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1. RESPONSABILIDADES
Responsable de Área: Brindar las garantías suficientes para que se puedan desempeñar las
auditorías Internas en su procesos.
Auditor: Brindar soporte al Grupo de Auditores y realizar la parte administrativa del desarrollo
de las auditorías internas del S.I.G y SSOMA, siendo este el contacto con el Representante de
la Dirección y / o la Gerencia. Puede ser ejercido por entes externos (Proveedores)
2. OBJETIVO
Establecer los pasos a seguir para la ejecución de las Auditorías Internas al Sistema Integral de
Gestión de HSEQ ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001,RUC .
3. ALCANCE
Este procedimiento cubre las auditorías internas de HSEQ a todas las secciones, áreas,
documentos y registros involucrados en el SIG y SSOMA de HSEQ de ASESORIAS VENTAS Y
SERVICIOS LTDA.
4. DEFINICIONES
5. DESARROLLO
Para los procesos de auditorías del S.I.G y SSOMA se tienen en cuenta las etapas de
selección, entrenamiento, evaluación, planeación, preparación y ejecución de auditorías, los
cuales se describen a continuación:
Cuando sea apropiado, se realizara una reunión con los auditores del S.I.G Y SSOMA y en los
puntos de operación a ser auditados, puede designarse a un Auditor como responsable de
orientarlos en las diferentes actividades e informar las novedades que se presenten.
Actividad en campo
Aplicar preguntas las cuales solo son realizadas por cada auditor como marco de referencia, y
en ningún caso una camisa de fuerza en la auditoría. Esto quiere decir, que se pueden hacer
preguntas adicionales, con la condición de dejar el registro respectivo. Buscar las evidencias
de conformidad, a través de la recolección de registros, la observación y las entrevistas. Todo
hallazgo dentro de la auditoría debe ser comentado con el auditado en el momento de
evidenciarlo.
Clasificación de Hallazgos
Diligenciar lo correspondiente al formato PC-003-A Solicitud de Acciones Correctivas o
Preventivas, para ser presentado ante el responsable de área. Las observaciones encontradas
durante la auditoría se deben registrar en el PC-002-D Informe de Auditoría a la Gerencia.
Reunión de Cierre
El auditor presenta al responsable de área los resultados de la auditoría, recordando el alcance
de la misma. El responsable de Área procede a generar los compromisos respectivos (tiempo –
acción) para levantar las No Conformidades reportadas, diligenciando el formato PC-003-A
Solicitud de Acciones Correctivas o Preventivas en los casos que sea necesario se anexa el
CODIGO: PC-002
VERSION: 4 DE FECHA: 26-10-
PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS 11
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PC-003-B Plan de Acción respectivo. Como evidencia de esta reunión se diligencia el PC-002-
A Acta de Apertura y Cierre de Auditoría.
Informe y seguimiento:
Los Auditores que hayan realizado auditoría generan el PC-002-D Informe de la Auditoría a la
gerencia, el cual es entregado al Coordinador HSEQ. En lo posible, cada Auditor debe hacer
seguimiento a las acciones correctivas en las fechas establecidas de los hallazgos
encontrados, consignando las conclusiones del ejercicio en el Formato PC-003-A
Solicitud de Acciones
Correctivas o preventivas. En el caso de no ser cumplidos los compromisos se genera una
primera fecha de seguimiento que se relaciona en el mismo formato, siendo la segunda
fecha de seguimiento en lo posible la fecha de cierre de las no conformidades que hayan
aplicado. En caso de implicar alta incidencia en la calidad, seguridad industrial, salud
ocupacional y Medio Ambiente se informa a la Coordinación de HSEQ, para que éste informe al
Representante de la Dirección y/o Gerencia y se establezcan las medidas que sean del caso.
En lo posible cada año, basado en la información generada de las auditorías realizadas, los
Auditores del S.G.I y SSOMA, se evalúan de acuerdo a los resultados obtenidos por dichas
auditorías y por los entrenamientos programados por la Gerencia.
Sin embargo, en lo posible el Auditor bajo las instrucciones del representante de la Dirección o
la Gerencia puede organizar reuniones extraordinarias para los Auditores, a fin de resolver
inconvenientes o problemas presentados en las auditorías, así como de mejorar el proceso de
auditoría en general, los puntos tratados en estas reuniones se consignan en el Formato Acta
de Reunión PG-002-B.
NOTA: Con el fin de mejorar la comunicación interna con respecto a la ejecución y resultado de
auditorías se pueden realizar reuniones generales de los Auditores, el Coordinador de HSEQ y
el Representante de la Dirección antes y después de la realización de las Auditorías.
CONTROL DE CAMBIOS