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PROCEDIMIENTO DE CÓDIGO: HP-SIG-P03

AUDITORIAS INTERNAS REVISIÓN Nº: 01

Revisado por: Ing. Rocío Torres
Aprobado por: Ing. René Morales FECHA: 21/03/2006

CONTENIDO:

1. OBJETO

2. ALCANCE

3. DEFINICIONES

4. RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD

5. IDENTIFICACIÓN

6. REFERENCIAS

7. PROCEDIMIENTO

8. ANEXOS
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AUDITORIAS INTERNAS REVISIÓN Nº: 01

Revisado por: Ing. Rocío Torres
Aprobado por: Ing. René Morales FECHA: 21/03/2006

1. OBJETO

 Verificar el funcionamiento del sistema Integrado de gestión compuesto por las

normas ISO 9001:2001, ISO 14001:1999 Y OHSAS 18001:1999
 Asegurar eficiencia y vigencia del SIG
 Definir el alcance de las auditorias.
 Buscar oportunidades de mejora de HIDROPAUTE S. A. para enfocarse hacia el
mejoramiento continuo.
 Establecer conformidades referentes a los requerimientos de la normas del
sistema.
 Asegurar el adecuado tratamiento de las no-conformidades encontradas (si es el
caso) dentro de la misma Auditoria Interna.
 Definir mecanismos homogéneos para ejecutar auditorias internas de calidad.
 Definir requisitos para la calificación de Auditores internos de calidad, para
garantizar personal calificado para la ejecución de auditorias internas.
 Asegurar independencia en la ejecución de auditorias internas de calidad.
 Programar Auditorias internas de Calidad

2. ALCANCE

 El presente procedimiento aplica para todas las áreas involucradas dentro del
alcance del Sistema Integrado de Gestión de la empresa.
 Este procedimiento será aplicable para Auditorías internas del sistema Integrado
de gestión compuesto por las normas ISO 9001:2001, ISO 14001:1999 Y OHSAS
18001:1999

1. DEFINICIONES
ACCIDENTE
Evento indeseado que da lugar a la muerte, enfermedad, lesión, daño u otra pérdida.
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INCIDENTE
Evento que da lugar a un accidente o que tiene el potencial para producir un
accidente.
NOTA: Un incidente en que no ocurre ninguna lesión, enfermedad, daño, u otra
pérdida se denomina “cuasi–incidente”. El término “incidente” incluye los “cuasi-
incidentes”.

NO-CONFORMIDAD: Es el incumplimiento de un requisito especificado dentro del

Sistema Integrado de Gestión de la empresa, o Cualquier desviación de las normas de
trabajo, prácticas, procedimientos, regulaciones, desempeño del sistema de gestión,
etc. Que pueda llevar, directamente o indirectamente, a un daño al ambiente, defecto
de calidad o una lesión o enfermedad, a un daño de propiedad, del lugar de trabajo, o
a una combinación de éstos.

ACCION CORRECTIVA: Una acción emprendida para eliminar las causas de una no-
conformidad, defecto u otra situación no deseable existente con el propósito de evitar
que vuelva a ocurrir.

Las acciones correctivas pueden implicar, por ejemplo, cambios en los procedimientos
y en los sistemas, capacitación del personal, para lograr el mejoramiento de la calidad
en cualquier etapa del ciclo de la calidad.

Hay una diferencia entre “corrección” y “acción correctiva” Corrección se refiere a

reparación, reproceso o ajuste, y se relaciona al tratamiento de una no-conformidad
existente.

Acción correctiva se refiere a la eliminación de la causa de una no-Conformidad.

AUDITOR: Una persona calificada para efectuar auditorias del sistema.

AUDITOR LIDER: Un auditor designado para dirigir una auditoria de calidad.

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AUDITADO: Una organización, departamento, proceso, o actividad sometida a

auditoria.

AUDITORIA: Un examen sistemático e independiente para determinar si las

actividades y los resultados relacionados con los criterios de auditoria cumplen
disposiciones preestablecidas, y si estas disposiciones se aplican en forma efectiva y
son aptas para alcanzar los objetivos.

ESPECIFICACION: Documento en donde se establece requisitos

EVIDENCIA OBJETIVA: Información cuya veracidad se puede demostrar, con base

en hechos obtenidos a través de la observación, la medición, el ensayo u otros
medios.

REGISTRO: Un documento que suministra evidencia objetiva de las actividades

efectuadas o de los resultados alcanzados.

TRATAMIENTO DE UNA NO-CONFORMIDAD: La acción emprendida respecto a una

evidencia no conforme, con él propósito de resolver el incumplimiento.

DEROGACIÓN: Autorización escrita para utilizar o liberar un producto, o actividad,

que no es conforme con los requisitos especificados.

4. AUTORIDAD Y RESPONSABILIDAD

La responsabilidad de elaborar este procedimiento es del representante de la

dirección.
La responsabilidad de revisar y actualizar este procedimiento es del representante de
la dirección.
La responsabilidad de cumplir este procedimiento es de todo el personal que forma
parte del sistema de gestión de calidad de HIDROPAUTE S. A.
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La autoridad para hacer cumplir este procedimiento es del Representante de la

Dirección

Los Auditores calificados y los auditados son los responsables de cumplir con el
presente procedimiento.

Es responsabilidad del Presidente Ejecutivo y/o Representante de la dirección,

programar las Auditorias Internas y velar por el cumplimiento del presente
procedimiento.

5. IDENTIFICACION

El presente procedimiento se identifica con HP.SIG.P.03, y su nombre es

“Procedimiento para Auditorias Internas”

6. REFERENCIAS
NTE INEN ISO 9000:2001
NTE INEN ISO 9001:2001; NUMERAL 8.2.2
NTE INEN ISO 9004:2000
ISO 14001: 2004; NUMERAL 4.5.5
OHSAS 18001: 1999; NUMERAL 4.5.4

7.- PROCEDIMIENTO (AUDITORIAS)

Se debe planificar un programa de auditorias tomando en consideración el estado y la

importancia de los procesos y las tareas a auditar, así como los resultados de
auditorias previas. Se deben definir los criterios de auditoria, el alcance de la misma,
su frecuencia y metodología. La selección de los auditores y la realización de las
auditorias deben asegurar la objetividad e imparcialidad del proceso de auditoria. Los
auditores no deben auditar su propio trabajo.
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Deben definirse, en un procedimiento documentado, las responsabilidades y

requisitos para la planificación y la realización de auditorias, para informar de los
resultados y para mantener los registros (véase 4.2.4).

La dirección responsable del área que este siendo auditada debe asegurarse de que
se tomen las acciones sin demora injustificada para eliminar las no conformidades
detectadas y sus causas. Las actividades de seguimiento deben incluir la verificación
de las acciones tomadas y el informe de los resultados de la verificación (véase
8.5.2).

7.1. AUDITORIAS INTERNAS

HIDROPAUTE S. A. con el objeto de determinar si el sistema Integrado es:

a) Conforme con las disposiciones planificadas de la empresa, con los requisitos de
las Normas Internacionales especificadas en el alcance y con los requisitos del
sistema Integrado de gestión establecidos por la organización, y
b) Se ha implementado y se mantiene de manera eficaz.
Planifica realizar auditorias internas del sistema Integrado, con una frecuencia no
menor a 1 vez por año. Que serán realizadas

o Complejidad del proceso productivo,

o Importancia ambiental de las operaciones,
o Resultados de auditorias previas,
o Resultados de evaluación de riesgos de las actividades de la empresa.
o Nivel de implantación del Sistema Integrado de gestión,
o Desarrollo de los indicadores de gestión
o Importancia ambiental de de las operaciones implicadas
o Cumplimiento de Política y objetivos de Calidad, Ambientales y de Salud y
Seguridad Ocupacional.

7.2 PROGRAMA DE AUDITORIA

El Auditor Líder Elaborará un programa de Auditoria, en consideración al estado y la

importancia de los procesos y las tareas a auditar, así como los resultados de
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auditorias previas, con fechas, Auditores, importancia de los procesos, evaluación de

los riesgos de las actividades (Ambientales, Seguridad y de Calidad).

7.2.1 ESTABLECIMIENTO DEL PROGRAMA DE AUDITORIA

El programa de Auditoria incluye la elaboración del calendario de auditorias,

evaluación de los auditores, selección de los equipos auditores, actividades de
auditoria y conservación de registros.

Este programa de auditoria será enviado oportunamente al responsable de la dirección

(se recomienda que se envié el programa con mínimo 8 días de anticipación), para
que este a su vez le informe a los responsables de las áreas que serán auditados.

Calendario de auditorias.-
En un formato libre se elaborará el calendario de auditorias anuales contendiendo por
lo menos la fecha, el equipo auditor y las normas a auditar.

HIDROPAUTE S. A. proporciona la formación necesaria para los auditores con un

curso de Auditores Internos cuyos participantes serán evaluados y quienes aprueben
serán seleccionados para el equipo auditor.
De este equipo la Presidencia Ejecutiva nominará verbal o por escrito al auditor líder.

La definición de auditores y áreas auditadas, se realizará tomando en cuenta la

independencia que debe existir en esta actividad, esto es evitando que responsables
de las áreas, auditen sus propias actividades, para no tener conflicto de intereses.

7.3 ACTIVIDADES DE AUDITORIA

7.3.1 INICIO DE LA AUDITORIA

El Auditor Líder y/o el Presidente Ejecutivo definirá Los objetivos, el alcance y los
criterios de auditoria y:
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 Determinará la viabilidad de la auditoria

 Y el equipo establecerá el primer contacto con los auditados

7.3.2 REVISIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN.

Según el programa de auditoria, los auditores revisarán los documentos pertinentes

del sistema de gestión, incluyendo registros, y determinación de su adecuación con
respecto a los criterios de auditoria.

7.3.3 PREPARACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORÍA

Los Auditores, prepararán el plan de auditoria, contendiendo por lo menos el área a

auditar, la fecha, la hora, y las cláusulas de la norma a auditar, también se asignarán
las tareas al equipo y se prepararán los documentos de trabajo.

7.3.4 REALIZACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORÍA

Las actividades de realización de la auditoria contemplarán lo siguiente:

 Realización de la reunión de apertura
 Comunicación durante la auditoria
 Recopilación y verificación de la información
 Generación de hallazgos de la auditoria (No-conformidades) que deben ser
revisados con el auditado para obtener el reconocimiento de que la evidencia
de auditoria es exacta y que se han comprendido las no conformidades, debe
registrarse los puntos en que no haya acuerdo.
 Preparación de las conclusiones de la auditoria

7.3.5 INFORME DE AUDITORIA

El líder del equipo auditor preparará el registro de auditoria en un informe completo,

preciso, conciso, y claro en el que debe hacer referencia lo siguiente:
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1. Los objetivos de la auditoria;

2. El alcance de la misma, particularmente identificando las unidades de la
organización y las funciones o los procesos auditados y el intervalo de tiempo
cubierto;
3. La identificación del auditado;
4. Líder de equipo y equipo, fechas y lugares de realización de la auditoria;
5. criterios de auditoria;
6. Los hallazgos de auditoria incluyendo las no conformidades; y
7. Las conclusiones de la auditoria.

7.4 ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO DE LAS AUDITORIAS INTERNAS

Las conclusiones de la auditoria pueden indicar no conformidades detectadas y la

necesidad de acciones, correctivas, preventivas o de mejora según sea aplicable,
Tales acciones serán decididas y emprendidas por el auditado en un intervalo de
tiempo acordado, y no se considerará como parte de la auditoria; La dirección
responsable del área auditada debe asegurarse de que se tomen las acciones sin
demora injustificada para eliminar las no conformidades detectadas y sus causas. El
seguimiento incluye la verificación de las acciones tomadas y el informe de los
resultados de la verificación.

7.4.1 ACTIVIDADES DEL SEGUIMIENTO DE CUMPLIMIENTO ACCIONES

CORRECTIVAS.

El Auditor Líder y/o su delegado, y/o el Representante de la Dirección cuando se haya

cumplido la fecha límite de implantación de la acción correctiva, verificarán que estas
actividades se han ejecutado y registrará en el formato HP.F.01.
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En caso de no cumplimiento de implantación de acción correctiva se solicitará un

nuevo compromiso, en caso de reincidencia se comunicará a la función superior
responsable.

7.4.2 ACTIVIDADES DE VERIFICACION DE EFICACIA

El Representante de la Dirección, el Auditor Líder o su delegado, en consideración

con la complejidad de la acción correctiva e implantación del mismo, verificará si las
actividades propuestas se han ejecutado y si la acción correctiva fue eficaz,
obteniendo evidencias objetivas de que no se han presentado nuevas no
conformidades, y registrará en el formato HP.F.001

7.5 ACTIVIDADES FINALES DE LA AUDITORIA INTERNA.

Cuando todas las no-conformidades levantadas en una Auditoria, han sido tomadas
con las acciones correctivas, preventivas o de mejora y estas han sido eficaces, se
dice que la no conformidad ha sido cerrada.

7.6 CALIFICACION DE AUDITORES INTERNOS

Se considerarán Auditores internos a aquellas personas que han aprobado el curso de

auditores internos de sistemas integrado de gestión (calidad, medio ambiente y
seguridad y salud ocupacional), y no a aquellas que lo han presenciado. (CC.01)
Las copias de los certificados que evidencien la calificación (aprobación) de Auditores
Internos, reposarán en las respectivas carpetas de documentación personal.

8. ANEXOS

- PRONOGRAMA ANUAL DE AUDITORIA