PROBLEMAS DE LOS TIPOS PENALES DE

ORGANIZACIÓN CRIMINAL:
EL TRATAMIENTO PENAL DE LA
CRIMINALIDAD ORGANIZADA

FISCALIA DE LA NACION
8 de septiembre de 2016

LAURA ZÚÑIGA RODRÍGUEZ

http://crimtrans.usal.es
 KOFI ANAN, Declaración del
Milenio
 “los hombres y las mujeres tienen derecho a
vivir su vida y a criar a sus hijos con
dignidad y libres del hambre y del temor a
la violencia, la opresión o la injusticia”,
 CRIMINALIDAD ORGANIZADA
Problemas de definición

 ¿Qué es la criminalidad organizada?

 Definiciones sociológicas (la mafia/ tesis
conspirativas)
 Definiciones internacionales (La Convención de
Naciones Unidas contra la Criminalidad Organizada
Transnacional 2000).
 Definiciones legales (delitos de asociaciones
ilícitas)
 Definición de Europol (11 indicadores)
¿QUÉ ES LA CRIMINALIDAD
ORGANIZADA?
 1º) Es un fenómeno relativamente nuevo.
 2º) Suele entenderse como una abstracción
del tratamiento penal de delitos clásicos,
como el tráfico de drogas / terrorismo,
 3º) Los trabajos están fuertemente
influenciados por sus propias realidades.
 4º) Ha sido abordado desde diversas
perspectivas no penales.
 INEXISTENCIA DE UN CONCEPTO
JURÍDICO PENAL DE
CRIMINALIDAD ORGANIZADA
 1º) Los conceptos existentes provienen de la
criminología.
 2º) Comprende una diversidad de
fenómenos, de distinta importancia en los
diversos países.
 3º) El DP se ha construido desde un
comportamiento de un sujeto individual y
estamos ante comportamientos grupales.
 LOS 11 INDICADORES DE
EUROPOL
1. Más de dos personas
2. Distribución de tareas entre ellas
3. Permanencia
4. Control interno
5. Sospechosos de la comisión de delitos graves
6. Actividad internacional
7. Violencia
8. Uso de estructuras comerciales o negocios
9. Blanqueo de dinero
10. Presión sobre el poder político
11. Ánimo de lucro
Deben concurrir 6 características, siendo 1, 5 y 11 obligatorias
 Dificultades
 Cuadratura del círculo:
 Definir comportamientos grupales en un
sistema diseñado desde la responsabilidad
individual.
 La criminalidad organizada trasciende el
concepto de delito: es un fenómeno social
 Se olvida los aspectos preventivos.
 Primer problema general
 Nos encontramos ante fenómenos sociales
que deben encajar en tipos penales
 Cuando en muchos casos no existen líneas
nítidas de demarcación en la realidad:
 Criminalidad organizada y corrupción.
 Criminalidad organizada y criminalidad de
empresa.
 Criminalidad organizada y terrorismo
 Segundo problema general
 Las legislaciones se han ido superponiendo
al compás de reformas legislativas.
 Con lo cual tenemos conceptos que se
superponen:
 - banda / cuadrilla
 - asociación ilícita / asociación para
delinquir
 - agravantes específicas / genéricas:
reincidencia, habitualidad
 Tercer problema: la transnacionalidad

 La organización es un concepto sociológico,

de teoría de las organizaciones
 Puede abarcar organizaciones nacionales /
organizaciones internacionales
 Organizaciones legales / organizaciones
ilícitas
 Hoy en día, una organización (legal / ilícita)
que se precie es de carácter transnacional.
 SUPERACIÓN DE LA
TERRITORIALIDAD DE LA
CRIMINALIDAD

 Problema que puede ser resuelto vía:

 Armonización de la ley penal

 Cooperación judicial y policial

 No paraísos legales
 Refugios de las organizaciones criminales
transnacionales
 EL CRIMEN GLOBAL
 LA GLOBALIZACIÓN Y EL
DINAMISMO DE LA CRIMINALIDAD
ORGANIZADA TRANSNACIONAL:
 CRIMINALIDAD ORGANIZADA
 CRIMINALIDAD DE EMPRESA
 CORRUPCIÓN
 TERRORISMO
LA EMPRESA COMO ENTE JURÍDICO
DIVERSIFICADOR DE LOS RIESGOS
EL LUCRO ILÍCITO EN EL CENTRO DE TODAS
ESTAS MODERNAS FORMAS DE
CRIMINALIDAD
 De ahí que la lucha contra la criminalidad
organizada se centre en:
 Obstaculizar la instrumentalización de la
persona jurídica
 El comiso de las ganancias obtenidas
ilícitamente
• Para evitar el reciclaje
• Sanciones de tipo patrimonial
 DELITOS QUE REQUIEREN DE
ORGANIZACIÓN (TRANSNACIONAL)
PARA SU COMISIÓN
 Tráfico de drogas y sus precursores.
 Tráfico y explotación sexual de mujeres y menores.
 Tráfico de órganos humanos.
 Tráfico ilegal de armas.
 Falsificación de documentos, de tarjeras de créditos.
 Falsificación de moneda.
 Delitos contra el derecho de marca: falsificación de
productos.
 Delitos contra la propiedad intelectual: falsificación de
libros.
 DELITOS QUE REQUIEREN DE
ORGANIZACIÓN (TRANSNACIONAL)
PARA SU COMISIÓN
 Delitos informáticos: difusión de pornografía por internet, delitos
contra la intimidad, daño informático (hacking).
 Tráfico de automóviles y sus derivados.
 Delitos contra el medio ambiente.
 Tráfico de especies protegidas de flora o fauna.
 Tráfico de patrimonio histórico.
 Tráfico de trabajadores.
 Delitos contra el mercado bursátil.
 Delitos de corrupción: cohecho de funcionario público, tráfico de
influencias, prevaricación judicial.
 Terrorismo.
 Delitos contra la comunidad internacional: genocidio, tortura, etc
 Cuarto problema: la utilización
de personas jurídicas
 La persona jurídica como ente
diversificador de los riesgos.
 La utilización de empresas ficticias en
sinergia con la criminalidad organizada.
 Similitudes entre criminalidad organizada /
criminalidad de empresa: la finalidad
lucrativa.
 De ahí que la PC moderna incida en la resp.
Penal de las personas jurídicas.
 EL DELITO DE CUELLO
BLANCO – E. Sutherland
 En 1949 estudió la criminalidad corporativa y la
criminalidad profesional como 2 formas de criminalidad
con elementos comunes:
 El delincuente de cuello blanco se parece al delincuente
profesional:
 Ambos son persistentes: reincidentes.

 Las conductas ilegales suelen ser más amplias que las

conducta denunciadas penalmente.
 Al violar las leyes no pierden status frente a sus
asociados.
 Sienten gran desprecio por la ley y por las autoridades
gubernamentales.
 DEFINICION DE NACIONES UNIDAS:
CONVENCION DE PALERMO (2000)

 Penalizar en sus ordenamientos jurídicos internos determinadas

conductas delictivas: participación en un grupo delictivo organizado
(art. 5), blanqueo o lavado del producto del delito (arts. 6 y 7),
corrupción de funcionarios públicos (art. 8) y la obstrucción de la
justicia (art. 23).
 Definición de grupo delictivo organizado: Designa a un grupo
estructurado de tres o más personas, con cierta permanencia en el
tiempo, y que actúe concertadamente, con el propósito de cometer
uno o más delitos graves o delitos tipificados con arreglo a la
presente Convención, con miras a obtener, directa o indirectamente,
un beneficio económico u otro beneficio de orden material (art. 2.a).
 JUSTIFICACIÓN DEL
TRATAMIENTO AUTÓNOMO
 DELITOS TRANSNACIONALES /
GRAVES
 DELITOS GRAVES: prisión de 4 años.
 O DE CARÁCTER TRANSNACIONAL
 Delitos cometidos por organizaciones:

 Tráfico de drogas
 Terrorismo internacional
 Blanqueo de dinero
 Tráfico de personas
 Trata de personas
 Pornografía infantil - internet
 ¿ES NECESARIO UN
TRATAMIENTO ESPECIAL
PARA LA CO?
 LA MAYOR PELIGROSIDAD CRIMINAL
DE LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA
FRENTE A LA CRIMINALIDAD COMÚN
 Los límites constitucionales del uso
preventivo del Derecho Penal están en la
selección de la gravedad del ilícito y la
garantía de los principios de
proporcionalidad y ofensividad,
 PRINCIPIO DE
PROPORCIONALIDAD
 Dañosidad social de las conductas que se
pretenden evitar:
 Mayor capacidad para lesionar bienes
jurídicos.
MAYOR PELIGROSIDAD DE
LA CO
 1º) La existencia de un aparato preparado
para delinquir facilita la comisión de los
delitos.
 2º) La existencia de una estructura delictiva
produce una sinergia entre los miembros de
la organización criminal, pudiendo
realizarse no sólo los delitos programados,
sino también otros delitos no programados.
 MAYOR PELIGROSIDAD DE
LA CO
 3º) La institucionalización de una
organización dedicada a la comisión de
delitos, esto es la existencia de una
estructura independiente de sus miembro.
 4º) La suma de fuerzas, la planificación y
división del trabajo dan lugar a una mayor
efectividad en la realización del fin de la
organización: el lucro ilícito.
 MAYOR PELIGROSIDAD DE
LA CO
 5º) La psicología social comprueba que los
factores de inhibición del comportamiento
individual se reducen cuando el sujeto actúa
arropado por una organización.
 6º) La CO requiere de alianzas con otras
formas de criminalidad, como la corrupción
política, la criminalidad económica y el
terrorismo, produciéndose una sinergia
entre todas ellas que desemboca en la
economía criminal
 CONDUCTAS NECESITADAS Y
MERECED0RAS DE SANCION PENAL EN
CO
 La crim. org. es un fenomeno social (conductas
de grupo).
 Distinguir diversas formas de participacion
dentro de la org.: miembros (activos / pasivos),
fundadores, jefes, etc.
 Diversidad de comportamientos que no pueden
encuadrarse en le teoria de la A y P que parte
de un A y el P es accesorio.
 Diversas aportaciones: empresarios,
politicos, abogados, notarios, agentes
bancarios (problema criminologico
fundamental).
 DELINCUENCIA GRAVE
 Tratamiento penal constituye un plus
respecto a la criminalidad común, por la
existencia de una organización destinada a
delinquir
 Mayor dañosidad social, porque:
 1) Proporciona medios materiales y
personales para delinquir.
 2) Las víctimas disminuyen su capacidad de
defensa frente a las orgs crims. (Ej. La trata)
 DELINCUENCIA GRAVE
 3) Hay un alejamiento material entre autor y
víctima, lo cual facilita al autor la realización del
delito, sin arrepentimiento.
 4) La sinergia entre los miembros, la
profesionalización, la división del trabajo,
favorecen una mayor capacidad criminógena.
 5) La psicología social comprueba que los factores
de inhibición del comportamiento individual se
reducen cuando el sujeto actúa amparado por una
organización: DIFICULTADES DE
DESARTICULAR UNA ORGANIZACIÓN.
CÓMO DEBEN TIPIFICARSE
LOS TIPOS PENALES DE
ORGANIZACIÓN CRIMINAL
ES UN ATAQUE ORGANIZADO A
BIENES JURÍDICOS:
LA COMPLEJIDAD COMO
CATEGORIA DE ANÁLISIS
 FIGURA COMPLEJA
 En dos actos:
 1º Tipo de existencia de una organización
criminal.
 2º Tipo de participación (pertenencia) en
una organización criminal.
 El art. 317 CP: integración, constitución y
promoción
 Elementos fundamentales (tipo
básico)
 - Grupo de 3 o más personas: el número cambia en
las diversas legislaciones.
 - Estructurado: existencia de una estructura
material y personal para delinquir.
 - Con cierta permanencia en el tiempo
(estabilidad).
 - Plan común: finalidad delictiva: cometer delitos.
 - Delitos graves (penas de más de 4 años)
 - Finalidad última: lucro ilícito / distinción con
terrorismo.
 Elementos accesorios
(agravantes)
 - Uso de la violencia: organizaciones
criminales de tipo mafioso.
 Transnacionalidad: organizaciones
criminales de carácter transnacional.
 Gravedad = Transnacionalidad
 Ley brasileña de 2013: define la
organización criminal: la que cometa delitos
graves o posea carácter transnacional
 La tipificación de figuras de
pertenencia a org. crim.
 Diversas formas de pertenencia activa:
miembros, fundadores, promotores, líderes,
etc. Distinción de la penalidad.
 Pactum sceleris: plan común delictivo: no
tiene que ser pormenorizado
 El dolo de este injusto está centrado en la
planificación común, reparto de tareas, para
una finalidad común.
El colaborador con organización
criminal
 Distinta la figura de quien contribuye con
sus aportaciones a una organización
criminal.
 Sin la tipificación del tipo de organización
no podrían penarse.
 Aportación con cierta entidad: gravedad
 Similar a la cooperación necesaria: aportes
significativos a la permanencia o
actividades de la organización.
El colaborador con organización
criminal
 Aporte de bienes o servicios relevantes, significativos
para la organización de personas que no pertenecen a
la organización.
 Ejem. El abogado que crea empresas ficticias para
blanquear dinero.
 No se requiere conocimiento de los delitos concretos
de la organización, basta que conozca la existencia de
la organización y que realiza un aporte significativo.
 Fuera: conductas insignificantes y conductas
neutrales.
 MEDIDAS DE PREVENCIÓN
 Preocupación por la contaminación de
actividades lícitas e ilícitas
 Profesionales serios que asesoran las
organizaciones ilicitas.
 Comportamientos ilícitos que discurren
dentro de las actividades lícitas-
 MEDIDAS DE PREVENCIÓN
 Medidas de prevención de blanqueo de
capitales
 Crear un registro transparente de empresas a
nivel mundial, en el que se registren los
nombres de los propietarios y sus sucesivas
transformaciones.
 Medidas de responsabilidad de los
profesionales
MEDIDAS DE PREVENCIÓN
 Medidas de reforma en el ámbito de las
personas jurídicas:
 Responsabilidad civil, penal,
administrativa de las personas jurídicas
 Indemnización por daños y perjuicios
frente a accionistas, trabajadores y
terceros de los administradores
 Resp. de administradores de sociedades
MEDIDAS DE PREVENCIÓN
 Seguimiento de sociedades fantasmas:
 Sociedades con facturas falsas

 Sociedades sin actividad real

 Responsabilidad penal de los testaferros

 Registro público de dueños de sociedades

MEDIDAS DE PREVENCIÓN
 Seguimiento de sociedades fantasmas:
 Sociedades con facturas falsas

 Sociedades sin actividad real

 Responsabilidad penal de los testaferros

 Registro público de dueños de sociedades