Memoria Anual 2010-Cayalti

EMPRESA AGROINDUSTRIAL CAYALTI S.A.A.
FIDEICOMISO DE GESTIÓN Y ADMINISTRACIÓN

DE LOS ACTIVOS Y PASIVOS DE LA EMPRESA AGROINDUSTRIAL
CAYALTI S.A.A
MEMORIA ANUAL 2010

CONTENIDO
1. Carta a los Accionistas
2. Identificación de la Empresa
3. Constitución e Inscripción
4. Grupo Económico / Objeto Social
5. Estructura de la Propiedad
- Composición Accionarial
- Directorio 2010
- Principales Funcionarios
6. Contrato de Fideicomiso
7. Situación de la empresa en el 2010
8. Aspectos Financieros, Tributarios y Contables
9. Aspectos Legales
10. Información sobre el cumplimiento de los Principios de Buen Gobierno

Corporativo
11. Estados Financieros
El presente documento contiene información veraz y suficiente respecto al

desarrollo del negocio de la Empresa Agroindustrial Cayalti S.A.A. durante el
año 2010, por lo que, sin perjuicio de la responsabilidad que compete al
emisor, los firmantes se hacen responsables por su contenido conforme a los
dispositivos legales aplicables
CARTA A LOS ACCIONISTAS
Es grato dirigirme a los accionistas de la “Empresa Agro Industrial Cayaltí Sociedad

Anónima Abierta”, en mi condición de Factor Fiduciario del Fideicomiso de
Administración y Gestión de los Activos y Pasivos de la Empresa, y como
representante de la “Corporación Financiera de Desarrollo”- COFIDE – fiduciario del
antes citado Fideicomiso, para poner a su consideración y aprobación la Memoria
Anual y los Estados Financieros Auditados correspondientes al Ejercicio Económico
2010, los cuales han sido auditados por Ernst & Young”, sociedad de reconocido
prestigio en auditoría.
Creo necesario expresar las disculpas que corresponden por la demora en entregar
la presente Memoria Anual, la que se puede explicar por el requerimiento, de los
auditores externos como la SMV, en presentar tanto los Estados Financieros del año
2010, como los correspondientes al año 2009, de acuerdo a los nuevos
procedimientos vigentes, lo que ha supuesto una demora para la preparación de los
Estados Financieros del presente año, pero sobre todo la necesidad de rehacer los
correspondientes al año 2009.
En el presente Ejercicio Económico no se ha alcanzado las metas previstas, esto

como consecuencia de arrastrar todavía los problemas presentados en los años
2008 y 2009 y, como un factor importante y persistente en la realidad de la Empresa,
los altos costos relacionados con el personal y otras cargas que, necesariamente, se
tienen que asumir, a pesar de provenir de la situación de la Empresa antes del
ingreso del Fideicomiso en el año 2003, situación que obliga a asumir costos
financieros importantes.
En relación a los precios de los productos agrícolas cultivados en la Empresa, como

son la caña de azúcar y maíz amarillo duro, estos han sido estables y con tendencia
al alza, esto como consecuencia de estar fijados por el mercado internacional.
Es necesario hacer conocer que las lluvias que deben presentarse a partir de los
meses de octubre y noviembre, no ha ocurrido hasta el fin del mes diciembre, lo que
ha significado atrasos en la siembra de maíz amarillo duro y menos riesgos en los
cultivos de caña de azúcar. De continuar esta sequía, como consecuencia de una
posible aparición del fenómeno de “la niña”, se afectará los resultados del 2011 de
manera importante, esto por tener una menor área bajo los cultivos rotativos y una
posible disminución en los rendimientos de caña de azúcar por la disminución de
riegos requeridos para el correcto desarrollo del follaje de la caña de azúcar.
En el año 2011 deberá ser un esfuerzo muy grande para poder estabilizar a la
Empresa, requiriéndose para ello el esfuerzo y participación de todos los que
estamos involucrados en sacarla adelante, ya sean accionistas, trabajadores y
administradores pertenecientes al Fideicomiso.
Expreso mi agradecimiento y especial consideración a todos los accionistas de la

Empresa.
José Luis Zeppilli Indacochea

Factor Fiduciario
IDENTIFICACIÓN DE LA EMPRESA
Nombre : Empresa Agroindustrial Cayaltí S.A.A.
Tipo de Sociedad : Sociedad Anónima Abierta
R.U.C. : 20164042686
C.I.I.U. : 01110
Domicilio Legal : Av Edilberto Rivas Vásquez Nº S/Nº COO Cayaltí –

Lambayeque - Chiclayo - Saña
Teléfonos : (074) 207244 / 421509
Administración Legal : Fideicomiso de Gestión y Administración de los Activos y

Pasivos de La empresa Agroindustrial Cayaltí S.A.A.
Auditores Externos : Ernst & Young – Medina Zaldivar, Paredes & Asociados
Sociedad Civil de Responsabilidad Limitada
CONSTITUCIÓN E INSCRIPCIÓN
La Empresa Agroindustrial Cayaltí S. A. A., originalmente Cooperativa de Producción

Cayaltí, fue constituida con fecha 17 de junio de 1970 y reconocida por Resolución
Directoral N° 433 - 70 - ONDECOOP del 19 de junio de 1970. Con fecha 14 de
marzo de 1997 se cambió el modelo empresarial de Cooperativa por el de una
Sociedad Anónima Abierta, modificando su razón social original a la actual
denominación de Empresa Agroindustrial Cayaltí S. A. A., su ámbito territorial
comprende La Hacienda Cayaltí y sus anexos de La Otra Banda, Chumbenique,
Santa María, San Antonio, Santa Rosa, San Lorenzo de Palomino, Culpón, El
Potrero, La Viña de Zarrapo y Melchora Barrera de Aspillaga, teniendo una extensión
total de 6,616 Has.
Su duración es indefinida, estando sus acciones inscritas en la Bolsa de Valores de
Lima.
GRUPO ECONÓMICO
No pertenece a ningún grupo económico específico y está comprendida dentro de
los beneficios de la Ley N° 27360, que aprueba las Normas de Promoción del Sector
Agrario.
OBJETO SOCIAL
La Empresa Agroindustrial Cayaltí S. A. A. desarrolló, en su etapa cooperativa, la
actividad agroindustrial, siendo su principal actividad registrada el cultivo de caña de
azúcar y la fabricación de azúcar y sus derivados. Sin embargo, a partir del año
1999, al paralizar definitivamente el ingenio azucarero, sólo realiza cosechas de
caña de azúcar para su venta en pie o bajo el sistema de maquila.
Desde el año 2003, bajo la administración del Fideicomiso Cayalti, la empresa inicia
un proceso de diversificación productiva, el mismo que se consolida desde el año
2005 al 2009, donde, además del cultivo de la caña de azúcar y sus derivados
(Azúcar rubia doméstica – Producto de Maquila) se sembró, cosechó y comercializó:
menestras (principalmente fríjol caupí) y pimientos (tipo piquillo y jalapeño), algodón
de las variedades hazera y pima, maíz amarillo duro, tabaco.
ESTRUCTURA DE LA PROPIEDAD
El capital social está representado por 28`043,724 acciones comunes totalmente

suscritas y pagadas, las mismas que tienen un valor nominal de S/. 10.00 (Diez
Nuevos Soles) y se encuentran inscritas en la Bolsa de Valores de Lima y en el
Registro Público de Mercado de Valores de la Superintendencia de Mercado y
Valores (SMV).
Actualmente se encuentran registradas 23´571,486, estando pendiente de registro

un total de 4,472,238 acciones comunes.
Al cierre de las operaciones que corresponde al año 2010, las acciones han
conservado su valor nominal de S/. 10.00 (Diez Nuevos Soles), no habiéndose
registrado ninguna operación de compra venta en la Bolsa de Valores de Lima
desde que la empresa se transformó en Sociedad Anónima Abierta.
El capital social es de accionariado difundido y está en su totalidad bajo la propiedad

de los accionistas jubilados y/o trabajadores activos, así como el Estado Peruano.
Al 31 de diciembre del 2010, la estructura de propiedad registrada fue la siguiente:
Participación Participaci
Número de Numero de
individual del capital ón total
(%) accionistas Acciones
00.01 – 01.00 4,203 18`050,838 76.58 %
01.01 - 05.00 0 0 0.00 %
05.01 – 10.00 03 5`520,648 23.42 %
TOTAL 4,206 23`571,486 100.00%
Accionistas con participación mayor a 5%
Numero de %
N° ACCIONISTA NACIONALIDAD
Acciones
EMPRESA
01 SEGURO SOCIAL Perú 1,362,950 5.78
DE SALUD
02 SUNAT Perú 2,390,695 10.14
OFICINA DE
03 NORMALIZACIÓN Perú 1,767,003 7.50
PREVISIONAL
Total 5,520,648 23.42
DIRECTORIO 2010
PRESIDENTE : Sr. JORGE LUIS RAMOS FELICES.
DIRECTORES TITULARES : Sres.

- JUAN MERCEDES SANDOVAL VALDIVIEZO
- DANIEL MARSHALL HURTADO DE MENDOZA CHAU.
- GUILLERMO PERCY LIÑAN ALCALDE.
- ARMANDO LEONIDAS MESTAS BENDEZU.
PRINCIPALES FUNCIONARIOS:
 POR LA EMPRESA:
Sr. Miguel Delgado Maldonado-Gerente General.
Sr. Felipe Arce Cornejo – Asesor Legal
 POR EL FIDEICOMISO:
Sr. Jorge Luis Ramos Felices - Presidente del Comité de Gestión
Sr. José Luis Zeppilli Indacochea - Factor Fiduciario
Sr. Primitivo Manuel Falcón Campos- Controller
Srta. Karina Barturén Domínguez – Contadora General
Sr. Manuel Guillermo Chambio Castañeda- Asesor Legal
CONTRATO DE FIDEICOMISO
• ANTECEDENTES:
A finales del año 2002, COFIDE suscribió un convenio marco de cooperación

institucional con el Consejo Nacional de Descentralización (CND), orientado
principalmente a la implementación de un modelo de desarrollo institucional regional
en donde participaría como fiduciario. El convenio suscrito se enmarca dentro de la
misión de COFIDE para contribuir al desarrollo sostenible del Perú y se adelantaba a
la instalación e implementación de los Gobiernos Regionales recién elegidos.
En enero del 2003, apenas instalado el Gobierno Regional de Lambayeque, su

Presidente, Sr. Yehude Simón, recibió el pedido de los accionistas y trabajadores de
la EAI Cayaltí SAA para que los ayude a buscar quien administre su empresa,
decisión que se había tomado por unanimidad en Asamblea General y después de
determinar la imposibilidad de que sean los propios accionistas quienes desarrollen
dicha labor.
El Dr. Yehude Simón, inició la búsqueda de la persona o institución que permitiera

atender el pedido de los accionistas de la EAI Cayaltí SAA, por lo que, conociendo
por parte del CND del convenio suscrito con COFIDE, decidió contactarse con la
Corporación.
Después de una rápida evaluación, COFIDE señaló su interés para participar en el

proyecto Cayaltí, señalando para ello las condiciones necesarias que permitieran
suscribir el fideicomiso de gestión y administración de los activos y pasivos de la EAI
Cayaltí SAA, entre ellas la cesión de los derechos políticos de sus acciones.
Las condiciones requeridas por COFIDE fueron puestas en conocimiento de los

accionistas de la empresa, quienes con fecha 27 de febrero del 2003 y mediante
Asamblea General, acordaron de manera unánime la suscripción del contrato de
administración y gestión de los activos y pasivos de su empresa, participando
también el Gobierno Regional de Lambayeque como fideicomitente.
Recogiendo la decisión de los accionistas de Cayaltí, el día 26 de abril del 2003 se

suscribió el contrato, iniciándose de inmediato la suscripción de la cesión de los
derechos políticos de las acciones de los accionistas y trabajadores a favor de
COFIDE. Este proceso culminó en junio del 2003, obteniéndose la cesión de los
derechos políticos del 49.29 % de las acciones existentes, haciéndose notar que en
la práctica este porcentaje es mucho mayor (alrededor del 65 % de las acciones
susceptibles de ser suscritas) ya que las viudas y herederos de los accionistas
fallecidos, al no contar con la necesaria declaratoria de herederos, no lo pudieron
hacer a pesar de su interés en ello.
• CONTRATO FIDUCIARIO
El contrato de fideicomiso se suscribió con fecha 26 de abril del 2003 ante el Notario
Público de Chiclayo, Dr. Carlos Caballero Burgos, bajo los términos que a
continuación se Indican de manera sintetizada.
• Partes contratantes
a) Empresa Agro Industrial Cayaltí S. A. A.; representada por el Gobierno Regional

de Lambayeque a través de su Presidente, Dr. Yehude Simón Munaro
b) Corporación Financiera de Desarrollo (COFIDE); representada por su Presidente
de Directorio, Dr. Daniel Schydlowsky R. y su Gerente General, Sr. Carlos Otero
Boniccelli.
 Definiciones
a) Fideicomitente : Empresa Agro Industrial Cayaltí S. A. A.
b) Fiduciario : COFIDE
c) Fideicomisarios : Accionistas de la "EAI Cayaltí S. A. A."
d) Patrimonio fideicometido: Patrimonio autónomo compuesto por los activos y

pasivos de la empresa.
• Sustento para la suscripción del contrato del fideicomiso

El fideicomitente se encontraba atravesando por una grave crisis económica y
financiera, derivada principalmente de una deficiente gestión administrativa.
• Objeto del Contrato

Constituir un fideicomiso de administración y gestión, con carácter irrevocable y por
un periodo de diez (10) años, sobre la totalidad de los activos y pasivos del
fideicomitente.
• Patrimonio Fideicometido
El fideicomitente transfiere irrevocablemente a favor del fiduciario, bajo la figura de
"dominio fiduciario", la totalidad de sus activos y pasivos.
° De la Administración y Gestión
El fiduciario (COFIDE) declara expresamente que efectuará, sus mejores esfuerzos
para administrar los activos y pasivos que se le han transferido como dominio
fiduciario.
La gestión y control del fideicomiso estará a cargo de un Comité de Gestión del
fiduciario, el mismo que será presidido por el Gerente General de COFIDE e
integrado por el Factor Fiduciario, el Gerente de Contratos, el "Controller" y el
Gerente de Desarrollo Rural.
• Defensa del patrimonio fideicometido
El fiduciario puede iniciar cualquier tipo de proceso judicial tendiente a la defensa del
patrimonio fideicometido, pudiendo suceder procesalmente al fideicomitente en
aquellos procesos en trámite.
Los gastos que irroguen los procesos antes mencionados serán obtenidos con cargo
a los recursos del patrimonio fideicometido, pudiéndose retraer de las cuentas
recaudadoras los montos necesarios.
. Situación de la empresa al momento de suscripción del contrato

A continuación se resume algunas características de la situación de la empresa "EAI
Cayaltí SAA" al momento de la suscripción del contrato de fideicomiso:
 De las 6,616 hectáreas propiedad de la empresa, solo un 10 %

presentaba restos de cultivo de caña de azúcar, con un promedio de 35
años de antigüedad (lo recomendable es no más de 10 años) y con un
rendimiento promedio de 25 toneladas por hectárea (el rendimiento
promedio en Cayaltí es superior a 150 toneladas por hectárea en
condiciones normales)
 El ingenio azucarero se encontraba totalmente inoperativo desde junio de

1999, con breves periodos de operación en los años 1996 y 1999.
 La paralización del ingenio supone, también, el corte de! suministro

eléctrico, así como la salida de servicio de las instalaciones operativas de
la empresa (servicentro, maestranza, etc.) y el sistema de riego mediante
pozos. El sistema de riego mediante pozos tubulares y/o sistemas
tecnificados, es necesario para algunas épocas del año y en algunas
zonas de Cayaltí, ya que sin ello el área susceptible de ser regada no
supera las 1,200 hectáreas al año (en periodos de lluvias el área se
incrementa hasta en 1,200 hectáreas adicionales).
 El sistema de pozos estaba totalmente inoperativo, tanto por la

destrucción de sus estructuras como por la falta de bombas para extraer
el agua, así como por la falta de energía eléctrica para su funcionamiento.
 Era casi inexistente - o de existir requería mantenimiento general -el

sistema de riegos (bocatomas, canales, drenes, etc.)
 Muchas áreas de cultivo, a causa del abandono de los últimos 15 o 20

años, se habían convertido en zona de bosques, por lo que se necesitaba
realizar trabajos con maquinaria pesada para su recuperación.
 Los caminos Internos, que permiten la vigilancia de los campos y e! retiro

de la producción agrícola, requerían reparaciones mayores que permitan
su empleo adecuado.
DESCRIPCION DE OPERACIONES Y DESARROLLO
I. CULTIVOS:
En la EAI Cayaltí SAA, durante el año 2010, se han tenido cultivos de caña de
azúcar, maíz amarillo duro, arroz y tabaco.
Durante el año 2010, se obtuvo un ingreso total de S/.18,562,212 Nuevos Soles
por ventas correspondientes a los cultivos antes mencionados y otros ingresos
por venta de sub productos de dichos cultivos.
Se tiene un ingreso adicional de S/. 18,543,229 por otros conceptos como
condonación de comisiones e intereses, asimismo por la prestación de servicios
de alquiler de unidades y otros ingresos propios de la empresa, tal como se
detalla a continuación:
Arroz:
Durante la campaña 2009-2010 se sembró un total de 133.09 has. De arroz,
siendo en campos bajo cultivo los siguientes:
La venta del arroz en cascara se efectuó a la Empresa NEGOCIOS SEMPER
EIRL en su totalidad.
CAÑA y sus Derivados: Azúcar - Melaza.-

Al 31 de Diciembre del año 2010, los campos asignados al Cultivo de Caña de
azúcar, estaban en las condiciones siguientes:
EXISTENCIA DE CAÑA- POR CAMPOS AL 31 DE

DICIEMBRE DE 2010
CAMPOS DE CAÑA EN PREPARACIÓN AL 31 DICIEMBRE
2010
MAIZ AMARILLO DURO.-
CAMPOS COSECHADOS – CAMPAÑA GRANDE 2009- 2010

Para la campaña grande 2009- 2010 se ha cosechado 350.94 Has de maíz amarillo
duro.
CAMPOS COSECHADOS – CAMPAÑA CHICA 2010

Para la campaña Chica 2010 se ha cosechado 312.83 Has de maíz amarillo duro.
CAMPOS COSECHADOS CAMPAÑA GRANDE 2010- RIEGO POR GRAVEDAD

Para la campaña grande 2010 se ha cosechado 623.31 has.
CAMPOS COSECHADOS CAMPAÑA GRANDE 2010- RIEGO POR

GOTEO
Para la campaña grande 2010 se ha cosechado 508.25 has.
EXISTENCIA DE CAMPOS AL 31 DE DICIEMBRE DE 2010
RIEGO POR GRAVEDAD
RIEGO POR GOTEO
CAMPOS DE MAIZ EN PREPARACIÓN AL 31 DICIEMBRE 2010

CULTIVO DE TABACO
El Tabaco se desarrolla en suelos oxigenados y siempre libre de malezas, la

cosecha empieza aproximadamente a los 60 días y dura entre 60 a 90 días más. En
una planta de tabaco se cosechan entre 18 a 24 hojas las cuales son cosechadas de
acuerdo a la madurez siendo usualmente cada 15 días.
CAMPOS COSECHADOS
RESUMEN AGRÍCOLA AL 31 DE DICIEMBRE 2010

Información sobre el cumplimiento de los Principios de Buen Gobierno
Corporativo para las Sociedades Peruanas
(Correspondiente al ejercicio 2010)
Razón Social : Empresa Agroindustrial Cayalti S.A.A.
(En adelante EMPRESA)

RUC : 20164042686
Dirección : AV. EDILBERTO RIVAS VASQUEZ S/N COO. CAYALTI
Lambayeque
Teléfonos : 421509
Fax : 207244
Página Web :
Correo electrónico :
Representante
Bursátil : JOSE LUIS ZEPPILLI INDACOCHEA
Razón social de la :
empresa revisora1
I. SECCIÓN PRIMERA: EVALUACIÓN DE 26 PRINCIPIOS
Los Derechos de los Accionistas
Cumplimient
Principios o
0 1 2 3 4
1. Principio (I.C.1. segundo párrafo).- No se debe incorporar X
en la agenda asuntos genéricos, debiéndose precisar los
puntos a tratar de modo que se discuta cada tema por
separado, facilitando su análisis y evitando la resolución
conjunta de temas respecto de los cuales se puede tener
una opinión diferente.
2. Principio (I.C.1. tercer párrafo).- El lugar de celebración de X
las Juntas Generales se debe fijar de modo que se facilite
la asistencia de los accionistas a las mismas.
A. Indique el número de juntas de accionistas convocadas por la EMPRESA

durante el ejercicio materia del presente informe.
I. TIPO NÚMERO
JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS 0
JUNTA ESPECIAL DE ACCIONISTAS
B. De haber convocado a juntas de accionistas, complete la siguiente

información para cada una de ellas.
1
Solo es aplicable en el caso en que la información contenida en el presente informe haya sido revisada por alguna
empresa especializada (por ejemplo: sociedad de auditoría, empresa de consultoría).
ASISTENTESNº DE ACC.
TIPO DE
FECHA DURACIÓN
JUNTA
DE
QUÓRUM %
AVISO FECHA
LUGAR DE HORA
ESPECIAL
GENERAL
DE DE LA HORA
LA JUNTA DE
CONVOC JUNTA DE
TÉRMI
A- INICIO
NO
TORIA*
28/06/2 07/08/ CAYALTI (...) (X) 50.82 02 08:45 10:15

010 2010
* En caso de haberse efectuado más de una convocatoria, indicar la fecha

de cada una de ellas.
C. ¿Qué medios, además del contemplado en el artículo 43 de la Ley General de

Sociedades, utiliza la EMPRESA para convocar a las Juntas?
(...) CORREO ELECTRÓNICO

(…) DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA
(...) VÍA TELEFÓNICA
(...) PÁGINA DE INTERNET
(...) CORREO POSTAL
(…) OTROS. Detalle: Mediante boletines a todos los accionistas.
(X) NINGUNO
D. Indique si los medios señalados en la pregunta anterior se encuentran

regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.
OTROS
INTERNOREGLAMENTO
MANUAL
ESTATUTO
DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*
(...) (...) (...) (..)
* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de

la EMPRESA.
(x) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
E. En caso la EMPRESA cuente con una página web corporativa, ¿es posible
obtener las actas de las juntas de accionistas a través de dicha página?
SÍ NO
SOLO PARA ACCIONISTAS (...) (...)
PARA EL PÚBLICO EN GENERAL (...) (...)
(X) Cuenta con página web pero por el momento no es posible obtener las Actas de la
Junta de Accionistas.
Cumplimient
Principio o
0 1 2 3 4
3. Principio (I.C.2).- Los accionistas deben contar con la X
oportunidad de introducir puntos a debatir, dentro de un
límite razonable, en la agenda de las Juntas Generales.
Los temas que se introduzcan en la agenda deben ser de
interés social y propio de la competencia legal o
estatutaria de la Junta. El Directorio no debe denegar esta
clase de solicitudes sin comunicar al accionista un motivo
razonable.
A. Indique si los accionistas pueden incluir puntos a tratar en la agenda mediante

un mecanismo adicional al contemplado en la Ley General de Sociedades
(artículo 117 para sociedades anónimas regulares y artículo 255 para
sociedades anónimas abiertas).
(...) SÍ (X) NO
B. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa detalle los

mecanismos alternativos.
C. Indique si los mecanismos descritos en la pregunta anterior se encuentran

OTROS
INTERNOREGLAMENTO
MANUAL
ESTATUTO
(...) (...) (...) (...)

la EMPRESA.
(X) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
D. Indique el número de solicitudes presentadas por los accionistas durante el

ejercicio materia del presente informe para la inclusión de temas a tratar en la
agenda de juntas.
NÚMERO DE SOLICITUDES
RECIBIDAS ACEPTADAS RECHAZAS
Cumplimient
Principio o
0 1 2 3 4
4. Principio (I.C.4.i.).- El estatuto no debe imponer límites a X
la facultad que todo accionista con derecho a participar
en las Juntas Generales pueda hacerse representar por
la persona que designe.
A. De acuerdo con lo previsto en el artículo 122 de la Ley General de

Sociedades, indique si el estatuto de la EMPRESA limita el derecho de
representación, reservándolo:
(…) A FAVOR DE OTRO ACCIONISTA

(...) A FAVOR DE UN DIRECTOR
(...) A FAVOR DE UN GERENTE
(x) NO SE LIMITA EL DERECHO DE REPRESENTACIÓN
B. Indique para cada Junta realizada durante el ejercicio materia del presente
informe la siguiente información:
PARTICIPACIÓN (%) SOBRE

TIPO DE JUNTA EL TOTAL DE ACCIONES CON
FECHA DE
DERECHO A VOTO
JUNTA
A TRAVÉS DE EJERCICIO
GENERAL ESPECIAL
PODERES DIRECTO
(X) (...) 07/08/2010 50.82% 0.00%
(...) (...)
(...) (...)
C. Indique los requisitos y formalidades exigidas para que un accionista pueda

representarse en una junta.
FORMALIDAD (INDIQUE SI LA EMPRESA EXIGE CARTA DE ACUERDO A LO

SIMPLE, CARTA NOTARIAL, ESCRITURA PÚBLICA U QUE DISPONE LA LEY
OTROS)
ANTICIPACIÓN (NÚMERO DE DÍAS PREVIOS A LA JUNTA 24 HORAS ANTES DE
CON QUE DEBE PRESENTARSE EL PODER) REALIZARSE LA
JUNTA
COSTO (INDIQUE SI EXISTE UN PAGO QUE EXIJA LA NINGUNO
EMPRESA PARA ESTOS EFECTOS Y A CUÁNTO
ASCIENDE)
D. Indique si los requisitos y formalidades descritas en la pregunta anterior se
encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.
OTROS
INTERNOREGLAMENTO
MANUAL
ESTATUTO
(x) (...) (...) (...)

la EMPRESA.
(...) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
Tratamiento Equitativo de los Accionistas
Cumplimient
Principio o
0 1 2 3 4
5. Principio (II.A.1, tercer párrafo).- Es recomendable que la X
sociedad emisora de acciones de inversión u otros valores
accionarios sin derecho a voto, ofrezca a sus tenedores la
oportunidad de canjearlos por acciones ordinarias con
derecho a voto o que prevean esta posibilidad al momento
de su emisión.
A. ¿La EMPRESA ha realizado algún proceso de canje de acciones de inversión

en los últimos cinco años?
(...) SÍ (...) NO (X) NO APLICA
Cumplimient
Principio o
0 1 2 3 4
6. Principio (II.B).- Se debe elegir un número suficiente de X
directores capaces de ejercer un juicio independiente, en
asuntos donde haya potencialmente conflictos de
intereses, pudiéndose, para tal efecto, tomar en
consideración la participación de los accionistas carentes
de control.
Los directores independientes son aquellos seleccionados
por su prestigio profesional y que no se encuentran
vinculados con la administración de la sociedad ni con los
accionistas principales de la misma.
A. Indique el número de directores dependientes e independientes de la
EMPRESA2.
DIRECTORES NÚMERO
DEPENDIENTES 00
INDEPENDIENTES 05
Total 05
B. INDIQUELOS REQUISITOS ESPECIALES (DISTINTOS DE LOS NECESARIOS PARA SER

DIRECTOR) PARA SER DIRECTOR INDEPENDIENTE DE LA empresa?
(X) NO EXISTEN REQUISITOS ESPECIALES
C. Indique si los requisitos especiales descritos en la pregunta anterior se

OTROS
INTERNOREGLAMENTO
MANUAL
ESTATUTO
(x) (...) (...) (...)

la EMPRESA.
D. Indique si los directores de la EMPRESA son parientes en primer grado o en

segundo grado de consanguinidad, o parientes en primer grado de afinidad, o
cónyuge de:
2
Los directores independientes son aquellos que no se encuentran vinculados con la administración de la entidad
emisora ni con sus accionistas principales.
Para dicho efecto, la vinculación se define en el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculación y Grupo Económico.
Los accionistas principales, por su parte, son aquellas personas naturales o jurídicas que tienen la propiedad del cinco
(5%) o más del capital de la entidad emisora.
VINCULACIÓN
CON:
NOMBRES Y
APELLIDOS INFORMAC
ACCIONISTA1/.
NOMBRES Y APELLIDOS AFINID
DIRECTOR
DEL IÓN
GERENTE
DEL DIRECTOR ACCIONISTA1/. / AD ADICIONAL
2/.
DIRECTOR /
GERENTE
(...) (...) (...)

(...) (...) (...)
(...) (...) (...)
1/.
Accionistas con una participación igual o mayor al 5% de las acciones de la
empresa (por clase de acción, incluidas las acciones de inversión).
2/.
En el caso exista vinculación con algún accionista incluir su participación
accionaria. En el caso la vinculación sea con algún miembro de la plana
gerencial, incluir su cargo.
E. En caso algún miembro del Directorio ocupe o haya ocupado durante el

ejercicio materia del presente informe algún cargo gerencial en la EMPRESA,
indique la siguiente información:
CARGO FECHA EN EL CARGO

NOMBRES Y APELLIDOS DEL GERENCIAL QUE GERENCIAL
DIRECTOR DESEMPEÑA O
INICIO TÉRMINO
DESEMPEÑÓ
ninguno l
F. En caso algún miembro del Directorio de la EMPRESA también sea o haya sido
durante el ejercicio materia del presente informe miembro de Directorio de
otra u otras empresas inscritas en el Registro Público del Mercado de Valores,
indique la siguiente información:
DENOMINACIÓN FECHA
NOMBRES Y APELLIDOS DEL
SOCIAL DE LA(S)
DIRECTOR INICIO TÉRMINO
EMPRESA(S)
COMUNICACIÓN Y TRANSPARENCIA INFORMATIVA
Cumplimient
Principio o
0 1 2 3 4
7. Principio (IV.C, segundo, tercer y cuarto párrafo).- Si bien, X
por lo general las auditorías externas están enfocadas a
dictaminar información financiera, éstas también pueden
referirse a dictámenes o informes especializados en los
siguientes aspectos: peritajes contables, auditorías
operativas, auditorías de sistemas, evaluación de
proyectos, evaluación o implantación de sistemas de
costos, auditoría tributaria, tasaciones para ajustes de
activos, evaluación de cartera, inventarios, u otros
servicios especiales.
Es recomendable que estas asesorías sean realizadas por
auditores distintos o, en caso las realicen los mismos
auditores, ello no afecte la independencia de su opinión.
La sociedad debe revelar todas las auditorías e informes
especializados que realice el auditor.
Se debe informar respecto a todos los servicios que la
sociedad auditora o auditor presta a la sociedad,
especificándose el porcentaje que representa cada uno, y
su participación en los ingresos de la sociedad auditora o
auditor.
A. Indique la siguiente información de las sociedades de auditoría que han

brindado servicios a la EMPRESA en los últimos 5 años.
RAZÓN SOCIAL DE LA RETRIBUCIÓN*

SERVICIO* PERIODO
SOCIEDAD DE AUDITORIA *
Medina, Zaldivar, Paredes &
asociados Sociedad de S/. 578,200
Auditoría
Responsabilidad Limitada- 2010
Financiera
ERNEST & YOUNG
Terrazas, Rieckhof y
Auditoría 2009 S/.30,000
Asociados, Sociedad Civil Financiera
Terrazas, Rieckhof y
Auditoria 2008 S/. 30,000
Asociados, Sociedad Civil Financiera
Vizcarra & Asociados S.Civil Auditoria 2007 $ 9,600
Financiera
Vizcarra & Asociados S.Civil Auditoria 2006 $ 8,000
Financiera
GOROSTIAGA Auditoria 2005 $ 4,000
ELORREAGA M y Asociados Financiera
SCRL
GOROSTIAGA Auditoria 2004 $ 4,000
ELORREAGA M y Asociados Financiera
SCRL
PANEZ CHACALIAZA Y Auditoria 2003 $ 12,000
ASOCIADOS S. CIVIL Financiera
B. Describa los mecanismos preestablecidos para contratar a la sociedad de

auditoría encargada de dictaminar los estados financieros anuales (incluida la
identificación del órgano de la EMPRESA encargado de elegir a la sociedad
auditora).
C.
Para el año 2010, se ha cursado invitaciones a distintas sociedades
auditoras. La decisión se toma mediante Comité de Gestión.
Para el año 2005, se ha hecho concurso por invitación directa.
El año 2004, se realizó mediante concurso Público.
(...) NO EXISTEN MECANISMOS PREESTABLECIDOS
D. Indique si los mecanismos descritos en la pregunta anterior se encuentran

contenidos en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.
OTROS
INTERNOREGLAMENTO
MANUAL
ESTATUTO
(...) (...) (...) (...)

la EMPRESA.
E. Indique si la sociedad de auditoría contratada para dictaminar los estados

financieros de la EMPRESA correspondientes al ejercicio materia del presente
informe, dictaminó también los estados financieros del mismo ejercicio para
otras empresas de su grupo económico.
(...) SÍ (X) NO
RAZÓN SOCIAL DE LA (S) EMPRESA (S) DEL GRUPO ECONÓMICO
F. Indique el número de reuniones que durante el ejercicio materia del presente

informe el área encargada de auditoría interna ha celebrado con la sociedad
auditora contratada.
NÚMERO DE REUNIONES
0 1 2 3 4 5 MÁS DE NO
5 APLICA
(...) (...) (…) (...) (...) (...) (...) (X)
Cumplimient
Principio o
0 1 2 3 4
8. Principio (IV.D.2).- La atención de los pedidos particulares X
de información solicitados por los accionistas, los
inversionistas en general o los grupos de interés
relacionados con la sociedad, debe hacerse a través de
una instancia y/o personal responsable designado al
efecto.
A. Indique cuál (es) es (son) el (los) medio (s) o la (s) forma (s) por la que los
accionistas o los grupos de interés de la EMPRESA pueden solicitar información
para que su solicitud sea atendida.
ACCIONISTAS GRUPOS DE
INTERÉS
CORREO ELECTRÓNICO (...) (...)
DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA (X) (...)
VÍA TELEFÓNICA (...) (...)

PÁGINA DE INTERNET (...) (...)
CORREO POSTAL (...) (...)
Otros. Detalle (...) (...)
B. Sin perjuicio de las responsabilidades de información que tienen el Gerente

General de acuerdo con el artículo 190 de la Ley General de Sociedades,
indique cuál es el área y/o persona encargada de recibir y tramitar las
solicitudes de información de los accionistas. En caso sea una persona la
encargada, incluir adicionalmente su cargo y área en la que labora.
ÁREA ENCARGADA
PERSONA ENCARGADA
NOMBRES Y CARGO ÁREA
APELLIDOS
C. Indique si el procedimiento de la EMPRESA para tramitar las solicitudes de

información de los accionistas y/o los grupos de interés de la EMPRESA se
encuentra regulado en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.
OTROS
INTERNOREGLAMENTO
MANUAL
ESTATUTO
(...) (...) (...) (...)

la EMPRESA.
(...) LA EMPRESA CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO PERO ESTE NO

SE ENCUENTRA REGULADO
(x) NO APLICA. NO EXISTE UN PROCEDIMIENTO
PREESTABLECIDO.
D. Indique el número de solicitudes de información presentadas por los

accionistas y/o grupos de interés de la EMPRESA durante el ejercicio materia
del presente informe.
NÚMERO DE SOLICITUDES
RECIBIDAS ACEPTADAS RECHAZAS
0 0 0
E. En caso la EMPRESA cuente con una página web corporativa ¿incluye una
sección especial sobre gobierno corporativo o relaciones con accionistas e
inversores?
(...) SÍ (...) NO (x) NO CUENTA CON PÀGINA WEB
F. Durante el ejercicio materia del presente informe indique si ha recibido algún

reclamo por limitar el acceso de información a algún accionista.
(...) SÍ (x) NO
Cumplimient
Principio o
0 1 2 3 4
9. Principio IV.D.3.).- Los casos de duda sobre el carácter x
confidencial de la información solicitada por los accionistas
o por los grupos de interés relacionados con la sociedad
deben ser resueltos. Los criterios deben ser adoptados por
el Directorio y ratificados por la Junta General, así como
incluidos en el estatuto o reglamento interno de la
sociedad. En todo caso la revelación de información no
debe poner en peligro la posición competitiva de la
empresa ni ser susceptible de afectar el normal desarrollo
de las actividades de la misma.
A. ¿Quién decide sobre el carácter confidencial de una determinada
información?
(...) EL DIRECTORIO
(...) EL GERENTE GENERAL
(X) OTROS. En este caso es el factor Fiduciario.
B. Detalle los criterios preestablecidos de carácter objetivo que permiten calificar

determinada información como confidencial. Adicionalmente indique el
número de solicitudes de información presentadas por los accionistas durante
el ejercicio materia del presente informe que fueron rechazadas debido al
carácter confidencial de la información.
(x) NO EXISTEN CRITERIOS PREESTABLECIDOS
C. Indique si los criterios descritos en la pregunta anterior se encuentran

OTROS
INTERNOREGLAMENTO
MANUAL
ESTATUTO
(...) (...) (...) (...)

la EMPRESA.

Cumplimient
Principio o
0 1 2 3 4
10. Principio (IV.F, primer párrafo).- La sociedad debe contar X
con auditoría interna. El auditor interno, en el ejercicio de
sus funciones, debe guardar relación de independencia
profesional respecto de la sociedad que lo contrata. Debe
actuar observando los mismos principios de diligencia,
lealtad y reserva que se exigen al Directorio y la Gerencia.
A. Indique si la EMPRESA cuenta con un área independiente encargada de

auditoría interna.
(...) SÍ (x) NO
B. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, dentro de la

estructura orgánica de la EMPRESA indique, jerárquicamente, de quién
depende auditoría interna y a quién tiene la obligación de reportar.
DEPENDE
DE:
REPORTA
A:
C. Indique cuáles son las principales responsabilidades del encargado de

auditoría interna y si cumple otras funciones ajenas a la auditoría interna.
D. Indique si las responsabilidades descritas en la pregunta anterior se

encuentran reguladas en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.
OTROS
INTERNOREGLAMENTO
MANUAL
ESTATUTO
(...) (...) (...) (...)

la EMPRESA.
(...) NO SE ENCUENTRAN REGULADAS
Las responsabilidades del Directorio

Cumplimient
Principio o
0 1 2 3 4
11. Principio (V.D.1).- El Directorio debe realizar ciertas X
funciones claves, a saber:
Evaluar, aprobar y dirigir la estrategia corporativa;
establecer los objetivos y metas así como los planes de
acción principales, la política de seguimiento, control y
manejo de riesgos, los presupuestos anuales y los planes
de negocios; controlar la implementación de los mismos; y
supervisar los principales gastos, inversiones,
adquisiciones y enajenaciones.
A. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de la función

descrita en este principio, indicar si esta función del Directorio se encuentra
contenida en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.
OTROS
INTERNOREGLAMENTO
MANUAL
ESTATUTO
(x) (...) (...) (...)

la EMPRESA.
(...) EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LA FUNCIÓN DESCRITA

PERO ESTA NO SE ENCUENTRA REGULADA
(...) NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA
FUNCIÓN
Cumplimient
Principios o
0 1 2 3 4
El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:
12. Principio (V.D.2).- Seleccionar, controlar y, cuando se haga X
necesario, sustituir a los ejecutivos principales, así como
fijar su retribución.
13. Principio (V.D.3).- Evaluar la remuneración de los x
ejecutivos principales y de los miembros del Directorio,
asegurándose que el procedimiento para elegir a los
directores sea formal y transparente.
A. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de las funciones
descritas en este principio, indique si ellas se encuentran reguladas en algún
(os) documento (s) de la EMPRESA.
OTROS
INTERNOREGLAMENTO
MANUAL
ESTATUTO
(x) (...) (...) (...)

la EMPRESA.
(...) EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LAS FUNCIONES DESCRITAS

PERO ESTAS NO SE ENCUENTRAN REGULADAS
(...) NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTAS
FUNCIONES
B. Indique el órgano que se encarga de:
FUNCIÓN DIRECTORI GERENT OTROS

O E (Indique)
GENERAL
CONTRATAR Y SUSTITUIR AL GERENTE (x) (...)
GENERAL
CONTRATAR Y SUSTITUIR A LA PLANA (...) (...) Fiducia
GERENCIAL
FIJAR LA REMUNERACIÓN DE LOS (...) (...) Fiducia
PRINCIPALES EJECUTIVOS
EVALUAR LA REMUNERACIÓN DE LOS (...) (...) Fiducia
PRINCIPALES EJECUTIVOS
EVALUAR LA REMUNERACIÓN DE LOS (x) (...)
DIRECTORES
C. Indique si la EMPRESA cuenta con políticas internas o procedimientos definidos

para:
POLÍTICAS PARA: SÍ NO
CONTRATAR Y SUSTITUIR A LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS (...) (…)
FIJAR LA REMUNERACIÓN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS (...) (…)

EVALUAR LA REMUNERACIÓN DE LOS PRINCIPALES (...) (...)
EJECUTIVOS
EVALUAR LA REMUNERACIÓN DE LOS DIRECTORES (...) (...)
ELEGIR A LOS DIRECTORES (...) (...)
D. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa para uno o más de

los procedimientos señalados, indique si dichos procedimientos se encuentran
OTROS
INTERNOREGLAMENTO
MANUAL
ESTATUTO
(...) (...) (...) (...)

la EMPRESA.
Cumplimient
Principio o
0 1 2 3 4
14. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a
saber:
Principio (V.D.4).- Realizar el seguimiento y control de los
posibles conflictos de intereses entre la administración,
los miembros del Directorio y los accionistas, incluidos el
uso fraudulento de activos corporativos y el abuso en
transacciones entre partes interesadas.
A. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de la función

descrita en este principio, indique si esta función del Directorio se encuentra
OTROS
MANUAL
ESTATUTO
INTERNOREGLAMENTO
(...) (...) (...) (...)

la EMPRESA.
(X) NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA
FUNCIÓN
B. Indique el número de casos de conflictos de intereses que han sido materia

de discusión por parte del Directorio durante el ejercicio materia del presente
informe.
NÚMERO DE CASOS 0
C. Indique si la EMPRESA o el Directorio de ésta cuenta con un Código de Ética o

documento (s) similar (es) en el (los) que se regulen los conflictos de
intereses que pueden presentarse.
(...) SÍ (x) NO
En caso su respuesta sea positiva, indique la denominación exacta del

documento:
D. Indique los procedimientos preestablecidos para aprobar transacciones entre

partes relacionadas.
Cumplimient
Principio o
0 1 2 3 4

saber:
Principio (V.D.5).- Velar por la integridad de los sistemas
de contabilidad y de los estados financieros de la
sociedad, incluida una auditoría independiente, y la
existencia de los debidos sistemas de control, en
particular, control de riesgos financieros y no financieros y
cumplimiento de la ley.
A. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentra encargado de la función

descrita en este principio, indique si esta función del Directorio se encuentra
OTROS
INTERNOREGLAMENTO
MANUAL
ESTATUTO
(...) (...) (...) (...)

la EMPRESA.

FUNCIÓN
B. Indique si la EMPRESA cuenta con sistemas de control de riesgos financieros y

no financieros.
(...) SÍ (X) NO
C. Indique si los sistemas de control a que se refiere la pregunta anterior se

OTROS
INTERNOREGLAMENTO
MANUAL
ESTATUTO
(...) (...) (...) (...)

la EMPRESA.
Cumplimient
Principio o
0 1 2 3 4
saber:
Principio(V.D.6).- Supervisar la efectividad de las prácticas
de gobierno de acuerdo con las cuales opera, realizando
cambios a medida que se hagan necesarios.
A. ¿El Directorio de la EMPRESA se encuentra encargado de la función descrita
en este principio?
(...) SÍ (x) NO
B. Indique los procedimientos preestablecidos para supervisar la efectividad de

las prácticas de gobierno, especificando el número de evaluaciones que se
han realizado durante el periodo.
C. Indique si los procedimientos descritos en la pregunta anterior se encuentran

OTROS
INTERNOREGLAMENTO
MANUAL
ESTATUTO
(...) (...) (...) (...)

la EMPRESA.
(X ) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
Cumplimient
Principio o
0 1 2 3 4

saber:
Principio (V.D.7).- Supervisar la política de información.
A. En caso el Directorio se encuentre encargado de la función descrita en este

principio, indicar si esta función del Directorio se encuentra contenida en
algún (os) documento (s) de la EMPRESA.
OTROS
INTERNOREGLAMENTO
MANUAL
ESTATUTO

(...) (...) (...) (...)

la EMPRESA.

FUNCIÓN
B. Indique la política de la EMPRESA sobre revelación y comunicación de

información a los inversionistas.
(X) NO APLICA, LA EMPRESA NO CUENTA CON LA REFERIDA

POLÍTICA
C. Indique si la política descrita en la pregunta anterior se encuentra regulada en

algún (os) documento (s) de la EMPRESA.
OTROS
INTERNOREGLAMENTO
MANUAL
ESTATUTO
(...) (...) (...) (...)

la EMPRESA.
(...) NO SE ENCUENTRA REGULADA
Cumplimient
Principio o
0 1 2 3 4
18. Principio (V.E.1).- El Directorio podrá conformar órganos x
especiales de acuerdo a las necesidades y dimensión de
la sociedad, en especial aquélla que asuma la función de
auditoría. Asimismo, estos órganos especiales podrán
referirse, entre otras, a las funciones de nombramiento,
retribución, control y planeamiento.
Estos órganos especiales se constituirán al interior del
Directorio como mecanismos de apoyo y deberán estar
compuestos preferentemente por directores
independientes, a fin de tomar decisiones imparciales en
cuestiones donde puedan surgir conflictos de intereses.
A. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, indique la siguiente

información respecto de cada comité del Directorio con que cuenta la
EMPRESA
COMITÉ DE....................................................................
I. FECHA DE CREACIÓN:
II. FUNCIONES:
III. PRINCIPALES REGLAS DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONAMIENTO:
IV. MIEMBROS DEL COMITÉ:

FECHA CARGO DENTRO
NOMBRES Y APELLIDOS
INICIO TÉRMINO DEL COMITÉ
V. NÚMERO DE SESIONES REALIZADAS DURANTE EL

EJERCICIO:
VI. CUENTA CON FACULTADES DELEGADAS DE (...) SÍ (...) NO
ACUERDO CON EL ARTÍCULO 174 DE LA LEY
GENERAL DE SOCIEDADES:
(X) NO APLICA, LA EMPRESA NO CUENTA CON COMITÉS DE

DIRECTORIO
Cumplimient
Principio o
0 1 2 3 4
19. Principio (V.E.3).- El número de miembros del Directorio de X
una sociedad debe asegurar pluralidad de opiniones al
interior del mismo, de modo que las decisiones que en él
se adopten sean consecuencia de una apropiada
deliberación, observando siempre los mejores intereses de
la empresa y de los accionistas.
A. Indique la siguiente información correspondiente a los directores de la
EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe.
NOMBRES Y APELLIDOS FORMACIÓN2 FECHA PART.

ACCIONARIA3/..
TÉR Nº DE
PART
INICIO1/. MIN ACCION
. (%)
O ES
DIRECTORES
DEPENDIENTES
DIRECTORES
INDEPENDIENTES
Jorge Luis Ramos Abogado 02-02- 001 0.00
Felices 2008
Guillermo Percy Liñán Contador 02-02- 001 0.00
Alcalde 2008
Daniel Marshall Hurtado 02-02- 000 0.00
De Mendoza 2008
Juan Sandoval Ing. 02-02- 001 0.00
Valdivieso Agrónomo 2008
Armando Leonidas Bach. Ing. 02-02- 001 0.00
Mestas Bendezu Electrónica 2008
2/
. Incluir la formación profesional y si cuenta con experiencia en otros
directorios.
3/.
Aplicable obligatoriamente sólo para los directores con una participación
sobre el capital social mayor o igual al 5% de las acciones de la empresa.
Cumplimient
Principio o
0 1 2 3 4
20. Principio (V.F, segundo párrafo).- La información referida a x
los asuntos a tratar en cada sesión, debe encontrarse a
disposición de los directores con una anticipación que les
permita su revisión, salvo que se traten de asuntos
estratégicos que demanden confidencialidad, en cuyo caso
será necesario establecer los mecanismos que permita a
los directores evaluar adecuadamente dichos asuntos.
A. ¿Cómo se remite a los directores la información relativa a los asuntos a tratar

en una sesión de Directorio?
(X ) CORREO ELECTRÓNICO
(...) CORREO POSTAL
(...) OTROS. Detalle............................................................................
(...) SE RECOGE DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA
B. ¿Con cuántos días de anticipación se encuentra a disposición de los
directores de la EMPRESA la información referida a los asuntos a tratar en una sesión?
MENOR A 3 DE 3 A 5 DÍAS MAYOR A 5
DÍAS DÍAS
INFORMACIÓN NO (...) (X ) (...)
CONFIDENCIAL
INFORMACIÓN (X ) (...) (...)
CONFIDENCIAL
C. Indique si el procedimiento establecido para que los directores analicen la
información considerada como confidencial se encuentra regulado en algún
(os) documento (s) de la EMPRESA.
OTROS
INTERNOREGLAMENTO
MANUAL
ESTATUTO
(...) (...) (...) (...)

la EMPRESA.
(...) LA EMPRESA CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO ESTABLECIDO

PERO ESTE NO SE ENCUENTRA REGULADO
(X) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON UN
PROCEDIMIENTO
Cumplimient
Principio o
0 1 2 3 4
21. Principio (V.F, tercer párrafo).- Siguiendo políticas
claramente establecidas y definidas, el Directorio decide la
contratación de los servicios de asesoría especializada
que requiera la sociedad para la toma de decisiones.
A. Indique las políticas preestablecidas sobre contratación de servicios de

asesoría especializada por parte del Directorio o los directores.
(X ) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON LAS REFERIDAS

POLÍTICAS
B. Indique si las políticas descritas en la pregunta anterior se encuentran
reguladas en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.
OTROS
INTERNOREGLAMENTO
MANUAL
ESTATUTO
(...) (...) (...) (...)

la EMPRESA.
(X ) NO SE ENCUENTRAN REGULADAS
C. Indique la lista de asesores especializados del Directorio que han prestado

servicios para la toma de decisiones de la EMPRESA durante el ejercicio
materia del presente informe.
Cumplimient
Principio o
0 1 2 3 4
22. Principio (V.H.1) .- Los nuevos directores deben ser x
instruidos sobre sus facultades y responsabilidades, así
como sobre las características y estructura organizativa de
la sociedad.
A. En caso LA EMPRESA cuente con programas de inducción para los nuevos

directores, indique si dichos programas se encuentran regulados en algún (os)
documento (s) de la EMPRESA.
OTROS
INTERNOREGLAMENTO
MANUAL
ESTATUTO
(...) (...) (...) (...)

la EMPRESA.
(X) LOS PROGRAMAS DE INDUCCIÓN NO SE ENCUENTRAN
REGULADOS
(...) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON LOS REFERIDOS
PROGRAMAS
Cumplimient
Principio o
0 1 2 3 4
23. Principio V.H.3).- Se debe establecer los procedimientos x
que el Directorio sigue en la elección de uno o más
reemplazantes, si no hubiera directores suplentes y se
produjese la vacancia de uno o más directores, a fin de
completar su número por el período que aún resta, cuando
no exista disposición de un tratamiento distinto en el
estatuto.
A. ¿Durante el ejercicio materia del presente informe se produjo la vacancia de

uno o más directores?
( ) SÍ (X) NO
B. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, de acuerdo con el

segundo párrafo del artículo 157 de la Ley General de Sociedades, indique lo
siguiente:.
SÌ NO
¿EL DIRECTORIO ELIGIÓ AL REEMPLAZANTE? (...) (..)
DE SER EL CASO, TIEMPO PROMEDIO DE DEMORA EN DESIGNAR
AL NUEVO DIRECTOR (EN DÍAS CALENDARIO)
C. Indique los procedimientos preestablecidos para elegir al reemplazante de

directores vacantes.
(...) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON PROCEDIMIENTOS
D. Indique si los procedimientos descritos en la pregunta anterior se encuentran

OTROS
INTERNOREGLAMENTO
MANUAL
ESTATUTO
(x) (...) (...) (...)

la EMPRESA.
Cumplimient
Principios o
0 1 2 3 4
24. Principio (V.I, primer párrafo).- Las funciones del X
Presidente del Directorio, Presidente Ejecutivo de ser el
caso, así como del Gerente General deben estar
claramente delimitadas en el estatuto o en el reglamento
interno de la sociedad con el fin de evitar duplicidad de
funciones y posibles conflictos.
25. Principio (V.I, segundo párrafo).- La estructura orgánica X
de la sociedad debe evitar la concentración de funciones,
atribuciones y responsabilidades en las personas del
Presidente del Directorio, del Presidente Ejecutivo de ser
el caso, del Gerente General y de otros funcionarios con
cargos gerenciales.
A. En caso alguna de las respuestas a la pregunta anterior sea afirmativa,

indique si las responsabilidades del Presidente del Directorio; del Presidente
Ejecutivo, de ser el caso; del Gerente General, y de otros funcionarios con
cargos gerenciales se encuentran contenidas en algún (os) documento (s) de
la EMPRESA.
OTROS
NO APLICA **
MANUAL
ESTATUTO
INTERNOREGLAMENTO
REGULADASNO ESTÁN
RESPONSABILIDAD DENOMINACIÓN DEL

ES DE: DOCUMENTO*
PRESIDENTE DE (x) (..) (..) (..) (...) (...)

DIRECTORIO
PRESIDENTE (...) (..) (..) (..) (...) (...)
EJECUTIVO
GERENTE (x) (..) (..) (..) (...) (...)
GENERAL
PLANA (...) (..) (..) (..) (...) (...)
GERENCIAL
la EMPRESA.
** En la EMPRESA las funciones y responsabilidades del funcionario indicado
no están definidas.
Cumplimient
Principio o
0 1 2 3 4
26. Principio V.I.5).- Es recomendable que la Gerencia
reciba, al menos, parte de su retribución en función a los
resultados de la empresa, de manera que se asegure el
cumplimiento de su objetivo de maximizar el valor de la
empresa a favor de los accionistas.
A. Respecto de la política de bonificación para la plana gerencial, indique la(s)

forma(s) en que se da dicha bonificación.
(...) ENTREGA DE ACCIONES

(...) ENTREGA DE OPCIONES
(...) ENTREGA DE DINERO
(...) OTROS. Detalle ...........................................................................
(X ) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON PROGRAMAS DE
BONIFICACIÓN PARA LA PLANA GERENCIAL
B. Indique si la retribución (sin considerar bonificaciones) que percibe el gerente

general y plana gerencial es:
REMUNERACIÓN REMUNERACIÓN RETRIBUCIÓN

FIJA VARIABLE (%)*
GERENTE GENERAL (x) (...)
PLANA GERENCIAL (...) (...)
* Indicar el porcentaje que representa el monto total de las

retribuciones anuales de los miembros de la plana gerencial y el
gerente general, respecto del nivel de ingresos brutos, según los
estados financieros de la EMPRESA.
C. Indique si la EMPRESA tiene establecidos algún tipo de garantías o similar en

caso de despidos del gerente general y/o plana gerencial.
(...) SÍ (x) NO
II. SECCIÓN SEGUNDA: INFORMACIÓN ADICIONAL
DERECHOS DE LOS ACCIONISTAS
a. Indique los medios utilizados para comunicar a los nuevos accionistas sus
derechos y la manera en que pueden ejercerlos.
(...) CORREO ELECTRÓNICO

(X ) DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA
(...) VÍA TELEFÓNICA
(...) PÁGINA DE INTERNET
(...) CORREO POSTAL
(X) OTROS. ASAMBLEAS NO FORMALES.
(...) NO APLICA. NO SE COMUNICAN A LOS NUEVOS ACCIONISTAS
SUS DERECHOS NI LA MANERA DE EJERCERLOS
b. Indique si los accionistas tienen a su disposición durante la junta los puntos
a tratar de la agenda y los documentos que lo sustentan, en medio físico.
(X) SÍ (...) NO
c. Indique qué persona u órgano de la EMPRESA se encarga de realizar el

seguimiento de los acuerdos adoptados en las Juntas de accionistas. En
caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y área
en la que labora.
ÁREA ENCARGADA
PERSONA ENCARGADA
APELLIDOS
d. Indique si la información referida a las tenencias de los accionistas de la

EMPRESA se encuentra en:
(X ) LA EMPRESA
(X ) UNA INSTITUCIÓN DE COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN
e. Indique con qué regularidad la EMPRESA actualiza los datos referidos a los
accionistas que figuran en su matrícula de acciones.
INFORMACIÓN SUJETA A ACTUALIZACIÓN

CORREO
PERIODICIDAD DOMICILIO TELÉFONO
ELECTRÓNICO
MENOR A MENSUAL
(...) (...) (...)
MENSUAL (...) (...) (...)
TRIMESTRAL (...) (...) (...)
ANUAL (...) (...) (...)
MAYOR A ANUAL (...) (...) (...)
(...) OTROS,
especifique .........................................................................................
f. Indique la política de dividendos de la EMPRESA aplicable al ejercicio materia

del presente informe.
FECHA DE APROBACIÓN NO EXISTIERON DIVIDENDOS

ÓRGANO QUE LO APROBÓ
POLÍTICA DE DIVIDENDOS LA EMPRESA POSEE PERDIDAS
(CRITERIOS PARA LA COMPENSABLES, QUE
DISTRIBUCIÓN DE TRIBUTARIAMENTE NO PERMITEN
UTILIDADES) TENER UNA BASE IMPONIBLE PARA LA
DISTRIBUCION DE UTILIDADES.
g. Indique, de ser el caso, los dividendos en efectivo y en acciones distribuidos
por la EMPRESA en el ejercicio materia del presente informe y en el ejercicio
anterior.
DIVIDENDO POR ACCIÓN

FECHA DE ENTREGA
EN EFECTIVO EN ACCIONES
CLASE DE ACCIÓN ...........
EJERCICIO N-1
EJERCICIO N
CLASE DE ACCIÓN ...........
EJERCICIO N-1
EJERCICIO N
ACCIONES DE INVERSIÓN
EJERCICIO N-1
EJERCICIO N
DIRECTORIO
h. Respecto de las sesiones del Directorio de la EMPRESA desarrolladas

durante el ejercicio materia del presente informe, indique la siguiente
información:
NÚMERO DE SESIONES REALIZADAS: 09

NÚMERO DE SESIONES EN LAS CUALES UNO O MÁS 00
DIRECTORES FUERON REPRESENTADOS POR DIRECTORES
SUPLENTES O ALTERNOS
NÚMERO DE DIRECTORES TITULARES QUE FUERON 00
REPRESENTADOS EN AL MENOS UNA OPORTUNIDAD
i. Indique los tipos de bonificaciones que recibe el Directorio por cumplimiento

de metas en la EMPRESA.
NINGUNO
(...) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON PROGRAMAS DE

BONIFICACIÓN PARA DIRECTORES
j. Indique si los tipos de bonificaciones descritos en la pregunta anterior se

encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la empresa.
OTROS
INTERNOREGLAMENTO
MANUAL
ESTATUTO
(...) (...) (...) (...)

la EMPRESA.
k. Indique el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones

anuales de los directores, respecto al nivel de ingresos brutos, según los
estados financieros de la EMPRESA.
RETRIBUCIONES TOTALES (%)
DIRECTORES INDEPENDIENTES
DIRECTORES DEPENDIENTES
l. Indique si en la discusión del Directorio, respecto del desempeño de la

gerencia, se realizó sin la presencia del gerente general.
(X) SÍ (...) NO
ACCIONISTAS Y TENENCIAS
m. Indique el número de accionistas con derecho a voto, de accionistas sin

derecho a voto (de ser el caso) y de tenedores de acciones de inversión (de
ser el caso) de la EMPRESA al cierre del ejercicio materia del presente
informe.
CLASE DE ACCIÓN NÚMERO DE TENEDORES

(incluidas las de inversión) (al cierre del ejercicio)
ACCIONES CON DERECHO A VOTO 4,206
ACCIONES SIN DERECHO A VOTO 0
ACCIONES DE INVERSIÓN 0
TOTAL 4,206
n. Indique la siguiente información respecto de los accionistas y tenedores de

acciones de inversión con una participación mayor al 5% al cierre del
ejercicio materia del presente informe.
Clase de Acción: Con derecho a Voto
NOMBRES Y NÚMERO DE PARTICIPACIÓN

NACIONALIDAD
APELLIDOS ACCIONES (%)
ESSALUD 1’392,950 5.78 PERUANA
SUNAT 2’390,659 10.14 PERUANA
ONP 1’767,003 7.50 PERUANA
Clase de Acción: .......................................

NACIONALIDAD
Acciones de Inversión

NACIONALIDAD
OTROS
o. Indique si la empresa tiene algún reglamento interno de conducta o similar

referida a criterios éticos y de responsabilidad profesional.
(...) SÍ (x) NO
En caso su respuesta sea positiva, indique la denominación exacta del

documento:
p. ¿Existe un registro de casos de incumplimiento al reglamento a que se

refiere la pregunta a) anterior?
(...) SI (x) NO
q. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea positiva, indique quién es la

persona u órgano de la empresa encargada de llevar dicho registro.
ÁREA ENCARGADA
PERSONA ENCARGADA
APELLIDOS
r. Para todos los documentos (Estatuto, Reglamento Interno, Manual u otros

documentos) mencionados en el presente informe, indique la siguiente
información:
FECHA DE
ÓRGANO DE FECHA DE
DENOMINACIÓN DEL ÚLTIMA
APROBACIÓ APROBACIÓ
DOCUMENTO MODIFICACIÓ
N N
N
ESTATUTO SOCIAL Junta 20 julio 2005
accionistas
s. Incluya cualquiera otra información que lo considere conveniente.

Memoria Anual 2010-Cayalti

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EMPRESA AGROINDUSTRIAL CAYALTI S.A.A.

FIDEICOMISO DE GESTIÓN Y ADMINISTRACIÓN

MEMORIA ANUAL 2010

1. Carta a los Accionistas

4. Grupo Económico / Objeto Social

7. Situación de la empresa en el 2010

8. Aspectos Financieros, Tributarios y Contables

10. Información sobre el cumplimiento de los Principios de Buen Gobierno

11. Estados Financieros

El presente documento contiene información veraz y suficiente respecto al

Es grato dirigirme a los accionistas de la “Empresa Agro Industrial Cayaltí Sociedad

En el presente Ejercicio Económico no se ha alcanzado las metas previstas, esto

En relación a los precios de los productos agrícolas cultivados en la Empresa, como

Expreso mi agradecimiento y especial consideración a todos los accionistas de la

José Luis Zeppilli Indacochea

Nombre : Empresa Agroindustrial Cayaltí S.A.A.

Tipo de Sociedad : Sociedad Anónima Abierta

Domicilio Legal : Av Edilberto Rivas Vásquez Nº S/Nº COO Cayaltí –

Teléfonos : (074) 207244 / 421509

Administración Legal : Fideicomiso de Gestión y Administración de los Activos y

La Empresa Agroindustrial Cayaltí S. A. A., originalmente Cooperativa de Producción

El capital social está representado por 28`043,724 acciones comunes totalmente

Actualmente se encuentran registradas 23´571,486, estando pendiente de registro

El capital social es de accionariado difundido y está en su totalidad bajo la propiedad

00.01 – 01.00 4,203 18`050,838 76.58 %

01.01 - 05.00 0 0 0.00 %

05.01 – 10.00 03 5`520,648 23.42 %

TOTAL 4,206 23`571,486 100.00%

Accionistas con participación mayor a 5%

PRESIDENTE : Sr. JORGE LUIS RAMOS FELICES.

DIRECTORES TITULARES : Sres.

A finales del año 2002, COFIDE suscribió un convenio marco de cooperación

En enero del 2003, apenas instalado el Gobierno Regional de Lambayeque, su

El Dr. Yehude Simón, inició la búsqueda de la persona o institución que permitiera

Después de una rápida evaluación, COFIDE señaló su interés para participar en el

Las condiciones requeridas por COFIDE fueron puestas en conocimiento de los

Recogiendo la decisión de los accionistas de Cayaltí, el día 26 de abril del 2003 se

a) Empresa Agro Industrial Cayaltí S. A. A.; representada por el Gobierno Regional

a) Fideicomitente : Empresa Agro Industrial Cayaltí S. A. A.

c) Fideicomisarios : Accionistas de la "EAI Cayaltí S. A. A."

d) Patrimonio fideicometido: Patrimonio autónomo compuesto por los activos y

• Sustento para la suscripción del contrato del fideicomiso

• Objeto del Contrato

• Defensa del patrimonio fideicometido

. Situación de la empresa al momento de suscripción del contrato

 De las 6,616 hectáreas propiedad de la empresa, solo un 10 %

 El ingenio azucarero se encontraba totalmente inoperativo desde junio de

 La paralización del ingenio supone, también, el corte de! suministro

 El sistema de pozos estaba totalmente inoperativo, tanto por la

 Era casi inexistente - o de existir requería mantenimiento general -el

 Muchas áreas de cultivo, a causa del abandono de los últimos 15 o 20

 Los caminos Internos, que permiten la vigilancia de los campos y e! retiro

CAÑA y sus Derivados: Azúcar - Melaza.-

EXISTENCIA DE CAÑA- POR CAMPOS AL 31 DE

CAMPOS COSECHADOS – CAMPAÑA GRANDE 2009- 2010

CAMPOS COSECHADOS – CAMPAÑA CHICA 2010

CAMPOS COSECHADOS CAMPAÑA GRANDE 2010- RIEGO POR GRAVEDAD

CAMPOS COSECHADOS CAMPAÑA GRANDE 2010- RIEGO POR

EXISTENCIA DE CAMPOS AL 31 DE DICIEMBRE DE 2010

RIEGO POR GRAVEDAD

RIEGO POR GOTEO

CAMPOS DE MAIZ EN PREPARACIÓN AL 31 DICIEMBRE 2010

El Tabaco se desarrolla en suelos oxigenados y siempre libre de malezas, la

RESUMEN AGRÍCOLA AL 31 DE DICIEMBRE 2010