EMPRESA

Manual del
Sistema de
Gestión de Seguridad,
Salud en el Trabajo

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

JEFE SEGURIDAD GERENTE DE SEGURIDAD GERENTE UNIDAD

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 Manual del Sistema de Gestión de Seguridad, Salud en el Trabajo – SST-
Empresa X - U.E.A.Y

TABLA DE CONTENIDO

Sección Descripción Página

1.0 Hoja de Revisión 01

2.0 Tabla de Contenido 02

3.0Introducción 03

4.0Requisitos del SST 03

4.1Requerimientos Generales 03

4.2Política Integrada 03

4.3Planificación 06

4.3.1 Identificación Peligros, Evaluación y Control Riesgos 07

4.3.2 Requisitos Legales y Otros 08
4.3.3 Objetivos, Metas y Programas de Gestión 09

4.4Implementación y Operación 11

4.4.1 Recursos, Funciones, Responsabilidad y Autoridad 14

4.4.2 Competencia, Formación y Toma de Conciencia 14
4.4.3 Comunicación, Participación y Consulta 15
4.4.4 Documentación 16
4.4.5 Control de Documentos 17
4.4.6 Control Operacional 18
4.4.7 Preparación y Respuesta ante Emergencias 19

4.5Verificación y Control 20

4.5.1 Seguimiento y Medición de Desempeño 20

4.5.2 Evaluación del Cumplimiento Legal y Otros 21
4.5.3 Investigación de Incidentes, No Conformidad, Acción Correctiva,
Acción Preventiva 22
4.5.4 Control de Registros 22
4.5.5 Auditoria Interna 23

4.6 Revisión por la Dirección 24

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Empresa X - U.E.A.Y

3.0 INTRODUCCION

EMPRESA X S.A.C. – U.E.A. Y, es una empresa privada; dedicada al rubro de la Minería

Superficial. EMPRESA X S.A.C. – U.E.A. Y, está ubicado en la Región Apurímac, provincia
de Antabamba, distrito de Huaquirca a una altitud promedio entre 4,300 y 4700 m.s.n.m. Cuenta
con 600 trabajadores en promedio, pertenecientes al titular minero, empresas contratistas
mineras y empresas conexas

Tiene como objetivo alcanzar un elevado desempeño de Seguridad, Salud y Medio

Ambiente en el Trabajo para todos sus empleados y contratistas, siendo la prevención de
lesiones personales, enfermedades ocupacionales, daños a la propiedad, pérdidas en los
procesos y prevención de la contaminación, la meta fundamental del Sistema de Gestión de
Seguridad, Salud en el Trabajo (SST) basado en las Normas Internacionales OHSAS
18001:2007 y la normativa legal vigente del Perú.

Este objetivo se verá reflejado en los valores de EMPRESA X SAC – UEA Y, en Seguridad,
Salud en el Trabajo.

4.0 REQUISITOS DEL SG - SST

4.1 REQUERIMIENTOS GENERALES

El Manual de Gestión Riesgos (Nivel 1) ha sido preparado por EMPRESA X S.A.C. –

U.E.A. Y de acuerdo a los requerimientos de las Normas nacionales e internacional
OHSAS18001:2007, definiendo la Política Integrada y los requisitos del Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo , así como la responsabilidad y el
alcance para una certificación.

Alcance del Sistema de Gestión de Riesgos:

Extracción, de mineral precioso, producción y comercialización del oro.

4.2 POLITICA INTEGRADA DE SEGURIDAD, SALUD EN EL TRABAJO, MEDIO

AMBIENTE Y RELACIONES COMUINITARIAS.

OBJETIVO
La Alta Dirección de la Unidad Economica Administrativa Y busca establecer el
marco de referencia para implementar y mantener el Sistema de Gestión de Seguridad y
Salud en el Trabajo (SST) basado en los requerimientos de la norma internacional
OHSAS18001:2007.

ALCANCE
EMPRESA X S.A.C. – U.E.A. Y establece la Política de Seguridad, Salud en el
Trabajo, Medio Ambiente y Relaciones Comunitarias, la misma que se aplica a toda la
organización

RESPONSABILIDAD
La generación, implementación y mantenimiento de la Política Integrada es
responsabilidad de la Alta Dirección de la Organización representada por la Gerencia
General.

DEFINICIONES

Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (SST) El Sistema de Gestión

de EMPRESA X S.A.C. – U.E.A. Y está implementado de acuerdo a los requisitos de la
legislación peruana y norma OHSAS18001:2007, comprendiendo la Gestión de
Seguridad, Salud en el Trabajo.

Política de Seguridad, Salud en el Trabajo, Medio Ambiente y Relaciones

Comunitarias.-Establecido por la organización de sus intenciones y principios en relación

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Empresa X - U.E.A.Y

Con su desempeño en SST global, el cual provee un marco para la acción y el

establecimiento de sus objetivos y metas.

Parte Interesada.- Individuo o grupo preocupados o afectados por el desempeño del

SST de una Organización.

Mejora Continua.- Proceso de optimizar el Sistema de Gestión de Seguridad y

Salud en el Trabajo (SST) para alcanzar mejoras en el desempeño global en línea
con la política integrada de la organización.

PROCESO

Generación de la Política Integrada

a) La Política Integrada refleja una autodefinición de la empresa para enmarcarse dentro

de la naturaleza y alcance de sus actividades, productos o servicios.
b) La Política Integrada se ha generado de acuerdo a los requisitos de la ley 29783, DS024-206
EM y OHSAS18001:2007, considerando como mínimo los siguientes compromisos:

- Con la prevención controlar los riesgos laborales y salud en el trabajo sobre la

integridad de nuestros colaboradores y minimizar los impactos ambientales en
nuestros procesos y poblaciones del entorno laboral.

- Promover el mejoramiento continuo del Sistema de Gestión Integrado

implementando nuevas tecnologías en cumplimiento con la Legislación peruana y
otras exigencias en relación a los aspectos de Seguridad, salud en el trabajo,
Medio Ambiente y Relaciones Comunitarias.

- Garantizar que nuestros trabajadores sean consultados y que participen

activamente en todos los elementos del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
en el Trabajo.

- Mantenernos en alerta permanente ante posibles emergencias, a través de la

aplicación de acciones que nos permitan ofrecer respuestas inmediatas y efectivas,
protegiendo la integridad de nuestros colaboradores, el medio ambiente y el
entorno laboral.

c) La Política Integrada garantiza la estructura y responsabilidad suficiente para lograr la

implementación del SST.

d) La Política Integrada ha sido aprobada y firmada por el Gerente General y el Director

Quienes representan a la Organización.

Difusión de la Política Integrada:

a) La Política Integrada se mantendrá difundida a todas las personas que trabajan para
la Organización o en nombre de ella a través de capacitaciones, solicitando la firma
correspondiente de cada trabajador en el Registro de Distribución del Pasaporte
donde se encuentra la Política Integrada.
b) La Política Integrada se presenta como mínimo en los siguientes puntos: periódicos
murales y pasaporte del SST.
c) La Política Integrada está disponible a las partes interesadas y/o público en general
que lo requiera, en EMPRESA X S.A.C. – U.E.A. Y. Adicionalmente la política

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Empresa X - U.E.A.Y

Revisión de la Política Integrada

La Revisión de la Política Integrada de Seguridad y Salud en el Trabajo se realiza

como mínimo una vez al año durante el proceso de la revisión por la dirección,
considerando lo siguiente:
- Grado de mejora sobre el desempeño en Seguridad, Salud Ocupacional, Medio
Ambiente Y Relaciones Comunitarias.
- Grado de compromiso con la mejora continúa.
- Grado de conformidad y compromiso con el cumplimiento de los requisitos legales
aplicables y con otros Requisitos que la organización suscriba.
- Grado de conformidad y compromiso con los requerimientos de las partes interesadas
- Garantizar que nuestros trabajadores sean consultados y que participen activamente
en todos los elementos del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo

DOCUMENTACIÓN ASOCIADA

- Política de Seguridad, Salud en el Trabajo, Medio Ambiente y Relaciones

Comunitarias.

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Empresa X. – U.E.A.Y
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EMPRESA X SAC UEA Y

4.3 PLANIFICACION

4.3.1. IDENTIFICACION DE PELIGROS, EVALUACION Y CONTROL DE RIESGOS

OBJETIVO
EMPRESA X S.A.C. – U.E.A. Y, busca permanentemente identificar sus peligros,
evaluar sus riesgos y establecer medidas de control para eliminarlos, sustituirlos,
aplicar gestión de ingeniería, gestión administrativa y/o elementos de protección
personal adecuados.

ALCANCE
Aplica a todas las actividades que se realizan en EMPRESA X S.A.C. – U.E.A. Y.

RESPONSABILIDAD
La responsabilidad de la identificación de peligros recae sobre cada responsable de
área o empresa contratista permanente que comprende el alcance del SST de
EMPRESA X S.A.C. – U.E.A. Y.
La evaluación de riesgos y el establecimiento de las medidas de control recaen sobre el
Comité Paritario de Seguridad y Salud Ocupacional.

DEFINICIONES

 Seguridad y Salud Ocupacional.-Condiciones y factores que afectan o pueden

afectar la salud y la seguridad de los empleados, otros trabajadores y visitantes en el
lugar de trabajo
 Peligro.-Situación con potencial de causar daño en términos de enfermedad, o lesión
a las personas o combinación de ambos
 Riesgo.- Probabilidad de que ocurra un evento peligroso y la consecuencia de la
lesión o enfermedad que pueda ser causada por la exposición
 Riesgo Aceptable.- Riesgo que ha sido reducido a un nivel que la organización
puede tolerar con respecto a sus obligaciones legales y su política SST
 Incidente.- Evento relacionado con el trabajo en el que ocurrió o pudo haber
ocurrido lesión o enfermedad o víctima mortal.
 Accidente.- Incidente que da lugar a una lesión, enfermedad o víctima mortal
 Enfermedad.- Condición física o mental adversa identificable, que surge, empeora o
ambas, a causa de una actividad laboral, una situación relacionada con el trabajo o
ambas
 Lugar de Trabajo.- Cualquier espacio físico en el que se realizan actividades
relacionadas con el trabajo

PROCESO

a) Identificación de Peligros
Cada responsable de área o empresa especializada de EMPRESA X S.A.C. –
U.E.A. Y, es el responsable de identificar los peligros asociados a través de la Matriz
de Identificación de Peligros, considerando dentro de ello: actividades rutinarias y
no rutinarias, actividades de todo el personal que tiene acceso a los lugares de
trabajo, incluyendo trabajadores de las empresas contratistas y visitantes;
comportamiento, actitudes y otros factores humanos, peligros identificados fuera de
lugar de trabajo que están bajo el control de la organización, peligros generados en la

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vecindad del lugar de trabajo, infraestructura, equipo y materiales en el lugar de trabajo,

cambios realizados o propuestos en la organización, modificación del Sistema de
Gestión de Seguridad, Salud en el Trabajo, obligaciones legales, y diseño de las áreas
de trabajo, procesos, instalaciones incluida su adaptación a las aptitudes humanas.

Luego de culminada la identificación de peligros, el registro correspondiente será

remitido al Gerente de Seguridad del SST, para su consolidación y archivo.

b) Evaluación y Control de los Riesgos

El comité del SST procederá a la evaluación de los riesgos sobre el consolidado,

determinando los controles respectivos a través de la metodología determinada para
esta actividad.
De acuerdo a la metodología a emplearse, serán considerados riesgos significativos,
aquellos que presenten una evaluación de riesgos “altos”; así mismo serán
considerados como no significativos aquellos que obtengan una calificación de riesgos
“medios” y “bajos”.
Los riesgos significativos serán considerados para la determinación de los objetivos,
metas y programas de gestión de seguridad y salud ocupacional
La evaluación y control de riesgos será revisada por lo menos una vez al año
considerando todos los procesos y sub - procesos, las actividades descritas en el punto
“a” o extraordinariamente cuando exista la generación de nuevos proyectos,
actividades, instalaciones u otros que modifiquen el alcance del SST.

DOCUMENTACION ASOCIADA

- Procedimiento: Identificación de peligros, evaluación y control de Riesgos

4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS

OBJETIVO
EMPRESA X S.A.C. – U.E.A. Y, busca identificar permanentemente
Los requisitos legales aplicables y otros requisitos voluntarios asociados a la seguridad,
salud ocupacional y medio ambiente de sus actividades, productos o servicios, para ello
establece mecanismos que permitan acceder, identificar, mantener, controlar y revisar
los mismos.

ALCANCE
Los Requisitos Legales y otros requisitos se establecen conforme a la Normatividad a
implementar de OHSAS18001:2007 y se aplica a toda la organización involucrada en el
SST de EMPRESA X S.A.C. – U.E.A. Y.

RESPONSABILIDAD
La responsabilidad de identificar, acceder y mantener los requisitos legales aplicables
y otros requisitos, recae sobre el Coordinador del SST.
DEFINICIONES

Regulación.- Conjunto de leyes, decretos, reglamentos y normas que constituyen

requisito legal para la organización.
Requisito Legal.- Son aquellas obligaciones, límites y prohibiciones que debe observar
y cumplir.

PROCESO

a. El coordinador del SST en coordinación con el Gerente de Seguridad de la Unidad de

la organización identificarán a través del diario: El Peruano, fax, por vía electrónica o

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mediante informes periódicos o la parte Legal de la Empresa, los requisitos legales
aplicables y otros requisitos asociados al SST de EMPRESA X S.A.C. – U.E.A. Y.

b. En caso de existir una nueva ley, algún cambio o actualización en la reglamentación, el

coordinador del SST, comunicará inmediatamente al comité paritario del SST, para
su correspondiente análisis y aplicación, determinando finalmente su inclusión o no en el
Registro de Requisitos Legales Aplicables y Otros Requisitos.

c. Es responsabilidad del Coordinador y/o Gerente de Seguridad del SST difundir y

capacitar sobre los requisitos legales descritos al personal y trabajadores de empresas
contratistas involucrados en el cumplimiento de las mismas.

d. El Registro de Requisitos Legales Aplicables y Otros Requisitos deberá ser

revisado como mínimo una vez al año por el Comité de SST.

4.3.3 OBJETIVOS, METAS Y PROGRAM AS DE GESTION

OBJETIVO

Establecer los criterios para la determinación de los objetivos, metas y programas de

gestión del SST de EMPRESA X S.A.C. – U.E.A. Y, para el corto, mediano y largo
plazo, basados en los riesgos significativos a implementarse.

ALCANCE
Los objetivos, metas y programas de gestión se han establecido conforme a las normas
OHSAS18001:2007 y se aplica a toda la organización involucrada en el SST.

RESPONSABILIDAD
La responsabilidad de la definición de objetivos y metas, recae directamente sobre el
Comité del SST y la aprobación de los mismos por el Superintendente General.

DEFINICIONES

Objetivo.- Propósito en términos de desempeño en el SST que una organización se fija

Meta.-requisito de desempeño detallado aplicable a la organización o a partes de ella, que

tiene su origen en los objetivos ambientales y que es necesario establecer y cumplir para
alcanzar dichos objetivos

Programa de Gestión,-Es una parte del SST que incluye la planificación de las
actividades, responsabilidades, inversiones, cronograma de cumplimiento y monitoreos
para el logro de los objetivos y metas determinados por la organización.

PROCESO

a) Los objetivos y metas del SST son propuestos por el Comité del SST y
aprobados por el Superintendente General, tomando como base los riesgos
significativos definidos por EMPRESA X S.A.C. – U.E.A. Y.
b) El Comité del SST, determina Objetivos concretos y Metas específicas. c)
El Comité del SST debe asegurarse de lo siguiente:
- Determinación de los objetivos de Seguridad y Salud en el Trabajo.
- Determinación de las metas específicas y cuantificables cuando sea el caso.

d) El Comité del SST, planteará los objetivos y metas de acuerdo al registro

Objetivos y Metas de Seguridad y Salud en el Trabajo, luego de los cual serán
aprobados por el Superintendente General, posteriormente se procederá a la
distribución respectiva, priorizando las áreas involucradas en el cumplimiento de
los mismos.

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Empresa X – U.E.A.Y
h) En caso de proyectos, desarrollos y actividades, productos o servicios nuevos
y/o modificados, los objetivos y metas podrán ser modificados en caso se
determine un aspecto ambiental o riesgo significativo y la organización
determine controlarlos a través de objetivos y metas.

i) El Programa de Gestión de Seguridad, Salud en el Trabajo, son propuestos por

el Comité del SST y aprobados por el Gerente General, tomando como base
los objetivos y metas determinados por EMPRESA X S.A.C. – U.E.A. Y. Los
Programas de Gestión deben contener como mínimo lo siguiente:

a) Los responsables del cumplimiento de los objetivos y metas determinados por

EMPRESA X S.A.C. – U.E.A. Y
b) Los requisitos legales aplicables a los aspectos ambientales, peligros y
riesgos considerados en la determinación de los objetivos y metas.
c) Las actividades para el cumplimiento de los objetivos y metas determinados.
d) Determinación del cronograma de cumplimiento de los objetivos y
metas. e) La inversión necesaria para el logro de los objetivos y metas.
f) Registro de control.

j) Los programas de gestión aprobados, serán distribuidos a los involucrados en

el cumplimiento de los mismos.

k) En caso de proyectos, desarrollos y actividades, productos o servicios nuevos

y/o modificados, los programas de gestión podrán ser modificados en
caso se determinen nuevos objetivos y metas.

l) El control del cumplimiento de los programas de gestión se realiza mediante

los Registros: Avance del Programa de Seguridad, Salud en el Trabajo, que
es actualizado en forma periódica por el Coordinador del SST y/o Gerente de
Seguridad previa revisión del Comité del SST.

m) El Comité del SST convocara a una reunión extraordinaria como mínimo una
vez al año para evaluar los resultados alcanzados y compararlo con los
programas de gestión del SST planificado, de ser necesario se solicitarán las
acciones correctivas correspondientes.

DOCUMENTACION
ASOCIADA

- Registro: Análisis de Viabilidad del Sistema de Gestión de Seguridad y

salud
En el Trabajo
- Cuadro de Objetivos y Metas del Sistema de Gestión de Seguridad, Salud en el Trabajo.

4.3.3 PROGRAM A DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD

OCUPACIONAL OBJETIVO
Establecer el Programa de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajol en base
a los
Objetivos y metas determinados por EMPRESA X S.A.C. – U.E.A.
Y.

ALCANCE
Los Programas de Gestión se establecen conform e a los requisitos:
4.3.3 de OHSAS18001:2007 y se aplica a toda la organización involucrada en
el SST de EMPRESA X S.A.C. – U.E.A. Y.

RESPONSABILIDAD
La responsabilidad de la definición de los Programas de Gestión, recae
directamente sobre el Comité del SST y la aprobación del mismo por el
Superintendente General.
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Empresa X – U.E.A.Y

DEFINICIONES

Programa de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional, así como de

Medio Ambiente.- Es una parte del SST que incluye la planificación de las
actividades, responsabilidades, inversiones, cronograma de cumplimiento y
monitoreos para el logro de los objetivos y metas determinados por la organización.
PROCESO
El programa de gestión de Seguridad y Salud Ocupacional son propuestos por el
Comité del SST y aprobados por el Superintendente General, tomando como
base los objetivos y metas determinados por EMPRESA X S.A.C. – U.E.A. Y.

Los Programas de Gestión deben contener como mínimo lo

siguiente:

g) Los responsables del cumplimiento de los objetivos y metas determinados

por
EMPRESA X S.A.C. – U.E.A. Y.
h) Los requisitos legales aplicables a los riesgos considerados en la
determinación de los objetivos y metas.
i) Las actividades para el cumplimiento de los objetivos y metas
determinados. j) Determinación del cronograma de cumplimiento de los
objetivos y metas.
k) La inversión necesaria para el logro de los objetivos y
metas. l) Registro de control.

a. El Comité del SST, planteará los programas de gestión de Seguridad y Salud

en el Trabajo, de acuerdo al registro, para luego ser aprobado por el
Gerente General, luego de lo cual se procederá a la distribución respectiva
priorizando las áreas involucradas en el cumplimiento de los programas de
gestión.
b. En caso de proyectos, desarrollos y actividades, productos o servicios nuevos
y/o modificados, los programas de gestión podrán ser modificados en
caso se determinen nuevos objetivos y metas.
c. El control del cumplimiento de los programas de gestión se realiza
mediante los
Registros: Avance del Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo, que es
actualizado en forma periódica por el Coordinador del SST, previa revisión del
Comité del SST.
d. El Comité del SST convoca a una reunión extraordinaria como mínimo una vez
al año para evaluar los resultados alcanzados y compararlo con los programas
de gestión del SST planificado, de ser necesario se solicitarán las acciones
correctivas correspondientes.

DOCUMENTACION
ASOCIADA

- Registro: Programa de Gestión de Seguridad y Salud en el

Trabajo
- Registro: Avance del Programa de Seguridad y Salud en el
Trabajo

4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACION

4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD, RENDICION DE

CUENTAS Y AUTORIDAD

OBJETIVO
Establecer los criterios para la gestión en el desarrollo, implementación,
mantenimiento y mejora del Sistema de Gestión de Seguridad, Salud en el
Trabajo de EMPRESA X S.A.C. – U.E.A. Y.

ALCANCE
Involucra a toda la organización de EMPRESA X S.A.C. – U.E.A.
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Empresa X – U.E.A.Y
Y.

RESPONSABILIDAD
La responsabilidad máxima del SST; así como la asignación de los recursos
recae en el Gerente General de EMPRESA X S.A.C. – U.E.A. Y.

DEFINICIONES
Comité del Sistema Gestión de Seguridad, Salud en el Trabajo.- Es la
entidad encargada de desarrollar, implementar, actualizar, mantener y mejorar el
Sistema de Gestión de Seguridad, Salud en el Trabajo en EMPRESA X S.A.C. –
U.E.A. Y, con atribuciones específicas y responsabilidad formal, éste Comité
es designado por el Superintendente General.

Coordinador del Sistema de Gestión de Seguridad, Salud en el Trabajo

(Representante de la Dirección).- Es el representante de la dirección y quien
administrara la plataforma documentaria y coordina las actividades de desarrollo,
implementación y mantenimiento del Sistema de Gestión de Seguridad, Salud en
el Trabajo. Sera nombrado por la Gerencia General con atribuciones específicas
en el SST.

PROCESO

a. El Gerente General nombrara al Coordinador del Sistema basándose en

los criterios de formación, experiencia y rango dentro de la organización; quien
se encarga de estructurar, implementar, mantener y controlar el SST,
formalizando dicha designación por medio de un Memorándum, el cual será
comunicado a nivel de EMPRESA X S.A.C. – U.E.A. Y.
b. Las funciones, responsabilidad y autoridad se encuentran definidas en el
manual de funciones.
c. El Coordinador del SST, informa semestralmente al Gerente General sobre el
estado del SST con el fin de hacer conocer el desempeño del mismo,
Incluyendo recomendaciones para la mejora continúa.
d. La rendición de cuentas sobre el SST será responsabilidad del coordinador
del SST durante la revisión por la dirección que se realizara como mínimo una
vez al año
e. Las Funciones y Responsabilidades del Comité del SST son las
siguientes:

 Asegurar la implementación y difusión de la Política Integrada de

Seguridad, Salud en el Trabajo, Medio Ambiente y relaciones
Comunitarias de EMPRESA X S.A.C. – U.E.A. Y.
 Implementar y difundir los Procedimientos del SST.
 Asegurar la implementación y difusión de los elementos de SST.
 Revisar los estándares de Trabajo del SST.
 Revisar los Formatos y Registros del SST.
 Analizar y Proponer Objetivos y Metas del SST.
 Proponer los Programas de Gestión del SSMAT.
 Controlar el avance de los Objetivos, Metas y Programas del SST.
 Revisar el plan de capacitación y entrenamiento.
 Proponer alternativas de mejora en base al avance del SST.
 Asegurar el cumplimiento de los requisitos de OHSAS18001:2007

f. Las Funciones del Coordinador y/o Gerente del Programa de Seguridad y

Salud
en el Trabajo del Sistema de Gestión del SST son las siguientes:
 Administrar la plataforma documentaría del SST
 Preparar la información que será suministrada a la Gerencia
General, Superintendente General en relación al avance del SST
 Mantener operativo el SST
 Informar al Comité Paritario de Seguridad el estado y desempeño del SST
 Controlar el avance de los planes y programas establecidos en el SST
 Controlar el avance del dictado de cursos del Plan de Capacitación

g. La responsabilidad final sobre el SST es de la Gerencia General, la cual debe

proporcionar los recursos esenciales para la implementación, control y mejoramiento
del SST.
h. Los miembros de la supervisión de EMPRESA X S.A.C. – U.E.A. Y, mediante
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Empresa X – U.E.A.Y
inspecciones periódicas verificaran que en el lugar de trabajo las personas asuman su
responsabilidad sobre el control de los aspectos de Seguridad, Salud en el Trabajo.

DOCUMENTACION ASOCIADA

- Designación del Comité del SST, Coordinador del SST Representante de la

Alta Dirección, Representantes de los trabajadores
- Manual de Funciones.
- Informe de rendición de cuentas

4.4.2 COMPETENCIA, FORM ACION Y TOM A DE CONCIENCIA

OBJETIVO
Definir las acciones necesarias para asegurar la competencia y establecer las
Necesidades de formación para que el personal tome conciencia sobre el SST

ALCANCE
Este procedimiento involucra a los trabajadores que laboran EMPRESA X SAC – UEA Y

RESPONSABILIDAD
La responsabilidad de la planificación del Plan de Capacitación y/o Formación recae en el
Comité del SST.
La responsabilidad de la aprobación del Plan de Capacitación y/o Formación del
SST recae en el Superintendente General.
La responsabilidad de la gestión de competencia del personal, de la ejecución y control del
Plan de Formación recae en la Gerencia de Seguridad.

DEFINICIONES
Competencia: Persona que evidencie mediante su formación, educación o experiencia,
que es capaz de realizar una actividad específica.
Formación: Consiste en la difusión de conocimientos globales e integrales que permitan
elevar el nivel de conciencia de los trabajadores en relación a Seguridad, Salud
en el Trabajo.
Toma de Conciencia: Consiste en crear en el trabajador una idea clara en relación a
desviarse de los criterios establecidos de seguridad, salud en el Trabajo.

PROCESO
a. La organización ha definido los criterios para la competencia del personal, a través de
los perfiles de puestos y los registros que evidencien competencia de los que
ocupan los puestos de trabajo, especialmente aquello asociados a tareas críticas en el
SST.
b. El personal que no se ajuste a las competencias descritas en el perfil del puesto
correspondiente, participarán en el Programa de Formación y Capacitación,
orientada a generar la competencia en un tiempo determinado.
c. El Jefe Seguridad elaborara el plan general de formación relacionado a la
gestión de Seguridad, Salud en el Trabajo, considerando principalmente los puestos de
trabajos directos e indirectos con los Riesgos Significativos identificados en el SST.
d. Los procedimientos y cursos de capacitación tomarán en cuenta los diferentes
niveles de responsabilidad, capacidad, habilidades de leguaje, alfabetismo y riesgo, en tal
sentido al momento de definir y evaluar el entendimiento de los cursos se tomaran en
cuenta instrumentos nemotécnicos (procesos mediante figuras), que permitan el
entendimiento del personal analfabeto, así como se le tomará un examen oral sobre el
entendimiento.
e. El Jefe de Se g u ir d a d , una vez aprobado el plan de Capacitación, formación,
procederá a la difusión correspondiente con el objetivo de asegurar la participación de
los involucrados. En el caso de no asistir algún personal involucrado, por motivos de
ausencia en la unidad minera o por fuerza mayor, el responsable del área/E.E. procederá
a realizar la capacitación respectiva, hasta completar la totalidad de los involucrados en
el tema, informando al coordinador del SST para el control respectivo.
f. El Plan de Capacitación, Formación busca hacer conscientes a los miembros de
cada nivel o función relevante de:
 Importancia del cumplimiento de la Política Integrada.
 Las consecuencias de su comportamiento
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Empresa X – U.E.A.Y
 Los beneficios obtenidos en el SST obtenidos por un mejor desempeño personal
 Importancia del cumplimiento de Procedimientos y Requisitos del SST – EMPRESA X
S.A.C. – U.E.A. Y.
 Riesgos significativos de las actividades, productos y servicios.
 Funciones, responsabilidades legales y de otra índole de cada nivel para los
procesos y etapas del SST.
 Información de Planes de Emergencia y Capacidad de Respuesta.
 Consecuencias del incumplimiento de los Procedimientos y Estándares.

g. Para lograr la sensibilización del personal que labora para la organización o en

nombre de ella, se va crear el pasaporte, el cual tiene como finalidad evaluar en forma
individual a cada trabajador que labora en EMPRESA X S.A.C. – U.E.A. Y.
El pasaporte SST deberá contener como mínimo lo siguiente:

 Datos generales del trabajador.

 Política Integrada de la Unidad Economica Administrativa Y
 Cartilla de Primeros Auxilios.
 Cartilla de Código de Señales.
 ¨Procedimiento en caso de Tormenta Eléctrica.
h. En caso de incumplimiento del dictado de un curso en la fecha planificada el Jefe de
Seguridad procederá a confeccionar la acción correctiva estableciendo la nueva fecha
para el dictado del curso

i. Toda persona que trabaje para la organización o a nombre de ella, pasará por un
proceso de inducción, en donde entre otros puntos se le informará sobre los temas
relevantes de la Política de Seguridad, salud en el Trabajo, Medio Ambiente y
Relaciones Comunitarias.

DOCUMENTACION ASOCIADA

- Procedimiento: Inducción de Personal Nuevo.

4.4.3 COMUNICACIÓN, PARTICIPACION Y CONSULTA

OBJETIVO
Determinar los criterios que permita participar y consultar a los trabajadores en temas de
Seguridad, salud ocupacional y medio ambiente, así como recepcionar, clasificar, distribuir y
contestar las comunicaciones internas o externas relacionadas al SST como mínimo.

ALCANCE
Este procedimiento involucra a todas las actividades, productos y servicios de las
operaciones de EMPRESA X S.A.C. – U.E.A. Y.

RESPONSABILIDAD
La responsabilidad de la gestión en la participación y consultas de los trabajadores, así
como de las comunicaciones internas y externas referidas al SST, recae sobre el
Coordinador del Sistema. La responsabilidad de contestar las comunicaciones externas
recae en el Superintendente General.

DEFINICIONES

Comunicación Interna: Comunicación que se realiza dentro de EMPRESA X S.A.C. –

U.E.A. Y.
Comunicación Externa: Comunicación que se realiza con los clientes, proveedores y partes
interesadas.
Partes Interesadas: Individuos o grupos preocupados o afectados por el desempeño en
Seguridad, salud ocupacional y medio ambiente de una organización.
Participación: Proceso mediante el cual las partes interesadas participan en el desarrollo de
La gestión de seguridad y salud ocupacional en una organización.
Consulta: Proceso mediante el cual se solicita a los trabajadores su opinión sobre una
Propuesta a implementar relacionado al Sistema de Gestión de Seguridad, Salud en el
Trabajo.
Manual del Sistema de Gestión de Seguridad, Salud y Medio Ambiente en el Trabajo – SSMAT-
Empresa X – U.E.A.Y
PROCESO

a. Las comunicaciones internas referente al Sistema de Gestión de Seguridad, Salud

en el Trabajo son derivados al Coordinador del Sistema.

b. Los tipos de comunicación interna a emplear son las siguientes: teléfono, correo
electrónico, informe, memorándum y radio.

c. Los tipos de comunicación externa a emplear son las siguientes: teléfono, correo
electrónico, fax, cartas y correspondencias.

d. Cuando se genere una comunicación externa referida al SST, debe ser expresada en
forma clara, concreta y simple con la autorización del Superintendente General y con
copia al Coordinador del Sistema para su registro en la plataforma documentaria.

e. Una vez aprobado el envío de la comunicación externa referida al SST, se procede a

enviar por el medio más conveniente.

f. Los trabajadores son consultados cuando existe algún cambio que afecte su seguridad y
salud en el lugar de trabajo a través de sus representantes en el comité del SST.

g. Los trabajadores eligen a sus representantes ante el comité del SST, esta elección se
hará cada 1 año.
h. Los trabajadores serán informados a través de sus representantes sobre los acuerdos
relacionados a su participación y consulta en el desarrollo del SST.
i. La organización lleva el control de la participación, consultas y comunicaciones a través
del Registro de control de participación, consultas, comunicaciones internas y externas.

DOCUMENTACION ASOCIADA

- Procedimiento: Comunicación, Participación y Consulta.

4.4.4 DOCUMENTACION

OBJETIVO
Implementar, una estructura de documentos basada en 4 niveles de documentación:

Nivel I Declaraciones Políticas (Política Integrada de Seguridad, Salud y Medio

Ambiente en el Trabajo, así como Manual de Gestión Riesgos)
Nivel II Estándares y Procedimientos
Nivel III Registros
Manual del Sistema de Gestión de Seguridad, Salud y Medio Ambiente en el Trabajo – SSMAT-
Empresa X. – U.E.A. Y

ALCANCE
Involucra a la plataforma documentaria que soporta la implementación del SST de EMPRESA
X SAC – UEA Y

RESPONSABILIDAD
La responsabilidad de la gestión de la plataforma documentaria recae en el Coordinador
del SST.

DEFINICIONES

Plataforma Documentaria SST.- Estará compuesta por 20 archivadores, los cuáles

soportan la documentación del SST de EMPRESA X S.A.C. – U.E.A. Y.
Documento.- Información y su medio de soporte, que puede ser papel, disco magnético
o electrónico o una combinación de éstos.

PROCESO

a. EMPRESA X S.A.C. – U.E.A. Y, definirá su plataforma documentaria para establecer y

mantener información formal en papel con el nivel de detalle suficiente para:

- Describir los elementos del SST, así como sus interrelaciones.

- Proveer a la Gerencia General y a quienes el sistema designe la información
detallada de la operación específica de cada elemento del Sistema SST, con Toda
la documentación relativa así como información sobre procesos, cuadros
organizacionales, procedimientos de operación, planes de emergencia y cualquier
registro o instrucción que sea necesario.

b. EMPRESA X S.A.C. – U.E.A. Y, ha incluido en su SST, 3 niveles de

documentación los cuales se desarrollan en el siguiente diagrama:

DOCUMENTACION DEL SST EMPRESA X S.A.C. – U.E.A. Y

NIVELES
Nivel I MANUAL Y POLITICA
Nivel II ESTANDARES Y PROCEDIMIENTOS
Nivel III REGISTROS

EMPRESA X S.A.C. – U.E.A. Y, está en proceso de la implementación de 20

archivadores los cuáles soportaran la documentación referida a la implementación del
SST, la descripción del contenido de cada archivador se presenta en la instrucción de
trabajo denominada Registro de Creación de la Plataforma Documentaria del Sistema de
Gestión de Seguridad, Salud en el Trabajo.

DOCUMENTACION ASOCIADA

- Instrucción de Trabajo: Creación de la Plataforma Documentaria del Sistema de

Seguridad, Salud en el Trabajo.

4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS

OBJETIVO
Establecer las actividades a seguir para administrar y controlar la documentación del Sistema
De Gestión Seguridad, Salud en el Trabajo (SST), incluyendo los documentos de
procedencia externa y los registros en EMPRESA X S.A.C. – U.E.A. Y.

ALCANCE
Este procedimiento involucra a los documentos de la Empresa EMPRESA X S.A.C,
relacionados al SST Unidad de U.E.A. Y.

RESPONSABILIDAD
Manual del Sistema de Gestión de Seguridad, Salud y Medio Ambiente en el Trabajo – SSMAT-
Empresa X – U.E.A. Y

El Coordinador del SST, es el responsable de administrar la documentación.

DEFINICIONES

Manual: Documento que especifica la forma de administrar una organización de acuerdo a los
requisitos de las normas OHSAS18001:2007. El Manual puede variar en cuanto a detalle y
formato para adecuarse al tamaño y complejidad de cada organización en particular.

Política Integrada: Declaración de compromisos y propósitos determinados por EMPRESA X

S.A.C.
– U.E.A. Y en relación a la Gestión de Seguridad, Salud y Medio Ambiente en el
Trabajo.

Estándar: Modelo, pautas y patrones que contienen los parámetros y los requisitos mínimos
aceptables de medida, cantidad, calidad, valor, peso y extensión establecidos por estudios
experimentales, investigación, legislación vigente y/o resultados del avance tecnológico, con los
cuales es posible comparar las actividades de trabajo, desempeño y comportamiento
industrial.

Procedimiento: Descripción específica para llevar a cabo una actividad o un proceso.

Instrucción: Documento que detalla la forma de “como” desarrollar una actividad específica en
un proceso determinado, puede incluir gráficos, esquemas, dibujos, fotografías, etc. Para ayudar
a la comprensión del usuario.

Formato: Es un documento en el que se consignarán datos como resultado de una

verificación o control, convirtiéndose de esa manera en un registro.

Registro: Documento que presenta resultados obtenidos o proporciona evidencia de

actividades desempeñadas.

Copia Controlada: Aquella que posee un código numeral asociado y de la cual solo existe un
original.

Documento Externo: Son aquellos documentos que se emplean en los procesos del sistema,
pero cuyo origen es externo, en esta categoría se considera por ejemplo a: las normas
técnicas, leyes, manuales de equipos, etc.

PROCESO

El control de la documentación de EMPRESA X S.A.C. – U.E.A. Y a implementarse se

describe en el procedimiento Control de Documentos del Sistema de Gestión de Seguridad,
salud en el Trabajo y se basa en lo siguiente:

- Criterio para elaboración y modificación de documentos

- Criterio registro y distribución de documentos
- Criterio revisión periódica de documentos
- Criterio cambios en documentos
- Criterio para documentos externos
- Criterio para la estructura de la documentación
- Criterio codificación de la documentación
- Criterios para la revisión de la documentación

DOCUMENTACIÓN ASOCIADA

- Procedimiento a implementarse: Control de Documentos del Sistema de Gestión de

Seguridad, Salud en el Trabajo.
Manual del Sistema de Gestión de Seguridad, Salud y Medio Ambiente en el Trabajo – SSMAT-
Empresa X – U.E.A. Y
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL

OBJETIVO
Determinar criterios operacionales asociados a las actividades de EMPRESA X S.A.C. –
U.E.A. Y, asociadas principalmente a los riesgos y aspectos ambientales significativos, en
concordancia con la Política del SST, los objetivos, metas y programas.

ALCANCE
Involucra a todos los trabajadores que están asociados a tareas que representan
principalmente riesgos y aspectos ambientales significativos, a través de criterios
operacionales a establecerse mediante: Procedimientos documentados de trabajo específico
asociados a registros concretos que permitan hacer un control operacional efectivo en
concordancia con la política, los objetivos y las metas. El Control Operacional incluye a los
proveedores y contratistas si fuera el caso.

RESPONSABILIDAD
La responsabilidad de consolidar el control operacional incluyendo contratistas, si fuera el
caso, recae directamente sobre la cada responsable de área y/o empresa especializada de
EMPRESA X S.A.C. – U.E.A. Y.

DEFINICIONES

Desempeño del SST: Resultados mensurables del SST, relativos a un control por parte de una
organización de sus riesgos y aspectos ambientales significativos en función de su política,
objetivos y metas.

PROCESO

a) EMPRESA X S.A.C. – U.E.A. Y, establece su plataforma de Control

Operacional buscando:
- Establecer y mantener procedimientos documentados para hacer frente a situaciones
en las que su ausencia podría distorsionar tanto la Política, los Objetivos y Metas del
Sistema
- Establecer criterios operacionales en los procedimientos e instrucciones.
- Establecer y mantener estándares, procedimientos, relacionados a los riesgos críticos
identificados en el SST, identificables de los bienes y servicios utilizados por la
organización, incluyendo comunicaciones relevantes y requisitos a proveedores y
visitantes en el lugar de trabajo, haciendo uso de elementos de control de las
operaciones críticas.
- Todos los procedimientos (P), son debidamente comunicados y difundidos al personal
involucrado (incluidos personal de empresas especializadas) en la realización de
tareas relacionadas principalmente a los riesgos y aspectos ambientales significativos
definidos por la organización con la finalidad de controlarlos o eliminarlos.

b) La organización ha definido sistemas de control periódicos del cumplimiento de los

controles operacionales, tanto a nivel de los trabajadores propios, así como al personal
de las empresas especializadas que principalmente están asociados a tareas críticas.

c) Los procedimientos asociados principalmente a los riesgos son archivados en la

plataforma documentaria en original y las copias son distribuidos a los responsables de
cada área involucrada en la realización de las tareas correspondientes.

DOCUMENTACION ASOCIADA

- Procedimientos relacionados a los controles operacionales vinculados principalmente a

los riesgos críticos identificados por el SST de EMPRESA X S.A.C. – U.E.A. Y.

4.4.7 PLANES EMERGENCIA Y CAPACIDAD DE RESPUESTA

OBJETIVO
Estructurar los Planes de Emergencia y Capacidad de Respuesta de EMPRESA X S.A.C. –
U.E.A.
Y, en función a los riesgos críticos con el fin de:
 Proporcionar una respuesta efectiva en caso de emergencias.
Manual del Sistema de Gestión de Seguridad, Salud y Medio Ambiente en el Trabajo – SSMAT-
Empresa X – U.E.A. Y

 Minimizar la lesión a las personas, daños a los equipos, instalaciones y procesos que
resulten de la emergencia.
 Asegurar la participación de organismos e instituciones externas en los casos que
sea necesario.
 Obtener información necesaria para posterior difusión al público con la posibilidad
de tomar medidas preventivas y evitar la recurrencia de la emergencia.

ALCANCE
Este procedimiento involucra a todo el personal de EMPRESA X S.A.C. – U.E.A. Y.

RESPONSABILIDAD
La responsabilidad de elaborar los Planes e Instrucciones de Emergencia recae sobre el
Comité de Gestión de Seguridad, salud en el Trabajo.
Las acciones a tomar ante una emergencia referido a los riesgos críticos recaen sobre el
Comando de Emergencia a implementarse.

DEFINICIONES

Emergencia.- Situación peligrosa, riesgosa o no deseada que requiere respuesta

inmediata especialmente en los siguientes casos:
Incendios.-Presencia de fuego incontrolado
Explosiones.- Reacciones de liberación de energía extrema como producto del uso de
Explosivos (aplicable a cargas explosivas, combustibles y elementos de alta reactividad)
Derrame de Sustancias Peligrosas.- Presencia de fuga de sustancias que causan daño y
que puede afectar al suelo, aire y agua.
Hoja MSDS.- Es el reporte de seguridad y datos del material especificados por el
fabricante y corresponde a las siglas: M: Material, D: Data (Información), S: Safety
(seguridad), S Sheet (reporte).
Desastres Naturales.- Cuando existan riesgos a lesiones a la persona y daño a equipos,
instalaciones, al medio ambiente o produzcan un impacto ambiental significativo.

PROCESO

EMPRESA X S.A.C. – U.E.A. Y, establece su plataforma para desarrollar los Planes de

Emergencia por medio del Procedimiento de Planes de Emergencia y Capacidad de
Respuesta, que permite establecer instrucciones específicas para responder efectivamente
ante una emergencia buscando entre otros puntos gestionar:

- Determinación de respuesta ante emergencia por cada tipo de emergencia que se

pueda presentar
- Creación de la estructura operacional para atender una emergencia.
- La comunicación de la emergencia
- Las funciones y responsabilidades de los miembros del comando de emergencia,
incluido los brigadistas
- Gestión para la realización de simulacros y las acciones correspondientes para la
mejora.
- Niveles de emergencia
- Ubicación del centro de comando en caso de emergencia
- Recomendaciones a las comunidades cercanas en caso de emergencia

DOCUMENTACION ASOCIADA

- Procedimiento: Planes de Emergencia y Capacidad de Respuesta.

 Manual del Sistema de Gestión de Seguridad, Salud y Medio Ambiente en el Trabajo – SSMAT-
Empresa X – U.E.A. Y
4.5 VERIFICACION Y CONTROL

4.5.1 SEGUIMIENTO, MONITOREO Y MEDICION DEL SG-SST

OBJETIVO
Determinar los criterios a seguir para el seguimiento, monitoreo y medición del Sistema de
Gestión de Seguridad, Salud en el Trabajo.

ALCANCE
Involucra a las actividades relacionadas al Sistema de Gestión de Seguridad, salud
en el Trabajo de EMPRESA X S.A.C. – U.E.A. Y.

RESPONSABILIDAD
La responsabilidad recae directamente sobre Coordinador del Sistema.

DEFINICIONES

Medición.-Es el conjunto de operaciones cuyo objetivo es determinar un valor de una

magnitud.
Tolerancia.- Es la diferencia entre la máxima y mínima dimensión o característica de
Calidad admisible de un producto o material.
Trazabilidad.- Propiedad del resultado de una medición, por medio de la cual dicho
resultado se puede relacionar con patrones de medida adecuados,
generalmente patrones nacionales o internacionales, a través de una cadena
ininterrumpida de comparaciones.

PROCESO

EMPRESA X S.A.C. – U.E.A. Y, establecerá el seguimiento, monitoreo y medición del

desempeño, por medio del Procedimiento de Seguimiento, Monitoreo y Medición del
SST, que permite evaluar:

- Seguimiento del desempeño del Sistema SST.

- Control Operacional relevante.
- Seguimiento a los criterios de salud ocupacional
- Avance de los Objetivos, Metas y Programas.
- Medidas reactivas y preventivas de desempeño, para monitorear accidentes,
enfermedades, incidentes (incluyendo los cuasi-accidentes) y otras evidencias en el
desempeño del SST.
- Manejo del Equipo de medición Crítico, buscando efectuar un mantenimiento
adecuado de los mismos y una calibración sistemática y documentada que permita dar
legitimidad y validez a la información.

DOCUMENTACION ASOCIADA

- Procedimiento a implementarse: Seguimiento, Monitoreo y Medición del SST.

4.5.2 EVALUACION DE CUMPLIMIENTO LEGAL

OBJETIVO
EMPRESA X S.A.C. – U.E.A. Y, consciente de su compromiso con la seguridad, salud en
el Trabajo, establece evaluaciones periódicas de evaluación de Cumplimiento de
Requisitos legales aplicables y otros requisitos a los que se suscriba relacionados al SST.

ALCANCE
Involucra a la totalidad de requisitos legales aplicables y otros requisitos a los que la
Empresa, se suscriba, relacionados al SST.

RESPONSABILIDAD
La responsabilidad de la evaluación del cumplimiento legal recae sobre el Coordinador del
SST.
.
Manual del Sistema de Gestión de Seguridad, Salud en el Trabajo – SST- empresa X – U.E.A. Y

DEFINICIONES

Regulación.- Conjunto de leyes, decretos, reglamentos y normas que constituyen requisito

legal para la organización.

PROCESO

La evaluación del cumplimiento legal de la Unidad de Producción Acumulación, se realiza de

acuerdo a lo descrito al Procedimiento a implementarse: De Identificación, Acceso,
Mantenimiento y Evaluación del Cumplimiento de Requisitos Legales Aplicables y
Otros Requisitos.

El Comité del SST se encargara periódicamente de evaluar el cumplimiento legal aplicable y

otros requisitos a los que la organización se suscriba y de existir alguna anomalía se
procederá a crear la acción correctiva o preventiva según sea el caso.

DOCUMENTACION ASOCIADA

- Procedimiento a implementarse: Identificación, Acceso, Mantenimiento y Evaluación de

Cumplimiento de Requisitos Legales Aplicables y Otros Requisitos.

4.5.3 INVESTIGACION DE INCIDENTES, NO CONFORMIDADES, ACCIONES

PREVENTIVAS- CORRECTIVAS.

OBJETIVO
Asegurar que los incidentes, deficiencias, reales y/o potenciales, relacionadas a las
actividades de EMPRESA X S.A.C. – U.E.A. Y, sean correctamente investigadas,
analizadas, identificadas, documentadas y evaluadas para eliminar la causa y evitar su
recurrencia, aprobando, implementando y verificando acciones preventivas y correctivas a
implementarse para un buen desempeño del SST.

ALCANCE
Involucra a la totalidad de actividades relacionadas al SSMAT de EMPRESA X S.A.C. –
U.E.A. Y.

RESPONSABILIDAD
La responsabilidad de la investigación de los accidentes e incidentes, será, investigados por
el respectivo supervisor del área de trabajo, como la recepción y control de las acciones
correctivas y preventivas recae sobre el Comité del SST.

DEFINICIONES

No Conformidad: Incumplimiento de un requisito.

Incidente.- Evento relacionado con el trabajo en el que ocurrió o pudo haber ocurrido lesión o
enfermedad o víctima mortal.
Accidente.- Incidente que da lugar a una lesión, enfermedad o víctima mortal
Acción Correctiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad
detectada u otra situación indeseable, la acción correctiva se toma para prevenir que
vuelva a producirse.
Acción Preventiva: Acción tomada para eliminar la causa de una Potencial no
Conformidad u otra situación potencialmente indeseable, la acción preventiva se toma
para prevenir que algo suceda, mientras que la acción correctiva se toma para prevenir
que algo vuelva a producirse.
Evidencia Objetiva: Datos que respaldan la existencia o veracidad de algo. La evidencia
Objetiva puede obtenerse por medio de la observación, medición, ensayo/prueba u otros
medios.

PROCESO

EMPRESA X S.A.C. – U.E.A. Y, establece sus procedimientos para la Investigación de

Accidentes e Incidentes, así como para la No Conformidad, Acción Correctiva y Acción
Preventiva, a realizarse dentro de los cuales se establecen los siguientes criterios:

- Criterios para la investigación de accidentes e incidentes

- Identificación de la raíz de la causa de la No Conformidad
Manual del Sistema de Gestión de Seguridad, Salud en el Trabajo – SST- empresa X – U.E.A. Y

- Identificación e implementación de las Acciones Preventivas y Correctivas

necesarias.
- Implementación o modificación de los controles necesarios para evitar la repetición
de la No Conformidad.
- Registro de cualquier cambio en los procesos descritos que resulte directa o
indirectamente de la Acción Preventiva o Correctiva.
- Análisis crítico sobre las acciones correctivas o preventivas utilizando el proceso de
evaluación de riesgos antes de su implementación.

DOCUMENTACION ASOCIADA

- Procedimiento: Investigación de Accidentes e Incidentes

- Procedimiento a implementarse: N o Conformidad, Acción Correctiva y Acción
Preventiva.

4.5.4CONTROL DE REGISTROS

OBJETIVO
Definir los criterios para identificar, mantener y disponer de los Registros necesarios para la
Implementación y mantenimiento del SST buscando estructurar registros que sean
legibles, identificables y trazables siendo correctamente archivados y conservados con la
debida protección contra daños, deterioro o pérdida, estableciendo un periodo de
conservación.

ALCANCE
Involucra a la totalidad de registros asociados al SST

RESPONSABILIDAD
La responsabilidad de la administración de los registros recae sobre el Coordinador del
SST.

DEFINICIONES

Registro: Documento que presenta resultados obtenidos o proporciona evidencia de

actividades desempeñadas

PROCESO

EMPRESA X S.A.C. – U.E.A. Y, ha definido criterios para la identificación, mantenimiento y

disposición de los registros del SST, a través de Procedimiento a realizarse de
Control de Documentos del Sistema de Seguridad, salud en el Trabajo.

Los registros a implementarse que define la EMPRESA X S.A.C. – U.E.A. Y serán

identificables a través de la codificación respectiva y serán archivados en la plataforma
documentaria, considerando periodo de retención.

Los registros permiten a la organización en lo posible una trazabilidad. Los resultados

ayudan a la toma de decisiones sobre el SST.

DOCUMENTACION ASOCIADA

- Procedimiento a implementarse: Control Documentos del Sistema de Gestión de

Seguridad, Salud en el trabajo.

4.5.5 AUDITORIA

OBJETIVO
Determinar los criterios para realizar los procesos de Auditorías Internas, con la finalidad de
Determinar si el SST de EMPRESA X S.A.C. – U.E.A. Y, cumple con lo siguiente:

- Está conforme con los requisitos Legales gubernamentales, las Normas

OHSAS18001:2007. y con los propios requisitos de EMPRESA X S.A.C. – U.E.A. Y.
- Ha sido implementado y se mantiene actualizado.

ALCANCE
Involucra a la totalidad de actividades de EMPRESA X S.A.C. – U.E.A. Y.
Manual del Sistema de Gestión de Seguridad, Salud en el Trabajo – SST- empresa X – U.E.A. Y

RESPONSABILIDAD
La responsabilidad recae sobre el Auditor Líder y auditores internos acreditados, quienes
ejecutarán la Auditoría Interna por mandato de la Superintendencia General.

DEFINICIONES

Auditoria: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias

de la auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en
que se cumplen los criterios de la auditoria.

Auditor: Persona preparada para llevar a cabo una auditoria.

Auditado: Persona que es auditada, siendo evaluado el trabajo que realiza mediante la
evidencia objetiva de acuerdo a los lineamientos de D.S. 024-2016, Ley 29783 su
Reglamentación y OHSAS18001:2007

Criterio de la auditoria: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados

como referencia.

Equipo Auditor: Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoria.

PROCESO

EMPRESA X S.A.C. – U.E.A. Y, establece su Procedimiento para la Auditoría

Interna del SST
Buscando:

- Determinar si el SST es concordante con los planes establecidos con los requisitos de
las normas gubernamentales D.S. 024-2016 E.M., Ley 29783, su reglamentación y las
Normas OHSAS18001:2007.
- Determinar si el SST ha sido adecuadamente implementado.
- Suministrar información sobre resultados de las auditorías a la Gerencia General y
Superintendente General

De igual forma la frecuencia de auditoría debe basarse en la importancia sobre la seguridad,

salud en el Trabajo de cada actividad en estudio, la valoración de riesgos en las actividades y
en los resultados de las auditorias anteriores procurando siempre:

- Definir un enfoque y alcance claro así como las áreas a ser consideradas en las auditorias.
- La frecuencia de las auditorias.
- Las responsabilidades asociadas con la gestión y conducción de las auditorias.
- La comunicación de los resultados de las auditorias.
- La competencia del Equipo Auditor.
- La forma en que se desarrollaran las auditorias.

DOCUMENTACION ASOCIADA

- Procedimiento a implementarse: Auditoría Interna del SST

4.6 REVISION POR LA DIRECCION

OBJETIVO
Definir los criterios para realizar la Revisión por la Dirección en forma periódica por la más
Alta autoridad de la organización representada directamente por la Gerencia General.
Manual del Sistema de Gestión de Seguridad, Salud y Medio Ambiente en el Trabajo – SSMAT-
Empresa X. – U.E.A. Y

ALCANCE
Involucra al SST de EMPRESA X S.A.C. – U.E.A. Y.

RESPONSABILIDAD
La responsabilidad recae sobre el Superintendente General.

DEFINICIONES

Mejora Continua.- Proceso recurrente de optimización del Sistema de Gestión de

Seguridad, Salud en el Trabajo para lograr mejoras el desempeño global de forma
coherente con la Política de Seguridad, Salud en el Trabajo, Medio Ambiente y Relaciones
Comunitarias.
Organización.- Compañía, corporación, firma, empresa, autoridad o institución, parte o
Combinación de ellas, sean o no sociedades, pública o privada, que tiene sus propias
funciones y administración.

PROCESO

El Gerente General revisara el SST por lo menos una vez al año para asegurar su
conveniencia, suficiencia y efectividad, determinando si fuera el caso oportunidades de
mejoras o la necesidad de efectuar cambios en el SST

a) La EMPRESA X S.A.C. – U.E.A. Y, establecerá el proceso para la Revisión por la

Dirección incluyendo las siguientes entradas y salidas:

- Las comunicaciones de las partes interesadas externas incluyendo las quejas.

- Atención a las recomendaciones de Auditorias previas llevadas a cabo por la Dirección.
- Resultados de Auditorias anteriores.
- Resultados de la participación y comunicaciones
- Grado de cumplimiento de los Objetivos y Metas.
- Grado de implementación de la Política SST
- Desempeño del SST.
- Desempeño de seguridad, salud de la organización.
- Estado de investigación de incidentes, las Acciones Correctivas y Preventivas.
- La continua adecuación del SST frente a los cambios.
- La evaluación del cumplimiento de los Requisitos Legales y Otros requisitos que la
organización se suscriba.
- Las recomendaciones para la mejora.

Las salidas de la revisión por la dirección, deben considerar posibles cambios en el

desempeño, política, objetivos, recursos u otros elementos del sistema de gestión

Los resultados de la Revisión por la Dirección se registran en el Registro de Revisión por

Dirección, el cual será archivado en la Plataforma Documentaria y el Coordinador
del SST realizará el seguimiento de las acciones recomendadas por ésta revisión.

El registro de la revisión por la dirección, estará disponible en la red electrónica de

EMPRESA X S.A.C. – U.E.A. Y y el coordinador del SST, podrá atender
cualquier consulta sobre el tema.

DOCUMENTACION ASOCIADA

- Registro a implementarse: Revisión de la Dirección del SST.