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Herramientas sobre
Evaluación de Riesgos
Introducción a la gestión
de riesgos
La gestión de riesgos es un campo de
gestión que se encuentra en auge
y en progresiva profesionalización, y
puede considerarse como un com-
ponente transversal para la gestión de
otros factores relevantes como la ca-
lidad, la inteligencia estratégica o el
cambio organizativo.
El primer paso en la gestión de ries-
gos es la evaluación de los mismos. La
evaluación de riesgos está descrita en
el estándar ISO/IEC 31010, que se en-
marca dentro de la familia de están-
dares 31000 de gestión de riesgos y
aporta un detalle pormenorizado de las
labores de evaluación de riesgos (risk
assessment, en inglés).
La gestión de riesgos, como un
proceso específico dentro de las orga-
nizaciones, aporta valor fundamental-
mente porque ayuda a tomar decisio-
nes en relación al riesgo.
Para que dicha toma de decisiones
sea eficaz, se deben conocer ciertos
aspectos fundamentales de los riesgos,
tales como:
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• El impacto potencial en los objetivos.
• Por qué ocurren los riesgos.
• Cuál es su probabilidad de ocurrencia.
• Cuáles son sus consecuencias.
• Con qué medidas cuenta la organiza-
ción para mitigarlos.
Todos estos aspectos se pondrán de
manifiesto siempre que la evaluación
de riesgos se haga de manera adecua-
da, y de aquí parte la importancia de se-
leccionar la herramienta más adecuada
de gestión de riesgos. A continuación,
destacamos algunas herramientas de
evaluación de riesgos:
Estudio de peligros y operabilidad
(HAZOP)
Definición
El Estudio de Peligros y Operabili-
dad (Hazard and Operability study,
HAZOP) es un examen estructurado y
sistemático de un producto, proceso,
procedimiento o sistema, existente o
previsto. Es una técnica inductiva para
identificar los riesgos que se pueden
producir para las personas, los equi-
pos, el entorno y/o los objetivos de la
organización. En los casos en que sea
posible, el estudio proporcionará una
solución para el tratamiento del riesgo.
Esta herramienta parte de la premisa
de que los riesgos, los accidentes o los
problemas de operabilidad se producen
como consecuencia de una desviación
de las variables de proceso con respec-
to a los parámetros normales de opera-
ción en un sistema dado y en una etapa
determinada.
Esta metodología es aplicable a las
etapas de diseño o a las de operación
de un producto, proceso, procedimien-
to o sistema. La metodología trata de
evaluar, en todas las líneas y en todos
los sistemas, las consecuencias de
posibles desviaciones en todas las
unidades de proceso, tanto si es con-
tinuo como si es discontinuo.
Fases para la implantación
La técnica consiste en analizar, siste-
máticamente, las causas y las conse-
cuencias de unas desviaciones de las
variables de proceso planteadas a tra-
vés de unas palabras-guía, que se van
preguntando en cada una de las eta-
pas del diseño, proceso, procedimiento
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La gestión de riesgos es un
campo de gestión que se
encuentra en auge y en
progresiva profesionalización,
y puede considerarse como
un componente transversal
para la gestión de otros
factores relevantes como
la calidad, la inteligencia
estratégica o el cambio
organizativo

o sistema qué aspectos pueden dar
lugar al incumplimiento de los requisi-
tos de diseño o de las condiciones de
operación. Lo habitual es que esta
técnica se lleve a cabo a lo largo de
diversas reuniones de equipos multi-
disciplinares.
El estudio de peligros y operabili-
dad se suele realizar cuando ya se
dispone de un diagrama completo
del proceso previsto, pero cuando
todavía se pueden realizar cambios
en el diseño.
Éstos son algunos ejemplos de
las palabras-guía (en cursiva) utiliza-
das habitualmente en sistemas téc-
nicos:
• Analizar qué ocurre en el proceso o
en el producto si se produce un au-
mento cuantitativo de una determina-
da variable.
• Analizar qué sucede si se produce el
efecto inverso al previsto en relación
con una determinada variable.
Estas palabras-guía se aplican a pa-
rámetros tales como las propiedades
físicas de un material o proceso, las
condiciones físicas (por ejemplo, tem-
peratura, velocidad, etc.) o una inten-
ción específica de un componente del
sistema o del diseño.
Los pasos normales en un Estudio
de Peligros y Operabilidad incluyen:
• Designación de una persona con la
responsabilidad y la autoridad nece-
sarias para dirigir el estudio, y asegu-
rar que lleva a cabo cualquier medida
que se derive de él.
• Definición de los objetivos y alcance
del estudio.
Establecimiento de un conjunto de
palabras-guía para el estudio.
• Designación de un equipo de estudio,
que suele ser multidisciplinar, e incluir
personal de diseño y de operaciones
con los conocimientos técnicos ne-
cesarios para evaluar los efectos de
las desviaciones. Se recomienda que
el equipo incluya personas que no es-
tén directamente involucradas en el
diseño o en las operaciones.
• Recopilación de toda la información
necesaria.
El equipo de estudio deberá llevar a
cabo las siguientes actividades:
• División del sistema, proceso o pro-
cedimiento en elementos más pe-
queños, subsistemas o subproce-
sos, para hacer la revisión de forma
más fácil.
• Acordar los objetivos del diseño
de cada subsistema, subproceso
o subelemento y aplicar a cada uno
de ellos las palabras-guía para iden-
tificar posibles desviaciones que
puedan producir situaciones no de-
seadas.
• Realizar sesiones de trabajo para
analizar las desviaciones. Cuando se
identifica una situación no deseable,
acordar las causas y las consecuen-
cias en cada caso y sugerir cómo po-
drían ser tratadas para evitar o mitigar
dichas consecuencias.
• Documentar la discusión y acordar
acciones específicas para tratar los
riesgos identificados.
Ventajas e incovenientes
El Estudio de Peligros y Operabilidad
tiene las siguientes ventajas:

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• Proporciona los medios para exa-
minar sistemáticamente un sistema,
proceso o procedimiento.
– Análisis de los resultados obteni-
dos. Clasificación cualitativa de las
consecuencias identificadas.
• Emplea un equipo multidisciplinar
que incluye personas con experien-
cia real y las que pueden llevar a
cabo acciones de tratamiento de
los riesgos.
• Genera soluciones y acciones de tra-
tamiento del riesgo.
– Listado de las medidas a tomar. Se
trata de una lista preliminar que
debería ser estudiada, posterior-
mente, en función de otros criterios
(coste, otras soluciones, etc.).
– Lista de sucesos identificados.
• Es aplicable a una amplia gama de
sistemas, procesos y procedimientos.
• Permite tener en cuenta explícitamen-
te las causas y consecuencias de
errores humanos.
• Crea un registro escrito del proceso,
que se puede utilizar para demos-
trar las actuaciones realizadas.
Por otra parte, tiene las siguientes
desventajas:
• El análisis detallado puede requerir
mucho tiempo y, por tanto, ser cos-
toso.
• El análisis detallado requiere un alto
nivel de documentación y especifi-
caciones.
• Puede centrarse en encontrar solu-
ciones detalladas de diseño y no en
aspectos fundamentales.
Curvas FN
Definición
Las curvas FN son una representación
gráfica de la probabilidad de que sucedan
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eventos que causen efectos indesea-
dos a una determinada población.
La representación de las curvas FN
se apoya en el concepto de curva
ALARP, también llamada “zanahoria
ALARP” por la forma que tiene el dia-
grama modelo. Las siglas ALARP co-
rresponden a la frase As Low As Rea-
sonable Practicable, que en español
significa “todo lo bajo que sea razona-
blemente factible”.
Las curvas FN han sido tradicional-
mente utilizadas en ámbitos que tienen
relación con riesgos susceptibles de
producir daños a las personas. Su de-
sarrollo inicial se produjo en relación a la
seguridad e higiene en el trabajo. Por
este motivo, a menudo los “efectos in-
deseados” se expresan como el nú-
mero de víctimas derivadas del riesgo.
Fases para la implantación
El proceso para construir una curva FN
es sencillo:
• Recopilar datos históricos sobre el
riesgo a tratar.
• Definir los ejes de la curva. El eje Y
corresponderá a la frecuencia en la
que se presentan los eventos y el eje
X, al número de víctimas de los mis-
mos. En función de las cifras que se
manejen, a menudo, se utilizarán es-
calas logarítmicas.
• Definir en la curva la zona ALARP y
las zonas aceptables e inaceptables.
• Dibujar los datos históricos en la
curva.
Ventajas y desventajas
El uso de esta metodología tiene las si-
guientes ventajas:
• Las curvas FN permiten una compa-
ración sólida entre distintos riesgos,
puesto que podemos situar diferentes
riesgos en la misma curva y compa-
rar su posición.
• Ofrecen una imagen actual del nivel
de riesgo al que se está expuesto.
ALARP
MAYOR RIESGO INDIVIDUAL Y PERCEPCIÓN SOCIAL
Inadmisible
RIESGO
Tolerable
Aceptable
Insignificante
Por el contrario, el uso de esta meto-
dología tiene las siguientes desventajas:
• No es de utilidad al valorar riesgos
que tengan un efecto deseado (opor-
tunidades).
• Requiere que dispongamos de datos
para la comparación de distintos ries-
gos, tanto de probabilidad como de
consecuencias de los mismos. Gene-
ralmente, es necesario disponer de
datos correspondientes a un periodo
largo (varios años).
• La medición de los efectos de los ries-
gos se hace en términos de número de
personas dañadas, pero no del grado
de daño sufrido por estas personas.
Elaborado por Manuel Hervás,
Director del CNIC
Asociación Española
para la Calidad (AEC)
Centro Nacional de Información
de la Calidad (CNIC)
C/ Claudio Coello, 92
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