METODOLIA DE UNA AUDITORIA

Francy Julieth Pérez Puentes

Ruben Dario Velandia Triviño

Pedro Pablo Tovar Roberto

Erika Rocio Camargo Farias

Auditoria en sistemas

Universidad Escuela Colombiana de Carreras Industriales

Bogotá

2018
Contenido
OBJETIVO. ..................................................................................................................................................... 3
ALCANCE ....................................................................................................................................................... 3
OBTENER LA INFORMACIÓN REQUERIDA ................................................................................................... 3
RECURSOS ..................................................................................................................................................... 3
CONTACTAR AL AUDITADO .......................................................................................................................... 3
PRUEBAS ....................................................................................................................................................... 4
OBJETIVO.
Evaluar los controles de administración del software utilitario.

ALCANCE
Revisar el inventario de software adquirido, el correcto almacenamiento de los medios de instalación y
el procedimiento de entrada y salida de medios.

OBTENER LA INFORMACIÓN REQUERIDA

 Registro inventario de instalaciones de software utilitario
 Registro de software adquirido
 Registro de facturación
 Registro de entradas y salidas de medios de instalación.
 Manuales de instalación

RECURSOS
 Gerente de sistemas
 Computador

CONTACTAR AL AUDITADO
Bogotá 16 Marzo.

Sr(a) Gerente de sistemas

Por medio de la presente carta notificamos que la empresa se encuentra en proceso de auditoría de
software utilitario, para la cual es necesario nos haga llegar la documentación que se encuentra
relacionada a continuación.

 Registro inventario de instalaciones de software utilitario

 Registro de software adquirido
 Registro de facturación
 Registro de entradas y salidas de medios de instalación.
 Manuales de instalación

Esta auditoria se estará realizando en los días 22 y 23 del mes de marzo del 2018

Cordialmente

Auditoria
PRUEBAS

 Tomar 10 máquinas al azar y evaluar el software instalado.

 Verificar que el 10% de las licencias instaladas cuenten con la activación propia acorde al
software adquirido.
 Verificar que el registro de las licencias adquiridas sea igual al número de licencias en
facturación
 Tomar el 10% de los registros de entradas y salidas de medios de instalación y verificar
contra la bodega de medios.