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Asociación Público Privado

APP

I. INTRODUCCIÓN

Las Asociaciones Público Privadas – APP, son modalidades de participación de la inversión

privada en la cual se incorpora experiencia, conocimientos, equipos, tecnología y se
distribuyen riesgos y re- cursos, preferentemente privados, con el objeto de crear,
desarrollar, mejorar, operar o mantener infraestructura pública o proveer servicios
públicos.

Las APP se ejecutan bajo la modalidad de concesión, operación, gerencia u otra permitida
por la ley.

No se considera una APP cuando el alcance del proyecto sea únicamente la provisión de
mano de obra, de oferta e instalación de equipos o de ejecución de obras públicas.

Se puede acceder a una APP ya sea por iniciativa estatal o por iniciativa priva- da,
dependiendo de si el origen del proyecto se produce en el sector público o en el sector
privado.

II. ASPECTOS NORMATIVOS LEGALES

• Decreto Legislativo N° 1012 - Ley marco de asociacionespúblico- privadasparala generaciónde empleo

productivo y dicta normas para la agilización de los procesosdepromocióndelainversiónprivada.

• Decreto Supremo Nº 146-2008-EF - Reglamento del Decreto Legislativo Nº 1012 que aprueba la Ley
Marco de Asociaciones Público - Privadas para la generación del empleo productivo y dicta normas
para la agilización de los procesos de promoción de la inversiónprivada.

• Decreto Supremo Nº 005-2013-EF - Dictan disposiciones complementarias para reglamentar el

segundo párrafo de la Nonagésima Sexta Disposición Complementaria Final de la Ley Nº 29951,
Ley de Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal 2013, que prioriza de manera
excepcional y con carácter de urgente las iniciativas privadas cofinanciadas destinadas a
cubrir el déficit de infraestructura y de servicios públicos.

• Ley de Presupuesto del Sector Público para el año Fiscal 2013.

• Ley 30025 – Ley que facilita la adquisición, expropiación y posesión de bienes inmuebles para
obras de infraestructura y declara de necesidad pública la adquisición o expropiación de
bienes inmuebles afectados para la ejecución dediversas obras de infraestructura.

• Ley30056- Leyquemodificadiversasleyesparafacilitar la inversión, impulsar el desarrollo productivo

y el crecimientoempresarial.

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• Decreto Supremo Nº 054-2013-PCM - Aprueban disposiciones especiales para ejecución de

procedimientos administrativos.

• Decreto Supremo Nº 060-2013-PCM - Aprueban disposiciones especiales para la ejecución de

procedimientos administrativos y otras medidas para impulsar proyectos de inversión pública y
privada.

• Decreto Supremo Nº 104-2013-PCM- Declaran de interés nacional y prioritaria la promoción y

agilización de la inversión.

III. ASPECTOS METODOLOGICOS DE LAS EVALUACIONES QUE SE HACEN EN UNA

APP

i. INCORPORACIÓN AL PROCESO

Los MINISTERIOS (Sectores) o entidades encargan el proyecto a PROINVER- SIÓN,

quien, en función a la norma, evalúa su competencia en la conducción del proceso
de promoción de la inversión privada.

Para efectos de la incorporación, PROINVERSIÓN preparará el informe de

evaluación y tramitará la aprobación de dicho informe ante el MINISTERIO del
Sector o Sectores competentes. Obtenida la aprobación, se solicitará al CONSEJO
DIRECTIVO de PROINVERSIÓN incorpore el proyecto al proceso de promoción de la
inversión privada y designe un COMITÉ como responsable del mismo.

Cuando se trate de APP cofinanciada, PROINVERSIÓN deberá formular, además,

cuando le sea solicitado, los estudios de factibilidad, tramitar la declaratoria de
viabilidad y contar con la opinión favorable de la OPI del MINISTERIO(s)
competente(s) antes de solicitar al CONSEJO DIRECTIVO la in- corporación del
proyecto.

ii. PLAN DE PROMOCIÓN

PROINVERSIÓN se encargará de la formulación del plan de promoción, y lo someterá

a la aprobación del COMITÉ y del CONSEJO DIRECTIVO.

El plan de promoción, será ratificado por Resolución Suprema refrendada por el

MINISTERIO competente y por el titular del MEF.

Contenido mínimo del Plan de Promoción

 Clasificación del proyecto: se especificará si el proyecto es autosostenible o

cofinanciado.

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 Modalidad de la APP: concesión, usufructo, asociación en participación,

arrendamiento, contrato de gerencia, etc.
 Modalidad del proceso de selección: Licitación Pública Especial o Concurso
de Proyectos Integrales
 Esquema Financiero: debe considerar de manera general la
conceptualización del negocio y las fuentes de recursos que lo viabilizan.
 Plazo
 Cronograma

iii. CONVOCATORIA Y BASES

El COMITÉ elabora las Bases del concurso las cuales deben ser aprobadas por el
CONSEJO DIRECTIVO. Las Bases contienen el procedimiento, requisitos mínimos
que deberán reunir los interesados para ser considerados postores precalificados,
factor de competencia, contenido de la propuesta técnica y económica, mecanismo
de evaluación, garantías requeridas (seriedad de propuesta, impugnación y fiel
cumplimiento de contrato).

El COMITÉ efectúa la convocatoria a través de una publicación en el Diario Oficial

“El Peruano” y en dos diarios de circulación nacional por dos días consecutivos.

Esta deberá hacer referencia al día, hora y lugar de presentación de propuestas;

indicar la modalidad de su otorgamiento; indicará la disponibilidad de las Bases
(página web de PROINVERSIÓN y entidades competentes, de ser el caso); y el pago
por derecho de participación del proceso.

Los interesados adquirirán las Bases con lo cual, tendrán derecho a realizar
consultas y sugerencias las mismas que deberán ser respondidas a través de la
emisión de circulares.

iv. CALIFICACIÓN

Las EMPRESAS o CONSORCIOS que hayan adquirido las Bases del concurso
prepararán la documentación solicitada (sobre N°1) la cual, remitirán a
PROINVERSIÓN para su evaluación. El resultado de la evaluación será sometido a la
evaluación del COMITÉ y el resultado será comunicado mediante circular.

v. CONTRATO

El Contrato contemplará, como mínimo, los derechos, obligaciones, plazos,

garantías, solución de controversias y demás condiciones pertinentes al tipo de
concesión de que se trate.
La versión final del contrato es aprobada por el CONSEJO DIRECTIVO de
PROINVERSIÓN, debiendo contar previamente con la opinión favorable del SECTOR,

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del MEF y del órgano regulador, de ser el caso, quienes emitirán dicha opinión en un
plazo no mayor de quince (15) días hábiles de haber recibido el proyecto de contrato
versión final y respecto a las materias de su competencia.

Obtenida las opiniones favorables de las entidades antes señaladas, el CO- MITÉ
elevará al CONSEJO DIRECTIVO la versión final para su aprobación.
Una vez aprobada dicha versión, ésta será remitida a la Contraloría General de la
República a efectos de que esa entidad en un plazo no mayor de quince (15) días
emita su Informe Previo respecto a los temas de su competencia.

vi. CONCURSO

Las EMPRESAS o CONSORCIOS participantes presentarán su propuesta técnica

(Sobre N° 2) y su propuesta económica (Sobre N° 3) en un acto público y ante
Notario. El Equipo técnico de PROINVERSIÓN evaluará la propuesta técnica y
elaborará la lista de participantes aptos.
Luego, adjudicará la Buena Pro en base a la mejor propuesta económica presentada
por los participantes aptos.

IV. RIESGOS QUE SE COMPARTEN, TRANSFIEREN, MITIGAN Y ACEPTAN.

Estos Lineamientos son de aplicación para las APP cuya modalidad contractual es la
concesión; no obstante, el OPIP podrá utilizar estos Lineamientos como guía en otras
modalidades contractuales. El numeral 11.2 del artículo 11 del Decreto Legislativo N º 1224,
Decreto Legislativo del Marco de Promoción de la Inversión Privada mediante Asociaciones
Público Privadas y Proyectos en Activos, establece que en las APP debe existir una adecuada
distribución de riesgos entre las partes, de manera que los riesgos sean asignados a aquella
parte con mayores capacidades para administrarlos, considerando el perfil de riesgos del
proyecto.

En el mismo sentido, tanto el numeral 6.7 de la Política Nacional de Promoción de la

Inversión Privada en Asociaciones Público Privadas y Proyectos en Activos aprobado
mediante Decreto Supremo N º 077-2016-EF y el Reglamento del Decreto Legislativo N °
1224, aprobado mediante Decreto Supremo N º 410-2015-EF, inciden en la importancia de
una adecuada distribución de riesgos en los contratos de APP.

Cabe señalar que no existe una asignación única de los riesgos en los contratos de concesión,
por lo que estos Lineamientos deben ser aplicados considerando el perfil del proyecto y
sustentando las decisiones adoptadas.

Para ello, es importante el nivel de estudios o información con el que se cuente del proyecto
a adjudicar, toda vez que al revelarse la información se puede tener una mejor claridad
respecto a los riesgos que está asumiendo cada una de las partes firmantes del contrato de
concesión. La asignación del riesgo entre el concesionario y el concedente debe orientarse
a aquél que esté en mejores condiciones de evaluarlo, controlarlo y administrarlo.

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A continuación, se describen los principales riesgos (riesgos transferidos, retenidos y

compartidos) de los contratos de concesión, a fin que el OPIP, estructure y diseñe los futuros
contratos de concesión.

Conforme el marco legal vigente, la estructuración de la APP, a cargo del OPIP, incluye la
identificación, asignación, cuantificación y mitigación de riesgos en las APP los cuales se
reflejan en el modelo económico financiero y principalmente en el diseño del contrato de
concesión.

Para la asignación de riesgos la OPIP debe considerar la naturaleza iterativa de las distintas
fases del desarrollo de las APP, por lo que esta asignación toma como insumo la información
proporcionada por el Ministerio, Gobierno Regional y Gobierno Local en las etapas del
desarrollo de la APP, particularmente en el Informe de Evaluación, ¡con énfasis en la
aplicación de los Criterios de Elegibilidad publicado mediante Resolución Directora! N º
004- 2016-EF/68.01 (con énfasis o específicamente el criterio 4.2.1: Nivel de transferencia
de riesgos).

Adicionalmente el OPIP en la etapa de estructuración llevará a cabo los estudios necesarios

para perfeccionar o complementar los estudios de la fase de formulación

V. CONTROL DE ACTIVOS

i. AUTOSOSTENIBLES

Aquellas que se financian a través de las tarifas que pagan los usuarios o de precios,
peajes o modalidad similar de recuperación de inversión, no requiriendo el uso de
recursos públicos para el cofinanciamiento.

También califican como app autosostenibles, aquellas que, de requerir garantías

financieras por parte del estado, la probabilidad de activación de estas garantías
debe ser mínima o nula. Se consideran garantías mínimas si no superan el 5% del
costo total de inversión, el que no incluye los costos de operación y mantenimiento.

Asimismo, serán app autosostenibles aquellas que de requerir garantías no

financieras éstas tengan una probabilidad nula o mínima de demandar uso de
recursos públicos, es decir, que la probabilidad del uso de recursos públicos no sea
mayor al 10%, para cada uno de los primeros 5 años de ejecución del proyecto.

ii. COFINANCIADAS

Aquellas que requieran el cofinanciamiento o el otorgamiento o contratación de

garantías financieras o garantías no financieras que tengan una probabilidad
significativa de demandar el uso de recursos públicos.

VI. EXPERIENCIA EN PERU DE UNA APP

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Proyecto Fecha de Plazo de Inversión Sector

adjudicación concesión estimada
(US$MM)

Banda 10.15-10.30 GHz y

10.50-10.65 GHz en la
Telecomunica
provincia de Lima y 15.12.11 20 años 1.0
ciones
provincia constitucional del
Callao

Línea de Transmisión
Carhuaquero - Cajamarca
22.11.12 30 años 106.9 Electricidad
Norte - Cáclic - Moyobamba
en 220 KV.

Línea de Transmisión -
Machupicchu - Quencoro -
21.02.13 30 años 114.3 Electricidad
Onocora - Tintaya y
Subestaciones Asociadas

Energía de Centrales
21.03.13 - 600 Electricidad
Hidroléctricas (CH Molloco)

Suministro de Energía para

16.05.13 20 años 100 Electricidad
Iquitos

Nodo Energético en el Sur

29.11.13 - 700.0 Electricidad
del Perú

Provisión de Servicios de
Saneamiento para los 17.12.13 25 años 100.0 Saneamiento
Distritos del Sur de Lima

Proyecto Chavimochic -
18.12.13 25 años 573.7 Irrigación
Tercera etapa

Longitudinal de la Sierra
Tramo 2: Ciudad de Dios-
Cajamarca-Chipe, 19.12.13 25 años 552.0 Transporte
Cajamarca-Trujillo y Dv.
Chilete-Empalme PE-3N.

Línea 2 y Ramal Av. Faucett

- Av. Gambetta de la Red
28.03.14 35 años 5,075 Transporte
Básica del Metro de Lima y
Callao

Aeropuerto internacional
25.04.14 40 años 537 Transporte
Chinchero - Cusco

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Terminal Portuario General

30.04.14 30 años 128.8 Transporte
San Martín

Línea de Transmisión 220

kV La Planicie – Industriales 29.05.14 30 años 35.4 Electricidad
y Subestaciones Asociadas

Telecabinas Kuelap 30.05.14 20 años 17.9 Turismo

VII. EXPERIENCIAS INTERNACIONALES DE UNA APP

i. APP EN BRASIL

En Brasil la primera APP en salud es el hospital de Suburbio. Dicho hospital ha

realizado más de 1.8 millones de procedimientos clínicos desde su inauguración en
el 2010 y ofrece servicios de salud de primera necesidad a las familias pobres de
dicha localidad. El concesionario de esta APP es responsable del equipamiento,
mantenimiento y operación de los servicios clínicos y no clínicos del hospital por un
periodo de 10 años.

ii. APP EN INGLATERRA

En Inglaterra se han implementado 123 caso de APP bajo el modelo Private Finance
Initiative, entre el servicio nacional de salud (en adelante, NHS) y consorcios
privados. Mediante este modelo el consorcio privado financia, construye, administra
el hospital y suministra servicio no clínicos, tales como lavandería, seguridad,
estacionamiento y alimentación. El NHS transfiere la responsabilidad y el riesgo al
agente privado por el periodo de duración del contrato generalmente de 20 a 30
años.

VIII. BENEFICIOS DE UNA APP

 Eficiencia y altos estándares de calidad en los procesos de construcción y operación

de infraestructura por empresas privadas que cuentan con experiencia y capacidad
en el rubro. La experiencia en APP muestra que las propuestas de costos reflejan
mejor las inversiones previstas y los periodos de entrega se cumplen.

 Soluciona la limitada capacidad presupuestaria del sector público, pues el privado

puede financiar la mayor parte de la obra por los primeros años, haciendo realidad
un proyecto en el que sin su participación no hubiese sido posible. De esta manera,
se acelera la provisión de infraestructura al día de hoy sin mermar el presupuesto
de las entidades.

 Se generan mayores incentivos para ejecutar obras de manera adecuada ya que el

privado, al hacerse cargo del mantenimiento, tiene que asegurar que las

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construcciones cumplen con todos los criterios de calidad y sostenibilidad. El Estado

solo paga si los objetivos de construcción han sido cumplidos y los estándares en el
mantenimiento han sido respetados.

 Mejora la administración pública pues al transferir la responsabilidad de la

construcción y el mantenimiento al privado, las autoridades públicas actuarán como
fiscalizadores de los acuerdos pactados, y podrán dedicar tiempo (en lo referido a la
infraestructura) a la planificación de las inversiones del sector.

 Mayores beneficios y satisfacción para los ciudadanos al tener infraestructura de

primera, gracias a los conocimientos y estándares de calidad implementados por el
sector privado en la obra de infraestructura.

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