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Código:DG-100-FM-
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FORMATO INFORME DE AUDITORÍA
Versión: 1
INTERNA DE GESTIÓN
Vigencia:08/07/2015
TABLA DE CONTENIDO
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Código:DG-100-FM-
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FORMATO INFORME DE AUDITORÍA
Versión: 1
INTERNA DE GESTIÓN
Vigencia:08/07/2015
Auditoría N°
Fecha
Día Mes Año
25 05 2015
1. DATOS GENERALES
2. OBJETIVO DE LA AUDITORIA
3. ALCANCE DE LA AUDITORIA
La auditoría contempla la verificación del cumplimiento del plan de mejoramiento, seguimiento Acciones
riesgos (gestión y corrupción), diligenciamiento formato de autoevaluación, Seguimiento a las actividades
establecidas en el Programa de Gestión Documental..
4. CRITERIOS DE AUDITORÍA
Ley 87 de 1993
Ley 594 de 2000
Ley 1712 de 2014 (Numeral d del artículo 12, artículos 13, 15).
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Decreto 943 de 2014 (Modelo Estándar de Control Interno, módulo de planeación y Gestión).
Acciones establecidas en el Mapa de Riesgos (Gestión y Corrupción).
Decreto 106 de 2015 (reglamenta el Título VIII de la Ley 594 de 200 en materia de vigilancia y
control a los Archivos de las entidades del estado.)
Procedimientos y demás normas vigentes sobre Administración Documental.
La Ley 87 de 1993, ha definido que para el proceso del control interno, se deben considerar: El esquema
de la organización, el conjunto de los planes, métodos, principios, normas, procedimientos y los
mecanismos de verificación y evaluación, los cuales se cotejan a través de la auditoría Interna, que
realiza la Asesora de control interno a los procesos, para que finalmente se formulen las
recomendaciones y ajustes o correctivos por parte de la Dirección y/o líderes de los procesos y
procedimientos en procura de alcanzar los objetivos y metas preestablecidas, mejorando su desempeño
mediante el fortalecimiento del control y la autoevaluación.
Vale la pena mencionar que a pesar de haber acordado previamente con el Secretario General la fecha y
hora para realizar la auditoría, fue atendida después porque la Coordinadora manifestó que no podía
estar presente y por esa razón el líder estuvo presente en la reunión de inicio y se informaron los
aspectos más relevantes, los cuales se relacionan en el presente informe.
Para el desarrollo del presente informe, se ha organizado la información evidenciada, atendiendo los
procedimientos y actividades que se auditaron en el Proceso de Administración Documental, así:
1. Se verificaron las acciones que se encuentran en el PUMI, evidenciando que de las 13 acciones
programadas (incluidas las acciones relacionadas para el Plan de Mejoramiento con la
Contraloría General de la República, tres (3) se encuentran cerradas, dos de las acciones
cerradas corresponden a las establecidas con la Contraloría General de la República. Quedan
pendientes por cerrar diez (10) acciones, siete (7) (ADD-001, ADD-002, ADD-003, ADD-004,
ADD-005, ADD-006 y ADD-007), se encuentran sin iniciar, cinco se encuentran vencidas, dos se
vencen el 30 de octubre y dos vencen en diciembre y se encuentran en desarrollo. De lo anterior
se concluye que no se han cerrado las acciones establecidas en el plan de mejoramiento sobre
las auditorías internas.
Vale la pena mencionar que las acciones que se encuentran pendientes por cerrar, cinco (5)
corresponden a actualización de los procedimientos, formatos, normas, una corresponde a las
acciones de planes de mejoramiento de vigencias anteriores que también se encontraban son
cerrar, por tanto es reiterativo el incumplimiento a los planes de mejoramiento. Se sugiere
atender de manera inmediata las acciones establecidas.
Hallazgo 1: No se han cerrado las acciones establecidas en el Plan de Mejoramiento sobre las
auditorías internas, por tanto se incumple el Módulo Control y Evaluación, componente y
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Vale la pena mencionar que producto de la auditoría se informó a la Subdirección Técnica sobre
los anillos que se estaban custodiando en el archivo central y abrieron un espacio en la imprenta,
por tanto actualmente se encuentran las sillas.
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web y realizar los respectivos seguimientos para asegurar el cumplimiento a las acciones
planteadas en las fechas establecidas.
6. FORTALEZAS
7. HALLAZGOS DE AUDITORÍA
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Nota: Tanto las No Conformidades como las Observaciones identificadas se encuentran establecidas
como “hallazgos de auditoría”.
8. CONCLUSIONES
9. EVIDENCIAS FOTOGRÁFICAS
N/A