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Informe:
Delitos ambientales.
Caso práctico
Expediente N°
726-2010-65-2701-JR-PE-02
Alumnos:
ARANDA SALAZAR, Roberto. 20143689
AYAMAMANI TORRES, Waldis. 20143696 MUÑA
FERRO, Heraclio Nahuel. 20144274 SISNIEGAS
RODRÍGUEZ, Roger de la Cruz. 20143650
Docente:
Dra. María Acale Sánchez
Lima, 2015
Caso práctico Maestría en Derecho PenalProblemas interpretativos
ÍNDICE
PRESENTACIÓN .......................................................................................................................... 3
INTRODUCCIÓN........................................................................................................................... 5
Análisis de la sentencia .............................................................................................................. 6
1. Resumen. ......................................................................................................................... 6
2. Hechos. ............................................................................................................................. 6
3. Elementos de imputación. ................................................................................................ 6
3.1. Diligencias realizadas............................................................................................. 6
4. Acuerdo de Terminación Anticipada. ............................................................................... 6
4.1. Tramite del cuaderno de terminación anticipada ................................................... 7
4.2. Aspectos preliminares. ........................................................................................... 7
5. Análisis órgano jurisdiccional. .......................................................................................... 7
6. Decisión. ........................................................................................................................... 7
7. Tipo penal. ........................................................................................................................ 8
7.1. Remisión al ámbito administrativo: ........................................................................ 8
7.2. El objeto sobre el cual recae la acción................................................................... 9
8. Sujetos activo y pasivo. .................................................................................................... 9
8.1. Bien Jurídico Protegido. ......................................................................................... 9
8.2. Tipo de delito: de peligro o de lesión ..................................................................... 9
8.2.1. Elemento subjetivo. ................................................................................. 10
9. Opiniones con respecto a la sentencia analizada. ......................................................... 10
9.1. Opinión acerca del acuerdo de terminación anticipada y el fallo. ........................ 10
9.2. Reparación Civil. .................................................................................................. 10
9.3. Falta de motivación de la sentencia. .................................................................... 10
CONCLUSIONES........................................................................................................................ 12
BIBLIOGRAFÍA........................................................................................................................... 13
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Caso práctico Maestría en Derecho PenalProblemas interpretativos
PRESENTACIÓN
En una sociedad del riesgo1 se puede enfatizar que “…el Derecho Penal tiene una
naturaleza secundaria al intervenir como última razón o última alternativa ante el fracaso
de otros procedimientos e instancias de control social cuya función es proteger bienes o
valores jurídicos necesarios para la autorrealización de la persona en sociedad” 2; y un
presupuesto de esa autorrealización es el bien jurídico3 denominado medio ambiente4.
Entonces, nos preguntamos acerca de la naturaleza del bien jurídico 5 medio ambiente.
Así, el medio ambiente6 es el conjunto de elementos físicos, biológicos, químicos, y
sociales que se interrelacionan para formar un sistema equilibrado; el mismo que
puede ser alterado por fuerzas externas naturales o artificiales como los daños 7 del
hombre.
La disciplina penal se interesa en identificar las conductas que desequilibren el
ecosistema atendiendo al principio de lesividad recogido en el título preliminar del
1 Así como se constató una sociedad agrícola, industrial, de la información; hoy asistimos a una sociedad de riesgo. Todo contacto
intersubjetivo implica un riesgo. Todas las personas incorporan cursos causales en la sociedad. Todo comportamiento humano es de
riesgo porque tiene implícitamente una potencia de causar un resultado lesivo. De manera que solo se deben prohibir comportamientos
de riesgo que por sentido común sean relevantes y que afecten bienes jurídicos de terceros, no del propio agente. Bien, para fines
metodológicos el derecho penal se pregunta no por quién causa el riesgo, sino a quién se le atribuye; en tanto le interesa desvalorar
comportamientos de riesgo, NO RESULTADOS. “Lo que las sociedades tradicionales atribuían a la fortuna, a una voluntad metasocial-
divina o al destino como temporalización perversa de determinados cursos de acción, las sociedades modernas lo atribuyen al riesgo,
este representa una secularización de la fortuna”. BERAIAIN, Josetxo. Las consecuencias perversas de la modernidad . Traducción
de Celso Sánchez Capdequí. Tercera edición, Anthropos. Barcelona. España. 2007. p.
8
2 TORRES PORTILLA, Roció del Pilar. Los delitos ambientales y la actuación procesal de los fiscales especializados
en materia ambiental . Derecho y sociedad N°35. PUCP. p.140.
3 “La doctrina penal de los últimos tiempos ha transformado consecuentemente la concepción del bien jurídico en una teoría de la
dañosidad social . Con ello se han marcado las más importantes orientaciones de la política criminal. En primer lugar, se pone de
manifiesto que la teoría y la praxis del Derecho penal no pueden prescindir de las Ciencias sociales y que, más allá del Derecho penal,
se han de tomar en cuenta las necesidades e intereses del sistema social. En segundo lugar, se esclarece que no toda lesión de un
interés humano (bien jurídico) exige una reacción mediante el Derecho penal, sino tan solo aquella que, además, presenta el carácter de
socialmente dañosa, es decir, que en sus efectos lesivos va más allá del conflicto entre autor y víctima y del daño individual que esta
última sufre. En tercer lugar, exige al legislador penal que disponga de conocimientos empíricos y que los aplique en la formulación de
conductas punibles y en la previsión de las consecuencias jurídicas. Nadie que se limite a especulaciones sobre el autor y la víctima
puede responder suficientemente a los interrogantes relativos a qué conductas, y con qué intensidad, son dañosas para la sociedad y
cómo y con qué medios pueden ser combatidas con éxito a largo plazo”.
HASSEMER, Winfried; Fundamentos del derecho penal ; Trad. Francisco Muñoz Conde y Luis Arroyo Zapatero. Casa Editorial
Bosch. España. 1984. p. 38
4 Ya regulado en la carta fundamental de 1979, que sirvió de base para que el legislador peruano de comienzos de la última
década del siglo pasado regule bajo la denominación delitos ambientales el título XIII del Código Penal; aprobado mediante
Decreto Legislativo N° 635 y publicado el 18 de abril de 1991. Pero con la dación de la ley N° 29263, del 2 de octubre de 2008; y
el Decreto Legislativo N° 1102 del 29 de octubre del 2012 se trató de salvar las imprecisiones típicas para concluir una regulación
en cuatro capítulos: Capitulo Primero Delitos de Contaminación (Art. 304 al 307-F), Capitulo II, delitos contra los recursos
naturales (Art. 308 al 313), Capitulo III responsabilidad funcional e información falsa (Art. 314 al 314-B), y el Capitulo IV, Medidas
Cautelares y Exclusión o Reducción de Penas (Art. 314-C y 314-D).
5 “En sentido amplio, viene a ser todo lo que tiene valor para el ser humano. Es decir: ‘lo que posee valor bajo cualquier aspecto; lo
que es objeto de satisfacción o de aprobación en cualquier orden de finalidad; lo que es perfecto en su g{enero, exitoso, favorable,
útil: es el término laudativo universal de los juicios de apreciación; se aplica a lo voluntario o a lo involuntario’”. Luiz Regis Prado
haciendo una consideración del bien jurídico, a partir de Mario Ferreira Dos Santos, Diccionario de filosofía e ciencias culturais,
vol. 1, Maltese, São Paulo, 1963, p. 199. En REGIS PRADO, Luiz; Bien jurídico-penal y Constitución . Ara Editores. Lima,
Perú. 2010. p. 23.
6 “Vivimos tiempo de grandes y vertiginosos cambios, que están alterando las sociedades que conocemos, las vidas cotidianas de los
individuos y las disciplinas y conocimientos que tratan de analizar todo este escenario. El medio ambiente o, probablemente de modo
más apropiado, el ambiente, constituye un ámbito especialmente interesante para observar estos desarrollos y las conexiones entre los
mismos”. SERRANO MAÍLLO, Alfonso (Ed). Tutela penal ambiental . Dykinson, 2009. Madrid. España. p. 17.
7 Que cuando son ambientales se pueden definir como “…menoscabos que inciden indirectamente a la salud de las personas”.
FONSECA TAPIA, César A. Manual de Derecho ambiental . Editorial Adrus. Arequipa. 2010. p. 26
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Caso práctico Maestría en Derecho PenalProblemas interpretativos
Código Penal peruano. Respecto a la responsabilidad penal, el sujeto activo puede ser
una persona natural o jurídica y el sujeto pasivo puede ser un número determinado o
indeterminado de personas.
Ambos están representados por el Ministerio Publico, que tiene la misión de
defender la legalidad y los intereses de la sociedad, como es el medio ambiente. Al
directamente perjudicado le corresponde constituirse en parte civil en el proceso penal
y exigir la reparación civil fijada en la sentencia. Pero en los supuestos en los que la
colectividad es perjudicada, la autoridad competente reclamaría la reparación siempre
en cuando esté legitimado para hacerlo.
Merece una atención especial el principio Non bis in ídem, recogido en el artículo
tercero del Título Preliminar del Nuevo Código Procesal Penal; el mismo que señala
que nadie podrá ser procesado, ni sancionado más de una vez por un mismo hecho,
siempre que se trate del mismo sujeto y fundamento. Este principio vincula a las
sanciones administrativas y penales.
Entonces el Derecho Penal tiene mayor importancia que el Derecho Administrativo,
sin embargo el artículo 138 de la ley general de ambiente indica que la responsabilidad
administrativa es independiente de la responsabilidad civil o penal que pudiera
derivarse por los mismos hechos. Eso ocurre porque cada disciplina protege bienes
jurídicos distintos no existiendo vulneración al principio antes mencionado. El carácter
de los delitos ambientales resultan ser de supuestos de hecho remitidos a leyes extra
penales (leyes penales en blanco), los mismos que complementan el tipo penal de la
parte especial del código penal.
Para el caso peruano se han creado fiscalías especializadas en materia penal (2008).
En la actualidad se cuenta con más de 15 fiscalías a nivel nacional, y para efectos del
presente informe presentamos una experiencia judicial acaecida en la selva peruana.
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Caso práctico Maestría en Derecho PenalProblemas interpretativos
INTRODUCCIÓN
El artículo 2.228 de la Constitución Política del Perú y los deberes del estado en esta
materia señalados en los artículos 66 al 69 9, de la misma, señalan en primer lugar el
derecho de vivir en un ambiente saludable, los segundos son deberes del Estado para
proteger el medio ambiente; de esa manera exista un normal desenvolvimiento de
todos los miembros de la sociedad.
El derecho penal clásico sí puede luchar con esta clase de delitos medio ambientales.
Pero es necesario adelantar la barrera punitiva (tipificar varias conductas y usar la técnica
legislativa de los delitos de peligro), determinar claramente el bien jurídico11 y
8 Artículo 2.- Toda persona tiene derecho: (…) 22. A la paz, a la tranquilidad, al disfrute del tiempo libre y al descanso, así
como a gozar de un ambiente equilibrado y adecuado al desarrollo de su vida.
9 Artículo 66.- Los recursos naturales, renovables y no renovables, son patrimonio de la Nación. El Estado es soberano en su
aprovechamiento. Por ley orgánica se fijan las condiciones de su utilización y de su otorgamiento a particulares. La concesión
otorga a su titular un derecho real, sujeto a dicha norma legal.
Artículo 67.- El Estado determina la política nacional del ambiente. Promueve el uso sostenible de sus recursos naturales.
Artículo 68.- El Estado está obligado a promover la conservación de la diversidad biológica y de las áreas naturales protegidas.
Artículo 69.- El Estado promueve el desarrollo sostenible de la Amazonía con una legislación adecuada.
10 “El bien jurídico engloba relaciones sociales orientadas hacia el individuo, que quedan plasmadas en los objetivos de
protección del Derecho penal”. BERDUGO GÓMEZ DE LA TORRE, Ignacio; El medio ambiente como bien jurídico tutelado .
En: El delito ecológico, TERRADILLOS BASOCO, Juan. Editorial Trotta, Madrid. 1992. pp. 41-42
11 A este propósito cabe mencionar que “Los bienes jurídicos del Derecho penal económico son generalmente supraindividuales
(sociales) o protegen instituciones de la vida económica. Los intereses patrimoniales del público y los intereses relativos a la salud
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Caso práctico Maestría en Derecho PenalProblemas interpretativos
usar como técnica legislativa los tipos penales en blanco. No se puede separar el
medio ambiente de los demás delitos del mencionado título.
Análisis de la sentencia
1. Resumen.
Proceso contra Felipe Cuellar Condori transportista de 50 años. Se le imputa
Delitos Ambientales contra Recursos Naturales12 en su modalidad de Tráfico ilegal de
productos forestales maderables artículo 310-A modificado por la ley número 29263. El
agraviado es el Estado representado por el Ministerio de Ambiente. La acción penal
está a cargo del Ministerio Público: concretamente la Fiscalía Provincial Especializada
en Materia Ambiental de Tambopata.
2. Hechos.
El 9 septiembre del 2010 la división de la Policía de Turismo y Protección Ambiental
de Madre de Dios, intervino al imputado por transportar 65 piezas de madera de la
especie Mohema con un volumen de 88 pies tablares sin la documentación legal
pertinente. Los imputados Samuel Ustua Guillen y David Olivera Nina aducen que
ellos contrataron a Felipe Cuellar Condori para transportar, pero en el camino el
coimputado David Olivera Nina no quería tramitar la guía de transporte forestal, es en
ese contexto que el Imputado Felipe Cuellar Condori decide estacionarse y no
avanzar, y es ahí donde son intervenidos.
3. Elementos de imputación.
3.1. Diligencias realizadas.
Acta de intervención al camión de Felipe Cuellar Condori.
Acta de incautación del vehículo considerándolo instrumento del delito.
Acta de verificación de la madera especie y cantidad.
Manifestación del imputado transportista Felipe Cuellar Condori.
Informe fundamentado por el Área de Asesoría Legal y Dirección del
Programa Regional de Manejo de Recursos y de Fauna Silvestre de
Tambopata, donde concluyen que el imputado Felipe Cuellar Condori resulta
responsable del delito establecido en el 310-A del código penal de 1991.
Acreditación que el imputado Felipe Cuellar Condori se dedica al servicio
de transporte público en el rubro de mudanza.
de los trabajadores deben incluirse también en el círculo de los bienes jurídicos de naturaleza social o colectiva cuando exista un
peligro de afectación masiva”. TIEDEMANN, Klaus. Manual de Derecho penal económico . Grijley. Lima. Perú. 2012. p. 64
12 Los recursos naturales de diferencian de los elementos naturales “…en que éstos conforman todas aquellas cosas que la
Naturaleza nos brinda, independiente de su utilidad. Una erupción volcánica constituye un elemento natural, pero si usamos la energía
geotérmica del volcán para satisfacer alguna necesidad material, la erupción se torna en un recurso natural. Una formación geológica a
la que no se le da uso material alguno –el de cantera, por ejemplo- también es un elemento natural; pero si esa formación geológica
brinda placer estético o recogimiento espiritual, entonces constituye un recurso natural (belleza panorámica o escénica)”. ANDALUZ
WESTREICHER, Carlos: Manual de derecho ambiental . Editorial Iustitia; Proterra, Lima. 2013. p. 41
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Caso práctico Maestría en Derecho PenalProblemas interpretativos
13 “Por tanto, acciones típicas son siempre lesiones de bienes jurídicos en forma de realización de riesgos no permitidos
creados por los hombres”. ROXIN, Claus. Protección de bienes jurídicos y libertad individual en la encrucijada de la
dogmática jurídico-penal . Trad. José Antonio Caro John. En Revista Peruana de Doctrina y Jurisprudencia Penales. N° 5
(2004), p. 308
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14 “…pues está fuera de discusión que en amplios sectores el riesgo permitido marca el límite a partir de cuya superación
comienza la imprudencia. Lo que está amparado por el riesgo permitido no es por tanto imprudente; pero lógicamente un riesgo
permitido no puede estar solo disculpado, sino que ha de hacer que desaparezca ya el injusto”. ROXIN, Claus. Derecho penal
Parte general . Tomo I. Fundamentos. La estructura de la teoría del delito. Trad. de la segunda edición alemana de Diego-
Manuel Luzón Peña, Miguel Díaz y García Conlledo y Javier de Vicente Remesal. Ediciones Civitas. 1997. p. 996
15 Para que algo sea realmente ilícito tiene que haber previamente una infracción administrativa que es la que está prevista en
la Ley General del Ambiente. El ámbito penal tiene como punto de partida la infracción administrativa.
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16 “Son aquella parte de la naturaleza que tiene alguna utilidad actual o potencial para el hombre, es decir, son los elementos
naturales que el ser humano aprovecha para satisfacer sus necesidades materiales o espirituales”. ANDALUZ WESTREICHER,
Carlos: Manual de derecho ambiental . Editorial Iustitia; Proterra, Lima. 2013. p. 41
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Caso práctico Maestría en Derecho PenalProblemas interpretativos
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Caso práctico Maestría en Derecho PenalProblemas interpretativos
llegar a la conclusión de que la pena aplicable al imputado sería de tres años y cuatro
meses.
Como bien sabemos, la terminación anticipada es un proceso penal especial que
constituye una forma de simplificación procesal como lo establece José Neyra 17; esta
institución tiene como característica el consenso y por tano es uno de los exponentes
de la justicia penal negocial, que en este caso tiene por finalidad concluir la causa
durante la etapa de investigación preparatoria. El objeto de la negociación es sin duda,
la pena; pero “ello no implica negociar el cargo que se imputa o una pena distinta a la
prevista legalmente (…), por cuanto este instituto debe respetar las fuentes mismas del
principio de legalidad, en todas sus dimensiones”; en otras palabras, no porque se
trate de un proceso penal especial el Juez puede emitir sentencias que no se
enmarquen dentro de los lineamientos señalados por nuestro ordenamiento jurídico.
Algunos autores han señalado que solo se puede aplicar esta institución hasta que
finalice la investigación preparatoria, la otra parte de la doctrina señala que se puede
aplicar aun en la etapa intermedia, pues es un criterio de oportunidad. Así la primera
postura basada en el acuerdo plenario 05-2009/CJ-116, señala que no hay doctrina
mayoritaria ni antecedente legislativos que nos permitan concluir que el criterio de
oportunidad, regulado en la etapa intermedia, es una forma de acabar
anticipadamente el proceso penal a través de una negociación entre partes. La
confusión se encuentra en el artículo 230 del Código Procesal Penal Modelo para
Iberoamérica, que es el antecedente directo del principio de oportunidad regulado en
el artículo 2 del CPP peruano, y que denomina a este instituto “criterio de oportunidad”
los cuales como se puede cotejar son los supuestos regulados en el citado artículo 2
de nuestra legislación y no la terminación anticipada.
Asimismo señalan que se cumple la verdadera función de la etapa intermedia, esto
es, evitar juicios innecesarios, además que la admisión de cargos de la terminación
anticipada en la etapa intermedia traería como uno de los beneficios para el imputado
que ha aceptado los cargos, la reducción de la pena en un 1/6 y no en un 1/7 como
sucede con la figura de la conclusión anticipada del debate. Aunado a ello, y no menos
importante, el acusado no tendría que esperar el inicio del juicio oral para que se dé
culminado el proceso. Así, como lograr un efectivo instrumento de descarga procesal.
Lo cierto es que ambas posiciones tienen razones plausibles para fundamentar por
qué usar o no esta institución en la etapa intermedia. Sin embargo la discusión no
debería ser cuándo puede ser útil aplicarlo en tal o cual etapa, sino, si es legítimo y si
efectivamente sirve para cumplir los fines del proceso.
Siguiendo con el trámite del proceso tenemos que una vez arribado a un acuerdo
provisional, este será revisado por el Juez quien de aprobarlo dictará sentencia en
este sentido. Esto no implica que las partes de manera informal hayan acordado antes
de los términos del acuerdo por lo que la aplicación del traslado a la otra parte por
parte del Juez y la realización de la audiencia pasen por una mera formalidad. Como
señala Taboada el acuerdo provisional del fiscal y el imputado, con la intervención de
su defensor, versará sobre las circunstancias del hecho punible, de la pena, de la
reparación civil y las consecuencias accesorias a imponer, incluso la no imposición de
la pena privativa de libertad efectiva conforme a la ley penal (artículo 468.5 del CPP),
no siendo extensivo el consenso a la fijación de las reglas de conducta, en caso de
suspensión de la ejecución de la pena, las cuales en rigor corresponden ser fijadas en
forma exclusiva y discrecional por el Juez de la Investigación Preparatoria (artículo 58
del CP) pudiendo atender las propuestas de las partes de ser el caso. Este acuerdo
será declarado ante el Juez debiéndose consignar expresamente en el acta
respectiva. El Juez dictará sentencia anticipada dentro de las cuarenta y ocho horas
de realizada la audiencia.
17 NEYRA FLORES, José Antonio. Manual del Nuevo Proceso Penal y Litigación Oral . Lima: IDEMSA, 2010. 464
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Por último no es recurrible el auto que desaprueba el acuerdo arribado por las
partes, sin embargo el Acuerdo Plenario-2009/CJ-116 ha sido claro en este extremo al
decir, que el artículo 468.7 del CPP no se ha pronunciado acerca de la posibilidad de
apelación u otro recurso contra el auto que desaprueba el acuerdo, pero que, sin
embargo es de tener en consideración la regla general establecida por el artículo 416.1
del CPP, que determina como objeto inimpugnable en apelación los autos que pongan
fin al procedimiento o a la instancia – literal b) – o en su caso, los que causen
gravamen irreparable – literal e) – así no cabe duda de la pertenencia de la aplicación
de la regla general del artículo 416.1 b) y e) del CPP, pues la desaprobación del
acuerdo tiene como efecto la culminación del proceso de terminación anticipada y,
además, causa un gravamen irreparable porque cancela la vía consensuada y evita la
aplicación del beneficio premial.
Por otro lado, también es evidente que existe una deficiente investigación por parte
del Fiscal, por ejemplo, no se ha llegado a determinar el grado de participación de las
personas que fueron intervenidos (hay que tener en cuenta que fueron 3 personas las
detenidas), tampoco se ha llegado a determinar si estas tres personas actuaban en
condición de integrantes de una organización criminal. Porque de ser el caso que
Felipe Cuellar Condori haya actuado como integrante de una organización delictiva, no
se le podría reducir la pena por terminación anticipada, tal y como lo señala el Art. 471
del CPP.
CONCLUSIONES
PRIMERA. En los delitos ambientales, como se ha podido apreciar, no recaen en una pena
efectiva; presentándose para los efectos penas suspendidas o alternativas.
SEGUNDA. La reparación civil es un tema en el cual los jueces no motivan de manera
adecuada los criterios asumidos para imponerla, no existiendo una correspondencia entre los
casos resueltos y la trascendencia de los mismos.
TERCERA. No existe una sistemática legislativa que conlleve a una aplicación coherente de los
dispositivos penales en los casos concretos. Así, la criminalidad que más afectaciones
ambientales ocasionan son las menos merecedoras de sanción penal.
CUARTA. Los operadores jurisdiccionales han descuidado una participación más activa en lo
referente a las fiscalías medioambientales, pues éstas muestran limitaciones que no sirven
para enfrentar los problemas de la criminalidad actual.
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BIBLIOGRAFÍA
ANDALUZ WESTREICHER, Carlos:
1992. El medio ambiente como bien jurídico tutelado . En: Terradillos Basoco, Juan. El delito
ecológico, Editorial Trotta, Madrid.
HASSEMER, Winfried;
1984. Fundamentos del derecho penal ; Trad. Francisco Muñoz Conde y Luis Arroyo Zapatero. Casa
Editorial Bosch. España.
FONSECA TAPIA, César A.
2010. Manual de Derecho ambiental . Editorial Adrus. Arequipa.
ROXIN, Claus.
1997. Derecho penal Parte general . Tomo I. Fundamentos. La estructura de la teoría del delito. Trad.
de la segunda edición alemana de Diego-Manuel Luzón Peña, Miguel Díaz y García Conlledo y
Javier de Vicente Remesal. Ediciones Civitas.
ROXIN, Claus.
2004. Protección de bienes jurídicos y libertad individual en la encrucijada de la dogmática
jurídico-penal . Trad. José Antonio Caro John. En Revista Peruana de Doctrina y Jurisprudencia
Penales. N° 5
TIEDEMANN, Klaus.
2012. Manual de Derecho penal económico . Grijley. Lima. Perú.
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