Presentación

La mundialización de la economía, a propósito de la mundialización

de las empresas, ha contribuido a cimentar las bases de lo que
hemos denominado el comercio exterior. El comercio exterior como
mecanismo de intercambio comercial entre diferentes Estados
democráticos a significado para los residentes de los Estados un
cambio significativo en sus niveles de vida en todas sus esferas, de
ahí la importancia del comercio exterior en las políticas económicas,
sociales y culturales de los pueblos de esta parte del continente.

En el Perú desde el año 2002 se registró el mayor nivel de comercio

exterior en la historia, ascendente a US$ 15 094,1 millones. En menos
de una década, el país duplicó su comercio con el resto del mundo.
Ello se debio en gran medida a la aprobación de la Ley de la
Autoridad de Promoción del Comercio (TPA, por sus siglas en inglés)
de 2002, que sucede al procedimiento de "fast track” (vía rápida),
instrumento que aporta una mayor previsibilidad a las negociaciones
comerciales de los Estados Unidos.

Según bloques económicos, más de la mitad de la actividad comercial

se realizó con los países de la APEC. En segundo lugar se encuentra la
Unión Europea, con la que se comercia casi la quinta parte de
nuestros bienes. De otro lado, el comercio exterior de bienes fue
favorable para nuestra economía. Después de 11 años, el saldo
comercial presenta un balance positivo de US$ 122,4 millones debido
al mayor ritmo de crecimiento de las exportaciones respecto de las
importaciones. Las primeras se incrementaron en 9,4%, en tanto que
las importaciones lo hicieron en 3,5%.

A lo largo del 2002, el saldo comercial no presenta un

comportamiento regular. Dentro de este contexto, en junio se obtuvo
el mayor superávit (US$ 204 millones), asociado a las exportaciones
de cobre, oro y harina de pescado. Por otro lado, el saldo más
negativo (- US$ 119 millones) se registró en abril debido a menores
niveles de exportación.

Con los países integrantes de la Unión Europea se registra un saldo

positivo de US$ 1 011,0 millones, lo que se explica básicamente por
las exportaciones de productos mineros, léase oro y cobre. En
contraste, con el MERCOSUR se obtiene un desequilibrio de US$ 946,5
millones a causa de un repunte en las importaciones de alimentos e
insumos orientados a la industria.

La Ley de Promoción Comercial y Erradicación de la Droga (ATPDEA,

por sus siglas en inglés) anteriormente conocida como la Ley de
Preferencias Arancelarias Andinas (ATPA) fue promulgada por el
Presidente George Bush el 6 de agosto de 2002. Esta ley constituye
un régimen de excepción del pago de aranceles otorgados
unilateralmente por Estados Unidos a Bolivia, Colombia, Ecuador y
Perú. Su objeto es renovar los beneficios del ATPA, que vencieron el 4
de diciembre del 2001, hasta el 31 de diciembre del 2006 y extender
las preferencias comerciales al sector de prendas de vestir (que
anteriormente no se acogía al beneficio). Esta concesión unilateral
apunta a promover las exportaciones de la región andina mediante el
establecimiento de un mercado preferencial capaz de generar fuentes
de trabajo alternativas y el apoyo a la sustitución del cultivo ilícito de
la hoja de coca y en la lucha contra el narcotráfico.

El 18 de noviembre de 2003, el Representante Comercial de Estados

Unidos, embajador Robert Zoellick, anunció la intención del Poder
Ejecutivo de los Estados Unidos de iniciar negociaciones con Colombia
y Perú así como con Ecuador y Bolivia. Las negociaciones empezarían
el 18 de Mayo del 2004 en Colombia con aquellos países que se
encuentren preparados. Para Estados Unidos, un TLC con el bloque
andino, significa la ampliación de la lista de países en el hemisferio
con los cuales Estados Unidos mantiene Tratados de Libre Comercio y,
en ese sentido, complementa y fortalece el objetivo de culminar la
negociación para establecer un Área de Libre Comercio de las
Américas (ALCA). Este proceso de negociaciones tuvo un final feliz
con la suscripción del Acuerdo de Promoción Comercial – TLC – y que
en materia de comercio exterior constituye un instrumento
fundamental para nuestro país.

Es pues el comercio exterior de suma importancia para economías

como las nuestras; economías en procesos de evolución y
transformación que garantizan – de ser bien atendidas – un futuro
promisorio para el peruano emprendedor.

En ese sentido, este material de trabajos constituye un esfuerzo

académico por explicar el origen, la evolución y la importancia del
comercio exterior. Esperamos que el texto contribuya a su formación
académica en esta parte del conocimiento jurídico que por su
formación profesional debe conocer.

El autor
Comercio Exterior

SESIÓN I
GLOBALIZACIÓN Y EL COMERCIO
EXTERIOR

1. Introducción.
¿De qué marca es su auto?, ¿las piezas de su ordenador que
nacionalidad tienen? Ha consumido alguna vez algún producto en Mc
Donalds o mandado mensaje de texto o llamada telefónica a través
de un teléfono móvil. Que similitudes tiene usted con un estudiante
japonés o estadounidense que en este momento está consumiendo
algún producto cuyo fabricante sea una industria foránea respecto de
su país. Porque una oficina de Lufthansa podemos encontrarla en
cualquier aeropuerto del Mundo lo mismo que United Airlines, Delta,
Continental Airlines y Northwest Airlines, o Iberia. De qué país
provienen los perfumes, calzado y demás accesorios con los que a
diario acude a la oficina o alguna reunión de trabajo, de placer o de
vacaciones.

Alguna vez se ha preguntado de donde provienen los insumos con los

que se fabrican todos aquellos productos tan necesarios para su
desarrollo social, personal y laboral. Ha comprado alguna vez un
producto on line? Cada una de las interrogantes anteriormente
formuladas tiene respuesta, pues ellas son el resultado de los enlaces
comerciales que a cada momento los ciudadanos de un determinado
país celebran con los operadores de bienes y servicios ubicados en
otros países o en territorios aduaneros distintos, gracias a lo que
hemos denominado comercio exterior.

El comercio exterior ha producido la mundialización de la empresa y

de los capitales, hoy en día es insospechado sostener que las
empresas y los capitales tienen alguna nacionalidad, dado que con la
mundialización de ambos ellos fluyen de territorios a territorios en la
búsqueda de conquistar nuevos usuarios o consumidores en el caso
de lo primero y nuevas oportunidades de negocios en el caso de los
capitales. Las personas, las empresas y los países cada vez tienen
más necesidades, ante ello, otras personas, empresas y países
acuden a satisfacer las necesidades de los primeros y ellos a su vez
acuden a otras instituciones con el mismo objetivos formándose en
tal sentido un circulo virtuosos en donde los productos, bienes y
servicios fluyen en una dinámica configurándose de este modo el
comercio exterior.

Desde que en 1776 Adam Smith publicara La riqueza de las Naciones

ningún académico ha contradicho la tesis según la cual la división del
trabajo y el libre cambio constituye el mejor modo de alcanzar el
máximo bienestar. Llevando este razonamiento al ámbito
internacional David Ricardo primero y John Stuart Mill después

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Comercio Exterior

formularon la teoría clásica del comercio internacional: defensa a

ultranza del laissez faire entre naciones y duro ataque contra las
prácticas mercantilistas y contra cualquier tipo de medida que
impidiera su generalización a todos los bienes y a todas las naciones.

El sustento básico de estas teorías era la existencia de competencia

perfecta. Esta permitía, a través de la práctica del librecambio,
aumentar el bienestar de los países. Aquella nación que no quisiera
entrar en el libre juego del intercambio no se beneficiaría de éste,
pero prácticamente no perjudicaría a las demás, o lo haría de un
modo insignificante. Como apuntan Krugman y Obstfeld “…el
economista francés Frédéric Bastiat escribió una vez que el hecho de
que otros países tengan rocas en sus costas no es razón para lanzar
rocas en nuestros puertos, es decir, el hecho de que otros países
distorsionen su producción con protección y subsidios no es razón
para que distorsionemos la nuestra”.

A lo largo de los últimos dos siglos ésta teoría se ha mostrado

básicamente correcta. Las fases históricas de mayor liberalización
comercial (en especial los períodos 1890-1914 y 1945-1973)
aumentaron el bienestar de todas y cada una de las naciones
inmersas en los intercambios internacionales, mientras que la
contracción de los flujos comerciales se debió a motivos políticos
como guerras, movimientos económicos defensivos en tiempos de
crisis, etc., momentos en los que la política relegaba a segundo plano
las decisiones económicas sin que por ello las recomendaciones de
las mismas hubiesen variado.

A su vez en el plano teórico las tesis clásicas fueron retocadas y

ampliadas pero nunca sustituidas. Se les añadieron las formulaciones
gráficas y matemáticas de las que carecían y se matizaron algunos
conceptos, pero su robustez desde el punto de vista teórico y
conceptual no se puso en entredicho. A. Marshall dotó a la teoría
Ricardo-Mill de un aparato gráfico, Edgeworth matizó algunos detalles
y, ya entrado el siglo, Heckscher y Ohlin formularon (con la posterior
colaboración de Samuelson), su modelo de las proporciones de los
factores que sí supuso un avance sobre la teoría original aunque se
deba más al instrumental matemático que emplean que a una
auténtica revolución en sus ideas.

Además, no en el plano estricto de la economía internacional, sino

dentro de la evolución del pensamiento teórico en economía, primero
L. Walras a finales del siglo XIX y, posteriormente K.J. Arrow y G.
Debreu en 1951 dieron el sustento teórico definitivo al laissez faire y
a las nociones de eficiencia del mercado que Adam Smith había
introducido casi dos siglos antes (aunque no demostrado) con su
metáfora de la “mano invisible” mediante la demostración de la

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Comercio Exterior

existencia, unicidad y estabilidad del equilibrio general.

Por otra parte, en el plano práctico, en especial tras la Segunda

Guerra Mundial, las recomendaciones e imposiciones de los
organismos internacionales como el FMI, el BM y, sobre todo, del
GATT perseguían un objetivo muy claro: la generalización del libre
cambio mediante la paulatina reducción de todo tipo de limitación, así
como la prohibición de acciones unilaterales de las naciones que
distorsionaran la competencia.

Ni siquiera la crisis del petróleo (1973) redujo drásticamente los

intercambios comerciales (el crack del 29 sí lo había hecho) con lo
cual parecía que la discusión entre neokeynesianos y monetaristas
no tenía en el terreno del comercio internacional uno de sus campos
de batalla.

Pero a finales de los años setenta y principios de los ochenta, de la

mano de J. Brander, B. Spencer, P. Krugman y A. Dixit entre otros,
aparecen las primeras elaboraciones teóricas fundadas en la
existencia de fallos de mercado que parecen haber empezado a
contradecir, aunque sea tímidamente y no en todos los casos, que los
intercambios internacionales se fundamentan exclusivamente en la
ventaja comparativa y que la defensa bajo cualquier circunstancia del
libre comercio y, en especial, de la no-intervención estatal en este
campo de la economía podría no ser la práctica óptima. En palabras
de P. Krugman: “…el replanteamiento de la base analítica de la
política comercial es una respuesta al cambio real ocurrido en el
ambiente y al progreso intelectual logrado en el campo de la
economía”. Estas nuevas teorías utilizan las herramientas de la teoría
económica y la formalización matemática y por tanto suponen una
crítica mucho más robusta a las teorías neoclásicas que las que
provenían de otros campos de la economía como la sociología o la
estructura económica.

Esta nueva forma de estudiar la economía internacional se refiere a

dos cuestiones. El por qué se comercia (se buscan explicaciones más
allá de la teoría de la ventaja comparativa) y cómo debe ser la
política según estas nuevas explicaciones. En respuesta a la primera
pregunta P. Krugman afirma: “The new theory acknowledges that
differences between countries are one reason for trade, but it adds
another: countries may trade because there are inherent advantages
to specialization”.

El comercio de los bienes que incorporan alta tecnología es más

susceptible de ser explicado por estas nuevas teorías, donde los
rendimientos crecientes de escala y las barreras de entrada a la
industria juegan un papel determinante a la hora de configurar la

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Comercio Exterior

estructura del mercado; sin embargo veremos cómo en

prácticamente todos los sectores aparecen nuevas ganancias
derivadas del comercio, debido especialmente a la sofisticación en la
diferenciación del producto. Además la nueva teoría introduce un
nuevo componente: la importancia de la historia, es decir, el
importantísimo papel que juega la localización inicial de las industrias,
que muchas veces se debe a accidentes históricos en vez de
responder a pautas predecibles. No está muy claro por qué, por
ejemplo, la industria informática se localizó inicialmente en Silicon
Valley (posiblemente se podría pensar en otros lugares mejores), pero
sí parece evidente que una industria de estas características, que
goza de rendimientos crecientes de escala y que genera
externalidades positivas, allí donde estuviese, atraería toda una serie
de recursos y factores (trabajadores especializados e inversión), con
lo que pasado algún tiempo, todo aquel que tuviese algo que ver con
el sector tendería a localizarse allí. Que fuera en Silicon Valley o en
cualquier otro lugar es lo de menos, lo importante es que el papel de
la historia es determinante a la hora de explicar los patrones de
especialización, algo jamás mencionado por la teoría neoclásica. La
industria de alta tecnología informática tenía que establecerse en
algún sitio, Silicon Valley fue ese lugar y los rendimientos crecientes
la mantuvieron allí.

La respuesta a la segunda cuestión -cómo debe ser la política

comercial- es más compleja. Por una parte el libre cambio podría
seguir siendo la acción óptima del gobierno ya que, como veremos,
las ganancias del comercio aumentan al introducir los rendimientos
crecientes de escala y la diferenciación del producto. Pero por otro
lado surge, debido a la imperfección de los mercados, un incentivo
para los gobiernos para llevar a cabo una política comercial
estratégica que beneficie a la nación que la practique al permitir
“crear” una ventaja comparativa allí donde en principio no la había.
Gran parte de este trabajo gira en torno a los pros y contras de este
tipo de políticas. De todos modos no perdamos de vista esta sabia
recomendación de P. Krugman: “…in the long run contributing to
understanding may be more important than offering an immediate
guide for action”.

Lo que podemos preguntarnos es: ¿por qué estos cuestionamientos

surgen precisamente en este momento, tras más de 150 años de
aceptación de la teoría clásica?, ¿qué ha cambiado en el mundo?,
¿tienen realmente fundamento teórico estas críticas? y ¿qué
consecuencias de política económica se derivan de su aplicación, si
es que son aplicables?

Volviendo a P. Krugman podemos encontrar una primera y sucinta

respuesta: “Primero, la mayor importancia del comercio ha vuelto

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Comercio Exterior

necesaria la consideración de la dimensión internacional de

problemas siempre considerados como puramente internos. Segundo,
el carácter cambiante del comercio, que se aleja del comercio basado
en la simple ventaja comparativa y se acerca a aquel que se basa en
un conjunto de factores más complejo, ha requerido una
reconsideración de los argumentos tradicionales acerca de la política
comercial. Por último, el reciente refinamiento de los economistas ha
logrado que los practicantes abandonen algunos de sus supuestos
simplificadores, tradicionales pero cada vez más insostenible”.

Este trabajo pretende abordar preguntas como las anteriores, así

como ampliar esta primera respuesta de P. Krugman mediante la
exposición de las llamadas nuevas teorías del comercio internacional,
prestando especial atención al comercio estratégico. Estas teorías se
complementan con los desarrollos recientes de la teoría de la
organización industrial porque el nuevo enfoque de análisis se
desarrolla en un campo en el que interactúan continuamente la
economía internacional y la estructura de los mercados, y donde son
decisivos temas como las economías de escala, las barreras de
entrada, el comportamiento de las empresas en ambiente
estratégico, las externalidades tecnológicas, el aprendizaje mediante
la experiencia y la inversión en I+D.

Hemos encontrado algunos inconvenientes a la hora de estructurar el

trabajo porque, para realizar una presentación coherente, resulta
necesario integrar diversos temas que en principio resultan
independientes. Por ejemplo, debemos exponer algunos desarrollos
de la teoría de la organización industrial que son necesarios para
comprender el fundamento de la política comercial estratégica
(especialmente las barreras de entrada, la inversión en I+D o el
aprendizaje por la experiencia) o para entender las explicaciones
acerca de las causas del comercio que van más allá de lo que indica
el modelo neoclásico (como las economías de escala). Sin embargo
estos temas han sido abordados de modo tangencial ya que no es
nuestro propósito presentar un trabajo acerca de la teoría de la
organización industrial, por lo que hemos optado por agruparlos en un
capítulo (el IV) en vez de presentarlos de modo desordenado a lo
largo del trabajo.

Hemos intentado estructurar el trabajo de modo que pudiésemos

salvar estos inconvenientes y construir un desarrollo coherente. Sin
embargo, como ocurre con cualquier análisis de competencia
imperfecta que se salga del armónico marco en el que se mueve la
economía neoclásica, es posible que algunos aspectos no queden
absolutamente claros hasta que no se haya leído el trabajo completo.
Para intentar que esto no suceda expondremos a continuación la
estructura del proyecto.

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Comercio Exterior

Plantearemos, en primer lugar y de modo sintético, la teoría

tradicional del comercio internacional (capítulo II). A continuación
(capítulo III) se presentarán sus posibles debilidades y se
desarrollarán las alternativas que plantean los nuevos enfoques de la
teoría del comercio internacional, con especial énfasis en la política
comercial estratégica. Nos detendremos en exponer los argumentos
que presentan los defensores del comercio estratégico de modo
general, dejando los modelos concretos para el capítulo V.
Seguidamente (capítulo IV) se incorporarán algunos resultados de la
teoría de la organización industrial. Hemos optado por presentar
todos estos resultados en un mismo capítulo a pesar de que son
temas muy diversos e independientes entre sí. El capítulo V se
dedicará a analizar el modelo Brander-Spencer, el más famoso y
polémico de cuantos han sido planteados por los teóricos de la
política comercial estratégica. Finalmente (capítulo VI)
consideraremos las críticas a la política comercial estratégica.
Algunas de estas críticas se centran en el modelo de Brander y
Spencer, pero la mayoría son aplicables a la visión más general de la
política comercial estratégica (no basada en ningún modelo concreto)
que presentamos en el capítulo III, e incluyen aspectos tanto
económicos como políticos. Por último expondremos nuestras
conclusiones.

Este trabajo es teórico porque un análisis empírico supera nuestras

posibilidades. Las explicaciones sólo tienen sentido para países
desarrollados y grandes como EE.UU., Japón o la UE; es decir, la
nueva economía internacional está diseñada para comprender la
realidad de los países más industrializados, realidad que la teoría
tradicional no es capaz de explicar completamente.

2. La Globalización.
Las relaciones internacionales tienen la característica particular de
operar cambios vertiginosos en el mundo, año tras año se transforma
el entorno internacional dando paso a nuevos fenómenos y procesos
a veces difíciles de explicar o predecir. Al final del Siglo XX, el mundo
se ve invadido por nuevas formas de producción y consumo, una
preocupación por el deterioro incontenible de los recursos naturales,
el avance de la pobreza, etc.; sin embargo, constantemente se hace
referencia a un nuevo fenómeno que ha llegado a convertirse en un
paradigma para los países en desarrollo y que les plantea nuevos
retos.

La globalización es un proceso económico, político y social que si bien

es cierto no es nuevo, ha sido retomado con mayor énfasis en los
países en desarrollo como premisa específica para lograr un
crecimiento económico y erradicar la pobreza. Pero este fenómeno en

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Comercio Exterior

ningún momento fue concebido como modelo de desarrollo

económico, sino más bien como un marco regulatorio de las
relaciones económicas internacionales entre los países
industrializados. El término engloba un proceso de creciente
internacionalización o mundialización del capital financiero, industrial
y comercial, nuevas relaciones políticas internacionales y el
surgimiento de la Empresa Transnacional que a su vez produjo - como
respuesta a las constantes necesidades de reacomodo del sistema
capitalista de producción- nuevos procesos productivos, distributivos
y de consumo deslocalizados geográficamente, una expansión y uso
intensivo de la tecnología sin precedentes.

Los orígenes del fenómeno se remontan a las dos décadas posteriores

a la Segunda Guerra Mundial, en el cual los países industrializados de
Norteamérica, Europa y Asia alcanzan tasas de crecimiento del PIB
tres veces superiores que en los 130 años precedentes, lo que a su
vez provoca una expansión a nivel mundial de las transacciones
comerciales de estos países. Con el fin de regular las crecientes
relaciones comerciales, los países en cuestión generaron una
estrategia económica y política de liberar todas las barreras al libre
comercio, implantadas por la Estrategia de Sustitución de
Importaciones. Producto de ello son las negociaciones del GATT, la
creación del FMI y el BM, las áreas de libre comercio subregionales,
etc.

Este proceso se vio acelerado por las diferentes crisis en que se vio
inmerso el entorno internacional en los años 1971 (crisis del dólar),
1973 y 1979 (crisis del petróleo) y en 1982 (crisis de la deuda) un
reflejo de ello es la caída de los porcentajes de los flujos de inversión
directa procedente de los países ricos hacia los países en desarrollo.
Del total registrado en las dos décadas anteriores, éstos descendieron
a una tercera parte en la década de 1970 y al 25% en el período
comprendió entre 1980 y 1984; sin embargo, otro elemento que
ayudo al avance vertiginoso del mismo fue el surgimiento de una
teoría económica a tono con los requerimientos del fenómeno: la
contrarrevolución neoclásica o neoliberalismo. Este no es más que un
programa económico ideado originalmente en la Escuela de Chicago,
siendo Chile el primer país de América Latina que implementó este
programa a nivel macroeconómico.

Con el transcurso del tiempo, el programa neoliberal acuñó sus

propios postulados y se convirtió en un modelo económico, político y
social; cuyo basamento teórico lo componen tres grandes premisas:

a. La producción y el crecimiento de los bienes y servicios

producidos van acompañados de un proceso de destrucción de
las fuentes de producción de toda la riqueza.

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Comercio Exterior

b. Concibe al mercado como el centro de la actividad económica

y acepta la existencia de fuerzas autorregulatorias hacia la
armonía del interés de todos.
c. Los desequilibrios económicos son causas de la intervención
en el mercado; por tanto, debe eliminarse la posición suprema
del Estado respecto de éste y hacerlo un garante de la acción
irrestricta de las fuerzas de la oferta y demanda.

No obstante - y debido al modelo de sustitución de importaciones

vigente en América Latina hasta principios de 1980 - sus opositores
utilizaron el argumento del grave deterioro social del modelo en Chile,
por lo que sus teóricos re-bautizaron el término con otro:
globalización.

En conclusión, la globalización es un fenómeno complejo de carácter

internacional. Su acción consiste principalmente en lograr una
penetración mundial de capital (financiero, comercial e industrial),
que se desarrolla de forma multipolar. Es precisamente esa
penetración, que conlleva hacia una competencia internacional de
acceso a mercados, la que permitió el desarrollo y expansión ilimitada
de las Empresas Transnacionales por todo el mundo, mismas que a la
vez cuentan con el respaldo incondicional de sus respectivos Estados
Nacionales.

La limitación de mercados y la necesidad de mejores procesos de

producción, distribución y consumo hacen necesaria una
transformación de la manera en que se desarrolla la producción,
incluyendo componentes de tecnología y deslocalización geográfica
con el objeto principal de reducir los costos.

El grave deterioro en las condiciones sociales causado por el

neoliberalismo conllevó a la demonización del mismo por parte de los
neoestructuralistas y marxistas, razón por la que sus teóricos idearon
el término globalización para disfrazar los postulados internacionales
de la corriente, imponiéndose en América Latina y el Caribe a través
de reformas económicas profundas centradas en el intercambio
comercial internacional como punto de partida para lograr un
crecimiento económico.

2.1. La Globalización como proceso económico.

La palabra globalización está profundamente introducida en
nuestra vida cotidiana. Estamos tan acostumbrados a oírla que
ni siquiera nos damos cuenta de que, en la mayoría de los
diccionarios y/o enciclopedias, el vocablo globalización brilla por
su ausencia, incluso en aquellos diccionarios en los que se
incorporan términos relativamente recientes, como hardware o

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Comercio Exterior

software, entre otros.

Ello ocurre porque el uso de esta palabra es mucho más

reciente que en los casos anteriores (hardware y software):ya
que se popularizó en la década de los '90, y ni siquiera lo hizo
en los comienzos de ésta, sino cuando ya estaba más avanzada.

Pero, por supuesto, poca gente advierte esto. Todos sabemos lo

que globalización quiere decir, y es suficiente. No importa que
no sepamos la definición exacta y rigurosa de la palabra (que,
por otra parte, no existe), porque todos entendemos su
significado, que es fácilmente deducible.

En efecto, globalización y sus derivados (globalizar, globalizado,

etc) provienen de global, palabra que sí figura en el diccionario
y cuyo significado es tomado en conjunto. Global,
etimológicamente, deriva de globo, haciendo referencia al
Globo Terráqueo, en el sentido de que lo abarca todo.
Así pues, la globalización es una generalización, un intento de
hacer un mundo que no esté fraccionado, sino generalizado, en
el que la mayor parte de las cosas sean iguales o signifiquen lo
mismo, en Brasil como en la China, en los Emiratos Árabes
como en Japón, en los Estados Unidos como en Burkina Faso, en
Bostwana como en Australia, en Alemania como en Vietnam, y
un largo etcétera. Un mundo, en definitiva, sin fronteras
geográficas, socio−culturales, económicas y políticas.

Porque esos son los tres aspectos más importantes de la

globalización, que en definitiva, es mucho más que una simple
generalización, o lo que la mayor parte de la gente cree que es.
La globalización, como veremos más adelante, es algo mucho
más complejo y oscuro que lo que parece a simple vista.

Los sucesivos descubrimientos del hombre le han permitido una

mejora considerable de sus condiciones de vida. Así por
ejemplo, el invento del ferrocarril multiplicó por quince la
velocidad de traslado de personas y mercancías, haciendo
posible la Revolución Industrial. Si bien el proceso creativo se ha
desarrollado durante todo el camino evolutivo, ha sido ahora en
este siglo que acaba cuando más pensante se ha hecho la
capacidad de nuestra especie. Desde la invención del transistor
en 1947, las innovaciones tecnológicas en el campo de la
electrónica y las comunicaciones ha cambiado radicalmente
nuestro comportamiento y nuestra forma de ver el mundo.

La posibilidad de intercambiar información instantáneamente y

a escala mundial ha provocado el debilitamiento de las

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Comercio Exterior

fronteras y el mutuo contacto de los pueblos de la Tierra. En

pocas palabras, podemos decir que la globalización tiene
objetivos y orígenes políticos y económicos, está cimentada por
los Medios Masivos de Comunicación, y su influencia es sobre
los aspectos socio−culturales, políticos y económicos de los
involucrados (el mundo entero, en otras palabras). Pero para
entender esto es necesaria una explicación.

2.2. Concepto de Globalización.

Al referirnos a globalización nos centramos sobre todo en el
aspecto económico al ser el campo en el que el problema tiene
una mayor repercusión. Pero no debemos olvidar que la
globalización se extiende a otros campos.

Se trata de un paso más del capitalismo, de forma que se

incrementa la desigualdad a todos los niveles y el se deteriora
el medio ambiente, a medida que las multinacionales van
teniendo más y más poder. Se presenta como un proceso
económico inevitable pero es importante darse cuenta de que
es un proceso político dirigido desde determinadas instituciones
internacionales.

Los elementos definitorios de la globalización pueden resumirse

de la siguiente manera:

• El significado y la creciente importancia de la estructura

financiera y de la creación global del crédito, lleva al
dominio de las finanzas sobre la producción.
• La importancia de la estructura del saber, se dice que el
conocimiento ha llegado a ser un importante factor de
producción.
• El aumento en la rapidez de la redundancia de ciertas
tecnologías: El énfasis se coloca en las empresas o
industrias que se basan en el conocimiento, con el riesgo
que conlleva la obsolescencia tecnológica. Trabajadores
más cualificados "mentalmente" y no manualmente.
• El ascenso de los oligopolios globales en forma de
corporaciones multinacionales; se dice que las
corporaciones no tienen más alternativa que
transformarse en corporaciones globales y
transnacionales: El ejemplo más claro de este elemento lo
vemos en las transformaciones realizadas por los bancos,
que se han transformado en los poderes más influyentes,
más aún que los propios estados nacionales y sus
economías nacionales.
• La globalización de la producción, del conocimiento, de
las finanzas. Este desarrollo habría conducido a que, por

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Comercio Exterior

un lado, se produjera la retirada del estado nacional como

poder de regulación, y por otro, se produjera la
globalización del poder político en la forma de una
estructura de autoridad plural asociada con las Naciones
Unidas.
·
2.3. Una definición de globalización.
"Globalización como proceso político, económico, social,
cultural y ecológico que está teniendo lugar actualmente a nivel
planetario, por el cual cada vez existe una mayor interrelación
económica entre unos lugares y otros, por alejados que estén,
bajo el control de las grandes empresas multinacionales; cada
vez más ámbitos de la vida son regulados por el "libre
mercado"; la ideología neoliberal se aplica en casi todos los
países con cada vez más intensidad; las megacorporaciones
consiguen cada vez más poder a costa de los estados y los
pueblos; etc...

Para el FMI la Globalización es la Interdependencia Económica

Creciente del conjunto de los países del Mundo, provocada por
el aumento del volumen y la variedad de las transacciones
transfronterizas de bienes y servicios, así como de los flujos
Internacionales de capitales, al tiempo que la difusión acelerada
y generalizada de la tecnología.

La política comercial común es uno de los pilares de las

relaciones exteriores de la Unión Europea. Se basa en un
conjunto de normas uniformes en virtud de la unión aduanera y
del arancel aduanero común y regula las relaciones comerciales
de los Estados miembros con terceros países. Los instrumentos
de defensa comercial y de acceso a los mercados están
dirigidos, en particular, a proteger a las empresas europeas
contra los obstáculos al comercio.

La Unión Europea ha cambiado con la globalización; ahora su

objetivo es garantizar el desarrollo armónico del comercio
mundial y promover su carácter equitativo y sostenible.
Asimismo, fomenta activamente la apertura de los mercados y
el desarrollo de los intercambios en el marco multilateral de la
Organización Mundial de Comercio (OMC). Al mismo tiempo,
apoya a los países y las regiones en desarrollo en el marco de
sus relaciones bilaterales, con objeto de integrarlos en el
comercio mundial a través de medidas preferenciales.

2.4. Otros enfoques de la globalización.

2.4.1. Globalización desde una perspectiva

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Comercio Exterior

económico−histórica.
Algunos autores plantean la aparición de la economía
global en Europa en el siglo XIV con la aparición de
ciudades dedicadas al comercio, que se extendían hacia
tierras lejanas. Esta tendencia hacia el comercio
globalizado fue la que a su vez generó la en el siglo XV las
expediciones hacia otras lugares del planeta, sin embargo
este intercambio tenía características unilaterales y se
daba entre regiones claramente definidas, hoy en día las
interacciones globales son generadas por capitales
globales que no tienen en cuenta los intereses
territoriales, esto ha sido posible gracias a la
incorporación de nuevas tecnologías que hicieron que le
volumen e intensidad del movimiento del capital haya
aumentado en forma exponencial.

Este flujo desregulado de capitales sin patria se vuelve

peligroso, Un ejemplo de esto es lo ocurrido en Corea en
1997 o lo que está sucediendo en Rusia con la
implantación del modelo neoliberal que ha provocado
niveles de pobreza de tal magnitud donde millones de
personas no alcanza a cubrir sus necesidades básicas.

Esta percepción de perversidad del modelo económico

global es reforzada por la idea de que la sociedad global
se ve enfrentada, no a una nueva crisis de las tantas que
la han caracterizado, sino que al agotamiento de un estilo
de desarrollo que se ha revelado ecológicamente
depredador, socialmente perverso y políticamente injusto,
tanto nacional como internacionalmente

2.4.2. Globalización desde una perspectiva

Ideológica.
La idea de un mundo globalizado por si no es perversa, es
más podríamos decir que es un ideal planetario
(respetando las diferencias), el problema es el trasfondo
ideológico del proceso que estamos viviendo, la
globalización actualmente se funda en bases neoliberales
que significan la reproducción a escala mundial de las
diferencias que este modelo económico significa, es decir
genera la concentración de riquezas en aquellos que son
dueños del capital los que ahora además no tienen patria,
por lo tanto no beneficia a naciones sino a determinado
grupos oligarcas con trascendencia planetaria.

La base neoliberal contiene las ideas liberales clásicas,

tales como la importancia del individuo, el papel limitado

12
Comercio Exterior

del Estado y el valor del mercado libre. Ese enfoque

afirma que si los individuos pueden libremente perseguir
sus propios intereses, las consecuencias colectivas serán
mucho más beneficiosas que la acción gubernamental.
Esta proposición constituye, por lo demás, el fundamento
del llamado individualismo metodológico, que es desde un
punto de vista teórico el corazón mismo de la teoría
liberal.

En síntesis y desde una perspectiva moderna, el

neoliberalismo puede ser definido como la creencia en
que la intervención gubernamental usualmente no
funciona y que el mercado usualmente sí lo hace. El
peligro que encierra el reconocer esta base ideológica
como única y sin contraposición está en aceptar que no es
posible lograr una sociedad más justa y que para que
algunos accedan a los beneficios del desarrollo se hace
necesario que otros vivan para siempre en condiciones de
miseria inaceptables.

2.4.3. Globalización Cultural.

La globalización ha significado una tendencia a la
homogeneidad cultural cuyos patrones de conducta
predominantes son aquellos asociados a la cultura
norteamericana, reproduciendo símbolos tales como la
coca cola, los Mc Donalds etc. y por supuesto el idioma
inglés, lo que también ha sido construido en función de un
mejor flujo del capital global, la rueda del comercio se
movería mucho mejor si todos bebiéramos, comiéramos,
nos vistiéramos, con los mismos gustos y por supuesto si
habláramos el mismo idioma.

El castigo para quienes no adoptan esta cultura

globalizada, es la negación al acceso de los supuestos
beneficios económicos que genera este fenómeno. Como
aclaración del concepto de globalización analizaremos una
serie de mitos que acarrean este término.

3. Globalización y Comercio exterior.

Al recorrer brevemente los estudios sobre la globalización, se puede
percatar el sinnúmero de definiciones existentes para denominar la
metamorfosis por la que atraviesa el modo de producción capitalista.
Sin embargo, la mayoría responde a la explicación de una de las
aristas del proceso de cambio socio económico y político que trae
consigo la globalización. Sin tener en cuenta l integración de todos
sus impactos.

13
Comercio Exterior

Las teorías sobre la Globalización es posible clasificarla según los

criterios analíticos utilizados, pero en realidad entre los estudiosos del
tema no se aprecia consenso con respecto a validar dichas
clasificaciones. Para los ideólogos burgueses los calificativos más
comunes para denominar al proceso globalizado son complejos,
paradójicos y contradictorios. Orquestando a través de estos
calificativos la necesidad de integrar conceptos parciales que
contribuyan a formar un concepto general, pero que lógicamente
tendrá las mismas limitaciones que las concepciones que le dieron
origen.

Un arquitecto del pensamiento burgués en cuanto al tema es el Grupo

de Lisboa. Para está asociación Europea, se percibe en la literatura
existente siete tipos de Globalización.

• La globalización de las finanzas y el capital.

• La globalización de los mercados y estrategias, y especialmente
de la competencia.
• La globalización de la tecnología, de la investigación y
desarrollo y de los conocimientos correspondientes.
• La globalización de las formas de vida dominantes.
• La globalización de la unificación política del mundo.
• La globalización de las percepciones y.
• La globalización de la conciencia planetaria.

Pero para los especialistas que conforman el grupo de investigación

hay consenso en que todas esas globalizaciones son parciales por lo
tanto ningunas prevalece sobre las demás.

Por tanto se dieron a la tarea de proponer un nuevo concepto o (mejor

llamarla una visión propia). Para el Grupo de Lisboa la
Globalización:¨... hace referencia a la multiplicidad de vínculos e
interconexiones entre los Estados y las sociedades que construyen el
actual sistema mundial. Describe el proceso a través del cual los
acontecimientos, decisiones y actividades en cualquier lugar tienen
repercusiones significativas en muy alejados rincones del mundo .La
Globalización se manifiesta en dos fenómenos diferentes: el de
alcance y el de la intensidad. Por un lado define una serie de procesos
que abarcan la mayor parte del globo o que operan a escala mundial;
el concepto tiene, pues, una implicación espacial. Por otro lado,
también implica una intensificación en los niveles de interacción, de
interconexión o interdependencia entre los Estados y sociedades que
integran la comunidad mundial.¨

El famoso Grupo no solo propone una definición sino que sustenta su

propuesta en los postulados de la competitividad y además centra su

14
Comercio Exterior

atención en la necesidad de celebrar los cuatro grandes contratos

globales. Que son en definitiva los que resolverían las contradicciones
que el proceso de globalización trae consigo y la concreción de esos
contratos conllevarían a la institucionalización de un poder global que
garantice el diálogo entre culturas y su coexistencia, que elimine los
problemas de salud y exclusión de un elevado número de personas
en el mundo, que elimine las contradicciones entre el poder global de
las trasnacionales y el poder de los Estados a su interior y que
contribuya a poner en marcha los acuerdo y compromisos asumidos
por los Estados en la Cumbre de la Tierra en 1992.
Otra posición reiterada es identificar la Globalización como un nuevo
orden Poscomunista que regula las leyes del Capitalismo a nivel
mundial y que es válida para denominar las relaciones que se
establecen de todo tipo y magnitud dentro de la ¨ aldea global ¨. Los
defensores de está concepción argumentan que el derrumbe del
campo socialista devolvió al Capitalismo a su cauce natural, a la
universalización del Capitalismo. Que el proceso capitalista va
ganando adeptos e incluso en aquellas naciones ex socialistas y por
tanto va camino a la homogenización y armonización del Sistema a
nivel Mundial. Para estos autores los integrantes de la aldea global
consumen diariamente las mercancías producidas en una fábrica
global, donde las naciones que no son centros de poder juegan el
papel de simples talleres que contribuyen con la producción de los
poderosos.

Esa relación de interpenetración conllevaría a la movilidad de

hombres y capitales, supone la apertura de la competencia
internacional y a su vez el beneficio de un mayor número de
empresas y consumidores, con independencia de su procedencia
nacional y social. La prosperidad y estabilidad del mundo desarrollado
se desbordaría a través de la interconexión en los países
subdesarrollados que comercian con ellos y la circulación de las
riquezas se soltaría de las ataduras territoriales y de la soberanía de
los Estados nacionales. Entonces un nuevo postulado de soberanía
sería defendido bajo las banderas de la cohesión, la solidaridad, y la
supranacionalidad.

3.1. Efectos de la globalización.

• Mayor oferta de productos baratos en los países.
• Mayor especialización de los países en unas actividades
económicas concretas y más productividad.
• Rápida difusión del progreso tecnológico.
• Las multinacionales pueden fabricar con menores costes y
ofrecer precios sin competencia.
• Más posibilidades de atraer inversiones y generar riqueza.
• Un aumento de las rentas de la población de los países

15
Comercio Exterior

pobres que acogen empresas de los países desarrollados.

• La globalización de los delitos: narcotráfico, terrorismo,
comercio de armas.
• Un gran número de países pobres, en particular los del
África subsahariana, se ha quedado al margen de esta
globalización y su población ha visto disminuir sus rentas.
• Las crisis financieras pasan de unos países a otros.
• Desempleo entre los trabajadores en los sectores al
margen del mercado.
• El crecimiento del comercio internacional ha beneficiado
sobre todo a Europa occidental, América del Norte y Asia.
• Destrucción de los sistemas económicos tradicionales.

3.2. Efectos de la globalización en la economía.

Es indiscutible afirmar que el campo en el cual la globalización a
estado actuando mas fuertemente desde sus inicios ha sido en
el de la economía. Y si lo analizamos con detenimiento la
globalización tuvo su inicio y tomo la fuerza que hoy lo
caracteriza en torno a la economía.

La globalización de la economía es uno de los aspectos que más

influye en el desarrollo de un país en la actualidad, ya que si un
país quiere que sus productos puedan entrar a competir en el
mercado internacional tiene que, inevitablemente, relacionarse
con otros países para así hacer más fácil el proceso de
comercialización de sus productos.

Desde este punto de vista debemos incluir un aspecto que ha

sido pieza fundamental para la globalización de la economía,
este aspecto es la globalización del comercio. La globalización
del comercio implica que los países desarrollen un sistema de
intercambio global, no solo de bienes sino también de servicios
y tecnología. Este sistema de intercambio es indispensable para
que exista una economía global.

El comercio de productos de todo el globo tiene lugar en arcas

de intercambio institucionalizadas y centralizadas, estas áreas
de intercambio cumplen la función de difundir la información
acerca de las condiciones de la oferta y la demanda globales
estableciendo así un nivel fijo para los precios mundiales. Esto
origino que durante los últimos 40 años, el comercio mundial en
bienes y servicios haya crecido de una manera rápida. Como
resultado, cerca del 40% del volumen total de la producción
mundial se exporta. Estas exportaciones representan un valor
de 13 billones de dólares.

16
Comercio Exterior

En este punto surge un problema, si las exportaciones y la

economía mundial han crecido tan rápidamente en las últimas
décadas, ¿por qué sigue habiendo una brecha cada ves más
grande entre ricos y pobres?.

De esta manera lo manifestó en el año de 1997 la ONU en su

informe sobre el Desarrollo Humano. Según sus cifras desde
1960, cuando los ricos ganaban treinta veces más que los
pobres, la concentración de la riqueza mundial se ha duplicado,
hasta hacer que actualmente los ricos ganen setenta y seis
veces más que los pobres. Esto origino que en 1994 la
población rica del mundo, que equivale al 20% de la población
mundial, haya consumido el 86% de toda la producción mundial
de este año. La concentración de la riqueza ha llegado a tal
punto que el patrimonio de los 450 multimillonarios que hay en
el mundo sea igual al patrimonio sumado del 70% de la
población pobre del mundo, lo cual seria unos 3000 millones de
personas. Esta concentración de riqueza ha generado que los
países menos desarrollados pueden perder hasta 600 millones
de dólares al año, en África las perdidas pueden llegar hasta los
1200 millones de dólares. Todos estos factores han hecho que
desde que el mundo inicio su proceso de globalización, la
brecha entre la población pobre y la población rica sea cada vez
más grande. Las causas del anterior problema son varias y van
desde las barreras arancelarias y la explotación de los países
subdesarrollados, hasta las leyes de protección de patentes y
propiedad intelectual, que impiden o dificultan el acceso de las
naciones pobres a las nuevas tecnologías.

Reuniendo todo lo mencionado con anterioridad, podemos decir

que el mundo globalizado, no es pues un mundo más
equitativo, es decir que la globalización desde el punto de vista
del Desarrollo Humano debe ser vista como un proceso de
pérdida para aquellos países que no tienen los recursos para
marchar al ritmo de los que imponen el nuevo orden mundial.

3.3. Efectos de la globalización en la política.

El alcance que tiene el poder político, la autoridad y las formas
de gobierno han sido muy cambiantes en las primeras fases de
la globalización. Su desarrollo se ha tornado muy lento dividido
en un "mundo interno" organizado en reinos domésticos y
extranjeros territorialmente limitados y el "mundo externo" que
abarca los asuntos diplomáticos, militares y de seguridad. Estos
ámbitos fueron la base sobre la cual los Estados-nación crearon
las instituciones políticas, legales y sociales. Con el paso del
tiempo, estas divisiones se han vuelto más frágiles y cada vez
mas arbitrarias por los procesos nacionales, pero más fuerte y

17
Comercio Exterior

cada ves más en los procesos globales. Actualmente la política,

las reglas y el gobierno muestran un cambio territorial el cual
abarca al mundo entero.

Los Estados son instituciones, las naciones son colectividades

de clases que comparten un sentido de identidad y un destino
político colectivo. El nacionalismo describe tanto las lealtades
emotivas de los individuos con esa identidad y esa comunidad
como el proyecto político de formar una especie de estado
global en el que la nación más poderosa sea también la nación
dominante.

Los destinos de las diferentes comunidades políticas se han

debatido y discutido en muchas ocasiones, y en cada una de
estas ocasiones se ha llagado a la misma conclusión, los
estados deben unirse en una misma comunidad política, no
importa que con esto se esté violando la soberanía de los países
que no están a la cabeza de la revolución global.

En el mundo Actual, los principios clave de la democracia siguen

estando asociados casi exclusivamente con los principios y las
instituciones del Estado-nación soberanos. Los gobiernos y los
Estados siguen siendo actores poderosos y que ahora
comparten el protagonismo global con una variedad de otros
actores y organizaciones. Tienen que tratar con un enorme
número de organizaciones intergubernamentales y regímenes
internacionales que operan en diferentes ámbitos y con
instituciones supranacionales.

Los regímenes nos son simples acuerdos temporales, mas bien,

estos se consideran como variables que intervienen en el poder
fundamental y las estructuras económicas y políticas del
sistema internacional; Por ejemplo la debilidad de los mercados
para regular la oferta y la distribución de bienes y servicios o
para resolver problemas trasnacionales, pueden proporcionar
indicios de que estos regímenes controlan a los Estados y los
actores políticos para así manejar la economía y la política a su
antojo.

Los regímenes Internacionales son la forma de encontrar

nuevos modos de cooperación y de reglamentación para los
problemas colectivos. Estos enmarcan la institucionalización de
la política global. Hoy en día los Estados soberanos comparten,
como ya se ha mencionado con anterioridad, el escenario de la
política internacional con otros actores, posteriormente los
Estados modernos llegarán a compartir su autoridad sobre sus
ciudadanos y su habilidad para exigir sus lealtades, por una

18
Comercio Exterior

parte, con las autoridades regionales y mundiales y por la otra

con las autoridades subestatales y subnacionales, hasta un
grado tal que el concepto de soberanía dejará de ser aplicable,
entonces se podría decir que ha surgido una forma de orden
político universal.

3.4. Efectos de la globalización en lo jurídico.

Uno de los aspectos en los cuales el efecto de la globalización
no ha sido estudiado a fondo es en el campo de lo jurídico, esto
se refiere al conjunto de normas de conducta social obligatorias
destinadas a regular la vida en sociedad.

Para enfocar adecuadamente este tema es preciso tener

presente, en primer término, que la eficacia de las normas
jurídicas tiene manifestaciones distintas en el ámbito interno de
los Estados y en el ámbito internacional, respectivamente. En
efecto, cada Estado organiza un sistema destinado a dar
eficacia a las normas jurídicas a fin de asegurar su
cumplimiento obligatorio o de sancionar su incumplimiento. Es
así como, en cualquier país, las Fuerzas de Orden y Seguridad
Pública tienen como misión esencial la de dar eficacia al
derecho. En el ámbito internacional, en cambio, no existe un
mecanismo universal que asegure el efectivo cumplimiento de
las normas internacionales, sino que su eficacia queda, en gran
medida, supeditada a la buena fe de los Estados. Por lo demás
si un Estado incurre en responsabilidad, como consecuencia de
haber cometido un ilícito internacional, la regla general para
hacer efectiva las reparaciones consiguientes es la
indemnización de perjuicios.

Pero el denominado proceso de "internacionalización de los

derechos humanos" ha llevado, asimismo, a otorgar a los
derechos reconocidos en tratados internacionales un rango
superior al de la ley común, ya sea de orden constitucional o,
incluso, supraconstitucional.

Una segunda manifestación del impacto de la globalización en

lo jurídico se encuentra en las presiones de modificación que
experimentan los ordenamientos jurídicos de los Estados como
consecuencia de la suscripción de acuerdos comerciales propios
de los procesos de cooperación y de integración económica.

Un tercer impacto del proceso de globalización en el

ordenamiento jurídico interno de los Estados se produce como
consecuencia de las resoluciones dictadas por tribunales
internacionales que, en forma creciente, han ido abordando la
resolución de cuestiones que, hasta hace escaso tiempo, eran

19
Comercio Exterior

competencia exclusiva de las jurisdicciones nacionales y que

instan, asimismo, a la modificación de los ordenamientos
jurídicos internos de los Estados.

3.5. Efectos de la globalización en la sociedad.

Desde hace unas décadas, cuando inicio el proceso de
globalización en el mundo, uno de los sectores en los cuales ha
tenido un mayor impacto es sin duda alguna el social. Para
poder analizar los efectos causados por la globalización en el
ámbito social, primero tenemos que saber que estos están muy
relacionados con los efectos causados en lo político.

Para empezar, tenemos que decir que la internacionalización de

la política y la economía ha generado la interdependencia,
interconexión e interrelación de los estados y pueblos del
planeta. Esta rápida internacionalización política y económica
ha llevado a las sociedades ha construir una especie de
sociedad global, en la cual las frontera entre lo internacional y
lo domestico son cada ves más tenues.

Esta emergente sociedad global, que no es homogénea ni

unificada, y que refleja tanto las complejidades y
contradicciones introducidas por la globalización, como los
conflictos de las sociedades domésticas, tiene sus propios
códigos y reglas legales, cuestiona al llamado estado-céntrico,
tiende a promover la gobernabilidad en ámbitos y áreas del
sistema internacional, más allá o en asociación con la acción de
gobiernos, y crea nuevas condiciones que reflejan la dinámica
del poder a nivel internacional y del mismo papel del mercado y
el estado.

En este punto surge una pregunta, ¿todos los países del globo
estarán incluidos en esta “sociedad global”?. En cierto modo es
así, son sin duda alguna los países industrializados los que dan
las pautas y dictaminan las reglas de esta sociedad global,
dejando excluidos a los países subdesarrollados. Un ejemplo de
lo anterior lo podemos encontrar en los países de
Latinoamérica, los cuales desde hace unas décadas han tenido
que abrir sus frontera a la exportación y al continuo comercio
con otros países. Esta apertura de las fronteras e integración en
el comercio mundial ha ocasionado la entrada de los países
Latinoamericanos al mundo globalizado, pero también ha
causado que la llegada de nuevos productos y tendencias a las
economías locales vallan deteriorando poco a poco la sociedad
y cultura domestica para darle paso a la sociedad global,
sociedad en la cual una vez adentro es casi imposible salir.

20
Comercio Exterior

4. Críticas a la globalización.
Desde sus inicios la globalización ha tenido partidarios, los cuales
creen que los beneficios de esta se reflejaran a mediano plazo, y
contradictores, los que piensan que la globalización solo es un
proceso que hace crecer la brecha entre los pobres y los ricos.

Para las personas y los grupos que apoyan la globalización, algunos

de los puntos a favor que tiene son los siguientes:

• El aumento del conocimiento, el cual es impulsado por los

nuevos adelantos tecnológicos y los descubrimientos científicos,
los cuales sin duda han beneficiado a la humanidad.
• Se ha propiciado la comunicación continental del sector laboral
para coordinar acciones en defensa de los trabajadores. Los
sectores vulnerables se han reconocido y han buscado
soluciones comunes, globalizándose la resistencia y las
alternativas.
• El proceso global ha permitido algunos espacios de
democratización y redistribución del poder en el ámbito local, lo
que puede ser aprovechado por la sociedad civil.
• La integración internacional de redes de comercio justo para los
pequeños y medianos productores de la región.

Por otra parte los grupos que van en contra de la globalización, que
son una gran mayoría, afirman que la globalización es un proceso con
fines económicos, y ven en este las siguientes desventajas:

• El proceso de transformación muestra dificultades para asumir

la existencia y beligerancia de sociedades pluralistas y
multiétnicas.
• Los derechos de propiedad intelectual colectiva no son
reconocidos porque se promueve un proceso de concentración y
privatización del conocimiento y de los saberes, violentando el
derecho que tienen los pueblos sobre sus recursos y
conocimientos.
• La apertura de los mercados no marcha al mismo ritmo de las
condiciones de los migrantes, provocando que la fuerza laboral
migrante vea violados sus derechos.
• El control de las decisiones escapa de nuestros países ya que se
encuentran en el ámbito internacional. En cierto sentido los
organismos internacionales son cómplices de las acciones que
deslegitiman a los gobiernos nacionales.
• La direccionalidad que se impone al proceso desde los
organismos internacionales, está provocando el surgimiento de
al menos dos tipos de humanidad, los que están inmersos en el
circuito global y los que ya quedaron excluidos.

21
Comercio Exterior

• La exclusión política implica la pérdida de capacidad para

negociar provocando la pérdida de legitimidad de los gobiernos,
lo que les impide presentar propuestas elaboradas a partir del
consenso social.

22
Comercio Exterior

SESIÓN II
EVOLUCIÓN HISTORICA DEL COMERCIO EXTERIOR

1. El Comercio y el Hombre en la Antigüedad

El comercio es una actividad humana muy antigua. En efecto, el
hombre primitivo ya comerciaba y lo hacía para satisfacer sus
necesidades básicas y obedeciendo a su naturaleza eminentemente
social. Los primeros intercambios se hicieron entre tribus a través del
trueque, término que proviene del verbo "trocar" y que significa
entregar una cosa a cambio de otra. Sin embargo, conforme las
transacciones económicas se fueron haciendo más complejas, el
comercio en base a trueque fue mostrando importantes
inconvenientes.

En primer lugar, surgió la dificultad para valorizar los productos que

se intercambiaban. Un asunto es trocar algún alimento por ganado
estableciéndose una relación de intercambio conveniente y otro
asunto muy distinto es tratar de intercambiar tres, cuatro o más
productos al mismo tiempo, pues en estas circunstancias la
valorización resulta muy difícil.

Por otro lado, se presentaban adicionales inconvenientes como la

dificultad para trasladar permanentemente los productos que se quería
vender o el hecho que no siempre se necesitaba ese producto en
particular. En este contexto surgió la moneda como un instrumento
facilitador del intercambio, lo que se constituyo en su función básica
además de las funciones de unidad de cuenta y reserva de valor que
adquirirían importancia posteriormente.

Como señala el historiador de las principales monedas René Sédillot:

“Cuando aparecen las primeras monedas para los pagos
internacionales, monedas animales, vegetales, o minerales,
se imponen por sí mismas, sin que sea necesario convenirlo
expresamente.... La primera gran moneda internacional es el
cauri, esa concha blanco- amarilla clara, semejante a la
porcelana que recogen antes y después de las grandes
mareas los indígenas de las Islas Maldivas, en el Océano
Indico. Desde este centro ha irradiado durante siglos hacia el
este hasta Indonesia, Filipinas, Nueva Zelanda – hacia el norte,
la India, Indochina y China; hacia el oeste, todo el continente
africano hasta Mauritania. El cauri se ha empleado como joya,
atesoramiento y moneda de pago.... ha sido para muchos
pueblos durante siglos - y aún milenios- el instrumento
universal de pagos."

El surgimiento de la moneda, las conquistas de nuevos territorios ( que

1
Comercio Exterior

implicaban, a su vez , nuevos mercados ) y los adelantos tecnológicos

que facilitaban la producción y el transporte fueron constituyéndose
en factores propagadores del comercio y dándole cada vez un mayor
alcance internacional. Pero quizás el factor más importante que ha
estimulado el comercio internacional tiene que ver - como ya hemos
anotado anteriormente- con lo que Adam Smith destacaba en el
sentido que la división del trabajo y la especialización tienen su
limitante en el tamaño del mercado. Smith afirma al respecto: " Así
como la facultad de cambiar motiva la división del trabajo, la
amplitud de esta división se halla limitada por la extensión del
mercado. Cuando este es muy pequeño, nadie se anima a
dedicarse por entero a una ocupación, por falta de capacidad
para cambiar el sobrante del producto de su trabajo, en
exceso del propio consumo, por la parte que necesita de los
resultados de la labor de otros"
Por lo tanto, el desarrollo del comercio internacional es una condición
fundamental para expandir la actividad económica.

Leyendo la Biblia nos podemos dar cuenta de lo antiguo que es el

comercio. Precisamente, en el Antiguo Testamento encontramos,
por ejemplo, referencias claras a actividades comerciales entre
lejanas tierras durante el reinado de Salomón, el sabio gobernante
de Israel. Así, en 1-REYES, 10 (27-29) se señala:
"Salomón hizo que la plata fuera tan abundante en
Jerusalén como las piedras, y los cedros tan numerosos
como los sicómoros" en la llanura. Los caballos de
Salomón venían de Cilicia. Se traía de allá un carro
por seiscientas monedas de plata y un caballo por ciento
cincuenta. En iguales condiciones se los exportaba para
todos los reyes de los heteos y para los reyes de Aram.
Los mercaderes de Salomón eran los que hacían todos
estos trámites."

Había, en consecuencia, una intensa actividad comercial: Salomón

vendía a los heteos del norte carros de Egipto, y a los egipcios les
vendía caballos heteos adquirió también naves de Tarsis y compró oro
y perfumes en las costas de África.

2. El Comercio en el Lejano Oriente y Egipto.

En el Lejano Oriente, desde tiempos muy remotos, se desarrolló
también una importante actividad comercial, especialmente
entre India, China y Japón. Los europeos siempre se sintieron
atraídos por estos pueblos especialmente por sus productos
exóticos como perfumes y ungüentos. A través del Golfo
Pérsico se desarrolló el comercio entre Oriente y

2
Comercio Exterior

Occidente.
Por otro lado, los egipcios también gustaron de comerciar
especialmente organizando caravanas hacia Etiopía, Níger y otros
lugares. Como lo describe detalladamente el historiador Jacques
Pirenne, durante el apogeo del Imperio Egipcio (del 1450 al 1372
a.de C. aproximadamente), las relaciones por mar y tierra eran
constantes:

Los Chipriotas importan cobre de los puertos del Delta.

El propio Rey de Alasia manda cantidades
importantes de metal y de madera a cambio de
plata, jarras de aceite, caballos, carros, una cama de
madera incrustada en oro y vestidos femeninos.
Naves fenicias remontan el Nilo hasta Tebas. En el
país los cretences realizan un activo comercio de
cerámicas y aceite de oliva, e importan cobre, plata,
estaño y madera, transportando a las islas y Grecia,
de regreso, productos manufacturados egipcios y
artículos arábigos".

En esta época el comercio cretense domina todo el

Mediterráneo y es tal su importancia que los Reyes de la XVIII
Dinastía Egipcia construyeron un gran puerto en la Isla de
Faros (que fue el origen de Alejandría) para recibir a los
marinos cretences, que hacían de intermediarios entre los
egipcios y los otros pueblos del Mediterráneo Oriental. Fue un
periodo en el que se buscó expandir al máximo las relaciones
comerciales de Egipto.

3. Los Fenicios y las Principales Rutas Comerciales

Los fenicios fueron unos grandes navegantes y lograron tener la
mejor flota del Mediterráneo entre el Siglo XII y el Siglo VIII
a.de C. Sus conocimientos astronómicos y sus mejores
embarcaciones les permitieron emprender arriesgados viajes y
convertirse en los comerciantes mas intrépidos de la
antigüedad. De la India traían canela; de Arabia, oro e incienso;
de Egipto, algodón y vinos; de Siria, lana; de Armenia, caballos,
etc.
Con estos productos iban a lo largo del Mediterráneo
estableciendo contactos y comerciando con diferentes pueblos.
En Occidente buscaban metales como el oro, plata, cobre,
hierro y estaño así como animales y esclavos; a cambio ofrecían
los productos que traían de Oriente. Tiro y Sidón fueron las dos
ciudades más importantes de Fenicia, y, por supuesto, los
centros comerciales más importantes de la época en Occidente

3
Comercio Exterior

hasta que Alejandro Magno las conquistó.

Durante estos años las principales rutas comerciales que se
habían establecido eran las siguientes:

Por tierra: Desde Babilonia hasta Samarcanda en la India y

alrededor del Mediterráneo (se organizaban caravanas con
camellos).
Por mar: A través del Mediterráneo y el Mar Negro; y, por el
Océano Indico y el Golfo Pérsico.

Adam Smith al destacar las ventajas del transporte

acuático para el comercio internacional señala: "...es
cosa natural que los progresos del arte y de la
industria se fomentasen donde tales facilidades
convirtieron al mundo en un mercado para toda
clase de productos del trabajo; en cambio tales
progresos tardaron mucho en extenderse por las
regiones interiores el pais...' Las naciones que fueron
civilizadas, en primer lugar, de acuerdo con los más
auténticos testimonios de la historia, fueron aquéllas
que moraban sobre las costas del Mediterráneo.
Este mar, el mayor de los mares interiores
conocidos del mundo, desconoce la fuerza de las
mareas y , por eso, las olas se deben únicamente a
la acción del viento.... Pasar las Columnas de
Hércules, o sea transponer el Estrecho de Gibraltar ,
se consideraba en el -mundo antiguo la empresa de
navegación más admirable y arriesgada..: En estos
tiempos los navegantes (y comerciantes) buscaban
efectivamente navegar sin perder de vista la costa debido
a que todavía no se conocía la brújula y el Mar Mediterráneo
daba esta tranquilidad.

4. El Comercio en Grecia y en el Imperio Romano

Los griegos no se destacaron precisamente por tener un
comercio muy desarrollado e incluso algunos de los
principales filósofos griegos no miraban con buenos ojos al
comercio y a los comerciantes. Sin embargo, los griegos no
producían lo suficiente para satisfacer las necesidades básicas
de su población y por ello se vieron en la necesidad de
comerciar con otros pueblos.

Platón (428 - 347 ó 348 a. de C.) analiza con profundidad las

razones por la que surge el comercio en su famosa obra "La
República". En el Libro Segundo afirma:
“¿Cómo irán mejor las cosas, haciendo uno sólo muchos

4
Comercio Exterior

oficioso limitándose cada uno al suyo propio? Irán mejor

si se limita cada uno al suyo propio ... Si queremos, en
efecto, que todo marche bien, el labrador no debe hacer
por sí mismo su arado, su azadón, ni las demás
herramientas aratorias. Lo mismo sucede con el
arquitecto, el cual necesita muchos instrumentos; y lo
mismo con el zapatero y con el tejedor… He aquí que
tenemos ya necesidad de carpinteros, herreros y otros
obreros de esta clase, que tienen que entrar en nuestro
pequeño Estado que de este modo se agranda... Es casi
imposible que un Estado encuentre un punto de la
tierra en el que pueda sacar todo lo necesario para su
subsistencia.... También tendrá necesidad nuestro
Estado, por consiguiente, de que vayan algunas personas
a los Estados vecinos a buscar lo que le falta.... Pero-
estas personas darán la vuelta sin haber recibido
nada si no llevan para cambiar cosas que allí se
necesitan.. Por lo tanto, no basta que cada uno trabaje
para el Estado, porque tendrá que trabajar también
para las necesidades de los extranjeros... Habrá
necesidad de gentes que se encarguen de la
importación y exportación de los diversos objetos que
se cambian. Los que tal hacen se llaman
comerciantes.... Luego se necesitará un mercado y una
moneda , signo del valor de los objetos cambiados ...
¿No es acaso esta cita una excelente explicación - para aquélla
época y aún para la nuestra - de temas como la
especialización, la satisfacción de las necesidades de los
consumidores, las ventajas del comercio internacional y la
utilidad de la moneda?

Aristóteles (384 - 322 a. de C.) distingue entre un tipo de

adquisición "natural" y un tipo de adquisición "antinatural" y
considera al comercio como un cambio natural pues, en su
origen, su único fin era el satisfacer necesidades naturales.
Dice Aristóteles: "... En su origen, el cambio no se
extendía más allá de las primeras necesidades, y es
ciertamente inútil en la primera asociación, la de la
familia. Para que nazca es preciso que el círculo de la
asociación sea más extenso.... Este es el único cambio
que conocen muchas naciones bárbaras, el cual no se
extiende a más que al trueque de las cosas
indispensables; como, por ejemplo, el vino que se da en
cambio de trigo.

El filósofo griego relaciona luego el comercio internacional con

el origen de la riqueza y el surgimiento de la moneda: "...aquí es
donde puede encontrarse lógicamente el origen de la

5
Comercio Exterior

riqueza. A medida que estas relaciones de auxilios

mutuos se transformaron, desenvolviéndose mediante la
importación de los objetos de que se carecía y la
exportación de aquellos que abundaban, la necesidad
introdujo el uso de la moneda, porque las cosas
indispensables a la vida son naturalmente difíciles de
transportar."

En ésta época se llegó a despreciar el comercio cuando se

aleja de sus fines naturales y se hace para generar riqueza. "
El dinero es el que parece preocupar al comercio,
porque el dinero es el elemento y el fin de sus
cambios; y la fortuna que nace de esta nueva rama
de adquisición parece no tener realmente ningún
límite..." y agrega que el comercio se di vida"...en tres ramas
diversamente lucrativas: comercio marítimo, comercio
terrestre y comercio al por menor..:

Pero, mientras el pensamiento predominante en la época le daba

al comercio un tratamiento ético, el fenómeno seguía
desarrollándose y haciéndose cada vez más complejo. En la
época de Pericles (495 - 429 a. de C. ), Jefe de Estado
Ateniense, el puerto del Pireo llego a ser un muy importante
centro comercial. Como señala Alberto Malet, este
puerto"...fue almacén o depósito de los trigos de Tracia y
de Egipto, de la pesca del mar Negro, de los metales del
norte, de los tapices y telas de Oriente, de los
cedros, de la púrpura y de la cristalería de Fenicia,
del lino de Egipto, y de los vinos y frutos de las
islas...."

De los romanos y su vinculación al comercio podemos

destacar su lucha contra los piratas que se habían
convertido en el principal enemigo del flujo de mercancías
por vía marítima, confirmando desde esa época que la
seguridad es esencial para la normal marcha del comercio.
También construyeron importantes puertos en el Mediterráneo
como el de Ostia preparados para buques veleros y de mayor
tamaño y capacidad de carga.

Roma llegó a ser la ciudad más importante de Occidente y, por

supuesto, a ella llegaban productos de todo el mundo incluidas
las fieras salvajes que utilizaban en el circo. Ya en la época de
la decadencia del Imperio, con Dioclesiano, surgen las
primeras asociaciones comerciales con fines de protección y
ayuda mutua tal como la " naviculari marini".

6
Comercio Exterior

5. El Comercio en la Edad Media

Durante la Edad Media, el comercio de Occidente
experimentó un notable retroceso. Recordemos que entre las
características principales de la economía feudal estaba el
autoabastecimiento; todo giraba alrededor del feudo como una
especie de miecroregión sin conexión con los otros feudos. El
comercio era en sí mismo un elemento desintegrados de esa
rígida estructura feudal y por eso no se le promovió durante
varios siglos.
El pensamiento económico que se desarrolla en esta época está
muy vinculado a concepciones de tipo ético-moral en relación a
temas como la propiedad, el comercio, la moneda y la usura (tasa
de interés) Santo Tomás de Aquino (1225 - 1274 ) en su libro "La
Suma Teológica" afirma : "...Todo lo puede el dinero en
opinión de los infinitos necios, que sólo saben de -bienes
corporales que se obtienen con el dinero .... Con el dinero
pueden adquirirse todos los bienes del comercio, pero no
los espirituales, que no pueden venderse". El comercio,
como otros fenómenos económicos, se explica en esta época en
relación a si se considera adecuado o inadecuado, mas no se da
una explicación sobre su naturaleza, lo que sí ocurrirá años más
tarde con los economistas clásicos.

Contrariamente a lo que ocurría en Occidente, en la parte oriental

de lo que fue el Imperio Romano (Bizancio), el Emperador
Justiniano fomentó el comercio con China a través de dos rutas:
por vía terrestre a través de Persia y por vía marítima por el
Golfo Pérsico, el Océano Indico y Ceilán ( isla que actualmente se
denomina Sri Lanka). Consiguieron importar gusanos de seda
desde China y crearon en Bizancio una industria de la seda.

Los bárbaros se fueron asentando paulatinamente en los

territorios conquistados y, poco a poco, la actividad comercial se
fue recuperando. Hacia el Siglo XI d. C. Venecia y Flandes se
constituyeron en dos núcleos comerciales muy importantes. Los
venecianos comerciaban directamente con Siria y Egipto a los que
compraban perfumes de todo tipo que, a su vez, distribuían por
toda Europa. Por su parte, los flamencos importaban lana de
Inglaterra y Castilla y confeccionaban tejidos que luego vendían.

Con el auge del comercio surgieron las factorías que se ubicaban

en todos los puertos importantes. Las factorías eran grandes
almacenes en los que se depositaban las mercaderías en espera
de la llegada del barco en el que iban a ser transportadas. Las
caravanas que llegaban por tierra guardaban allí sus productos

7
Comercio Exterior

para ser embarcados posteriormente. Así, las factorías de la Edad

Media son el antecedente de los actuales Almacenes Generales de
Depósito en el comercio exterior. Las factorías más
importantes del Mediterráneo fueron las de Constantinopla,
Caffa, Acre, Beirut, Antioquía y Trípoli, entre otras.
Mientras esto ocurría en el Mediterráneo, en el norte de Europa,
en el Mar Báltico, hacia fines del Siglo XII varias ciudades de la
costa se asociaron con fines comerciales y para defenderse de los
temibles vikingos. El centro comercial .más importante era la
ciudad de Lubeck y desde ahí se consolidó la Liga Hanseática
creando factorías desde España hasta Rusia (entre las que
destacan: Gotland, Novogorod, París, Londres y Brujas).
En esta época, las principales rutas comerciales eran las
siguientes:
a) Por tierra habían tres grandes caminos
• Desde el Mar Báltico hasta Venecia,
• Siguiendo el curso del Río Danubio, hasta el Mar Negro,
• Desde Brujas a Marsella, siguiendo el curso del Río Rhin. Las
rutas terrestres seguían pues el curso de los principales ríos
navegables.
b) Por mar habían también tres grandes rutas:
• A través del Mar del Norte,
• De Génova hacia Oriente Medio y de ahí hacia China e India,
• De Bizancio a Creta y a Oriente Medio.

En esos años la navegación había mejorado enormemente con la

utilización en toda Europa de un invento chino muy antiguo: la
brújula. Se va consolidando desde entonces un cambio
cualitativo en el comercio internacional que pasa de ser un
comercio intracontinental a un comercio intercontinental, proceso
que posteriormente se acelerará con los descubrimientos
geográficos y el invento de la máquina de vapor que permitirá
viajes más rápidos por la vía marítima.

También habría que mencionar la participación de los árabes en el

comercio internacional que, aunque al principio no fue muy
intensa, desde la unificación conseguida por el Profeta Mahoma,
se expandieron fuera de su península llegando a dominar el
norte de África y la Península Ibérica además de varias islas del
Mediterráneo. Con ésta expansión se desarrolló su economía y su
comercio; Bagdad, Damasco y El Cairo se convirtieron en los
centros comerciales más importantes.

6. Las Ferias, los Mercados y las Instituciones

Bancarias : Factores que Promueven el Comercio
Internacional

8
Comercio Exterior

El desarrollo de los mercados y la organización de las Ferias

constituyó un definitivo impulso, primero al comercio local y
después al comercio internacional. Una de las Ferias más
importantes fue la de Champaña, región francesa famosa por sus
vinos, que se encuentra ubicada entre Flandes y el Norte de Italia.
Las ciudades feriales gozaban de una serie de privilegios que les
otorgaba el Rey. En efecto, éstas tenían protección especial, y
durante los días de Feria se suspendían los juicios y las
ejecuciones. La propia Iglesia levantaba la prohibición de la usura
(término que se utilizaba para describir el préstamo de dinero a
cambio de un interés) durante los días que duraba el evento ferial.

Por otro lado, un factor que también ha influenciado

positivamente en el desarrollo del comercio internacional ha sido
el crecimiento experimentado por las actividades de los bancos.
Los antecedentes más remotos de las actividades bancarias se
encuentran 2000 años a.de C.. en Babilonia. La aparición posterior
de la moneda favoreció las operaciones bancarias que se
generalizarían en Grecia y Roma. La condena de la Iglesia a la
práctica de la usura hizo que durante buena parte de este
período la actividad bancaria se mantuviera relativamente
estancada.

En esa época las actividades bancarias estuvieron

básicamente a cargo de los judíos, los templarios (que
ayudaron a financiar las Cruzadas a Tierra Santa) y los
lombardos.
En esta época se ideó la "letra de pago", documento por el
que se comunicaba a un banquero de otra ciudad que pagase
al portador una cantidad determinada de dinero. Con ello se
dio un paso importante en el fomento del comercio pues los
comerciantes estaban expuestos a continuos asaltos en los largos
e inseguros caminos. La "letra de pago" es el antecedente de lo
que hoy se conoce como la "letra de cambio" ampliamente
utilizada en las operaciones comerciales.

7. El Comercio Internacional durante el Siglo XVI

Como hemos visto anteriormente, en la Antigüedad y en la
Edad Media, el comercio internacional no tenía el carácter
general que en nuestros días presenta. Charles Gide apunta
al respecto: "...Estaba en manos de algunos pueblos
pequeños, quienes, por razón de su situación marítima
-Tiro y Cartago en la Antigüedad, las Repúblicas de Italia
o las ciudades de la Hansa en la Edad Media, Holanda a
principios de la historia moderna- habían monopolizado el
comercio y los transportes. Los demás pueblos
desempeñaban un papel puramente pasivo."'

9
Comercio Exterior

Durante el Siglo XVI se produce una reorientación del

comercio desde el Mediterráneo y el Báltico, donde había
estado concentrado hasta entonces, hacia el Océano Atlántico.
Lo anterior está muy relacionado al descubrimiento del
continente americano por Cristóbal Colón a fines del siglo anterior
y al mayor conocimiento del África por parte de los
portugueses. El descubrimiento de "nuevos mundos" impulsó a
comerciantes, navegantes, misioneros, colonos y aventureros a
emprender largos viajes por vía marítima. Los "nuevos
mundos" implicaban también "nuevos mercados". A partir de
esos años, el comercio internacional por mar se convirtió en
el más importante por ser una vía más rápida, más segura y
más barata.
Se empiezan a desarrollar las empresas comerciales,
generalmente individuales o familiares. Entre estas últimas
destacan la familia Fugger, la familia Affaitadi y la familia
Médicis. En estos años se amplía el uso de la "letra de cambio"
como documento negociable y endosable a favor de un tercero. Se
empezó entonces a comprar bienes sin dinero, tan sólo con la-
firma de una serie de "letras" con un vencimiento determinado y a
negociar esos documentos valorados.
El comercio intercontinental se desarrollaba básicamente entre
América, España y Portugal. Llegaban a Europa nuevos
productos, especias . o substancias aromáticas, azúcar,
pimienta, madera del Brasil, así como oro y plata de América del
Sur. España, Inglaterra y Holanda se constituyeron en las
potencias comerciales de la época.

8. El Mercantilismo.
Desde fines del Siglo XVI y, de manera más evidente, durante los
Siglos XVII y parte del XVIII se desarrolló la denominada" Época del
Mercantilismo". Se difunden entonces ideas como aquella que
asociaba la riqueza de un país a la cantidad de metales preciosos
(oro y plata) que pudiera atesorar; posteriormente se considerará
que las exportaciones deben ser mayores que las importaciones; y,
en una etapa más desarrollada se considerará que lo importante
es exportar productos manufacturados.

Gide analiza el entorno en el que surge el mercantilismo y las razones

por las que empieza a ser importante la competencia a nivel
internacional: "Cuando los grandes Estados modernos comenzaron
a constituirse, en los Siglos XVI y XVII se produjo un cambio
importante en el comercio internacional por dos razones:

1. Porque esos grandes Estados manifestaron la

pretensión de constituirse en mercados nacionales, de

10
Comercio Exterior

producir lo que necesitaban y de bastarse a sí mismos.

2. Porque la apertura de las grandes rutas marítimas

del mundo dio al comercio internacional un desarrollo hasta
entonces desconocido. La competencia
internacional...comenzó a hacerse sentir desde el día en
que dicho o comercio se halló en condiciones de transportar
artículos de consumo corrientes, tales como los paños de
Flandes. Entonces fue cuando se constituyó un conjunto
de teorías...que han recibido el nombre de mercantilismo.

Xavier Scheifler, por su parte, considera que "los autores

que generalmente se catalogan bajo la etiqueta de
"mercantilistas" no conocieron nunca esta denominación, que
proviene de Adam Smith... El Mercantilismo no es una
escuela, sino únicamente todo el conjunto de recetas
económicas que busca un objetivo: el enriquecimiento del
Príncipe, en los primeros siglos, y de la Nación en el Siglo
XVIII":

El Mercantilismo tomó una forma particular según el país o

países donde se practicaba. Así, el Mercantilismo Español fue
esencialmente metalista (bullonista); el holandés y el británico
fue un mercantilismo de naturaleza financiera y comercial, y el
francés un mercantilismo industrial. Entre los mercantilistas más
destacados podemos mencionar a Josiah Child (1630-1699),
Thomas Mun ( 1571-1641) y William Petty ( 1623-1687 ) en
Inglaterra ; Jean Bodin (1530-1596) en Francia; Antonio Serra en
Italia ; y, Juan de Mariana en España.

Thomas Mun, por ejemplo, publicó en 1621 su "Discurso

acerca del Comercio de Inglaterra con las Indias Orientales"
y más tarde escribió su famosa obra "La Riqueza de
Inglaterra por el Comercio Exterior” que fue publicada por
su hijo en 1644. Para Mun el medio para aumentar la
riqueza es el comercio exterior. "La regla que se ha de
observar en el comercio para obtener la acumulación de
metales preciosos es la de vender más en valor de lo que
importamos:
Es a los mercantilistas a quienes se les atribuye la idea de
utilizar los derechos de aduana para dificultar la entrada
de productos extranjeros y desarrollar la industria
nacional a lo que se denomina el "proteccionismo".
Fueron los mercantilistas los que asesoraron a "Cromwell
en Inglaterra, Colbert en Francia, que fueron los primeros
hombres de Estado que crearon un verdadero y completo
sistema proteccionista".

11
Comercio Exterior

9. El Comercio Internacional en los Siglos XVIII y XIX

En el Siglo XVIII el mundo empieza a experimentar los
beneficios de la denominada "Primera Revolución
Industrial". A los importantes cambios tecnológicos y al
fenómeno del "maquinismo" se añaden la ampliación de los
mercados, el desarrollo de los medios de transporte,
importantes cambios institucionales e incluso cambios en la
mentalidad de los agentes económicos, y todo ello influye en
el comercio internacional. En este Siglo la flota de barcos
ingleses es impresionante. Se construyen navíos más
grandes y más rápidos con diseños modernos que aumentan
su capacidad de carga y exigen tripulaciones más
profesionales y experimentadas. El comercio se intensifica;
Europa consume cada vez más azúcar, café, algodón, tabaco,
té, seda, tejidos de algodón, estampados, porcelanas y, a
cambio, exporta productos manufacturados. Este comercio
se orienta fundamentalmente hacia el Oeste de manera que
decaen antiguos puertos como el de Venecia y adquieren
importancia como centros comerciales Londres, Bristol,
Liverpool, Burdeos, Copenhague, entre otros.

En 1775 apareció publicado el libro de Richard Cantillos titulado:

"Ensayo sobre la Naturaleza del Comercio en General" en el que
el autor realiza una explicación acerca de la importancia de los
gastos de transporte y su incidencia en la competitividad.
Afirma: "Los gastos de transporte aumentan
considerablemente el precio de las cosas que se remiten a lejanos
países, pero estos gastos son bastante módicos en los Estados
marítimos, donde existe una navegación regular para todos los
puertos extranjeros, gracias a la cual casi siempre se encuentran
naves dispuestas a hacerse a la vela, transportando cuantas
mercancías se les confía, por un flete muy razonable. No ocurre lo
mismo en los Estados donde la navegación no es floreciente. Precisa
en ellos construir navíos expresamente para el transporte de
mercaderías, lo que, en ocasiones, se lleva todo el beneficio; la
navegación en tales casos resulta muy costosa, circunstancia que
desalienta por completo el Comercio. En este contexto de
profundas transformaciones económicas y sociales y de
verdadera efervescencia comercial se empiezan a acumular capitales
y muchos comerciantes se convierten en solventes hombres de
negocios. También se hace más evidente el proceso de
interdependencia entre países. Los países se especializan cada vez
más y exportan de acuerdo a sus ventajas comparativas.

El Siglo XIX es un período de grandes inventos como el ferrocarril y

el telégrafo que también tienen gran repercusión en el comercio

12
Comercio Exterior

internacional. Se realizan asimismo importantes obras de

ingeniería que facilitan el transporte marítimo y se inician los
trabajos de dos canales de estratégica ubicación e importancia:
Suez y Panamá. El primero comunica el Mediterráneo - cuya única
salida era hasta entonces el Estrecho de Gibraltar- con el Mar Rojo y,
por lo tanto, con el Océano Indico, mientras que el segundo
comunica dos grandes océanos: el Atlántico y el Pacífico; ambos
permiten un importante ahorro de tiempo y dinero para el transporte
marítimo de mercaderías. Ya no son estas épocas de comerciantes
propietarios de pequeñas naves que navegan en busca de productos
nuevos; tampoco son tiempos de asociaciones comerciales de tipo
familiar como las que originalmente se formaron. Son más bien años
en los que se crean grandes sociedades comerciales y se empiezan a
suscribir tratados comerciales entre dos o más países. Y,
paralelamente, van surgiendo asimismo bancos comerciales
internacionales con una amplia red de sucursales y una diversidad de
operaciones de financiamiento que ponen a disposición de los
operadores del comercio internacional.

10. El Comercio Internacional en el Siglo XX.

El comercio internacional de nuestros días es igual de fascinante que
el que conocieron los primeros comerciantes, pero es también más
diversificado y complejo. Desde los años cincuenta, con la invención
de la computadora, la participación de los servicios en el
comercio internacional ha crecido sustancialmente; los adelantos
en los campos de la informática, telemática, robótica, transportes (en
este siglo se incorporan la aviación comercial y los grandes camiones
de carga) así como en la biotecnología y en la ciencia de los nuevos
materiales, han planteado nuevos retos para el comercio
internacional, con mayores exigencias de eficiencia y calidad, lo que
ha obligado a las empresas a buscar liderazgos competitivos
sostenibles.

Los cambios tecnológicos son muy rápidos y tienen efectos tanto en la

producción como en la comercialización. Sólo por poner un ejemplo
reflexionemos sobre el hecho que, hasta mediados de los años
ochenta, las empresas que participaban en el comercio internacional
se comunicaban y hacían sus pedidos y cotizaciones vía telex ; hacia
fines de esa década prácticamente ya no habían -en las empresas
aparatos de telex pues estos habían sido reemplazados totalmente
por el telefax y, en los años noventa, las comunicaciones y
transacciones se hacen por correo electrónico , con los consiguientes
efectos positivos en tiempos y costos , y todo ello ha ocurrido en
menos de diez años.

Podríamos citar muchos otros ejemplos igualmente espectaculares

13
Comercio Exterior

como el desarrollo de los mega-puertos, la mayor rapidez y

capacidad de bodega para el transporte de carga con los buques
celulares de tercera generación; la importancia del uso de
contenedores y el desarrollo de tecnologías para lograr la adecuada
conservación de productos perecibles de exportación hasta que
lleguen a sus mercados de destino con los contenedores "de atmósfera
controlada"; la organización de Ferias Especializadas; la venta a
través de catálogos, el consumo mediante tarjetas de crédito, etc.

Por otro lado, los consumidores del Siglo XX son más exigentes y
mejor informados y la mentalidad de los empresarios también ha
cambiado orientándose fundamentalmente a satisfacer las exigencias
del cliente; se trabaja entonces para que el cliente o consumidor final
tenga un buen producto y un buen servicio y, al mismo tiempo, se
hacen permanentes esfuerzos para reducir los costos y lograr tina
organización flexible en la empresa.

Hoy en día, para que un producto sea competitivo, es tan importante

que sus costos de producción sean bajos como que el costo de la
distribución física internacional sea también bajo. Nos referimos a los
costos de transporte, almacenamiento, servicios de financiamiento,
seguros, aseguramiento de calidad, certificación sanitaria, aduanas,
envase y embalaje y otros costos que, en conjunto, pueden marcar la
diferencia entre poder exportar o no.

El comercio de fines del Siglo XX exige, por lo tanto, no sólo

empresas exportadoras competitivas sino también un entorno
competitivo, lo que significa que existan clientes exigentes,
mercados locales dinámicos, proveedores comprometidos con la
excelencia en el servicio, factores de producción de alta calidad,
buena infraestructura, permanente capacitación, políticas
macroeconómicas adecuadas, es decir, un esfuerzo general por lograr
una participación exitosa en el comercio internacional.

Hemos podido apreciar cómo, a lo largo de la historia, el comercio

internacional ha tenido una orientación Oriente- Occidente la que
se ha mantenido substancialmente durante el Siglo XX. Desde la
finalización de la Segunda Guerra Mundial y, de manera especial, en
los últimos treinta años, se han consolidado tres ejes comerciales de
importancia: el de EE.UU. que es -individualmente considerado - la
primera potencia comercial del mundo; el de Europa Occidental,
liderado por Alemania; y el asiático liderado por Japón. Estos, tres ejes
comerciales explican las tres cuartas partes del comercio mundial.

14
Comercio Exterior

Al mismo tiempo, se han consolidado o creado Bloques Regionales de

Integración que constituyen poderosas fuerzas comerciales como la
Unión Europea o el Tratado de Libre Comercio de América del Norte
(TLQ respectivamente. En América Latina, los países hacen esfuerzos
por avanzar en las diferentes etapas de la integración (que
inicialmente es básicamente comercial) en Bloques como la
Comunidad Andina, el MERCOSUR o el Mercado Común
Centroamericano (MCCA).

El debate que, desde la época del mercantilismo, se planteaba entre

los que son partidarios del liberalismo comercial y los que defienden
el proteccionismo, en esta época se relaciona a las diferentes
posiciones que tienen multilateralistas (que propician el libre
comercio) y regionalistas (que sostienen la conveniencia de
consolidar los Bloques Regionales de Integración). Los primeros
consideran -como refiere Jagdish Bhagwati - que: "... los Bloques
Comerciales pueden ser buenos en principio, pero es probable
que sean malos en la práctica"; por su parte, los regionalistas -
entre los que destaca Paul Krugman - piensan que"... los Bloques
Comerciales son malos en principio, pero buenos en la práctica".
Lo que añadiríamos nosotros es que si los Bloques de Integración son
buenos o malos no es lo más importante; se trata más bien de analizar
si contribuyen o no y de qué manera al crecimiento y al mayor
bienestar mundial.

Por definición, los Bloques Regionales de Integración - como veremos

más adelante- suponen un cierto grado de proteccionismo y
podría parecer contradictorio que en la actualidad coexistan
esfuerzos por fomentar el libre comercio y por consolidar las
experiencias de integración entre países. Sin embargo, se considera
que es posible compatibilizar la interdependencia nacida de Acuerdos
Preferenciales en el marco de la integración con la interdependencia
resultante de la liberalización del comercio en general. A esta posición
se le ha denominado" Regionalismo Abierto" y es sostenida por la
Comisión Económica para América Latina (CEPAL)".
Los mercados son hoy, en relación a décadas anteriores, mucho más
abiertos especialmente en cuanto a niveles arancelarios y, aunque
todavía se mantienen restricciones al libre flujo de mercancías
(especialmente de tipo no-arancelario) la tendencia es hacia una
mayor liberalización del comercio internacional. A ello ha contribuido
el hecho que el comercio internacional durante el Siglo XX se ha
organizado multilateralmente, especialmente después de la Segunda
Guerra Mundial.

La organización del comercio a nivel multilateral se sustentó durante

15
Comercio Exterior

varias décadas en el Acuerdo GATT del año 1947 y , a fines de 1994 ,

la mayoría de los países del mundo suscribieron un nuevo Acuerdo
denominado GATT' 94 ha dado origen a la Organización Mundial de
Comercio (OMC) que entró en funciones al año siguiente. Entre las
principales tareas que se ha propuesto la OMC están las de servir de
Foro para las negociaciones, contribuir a la solución de diferencias y
propiciar una mayor transparencia en las transacciones
comerciales internacionales con la reducción o eliminación de
restricciones no-arancelarias. Así, el contexto internacional
muestra, en líneas generales, mercados más abiertos y una más
expresa voluntad política para procurar un comercio más libre.

No podríamos dejar de mencionar - al caracterizar el comercio

internacional del Siglo XX - la importancia del fenómeno de la
Globalización. En efecto, ya en los albores del tercer milenio, la
economía y el comercio mundiales se han globalizado, lo que requiere
un análisis más cuidadoso pues, si bien los tres ejes comerciales que
hemos mencionado anteriormente lideran efectivamente el comercio
mundial, las empresas líderes que se ubican en estos países tienen
capitales provenientes de diferentes países y diseñan estrategias
corporativas con criterios globales.

Cuando nos referimos a este fenómeno hablamos de mercados

globales, de empresas globales e incluso de Productos globales;
estos últimos, si bien han sido manufacturados finalmente en un país,
incluyen miles de horas-hombre, procesos productivos, tecnologías y
servicios provenientes de diferentes países, de personas que no se
conocen y que permiten que ese producto pueda ser ofrecido
masivamente en el mercado y a precios competitivos. En estas
circunstancias hablar de un producto "made in" o "hecho en" algún
país determinado es solo referencial.

Se analizan hoy en día nuevos temas del comercio internacional

como el comercio de servicios y los derechos de propiedad
intelectual, el comercio y el medio ambiente e incluso la relación
entre el comercio y la legislación laboral. Así pues el comercio
internacional ha evolucionado desde cuando los pueblos antiguos
intercambiaban productos entre sí, superando grandes distancias y
con medios de transporte todavía precarios, hasta nuestros días en que
las transacciones comerciales se hacen por vía electrónica. Pero existe
un aspecto común: a lo largo de la historia los hombres han
buscado en el comercio internacional una forma de lograr una
mayor interdependencia entre sus pueblos y elevar el bienestar
de sus ciudadanos.

16
Comercio Exterior

Proponemos, a continuación, un intento de sistematización de las

principales características que ha ido teniendo el comercio
internacional desde la antigüedad hasta nuestros días:

RESUMEN

 El comercio es una actividad humana muy antigua. Los

primeros intercambios se hicieron en base al trueque.
 El uso más generalizado de la moneda, las conquistas de
nuevos territorios y el uso de medios de transporte más
rápidos para la época, fueron factores que contribuyeron a expandir
el comercio, dándole cada vez más un alcance internacional.
 En el Antiguo Testamento encontramos referencias precisas
sobre actividades comerciales entre lejanos territorios durante el
reinado de Salomón.
 A través del Golfo Pérsico se desarrolló el comercio
entre Oriente y Occidente. El Lejano Oriente siempre fue una
zona de intensa actividad comercial, especialmente entre India,
China y Japón.
 Los egipcios organizaban caravanas hacia Etiopía, Níger y
otros lugares. El comercio cretense domina todo el Mediterráneo.
 Entre los Siglos XII y VIII a.de C. los fenicios tuvieron la mejor
flota del Mediterráneo. Comerciaban con India, Arabia, Egipto,
Siria, Armenia de donde traían productos para vender en Occidente.
 Los griegos y los romanos no fueron precisamente
destacados comerciantes.
 En la Edad Media el comercio de Occidente experimento
un notable retroceso. El comercio era un factor desintegrados de
la rí g ida estructura feudal. En cambio, en Bizancio, Justiniano
fomentó el comercio con China por vía terrestre y marítima.
 Hacia el Siglo XI d.C., Venecia y Flandes se constituyeron en
importantes centros comerciales. Se intercambiaban productos de
Siria y Egipto con productos europeos.
 Posteriormente surgieron grandes almacenes a los que
se denominó "factorías " que se ubicaban en los puertos
importantes. En el Siglo XII se creó la Liga Hanseática
constituyéndose factorías desde España hasta Rusia.
 En estos años se empieza a utilizar en Europa la brújula lo
que mejora las condiciones de navegación. Poco a poco, se pasa
de un comercio intracontinental a un comercio
intercontinental.
 El desarrollo de las ferias, los mercados y de las
instituciones bancarias también favoreció el comercio
internacional. Se empieza a utilizarla "letra de pago" en las
transacciones.
 Durante el Siglo XVI se reorienta el comercio internacional

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Comercio Exterior

desde el Mediterráneo y el Báltico hacia el Océano

Atlántico, por los descubrimientos y las conquistas en territorios
en América y África.
 Entre fines del Siglo XVI y mediados del Siglo XVIII se
desarrolla en Europa la "Época del Mercantilismo" en la que se
plantea, primero el atesoramiento de metales preciosos y,
posteriormente, los mercantilistas más avanzados sostienen que la
riqueza de un país se basa en su comercio internacional. Se
plantean las primeras tesis y políticas comerciales
proteccionistas.
 En la segunda mitad del Siglo XVIII se produce la "Primera
Revolución Industrial". Nuevas tecnologías como la máquina
de vapor y, en general, el fenómeno del "maquinismo"; nuevos
mercados; desarrollo de los medios de transporte; cambios
institucionales y de mentalidad; son todos factores que influyen en
el dinamismo del comercio internacional.
 El Siglo XIX es un período de grandes inventos como el
ferrocarril y el telégrafo; se inician importantes obras de
ingeniería como el Canal de Suez y el Canal de Panamá. Se
empiezan a constituir grandes sociedades comerciales y
bancos internacionales que le dan nuevas perspectivas al
comercio internacional.
 Desde fines de la Segunda Guerra Mundial se han ido
consolidando tres ejes comerciales de importancia: EE.UU.,
Europa Occidental y el Asia Oriental. Al mismo tiempo que
se hacen esfuerzos por multilateralizar (liberalizar) el comercio,
también se desarrollan esfuerzos porregionalizar o consolidar los
Bloque§ Regionales de Integración. Actualmente se busca una
convergencia entre ambas alternativas.
 Existe una organización multilateral del comercio
liderada por la Organización Mundial del Comercio (OMC).
El comercio internacional de fines del Siglo XX es un comercio
global, con mercados relativamente más abiertos, con
consumidores más exigentes y mejor informados, con
tecnologías que cambian aceleradamente y con nuevos temas
como los servicios, las protección de los derechos de la
propiedad intelectual y el medio ambiente. Se requieren, en este
marco, empresas y entornos cada vez más competitivos.

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Comercio Exterior

19
Comercio Exterior

SESIÓN III

LA NUEVA TEORÍA DEL COMERCIO INTERNACIONAL Y LA POLÍTICA

COMERCIAL ESTRATEGICA – 1ERA PARTE

Federico Steinberg
Universidad Autónoma de Madrid
I. Introducción.
Desde que en 1776 Adam Smith publicara La riqueza de las Naciones
ningún académico ha contradicho la tesis según la cual la división del
trabajo y el libre cambio constituye el mejor modo de alcanzar el
máximo bienestar. Llevando este razonamiento al ámbito
internacional David Ricardo primero y John Stuart Mill después
formularon la teoría clásica del comercio internacional: defensa a
ultranza del laissez faire entre naciones y duro ataque contra las
prácticas mercantilistas y contra cualquier tipo de medida que
impidiera su generalización a todos los bienes y a todas las naciones.

El sustento básico de estas teorías era la existencia de competencia

perfecta. Esta permitía, a través de la práctica del librecambio,
aumentar el bienestar de los países. Aquella nación que no quisiera
entrar en el libre juego del intercambio no se beneficiaría de éste,
pero prácticamente no perjudicaría a las demás, o lo haría de un
modo insignificante. Como apuntan Krugman y Obstfeld “…el
economista francés Frédéric Bastiat escribió una vez que el hecho de
que otros países tengan rocas en sus costas no es razón para lanzar
rocas en nuestros puertos, es decir, el hecho de que otros países
distorsionen su producción con protección y subsidios no es razón
para que distorsionemos la nuestra”.

A lo largo de los últimos dos siglos ésta teoría se ha mostrado

básicamente correcta. Las fases históricas de mayor liberalización
comercial (en especial los períodos 1890-1914 y 1945-1973)
aumentaron el bienestar de todas y cada una de las naciones
inmersas en los intercambios internacionales, mientras que la
contracción de los flujos comerciales se debió a motivos políticos
como guerras, movimientos económicos defensivos en tiempos de
crisis, etc., momentos en los que la política relegaba a segundo plano
las decisiones económicas sin que por ello las recomendaciones de
las mismas hubiesen variado.

A su vez en el plano teórico las tesis clásicas fueron retocadas y

ampliadas pero nunca sustituidas. Se les añadieron las formulaciones
gráficas y matemáticas de las que carecían y se matizaron algunos
conceptos, pero su robustez desde el punto de vista teórico y
conceptual no se puso en entredicho. A. Marshall dotó a la teoría
Ricardo-Mill de un aparato gráfico, Edgeworth matizó algunos detalles

1
Comercio Exterior

y, ya entrado el siglo, Heckscher y Ohlin formularon (con la posterior

colaboración de Samuelson), su modelo de las proporciones de los
factores que sí supuso un avance sobre la teoría original aunque se
deba más al instrumental matemático que emplean que a una
auténtica revolución en sus ideas.

Además, no en el plano estricto de la economía internacional, sino

dentro de la evolución del pensamiento teórico en economía, primero
L. Walras a finales del siglo XIX y, posteriormente K.J. Arrow y G.
Debreu en 1951 dieron el sustento teórico definitivo al laissez faire y
a las nociones de eficiencia del mercado que Adam Smith había
introducido casi dos siglos antes (aunque no demostrado) con su
metáfora de la “mano invisible” mediante la demostración de la
existencia, unicidad y estabilidad del equilibrio general.

Por otra parte, en el plano práctico, en especial tras la Segunda

Guerra Mundial, las recomendaciones e imposiciones de los
organismos internacionales como el FMI, el BM y, sobre todo, del
GATT perseguían un objetivo muy claro: la generalización del libre
cambio mediante la paulatina reducción de todo tipo de limitación, así
como la prohibición de acciones unilaterales de las naciones que
distorsionaran la competencia.

Ni siquiera la crisis del petróleo (1973) redujo drásticamente los

intercambios comerciales (el crack del 29 sí lo había hecho) con lo
cual parecía que la discusión entre neokeynesianos y monetaristas
no tenía en el terreno del comercio internacional uno de sus campos
de batalla.

Pero a finales de los años setenta y principios de los ochenta, de la

mano de J. Brander, B. Spencer, P. Krugman y A. Dixit entre otros,
aparecen las primeras elaboraciones teóricas fundadas en la
existencia de fallos de mercado que parecen haber empezado a
contradecir, aunque sea tímidamente y no en todos los casos, que los
intercambios internacionales se fundamentan exclusivamente en la
ventaja comparativa y que la defensa bajo cualquier circunstancia del
libre comercio y, en especial, de la no-intervención estatal en este
campo de la economía podría no ser la práctica óptima. En palabras
de P. Krugman: “…el replanteamiento de la base analítica de la
política comercial es una respuesta al cambio real ocurrido en el
ambiente y al progreso intelectual logrado en el campo de la
economía”. Estas nuevas teorías utilizan las herramientas de la teoría
económica y la formalización matemática y por tanto suponen una
crítica mucho más robusta a las teorías neoclásicas que las que
provenían de otros campos de la economía como la sociología o la
estructura económica.

2
Comercio Exterior

Esta nueva forma de estudiar la economía internacional se refiere a

dos cuestiones. El por qué se comercia (se buscan explicaciones más
allá de la teoría de la ventaja comparativa) y cómo debe ser la
política según estas nuevas explicaciones. En respuesta a la primera
pregunta P. Krugman afirma: “The new theory acknowledges that
differences between countries are one reason for trade, but it adds
another: countries may trade because there are inherent advantages
to specialization”.

El comercio de los bienes que incorporan alta tecnología es más

susceptible de ser explicado por estas nuevas teorías, donde los
rendimientos crecientes de escala y las barreras de entrada a la
industria juegan un papel determinante a la hora de configurar la
estructura del mercado; sin embargo veremos cómo en
prácticamente todos los sectores aparecen nuevas ganancias
derivadas del comercio, debido especialmente a la sofisticación en la
diferenciación del producto. Además la nueva teoría introduce un
nuevo componente: la importancia de la historia, es decir, el
importantísimo papel que juega la localización inicial de las industrias,
que muchas veces se debe a accidentes históricos en vez de
responder a pautas predecibles. No está muy claro por qué, por
ejemplo, la industria informática se localizó inicialmente en Silicon
Valley (posiblemente se podría pensar en otros lugares mejores), pero
sí parece evidente que una industria de estas características, que
goza de rendimientos crecientes de escala y que genera
externalidades positivas, allí donde estuviese, atraería toda una serie
de recursos y factores (trabajadores especializados e inversión), con
lo que pasado algún tiempo, todo aquel que tuviese algo que ver con
el sector tendería a localizarse allí. Que fuera en Silicon Valley o en
cualquier otro lugar es lo de menos, lo importante es que el papel de
la historia es determinante a la hora de explicar los patrones de
especialización, algo jamás mencionado por la teoría neoclásica. La
industria de alta tecnología informática tenía que establecerse en
algún sitio, Silicon Valley fue ese lugar y los rendimientos crecientes
la mantuvieron allí.

La respuesta a la segunda cuestión -cómo debe ser la política

comercial- es más compleja. Por una parte el libre cambio podría
seguir siendo la acción óptima del gobierno ya que, como veremos,
las ganancias del comercio aumentan al introducir los rendimientos
crecientes de escala y la diferenciación del producto. Pero por otro
lado surge, debido a la imperfección de los mercados, un incentivo
para los gobiernos para llevar a cabo una política comercial
estratégica que beneficie a la nación que la practique al permitir
“crear” una ventaja comparativa allí donde en principio no la había.
Gran parte de este trabajo gira en torno a los pros y contras de este
tipo de políticas. De todos modos no perdamos de vista esta sabia

3
Comercio Exterior

recomendación de P. Krugman: “…in the long run contributing to

understanding may be more important than offering an immediate
guide for action”.

Lo que podemos preguntarnos es: ¿por qué estos cuestionamientos

surgen precisamente en este momento, tras más de 150 años de
aceptación de la teoría clásica?, ¿qué ha cambiado en el mundo?,
¿tienen realmente fundamento teórico estas críticas? y ¿qué
consecuencias de política económica se derivan de su aplicación, si
es que son aplicables? Volviendo a P. Krugman podemos encontrar
una primera y sucinta respuesta: “Primero, la mayor importancia del
comercio ha vuelto necesaria la consideración de la dimensión
internacional de problemas siempre considerados como puramente
internos. Segundo, el carácter cambiante del comercio, que se aleja
del comercio basado en la simple ventaja comparativa y se acerca a
aquel que se basa en un conjunto de factores más complejo, ha
requerido una reconsideración de los argumentos tradicionales
acerca de la política comercial. Por último, el reciente refinamiento de
los economistas ha logrado que los practicantes abandonen algunos
de sus supuestos simplificadores, tradicionales pero cada vez más
insostenible”.

Este trabajo pretende abordar preguntas como las anteriores, así

como ampliar esta primera respuesta de P. Krugman mediante la
exposición de las llamadas nuevas teorías del comercio internacional,
prestando especial atención al comercio estratégico. Estas teorías se
complementan con los desarrollos recientes de la teoría de la
organización industrial porque el nuevo enfoque de análisis se
desarrolla en un campo en el que interactúan continuamente la
economía internacional y la estructura de los mercados, y donde son
decisivos temas como las economías de escala, las barreras de
entrada, el comportamiento de las empresas en ambiente
estratégico, las externalidades tecnológicas, el aprendizaje mediante
la experiencia y la inversión en I+D.

Hemos encontrado algunos inconvenientes a la hora de estructurar el

trabajo porque, para realizar una presentación coherente, resulta
necesario integrar diversos temas que en principio resultan
independientes. Por ejemplo, debemos exponer algunos desarrollos
de la teoría de la organización industrial que son necesarios para
comprender el fundamento de la política comercial estratégica
(especialmente las barreras de entrada, la inversión en I+D o el
aprendizaje por la experiencia) o para entender las explicaciones
acerca de las causas del comercio que van más allá de lo que indica
el modelo neoclásico (como las economías de escala). Sin embargo
estos temas han sido abordados de modo tangencial ya que no es
nuestro propósito presentar un trabajo acerca de la teoría de la

4
Comercio Exterior

organización industrial, por lo que hemos optado por agruparlos en un

capítulo (el IV) en vez de presentarlos de modo desordenado a lo
largo del trabajo.

Hemos intentado estructurar el trabajo de modo que pudiésemos

salvar estos inconvenientes y construir un desarrollo coherente. Sin
embargo, como ocurre con cualquier análisis de competencia
imperfecta que se salga del armónico marco en el que se mueve la
economía neoclásica, es posible que algunos aspectos no queden
absolutamente claros hasta que no se haya leído el trabajo completo.
Para intentar que esto no suceda expondremos a continuación la
estructura del proyecto.

Plantearemos, en primer lugar y de modo sintético, la teoría

tradicional del comercio internacional (capítulo II). A continuación
(capítulo III) se presentarán sus posibles debilidades y se
desarrollarán las alternativas que plantean los nuevos enfoques de la
teoría del comercio internacional, con especial énfasis en la política
comercial estratégica. Nos detendremos en exponer los argumentos
que presentan los defensores del comercio estratégico de modo
general, dejando los modelos concretos para el capítulo V.
Seguidamente (capítulo IV) se incorporarán algunos resultados de la
teoría de la organización industrial. Hemos optado por presentar
todos estos resultados en un mismo capítulo a pesar de que son
temas muy diversos e independientes entre sí. El capítulo V se
dedicará a analizar el modelo Brander-Spencer, el más famoso y
polémico de cuantos han sido planteados por los teóricos de la
política comercial estratégica. Finalmente (capítulo VI)
consideraremos las críticas a la política comercial estratégica.
Algunas de estas críticas se centran en el modelo de Brander y
Spencer, pero la mayoría son aplicables a la visión más general de la
política comercial estratégica (no basada en ningún modelo concreto)
que presentamos en el capítulo III, e incluyen aspectos tanto
económicos como políticos. Por último expondremos nuestras
conclusiones.

Este trabajo es teórico porque un análisis empírico supera nuestras

posibilidades. Las explicaciones sólo tienen sentido para países
desarrollados y grandes como EE.UU., Japón o la UE; es decir, la
nueva economía internacional está diseñada para comprender la
realidad de los países más industrializados, realidad que la teoría
tradicional no es capaz de explicar completamente.

2. Una primera aproximación.

Lo que estas nuevas teorías ponen de manifiesto es que el comercio
internacional no funciona como la teoría neoclásica nos indica. La

5
Comercio Exterior

crítica de la que parten es la existencia de múltiples y diversos fallos

de mercado, y que exigen por una parte volver a analizar los patrones
que dominan el comercio internacional a las puertas del siglo XXI (que
posiblemente no son iguales que los de hace cien o cincuenta años), y
por otra volver a considerar cuál es la acción óptima que el Estado
debe llevar a cabo. En este sentido veremos como la no-intervención
dejará de ser la acción óptima en algunos casos.

El supuesto básico sobre el que se asienta la teoría neoclásica es que

existe competencia perfecta. Partiendo de esta premisa los países se
especializarán en aquellos bienes en los que posean una ventaja
comparativa y el comercio tendrá lugar beneficiando a todas las
partes. Según esta teoría, por ejemplo y de modo muy simplificado,
un país que cuente con mano de obra abundante y poco capital
exportará alimentos e importará manufacturas de otra nación con
capital abundante y trabajo escaso. Y además, gracias a la
competencia internacional, los beneficios extraordinarios en todas las
actividades tenderán a cero, con lo cual pensar siquiera en cualquier
tipo de acción estratégica está fuera de lugar. También se considera
que los rendimientos son constantes y que, por lo tanto, no existen
economías de escala. Al ser los mercados competitivos, no hay
barreras de entrada ni resulta relevante el aprendizaje por la
experiencia. También se supone que la tecnología es conocida por
todos los países y que los costes de transporte no resultan
determinantes en el análisis. Tampoco existen externalidades en la
producción de ninguno de los bienes, y si existen, no son un hecho a
tener en cuenta a la hora de decidir qué tipo de política comercial se
debe poner en práctica.

Este panorama que dibujan los supuestos del modelo clásico implica,
en términos de política comercial, una férrea defensa de las prácticas
del laissez faire, la no-intervención gubernamental en ningún caso,
pues, al no haber fallos de mercado, ésta sólo alteraría la
competencia y perjudicaría, en última instancia, a la nación que la
practicara.

Pero si uno se detiene a analizar la realidad se dará cuenta de que

estos patrones de comercio no se cumplen. En vez de existir un
importante comercio interindustrial, como cabría esperar, la realidad
es que el grueso de los intercambios internacionales se producen, en
primer lugar, entre países desarrollados, donde ninguno goza de una
evidente ventaja comparativa en la producción de ningún bien, y, en
segundo lugar, entre industrias del mismo tipo (comercio
interindustrial), por ejemplo, los países de la Unión Europea compran
y venden simultáneamente automóviles y equipos de alta fidelidad a
los Estados Unidos.

6
Comercio Exterior

Esto, según la teoría clásica no tiene sentido, pero es indiscutible que

ocurre. ¿Dónde está entonces el error? Lo que las nuevas teorías
intentan poner de manifiesto es que los supuestos de la teoría clásica
son incorrectos o, al menos, que son bastante más incorrectos hoy día
que cuando la teoría neoclásica fue formulada. Estas nuevas teorías
señalan que la teoría de la ventaja comparativa es una idea poderosa
para explicar el comercio, pero no es suficiente. Apuntan también que
no se puede basar una política comercial en las acciones que se
derivan de un modelo económico excesivamente simplista.

El irrealismo y la simplificación del modelo neoclásico no se deben a

la poca sofisticación de los economistas que lo formularon sino a que
éstos, al igual que todos los demás economistas que los siguieron,
intentaron crear modelos para explicar una realidad demasiado
compleja y fueron conscientes de que emplear supuestos
simplificadores era tan sólo un pequeño sacrificio que había que
hacer en pos de una mayor capacidad explicativa. Lo que las nuevas
teorías plantean es que no podemos conformarnos con explicaciones
que sabemos que son excesivamente simplistas, no por el mero
hecho de que sean simples, sino porque puede que nos estén
llevando a conclusiones erróneas, y lo que es más grave, que estén
justificando políticas comerciales incorrectas. Estos economistas
también apuntan que hoy, gracias a los nuevos conocimientos,
herramientas y experiencia de que disponemos, y de los que no se
disponía en otros tiempos, somos capaces de ampliar el campo de
análisis de nuestros modelos económicos, de intentar modelizar la
competencia imperfecta; en definitiva, de hacer avanzar la ciencia
económica en ciertos campos que hasta ahora estuvieron vedados
para la discusión.

A continuación se exponen algunas de las ideas que aporta la nueva

teoría del comercio internacional de modo introductorio y no analítico.

En el mundo no existe competencia perfecta sino imperfecta. Si bien

es cierto que los monopolios han ido desapareciendo paulatinamente,
si bien la más imperfecta de las formas de competencia tiende a
desaparecer, no es menos cierto que cada vez aparecen más sectores
en los cuales se tiende hacia la competencia monopolística o el
oligopolio. De este modo, salvo productos como las materias primas o
los alimentos no elaborados, que sí se intercambian en mercados
cuasi-competitivos y en los que rige un precio internacional,
prácticamente todos los demás productos se intercambian en
mercados donde existe algún tipo de poder de mercado. Esta
realidad, el que las empresas no se comporten como precio-
aceptantes, es si cabe más y más palpable conforme los países
alcanzan un alto nivel de desarrollo económico y la sociedad de
consumo de masas se extiende. Las causas de la creciente

7
Comercio Exterior

oligopolización que sufren los mercados se deben a diversos motivos.

El principal es que existen importantes barreras de entrada en
determinadas industrias (especialmente las de alta tecnología)
porque las inversiones necesarias para introducirse en ellas son
inmensas, lo que provoca que aquellas grandes empresas ya
instaladas copen el mercado sin que nuevos competidores puedan
hacerles frente. Además las empresas ya instaladas van bajando por
su curva de aprendizaje conforme transcurre el tiempo, lo cual
desincentiva aún más a sus competidores potenciales.

Esta imperfección de los mercados implica que en muchos sectores

de la economía existan beneficios extraordinarios. Por lo tanto las
empresas, tanto a nivel nacional como internacional (y al hablar del
ámbito internacional entra en juego el papel de los gobiernos y la
política comercial), intentarán apropiarse del mayor monto de
beneficios posible, y para ello deben introducir en sus análisis el
comportamiento estratégico, cosa que no harían de encontrarse en
mercados perfectamente competitivos. Las nuevas teorías del
comercio internacional se refieren en buena parte al modo en que la
política comercial de una nación puede modificar el juego estratégico
en el que “sus” empresas se ven envueltas (siempre que actúen en
mercados oligopólicos), de modo que puedan tener cierta ventaja
para apropiarse de una mayor parte de los beneficios extraordinarios
que están en juego.

Por otra parte el supuesto de que las empresas trabajan con

rendimientos constantes, que no hay economías de escala, tampoco
se corresponde con la realidad. Más bien parece que en la mayoría de
los sectores, y en especial en aquellos que necesitan de una gran
inversión en maquinaria, equipos y tecnología, los rendimientos de los
que disfrutan las empresas son crecientes, tienen economías de
escala. Desde la segunda revolución industrial con la apertura de la
fase del llamado gran capitalismo la acumulación de capital tiene
como resultado la creación de grandes plantas productivas con el fin
de reducir los costes medios de la producción y ampliar así los
beneficios. Los recientes procesos de fusiones y adquisiciones, así
como la extensión de las empresas multinacionales corresponden al
estadio más moderno de este proceso. Esta realidad se aprecia en el
ámbito nacional pero tiene importantes consecuencias a la hora de
explicar el moderno comercio internacional ya que pueden surgir
nuevas ventajas potenciales del comercio mediante la promoción de
aquellas industrias que gozan de rendimientos crecientes de escala.
En este sentido es interesante analizar el comportamiento tanto de
localización como de deslocalización de las plantas de las empresas
multinacionales, que buscan beneficiarse de estos rendimientos
crecientes y que determinan en nuestros días gran parte de los
patrones que gobiernan los intercambios internacionales.

8
Comercio Exterior

A su vez el papel que las externalidades juegan en el mercado

adquiere un interés especial en el campo del comercio internacional.
Las externalidades se producen habitualmente en muchas prácticas
económicas, pero su importancia en determinadas esferas del
comercio internacional ha comenzado a ser determinante. Hoy en día,
especialmente en los países más desarrollados, los sectores de alta
tecnología generan toda una serie de beneficios al resto de la
sociedad. La inversión en I+D que llevan a cabo industrias como la
aerospacial, la informática o la electrónica revierte evidentes
beneficios a la sociedad “nacional”. En estos casos el beneficio
marginal social es mayor que el beneficio marginal privado, nos
hallamos ante externalidades positivas. Como los sistemas de
patentes y protección de hallazgos tecnológicos no son todo lo
eficaces que sería deseable, nos encontramos cómo, a menudo,
muchas empresas reducen su inversión en I+D porque descubren que
no pueden apropiarse de todos los beneficios que de ésta se derivan.
Si trasladamos esta realidad al campo de la economía internacional
podemos encontrarnos ante un problema como el siguiente: una
empresa de un país tiene capacidad para llevar a cabo una
innovación tecnológica que lo colocaría a la vanguardia de la
producción de un determinado bien. Ésta posee evidentes
externalidades tecnológicas, pero al ver que otras empresas, ya sean
nacionales o extranjeras, podrían copiar su innovación evitando el
gasto inicial, decide no llevar a cabo toda la inversión en
investigación que sería óptima. Pasados unos años podría ocurrir que
dicha empresa perdiera su ventaja relativa y fuera otra empresa de
otra nación quien realizase la innovación. Si esto ocurriera serían los
habitantes de la segunda nación quienes se beneficiarían de las
externalidades tecnológicas que se derivasen de la innovación en
forma de aumento de la cuota de mercado de la empresa nacional y
subsiguiente aumento de la recaudación impositiva, posibles
aplicaciones a otros campos de los nuevos conocimientos y
afianzamiento de su liderazgo en el sector a nivel internacional.

Este sencillo ejemplo ilustra una vez más un fallo de mercado, y la

teoría económica nos dice que la intervención del gobierno está
justificada ante los mismos. Sin embargo no resulta claro cómo debe
comportarse el gobierno. No es fácil medir el valor de las
externalidades que genera una innovación para el resto de la
economía, luego no es fácil precisar qué cuantía de la investigación
debe subsidiarse. Incluso podría sugerirse que en realidad la acción
óptima podría ser dejar que otras naciones realicen la investigación
para copiar después sus productos. El problema radica en que la
externalidad se produce en el mercado nacional pero tiene
consecuencias internacionales, por lo que podría ocurrir que una
acción gubernamental que intentara igualar el coste marginal social al

9
Comercio Exterior

privado para aumentar el bienestar nacional, finalmente redujera el

bienestar mundial al modificar el libre juego del mercado en el
comercio internacional.

De la modificación de los supuestos de la teoría neoclásica del

comercio internacional se siguen inmediatamente varias preguntas:
¿debe también cambiar la acción del gobierno? ¿deja de ser el laisez
faire, perseguido durante décadas durante las rondas de negociación
del GATT por ser considerado la mejor opción para aumentar el
bienestar mundial, la única alternativa de política comercial correcta?,
¿beneficia realmente una política comercial de fomento de las
exportaciones, de las industrias que invierten en I+D y de las que
gozan de economías de escala a toda la población nacional, o sólo a
ciertos grupos de presión?, ¿cómo podemos medir esos aumentos o
disminuciones de bienestar? y, si un gobierno realiza una política
comercial agresiva ¿cómo reaccionarán los gobiernos de los demás
países? A su vez aparecen interrogantes en la esfera política: ¿a quién
beneficia que el comercio pueda ser visto como una lucha de titanes
en la que hay vencedores y vencidos? ¿qué intereses representan los
“neomercantilistas” que defienden el proteccionismo y lo justifican
basándose en las teorías de la política comercial estratégica?

A lo largo de este trabajo se abordarán estas preguntas. Aunque

algunas caen fuera del ámbito estricto de la teoría económica, son
consecuencia directa de los desarrollos teóricos de la misma y
además tienen una importancia capital para comprender el por qué
de muchas de las acciones políticas que vemos a diario en relación
con el debate sobre el papel que deben jugar los gobiernos en la
economía. Como nos dice John Maynard Keynes:

“…las ideas de los economistas y los filósofo políticos, tanto

cuando son correctas como cuando están equivocada, son más
poderosas de lo que comúnmente se cree. En realidad el
mundo está gobernado por poco más que ésto. Los hombres
prácticos, que se creen exentos por completo de cualquier
influencia intelectual, son generalmente esclavos de algún
economista difunto […] tarde o temprano, son las ideas y no los
intereses creados las que presentan peligros, tanto para mal
como para bien”.

Al mismo tiempo, dado que vamos a sumergirnos en nuevas e

inciertas hipótesis que resultan sugerentes y lógicas pero que todavía
no han sido sometidas a la prueba de fuego de la contrastación
empírica, no perdamos de vista lo que nos sugiere uno de los
principales teóricos de estas nuevas teorías, Avinash K. Dixit:

“En mi opinión, esta intuición básica de Adam Smith y Ricardo

10
Comercio Exterior

se sostiene todavía y continúa gobernando a la mayor parte del

comercio mundial, a pesar de los planes de demolición de los
nuevos mercantilistas. En conclusión, me gustaría formular un
ruego personal a los arquitectos del proceso renovador de la
investigación de la política comercial: no se dejen deslumbrar
demasiado por los nuevos diseños radicales, y conserven algo
de la belleza de los antiguos”.

3. La Teoría Neoclásica del CI.

Fue Ricardo en su obra Principios de economía política y tributación
de 1817 quien sentó las bases teóricas que explican las ventajas que
las naciones pueden lograr por medio del comercio internacional, pero
es justo decir que fue J.S. Mill quien explicó cómo se distribuyen estas
ventajas entre los países. Además formuló la ecuación de demanda
internacional y la teoría de la demanda recíproca, que superaba y
corregía en ciertos aspectos la teoría de Ricardo y que quedó
sintetizada en el capítulo XVIII de sus Principios de economía política
de 1848. Ya entrado el siglo XX, en 1933, la teoría clásica se vio
ampliada por el modelo Heckscher-Ohlin o de las proporciones
factoriales, con lo que quedaba configurado el marco teórico que
explicaba el por qué del comercio internacional.

A continuación procederemos a exponer en líneas generales y de

forma sintética la evolución de las teorías clásica y neoclásica de los
valores internacionales.

Comencemos señalando que, como dice J.A.Schumpeter, “Los autores

clásicos son en su mayor parte ardientes librecambistas, y así se
interesaban sin duda grandemente por puntualizar las ventajas o
“ganancias” que un país puede obtener del comercio internacional”.

Adam Smith presentó las ventajas del librecambio en La riqueza de

las naciones (1776), pero se limitó a decir que las mercancías se
producirían allí donde los costes fuesen menores. Correspondió a
Ricardo introducir el concepto de ventaja comparativa, a través de su
famoso ejemplo de la producción de vino y paño en Inglaterra y
Portugal. Explicó, cómo, aunque un país tenga una ventaja absoluta
(pueda producir ambos bienes con un menor coste que otro), le
convendrá importar aquel bien en cuya producción sea relativamente
menos eficiente y exportar aquel bien en cuya producción sea
relativamente más eficiente. Del mismo modo un país que no tenga
ventajas absolutas en la producción de ningún bien puede
beneficiarse del comercio internacional si se especializa en la
producción de aquel en el que su producción es relativamente más
eficiente. En cambio, si un país produce ambos bienes de modo más o
menos eficiente que otro, pero en igual grado, es decir, si no goza de
ventaja comparativa en ninguno de ellos, no podrá obtener ninguna

11
Comercio Exterior

ganancia del comercio internacional. Por lo tanto, la pauta de

producción de un país viene determinada por su ventaja comparativa.

El avance de Mill es el estudio de cómo se repartirán los beneficios

del comercio entre ambas naciones. Para desarrollarlo se basa en el
análisis oferta-demanda (en el que no había entrado Ricardo), y
explica cómo la distribución de las ganancias del comercio depende
de los precios relativos de los bienes que un país produce. Pero como
para determinar dichos precios relativos es necesario analizar la
oferta y demanda relativa de bienes, lo que Mill logra es incluir el
análisis del comercio internacional, basada en los costes
comparativos, como un caso particular de su análisis general de la
demanda recíproca cuyo centro es la ecuación de demanda
internacional. O al contrario, también podemos entender que el caso
general es la teoría de los valores internacionales mientras que la
teoría de los valores interiores es un caso particular que se basa en la
plena movilidad de factores. En palabras del propio Mill: “Los
productos de un país se cambian por los de otros países a los valores
que se precisan para que el total de sus exportaciones pueda
exactamente pagar el total de sus importaciones. Esta ley de valores
internacionales no es sino una ampliación de la ley general del valor,
a la que hemos llamado ecuación de la oferta y la demanda. […] De
modo que la oferta y la demanda no son sino otra forma de expresar
la demanda recíproca”.

O dicho de otro modo, la ecuación de demanda internacional asegura

que se alcanzará un equilibrio en los mercados internacionales,
gracias a la “competencia” entre compradores y vendedores, o ley de
oferta y demanda, de modo que el precio del total de bienes que el
país importador desea recibir coincida exactamente con el del total
de bienes que el país exportador desea enviar. La conclusión más
importante que se extrae del análisis de Mill sobre los valores
internacionales es que la proposición el comercio es beneficioso es
incondicional. Por lo tanto no es indispensable que un país sea
competitivo para beneficiarse del comercio internacional. Y es
justamente en aquellos pasajes en los que Mill se dedica a exponer
por qué los impuestos, aranceles y demás medidas proteccionistas no
benefician al conjunto de las naciones, donde encontramos las
afirmaciones más contundentes en contra de cualquier limitación al
libre comercio internacional. Valga como ejemplo el siguiente pasaje
en el que critica la utilidad de un impuesto sobre las exportaciones:
“Por consiguiente, si la moralidad internacional fuese correctamente
comprendida, esos impuestos no existirían, porque son contrarios a la
riqueza universal”. De este modo queda configurada la llamada teoría
clásica de los valores internacionales. En palabras de J. Schumpeter:
“…la teoría de los valores internacionales, tal como la constituyó Mill,
soportó el fuego de la crítica mucho mejor que el resto del sistema

12
Comercio Exterior

“clásico” y siguió siendo doctrina dominante hasta bien entrada la

década de 1920”. Ya en el siglo XX, con la obra de B. Ohlin Comercio
interregional e internacional, de 1933, se produce un avance
significativo en la teoría del comercio internacional. Entra en juego
una “nueva” explicación que viene a complementar a la teoría de la
ventaja comparativa para dar lugar a la teoría tradicional o neoclásica
del comercio: la teoría de la proporciones factoriales o modelo
Heckscher-Ohlin.

Según esta teoría y en palabras del propio Ohlin: “… generalmente

los factores abundantes son relativamente baratos y los factores
escasos relativamente caros en cada una de las regiones. Aquellas
mercancías que en su producción requieren una buena cantidad de
los primeros y pequeñas cantidades de los segundos se exportan a
cambio de bienes que utilizan factores en la proporción inversa. Así,
indirectamente, los factores cuya oferta es abundante se exportan y
aquellos otros con oferta más escasa de importan”.

O dicho de otro modo, los países tienden a importar bienes que son
intensivos en los factores en los que tienen oferta escasa y a exportar
aquellos intensivos en los factores de los que tienen oferta
abundante. Para que las conclusiones de la teoría sean válidas es
necesario que se cumplan una serie de supuestos restrictivos, de
cuya relajación se derivarán algunas de las conclusiones de las
nuevas teorías del comercio, que expondremos más adelante. Estos
supuestos son:

 existen dos países, dos bienes y dos factores productivos

(trabajo y capital);
 los bienes son perfectamente móviles entre los países (no hay
costes de transporte ni impedimentos al libre comercio),
mientras que los factores se mueven libremente entre las dos
industrias dentro de cada país, pero no pueden desplazarse de
un país a otro;
 existe competencia perfecta en los mercados de bienes y
factores, que se vacían completamente a los precios de
equilibrio;
 las funciones de producción de ambos países son iguales y
presentan rendimientos constantes de escala y productos
marginales decrecientes para ambos factores;
 tanto la tecnología disponible por ambos países para producir
ambos bienes como sus avances se incorporan de modo
instantáneo a los procesos productivos sin coste alguno;
 las preferencias de los agentes son idénticas en ambos países.

Esta teoría supone un desarrollo que supera a la de la ventaja

comparativa, pero no representa una modificación radical de los

13
Comercio Exterior

principios de Ricardo y Mill. Las causas que explican el comercio

siguen siendo las mismas (los países son diferentes y sus
producciones se complementan entre sí) pero el nuevo modelo aporta
una solidez que, una vez formalizada por Samuelson, se convirtió en
doctrina absolutamente dominante en el campo de la teoría
económica.

¿Explica el modelo neoclásico el comercio internacional hoy?

Parece ser que no, o al menos no completamente. Esta teoría flaquea
en algunos sentidos a la hora de explicar los intercambios
internacionales debido, básicamente, a unos supuestos
excesivamente restrictivos. Al incorporar en el análisis la competencia
imperfecta y los rendimientos crecientes de escala aparecen nuevas
explicaciones de por qué se comercia mientras que consideraciones
acerca de las externalidades tecnológicas, la concentración
oligopolística de determinadas industrias y las curvas de aprendizaje
podrían justificar políticas comerciales distintas del laissez faire.

Antes de sumergirnos en estas críticas y a modo de síntesis de la

teoría neoclásica podemos decir que ésta entiende el comercio
internacional como un juego en el que todos ganan, y no una lucha en
la que hay vencedores y vencidos. Naturalmente las naciones
competirán por conquistar nuevos mercados para vender en ellos sus
productos, pero ver el comercio internacional como una guerra en la
que hay que proteger nuestros mercados y vencer al enemigo (las
otras naciones) sería, según la teoría tradicional del comercio
internacional, un error.

14
4. La Nueva Teoría del CI.
Hemos visto cómo la teoría neoclásica del comercio internacional postula
que éste se explica a través de la ventaja comparativa. Cada nación
producirá aquellos bienes en los que goce de una ventaja relativa y
mediante el intercambio los distintos países se complementarán, sacarán
provecho de sus diferencias. De este modo las diferencias de recursos,
capacidades de la fuerza laboral y características del factor capital de los
distintos países determinarán los patrones del comercio internacional.

Las predicciones que se desprenden de esta teoría son, por ejemplo, que
los países más desarrollados exportarán manufacturas e importarán
productos no elaborados, mientras que los países en vías de desarrollo
importarán manufacturas y exportarán productos no elaborados (materias
primas y alimentos) debido al diferente precio relativo de sus factores.
Este tipo de intercambios mejora el bienestar mundial ya que el comercio
puede entenderse como un método indirecto de producción. “en vez de
producir un bien por sí mismo, un país puede producir otro bien e
intercambiarlo por el bien deseado. […] Cuando un bien es importado es
porque esta “producción” indirecta requiere menos trabajo que la
producción directa”.

Sin embargo esta visión, según la cual los países son complementarios en
su producción no se ajusta a la realidad. Según nos dice la teoría
tradicional, como los países se complementan en sus producciones todo el
comercio debería ser interindustrial (el comercio intraindustrial no tiene
por qué existir). Sin embargo el comercio intraindustrial no sólo existe,
sino que como afirman P. Krugman y E. Helpman: “In practice, however,
nearly half the world´s trade consists of trade between industrial countries
that are relatively similar in their relative factor endowments”.
Especialmente a partir de la creación de la CEE en 1957, los expertos en
comercio internacional se percataron de que los intercambios entre estas
naciones europeas (todas ellas economías desarrolladas), aumentaron
espectacularmente a raíz de la unión aduanera, pero que este comercio no
respondía a la pauta del modelo Heckscher-Ohlin-Samuelson de
complementariedad productiva entre naciones (comercio interindustrial),
sino que era, en gran medida, intercambio intraindustrial. Este
sorprendente hecho hizo preguntarse a los investigadores cómo se
explicaban esos intercambios, y este fue uno de los puntos de partida de
las nuevas explicaciones del comercio internacional, que centraron su
análisis en suavizar los supuestos del modelo neoclásico (rendimientos
constantes, mercados perfectamente competitivos y ausencia de
externalidades).

Otro ejemplo más actual de la importancia de los intercambios

intraindustriales es el que muestra la tabla 1. En ella se expone, para el
caso de EE.UU., el índice comercio intraindustrial/comercio total para
distintas industrias. Un valor de 0 implica que EE.UU. es o bien un
importador, o bien un exportador neto en ese sector. En este caso el
comercio sería únicamente interindustrial. Un valor de 1 implica que las
importaciones y las exportaciones que realiza EE.UU. en ese sector están
muy igualadas, es decir, que el comercio intraindustrial es muy
significativo.

TABLA 1

INDICES DE COMERCIO INTRAINDUSTRIAL PARA LA

INDUSTRIA ESTADOUNIDENSE - 1989
Equipamiento de generación de 0.99
energía
Maquinaria de oficina 0.98
Maquinaria eléctrica 0.89
Productos químicos inorgánicos 0.88
Productos químicos orgánicos 0.81
Medicinas y productos 0.73
farmacéuticos
Equipamiento de 0.53
telecomunicaciones
Vehículos de carretera 0.53
Hierro y acero 0.48
Vestidos y accesorios 0.15
Calzado 0.00
Fuente: Krugman y Obstfeld (1997). Pág. 161.

La tabla ordena las industrias de acuerdo con el peso del comercio

intraindustrial. Éste tiene un peso especialmente elevado en las industrias
de productos manufacturados más sofisticados, como equipamiento de
generación de energía, o las industrias químicas y eléctrica. Estos bienes
son importados y exportados simultáneamente por las economías
desarrolladas. Por otra parte el comercio intraindustrial tiende a tener
menos peso (siempre observado desde EE.UU., en términos de la tabla 1)
en productos intensivos en trabajo y menos elaborados, que suelen ser
importados por EE.UU. de países menos desarrollados (por ejemplo el
calzado), tal y como predice la teoría tradicional.

Las causas que explican el elevado comercio intraindustrial de los países

más desarrollados son las economías de escala y las imperfecciones de los
mercados, especialmente la importancia de la diferenciación de productos
(competencia monopolística). Las ventajas de los rendimientos crecientes
de escala (que no eran tenidos en cuenta por la teoría tradicional)
sumados a la diversificación de la demanda en los países desarrollados
(que hace que ningún país pueda satisfacer completamente la diversidad
de productos que incluyen las funciones de utilidad de todos sus diversos
y heterogéneos consumidores), han abierto la posibilidad a nuevas
explicaciones de por qué se comercia, así como explicaciones de las
“nuevas” ventajas que suponen los intercambios internacionales (tanto
para los consumidores como para los productores) derivados de la
relajación de los supuestos de la teoría tradicional.

Una vez señalada esta “divergencia” entre la teoría tradicional y la nueva

en lo que respecta a las economías de escala y al comercio intraindustrial
continuemos analizando qué conclusiones se derivan de la teoría
tradicional con respecto al bienestar y a la política comercial que deben
seguir los gobiernos.

4.1. La Teoría tradicional, el bienestar y la política comercial.

A pesar que los economistas suelen ser muy cautos a la hora de
hacer consideraciones sobre el bienestar, la teoría tradicional afirma
sin lugar a dudas que el intercambio internacional mejora el
bienestar mundial. El comercio internacional permite que muchos de
los bienes que se demandan en un país, porque forman parte de las
funciones de utilidad de los ciudadanos, lleguen a sus manos. Sin
este intercambio, como ningún país es capaz de satisfacer
completamente la demanda de bienes que hacen sus ciudadanos,
especialmente en el caso de las economías más desarrolladas, el
bienestar sería menor.

De la anterior reflexión se deduce inmediatamente que una política

comercial que obstruya el libre cambio perjudica el bienestar de los
ciudadanos porque no permite que la economía alcance un óptimo
de Pareto.

El sustento teórico del no intervencionismo no se refiere al marco

concreto de la economía internacional, sino que es un resultado
básico de la teoría económica que tiente sus orígenes en el propio
Adam Smith: “Es verdad que por regla general él ni intenta
promover el interés general ni sabe en qué medida lo está
promoviendo. […] él busca sólo su propio beneficio, pero en este
caso como en otros una mano invisible lo conduce a promover un
objetivo que no entraba en sus propósitos. […] Al perseguir su
propio interés frecuentemente fomentará el de la sociedad mucho
más eficazmente que si de hecho intentase fomentarlo. Nunca he
visto muchas cosas buenas hechas por los que pretenden actuar en
bien del pueblo…”.

En este famoso pasaje de La Riqueza de las Naciones ya en 1776

Adam Smith intuía (no lo llegó a demostrar) que el mercado
asignaba los recursos eficientemente, e incluso podemos inferir que
afirma, confundiendo tal vez el concepto de interés de la sociedad
con el de eficiencia, que el mercado es capaz (sin hacerlo
premeditadamente) de maximizar el bienestar social. De cualquier
modo lo que queda claro, especialmente en la última frase, es que la
intervención del Estado o cualquier otro agente externo al mercado
debe ser evitada.

Pero el avance teórico más importante para justificar la no

intervención se deriva de la demostración de la eficiencia del
mercado que realizaron K.J. Arrow y G. Debreu en 1951 (gracias a los
avances previos de L. Walras en la segunda mitad del siglo XIX),
mediante la demostración de la existencia, unicidad y estabilidad del
equilibrio general. De aquí se derivan los dos teoremas
fundamentales del bienestar que afirman que todo equilibrio
competitivo es eficiente en el sentido de Pareto y que cualquier
óptimo de Pareto es alcanzable mediante un mercado competitivo.
Lo que se sigue inmediatamente de estos teoremas es que la
intervención sólo logra distorsionar las actitudes de los agentes
económicos (ya que el mercado es eficiente y neutral en términos
distributivos) y no permite que se alcancen situaciones pareto-
eficientes. Si bien es cierto que los supuestos en los que se basa la
teoría del equilibrio general son muy restrictivos (de hecho podemos
decir que su demostración es un “experimento mental” de un gran
nivel de abstracción) y la realidad tiene poco que ver con ellos, no
podemos dejar de mencionar de dónde parte el sustento teórico en
el cual se basa toda la justificación de la no intervención en la
economía y de la que se deriva, tan sólo como un caso concreto, la
justificación del laissez faire en el ámbito de la economía
internacional.

Volvamos ahora a este importante caso concreto que nos ocupa: la

política comercial. La teoría tradicional se basa para no justificar
políticas comerciales activas en que en todas las industrias existe
competencia, por lo que no hay fallos de mercado que deban ser
corregidos por el estado. En una industria que funciona en
competencia perfecta el precio se iguala al coste marginal, no hay
beneficios extraordinarios a largo plazo, sólo beneficios contables. Si
una industria presenta precios por encima del coste marginal nuevas
empresas entrarán en la industria y el precio bajará hasta igualarse
al coste marginal, con lo que los beneficios extraordinarios
desaparecerán. Es la competencia la que elimina los beneficios
extraordinarios.

Si todas las industrias funcionan de este modo no existen sectores

que sean más valiosos en el margen (ya sea porque en ellos existan
beneficios extraordinarios o porque produzcan efectos externos
positivos que reviertan en beneficio de toda la sociedad), es decir,
no existen industrias estratégicas. Por lo tanto, cualquier tipo de
política industrial, tanto a nivel interno como de ayudas a la
exportación, sólo distorsionará el mercado creando ineficiencia y
desplazando recursos de unos sectores a otros de modo
“antinatural” y completamente injusto para las industrias y/o
empresas no seleccionadas.

Para que la competencia perfecta sea una realidad deben cumplirse

una serie de supuestos: no deben existir barreras de entrada a la
industria, el bien que ofrecen todas las empresas debe ser
homogéneo, debe haber información perfecta y no debe haber
ningún tipo de poder de mercado, es decir, ningún comprador ni
ningún vendedor deben poder influir sobre el precio de mercado del
bien.

Si observamos la realidad, comprobaremos que para ciertos bienes

como el café o ciertos minerales todos estos supuestos se cumplen,
pero en la mayoría de los casos encontramos que algunos o todos
los supuestos de la competencia perfecta se violan. Resulta fácil
pensar en industrias que no sean perfectamente competitivas. Los
casos más claros se encuentran en industrias de alta tecnología,
como la aerospacial, la robótica o la electrónica pero no es necesario
que sean industrias en las que el bien producido alcance un altísimo
precio como las anteriores. Hoy en día prácticamente todas las
empresas intentan diferenciarse de sus competidores de una u otra
manera, independientemente del tipo de bien que produzcan.
Incluso en sectores en los que tradicionalmente el bien
intercambiado era perfectamente homogéneo, como por ejemplo los
alimentos, hoy las empresas intentan desarrollar mediante la
publicidad una diferenciación del producto. Por su parte, en sectores
de bienes de consumo elaborados (electrodomésticos, automóviles,
bebidas, etc. ) los mercados funcionan cada vez más en forma de
competencia monopolística.
En las empresas de servicios ocurre algo muy similar. Seguros,
banca y operadores de comunicación, entre otros muchos, intentan
diferenciar el servicio que ofrecen inventando para ello nuevos
métodos como por ejemplo “la calidad”, que viene a sumarse a la
cada vez más sofisticada publicidad.

En definitiva, encontramos que la tipología de los mercados difiere

mucho (y cada vez más) de la competencia perfecta. El problema
para los economistas es que, en este tipo de mercados, no se sabe a
ciencia cierta cómo se comportarán las empresas, a diferencia de lo
que ocurre tanto en los de competencia perfecta como en los de
monopolio, en los cuáles resulta relativamente fácil predecirlo. En
competencia perfecta las empresas, al enfrentarse a una curva de
demanda infinitamente elástica (son precio-aceptantes), tan sólo
pueden subir el precio hasta que se iguale al coste marginal
mientras que en monopolio, las empresas, como se enfrentan a una
demanda con pendiente negativa, subirán el precio de modo que
igualen el ingreso marginal al coste marginal (siempre que no haya
leyes que lo eviten), con lo que el equilibrio del mercado se situará
en un punto al que corresponden un precio mayor y una cantidad
menor que en el caso competitivo.

Pero existe una extensa tipología de mercados que se encuentran a

medio camino entre los anteriormente descritos. Se caracterizan por
ser mercados de competencia imperfecta e incluyen todos los tipos
de oligopolio y todos los de competencia monopolística. El problema
al que se enfrentan los economistas es que estos mercados son
difíciles de modelizar, por lo que durante décadas la teoría
económica les ha vuelto la espalda.

Pero a partir de los años sesenta, comenzó a desarrollarse una

nueva disciplina dentro de la microeconomía que se ocupó de
intentar explicar cómo funciona estos mercados. Se trata de la teoría
de la organización industrial. Esta teoría relaja los supuestos de la
competencia perfecta para intentar dar una visión de los mercados
que se asemeje más a la realidad que la que dan los modelos
tradicionales que contienen demasiadas simplificaciones
“estratégicas”. La teoría de la organización industrial no ha logrado
dar respuesta a cómo se comportan exactamente los mercados
imperfectamente competitivos, pero sí ha presentado un “catálogo”
de modelos concretos, que arrojan algo de luz sobre ciertos temas
hasta entonces casi imposibles de abordar.

Entre ellos se encuentran temas muy diversos, desde la teoría de

juegos no cooperativos con información imperfecta hasta la
discriminación de precios, pero en particular hay algunos que tienen
una relación muy directa con el modo en que se han desarrollado las
nuevas teorías del comercio internacional. Como señalan Helpman y
Krugman: “Today the border country between the theory of
international trade and the theory of industrial structure is one of
the most active areas in international economics”.

Estos temas son:

 El comportamiento de los mercados oligopolísticos

analizados mediante la teoría de juegos.
 El problema de las barreras de entrada a determinadas
industrias.
 La inversión en I+D: desde sus procesos de creación
hasta los efectos externos que proyecta sobre el resto de la
economía, así como las dificultades para proteger las
innovaciones mediante patentes.
 Los rendimientos crecientes (economías de escala) y el
aprendizaje mediante la experiencia.
 El papel que debe jugar el Estado mediante la política
industrial en los mercados imperfectamente competitivos
(tanto a nivel nacional como internacional).
 La diferenciación de productos en mercados de
competencia monopolística.

4.2. La política comercial estratégica.

A continuación pasamos a exponer las tesis que plantean los
defensores de la política comercial estratégica. Para comenzar,
podemos definirla como aquella política comercial que un gobierno
instrumenta mediante la intervención y la regulación y que va
destinada a modificar la interacción estratégica que se produce en
determinados sectores entre empresas nacionales y extranjeras en
el ámbito internacional. Estas acciones, que suelen instrumentarse a
través de la política industrial, intentan favorecer a las empresas
nacionales frente a sus rivales extranjeras. Quienes apoyan estas
prácticas defienden que, dadas las imperfecciones de los mercados,
hay buenos motivos que justifican una política industrial activa.

Nos referiremos fundamentalmente a los dos argumentos: los

beneficios extraordinarios que aparecen en mercados oligopolísticos
con fuertes barreras de entrada y que podrían justificar subsidios a
la exportación y la importancia de las externalidades tecnológicas de
determinadas industrias que justificarían también un apoyo
gubernamental a través de una política industrial. Ambos temas se
encuentran íntimamente relacionados por lo que, a pesar de ser
tratados en distintos epígrafes, deben ser considerados
conjuntamente a la hora de juzgar las ventajas y los inconvenientes
de la política industrial activa. También abordaremos las posibles
represalias que podrían tomar los gobiernos de otras naciones en
respuesta a las políticas comerciales estratégicas llevadas a cabo
por un gobierno concreto y los riesgos que esto supone para el
desarrollo de los intercambios internacionales. Alrededor de este
tema giran muchas de las discusiones a la hora de precisar hasta
qué punto resulta conveniente poner en práctica este tipo de
políticas, ya que existe la posibilidad de que reaparezca de forma
inevitable el temido “fantasma” del proteccionismo.

a. El argumento de los subsidios que desplazan beneficiso.

Como afirma P. Krugman: “Hace 15 años (se refiere a 1970
aproximadamente) los economistas podían afirmar que se sabía
tan poco de las implicaciones de la competencia imperfecta para
la política del comercio internacional que nada útil podría decirse
al respecto”.

Hoy sabemos algo más. Nadie debería extrañarse si decimos que

hay industrias en las que existen beneficios extraordinarios.
Además, en el caso de muchos países (especialmente si su “peso
económico” es grande), serán empresas nacionales las que
compitan con otras, pugnando por hacerse con el mercado
mundial. De hecho, lo que ocurre es que estas pocas empresas
que compiten en determinados sectores (por ejemplo la industria
de jets comerciales) luchan por capturar la mayor porción posible
de los beneficios que están en juego. Como la estructura de este
tipo de industrias suele ser oligopólica (si fuera perfectamente
competitiva no habría beneficios extraordinarios), las empresas se
comportarán de modo estratégico, porque sus acciones
condicionan el comportamiento de sus rivales extranjeras.

La diferencia fundamental entre la teoría tradicional y la nueva

estriba en que la primera, al no considerar la imperfección de los
mercados, afirma que la renta que se genera en estas industrias
será muy pequeña (al igual que en todas las demás puesto que,
como el mercado está atomizado y presenta libertad de entrada,
los beneficios a largo plaza tienden a cero), por lo que no es
demasiado importante quién se apropie de ella: no hay sectores
estratégicos. Pero si esa renta resulta ser grande (básicamente
porque no existe libertad de entrada) comienza a ser mucho más
importante quién pueda apropiarse de ella: hay sectores
estratégicos.

Volviendo a P. Krugman: “…si la nueva concepción del comercio

es correcta, algunos sectores importantes en el comercio serán
también sitios en los que la renta no puede eliminarse con
facilidad por la competencia”.

Por lo tanto existirían sectores que “en el margen” son más

valiosos que otros. Las causas de que existan estos sectores se
deben, además de a la estructura oligopolística de ciertos
mercados - que implican altas tasas de beneficios y se basan en
las barreras de entrada -, a la existencia de economías de escala y
a la importancia del aprendizaje y de la innovación mediante la
experiencia.

Hemos visto cómo la política económica óptima, si el mundo

funcionara en competencia perfecta, sería el laissez faire. ¿Qué
ocurre si relajamos este supuesto?

Como afirma J. Brander: “…diferentes estructuras industriales

originan distintos incentivos para la política económica”.

Los defensores de la política comercial estratégica afirman que,

bajo determinadas estructuras industriales, (especialmente
oligopolios) el gobierno puede modificar el juego estratégico en el
que se desenvuelven las empresas mediante subsidios a la
exportación. Estos subsidios logran que el ingreso nacional
aumente, gracias a que las empresas nacionales se apropian de
una mayor parte de las rentas que están en juego porque sus
rivales extranjeros se ven “intimidados” ante las ayudas que
reciben sus competidores (a las que no pueden hacer frente en el
mercado internacional), lo que las obliga a reducir su producción
dejando que las empresas localizadas en la nación que subsidia
capturen una mayor porción de los beneficios.

Para conseguir su objetivo, el gobierno debe conceder subsidios

que desplacen los beneficios que están en juego en el sector hacia
las empresas nacionales. Los subsidios a los que se refieren estos
teóricos no son necesariamente subvenciones por unidad de
producto para los bienes que se exportan, sino que son
transferencias de renta que tienen un carácter mucho mas
general e indefinido, que se materializa en ayudas del gobierno a
los sectores considerados estratégicos, y que se canalizan a
través de la política industrial en forma, por ejemplo, de inversión
en I+D. Se trata de subsidios ad hoc, que variarán de unas
situaciones a otras, pero cuya finalidad es siempre bloquear la
entrada a los competidores o incluso obligarles a reducir su
producción aunque ya estén asentados en el mercado.
En realidad se trata de crear una ventaja comparativa allí donde
en principio no la había. Mediante los subsidios que desplazan
beneficios los gobiernos pueden modificar la interacción
estratégica al añadir una nueva etapa a priori al juego, que
condiciona el resultado final resolviendo la “batalla por los
beneficios” a favor de la empresa nacional.

Resulta paradójico que el argumento de la política comercial

estratégica se asemeje a la justificación clásica del proteccionismo
por la “industria naciente”. Según esta teoría las naciones, en
una primera etapa de su desarrollo industrial, no estarían
preparadas para competir en los mercados internacionales debido
a su retraso relativo con respecto a otros países. Esto justificaría
que el gobierno protegiera la industria naciente del país durante
un periodo de tiempo no muy largo, con el fin de que la industria
se colocara en igualdad de condiciones para competir (atrajera
capitales y acumulase experiencia). A partir de entonces se debía
eliminar todo tipo de proteccionismo para aprovechar las ventajas
del libre cambio, pero siempre tras este período en el que el
gobierno hubiera dado un “empujón” a la nueva industria. En el
caso de la política comercial estratégica la idea es bastante
similar. Se trata de “dar un empujón” a una empresa nacional, no
para colocarla en igualdad de condiciones con sus competidoras
internacionales, sino para que las aventaje, ya que están en juego
grandes beneficios (cosa que no ocurría en el caso de la industria
naciente donde se suponía competencia perfecta). Lo paradójico
es que las “industrias nacientes” de hoy (las que deben ser
“empujadas” por la política industrial), son precisamente las de
alta tecnología, que cuentan con inmensos recursos.

Una vez que la empresa nacional consigue una ventaja inicial

podrá mantenerla en el tiempo sobre sus rivales extranjeros
gracias a que ya habrá tomado la delantera tecnológica, a las
ventajas que se derivan de las economías de escala y a que irá
ganando eficiencia a través de la experiencia.

La justificación teórica para este tipo de acciones se fundamenta

en la existencia de un fallo de mercado. Al no haber competencia
perfecta la “mano invisible” de Adam Smith no funciona, por lo
que queda justificada la intervención estatal, y ésta se lleva a
cabo mediante la política comercial estratégica. Pero los
defensores de estas intervenciones no explican (porque es
posible) cómo se corrige ese fallo de mercado. La intervención no
resuelve el fallo de mercado, sino que hace que los beneficios
caigan del lado de las empresas nacionales en vez de ser
apresados por empresas extranjeras. En realidad, dado que el
óptimo paretiano no es alcanzable debido a la imperfección de los
mercados, tenemos que conformarnos con una situación de
second best. Pero dentro de estas situaciones no pareto-eficientes
resulta lícito que el gobierno de un país prefiera unas a otras y
pueda implementar políticas para que el second best que se
alcance finalmente sea el que más le convenga.

En todo caso los defensores de la política comercial estratégica

argumentan que: cualquiera que sea la justificación teórica para
conceder el subsidio, es decir, tanto si existe fallo de mercado
como si no y tanto si la intervención lo soluciona como si no, si las
empresas nacionales no son apoyadas por el gobierno toda la
nación se verá perjudicada, porque los gobiernos de otras
naciones (menos preocupados por las justificaciones teóricas de la
intervención), pondrán en práctica los subsidios anticipadamente
y se apropien de los beneficios.

Al hilo de esta última reflexión podemos preguntarnos cómo

reaccionarán los gobiernos de otras naciones ante políticas
comerciales estratégicas agresivas. ¿Tomarán represalias? Y,
considerando que es preferible tener una relación cordial con
aquellos países con los que se comercia, ¿hasta qué punto
compensa llevar a cabo dichas políticas? Se ha escrito mucho
acerca de estas preguntas, pero no se ha llegado a conclusiones
claras. ¿Por qué? Veámoslo.

b. Posibles represalias. Un dilema del prisionero.

La pregunta que debemos hacernos es ¿cómo se resuelve el juego
estratégico al que se enfrentan los gobiernos nacionales? Una vez
más, al movernos en el complejo terreno de la incertidumbre,
donde el comportamiento estratégico es determinante, no
podemos decir exactamente cómo se comportarán los gobiernos.
Pero en principio, considerando sólo dos naciones de igual “peso
económico” (país A y país B) y dos empresas (cada una localizada
en uno de los países), que pugnan en condiciones de duopolio por
los mercados mundiales, en los que se incluyen también los
mercados nacionales de ambos países, podemos pensar en tres
opciones:

 Un país (ya sea A o B) protege su mercado

interno (a través de impuestos, cuotas a la importación,…)
y apoya a la empresa nacional mediante subsidios en los
mercados de exportación mientras el otro no interviene en
absoluto. En este caso el que realiza una política comercial
activa gana más puesto que puede vender en todos los
mercados, mientras que su rival no puede vender en el
 mercado interno del país proteccionista.
 Ambos países protegen sus mercados
nacionales con lo que ninguno puede sacar provecho de los
mercados de exportación. Esta parece ser la peor situación
de todas ya que no se obtienen las ventajas que se derivan
de las prácticas del libre cambio, en especial de la
ampliación del mercado (economías de escala, reducción de
costes, incentivos para aumentar la productividad y
ganancias derivadas del aprendizaje por la experiencia).
 Ninguno de los países interviene ni
protegiendo ni potenciando a la empresa localizada en su
interior. En este caso (librecambio) ambos estarán mejor
que en el caso anterior, pero ambos deberán “resistir la
tentación” de comenzar una acción unilateral como la
descrita en el primer caso, que otorgaría beneficios
adicionales a quien la llevara a cabo siempre y cuando el
otro país se mantuviese pasivo.

Si reflejamos esta situación en un juego (Tabla 2) nos

encontraremos con una situación de dilema del prisionero. El
juego muestra cómo si ambos países adoptan la opción
cooperativa los beneficios globales son 800 (400 cada uno)
mientras que si ambos deciden no cooperar (imponen
restricciones a la importación y activan una política comercial
agresiva) tan sólo ganan 100 cada uno. Finalmente si un país
interviene y el otro no, aquel que interviene (no coopera) logra
unos beneficios de 500, que superan los 400 del resultado
mutuamente cooperativo, mientras que el otro obtiene tan sólo
50, que es el peor resultado posible.

PAIS A
TABLA 2: COOPERAR: NO COOPERAR:
Proteccionismo NO INTERVENIR
vs librecambio INTERVENIR
P
A COOPERAR: (400,400) (50,500)
I NO
S INTERVENIR

B NO (500,50) (100,100)
COOPERAR:
INTERVENIR
Las cifras de la matriz de pagos son arbitrarias, lo importante son las
magnitudes relativas. Una vez expuesto este panorama, ¿cómo se
comportarán ambos países? Este juego es el más estudiado de la
interacción estratégica. En principio, si se juega una sola vez
aparece una estrategia dominante no cooperativa para ambos
países, con lo que el equilibrio de Nash sería la casilla inferior
derecha, la peor de las situaciones posibles. La estrategia dominante
hace que ambos países seleccionen la opción no cooperativa
independientemente de que exista un subsidio estratégico por parte
del otro país. Si un país subsidia, el beneficio que obtiene es mayor
si el otro no interviene, pero es evidente que en esta situación
ambos intervendrán.

Como el resultado del juego indica que las estrategias dominantes

de ambos países les conducen a una situación no óptima en
términos de Pareto (el resultado 100,100 es claramente peor que el
resultado 400,400) podemos preguntarnos si no hay un modo en que
los países se pongan de acuerdo para lograr el resultado
mutuamente beneficioso. Esto es precisamente lo que intentan los
acuerdos internacionales, especialmente las rondas de negociación
del GATT. En ellas se intenta garantizar que ambos países “se
obligarán” a no intervenir en aras de lograr el resultado mutuamente
más beneficioso. Pero el problema es que estos acuerdos tienden a
ser frágiles, ya que existen incentivos para violarlos y no existe una
autoridad legal internacional capaz de sancionar a aquella nación
que no los cumpla.

Ahora bien, parece evidente que el juego se repetirá varias veces o,

mejor dicho, un número indeterminado de veces, con lo cual los
países tienen la posibilidad de rectificar sus decisiones a lo largo del
tiempo. ¿Podría este hecho hacer variar el resultado? No
desarrollaremos en este trabajo los avances teóricos de la teoría de
juegos, pero sí conviene señalar un resultado interesante elaborado
por Robert Axelrod, de la universidad de Michigan, quien a principios
de los años ochenta intentó determinar cuál es la mejor manera de
jugar al dilema del prisionero si el juego se repite muchas veces.
Axelrod realizó un experimento de laboratorio que, aunque dista
mucho de parecerse a la compleja realidad en la que se desarrollan
las acciones gubernamentales en cuanto a la política comercial,
puede arrojar cierta luz sobre los resultados posibles, así como
eliminar parte del pesimismo al que parece llevarnos el triste
resultado inicial no cooperativo.

En su primer experimento, Axelrod pidió a varios especialistas en

teoría de juegos, que provenían de disciplinas académicas distintas y
de diversos países, que propusieran la mejor forma de jugar al
dilema del prisionero sabiendo que la estrategia que presentasen
tendría que enfrentarse 200 veces con cada una de las restantes. En
este primer experimento recibió 14 respuestas, siendo la ganadora
la presentada por Anatol Rapaport, sociólogo y filósofo de la
universidad de Toronto. La estrategia de Rapaport era la más sencilla
y planteaba jugar de modo cooperativo la primera vez y luego hacer
lo que el rival hubiera hecho la última vez (esta estrategia fue
bautizada como tit for tat, es decir, “te doy y me das” u “ojo por ojo
y diente por diente”). Esta estrategia vence a todas las demás salvo
a la depredadora que no coopera nunca. Además parece justa: sólo
no coopera si antes ha sido “atacada” y lo hace sólo una vez, es
muy fácil de aplicar y no hay incentivos para ocultarla, más bien
podemos decir que es bueno exhibirla ya que cuando se enfrenta a
sí misma el resultado siempre es mutuamente beneficioso. En
palabras de Axelrod: “ …if everyone is using TIT FOR TAT, and the
future is important enough, then no one can do any better by
switching to another strategy”.

Este experimento no deja de estar sobre el papel y su aplicación al

ámbito de la política comercial es, cuando menos, compleja. En
primer lugar se refiere a un universo de dos jugadores, mientras que
los acuerdos comerciales se alcanzan en rondas de negociación
multilateral, donde las complicaciones aumentan. Por otra parte los
comportamientos de las naciones no son tan simples como cooperar
y no cooperar, e incluso en muchos casos no está claro qué significa
exactamente cada una de estas opciones. Como sugiere J. Brander:
“ …se afirma a veces que Estados Unidos debiera imponer controles
a la importación de productos japoneses, en represalia contra la
protección japonesa frente a las exportaciones estadounidenses.
Pero los japoneses podrían responder que ciertas políticas
proteccionistas compensan la ventaja de las empresas de Estados
Unidos que cuentan con un acceso preferente a los contratos de la
defensa, o que aprovechan un establecimiento de investigación
fuertemente subsidiado en el sistema universitario de este país. […]
En el mundo real no es fácil la identificación clara de la política que
es `te doy´ y la política que es `me das´”. También podemos recoger
la crítica de J. Bhagwati: “ …una agresión, supuestamente injusta y
contra la que se toman represalias, causará resentimientos y,
probablemente, generará escaramuzas comerciales en lugar de
llevar al camino de la cooperación que Axelrod evoca”.

Aunque el debate no está resuelto (de hecho esta estructura de

dilema del prisionero subyace en las discusiones de política
comercial entre proteccionismo y librecambio que se remontan
varios siglos atrás) sí resulta interesante incorporar al análisis estos
 avances que la investigación en teoría de juegos nos ha facilitado.

Volvamos de nuevo al núcleo del debate sobre la política industrial

refiriéndonos a otro argumento de peso que la justifica: las
externalidades tecnológicas.

c. El argumento de las externalidades.

Existe otro argumento de peso a favor de la política industrial activa:
las externalidades tecnológicas. En palabras de Krugman y Obstfeld
“…el argumento de las externalidades tecnológicas es,
probablemente, la mejor razón que intelectualmente puede darse
para una política industrial activa”.

Este argumento también parte de un fallo de mercado: la existencia

de economías externas.
“Se dice que existe una externalidad si algunas de las variables que
afectan a la utilidad o al beneficio de quien toma las decisiones se
encuentran bajo el control de otro sujeto decisor. La existencia de
externalidades viola el primer teorema fundamental de la economía
del bienestar, según el cual todo equilibrio competitivo es eficiente
en el sentido de Pareto. Según la teoría del equilibrio general, el
mecanismo del mercado permite alcanzar situaciones óptimas en el
sentido de Pareto porque consumidores y productores maximizan
sus utilidades y beneficios respectivamente. Pero si se da el caso de
que alguna de las variables de las que dependen la utilidad o los
beneficios de los agentes cae fuera de su control, aunque todos los
agentes hagan una elección racional el resultado social no será
eficiente en términos paretianos. Si esto sucede el mecanismo de
precios en que se basa el mercado competitivo no puede cumplir su
función puesto que los precios no reflejan toda la información. Se
produce por tanto un fallo de mercado.

Hasta aquí la fundamentación teórica de la microeconomía que

justificaría la intervención estatal para intentar solventar el fallo de
mercado. Pero, ¿cómo se relacionan las externalidades con el tema
que nos ocupa?

Pensemos, por ejemplo, en un caso típico de externalidad positiva: la

innovación y la difusión de conocimientos. La investigación en
nuevas tecnologías que se realiza en algunas industrias como la
electrónica, la informática o la aerospacial se filtra al resto de la
sociedad: el beneficio marginal social supera al beneficio marginal
privado. Los sistemas de protección de descubrimientos, como las
patentes, no son todo lo eficaces que deberían y no es inusual que
en este tipo de industrias los distintos competidores estudien los
nuevos productos de sus rivales y los copien en cierta medida. Por lo
tanto puede ocurrir que las empresas, al apreciar que no pueden
apropiarse de la totalidad de los rendimientos que se obtienen de
una costosa investigación en alta tecnología (que incluso puede
llevarlas a tener pérdidas durante el periodo de tiempo inicial), no
dediquen todos los recursos que sería óptimo dedicar a la
generación de conocimientos porque no encuentren los incentivos
suficientes. Entonces sería lógico pensar que el estado podría tener
un importante incentivo para realizar una política industrial activa
que alentase las actividades que generan conocimiento. Estas
empresas serían entonces los sectores estratégicos, que además
coinciden con los sectores que deberían ser potenciados según el
argumento anteriormente analizado de los subsidios que desplazan
beneficios. De todos modos hay una diferencia importante entre
ambos argumentos: mientras que el argumento de los subsidios que
desplazan beneficios puede, como hemos visto, incitar a la guerra
comercial, o al menos levantar ciertas reticencias por parte de los
competidores extranjeros acerca de si la nación que subsidia “está
jugando limpio” en el comercio internacional, el argumento de las
externalidades tecnológicas en principio no afecta a otros países; es
normal que las naciones realicen cierto tipo de política de
planificación industrial en cuanto al desarrollo tecnológico y la I+D y
ninguna otra nación se debería sentir amenazada por que otra
aumente su dedicación a sectores de alta tecnología.

En el ámbito de la economía internacional debemos añadir nuevas

consideraciones. Las industrias que hemos catalogado como de alta
tecnología suelen ser precisamente aquellas que compiten en los
mercados mundiales en situaciones de oligopolio o competencia
monopolística. Podemos preguntarnos si las filtraciones tecnológicas
anteriormente mencionadas tienen carácter mundial o si su impacto
es considerablemente mayor en el interior de una nación. Para
contestar a esta pregunta analicemos qué hacen los gobiernos: el
hecho de que el apoyo público a la I+D en los países desarrollados
sea considerado como una partida que debe ser ampliada en aras de
una mayor productividad puede hacernos pensar que o bien los
gobiernos se equivocan al creer que sus aportaciones benefician a la
nación cuando en realidad se diluyen a través del espionaje
industrial, o bien son altruistas y pretenden compartir las
innovaciones y la creación de conocimiento con toda la humanidad
(cosa que parece poco probable en el mundo competitivo en el que
nos movemos), o bien realmente generan importantes efectos
externos a la sociedad “nacional”, además de ayudar a una empresa
localizada en el interior del país a que se convierta en líder de un
sector puntero a nivel internacional y aumente sus beneficios. La
última de las opciones parece, sin lugar a dudas, la más razonable y
en todo caso es la única que justifica que los países dediquen cada
vez más recursos a estas actividades.

Por lo tanto parece lógico pensar que el impacto de las filtraciones

tecnológicas y los beneficios que produce la investigación en forma
de externalidades positivas es más significativo dentro de las
fronteras de un país desarrollado que a nivel mundial, y por eso los
gobiernos gastan cada vez más en investigación.

Por otra parte, las economías externas positivas aumentan conforme

se produce la concentración industrial de distintas empresas de un
sector en un lugar determinado. Esta ósmosis tecnológica explica,
por ejemplo, que el gobierno estadounidense potenciara
indirectamente (a través de inversión en investigación vía
determinadas universidades) enclaves industriales de alta tecnología
como el Silicon Valley de California o la ruta 128 de Boston,
Massachusetts. Estos ejemplos son, tal vez, los más famosos, pero
no cabe duda de que el gobierno japonés ha hecho lo propio desde
la segunda guerra mundial y que el centro industrial y tecnológico
de la UE (que comparten el sur de Alemania, el norte de Francia,
Holanda, Luxemburgo, parte de Bélgica y el norte de Italia),
especialmente en los últimos años, también lo esté intentando.

Las ventajas de esta concentración industrial ya fueron expuestas

por Alfred Marshall (1920) y podemos sintetizarlas del modo
siguiente: la concentración de varias empresas del mismo sector en
un lugar determinado genera 1) un mercado de trabajo conjunto de
la mano de obra cualificada. Esto beneficia tanto a los trabajadores,
que saben que si pierden su empleo podrán encontrar otro en la
misma zona, como a las empresas, que saben que dispondrán de
mano de obra abundante ya que todos los trabajadores cualificados
acudirán a ese centro industrial, 2) el aprovisionamiento de bienes
intermedios a bajo coste, ya que las empresas que proveen a un
sector (al electrónico, por ejemplo) tenderán a localizarse también
cerca de sus clientes y 3) la citada ósmosis tecnológica, mediante la
cual los avances tecnológicos de las diferentes empresas se
transmiten o filtran a las otras empresas.

Las ventajas de los rendimientos crecientes de escala engloban

estas características. Como el modelo centro-periferia de la
localización industrial nos indica, debido a las enormes ventajas de
las economías de escala, en especial en sectores de alta tecnología
fuertemente oligopolizados, a las empresas del sector no les
conviene tener varias plantas, ya que entonces no aprovecharían del
todo las ventajas de los rendimientos crecientes de escala. Esto las
lleva a localizarse, al menos en lo que respecta a sus plantas
 matrices, donde se realiza la investigación, en un solo lugar (tal vez
dos o tres, pero no más). Que ese lugar esté en un país determinado
o en otro no les es en absoluto indiferente a los gobiernos de las
naciones porque, como se ha señalado, las ventajas que producen
esas concentraciones para un país (empleo, tecnología, prestigio
internacional, etc.) son enormes. Por lo tanto si un gobierno,
mediante una política industrial activa, puede lograr que el enclave
de concentración industrial-tecnológico se sitúe en su territorio
obtendrá beneficios para la nación. Además debido a las ventajas de
la concentración, una vez que el enclave se asiente allí, es muy
posible que se quede allí debido a las economía de escala.

Nos hemos referido a los sectores de alta tecnología como aquellos

que son candidatos a ser subsidiados por el gobierno mediante una
política industrial activa, pero no hemos dicho cuáles son esos
sectores. También se ha afirmado que estos sectores suelen coincidir
con aquellos que podrían ser susceptibles de ser apoyados mediante
una política comercial estratégica por presentar beneficios
extraordinarios, estar fuertemente oligopolizados y tener fuertes
barreras de entrada.

Pero resulta difícil decir cuáles son los sectores estratégicos, decir
qué sectores son más valiosos en el margen para una economía. Y
éste es, tal vez, el mayor problema con el que se encuentran los
defensores de la política comercial estratégica: poder determinar
qué sectores, industrias o empresas deben ser subsidiados y en qué
casos.

Dedicaremos el siguiente epígrafe a intentar responder a esta

pregunta.

d. ¿Cuáles son los sectores estratégicos?

Intuitivamente parece razonable que existan sectores estratégicos,
al menos, en el corto y medio plazo, período durante el cual la
competencia (ya sea perfecta o imperfecta) no permite la reducción
de los beneficios extraordinarios de aquellas empresas que los
tienen. Cuando nos ocupemos de las críticas a la política comercial
estratégica veremos que ciertos autores opinan que estos sectores
no existen. Pero nadie puede arrebatar a sus defensores el derecho a
formular una serie de requisitos que debería cumplir un sector para
poder considerarlo como candidato para el apoyo gubernamental
mediante una política industrial activa.

B. Spencer presenta un riguroso análisis para intentar encontrar

estos sectores. A continuación lo expondremos, pero conviene no
perder de vista que la finalidad de estos subsidios no es otra que
aumentar el bienestar nacional y, a falta de un indicador más
preciso del mismo, hemos de contentarnos con la renta nacional
como su medidor.

La justificación para una política comercial estratégica se encuentra

en la imperfección de los mercados, que permite a ciertos sectores
obtener beneficios extraordinarios durante un periodo de tiempo
considerable gracias a las barreras de entrada. Por lo tanto podemos
pensar que resulta indispensable, para que el subsidio a una
industria tenga los resultados deseados, que los beneficios
extraordinarios esperados merced al subsidio superen su cuantía
total. Para que esta condición se cumpla es necesario que existan
importantes barreras de entrada a la industria durante un período de
tiempo considerable (por ejemplo que sea necesaria una gran
concentración de capital para que nuevas empresas entren en la
industria), y también sería conveniente que la industria nacional
estuviera, antes de ser subsidiada, en una situación de liderazgo (o
al menos liderazgo compartido) dentro de su sector, pero sometida
a una competencia extranjera seria, efectiva o potencial. Por
ejemplo, si un producto potencialmente triunfador se encuentra en
su etapa inicial de desarrollo, y los subsidios son capaces de erigir
barreras de entrada para los competidores extranjeros creando un
monopolio temporal, nos encontraremos ante un sector candidato al
subsidio.

A su vez, dadas las ventajas de la concentración industrial

presentadas en el epígrafe sobre las externalidades, las ventajas que
aporta un subsidio a la exportación serán mayores cuanto más
concentrada esté la industria nacional y menos lo esté la/s
extranjera/s rival/es. La menor concentración de las industrias
extranjeras rivales permitirá que el efecto desincentivador sobre la
producción de éstas que origina el subsidio a la industria nacional
sea más fuerte. Si el subsidio reduce los costes de la empresa
nacional (y aumenta los costes relativos de su rival) situará a la
empresa extranjera en una situación menos competitiva, y si ésta
está poco concentrada y poco asentada, podría verse obligada a
reducir sus plantas y su producción por lo que no podría
aprovecharse de las economías de escala y no podría bajar por su
curva de aprendizaje tan rápidamente como lo haría la empresa
nacional. Además también sería aconsejable que existieran
importantes economías de escala de aprendizaje en el incremento
de la producción, con el fin de que la ventaja comparativa que crea
el subsidio, fuera mayor.

Hay otro factor que se debe tener en cuenta en el análisis: cómo se

comportarán los trabajadores de la industria subsidiada. En
principio, si el subsidio logra aumentar el empleo en la industria
nacional porque aumentan sus ventas al reducirse las de su rival
extranjero, habrá un aumento del bienestar nacional. Pero si el
subsidio produce un aumento salarial en vez (o además) de un
aumento de empleo, estarían aumentando también los costes
marginales de la industria nacional, con lo cual ésta podría volverse
menos competitiva respecto de sus rivales extranjeros, con lo que
cada unidad monetaria gastada en el subsidio sería menos efectiva.
El aumento salarial depende de cómo se comporte el sindicato de
los trabajadores del sector en la negociación salarial. Pero al
introducir un sindicato, queda modificado el juego estratégico entre
empresas y gobiernos, lo cual complica aún más el análisis. Si los
trabajadores del sector obtienen ciertas retribuciones extra según
varíe el beneficio de la empresa, el sindicato tendrá un incentivo
menor para exigir una subida salarial al conocer el subsidio, ya que
al apreciar que aumentarán los beneficios del sector se dará cuenta
de que también aumentará la retribución no salarial de los
trabajadores. En el límite, si el sindicato no exige ninguna subida
salarial en respuesta al subsidio (bien porque sepa que los
trabajadores aumentarán su renta a través del aumento en los
beneficios de la empresa, bien porque no tenga poder para hacerlo),
no modificará el juego estratégico anteriormente planteado. Por lo
tanto podemos concluir que una industria será un mejor candidato al
subsidio cuanto más débil sea su sindicato o cuanto mayor sea la
participación de sus empleados en los beneficios, cualquiera sea la
forma de retribución mientras no aumente los costes marginales de
la industria.

Dado que la inversión en I+D que realiza el gobierno pretende situar

a empresas nacionales como líderes en los sectores intensivos en
alta tecnología, éstas podrían ser buenas candidatas para los
subsidios estratégicos. Además, como veremos en el capítulo V al
hablar de modelos concretos, dado que el GATT, prohibe los
subsidios directos a la exportación, la acción estratégica del
gobierno pasará a ser un apoyo a la I+D en vez de un subsidio
directo. Por lo tanto, ser intensivas en I+D, es otra de las
características que definen a las industrias en las que el gobierno
debe concentrar su política industrial. También se ha comentado
anteriormente la importancia de las filtraciones tecnológicas en
sectores oligopólicos, intensivos en alta tecnología y con
importantes barreras de entrada. Si hubiera un sector de alta
tecnología en el cual se pudiera lograr, mediante la intervención
gubernamental, reducir el número y la intensidad de dichas
filtraciones desde las industrias nacionales a las extranjeras y
aumentarlas desde las industrias extranjeras a las nacionales, dicho
sector sería un mejor candidato para los subsidios. Esto es muy
 difícil, pero como afirma B. Spencer: “…se ha sugerido que la
industria japonesa de los semiconductores se ha beneficiado de
modo considerable de la I+D estadounidenses en tecnologías
básicas. Concentrándose en la tecnología de procesos, los japoneses
pudieron adaptar diseños estadounidenses a bajo coste. Esto les
permitió capturar en un lapso relativamente breve una gran parte
del mercado de bienes de consumo que usan semiconductores”.

UN EJEMPLO

Dado que el análisis que hemos presentado es algo abstracto, es posible

que un ejemplo ayude a comprenderlo mejor.

Algunos países de la UE, especialmente Francia y Alemania, están

realizando una política industrial activa al apoyar el consorcio Airbus, que
reúne prácticamente todas las características anteriormente mencionadas.
Su éxito está siendo evidente, ya que ha logrado alcanzar y superar en
cuanto a cuota de mercado a sus rivales norteamericanos (Boeing y
McDonell-Douglas) en el mercado de los jets comerciales, algo que
posiblemente no hubiera logrado una empresa privada europea sin algún
tipo de ayuda en un mercado tradicionalmente dominado por la industria
estadounidense. El consorcio subsidia cerca del 20% del precio de los
aviones y aún no está claro que los beneficios sean suficientes para
cubrirlo íntegramente o si, una vez que el subsidio se retire, el consorcio
Airbus podrá mantener su posición en el mercado. En cualquier caso, se
trata de un sector oligopolístico, con fuertes barreras de entrada debidas a
las ingentes cantidades de capital necesarias para la producción del bien
intensivo en alta tecnología, por lo que la inversión en I+D de estos
países, gracias al éxito del subsidio, está revirtiendo en un aumento del
nivel de renta para los mismos. Además Airbus es el único productor
europeo en el sector, con lo cuál no nos encontramos ante el problema de
qué empresa del sector estratégico subsidiar (que como veremos a
continuación es una de las críticas a la política comercial estratégica) y el
mercado de los jets está en continua expansión pero aún no cuenta con un
gran número de competidores (los japoneses están intentando entrar pero
aún no lo han logrado) por lo que, si el subsidio lograra frenar a los nuevos
competidores y reducir de modo sensible la cuota de mercado de las
empresas norteamericanas, Airbus podría aprovechar aún más las
economías de escala y bajar por su curva de aprendizaje, de modo que el
subsidio habría creado una ventaja comparativa.

Como vemos, el consorcio Airbus está aplicando la teoría al pie de la letra.

Ha diseñado una forma de ayuda ad hoc para la producción de
determinados modelos de jets (los que incorporan más alta tecnología).
Ésta se materializa tanto en subsidios a la exportación como en programas
generales de política industrial que se ocupan de aumentar la inversión en
I+D y de coordinar las investigaciones de los diversos países que integran
el consorcio. Todos trabajan por un objetivo común: desbancar del
liderazgo del mercado a la todopoderosa industria estadounidense y
obligarla a reducir su producción y su cuota de mercado. Esto aún no ha
ocurrido y puede que no ocurra nunca, pero habrá que seguir de cerca la
evolución de este mercado para poder concluir si la política comercial
estratégica es o no efectiva.
Comercio Exterior

SESIÓN IV

LA NUEVA TEORÍA DEL COMERCIO INTERNACIONAL Y LA

POLÍTICA COMERCIAL ESTRATEGICA – 2DA PARTE

5. Algunos apuntes de la Teoría de la Organización Industrial.

Hemos comentado a lo largo del trabajo que los desarrollos recientes
en la teoría del comercio internacional están muy ligados a la teoría
de la organización industrial. Tanto las nuevas explicaciones del
comercio basadas en las imperfecciones de los mercados como las
nuevas justificaciones del proteccionismo en general y de la política
comercial estratégica en particular están basadas en los desarrollos
recientes de la teoría de la organización industrial. Como afirma P.
Krugman: “In retrospect, it seems obvious that the theory of
international trade should draw heavily on models of industrial
organization”.

Por ejemplo, los sectores estratégicos (que son los candidatos a ser
apoyados por una política industrial activa) son aquellos que, entre
otras características, presentan barreras de entrada. Pero no hay
acuerdo sobre lo que se entiende por barreras de entrada.. Por lo
tanto no está de más que repasemos algunos de los trabajos que
abordan esta cuestión, y para ello recurriremos a los desarrollos de
esta teoría.

También hemos apuntado que el comercio intraindustrial no puede

ser explicado por la teoría neoclásica, ya que no parece haber una
ventaja comparativa que explique que países con dotaciones
factoriales similares se intercambien bienes sustitutivos muy
cercanos. Para entender por qué se produce tenemos que explorar
temas como las economías de escala, la estructura de los mercados
(competencia monopolística u oligopolios), las curvas de aprendizaje
o la diferenciación del producto, con lo que una vez más nos topamos
con la teoría de la organización industrial.

También hemos hablado de la importancia de la I+D para el comercio

estratégico, y hemos discutido si los gobiernos tienen o no incentivos
para invertir en conocimiento y cuán eficaz resulta el sistema de
patentes, tanto a nivel nacional como internacional, pero para
profundizar en este asunto debemos remitirnos a la economía
industrial.

Por lo tanto dedicaremos este capítulo a presentar y comentar

algunos resultados que nos ayuden a entender mejor los nuevos
desarrollos de la teoría del comercio internacional. No pretendemos
hacer una exposición meticulosa de la teoría de la organización
industrial, para ello nos remitimos a los textos mencionados en la

1
Comercio Exterior

bibliografía.

Barreras de Entrada.
Las barreras a la entrada son uno de los requisitos indispensables
para considerar un sector como estratégico. La no existencia de
estas barreras es una de las condiciones para que se dé
competencia perfecta; si existen nos encontramos ante un
mercado imperfectamente competitivo en el que habrá beneficios
extraordinarios, con lo que el gobierno podrá tener incentivos para
realizar una política industrial activa que intente desplazar
beneficios hacia las empresas nacionales tal y cómo se planteó en
la teoría del comercio internacional.

Pero, ¿qué significa que haya barreras de entrada? El problema al que

se enfrenta la economía teórica es que no ha sabido acordar una
definición sobre qué son éstas exactamente.

El análisis pionero en esta materia corresponde a Bain (1956), que

definía las barreras de entrada como aquello que permite a las
empresas establecidas lograr beneficios extraordinarios elevando
el precio por encima del nivel competitivo sin inducir a nuevas a
empresas a entrar en el sector. Bain señalaba que hay cuatro
factores que no permiten la eliminación de los beneficios, y que
por lo tanto, perpetúan la imperfección del mercado: 1) la
existencia economías de escala, 2) las ventajas absolutas de
costes 3) las necesidades iniciales de capital y 4) la diferenciación
del producto.

A pesar de que desarrollos posteriores (de los que nos ocuparemos

enseguida) han reformulado la definición de Bain, resulta
interesante apreciar que estos cuatro elementos engloban
prácticamente todos los temas que vamos a tratar en la páginas
sucesivas porque tienen una relación muy directa con las
consideraciones acerca de la estructura del mercado en los que
tiene sentido hablar del comercio estratégico. Las existencia de
economías de escala es, además de la pieza clave que explica el
comercio intraindustrial, uno de los elementos cruciales que
configuran los mercados oligopólicos. Las ventajas absolutas de
costes y las necesidades iniciales de capital hacen referencia a
formas de producción de una empresa derivadas del aprendizaje
mediante la experiencia o a patentes obtenidas mediante la
investigación a las que no pueden tener acceso (o tenerlo a un
coste muy alto) los potenciales competidores de la empresa ya
instalada que se plantean entrar. Finalmente la diferenciación de
productos (otro de los elementos que explica los intercambios
intraindustriales) también se refiere a innovaciones que puede
haber hecho una empresa ya instalada (por ejemplo a través de la

2
Comercio Exterior

inversión en I+D) que no permiten la entrada a los competidores.

Retomaremos enseguida la discusión acerca de por qué aparecen

barreras de entrada, pero antes repasemos las definiciones más
recientes que se han dado al concepto. Stigler (1968) ha
planteado que: “…a barrier to entry is a cost of producing (at
some or every rate of output) which must be borne by a firm
which seeks to enter an industry but is not borne by firms already
in the industry”. Von Weizsacher (1980), presenta una definición
muy relacionada con la de Stigler, pero más centrada en aspectos
de bienestar: “…they thus can be defined to be socially
undesirable limitations of entry, which are attributable to the
protection of resource owners already in the industry”.

Lo que resulta claro es que el concepto es difícil de definir y que su

existencia impide la competencia perfecta y por lo tanto reduce el
bienestar en términos generales. Pero si bien las barreras de
entrada reducen el bienestar porque crean poder de mercado
(permiten que las empresas vendan por encima del precio
competitivo), también crean sectores estratégicos, sectores “más
valiosos en el margen”. Si estos sectores compiten en al ámbito
internacional ya no resulta claro que, siempre y cuando un
gobierno pueda lograr que sus empresas se hagan con mayores
beneficios que sus rivales extranjeros mediante la política
industrial, la existencia de barreras de entrada reduzca el
bienestar nacional. Por tanto el gobierno puede buscar qué
sectores presentan estas barreras, comprobar que hay empresas
nacionales que compiten en estos sectores internacionalmente y,
si hay (y seguramente habrá) importantes beneficios en juego,
subsidiar a las empresas nacionales.

En este caso el gobierno se limita a actuar una vez que las barreras
de entrada existen, pero ¿podría tener interés en hacerlas
aparecer en determinados sectores?, o incluso, ¿hace la política
industrial (mediante subsidios o inversión en I+D) aparecer
barreras de entrada ya sea premeditada o no premeditadamente?

Podemos distinguir entre dos tipos de barreras de entrada: las que

surgen de modo natural (el monopolio natural es el más claro
ejemplo) y las que aparecen como consecuencia de acciones
estratégicas, ya sea por parte de las empresas instaladas o por
actuaciones gubernamentales. Nos ocuparemos enseguida de
ambas situaciones, pero antes veamos en un modelo concreto por
qué son tan vitales estas barreras para evitar la competencia.

Modelo del Precio Límite.

Este modelo muestra el poder con el que cuenta una empresa

3
Comercio Exterior

ya instalada para disuadir a sus competidores de que entren en

el mercado. Supongamos que hay una empresa instalada
(empresa 1) y otra que se plantea entrar en el mercado
(empresa 2). La empresa 1 actúa como monopolista, pero
teniendo en cuenta la posibilidad de que la empresa 2 entre. Si
no existen costes de entrada, 2 entrará y nos encontraremos
ante un modelo duopólico de Stackelberg, donde 1 escoge
primero su nivel de producción (q) y 2 selecciona el suyo (q*), al
que maximiza beneficios al satisfacer la demanda residual del
bien que le queda, una vez que 1 seleccionó lo que producirá.
Por lo tanto el nivel de producción que selecciona 2 depende de
cuánto decide 1 que producirá: q* es función de q

Gráfica 1

q
*
π1
π2
π3
π4

q* (q)

qL q

Si suponemos que existe un coste de entrada (C) los resultados

varían. La gráfica 1 muestra la función de reacción de la
empresa 2. Sus beneficios aumentan a medida que se sitúa en
curvas isobeneficio más a la izquierda (π1>π2> π3> π4).

Habrá un punto en que los beneficios que obtiene la empresa 2

serán menores que los costes de entrada (C), por lo que no le
convendrá entrar. Esto implica que la función de reacción de la
empresa que se plantea entrar tiene una discontinuidad en ese
punto (que corresponde a qL en la gráfica 2); para niveles de
producciones de 1 por debajo de qL a 2 le conviene entrar
porque logra beneficios positivos, pero para niveles por encima
de qL le conviene no entrar (fijar q*= 0), porque si entra incurre

4
Comercio Exterior

en pérdidas.

Gráfica 2

q*

q* (q)

π2
π1

qL
q
Sabiendo que la función de reacción de 2 presenta esta
discontinuidad, la empresa 1 buscará una tangencia entre la
función de reacción de 2 y su mejor isobeneficio (que es la que
está más al sur). Pero como vemos en la gráfica 2, la
discontinuidad en la función de reacción de 2 hace que 1 pueda
alcanzar la isobeneficio π1 y situarse en el punto 2 (siempre y
cuando seleccione un nivel de producción mayor que qL). Por lo
tanto la existencia de un coste de entrada permite a la empresa
instalada seleccionar una cantidad de producción con la que
alcanza un beneficio mayor que el que alcanzaría en una
situación de líder de tipo Stackelberg (punto 1 de la gráfica 2),
porque logra bloquear la entrada de la empresa 2 y continuar
siendo un monopolio.

Lo que la empresa 1 debe hacer es bajar el precio del bien lo

suficiente para que la empresa 2 no pueda cubrir los costes de
entrada (de ahí el nombre de precio límite del modelo).

A pesar de la sencillez y contundencia de este modelo para

explicar cómo se erigen y perpetúan las barreras de entrada no
queda claro ni cómo son los potenciales entrantes ni hasta
cuándo puede ser sostenible esta situación. En el caso de que la

5
 Comercio Exterior

empresa entrante pudiese hacer frente al coste de entrada

porque cuenta con el capital necesario o porque está dispuesta
a incurrir en pérdidas iniciales, los resultados del modelo
podrían cambiar.

El modelo ilustra el caso en el que una empresa ya está

instalada y logra erigir una barrera de entrada para que sus
competidores no entren en el mercado. Pero ¿por qué la
empresa estaba inicialmente sola en el mercado?, ¿estaba sola
por las características inherentes del mercado o por una acción
previa (suya o de un agente externo como el gobierno)
destinada precisamente a mantenerse/la como monopolista?

Para responder a estas preguntas debemos analizar las causas

por las que surgen inicialmente las barreras de entrada. En
muchos casos surgen por la propia lógica del mercado (debido a
la importancia de los rendimientos a escala, el aprendizaje por
la experiencia o a causas naturales), sin embargo, en otras
ocasiones su existencia puede responder a acciones
estratégicas llevadas a cabo por los gobiernos (inversión en
I+D, subsidios o, más genéricamente, una política industrial
activa y agresiva), especialmente en los casos en los que
compiten empresas de diversos países en mercados
oligopólicos.

1. Economías de Escala.
La existencia de rendimientos crecientes a escala resulta
fundamental en el análisis del comercio internacional por dos
motivos. En primer lugar son la causa fundamental (junto con la
diferenciación de los productos) de la existencia de comercio
intraindustrial (lo que ha abierto las puertas a explicaciones del
comercio que no se fundamentan en la ventaja comparativa) y
en segundo lugar son causantes de barreras de entrada.

a) Las economías de escala como determinantes del patrón de

comercio.
Para obtener una explicación completa del patrón de comercio
internacional es necesario ver cómo se relacionan las
economías de escala con la ventaja comparativa.

Según el modelo neoclásico, si tenemos dos países, uno con

abundancia de capital (que produce manufacturas que son
intensivas en capital) y otro con abundancia de trabajo (que
produce alimentos que son intensivos en trabajo) y si ambos
presentan rendimientos constantes y funcionan en competencia
perfecta, el patrón de comercio corresponde al que se presenta
en la figura 1, donde tan sólo existe comercio interindustrial, es

6
Comercio Exterior

decir, el país capital-abundante exporta únicamente

manufacturas e importa únicamente alimentos. En este caso el
comercio se explica completamente a través de la ventaja
comparativa.

Ahora bien, tal y como hemos señalado en varias ocasiones a lo

largo de este trabajo, análisis empíricos muestran que este no
es el patrón de comercio imperante en los intercambios
internacionales, especialmente en los intercambios entre países
industrializados, donde más del cincuenta por ciento de los
bienes comercializados son producidos por sectores con
abundancia de capital. La falta de concordancia entre el modelo
y la realidad parece residir en la no consideración de los
rendimientos crecientes a escala ni en la estructura de
competencia monopolística del modelo tradicional. Como señala
P. Krugman: “intruducing economies of scale as a determinant
of trade seemed to resolve the puzzles uncovered by empirical
work”.

FIGURA 1: LOS INTERCAMBIOS SEGÚN EL MODELO

NEOCLÁSICA

PAIS 1 MANUFACTURA
ALIMENTOS
CAPITAL- S
ABUNDANTE

COMERCIO
INTERINDUSTRIAL

PAIS 2
TRABAJO-
ABUNDANTE

En la figura 2 se ilustra de modo muy sencillo una situación

similar pero donde existen rendimientos crecientes a escala (los
costes medios disminuyen con el aumento de la producción) y
donde el mercado de manufacturas, en vez de funcionar en
forma de competencia perfecta, lo hace en forma de
competencia monopolística según el modelo de Chamberlain.
En esta situación se producirá una especialización
intraindustrial. Esto sucede porque a ninguno de los países le
conviene satisfacer completamente la diversificada demanda de
manufacturas que hacen sus ciudadanos porque si lo hacen no
aprovechan las ventajas de las economías de escala. Como
existen rendimientos crecientes a escala, a las empresas les

7
Comercio Exterior

conviene especializarse en determinados bienes y satisfacer

tanto la demanda nacional como la extranjera de esas
manufacturas. Del mismo modo, empresas del otro país se
especializarán en otro tipo de manufacturas y aprovecharán las
economías de escala para aumentar su producción y servir a
ambos mercados.

FIGURA 2

MANUFACTUR
PAIS 1 ALIMENTOS
AS

COMERCIO
INTERINDUSTRIA
L

COMERCIO
INTRAINDUSTRIA
L
PAIS 2

Por lo tanto lo que sucede es que, dada la diversidad de la

demanda de manufacturas en ambos países, el país 1, a pesar
de ser un exportador neto de manufacturas, también
demandará manufacturas producidas en el país 2, dando lugar
al comercio intraindustrial.

A su vez los consumidores de ambos países se ven beneficiados

porque 1) disfrutan de una mayor variedad de productos
(sustitutivos cercanos) y 2) pagan un precio menor por ellos
derivado de la reducción de costes para las empresas que se
aprovechan de los rendimientos crecientes a escala.

En síntesis, la introducción de las economías de escala en el

modelo amplía las explicación de por qué se comercia: el
comercio intraindustrial bidireccional se añade al tradicional
comercio interindustrial que se deriva de la ventaja
comparativa. Como afirma P. Krugman: “ Trade need not be a
result of enternal differences in technology or factor
endowments. Instead, trade may simply be a way of extending
the market and allowing exploitation of scale economies, with
the effects of trade being similar to those of labour force growth
and regional agglomeration”.

Sin embargo qué país produce qué manufacturas y qué cuantía

alcanza el comercio intraindustrial sobre el total, queda

8
Comercio Exterior

indeterminado. Tan sólo sabemos que aunque ambos países

tengan idénticas dotaciones de factores habrá comercio
intraindustrial y que cuanto más parecidas sean estas
dotaciones el comercio intraindustrial representará un mayor
porcentaje del comercio total. Las economías de escala serían
en este caso la explicación fundamental del comercio mientras
que la ventaja comparativa prácticamente no explicaría nada.
Este es el caso, por ejemplo, del comercio entre algunos países
de la UE.

b. Las economías de escala como causa de barreras de

entrada.
Las economías de escala son un fenómeno que motiva la
aparición de barreras de entrada. Existen economías de escala
o rendimientos crecientes a escala cuando, al multiplicar todos
los factores de producción por una cantidad z, la producción se
multiplica por un número mayor que z. La concentración
industrial, los procesos de fusiones y adquisiciones o el rápido
aumento de la producción por parte de una empresa en sus
primeros años de vida incluso incurriendo en pérdidas
(economías de escala dinámicas, a las que nos referiremos en el
próximo epígrafe), son fenómenos que suelen responder a
motivos estratégicos de las empresas para aprovechar las
economías de escala, es decir, para reducir sus costes unitarios
merced al aumento de la producción. Pero cuando las empresas
hacen esto, al mismo tiempo están erigiendo barreras de
entrada a la industria para sus competidores potenciales. Esto
sucede porque si una empresa es capaz de reducir sus costes
medios gracias al aumento de la producción, sus potenciales
competidores, que no tienen una capacidad instalada tan
grande, no podrán poner sus productos en el mercado a un
precio competitivo (siempre y cuando la tecnología que utilizan
todas las empresas sea similar).

Muchas veces la concentración industrial responde a acciones

estratégicas de las empresas. Pero las economías de escala
como causa de las barreras de entrada parecen surgir muchas
veces de modo natural porque es innegable que la mayoría de
los sectores industriales (no así los agrícolas) presentan
rendimientos crecientes a escala. Además la lógica del sistema
capitalista parece proclive a los procesos de concentración de
capital con el fin de aprovechar este hecho (piénsese en los
procesos de concentración bancaria y de acuerdos entre los
“colosos” de la informática o las telecomunicaciones). En los
procesos de producción industriales la ampliación de las plantas
productivas permite reducir los costes unitarios.

9
Comercio Exterior

Ante situaciones de este tipo la política industrial puede intentar

mediante la regulación bien reducir la ineficiencia de
situaciones imposibles de solucionar (por ejemplo regular los
precios de los mercados que son monopolios naturales), o bien
fomentar la competencia combatiendo la concentración, los
abusos de posición dominante, los acuerdos horizontales y
cualquier otro tipo de práctica similar para frenar la
concentración, que resulta especialmente acusada en sectores
como los de las tecnologías de la información.

2. Curvas de aprendizaje.
Las curvas de aprendizaje, también llamadas economías de
escala dinámicas, hacen referencia al aumento de la
productividad que se produce a través de la experiencia
acumulada. Cuando una empresa lleva más de un periodo
produciendo un bien aprende a producirlo mejor, se hace con el
know how del proceso productivo, lo que se traduce en una
disminución del coste unitario a medida que aumenta la
producción acumulada. Cómo afirma Cabral: “La evidencia
empírica de este fenómeno se encuentra en muchos sectores
productivos, como la construcción aeronáutica o los
semiconductores”. Lo que sucede es que el coste esperado de
la producción para los periodos futuros pasa a ser función de las
cantidades producidas en los períodos pasados. La importancia
de esta relación puede llevar a que determinadas empresas
produzcan más que la cantidad de equilibrio durante los
primeros periodos con el fin de bajar por su curva de
aprendizaje más rápidamente que sus competidores, es decir,
para crear una barrera de entrada.

GRÁFICA 3: LA CURVA DE APRENDIZAJE

QA Producción
Acumulada

2
1

A*
10
Comercio Exterior

La gráfica 3 ilustra esta situación. La curva de aprendizaje A es

la de un país que cuenta con cierta experiencia acumulada en la
producción de un bien, mientras que la A* corresponde a otro
país que todavía no ha empezado a producir, pero que puede
hacerlo con menores costes (lo que se refleja en que su curva
de aprendizaje está por debajo que la del otro país). Siempre
que el país pionero cuente con una ventaja lo suficientemente
grande, la experiencia acumulada (el haber bajado por su curva
de aprendizaje) significa una barrera de entrada para el otro
país, incluso aunque sus costes sean menores. Tal y como se
aprecia en la gráfica, el país pionero ha acumulado una
producción QA, por lo que su coste unitario es C1 (punto1),
mientras que el segundo no tiene ninguna experiencia
acumulada (por lo que su coste unitario sería C*,
correspondiente al punto 2). El país que se plantea empezar a
producir deberá analizar cuidadosamente si le conviene o no
sabiendo que su coste unitario será mayor que el de su
competidor. Si el mercado del bien en cuestión no es
perfectamente competitivo y no hay indicios de que las curvas
de aprendizaje (A y A*) vayan a cortarse en un futuro próximo,
la empresa que se plantéa entrar no tendrá incentivos para
hacerlo. Existirá una barrerá de entrada derivada de las
economías de escala dinámicas.

4. La inversión en I+D
La inversión en I+D resulta fundamental para el aumento del
bienestar de los consumidores y para el desarrollo del sistema
capitalista porque es necesario aumentar la productividad,
reducir costes e inventar nuevos productos continuamente para
que el sistema pueda sostenerse. Como afirma R. Solow: “Gran
parte del crecimiento de las economías modernas se debe al
progréso teconológico”. Pero no resulta tan claro el carácter de
bien público o privado de los distintas etapas de la
investigación, ni qué importancia tienen sus efectos externos, ni
tampoco la efectividad de los sistemas de patentes y por lo
tanto el nivel real de copia de innovaciones de unas empresas a
otras. De todo ello surge una gran controverisa acerca de si la
inversión en I+D debe ser pública o privada.

Suelen distinguirse tres categorías de la investigación: la básica

(destinada a la obtención de conocimientos científicos no
orientados a un fin o aplicación práctica específica), la aplicada
(que incluye los trabajos con una finalidad práctica concreta que
parten de la investigación básica) y la investigación para el
desarrollo o I+D (que resulta de la utilización de los trabajos de
las investigaciones anteriores para la explotación de nuevos

11
Comercio Exterior

productos o procedimientos o para mejorar los ya existentes).

La primera de estas categorías, que suele realizarse en

universidades u otros centros de producción de conocimiento
pero no en empresas privadas, reviste la forma de bien público,
y cómo tal, a falta de intervención pública, existe una tendencia
a una producción insuficiente. En esta primera etapa resulta
lógico pensar que el estado debe financiar parte de la
investigación para corregir este fallo de mercado, más aún si
tomamos en cuenta los efectos externos positivos que tiene
para el conjunto de la economía. Pero en las otras dos
categorías la investigación ya no se adapta a la definición de
bien público y además a lo largo de la historia estas
innovaciones sí han partido del seno de las empresas privadas.
Entonces debemos preguntarnos ¿existe una insuficiente
producción de investigación aplicada y para el desarrollo?,
¿debe el estado financiar esta investigación mediante subsidios
a empresas privadas? o ¿qué estructura de mercado presenta
más incentivos para la innovación?

La discusión acerca de qué estructura del mercado crea

mayores incentivos para la investigación no está resuelta. Los
defensores de la política comercial estratégica sostienen que el
estado debe mantener una postura activa financiando tanto la
investigación que realizan las empresas privadas como
promoviendo la creación de instituciones (tanto privadas como
públicas) que fomenten la creación de conocimiento.
Argumentan que las empresas privadas no tienen incentivos
suficientes para invertir en I+D la cantidad que sería
socialmente óptima y por lo tanto, especialmente debido a los
cuantiosos beneficios que presentan las industrias de alta
tecnología, a sus externalidades positivas y a la “ferocidad” de
la competencia internacional, resulta conveniente para el
conjunto de la economía que la política industrial se ocupe del
fomento a la inversión en altas teconologías. El argumento que
subyace aquí es, una vez más, el de las barreras de entrada. Si
las empresas nacionales logran desarrollar una importante
innovación gracias al apoyo gubernamental mediante subsidios
a la I+D tendrán posibilidades de bloquear la entrada a sus
potenciales rivales extranjeros gracias a la reducción de costes
(recuérdese el modelo del precio límite presentado
anteriormente) o al desarrollo de productos totalmente nuevos
derivados de la investigación. De hecho, como veremos en
detalle en el capítulo V al ocuparnos del modelo de Brander y
Spencer, el sólo anuncio de que el gobierno va a subsidiar la
inversión en I+D de una empresa nacional en el desarrollo de
un nuevo producto, podría ser suficiente para “intimidar” a sus

12
Comercio Exterior

potenciales competidores extranjeros y hacer que se retiren de

la “carrera” por el desarrollo del bien. De este modo el nivel de
inversión en I+D que presta el gobierno funciona como un señal
que se emite al mercado haciendo que las empresas nacionales
sean percibidas por sus competidores como más poderosas.

Un buen ejemplo de un proceso de apoyo constante y global de

un gobierno a un sector mediante la política industrial es el
fomento del gobierno estadounidense a la creación de parques
tecnológicos como el Sillicon Valley o la autopista 128 de
Massachusetts, que han sido producto de la cooperación entre
universidades, gobierno y empresas.

Debido a la importancia de los accidentes históricos en la

creación de ventajas comparativas (la economía del QWERTY, a
la que nos hemos referido anteriormente), resulta indispensable
que el estado apoye inversiones en mercados con un gran
potencial de crecimiento (informática, electrónica, etc.), pero
cuyas inversiones están sometidas a grandes riesgos que las
empresas por sí mismas no están dispuestas a asumir. Estos
riesgos se derivan tanto de la posibilidad de fracaso de algunas
inversiones como de la imposibilidad para las empresas de
apropiarse de todos los beneficios de dichas inversiones debido
a la ineficacia de los sistemas de patentes. Como afirma
Spence: “Los subsidios a la actividad de I+D por parte de los
gobiernos probablemente son un buen sustituto de un sistema
de patentes en industrias con grandes externalidades”.

A pesar de que nadie diría que es mejor tener una baja

inversión en I+D que una alta, no debemos dejar de mencionar
que el argumento que utilizan los defensores de la política
comercial estratégica para reivindicar el aumento de los
subsidios a la I+D se basa, una vez más, en el supuesto de que
existen o existirán beneficios extraordinarios en sectores de alta
tecnología (debidos a la imperfección de los mercados) y que a
una nación le interesa que estos beneficios vayan a parar a su
interior y no a sus competidores extranjeros. Como el
argumento vuelve a girar en torno al desplazamiento de
beneficios y a las ventajas que se derivarán de las economías
externas de estas empresas en el caso de que tengan un gran
crecimiento nacional, resulta conveniente analizar si es
correcta esta visión del mercado mundial como una “lucha
entre naciones” donde las empresas aparecen como
representantes de los países.. Nos ocuparemos en detalle de
este tema en el capítulo VI, al referirnos a las críticas a la
política comercial estratégica.

13
Comercio Exterior

6. El Modelo de Brander y Spencer.

James Brander, de la universidad de British Columbia, y Barbara
Spencer, del Boston College, elaboraron un modelo que trataba de
explicar cómo los gobiernos de naciones donde se localicen empresas
que actúen en mercados oligopólicos pueden tener incentivos para
realizar una política comercial activa y agresiva con el fin de que la
empresa nacional logre captar la mayor cuota de mercado posible (en
el límite convertirse en un monopolio), aumentando así el bienestar
nacional a través del aumento de los beneficios de las empresas
nacionales.

Este modelo, el más famoso y extendido de los que se refieren a la

política comercial estratégica, presenta un resultado espectacular,
además de ser asombrosamente sencillo y riguroso. La exposición
inicial de los autores no se basa directamente en un enfoque de teoría
de juegos, pero la claridad y contundencia que proporciona dicho
enfoque ha hecho que en su difusión, más allá de los artículos
iniciales, el enfoque de la teoría de juegos haya desplazado al gráfico-
matemático (mucho más complejo aunque no por ello más
consistente).

Pasamos a continuación a exponer el modelo en su versión de teoría

de juegos y posteriormente presentaremos un enfoque gráfico del
mismo.

6.1. Enfoque de Teoría de Juegos.

Supongamos que existe una industria en la cual, al no existir
competencia perfecta, se produce un fallo de mercado.
Supongamos que esta industria es un duopolio mundial, donde
operan una empresa nacional (empresa B) y otra extranjera
(empresa A). Al encontrarnos en un mercado imperfectamente
competitivo en esta industria habrá beneficios extraordinarios,
es decir, los beneficios que se pueden lograr en ella están por
encima de los que se obtendrían en cualquier otra inversión
posible, para un mismo nivel de riesgo. Las empresas intentarán
hacerse con la mayor porción posible de beneficios, dado que
son maximizadoras. Habrá una competencia internacional para
capturarlos. Supongamos también que ambas empresas venden
sus productos en un tercer mercado que no es ni la nación A ni
la B (dónde se localizan las empresas A y B respectivamente).
En principio, nada nos permite suponer que una de las
empresas vaya a lograr hacerse con un mayor monto de
beneficios si parten de situaciones iguales.

Un ejemplo de la situación descrita anteriormente y que P.

Krugman ha popularizado en la literatura es considerar a las
empresas A y B como productoras de aviones comerciales. Esto

14
Comercio Exterior

implica que nos encontramos ante una industria con

importantes barreras de entrada, donde el bien producido tiene
un precio muy alto y donde se emplea la más alta tecnología
(que a su vez puede tener importantes efectos externos).
Supongamos que ambas empresas son capaces de producir un
nuevo avión que está siendo demandado por multitud de líneas
aéreas (por ejemplo un jet de 200 pasajeros que incorpora
determinada nueva tecnología), además supongamos que son
las únicas en el mundo capaces de producirlo. Por simplicidad,
supongamos que las empresas deben decidir entre entrar
(producir) y no entrar (no producir) en el mercado; no caben
opciones intermedias. Supongamos que la tabla 3, matriz de
resultados del juego, representa los beneficios o pérdidas que
ambas empresas pueden obtener dependiendo de cómo se
comporten. Nos encontramos ante una situación en la cual
debemos analizar el comportamiento estratégico de ambas
empresas.

TABLA 3: Ambas EMPRESA B

empresas compiten en NO ENTRAR:
igualdad de condiciones ENTRAR: NO
PRODUCIR PRODUCIR

E
M ENTRAR: (-10,-10) (100,0)
P PRODUCIR
R
E
S
A NO ENTRAR: (0,100) (0,0)
NO
A PRODUCIR

La tabla 3 nos dice que si ambas empresas producen el avión

ambas incurrirán en unas pérdidas de 10 (casilla superior
izquierda), esto significa que no hay “espacio suficiente” para
dos empresas en este mercado. Si la empresa A entra y la B no,
entonces A se lleva todos los beneficios (100) y B no se lleva
nada. Si por el contrario B entra y A no, es B quien se hace con
los beneficios. Y si ninguna entra, el resultado es (0,0) y el avión
no será producido. En principio ninguna de las dos empresas
entraría ya que correrían el riesgo de incurrir en pérdidas. Pero
como el avión no va a quedar sin construir (la historia nos ha
mostrado muchas veces que finalmente alguna de las dos
encontrará incentivos suficientes para empezar a producir)
supongamos que la empresa A cuenta con una pequeña ventaja
inicial que consiste en mover primero, es decir, en decidir antes

15
Comercio Exterior

que B si entra o no. En este caso, la empresa B no tendrá

incentivos para entrar (una vez que A entra la estrategia
dominante de B es no entrar) y será A quien obtenga unos
beneficios de 100 (el resultado sería la casilla superior derecha
del juego). Consideremos ahora que la empresa B encuentra un
modo de producir más eficientemente, con lo que logra reducir
sus costes en 20. ¿Cómo afecta esto al juego? Habrá que sumar
20 a los resultados que obtiene B cuando entra en el mercado.
La nueva situación queda descrita en la tabla 4.

TABLA 4: La empresa B EMPRESA B

recibe un subsidio de NO ENTRAR:
20 (A se ve obligada a ENTRAR: NO PRODUCIR
abandonar el mercado) PRODUCIR

E
M ENTRAR: (-10,10) (100,0)
P PRODUCIR
R
E
S
A NO ENTRAR: (0,120) (0,0)
NO
A PRODUCIR

En esta nueva situación aparece una estrategia dominante para

la empresa B: producir haga lo que haga la empresa A. Cuando
la empresa A se dé cuenta de que B producirá en todo caso
(produzca o no A) desistirá, porque su mejor resultado si B
produce es no entrar para no incurrir en pérdidas (0 es mejor
que –10). Por lo tanto el equilibrio del juego (con el nuevo y más
eficiente método de producción de la empresa B que logra
reducir sus costes) es la casilla inferior izquierda, en la que B
obtiene unos beneficios de 120.

B, mediante la reducción de costes logra en primer lugar, un

aumento de su capacidad productiva y de su rentabilidad. En
segundo lugar se beneficia de que la empresa A, al darse
cuenta de que B está en mejor situación para producir, se retire
del mercado dejando que B capture todos los beneficios. Es
crucial señalar que A renunciará a entrar no porque se vea
intimidada temporalmente, sino porque cree que la ventaja
alcanzada por B responde a causas estables y duraderas.

No hemos explicado aún cómo reduce sus costes B, aunque sí

16
Comercio Exterior

hemos visto que es esa reducción de costes lo que expulsa a A

del mercado. Pero como dice J. Brander: “Lo importante es que,
por lo que toca a la empresa nacional, un subsidio a la
exportación (o a la producción) tiene el mismo efecto que el
aminoramiento de los costes”.

Si aceptamos el razonamiento, que parece sólido, y asumimos

lo que dice J. Brander, también debemos aceptar que si las 20
unidades adicionales que modifican el juego provienen de un
subsidio estatal en vez de derivarse una innovación tecnológica
el resultado (que A abandona mientras que B se queda con
todos los beneficios) continúa siendo el mismo.

Lo que cabe preguntarse es: ¿subsidiará el gobierno del país a

la empresa B? Tal y como hemos analizado en el capítulo III, el
gobierno podría tener diversos motivos para conceder el
subsidio, tales como el aumento en la recaudación de
impuestos que lograría merced al aumento de beneficios de la
empresa B (que luego podría invertir en bienes que aumenten
el bienestar de los ciudadanos) o las ventajas de que se
beneficia la economía en su conjunto (a través de las
externalidades) al estar localizada una empresa de alta
tecnología en el territorio nacional. Además no debemos perder
de vista que la cuantía del subsidio es sensiblemente menor a
los beneficios, que gracias a él, obtiene la empresa B.

Según nos dicen Brander y Spencer: ”…it is to the advantage of

a country to capture a large share or the production of profit-
earning imperfectly competitive industries. Export subsides can
be used to carry out such `profit-shifting´ policies”. “…in effect,
subsides change the initial conditions of the game that firms
play”.

La intervención del gobierno ha cambiado el juego y ha anulado

la ventaja inicial que tenía la empresa A (mover primero): el
equilibrio final ha pasado de la casilla superior derecha de la
tabla 3 a la casilla inferior izquierda de la tabla 4.

Dicho por Brander y Spencer: ”the government becomes the

first player in a multi-stage game and can influence the
equilibrium outcome of the game played by private agents by
altering the set of credible actions open to them”.

Pero la clave para que el equilibrio inicial se modifique consiste

en que la señal que emite al mercado la empresa B tiene que
ser lo suficientemente convincente como para que la empresa A
decida no producir, incluso teniendo la ventaja inicial de mover

17
Comercio Exterior

primero. No basta con que B se limite a decir que va a producir

(entrar); necesita convencer de que lo hará. Siguiendo a los
autores: “…goverments can credibly commit themselves to
policies which alter the set of credible acions open to private
players in subsequent strategic game”. Los gobiernos son los
únicos agentes que pueden modificar el juego porque gozan de
la credibilidad necesaria.

El problema de este ejemplo, es que es relativamente fácil

pensar en otro en el cual el subsidio gubernamental no sólo no
beneficie a la empresa y al país B, sino que la perjudique, y lo
que es más importante, que perjudique el bienestar nacional.

Veámoslo

TABLA 5: EMPRESA B
Ambas NO ENTRAR:
empresas ENTRAR: NO
compiten, pero PRODUCIR PRODUCIR
A cuenta con
una ventaja
inicial
E
M ENTRAR: (10,-10) (120,0)
P PRODUCIR
R
E
S
A NO ENTRAR: (0,100) (0,0)
NO
A PRODUCIR

La tabla 5 muestra una situación muy similar a la que planteaba

la tabla 3, con la diferencia de que esta vez la empresa A parte
con una ventaja mayor. En este caso la empresa A producirá
haga lo que haga la empresa B (producir es una estrategia
débilmente dominante para A) mientras que B no producirá: el
resultado (sin subsidio) será la casilla superior derecha de la
tabla 5.

Si ahora suponemos, al igual que en el ejemplo anterior, que

hay un subsidio de 20 unidades del gobierno de la nación B a la
empresa B, el juego pasa a ser el que describe la tabla 6.

18
Comercio Exterior

TABLA 6: La empresa B EMPRESA B

recibe un subsidio NO ENTRAR:
cuando A contaba con ENTRAR: NO
una ventaja inicial (el PRODUCIR PRODUCIR
subsidio no logra
expulsar a A del
mercado)
E
M ENTRAR: (10,10) (120,0)
P PRODUCIR
R
E
S
A NO ENTRAR: (0,120) (0,0)
NO
A PRODUCIR

En este caso ambas empresas producen; el resultado es la

casilla superior izquierda de la tabla 6. Pero no es cierto que
ambas obtengan unos beneficios de 10, ya que la empresa B ha
recibido un subsidio de 20 que tenía como objetivo persuadir a
A para que no produjera, pero que, al no lograr su objetivo,
hace que B, en lugar de ganar 120 (lo que ganaría si ella
produce y A no entra), gane 10 que además no son reales sino
“regaladas” por el gobierno. Por tanto, cuando los beneficios
son menores que el subsidio (como ocurre en este caso), el
subsidio reduce el bienestar de la nación B, que podía haber
invertido las 20 unidades en otra actividad más productiva.

Uno de los mayores problemas del argumento a favor del

subsidio resulta ser rellenar las casillas del juego, ya que, como
hemos visto, de determinar correctamente los beneficios
esperados en la situación inicial depende el éxito o fracaso del
apoyo gubernamental a las empresas (resulta evidente que si
se conoce a ciencia cierta que los resultados del juego son los
de la tabla 5, como un subsidio de 20 no logra disuadir a A de
que no produzca el gobierno no lo llevaría a cabo, daría una
cantidad mayor o no daría nada, pero nunca daría 20).

A pesar de que el modelo expuesto es teórico, lo que permite

suponer que el gobierno puede subsidiar a las industrias
nacionales sin ningún tipo de restricción, debe tenerse en
cuenta que el comercio internacional está regido por los
acuerdos multilaterales que se alcanzan en las rondas de

19
Comercio Exterior

negociación del GATT (hoy OMC), los cuales suelen imponer

trabas a los subsidios a la exportación por considerarlos
obstáculos indeseables para la consecución del libre comercio.
A pesar de que en la práctica estos acuerdos son a veces
incumplidos y no existe ningún poder internacional capaz de
sancionar a aquella nación que no los cumpla, no sería muy
elegante basar un resultado teórico en la violación de los
acuerdos multilaterales en los que se enmarcan los
intercambios comerciales. Por ello Brander y Spencer introducen
en su modelo la posibilidad de que sean subsidios a la I+D y no
subsidios a la exportación los que modifiquen el juego
estratégico en el que se desenvuelven las empresas. Apuntan
que como el gasto en I+D es un dato público y que se da a
conocer antes de que las empresas tomen sus decisiones,
puede ejercer de modo eficaz el papel que en el modelo se le
daba a los subsidios a la exportación, es decir, hacer creíble la
amenaza de la empresa nacional de que va a producir
independientemente de lo que haga su rival extranjera porque
esa es su estrategia dominante.

Hasta aquí hemos presentado el modelo de forma sencilla

según la teoría de juegos. A continuación expondremos su
enfoque gráfico.

6.2. Enfoque gráfico.

Vamos a mantener todos los supuestos del modelo, pero
necesitamos alguno adicional acerca de qué tipo de modelo
duopólico escogemos para explicar la interacción estratégica.
Brander y Spencer suponen que las empresas se comportan
según el modelo de Cournot, (posiblemente el más aceptado
para describir el comportamiento de los duopolios). Según este
modelo las empresas se comportan de modo no cooperativo y
fijan la cantidad producida que maximiza sus beneficios
haciendo un supuesto sobre cuánto producirá su rival y dejando
que los precios se ajusten posteriormente.

20
Comercio Exterior

GRÁFICA 4: EL EQUILIBRIO DE COURNOT

q*
Función de reacción
empresa nacional

qE* 1 Función de reacción

empresa extranjera

π
π*
qE
q
La gráfica 4 ilustra esta situación. Las dos empresas alcanzan el
equilibrio Nash-Cournot en el punto 1 (donde las producciones
respectivas son qE* y qE), en el cual ninguna tiene incentivos
para aumentar o reducir su producción porque ambas alcanzan
su mejor curva isobeneficio posible: π para la empresa nacional
y π* para la extranjera. Ambas podrían alcanzar una situación
mejor de modo conjunto si pactaran para comportarse como un
monopolio, reduciendo la cantidad total producida y
aumentando su precio. Pero como suponemos que se
comportan de modo no cooperativo cada empresa toma la
producción de la otra como dada, por lo que el equilibrio del
punto 1 es estable.

21
Comercio Exterior

¿Cómo podría la empresa nacional mejorar su situación? Para

analizarlo veamos la gráfica 5.

GRÁFICA 5

q* Función de reacción
empresa nacional

1
qE*
q*1 2 3

q*2 4
π1
Función de reacción
empresa extranjera
π 2

*
q3 5
π 3

qEq1#q1 q2 q3 q

El punto 1 corresponde al equilibrio descrito en la gráfica 4. En

él se intersectan las funciones de reacción de ambas empresas,
siendo qE* y qE las exportaciones respectivas. La empresa
nacional podría mejorar si lograse exportar más de qE.
Supongamos que la empresa nacional pudiera exportar q1. En
este caso la respuesta óptima de la empresa extranjera, según
nos indica su función de reacción, sería vender q*1, que
corresponde al punto 3 de la gráfica 5. En este punto la
empresa nacional aumenta sus beneficios al alcanzar la curva
isobeneficio π2 a la que corresponde un beneficio mayor que en
π1 (curvas isobeneficio más cercanas al origen indican beneficios
mayores). El problema radica en que un simple anuncio de la
empresa nacional de que va a elevar su producción hasta q1 no
sería creíble porque la empresa extranjera sabe que si produce
q*1 la respuesta óptima de la empresa nacional (según nos
indica su función de reacción) sería producir q1#, pero no q1,
porque en el punto 2 sus beneficios son máximos dado el nivel
de producción q*1 de la empresa extranjera. Por lo tanto sin
algún efecto adicional, el anuncio de la empresa nacional de
que va a producir q1 no sería creíble. El punto 2 no es un
equilibrio. El único equilibrio en esta situación es el punto 1.

22
Comercio Exterior

GRÁFICA 6: EL EFECTO DEL SUBSIDIO A LA EMPRESA NACIONAL

Función de reacción
empresa nacional 1
(sin subsidio)

1Función de reacción empresa

nacional 2 (con subsidio)
q*

π1 2

Función de reacción
π2 empresa extranjera

Sería beneficioso para la empresa nacional poder hacer creíble

que aumentará su producción. Como hemos supuesto que un
aumento de los beneficios de la empresa nacional mejora el
bienestar de la nación donde se localiza dicha empresa, resulta
de interés nacional aumentarlos. Lo que demuestran Brander y
Spencer es que un subsidio a la empresa nacional logra
precisamente esa deseada credibilidad. Si el gobierno
proporciona un subsidio a la empresa nacional antes de que
ambas empresas decidan cuánto van a exportar, el coste
marginal de la empresa nacional desciende, con lo que su
función de reacción se desplaza a la derecha. Este movimiento
se ilustra en la gráfica 6, el equilibrio pasa del punto 1 al 2, por
lo que los beneficios de la empresa nacional aumentan de π1 a
π2 .

Cuando decimos que los beneficios aumentan tenemos que

tener en cuenta que el subsidio es una parte de ese aumento de
beneficios (de hecho, como veremos, pueden darse situaciones
en las que los beneficios netos de la empresa, es decir, los
beneficios menos el subsidio, sean negativos porque el
aumento de beneficios es menor a la cuantía del subsidio). Pero
existe un monto de subsidio capaz de hacer aumentar los
beneficios de la empresa nacional más que el valor del subsidio.
Por ejemplo, existe un subsidio tal, que puede hacer que el
punto 2 de la gráfica 6 coincida con el punto 3 de la gráfica 5, e
incluso con el punto 4 de la misma gráfica (que es la mejor
situación que la empresa nacional podría alcanzar ya que en
ella alcanza la curva isobeneficio π3). En este último caso (punto
4 de la gráfica 5) la empresa nacional logra exportar q2

23
Comercio Exterior

(mientras la extranjera tan sólo exporta q*2), esta nueva

situación de equilibrio es la que se hubiera alcanzado si la
empresa nacional hubiese actuado como líder y la extranjera
como seguidor en un modelo duopólico de tipo Stackelberg. Por
tanto la conclusión es, como apuntan Krugman y Helpman,
que : “…in this simple model export promotion is beneficial”. De
todos modos conviene destacar que un monto del subsidio
demasiado grande situaría el equilibrio en el punto 5 de la
gráfica 5 (en el que las exportaciones nacionales aumentarían
hasta q3 mientras que las de la empresa rival descenderían
hasta q*3), en el cual los beneficios de la empresa nacional no
habrían aumentado lo más mínimo (la empresa nacional sigue
alcanzando la curva isobeneficios π1), y además todo el dinero
público empleado en el subsidio no habría logrado ningún
objetivo con lo que el bienestar nacional habría disminuido
porque esa inversión pública podría haberse dedicado a alguna
actividad más provechosa.

Los argumentos planteados pueden llevarnos a una visión que

ha sido calificada de neomercantilista porque se basa en
intentar aumentar los beneficios nacionales a costa de los
extranjeros a través de políticas de “empobrecer al vecino”,
mediante una intervención directa del gobierno nacional.
Brander y Spencer no pretendían una vuelta al mercantilismo
del siglo XVII, ni tampoco demostrar que el comercio es un
juego de suma cero. De hecho encontramos al final de uno de
sus trabajos la siguiente afirmación: “…we should emphasize
that the analysis presented is not in any sense a
recommendation that industrial strategy policies be used”.
Sencillamente intentaron explicar mediante la formalización un
hecho evidente: que los gobiernos realizan una política
industrial activa y ayudan a sus empresas (¿se explicaría el
auge de Japón de los años sesenta y setenta si esto no fuera
así?) y parecen haber demostrado que, dada una estructura de
mercado y dadas unas preferencias de empresas y gobiernos
puede ser perfectamente racional promover las exportaciones y
la I+D, independientemente de que estemos o no de acuerdo
con el intervencionismo estatal en la economía o con las
implicaciones políticas que pueden desprenderse de este tipo
de acciones.

Krugman y Helpman van incluso más allá al afirmar que la

actuación gubernamental se basa (y puede justificarse) en que,
dada la estructura del mercado, existe una divergencia entre el
ingreso marginal social y el privado y que la intervención (ya
sea mediante un subsidio o incluso mediante un impuesto, que
sería, como veremos en el capítulo VI la política óptima bajo el

24
Comercio Exterior

supuesto de otro modelo de oligopolio) puede servir para cerrar

dicha divergencia. Por lo tanto: “…the issue [la intervención del
gobierno] is best seen as a kind of domestic divergence rather
than specifically as a competitive action vis-à-vis foreigners”.

A continuación pasamos a presentar las críticas al modelo de

Brander y Spencer y a la política comercial estratégica en su
conjunto. Cómo afirma P. Krugman con extraordinaria ironía
(Krugman, P. 1989, pág. 1207.) a pesar de las intenciones
puramente científicas del análisis de Brander y Spencer, como
cualquier justificación teórica a una política que no sea de
laissez faire puede y suele ser instrumentalizada para fines
políticos, la ortodoxia académica del comercio internacional
suele apresurarse siempre a lanzar duras críticas (tal vez
excesivas) contra cualquier sugerencia de este tipo. Como el
modelo que nos ocupa es el más provocativo, sólido y riguroso
presentado en los últimos tiempos en lo que se refiere a la
intervención, ha recibido una atención extraordinaria, tanto en
su estudio como en sus críticas, lo que ha servido incluso para
enriquecer el análisis al tiempo que se intentaba probar su falta
de robustez.

7. Críticas a la Política comercial estrategica.

Hasta aquí hemos intentado exponer los planteamientos de la política
comercial estratégica, que se fundamentan en las características de
la realidad comercial existente hoy en día (mercados imperfectos,
economías de escala, externalidades.). Como estas teorías sugieren
acciones contrarias a la tradición del laissez faire se han encontrado
con duras críticas por parte de la teoría ortodoxa. Sin embargo,
diversos autores han señalado que las críticas a estos nuevos
enfoques no deben venir de una posición conservadora que niegue
sin más la validez de las nuevas teorías por las políticas comerciales
que sugieren. Aquellos que quieran señalar las debilidades de éstas
teorías deben tener en cuenta que los supuestos que introducen son
mucho más realistas que los que posee la teoría neoclásica y que, en
todo caso, son intentos de hacer avanzar la ciencia económica en el
conocimiento de cómo funcionan los intercambios internacionales y
no una búsqueda de una justificación del proteccionismo a cualquier
precio. Por lo tanto, las críticas deben partir del estudio de las nuevas
teorías y no de su desprecio. Como afirma G. Grossman: “(las nuevas
teorías) suscitan, casi sin poder evitarlo, un rechazo rotundo por
parte de los economistas internacionales que se han opuesto desde
siempre a la promoción de las exportaciones de cualquier clase. Tales
economistas señalarán que los subsidios distorsionan la asignación
de los recursos […] y concluirán en consecuencia que todo argumento
en contra con seguridad es puro sofisma interesado. Por desgracia,
esta respuesta ortodoxa no afronta el problema en forma directa y se

25
Comercio Exterior

basa en un modelo de la producción y el comercio mundiales del todo

inadecuado para el propósito. […] Evidentemente, una respuesta
seria a las propuestas recientes de una promoción agresiva y
estratégica de las exportaciones requiere un nuevo enfoque analítico
para la política comercial”.

Así pues, los economistas que formulan las críticas que vamos a
señalar a continuación admiten que los mercados son
imperfectamente competitivos, que existen economías de escala e
importantes externalidades en la producción de ciertos bienes, y por
lo tanto admiten la validez de las nuevas explicaciones del comercio
internacional que van más allá de la teoría de la ventaja comparativa,
pero afirman que no por ello el laissez faire ha dejado de ser la
política comercial óptima, al menos como una regla de
comportamiento aconsejable en términos generales. Como afirma P.
Krugman: “…free trade is not passé, but it is an idea that has
irretrievably lost his innocence. Its status has shifted from optimum to
reasonable rule of thumb. There is still a case for free trade as a good
policy, and as a useful target in the practical world of politics, but it
can never again be asserted as the policy that economic theory tells
us is always right”.

Las críticas a la política comercial estratégica se fundamentan en que

las conclusiones que se extraen de modelos como el de Brander y
Spencer no son suficientemente robustas, es decir, que como ocurre
con muchas teorías económicas, sus conclusiones son tan sólidas
como los supuestos en los que se basan.

Estas críticas se pueden agrupar en dos grandes categorías: las que

parten de la falta de robustez del argumento teórico en que se basan
y las que se derivan de las dificultades de aplicarlas en el campo
práctico de la política comercial.
Algunas de estas críticas (especialmente primeras) se refieren
específicamente al modelo de Brander y Spencer. Sin embargo la
mayoría de las que vamos a señalar son un ataque contra las ideas
de la política comercial estratégica en general, y no hacen referencia
a ningún modelo concreto.

7.1. Críticas que surgen al relajar los supuestos del

modelo BRANDER-SPENCER

a. Las empresas siguen el modelo de competencia de

Bertrand y no el de Cournot.
Uno de los supuestos clave en el modelo de Brander y
Spencer es que las empresas que compiten en un mercado
duopólico se comportan según el modelo de Cournot: la
situación de equilibrio antes del subsidio se alcanza al

26
Comercio Exterior

escoger ambas el nivel de producción que maximiza sus

beneficios haciendo un supuesto sobre cuánto producirá la
otra, y dejando que los precios se ajusten posteriormente (ver
gráfica 4 en pág. 78). Pero nada asegura que éste sea
realmente el comportamiento del las empresas. Si bien es
cierto que este modelo es el más ampliamente aceptado por
la teoría económica para describir el comportamiento de las
empresas en un duopolio, podría ocurrir que éstas se
comportaran según el modelo de competencia de Bertrand.
En este caso escogerían primero el precio que maximizara
sus beneficios (supuesto el precio que escoge la otra) y
dejarían que fuera la producción la que se ajustara en función
de la demanda en el mercado.
En este caso se alcanzaría un equilibrio estable que
corresponde al punto B de la gráfica 7 (equilibrio Nash-
Bertrand), donde se intersectan ambas funciones de reacción
(nótese que en este modelo son precios y no cantidades lo
que aparece en los ejes).
Vimos, en el caso del modelo Cournot, cómo el gobierno del
país donde se localiza la empresa nacional podía aumentar
los beneficios de la empresa nacional mediante un subsidio al
lograr convertir el modelo Cournot en un modelo Stackelberg,
donde la empresa nacional actuase como líder y la extranjera
como seguidor (véase gráfica 5 en pág. 79). ¿Cómo podría el
gobierno lograr que la empresa nacional aumentase sus
beneficios si nos movemos en el caso de la competencia de
Bertrand?
GRÁFICA 7: EQUILIBRIO EN EL MODELO DE COMPETENCIA DE
BERTRAND

Función de
reacción
p empresa
* nacional Función de
reacción
empresa
extranjera

B
pE *

pE
p
27
Comercio Exterior

Fijémonos en la gráfica 8. En ausencia de intervención el

equilibrio de Bertrand se alcanza en el punto B (que se
corresponde con el punto B de la gráfica 7). El punto B es un
equilibrio estable ya que en él se intersectan las funciones de
reacción de ambas empresas (FR nacional 1 y FR extranjera),
siendo el beneficio que obtiene la empresa nacional π1. Pero
dada la función de reacción de la empresa extranjera, la
empresa nacional podría aumentar sus beneficios si pudiera
situarse en el punto S (que le permite alcanzar la curva
isobeneficio π2 ), donde el precio que cobra es mayor (nótese
que el precio que cobra su rival también sería mayor en S que
en B). Pero para llegar al punto S la empresa nacional tendría
que actuar como una empresa líder de tipo Stackelberg, y
ésto no es posible bajo un régimen de laissez faire. Esto se
debe a que si la empresa nacional aumenta el precio y su
rival no lo hace (y nada hace suponer que lo vaya a hacer),
perderá cuota de mercado porque la empresa extranjera
venderá a un precio menor.

Lo que la empresa nacional querría es llegar a un nuevo

equilibrio que corresponda a una situación más colusiva,
donde el precio fuera más alto y por tanto sus beneficios
aumentaran a costa de que disminuya el bienestar de los
consumidores del resto del mundo, donde seguimos
suponiendo que se vende el bien.

GRÁFICA 8: EL EFECTO DE LA INTERVENCIÓN GUBERNAMENTAL

BAJO UN OLIGOPOLIO DE BERTRAND.

Función de Función de reacción

reacción empresa nacional 2
empresa
π2 p nacional 1
*
π1
Función de
reacción
pE1* empresa
extranjera
pEo* S

p Eo p E1

28
Comercio Exterior

Para lograr llegar al punto S la empresa nacional debe

moverse a lo largo de la función de reacción de su rival, para
lo cual debe convencerle de que su acción óptima es situarse
en ese punto independientemente de lo que haga ella, es
decir, debe lograr desplazar su propia función de reacción
hacia la derecha (de FR nacional 1 a FR nacional 2). Pero sin
intervención estatal no es posible ese movimiento de la
función de reacción de la empresa nacional porque no resulta
creíble para la empresa extranjera que la empresa nacional
vaya a aumentar el precio (igual que en el caso de Cournot
no bastaba con que la empresa nacional dijera que iba a
aumentar su producción para que su rival lo creyese, era
necesaria la intervención gubernamental para hacer creíble la
amenaza). En este caso no se trata de amenazar al rival con
un aumento de la producción, sino de lanzar una señal al
mercado que haga creíble su promesa de que va a aumentar
el precio de forma permanente, para que la otra aumente
también el suyo y ambas aumenten sus beneficios. ¿Qué
acción gubernamental hace creíble esa promesa?, es decir
¿qué logra desplazar la función de reacción de la empresa
nacional a la derecha (de FR nacional 1 a FR nacional 2)? Lo
sorprendente del resultado es que el desplazamiento de la FR
nacional lo logra un impuesto a la exportación y no un
subsidio como en el caso de Brander y Spencer. Si el gobierno
impone un impuesto a la exportación el precio al que vende
la empresa nacional aumentará, independientemente de lo
que haga su rival.

Debemos señalar una diferencia importante que aparece al

considerar el modelo de Bertrand en vez del de Cournot:
cuando el gobierno nacional implementa la que en este caso
es su política óptima (un impuesto a la exportación) está
aumentando también los beneficios de la empresa rival ya
que está forzando a una situación más colusiva, en la que
ambas empresas aumentan sus beneficios a costa de los
consumidores mundiales que tienen que pagar precios más
altos.

Aunque esta crítica resulta muy dura para el análisis de

Brander y Spencer (sólo cambiando el modelo de oligopolio la
acción óptima del gobierno pasa de ser un subsidio a ser un
impuesto) hay que apuntar que, en el fondo, no es un crítica
que implique una defensa directa del laissez faire porque, si
lo que dicen Eaton y Grossman es cierto la acción óptima del
gobierno sigue siendo la intervención, aunque ésta varíe. Lo
que debemos plantearnos es si realmente tiene sentido
considerar que el modelo de competencia oligopolística de

29
Comercio Exterior

Bertrand es un buen reflejo de la realidad. Si bien este

modelo tiene la ventaja de suponer que la variable que fijan
las empresas es el precio y no la cantidad (lo cual parece más
razonable), la conclusión que se deriva del modelo es que
finalmente, merced a la competencia, se llegará a una
situación perfectamente competitiva, incluso aunque sólo
haya dos empresas (esto se conoce como la paradoja de
Bertrand). Esta conclusión tan poco realista hace que el
modelo de Cournot, según el cual el resultado final en
términos de precios y cantidades está a medio camino entre
la competencia perfecta y el monopolio, parezca más
adecuado para describir la realidad ya que, al fin y al cabo,
un oligopolio es una situación más competitiva que un
monopolio pero menos que la competencia perfecta.

Sin embargo, Grossman y Eaton amplian su crítica afirmando

que además existen muchas más opciones en el
comportamiento de las empresas que los modelos Cournot y
Bertrand y que incluso sus movimientos pueden cambiar a lo
largo del tiempo debido a las conjeturas que realizan respecto
a las acciones de la empresa rival. Por lo tanto puede pasar
cualquier cosa y es imposible extraer resultados consistentes
que afirmen qué debe hacer el gobierno. Como dice G.
Grossman: “ …para cada valor del parámetro representativo
de la conjetura de la empresa nacional acerca de la
respuesta de su rival ante su propia iniciativa, hay una
política comercial óptima diferente, de ese país. Para un
grupo de valores del parámetro (incluida la conjetura de que
no habrá respuesta), el interés nacional se ve beneficiado por
una política de promoción de la exportación. Pero para otro
conjunto de conjeturas posibles, la política óptima requiere
un impuesto a la exportación, de modo que todo subsidio a
ésta sería nocivo.”
b. Varias empresas nacionales en vez de una.
Otro de los supuesto del modelo de Brander y Spencer es que
tan sólo existen dos empresas en el mercado. La crítica a este
supuesto claramente irreal no se refiere a cómo se
desarrollará la competencia oligopolística si existen varias
empresas que compiten a nivel mundial (esto complicaría las
cosas pero no haría variar el resultado de que la acción
óptima del gobierno nacional es un subsidio a la empresa
nacional), sino a qué hacer si existen varias empresas
nacionales.

Si hay varias empresas nacionales, el problema es que las

empresas competirán entre sí y simultáneamente con las
extranjeras por una porción del mercado, mas no coordinarán

30
Comercio Exterior

sus acciones para maximizar el bienestar de la nación en la

que se localizan. Pero para que el bienestar nacional fuera
máximo sería necesario que todas las empresas nacionales
coordinasen sus acciones porque de lo contrario todas
invertirían demasiado en capacidad (especialmente si están
subsidiadas), ofrecerían demasiados de sus productos a la
exportación y venderían a un precio demasiado bajo en
comparación con el precio que maximizaría el bienestar
nacional, con lo que el subsidio tan sólo habría servido para
que el precio del bien en los mercados mundiales fuese
menor, pero no para aumentar los beneficios de las empresas
nacionales.

Si esto ocurriera el gobierno podría plantearse: ¿no sería

mejor subsidiar solamente a una empresa? y ¿cómo evitar un
precio demasiado bajo que haga disminuir el bienestar si ha
subsidiado a todas las empresas y tiene lugar el
sobredimensionamiento anteriormente citado?

La primera pregunta es muy difícil de responder ya que su

respuesta es posible que dependa de situaciones políticas y
no económicas. Para la segunda, dado que el gobierno no
puede planificar las acciones de las empresas para que se
coordinen (eso sería una economía planificada), tan sólo
podría imponer un impuesto a la exportación para intentar
aumentar los precios de las exportaciones y aumentar así el
bienestar nacional. Esto haría que las empresas nacionales se
comportaran de modo menos agresivo en los mercados
mundiales, pero haría perder cuota de mercado a las
empresas nacionales a favor de sus rivales. Además, en este
caso el gobierno habría subsidiado primero para fijar
impuestos después, ante lo cuál cabe preguntarse ¿no es
esto un exceso de intervención? ¿no sería mejor volver al
laissez faire? Y puede que en este caso, los que sugirieran
esto tengan toda la razón.

c. El problema del Bienestar.

En general los economistas tienden a ser muy cautos a la
hora de hacer valoraciones del bienestar. Esto de debe por
una parte a las dificultades para medirlo y por otra a la
controversia acerca de qué significa realmente bienestar.

En el análisis de Brander-Spencer se toma la renta nacional

como indicador del bienestar y se afirma que ésta se
incrementa al aumentar los beneficios de las empresas
nacionales. Ya hemos comentado que interrogarnos acerca de
quién es el propietario de las empresas localizadas en el

31
Comercio Exterior

interior de la nación puede poner en entredicho este

resultado (véase nota 50), pero aún aceptándolo, aparecen
otros interrogantes acerca de si la política comercial aumenta
realmente el bienestar de los consumidores nacionales.

El modelo analizado supone que las dos empresas (una

nacional y otra extranjera) compiten vendiendo en terceros
países. Pero la empresa nacional también venderá en el
mercado nacional, especialmente si tenemos en cuenta que
las políticas comerciales estratégicas son más susceptibles de
ser aplicadas por países grandes (EE.UU., Japón, Alemania,
etc.), en las cuales el mercado interior suele ser importante
porque permite un mejor aprovechamiento de las economías
de escala y una rápida bajada por la curva de aprendizaje.

¿Qué efectos tiene el subsidio sobre los consumidores

nacionales?
Pues que el consumo interno será demasiado bajo, ya que los
subsidios a la exportación generan incentivos para que las
empresas vendan más en los mercados extranjeros al
promover una bajada de precios en los mercados externos y
un aumento de los mismos en los mercados internos. Esto
ocurre porque las empresas nacionales, al contar con cierto
poder de mercado, fijan su precio por encima del coste
marginal y como además es muy posible que sus
competidores extranjeros tengan que pagar algún arancel
para vender en el mercado nacional (lo que hará aumentar
sus costes disminuyendo su competitividad), la empresa
nacional se encuentra en disposición de cargar un precio
mayor en el mercado nacional que el que cargaría en
ausencia del subsidio, caso en el que no tendría un incentivo
tan fuerte para desviar su oferta hacia el mercado extranjero.
Esta conclusión puede hacernos pensar que no está tan claro
que el bienestar nacional (con lo difícil que es hablar de él)
aumente gracias al subsidio. Como afirma G. Grossman: “El
claro resultado de Brander y Spencer se vuelve teóricamente
ambiguo inmediatamente que se toma en cuenta el bienestar
de los consumidores nacionales”.

d. Equilibrio parcial versus equilibrio general.

El análisis que hemos presentado a lo largo de este trabajo se
corresponde con el equilibrio parcial, no general. Y por lo
tanto las recomendaciones de la política comercial
estratégica no consideran a la economía en su conjunto, tan
sólo consideran los beneficios que un sector determinado
puede extraer de una acción puntual del gobierno, pero no
los efectos negativos sobre el resto de la economía que dicha

32
Comercio Exterior

acción gubernamental pudiera ocasionar.

A pesar de que esta crítica resulta impecable en términos

teóricos, desde nuestro punto de vista no es un argumento de
peso en contra del comercio estratégico porque la gran
mayoría de los análisis normativos que se realizan hoy en
economía se enmarcan en el análisis parcial. Desde el
Tableau Economique de Quesnay sabemos que un sistema
económico es un todo integrado, y que si modificamos algún
elemento en algún sector se producirán ajustes en los demás
sectores hasta que se alcance una nueva situación, pero eso
no significa que los modelos exentos de un análisis de
equilibrio general (que son la inmensa mayoría) queden
descalificados para establecer prescripciones de economía
normativa. Hecho este apunte veamos qué dice la crítica
basada en la parcialidad del análisis.

En primer lugar la política industrial debe ser financiada con

cargo al presupuesto público, para lo cual habría que
aumentar los impuestos si no se quiere recortar los recursos
destinados a otras políticas públicas. Asimismo, como lo que
la política comercial estratégica logra es aumentar los
beneficios de ciertas empresas (de hecho se trata de una
transmisión de rentas del sector público a los accionistas de
las empresas estratégicas), para lograr una redistribución de
estas rentas que beneficie a toda la sociedad, habría que
gravar más, después del subsidio, a dichas empresas. Pero
todo impuesto que no sea de suma fija resulta distorsionador,
resta eficiencia al sistema económico en su conjunto. Y en la
práctica no se grava con impuestos de suma fija, con lo que
la política comercial estratégica lleva implícita una pérdida de
eficiencia considerable porque exige la implementación de
dos tipos de modificaciones impositivas al alza (las necesarias
para financiar la política industrial y las necesarias para
redistribuir las rentas que ciertas empresas obtienen merced
a su aplicación).

En segundo lugar hay que tener en cuenta que los subsidios a

la exportación pueden ser beneficiosos, pero que un gobierno
no puede subsidiar a todos los sectores y proteger en todas
las situaciones, por lo que se verá obligado a seleccionar
ciertos sectores para la concentración industrial. ¿Qué pasará
entonces con los sectores no seleccionados? Veamos un
ejemplo.

Supongamos que se dan las condiciones descritas por el

modelo Brander-Spencer: hay un duopolio mundial en el que

33
Comercio Exterior

compiten una empresa nacional y otra extranjera, en un

sector con beneficios extraordinarios y barreras de entrada
donde la política de promoción a las exportaciones podría
desplazar los beneficios a favor de la empresa nacional. Pero
también hay otros sectores con estructura duopólica u
oligopólica donde empresas nacionales y extranjeras
compiten. Supongamos que la industria que va a ser apoyada
emplea un determinado factor productivo (por ejemplo
ingenieros especializados en alta tecnología), y que este
factor tiene una oferta fija a corto plazo. Supongamos
también que ese mismo factor se emplea también en las
otras industrias. Se lleva a cabo la política de concentración
industrial con lo que la empresa nacional aumenta sus
beneficios y el bienestar nacional se ve beneficiado (siempre
dentro de los supuestos de Brander y Spencer). Al mismo
tiempo, para que la empresa nacional pueda aumentar su
producción demandará más del factor productivo de oferta
fija y aumentará su salario para atraerlo desde otros sectores.
Los otros sectores de la economía que lo necesitan verán
como aumentan sus costes y se volverán menos
competitivos. Esto llevará a una disminución de sus cuotas de
mercado en todos los sectores no seleccionados a favor de
empresas extranjeras, con lo que, según el mismo
argumento, el bienestar nacional se reducirá.

¿Cuál es el efecto neto? ¿sale ganando o perdiendo la nación

que ha llevado a cabo una política de concentración
industrial?

Según G. Grossman: “En una situación donde todas las

industrias son simétricas […] puede demostrarse que las
pérdidas superan las ganancias cuando se selecciona un
sector cualquiera (o varios sectores) para el subsidio”.

Lo que ocurre es que el subsidio gubernamental ha dado a un

sector una ventaja estratégica, pero, al mismo tiempo, ha
dado a todos los demás sectores no subsidiados una
desventaja estratégica, y el resultado neto bien puede no ser
beneficioso para el conjunto de la economía.

Esta crítica significa en realidad que no existen sectores

estratégicos. Si se potencian unos sectores otros salen
perjudicados, por lo tanto sería mejor dejar que fuera el
mercado y sólo el mercado quien seleccionase qué sectores
son ganadores y cuáles no; es la clásica idea liberal de que
toda intervención distorsiona y además es injusta para los
sectores no seleccionados: lo mejor sería entonces laissez

34
Comercio Exterior

faire.

El argumento también es aplicable al caso de las

externalidades. Supongamos que el gobierno cree que debe
subsidiar mediante I+D determinado sector (por ejemplo la
industria aerospacial) porque opina que sus efectos externos
benefician al resto de la economía. Si resulta que los efectos
de este sector no eran tan beneficiosos como los de otro que
no resultó apoyado (por ejemplo la electrónica), el error de
percepción o la falta de información del gobierno podría ser
dramático ya que otra nación que no se hubiera equivocado
podría tomar la delantera en el sector realmente beneficioso
sin haber despilfarrado recursos.
De todos modos, en opinión de P. Krugman: “ To say that it is
difficult to formulate the correct interventionist policy is not a
defense of free trade”.

Esta afirmación nos parece bastante acertada pero en

términos prácticos no sirve de mucho saber que existe una
política mejor si no se sabe cuál es, y eso nos lleva
directamente al otro bloque de críticas a la política comercial
estratégica: los problemas prácticos en su aplicación.

7.2. Críticas derivadas de la facultad de aplicar la

política comercial estrategico.

a. El comportamiento de otros gobiernos.

Hemos dedicado parte del capítulo III (pág. 38-42) a discutir
las posibles reacciones de otros gobiernos ante la
implementación de una política comercial estratégica por
parte de un país. Nos remitimos a ese epígrafe para la
discusión.

A modo de síntesis, recordemos que los problemas allí

presentados se basaban en la incertidumbre acerca de cómo
se comportan los gobiernos. No podemos predecir si los
demás países iniciarían una guerra comercial contraatacando
con ayudas a sus empresas o imponiendo restricciones sobre
otros productos provenientes del país que hubiera iniciado
una acción estratégica o se dejarán intimidar por la acción del
gobierno que hubiese intervenido en primer lugar.

Los críticos de la política comercial estratégica también

argumentan que como el resultado cooperativo (el
mencionado TIT FOR TAT) conviene a ambos gobiernos
porque el juego se repetirá un número indeterminado de
veces, lo mejor que puede hacer cualquier gobierno es no

35
Comercio Exterior

intervenir para poder alcanzar el resultado mutuamente

cooperativo y que todos se vean beneficiados.

b. Problemas prácticos: falta de información

Como hemos visto (capítulo V, pág. 70-84) al plantear el
modelo Brander-Spencer, es fundamental conocer los valores
que rellenan las casillas del juego estratégico (los beneficios
esperados de las empresas con y sin subsidio) para poder
determinar si realmente resulta beneficiosa la intervención
del gobierno, o lo que es lo mismo, si los beneficios que la
empresa nacional obtiene gracias al subsidio superan su
cuantía. De no disponer de los datos concretos, el gobierno
tan sólo puede especular con el resultado, pero nunca podrá
estar seguro de que no está cometiendo un error.

Desgraciadamente los gobiernos no suelen contar con esta

información, y por lo tanto deben basar sus políticas en
estimaciones en el mejor de los casos o en puras conjeturas
en el peor. El mayor problema es que se exponen a cometer
errores. Por ejemplo, el mencionado en el ejemplo de la pág.
76, donde un fallo en la estimación de qué cuantía del
subsidio haría a la empresa extranjera retirarse del mercado
da lugar a un subsidio insuficiente que no lo logra, por lo que
el subsidio resulta ser un gasto inútil. Si el gobierno no se
hubiera equivocado en la estimación el subsidio sí habría
logrado sus objetivos, pero la falta de información provoca
una pérdida al gobierno porque podría haber empleado ese
dinero en alguna otra política más provechosa para la
sociedad.

Incluso el argumento de que los sectores estratégicos suelen

ser aquellos en los que se dan altas tasas de beneficios ha
sido puesto en duda. G. Grossman afirma que: “ A menudo, lo
que parece ser una tasa de beneficios especialmente alta es
sólo el rendimiento de alguna inversión arriesgada anterior.
Los gastos en I+D, por ejemplo, pueden ser bastante altos, y
muchas empresas terminan fracasando. Las empresas
realizarán estas grandes inversiones sólo si esperan que
obtendrán beneficios. Una vez que el mercado entra en
funcionamiento, únicamente observaremos a las empresas
que han triunfado. Entonces, nos podemos sentir tentados a
concluir que las tasas de beneficios son excepcionalmente
elevadas. Pero los beneficios de la industria deben medirse
incluyendo las pérdidas de las que nunca lograron llegar a la
fase de comercialización”.

Existe otro problema de falta de información a la hora de

36
Comercio Exterior

hablar de las externalidades y de la importancia del gasto en

I+D para potenciar la industria nacional. El argumento de que
la concentración industrial y las economías de escala tienen
importantes efectos externos sobre el resto de la economía y
de que por tanto el estado debería hacerse cargo de parte del
gasto parece bastante razonable. Pero, ¿cómo se miden esos
efectos externos? ¿qué parte del gasto en I+D debe sufragar
el gobierno para alcanzar un óptimo social? No hay
respuesta; nadie lo sabe y posiblemente nadie lo sabrá
porque si bien es cierto que las economías externas existen y
pueden llegar a ser muy importantes, es muy difícil medir sus
efectos y por tanto decir cuánto debe subsidiar el gobierno.

Por otra parte, puede argumentarse que, puesto que existen

filtraciones de los avances tecnológicos, no merece la pena
concentrar los recursos estatales en I+D puesto que existen
importantes problemas de apropiación de los rendimientos de
dichas inversiones. Tan sólo un gobierno mundial tendría
incentivos para financiar innovaciones puesto que serán
aprovechadas, antes o después, por todos. De todos modos,
el hecho de que la mayoría de los países desarrollados
aumenten constantemente los recursos dedicados a la I+D
resta peso a este argumento, la investigación, en la práctica,
dista mucho de parecerse a un bien público.

c. Intereses políticos.
Resulta evidente que en economía existen fallos de mercado
que distorsionan la eficiencia, pero no es menos cierto que en
la esfera política aparecen fallos del Estado que conllevan
aún mayores obstáculos que los fallos de mercado para
alcanzar la eficiencia y la racionalidad de las decisiones.
Incluso en el caso de que una serie de técnicos objetivos y
neutrales en términos políticos fuesen capaces de determinar
cuáles son los sectores estratégicos y la cuantía exacta que el
gobierno, a través de la política industrial, debiera dedicar a
apoyarlos (cosa bastante improbable), resultaría muy difícil
que esas acciones pudiesen llevarse efectivamente a cabo.
Los intereses de los grupos de presión y la asimetría de la
información, entre otros muchos factores, harían que tan sólo
salieran adelante políticas que beneficiaran a un determinado
sector, en lugar de aquellas otras que podrían mejorar la
situación de la mayoría de los consumidores de la nación.

Los críticos de la política comercial estratégica afirman que el

campo del comercio exterior es particularmente sensible al
poder de los grupos de presión y que por lo tanto, aquellos
proyectos que saliesen adelante lo harían porque

37
Comercio Exterior

favorecerían a intereses particulares, en vez de responder a

un análisis económico racional. Por ejemplo, es posible que se
potenciasen industrias ya instaladas antes que otras que
podrían llevar aparejados mayores beneficios para el conjunto
de la sociedad debido al poder político de aquellos que ya
hubieran invertido en determinados sectores y quisiesen
asegurarse ciertos beneficios. Como encontramos en un texto
de J. Bhagwati, al comentar qué opinión les merecían el
proteccionismo y la intervención a algunos prestigiosos
economistas de finales del siglo pasado y principios de este
encontramos esta contundente afirmación: “la protección
conlleva la pérdida de la pureza en la política, la ventaja
injusta brindada a los que ejercen los poderes de la intriga y
la corrupción, la distribución injusta de la riqueza y el
crecimiento de intereses siniestros”.

Como la política es un juego de intereses en la que aunque se

fijen reglas de juego nada asegura que puedan cumplirse
absolutamente (en especial en el terreno económico), como
la fuerza de los grupos de poder es innegable y como el
gobierno se ve sometido a presiones, los críticos a la política
comercial estratégica afirman que es preferible aplicar una
política comercial de laissez faire, bajo la cual todos saben a
qué atenerse, a poner en práctica sofisticadas políticas, cuyos
beneficios además no están demasiado claros, y que pueden
dar lugar a la manipulación política y favorecer intereses
particulares. Incluso advierten que, a pesar de las “buenas
intenciones” de los teóricos como Brander y Spencer, que
intentan presentar un razonamiento sólido y científico y no
justificar el proteccionismo y la intervención de modo
gratuito, las conclusiones que se extraen de sus modelos
pueden tener efectos perversos, ya que pueden convertirse
en caballo de batalla de los “neoproteccionistas”, que tan
sólo necesitan una buena excusa para defender intereses
particulares y que pueden haberla encontrado en las, en
principio, “inocentes” sugerencias de política económica de
estos modelos.

8. Conclusiones.
Las conclusiones de este trabajo son de dos tipos: las que se refieren
a las nuevas teorías del comercio internacional y las relativas a la
política comercial estratégica.

A pesar de que el trabajo versa más sobre el segundo tema que sobre
el primero, son las nuevas explicaciones del comercio internacional
las que han reabierto la discusión sobre qué política comercial es más
adecuada en cada caso. De todos modos conviene no perder de vista

38
Comercio Exterior

que, desde el punto de vista de la ciencia económica y en términos

exclusivamente teóricos, las explicaciones del comercio en base a las
economías de escala y a la competencia imperfecta son un tema
mucho más amplio, complejo e importante que la política comercial
estratégica.

Sin embargo hemos optado por centrarnos en el comercio estratégico

porque este tema retoma uno de los grandes debates de la economía
política (intervenir o no en ciertos aspectos del sistema económico),
al tiempo que sus conclusiones tienen consecuencias directas sobre el
modo en el que se comportan los actores de la escena política que
bailan, una vez más, al son que les marcan los economistas.

8.1. Las nuevas explicaciones del Comercio

Internacional.
Lo primero que hay que tener en cuenta a la hora de hablar de
las explicaciones del comercio internacional que van más allá
del modelo neoclásico y de la ventaja comparativa es que no
son teorías cerradas. Más bien podemos decir que no han hecho
más que empezar. Sus autores se sienten orgullosos de que,
gracias a la complementariedad entre los modelos de
organización industrial (especialmente los que se ocupan de las
estructura de los mercados) y los de comercio internacional, se
pueda dar hoy una nueva respuesta a la pregunta ¿por qué se
comercia? Éste orgullo reside en que por fin se pueden
modelizar, es decir, exponer de forma rigurosa y formalizada,
las situaciones de competencia imperfecta o los rendimientos
crecientes de escala y sacar nuevas conclusiones científicas en
un campo en el que anteriormente todo quedaba explicado
(aunque no de un modo completamente satisfactorio) por los
modelos tradicionales, en los que todo “encajaba”, pero que se
asentaban en unos supuestos demasiado simplificadores y
alejados de la realidad.

Estas nuevas teorías responden además al carácter cambiante

del comercio y resultan especialmente interesantes hoy, cuando
la globalización económica (y por tanto la generalización de la
división del trabajo internacional y el intercambio masivo de
bienes) es una realidad que afecta a cada vez más países.

Conviene destacar que estas teorías no pretenden revocar las

conclusiones del modelo de las proporciones factoriales, sino
complementarlas en los casos en los que éstas no eran capaces
de explicar los flujos comerciales.

Como resultado de estos análisis se obtiene una nueva

explicación de los intercambios: cuando el comercio entre

39
Comercio Exterior

países es intraindustrial (en vez de interindustrial), éste no

responde a la pauta de la ventaja comparativa, sino que sólo
puede ser explicado teniendo en cuenta los rendimientos
crecientes de escala y la diferenciación de los productos, es
decir, asumiendo y modelizando la imperfección de las
estructuras de los mercados (ya sean oligopolios o competencia
monopolística). Además estos análisis enfatizan la importancia
de determinados aspectos relativos a la localización y al
desarrollo dinámico de las industrias que no son tenidos en
cuenta por la teoría tradicional (porque son imposibles de
integrar en los modelos), pero que no por ello dejan de tener
una importancia determinante a la hora de definir los patrones
del comercio. Estos aspectos son: la importancia de las
circunstancias históricos y de la geografía económica en la
localización de las industrias y el decisivo papel que juegan las
externalidades tecnológicas y las economías de escala
dinámicas (curvas de aprendizaje) a la hora de configurar las
pautas que rigen el comercio internacional.

Integrando todos estos elementos con el tradicional modelo

Heckscher-Ohlin se logra dar una explicación del comercio
mucho más completa y cercana a la realidad. Esto no significa
que no queden dudas acerca de determinados aspectos de los
intercambios, ni tampoco que se haya logrado diseñar un único
modelo que englobe todos los hallazgos de la ciencia económica
(de hecho la principal debilidad los modelos de comercio
internacional en competencia imperfecta radica en que no son
aplicables en todos los casos ya que, al igual que les ocurre a
muchos modelos de organización industrial, son explicaciones
ad hoc para determinados fenómenos que la teoría neoclásica
no es capaz de explicar satisfactoriamente). Por otra parte
puede decirse que hoy los economistas cuentan con un
catálogo de modelos de comercio internacional que resulta
mucho más completo que el que tenían hace tan sólo veinte
años.

Por todo ello no podemos sino decir que las nuevas teorías del
comercio internacional constituyen un avance científico muy
importante y que además, al no pertenecer a la economía
normativa, son adelantos que deben ser celebrados por todos.

8.2. La Política Comercial Estratégica.

La política comercial estratégica aparece como una de las
posibles acciones que pueden llevar a la práctica los gobiernos
de los países más desarrollados en cuanto a su política
comercial. Su objetivo es favorecer a las empresas nacionales
mediante la modificación de la competencia estratégica que se

40
Comercio Exterior

produce a nivel internacional.

El hecho de que un gobierno intente llevar a cabo acciones que

reviertan beneficios para sus ciudadanos y/o empresas es algo
que ha ocurrido siempre, especialmente en el ámbito del
comercio internacional. Sin embargo, la política comercial
estratégica aparece como una fundamentación teórica de que
estas acciones, que gozan de mala fama entre los economistas
ortodoxos por llevar implícitas prácticas contrarias al laissez
faire, son las acciones óptimas de los gobiernos en
determinadas situaciones.

La base de su argumentación se encuentra en que como no es

posible alcanzar un óptimo paretiano mundial debido a la
existencia de fallos de mercado, hay que conformarse con
situaciones de second best. Pero de las infinitas situaciones no
óptimas en las que puede situarse temporalmente el equilibrio,
es perfectamente lícito que un gobierno prefiera unas a otras y
por lo tanto está justificado que implemente políticas
estratégicas mediante las cuales intente que se alcance la
situación que más le convenga.

Las situaciones de fallo de mercado que justifican las acciones

estratégicas se producen básicamente por la existencia de
beneficios extraordinarios y de externalidades tecnológicas
positivas. Los beneficios extraordinarios provienen de la
existencia de estructuras de mercado no competitivas que se
perpetúan por la existencia de barreras de entrada a la
industria.

Por su parte, las externalidades aparecen de un modo imposible

de controlar por la propia lógica de la difusión de conocimientos
a través de los diversos sectores de la economía, pero su
importancia (y por ello la necesidad de controlarlas) aumenta
de modo exponencial cuando nos referimos a sectores de alta
tecnología. La política comercial estratégica puede
implementarse de diversas formas. En ciertos casos puede
tratarse de acciones puntuales (como los subsidios a la
exportación descritos en el modelo Brander-Spencer) que estén
destinadas a la captura de beneficios por parte de empresas
nacionales cuando éstas compiten en un determinado sector y
por un determinado bien en los mercados internacionales
(recuérdese el ejemplo de los jets comerciales).

Sin embargo, la política comercial estratégica también puede

instrumentarse mediante programas más generales y
duraderos. Éstos incluyen políticas de apoyo público a la I+D

41
Comercio Exterior

(cuya justificación es que no se produzca una insuficiente

inversión privada por parte de las empresas en investigación en
sectores de alta tecnología), coordinación de las acciones de las
empresas privadas y de los centros de investigación con el
gobierno (recuérdese lo discutido sobre el MITI japonés o cómo
se crearon parques tecnológicos como el Sillicon Valley),
protección parcial del mercado interno frente a determinados
productos extranjeros mediante aranceles o cuotas para que los
sectores nacionales puedan desarrollarse y bajar por su curva
de aprendizaje, o incluso subsidios a las empresas nacionales,
no por unidad producida como en el caso anterior, sino
mediante trasferencias a través de la política industrial.

Consideramos que éstas aportaciones teóricas no deben ser

entendidas como una crítica radical al laissez faire. Los
evidentes beneficios que el libre comercio ha producido para el
conjunto de los países en términos de bienestar hacen que éste
siga siendo la mejor práctica posible de política comercial en
líneas generales.

Sin embargo, la política comercial estratégica resalta ciertos

aspectos que consideramos muy importantes para el desarrollo
económico y tecnológico de los países industrializados,
especialmente la necesidad de cierta coordinación entre las
empresas y el estado en determinados sectores y el apoyo de
las instituciones públicas a la inversión en I+D. Por lo tanto,
aunque la aplicación directa de lo que sugieren modelos como
el de Brander y Spencer resulta poco aconsejable (tanto porque
aumenta las probabilidades de que se inicie una guerra
comercial como por las dificultades prácticas para llevarlos a
cabo), la existencia de una política industrial que coordine y
apoye de algún modo las acciones de ciertos sectores
industriales sí puede ser tomada como una sugerencia válida.

42
Comercio Exterior

SESIÓN V
PROCESOS DE INTEGRACIÓN ECONÓMICA A NIVEL REGIONAL Y
MUNDIAL

Jan-David Gelles.
Profesor de economía de la PUCP.

1. Antecedentes históricos.
Históricamente, países como Estados Unidos de Norteamérica y
Alemania e incluso Inglaterra se desarrollaron económicamente
aplicando medidas de protección comercial e industrial; sin embargo,
se encuentra difundida la tesis errónea que dichos países se
desarrollaron económicamente como consecuencia del libre comercio.

El libre comercio ha sido sin duda beneficioso para países como

Inglaterra, Estados Unidos y Alemania, pero, éstos países no se
desarrollaron primordialmente como consecuencia del libre comercio.
Por el contrario, se declararon librecambistas una vez alcanzada una
vasta superioridad en los mercados internacionales.

El caso norteamericano es interesante porque dicho país hizo caso

omiso de las recomendaciones de Adam Smith, plasmadas en su libro
“La Riqueza de las Naciones”, en el sentido de que las colonias
británicas, sacarían mayor provecho económico mediante la
especialización productiva en la agricultura. Adam Smith, economista
escocés, publicó “La Riqueza de las Naciones” en 1776, año que
coincide con la independencia política de las colonias británicas en
norteamérica. Adam Smith basó su argumento en la enorme dotación
de tierras fértiles en Norteamérica y las ventajas asociadas a la
especialización productiva y el libre comercio. Las colonias británicas
en norteamérica exportarían granos a Inglaterra e Inglaterra, a su
vez, proveería a sus colonias de manufacturas. La realidad fue muy
distinta ya que Estados Unidos se caracterizó por fomentar la
producción de manufacturas propias e incluso rivalizó con Inglaterra y
Alemania en términos de liderazgo tecnológico al cabo de algunas
décadas (posteriormente superó a ambos países). Tuvieron influencia
en norteamérica las ideas de Alexander Hamilton acerca de la
necesidad de proteger las industrias nacientes. Y en Alemania, con
posterioridad, tuvieron influencia las ideas económicas de Friedrich
List, que se inspiró en las políticas de protección industrial que él
mismo pudo observar en un viaje a norteamérica.

Hay que destacar que List no se opuso al libre comercio como tal, sino
que sostuvo que el libre comercio era un objetivo deseable pero no un
medio para alcanzar el desarrollo económico. En otras palabras,
según List, los países tenían primero que desarrollar sus fuerzas

1
Comercio Exterior

productivas y luego, alcanzada la igualdad de condiciones, podían

declararse abiertos al libre comercio. Las ideas de List son
consistentes con la evidencia histórica observada asimismo en el caso
de Inglaterra. Inglaterra se declara librecambista en 1846 tras
alrededor de 150 años de protección comercial e industrial para
contrarrestar las ventajas de costos y calidad de los textiles hindúes;
e incluso se utiliza la fuerza del estado inglés para destruir
físicamente los talleres de manufacturas de textiles o para castigar a
los maestros artesanos hindúes que contravienen las prohibiciones
comerciales y afectan los intereses ingleses.

Después de Adam Smith, tuvieron predominio las ideas de David

Ricardo, economista inglés. Ricardo ofreció el argumento de las
ventajas comparativas de costos de producción para justificar el libre
comercio. Ricardo brindó un ejemplo matemático sencillo, que desafía
el sentido común, que demuestra que Portugal se beneficiaría de
comerciar libremente con Inglaterra, no obstante que Portugal tiene
una ventaja absoluta en términos de costos de producción en relación
a Inglaterra. En el ejemplo original dado por Ricardo, el costo de
producción de vino y textiles es inferior en Portugal que en Inglaterra.
Inglaterra, al igual que Portugal, se beneficiarían de la apertura
comercial. Sin embargo, Ricardo no explicó cuál era la causa
económica de las ventaja tecnológica obtenida por Portugal en su
ejemplo hipotético. Las ideas de Ricardo sobre el comercio libre
tuvieron mucha influencia en el Perú y en el resto de América Latina.
En los debates sobre política comercial en el Perú y América Latina,
predominaron las ideas librecambistas frente a las ideas
proteccionistas, en contraste marcado con lo que ocurrió en Estados
Unidos de Norteamérica y Alemania. El liberalismo inspirado en
Ricardo duró aproximadamente 100 años en el Perú y América Latina,
hasta los años 30s del siglo pasado. Al mismo tiempo, Estados Unidos
continuaba aplicando medidas de protección comercial e industrial,
como por ejemplo, elevados aranceles a la importación de
manufacturas, que se sumaban a los altos costos de transporte de
entonces; y además, políticas laxas de protección a las patentes de
invención extranjeras para alentar la imitación.

Ese mismo modelo de desarrollo de protección comercial e industrial

se verifica en los casos exitosos en el tiempo más reciente. Los países
del sudeste asiático como Japón, Corea y Taiwán adoptaron políticas
estatales con un marcado sesgo proteccionista en lo comercial e
industrial. La protección comercial frente a las importaciones de
industrias estratégicas para el desarrollo, aunado a una política de
fomento de las exportaciones de esas mismas industrias, fue clave
para alcanzar las economías de escala suficientes para la producción
en masa. Adicionalmente, la política pública de fomento a las
exportaciones fue garantía para que los empresarios que gozaron de

2
Comercio Exterior

la protección comercial e industrial del estado no explotaran

indebidamente a los consumidores nacionales de esos países, por
ejemplo, reduciendo la calidad de los productos ofertados. Y al igual
que en los casos históricos de Estados y Alemania, los países del
sudeste asiático mencionados fomentaron la creación de empresas
nacionales, es decir, no incentivaron la inversión extranjera, y
buscaron que crear tecnologías industriales propias. Los automóviles
japoneses y coreanos (y hoy los chinos) son una muestra visible de la
aplicación de una estrategia de desarrollo “independiente” y no
“integracionista”, para utilizar los términos de Alice Amsden.
Recientemente la Organización Mundial de la Propiedad Intelectual
comunicó que Corea es el 5to país en el mundo con el mayor número
de patentes de invención internacionales.

La estrategia de desarrollo seguida por el Perú y los países

latinoamericanos fue “integracionista”, es decir, fue una estrategia
que privilegió la atracción de inversión extranjera directa (inversiones
en plantas industriales con capital extranjero) y la adaptación de
tecnologías creadas en los países más avanzados. Esa estrategia fue
seguida incluso antes de la muy rápida y profunda apertura al
comercio y las inversiones internacionales de principios de los años
noventa. ¿Dónde están los automóviles de marca propia fabricados en
América Latina? Hoy podemos observar que se fabrican y ensamblan
automóviles en países como Argentina, Brasil y México pero no existe
una Toyota latinoamericana. Las marcas de los automóviles y las
tecnologías empleadas en su fabricación son extranjeras. Hubo un
comienzo muy tardío en la industrialización, notorio sobre todo en el
caso peruano, y adicionalmente el modelo de industrialización
seguido en Latinoamérica no fue similar al modelo aplicado con éxito
por los países asiáticos sino que privilegió la atracción de inversión
extranjera. Las excepciones parciales en términos de desarrollo
industrial y tecnológico en el contexto latinoamericano fueron
Argentina, Brasil y México.

2. Comercio internacional
Institucionalmente, la Organización Mundial del Comercio tiene su
origen, junto al Fondo Monetario Internacional y el Banco Mundial, en
la Gran Depresión de los años 30. La aplicación de medidas altamente
proteccionistas en Estados Unidos de Norteamérica e Inglaterra como
respuesta a la severa depresión económica mundial, generó una
corriente de ideas a favor de un sistema de reglas multilaterales que
regulara el comercio entre las naciones.

Reglas multilaterales implica reglas de aplicación a todas las naciones

por igual, para distinguirlo de un sistema con reglas de comercio de

3
Comercio Exterior

aplicación regional o bilateral (ej. el TLC Perú-EEUU es un caso donde

se regula el comercio a través de normas de aplicación para sólo dos
países, Perú y Estados Unidos de Norteamérica). El objetivo declarado
fue el de extender automáticamente los beneficios del comercio libre
a todas las naciones que participen del sistema multilateral. Los
principios más importantes adoptados por el Acuerdo General sobre
Aranceles Aduaneros y Comercio, antecesora de la Organización
Mundial de Comercio, fueron los de “nación más favorecida” y de
“tratamiento nacional”. Esos principios buscan básicamente que no
se discrimine entre las naciones miembros y son de aplicación
obligatoria.

Por otro lado, el principio de “tratamiento diferencial y especial” de

aplicación para los países pobres, que se incorporarían a un sistema
donde se regula el comercio internacional con las mismas reglas para
todos, pese a que las condiciones no son parejas para todas las
naciones, sólamente tuvo valor declarativo. Adicionalmente, los
derechos y obligaciones no se extendieron a todos los sectores
industriales. Importantemente, el comercio internacional de los
sectores textil y confecciones y agrícola fueron excluídos de los
acuerdos, o no tuvieron el mismo tratamiento que el resto de sectores
industriales. Los sectores anteriormente mencionados son claves para
lograr el desarrollo económico de los países pobres porque industrias
como la de textil y confecciones representan uno de los primeros
pasos en un proceso de escalamiento industrial (Japón es un ejemplo
de un desarrollo industrial temprano del sector textil y confecciones
para exportación). E igualmente el sector agrícola es clave porque los
países pobres tienen típicamente a un gran porcentaje de su
población ocupada en labores agrícolas. Los subsidios
gubernamentales a la producción y exportación agrícola, además de
otras medidas proteccionistas, limitaron seriamente el potencial de
los países pobres para aprovechar sus ventajas comerciales en la
agricultura (caso de la Argentina en carnes y granos).

En promedio, hubo una reducción sustancial de los aranceles

aduaneros como consecuencia de las sucesivas rondas de
negociaciones comerciales multilaterales; no obstante, los países
ricos mantuvieron “picos arancelarios” para muchos productos de
exportación provenientes de los países pobres así como un
“escalonamiento tarifario” que desalentó la exportación de bienes con
mayor valor agregado. Las reglas que desde un inicio regularon el
comercio internacional pueden calificarse como inequitativas.
Recientemente, esas reglas se han extendido a otros ámbitos, por
ejemplo, al comercio internacional de servicios y la propiedad
intelectual. En el caso del comercio internacional de servicios, tal
como lo ha señalado Joseph Stiglitz, se han excluido servicios de alto
interés para los países pobres, como los servicios laborales y, en

4
Comercio Exterior

cambio, se han incluido servicios como los financieros que son de alto
interés para los países ricos.

La regulación de la propiedad intelectual en las normas sobre

comercio internacional es controversial. En principio, la regulación de
la propiedad intelectual, como las patentes de invención, marcas
comerciales y derechos de autor, es competencia de la Organización
Mundial de la Propiedad Intelectual (y no de la Organización Mundial
del Comercio). La inclusión de normas fuertemente proteccionistas
sobre propiedad intelectual, sobre todo, en el campo de las patentes
farmacéuticas, ha generado mucho debate por su efecto en la salud
pública. En las normas incorporadas en los tratados de la
Organización Mundial del Comercio sobre patentes hay una serie de
cláusulas que pueden invocarse para defender la salud pública, pero,
por razón de las presiones políticas que se ejercen y la amenaza de
sanciones comerciales, no son invocadas frecuentemente por los
países pobres.

Los acuerdos comerciales regionales, como son hoy la Comunidad

Andina de Naciones y el MERCOSUR, están permitidos en las normas
de la Organización Mundial del Comercio. En la práctica, eso implica
que se permite un abandono de los principios de no discriminación de
“nación más favorecida” y “tratamiento nacional” para esos casos. La
posibilidad de ampliar el tamaño de los mercados nacionales para las
exportaciones regionales era (y es) importante porque permite a las
industrias nacionales alcanzar tamaños de plantas para fabricación
más eficientes. Y el desarrollo de fuertes industrias nacionales a nivel
regional hubiese contrarrestado la tendencia al deterioro de los
términos de intercambio de bienes entre países ricos y pobres. Es
importante observar que el grueso de las exportaciones de bienes del
Perú a la Comunidad Andina de Naciones está compuesto por bienes
manufacturados. Hay, por tanto, poca exportación pesquera, agrícola
y minera al interior de la Comunidad Andina de Naciones, a diferencia
marcada del patrón general de exportaciones del Perú.

En el caso de Argentina, se verifica una observación similar a la

anterior, es decir, las exportaciones de ese país son
preponderantemente exportaciones de manufacturas de origen
industrial cuando se orientan a los países del MERCOSUR (ej.
exportaciones de automóviles fabricados en la Argentina al Brasil). Y
se repite para la Argentina que sus exportaciones al interior del
MERCOSUR difieren del patrón general (ej. las exportaciones
argentinas a la Unión Europea son preponderantemente
manufacturas de orígen agropecuario). En “Argentina Latente”,
película documental del director Fernando Solanas del 2007, se
aprecia cómo la Argentina sí había logrado desarrollar tecnologías
propias y avanzadas en campos como la energía nuclear, cohetes y

5
Comercio Exterior

satélites espaciales, automóviles y aviones. Esas tecnologías e

industrias importantes, como las ubicadas en la provincia de Córdoba,
fueron desmanteladas o malvendidas durante la década de los
noventa durante la administración de Carlos Menem. Las cifras
estadísticas muestran que Argentina se rezagó en términos de la
inversión en ciencia y tecnología, pero, igualmente, tuvo logros
importantes que resaltar en ese campo. Contando desde el golpe
militar de 1976, Argentina liberalizó rápida y profundamente su
política comercial e industrial durante 25 años. En el año 2001,
Argentina padece una crisis económica y financiera que la obliga a
replantear el modelo de crecimiento neoliberal.

Los tratados de libre comercio, como el firmado por Perú y Estados

Unidos de Norteamérica, están asimismo permitidos en el marco de la
Organización Mundial del Comercio. La ventaja principal para el Perú
de ese tratado está en que se amplía el tamaño del mercado
potencial y se facilita el acceso a los productos peruanos al país del
norte (ej. exportación de textiles y confecciones peruanos); pero se
limita la posibilidad de implementar políticas de fomento industrial, se
refuerza la protección concedida a las patentes de invención y se
permite la importación de bienes agrícolas subsidiados al mercado
peruano. La importación de bienes agrícolas subsidiados no
solamente a afecta a los agricultores peruanos sino que también
afecta comercialmente a Bolivia, que exporta oleagionosas al Perú.
Bolivia ha reiterado recientemente amenazas de retirarse de la
Comunidad Andina (se sumaría entonces al retiro ya consumado de
Venezuela). Oficialmente a nivel gobierno en el Perú se ha reconocido
que la Comunidad Andina de Naciones atraviesa una “situación
crítica”. La suscripción del TLC Perú-EEUU refuerza la especialización
productiva tradicional del Perú y debilita los acuerdos regionales con
la CAN y MERCOSUR.

El Tratado de Libre Comercio de América del Norte entre México,

Estados Unidos y Canadá tiene una lógica diferente porque integró,
por primera vez, a países ricos como Estados Unidos de Norteamérica
y Canadá con un país pobre como México. La lógica principal de la
integración comercial en ese caso está orientada a utilizar la
capacidad industrial mexicana para importar partes, piezas y
componentes para su ensamblaje y reexportación a los mercados más
al norte (maquila de exportación). Ese tipo de integración comercial
está diseñado para elevar la competitividad de las empresas
multinacionales norteamericanas en su competencia con las
multinacionales europeas y japonesas. Las cifras estadísticas sobre
exportación de México muestran que el valor agregado a las
exportaciones de maquila son muy bajos, y básicamente está
constituida por mano de obra mejicana barata. Esa misma lógica de
utilizar la industria maquiladora de exportación para reducir costos,

6
Comercio Exterior

sobre todo, frente a la competencia de países asiático como la China,

aplica igualmente al Tratado de Libre Comercio de América Central y
República Dominicana.

3. La inversión extranjera directa.

La inversión extranjera directa se refiere a las inversiones controladas
por capitales extranjeros. El destino de la inversión extranjera directa
son plantas industriales, proyectos mineros, proyectos petroleros,
establecimientos comerciales, establecimientos de servicios, etc. Por
lo general, son inversiones realizadas en un horizonte de largo plazo y
los montos de inversión suelen ser considerables. Los montos a nivel
global y por países de la inversión extranjera directa se pueden
revisar en informes anuales que publica la Conferencia de Naciones
Unidas sobre Comercio y Desarrollo. Para el mundo tomado en su
conjunto, la inversión extranjera directa medida a través de los flujos
salientes fue de US$730,257 millones de dólares norteamericanos
(cifras para el año 2004). Si se agregan los flujos salientes anuales, se
obtiene una dotación de inversión extranjera directa en el mundo de
US$9’732,233 millones de dólares norteamericanos (cifras para el año
2004). La mayor parte de la inversión extranjera directa en términos
monetarios proviene de los países ricos e igualmente se destina a los
países ricos (ej. inversión extranjera directa de la empresa japonesa
de automóviles Toyota en plantas industriales en Estados Unidos de
Norteamérica). Pero crecientemente hay flujos importantes de
inversión extranjera directa que se destinan a países como China y la
India (ej. Inversión extranjera directa de la empresa coreana Samsung
para fabricar pantallas planas para computadoras en la China). China
es el primer país de destino de la inversión extranjera directa en el
mundo y capta montos 10 veces mayores a los que capta la India y
40 veces los montos que capta el Perú (el Perú atrae alrededor de
US$1,500 millones de dólares norteamericanos anualmente).

Es llamativo que, en términos relativos, la India reciba niveles tan

bajos de inversión extranjera directa; al parecer, esto se debe a una
falta de suficiencia en la India de infraestructura física moderna como
son carreteras para el transporte y plantas de generación de energía
eléctrica. No obstante, hay un interés creciente de grandes empresas
multinacionales de localizar sus plantas manufactureras en la India
por la cantidad y calidad de sus ingenieros y técnicos y además por
los menores costos salariales de esos ingenieros y técnicos en
relación a los países ricos (ej. inversión extranjera directa de la
empresa norteamericana IBM para establecer un centro tecnológico
en la India). Está surgiendo una rivalidad creciente entre la India y
China para atraer inversión extranjera directa dirigida al sector
manufacturero (la economía hindú es la de segundo mayor
crecimiento en el mundo después del primer lugar que ocupa la
economía china). La India tiene una ventaja para atraer inversión

7
Comercio Exterior

extranjera directa dirigida al sector de servicios, como programadores

de ordenadores y centros de atención telefónica, porque el inglés es
de uso corriente en ese país (caso distinto al de la China). Los flujos
de inversión extranjera directa en esos países generalmente traen
consigo flujos de comercio transfronterizo de bienes (ej. las pantallas
planas de Samsung son exportadas al Perú para el ensamblaje de
computadoras); e igualmente flujos de comercio transfronterizo de
servicios (ej. una central de atención telefónica ubicada en la India
recibe quejas de un cliente ubicado en Inglaterra respecto a un
producto japonés). En muchos casos, incluso, se da la modalidad de la
terciarización en la producción de un bien ó en la dación de un
servicio. Esto ocurre cuando la empresa ya no controla la inversión
extranjera directamente sino que opta por firmar un contrato con una
empresa proveedora del bien o servicio (ej. la central de atención al
cliente es ahora de capital hindú y brinda servicios a diferentes
empresas extranjeras). Los avances tecnológicos en las
comunicaciones y el transporte, en términos de rápidez, costo y
calidad, permiten a las empresas multinacionales contratar ese tipo
de bienes y servicios en el extranjero.

Un tema importante en relación con la inversión extranjera directa y

los flujos asociados de comercio internacional, se refiere a los
estándares laborales y medioambientales en la China (y otros países
grandes como India y Rusia). Existen repetidas críticas a la China de
la Confederación Sindical Internacional por violaciones a los derechos
sindicales, a las disposiciones sobre salud y seguridad ocupacional,
incumplimiento del pago de horas extraordinarias, pago de salarios
por debajo del mínimo establecido por ley, etc. La represión de los
trabajadores en la China y de los sindicatos que los agrupan por parte
del gobierno impiden una negociación libre entre empresarios y
trabajadores. De acuerdo a información que aparece en ILOLEX, base
de datos estadísticos sobre las normas internacionales del trabajo de
la Organización Internacional del Trabajo, China no ha ratificado
ninguno de los convenios fundamentales sobre libertad sindical y
negociación colectiva ni tampoco sobre eliminación del trabajo
forzoso u obligatorio. Como ejemplo ilustrativo, una de las fotografías
exhibidas en Lima como parte de la exposición de fotoperiodismo
itinerante World Press Photo 2006 mostraba los cuerpos mutilados de
trabajadores chinos por accidentes laborales en fábricas que,
literalmente, abastecen al mundo entero de productos. En la prensa
mundial han incluso aparecido notas que refieren de la existencia de
trabajadores esclavizados en la China. Esa situación, aprovechada por
muchas empresas locales chinas y extranjeras, tiene enormes
repercusiones sobre el bienestar económico y social de todos los
países del mundo, incluyendo, por supuesto, el Perú. La falta de
estándares laborales que sean de cumplimiento obligatorio a nivel
internacional genera un efecto de “carrera hacia el fondo” donde las

8
Comercio Exterior

empresas con trabajadores menor protegidos son las que dictan las
condiciones de competencia a nivel global.

A esa situación se suma la falta de cumplimiento de estándares

medioambientales internacionalmente reconocidos en la China. Las
enormes necesidades de generación eléctrica en China, consecuencia
del crecimiento acelerado de su industria, y aumentadas por la
ineficiencia en el uso de la energía, han impulsado la apertura con
frecuencia semanal de plantas de generación eléctrica alimentadas
de carbón. El carbón es altamente contaminante y contribuye, incluso
en mayor grado que el petróleo, al fenómeno de calentamiento global
(fenómeno de consecuencias potencialmente devastadoras para toda
la humanidad).

Indirectamente, a través de las fuentes de energía utilizadas, la

compra de productos chinos contribuye a agravar el fenómeno de
calentamiento global. Hay que notar acá que Estados Unidos tampoco
cumple con los estándares medioambientales internacionalmente
acordados en relación al fenómeno de calentamiento global.

Por otro lado, tenemos un desarrollo industrial y tecnológico

importante en la China, ejemplificado por los incrementos
significativos en los gastos en ciencia y tecnología en ese país. China
es pues un rival comercial actual -y potencial- en industrias intensivas
en ciencia y tecnología y, al mismo tiempo, un rival actual en
manufacturas intensivas en mano de obra. El tamaño y potencial
industrial y tecnológico de China la convierten en un rival comercial
para países como México y Brasil y, al mismo tiempo, en industrias
como la de textil y confecciones y calzado para el Perú y los países
centroamericanos y caribeños, para citar algunos ejemplos.

La Confederación Sindical Internacional ha señalado en un informe

que las violaciones a los derechos laborales y sindicales en la India
son asimismo extensas. La India no ha ratificado convenios de trabajo
fundamentales de la OIT respecto a la libertad sindical y negociación
colectiva ni sobre la abolición del trabajo infantil. Tanto en China
como en la India existen zonas de procesamiento de exportaciones
donde los estándares laborales fundamentales, ya sea no se cumplen
o no tienen vigencia legal.

Otro tema importante en relación a la inversión extranjera directa se

refiere a las políticas de competencia. Las empresas que realizan
inversión extranjera directa optan principalmente por expandir sus
operaciones locales comprando a una firma ya existente. La razón
principal que motiva a las empresas a expandirse mediante fusiones y
adquisiciones transfronterizas es que de esa forma se reduce el
número de competidores en el mercado. Y al reducirse el número de

9
Comercio Exterior

competidores en el mercado se incrementa el poder monopólico de

las empresas, es decir, su capacidad para fijar precios en el mercado
y obtener altas ganancias. La operación de una empresa en un
mercado global –y ya no sólamente en un mercado nacional o
regional- podría justificar un incremento en los tamaños mínimos
eficientes de plantas industriales; pero no existe una autoridad
encargada a nivel global de examinar si hay justificación económica o
no para la ola de fusiones y adquisiciones que se observa a nivel
global. En el Perú no existe siquiera facultad legal para prohibir una
fusión o adquisición, algo que limita severamente la capacidad
regulatoria del Indecopi en temas de competencia. En otras palabras,
no hay provisiones suficientes para limitar el poder monopólico u
oligopólico global.

Un área económica importante donde se deberían poner condiciones

y restricciones a la inversión extranjera directa es la de explotación
de recursos naturales como los minerales, el petróleo y el gas. Las
enormes rentas económicas asociadas a la explotación de dichos
recursos naturales deben ser apropiadas por el estado para fines de
impulsar nuevas inversiones productivas y de redistribución social.
Surge un conflicto entre las empresas multinacionales (y nacionales)
por la apropiación de los excedentes económicos asociados a la
explotación de recursos naturales en sectores como la minería, el
petróleo y el gas. Actualmente el estado tiene un control indirecto de
la inversión extranjera directa en esos sectores estratégicos, y recibe
ingresos a través del pago de regalías e impuestos.

4. Los procesos de integración regional

4.1. Origen de los procesos de integración regional.

Desde mediados del siglo XIX, hasta la Primera Guerra Mundial,

Gran Bretaña en su carácter de gran potencia mundial, había
sido el eje dominante del comercio internacional, que sin estar
institucionalizado se hallaba basado en el librecambio, debido a
su economía fuertemente dependiente del comercio exterior, es
decir, un sistema sin trabas comerciales y barreras arancelarias
importantes, que no tenía tampoco obstáculos serios para el
movimiento de los factores de la producción - trabajadores y
capitales- y convertibilidad de las monedas al patrón oro, siendo
la principal la libra esterlina.

Al terminar la Primera Gran Guerra, Gran Bretaña, a pesar de

haber sido uno de los países triunfadores de la contienda bélica,
a raíz de la pérdida de poder ocasionado por los esfuerzos de la
guerra, empezó a dejar de ser el centro de la política
internacional. Esto impactó en las relaciones económicas

10
Comercio Exterior

internacionales, diluyéndose gradualmente en líneas generales

el sistema liberal del comercio internacional.

La Gran Depresión de 1929 y la crisis económica mundial que

se desató con tal motivo, acentuó la decadencia del sistema
comercial, por lo que los gobiernos ya sea por estrategias o
para proteger sus economías internas de la recesión, se
volcaron a un nacionalismo económico proteccionista, utilizando
como instrumentos la elevación de los aranceles aduaneros y la
fijación de limitaciones a la importación.

En 1930, Estados Unidos promulga la ley Smooth Hawley por la

que se aumentan los aranceles de 900 artículos. Gran Bretaña a
su vez, abandona el patrón oro en 1931 y en 1932 aprueba la
Ley de Derechos de Importación, con lo que acaba con un siglo
de libre comercio. El comercio internacional descendió de tal
manera que a fines de 1932 el volumen del intercambio de
manufacturas había bajado un 40 %.

Ante estas circunstancias, a partir de 1934, al ratificar la Ley de

Acuerdos Comerciales Recíprocos, Estados Unidos -potencia
ascendente- comienza a aplicar una política comercial basada
en la negociación de acuerdos bilaterales de comercio con
determinados países, que básicamente consistía en la apertura
de los mercados mediante la reducción de aranceles por
productos, a cambio de un trato equivalente o recíproco, es
decir, utilizando el principio de la reciprocidad.

Otro principio que reinstauran los Estados Unidos en ese

período, es el principio de la "Nación más favorecida", que
provenía del siglo XVII y que significa que cualquier preferencia
que otorgara un Estado contratante a un tercer país, es
automáticamente extendido a las otras partes que firmaron el
tratado con dicha cláusula.

El "bilateralismo" sustituye así al "libre cambio" como forma

predominante de las relaciones económicas internacionales y se
caracteriza por el aumento significativo de los aranceles
aduaneros y el establecimiento de restricciones cuantitativas a
los intercambios internacionales, fijándose topes a la
importación de cada mercadería. Se instaura el monopolio
estatal sobre el comercio exterior, el control de cambios y la no
convertibilidad de las monedas nacionales, de suerte que si un
Estado tenía un saldo acreedor al final del ejercicio respecto de
otro, no podía emplearlo en la adquisición de productos o en
saldar cuentas con terceros países. En una palabra, el comercio
se realizaba en compartimentos estancos entre los Estados.

11
Comercio Exterior

El "bilateralismo" subsistió hasta el término de la Segunda

Guerra Mundial. Al concluir ésta, emergen en la escena
internacional como potencias excluyentes los Estados Unidos y
la Unión Soviética, lo que trae aparejado que por primera vez en
la historia, el centro de decisión político mundial deja de ser
Europa y se traslada a un país americano y a otro euroasiático.
Se conforman dos bloques ideológicos con sus respectivas
"esferas de influencias".

Los Estados Unidos, siguiendo la visión liberal de sus

gobernantes, pregonan la reconstrucción del mundo de
posguerra, lo que para ser posible, desde el punto de vista
económico, debía estar estructurado en un trípode
institucionalizado.

De esa manera, en 1944, en Bretton Woods (EE.UU.) se crean el

Banco Internacional de Reconstrucción y Fomento, y el Fondo
Monetario Internacional, que van a estar dentro de la
Organización de las Naciones Unidas (ONU) como organismos
especializados.

La función del Fondo era la regulación de la balanza de pagos

de los países que solicitaran auxilio financiero a dicha
institución, cuando se encontraran con déficit; los préstamos se
concedían por plazos breves -un año a un año y medio-. A su
vez, la tarea encomendada al Banco consistía en sostener la
tasa de inversión principalmente de los países destruidos por la
guerra para reconstruirlos, y posteriormente fue la de ayudar a
los países en desarrollo; los créditos que otorgaba eran,
lógicamente, a largo plazo (diez años en adelante).

La tercera pata del trípode era la institucionalización y

regulación del comercio internacional. Para estos efectos, entre
1946 y 1948, a instancias del Consejo Económico y Social de la
ONU, se realizaron sucesivas Conferencias en Londres, Nueva
York, Ginebra y La Habana, con la intención de crear una
Organización Mundial del Comercio (OMC) con la finalidad de
quitar las barreras que los estados habían puesto al comercio
internacional, principalmente desde la crisis de los años 30.

La versión final de la OMC se elaboró en La Habana en 1948,

pero dicho tratado no fue ratificado por los Estados -solo
Australia y Liberia lo ratificaron- y por ende no entró en vigor.
En Estados Unidos, el principal escollo se dio por las diferencias
que existían entre los proteccionistas, que se agrupaban en
torno al Departamento de Agricultura y el Congreso y los
defensores del libre comercio del Departamento de Estado,

12
Comercio Exterior

influenciados por Cordell Hull. Así, no viendo posibilidad de

ratificación del tratado en el Congreso, el presidente Truman ni
siquiera lo presentó para su tratamiento.

Como era sumamente difícil conformar una organización

internacional del comercio, el Poder Ejecutivo y el
Departamento de Estado de los Estados Unidos, con un
conjunto de países occidentales deciden en 1947 en Ginebra
-antes de la Conferencia de La Habana- crear el Acuerdo
General sobre Tarifas Aduaneras y Comercio (GATT), como un
acuerdo de regulación de las relaciones comerciales entre las
partes firmantes, con el objetivo de liberalizar el comercio de
bienes manufacturados, con la reducción progresiva de los
aranceles aduaneros, usando como herramientas los principios
de la "Nación más favorecida" y la "reciprocidad". Recién en la
Ronda Uruguay del GATT en 1994, se establecieron los
cimientos que dieran origen a la Organización Mundial del
Comercio, dependiente de las Naciones Unidas, que comenzó a
regir a partir de enero de 1995.

A partir del GATT, la diferencia con relación al período de entre

guerra, estuvo basada en el hecho de que el trato de la nación
más favorecida no se daba en forma bilateral, sino multilateral.
Es decir, que todos los firmantes del GATT se comprometían a
otorgarse mutuamente dicha cláusula de manera automática y
por medio de negociaciones comerciales entre los Estados
-generalmente los de mayor poder económico-, reduciendo
recíproca y progresivamente los aranceles aduaneros, siendo el
método empleado, producto por producto. Así, cuando un país
concedía una reducción arancelaria de un X % sobre
determinado producto a otro, automáticamente esta rebaja se
extendía y beneficiaba a todos los demás Estados partes. A la
vez, los Estados ya no podían elevar dichos aranceles, en virtud
de lo que se llamó la "consolidación de los compromisos"

Sin embargo, por el Art. XXIV del GATT, se admitió la excepción

de la aplicación de la cláusula de la nación más favorecida,
cuando dos o más países decidieran profundizar su integración
económica a través de una Zona de Libre Comercio o una Unión
Aduanera, sin que las reducciones arancelarias entre ellos se
trasladasen a los otros Estados componentes del GATT.

Ahora bien, estas excepciones están autorizadas en la medida

en que no se altere, en lo sustancial, el nivel de protección con
terceros Estados; en tal situación, si un tercer Estado considera
que la zona de libre comercio o la unión aduanera afecta el
nivel de protección consolidado en el GATT, le es permitido

13
Comercio Exterior

solicitar "compensaciones".

En conclusión, en este marco regulatorio económico

internacional, haciendo uso del Art. XXIV del GATT, se cobijan
los procesos de integración económica regional, siendo el
primero de ellos el proceso iniciado en Europa en el año 1950,
que ha dado origen también al derecho de integración regional.

A medida que el proceso europeo se iba perfeccionando, los

demás Estados empezaron a percibir los procesos de
integración como una nueva forma de encarar el desarrollo
económico, buscar la paz y fortalecer el poder de negociación
internacional, y nacen así, en el continente americano, el
Acuerdo de Libre Comercio para América Latina y el Caribe en
1960, el Mercado Común Centroamericano en 1960, el Pacto
Andino en 1969, y en Europa, la Asociación Europea de Libre
Comercio en 1959, entre otros (Tussie, 1991: 4).

4.2. Concepto de integración.

Existen básicamente dos formas de establecer relaciones

internacionales en materia de intercambio comercial, a saber: la
cooperación que incluye acciones destinadas a disminuir la
discriminación, como es el caso de acuerdos internacionales
sobre políticas comerciales y la integración que comprende
medidas conducentes a la supresión de algunas formas de
discriminación, como lo es la eliminación de barreras al
comercio; es este último concepto de integración el que nos
interesa para efectos del desarrollo de este capítulo.

Partiendo desde lo más básico, la palabra integración viene del

latín, integratio – onis, que según el diccionario de la RAE
significa acción y efecto de integrar o integrarse, constituir las
partes un todo, unirse a un grupo para formar parte de él.

Entrando más profundamente y desde una perspectiva de

relaciones internacionales, se utilizarán dos definiciones de
integración, las cuales son complementarias y ayudarán a una
mejor comprensión del fenómeno al que nos referimos en el
presente trabajo.

León Lindberg define la integración como " los procesos por los
cuáles las naciones anteponen el deseo y la capacidad para
conducir políticas exteriores e internas clave de forma
independiente entre sí, buscando por el contrario tomar
decisiones conjuntas o delegar su proceso de toma de
decisiones a nuevos órganos centrales". Por su parte Jorge

14
Comercio Exterior

Mariño dice "se entiende por proceso de integración regional el

proceso convergente, deliberado (voluntario) –fundado en la
solidaridad-, gradual y progresivo, entre dos o más Estados,
sobre un plan de acción común en aspectos económicos,
sociales, culturales, políticos, etcétera"(Mariño, 1999: 112).

Cabe preguntarse -antes de profundizar más en lo que

contempla un proceso de integración-, el cómo se constituye el
deseo o la voluntad de los Estados de pasar a formar parte de
una comunidad más amplia, llegando inclusive a ceder parte de
su soberanía. Frente a esta interrogante se puede responder
básicamente de dos maneras: 1 "la causa de este proceso
radica en el empleo de la fuerza, o en la amenaza de usarla, por
parte de una autoridad central... o, en ausencia de esta
autoridad, como ocurre en la vida internacional, por un Estado o
coalición dotados de poder suficiente para utilizar la fuerza o
dar credibilidad a la amenaza de hacerlo... 2 "la formación de
comunidades políticas se debe fundamentalmente a la
acumulación de valores e intereses compartidos, una situación
a la cual se llega a través de la interacción entre sus distintas
unidades, y por procedimientos consensuales" (Wilhelmy, 1988:
56). En este estudio nos centraremos en los procesos que se
llevan a cabo según esta última perspectiva.

4.3. Características de los procesos de integración.

Jorge Mariño (1999: 113) ha establecido ciertas características

esenciales a todo proceso de integración regional, las cuales
mencionaremos a continuación con la finalidad de establecer
una generalización. Estas características son:
 Los sujetos son los Estados soberanos.
 Los Estados emprenden el proceso integrador en forma
voluntaria y deliberada
 Como todo proceso –aún más, con la complejidad del caso
al que se hace referencia- se debe avanzar por etapas, es
decir, el proceso debe ser gradual.
 Las etapas deben ser cada vez más profundas y
dispersas; de allí la necesidad de la progresividad y la
convergencia del proceso.
 Por último, el proceso de integración se inicia con
acercamientos económicos, pero lentamente y
dependiendo de cada proceso –conforme a lo estipulado
por los Estados miembros-, la agenda va abarcando e
incluyendo nuevos temas de las áreas sociales, culturales,
jurídicas, y hasta políticas de los países miembros.

15
Comercio Exterior

4.4. Tipologías de integración.

La tipología que expondremos a continuación, cabe dejar claro,

es de carácter político. Si bien es cierto, nuestro análisis se
centrara principalmente en los aspectos económicos de los
procesos de integración, es de suma importancia considerar los
factores políticos que influyen en la evolución del proceso, como
condicionantes de su éxito o fracaso. Vemos en lo anterior, la
importancia de mencionar esta tipología.

Haciendo referencia a una variedad de factores entre los cuáles

se pueden mencionar el nivel de integración, el alcance de la
integración, la homogeneidad cultural de las distintas unidades
y la calidad de los beneficios que se obtienen de la integración,
Gianfranco Pasquino (1981: 814) ha esbozado una tipología de
la integración, en la que establece tres tipos: territorial, nacional
y social; cada una de las cuales se explicarán a continuación:
A. Integración territorial

Es básicamente, la extensión del poder de un grupo hacia

un territorio anteriormente fraccionado. Esto implica la
transferencia de la obediencia desde las distintas regiones
y desde los distintos grupos a las autoridades centrales.
Esta integración puede producirse de diversas modalidades
y su objetivo no es sólo la creación de una unidad central
fuerte, sino la construcción de un mercado único, el
establecimiento de un código jurídico común, un sistema de
transporte unificado y un sistema tributario extendido a
todos los grupos. Es posible distinguir tres modelos de
integración territorial: la conquista, aquí nos encontramos
frente a un centro que toma la iniciativa del proceso de
integración con el uso de la fuerza en la mayoría de los
casos; la fusión, es un proceso lento de acercamiento
progresivo entre los diversos grupos geográficamente
contiguos, lo cual se puede ver facilitado por la percepción
de valores e intereses comunes; y la irradiación, requiere
la existencia de un símbolo central aceptado por todos los
grupos como punto de referencia, además de una
considerable homogeneidad étnica y la necesidad de un
período prolongado, de manera que las capacidades del
sistema se expandan al mismo ritmo que la tasa de
movilización y de las expectativas de los grupos.
B. Integración nacional

Se refiere al proceso de creación de una identidad común a

todos los grupos étnicos, lingüísticos, religiosos y regionales
con el fin de que se sientan parte de la misma comunidad

16
Comercio Exterior

política. Mientras el proceso de integración territorial

consiste principalmente en imponer obediencia, el proceso
de integración nacional consiste en la aceptación, por parte
de la población, de las órdenes provenientes de las
autoridades centrales porque se consideran legítimas, por
tanto, el proceso de integración nacional recibe un fuerte
influjo del proceso de integración territorial. La creación de
un consenso mínimo sobre algunos valores fundamentales,
y especialmente sobre la aceptación de algunos
procedimientos para la resolución de los conflictos, resulta
muy relevante. Es evidente que el proceso de arreglo y
solución de conflictos se ve facilitado entre otras cosas,
porque la movilización de las masas esté estrictamente
controlada por las élites de los distintos grupos y que por
otro lado dichas élites se pongan de acuerdo; además la
existencia de estructuras partidistas capaces de mediar en
los conflictos y de agrupar los intereses, el reclutamiento de
los funcionarios públicos y los magistrados de manera
proporcional entre los distintos grupos, así como una
economía en expansión, son todos elementos que permiten
una solución positiva del proceso de integración nacional.
C. Integración social

Se refiere a la superación de la divergencia entre élites y

masas, entre gobernantes y gobernados. Esta divergencia no
adquiere importancia política mientras las masas acepten como
justo el gobierno de las élites. La divergencia entre élites y
masas no se debe solo a una desigualdad de acceso al poder,
sino que depende también de la desigualdad en la instrucción y
en el nivel de conocimientos y de la dificultad de las
comunicaciones; su superación requerirá intervenciones
complejas y múltiples. Si las élites logran mantener siempre un
justo equilibrio entre la necesidad de dar una guía y una
orientación a la sociedad y la apertura a los deseos de las
masas y a los líderes elegidos por éstas, la divergencia tenderá
a reducirse; la superación de las divergencias, por lo tanto, está
fuertemente condicionada por la calidad del liderazgo. A medida
que avanza la integración, aumenta la disponibilidad de los
individuos a trabajar unidos por la consecución de objetivos
comunes.

Entendiendo que la topología descrita anteriormente explica los

procesos políticos por los cuales se articula la voluntad política
como condición necesaria pero no suficiente para llevar a cabo
la integración, asumimos que esta ultima entendida como un
acto de voluntad política, trae consigo consecuencias de
carácter económico que varían a medida que se avanza en el

17
Comercio Exterior

grado de integración. Aquellas consecuencias a que se hace

referencia, serán descritas a continuación.

4.5. Clasificación de la integración según sus grados:

Tomando en cuenta que la integración es un proceso, el cual

pasa por diversas etapas en forma paulatina y progresiva, es
posible establecer una clasificación según el grado de
integración, donde cada una de las etapas o grados tiene
ciertos rasgos esenciales que la distinguen tanto de la etapa
inmediatamente anterior como posterior. Existe un consenso
más o menos amplio en la literatura que trata el tema respecto
de cuáles son las etapas por las que pasan los procesos de
integración. Para efectos de este estudio, se hará referencia a la
clasificación que hace Bela Balassa quien establece 5 etapas o
grados de integración, además se agrega una etapa preliminar
llamada área de preferencias arancelarias a la cuál haremos
referencia según la definición de Ricardo Basaldúa.
A. Zona de preferencias arancelarias.

Es un acuerdo entre varios Estados, mediante el cual se

comprometen a brindar a sus respectivas producciones un
trato preferencial en comparación al que se otorga a
terceros países, es decir, se conceden diversos grados de
rebajas arancelarias en el comercio recíproco. Esta área se
puede dividir a su vez en tres: área de preferencias
arancelarias propiamente dichas, donde las
concesiones son exclusivamente a los derechos aduaneros
que gravan la exportación e importación de mercaderías;
área de preferencias aduaneras, donde no sólo se
limitan a las restricciones arancelarias, sino que puede
contemplar también otros tributos aduaneros, que se
aplican con ocasión de la exportación o la importación,
pudiendo contemplar tanto restricciones directas como
indirectas; y áreas de preferencias económicas, que
abarcan aspectos que no son más de naturaleza aduanera,
pero que hacen un tratamiento discriminatorio de la
mercadería extranjera una vez que ésta ha sido importada.

Este es un grado de integración sumamente superficial por

lo que hay autores que no lo consideran como tal. A pesar
de esto, se ha estimado igualmente válido mencionarlo
como un primer paso hacia lo que pudiera ser un proceso
posterior de integración mucho más amplio.
B. Zona de libre comercio.

Consiste en que los Estados partes acuerdan suprimir las

18
Comercio Exterior

tarifas arancelarias y otras barreras o restricciones

cuantitativas al comercio recíproco de bienes, pero
conservando cada uno de ellos autonomía e independencia
respecto de su comercio con terceros Estados. Para llegar a
una Zona de Libre Comercio se fijan plazos, condiciones y
mecanismos de desgravación arancelarios. La mira está
puesta en las "medidas de fronteras" entre las partes, con
el propósito de incrementar los flujos de los intercambios
recíprocos. Como en el acuerdo de libre comercio surge el
problema del control de las importaciones de extra zona,
los Estados partes deben implementar instrumentos que
tiendan a establecer el origen de los productos, y de esa
forma diferenciar entre los bienes que se generan en la
zona y los que provienen de otras latitudes, ya que los
productos que se deben beneficiar con el acuerdo son los
originarios de los Estados partes, evitando la triangulación
que significaría el ingreso de productos del exterior a la
Zona a través del país que cobra los aranceles más bajos;
esto se obtiene por medio de lo que se denomina "cláusulas
de origen", las cuales deben ser muy precisas y severas.
C. Unión aduanera.

Implica un proceso en el que los estados participantes,

además de liberar las corrientes comerciales por medio de
la desgravación arancelaria entre ellos, adoptan frente a
terceros países una política arancelaria común o tarifa
externa común.

ARNAUD (1996: 25) señala que la unión aduanera perfecta

debe reunir las siguientes condiciones: 1) la completa
eliminación de tarifas entre sus Estados miembros, 2) el
establecimiento de una tarifa uniforme sobre las
importaciones del exterior de la Unión y 3) la distribución
de los ingresos aduaneros entre sus miembros conforme a
una fórmula acordada.

De acuerdo a lo anteriormente dicho, los Estados que

integran una unión aduanera, además de reducir las tarifas
aduaneras entre sí hasta llegar a cero, adoptan un arancel
externo común, en forma gradual con plazos y listas
temporarias de excepciones que normalmente son
diferentes según el desarrollo económico de los Estados
partes, en relación a los productos que importan de países
de fuera de la zona.

Los derechos de importación obtenidos por el arancel

externo común, a su vez, deben ser distribuidos entre los

19
Comercio Exterior

Estados miembros, para lo cual deben definir el mecanismo

para ello. Por otra parte, al existir un arancel externo
común, se eliminan las normas de origen, por lo que una
mercadería de procedencia extranjera, ingresada
legalmente por cualquier repartición aduanera, previo pago
del impuesto común que se haya fijado, tiene libre
circulación por el espacio geográfico de los países socios de
la unión aduanera. Otro dato importante de mencionar es
respecto de la forma de negociación con el exterior, la cual
debe hacerse necesariamente en bloque.
D. Mercado común.

En la etapa del mercado común, los países miembros que

componen la unión aduanera le agregan la posibilidad de la
libre circulación de personas, servicios y capitales sin
discriminación, por tanto, se establece la libre circulación
de los factores productivos.

En el mercado común, no hay aduanas internas ni barreras

tarifarias entre los Estados partes; se lleva a cabo una
política comercial común, se permite el libre
desplazamiento de los factores de la producción (capital,
trabajo, bienes y servicios), es decir, las cuatro libertades
fundamentales de la comunidad, y se adopta un arancel
aduanero exterior unificado.

Por lo tanto, la legislación de los países miembros debe

unificarse o armonizarse con el objeto de asegurar las
condiciones de libre concurrencia en el ámbito del mercado
interior común. Las normas no sólo deben perseguir la
supresión de las barreras que impiden el libre ejercicio de
las cuatro libertades que fueran mencionadas (barreras
aduaneras, físicas, técnicas, comerciales, restricciones
monetarias, etc.), sino también de aquéllas que son
consecuencias de prácticas restrictivas de reparto o
explotación de los mercados imputables a las empresas
(reglas de competencia).

La armonización de las legislaciones sobre las áreas

pertinentes, la coordinación de las políticas
macroeconómicas y el establecimiento de reglas comunes
aplicables de manera uniforme no solamente a los Estados
participantes, sino también a las personas físicas y jurídicas
que en ellos habitan, generan normas que son fuente de
derechos y obligaciones para unos y otros.

20
Comercio Exterior

E. Unión económica.

La unión económica se dá cuando los Estados que han

conformado un mercado común, le incorporan la
armonización de las políticas económicas nacionales, entre
ellas, las políticas monetaria, financiera, fiscal, industrial,
agrícola, etc., con la finalidad de eliminar las
discriminaciones que puedan hallarse de las disparidades
entre las políticas nacionales de cada uno de los Estados
que la componen.

Como son objeto de la integración todas las actividades

económicas en el ámbito espacial de la unión económica –
entre ellas la política financiera-, la concertación de una
política monetaria común lleva a la creación de un banco
central común y finalmente a la adopción de una moneda
común, con lo que se perfecciona una unión monetaria.
F. Integración económica completa.

Este es el mayor grado de profundidad al que puede aspirar un

proceso de integración y se produce cuando la integración
avanza mas allá de los mercados, porque en el transcurso de
este proceso, los Estados involucrados tienden no solo a
armonizar, sino a unificar las políticas en el campo monetario,
fiscal, social, etc., y más allá incluso, en cuestiones relativas a
las políticas exteriores y de defensa. En esta instancia de
integración, se requiere del establecimiento de una autoridad
supranacional cuyas decisiones obliguen a los Estados
miembros. Algunos autores afirman que este grado de
unificación sugiere la desaparición de las unidades nacionales,
por la absorción de las partes en un todo, como es definida la
palabra "integración" de acuerdo al diccionario de la RAE.

4.6. La supranacionalidad.

Antes de adentrarnos en el concepto de supranacionalidad

propiamente tal, es necesario dejar en claro la importancia de
establecer previamente una clasificación de la integración en
grados.

Considerando que la integración es un proceso progresivo y

dinámico, la creación de organismos comunes está
directamente relacionado con la profundización del proceso
integrador. Siguiendo esta lógica, en la etapa más superficial de
un proceso de integración que corresponde al "área de
preferencias arancelarias", no sería necesaria la creación de
organismos comunes, ya que sería posible dar cumplimiento a

21
Comercio Exterior

las pautas acordadas con simples oficinas nacionales, que

adecuaran coordinadamente las preferencias aduaneras en los
estados partes.

En una zona de libre comercio, en general, es conveniente crear

órganos comunes de carácter intergubernamental, que tengan
funciones meramente coordinadoras de las medidas que deban
ir adoptando los Estados partes, para de esta forma lograr el
objetivo propuesto. En este periodo, cada Estado sigue
conservando todo el poder de decisión sin delegación de
facultades. En esta etapa existe un compromiso de los Estados
para reducir de forma progresiva las barreras arancelarias hasta
llegar a la total desgravación. Un ejemplo del caso descrito es el
NAFTA, firmado por Estados Unidos, Canadá y México, mediante
el cual se aspira a crear una zona de libre comercio, para lo cual
no se han creado órganos de carácter complejo, sino sólo una
comisión de comercio y otras comisiones de carácter
intergubernamental.

En la etapa de mayor profundidad, denominada "integración

económica completa", existe un alto consenso entre los
especialistas, respecto a que se deben crear no solo organismos
intergubernamentales, sino también supranacionales, debido a
que el proceso requiere de la unificación de las políticas de
todos los estados miembros, a lo cual, solo es posible llegar
mediante la creación de entidades que tengan a su cargo el
proceso de uniformidad mencionado. Siguiendo esta línea, es
absolutamente necesario consolidar instituciones y órganos
comunitarios, cuyas decisiones sean obligatorias para los países
miembros y sus poblaciones. Es de vital importancia que estos
órganos sean de carácter autónomo e independiente, ya que
tendrán la misión de coordinar y armonizar las políticas
unificadas e impedir el predominio de un Estado sobre otros.

Tomando en cuenta que en la actualidad no existe un proceso

de integración que se encuentre en la etapa de "integración
completa" propiamente tal, es posible plantearse la necesidad
de crear organismos supranacionales en los grados intermedios
de la integración, es decir, en la unión aduanera, en el mercado
común o en la unión económica.

Para Basaldúa (1996: 10), ya en la unión aduanera deben

crearse los órganos necesarios, incluidos aquellos competentes
para la formación progresiva del derecho comunitario,
resultando igualmente indispensable establecer un tribunal de
justicia permanente.

22
Comercio Exterior

La conveniencia y oportunidad de que los órganos de un

proceso de integración regional y/o sus capacidades decisorias
tengan o no las características de la supranacionalidad, nos
conduce a plantearnos cuáles son las implicancias de la palabra
"supranacionalidad", tema que trataremos a continuación.

4.7. Origen del concepto supranacionalidad.

La palabra "supranacionalidad" tuvo su aplicación concreta

cuando se creó la Comunidad Económica del Carbón y del Acero
(CECA), por el Tratado de París en 1951. Efectivamente, el Art.
92 punto 2 de dicho Tratado, en la versión francesa,
expresamente se refería al neologismo, al mencionar las
facultades de la Alta Autoridad, en la forma que sigue: "Los
miembros de la Alta Autoridad ejercerán sus funciones, con
plena independencia, en interés general de la Comunidad. En el
cumplimiento de sus deberes, no solicitarán ni atenderán
instrucciones de gobierno ni organismo alguno. Se abstendrán
de todo acto incompatible con el carácter supranacional de sus
funciones. Cada Estado miembro se compromete a respetar
este principio y a no intentar influir sobre los miembros de la
Alta Autoridad en la ejecución de sus tareas".

Posteriormente el Art. 92 del tratado de la CECA fue modificado,

eliminándose la expresión "supranacional". Empero, a lo largo
de las décadas de integración europea, el proceso se ha ido
profundizando y evolucionando en un complejo sistema, que
contempla cada vez, más elementos de supranacionalidad. Esto
se puede constatar cuando se incursiona en los sucesivos
tratados que han ido modelando, desde sus orígenes hasta la
actualidad, el proceso de integración de Europa.

4.8. Que es la supranacionalidad.

Algunos autores han llegado a considerar que, como es difícil

determinar un real alcance jurídico de la expresión, se debería
renunciar a dar una definición jurídica de la misma, sin
embargo, sería posible distinguir dos formas en que se
manifiesta el término que se intenta estudiar: 1 la
supranacionalidad integral o plena y 2 la supranacionalidad
limitada o restringida (Zelada, 1989: 29).

A. La supranacionalidad plena o integral

Habitualmente, la idea de la supranacionalidad se identifica

con la de los órganos supranacionales, en el

23
Comercio Exterior

convencimiento de que, para que exista supranacionalidad,

se requiere que organismos independientes y superiores a
los Estados-naciones estén habilitados para dictar normas
obligatorias para estos últimos, incluyendo por tanto el
concepto, dos aspectos: un órgano comunitario y
competencia para expedir decisiones, con aplicabilidad
inmediata, sin necesidad de actos de recepción por los
Estados partes.

En cambio, los órganos de tipo intergubernamental son

aquellos que solo pueden adoptar decisiones que cuenten
con la voluntad de los Estados que conforman el tratado de
integración como es el caso por ejemplo del NAFTA.

Un órgano, para ser considerado supranacional, debería

reunir al menos dos condiciones. La primera, estar
integrado de manera que sus miembros no representen a
ningún Estado, que se encuentren desvinculados de sus
nacionalidades y que respondan nada más que a los
intereses comunitarios, sin recibir instrucciones de ningún
gobierno. La segunda, tener la potestad de dictar normas
obligatorias para los Estados miembros, cuya aplicación sea
inmediata y prevalente en los ordenamientos internos de
cada uno de ellos.

Aplicación inmediata quiere decir que dicha norma adquiere

plena vigencia en los Estados partes, sin necesidad de
ningún trámite nacional para su "internación". Aplicación
prevalente, implica que se debe aplicar con preeminencia a
cualquier norma nacional que la contradiga, ya sea de
fecha anterior o posterior.

Otros autores consideran que un sistema integracionista es

supranacional cuando algunas de las competencias de los
Estados son transferidas a determinados organismos
comunitarios, delegándose con ello, poderes de decisión de
los Estados participantes, para lograr así el cumplimiento
de los fines comunitarios junto a los demás Estados
miembros.

Según lo indicado, para poder hablar de supranacionalidad,

se requiere como elementos de un solo y mismo sistema:
objetivos comunes, estructura institucional y competencia y
poderes.

Se puede referir a órganos supranacionales, cuando los

Estados miembros de una comunidad delegan en

24
Comercio Exterior

organismos independientes de los gobiernos de dichos

Estados, para que tengan competencia suficiente de
normar, ejecutar y dirimir todo lo referente a los fines
comunes que tuvieron en miras dichos Estados para
integrarse en un espacio común.

Por lo tanto, para que exista supranacionalidad, ese poder

comunitario debe ser autónomo, es decir, distinto e
independiente de los poderes constituidos de los Estados
partes y que las tomas de decisiones que genere se
apliquen en forma directa e inmediata en el ámbito
geográfico de los países miembros, sin ningún tipo de
interferencias.

En síntesis, sobre la base de las apreciaciones acerca de

supranacionalidad hasta aquí apuntadas, los elementos que
caracterizarían a este tipo serían: la constitución de
órganos conformado por miembros de variada nacionalidad;
que la designación de éstos fuera un acto del propio
organismo, aunque los miembros pudieran ser propuestos
por sus países de origen; que su funcionamiento sea
independiente y no respondan a instrucciones de los
gobiernos partes, siendo esta última, la nota específica de
la supranacionalidad, que la diferencia de la
intergubernamentalidad y que las tomas de decisiones se
incorporen en los ordenamientos jurídicos de los Estados
asociados, en forma inmediata, directa y prevalente.
B. La supranacionalidad limitada o restringida

Existen otras formas de supranacionalidad, que podrían

agruparse, y que hacen más hincapié en la forma de creación e
incorporación de las normas, que en la independencia formal de
los órganos comunitarios. Para estas posiciones, también nos
encontramos con notas, aspectos o situaciones de
supranacionalidad.

Cuando un órgano intergubernamental tiene la capacidad de

generar normas válidas, con el voto de la mayoría de los
miembros, no siendo por tanto necesarios la unanimidad ni el
consenso, podemos hablar de una supranacionalidad "limitada"
orgánica. Por otro lado, cuando las normas que emanan de un
órgano intergubernamental tienen la aptitud de penetrar
inevitablemente en los ordenamientos jurídicos de los Estados
partes en forma inmediata, directa y prevalente, nos
encontramos frente a una supranacionalidad "limitada"
normativa.

25
Comercio Exterior

Supranacionalidad "limitada" orgánica: se manifiesta cuando se

dan las siguientes pautas: 1 un proyecto de unificación como
objetivo, 2 la introducción de nuevos principios de
representatividad de los Estados, diferentes de la
representación tradicional y que conducen a una estructuración
institucional distinta de las organizaciones internacionales, y 3
un reordenamiento de competencias y poderes a nivel de la
soberanía de los Estados.

Supranacionalidad "limitada" normativa: los órganos

intergubernamentales que tienen la potestad de dictar
preceptos obligatorios para los Estados partes, caracterizan lo
que se denomina una "supranacionalidad atenuada".

Otros autores concuerdan en que el sistema jurídico

supranacional se caracteriza por tres elementos: la
incorporación inmediata a los ordenamientos nacionales de las
normas comunitarias, la primacía sobre los derechos nacionales
y el efecto directo sobre los particulares, de modo que la norma
pueda ser invocada por ellos ante terceros y accionada ante la
justicia.

Cabe realizar ciertos reparos a los tipos de la supranacionalidad

"limitada" aquí mencionados. Por un lado, si el órgano
intergubernamental pudiera dictar normas por "mayoría", pero
que carecieran de las características de efecto inmediato,
directo y prevalente para su ingreso en cada Estado, el sistema
no sería verdaderamente supranacional, ya que cada Estado
mantendría independientemente la llave de la aplicabilidad en
su orden interno. Por otro lado, si un tratado de integración
autorizara que las normas comunitarias ingresaran a los
sistemas jurídicos internos de los Estados partes en forma
inmediata, directa y prevalente, pero que para su adopción, se
requiriera el acuerdo unánime de los socios o el consenso,
tampoco habría realmente una situación de supranacionalidad,
ya que para que se pudieran sancionar las normas, cada uno de
los Estados comprometidos debería dar su visto bueno por
medios de sus representantes ante el órgano comunitario
intergubernamental, de manera tal, que solamente las normas
que en conjunto aceptaran los Estados, podrían ser dictadas.

En virtud de estas apreciaciones, sobre las especies de la

supranacionalidad "limitada", se puede pensar que solo podría
haber una forma de supranacionalidad "limitada", la que se
daría fusionando en una fórmula las dos vertientes relativas a
este tipo (orgánica y normativa).

26
Comercio Exterior

SESIÓN VI
EXPORTACIÓN E IMPORTACIÓN

1. Introducción.
Las empresas que se dedican al comercio internacional obtienen más
beneficios y reducen los riesgos cuando confían en usos y costumbres
sancionados por el tiempo. En particular, el comercio exterior exige
un gran dominio de los contratos y de los documentos. En
consecuencia, las empresas deben saber cómo redactar un contrato
de compraventa completo y eficaz, ya que éste determinará a su vez
qué otros documentos son necesarios: el de transporte (por ejemplo,
el conocimiento de embarque), la póliza de seguro o los documentos
relacionados con el pago (por ejemplo, el crédito documentario).

El propósito de esta parte del trabajo es presentar de manera concisa

los usos y prácticas del comercio internacional de mercancías,
especialmente los aspectos jurídicos, económicos y del transporte.
Nos ocuparemos de la compraventa de mercancías, en oposición a la
compraventa de servicios y otros bienes intangibles como la
propiedad intelectual (es decir, patentes, licencias, marcas o
clientela) o los productos financieros (o sea, valores, fondos, acciones
u obligaciones).

Con todo, muchos de los conceptos básicos del comercio

internacional que expondremos pueden aplicarse a operaciones más
complejas o combinadas. Así, por ejemplo, los grandes proyectos de
infraestructuras, como la construcción de aeropuertos o autopistas,
se basan con frecuencia en un sistema de garantías bancarias o de
fianzas de cumplimiento. Por otra parte, los contratos más
importantes en el sector de la construcción internacional son tan
complejos (con la dificultad añadida del conflicto entre legislaciones
diferentes) que a menudo se recurre al arbitraje internacional como la
única manera eficaz de dirimir los conflictos. ¿Por qué exportar e
importar? Los beneficios del comercio internacional.

La exportación: En la práctica, las pequeñas empresas tal vez

empiezan a exportar al recibir un pedido inesperado del extranjero,
no como consecuencia de una decisión formal o de una estrategia de
exportación.

A medida que los pedidos aumentan en número, la dirección de la

empresa empieza a prestar atención a esta actividad y quizá llegue a
crear un departamento de exportación. En algunos casos, una
pequeña incursión comercial ha sido la precursora de grandes
imperios exportadores: las exportaciones de Toyota – Empresa

1
Comercio Exterior

Japonesa - a Europa en la década de los 50 comenzaron gracias a la

iniciativa de un vendedor de coches danés que viajó a Japón y compró
unos cuantos vehículos de prueba.

A veces la exportación comienza con una exposición de éxito, tras la

que se empiezan a recibir pedidos. Dejando de lado el ímpetu inicial,
exportar adquiere sentido para la empresa si cree que con esta
inversión incrementará su competitividad o sus ingresos a largo plazo.
Antes, muchas empresas exportaban únicamente cuando sus
mercados interiores estaban saturados o bien si llegaba a su
conocimiento que los márgenes de beneficio en algunos mercados
exteriores eran extraordinariamente elevados. En el entorno actual de
globalización e integración continua de los mercados, un buen
número de compañías ha adoptado planes de exportación como parte
indispensable de su estrategia competitiva: “exportar o morir”. Si la
competencia exporta, puede ser necesario hacerlo también para no
quedar en desventaja.

Hoy en día, uno de los principales recursos para incrementar la

competitividad reside en la capacidad de aprender más rápido que la
competencia. La actividad exportadora, en particular, intensifica la
condición de la empresa como organización “que aprende”. El
contacto con los clientes extranjeros y las técnicas de mercadotecnia
y distribución internacionales pueden formar a las empresas en
campos que tal vez sean provechosos para el mercado interior.
Además, la formación del personal para afrontar la actividad
internacional permite alcanzar economías de escala, puesto que estos
conocimientos, una vez adquiridos para exportar a un país concreto,
pueden aplicarse para comerciar después con otros mercados.

Un aliciente más a favor de la exportación es la diversificación de

riesgos, ya que la empresa no depende totalmente de las ventas en
un único mercado. De la misma manera, la exportación tiene a
disminuir el efecto de la desaceleración en las ventas, puesto que los
ciclos en los mercados exteriores tienden a retrasarse respecto al
mercado interior. Cuando las ventas flaquean en el mercado interior,
a menudo aún son firmes en los mercados exteriores. Por tanto, la
transición hacia otros productos puede efectuarse con más facilidad.

La importación: Lo contrario de la exportación es la importación.

Observando desde el lado de la importación, existe una gran variedad
de corredores, representantes, agentes, mayoristas, revendedores y
distribuidores dedicados a introducir productos en los mercados
interiores. A menudo, las empresas importadoras son profesionales de
la mercadotecnia que trabajan exclusivamente en el marco local. Con
frecuencia, el único aspecto internacional de su negocio es el contrato
de suministro.

2
Comercio Exterior

En este trabajo de investigación nos ocuparemos principalmente de

los aspectos de la actividad internacional, no de la comercialización
de productos extranjeros en los mercados interiores. Con todo, puesto
que la agencia comercial y la distribución son dos de los principales
sistemas bajo los que se presenta la importación.

En mercados reducidos ó de rápido desarrollo, el crecimiento del

negocio suele descansar, muy singularmente, en la importación: es
posible que las empresas locales compitan entre ellas para
convertirse en agentes o distribuidoras de marcas extranjeras de
prestigio. La expansión de algunas grandes empresas se ha basado
en su condición de representantes, llegando en algún caso a fabricar
bajo licencia. Así, la empresa más importante de Turquía, Koc Holding
A.S., se desarrolló en las décadas de los 20 y los 30 como
importadora de productos Ford y General Electric, hasta llegar a
fabricante de pleno derecho en las décadas de los 40 y 50.

Una de las ventajas de la importación es que permite introducirse en

el comercio internacional con un coste relativamente bajo, ya que es
posible empezar a mediar en operaciones de importación con un
mínimo de material. Algunas empresas importadoras de éxito
empezaron con poco más que la mesa y el teléfono.

2. La necesidad de un enfoque profesional.

Abordar de manera profesional las relaciones de comercio
internacional permite gestionar con absoluta seguridad los riesgos
que le son inherentes. En el mejor de los casos, toda y cada una de
las empresas que participan en la compraventa deberían entender el
proceso global y las partes de que se compone. Las empresas
exportadoras e importadoras, al banca, los transportistas, las
compañías de seguros, los inspectores y los funcionarios de aduanas
deberían conocer sus papeles respectivos. También tendrían que
saber el uso de cada uno de los documentos (jurídicos, de banca y de
transporte) sobre los que descansa la operación.

3. Los riesgos del comercio internacional

Gestionar el riesgo con inteligencia es la esencia del comercio
internacional. Aunque es un elemento inherente a toda operación, en
el comercio internacional se multiplica y se añade -con otras
características- al riesgo del comercio exterior.

3.1. Riesgos relacionados con el transporte - El transporte

internacional implica mayores distancias. Además, la carga
cambia de manos con frecuencia o es sometida a
almacenamientos prolongados, por lo que los riesgos de daños,
pérdida o robo son mayores que en el comercio interior. En

3
Comercio Exterior

consecuencia, los importadores deben conocer qué derechos

pueden ejercer contra los transportistas. Si la mercancía resulta
dañada por culpa o negligencia del transportista, su
responsabilidad puede depender de las disposiciones
contractuales y de la información referente al embarque
incluidas en el conocimiento de embarque (documento que
acredita las condiciones del contrato de transporte). De forma
similar, el importador necesita saber los límites de cobertura de
la póliza de seguros, puesto que si la mercancía sufre algún
daño durante el embarque, es posible que tenga que reclamar
al amparo de lo dispuesto en la póliza.

3.2. Riesgo de crédito o riesgo de impago - A menudo los

exportadores no pueden comprobar con facilidad la solvencia y
buena reputación de los compradores extranjeros, por lo que
aumenta el riesgo de impago, de pago tardío o de estafa
manifiesta. En consecuencia, los exportadores cautos insisten
con frecuencia en el pago mediante crédito documentario
irrevocable o utilizan otros mecanismos de seguridad.

3.3. Riesgo en la calidad de la mercancía - Los

importadores pueden tener dificultades para constatar la
calidad de la mercancía antes de que se envíe. Como
consecuencia, puede suceder que la mercancía recibida no se
ajuste a la calidad esperada. Una manera de evitarlo es solicitar
un certificado de inspección.

3.4. Riesgo de tipo cambio - Si un precio de fija en una

moneda determinada, las fluctuaciones posteriores en el tipo de
cambio (entre la moneda del contrato y las divisas contables de
las empresas) verificarán inevitablemente a una empresa a
costa de la otra. La solución más sencilla para que una de ellas
evite esta incertidumbre es fijar el precio del contrato en su
moneda. De hecho, este método tan sencillo no evita el riesgo
de cambio, ya que la empresa aún corre el riesgo que su
moneda se deprecie entre el día del contrato y el día de pago.
Fijar los precios en la moneda propia es útil para las pequeñas
empresas, porque al estandarizar la moneda del pago facilitan
la contabilidad y la previsión de cash flow. Aún así, los criterios
comerciales obligan, en muchas ocasiones, indicar los precios
en varias monedas. En estos casos, las empresas intentan
protegerse de la fluctuación de los cambios, contratando -por
ejemplo- seguros de cambio u opciones, conocidos también
como contratos de compensación de riesgos.

3.5. Circunstancias imprevisibles - Las huelgas, los

desastres naturales o las guerras pueden imposibilitar la

4
Comercio Exterior

entrega de la mercancía. Todo hecho inesperado puede alterar

extraordinariamente en el coste de transporte, bien por la
subida del precio del combustible, bien por el cierre de las rutas
más económicas. Incluir en el contrato disposiciones correctas
referentes a la fuerza mayor puede ayudar a proteger a ambas
empresas.

3.6. Riesgos Jurídicos - Las leyes y los reglamentos

extranjeros pueden variar o emplearse de forma diferente a la
aplicada con anterioridad, hecho que tal vez obstaculice o dé al
traste con la operación. De pronto, obtener permiso de aduanas
puede ser imposible. Además, cuando el contrato está sometido
a la jurisdicción de tribunales extranjeros, al amparo de leyes
extranjeras, surge el riesgo de no poder obtener un juicio ágil
en caso de disputa. Esta es una de las razones por que tanto las
empresas exportadoras como las importadoras intentan que las
cláusulas referentes a la ley aplicable y los tribunales
competentes establezcan que todo litigio será resuelto de
acuerdo con la legislación y los tribunales de sus países
respectivos. Una opción para salir de este callejón sin salida es
disponer por contrato que la resolución de disputas se efectuará
mediante arbitraje comercial internacional, como el llevado a
cabo por la Corte Internacional de Arbitraje de la CCI.

3.7. Riesgos de inversión - Los riesgos comerciales

habituales que se derivan de la comercialización de un producto
se ven acrecentados en el ámbito del comercio internacional,
debido ala inversión adicional que se supone un plan de
exportación. Por ejemplo, un mercado de durante años ha
crecido de manera uniforme puede desplomarse súbitamente
(debido, por ejemplo, a inestabilidades monetarias) antes de
que el exportador pueda amortizar la inversiones en la
distribución local. Las empresas deben empezar calibrando muy
en serio las posibilidades de exportar o no. Algunas no están lo
bastante preparadas para hacerlo, y las hay que quizá no
podrán competir jamás en los mercados internacionales, por lo
que deberían concentrarse en su área local. Lanzarse a la
exportación requiere comprometer recursos que pueden
perderse irremediablemente si se fracasa. El autor sabe de
empresas que se declararon en bancarrota después de invertir
con energía y un exceso de optimismo en operaciones de
exportación que más tarde se malogran.

3.8. El papel de los sistemas y los documentos estándar

El comercio exterior prospera hoy en día porque las empresas
han aprendido a administrar y superar los riesgos antes
mencionados. La gestión del riesgo en el comercio internacional

5
Comercio Exterior

descansa en sus sistemas documentarios que traducen los

derechos, costes y responsabilidades del proceso de
exportación a sus equivalentes documentarios. Así, la actividad
internacional tiene, de hecho, dos facetas, que implican:

1. El envío real de la mercancía, y

2. Los intercambios complementarios de documentos.

Los documentos clave en este esquema pueden enumerarse

rápidamente:

1. el contrato de compraventa,
2. el conocimiento de embarque (u otro documento de
transporte),
3. los documentos relativos al pago (especialmente el
crédito documentario y la letra de cambio o el efecto
bancario), y
4. el documento de seguro (póliza, certificado o nota de
cobertura).

Buena parte de este libro se dedica a describir las relaciones

entre ellos. Otros documentos importantes son el certificado de
calidad, el certificado de inspección y el certificado de origen.
La revisión de los documentos y la compresión de sus funciones
deben ser tan concienzudas como las de mercancía.

El sistema documentario presenta ventajas, pero también

entraña riesgos inherentes. Los documentos en papel pueden
ser falsificados, alterados o, sencillamente interpretados
erróneamente. En algunos casos, el importador puede
encontrarse con que los documentos son aparentemente
conformes pero la mercancía es defectuosa. Este desafortunado
importador puede verse incapacitado para detener o evitar el
pago, a pesar del incumplimiento de contrato del exportador.
Los importadores buscan protegerse se estos riesgos
comprobando con esmero la identidad de sus clientes y
solicitando verificaciones (como las proporcionadas por el
certificado de inspección) en caso de duda.

Desde el punto de vista de la empresa exportadora, el sistema

documentario tiene el inconveniente de que cumplir con la
entrega de la mercancía no exime de los defectos que
contengan los documentos. Así, puede suceder que el
exportador cumpla en gran medida con el contrato pero no
pueda recibir el pago inmediato o total, debido a un error en el
cumplimiento de alguna formalidad documentaria. Este hecho
es problemático, especialmente por las pequeñas empresas

6
Comercio Exterior

exportadoras que solicitan el pago mediante crédito

documentario pero no pueden presentar los documentos
correctos a tiempo, debido a sus propios errores
administrativos. Lo que pretendía ser un crédito irrevocable se
convierte en un crédito condicionado a la voluntad del
importador de levantar las reservas a las discrepancias. El
resultado más habitual es la demora del pago u otras
dificultades.

La única solución, tanto para importadores como para

exportadores, es asegurarse antes de cerrar el contrato de
compraventa internacional de que conocen las obligaciones
documentarias a las que se someten.

Ejemplo: En un caso en que la mercancía se vendió en

condiciones "CIF1. Hong Kong embarque desde un puerto
continental no más tarde del 31 de octubre" la mercancía se
embarcó después de esa fecha, pero el conocimiento de
embarque fue falsificado para que indicara que el se había
realizado a tiempo. Los compradores descubrieron la
falsificación cuando ya habían aceptado la mercancía y no
pusieron ninguna objeción respecto a su calidad. El tribunal
realizó la observación siguiente:

"Existe el derecho a rechazar los documentos y el derecho a

rechazar la mercancía y ambas cosas son absolutamente
distintas. El contrato en condiciones CIF. impone una serie de
obligaciones al vendedor, unas en relación con la mercancía y
otras en relación con los documentos. Por lo que respecta a la
mercancía debe poner a la mercancía a bordo, en el puerto de
embarque, en conformidad con lo estipulado en el contrato,
pero también se debe enviar los documentos y esos
documentos deben cumplir con el contrato". Kwei Tek Chao
contra British Trades & Shippers Ltd (1954) 2 QB 459

Las garantías basadas en documentos, como las que

proporcionan el crédito documentario o el certificado de
inspección, pueden contrarrestar únicamente una parte del
riesgo del comercio internacional. Existen otros servicios
importantes, como los informes comerciales, el seguro de
crédito a la exportación y el factoring, que pueden ayudar a
completar el plan de reducción del riesgo. Además, las
empresas deben verificar todas las operaciones comerciales -la
estafa internacional es una realidad y todos los comerciantes
deben ser conscientes de la necesidad de comprobar todos los

1 Cost, Insurance and Freight, coste seguro y flete. Las obligaciones del vendedor son las mismas que
en el Incoterms CFR, pero además ha de pagar al seguro de la mercancía durante el transporte.

7
Comercio Exterior

datos y tratar sólo con clientes conocidos que gocen de buena

reputación.

3.9. Las diferencias culturales y lingüísticas

En la actividad exportadora pueden surgir interpretaciones
erróneas, puesto que las empresas proceden de culturas
diferentes y se expresan en diferentes lenguas.

Ejemplo: un importador australiano de prendas de vestir

explica el caso siguiente: había pedido a un proveedor
extranjero que le enviara 5.000 camisetas de jugar rubby. El
importador solicitó una camiseta de muestra para comprobar el
contenido de algodón en el tejido. Cortó una de las mangas a la
altura del codo, extrajo unas fibras y las comprobó. Satisfecho
con el resultado, devolvió, la camiseta con una nota que decía:
"OK send shipment as agreed." Meses más tarde recibió una
llamada airada del distribuidor mayorista, al que había enviado
el pedido directamente. El cliente había recibido 5.000
camisetas de rugby...¡todas con una manga menos¡

Las costumbres comerciales y culturales no son las únicas que

cambian cuando se cruzan La fronteras; también varían los
sistemas tributarios, los reglamentos, la contabilidad, el control
de cambios y los sistemas aduaneros. Los términos jurídicos,
como "agente", pueden tener diversas connotaciones,
dependiendo de la jurisdicción. Los patrones técnicos o los
productos pueden ser diferentes, como tal vez los sean los
gustos del consumidor. Facilitar el servicio posventa en
mercados lejanos puede ser extraordinariamente caro, con el
resultado de que los productos adquieran mala fama. La
traducción de folletos y manuales técnicos puede ser
enormemente costosa y lenta, especialmente si los documentos
se revisan o actualizan con frecuencia.

3.10. Soluciones: ejemplos de la gestión de riesgos en el

comercio internacional
Existen costumbres reputadas que permiten a las empresas
gestionar los riesgos descritos con anterioridad:

Riesgo de desavenencias, es decir, el riesgo de desacuerdos

en las condiciones del pago o en las de calidad; el riesgo de
tener que interponer demandas ante tribunales extranjeros
parciales:
Soluciones:
- Solicitud considerable de informes del tercero;

8
Comercio Exterior

solicitud de referencias.
- Negociación firme para conseguir una cobertura
jurídica mínima, o rechazo del trato.
- Redacción correcta de los contratos y las
condiciones generales, incluyendo disposiciones
referentes a la legislación aplicable, los tribunales
competentes y arbitraje.
- Especificación de los Incoterms2 de 2000.
- Investigación y preparación de la negociación del
contrato.

Riesgo de impago (para el exportador)

Solución:
- Garantías de pagos adecuadas, como el crédito
documentario sometido a las RUU 500.
- Opción: condiciones de cuenta abierta respaldadas
por un crédito de apoyo ( en inglés, standby credit).

Riesgos de recibir mercancías de calidad insuficiente

(para el importador)
Solución:
- Solicitud de certificados de inspección emitidos por
peritos conocidos.

Riesgo de que la otra empresa incumpla sus

obligaciones.
Solución:
- Pago parcial por adelantado, garantías bancarias,
créditos de apoyo (standby); también el uso de fianzas de
cumplimiento.

Riesgo de que la mercancía sufra daños en tránsito, se

pierda o sea parcialmente robada
Soluciones:
- Cobertura del seguro suficiente contra toda posible
contingencia y atención a lo que estipule el conocimiento
de embarque.
- El contrato de transporte.
- Embalaje apropiado e instrucciones de embarque.

Riesgo de que en un cliente bueno en apariencia consiga

las mercancías e intente eludir el pago. Riesgo de estafa
al importador.
Soluciones:

2 Los Incoterms son reglas internacionales para la interpretación de los términos comerciales fijados
por la Cámara de Comercio Internacional. La palabra Incoterms viene de la contracción del inglés
Internacional Comercial Terms Términos de Comercio Internacional.

9
Comercio Exterior

- Informes comerciales meticulosos de los futuros

clientes.
- Formar parte y/o emplear los Servicios de la CCI3
contra Delito Comercial.

4. Operaciones de exportación más habituales.

La actividad exportadora adopta una variedad infinita de figuras. Las
más comunes se resumen a continuación.

4.1. Compraventa documental

Nota: A riesgo de cometer una simplificación excesiva,

esbozaremos las líneas maestras de una operación de
exportación "habitual": envío de bienes de consumo basado en
el Incoterms CIP de 2000, pagadero mediante crédito
documentario irrevocable y confirmado.

a. El contrato de compraventa: oferta y aceptación,

factura proforma y condiciones generales de venta.
Generalmente, el exportador anuncia su gama de productos y
precios en ferias o mediante el envío de catálogos y folletos.
Más adelante recibe consultas de las empresas importadoras,
en las que solicita el precio de una cantidad de mercancía de
una calidad concreta. Llegados a este punto, el exportador
puede presentar alguna oferta contractual , en la que se incluye
el precio. Es práctica común que el exportador envíe una
factura proforma, documento que establece las condiciones y
los términos básicos de la compraventa, con el precio y las
condiciones de entrega y pago. Puesto que se supone que la
factura proforma refleja con precisión la factura comercial que
enviará al importador cuando cierre la operación, la
probabilidad de que surjan disputas se reduce: con la factura
proforma el importador puede comprobar cuánto pagará
exactamente si continúa con el trato, particularmente por lo
que respecta al transporte y los costes del seguro.

Desde el punto de vista jurídico, el contrato se formaliza cuando

la oferta del vendedor recibe la aceptación inequívoca del
comprador. Esta aceptación necesaria para formalizar el
contrato, puede acreditarse con una orden de compra en la que
el comprador indique que está conforme con el precio y las
condiciones de la factura proforma.

Puesto que la factura proforma no incluye demasiadas

disposiciones jurídicas, los exportadores suelen anexar sus
condiciones generales de compraventa, con lo que proporcionan
3 Cámara de Comercio Internacional.

10
Comercio Exterior

un marco legal detallado que respalda el breve escrito de la

factura. Este intercambio de factura proforma y orden de
compra es una de las maneras de formalizar el contrato. Por
supuesto, también es posible (y preferible con frecuencia)
redactar el contrato de compraventa sólo para una operación y
que sea firmado por ambas partes. En la práctica, la forma real
de los contratos de compraventa internacional varia
enormemente, y abarca desde documentos extensos
redactados con precisión hasta intercambios breves de
mensajes télex o telefax.

b. El pago y las condiciones de entrega: créditos

documentarios e Incoterms de 2000 - cuando la empresa
exportadora no conoce a la importadora o es incapaz de
conseguir suficientes informes comerciales, tal vez insista en
obtener el pago mediante crédito documentario, irrevocable y
confirmado (también conocido como "carta de crédito"),
sistema de pago que le ofrece unas características ciertas de
seguridad. En nuestro caso, el exportador fija el precio
basándose en el Incoterms "CIP" de 2000, lo que significa que el
precio incluye el flete a destino más el seguro. Los Incoterms de
2000 son un conjunto de "términos comerciales" estándar
(como FOB, CIF o EXW), desarrollados por la CCI, que definen
qué costes y riesgos asumen las empresas. Ahora supondremos
que el exportador utilizó deliberadamente el Incoterms CIP en
vez del CIF. CIF significa "coste seguro y flete" y se desarrolló en
el contexto del transporte marítimo de mercancías, ,mientras
que CIP significa "transporte y seguro pagados hasta..." y ha
reemplazado al CIF como Incoterms más apropiado para el
transporte multimoda o contenedorizado. En nuestro ejemplo, la
mercancía viaja en contenedores que serán trasladados de un
medio de transporte a otro (transporte "multimodal").

c. Transporte: el transitario, el conocimiento de

embarque - Las empresas exportadoras suelen preparar el
envío con la ayuda de un transitario, que reserva espacio para
la carga y a veces también se ocupa de las formalidades
aduaneras. Según las condiciones del Incoterms CIP de 1990, el
exportador debe obtener una cobertura del seguro por el 110%
del valor de la mercancía (el diez por ciento extra se añade para
cubrir el beneficio mínimo previsto por el importador; pero
puede solicitarse más cobertura).

El exportador, gracias al Incoterms CIP, puede redactar el

contrato basándose en un documento de transporte
multimodal, circunstancias que puede procurarle beneficio tanto
en el cobro como en el transporte. Por el contrario, en

11
Comercio Exterior

condiciones CIF (que pueden utilizarse exclusivamente para el

transporte marítimo) el exportador debe facilitar al importador
un conocimiento de embarque marítimo, conocido también
como conocimiento "embarcado". El conocimiento de embarque
muestra que la mercancía ha sido cargada a bordo de un barco
mercante. En nuestro ejemplo, sin embargo, la mercancía se ha
entregado al transportista en una terminal interior, mucho antes
de cargar la mercancía a bordo del buque. En un caso así, el
exportador no podrá conseguir el conocimiento de embarque de
transporte multimodal. Si el pago debe realizarse mediante
crédito documentario, el exportador tal vez cobre más
rápidamente si en el crédito se solicito un documento de
transporte multimodal en vez de un conocimiento de embarque.
Con el primero, el exportador puede asegurarse en el pago en
cuanto entregue la mercancía en el terminal interior. Si no,
deberá esperar a que la mercancía sea cargada en el puerto.

d. Emisión del crédito documentario - En el ejemplo,

contrario establece que el pago se efectuará mediante carta de
crédito o crédito documentario (ambas expresiones son
sinónimas). En la terminología bancaria, al importador se le
conoce como ordenante, mientras que al exportador se le llama
beneficiario del crédito documentario. La carta de crédito
contiene los términos y condiciones según los que el banco
efectuará el pago. En general, estos términos incluyen un alista
con los documentos que debe entregar el beneficiario (el
exportador), como pueden ser la factura comercial, el
certificado de seguro, la lista de bultos, el certificado de
inspección, el conocimiento de embarque, etc.

e. Confirmación del crédito - Supongamos que el

beneficiario de nuestro ejemplo ha especificado que el crédito
debe ser confirmado. Mediante esta cláusula, el exportador
solicita al importador que obtenga de otro banco (normalmente
en el país del exportador) la confirmación del crédito, lo que
significa que el banco confirmador añade se compromiso
irrevocable de pagar de acuerdo con los términos y condiciones
del crédito. Esta acción debe considerarse ventajosa para la
empresa exportadora, puesto que preferirá trabajar con un
agente pagador cercano y de confianza. En nuestro ejemplo, el
banco confirmador accede a confirmar el crédito. NOTA: No
todos los créditos se confirman; la confirmación es un servicio
bancario adicional llevado a cabo a cambio de una comisión y,
por tanto, sólo debe solicitarse cuando el exportador espera
lograr con ello un beneficio significativo. En general, la
confirmación sobra sentido cuando la empresa exportadora no
desea asumir el riesgo de que el banco emisor sea incapaz de

12
Comercio Exterior

pagar el crédito (por ejemplo, si se declarara insolvente).

f. Envío de las mercancías y presentación de los

documentos para el pago - El exportador prepara el envío y
da instrucciones al transitario para que obtenga los documentos
de transporte necesarios. Tras enviar la mercancía, el
exportador se presenta en el banco confirmador y entrega los
documentos solicitados en el crédito. El banco confirmador
toma los documentos y los examina. Si los encuentra conformes
según las condiciones del crédito, entrega al exportador -o se
compromete a entregar- el valor al amparo del crédito. Existen
diferentes maneras de pagar al exportador, dependiendo del
tipo de crédito. Puede cobrar inmediatamente (crédito al a
vista) o posterioridad (crédito de pago diferido). También puede
descontar un efecto par obtener el pago inmediato o parcial
(créditos contra aceptación o contra negociación).

A continuación el banco confirmador envía los documentos al

banco emisor. Si éste los encuentra conformes, reembolsará al
banco confirmador en el momento previsto por el importe que
haya pagado al amparo del crédito, entregará los documentos
al importador y le adeudará importe del crédito. El importador
utilizará los documentos de transporte para que el transportista
le entregue la mercancía, suponiendo que todo funciona tal
como se planificó. Debe tenerse bien presente que los
documentos de embarque suelen contener errores la primera
vez que se presentan al banco; la corrección o levantamiento de
estas discrepancias pueden llevar a tiempo e incluso demorar u
obstaculizar el cobro.

g. Disputas surgidas durante la operación - Supongamos

que se produce una disputa. El precio de la mercancía en los
mercados cae rápidamente y el importador intenta eludir el
cumplimiento del contrato, ya que le supondría una operación
ruinosa. Un importador sin escrúpulos o falto de información
quizá instruya al banco emisor para que "detenga el pago",
argumentando que la mercancía no se ajusta a la calidad
establecida por contrato. También puede alegar que la
mercancía está mermada, que la cobertura del seguro es
insuficiente o que el transportista ha dañado parte de la
mercancía. A pesar de todo ello, si el beneficiario es capaz de
presentar los documentos en conformidad con el crédito, el
banco pagará o aceptará el efecto contra la entrega de los
documentos. La única excepción se produciría en casos de
estafa manifiesta.

13
Comercio Exterior

h. Responsabilidad de los transportistas y cobertura del

seguro - Si la mercancía sufre daños o se entrega con merma,
la capacidad del importador de reclamar a la compañía de
seguros por daños y perjuicios dependerá de si el daño es
atribuible o no a una causa o circunstancia excluida de la
cobertura de la póliza. Si el daño o pérdida es obra del
transportista, el importador o su compañía de seguros pueden
reclamarle la indemnización por daños y prejuicios, pero esto
dependerá de las excepciones y límites de responsabilidad
indicados en el conocimiento de embarque, además de la
legislación que sea aplicable.

4.2. Variantes más comunes de la compraventa internacional

a. Contratos continuos - contratos fraccionados, de

suministros, de producción o de "línea". El ejemplo de la
operación anterior se basaba en una transacción excepcional o
concreta: una única compraventa de una mercancía con un
único contrato. En algún caso, los envíos o los pagos parciales
se incluyen también en este sencillo paradigma, pero los
contratos cambian absolutamente cuando su propósito es
establecer relaciones duraderas, como en los casos en los que
la empresa importadora cierra la compra de la producción total
de la exportadora durante un periodo determinado. En este tipo
de contratos reviste gran importancia incluir algún grado de
flexibilidad; por ejemplo, permitiendo que los precios se
adapten según una fórmula predeterminada. Pueden solicitarse
acuerdos de financiación, como los créditos rotativos.

b. "Sucesión de contratos". En estas operaciones el

"exportador" y el "importador" son sólo un elemento más en
una serie de empresas vendedoras y revendedoras. Los créditos
transferibles y los de respaldo, son los medios de pago
utilizados en este supuesto.

c. Otros medios de pago. Aunque los créditos documentarios

son un medio de pago muy extendido en el comercio
internacional, su coste y complejidad son tales que sólo son
aconsejables en situaciones de desconfianza o desconocimiento
entre las empresas o bien cuando existen restricciones
gubernamentales que los exigen. En otras situaciones, como
cuando ambas empresas gozan de buena reputación y son
merecedoras de crédito, es habitual establecer condiciones de
cuenta abierta: el exportador factura al importador después del
envío de la mercancía y le concede un cierto periodo de crédito.
Como veremos, este tipo de acuerdo puede ser arriesgado para

14
Comercio Exterior

la empresa exportadora. Otro tipo de pago, la cobranza (o

remesa) documentaria, le proporciona más protección que la
cuenta abierta, aunque no tanta como el crédito documentario
irrevocable. En el sistema de cobranza, el exportador envía los
documentos de embarque y un efecto, por ejemplo, a un banco
del país del importador. Para conseguir los documentos que le
permitirán acceder a la mercancía, el importador debe pagar o
aceptar el efecto. Con el empleo de las remesas, el exportador
se asegura al menos que el importador no puede acceder a la
mercancía si no paga o acepta pagar.

d. Contratos de compraventa de servicios o bienes

intangibles - Los contratos de presentación de servicios
sobrepasan el ámbito de este libro. En ellos pueden exigirse,
por ejemplo, conocimientos del derecho laboral local. Tampoco
analizaremos con detenimiento los contratos transfronterizos de
compraventa de propiedad intelectual e industrial, como las
patentes o las licencias. Aún así, los contratos de franquicia
internacionales -en los que aparecen con frecuencia derechos
de propiedad intelectual- se describen en el cap. 5. La
compraventa internacional de valores e instrumentos
financieros es un campo altamente especializado, sometido a
regulaciones nacionales específicas, y no se analiza en el libro.

4.3. Otras operaciones o acuerdos internacionales

a. Relación de agencia o distribución - mediante los

sistemas de agencia y distribución el exportador llega al
consumidor extranjero gracias a la asistencia o la
representación de un intermediario. En el caso de la agencia, el
agente comercializa meramente los productos del exportador,
dejando que éste cierre el contrato de compraventa con el
cliente. Normalmente, los ingresos del agente se derivan de la
comisión sobre las ventas realizadas en su territorio. En el caso
de la distribución, el distribuidor compra los productos del
exportador y los revende en su área. La diferencia entre el
precio de compra al exportador y el precio de reventa al
consumidor constituye su beneficio.

b. Licitaciones internacionales - En estas operaciones, la

empresa o un cliente llama a licitación pública de ofertas para
un proyecto determinado. El propósito es estimular la
competencia entre los diferentes postores y permitir que la
empresa escoja el precio más económico de entre todos los
ofrecidos. Los ejemplos más comunes de instituciones que
acuden a este procedimiento son los grandes organismos
gubernamentales o las empresas de gran envergadura. La

15
Comercio Exterior

licitación pública no sólo permite conseguir precios

competitivos, sino que también reduce la posibilidad de otorgar
contratos por corrupción o tráfico de influencia. Aunque el
proyecto que radica en la base de la licitación puede generar
operaciones de exportación "típicas", no examinaremos este
proceso con detenimiento. No obstante, más adelante se
aborda las garantías bancarias, por lo que está relacionado con
las licitaciones internacionales, debido a la generalización en el
uso de fianzas provisionales, fianzas de licitación y otras fianzas
o garantías a primer requerimiento durante el proceso de
licitación y el periodo de ejecución del proyecto.

Una especialidad relacionada con este asunto es la de

financiación de proyectos, que cubre un conjunto de complejos
recursos financieros subyacentes a la construcción de
infraestructuras (planta de producción eléctrica, aeropuertos,
autopistas...). La financiación de proyectos se aborda hoy en día
de maneras muy diversas, pero existe una característica cada
vez más habitual en todas ellas: los prestamistas desean contar
hasta cierto punto con los réditos generados por el proyecto
para pagar el préstamo. Aunque el uso de garantías y
obligaciones es pertinente en este ámbito, tal como se ha
descrito antes, la financiación de proyectos no se analiza en
detalle en este libro. No obstante, debe tenerse en cuenta que
la enorme complejidad de las cuestiones legales que generan
estas operaciones, con la posibilidad concomitante de que
surjan conflictos jurídicos, hace optar con frecuencia por el
arbitraje comercial internacional, como la solución más
apropiada para resolver las disputas.

c. Leasing financiero transfronterizo - El leasing financiero

es un modo de financiación por el que el importador, llamado
tomador, adquiere equipos o abastecimientos sin recurrir a un
préstamo. Tomas posesión de los bienes, los utiliza, paga el
arrendamiento mensualmente y al final del periodo, con el
último pago, puede adquirirlos en propiedad. En bastantes
sistemas tributarios el arrendamiento financiero resulta
atractivo porque los pagos por este concepto pueden deducirse
de los impuestos. En el contexto transfronterizo, una de las
primeras preocupaciones jurídicas es la situación del arrendador
se el tomador se declara insolvente antes de que acabe el
arrendamiento. ¿Puede recuperar los bienes, o están sujetos a
algún derecho del resto de los acreedores , como los de
autoridad tributaria local, por ejemplo?. La respuesta depende
en alto grado de la legislación nacional sobre insolvencia. El
arrendamiento financiero es también un campo altamente
especializado y no se describe con detenimiento en este libro.

16
Comercio Exterior

No obstante, el análisis referente a la reserva de dominio es

revelante para este tema. La reserva de dominio es un
mecanismo contractual por el que el exportador hace valer sus
derechos de propiedad hasta que el precio de compra ha sido
satisfecho.

d. La franquicia internacional - La franquicia internacional es

un sistema de inversión mixta que permita expandir y
reproducir una fórmula de negocio probada. En su forma más
conocida, el propietario de este negocio, llamado franquiciador,
vende o arrienda a un inversor local, el franquiciado, el derecho
a explotar la fórmula. La franquicia se ha revelado
especialmente útil en el ámbito internacional, ya que permite
que el franquiciador se desarrolle rápidamente en los mercados
extranjeros con una inversión directa mínima. En el ámbito
internacional, es útil distinguir dos tipos de acuerdos de
franquicia:

• El contrato directo de franquicia. Es un acuerdo

directo entre el franquiciador y el franquiciado que establece
la franquicia en el extranjero
• El contrato maestro de franquicia. Es un acuerdo
entre el franquiciador y un franquiciador extranjero maestro.
Este último obtiene la autorización para establecer
subfranquicias (es decir, para celebrar contractos directos de
franquicia) en su territorio. La estructura de franquicia
maestra es especialmente indicada para el comercio
internacional, puesto que permite un cierto grado de
flexibilidad y supervisión local.

Los contratos de franquicia pueden ser extremadamente

complejos y en ciertas jurisdicciones deben ajustarse a las leyes
locales de protección de franquiciados. La CCI se ocupa en la
actualidad de desarrollar un conjunto de cláusulas modelo para
los contratos de franquicia.

e. Licencias internacionales y transferencias de

tecnología - Un buen número de empresas de tecnología
avanzada y de ingeniería han descubierto que pueden generar
copiosos beneficios en los mercados internacionales con la
licencia de uso de sus patentes, marcas comerciales, derechos
de autor, secretos industriales o procesos técnicos. Como
ocurren con las franquicias, la licencia permite que la empresa
exportadora entre en los mercados internacionales con poca o
ninguna inversión directa. Desde el punto de vista de la
importación, muchas empresas, al actuar como licenciatarias -o
al comprar la licencia- pueden adoptar y explotar con provecho

17
Comercio Exterior

nuevos procesos y productos. Debido a la complejidad de las

normas que se aplican a los derechos de propiedad intelectual,
este asunto va más allá de análisis de este libro.

f. La compensación - En las operaciones de compensación se

añade a la operación de exportación un elemento de trueque de
bienes o una obligación de compra secundaría. A pesar de que
la compensación adopta una miríada de formas, no es extraño
que se relacione con organismos gubernamentales o economías
en desarrollo. En estas operaciones el exportador insistirá en el
que el importador acepte comprar mercancía diferente de la
que conforma la operación inicial. Puede que esta mercancía
sea de poco interés desde el punto de vista comercial, pero el
país exportador desea convertirla en dinero en efectivo. Se
afirma que una parte considerable del comercio mundial (entre
un cinco y un treinta por ciento, según algunos estudios) se
realiza mediante compensación. Las organizaciones
empresariales internacionales desaprueban la compensación
porque tiende a distorsionar loa mercados.

5. Organismos internacionales y Cámara de comercio

5.1. Cámara de comercio

Las Cámaras de comercio locales, regionales o nacionales
suelen tener un departamento de extranjero para asesorar a las
empresas. Muchas organizan seminarios y facilitan información
sobre los sistemas de exportación. Es habitual que aquellas que
son grandes o sólidas organicen misiones comerciales y ayuden
a los mercados extranjeros. La primera chambre de comerce se
fundó en Marsella en 1599. La idea prendió y se expandió en los
siglos XVIII y XIX, con la apertura de Cámara en Nueva York
(1768), Calcuta (1834) y París (1873). Hoy en día, casi todas las
ciudades importantes del mundo cuentan con una Cámara de
comercio activa. La oficina internacional de cámaras de
Comercio (IBCC), filial de la CCI, actúa como foro mundial y
centro de información de las actividades de las Cámaras de
comercio. En la actualidad, la IBCC desarrolla varios proyectos
de servicios electrónicos en red mediante las Cámaras de
comercio locales. También supervisa una res internacional d
ordenadores que permite que las empresas que se dedican al
comercio internacional operen en un "cibermercado" para
ofrecer o solicitar operaciones.

5.2. La Cámara de Comercio Internacional - Proveedora

de herramientas y normas estándar para el comercio
internacional

18
Comercio Exterior

La Cámara de Comercio Internacional (CCI) es una

organización empresarial mundial, con sede en París, de
primordial importancia para el comercio internacional. Aunque
sus actividades son diversas, resulta capital el papel que
desempeña como proveedora de pautas comerciales, jurídicas y
bancarias. Así, la CCI ha desarrollado las normas que rigen los
usos y costumbres de los créditos documentarios, las RUU 500.
Desde el punto de vista jurídico. La Corte Internacional de
Arbitraje de la CCI es posiblemente el tribunal más conocido del
mundo para la resolución de litigios comerciales. Los Incoterms
de 2000 de la CCI, términos comerciales estándar (como FOB y
CIF, por ejemplo) definen el contenido jurídico en la fijación de
los precios de las operaciones internacionales.

Objetivos - La CCI sirve a la comunidad económica mundial

mediante el fomento del comercio, la inversión y la apertura de
los mercados a mercancías y servicios. También defiende la libre
circulación de capitales. La CCI aboga por el sistema de
empresa privada y fomenta la autorregulación que origina la
actividad comercial. Fundada en 1919, la CCI es una
organización no gubernamental que engloba miles de empresas
y asociaciones empresariales de más de 140 países. Unos 60
Comités Nacionales en todo el mundo remiten a sus gobiernos
los puntos de vista de la CCI y notifican a la central de París las
inquietudes empresariales de sus países.

Miembros de ingresos - La CCI se financia parcialmente con

las cuotas aportadas a los Comités Nacionales por las 7000
empresas y asociaciones empresariales. Otra parte importante
de sus ingresos procede de las tarifas cobradas por la Corte
Internacional de Arbitraje. La comercialización de reglamentos y
códigos de la CCI, más la venta de otras publicaciones (de la
ICC Publishing) y la organización de seminarios permiten
obtener ingresos adicionales.

Categoría especial - La CCI disfruta de la categoría de entidad

consultiva de primer orden de las Naciones Unidas, foro en el
que expone los puntos de vista empresariales de los países
industrializados y desarrollados. También mantiene una
estrecha relación de trabajo con la Organización Mundial del
Comercio (OMC), la Organización para la cooperación y el
Desarrollo Económicos (OCDE), la Comisión Europea y otros
organismos intergubernamentales o no gubernamentales. Los
representantes permanentes de la CCI en las sedes de las
Naciones Unidas de Nueva York y Ginebra siguen de cerca todo
avance que afecta al comercio en el ámbito de las naciones
Unidas y de sus organismos especializados. LA CCI asegura que

19
Comercio Exterior

los intereses empresariales serán atentados por los gobiernos,

mediante las declaraciones de la sede internacional de París y
las delegaciones de los Comités Nacionales en todo el mundo.

Auto regulación de la actividad comercial - La CCI también

redacta códigos de comportamiento para empresas, en los que
establece pautas éticas. L a publicación Business Charter for
Sustainable Development contiene dieciséis normas que rigen
todos los aspectos de la empresa en relación con el medio
ambiente, desde el diseño del producto a los consejos a
clientes. La publicación Marketing and Adverting Codes se
ocupa de la conducta ética relacionada a la mercadotecnia, la
publicidad, la promoción de ventas, la prospección de
mercados, la publicidad medioambiental y el patrocinio. La CCI
ha publicado recientemente la revisión de las normas contra la
corrupción, el cohecho y las prácticas ilícitas en el comercio
internacional.

Muchos de los instrumentos clave de la CCI son producto de

estos Grupos de Trabajo experimentados. Por ejemplo, la
revisión de los Incoterms o las RUU se encarga inicialmente a un
pequeño Grupo de Trabajo, que redacta un borrador. Una vez
revisados, los borradores se distribuyen ampliamente por todo
el mundo a través de los Comités Nacionales. Más tarde las
respuestas se devuelven al Grupo de Trabajo. La redacción final,
una vez aprobada por el Grupo de Trabajo y la Comisión, se
somete a la aceptación del Consejo Ejecutivo de la CCI. Aunque
la magnitud de la consulta consume mucho tiempo, garantiza
que los productos de la CCI posean la autoridad que emana del
consenso de la comunidad empresarial internacional.

Servicios de la CCI contra el Delito Comercial - Esta

organización concentra tres unidades de la CCI que se ocupan
de diferentes aspectos de los delitos relacionados con el
comercio. Son los siguientes:

• Oficina contra el Delito Comercial, fundada para

combatir la estafa creciente en el comercio mundial;
• Oficina Marítima Internacional, que se ocupa de
todos los delitos marítimos, como la estafa, el robo de la
carga y la piratería; y la
• Oficina de Investigación de Facilitaciones, que
ayuda a las empresas a evitar la falsificación de sus
productos.

La Oficina Internacional de Cámaras de Comercio (IBCC) trabaja

para fortalecer la cooperación mundial entre las Cámaras de

20
Comercio Exterior

comercio locales.

Proporciona asistencia técnica y programas de formación para

las Cámaras situadas en países en vías de desarrollo y en
Europa Central y del Este. La IBCC también gestiona la
obtención del carnet ATA para la importación temporal libre de
impuestos, de singular importancia para las empresas que
deben viajar con muestras. En la actualidad, la IBCC se ocupa
de varias iniciativas realizadas con el comercio electrónico,
entre las que incluye la IBCC Net, una red electrónica
internacional que actúa como fuente de información y de
contactos entre las Cámaras.

5.3. Organismos Internacionales

Existe una gran variedad de organizaciones relacionadas con el

comercio internacional. Normalmente se dividen en dos grupos:
las organizaciones intergubernamentales (OIG), creadas a
iniciativa de los estados con funcionariado público internacional,
y las organizaciones no gubernamentales (ONG), que pueden
ser asociaciones o federaciones en defensa de intereses
empresariales, sectoriales, profesionales o de consumo. A
continuación se detallan algunas de las más importantes:

a. Organizaciones intergubernamentales (OIG)

La Comisión de las Naciones Unidas para el Derecho
Mercantil Internacional (NUDMi) (Viena) - Es la organización
jurídica de derecho privado internacional de las Naciones
Unidas. Se dedica principalmente a desarrollar instrumentos
legislativos que acabarán convirtiéndose en leyes modelos a
leyes uniformes. La Comisión ha trabaja recientemente en el
desarrollo de un convenio internacional relativo a las garantías
bancarias independientes, y también se ha ocupado del modelo
de ley para el intercambio electrónico de datos. Quizá la
contribución clave de la Comisión haya sido la convención de
Viena sobre los contratos de compra-venta internacional de
mercaderías, cuyo redactado finalizó en 1980 y entró en vigor
en 1988. Además, las reglas de la Comisión par el arbitraje
comercial internacional proporcionan una alternativa a otros
sistemas de arbitraje y litigación.

Unidroit (Instituto para la Unificación del Derecho

Privado) (Roma) - Esta organización internacional se creó al
amparo de la antigua Liga de las Naciones y se mantuvo como
entidad independiente tras la fundación de las naciones Unidas.
Durante los últimos años, se ha dedicado al estudio del derecho
privado internacional referente a los contratos de

21
Comercio Exterior

arrendamiento, agencia, franquicia e inspección, con la finalidad

de proponer convenciones jurídicas internacionales cuando sea
necesario.

Organización Mundial de las Aduanas (Bruselas) -

Federación de organizaciones aduaneras que trabajan en
conjunto para incrementar la eficiencia de las formalidades
aduaneras.

El Centro de Comercio Internacional (ITC) UNCTAD/OMC

(Ginebra) es la institución central de las Naciones Unidas de
ayuda a la exportación para los países en vías de desarrollo.
Dirige un amplísimo programa de formación dirigido a las
empresas y a formadores en las Cámaras de comercio locales.
También publica un amplio surtido de guías de exportación,
centradas en especialidades concretas de comercio, como el
embalaje la mercadotecnia o la promoción.

b. Organizaciones no gubernamentales (ONG)

Asociación del Transporte Aéreo Internacional (IATA) -

(Montreal y Ginebra) - organización empresarial de las líneas
mundiales, IATA h desempeñado un papel importante en la
simplificación y normalización de los documentos de transporte
aéreo, como los conocimientos de transporte aéreos.

Federación Internacional de Asociaciones Transportistas

Expedidores de Carga (FIATA) (Zurich) - Organización Mundial
que promueve los estándares y la calidad en la exportación
internacional de mercancías. Algunos documentos estándar de
FIATA, como el conocimiento de embarque FIATA, se han
convertido en puntos de referencia en el comercio internacional.
Su manual de despacho aduanero es también una referencia de
peso en el ámbito del transporte.

Comité Marítimo Internacional (CMI) - (Bruselas) -

Organización fundada en 1897 para fomentar la unificación del
derecho marítimo, el derecho comercial, los usos, las prácticas y
las reglas marítimas. Entre 1910 y 1971, el trabajo del CMI dio a
luz dieciocho convenios y protocolos de derecho marítimo
(llamados los "los convenios Bruselas"), entre los que se
incluyen piezas clave de la reglamentación internacional de los
conocimientos de embarque, conocidos como las reglas de La
Haya y de La Haya-Visby.

6. El marco multilateral para el comercio mundial: el GATT y la

OMC

22
Comercio Exterior

6.1. El GATT y el libre comercio - Tras la Segunda Guerra

Mundial existía un consenso internacional firme a favor de la
creación de una organización de comercio internacional que
supervisara la liberación paulatina de los mercados
internacionales. Desde 1947 hasta 1995, un organismo
supuestamente "interino", el GATT (Acuerdo General sobre
Aranceles Aduaneros y Comercio) funcionó de manera muy
efectiva como coordinador del sistema de comercio multilateral.
Como resultado de este acuerdo, los aranceles, que
representaban el 40% en todo el mundo (de 1945 a 1950)
disminuyeron hasta 5% aproximadamente en 1990. La
exportación mundial se elevó desde los 61 millones de dólares
estadounidenses en 1950 hasta de 2 billones en 1985. El GATT
concluyó en 1994, con la clausura de la ronda Uruguay, y cedió
su puesto a la nueva Organización Mundial del comercio (OMC).
La Ronda Uruguay, que duró desde 1986 hasta 1993, se
convirtió en el acuerdo de liberación del comercio más
ambicioso y extenso jamás emprendido. Su contenido se
resume e la guía The GATT Negitietion (publicación número 533
de la CCI).

6.2. La Organización Mundial del Comercio - La

Organización Mundial del Comercio (OMC) reemplaza al GATT y
desempeña un papel diferente. Mientras que el GATT era
principalmente un conjunto de reglamentos administrativos por
un cuerpo interino, la Organización Mundial del Comercio es una
institución permanente con Secretaria Propia. El marco de
aplicación del GATT se limitaba al comercio de mercancías,
mientras que la Organización Mundial del Comercio cubre
también el comercio de servicios y los aspectos de la propiedad
intelectual relacionados con el comercio. Cabe destacar, por su
significación, que la resolución de las disputas al amparo de la
Organización Mundial del Comercio será mucho más rápida y
automática que el amparo del GATT, por lo que los obstáculos al
comercio serán superados con más rapidez y eficiencia.

Los preceptos del GATT no han desaparecido bajo la

Organización Mundial del Comercio, sencillamente se han
fusionado en la nueva estructura. Así pues, el GATT original
(desde 1947) continúa vivo en el llamado "GATT 1994", la
versión corregida y puesta al día del GATT 1947, que forma
parte integral del acuerdo de la Organización Mundial del
Comercio.

23
Comercio Exterior

SESIÓN Nº 07

LOS REGIMENES ADUANEROS EN EL COMERCIO EXTERIOR

EXPORTACION DEFINITIVA

NORMAS GENERALES

1. Exportación es el Régimen Aduanero aplicable a las

mercancías en libre circulación que salen del territorio aduanero
para su uso o consumo definitivo en el exterior.
2. La exportación de mercancías no está afecta a pago de
tributo alguno. Sólo para fines estadísticos ADUANAS aplicará una
tasa ficta del 0%.
3. Toda mercancía a ser embarcada en cualquier puerto,
aeropuerto o terminal terrestre, debe ser presentada y puesta a
disposición de la Aduana, quedando sometida a su potestad, hasta
que la autoridad respectiva autorice la salida del medio de
transporte.
4. Los bienes sujetos a restricciones o prohibiciones para su
exportación, son los siguientes:
a) Bienes Restringidos.
Mercancías sujetas a la presentación de autorizaciones,
certificaciones y licencias, cuyo despacho se efectúa teniendo
en cuanta el Procedimiento Control de Mercancías Restringidas
(INTA-PE.00..03)
b) Bienes Prohibidas
Mercancías comprendidas en el Texto Único de Exportación
Prohibida y normas posteriores sobre la materia, detalladas en
el ANEXO 1 del presente Procedimiento.
5. Para el despacho de exportación se utilizan los siguientes formatos,
según corresponda:
a) Orden de Embarque - O/E
Documento mediante el cual el Despachador de Aduana solicita
la exportación ante la Autoridad Aduanera y es aplicable a las
mercancías cuyos valores FOB sean superiores a los 2000
dólares de os Estados Unidos de América. A requerimiento del
usuario, se acepta este documento para exportaciones de
mercancías con un valor inferior a los US$ 2000.
b) Declaración Única de Exportación - DUE
Documento que regulariza la exportación de mercancías cuyo
tramite fue iniciado con la Orden de Embarque.
6. La información consignada en la Orden de Embarque no
puede diferir de a DUE en datos tales como: Nombre del
exportador, subpartida nacional y descripción de mercancías
exportada.

1
Comercio Exterior

Salvo que se trate de errores al indicar el número de RUC

correspondiente. Sólo se aceptará la modificación de la subpartida
nacional cuando exista un error en a clasificación del producto,
también se aceptará desdoblamiento o apertura de serie, siempre
que las mercancías se encuentren declaradas en a Orden de
Embarque.
7. El embarque de mercancías de exportación puede efectuarse
por Aduana distinta a aquélla en que se numera la Orden de
Embarque, debiendo el Despachador de Aduana consignar el
código de la Aduana se salida en el campo CADUTRA del archivo
IMPHDR01.TXT, cuando transmita electrónicamente la información.
Cuando el Despachador de Aduana presente físicamente la Orden
de Embarque, debe indicar en el recuadro 6 del citado documento,
lo siguiente:
Exportación por la Aduana de (indicar la Aduana de Salida)
En caso no se cumpla con el párrafo precedente se procede de
oficio a la anulación de la Orden de Embarque.
8. En la exportación de mercancías transportadas en
contenedores, al momento de la transmisión de los datos de la
Orden de Embarque no se requiere indicar los números y marcas
que las identifiquen.
9. Los requisitos para la regulación, a través del régimen de
exportación definitiva, de mercancías amparadas en los regímenes
de Admisión Temporal, Importación Temporal, Exportación
Temporal, así como para la aplicación del régimen de Reposición de
mercancías en Franquicia o del Procedimiento Simplificado de
Restitución de Derechos Arancelarios Ad- Valorem y los Destinos
Aduaneros Especiales que impliquen exportación de mercancías, se
sujetan a lo normado en sus respectivos procedimientos,
aplicándose complementariamente lo indicado en el presente.
10. A solicitud del interesado, el Intendente o funcionario
designado por delegación, autoriza el reconocimiento físico de la
mercancía en los locales o recintos del exportador. El Despachador
de Aduana para este efecto presenta ante el Área de Exportación
de la respectiva Aduana, una solicitud (Anexo 2), al momento de la
selección aleatoria de la O/E para su evaluación y designación del
Especialista en Aduanas u Oficial de Aduana en caso sea aceptada,
el mismo que efectúa el reconocimiento físico
11. Las mercancías sujetas al procedimiento señalado en el
numeral precedente pueden ser:
a) Mercancías perecibles que requieran un acondicionamiento
especial;
b) Explosivos;
c) Maquinarias de gran peso y volumen;
d) Otras mercancías que califiquen a criterio del Intendente de la
Aduana. En este caso el Intendente de Aduana debe reportar
dentro de los primeros cinco (5) días del mes siguiente a la

2
Comercio Exterior

Intendencia Nacional de Técnica Aduanera sobre dicha

calificación.
12. Previa comunicación al Area de Exportaciones, se puede
efectuar de un Terminal de Almacenamiento a otro, el traslado de
mercancías con Ordenes de Embarque refrendadas. Para aquellas
Ordenes de Embarque con reconocimiento físico diligenciadas,
dicho traslado se realiza con acompañamiento del Oficial de
Aduanas.
13. La Exportación de vehículos que salen por sus propios
medios, no requieren de la presentación del Manifiesto de Carga ni
documento de transporte para su despacho, presentándose una
Declaración Jurada que los reemplace.
14. Para los vehículos de propiedad de particulares, se exige la
presentación de la documentación que acredite la propiedad del
vehículo tales como: contrato compra-venta, Certificado de
gravamen y otros de corresponder. Para el caso de vehículos de
propiedad de funcionarios de Embajadas se adjunta copia de la
Resolución que autorizó la importación liberada de derechos y
Carta de Embajada.
15. El Despachador de Aduana debe transmitir en el campo
CPAIDES del archivo de Transferencia de Datos Generales
(ADUAHDR1), de la base de datos de la Orden de Embarque, el
código del país de destino final
16. Los Despachadores de Aduana pueden solicitar que las
mercancías sean reconocidas físicamente en el Terminal de
Almacenamiento, debiendo indicar para tal efecto en la casilla 4.13
de la Orden de Embarque la frase: “Solicita reconocimiento Físico”.
En la transmisión electrónica se consigna, además el dígito 1 en el
campo TSOLAFO del archivo ADUAHDR1. Esta opción no es
aplicable para las mercancías que deban reconocerse en los locales
del exportador o en los designados por éste, las que se rigen por lo
dispuesto en el numeral 10, Rubro VI, Normas Generales
17. Cuando se trate de mercancías que no tengan carácter
comercial debidamente comprobado, la Factura Comercial es
sustituida por una Declaración Jurada en la que se señale ese
hecho y el valor de la mercancía. Se entenderá que la mercancía no
tiene carácter comercial cuando no exista venta entre las partes.
En estos caso, el Despachador de Aduana debe enviar en el campo
número de factura del archivo de facturas el código “DJ”.
18. El Despachador de Aduana debe transmitir el código 01 en el
campo CODI-DEPO del archivo de transferencia de datos generales
(ADUAHDR1), de la base de datos de la Orden de Embarque,
cuando se trate de embarques por tubería.
19. Lo dispuesto por la Resolución del Tribunal Fiscal Nª 0070-A-
2000 es de aplicación para los casos suscitados desde la vigencia
del Decreto Legislativo Nª 809, Ley General de Aduanas, que se
encuentren pendientes de Resolución de Multa, así como para los

3
Comercio Exterior

procedimientos contenciosos en trámite.

20. La participación del personal de ADUANAS en el despacho de
exportación, queda limitada a lo establecido en el presente
procedimiento, ya se ase trate de verificación documentaria o
reconocimiento físico, teniendo como base los principios
administrativos de Buena Fe, Presunción de Veracidad,
Simplificación Administrativa, Facilitación del Comercio Exterior y
Aseguramiento de la Calidad.
21. Las Intendencias de Aduana otorgan un trato ágil y
preferencial a la exportación de mercancías, las cuales requieren de
la aplicación del procedimiento que favorezcan su competitividad,
contribuyendo así a la aceptación e incremento de nuestra oferta
exportable.
22. Para la formulación de las Declaraciones y los registros
insertados en ellas, el uso de medios informáticos gozará de plena
validez, salvo prueba en contrario.

RESTITUCION DE DERECHOS ARANCELARIOS

DRAWBACK

NORMAS GENERALES

1. Podrán ser beneficiarias del procedimiento de restitución

simplificado de derechos arancelarios Ad Valorem las empresas
productoras-exportadoras, entendiéndose como tales a cualquier
persona natural o jurídica que elabore o produzca la mercancía a
exportar cuyo costo de producción se hubiere incrementado por los
derechos de aduana que gravan la importación de los insumos
incorporados o consumidos en la producción del bien exportado.
También se entenderá como empresa productora-exportadora,
aquella que encarga a terceros la producción o elaboración de los
bienes que exporta, siendo requisito que la producción adquirida
haya sido objeto de un acuerdo o encargo previo escrito entre la
empresa exportadora y la empresa productora.
2. El concepto de insumo, para efecto de la inclusión o exclusión del
beneficio, incluye materias primas, productos intermedios, partes y
piezas, los mismos que se sujetarán a las definiciones señaladas en
el artículo 13º del Decreto Supremo 104-95-EF.
3. Los insumos importados utilizados en el producto de exportación,
podrán ser los siguientes:
a) Importados directamente por el beneficiario.
b) Adquiridos a importadores ubicados en el país (proveedores
locales).
c) Mercancías elaboradas con insumos importados por terceros
(Art. 128º del Decreto Supremo 121-96-EF)

4
Comercio Exterior

44 No podrán acogerse al sistema de reintegro las exportaciones

de productos que tengan incorporados insumos:
a) Ingresado bajo los regímenes de Admisión y/o Importación
Temporal, salvo que hubieren sido previamente nacionalizados
pagando el íntegro de los derechos arancelarios Ad-Valorem.
b) Nacionalizados al amparo del régimen de Reposición de
Mercancías en Franquicia.
c) Nacionalizados con exoneración arancelaria o franquicias
aduaneras especiales otorgadas por Acuerdos Comerciales
Internacionales.
Asimismo, no se considerará el beneficio por el uso exclusivo de
combustibles importados o cualquier otra fuente energética
cuando su función sea la de generar calor o energía para la
obtención del producto exportado, así como los repuestos y
útiles de recambio que se consuman o empleen en la obtención
de dicho bien.
5. La Declaración Única o Simplificada de Importación podrá ser
usada parcialmente cuando en el proceso productivo del bien
exportado no se hubiere utilizado la totalidad de los insumos
ingresados al amparo de dicha Declaración, pudiéndose destinar el
saldo al mercado local o solicitar nuevamente el beneficio de
restitución al realizar otro despacho de exportación. Asimismo, se
podrán acumular dos o más Declaraciones en una sola exportación.
6. La restitución de los derechos arancelarios Ad Valorem será
otorgada por un monto equivalente al cinco por ciento (5%) del
valor FOB del producto exportado.
Debe entenderse como valor del producto exportado, al valor FOB
(Puerto de Embarque) excluidas las comisiones y cualquier otro
gasto deducible en el resultado final de la operación de
exportación, expresado en dólares de los Estados Unidos de
América.
Las empresas productoras - exportadoras de productos con
contenido de oro, en cualquier proporción deberán deducir el costo
del oro del valor FOB de exportación sin perjuicio de las demás
deducciones señaladas en el párrafo anterior
44 La solicitud de restitución tiene carácter de Declaración
Jurada y en ella el beneficiario deberá declarar no haber hecho uso
de Regímenes Temporales y/o de Perfeccionamiento Activo, así
como de Franquicias Aduaneras Especiales y/o exoneraciones o
rebajas arancelarias de cualquier tipo.
44 Las solicitudes deberán presentarse por montos a restituir o
inferiores a US$ 500 (quinientos dólares de los Estados Unidos de
América), los interesados podrán acumular exportaciones
realizadas por la misma Intendencia o por diferentes Intendencias
de Aduana, hasta alcanzar o superar el monto mínimo antes
mencionado.
44 La restitución de los derechos arancelarios Ad Valorem,

5
Comercio Exterior

procederá siempre que:

a) La Declaración Única o Simplificada de exportación indique la
voluntad de acogerse al beneficio.
b) El bien de exportación no forme parte de la lista de productos
excluidos por Subpartida Nacional establecida por el Ministerio
de Economía y Finanzas.
c) La solicitud de restitución se presenta en un plazo máximo de
180 días útiles computados a partir de la fecha de embarque.
d) Los insumos utilizados que hayan sido importados (fecha de
numeración de la declaración Única o Simplificada de
Importación) dentro de los treintiséis (36) meses anteriores a la
fecha de exportación (fecha de embarque que se consigna en el
rubro “Recepción del Capitán del Vehículo” en la Orden de
Embarque).
e) El valor CIF de los insumos importados utilizados no supere el
cincuenta por ciento (50%) del valor FOB del producto
exportado.
f) El exportador individualmente hubiere embarcado en los
últimos doce (12) meses un producto afecto a la restitución de
derechos arancelarios Ad Valorem, por un monto igual o menor
al ochenta por ciento (80%) de la cantidad mencionada en el
artículo 1º del D.S. Nº 093-96-EF. No se otorgará el beneficio,
sobre el valor que exceda a dicho monto.
Tratándose de empresas que se han fusionado por absorción, en
la cual una de las sociedades es incorporada a otra ya
existente, o formen parte de una nueva sociedad que absorbe a
todas las preexistentes, el tope antes mencionado se calculará
sumando las exportaciones realizadas por las empresas
absorbidas y las de la nueva empresa creada, de corresponder,
siendo responsabilidad de la misma comunicar dicha
modificación de estatutos a la Intendencia Nacional de Técnica
Aduanera para su actualización en la SIGAD.
10. Las Intendencias de Aduana podrán retener parcial o totalmente
el monto a restituir, cuando el beneficiario tenga pendiente de
cancelación con ADUANAS adeudos tributarios vencidos y no
garantizados, entendiéndose como tales:
a) El establecido mediante Liquidación de Cobranza o Resolución
notificada y no pagada ni reclamada dentro del plazo de Ley.
b) El establecido por Resolución no apelada en el plazo de Ley o
por Resolución emitida por el Tribunal Fiscal.
c) Aquel cuyo pago ha sido materia de aplazamiento o
fraccionamiento, cuando se incumplan las condiciones bajo las
cuales se otorgó el beneficio.
d) Costas pendientes de pago en proceso de Cobranza Coactiva.
444 La restitución de derechos arancelarios Ad valorem se
efectuará por medio de una Nota de Crédito, la cual será emitida en
moneda nacional, considerándose para ello el tipo de cambio

6
Comercio Exterior

promedio ponderado compra correspondiente a la fecha de emisión

de la Nota de crédito. Asimismo tendrá una vigencia de 180 días
calendario a partir de su emisión.
444 Las Notas de Crédito podrán ser redimidas mediante la
emisión de Cheque no Negociables, siempre que se hubiere
indicado dicha intención en la Solicitud de Restitución.
El plazo de vigencia de los cheques así como su pérdida o extravío
se sujetará a lo dispuesto en la Ley de Títulos Valores.
13. La empresa productora - exportadora deberá proporcionar a
ADUANAS durante el proceso de fiscalización, la documentación e
información necesaria que sustente la procedencia del beneficio,
debiendo llevar para tal efecto el registro del porcentaje de
insumos importados incorporados o consumidos en el producto
exportado y de las mermas, residuos y subproductos, desperdicios
con y sin valor comercial, generados en el proceso productivo.
14. ADUANAS a través de la Intendencia Nacional de Fiscalización
Aduanera, controlará y verificará en forma aleatoria el
cumplimiento de las obligaciones a cargo del solicitante y la
veracidad de la información proporcionada.
15. La Nota de Crédito Negociables dejada sin efecto por haberse
emitido sobre la base de información falsa, impedirá la utilización
de las declaraciones que ampararon su emisión para un nuevo
acogimiento de devolución, en la parte afectada.
16. La Intendencia Nacional de Recaudación Aduanera llevará el
control y conciliación de los Cheques emitidos por las Intendencias
de Aduana de la República; Coordinará con el Comité de Caja del
Ministerio de Economía y Finanzas y establecerá la cifra máxima
mensual contra la cual las Intendencias de Aduana podrán girar
Cheques emitidos por redención de las Notas de Crédito, realizando
la Conciliación correspondiente con la cuenta corriente aperturada
para estos efectos.
Asimismo, informará al Ministerio de Economía y Finanzas sobre el
movimiento del Procedimiento Simplificado de Restitución de
Derechos Arancelarios Ad Valorem, indicando cuando corresponda,
las Subpartidas Nacionales que han alcanzado el valor FOB de
exportación establecido por el Art. 1º del D.S. Nº 093-96-EF.
17. El Sistema Integrado de Gestión Aduanera (SIGAD) a través
de los Módulos de Restitución, Liquidaciones de Cobranza y
Documentos Valores permitirá al personal responsable de las
distintas áreas de ADUANAS accesar a la información bajo la
modalidad de ingreso, consulta o modificación, según le
corresponda, en tal sentido la actualización de los datos en el
SIGAD y la calidad de los mismos es responsabilidad del personal
encargado de su ingreso.
18. El Área de Sistemas de las Intendencias de Aduana a solicitud
del Área de recaudación será responsable de coordinar con las
Areas correspondientes la solución de los problemas que se

7
Comercio Exterior

susciten durante el ingreso de datos al SIGAD, su convalidación y

transmisión electrónica.
La Intendencia Nacional de Sistemas velará por la actualización,
integración y oportuna consolidación de la información a nivel
nacional.

TRANSITO

NORMAS GENERALES

Tránsito Aduanero Internacional

1. En el Tránsito Aduanero Internacional, las mercancías sujetas

a control aduanero, son transportadas en una misma operación de
transporte internacional, en el curso del cual se cruzan una o varias
fronteras, conforme a una Acuerdo Bilateral o Multilateral.
2. El Tránsito Aduanero Internacional que se rige por los
Acuerdos Multilaterales suscritos por el Perú, se autorizará teniendo
en cuenta el procedimiento previsto en las Decisiones Nros. 327,
358 y 399 del Acuerdo de Cartagena, así como por lo establecido
en el Acuerdo de Alcance Parcial sobre Transporte Internacional
Terrestre de los países de Cono Sur incorporado a nuestra
legislación nacional mediante el D.S. Nº028-91-TC del 21.SET.91.
El Tránsito Aduanero Internacional al amparo del Acuerdo de
Cartagena se solicitará presentando el D.T.A.I. (Declaración de
Tránsito Aduanero Internacional) y el M.C.I. (Manifiesto de Carga
Internacional).
El Tránsito Aduanero Internacional al amparo del Acuerdo de Alcance
parcial sobre Transporte Internacional terrestre de los países del
cono sur se solicitara presentando el M.I.C./DTI ( Manifiesto de
carga/declaración de transito aduanero).
3. El Transporte de la Mercancía en Tránsito Aduanero
Internacional solicitado al amparo de los Acuerdos Multilaterales
antes mencionados, sólo podrá llevarse a cabo por Empresas de
Transporte autorizadas a efectuar Transporte de carga Internacional
de mercancías por carretera y que cuenten con vehículos
habilitados, los cuales son concedidos por el Sector Transportes
teniendo en cuenta los requisitos y condiciones establecidos en
estos Acuerdos, y que se encuentran registradas ante ADUANAS.

Tránsito Aduanero de Mercancías con Destino al Exterior

4. Pueden destinarse al Régimen Aduanero de Tránsito las

mercancías que ingresan a territorio nacional con destino al
exterior, siempre que estén declaradas como tales en el Manifiesto
de carga; como también las mercancías que ingresan al territorio

8
Comercio Exterior

nacional con destino a una CETICOS para su posterior reexpedición

o exportación luego de haber sido transformadas.
5. Las mercancías que ingresen al territorio Nacional en tránsito
con destino al exterior se encuentran en sujetas a las medidas
sanitarias establecidas en los dispositivos legales vigentes.
6. El Régimen Aduanero de Tránsito de mercancías con destino
al exterior, es solicitado por el Transportista o por el Despachador
de aduana que para este efecto se denomina DECLARANTE,
presentando la DUI - Tránsito, dentro de los treinta (30) días
siguientes al término de la descarga.
7. El Tránsito de las mercancías se autoriza por un plazo de
quince (15) días hábiles el cual se otorga automáticamente,
computados a partir de la fecha de numeración de la Declaración,
dicho plazo podrá prorrogarse por quince (15) días hábiles a
solicitud del Declarante, en casos debidamente justificados y
siempre que se presente la Solicitud de Prórroga dentro del plazo
inicialmente otorgado.
8. El Tránsito por vía terrestre se autoriza previa presentación de
una Carta Fianza por los derechos arancelarios e impuestos a la
importación, la que será constituida conforme a las condiciones
señaladas en el Art. 26º del Reglamento de la Ley General de
Aduanas aprobado por el D.S. Nº 121-96-EF.
La garantía señalada en el párrafo anterior queda liberada con la
verificación y conformidad de la salida de la mercancía al exterior
del territorio nacional dentro del plazo autorizado, en caso contrario
se procederá a su ejecución para el cobro de los derechos
arancelarios e impuestos suspendidos.
9. No será exigible la presentación de garantía en el caso de
mercancías transportadas en contenedores debidamente sellados y
precintados en el país de origen, los mismos que están
exceptuados de reconocimiento físico.
10. Cuando los bultos y/o contenedores se encuentran en mala
condición exterior, acusen notoria diferencia de peso o hayan
indicios de violación del precintos de seguridad se efectuará el
reconocimiento físico de las mercancías y se exigirá la presentación
de carta Fianza por el monto de los derechos y demás impuestos a
la importación, para estos efectos el Declarante deberá presentar
copia de la factura comercial a fin de determinar el monto de la
garantía.
11. El transporte de mercancías en tránsito por vía terrestre, se
debe llevar a cabo en vehículos de empresas de transporte de
carga nacional debidamente autorizados por el Sector Transportes,
situación que se acredita con la Constancia de Empadronamiento
emitida por el citado Sector. Excepcionalmente, en casos
debidamente justificados y dentro del plazo autorizado, puede
reemplazarse el vehículo autorizado por otras unidades de
transporte autorizadas bajo control aduanero, presentando

9
Comercio Exterior

previamente a la Intendencia de Aduana de la jurisdicción donde

se encuentre la mercancía, la Solicitud de Cambio de Vehículo
Transportador (ver Anexo 2) dejando constancia de este hecho al
reverso de la Declaración, lo cual se hace de conocimiento a las
Intendencias de la Aduana de Destino.
12. La Constancia a que se refiere el numeral anterior se
presenta a la Intendencia de aduana conjuntamente con la solicitud
de Asignación de Código en original y una copia, la Intendencia de
Aduana registra en el SIGAD la información contenida en la
documentación presentada y asigna un Código de Identificación, la
que será consignada por el Declarante en la casilla 4.5 de la DUA-
Tránsito.
13. El código asignado es válido en las Intendencias de Aduana
de la República que tienen acceso a efecto de mantenerlo
actualizado, ingresando las prórrogas de las constancias de
empadronamiento o la ampliación de flota de vehículos, acreditada
con la constancia respectiva.
14. La exigencia de que la mercancía en Tránsito se transporte en
vehículos autorizados por el Sector Competente, no es aplicable
cuando la mercancía objeto de tránsito sea en vehículos que se
transportan por sus propios medios, en cuyo caso la Intendencia de
Aduana autoriza el Régimen Aduanero de Tránsito, previa
verificación del cumplimiento de los demás requisitos establecidos
en la Ley General de Aduanas y su Reglamento.
15. El Sistema Integrado de la Gestión Aduanera (SIGAD) a través
de los Módulos de Tránsito, Fianzas y Liquidaciones de Cobranza,
permite al personal responsable de las distintas áreas de ADUANAS
accesar a la información bajo la modalidad de ingreso, consulta o
modificación. La actualización de los datos en el SIGAD y la calidad
de los mismos es de responsabilidad del personal encargado de
ellos.
16. El área de sistemas de las Intendencias de Aduana a solicitud
del Area encargada del Régimen de Tránsito emite los reportes con
los datos de la conformidad de la salida de las mercancías y es
responsable de coordinar con las áreas correspondientes la solución
de problemas que se susciten durante el ingreso de datos al SIGAD
y convalidación.
17. La Intendencia Nacional de Sistemas tendrá a su cargo la
actualización, integración y oportuna consolidación de la
información a nivel nacional.
18. ADUANAS efectúa las verificaciones a que hubiera lugar en
resguardo del interés fiscal de la información y del cumplimiento de
la regularización efectiva de régimen aduanero de tránsito.

10
Comercio Exterior

DEPOSITO DE ADUANA

NORMAS GENERALES

1. Depósito de Aduana es el régimen aduanero que permite

almacenar las mercancías que llegan al territorio aduanero bajo
control de la Aduana, en lugares autorizados, sin el pago de los
derechos arancelarios y demás impuestos que gravan la
importación, siempre que no hayan sido solicitadas a ningún
régimen u operación aduanero ni se encuentren en situación de
abandono legal.
Pueden destinarse al régimen de Depósito, las mercancías
provenientes del Destino Especial de Exposiciones o Ferias
Internacionales.
2. Las Intendencias de Aduana no deben autorizar el depósito
de las siguientes mercancías:
a) Las que hayan sido solicitadas previamente a cualquier régimen
u operación aduanera;
b) Las que se encuentren en situación de abandono;
c) Las de importación prohibida;
d) Los explosivos, armas y municiones;
e) Equipaje; y,
f) Mercancías arribadas por vía postal.
3. Las mercancías tales como combustibles y mercancías
inflamables con punto de ignición inferior a 50º grados centígrados
debidamente rotulados, así como de productos químicos que
atenten contra la vida y la salud de las personas, animales o
vegetales, contenidos en envases sellados y debidamente
etiquetados, solo pueden ser ingresadas a los Depósitos Aduaneros
Autorizados que cuenten con recintos especiales para su adecuado
almacenamiento.
4. El régimen de Depósito de Aduana se solicita dentro de los
treinta (30) días hábiles contados a partir del día siguiente del
término de la descarga. Vencido este plazo, la mercancía sólo
podrá ser destinada al régimen de Importación Definitiva.
5. Las mercancías solicitadas a Depósito de Adunas pueden
acogerse a los trámites preferenciales de Sistema Anticipado de
Despacho Aduanero y Envíos de Urgencia, siempre que no se
encuentren en la relación a la que se refiere el numeral 2
precedente, de acuerdo a lo establecido en el rubro B. CASOS
ESPECIALES B.1 Y B.1 del presente Procedimiento.
También puede solicitarse la Descarga Directa de Líquidos a Granel
por Tuberías, siguiendo el procedimiento establecido para ello en el
CASO ESPECIAL B.3 del presente Procedimiento.
6. El plazo del Régimen de Depósito de aduana es el que fije el
interesado en el recuadro Nº 5.3 de la Declaración, el cual es
aprobado automáticamente por el sólo mérito de su numeración,

11
Comercio Exterior

no debiendo exceder dicho plazo de seis (6) meses. Si el plazo

fijado fuese menor, se puede solicitar prórroga dentro del plazo
concedido mediante Formato de AMPLIACION DEL PLAZO DEL
REGIMEN DE DEPOSITO DE ADUANA el mismo que debe ser
transmitido por vía electrónica, sin exceder en conjunto el plazo
máximo antes señalado.
7. Dentro del plazo del régimen de Depósito de Aduanas, la
mercancía puede ser sometida a los regímenes de importación
definitiva, importación temporal, admisión temporal o a la
operación de reembarque total o parcialmente. Asimismo procede
su Transferencia de un Depósito Aduanero a otro, que se efectúa
por el total de las mercancías que se encuentren depositadas, en la
misma o en distinta jurisdicción aduanera.
8. Los depositantes con la sola autorización del responsable del
Depósito Aduanero Autorizado pueden, después del reconocimiento
físico respectivo someter la mercancía a operaciones tales como:
cambio, trasiego y reparación de envases necesarios para su
conservación, reunión de bultos, formación de lotes, clasificación
de mercancías y acondicionamiento para su transporte, sin que se
produzca alteraciones a su naturaleza o su valor.
Las operaciones antes señaladas deben ser comunicadas a la
Intendencia de Aduana respectiva en los casos que existan
incidencias, siendo ingresadas al SIGAD para la validación de la
información cuando se solicite alguna destinación. Tratándose de
vehículos automotores, se pueden efectuar las siguientes
operaciones:
a) Lavado del Vehículo: Eliminación de la capa de cera protectora
mediante el uso de instrumentos adecuados al caso y secado
manual del vehículo.
b) Control del vehículo: Verificación del arranque y del nivel de
aceite del motor, los fusibles del sistema eléctrico para su
reposición o cambio de ser necesario, el estado del electrolito de
la batería, el ajuste de pernos, tuercas, juntas y similares con uso
de herramienta manual.
c) Pintado del Vehículo: Corrección de rayas superficiales y
abolladuras en las chapas exteriores, molduras o paragolpes.
9. El traslado de mercancías a los Depósitos Aduaneros Autorizados
no requiere de custodia aduanera, siendo responsabilidad total de
Despachador de Aduana solidariamente con el dueño o
consignatario en su caso por las obligaciones derivadas de dicho
traslado.
10. Para el descargo de as cuentas corrientes de las mercancías
depositadas se toma en cuenta las unidades físicas recepcionadas
por el depósito.
11. Salvo las excepciones contempladas en los Decretos
Supremos Nº003,004-96-EF y 015-97-EF, requieren de Informe de
Verificación :

12
Comercio Exterior

a) Las mercancías cuyo valor FOB es mayor a US$5000,00.

b) Los vehículos nuevos o usados , independientemente de su
valor.
c) Las demás mercancías usadas cuyo valor FOB es mayor a US$
2000,00
d) Las mercancías amparadas en distintas Facturas Comerciales,
consignadas a un mismo comprador, emitidas por un mismo
proveedor extranjero, y que arriben en un mismo vehículo
transportador, si en conjunto el valor FOB es mayor a US$
5000,00 si son nuevas y mayor a US$2000,00 de ser usadas.
El posterior endose de los documentos de transporte no inhibe
el cumplimiento de los antes mencionado.
444 Para las mercancías que cuenten con Informe de Verificación,
la DUA se formula de acuerdo al valor FOB determinado en el
mismo, los gastos por concepto de flete y seguro son consignados
por el Despachador de Aduana, a efectos de establecer la base
imponible CIF. No es objeto de modificación el valor FOB, número
de factura Comercial, la calidad y/o especie de la mercancía,
número de contenedor y precinto de seguridad consignados en el
Informe de Verificación .
444 El depositario emite Certificado de Depósito por la mercancía
ingresada a su recinto, el cual puede ser desdoblado y/o endosado
por el depositante dentro del plazo del régimen. Para la expedición
del Certificado se toma en cuenta el formato aprobado por
ADUANAS.
444 Las mercancías depositadas pueden ser objeto de garantía
mediante la expedición de Warrant siempre que el Depósito
Aduanero Autorizado Público donde se encuentren estén
constituidos como Almacén General de Depósito. Estas mercancías
no pueden ser transferidas a otro Depósito Aduanero.
444 Para el ingreso al Depósito Aduanero Autorizado de
medicamentos, alimentos envasados, cosméticos, artículos de
perfumería y tocador, material y equipo para uso médico-
quirúrgico, etc. no se requiere la presentación del Registro
Sanitario establecido por Ley, el que es exigible al momento de
solicitarse la nacionalización, asimismo para el caso de equipos
para estaciones transmisoras radioeléctricas no se requiere
autorización del Ministerio de Transporte y Comunicaciones; los que
son exigibles al momento de su nacionalización.
444 Dentro de los cinco (05) primeros días de cada mes los
Depósitos autorizados deben presentar la relación de mercancías
en situación de abandono legal correspondiente al mes anterior, el
incumplimiento da lugar a la aplicación de la sanción
correspondiente a la infracción prevista en el art. 103º inciso c
numeral 7, del Decreto Legislativo Nº809
444 ADUANAS efectúa las verificaciones a que hubiere lugar en
resguardo del interés fiscal y para el cumplimiento de lo dispuesto

13
Comercio Exterior

en el presente Procedimiento.
444 ADUANAS a través de la página Web (www. aduanet. gob.pe)
pone a disposición de los despachadores de Aduana y beneficiarios
consultas de la información de sus saldos en cuenta corriente y
relación de Declaraciones de Depósito de Aduana pendientes de
regularización tal como se encuentra registrada en el SIGAD.
444 La información de la DUA-Depósito de Aduana transmitida por
el Despachador de Aduana se reputa legítima y prevalece sobre la
documentación física salvo prueba en contrario.
444 Para el legajamiento de las Declaraciones, se seguirá el
procedimiento establecido para tal fin en el INTA-PE.00.07.
444 El Sistema Integrado de Gestión Aduanera (SIGAD) a través
de los módulos de Importación Temporal, Admisión Temporal,
Importación, Reembarque, Control de Fianzas y Liquidaciones de
Cobranza permite al personal responsable de las distintas áreas de
ADUANAS acceder a la información bajo la modalidad de ingreso,
consulta o modificación. La actualización de los datos en el SIGAD
y la calidad de los mismos es responsabilidad del personal
encargado de ellos.
444 El Area de Sistemas de las Intendencias de Aduanas a
solicitud del Area encargada del Régimen de Depósito es
responsable de coordinar con las Areas correspondientes la
solución de los problemas que se susciten durante el ingreso de
datos al SIGAD, su convalidación y transmisión electrónica.
444 La Intendencia Nacional de Sistemas vela por la actualización,
integración y oportuna consolidación de la información a nivel
nacional.

IMPORTACION TEMPORAL

NORMAS GENERALES
1. El Régimen de Importación Temporal permite recibir en el territorio
nacional con suspensión de los derechos arancelarios y tributos a la
importación debidamente garantizados, ciertas mercancías para
ser destinadas a un fin determinado en un lugar específico y
posteriormente ser reexportadas en el plazo establecido sin haber
experimentado modificación alguna con excepción de la
depreciación normal como consecuencia del uso.
No se considera modificación la simple incorporación de partes o
piezas de manufactura nacional o nacionalizadas que, sin alterar la
naturaleza de las mercancías, reemplacen las que se hubieran
destruido o deteriorado.
2. Pueden acogerse al Régimen de Importación Temporal las
mercancías indicadas en la relación aprobada por Resolución
Ministerial Nº 287-98-EF/10 del 31.12.98 y sus modificatorias. La
Importación Temporal de Muestras amparadas en el numeral 4) de

14
Comercio Exterior

la citada Resolución, se permite siempre que se trate de una unidad

por cada modelo debiendo señalarse en la DECLARACION JURADA
DE UBICACION Y FINALIDAD DE LAS MERCANCIAS (anexo 1) , que
esta ingresa para demostración y posterior venta, estando
prohibida su utilización para trabajos efectivos del beneficiario.
3. También se pueden importar temporalmente los ómnibuses que con
contrato de Arrendamiento Leasing ingresen al amparo del D.S.Nª
05-95-MTC, los cuales pueden ser nacionalizados siempre que
cumpla con los requisitos establecidos en el D.Leg. Nª 843. D.S.Nª
100-96-EF
4. Así mismo se acoge a éste régimen las mercancías
contempladas en normas especiales y en contratos suscritos con el
Estado, cuyos plazos y condiciones están sujetas a sus propias
reglamentaciones
5. Pueden destinarse al Régimen de Importación Temporal las
mercancías que provengan del exterior de un Depósitos de Aduana
o de una Feria Internacional siempre que se solicite :
a) Dentro de los 30 días siguientes al término de la descarga
b) Dentro del plazo de vigencia del Régimen de Depósito
dentro del de vigencia del destino Especial de exposiciones o
Ferias Internacionales.
Asimismo, puede destinarse a este régimen los productos
fabricados por los usuarios de los CETICOS.
6. No puede destinarse al Régimen de Importación Temporal las
mercancías en situación de abandono legal.
7. Cualquier persona natural o jurídica puede ser beneficiaria
del Régimen de Importación Temporal , al cual se concede por el
plazo que fije el interesado a través de la garantía que deba
presentar, el mismo que no puede exceder de doce (12) meses y
que se computa a partir de la fecha de numeración de la DUA-
Importación Temporal.
Tratándose de material de embalaje para productos de exportación,
se puede otorgar prórroga por un plazo de 6 meses adicionales a
los 12 inicialmente concedidos, la misma que es aprobada
automáticamente a la presentación del Formato PRORROGA DEL
PLAZO DE IMPORTACION TEMPORAL (Anexo 5) que tiene carácter de
declaración jurada.
8. La garantía a la que se refiere el numeral precedente, es
constituida conforme a las modalidades, condiciones y montos
estipulados en los Artículos 26º y 108º del D.S. Nº 1221-96-EF.
Dicha garantía puede ser otorgada, renovada o canjeada por un
tercero a nombre del beneficiario y a favor de ADUANAS.
Cuando la garantía cubra plazos menores a los doce (12) meses ,
pueden ser renovada dentro de su vigencia hasta el máximo
permitido. La prórroga se otorga automáticamente a la sola
presentación de la garantía renovada, no procediendo la
renovación extemporánea.

15
Comercio Exterior

En los casos que la nueva garantía no pueda presentarse por

razones no imputables al beneficiario, éste debe solicitar antes del
vencimiento de la inicialmente constituida, la suspensión del plazo
de acuerdo a lo dispuesto en el Art. 78º del Reglamento de la Ley
General de aduanas, siguiendo el INTA-PE.00.05 SUSPENSION DE
PLAZO.
9. Las mercancías importadas temporalmente pueden trasladarse a
un lugar distinto al declarado, previa comunicación al área
encargada del régimen de Importación Temporal de la Intendencia
de aduana respectiva antes de su realización, procediéndose a su
registro en el SIGAD.
10. Para las mercancías que se encuentren amparadas en
Tratados y Convenios Internacionales, el beneficiario del régimen
presenta la garantía por el total de los tributos de importación, sin
considerar los márgenes porcentuales de desgravación, Los
Certificados de Origen se mantendrán vigentes por el plazo de la
Importación Temporal, para utilizarse en caso de nacionalización de
la mercancía.
11. Las mercancías ingresadas temporalmente de acuerdo a lo
establecido en el Procedimiento Específico de Destino Especial de
exposiciones o ferias Internacionales pueden acogerse al Régimen
de Importación Temporal por un plazo máximo de cuatro (04)
meses de acuerdo a lo establecido en su Reglamento.
12. Las mercancías solicitadas para importarse temporalmente
pueden acogerse a los trámites preferenciales de Sistema
Anticipado de Despacho y Envíos de Urgencia, siempre que estén
incluidas en las relaciones de los numerales 2,3 y 4 precedentes y
de acuerdo a lo establecido en los rubros B.1 y B.2 del presente
Procedimiento.
13. Se permite la salida del país de parte de las maquinarias y
equipos importados temporalmente dentro de su vigencia, para ser
reparadas, reacondicionadas o reemplazadas en el exterior de
acuerdo a lo establecido en el rubro B.4 del presente
Procedimiento.
14. Las mercancías que constituyen material de embalaje,
acondicionamiento, conservación y presentación importadas
temporalmente para exportar mercancías nacionales o
nacionalizadas, pueden ser exportadas a través de terceros.
El término material de embalaje incluye a los envases tales como
bolsas, sacos, talegas cestos, cajas, botellas, bidones de hierro,
acero u otras materias, incluso los usados para gases, jaulas,
envases de hojalata armados o desarmados y otros similares.
15. La regularización por Reexportación, Nacionalización y Destrucción

por caso fortuito o fuerza mayor de as mercancías importadas

temporalmente puede efectuarse por cualquier Intendencia de
Aduana de la república en la jurisdicción donde se encuentre la

16
Comercio Exterior

mercancía en forma parcial o total, dentro del plazo de la

Importación Temporal, no aceptándose fraccionamiento de la
unidad en la regularización parcial. Si vencido el régimen, este no
se ha regularizado, inmediatamente se ejecutará la garantía para
aplicarla al pago de la multa por la infracción establecida en el art.
103º inciso f) numeral 1) del decreto Legislativo Nº809. En la
nacionalización, se debe presentar Certificado de Inspección
cuando corresponda, emitido en destino por una empresa
supervisora sin considerar ningún tipo de depreciación.
16. Las mercancías caídas en Comiso Administrativo son entregadas a
la Aduana quien verifica que sea la misma que se importó
temporalmente, caso contrario aplica la sanción establecida en el
artículo 109º de la Ley General de Aduanas.
17. La información de la DUA-Importación Temporal y de la
Transferencia de Mercancías transmitida por el Despachador de
Aduana se reputa legítima y prevalece sobre la documentación
física salvo prueba en contrario.
18. Para el legajamiento de las Declaraciones, se seguirá el
procedimiento establecido para tal fin en el INTA-PE.00.07
19. ADUANAS a través de la página Web (www.aduanet.gob.pe) pone a
disposición de los Despachadores de Aduana y Beneficiarios
consultas de la información de sus saldos en cuenta corriente y
relación de Declaraciones de Importación Temporal pendientes de
regularización tal como se encuentra registrada en el SIGAD.
20. ADUANAS efectúa en forma aleatoria , las verificaciones de la
información a cargo del beneficiario a fin de determinar el correcto
uso y destino de las mercancías importadas temporalmente.
21. El Sistema Integrado de Gestión Aduanera (SIGAD) a través de los
Módulos de Importación Temporal Admisión Temporal, Exportación,
Importación, Control de Fianzas y Liquidaciones de Cobranza
permite al personal responsable de las distintas áreas de ADUANAS
acceder a la información bajo la modalidad de consulta o
modificación. La actualización de los datos en el SIGAD y la calidad
de los mismos es responsabilidad del personal encargado de ellos.
22. El Area de Sistemas de las Intendencias de Aduanas a solicitud del
Área encargada del régimen de Importación Temporal es
responsable de coordinar con las Áreas correspondientes la
solución de los problemas que se susciten durante el ingreso de
datos al SIGAD, su convalidación y transmisión electrónica.
23. La Intendencia Nacional de Sistemas vela por la actualización,
integración y oportuna consolidación de la información con nivel
nacional.

17
Comercio Exterior

EXPORTACION TEMPORAL

NORMAS GENERALES

1. Este régimen permite la salida al exterior de mercancías

nacionales o nacionalizadas con la obligación de reimportarlas en el
mismo estado o después de haber sido sometidas a reparación,
cambio o mejoramiento de sus características.
El plazo de la exportación temporal es automáticamente concedido
por doce meses, computados a partir de la fecha del término del
embarque de la mercancía. El plazo antes señalado puede ser
ampliado hasta por doce meses adicionales, a solicitud del
interesado, en casos debidamente justificados.
2. Puede acogerse al Régimen de Exportación Temporal cualquier
mercancía, incluso aquella cuya salida del país se encuentre
prohibida o restringida , pero que cuenten con el permiso de las
autoridades respectivas. La salida de los bienes que constituyen
patrimonio cultural y/o histórico de la nación, se rige por sus
propias leyes y reglamentos.
La salida de mercancías para venta en consignación puede
acogerse al Régimen de Exportación Temporal.
3. Se considera como una Exportación Temporal el cambio o
reparación de mercancías que habiendo sido nacionalizadas al
momento de su instalación resulte deficiente o no corresponda a la
solicitada por el interesado, siempre y cuando dicha exportación se
efectúe dentro de los tres (03) meses contados a partir de la
numeración de la Declaración Única de Importación (DUA) hasta la
numeración de la Declaración Única de Exportación Temporal (DUA
Temporal) , previa presentación de a documentación sustentatoria.
4. La Exportación Temporal de mercancías para perfeccionamiento
pasivo debe entenderse como la salida Temporal de mercancías
para ser sometidas en el extranjero a una transformación o
elaboración o montaje, debiendo el beneficiario presentar en el
Área encargada del Régimen de Exportación Temporal de la
Intendencia de Aduana con carácter de declaración jurada un
cuadro de Coeficientes Insumo/Producto, a efectos de establecer el
valor agregado de la mercancía en el momento de su
reimportación.
5. Se considera Temporal una Exportación Definitiva, cuando se
acredita que la mercancía no fue aceptada en el país de destino.
El plazo para acogerse a lo señalado en el párrafo precedente es de
12 meses contados a partir del término del embarque de la
mercancía. El procedimiento a seguir y el control operativo está a
cargo del Área de Regímenes Definitivos - Exportación.
6. El Régimen de Exportación Temporal y la Reimportación de
las mercancías o cuando el beneficiario solicita su Exportación
Definitiva dentro del Plazo.

18
Comercio Exterior

La regularización puede efectuarse en forma total o parcial, por

Intendencias de Aduana distintas a las que autorizó el régimen.
Tratándose de regularización parcial no se puede fraccionar la
unidad.
7. No procede la regularización de la Exportación Temporal con
la Exportación Definitiva de mercancías que sean patrimonio
cultural y/o histórico de la nación así como aquellas de exportación
prohibida o restringida.
8. La Exportación Temporal y la Reimportación de mercancías se
encuentran sujetas a reconocimiento físico obligatorio.
9. A solicitud del beneficiario, la autoridad aduanera puede
autorizar el reconocimiento físico de la mercancía en los locales o
recintos del exportador cuando se trate de mercancías que por sus
características así lo requieran, siguiendo en lo pertinente el
procedimiento establecido en el INTA-PG-02 Exportación Definitiva.
10. La Reimportación de mercancías que requieran trato
preferencial son calificadas por el Intendente o a quien designe por
delegación.
11. La Reimportación de mercancías en el mismo estado, sólo
está gravada con las tasas por servicios prestados.
En cambio o reparación de las mercancías señaladas en el artículo
66º del Decreto Legislativo Nº809, no genera obligación tributaria
alguna, salvo que la mercancía haya sido cambiada por otra de
iguales características pero de mayor valor.
Tratándose de reparaciones, mejoramiento o perfeccionamiento
pasivo se cobran los tributos de importación sobre el monto del
valor agregado. La base imponible está constituida por los
conceptos señalados en la Regla 38 sobre Valoración de Mercancías
del Arancel de Aduanas aprobado por el Decreto Supremo 119-97-
EF.
12. Vencido el plazo de la Exportación Temporal o el de la
prórroga en su casi la mercancía, de oficio se considera
automáticamente exportada en forma definitiva.
13. La información de la Declaración Única de Exportación
Temporal - DUA Temporal así como del Cuadro de Coeficientes
Insumo/Producto (Anexo 1) transmitida por los Despachadores de
Aduana y/o beneficiarios se reputa como legítima y prevalece sobre
la documentación física.
14. ADUANAS a través de la página Web (www.aduanet.gob.pe)
pone a disposición de los Despachadores de Aduanas y
Beneficiarios consultas de la información de sus saldos en cuenta
corriente y relación de Declaraciones de Exportación Temporal
pendientes de regularización tal como se encuentra registrada en
el SIGAD.
15. ADUANAS efectúa las verificaciones a que hubiere lugar, en
resguardo de interés fiscal, para el cumplimiento de o dispuesto en
el presente procedimiento.

19
Comercio Exterior

16. El Sistema Integrado de Gestión Aduanera (SIGAD) a través

de los Módulos de Exportación Temporal, Importación y Exportación
Definitiva permite al personal responsable de las distintas áreas de
ADUANAS accesar a la información bajo a modalidad de ingreso,
consulta o modificación.
17. El Área de Sistemas de las Intendencias de Aduana a solicitud
del Área encargada del Régimen de Exportación Temporal de la
Intendencia de Aduana es responsable de coordinar con las Áreas
correspondientes la solución de los problemas que se susciten
durante el ingreso de datos al SIGAD, su convalidación y
transmisión electrónica.
18. La Intendencia Nacional de Sistemas vela por la actualización,
integración y oportuna consolidación de la información a nivel
nacional.

ADMISION TEMPORAL

NORMAS GENERALES

1. El Régimen de Admisión Temporal permite recibir dentro del

territorio aduanero, con suspensión del pago de los derechos
arancelarios y demás impuestos que graven su importación, ciertas
mercancías extranjeras destinadas a ser exportadas en un período
determinado después de haber sufrido una transformación o
elaboración.
2. Pueden acogerse al Régimen de Admisión Temporal las mercancías
sobre las cuales se efectúe directamente el proceso de
transformación o elaboración para la obtención del producto a
exportar incluyéndose aquellas que son absorbidas durante su
producción, debiendo estar contenidas materialmente en él.
Asimismo están comprendidas aquellas que se utilicen
directamente en el proceso de producción tales como catalizadores,
aceleradores o ralentizadores que se consumen en dicho proceso y
las mercancías destinadas a procesos de maquila.
No pueden ser objeto de admisión temporal las mercancías que
intervengan en el proceso productivo de manera auxiliar, tales
como lubricantes, combustibles o cualquier otra fuente energética
cuando su función sea la de generar calor o energía, los repuestos
y útiles de recambio, por cuanto no están materialmente
incorporados en el producto final y no son utilizados directamente
en la obtención del producto a exportar.
3. Se pueden destinar al Régimen de Admisión Temporal las
mercancías extranjeras que provengan del exterior o de un
Depósito Aduanero Autorizado siempre que se soliciten:
α) Dentro de los treinta (30) días siguientes al término de la
descarga.

20
Comercio Exterior

β) Dentro del plazo de vigencia del Régimen de Depósito.

Asimismo pueden destinarse a este régimen los productos
fabricados por los usuarios de los CETICOS.
44 No pueden ser destinadas al Régimen de Admisión Temporal
las mercancías en situación de abandono legal y aquellas cuyo
ingreso al país se encuentre prohibido.
44 Cualquier persona natural o jurídica puede ser beneficiaria
de Admisión Temporal, la que se concede automáticamente por el
plazo de veinticuatro (24) meses contados a partir de la fecha de
numeración de la Declaración.
44 Para la concesión del Régimen, el solicitante debe constituir
garantía conforme a las modalidades, condiciones y montos
estipulados en los Arts. 71º y 72º de la Ley General de Aduanas y
Arts. 26º y 123º del D.S. Nº121-96-EF. Dicha garantía puede ser
otorgada , renovada o canjeada por un tercero a nombre del
beneficiario y a favor de ADUANAS.
Cuando la garantía cubra plazos menores a los veinticuatro (24)
meses puede ser renovada dentro de su vigencia hasta el máximo
permitido. La renovación se otorga automáticamente a la sola
presentación de la nueva garantía, no procediendo la renovación
extemporánea.
En los casos que la nueva garantía no pueda presentarse por
razones no imputables al beneficiario, éste debe solicitar antes del
vencimiento de la inicialmente constituida, la suspensión del plazo
de acuerdo a lo dispuesto en el Art. 78º del D.S. Nº 121-96-EF
siguiendo el procedimiento establecido en el INTA.PE.00.05
Suspensión de Plazo.
7. Para las mercancías que se encuentren amparadas en
Tratados y Convenios Internacionales, el beneficiario del Régimen
debe presentar garantía por el total de los tributos de importación
sin considerar los márgenes porcentuales de desgravación. Los
Certificados de Origen se mantienen vigentes por el plazo de la
Admisión Temporal debidamente garantizada para utilizarse en
caso de nacionalización de las mercancías.
8. El beneficiario de admisión Temporal es responsable del
cumplimiento del régimen aún cuando durante el proceso de
producción se hayan efectuado abastecimientos locales, prestación
de servicios o transferencias (salvo que en este caso el segundo
beneficiario presente nueva garantía) así como cuando efectúe sus
exportaciones a través de terceros.
9. Las mercancías solicitadas a Admisión Temporal pueden
acogerse a los trámites preferenciales de Sistema Anticipado de
Despacho Aduanero y Envíos de Urgencia siempre que reúnan los
requisitos señalados en el numeral 2 precedente, de acuerdo a lo
establecido en la sección VII rubros B.1 y B.2 del presente
procedimiento.
10. La regularización de las mercancías admitidas temporalmente

21
Comercio Exterior

(exportación, reexportación, nacionalización y/o destrucción por

caso fortuito o fuerza mayor), puede efectuarse en forma parcial o
total dentro del plazo de la Admisión Temporal debidamente
garantizado por cualquier Intendencia de Aduana de la República
de la jurisdicción donde se encuentre la mercancía.
En la nacionalización se debe presentar el Informe de Verificación
otorgado en destino por una Empresa Verificadora cuando
corresponda, exceptuándose de su presentación cuando las
mercancías admitidas temporalmente a nacionalizar se encuentren
contenidas en productos compensadores o en excedentes con valor
comercial.
11. En caso de legajamiento de a DUA - Admisión Temporal se
sigue el procedimiento establecido en el INTA-PE.00.07
Legajamiento de la Declaración.
12. La información de las DUA - Admisión Temporal así como de
los Cuadros de Insumo Producto (Anexo 1), Relaciones Insumo
Producto (Anexo 2), Cuadro Consolidada de Operaciones (Anexo 3)
y Transferencia de Mercancías Admitidas Temporalmente (Anexo 4)
transmitidas vía electrónica por los Despachadores de Aduanas y/o
beneficiarios se reputa legítima y prevalece sobre la
documentación física salvo prueba en contrario.
13. ADUANAS efectúa en forma aleatoria las verificaciones de la
información a cargo del beneficiario, incluyendo a todas aquellas
empresas que hubieren intervenido en la producción del producto
compensador, a fin de determinar el correcto uso y destino de las
mercancías admitidas temporalmente.
14. ADUANAS a través de la página web (www.aduanet.gob.pe)
pone a disposición de los Despachadores de Aduana y beneficiarios
consultas sobre los datos principales de a DUA -Admisión Temporal
y de la información de los cuadros de Insumo Producto, Relaciones
de Insumo Producto, estados de cuenta corriente y estado de la
Declaraciones de Admisión Temporal pendientes de regularización
tal como se encuentra registrada en el SIGAD.
15. El Sistema Integrado de Gestión Aduanera (SIGAD) a través
de los Módulos de Admisión Temporal, Exportación, Importación,
Buenos Contribuyentes, Control de Fianzas y Liquidaciones de
Cobranza permite al personal responsable de las distintas áreas de
ADUANAS a acceder a la información bajo la modalidad de consulta
o modificación. La actualización de los datos en el SIGAD y la
calidad de los mismos es responsabilidad del personal encargado
de dichas áreas.
16. El Área de Sistemas de las Intendencias de Aduanas a
solicitud del Area encargada del Régimen de Admisión Temporal es
responsable de coordinar con las Areas correspondientes la
solución de os problemas que se susciten durante el ingreso de
datos al SIGAD, su convalidación y transmisión electrónica.
17. La Intendencia Nacional de Sistemas vela por la actualización,

22
Comercio Exterior

integración y oportuna consolidación de la información a nivel

nacional.

REGIMEN DE REPOSICION DE MERCANCIA

EN FRANQUICIA

NORMAS GENERALES

1. El Régimen de Mercancía en Franquicia, permite importar, con

exoneración automática de derechos arancelarios, impuesto
general a la ventas, Impuesto Selectivo al Consumo y demás
impuestos que graven la importación, mercancías equivalentes a
las que habiendo sido nacionalizadas han sido transformadas,
elaboradas, consumidas o materialmente incorporados en el
producto exportado.
Se considera mercancía equivalente, a aquella idéntica o similar a
la que fue importada y que será objeto de reposición. Debe
entenderse por mercancía idéntica a la que es igual en todos los
aspectos a la importada en lo que se refiere a la calidad, marca y
prestigio comercial. Debe entenderse por mercancía similar a la
que sin ser igual en todo los aspectos a la importada, presenta
características próximas a ésta en cuanto a especie y calidad.
2. Tiene derecho a la obtención del Certificado de Reposición de
Mercancía en Franquicia, el importador - productor sea persona
natural o jurídica que hubiera exportado por canales propios o a
través de terceros productos en los que se han utilizado mercancías
nacionalizadas.
3. La nacionalización de mercancía ingresada bajo el Régimen de
Admisión Temporal o la de Importación Temporal que resulta
incorporada en el producto de exportación, así como aquella
mercancía importada definitivamente acogida aun fraccionamiento
de pago o a una exoneración parcial o total, podrá dar derecho a la
obtención del respectivo Certificado de Reposición.
4. Las Declaraciones Simplificadas que sustente el ingreso de la
mercancía a reponer, podrá ser usada parcialmente pudiéndose
destinar el saldo al mercado local o solicitar nuevamente el
beneficio de Reposición al realizar otro despacho de exportación.
Para acogerse al Régimen la DUA o Declaraciones Simplificadas
deberá presentarse en el plazo de un año computado a partir de la
fecha de numeración de la DUA citada en el párrafo anterior
5. El Certificado de Reposición será expedido por la cantidad de
mercancías que fueron directamente utilizadas en el proceso
productivo de los bienes exportados, exceptuándose de ello a las
mercancías contenidas en los excedentes con valor comercial, las
mismas que podrán acogerse al Régimen en caso se produzca una

23
Comercio Exterior

exportación
6. La nulidad parcial o total de un Certificado de Reposición,
emitido en base a información falsa, impedirá la utilización de las
declaraciones para un nuevo acogimiento al Régimen en la parte
afectada.
7. El Certificado de Reposición podrá ser usado ante una
Intendencia de Aduana distinta a la que lo expidió . Así mismo
podrá aplicarse en forma parcial, total o acumularse en un sólo
despacho de importación dentro del plazo de su vigencia, en este
ultimo caso la mercancía declarada en una serie deberá
corresponder a un único Certificado de Reposición y a un único
número de orden del mismo.
8. El Certificado de Reposición puede ser transferido parcial o
totalmente a terceros por endose del beneficiario, sin requerir
autorización previa de la Intendencia de Aduana que lo emitió. Sin
embargo, para la aplicación de dicho Certificado por el endosatario,
es requisito indispensable la comunicación oportuna de la
transferencia ante Aduanas por en endosante.
9. La Importación de Mercadería en Franquicia deberá efectuarse en el
plazo de un año computado a partir de la fecha de emisión del
Certificado de Reposición. Dichas mercancías podrán provenir del
exterior o de un CETICOS, estando exceptuadas del Régimen de
Supervisión. Asimismo, los Certificados de Reposición pueden ser
utilizados en la nacionalización de mercancías equivalentes
sometidas a los Regímenes de Depósito de Aduana , Admisión
Temporal o de Importación Temporal, previo cumplimiento de las
obligaciones establecidas para cada uno de los regímenes citados.
10. Aduanas efectuará en forma aleatoria y posterior las
verificaciones de la información a cargo del solicitante y la
equivalencia de la mercancía ingresada bajo este régimen.
11. El SIGAD a través de los módulos de Reposición y de
Importación permitirá al personal de Aduanas accesar a la
información bajo la modalidad de ingreso, consulta o modificación.

TRANSBORDO
NORMAS GENERALES
1. El Transbordo es el régimen aduanero por el cual bajo control
de Aduanas se efectúa la transferencia de mercancías
manifestadas con destino al extranjero, del medio del transporte
utilizado para la llegada a aquel utilizado para su salida
2. El Transbordo será solicitado por el Despachador de Aduana o
el Transportista, que para los efectos se denominará el Declarante,
dentro del plazo de 30 días computados a partir del día siguiente al
término de la descarga o antes de la llegada del vehículo
transportador, mediante Solicitud de Transbordo, adjuntando copia
del manifiesto provisional
En el caso que el transbordo se solicite antes de la llegada de la

24
Comercio Exterior

nave, éste deberá regularizarse dentro del plazo de quince(15) días

computados a partir del día siguiente al término de la descarga,
presentando al área de Regímenes Suspensivos copia del
Manifiesto Definitivo de llegada y copia de la Solicitud de
Transbordo debidamente diligenciada.
Las mercancías pueden ser solicitadas al Régimen de Transbordo,
en forma total o parcial. Tratándose de destinaciones parciales
éstas en su conjunto deberán solicitarse dentro del plazo de 30 días
computables a partir del día siguiente del término de la descarga.
3. Cuando la solicitud de Transbordo ampare más de un
documento de fletamento correspondiente al mismo manifiesto el
declarante deberá presentar un anexo que detalle los puntos el
número de cada uno de dichos documentos, nombres y códigos de
los puertos de embarque y de destino, cantidad y clase de bultos
4. Vencido los plazos, las mercancías caerán en situación de
abandono legal y no procederá su transbordo ; así mismo cuando
no se concluya el trámite para su destinación en el término de 30
días siguientes a la fecha de numeración de la solicitud.
5. El traslado de las mercancías para el transbordo que se
efectúa en la misma jurisdicción aduanera o en entre las
intendencias de las Aduanas Marítima y Aérea del Callao la
realizará el declarante con acompañamiento del Oficial de
Aduanas., con excepción de las mercancías transportas en
contenedores debidamente precintados por Aduanas, en cuyo caso
la responsabilidad será del Declarante.
6. Cuando la mercancía no puede ser embarcada por motivos
diversos, ésta será depositada transitoriamente en el terminal
Marítimo o en los terminales de almacenamiento, hasta que el
Declarante solicite el retiro de las mercancías para su embarque,
sin que se interrumpa el plazo autorizado por la Autoridad
Aduanera.
7. En el Transbordo de mercancías se pueden presentar las
siguientes modalidades
a) Transbordo Directo : de un vehículo transportador de
llegada a otro de salida sin que la mercancía se descargue a
tierra
b) Transbordo con Descarga a Tierra: Se produce cuando a la
llegada del vehículo transportador las mercancías son
descargadas a tierra para ser posteriormente transbordadas en
otro vehículo de salida al exterior.
c) Transbordo con Ingreso de Mercancías a un Terminal de
Almacenamiento: está referido a aquellas mercancías que
habiendo sido descargadas se almacenan provisionalmente en
un terminal de almacenamiento para ser objeto de
agrupamiento, cambio de embalaje, marcado, selección, toma
de muestras, reparación o reemplazo de embalajes defectuosos,
al término de las cuales serán transbordadas en el vehículo

25
Comercio Exterior

transportador de salida. Este almacenamiento temporal no

podrá exceder del plazo máximo de 30 días computados a partir
del día siguiente del término de la descarga, dentro del cual
deberá numerarse la solicitud de transbordo. En los casos de
trasiegos, este se efectuará previa autorización y control de la
Aduana operativa correspondiente.
8. Teniendo en cuanta que éste régimen no reviste naturaleza
tributaria, las mercancías de transbordo no estarán sujetas a
reconocimiento físico, excepto cuando los bultos y/o contenedores
se encuentren en mala condición exterior, acusen notoria diferencia
de peso o haya indicios de violentación de los precintos o medios
de seguridad.
9. El Transbordo únicamente se encuentra afecto al pago de la tasa
por servicio por despacho aduanero a que se refiere la R.S. Nª 070
del 17.02.96. , comprendiendo este el costo real del servicio
prestado y del formato “Solicitud de Transbordo” , así como otros
servicios prestados y multas si las hubiere.
10. Aduanas efectuará las verificaciones a que hubiere lugar en
resguardo del interés fiscal, de la validez de la información y del
cumplimiento de la regularización efectiva del Régimen de
Transbordo
11. El SIGAD a través de los módulos del Transbordo, y
liquidaciones de cobranza permitirá al personal responsable de las
distintas áreas de Aduanas accesar a la información bajo la
modalidad de consulta o modificación, la actualización de los datos
en el SIGAD y la calidad de los mismos es responsabilidad del
personal encargado de ellos.
12. El Area de Sistemas de las Intendencias de Aduanas a
solicitud del Area de Regímenes no Definitivos será responsable de
coordinar con las Areas correspondientes la solución de los
problemas que se susciten durante el ingreso de datos al SIGAD y
su convalidación.

26
Comercio Exterior

SESIÓN Nº 8
UNIONES ADUANERAS

1. Unión Aduanera.
Conocidas también como sistema de preferencias aduaneras. Es una
forma de integración muy peculiar, basada en el hecho de que un
conjunto de territorios aduaneros se concedan entre sí una serie de
ventajas aduaneras, no extensibles a terceros, debido a la suspensión
internacionalmente aceptada de la cláusula de nación más
favorecida. Se eliminan los aranceles y las demás restricciones al
comercio entre los países miembros además se aplican aranceles
comunes en contra de las importaciones provenientes de terceros
países. Además pueden unificarse o no los impuestos al consumo de
los países de la unión.

En el capítulo 4 de su libro Viner1 desarrolla su planteamiento

económico sobre las uniones aduaneras. Aunque no es explícitamente
mencionado, su marco de análisis es el de una economía competitiva
con libre comercio.

Viner es, con toda justicia, considerado el fundador del análisis

económico de las uniones aduaneras. Tal como ha sido reconocido
explícita e implícitamente por todos los que han escrito
posteriormente sobre el tema, los conceptos de “creación de
comercio” y “desviación de comercio” han constituido los pilares del
análisis para determinar sus ventajas y desventajas. La idea central
detrás de estos conceptos es descubrir si a consecuencia de la unión,
y de la consecuente eliminación de los aranceles para los países
miembros y de la creación de un arancel común hacia el exterior,
esos países compran los bienes que necesitan del proveedor más
barato o de uno más caro que pertenece a la unión.

El que los países involucrados y el mundo en su conjunto ganen o

pierdan como consecuencia de la unión aduanera dependerá de cuál
de las tendencias, la creación de comercio o la desviación de
comercio, predomine. En ese trabajo pionero, Viner explica la acción
de estos efectos de manera general.

“It has been assumed hitherto that in so far as a customs union

has effects on trade these must be either trade-creating or
trade-diverting effects. This would be true if as output of any
industry in a particular country increases over the long-run
relative to the national economy as a whole, its money costs of
production per unit relative to the general level of money costs
also tended to rise”.

1 The Customs Union Issue. New York. Cornegie Endowments for International Peace.

1
Comercio Exterior

Entonces, considera que si los costos no son crecientes sino

decrecientes podría ocurrir que la unión aduanera fuese beneficiosa:

“There is thus a possibility –though not, as is generally taken for

granted in the literature, a certainty- that if the unit cost of
production falls as the result of the enlarged protected market
consequent upon customs union there will be a gain from
customs union for one of the members, for both the members,
and/or for the union as a whole, but there is also a possibility –
and often a probability- that there will be a loss in each case”.

Él era escéptico con respecto a esta última posibilidad, pues

consideraba que en caso de existir firmas con costos decrecientes, no
eran numerosas. En su opinión, una ventaja de la unión aduanera con
respecto a acuerdos preferenciales es que estos últimos son
selectivos y por ello es muy probable que sean del tipo desviador de
comercio. Mientras que la unión aduanera al consistir en la remoción
total de aranceles para todos los bienes entre los países miembros,
no es selectivo e incluirá tanto desviación como creación de comercio.
Considerando que desde el punto de vista del comercio libre las
uniones aduaneras no eran necesariamente ni buenas ni malas
estableció algunos criterios que determinarían si la unión está en la
dirección del comercio libre:

1. Cuanto mayor es el área económica que ocupa la unión

aduanera mayor será su potencial para general mayor división
del trabajo.
2. Cuanto menor sea el arancel sobre las importaciones del
exterior de la unión, comparado con el que existía antes de ella.
3. Cuanto mayor sea el grado de sustituibilidad entre los bienes
producidos por los países que van a formar la unión.
4. Cuanto mayor sea la diferencia de costos entre esas
industrias.
5. Cuanto mayor sean los aranceles que tienen los países fuera
de la unión para los bienes producidos en los países miembros.
6. Cuanto mayor sea el número de industrias dentro de los
países miembros, para las que el incremento del tamaño del
mercado les permitirá producir bienes con menores costos que
lo que costaría importarlos.

Viner también consideró los efectos que una unión aduanera podía
tener sobre los términos de intercambio y sobre la capacidad de
negociación que puede tener un grupo de países dentro de una unión
aduanera. Con respecto a lo primero, mediante aranceles la unión
podría mejorar sus términos de intercambio, pero a costa de
perjudicar al resto de países, quienes también podrían imponer

2
Comercio Exterior

aranceles. Sin embargo, como los niveles de los aranceles pueden

estar sujetos a negociación, el negociar como unión significa una
ventaja. Es decir, la unión aumenta la capacidad de negociación.

La unión también podría reducir los costos administrativos de

recaudación de aranceles, en particular si se asigna esta tarea a uno
sólo de los miembros. Pero, si esto último no ocurre podrían haber
aún mayores costos y fricciones de carácter político.

La unión podría enfrentar problemas relacionados con los ingresos por

aranceles, tanto porque algunos países dejarían de percibirlos en
mayor cantidad que otros y viceversa, como porque podría ser
necesaria una asignación específica de los ingresos aduaneros entre
los países miembros.

La crítica de James Meade a Viner tiene que ver con que el análisis de
este último es compatible con la suposición de que la elasticidad de
demanda es cero y que la de oferta es infinita. Esto sería así porque
Viner no considera los cambios que podrían ocurrir en los efectos
positivos y negativos de la unión, cuando cambios en los precios
afecten las cantidades ofertadas y demandadas.

2. Definición de UA y sus implicaciones prácticas.

De acuerdo al Acuerdo General sobre Aranceles Aduaneros y
Comercio (GATT por sus siglas en ingles), una unión aduanera debe
contar con los siguientes requisitos:

 La eliminación de sustancialmente todos los derechos de

aduana, y de otros tipos de restricciones comerciales entre los
países participantes.
 El establecimiento de aranceles comunes, así como de
otras reglamentaciones sobre el comercio exterior con otras
economías no parte. Las distintas formas posibles de establecer
un arranche aduanero común y los demás instrumentos de la
UA se ven de alguna forma limitados por estos requisitos.

3. Característica de la UA.

 Libre movilidad de bienes, sin excepciones independientemente

del origen de los mismos, una vez internados en cualquier país
miembro.
 Libre comercio de servicios, especialmente asociados al
comercio de bienes.
 Arancel Externo Común – AEC -.
 Administración aduanera común.
 Mecanismo de recaudación, administración y distribución de los
ingresos tributarios.

3
 Comercio Exterior

 Política comercial externa común.

 Eliminación de puestos fronterizos.

4. Principales ventajas.

 Mayor fluidez del comercio.

 Disminución de costo de transporte.
 Disminución de costo en la administración pública.
 Uso racional de infraestructura.
 Fortalecimiento de la posición negociadora frente a terceros.

5. Principales Uniones Aduaneras.

5.1. La Comunidad Andina de Naciones – CAN -.

La Comunidad Andina de Naciones (CAN) es una organización

subregional con personalidad jurídica internacional. Está
formada por Bolivia, Colombia, Ecuador, Perú y Venezuela y por
los órganos e instituciones del Sistema Andino de Integración
(SAI). Sus antecedentes se remontan a 1969 cuando se firmó el
Acuerdo de Cartagena, también conocido como Pacto Andino.
La CAN inició sus funciones en agosto de 1997.

El SAI es el conjunto de órganos e instituciones que trabajan

vinculados entre sí y cuyas acciones se encaminan a lograr los
mismos objetivos: profundizar la integración subregional
andina, promover su proyección externa y robustecer las
acciones relacionadas con el proceso de integración. La primera
reunión de este foro se realizó el 15 de enero de 1998 en Quito
(Ecuador). Los órganos e instituciones del SAI son:

• Consejo Presidencial Andino.

4
Comercio Exterior

• Consejo de Ministros de Relaciones Exteriores.

• Comisión (integrada por los Ministros de Comercio).

• Parlamento Andino. · Secretaría General (de carácter

ejecutivo)

• Consejo Consultivo Empresarial. · Consejo Consultivo

Laboral.

• Corporación Andina de Fomento (CAF).

• Fondo Latinoamericano de Reservas.

• Convenios.

• Universidad Simón Bolívar.

La Zona de Libre Comercio (ZLC) es la primera etapa de todo

proceso de integración y compromete a los países que la
impulsan a eliminar aranceles entre sí y establecer un arancel
común ante terceros.

La ZLC andina se comenzó a desarrollar en 1969 y se culminó

en 1993. Para ello utilizaron como instrumento principal el
Programa de Liberación, encaminado a eliminar todos los
derechos aduaneros y otros recargos que incidieran sobre las
importaciones.

La ZLC tiene una característica que la hace única en el América

Latina: todos los productos de su universo arancelario están
liberados.

• En septiembre de 1990 Bolivia, Colombia y Venezuela

abrieron sus mercados.

• En enero de 1993 lo hizo Ecuador.

• Perú se está incorporando de forma gradual a la ZLC, tras

suspender en agosto de 1992 sus compromisos con el
Programa de Liberación. Finalmente, en julio de 1997,
Perú y los demás miembros de la CAN llegaron a un
acuerdo para la integración total de este país a la ZLC
(mediante una progresiva desgravación arancelaria), cuya
aplicación comenzó en agosto de 1997 y culminará en el
2005.

Áreas de Integración

• La CAN ha llevado a cabo una Integración Comercial

5
Comercio Exterior

caracterizada por: Zona de Libre Comercio, Arancel

Externo Común, Normas de Origen, Competencia, Normas
Técnicas, Normas Sanitarias, Instrumentos Aduaneros,
Franjas de Precios, Sector Automotor y Liberalización del
Comercio de Servicios.

• En el campo de las Relaciones Externas, la CAN

mantiene: negociaciones con el MERCOSUR, con Panamá,
con Centroamérica y con la CARICOM; Relaciones con la
Unión Europea, Canadá y EEUU; Participa en el ALCA y en
la OMC; y todos los países miembros tienen una Política
Exterior Común.

• Asimismo, este organismo ha realizado grandes

esfuerzos para conseguir una Integración Física y
Fronteriza en materia de transporte, infraestructura,
desarrollo fronterizo y telecomunicaciones, y también una
Integración Cultural, Educativa y Social.

• Un Mercado Común, la CAN realiza tareas de:

Coordinación de Políticas Macroeconómicas, Propiedad
Intelectual, Inversiones, Compras del Sector Público y
Política Agropecuaria Común.

Actualmente la Comunidad Andina agrupa a cinco países con

una población superior a los 105 millones de habitantes, una
superficie de 4,7 millones de kilómetros cuadrados y un
Producto Interior Bruto del orden de los 285.000 millones de
dólares. Es una subregión, dentro de Sudamérica, con un perfil
propio y un destino común.

5.2. Unión Aduanera Centroamericana.

En 1992, los Presidentes de El Salvador y Guatemala firman un
acuerdo de Libre Comercio entre sus territorios y se
comprometen a formalizar una Unión Aduanera. Este es el
hecho principal que lleva a los países centroamericanos a
suscribir, el 29 de octubre de 1993, el Protocolo de Guatemala
al Tratado de Integración Económica Centroamericana,
mediante el cual se adaptan y actualizan las normas de dicho
Tratado General a la realidad económica y social de estos
países, así como al nuevo marco institucional del SICA, y se crea
el Subsistema de Integración Económica.

Este Subsistema está integrado por Costa Rica, El Salvador,

Guatemala, Nicaragua y Honduras, y tiene como objetivo básico
(Artículo 3) “el desarrollo económico y social equitativo y
sostenible de los países centroamericanos, que se traduzca en
el bienestar de sus pueblos y el crecimiento de todos los países

6
Comercio Exterior

miembros, mediante un proceso que permita la transformación

y modernización de sus estructuras productivas, sociales y
técnicas, eleve la competitividad y logre una reinserción
eficiente y dinámica de Centroamérica en la economía
internacional”.

Asimismo, en él se establecen las diferentes etapas a seguir en

el proceso de integración económica. En primer lugar, se fija un
compromiso de mejora de la zona de libre comercio (Artículo 7),
para llegar finalmente a constituir una Unión Aduanera entre
sus territorios (Artículo 15). Pero el objetivo que subyace en el
Protocolo es el de la creación de una Unión Económica (Artículo
6), que pase necesariamente por una integración monetaria y
financiera centroamericana (Artículo 19).

La organización institucional del Subsistema de Integración

Económica viene determinada en los Artículos que van del 36 al
54, estableciéndose como instituciones más representativas el
Consejo de Ministros de Integración Económica (COMIECO), la
Secretaría de Integración Económica Centroamericana (SIECA),
y el Banco Centroamericano de Integración Económica (BCIE).

Para su correcto funcionamiento, el subsistema de Integración

Económica debe ajustarse a los siguientes principios y
enunciados: legalidad, consenso, gradualidad, flexibilidad,
transparencia, reciprocidad, solidaridad, globalidad,
simultaneidad y complementariedad. A través de este
instrumento institucional, los países integrantes6 se
comprometen a buscar consistentemente el equilibrio
macroeconómico y la estabilidad interna y externa de sus
economías, mediante la aplicación de políticas
macroeconómicas congruentes y convergentes.

Así como a alcanzar de manera gradual y progresiva los

diferentes niveles de integración que se exponen en dicho
Protocolo. Por otro lado, el Protocolo de Guatemala faculta a los
Estados firmantes para que dos o más de ellos puedan avanzar
con mayor celeridad en el proceso de integración económica
centroamericana. En este sentido. Guatemala y El Salvador
decidieron avanzar más rápidamente en el Proceso de Unión
Aduanera, suscribiendo a esos efectos un Convenio Marco en el
año 2000.

5.2.1. El Marco General para la Negociación de la

Unión Aduanera en Centroamérica (2004).
Precisamente uno de los hechos más reseñables desde la
firma del Protocolo de Guatemala hasta la fecha actual es

7
Comercio Exterior

la intención de Guatemala y El Salvador de proseguir la

integración económica, impulsando con ello también el
proceso común centroamericano. Como hemos
comentado anteriormente, estos dos países ya habían
suscrito en 1992 un Acuerdo de Libre Comercio, al que se
adhirieron los Gobiernos de Nicaragua y Honduras en
agosto de 2000, y el de Costa Rica en junio de 2002.

Pero tres meses antes de la celebrada incorporación de

Costa Rica al proceso de integración, los Presidentes de la
región aprobaron un Plan de Acción para acelerar el
proceso de Unión Aduanera, que culminó en la
aprobación, el 29 de junio de 2004, del Marco General
para la Negociación de la Unión Aduanera en
Centroamérica (UAC).

Este Marco es el que está sirviendo actualmente de base

para las negociaciones. Tiene como visión general
“alcanzar de manera gradual y progresiva la Unión
Aduanera, a efecto de concretar esta etapa del proceso de
integración centroamericana mediante la coordinación,
armonización y convergencia de las políticas económicas,
entre otras; considerando que la ampliación de los
mercados nacionales, a través de este proceso de
integración, constituye un requisito necesario para
impulsar el desarrollo de la región”, con el objetivo de
“alcanzar el desarrollo económico y social equitativo y
sostenible de los países centroamericanos, que se
traduzca en el bienestar de sus pueblos y el crecimiento
de todos los países miembros, mediante un proceso que
permita la transformación y modernización de sus
estructuras productivas, sociales y tecnológicas, eleve la
competitividad y logre una reinserción eficiente y
dinámica de Centroamérica en la economía internacional;
es decir, este objetivo es el objetivo básico del
Subsistema de Integración Económica, tal como lo
dispone el Protocolo de Guatemala en el artículo 3,
cuando se refiere a los objetivos y principios de la
integración económica centroamericana”. Para ello será
necesario regirse por los principios de: legalidad,
gradualidad, flexibilidad, consenso, y transparencia,
anteriormente citados.

A lo largo de los últimos meses se ha venido trabajando a

buen ritmo, efectuándose la última Reunión del Consejo
de Ministros de Integración Económica el pasado 23 de
enero de 2006. En dicha reunión se definió el Plan de

8
Comercio Exterior

Acción para el actual semestre, período en el cual

corresponde a Costa Rica la Presidencia del Subsistema
de Integración Económica.

5.2.2. La Unión Aduanera Centroamericana: Estado

de la situación
Dentro de los diferentes niveles de integración descritos
en el Protocolo de Guatemala, la consecución de una
Unión Aduanera sirve de antesala para la culminación del
Mercado Común Centroamericano (MCCA). A este
respecto, la teoría económica nos recuerda que una Unión
aduanera es la sustitución de dos o más territorios
aduaneros por uno sólo, entre los cuales se eliminan los
derechos aduaneros para todos los productos
independientemente del origen y cuyos miembros aplican
idénticos aranceles y restricciones a terceros países.

Las características de una Unión Aduanera son las

siguientes:
 Libre movilidad de bienes sin excepciones,
independientemente del origen de los mismos, una
vez internados en cualquier país miembro.
 Libre comercio de servicios, especialmente aquellos
asociados al comercio de bienes.
 Existencia de un arancel externo común.
 Administración aduanera común.
 Mecanismo de recaudación, administración y
distribución de los ingresos tributarios.
 Política comercial externa común.
 Eliminación de puestos fronterizos
(intracentroamericanos).

Sus principales ventajas son:

 Mayor fluidez del comercio.
 Disminución de costos de transporte.
 Disminución de costos de la Administración Pública.
 Uso racional de la infraestructura.
 Fortalecimiento de la posición negociadora frente a
terceros.

Centrándonos en estas características, vamos a analizar a

continuación en qué situación se encuentra actualmente
la Unión Aduanera Centroamericana, así como los pasos
que han dado los países del istmo para acercarse al
objetivo final de hacer realidad el Mercado Común en la
región.

9
Comercio Exterior

SESIÓN Nº 9
MERCADOS CUMUNES

1. Antecedentes del MERCOSUR

La República Argentina, la República Federativa de Brasil, la República
del Paraguay y la República Oriental del Uruguay suscribieron el 26 de
marzo de 1991 el Tratado de Asunción, creando el Mercado Común
del Sur, MERCOSUR, que constituye el proyecto internacional más
relevante en que se encuentran comprometidos esos países.

Los cuatro Estados Partes que conforman el MERCOSUR comparten

una comunión de valores que encuentra expresión en sus sociedades
democráticas, pluralistas, defensoras de las libertades
fundamentales, de los derechos humanos, de la protección del medio
ambiente y del desarrollo sustentable, así como su compromiso con la
consolidación de la democracia, la seguridad jurídica, el combate a la
pobreza y el desarrollo económico y social en equidad.

Con esa base fundamental de coincidencias, los socios buscaron la

ampliación de las dimensiones de los respectivos mercados
nacionales, a través de la integración, lo cual constituye una
condición fundamental para acelerar sus procesos de desarrollo
económico con justicia social.

Así, el objetivo primordial del Tratado de Asunción es la integración de

los cuatro Estados Partes, a través de la libre circulación de bienes,
servicios y factores productivos, el establecimiento de un arancel
externo común y la adopción de una política comercial común, la
coordinación de políticas macroeconómicas y sectoriales y la
armonización de legislaciones en las áreas pertinentes, para lograr el
fortalecimiento del proceso de integración.

En la Cumbre de Presidentes de Ouro Preto, de diciembre de 1994, se

aprobó un Protocolo Adicional al Tratado de Asunción – el Protocolo de
Ouro Preto - por el que se establece la estructura institucional del
MERCOSUR y se lo dota de personalidad jurídica internacional.

En Ouro Preto se puso fin al período de transición y se adoptaron los

instrumentos fundamentales de política comercial común que rigen la
zona de libre comercio y la unión aduanera que caracterizan hoy al
MERCOSUR, encabezados por el Arancel Externo Común.

Así, los Estados Partes iniciaron una nueva etapa - de consolidación y

profundización - donde la zona de libre comercio y la unión aduanera

1
Comercio Exterior

constituyen pasos intermedios para alcanzar un mercado único que

genere un mayor crecimiento de sus economías, aprovechando el
efecto multiplicador de la especialización, las economías de escala y
el mayor poder negociador del bloque.

2. El Mercado Común del Sur - MERCOSUR.

El MERCOSUR sienta las bases fundamentales sobre las que se
consolidan definitivamente las relaciones entre los países del
emprendimiento. Representa, por sobre todo, un Acuerdo Político, el
más importante alcanzado en la región. A partir de este Acuerdo, los
conceptos de confiabilidad, armonía, razonabilidad y previsibilidad
pasan a formar parte del lenguaje y de la convivencia política,
económica y social de nuestras sociedades. La "red de seguridad
política" del MERCOSUR genera las reglas de juego necesarias para
que se desarrollen plenamente las interrelaciones económicas y
comerciales existentes.

El MERCOSUR es un elemento de estabilidad en la región, pues el

entramado de intereses y relaciones que genera, profundiza los
vínculos tanto económicos como políticos y neutraliza las tendencias
hacia la fragmentación. Los responsables políticos, las burocracias
estatales y los hombres de empresa, tienen ahora un ámbito de
discusión, de múltiples y complejas facetas, donde abordar y resolver
asuntos de interés común. Ello seguramente estimula una mayor
racionalidad en la toma de decisiones de todos los actores sociales.

La integración genera un nivel de interdependencia tal, que el juego

de intereses cruzados lleva progresivamente a los actores públicos y
privados a moverse en un escenario político común, que excede los
aparatos políticos nacionales. En efecto, los avances en la
construcción del mercado común implican necesariamente la
conformación de un ''espacio político común“ en el que en forma
implícita rige una "política MERCOSUR”.

En este contexto, los cuatro Estados Partes del MERCOSUR, junto a

Bolivia y Chile. Han constituido el “Mecanismo de Consulta y
Concertación Política" en el que se consensuan posiciones comunes
en materias de alcance regional que superan lo estrictamente
económico y comercial.

Así, en ocasión de la X Reunión del Consejo del Mercado Común (San

Luis, 25 de Junio de 1996), se suscribió la “Declaración Presidencial
sobre Compromiso Democrático en el MERCOSUR”, así como el
Protocolo de Adhesión de Bolivia y Chile a dicha Declaración,
instrumento que traduce la plena vigencia de las instituciones
democráticas, condición indispensable para la existencia y el
desarrollo del MERCOSUR.

2
Comercio Exterior

En esa misma oportunidad se suscribió una Declaración de los

Presidentes de los Estados Partes del MERCOSUR, Bolivia y Chile,
reafirmando su respaldo a los legítimos derechos de la República
Argentina en la disputa de soberanía sobre la cuestión de las Islas
Malvinas.

Posteriormente, en la Reunión del Consejo del Mercado Común de

julio de 1998, los presidentes de los Estados Parte del MERCOSUR y
de las Repúblicas de Bolivia y Chile suscribieron el “Protocolo de
Ushuaia sobre Compromiso Democrático”, por medio del cual los seis
países reconocen que la vigencia de las instituciones democráticas es
condición indispensable para la existencia y desarrollo de los procesos
de integración y que toda alteración del orden democrático constituye
un obstáculo inaceptable para la continuidad del proceso de
integración regional.

Asimismo, en dicha ocasión se suscribió la “Declaración Política del

MERCOSUR, Bolivia y Chile como zona de Paz” a través de la cual los
seis países manifiestan que la paz constituye un elemento esencial
para la continuidad y el desarrollo del proceso de integración regional.
En ese sentido, los seis gobiernos acuerdan, entre otros puntos,
fortalecer los mecanismos de consulta y cooperación sobre temas de
seguridad y defensa existentes entre sus países y promover su
progresiva articulación y realizar esfuerzos conjuntos en los foros
pertinentes para avanzar en la consolidación de acuerdos
internacionales orientados a lograr el objetivo del desarme nuclear y
la no proliferación en todos sus aspectos.

3. Una nueva Etapa.

El MERCOSUR se constituyó como una unión aduanera, hecho que
marcó cambios fundamentales para las economías de la región. En
primer lugar, genera un compromiso muy importante entre los cuatro
países, lo que se refleja en una tendencia natural al disciplinamiento
conjunto de las políticas económicas nacionales, asegurando
conductas previsibles y no perjudiciales para los socios;

En segundo lugar, y estrechamente ligado al párrafo anterior, existe

un arancel externo común. La necesidad que eventuales
modificaciones de los niveles de protección de los sectores
productivos deban ser consensuadas cuatripartitamente, impone un
nuevo estilo a las políticas comerciales nacionales. Así, éstas deben
ser menos discrecionales y más coordinadas, lo que brinda un marco
de mayor previsibilidad y certidumbre para la toma de decisiones de
los agentes económicos;

En tercer lugar, es posible afirmar que la nueva política comercial

3
Comercio Exterior

común tiende a fortalecer y reafirmar los procesos de apertura e

inserción en los mercados mundiales que vienen actualmente
realizando los cuatro socios individualmente. El MERCOSUR no fue
creado como una fortaleza con vocación de aislamiento; por el
contrario, fue concebido como un reaseguro de la inserción de
nuestros países al mundo exterior;

En cuarto lugar, las empresas de todo el mundo tienen hoy al

MERCOSUR en su agenda estratégica; la unión aduanera representa
un salto cualitativo decisivo para los agentes económicos. De ahora
en más, sus decisiones de producción, inversión y comercio tienen
necesariamente como referente obligado el mercado ampliado del
MERCOSUR;

En quinto lugar, y a partir de los cuatro elementos enunciados

precedentemente - mayor compromiso, certidumbre en la estructura
arancelaria, no aislacionismo de los flujos de comercio internacional y
salto cualitativo -, se logra reducir el riesgo para invertir en el
MERCOSUR y, por lo tanto, se fomentan nuevas inversiones de
empresas regionales y extranjeras, que tratan de aprovechar las
ventajas y los atractivos del mercado ampliado;

La captación de las inversiones es uno de los objetivos centrales del

MERCOSUR. En un escenario internacional tan competitivo, en el cual
los países se esfuerzan en brindar atractivos a los inversores, la
conformación de la unión aduanera es una "ventaja comparativa"
fundamental, pues otorga un marco muy propicio para atraer a los
capitales. Aun con todas las dificultades derivadas del difícil escenario
económico internacional y de los inconvenientes resultantes de los
procesos de reestructuración de las economías internas, el
MERCOSUR ha sido uno de los principales receptores mundiales de
inversión extranjera directa.

Una de las grandes virtudes del MERCOSUR es haber logrado que el

proceso de negociación se realizara sobre bases realistas, razonables
y flexibles. Es decir, el gran mérito del MERCOSUR fue mantener el
proceso integrador adaptando los instrumentos con flexibilidad a las
realidades de los cuatro países. El resultado es el MERCOSUR posible,
dadas las características y capacidades de las estructuras
económicas y políticas de cada uno de los socios.

Sólo así fue factible alcanzar la unión aduanera, cumpliendo los

plazos fijados en el Tratado de Asunción. Las negociaciones
desarrolladas durante los últimos meses y los acuerdos alcanzados
ponen de manifiesto esta afirmación. Todos los países han defendido
sus principales intereses y al mismo tiempo, han debido
consustanciarse con los problemas y realidades de los restantes

4
Comercio Exterior

socios. Fue, sin duda alguna, un ejercicio de negociación arduo,

transparente y solidario.

Así, en el año 2000, los Estados Partes del MERCOSUR decidieron

encarar una nueva etapa en el proceso de integración regional, la
cual se denomina "RELANZAMIENTO del MERCOSUR” y tiene como
objetivo fundamental el reforzamiento de la Unión Aduanera tanto a
nivel intracomunitario como en el relacionamiento externo. En este
marco, los Gobiernos de los Estados Partes del MERCOSUR reconocen
el rol central que tienen la convergencia y la coordinación
macroeconómica para avanzar profundamente en el proceso de
integración. Así, se busca lograr la adopción de políticas fiscales que
aseguren la solvencia fiscal y de políticas monetarias que garanticen
la estabilidad de precios.

Asimismo, en la agenda del relanzamiento del MERCOSUR, los

Estados Partes decidieron priorizar el tratamiento de las siguientes
temáticas, con el objetivo final de profundizar el camino hacia la
conformación del MERCADO COMUN DEL SUR:

• Acceso al mercado.
• Agilización de los trámites en frontera (plena vigencia del
Programa de Asunción);
• Incentivos a las inversiones, a la producción, a la exportación,
incluyendo las Zonas Francas, admisión temporaria y otros
regímenes especiales;
• Arancel Externo Común ;
• Defensa Comercial y de la Competencia ;
• Solución de controversias;
• Incorporación de la normativa MERCOSUR;
• Fortalecimiento institucional del MERCOSUR;
• Relaciones externas;

Se ha avanzado en varios de estos temas, como por ejemplo con el

Protocolo de Olivos para la Solución de Controversias, lo que
demuestra la voluntad de los Estados Partes de continuar la
consolidación y profundización del MERCOSUR.

TRATADO DE ASUNCIÓN

TRATADO PARA LA CONSTITUCION DE UN MERCADO COMUN

ENTRE LA REPUBLICA ARGENTINA, LA REPUBLICA FEDERATIVA
DEL BRASIL, LA REPUBLICA DEL PARAGUAY Y LA REPUBLICA
ORIENTAL DEL URUGUAY

La República Argentina, la República Federativa del Brasil, la

5
Comercio Exterior

República del Paraguay y la República Oriental del Uruguay, en

adelante denominados «Estados Partes»;

CONSIDERANDO que la ampliación de las actuales dimensiones de

sus mercados nacionales, a través de la integración, constituye
condición fundamental para acelerar sus procesos de desarrollo
económico con justicia social;

ENTENDIENDO que ese objetivo debe ser alcanzado mediante el

más eficaz aprovechamiento de los recursos disponibles, la
preservación del medio ambiente, el mejoramiento de las
interconexiones físicas, la coordinación de las políticas
macroeconómicas y la complementación de los diferentes sectores de
la economía, con base en los principios de gradualidad, flexibilidad y
equilibrio;

TENIENDO en cuenta la evolución de los acontecimientos

internacionales, en especial la consolidación de grandes espacios
económicos y la importancia de lograr una adecuada inserción
internacional para sus países;

EXPRESANDO que este proceso de integración constituye una

respuesta adecuada a tales acontecimientos;
CONCIENTES de que el presente Tratado debe ser considerado como
un nuevo avance en el esfuerzo tendiente al desarrollo en forma
progresiva de la integración de América Latina, conforme al objetivo
del Tratado de Montevideo de 1980;

CONVENCIDOS de la necesidad de promover el desarrollo científico y

tecnológico de los Estados Partes y de modernizar sus economías
para ampliar la oferta y la calidad de los bienes y servicios disponibles
a fin de mejorar las condiciones de vida de sus habitantes;

REAFIRMANDO su voluntad política de dejar establecidas las bases

para una unión cada vez más estrecha entre sus pueblos, con la
finalidad de alcanzar los objetivos arriba mencionados,

ACUERDAN:

CAPITULO I
PROPOSITOS, PRINCIPIOS E INSTRUMENTOS

ARTICULO 1
Los Estados Partes deciden constituir un Mercado Común, que deber
estar conformado al 31 de diciembre de 1994, el que se denominará
«Mercado Común del Sur» (MERCOSUR).

6
Comercio Exterior

Este Mercado Común implica:

• La libre circulación de bienes, servicios y factores productivos

entre los países, a través, entre otros, de la eliminación de los
derechos aduaneros y restricciones no arancelarias a la
circulación de mercaderías y de cualquier otra medida
equivalente;
• El establecimiento de un arancel externo común y la adopción
de una política comercial común con relación a terceros Estados
o agrupaciones de Estados y la coordinación de posiciones en
foros económico comerciales regionales e internacionales;
• La coordinación de políticas macroeconómicas y sectoriales
entre los Estados Partes: de comercio exterior, agrícola,
industrial, fiscal, monetaria, cambiaria y de capitales, de
servicios, aduanera, de transportes y comunicaciones y otras
que se acuerden, a fin de asegurar condiciones adecuadas de
competencia entre los Estados Partes;
• El compromiso de los Estados Partes de armonizar sus
legislaciones en las áreas pertinentes, para lograr el
fortalecimiento del proceso de integración.

ARTICULO 2
El Mercado Común estará fundado en la reciprocidad de derechos y
obligaciones entre los Estados Partes.

ARTICULO 3
Durante el período de transición, que se extenderá desde la entrada
en vigor del presente Tratado hasta el 31 de diciembre de 1994, y a
fin de facilitar la constitución del Mercado Común, los Estados Partes
adoptan un Régimen General de Origen, un Sistema de Solución de
Controversias y Cláusulas de Salvaguardia, que constan como Anexos
II, III Y IV al presente Tratado.

ARTICULO 4
En las relaciones con terceros países, los Estados Partes asegurarán
condiciones equitativas de comercio. A tal efecto, aplicarán sus
legislaciones nacionales para inhibir importaciones cuyos precios
estén influenciados por subsidios, dumping o cualquier otra práctica
desleal.

Paralelamente, los Estados Partes coordinarán sus respectivas

políticas nacionales, con el objeto de elaborar normas comunes sobre
competencia comercial.

ARTICULO 5
Durante el período de transición, los principales instrumentos para la
constitución del Mercado Común serán:

7
Comercio Exterior

a) Un Programa de Liberación Comercial, que consistirá en

rebajas arancelarias progresivas, lineales y automáticas,
acompañadas de la eliminación de restricciones no arancelarias
o medidas de efectos equivalentes, así como de otras
restricciones al comercio entre los Estados Partes, para llegar al
31 de diciembre de 1994 con arancel cero, sin restricciones no
arancelarias sobre la totalidad del universo arancelario (Anexo
I);
b) La coordinación de políticas macroeconómicas que se
realizará gradualmente y en forma convergente con los
programas de desgravación arancelaria y de eliminación de
restricciones no arancelarias indicados en el literal anterior;
c) Un arancel externo común, que incentive la competitividad
externa de los Estados Partes;
d) La adopción de acuerdos sectoriales, con el fin de optimizar
la utilización y movilidad de los factores de producción y de
alcanzar escalas operativas eficientes.

ARTICULO 6
Los Estados Partes reconocen diferencias puntuales de ritmo para la
República del Paraguay y para la República Oriental del Uruguay,
lasque constan en el Programa de Liberación Comercial (Anexo I).

ARTICULO 7
En materia de impuestos, tasas y otros gravámenes internos, los
productos originarios del territorio de un Estado Parte gozarán, en los
otros Estados Partes, del mismo tratamiento que se aplique al
producto nacional.

ARTICULO 8
Los Estados Partes se comprometen a preservar los compromisos
asumidos hasta la fecha de la celebración del presente Tratado,
inclusive los acuerdos firmados en el ámbito de la Asociación
Latinoamericana de Integración, y a coordinar sus posiciones en las
negociaciones comerciales externas que emprendan durante el
período de transición.

Para ello:

a) Evitarán afectar los intereses de los Estados Partes en las

negociaciones comerciales que realicen entre sí hasta el 31 de
diciembre de 1994;
b) Evitarán afectar los intereses de los demás Estados Partes o los
objetivos del Mercado Común en los acuerdos que celebraren
con otros países miembros de la Asociación Latinoamericana de
Integración durante el período de transición;

8
Comercio Exterior

c) Celebrarán consultas entre sí siempre que negocien esquemas

amplios de desgravación arancelaria tendientes a la formación
de zonas de libre comercio con los demás países miembros de
la Asociación Latinoamericana de Integración;
d) Extenderán automáticamente a los demás Estados Partes
cualquier ventaja, favor, franquicia, inmunidad o privilegio que
concedan a un producto originario de o destinado a terceros
países no miembros del a Asociación Latinoamericana de
Integración.

CAPITULO II
ESTRUCTURA ORGANICA

ARTICULO 9
La Administración y ejecución del presente Tratado y de los acuerdos
específicos y decisiones que se adopten en el marco jurídico que el
mismo establece durante el período de transición, estará a cargo de
los siguientes órganos:
a) Consejo del Mercado Común
b) Grupo Mercado Común.

ARTICULO 10
El Consejo es el órgano superior del Mercado Común,
correspondiéndole la conducción política del mismo y la toma de
decisiones para asegurar el cumplimiento de los objetivos y plazos
establecidos para la constitución definitiva del Mercado Común.

ARTICULO 11
El Consejo estará integrado por los Ministros de Relaciones Exteriores
y los Ministros de Economía de los Estados Partes.

Se reunirá las veces que estime oportuno, y por lo menos una vez al
año lo hará con la participación de los Presidentes de los Estados
Partes.

ARTICULO 12
La Presidencia del Consejo se ejercerá por rotación de los Estados
Partes y en orden alfabético, por períodos de seis meses.

Las reuniones del Consejo serán coordinadas por los Ministros de

Relaciones Exteriores y podrán ser invitados a participar en ellas otros
Ministros o autoridades de nivel ministerial.

ARTICULO 13
El Grupo Mercado Común es el órgano ejecutivo del Mercado Común y
será coordinado por los Ministerios de Relaciones Exteriores.

9
Comercio Exterior

El Grupo Mercado Común tendrá facultad de iniciativa. Sus funciones

serán las siguientes:

- velar por el cumplimiento del Tratado;

- tomar las providencias necesarias para el cumplimiento de las
decisiones adoptadas por el Consejo;
- proponer medidas concretas tendientes a la aplicación del
Programa de Liberación Comercial, a la coordinación de
políticas macroeconómicas y a la negociación de acuerdos
frente a terceros;
- fijar el programa de trabajo que asegure el avance hacia la
constitución del Mercado Común.

El Grupo Mercado Común podrá construir los Sub-grupos de Trabajo

que fueren necesarios para el cumplimiento de sus cometidos.

Inicialmente contará con los Sub-grupos mencionados en el Anexo V.

El Grupo Mercado Común establecerá su Reglamento interno en el

plazo de 60 días a partir de su instalación.

ARTICULO 14
El Grupo Mercado Común estará integrado por cuatro miembros
titulares y cuatro miembros alternos por país, que representen a los
siguientes organismos públicos:

- Ministerio de Relaciones Exteriores;

- Ministerio de Economía o sus equivalentes (áreas de Industria,
Comercio Exterior y/o Coordinación Económica);
- Banco Central.

Al elaborar y proponer medidas concretas en el desarrollo de sus

trabajos, hasta el 31 de diciembre 1994, el Grupo Mercado Común
podrá convocar, cuando así lo juzgue conveniente, a representantes
de otros organismos de la Administración Pública y del Sector Privado.

ARTICULO 15
El Grupo Mercado Común contará con una Secretaría Administrativa,
cuyas principales funciones consistirán en la guarda de documentos y
comunicación de actividades del mismo.
Tendrá su sede en la ciudad de Montevideo.

ARTICULO 16
Durante el período de transición las decisiones del Consejo del
Mercado Común y del Grupo Mercado Común serán tomadas por
consenso y con la presencia de todos los Estados Partes.

10
Comercio Exterior

ARTICULO 17
Los idiomas oficiales del Mercado Común serán el español y el
portugués y la versión oficial de los documentos de trabajo será la del
idioma del país sede de cada reunión.

ARTICULO 18
Antes del establecimiento del Mercado Común, el 31 de diciembre de
1994, los Estados Partes convocarán a una reunión extraordinaria con
el objeto de determinar la estructura institucional definitiva de los
órganos de administración del Mercado Común, así como las
atribuciones específicas de cada uno de ellos y su sistema de
adopción de decisiones.

CAPITULO III
VIGENCIA

ARTICULO 19
El presente Tratado tendrá duración indefinida y entrará en vigor 30
días después de la fecha de depósito del tercer instrumento de
ratificación. Los instrumentos de ratificación serán depositados ante
el Gobierno de la República del Paraguay que comunicará la fecha de
depósito a los gobiernos de los demás Estados Partes.

El Gobierno de la República del Paraguay notificará al Gobierno de

cada uno de los demás Estados Partes la fecha de entrada en vigor
del presente Tratado.

CAPITULO IV
ADHESION

ARTICULO 20
El presente Tratado estará abierto a la adhesión, mediante
negociación, de los demás países miembros de la Asociación
Latinoamericana de Integración, cuyas solicitudes podrán ser
examinadas por los Estados Partes después de cinco años de vigencia
de este Tratado.

No obstante, podrán ser consideradas antes del referido plazo las

solicitudes presentadas por países miembros de la Asociación
Latinoamericana de Integración que no formen parte de esquemas de
integración subregional o de una asociación extraregional.

La aprobación de las solicitudes será objeto de decisión unánime de

los Estados Partes.

CAPITULO V
DENUNCIA

11
Comercio Exterior

ARTICULO 21
El Estado Parte que desee desvincularse del presente Tratado deberá
comunicar esa intención a los demás Estados Partes de manera
expresa y formal, efectuando dentro de los sesenta (60) días la
entrega del documento de denuncia al Ministerio de Relaciones
Exteriores de la República del Paraguay que lo distribuirá a los demás
Estados Partes.

ARTICULO 22
Formalizada la denuncia, cesarán para el Estado denunciante los
derechos y obligaciones que correspondan a su condición de Estado
Parte, manteniéndose los referentes al programa de liberación del
presente Tratado y otros aspectos que los Estados Partes, junto con el
Estado denunciante, acuerden dentro de los sesenta (60) días
posteriores a la formalización de la denuncia.

Esos derechos y obligaciones del Estado denunciante continuarán en

vigor por un período de dos (2) años a partir de la fecha de la
mencionada formalización.

CAPITULO VI
DISPOSICIONES GENERALES

ARTICULO 23
El presente Tratado se denominará «Tratado de Asunción».

ARTICULO 24
Con el objeto de facilitar el avance hacia la conformación del Mercado
Común se establecerá una Comisión Parlamentaria Conjunta del
MERCOSUR. Los Poderes Ejecutivos de los Estados Partes mantendrán
informados a los respectivos Poderes Legislativos sobre la evolución
del Mercado Común objeto del presente Tratado.

HECHO en la ciudad de Asunción, a los veintiséis días del mes de

marzo del año mil novecientos noventa y uno, en un original en los
idiomas español y portugués, siendo ambos textos igualmente
auténticos.

El Gobierno de la República del Paraguay será el depositario del

presente Tratado y enviará copia debidamente autenticada del mismo
a los Gobiernos de los demás Estados Partes signatarios y
adherentes1.

1 (Fdo.:)
Por el Gobierno de la República Argentina Carlos Saúl Menem Guido di Tella
Por el Gobierno de la República Federativa del Brasil Fernando Collor Francisco Rezek.
Por el Gobierno de la República del Paraguay Andrés Rodríguez Alexis Frutos Vaesken
Por el Gobierno de la República Oriental del Uruguay Luis Alberto Lacalle Herrera Héctor Gros

12
Comercio Exterior

TRATADO DE ASUNCIÓN

ANEXO I
PROGRAMA DE LIBERACIÓN COMERCIAL

ARTICULO 1
Los Estados Partes acuerdan eliminar a más tardar el 31 de diciembre
de 1994 los gravámenes y demás restricciones aplicadas en su
comercio recíproco.

En lo referente a las listas de excepciones presentadas por la

República del Paraguay y por la República Oriental del Uruguay, el
plazo para su eliminación se extenderá hasta el 31 de diciembre de
1995, en los términos del artículo séptimo del presente anexo.

ARTICULO 2
A los efectos dispuestos en el artículo anterior, se entenderá:

a) por "gravámenes", los derechos aduaneros y cualesquiera otros

recargos de efectos equivalentes, sean de carácter fiscal, monetario,
cambiario o de cualquier otra naturaleza, que incidan sobre el
comercio exterior.

No quedan comprendidos en dicho concepto las tasas y recargos

análogos cuando respondan al costo aproximado de los servicios
prestados; y

b) por "restricciones", cualquier medida de carácter administrativo,

financiero, cambiario o de cualquier naturaleza, mediante la cual un
Estado Parte impida o dificulte, por decisión unilateral, el comercio
recíproco. No quedan comprendidos en dicho concepto las medidas
adoptadas en virtud de las situaciones previstas en el Artículo 50 del
Tratado de Montevideo 1980.

ARTICULO 3
A partir de la fecha de entrada en vigor del Tratado, los Estados Partes
iniciarán un programa de desgravación progresivo, lineal y
automático, que beneficiará a los productos comprendidos en el
universo arancelario clasificados de conformidad con la nomenclatura
arancelaria utilizada por la Asociación Latinoamericana de Integración
de acuerdo al cronograma que se establece a continuación:

FECHA / PORCENTAJE DE DESGRAVACION

Espiell.

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Comercio Exterior

30/6/91 47
31/12/91 54
30/6/92 61
31/12/92 68
30/6/93 75
31/12/93 82
30/6/94 89
31/12/94 100

Las preferencias se aplicarán sobre el arancel vigente en el momento

de su aplicación y consisten en una reducción porcentual de los
gravámenes más favorables aplicados a la importación de los
productos provenientes desde terceros países no miembros de la
Asociación Latinoamericana de Integración.

En el caso de que alguno de los Estados Partes eleve dicho arancel

para la importación desde terceros países, el cronograma establecido
se continuará aplicando sobre el nivel de arancel vigente al 1 de
enero de 1991.

Para tales efectos los Estados Partes se intercambiarán y remitirán a

la Asociación Latinoamericana de Integración, dentro de los treinta
días de entrada en vigor del Tratado, copias actualizadas de sus
aranceles aduaneros, así como los vigentes al 1 de enero de 1991.

ARTICULO 4
Las preferencias acordadas en los acuerdos de alcance parcial
celebrados en el marco de la Asociación Latinoamericana de
Integración por los Estados Partes entre sí, se profundizarán dentro
del presente Programa de desgravación de acuerdo al siguiente
cronograma.

Estas desgravaciones se aplicarán exclusivamente en el marco de los

respectivos acuerdos de alcance parcial, no beneficiando a los demás
integrantes del Mercado Común, y no alcanzarán a los productos
incluidos en las respectivas Listas de Excepciones.

ARTICULO 5
Sin perjuicio del mecanismo descrito en los Artículos tercero y cuarto,
los Estados Partes podrán profundizar, adicionalmente, las
preferencias mediante negociaciones a efectuarse en el marco de los
acuerdos previstos en el Tratado de Montevideo 1980.

ARTICULO 6
Quedarán excluidos del cronograma de desgravación al que se
refieren los Artículos tercero y cuarto, del presente Anexo, los
productos comprendidos en las Listas de Excepciones presentadas

14
Comercio Exterior

por cada uno de los Estados Partes con las siguientes cantidades de
ítem NALADI:

REPUBLICA ARGENTINA: 394

REPUBLICA FEDERATIVA DEL BRASIL: 324
REPUBLICA DEL PARAGUAY: 439
REPUBLICA ORIENTAL DEL URUGUAY: 960

ARTICULO 7
Las Listas de Excepciones se reducirán al vencimiento de cada año
calendario conforme al cronograma que se detalla a continuación: a)
Para la República Argentina y la República Federativa del Brasil a
razón de un veinte por ciento (20 %) anual de los item que las
componen, reducción que se aplica desde el 31 de diciembre de
1990.

b) Para la República del Paraguay y para la República Oriental del

Uruguay, la reducción se hará a razón de 10 % en la fecha de entrada
en vigor del Tratado, 10 % al 31 de diciembre de 1991, 20 % al 31 de
diciembre de 1992, 20 % al 31 de diciembre de 1993, 20 % al 31 de
diciembre de 1994, 20 % al 31 de diciembre de 1995.

ARTICULO 8
Las listas de Excepciones incorporadas en los Apéndices I, II, III y IV
incluyen la primera reducción contemplada en el artículo anterior.

ARTICULO 9
Los productos que se retiren de las Listas de Excepciones en los
términos previstos en el Artículo séptimo se beneficiarán
automáticamente de las preferencias que resulten del Programa de
Desgravación establecido en el Artículo tercero del presente Anexo
con, por lo menos, el porcentaje de desgravación mínimo previsto en
la fecha en que se opere su retiro de dichas listas.

ARTICULO 10
Los Estados Partes sólo podrán aplicar hasta el 31 de diciembre de
1994, a los productos comprendidos en el programa de desgravación,
las restricciones no arancelarias expresamente declaradas en las
Notas Complementarias al acuerdo de complementación que los
Estados Partes celebrarán en el marco del Tratado de Montevideo de
1980.

Al 31 de diciembre de 1994 y en el ámbito del Mercado Común,

quedarán eliminadas todas las restricciones no arancelarias.

ARTICULO 11
A fin de asegurar el cumplimiento del cronograma de desgravación

15
Comercio Exterior

establecido en los Artículos tercero y cuarto, así como la

conformación del Mercado Común, los Estados Partes coordinarán las
políticas macroeconómicas y las sectoriales que se acuerden, a las
que se refiere el Tratado para la Constitución del Mercado Común,
comenzando por aquéllas que se vinculan con los flujos del comercio
y con la configuración de los sectores productivos de los Estados
Partes.

ARTICULO 12
Las normas contenidas en el presente Anexo, no se aplicarán a los
Acuerdos de Alcance Parcial, de Complementación Económica
Números 1, 2, 13 y 14, ni a los comerciales y agropecuarios, suscritos
en el marco del Tratado de Montevideo 1980, los cuales se regirán
exclusivamente por las disposiciones en ellos establecidas.

ANEXO II
REGIMEN GENERAL DE ORIGEN

CAPITULO 1
REGIMEN GENERAL DE CALIFICACION DE ORIGEN

ARTICULO 1
Serán considerados originarios de los Estados Partes:
a. Los productos elaborados íntegramente en el territorio de
cualquiera de ellos, cuando en su elaboración se utilicen,
exclusivamente, materiales originarios de los Estados Partes.
b. Los productos comprendidos en posiciones de la
Nomenclatura Arancelaria de la Asociación Latinoamericana de
Integración que se identifican en el Anexo 1 de la Resolución 78
del Comité de Representantes de la citada Asociación, por el
sólo hecho de ser producidos en sus respectivos territorios.

Se considerarán como producidos en el territorio de un Estado

Parte:
i) Los productos de los reinos mineral, vegetal y animal,
incluyendo los de caza y de pesca, extraídos, cosechados
o recolectados, nacidos y criados en su territorio o en sus
Aguas Territoriales o Zona Económica Exclusiva;
ii) Los productos del mar extraídos fuera de sus Aguas
Territoriales y Zona Económica Exclusiva por barcos de su
bandera o arrendados por empresas establecidas en su
territorio; y
iii) Los productos que resulten de operaciones o procesos
efectuados en su territorio por los que adquieran la forma
final en que serán comercializados, excepto cuando
dichos procesos u operaciones consistan solamente en
simples montajes o ensambles, embalaje, fraccionamiento

16
Comercio Exterior

en lotes o volúmenes, selección y clasificación, marcación,

composición de surtidos de mercaderías u otras
operaciones o procesos equivalentes.

c. Los productos en cuya elaboración se utilicen materiales que

no sean originarios de los Estados Partes cuando resulten de un
proceso de transformación realizado en el territorio de alguno
de ellos, que se les confiera una nueva individualidad,
caracterizada por el hecho de estar clasificados en la
Nomenclatura Arancelaria de la Asociación Latinoamericana de
Integración en posición diferente a la de dichos materiales,
excepto en los casos en que los Estados Partes determinen que,
además se cumpla con el requisito previsto en el art. 2 del
presente Anexo.

No obstante, no serán considerados como originarios los

productos que resulten de operaciones o procesos efectuados
en el Territorio de un Estado Parte por los cuales adquieran la
forma final en que serán comercializados, cuando en dichas
operaciones o procesos se utilicen exclusivamente materiales o
insumos que no sean originarios de sus respectivos países y
consistan solamente en montajes o ensambles, fraccionamiento
en lotes o volúmenes, selección, clasificación, marcación,
composición de surtidos de mercaderías u otras operaciones o
procesos semejantes.

d. Hasta el 31 de diciembre de 1994, los productos que resulten

de operaciones de ensamble y montaje realizados en el
territorio de un Estado Parte utilizando materiales originarios de
los Estados Partes y de terceros países, cuando el valor de los
materiales originarios no sea inferior al 40 % del Valor FOB de
exportación del producto final; y

e. Los productos que, además de ser producidos en su territorio,

cumplan con los requisitos específicos establecidos en el Anexo
2 de la Resolución 78 del Comité de Representantes de la
Asociación Latinoamericana de Integración.

ARTICULO 2
En los casos en que el requisito establecido en el literal c) del Artículo
primero no pueda ser cumplido porque el proceso de transformación
operado no implica cambio de posición en la nomenclatura, bastará
con que el valor CIF puerto de destino o CIF puerto marítimo de los
materiales de terceros países no exceda del 50 (cincuenta) por ciento
del valor FOB de exportación de las mercancías de que se trate.

En la ponderación de los materiales originarios de terceros países

17
Comercio Exterior

para los Estados Partes sin litoral marítimo, se tendrán en cuenta,

como puerto de destino, los depósitos y zonas francas concedidos por
los demás Estados Partes y cuando los materiales arriben por vía
marítima.

ARTICULO 3
Los Estados Partes podrán establecer, de común acuerdo, requisitos
específicos de origen los que prevalecerán sobre los criterios
generales de calificación.

ARTICULO 4
En la determinación de los requisitos específicos de origen a que se
refiere el Artículo tercero, así como en la revisión de los que se
hubieran establecido, los Estados Partes tomarán como base,
individual o conjuntamente, los siguientes elementos:

I. Materiales y otros insumos empleados en la producción:

a) Materias primas: * Materia prima preponderante o que
confiera al producto su característica esencial; y* Materias
primas principales.
b) Partes o piezas: * Parte o pieza que confiera al producto
su característica esencial; * Partes o piezas principales; y
* Porcentaje de las partes o piezas en relación al peso
total.
c) Otros insumos.

II. procesos de transformacion o elaboracion utilizado.

III. proporción máxima del valor de los materiales importados de

terceros países en relación con el valor total del producto, que
resulte del procedimiento de valorización convenido en cada
caso.

ARTICULO 5
En casos excepcionales, cuando los requisitos específicos no puedan
ser cumplidos porque ocurran problemas circunstanciales de
abastecimiento: disponibilidad, especificaciones técnicas, plazo de
entrega y precio, teniendo presente lo dispuesto en el Artículo 4 del
Tratado, podrán ser utilizados materiales no originarios de los Estados
Partes.

Dada la situación prevista en el párrafo anterior, el país exportador

emitirá en el certificado correspondiente informando al Estado Parte
importador y al Grupo Mercado Común, acompañando los
antecedentes y constancias que justifiquen la expedición de dicho
documento.

18
Comercio Exterior

De producirse una continúa reiteración de estos casos el Estado Parte

exportador o el Estado Parte importador comunicará esta situación al
Grupo Mercado Común a efectos de la revisión del requisito
específico.

Este Artículo no comprende a los productos que resulten de

operaciones de ensamble y montaje y será de aplicación hasta la
entrada en vigor del Arancel Externo Común para los productos objeto
de requisitos específicos de origen y sus materiales o insumos.

ARTICULO 6
Cualquiera de los Estados Partes podrá solicitar la revisión de los
requisitos de origen establecidos de conformidad con el artículo
primero. En su solicitud deberá proponer y fundamentar los requisitos
aplicables al producto o productos de que se trate.

ARTICULO 7
A los efectos del cumplimiento de los requisitos de origen, los
materiales y otros insumos, originarios del territorio de cualquiera de
los Estados Partes, incorporado por otro Estado Parte en la
elaboración de determinado producto, serán considerados originarios
del territorio de este último.

ARTICULO 8
El criterio de máxima utilización de materiales u otros insumos
originarios de los Estados Partes no podrá ser considerado para fijar
requisitos que impliquen la imposición de materiales u otros insumos
de dichos Estados Partes, cuando a juicio de los mismos, éstos no
cumplan condiciones adecuadas de abastecimiento, calidad y precio
o, que no se adapten a los procesos industriales o tecnologías
aplicadas.

ARTICULO 9
Para que las mercancías originarias se beneficien con los tratamientos
preferenciales, las mismas deben haber sido expedidas directamente
del país exportador al país importador. Para tales efectos, se
considera como expedición directa:

a) Las mercancías transportadas sin pasar por el territorio de

algún país no participante del tratado.

b) Las mercancías transportadas en tránsito por uno o más

países participantes, con o sin trasbordo o almacenamiento
temporal, bajo la vigilancia de la autoridad aduanera
competente en tales países, siempre que:

19
Comercio Exterior

i) el tránsito esté justificado por razones geográficas o por

consideraciones relativas a requerimientos del transporte.
ii) no estén destinadas al comercio, uso o empleo en el
país de tránsito; y
iii) no sufran, durante su transporte y depósito, ninguna
operación distinta a la carga y descarga o manipuleo para
mantenerlas en buenas condiciones o asegurar su
conservación.

ARTICULO 10
A los efectos del presente Régimen General se entenderá:
a) que los productos provenientes de las zonas francas ubicadas
dentro de los límites geográficos de cualquiera de los Estados Partes
deberán cumplir los requisitos previstos en el presente Régimen
General.
b) que la expresión "materiales" comprende las materias primas, los
productos intermedios y las partes y piezas, utilizados en la
elaboración de las mercancías.

CAPITULO II
DECLARACION, CERTIFICACION Y COMPROBACION

ARTICULO 11
Para que la importación de los productos originarios de los Estados
Partes pueda beneficiarse con las reducciones de gravámenes y
restricciones, otorgadas entre sí, en la documentación
correspondiente a las exportaciones de dichos productos deber
constar una declaración que acredite el cumplimiento de los
requisitos de origen establecidos conforme a lo dispuesto en el
Capítulo anterior.

ARTICULO 12
La declaración a que se refiere el Artículo precedente será expedida
por el productor final o el exportador de la mercancía y certificada por
una repartición oficial o entidad gremial con personería jurídica,
habilitada por el Gobierno del Estado Parte exportador.

Al habilitar a entidades gremiales, los Estados Partes procurarán que

se trate de organizaciones que actúen con jurisdicción nacional,
pudiendo delegar atribuciones a entidades regionales o locales,
conservando siempre la responsabilidad directa por la veracidad de
las certificaciones que se expidan.

Los Estados Partes se comprometen en un plazo de 90 días, a partir

de la entrada en vigencia del Tratado, a establecer un régimen
armonizado de sanciones administrativas para casos de falsedad en

20
Comercio Exterior

los certificados, sin perjuicio de las acciones penales

correspondientes.

ARTICULO 13
Los certificados de origen emitidos para los fines del presente Tratado
tendrán plazo de validez de 180 días, a contar de la fecha de su
expedición.

ARTICULO 14
En todos los casos se utilizará el formulario tipo que figura anexo al
Acuerdo 25 del Comité de Representantes de la Asociación
Latinoamericana de Integración, hasta tanto no entre en vigencia otro
formulario aprobado por los Estados Partes.

ARTICULO 15
Los Estados Partes comunicarán a la Asociación Latinoamericana de
Integración la relación de las reparticiones oficiales y entidades
gremiales habilitadas para expedir la certificación a que se refiere el
Artículo anterior, con el registro y facsímil de las firmas autorizadas.

ARTICULO 16
Siempre que un Estado Parte considere que los certificados emitidos
por una repartición oficial o entidad gremial habilitada de otro Estado
Parte no se ajustan a las disposiciones contenidas en el presente
Régimen General, lo comunicará a dicho Estado Parte para que éste
adopte las medidas que estime necesarias para dar solución a los
problemas planteados.

En ningún caso el país importador detendrá el trámite de importación

de los productos amparados en los certificados a que se refiere el
párrafo anterior, pero podrá, además de solicitar las informaciones
adicionales que correspondan a las autoridades gubernamentales del
país exportador, adoptar las medidas que considere necesarias para
resguardar el interés fiscal.

ARTICULO 17
Para los fines de un posterior control, las copias de los certificados y
los respectivos documentos deberán ser conservados durante dos
añosa partir de su emisión.

ARTICULO 18
Las disposiciones del presente Régimen General y las modificaciones
que se introduzcan, no afectarán las mercaderías embarcadas a la
fecha de su adopción.

ARTICULO 19
Las normas contenidas en el presente Anexo no se aplicarán a los

21
Comercio Exterior

Acuerdos de Alcance Parcial, de Complementación Económica N 1, 2,

13 y 14 ni a los comerciales y agropecuario, suscriptos en el marco
del Tratado de Montevideo 1980, los cuales se regirán exclusivamente
por las disposiciones en ellos establecidas.

ANEXO III
SOLUCIÓN DE CONTROVESIAS

1. Las controversias que pudieren surgir entre los Estados Partes

como consecuencia de la aplicación del Tratado serán resueltas
mediante negociaciones directas.

En caso de no lograr una solución dichos Estados Partes someterán la

controversia a consideración del Grupo Mercado Común, el que luego
de evaluar la situación formulará en el lapso de sesenta (60) días las
recomendaciones pertinentes a las Partes para la solución del
diferendo. A tal efecto, el Grupo Mercado Común podrá establecer o
convocar paneles de expertos o grupos de peritos con el objeto de
contar con asesoramiento técnico.

Si en el ámbito del Grupo Mercado Común tampoco se alcanza una

solución, se elevará la controversia al Consejo Mercado Común, para
que adopte las recomendaciones pertinentes.

2. Dentro de los ciento veinte (120) días de la entrada en vigor del

Tratado, el Grupo Mercado Común elevará a los Gobiernos de los
Estados Partes una propuesta de Sistema de Solución de
Controversias que regirá durante el período de transición.

3. Antes del 31 de diciembre de 1994, los Estados Partes adoptarán

un Sistema Permanente de Solución de Controversias para el Mercado
Común.

ANEXO IV
CLÁUSULAS DE SALVAGUARDIA

ARTICULO 1. Cada Estado Parte podrá aplicar, hasta el 31 de

diciembre de 1994, cláusulas de salvaguardia a la importación de los
productos que se beneficien del Programa de Liberación Comercial
establecido en el ámbito del Tratado.

Los Estados Partes acuerdan que solamente deberán recurrir al

presente régimen en casos excepcionales.

ARTICULO 2. Si las importaciones de determinado producto causaran

daño o amenaza de daño grave a su mercado, como consecuencia de
un sensible aumento de las importaciones de ese producto, en un

22
Comercio Exterior

corto período, provenientes de los otros Estados Partes, el país

importador solicitará al Grupo Mercado Común la realización de
consultas a fin de eliminar esa situación.

El pedido del país importador estará acompañado de una declaración

pormenorizada de los hechos, razones y justificativos del mismo.

El Grupo Mercado Común deberá iniciar las consultas en un plazo

máximo de diez (10) días corridos a partir de la presentación del
pedido del país importador y deberá concluirlas, habiendo tomado
una decisión al respecto, dentro de los veinte (20) días corridos desde
su iniciación.

ARTICULO 3. La determinación del daño o amenaza de daño grave

en el sentido del presente régimen será analizada por cada país,
teniendo en cuenta la evolución, entre otros, de los siguientes
aspectos relacionados con el producto en cuestión:

a.- Nivel de producción y capacidad utilizada.

b.- Nivel de empleo.
c.- Participación del mercado.
d.- Nivel de comercio entre las Partes involucradas o participantes en
la consulta.
e.- Desempeño de las importaciones y exportaciones en relación a
terceros países.

Ninguno de los factores antes mencionados constituye, por sí solo, un

criterio decisivo para la determinación del daño o amenaza de daño
grave, factores tales como los cambios tecnológicos o cambios en las
preferencias de los consumidores a favor de productos similares y/o
directamente competitivos dentro del mismo sector.

La aplicación de la cláusula de salvaguardia dependerá en cada país,

de la aprobación final de la sección nacional del Grupo Mercado
Común.

ARTICULO 4. Con el objetivo de no interrumpir las corrientes de

comercio que hubieran sido generadas, el país importador negociará
una cuota para la importación del producto objeto de salvaguardia,
que se regirá por las mismas preferencias y demás condiciones
establecidas en el Programa de Liberación Comercial.

La mencionada cuota será negociada con el Estado Parte de donde se

originan las importaciones, durante el período de consulta a que se
refiere el Artículo 2. Vencido el plazo de la consulta y no habiéndose
alcanzado un acuerdo, el país importador que se considere afectado
podrá fijar una cuota, que será mantenida por el plazo de un año.

23
Comercio Exterior

En ningún caso la cuota fijada unilateralmente por el país importador

será menor que el promedio de los volúmenes físicos importados en
los últimos tres años calendario.

ARTICULO 5. Las cláusulas de salvaguardia tendrán un año de

duración y podrán ser prorrogadas por un nuevo período anual y
consecutivo, aplicándose los términos y condiciones establecidos en
el presente Anexo. Estas medidas solamente podrán ser adoptadas
una vez para cada producto.

En ningún caso la aplicación de cláusulas de salvaguardia podrán

extenderse más allá del 31 de diciembre de 1994.

ARTICULO 6. La aplicación de las cláusulas de salvaguardia no

afectará las mercaderías embarcadas en la fecha de su adopción, las
cuales serán computadas en la cuota prevista en el Artículo 4.

ARTICULO 7. Durante el período de transición en caso de que algún

Estado Parte considere que se ve afectado por graves dificultades en
sus actividades económicas, solicitará al Grupo Mercado Común la
realización de consultas a fin de que se tomen las medidas
correctivas que fueren necesarias.

El Grupo Mercado Común, dentro de los plazos establecidos en el

Artículo 2 del presente Anexo, evaluará la situación y se pronunciará
sobre las medidas a adoptarse, en función de las circunstancias.

ANEXO V (*)
SUBGRUPOS DE TRABAJO
DEL GRUPO MERCADO COMUN

El Grupo Mercado Común, a los efectos de la coordinación de las

políticas macroeconómicas y sectoriales constituirá dentro de los 30
días de su instalación, los siguientes Subgrupos de Trabajo:

Subgrupo 1: Asuntos Comerciales Subgrupo 2: Asuntos Aduaneros

Subgrupo 3: Normas Técnicas Subgrupo 4: Políticas Fiscal y Monetaria
Relacionadas con el Comercio Subgrupo 5: Transporte Terrestre
Subgrupo 6: Transporte Marítimo Subgrupo 7: Política Industrial y
Tecnológica Subgrupo 8: Política Agrícola Subgrupo 9: Política
Energética Subgrupo 10: Coordinación de Políticas Macroeconómicas

(*) La Resolución 11 / 91 del Grupo Mercado Común, aprobó la

propuestade creación de un nuevo Subgrupo de Trabajo, cuya
denominación, conf.

Resolución 11/92, es la de Relaciones Laborales, Empleo y

24
Comercio Exterior

SeguridadSocial.

PROTOCOLO ADICIONAL AL TRATADO DE ASUNCION SOBRE LA

ESTRUCTURA INSTITUCIONAL DEL MERCOSUR
PROTOCOLO DE OURO PRETO

La República Argentina, la República Federativa del Brasil, la

República del Paraguay y la República Oriental del Uruguay, en
adelante denominados "Estados Partes";

En cumplimiento de lo dispuesto en el artículo 18 del Tratado de

Asunción, del 26 de marzo de 1991;
Conscientes de la importancia de los avances alcanzados y de la
puesta en funcionamiento de la unión aduanera como etapa para la
construcción del mercado común.

Reafirmando los principios y objetivos del Tratado de Asunción y

atentos a la necesidad de una consideración especial para los países
y regiones menos desarrollados del Mercosur;

Atentos a la dinámica implícita en todo el proceso de integración y a

la consecuente necesidad de adaptar la estructura institucional del
Mercosur a las transformaciones ocurridas;

Reconociendo el destacado trabajo desarrollado por los órganos

existentes durante el período de transición.

Acuerdan:

Capítulo I
Estructura del Mercosur

Artículo 1
La estructura institucional del Mercosur contará con los siguientes
órganos:
I - El Consejo del Mercado Común (CMC);
II - El Grupo Mercado Común (GMC);
III - La Comisión de Comercio del Mercosur (CCM);
IV - La Comisión Parlamentaria Conjunta (CPC);
V - El Foro Consultivo Económico-Social (FCES);
VI - La Secretaría Administrativa del Mercosur (SAM);
Parágrafo único - Podrán ser creados, en los términos del presente
Protocolo, los órganos auxiliares que fueren necesarios para la
consecución de los objetivos del proceso de integración.

Artículo 2
Son órganos con capacidad decisoria, de naturaleza

25
Comercio Exterior

intergubernamental: el Consejo del Mercado Común, el Grupo

Mercado Común y la Comisión de Comercio del Mercosur.

Sección I
Del Consejo del Mercado Común

Artículo 3
El Consejo del Mercado Común es el órgano superior del Mercosur al
cual incumbe la conducción política del proceso de integración y la
toma de decisiones para asegurar el cumplimiento de los objetivos
establecidos por el Tratado de Asunción y para alcanzar la
constitución final del mercado común.

Artículo 4
El Consejo del Mercado Común estará integrado por los Ministros de
Relaciones Exteriores; y por los Ministros de Economía, o sus
equivalentes de los Estados Partes.

Artículo 5
La Presidencia del Consejo del Mercado Común será ejercida por
rotación de los Estados Partes, en orden alfabético, por un período de
seis meses.

Artículo 6
El Consejo del Mercado Común se reunirá todas las veces que lo
estime oportuno, debiendo hacerlo por lo menos una vez por
semestre con la participación de los Presidentes de los Estados
Partes.

Artículo 7
Las reuniones del Consejo del Mercado Común serán coordinadas por
los Ministerios de Relaciones Exteriores y podrán ser invitados a
participar de ellas otros Ministros o autoridades de nivel ministerial.

Artículo 8
Son funciones y atribuciones del Consejo del Mercado Común:
I - Velar por el cumplimiento del Tratado de Asunción, de sus
Protocolos y de los acuerdos firmados en su marco;
II - Formular políticas y promover las acciones necesarias para la
conformación del mercado común;
III - Ejercer la titularidad de la personalidad jurídica del Mercosur;
IV - Negociar y firmar acuerdos, en nombre del Mercosur, con terceros
países, grupos de países y organismos internacionales. Dichas
funciones podrán ser delegadas por mandato expreso al Grupo
Mercado Común en las condiciones establecidas en el inciso VII del
artículo XIV;
V - Pronunciarse sobre las propuestas que le sean elevadas por el

26
Comercio Exterior

Grupo Mercado Común;

VI - Crear reuniones de ministros y pronunciarse sobre los acuerdos
que le sean remitidos por las mismas;
VII - Crear los órganos que estime pertinentes, así como modificarlos
o suprimirlos;
VIII - Aclarar, cuando lo estime necesario, el contenido y alcance de
sus Decisiones;
IX - Designar al Director de la Secretaría Administrativa del Mercosur;
X - Adoptar Decisiones en materia financiera y presupuestaria;
XI - Homologar el Reglamento Interno del Grupo Mercado Común.

Artículo 9
El Consejo del Mercado Común se pronunciará mediante Decisiones,
las que serán obligatorias para los Estados Partes.

Sección II
Del Grupo Mercado Común

Artículo 10
El Grupo Mercado Común es el órgano ejecutivo del Mercosur.

Artículo 11
El Grupo Mercado Común estará integrado por cuatro miembros
titulares y cuatro miembros alternos por país, designados por los
respectivos Gobiernos, entre los cuales deben constar
obligatoriamente representantes de los Ministerios de Relaciones
Exteriores, de los Ministerios de Economía (o equivalentes) y de los
Bancos Centrales. El Grupo Mercado Común será coordinado por los
Ministerios de Relaciones Exteriores.

Artículo 12
Al elaborar y proponer medidas concretas en el desarrollo de sus
trabajos, el Grupo Mercado Común podrá convocar, cuando lo juzgue
conveniente, a representantes de otros órganos de la Administración
Pública o de la estructura institucional del Mercosur.

Artículo 13
El Grupo Mercado Común se reunirá de manera ordinaria o
extraordinaria, tantas veces como fuere necesario, en las condiciones
establecidas en su Reglamento Interno.

Artículo 14
Son funciones y atribuciones del Grupo Mercado Común:
I - Velar, dentro de los límites de su competencia, por el cumplimiento
del Tratado de Asunción, de sus Protocolos y de los acuerdos firmados
en su marco;
II - Proponer proyectos de Decisión al Consejo del Mercado Común;

27
Comercio Exterior

III - Tomar las medidas necesarias para el cumplimiento de las

Decisiones adoptadas por el Consejo del Mercado Común;
IV - Fijar programas de trabajo que aseguren avances para el
establecimiento del mercado común;
V - Crear, modificar o suprimir órganos tales como subgrupos de
trabajo y reuniones especializadas, para el cumplimiento de sus
objetivos;
VI - Manifestarse sobre las propuestas o recomendaciones que le
fueren sometidas por los demás órganos del Mercosur en el ámbito de
sus competencias;
VII - Negociar, con la participación de representantes de todos los
Estados Partes, por delegación expresa del Consejo del Mercado
Común y dentro de los límites establecidos en mandatos específicos
concedidos con esa finalidad, acuerdos en nombre del Mercosur con
terceros países, grupos de países y organismos internacionales. El
Grupo Mercado Común, cuando disponga de mandato para tal fin,
procederá a la firma de los mencionados acuerdos. El Grupo Mercado
Común, cuando sea autorizado por el Consejo del Mercado Común,
podrá delegar los referidos poderes a la Comisión de Comercio del
Mercosur;
VIII - Aprobar el presupuesto y la rendición de cuentas anual
presentada por la Secretaría Administrativa del Mercosur;
IX - Adoptar Resoluciones en materia financiera y presupuestaria,
basado en las orientaciones emanadas del Consejo;
X - Someter al Consejo del Mercado Común su Reglamento Interno;
XI - Organizar las reuniones del Consejo del Mercado Común y
preparar los informes y estudios que éste le solicite.
XII - Elegir al Director de la Secretaría Administrativa del Mercosur;
XIII - Supervisar las actividades de la Secretaría Administrativa del
Mercosur;
XIV - Homologar los Reglamentos Internos de la Comisión de
Comercio y del Foro Consultivo Económico-Social;

Artículo 15
El Grupo Mercado Común se pronunciará mediante Resoluciones, las
cuales serán obligatorias para los Estados Partes.

Sección III
De la Comisión de Comercio del Mercosur

Artículo 16
A la Comisión de Comercio del Mercosur, órgano encargado de asistir
al Grupo Mercado Común, compete velar por la aplicación de los
instrumentos de política comercial común acordados por los Estados
Partes para el funcionamiento de la unión aduanera, así como
efectuar el seguimiento y revisar los temas y materias relacionados
con las políticas comerciales comunes, con el comercio intra-Mercosur

28
Comercio Exterior

y con terceros países.

Artículo 17
La Comisión de Comercio del Mercosur estará integrada por cuatro
miembros titulares y cuatro miembros alternos por Estado Parte y
será coordinada por los Ministerios de Relaciones Exteriores.

Artículo 18
La Comisión de Comercio del Mercosur se reunirá por lo menos una
vez al mes o siempre que le fuera solicitado por el Grupo Mercado
Común o por cualquiera de los Estados Partes.

Artículo 19
Son funciones y atribuciones de la Comisión de Comercio del
Mercosur:
I - Velar por la aplicación de los instrumentos comunes de política
comercial intra-Mercosur y con terceros países, organismos
internacionales y acuerdos de comercio;
II- Considerar y pronunciarse sobre las solicitudes presentadas por los
Estados Partes con respecto a la aplicación y al cumplimiento del
arancel externo común y de los demás instrumentos de política
comercial común;
III - Efectuar el seguimiento de la aplicación de los instrumentos de
política comercial común en los Estados Partes;
IV - Analizar la evolución de los instrumentos de política comercial
común para el funcionamiento de la unión aduanera y formular
Propuestas a este respecto al Grupo Mercado Común;
V - Tomar las decisiones vinculadas a la administración y a la
aplicación del arancel externo común y de los instrumentos de
política comercial común acordados por los Estados Partes;
VI - Informar al Grupo Mercado Común sobre la evolución y la
aplicación de los instrumentos de política comercial común, sobre la
tramitación de las solicitudes recibidas y sobre las decisiones
adoptadas respecto de las mismas;
VII - Proponer al Grupo Mercado Común nuevas normas o
modificaciones a las normas existentes en materia comercial y
aduanera del Mercosur;
VIII - Proponer la revisión de las alícuotas arancelarias de items
específicos del arancel externo común, inclusive para contemplar
casos referentes a nuevas actividades productivas en el ámbito del
Mercosur;
IX - Establecer los comités técnicos necesarios para el adecuado
cumplimiento de sus funciones, así como dirigir y supervisar las
actividades de los mismos;
X - Desempeñar las tareas vinculadas a la política comercial común
que le solicite el Grupo Mercado Común;
XI - Adoptar el Reglamento Interno, que someterá al Grupo Mercado

29
Comercio Exterior

Común para su homologación.

Artículo 20
La Comisión de Comercio del Mercosur se pronunciará mediante
Directivas o Propuestas. Las Directivas serán obligatorias para los
Estados Partes.

Artículo 21
Además de las funciones y atribuciones establecidas en los artículos
16 y 19 del presente Protocolo, corresponderá a la Comisión de
Comercio del Mercosur la consideración de las reclamaciones
presentadas por las Secciones Nacionales de la Comisión de Comercio
del Mercosur, originadas por los Estados Partes o en demandas de
particulares - personas físicas o jurídicas -, relacionadas con las
situaciones previstas en los artículos 1 o 25 del Protocolo de Brasília,
cuando estuvieran dentro de su área de competencia.

Parágrafo primero - El examen de las referidas reclamaciones en el

ámbito de la Comisión de Comercio del Mercosur no obstará la acción
del Estado Parte que efectuó la reclamación, al amparo del Protocolo
de Brasilia para Solución de Controversias.

Parágrafo segundo - Las reclamaciones originadas en los casos

establecidos en el presente artículo se tramitarán de acuerdo con el
procedimiento previsto en el Anexo de este Protocolo.

Sección IV
De la Comisión Parlamentaria Conjunta

Artículo 22
La Comisión Parlamentaria Conjunta es el órgano representativo de
los Parlamentos de los Estados Partes en el ámbito del Mercosur.

Artículo 23
La Comisión Parlamentaria Conjunta estará integrada por igual
número de parlamentarios representantes de los Estados Partes.

Artículo 24
Los integrantes de la Comisión Parlamentaria Conjunta serán
designados por los respectivos Parlamentos nacionales, de acuerdo
con sus procedimientos internos.

Artículo 25
La Comisión Parlamentaria Conjunta procurará acelerar los
procedimientos internos correspondientes en los Estados Partes para
la pronta entrada en vigor de las normas emanadas de los órganos
del Mercosur, previstos en el Artículo 2 de este Protocolo. De la misma

30
Comercio Exterior

manera, coadyuvará en la armonización de legislaciones, tal como lo

requiera el avance del proceso de integración. Cuando fuere
necesario, el Consejo solicitará a la Comisión Parlamentaria Conjunta
el examen de temas prioritarios.

Artículo 26
La Comisión Parlamentaria Conjunta remitirá Recomendaciones al
Consejo del Mercado Común, por intermedio del Grupo Mercado
Común.

Artículo 27
La Comisión Parlamentaria Conjunta adoptará su Reglamento Interno.

Sección V
Del Foro Consultivo Económico-Social

Artículo 28
El Foro Consultivo Económico-Social es el órgano de representación
de los sectores económicos y sociales y estará integrado por igual
número de representantes de cada Estado Parte.

Artículo 29
El Foro Consultivo Económico-Social tendrá función consultiva y se
manifestará mediante Recomendaciones al Grupo Mercado Común.

Artículo 30
El Foro Consultivo Económico-Social someterá su Reglamento Interno
al Grupo Mercado Común, para su homologación.

Sección VI
De la Secretaría Administrativa del Mercosur

Artículo 31
El Mercosur contará con una Secretaría Administrativa como órgano
de apoyo operativo. La Secretaría Administrativa del Mercosur será
responsable de la prestación de servicios a los demás órganos del
Mercosur y tendrá sede permanente en la ciudad de Montevideo.

Artículo 32
La Secretaría Administrativa del Mercosur desempeñará las siguientes
actividades:
I - Servir como archivo oficial de la documentación del Mercosur;
II - Realizar la publicación y la difusión de las normas adoptadas en el
marco del Mercosur. En este contexto, le corresponderá:
i) Realizar, en coordinación con los Estados Partes, las
traducciones auténticas para los idiomas español y portugués
de todas las decisiones adoptadas por los órganos de la

31
Comercio Exterior

estructura institucional del Mercosur, conforme lo previsto en el

artículo 39;
ii) Editar el Boletín Oficial del Mercosur.
III - Organizar los aspectos logísticos de las reuniones del Consejo del
Mercado Común, del Grupo Mercado Común y de la Comisión de
Comercio del Mercosur y, dentro de sus posibilidades, de los demás
órganos del Mercosur, cuando las mismas se celebren en su sede
permanente. En lo que se refiere a las reuniones realizadas fuera de
su sede permanente, la Secretaría Administrativa del Mercosur
proporcionará apoyo al Estado en el que se realice la reunión.
IV - Informar regularmente a los Estados Partes sobre las medidas
implementadas por cada país para incorporar en su ordenamiento
jurídico las normas emanadas de los órganos del Mercosur previstos
en el Artículo 2 de este Protocolo;
V - Registrar las listas nacionales de los árbitros y expertos, así como
desempeñar otras tareas determinadas por el Protocolo de Brasilia,
del 17 de diciembre de 1991;
VI - Desempeñar las tareas que le sean solicitadas por el Consejo del
Mercado Común, el Grupo Mercado Común y la Comisión de Comercio
del Mercosur;
VII - Elaborar su proyecto de presupuesto y, una vez que éste sea
aprobado por el Grupo Mercado Común, practicar todos los actos
necesarios para su correcta ejecución;
VIII - Presentar anualmente su rendición de cuentas al Grupo Mercado
Común, así como un informe sobre sus actividades;

Artículo 33
La Secretaría Administrativa del Mercosur estará a cargo de un
Director, quien tendrá la nacionalidad de uno de los Estados Partes.
Será electo por el Grupo Mercado Común, de forma rotativa, previa
consulta a los Estados Partes y será designado por el Consejo del
Mercado Común. Tendrá mandato de dos años, estando prohibida la
reelección.

Capítulo II
Personalidad Jurídica

Artículo 34
El Mercosur tendrá personalidad jurídica de Derecho Internacional.

Artículo 35
El Mercosur podrá, en el uso de sus atribuciones, practicar todos los
actos necesarios para la realización de sus objetivos, en especial
contratar, adquirir o enajenar bienes muebles e inmuebles,
comparecer en juicio, conservar fondos y hacer transferencias.

Artículo 36

32
Comercio Exterior

El Mercosur celebrará acuerdos de sede.

Capítulo III
Sistema de Toma de Decisiones

Artículo 37
Las decisiones de los órganos del Mercosur serán tomadas por
consenso y con la presencia de todos los Estados Partes.

Capítulo IV
Aplicación Interna de las Normas Emanadas de los Órganos
del Mercosur

Artículo 38
Los Estados Partes se comprometen a adoptar todas las medidas
necesarias para asegurar, en sus respectivos territorios, el
cumplimiento de las normas emanadas de los órganos del Mercosur
previstos en artículo 2 de este Protocolo.

Parágrafo Único - Los Estados Partes informarán a la Secretaría

Administrativa del Mercosur las medidas adoptadas para este fin.

Artículo 39
Serán publicados en el Boletín Oficial del Mercosur, íntegramente, en
idioma español y portugués, el tenor de las Decisiones del Consejo del
Mercado Común, de las Resoluciones del Grupo Mercado Común, de
las Directivas de la Comisión de Comercio del Mercosur y de los
Laudos Arbitrales de solución de controversias, así como cualquier
acto al cual el Consejo del Mercado Común o el Grupo Mercado
Común entiendan necesario atribuirle publicidad oficial.

Artículo 40
Con la finalidad de garantizar la vigencia simultánea en los Estados
Partes de las normas emanadas de los órganos del Mercosur previstos
en el Artículo 2 de este Protocolo, deberá seguirse el siguiente
procedimiento:

i) Una vez aprobada la norma, los Estados Partes adoptarán las

medidas necesarias para su incorporación al ordenamiento
jurídico nacional y comunicarán las mismas a la Secretaría
Administrativa del Mercosur;
ii) Cuando todos los Estados Partes hubieren informado la
incorporación a sus respectivos ordenamientos jurídicos
internos, la Secretaría Administrativa del Mercosur comunicará
el hecho a cada Estado Parte;
iii) Las normas entrarán en vigor simultáneamente en los
Estados Partes 30 días después de la fecha de comunicación

33
Comercio Exterior

efectuada por la Secretaría Administrativa del Mercosur, en los

términos del literal anterior. Con ese objetivo, los Estados
Partes, dentro del plazo mencionado, darán publicidad del inicio
de la vigencia de las referidas normas por intermedio de sus
respectivos diarios oficiales.

Capítulo V
Fuentes Jurídicas del Mercosur

Artículo 41
Las fuentes jurídicas del Mercosur son:
I - El Tratado de Asunción, sus protocolos y los instrumentos
adicionales o complementarios;
II - Los acuerdos celebrados en el marco del Tratado de Asunción y sus
protocolos;
III - Las Decisiones del Consejo del Mercado Común, las Resoluciones
del Grupo Mercado Común y las Directivas de la Comisión de
Comercio del Mercosur, adoptadas desde la entrada en vigor del
Tratado de Asunción

Artículo 42
Las normas emanadas de los órganos del Mercosur previstos en el
Artículo 2 de este Protocolo tendrán carácter obligatorio y, cuando
sea necesario, deberán ser incorporadas a los ordenamientos
jurídicos nacionales mediante los procedimientos previstos por la
legislación de cada país.

Capítulo VI
Sistema de Solución de Controversias

Artículo 43
Las controversias que surgieran entre los Estados Partes sobre la
interpretación, aplicación o incumplimiento de las disposiciones
contenidas en el Tratado de Asunción, de los acuerdos celebrados en
el marco del mismo, así como de las Decisiones del Consejo del
Mercado Común, de las Resoluciones del Grupo Mercado Común y de
las Directivas de la Comisión de Comercio del Mercosur, serán
sometidas a los procedimientos de solución establecidos en el
Protocolo de Brasilia, del 17 de diciembre de 1991.

Parágrafo Único - Quedan también incorporadas a los Arts. 19 y 25

del Protocolo de Brasilia las Directivas de la Comisión de Comercio del
Mercosur.

Artículo 44
Antes de culminar el proceso de convergencia del Arancel Externo
Común, los Estados Partes efectuarán una revisión del actual sistema

34
Comercio Exterior

de solución de controversias del Mercosur con miras a la adopción del

sistema permanente a que se refieren el item 3 del Anexo III del
Tratado de Asunción, y el artículo 34 del Protocolo de Brasilia.

Capítulo VII
Presupuesto

Artículo 45
La Secretaría Administrativa del Mercosur contará con un presupuesto
para atender sus gastos de funcionamiento y aquellos que disponga
el Grupo Mercado Común. Tal presupuesto será financiado, en partes
iguales, por contribuciones de los Estados Partes.

Capítulo VIII
Idiomas

Artículo 46
Los idiomas oficiales del Mercosur son el español y el portugués. La
versión oficial de los documentos de trabajo será la del idioma del
país sede de cada reunión.

Capítulo IX
Revisión

Artículo 47
Los Estados Partes convocarán, cuando lo juzguen oportuno, a una
conferencia diplomática con el objetivo de revisar la estructura
institucional del Mercosur establecida por el presente Protocolo, así
como las atribuciones específicas de cada uno de sus órganos.

Capítulo X
Vigencia

Artículo 48
El presente Protocolo, parte integrante del Tratado de Asunción,
tendrá duración indefinida y entrará en vigor 30 días después de la
fecha del depósito del tercer instrumento de ratificación. El presente
Protocolo y sus instrumentos de ratificación serán depositados ante el
Gobierno de la República del Paraguay.

Artículo 49
El Gobierno de la República del Paraguay notificará a los Gobiernos de
los demás Estados Partes la fecha del depósito de los intrumentos de
ratificación y de la entrada en vigor del presente Protocolo.
Artículo 50
En materia de adhesión o denuncia, regirán como un todo, para el
presente Protocolo, las normas establecidas por el Tratado de

35
Comercio Exterior

Asunción. La adhesión o denuncia al Tratado de Asunción o al

presente Protocolo significan, ipso jure, la adhesión o denuncia al
presente Protocolo y al Tratado de Asunción.

Capítulo XI
Disposición Transitoria

Artículo 51
La estructura institucional prevista en el Tratado de Asunción del 26
de marzo de 1991, así como los órganos por ella creados, se
mantendrán hasta la fecha de entrada en vigencia del presente
Protocolo.

Capítulo XII
Disposiciones Generales

Artículo 52
El presente Protocolo se denominará "Protocolo Ouro Preto".

Artículo 53
Quedan derogadas todas las disposiciones del Tratado de Asunción,
del 26 de marzo de 1991, que estén en conflicto con los términos del
presente Protocolo y con el contenido de las Decisiones aprobadas
por el Consejo del Mercado Común durante el período de transición.

Hecho en la ciudad de Ouro Preto, República Federativa del Brasil, a

los diecisiete días del mes de diciembre de mil novecientos noventa y
cuatro, en un original, en los idiomas portugués y español, siendo
ambos textos igualmente auténticos.

El Gobierno del Paraguay enviará copia autenticada del presente

Protocolo a los Gobiernos de los demás Estados Partes.

POR LA REPUBLICA ARGENTINA

Carlos Saúl Menem Guido Di Tella
POR LA REPUBLICA FEDERATIVA DEL BRASIL
Itamar Franco Celso L. N. Amorin
POR LA REPUBLICA DEL PARAGUAY
Juan Carlso Wasmosy Luis María Ramirez Boettner
POR LA REPUBLICA ORIENTAL DEL URUGUAY
Luis Alberto Lacalle Herrera Sergio Abreu

ANEXO AL PROTOCOLO DE OURO PRETO

PROCEDIMIENTO GENERAL PARA RECLAMACIONES ANTE LA
COMISION DE COMERCIO DEL MERCOSUR

Artículo 1.

36
Comercio Exterior

Las reclamaciones presentadas por las Secciones Nacionales de la

Comisión de Comercio del Mercosur, originados en los Estados Partes
o en reclamaciones de particulares -personas físicas o jurídicas- de
acuerdo con lo previsto en el artículo 21 del Protocolo de Ouro Preto,
se ajustarán al procedimiento establecido en el presente Anexo.

Artículo 2.
El Estado Parte reclamante presentará su reclamación ante la
Presidencia Pro-Tempore de la Comisión de Comercio del Mercosur, la
que tomará las providencias necesarias para la incorporación del
tema en la Agenda de la primera reunión siguiente de la Comisión de
Comercio del Mercosur con un plazo mínimo de una semana de
antelación. Si no se adoptare una decisión en dicha reunión, la
Comisión de Comercio del Mercosur remitirá los antecedentes, sin
más trámite, a un Comité Técnico.

Artículo 3.
El Comité Técnico preparará y elevará a la Comisión de Comercio del
Mercosur, en el plazo máximo de treinta (30) días corridos, un
dictamen conjunto sobre la materia. Dicho dictamen o las
conclusiones de los expertos integrantes del Comité Técnico, cuando
no existiera dictamen conjunto, serán tomados en consideración por
la Comisión de Comercio del Mercosur, al decidir sobre el reclamo.

Artículo 4
La Comisión de Comercio del Mercosur decidirá sobre la cuestión en
su primera reunión ordinaria posterior a la recepción del dictamen
conjunto, o en caso de no existir éste, de las conclusiones de los
expertos, pudiendo también ser convocada una reunión
extraordinaria con esa finalidad.

Artículo 5
Si no se alcanzare el consenso en la primera reunión mencionada en
el Artículo 4, la Comisión de Comercio del Mercosur elevará al Grupo
Mercado Común las distintas alternativas propuestas, así como el
dictamen conjunto o las conclusiones de los expertos del Comité
Técnico, a fin de que se adopte una decisión sobre la cuestión
planteada. El Grupo Mercado Común se pronunciará al respecto en un
plazo de treinta (30) días corridos, contados desde la recepción, por la
Presidencia Pro-Tempore, de las propuestas elevadas por la Comisión
de Comercio del Mercosur.

Artículo 6
Si hubiere consenso sobre la procedencia de la reclamación, el Estado
Parte reclamado deberá adoptar las medidas aprobadas en la
Comisión de Comercio del Mercosur o en el Grupo Mercado Común.
En cada caso, la Comisión de Comercio del Mercosur o,

37
Comercio Exterior

posteriormente el Grupo Mercado Común, determinarán un plazo

razonable para la instrumentación de dichas medidas. Transcurrido
dicho plazo sin que el Estado reclamado haya cumplido con lo
dispuesto en la decisión adoptada, sea por la Comisión de Comercio
del Mercosur o por el Grupo Mercado Común, el Estado reclamante
podrá recurrir directamente al procedimiento previsto en el Capítulo
IV del Protocolo de Brasilia.

Artículo 7
Si no se lograra el consenso en la Comisión de Comercio del Mercosur
y posteriormente en el Grupo Mercado Común, o si el Estado
reclamado no cumpliera en el plazo previsto en el artículo 6º con lo
dispuesto en la decisión adoptada, el Estado reclamante podrá
recurrir directamente al procedimiento establecido en el Capítulo IV
del Protocolo de Brasilia, hecho que será comunicado a la Secretaría
Administrativa del Mercosur.

El Tribunal Arbitral deberá, antes de emitir su Laudo, dentro del plazo

de hasta quince (15) días contados a partir de la fecha de su
constitución, pronunciarse sobre las medidas provisionales que
considere apropiadas en las condiciones establecidas por el artículo
18 del Protocolo de Brasilia.

DECLARACION PRESIDENCIAL SOBRE LA CONSULTA Y

CONCERTACION POLITICA DE LOS ESTADOS PARTES DEL
MERCOSUR

La República Argentina, la República Federativa del Brasil, la

República del Paraguay y la República Oriental del Uruguay, Estados
Partes del Mercosur:

RECORDANDO la Declaración Presidencial sobre Diálogo Político en el

Mercosur, suscrita el 25 de junio de 1996, en San Luis, República
Argentina,

DECIDIDOS a fortalecer la identidad del Mercosur en el ámbito

internacional,

CONVENCIDOS que el desarrollo del proceso de integración y su

profundización tiene una dimensión política creciente, que requiere
acciones coordinadas y sistematizadas de las instituciones
involucradas en este proceso,

DECIDEN:
1º El Mecanismo de Consulta y Concertación Política del Mercosur
buscará articular, en el ámbito de sus propósitos, las acciones
necesarias para ampliar y sistematizar la cooperación política entre

38
Comercio Exterior

las Partes, entendida como aquella cooperación referida a todos los

campos que no formen parte de la agenda económica y comercial de
la integración.
2º Además de las reuniones previstas en el Párrafo 2º de la
Declaración sobre Diálogo Político, las Partes podrán, de común
acuerdo, celebrar reuniones cuando lo estimen necesario, al margen
de otros encuentros internacionales.

Hecha, el 17 de junio de 1997, en la ciudad de Asunción, República

del Paraguay.
CARLOS SAUL MENEM
FERNANDO HENRIQUE CARDOSO
JUAN CARLOS WASMOSY
JULIO MARIA SANGUINETTI

PROTOCOLO DE OLIVOS
PARA LA SOLUCIÓN DE CONTROVERSIAS EN EL MERCOSUR

La República Argentina, la República Federativa del Brasil, la

República del Paraguay y la República Oriental del Uruguay, en
adelante denominados “Estados Partes”;

TENIENDO EN CUENTA el Tratado de Asunción, el Protocolo de

Brasilia y el Protocolo de Ouro Preto;

RECONOCIENDO
Que la evolución del proceso de integración en el ámbito del Mercosur
requiere del perfeccionamiento del sistema de solución de
controversias;

CONSIDERANDO
La necesidad de garantizar la correcta interpretación, aplicación y
cumplimiento de los instrumentos fundamentales del proceso de
integración y del conjunto normativo del Mercosur, de forma
consistente y sistemática;
CONVENCIDOS
De la conveniencia de efectuar modificaciones específicas en el
sistema de solución de controversias de manera de consolidar la
seguridad jurídica en el ámbito del Mercosur;

HAN CONVENIDO lo siguiente:

39
Comercio Exterior

CAPÍTULO I
CONTROVERSIAS ENTRE ESTADOS PARTES

Artículo 1. Ámbito de aplicación.

1. Las controversias que surjan entre los Estados Partes sobre la
interpretación, aplicación o incumplimiento del Tratado de Asunción,
del Protocolo de Ouro Preto, de los protocolos y acuerdos celebrados
en el marco del Tratado de Asunción, de las Decisiones del Consejo
del Mercado Común, de las Resoluciones del Grupo Mercado Común y
de las Directivas de la Comisión de Comercio del Mercosur, serán
sometidas a los procedimientos establecidos en el presente Protocolo.
2. Las controversias comprendidas en el ámbito de aplicación del
presente Protocolo que puedan también ser sometidas al sistema de
solución de controversias de la Organización Mundial del Comercio o
de otros esquemas preferenciales de comercio de que sean parte
individualmente los Estados Partes del Mercosur, podrán someterse a
uno u otro foro a elección de la parte demandante. Sin perjuicio de
ello, las partes en la controversia podrán, de común acuerdo,
convenir el foro.

Una vez iniciado un procedimiento de solución de controversias de

acuerdo al párrafo anterior, ninguna de las partes podrá recurrir a los
mecanismos establecidos en los otros foros respecto del mismo
objeto, definido en los términos del artículo 14 de este Protocolo.

No obstante, en el marco de lo establecido en este numeral, el

Consejo del Mercado Común reglamentará los aspectos relativos a la
opción de foro.

CAPITULO II
MECANISMOS RELATIVOS A ASPECTOS TÉCNICOS

Artículo 2. Establecimiento de los mecanismos.

1. Cuando se considere necesario, podrán ser establecidos
mecanismos expeditos para resolver divergencias entre Estados
Partes sobre aspectos técnicos regulados en instrumentos de políticas
comerciales comunes.
2. Las reglas de funcionamiento, el alcance de esos mecanismos y la
naturaleza de los pronunciamientos que se emitieran en los mismos
serán definidos y aprobados por Decisión del Consejo del Mercado
Común.

CAPÍTULO III
OPINIONES CONSULTIVAS

40
Comercio Exterior

Artículo 3. Régimen de solicitud.

El Consejo del Mercado Común podrá establecer mecanismos
relativos a la solicitud de opiniones consultivas al Tribunal Permanente
de Revisión definiendo su alcance y sus procedimientos.

CAPÍTULO IV
NEGOCIACIONES DIRECTAS

Artículo 4. Negociaciones.
Los Estados partes en una controversia procurarán resolverla, ante
todo, mediante negociaciones directas.

Artículo 5. Procedimiento y plazo.

1. Las negociaciones directas no podrán, salvo acuerdo entre las
partes en la controversia, exceder un plazo de quince (15) días a
partir de la fecha en que una de ellas le comunicó a la otra la decisión
de iniciar la controversia.
2. Los Estados partes en una controversia informarán al Grupo
Mercado Común, a través de la Secretaría Administrativa del
Mercosur, sobre las gestiones que se realicen durante las
negociaciones y los resultados de las mismas.

CAPÍTULO V
INTERVENCIÓN DEL GRUPO MERCADO COMÚN

Artículo 6. Procedimiento optativo ante el GMC.

1. Si mediante las negociaciones directas no se alcanzare un acuerdo
o si la controversia fuere solucionada solo parcialmente, cualquiera de
los Estados partes en la controversia podrá iniciar directamente el
procedimiento arbitral previsto en el Capítulo VI.
2. Sin perjuicio de lo establecido en el numeral anterior, los Estados
partes en la controversia podrán, de común acuerdo, someterla a
consideración del Grupo Mercado Común.

i) En este caso, el Grupo Mercado Común evaluará la situación,

dando oportunidad a las partes en la controversia para que
expongan sus respectivas posiciones requiriendo, cuando
considere necesario, el asesoramiento de expertos
seleccionados de la lista a que hace referencia el artículo 43 del
presente Protocolo.

ii) Los gastos que irrogue este asesoramiento serán sufragados

en montos iguales por los Estado partes en la controversia o en
la proporción que determine el Grupo Mercado Común.

3. La controversia también podrá ser llevada a la consideración del

41
Comercio Exterior

Grupo Mercado Común si otro Estado, que no sea parte en la

controversia, requiriera justificadamente tal procedimiento al término
de las negociaciones directas. En ese caso, el procedimiento arbitral
iniciado por el Estado Parte demandante no será interrumpido, salvo
acuerdo entre los Estados partes en la controversia.

Artículo 7. Atribuciones del GMC.

1. Si la controversia fuese sometida al Grupo Mercado Común por los
Estados partes en la controversia, éste formulará recomendaciones
que, de ser posible, serán expresas y detalladas tendientes a la
solución del diferendo.
2. Si la controversia fuere llevada a consideración del Grupo Mercado
Común a pedido de un Estado que no es parte en ella, el Grupo
Mercado Común podrá formular comentarios o recomendaciones al
respecto.

Artículo 8. Plazo para la intervención y el pronunciamiento del

GMC.
El procedimiento descripto en el presente Capítulo no podrá
extenderse por un plazo superior a treinta (30) días a partir de la
fecha de la reunión en que la controversia fue sometida a
consideración del Grupo Mercado Común.

CAPÍTULO VI
PROCEDIMIENTO ARBITRAL AD HOC

Artículo 9. Inicio de la etapa arbitral.

1. Cuando la controversia no hubiera podido solucionarse conforme a
los procedimientos regulados en los Capítulos IV y V, cualquiera de los
Estados partes en la controversia podrá comunicar a la Secretaría
Administrativa del Mercosur su decisión de recurrir al procedimiento
arbitral que se establece en el presente Capítulo.
2. La Secretaría Administrativa del Mercosur notificará de inmediato
la comunicación al otro u otros Estados involucrados en la
controversia y al Grupo Mercado Común.
3. La Secretaría Administrativa del Mercosur tendrá a su cargo las
gestiones administrativas que le sean requeridas para el desarrollo de
los procedimientos.

Artículo 10. Composición del Tribunal Arbitral Ad Hoc

1. El procedimiento arbitral se sustanciará ante un Tribunal Ad Hoc
compuesto de tres (3) árbitros.
2. Los árbitros serán designados de la siguiente manera:

i) Cada Estado parte en la controversia designará un (1) árbitro

titular de la lista prevista en el Artículo 11.1, en el plazo de
quince (15) días, contado a partir de la fecha en que la

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Comercio Exterior

Secretaría Administrativa del Mercosur haya comunicado a los

Estados partes en la controversia la decisión de uno de ellos de
recurrir al arbitraje.

Simultáneamente designará, de la misma lista, un (1) árbitro

suplente para reemplazar al titular en caso de incapacidad o
excusa de éste en cualquier etapa del procedimiento arbitral.

ii) Si uno de los Estados partes en la controversia no hubiera

nombrado sus árbitros en el plazo indicado en el numeral 2 i),
ellos serán designados por sorteo, por la Secretaría
Administrativa del Mercosur dentro del término de dos (2) días,
contado a partir del vencimiento de aquel plazo, entre los
árbitros de ese Estado de la lista prevista en el Artículo 11.1.

3. El árbitro Presidente será designado de la siguiente manera:

i) Los Estados partes en la controversia designarán de común

acuerdo al tercer árbitro, que presidirá el Tribunal Arbitral Ad
Hoc, de la lista prevista en el Artículo 11.2 iii), en el plazo de
quince (15) días, contado a partir de la fecha en que la
Secretaría Administrativa del Mercosur haya comunicado a los
Estados partes en la controversia la decisión de uno de ellos de
recurrir al arbitraje.

Simultáneamente designarán, de la misma lista, un árbitro

suplente para reemplazar al titular en caso de incapacidad o
excusa de éste en cualquier etapa del procedimiento arbitral.

El Presidente y su suplente no podrán ser nacionales de los

Estados partes en la controversia.

ii) Si no hubiere acuerdo entre los Estados partes en la

controversia para elegir el tercer árbitro, dentro del plazo
indicado, la Secretaría Administrativa del Mercosur, a pedido de
cualquiera de ellos, procederá a designarlo por sorteo de la lista
del Artículo 11.2 iii), excluyendo del mismo a los nacionales de
los Estados partes en la controversia.

iii) Los designados para actuar como terceros árbitros deberán

responder en un plazo máximo de tres (3) días, contado a partir
de la notificación de su designación, sobre su aceptación para
actuar en una controversia.

4. La Secretaría Administrativa del Mercosur notificará a los árbitros

su designación.

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Comercio Exterior

Artículo 11. Listas de árbitros.

1. Cada Estado Parte designará doce (12) árbitros, que integrarán una
lista que quedará registrada en la Secretaría Administrativa del
Mercosur. La designación de los árbitros, conjuntamente con el
curriculum vitae detallado de cada uno de ellos, será notificada
simultáneamente a los demás Estados Partes y a la Secretaría
Administrativa del Mercosur.

i) Cada Estado Parte podrá solicitar aclaraciones sobre las

personas designadas por los otros Estados Partes para integrar
la lista a que hace referencia el párrafo anterior, dentro del
plazo de treinta (30) días, contado a partir de dicha notificación.

ii) La Secretaría Administrativa del Mercosur notificará a los

Estados Partes la lista consolidada de árbitros del Mercosur, así
como sus sucesivas modificaciones.

2. Cada Estado Parte propondrá asimismo cuatro (4) candidatos para

integrar la lista de terceros árbitros. Al menos uno de los árbitros
indicados por cada Estado Parte para esta lista no será nacional de
ninguno de los Estados Partes del Mercosur.

i) La lista deberá ser notificada a los demás Estados Partes a

través de la Presidencia Pro Tempore, acompañada por el
currículum vitae de cada uno de los candidatos propuestos.

ii) Cada Estado Parte podrá solicitar aclaraciones respecto de las

personas propuestas por los demás Estados Partes o presentar
objeciones justificadas a los candidatos indicados, conforme con
los criterios establecidos en el artículo 35, dentro del plazo de
treinta (30) días contado desde que esas propuestas le sean
notificadas.

Las objeciones deberán ser comunicadas a través de la

Presidencia Pro Tempore al Estado Parte proponente. Si en un
plazo que no podrá exceder de treinta (30) días contado desde
su notificación no se llegare a una solución, prevalecerá la
objeción.

iii) La lista consolidada de terceros árbitros y sus sucesivas

modificaciones, acompañada del curriculum vitae de los árbitros
será comunicada por la Presidencia Pro Tempore a la Secretaría
Administrativa del Mercosur, que la registrará y notificará a los
Estados Partes.

Artículo 12. Representantes y asesores.

Los Estados Partes en la controversia designarán sus representantes

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Comercio Exterior

ante el Tribunal Arbitral Ad Hoc y podrán también designar asesores

para la defensa de sus derechos.

Artículo 13. Unificación de representación.

Si dos o más Estados Partes sostuvieren la misma posición en una
controversia, podrán unificar su representación ante el Tribunal
Arbitral Ad Hoc y designarán un árbitro de común acuerdo, en el plazo
establecido en el artículo 10. 2 i).

Artículo 14. Objeto de la controversia.

1. El objeto de la controversia quedará determinado por los escritos
de presentación y de respuesta presentados ante el Tribunal Arbitral
Ad Hoc, no pudiendo ser ampliado posteriormente.
2. Los planteamientos que las partes realicen en los escritos
mencionados en el numeral anterior se basarán en las cuestiones que
fueron consideradas en las etapas previas, contempladas en el
presente Protocolo y en el Anexo al Protocolo de Ouro Preto.
3. Los Estados partes en la controversia informarán al Tribunal Arbitral
Ad Hoc en los escritos mencionados en el numeral 1 del presente
artículo sobre las instancias cumplidas con anterioridad al
procedimiento arbitral y harán una exposición de los fundamentos de
hecho y de derecho de sus respectivas posiciones.

Artículo 15. Medidas provisionales.

1. El Tribunal Arbitral Ad Hoc podrá a solicitud de la parte interesada y
en la medida en que existan presunciones fundadas de que el
mantenimiento de la situación pueda ocasionar daños graves e
irreparables a una de las partes en la controversia, dictar las medidas
provisionales que considere apropiadas para prevenir tales daños.
2. El Tribunal podrá, en cualquier momento, dejar sin efecto dichas
medidas.
3. En el caso en que el Laudo fuera objeto de recurso de revisión, las
medidas provisionales que no hubiesen quedado sin efecto antes de
dictarse el mismo, se mantendrán hasta su tratamiento en la primera
reunión del Tribunal Permanente de Revisión, que deberá resolver
sobre su continuidad o cese.

Artículo 16. Laudo arbitral.

El Tribunal Arbitral Ad Hoc dictará el laudo en un plazo de sesenta
(60) días, prorrogables por decisión del Tribunal por un plazo máximo
de treinta (30) días, contado a partir de la comunicación efectuada
por la Secretaría Administrativa del Mercosur a las partes y a los
demás árbitros, informando la aceptación por el árbitro Presidente de
su designación.

CAPITULO VII

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Comercio Exterior

PROCEDIMIENTO DE REVISION

Artículo 17. Recurso de revisión.

1. Cualquiera de las partes en la controversia podrá presentar un
recurso de revisión al Tribunal Permanente de Revisión, contra el
laudo del Tribunal Arbitral Ad Hoc en un plazo no superior a quince
(15) días a partir de la notificación del mismo.
2. El recurso estará limitado a las cuestiones de derecho tratadas en
la controversia y a las interpretaciones jurídicas desarrolladas en el
laudo del Tribunal Arbitral Ad Hoc.
3. Los laudos de los Tribunales Ad Hoc dictados en base a los
principios ex aequo et bono no serán susceptibles del recurso de
revisión.
4. La Secretaría Administrativa del Mercosur tendrá a su cargo las
gestiones administrativas que le sean encomendadas para el
desarrollo de los procedimientos y mantendrá informados a los
Estados partes en la controversia y al Grupo Mercado Común.

Artículo 18. Composición del Tribunal Permanente de

Revisión.
1. El Tribunal Permanente de Revisión estará integrado por cinco (5)
árbitros.
2. Cada Estado Parte del Mercosur designará un (1) árbitro y su
suplente por un período de dos (2) años, renovable por no más de dos
períodos consecutivos.
3. El quinto árbitro, que será designado por un período de tres (3)
años no renovable salvo acuerdo en contrario de los Estados Partes,
será elegido por unanimidad de los Estados Partes, de la lista a que
hace referencia este numeral, por lo menos tres (3) meses antes de la
expiración del mandato del quinto árbitro en ejercicio. Dicho árbitro
tendrá la nacionalidad de alguno de los Estados Partes del Mercosur.
Todo ello sin perjuicio de lo dispuesto en el numeral 4 de este artículo.

No lográndose unanimidad, la designación se hará por sorteo que

realizará la Secretaría Administrativa del Mercosur entre los
integrantes de esa lista, dentro de los dos (2) días siguientes al
vencimiento de dicho plazo.

La lista para la designación del quinto árbitro se conformará con ocho

(8) integrantes. Cada Estado Parte propondrá dos (2) integrantes que
deberán ser nacionales de los países del Mercosur.
4. Los Estados Partes, de común acuerdo, podrán definir otros
criterios para la designación del quinto árbitro.
5. Por lo menos tres (3) meses antes del término del mandato de los
árbitros, los Estados Partes deberán manifestarse respecto de su
renovación o proponer nuevos candidatos.

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Comercio Exterior

6. En caso de que expire el período de actuación de un árbitro que se

encuentra entendiendo en una controversia, éste deberá permanecer
en funciones hasta su conclusión.
7. Se aplicará, en lo pertinente, a los procedimientos descriptos en
este artículo lo dispuesto en el artículo 11.2.

Artículo 19. Disponibilidad permanente.

Los integrantes del Tribunal Permanente de Revisión, una vez que
acepten su designación, deberán estar disponibles de modo
permanente para actuar cuando se los convoque.

Artículo 20. Funcionamiento del Tribunal.

1. Cuando la controversia involucre a dos Estados Partes, el Tribunal
estará integrado por tres (3) árbitros. Dos (2) árbitros serán
nacionales de cada Estado parte en la controversia y el tercero, que
ejercerá la Presidencia se designará, mediante sorteo a ser realizado
por el Director de la Secretaría Administrativa del Mercosur, entre los
árbitros restantes que no sean nacionales de los Estados partes en la
controversia. La designación del Presidente se hará el día siguiente al
de la interposición del recurso de revisión, fecha a partir de la cual
quedará constituido el Tribunal a todos los efectos.
2. Cuando la controversia involucre a más de dos Estados Partes el
Tribunal Permanente de Revisión estará integrado por cinco (5)
árbitros.
3. Los Estados Partes, de común acuerdo, podrán definir otros
criterios para el funcionamiento del Tribunal establecido en este
artículo.

Artículo 21. Contestación del recurso de revisión y plazo para

el laudo.
1. La otra parte en la controversia tendrá derecho a contestar el
recurso de revisión interpuesto, dentro del plazo de quince (15) días
de notificada de la presentación de dicho recurso.
2. El Tribunal Permanente de Revisión se pronunciará sobre el recurso
en un plazo máximo de treinta (30) días contado a partir de la
presentación de la contestación a que hace referencia el numeral
anterior o del vencimiento del plazo para la señalada presentación,
según sea el caso. Por decisión del Tribunal el plazo de treinta (30)
días podrá ser prorrogado por quince (15) días más.

Artículo 22. Alcance del pronunciamiento.

1. El Tribunal Permanente de Revisión podrá confirmar, modificar o
revocar los fundamentos jurídicos y las decisiones del Tribunal Arbitral
Ad Hoc.
2. El laudo del Tribunal Permanente de Revisión será definitivo y
prevalecerá sobre el laudo del Tribunal Arbitral Ad Hoc.

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Comercio Exterior

Artículo 23. Acceso directo al Tribunal Permanente de

Revisión.
1. Las partes en una controversia, culminado el procedimiento
establecido en los artículos 4 y 5 de este Protocolo, podrán acordar
expresamente someterse directamente y en única instancia al
Tribunal Permanente de Revisión, en cuyo caso éste tendrá las
mismas competencias que un Tribunal Arbitral Ad Hoc y regirán, en lo
pertinente, los artículos 9, 12, 13, 14, 15 y 16 del presente Protocolo.

2. En este supuesto los laudos del Tribunal Permanente de Revisión

serán obligatorios para los Estados partes en la controversia a partir
de la recepción de la respectiva notificación, no estarán sujetos a
recurso de revisión y tendrán con relación a las partes fuerza de cosa
juzgada.

Artículo 24. Medidas excepcionales y de urgencia.

El Consejo del Mercado Común podrá establecer procedimientos
especiales para atender casos excepcionales de urgencia, que
pudieran ocasionar daños irreparables a las Partes.

CAPÍTULO VIII
LAUDOS ARBITRALES

Artículo 25. Adopción de los laudos.

Los laudos del Tribunal Arbitral Ad Hoc y los del Tribunal Permanente
de Revisión se adoptarán por mayoría, serán fundados y suscriptos
por el Presidente y por los demás árbitros. Los árbitros no podrán
fundar votos en disidencia y deberán mantener la confidencialidad de
la votación. Las deliberaciones también serán confidenciales y así se
mantendrán en todo momento.

Artículo 26. Obligatoriedad de los laudos.

1. Los laudos de los Tribunales Arbitrales Ad Hoc son obligatorios para
los Estados partes en la controversia a partir de su notificación y
tendrán, con relación a ellos, fuerza de cosa juzgada si transcurrido el
plazo previsto en el Artículo 17.1 para interponer el recurso de
revisión, éste no fuere interpuesto.
2. Los laudos del Tribunal Permanente de Revisión son inapelables,
obligatorios para los Estados partes en la controversia a partir de su
notificación y tendrán, con relación a ellos, fuerza de cosa juzgada.

Artículo 27. Obligación del cumplimiento de los laudos

Los laudos deberán ser cumplidos en la forma y con el alcance con
que fueron dictados. La adopción de medidas compensatorias en los
términos de este Protocolo no exime al Estado parte de su obligación
de cumplir el Laudo.

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Comercio Exterior

Artículo 28. Recurso de aclaratoria

1. Cualquiera de los Estados partes en la controversia podrá solicitar
una aclaración del laudo del Tribunal Arbitral Ad Hoc o del Tribunal
Permanente de Revisión y sobre la forma en que el laudo deberá
cumplirse, dentro de los quince (15) días siguientes a su notificación.
2. El Tribunal respectivo se expedirá sobre el recurso dentro de los
quince (15) días siguientes a la presentación de dicha solicitud y
podrá otorgar un plazo adicional para el cumplimiento del laudo.

Artículo 29. Plazo y modalidad de cumplimiento.

1. Los laudos de los Tribunales Ad Hoc o los del Tribunal Permanente
de Revisión, según el caso, deberán ser cumplidos en el plazo que los
respectivos tribunales establezcan. Si no se determinara un plazo, los
laudos deberán ser cumplidos dentro de los treinta (30) días
siguientes a la fecha de su notificación.
2. En caso que un Estado parte interponga el recurso de revisión el
cumplimiento del laudo del Tribunal Arbitral Ad Hoc será suspendido
durante la sustanciación del mismo.
3. El Estado parte obligado a cumplir el laudo informará a la otra
parte en la controversia así como al Grupo Mercado Común, por
intermedio de la Secretaría Administrativa del Mercosur, sobre las
medidas que adoptará para cumplir el laudo, dentro de los quince
(15) días contados desde su notificación.

Artículo 30. Divergencias sobre el cumplimiento del laudo.

1. En caso de que el Estado beneficiado por el laudo entienda que las
medidas adoptadas no dan cumplimiento al mismo, tendrá un plazo
de treinta (30) días desde la adopción de aquellas, para llevar la
situación a la consideración del Tribunal Ad Hoc o del Tribunal
Permanente de Revisión, según corresponda.
2. El Tribunal respectivo tendrá un plazo de treinta (30) días desde la
fecha que tomó conocimiento de la situación, para dirimir las
cuestiones referidas en el numeral anterior.
3. Si no fuera posible convocar al Tribunal Arbitral Ad Hoc
interviniente, se conformará otro con el o los suplentes necesarios
mencionados en los artículos 10.2 y 10.3.

CAPITULO IX
MEDIDAS COMPENSATORIAS

Artículo 31. Facultad de aplicar medidas compensatorias.

1. Si un Estado parte en la controversia no cumpliera total o
parcialmente el laudo del Tribunal Arbitral, la otra parte en la
controversia tendrá la facultad, durante el plazo de un (1) año,
contado a partir del día siguiente al que venció el plazo referido en el
artículo 29.1, e independientemente de recurrir a los procedimientos
del artículo 30, de iniciar la aplicación de medidas compensatorias

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Comercio Exterior

temporarias, tales como la suspensión de concesiones u otras

obligaciones equivalentes, tendientes a obtener el cumplimiento del
laudo.
2. El Estado Parte beneficiado por el laudo procurará, en primer lugar,
suspender las concesiones u obligaciones equivalentes en el mismo
sector o sectores afectados. En el caso que considere impracticable o
ineficaz la suspensión en el mismo sector, podrá suspender
concesiones u obligaciones en otro sector, debiendo indicar las
razones que fundamentan esa decisión.
3. Las medidas compensatorias a ser tomadas deberán ser
informadas formalmente, por el Estado Parte que las aplicará, con una
anticipación mínima de quince (15) días, al Estado Parte que debe
cumplir el laudo.

Artículo 32. Facultad de cuestionar medidas compensatorias.

1. Si el Estado Parte beneficiado por el laudo aplicara medidas
compensatorias por considerar insuficiente el cumplimiento del
mismo, pero el Estado Parte obligado a cumplirlo estimara que las
medidas que adoptó son satisfactorias, este último tendrá un plazo de
quince (15) días contados desde la notificación prevista en el artículo
31.3, para llevar la situación a consideración del Tribunal Arbitral Ad
Hoc o del Tribunal Permanente de Revisión, según corresponda, el
cual tendrá un plazo de treinta (30) días desde su constitución para
pronunciarse al respecto.
2. En caso que el Estado Parte obligado a cumplir el laudo considere
excesivas las medidas compensatorias aplicadas, podrá solicitar,
hasta quince (15) días después de la aplicación de esas medidas, que
el Tribunal Ad Hoc o el Tribunal Permanente de Revisión, según
corresponda, se pronuncie al respecto, en un plazo no superior a
treinta (30) días a partir de su constitución.

i) El Tribunal se pronunciará sobre las medidas compensatorias

adoptadas. Evaluará, según el caso, la fundamentación
esgrimida para aplicarlas en un sector distinto al afectado, así
como su proporcionalidad con relación a las consecuencias
derivadas del incumplimiento del laudo.
ii) Al analizar la proporcionalidad el Tribunal deberá tomar en
consideración, entre otros elementos, el volumen y/o valor del
comercio en el sector afectado, así como todo otro perjuicio o
factor que haya incidido en la determinación del nivel o monto
de las medidas compensatorias.

3. El Estado Parte que tomó las medidas compensatorias, deberá

adecuarlas a la decisión del Tribunal en un plazo máximo de diez (10)
días, salvo que el Tribunal estableciere otro plazo.

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Comercio Exterior

CAPITULO X
DISPOSICIONES COMUNES A LOS CAPITULOS VI y VII

Artículo 33. Jurisdicción de los tribunales.

Los Estados Partes declaran reconocer como obligatoria, ipso facto y
sin necesidad de acuerdo especial, la jurisdicción de los Tribunales
Arbitrales Ad Hoc que en cada caso se constituyan para conocer y
resolver las controversias a que se refiere el presente Protocolo, así
como la jurisdicción del Tribunal Permanente de Revisión para conocer
y resolver las controversias conforme a las competencias que le
confiere el presente Protocolo.

Artículo 34. Derecho aplicable.

1. Los Tribunales Arbitrales Ad Hoc y el Tribunal Permanente de
Revisión decidirán la controversia en base al Tratado de Asunción, al
Protocolo de Ouro Preto, a los protocolos y acuerdos celebrados en el
marco del Tratado de Asunción, a las Decisiones del Consejo del
Mercado Común, a las Resoluciones del Grupo Mercado Común y a las
Directivas de la Comisión de Comercio del Mercosur así como a los
principios y disposiciones de Derecho Internacional aplicables a la
materia.
2. La presente disposición no restringe la facultad de los Tribunales
Arbitrales Ad Hoc o la del Tribunal Permanente de Revisión cuando
actúe en instancia directa y única, conforme a lo dispuesto en el
artículo 23 de decidir la controversia ex aequo et bono, si las partes
así lo acordaren.

Artículo 35. Calificación de los árbitros.

1. Los árbitros de los Tribunales Arbitrales Ad Hoc y los del Tribunal
Permanente de Revisión deberán ser juristas de reconocida
competencia en las materias que puedan ser objeto de las
controversias y tener conocimiento del conjunto normativo del
Mercosur.
2. Los árbitros deberán observar la necesaria imparcialidad e
independencia funcional de la Administración Pública Central o directa
de los Estados Partes y no tener intereses de índole alguna en la
controversia. Serán designados en función de su objetividad,
confiabilidad y buen juicio.

Artículo 36. Costos.

1. Los gastos y honorarios ocasionados por la actividad de los árbitros
serán solventados por el país que los designe y los gastos del
Presidente del Tribunal Arbitral Ad Hoc serán solventados por partes
iguales por los Estados partes en la controversia, a menos que el
Tribunal decida distribuirlos en proporción distinta.
2. Los gastos y honorarios ocasionados por la actividad de los árbitros
del Tribunal Permanente de Revisión serán solventados en partes

51
Comercio Exterior

iguales por los Estados partes en la controversia, a menos que el

Tribunal decida distribuirlos en proporción distinta.
3. Los gastos a que se refieren los incisos anteriores podrán ser
pagados por intermedio de la Secretaría Administrativa del Mercosur.
Los pagos podrán ser realizados por intermedio de un Fondo Especial
que podrán crear los Estados Partes al depositar las contribuciones
relativas al presupuesto de la Secretaría Administrativa, conforme al
artículo 45 del Protocolo de Ouro Preto, o al momento de iniciarse los
procedimientos previstos en los Capítulos VI o VII del presente
Protocolo. El Fondo será administrado por la Secretaría Administrativa
del Mercosur, la cual deberá anualmente rendir cuentas a los Estados
Partes sobre su utilización.

Artículo 37. Honorarios y demás gastos.

Los honorarios, gastos de traslado, alojamiento, viáticos y demás
gastos de los árbitros serán determinados por el Grupo Mercado
Común.

Artículo 38. Sede.

La Sede del Tribunal Permanente de Revisión será la ciudad de
Asunción. No obstante, por razones fundadas el Tribunal podrá
reunirse, excepcionalmente, en otras ciudades del Mercosur. Los
Tribunales Arbitrales Ad Hoc podrán reunirse en cualquier ciudad de
los Estados Partes del Mercosur.

CAPITULO XI
RECLAMOS DE PARTICULARES

Artículo 39. Ámbito de aplicación.

El procedimiento establecido en el presente Capítulo se aplicará a los
reclamos efectuados por particulares (personas físicas o jurídicas) con
motivo de la sanción o aplicación, por cualquiera de los Estados
Partes, de medidas legales o administrativas de efecto restrictivo,
discriminatorias o de competencia desleal, en violación del Tratado de
Asunción, del Protocolo de Ouro Preto, de los protocolos y acuerdos
celebrados en el marco del Tratado de Asunción, de las Decisiones del
Consejo del Mercado Común, de las Resoluciones del Grupo Mercado
Común y de las Directivas de la Comisión de Comercio del Mercosur.

Artículo 40. Inicio del trámite.

1. Los particulares afectados formalizarán los reclamos ante la
Sección Nacional del Grupo Mercado Común del Estado Parte donde
tengan su residencia habitual o la sede de sus negocios.
2. Los particulares deberán aportar elementos que permitan
determinar la verosimilitud de la violación y la existencia o amenaza
de un perjuicio, para que el reclamo sea admitido por la Sección
Nacional y para que sea evaluado por el Grupo Mercado Común y por

52
Comercio Exterior

el grupo de expertos, si se lo convoca.

Artículo 41. Procedimiento.

1. A menos que el reclamo se refiera a una cuestión que haya
motivado la iniciación de un procedimiento de Solución de
Controversias de acuerdo con los Capítulos IV a VII de este Protocolo,
la Sección Nacional del Grupo Mercado Común que haya admitido el
reclamo conforme al artículo 40 del presente Capítulo deberá entablar
consultas con la Sección Nacional del Grupo Mercado Común del
Estado Parte al que se atribuye la violación a fin de buscar, a través
de aquéllas, una solución inmediata a la cuestión planteada. Dichas
consultas se tendrán por concluidas automáticamente y sin más
trámite si la cuestión no hubiere sido resuelta en el plazo de quince
(15) días contado a partir de la comunicación del reclamo al Estado
Parte al que se atribuye la violación, salvo que las partes hubieren
decidido otro plazo.
2. Finalizadas las consultas sin que se hubiera alcanzado una
solución, la Sección Nacional del Grupo Mercado Común elevará el
reclamo sin más trámite al Grupo Mercado Común.

Artículo 42. Intervención del Grupo Mercado Común.

1. Recibido el reclamo, el Grupo Mercado Común evaluará los
requisitos establecidos en el artículo 40.2, sobre los que basó su
admisión la Sección Nacional, en la primera reunión siguiente a su
recepción. Si concluyere que no están reunidos los requisitos
necesarios para darle curso, rechazará el reclamo sin más trámite,
debiendo pronunciarse por consenso.
2. Si el Grupo Mercado Común no rechazare el reclamo, éste se
considerará aceptado. En este caso el Grupo Mercado Común
procederá de inmediato a convocar a un grupo de expertos, que
deberá emitir un dictamen acerca de su procedencia en el término
improrrogable de treinta (30) días contado a partir de su designación.
3. Dentro de ese plazo, el grupo de expertos dará oportunidad al
particular reclamante y a los Estados involucrados en el reclamo, de
ser oídos y de presentar sus argumentos en audiencia conjunta.

Artículo 43. Grupo de expertos.

1. El grupo de expertos a que se hace referencia en el artículo 42.2
estará compuesto por tres (3) miembros designados por el Grupo
Mercado Común o, a falta de acuerdo sobre uno o más expertos,
éstos serán elegidos por votación que realizarán los Estados Partes
entre los integrantes de una lista de veinticuatro (24) expertos. La
Secretaría Administrativa del Mercosur comunicará al Grupo Mercado
Común el nombre del experto o de los expertos que hubieren recibido
la mayor cantidad de votos. En este último caso, y salvo que el Grupo
Mercado Común lo decida de otra manera, uno (1) de los expertos
designados no podrá ser nacional del Estado contra el cual se formuló

53
Comercio Exterior

el reclamo, ni del Estado en el cual el particular formalizó su reclamo,

en los términos del artículo 40.
2. Con el fin de constituir la lista de expertos, cada uno de los Estados
Partes designará seis (6) personas de reconocida competencia en las
cuestiones que puedan ser objeto del reclamo. Dicha lista quedará
registrada en la Secretaría Administrativa del Mercosur.
3. Los gastos derivados de la actuación del grupo de expertos serán
sufragados en la proporción que determine el Grupo Mercado Común
o, a falta de acuerdo, en montos iguales por las partes directamente
involucradas en el reclamo.

Artículo 44. Dictamen del grupo de expertos.

1. El grupo de expertos elevará su dictamen al Grupo Mercado
Común.
i) Si en dictamen unánime se verificare la procedencia del
reclamo formulado en contra de un Estado Parte, cualquier otro
Estado Parte podrá requerirle la adopción de medidas
correctivas o la anulación de las medidas cuestionadas. Si su
requerimiento no prosperare dentro de un plazo de quince (15)
días, el Estado Parte que lo efectuó podrá recurrir directamente
al procedimiento arbitral, en las condiciones establecidas en el
Capítulo VI del presente Protocolo.

ii) Recibido el dictamen que considere improcedente el reclamo

por unanimidad, el Grupo Mercado Común dará de inmediato
por concluído el mismo en el ámbito del presente Capítulo.

iii) En caso que el grupo de expertos no alcance la unanimidad

para emitir el dictamen, elevará sus distintas conclusiones al
Grupo Mercado Común, que dará de inmediato por concluído el
reclamo en el ámbito del presente Capítulo.

2. La finalización del reclamo por parte del Grupo Mercado Común, en

los términos de los apartados ii) y iii) del numeral anterior, no
impedirá que el Estado Parte reclamante dé inicio a los
procedimientos previstos en los Capítulos IV a VI del presente
Protocolo.

CAPÍTULO XII
DISPOSICIONES GENERALES

Artículo 45. Transacción o desistimiento.

En cualquier etapa de los procedimientos, la parte que presentó la
controversia o el reclamo podrá desistir de los mismos, o las partes
involucradas podrán llegar a una transacción, dándose por concluida
la controversia o el reclamo en ambos casos. Los desistimientos o las
transacciones deberán ser comunicados por intermedio de la

54
Comercio Exterior

Secretaría Administrativa del Mercosur al Grupo Mercado Común, o al

Tribunal que corresponda, según el caso.

Artículo 46. Confidencialidad

1. Todos los documentos presentados en el ámbito de los
procedimientos previstos en este Protocolo son de carácter reservado
a las partes en la controversia, a excepción de los laudos arbitrales.
2. A criterio de la Sección Nacional del Grupo Mercado Común de cada
Estado Parte y cuando ello sea necesario para la elaboración de las
posiciones a ser presentadas al Tribunal, dichos documentos podrán
ser dados a conocimiento, exclusivamente, a los sectores con
intereses en la cuestión.
3. No obstante lo establecido en el numeral 1, el Consejo del Mercado
Común reglamentará la modalidad de divulgación de los escritos y
presentaciones de las controversias ya concluidas.

Artículo 47. Reglamentación.

El Consejo del Mercado Común aprobará la reglamentación del
presente Protocolo dentro de los sesenta (60) días de su entrada en
vigencia.

Artículo 48. Plazos.

1. Todos los plazos establecidos en el presente Protocolo son
perentorios y serán contados por días corridos a partir del día
siguiente al acto o hecho a que se refieren. No obstante, si el
vencimiento del plazo para presentar un escrito o cumplir una
diligencia no ocurriese en día hábil en la sede de la Secretaría
Administrativa del Mercosur, la presentación del escrito o
cumplimiento de la diligencia deberá ser realizada el primer día hábil
inmediatamente posterior a esa fecha.
2. No obstante lo establecido en el numeral anterior, todos los plazos
previstos en el presente Protocolo podrán ser modificados de común
acuerdo por las partes en la controversia. Los plazos previstos para
los procedimientos tramitados ante los Tribunales Arbitrales Ad Hoc y
ante el Tribunal Permanente de Revisión podrán ser modificados
cuando las partes en la controversia lo soliciten al Tribunal respectivo
y éste lo conceda.

CAPÍTULO XIII
DISPOSICIONES TRANSITORIAS

Artículo 49. Notificaciones iniciales

Los Estados Partes realizarán las primeras designaciones y
notificaciones previstas en los artículos 11, 18 y 43.2 en un plazo de
treinta (30) días a partir de la entrada en vigor del presente Protocolo.

55
Comercio Exterior

Artículo 50. Controversias en trámite.

Las controversias en trámite, iniciadas de acuerdo con el régimen del
Protocolo de Brasilia, se regirán exclusivamente por el mismo hasta
su total conclusión.

Artículo 51. Reglas de procedimiento.

1. El Tribunal Permanente de Revisión adoptará sus propias Reglas de
Procedimiento dentro de los treinta (30) días contados a partir de su
constitución las que deberán ser aprobadas por el Consejo del
Mercado Común.
2. Los Tribunales Arbitrales Ad Hoc adoptarán sus propias reglas de
procedimiento, tomando como referencia las Reglas Modelo a ser
aprobadas por el Consejo del Mercado Común.
3. Las reglas a las que se hace referencia en los numerales
precedentes del presente artículo garantizarán que cada una de las
partes en la controversia tenga plena oportunidad de ser oída y de
presentar sus argumentos y asegurarán que los procesos se realicen
de forma expedita.

CAPITULO XIV
DISPOSICIONES FINALES

Artículo 52. Vigencia y depósito.

1. El presente Protocolo, parte integrante del Tratado de Asunción,
entrará en vigor el trigésimo día contado a partir de la fecha en que
haya sido depositado el cuarto instrumento de ratificación.
2. La República del Paraguay será depositaria del presente Protocolo y
de los instrumentos de ratificación y notificará a los demás Estados
Partes la fecha de los depósitos de esos instrumentos, enviando copia
debidamente autenticada de este Protocolo a los demás Estados
Partes.

Artículo 53. Revisión del sistema

Antes de finalizar el proceso de convergencia del arancel externo
común, los Estados Partes efectuarán una revisión del actual sistema
de solución de controversias, a fin de adoptar el Sistema Permanente
de Solución de Controversias para el Mercado Común a que se refiere
el numeral 3 del Anexo III del Tratado de Asunción.

Artículo 54. Adhesión o denuncia ipso jure

1. La adhesión al Tratado de Asunción, significará ipso jure, la
adhesión al presente Protocolo.
2. La denuncia del presente Protocolo, significará ipso jure, la
denuncia del Tratado de Asunción.

Artículo 55. Derogación.

1. El presente Protocolo deroga, a partir de su entrada en vigencia, el

56
Comercio Exterior

Protocolo de Brasilia para la Solución de Controversias, suscripto el 17

de diciembre de 1991 y deroga el Reglamento del Protocolo de
Brasilia, Decisión CMC 17/98.
2. No obstante, mientras las controversias iniciadas bajo el régimen
del Protocolo de Brasilia no se concluyan totalmente; y hasta tanto se
completen los procedimientos previstos en el artículo 49, continuará
aplicándose, en lo que corresponda, el Protocolo de Brasilia y su
Reglamento.
3. Las referencias al Protocolo de Brasilia realizadas en el Protocolo de
Ouro Preto y su Anexo, se entenderán remitidas al presente Protocolo
en lo que corresponda.

Artículo 56. Idiomas

Serán idiomas oficiales en todos los procedimientos previstos en el
presente Protocolo el español y el portugués.

Hecho en la ciudad de Olivos, Provincia de Buenos Aires, República

Argentina, a los dieciocho días del mes de febrero del año dos mil dos
en un original en los idiomas español y portugués, siendo ambos
textos igualmente auténticos.

POR LA REPÚBLICA ARGENTINA

EDUARDO DUHALDE
CARLOS RUCKAUF
POR LA REPÚBLICA FEDERATIVA DEL BRASIL
FERNANDO HENRIQUE CARDOSO
CELSO LAFER
POR LA REPÚBLICA DEL PARAGUAY
LUIS GONZALEZ MACCHI
JOSÉ ANTONIO MORENO RUFFINELLI
POR LA REPÚBLICA ORIENTAL DEL URUGUAY
JORGE BATLLE IBAÑEZ
DIDIER OPERTTI

57
Comercio Exterior

SESIÓN Nº 10
ZONAS DE LIBRE COMERCIO

1. Antecedentes del TLC.

La aprobación de la Ley de la Autoridad de Promoción del Comercio

(TPA, por sus siglas en inglés) de 2002, que sucede al procedimiento
de "fast track” (vía rápida), aporta una mayor previsibilidad a las
negociaciones comerciales de los Estados Unidos. En este marco el
Congreso, una vez llegado el momento de examinar la legislación con
vistas a un nuevo acuerdo comercial, puede aprobar o rechazar la
legislación pero tiene que hacerlo sin presentar enmiendas y dentro
de un plazo determinado. La Ley de Promoción Comercial y
Erradicación de la Droga (ATPDEA, por sus siglas en inglés)
anteriormente conocida como la Ley de Preferencias Arancelarias
Andinas (ATPA) fue promulgada por el Presidente George Bush el 6 de
agosto de 2002. Esta ley constituye un régimen de excepción del
pago de aranceles otorgados unilateralmente por Estados Unidos a
Bolivia, Colombia, Ecuador y Perú. Su objeto es renovar los beneficios
del ATPA, que vencieron el 4 de diciembre del 2001, hasta el 31 de
diciembre del 2006 y extender las preferencias comerciales al sector
de prendas de vestir (que anteriormente no se acogía al beneficio).
Esta concesión unilateral apunta a promover las exportaciones de la
región andina mediante el establecimiento de un mercado
preferencial capaz de generar fuentes de trabajo alternativas y el
apoyo a la sustitución del cultivo ilícito de la hoja de coca y en la
lucha contra el narcotráfico.

El 18 de noviembre de 2003, el Representante Comercial de Estados

Unidos, embajador Robert Zoellick, anunció la intención del Poder
Ejecutivo de los Estados Unidos de iniciar negociaciones con Colombia
y Perú así como con Ecuador y Bolivia. Las negociaciones empezarían
el 18 de Mayo del 2004 en Colombia con aquellos países que se
encuentren preparados. Para Estados Unidos, un TLC con el bloque
andino, significa la ampliación de la lista de países en el hemisferio
con los cuales Estados Unidos mantiene Tratados de Libre Comercio y,
en ese sentido, complementa y fortalece el objetivo de culminar la
negociación para establecer un Área de Libre Comercio de las
Américas (ALCA).

La primera ronda de negociación del TLC se llevará a cabo en

Cartagena los días 18 y 19 de Mayo, y en ella se establecerán las
reglas de juego para la negociación del TLC. Además de otros
aspectos organizativos y logísticos, en ella se definirá el número de
grupos temáticos de negociación y el calendario de las próximas
rondas. Asimismo, la Ronda de Cartagena permitirá conocer las

1
Comercio Exterior

posiciones oficiales iniciales de cada uno de los países participantes.

A dicha Ronda, además de Colombia, Ecuador, Estados Unidos y Perú,
asistirá Bolivia en calidad de observador.

2. Importancia del TLC.

Los hechos nos indican que el Perú se encuentra en una posición

comercial y productivamente expectante, a la que puede sacarle
provecho desde hoy: este año superará los 10 mil millones de dólares
en exportaciones y posiblemente los 1.000 millones de dólares en
productos agrícolas.

Con el inicio de las negociaciones para la firma de un TLC, el Perú ha

dado un paso decidido hacia una verdadera expansión exportadora,
pues a través de él puede obtener el combustible necesario para
proporcionarle a los productores y a la industria nacional los
mercados externos que requieren para expandirse.

Con los TLC ganan especialmente los países pequeños, y

particularmente su agricultura e industria. Estados Unidos es mucho
más grande que el Perú, pero esa es una característica que juega a
nuestro favor, porque poseemos un mercado pequeño con un bajo
poder de compra, mientras que nosotros, con sólo penetrar 0,1% más
de su mercado, con productos en los que tenemos ventajas,
incrementaríamos nuestro PBI en 4%.

Según la experiencia de otros países, el significativo potencial

exportador del Perú y su evolución exportadora reciente, el TLC con
Estados Unidos representará más exportaciones, más empresas
exportadoras (mayormente pequeñas), más empleos mejor pagados y
mayor diversificación de la oferta exportable.

Sin embargo, el TLC no conlleva beneficios automáticos. Por ello, al

negociarlo, es necesario adecuar tanto la institucionalidad pública
como la privada a los desafíos de una economía abierta y global. Los
sectores público y privado tienen que continuar haciendo su tarea
para superar los problemas estructurales del país y elevar la
competitividad de las empresas con el fin de maximizar los beneficios
potenciales del TLC.

3. Objetivos del TLC.

 Garantizar el acceso preferencial permanente de las exportaciones

peruanas a la economía más grande del mundo, haciendo
vinculantes y permanentes en el tiempo las que en el ATPDEA son
preferencias unilaterales, temporales y parciales.

 Incrementar y diversificar las exportaciones, eliminando

2
Comercio Exterior

distorsiones causadas por aranceles, cuotas de importación,

subsidios y barreras para-arancelarias y teniendo en cuenta el
nivel de competitividad del país para la definición de plazos de
desgravación.

 Atraer flujos de inversión privada nacional y extranjera,

propiciando el desarrollo de economías de escala, un mayor grado
de especialización económica y una mayor eficiencia en la
asignación de los factores productivos.

 Contribuir a mejorar calidad de vida de las personas a través del

acceso del consumidor a productos más baratos y de mayor
calidad y variedad, la expansión de la oferta de empleo, el
incremento de los salarios reales en el sector exportador.

 Establecer reglas claras y permanentes para el comercio de bienes

y de servicios y para las inversiones, que fortalezcan la
institucionalidad, la competitividad y las mejores prácticas
empresariales en el país.

 Crear mecanismos para defender los intereses comerciales

peruanos en Estados Unidos y definir mecanismos claros,
transparentes y eficaces para resolver posibles conflictos de
carácter comercial que puedan suscitarse.

 Reforzar la estabilidad de la política económica y de las

instituciones, así como mejorar la clasificación de riesgo del Perú,
lo que contribuirá a rebajar el costo del crédito y a consolidar la
estabilidad del mercado de capitales.

 Reducir la vulnerabilidad de la economía a crisis financieras

externas e incrementar la estabilidad de nuestros indicadores
macroeconómicos, al estrechar vínculos con las tendencias de una
de las economías más estables del mundo.

 Elevar la productividad de las empresas peruanas, al facilitarse la

adquisición de tecnologías más modernas y a menores precios,
que promueven la exportación de manufacturas y servicios con
valor agregado.

3
Comercio Exterior

4. TLC en cifras.
El mercado de estados unidos en el 2003
•

Fuente: Organización Mundial de Comercio, Fondo

Monetario Internacional.

Población y Mercado. Estados Unidos constituye la principal

economía en el mundo con un PBI de US$ 10.45 millones de millones
(175 veces la economía peruana). Su población asciende a 288
millones de habitantes (11 veces la población peruana) y cuenta con
un ingreso anual por habitante de US$ 35,400 (17 veces el peruano) y
un mercado equivalente a 170 veces el Perú.

Actividad Económica. La actividad económica está concentrada en

el sector servicios (80% del PBI total), el sector industria (18%) y
agrícola (2%). En el 2003, Estados Unidos fue el principal país
importador en el mundo al registrar US$ 1.3 millones de millones
(17% del total mundial). Canadá, China y México fueron sus
principales proveedores de mercancías al concentrar el 18%, 12% y
11% respectivamente. El Perú ocupó el puesto 52 con el 0.19%. En el
2002, Estados Unidos mantuvo un stock de inversión extranjera en el
exterior ascendente a US$ 1.5 millones de millones, que representan
el 22% de todas las inversiones en el mundo.

Relación Económico – Comercial con el Perú. Estados Unidos es

el primer socio comercial del Perú (26% en exportaciones y 19% en
importaciones). La balanza comercial presenta en los últimos años un
superávit favorable al Perú como consecuencia del sostenido
incremento de las exportaciones, que en el 2003 totalizaron US$
2,450 millones, y por la disminución de las importaciones, que
alcanzaron US$ 1,950 millones en el mismo año. En el caso del agro,
Estados Unidos constituye el primer mercado de destino al concentrar
el 32% de nuestras exportaciones, mientras que en el caso de las
confecciones representa el 77% del valor total exportado. Además,

4
Comercio Exterior

Estados Unidos es una fuente importante de inversión extranjera para

el país. Entre 1994 y el 2001, el stock de IED registrada
estadounidense en el Perú creció de US$ 754 millones a más de US$
1,960 millones, lo que representa una expansión de 160% en tan sólo
siete años.

Importancia de las Exportaciones para la Economía Peruana.

En los últimos 10 años, las exportaciones peruanas han crecido a un
ritmo promedio anual de 10,2%, muy por encima del 3% al que ha
crecido la economía nacional. Consecuentemente, entre 1993 y el
2003, la participación de las exportaciones en el PBI se elevó de 9,7%
a 14,7% y las exportaciones de bienes pasaron de 147 dólares a 330
dólares per capita.

Fuente Banco Central de Reserva de Perú.

Elaboración Ministerio de Comercio Exterior y
Turismo

Estados Unidos como Socio Comercial del Perú – 2003. Estados

Unidos es nuestro principal socio comercial, al concentrar el 22,8%
del intercambio comercial peruano en el 2003 (3.809 millones de
dólares). Ese año, el mercado norteamericano absorbió el 26,5% de
las exportaciones peruanas y abasteció el 18,5% de las importaciones
peruanas, lo que significa que el Perú vendió a Estados Unidos más de
lo que le compró.

5
Comercio Exterior

Fuente: Superintendencia Nacional de

Administración Tributaria.
Elaboración: Ministerio de Comercio Exterior y
Turismo

Intercambio y Balanza Comercial con Estados Unidos. En el

período 1993-2003, el intercambio comercial del Perú con Estados
Unidos creció 126%, mientras el saldo de la balanza comercial pasó
de ser deficitario en 299 millones de dólares a superavitario en 875
millones de dólares. En los últimos 10 años, el crecimiento promedio
anual de las exportaciones (12,9%) fue considerablemente mayor al
de las importaciones (4,0%), en gran parte como reflejo del impacto
positivo del ATPA/ATPDEA sobre el sector exportador.

Fuente Superintendencia Nacional de

Administración Tributaria. Elaboración
Ministerio de Comercio Exterior y
Turismo.

6
Comercio Exterior

Exportaciones a Estados Unidos según Tratamiento al Ingreso.

El acceso preferencial a través del ATPA (1993) / ATPDEA (2001) fue
fundamental para la penetración de las exportaciones peruanas al
mercado norteamericano. Mientras que en 1993 sólo 31,6% del valor
exportado explotaba sistemas de preferencias, en el 2003 esa cifra
llegó a 56,6%. Entre esos mismos años, las exportaciones totales a
dicho país se multiplicaron por 3,4.

Fuente United States International

Trade Commission. Elaboración
Ministerio de Comercio Exterior y
Turismo.

Sectores Beneficiados por el ATPDEA. En el primer año del

ATPDEA, los sectores más beneficiados con su aplicación fueron
minería y petróleo (42,3%), textil – confecciones (36,1%) y
agropecuario (12,2%). Las confecciones de punto de algodón lideran
la lista de los principales 15 productos no tradicionales más
beneficiados por el ATPDEA en el 2003, en la cual también se
encuentran productos agropecuarios, como espárragos, mangos y
cebollas, y de joyería de oro. Con el TLC el Perú tiene la oportunidad
de consolidar y ampliar el acceso preferencial de los productos
peruanos.

7
Comercio Exterior

Fuente United States International Trade

Commission.
Elaboración Ministerio de Comercio
Exterior y Turismo

8
Comercio Exterior

SESIÓN Nº 11
UNIÓN MONETARIA

1. Antecedentes de 1945 – 1957.

1.1. El fin de la Guerra a la Declaración Schuman (1945-1950)

Europa tuvo que esperar a una segunda catástrofe, la Segunda
Guerra Mundial (1939-1945), para que se apreciase en toda su
extensión el absurdo suicida al que había llevado al continente la
rivalidad nacionalista. La necesidad de algún tipo de integración
europea que marcara una nueva manera de reordenar el mapa
político europeo se hizo evidente.

Tres realidades mostraron la necesidad de esta nueva orientación

hacia la integración europea:

• En primer lugar, la conciencia de los europeos de su propia

debilidad. La Segunda Guerra Mundial había puesto fin
definitivo a la tradicional hegemonía europea en el mundo. Las
dos nuevas superpotencias, los Estados Unidos y la Unión
Soviética, tenían un poder económico, político y militar muy
superior al del heterogéneo conjunto de estados europeos.
• En segundo lugar, la convicción de que había que evitar por
todos los medios la vuelta a un enfrentamiento entre los
estados europeos. Las dos guerras mundiales se habían iniciado
como "guerras civiles" europeas, y nuestro continente había
sido el principal campo de batalla en ambas. Se trataba,
esencialmente, de buscar un acomodo entre Francia y
Alemania, que contara con el visto bueno de EE.UU. La unidad
era el camino para garantizar la paz.
• En tercer lugar, el deseo extendido entre muchos europeos de
crear un continente más libre, justo y próspero en el que las
relaciones internacionales se desarrollaran en un marco de
concordia.

En 1946, el ex-primer ministro británico Wiston Churchill pronunció un

célebre discurso en la Universidad de Zúrich (Suiza), considerado por
muchos como el primer paso hacia la integración durante la
posguerra.

" Quisiera hablar hoy del drama de Europa (...) Entre los vencedores sólo
se oye una Babel de voces. Entre los vencidos no encontramos sino
silencio y desesperación (...) Existe un remedio que, si fuese adoptado
global y espontáneamente por la mayoría de los pueblos de los
numerosos países, podría, como por un milagro, transformar por completo

1
Comercio Exterior

la situación, y hacer de toda Europa, o de la mayor parte de ella, tan libre

y feliz como la Suiza de nuestros días. ¿Cuál es este remedio soberano?
Consiste en reconstituir la familia europea o, al menos, en tanto no
podamos reconstituirla, dotarla de una estructura que le permita vivir y
crecer en paz, en seguridad y en libertad. Debemos crear una suerte de
Estados Unidos de Europa. (...) Para realizar esta tarea urgente, Francia y
Alemania deben reconciliarse."

Winston Churchill
Discurso en la Universidad de Zurích 19 de Septiembre
de 1946

Los Estados Unidos, a diferencia de lo que hicieron tras la Primera

Guerra Mundial, no optaron por el aislamiento y asumieron su
responsabilidad como primera potencia mundial adoptando una
política de resuelta intervención en los asuntos europeos.

El gobierno estadounidense estaba convencido de que las trabas al

libre comercio que se habían extendido tras la depresión de 1929, y
habían llegado a su máxima expresión en la autarquía nazi y fascista,
habían sido responsables en gran medida de la tensión internacional
que llevó a la Segunda Guerra Mundial. La adopción de una política de
libre comercio se convirtió en una condición básica para que cualquier
país recibiera la tan ansiada ayuda económica norteamericana.

En esos momentos, además, se estaba iniciando la "guerra fría". Los

Estados Unidos, aplicando la denominada "Doctrina Truman" cuya
finalidad era frenar la expansión del comunismo y de la Unión
Soviética, lanzaron el denominado "Plan Marshall" de ayuda
económica a los países europeos. Se trataba de fomentar el desarrollo
económico de la destrozada Europa con el objetivo político de impedir
la extensión del comunismo.

Los norteamericanos promovieron la creación de una organización

europea centralizada que administrase y organizase el reparto de la
masiva ayuda económica del Plan Marshall. Con este objetivo se creó,
en 1948, la Organización para la Cooperación Económica Europea
(OECE). Este fue uno de los primeros organismos que agruparon a
gran parte de los países de la Europa occidental. La OECE ayudó a
liberalizar el comercio entre los estados miembros; introdujo ideas
tendentes a acuerdos monetarios; y a desarrolló, en general, la
cooperación económica en aspectos concretos.

En 1949, siguiendo de nuevo la iniciativa norteamericana, la mayoría

de los estados democráticos de Europa Occidental fundaron, junto a
EE.UU. y Canadá, la OTAN, la gran alianza militar occidental
enfrentada a la URSS. Un año antes, en 1948, había iniciado su
andadura el Benelux (Unión Aduanera de Bélgica, los Países Bajos y

2
Comercio Exterior

Luxemburgo) con la aplicación de un arancel exterior común. Este

organismo había sido creado en 1944, antes del final de la Segunda
Guerra Mundial.

Otro paso importante lo constituyó la creación del Consejo de Europa

en 1949. Este organismo, aún hoy existente, trata de fomentar la
cooperación política entre los países europeos. Sus estatutos, sin
embargo, no recogen como objetivo la unión, ni la federación de los
estados, y en ellos no se prevé ningún tipo de cesión de soberanía por
parte de los estados miembros. Su principal función ha sido reforzar
el sistema democrático y los derechos humanos en los estados
miembros.

1.2. De la Declaración Schuman al Tratado de Roma (1950-

1957)
El primer paso en la creación de la Comunidad Europea lo va a dar el
Ministro de Asuntos Exteriores francés, Robert Schuman. El 9 de Mayo
de 1950, va a proponer un plan, diseñado por Jean Monnet, para
integrar y gestionar en común la producción franco-alemana de
carbón y acero. Esta medida de integración económica buscaba
desarrollar el acercamiento entre Francia y Alemania, alejando
definitivamente el espectro de la guerra en Europa.

"Señores, no es cuestión de vanas palabras, sino de un acto,

atrevido y constructivo. Francia actúa y las consecuencias de su
acción pueden ser inmensas. Así lo esperamos. Francia actúa
por la paz (...) y asocia a Alemania. Europa nace de esto, una
Europa sólidamente unida y fuertemente estructurada. Una
Europa donde el nivel de vida se elevará gracias a la agrupación
de producciones y la ampliación de mercados que provocarán el
abaratamiento de los precios. (...) Europa no se hará de golpe,
ni en una obra de conjunto, se hará por medio de realizaciones
concretas, que creen, en primer lugar, una solidaridad de
hecho. El gobierno francés propone que se someta el conjunto
de la producción franco-alemana de carbón y acero bajo una
autoridad común, en una organización abierta a la participación
de otros países de Europa. La puesta en común de la producción
del carbón y del acero asegurará inmediatamente el
establecimiento de bases comunes de desarrollo económico,
primera etapa de la Federación Europea(...)"

Declaración Schuman 9 de Mayo de 1950

Ese mismo año, el gobierno francés propuso la creación de una

Comunidad Europea de Defensa (CED). Este proyecto naufragó
finalmente en 1954, cuando la propia Asamblea Legislativa francesa
vetó su aplicación. La CED, que implicaba una fuerte integración

3
Comercio Exterior

militar y política, fue sustituida ese mismo año de 1954 por la Unión
Europea Occidental (UEO), una organización que en la práctica ha
estado prácticamente anulada por la OTAN.

Pese a este tropiezo, el camino de la integración económica siguió

adelante. Así, por el Tratado de Paris firmado el 18 de abril de 1951,
nació la Comunidad Europea del Carbón y el Acero, la CECA, que
convirtió en realidad el Plan Schuman de 1950. La Alta Autoridad
común de la CECA pasó a estar presidida por Jean Monnet. A esta
primera comunidad europea se unieron seis países: Francia,
Alemania, Italia, Bélgica, Países Bajos y Luxemburgo ("Los Seis").

Era evidente que la integración económica era el único camino claro

hacia una unidad que debería llegar tras un largo período. El fracaso
de la CED había demostrado que la unidad política y militar era aún
una utopía. Los ministros de Asuntos Exteriores de los Seis, bajo la
presidencia del belga Paul Henri Spaak se reunieron en 1955 en la
Conferencia de Messina. Fruto de los acuerdos allí alcanzados fue el
paso definitivo en la construcción europea: el 25 de marzo de 1957,
"los Seis" firmaban los Tratados de Roma por los que se creaba la
Comunidad Económica Europea (CEE) y la Comunidad Europea de la
Energía Atómica (EURATOM). Los Estados Unidos, a diferencia de lo
que hicieron tras la Primera Guerra Mundial, no optaron por el
aislamiento y asumieron su responsabilidad como primera potencia
mundial adoptando una política de resuelta intervención en los
asuntos europeos.

El gobierno estadounidense estaba convencido de que las trabas al

libre comercio que se habían extendido tras la depresión de 1929, y
habían llegado a su máxima expresión en la autarquía nazi y fascista,
habían sido responsables en gran medida de la tensión internacional
que llevó a la Segunda Guerra Mundial. La adopción de una política de
libre comercio se convirtió en una condición básica para que cualquier
país recibiera la tan ansiada ayuda económica norteamericana. En
esos momentos, además, se estaba iniciando la "guerra fría". Los
Estados Unidos, aplicando la denominada "Doctrina Truman" cuya
finalidad era frenar la expansión del comunismo y de la Unión
Soviética, lanzaron el denominado "Plan Marshall" de ayuda
económica a los países europeos. Se trataba de fomentar el desarrollo
económico de la destrozada Europa con el objetivo político de impedir
la extensión del comunismo.

1.3. El Tratado de Roma. 1957

4
Comercio Exterior

El 25 de marzo de 1957 se firmaron en Roma dos tratados que daban

existencia a la Comunidad Económica Europea (CEE) y a la
Comunidad de la Energía Atómica (EURATOM). Los firmantes
del histórico acuerdo fueron Christian Pineau por Francia,
Joseph Luns por los Países Bajos, Paul Henri Spaak por Bélgica,
Joseph Bech por Luxemburgo, Antonio Segni por Italia y Konrad
Adenuer por la República Federal de Alemania. La ratificación
del Tratado de Roma por los Parlamentos de "los Seis" tuvo
lugar en los meses siguientes y entró en vigor el 1 de enero de
1958.

El Tratado que instituía la CEE afirmaba en su preámbulo que los

estados signatarios estaban "determinados a establecer los
fundamentos de una unión sin fisuras más estrecha entre los países
europeos". Así quedaba claramente afirmado el objetivo político de
integración progresiva entre los diversos países miembros. En la
práctica, lo que se creó básicamente fue una unión aduanera. Por ello
la CEE fue conocida popularmente como el "Mercado Común". Se
acordó un proceso transitorio de 12 años para el total desarme
arancelario entre los países miembros. Ante el éxito económico que
trajo la mayor fluidez de los intercambios comerciales, el plazo
transitorio se acordó y el 1 de julio de 1968 se suprimieron todos los
aranceles internos entre los estados comunitarias. Al mismo tiempo
se adoptó un Arancel Aduanero Común para todos los productos
procedentes de terceros países. Este mercado común afectaba en
realidad exclusivamente a la libre circulación de bienes. El libre
movimiento de personas, capitales y servicios siguió sufriendo
importantes limitaciones. En realidad, habrá que esperar al Acta
Única de 1987 para que se diera el impulso definitivo que llevó a que
en 1992 se estableciera un mercado unificado.

El otro elemento esencial de lo acordado en Roma fue la adopción de

una Política Agrícola Común (PAC). Esencialmente, la PAC establece la
libertad de circulación de los productos agrícolas dentro de la CEE y la
adopción de políticas fuertemente proteccionistas, que garantizaban
a los agricultores europeos un nivel de ingresos suficiente al evitar la
competencia de productos de terceros países y mediante la
subvención a los precios agrícolas. Con el objetivo de financiar la PAC,
se creó, en 1962, el Fondo Europeo de Orientación y Garantía Agrícola
(FEOGA). La PAC sigue absorbiendo la mayor parte del presupuesto
comunitario y es uno de los aspectos más necesitados de reforma. El
Tratado de Roma también estableció la prohibición de monopolios,
algunas políticas comunes en transportes, y la concesión de algunos
privilegios comerciales a los territorios coloniales de los estados
miembros.

El Tratado de Roma significó el triunfo de lo que se han venido en

5
Comercio Exterior

llamar las tesis "funcionalistas". Representadas esencialmente por

Jean Monnet. Ante la imposibilidad de acceder de manera inmediata a
una unión política, imposibilidad demostrada en el fracaso de la CED,
la nueva estrategia busca un proceso de integración que vaya
afectando poco a poco a diversos sectores económicos, de forma
gradual, y que vaya creando instituciones supranacionales en las que
los Estados paulatinamente vayan cediendo competencias
económicas, administrativas y, en último caso, políticas. En este
sentido, la CEE va a tener una serie de instituciones: la Comisión, el
Consejo, la Asamblea Europea (posteriormente el Parlamento
Europeo), el Tribunal de Justicia y el Comité Económico Social cuyas
competencias se irán ampliando y matizando en los diversos
acuerdos y tratados que fueron modificando en los años posteriores el
Tratado de Roma.

Se trataba, en definitiva, de iniciar un proceso en el que la progresiva

integración económica fuera allanando el camino al objetivo final de
la unión política, unión que quedaba planteada como un objetivo a
largo plazo. El Tratado que instituyó la Comunidad Atómica Europea
(EURATOM) es mucho menos importante y trataba de crear "las
condiciones de desarrollo de una pujante industria nuclear". En la
realidad, cuando se habla del Tratado de Roma nos referimos en
exclusiva, aunque de forma incorrecta, al que creó la CEE.

1.4. El "Problema Británico" y ampliación de la CEE en 1973.

El principal problema político con el que arrancó la CEE fue el que un
país de la importancia del Reino Unido se mantuviera al margen. Los
británicos se negaron a ingresar por diversas razones:

• La importancia de sus lazos comerciales, políticos e, incluso,

sentimentales con sus colonias y ex-colonias, agrupadas en su
mayoría en la Commonwealth.
• Su negativa a ingresar en una unión aduanera. Londres
defendía la creación de una zona de libre cambio, en la que se
abolieran los derechos de aduana internos pero en la que cada
país tuviera libertad para poner sus propios aranceles con
respecto a los países terceros.
• La nula voluntad británica de embarcarse en un proyecto en el
que a largo plazo se planteaba la cesión de soberanía de cada
estado en beneficio de instituciones supranacionales europeas.
Dicho de otra manera, los británicos se hallaban, y aún muchos
de ellos continúan, muy alejados del objetivo de unidad política
europea.

Tras fracasar las negociaciones para su ingreso en la CEE, el gobierno

británico propició la creación la Asociación Europea de Libre Comercia
(EFTA), a la que se adhirieron Suecia, Suiza, Noruega, Dinamarca,

6
Comercio Exterior

Austria y Portugal. Esta asociación, que huía de cualquier proyecto de

integración política, fue una mera zona de libre comercio,
esencialmente de productos industriales, y no recogía ningún tipo de
arancel común.

Los británicos se dieron cuenta muy pronto de su error. Mientras la

CEE va a protagonizar una crecimiento económico espectacular, con
unas tasas de crecimiento en los años 60 claramente superiores a las
norteamericanas, Gran Bretaña continuó con su tendencia decadente
con respecto a los países del continente. Así, en agosto de 1961, el
primer ministro británico, solicitó el inicio de negociaciones para el
ingreso del Reino Unido. Sin embargo, tras diversos intentos
negociadores, el líder francés, Charles De Gaulle, resuelto a construir
lo que el denominó una "Europa de las patrias" que fuera
independiente de las dos superpotencias enfrentadas en la "guerra
fría", y receloso de la estrecha vinculación británica a Washington,
vetó en 1963 el ingreso británico en la CEE. Cuando, en 1967, el
gobierno laborista de Harold Wilson volvió a solicitar el ingreso en la
CEE, el general francés volvió a vetar la adhesión del Reino Unido.

De Gaulle, pese a defender una Europa fuerte ante EE.UU. y la

U.R.S.S., nunca creyó en una Europa unida políticamente. Para él, la
independencia nacional francesa, país al que intentó denodadamente
mantener en el papel de potencia, era una cuestión innegociable.
Fruto de este nacionalismo de De Gaulle fue la denominada "crisis de
la silla vacía" en 1966, que mantuvo durante meses a la Comunidad
paralizada, y que finalmente finalizó con el denominado Compromiso
de Luxemburgo.

Hubo que esperar a la dimisión de De Gaulle en 1969, dimisión

provocada por razones de política interna un año después del "Mayo
del 68" francés, para que se abriera la puerta para la adhesión
británica. Venciendo la oposición partes importantes de la opinión
pública británica, contrarias a la adhesión a la CEE y claramente
"antieuropeas", finalmente las negociaciones terminaron con éxito en
1972. En 1973, tres nuevos países ingresaron en la CEE: el Reino
Unido, Dinamarca e Irlanda. Nacía la "Europa de los Nueve". Los
noruegos votaron en contra del ingreso y su país, en contra de la
opinión su propio gobierno, con lo que Noruega se mantuvo al margen
de la Comunidad.

5. Los avances en la integración europea y la ampliación a la

"Europa de los Doce" (1973-1986).
La "crisis del petróleo" de 1973 puso fin al período de espectacular
crecimiento económico del que habían disfrutado durante largos años
los países europeos. El desempleo, la inflación, la crisis de sectores
tradicionales de la industria caracterizaron el panorama económico de

7
Comercio Exterior

la CEE en la segunda mitad de los años setenta y los inicios de los

ochenta. Pese a que, en algún momento, los periodistas acuñaron los
términos de "euroescepticismo" y "euroesclerosis" para referirse a un
proceso de integración que parecía desfallecer, la realidad es que
durante estos años tuvieron lugar avances importantes, tanto en el
sentido de una mayor integración, como en la ampliación de la
Comunidad a nuevos miembros. Vamos a señalar los momentos
clave:

A partir de 1975 quedó institucionalizado el denominado Consejo

Europeo, reunión periódica de los Jefes de Estado y de Gobierno,
donde se toman las grandes decisiones estratégicas de la Comunidad.
En 1979, nació el Sistema Monetario Europeo, acompañado de la
creación del ECU (European Currency Unit), antecedente directo del
Euro. Las monedas de los países miembros quedaban ligadas en una
estrecha banda de fluctuación de su valor de cambio del 2.5%,
además, los gobiernos se comprometían a coordinar sus políticas
monetarias. Se trataba del primer paso significativo hacia la unidad
monetaria.

También en 1979 tuvieron lugar las primeras elecciones por sufragio

universal al Parlamento Europeo. La caída de las dictaduras militares
en Grecia (1974), Portugal (1974) y España (muerte de Franco en
1975) propiciaron la adhesión de estos países. Grecia en 1981, y
España y Portugal en 1986 se convirtieron en nuevos miembros de la
CEE. La Comunidad se ampliaba hacia la Europa mediterránea y
España conseguía hacer realidad una antigua aspiración.

En 1984, un grupo de parlamentarios europeos, dirigidos por el

italiano Altiero Spinelli presentó al Parlamento un "Proyecto de
Tratado de la Unión Europea", en el que se proponía la aprobación de
un nuevo tratado que sustituyera al de Roma y que hubiera supuesto
un importante avance en la integración europea. Pese a no ser
aprobado por los gobiernos, tuvo el mérito de relanzar el debate
sobre el futuro de la Comunidad, anticipando los avances que
tendrían lugar en los años noventa.

En 1985, los tres países del Benelux, Francia y Alemania firmaron el

denominado Acuerdo de Schengen, al que posteriormente se han ido
adhiriendo la mayoría de los países comunitarios. Se iniciaba así una
ambiciosa iniciativa para garantizar la libre circulación de las
personas y la gradual supresión de fronteras entre los estados
comunitarios.

En la segunda mitad de los ochenta, el proceso de integración va a

recibir un importante impulso político, propiciado en gran medida por
Jacques Delors. Socialista francés, fue elegido Presidente de la

8
Comercio Exterior

Comunidad Europea en 1985. El primer paso lo constituyó la

aprobación en 1986 del Acta Única Europea.

6. Acta Única Europea y el Camino Hacia el Tratado de la

Unión Europea.

6.1. EL Acta única (1986)

El Acta Única Europea, aprobada en 1986 y en vigor desde el 1 de
enero de 1987, supuso la primera modificación de los tratados
fundacionales de las Comunidades Europeas, es decir, el Tratado de
Paris de 1951 creando la CECA, y los Tratados de Roma instituyendo la
CEE y el EURATOM.

Jacques Delors, Presidente del a Comisión, resumió de la siguiente

manera los principales objetivos del Acta Única:

"El Acta Única es, en una frase, la obligación de realizar

simultáneamente el gran mercado sin fronteras, más la
cohesión económica y social, una política europea de
investigación y tecnología, el reforzamiento del Sistema
Monetario Europeo, el comienzo de un espacio social europeo y
de acciones significativas en materia de medio ambiente".

Estas son las principales novedades que introdujo el Acta Única:

• En el terreno institucional, consagra la existencia del Consejo

Europeo, es decir, la reunión periódica de Jefes de Estado y de
Gobierno, como el organismo donde tienen lugar las grandes
negociaciones políticas entre los estados miembros y se toman
las grandes decisiones estratégicas. El Parlamento Europeo vio
también ligeramente reforzados sus poderes.
• La principal medida quedaba recogida en el siguiente artículo:
"la comunidad adoptará medidas encaminadas al progresivo
establecimiento del mercado único durante un período que
concluirá el 31 de Diciembre de 1992 ... (lo que significará) un
área sin fronteras en el que el libre movimiento de bienes,
personas, servicios y capital esté asegurado". Esta ambiciosa
aspiración, concretada en 282 medidas concretas, fue
ampliamente alcanzada en el plazo previsto. El mercado común
se hacía una completa realidad.
• Se arbitraron medidas para coordinar la política monetaria de
los estados miembros, preparándose el camino hacia el objetivo
de la Unión económica y monetaria.
• Por último, el Acta Única aprobó diversas iniciativas para
promover una integración en el terreno de los derechos sociales
(salud y seguridad de los trabajadores), la investigación y

9
Comercio Exterior

tecnología, y el medio ambiente.

• Para conseguir el objetivo de una mayor cohesión económica y
social entre los diversos países y regiones de la Comunidad se
acordó la reforma y el apoyo financiero a los denominados
Fondos Estructurales (Fondo Europeo de Orientación y Garantía
Agrícola – FEOGAL -; Fondo Social Europero – FSE – y Fondo
Europeo de Desarrollo Regional – FEDER -, ya creado en el
Tratado de Roma.

6.2. El Camino Hacia el Tratado de la Unión Europea (1986-

1992)
El Acta Única Europea supuso un importante impulso en el proceso de
integración. El protagonista había sido el presidente de la Comisión
Jacques Delors. Este socialista francés no solo promovió la Unión
Económica y monetaria, como elemento clave en el proceso de
integración, sino que, para equilibrar los avances de la unidad
comercial que beneficiaban directamente a los empresarios, propuso
la aprobación de una Carta Social que garantizara unos niveles
mínimos sociales a todos los trabajadores europeos.

Toda la política de Delors resultaba totalmente contraria a las

posturas de la "premier" británica Margaret Thatcher. La líder
conservadora británica había protagonizado, junto al Presidente
norteamericano Ronald Reagan, lo que se ha denominado la
"revolución neoliberal": menor intervención del estado en la economía
y en la protección social, desregulación de los sectores económicos,
disminución del poder de los sindicatos, reducción de impuestos...
Además, ya desde la primera mitad de los ochenta, la "Dama de
Hierro" había destacado por su política contraria a los avances en la
integración europea y a la creación de un poder europeo, batallando
por conseguir reducir la aportación británica al presupuesto
comunitario.

En un célebre discurso, pronunciado en el Colegio de Europa de

Brujas (Bélgica) el 20 de septiembre de 1988, Margaret Thatcher
concretó su postura "euroescéptica":

"Tratar de suprimir el concepto de nación y tratar de concentrar

el poder en un organismo europeo sería muy perjudicial (...) No
necesitamos nuevas regulaciones que eleven el coste de la
mano de obra y que hagan al mercado de trabajo menos
flexible y competitivo que el de nuestros proveedores
extranjeros (...) En Gran Bretaña lucharemos contra los intentos
de introducir colectivismo y corporativismo a nivel europeo -
aunque la gente quiera hacer en su propio país es asunto suyo"

La respuesta de Jacques Delors se produjo un año después en el

10
Comercio Exterior

Colegio de Europa de Bruselas. Ante los acontecimientos que, ante el

asombro general, estaban teniendo lugar en la Europa central y
oriental en ese año clave de 1989, el presidente de la Comisión llamó
a acelerar el proceso de integración europeo:

"La historia se está acelerando y nosotros debemos hacerlo con

ella..."

El político francés tenía la ventaja de estar observando en aquel

momento uno de los fenómenos históricos clave del siglo XX: el
derrumbamiento de los sistemas comunistas en los países de Europa
central y oriental -las antiguas "democracias populares"-, cuyo
símbolo fue la caída del Muro de Berlín el 9 de noviembre de 1989, y
la crisis de la Unión Soviética que culminaría con la caída del régimen
comunista y la desintegración del propio estado en 1991. Ese mismo
año la ruptura de Yugoslavia trajo de nuevo la guerra al viejo
continente, tras un período de paz que se había prolongado desde
1945.

La primera consecuencia que trajo para Europa fue la reunificación de

Alemania en octubre de 1990. La República Federal Alemana, con 80
millones de habitantes y el 30% del PNB de la CEE, se convertía en
una potencia que superaba ya claramente a Francia y a Gran Bretaña
en poderío económico.

El presidente francés, Francois Mitterand, receloso ante una posible

vuelta a una política hegemónica de Alemania en Europa, decidió
apoyar un nuevo impulso al proceso de integración europeo como
medio para "anclar" a Alemania en Europa. El canciller alemán,
Helmut Kohl, hizo lo propio para vencer la desconfianza con que se
veía en París y Londres a la Alemania reunificada. El impulso hacia
una mayor integración europea fue el único modo de que Alemania
empezara a proyectar su peso político en el escenario internacional
sin suscitar temor y hostilidad.

El "vacío de poder" que se creó en la Europa central y oriental con la

caída del comunismo y el derrumbamiento de la URSS, hizo que la
CEE se erigiera como una organización que garantizaba estabilidad en
medio de una Europa convulsa. De hecho, las nuevas democracias
surgidas de la caída del comunismo se precipitaron a iniciar
negociaciones para la adhesión a la Comunidad.

Un último elemento que debemos tener en cuenta es la inestabilidad

financiera y monetaria que caracterizó el período. El "crash" bursátil
de 1987 que afectó a las principales bolsas mundiales y los problemas
del Sistema Monetario Europeo que terminaron por estallar en 1992

11
Comercio Exterior

(la libra esterlina y la lira italiana tuvieron que salir del SME, y la
peseta y el escudo portugués se vieron forzados a la devaluación)
fueron también factores que intervinieron para impulsar a los líderes
políticos europeos a dar un paso decisivo en la marcha hacia la
unidad europea.
Todos estos factores confluyeron para dar el gran paso adelante que
supuso el Tratado de la Unión Europea. En 1989, a instancias de
Delors, se convocó una Conferencia Intergubernamental para tratar la
adopción definitiva de la Unión monetaria y económica. En 1990, se
convocó otra CIG para estudiar constitución de una Unión política.

El papel del denominado eje franco-alemán fue de nuevo clave. En un

mensaje conjunto, Helmut Kohl y Francois Mitterand, afirmaron lo
siguiente en 1990:

"...juzgamos necesario acelerar la construcción política de la Europa

de los Doce. Pensamos que es el momento de transformar el conjunto
de las relaciones entre los Estados miembros en una Unión Europea y
dotarla de los medios de acción necesarios".

Tras casi tres años de debates, en muchos casos circunscritos a las

altas esferas políticas y sin la transparencia que la opinión pública
europea demandaba, finalmente el Consejo Europeo celebrado en
Maastricht el 9-10 de diciembre de 1991, aprobaba el Tratado de la
Unión Europea, popularmente conocido como "Tratado de Maastricht".
El Tratado fue firmado y entró en vigor el 7 de febrero de 1992.

7. Tratado de Maastricht o Tratado de Unión Europea.

7.1. Introducción.
El Tratado de la Unión Europea (TUE), conocido también como
"Tratado de Maastricht" por haber sido firmado en esa localidad
holandesa, constituye una piedra angular en el proceso de
integración europeo, pues, al modificar y completar al Tratado
de Paris de 1951 que creó la CECA, a los Tratados de Roma de
1957que instituyeron la CEE y el EURATOM, y al Acta Única
Europea de 1986, por primera vez se sobrepasaba el objetivo
económico inicial de la Comunidad (construir un mercado
común) y se le daba una vocación de unidad política.

El Tratado de Maastricht consagra oficialmente el nombre de

"Unión Europea" que en adelante sustituirá al de Comunidad
Europea.

El término Unión se usa desde el inicio del Tratado para

significar el avance en un proyecto histórico. Así, el artículo A 2e

12
Comercio Exterior

del Tratado de la Unión Europea dice lo siguiente:

"El presente Tratado constituye una nueva etapa en el

proceso creador de una Unión cada vez más estrecha
entre los pueblos de Europa..."

El Tratado va a tener una estructura basada en "tres pilares",

según la jerga jurídica de los que lo idearon y redactaron. La
metáfora utilizada es la de que el TUE tiene la forma de un
"templo griego", que se sustentaría en tres pilares:

• El central, es el que se ha denominado el

"pilar comunitario", es decir, el recogido en los Tratados
comunitarios y sus diversas reformas, con sus
instituciones con competencias supranacionales. En este
pilar están recogidos el mercado único, la unión
económica y monetaria, la PAC, los fondos estructurales y
de cohesión...
• Los nuevos pilares, los laterales, estarían
basados no en unos poderes supranacionales, sino en la
cooperación entre los gobiernos:

o Política Exterior y Seguridad

Común (PESC)
o Justicia y Asuntos de Interior (JAI)

¿Cuál es la gran diferencia entre el "pilar comunitario" y los dos

pilares basados en la cooperación intergubernamental?
Básicamente tiene que ver con la forma en que se toman las
decisiones y con las competencias de las instituciones
comunitarias. En los pilares de cooperación entre gobiernos las
decisiones han de tomarse por consenso y las competencias de
la Comisión, el Parlamento Europeo o el Tribunal de Justicia son
escasas. En el pilar comunitario, las decisiones se toman cada
vez más por mayoría y el papel de las instituciones
comunitarios es esencial.

Con respecto al primer pilar, el comunitario, el TUE introduce

importantes novedades:

o El reconocimiento de una ciudadanía europea,

que estudiaremos con detenimiento más adelante.
o El gran paso adelante: la Unión Económica y
Monetaria (UEM). Se adoptó la decisión de crear una
moneda única, que recibirá el nombre de EURO, para el 1
de noviembre de 1999. Se acordó un plan estructura en
tres fases:

13
Comercio Exterior

o Iniciada en 1990, concluiría en 31

de diciembre de 1993 y su objetivo sería la plena
liberalización de la circulación de capitales.
o De 1 de enero de 1994 a 1 de
enero de 1999. Los países miembros debían de
coordinar sus políticas económicas para conseguir
unos objetivos, fijados cuantitativamente y
conocidos como “criterios de convergencia”, de
reducción de la inflación, de los tipos de interés y de
las fluctuaciones del cambio entre las monedas
europeas, y de control del déficit y la deuda pública.
Los países que alcanzaran esos objetivos podrían
pasar a la tercera fase. En el Consejo Europeo
reunido en diciembre de 1995 en Madrid, se dio
nombre definitivo a la nueva moneda única
europea: EURO.
o A partir del 1 de enero de 1999.
Creación de la moneda única, el Euro, fijación
irreversible de su equivalencia con las monedas que
participaran, y establecimiento de un Banco Central
Europeo. Los países que accedieron en 1999 a lo
que se ha denominado "zona euro" fueron once:
España, Portugal, Italia, Bélgica, Países Bajos,
Luxemburgo, Francia, Alemania, Austria, Irlanda y
Finlandia. Cuatro países: Grecia, Reino Unido,
Dinamarca y Suecia, han quedado fuera del Euro.

o El Tratado de la Unión consagra la búsqueda

de la cohesión económico-social de las diversas regiones
y países comunitarios como uno de los objetivos de la
Unión. Para conseguirlo, se regula el denominado Fondo
de Cohesión que proporcionaría una ayuda financiera "en
los sectores del medio ambiente y de las redes europeas
en materia de infraestructuras del transporte". Este fondo
iba destinado a los estados miembros de la Unión que
tuvieran un PNB per cápita inferior al 90% de la media
europea y que llevaron a cabo "políticas de
convergencia", es decir, de control de la inflación, tipos de
interés, déficit y deuda pública. Estos países: España -el
más beneficiado en términos absolutos-, Grecia, Portugal
e Irlanda (que ha dejado de recibirlos tras superar su PNB
per cápita el límite marcado), pasaron a ser conocidos
como "países de la cohesión". En 1994, nacieron
oficialmente los Fondos de Cohesión como una
transferencia de recursos financieros entre los países
prósperos y los menos prósperos.

14
Comercio Exterior

o El TUE también ha comportado un sensible

avance en las competencias comunitarias en terrenos
como la política económica y monetaria, la política
industrial, las redes transeuropeas y la política de
transportes, las políticas educativas, la protección a los
consumidores, la investigación y el desarrollo tecnológico,
la cooperación, y el medio ambiente. La Política Agraria
Común (PAC), uno de los grandes temas pendientes de
reforma, sigue absorbiendo ella sola más de la mitad del
presupuesto comunitario.
o El TUE aborda el tema de la educación general
y de la formación de profesional. Los estados miembros
tienen responsabilidad exclusiva en los planes de estudios
en la organización del sistema educativo. La tarea de la
Comunidad se limita a promover la cooperación entre los
estados en educación, apoyando y complementando las
medidas adoptadas por cada país. La Unión Europea ha
puesto en marcha diversos programas para fomentar esta
cooperación, facilitando los contactos y el trabajo
conjunto de alumnos y profesores europeos. El Programa
Sócrates se centra en la educación no universitaria, el
Leonardo da Vinci en la formación profesional, y el
Erasmus en la educación superior.
o En lo referente a las instituciones, el TUE
introduce importantes novedades: el Parlamento aumenta
sus poderes, el Consejo de Ministros pasa a denominarse
Consejo de la Unión Europea, la Comisión recibe el
nombre oficial de "Comisión de las Comunidades
Europeas", el Tribunal de Justicia, el Tribunal de Cuentas y
el Comité Económico Social refuerzan sus competencias,
se crea el Comité de las Regiones, de carácter consultivo,
y se prevé la creación del Banco Central Europeo, al
iniciarse la tercera fase de la unión económica y
monetaria.

Como segundo pilar, basado en la cooperación entre los

gobiernos, se estableció una Política Exterior y de Seguridad
Común – PESC - que permita emprender acciones comunes en
materia de política exterior. El Consejo Europeo, donde se
deben adoptar las decisiones por unanimidad, es el que define
los principios y orientaciones generales de la PESC. En una
declaración aneja al Tratado, los Estados miembros de la Unión
Europea Occidental reafirmaron el objetivo de construyendo
esta organización por etapas, atribuyéndola, a largo plazo, el
papel de convertirse en el componente defensivo de la Unión.

La cruda realidad, en la forma del conflicto de la ex-Yugoslavia

15
Comercio Exterior

(Croacia, Bosnia, Kosovo) ha mostrado que la construcción de

una política exterior y de defensa común en la UE es un objetivo
a largo plazo. Los EE.UU. y la OTAN siguen siendo los grandes
actores en este terreno, y los estados europeos tienen una
voluntad política y una capacidad de maniobra aún muy débiles
para llevar a cabo su propia política.

El tercer pilar basado en la cooperación intergubernamental del

TUE se basa en la Justicia y los Asuntos de Interior (JAI). Asuntos
de interés común para todos los estados miembros como
terrorismo, inmigración clandestina, política de asilo, tráfico de
drogas, la delincuencia internacional, las aduanas y la
cooperación judicial.

7.2. La dificultosa ratificación del Tratado de Maastricht.

La ratificación del Tratado de Maastricht por los diversos
parlamentos nacionales estuvo plagada de dificultades. El
simbólico año de 1992, se vio ensombrecido por tres crisis que
frenaron el impulso europeísta que había traído la firma en
Maastricht del TUE el 7 de febrero de 1992:

o En primer lugar, Europa sufrió una grave y

profunda crisis económica que disparó las tasas de
desempleo. Los gobiernos y la opinión pública centraron
su interés en estas cuestiones, dejando a un lado la
construcción europea.
o En segundo lugar, hubo graves tensiones
monetarios que pusieron en cuestión el Sistema
Monetario Europeo y el objetivo de la unión económica y
monetaria (UEM).
o En tercer lugar, la UE se mostró incapaz de
implementar una política exterior y seguridad común en
la crisis yugoslava, que había traído de nuevo la guerra al
continente tras muchos años de paz.

En este ambiente tuvo lugar el primer proceso de ratificación en

Dinamarca. Tras un referéndum, el NO al Tratado de Maastricht
triunfó por una escasa diferencia de 50.000 votos. Un ola de
"euroescepticismo" se extendió a los demás países. Sin
embargo, las ratificaciones del Tratado fueron poco a poco
produciéndose en los demás países. Francia, con un 51.4% de
los votos a favor del SI fue la que ratificó en un referéndum de
una forma más ajustada el TUE.

Se inicio una negociación con Dinamarca, a la que se concedió

un protocolo especial de lo que se denomina en la jerga

16
Comercio Exterior

comunitaria "opting out" (cláusula de exclusión), es decir, la

posibilidad de no seguir a los demás miembros en lo referente a
la tercera fase de la UEM (algo similar había conseguido Gran
Bretaña al firmarse el TUE) y en todo lo relacionado con asuntos
de Defensa. El 20 de mayo de 1993, el pueblo danés aprobó
este acuerdo con 53.8% de votos favorables en un referéndum.

El Tratado de Maastricht entró en vigor el 2 de Noviembre de

1993. En el Tratado se preveía su propia revisión, especialmente
en todo lo referido a la reforma de las instituciones a la vista de
las sucesivas ampliaciones de la Unión.

7.3. Tratado de Amsterdam.

El Tratado de Amsterdam fue aprobado por el Consejo Europeo
de Amsterdam (16 y 17 de junio de 1997) y firmado el 2 de
octubre de 1997 por los ministros de Asuntos Exteriores de los
quince países miembros de la Unión Europea. Entró en vigor el 1
de mayo de 1999 tras haber sido ratificado por todos los
Estados miembros, según sus propias normar constitucionales.

Como documento jurídico, el Tratado de Amsterdam tiene como

objetivo modificar ciertas disposiciones del Tratado de la Unión
Europea, de los tratados constitutivos de las Comunidades
Europeas (Paris y Roma) y de algunos actos relacionados con los
mismos. No sustituye a los tratados anteriores, sino que se les
añade.

El Tratado de Amsterdam ha sido recibido con abundantes

críticas que se pueden resumir esencialmente en las siguientes:

• No ha dado una solución a uno de los grandes problemas

pendientes de la Unión: la adaptación de las instituciones
a una Comunidad cada vez más amplia. Unas
instituciones pensadas para un número inferior de
estados miembros no son válidas para la "Europa de los
Quince" y, mucho menos, para la Unión que surgirá con la
futura adhesión de países de la Europa central y oriental.
• Para la opinión más europeísta, no se ha dado un paso lo
suficientemente valiente hacia la unidad política,
reforzando el poder de las instituciones comunitarias, ni
en temas como la PESC o los asuntos de Justicia e Interior
(JAI).
• No ha solucionado lo que se ha venido a denominar el
"déficit democrático" de la Unión. Las negociaciones para
la consecución de este Tratado han continuado basándose
en los tiras y aflojas entre los gobiernos y los estados, sin
que hubiera ni participación popular, ni información

17
Comercio Exterior

suficiente y transparente. El papel del Parlamento

Europeo, único órgano comunitario elegido por el pueblo,
no ha sido suficientemente potenciado. El texto del
tratado sigue siendo bastante complejo -consta de tres
partes, un anexo y trece protocolos-, y no es fácilmente
inteligible ni para los ciudadanos, ni, incluso, para los
agentes jurídicos, económicos y políticos que deben
intervenir siguiendo sus normas.

Pese a todas esas insuficiencias, el Tratado de Amsterdam ha

supuesto un avance en el camino hacia la unidad europea.
Vamos a dividir los avances recogidos en el Tratado en cuatro
grandes secciones de los cuales solo estudiaremos a los que
tienen que ver con el curso de comercio exterior:

a. Política exterior común.

La dramática ruptura de Yugoslavia y la vuelta de la guerra a
nuestro continente ha mostrado la urgente necesidad de que la
Unión se halle en condiciones de actuar y prevenir, y no
solamente reaccionar ante los acontecimiento exteriores. La
crisis yugoslava puso, de nuevo, en evidencia la debilidad de los
estados europeos cuando reaccionan de manera dispersa ante
una crisis internacional.

El principal problema de la política exterior y de seguridad

común (PESC) puesta en marcha por el Tratado de Maastricht es
la evidentemente desproporción que hay entre unos objetivos
ambiciosos y los medios escasos con los que cuenta la Unión
para llevarlos a cabo.

La principal novedad que introduce el tratado es la creación de

lo que los periodistas han denominado el Sr. Pesc. Javier Solana,
antiguo ministro español y ex-secretario general de la OTAN, ha
sido en 1999 el primer europeo designado para este puesto. El
Alto Representante para la PESC, que tienen también el cargo
de Secretario General del Consejo de la EU, es el encargado de
asistir al Consejo en las cuestiones que correspondan a la PESC
y de contribuir a la formulación de una política exterior
comunitaria. Su principal función es la de personificar en un
cargo concreto la aún naciente política exterior y de seguridad
de la Unión. Solana también ha sido nombrado en 1999
Secretario General de la UEO.

En el terreno de la defensa el tratado simplemente plantea,

como objetivos a largo plazo, la adopción de un política de
defensa común y la futura integración de la Unión Europea
Occidental UEO en la Unión Europea. La creación del

18
Comercio Exterior

denominado Euroejercito en 1992 fue un tímido paso hacia una

política de defensa común.

b. La reforma de las instituciones comunitarias.

En la perspectiva de la aún pendiente reforma institucional,
totalmente necesaria ante la ampliación de la UE a los países de
Europa central y oriental, el tratado de Amsterdam ha ampliado
las competencias del Parlamento Europero, ha introducido
algunas reformas en el funcionamiento de la Comisión y el
Consejo de la Unión Europera y ha reforzado las funciones del
Tribunal de Cuentas, del Comité Ecoómico y Social y del Comité
de las Regiones.

Un hecho clave es que se ha abierto la posibilidad de lo que se

ha venido en denominar "cooperación reforzada" entre algunos
estados miembros. Es decir, la posibilidad de que un grupo de
países que quieran ir más lejos de lo previsto en los Tratados en
la integración en diversos aspectos, puedan hacerlo en el marco
de la Unión Europea. Se trata en definitiva de que el ritmo de la
integración no lo marquen los países más reacios a la
integración, y que aquellos estados deseosos de ceder más
competencias a la Unión puedan caminar más rápidamente en
el camino de la unidad. Los periodistas han denominado a la
Europa que surgiría de la aplicación de estas "cooperaciones
reforzadas" de muy diversas maneras: Europa "a la carta",
Europa "de distintas velocidades", o la Europa "de geometría
variable".

La conciencia de la insuficiencia de las reformas institucionales

acordadas hizo que en el mismo tratado se acordara la
convocatoria de una Conferencia Intergubernamental (CIG),
para hacer una revisión general de las instituciones de la
Comunidad, antes de que la Unión llegara a tener más de veinte
miembros.

7.4. El Desafió tras el Tratado de Ámsterdam.

7.4.1. Los problemas pendientes.

La Comisión presentó en Bruselas el 9 de julio de 1997 la
llamada "Agenda 2000". En este documento se recogen
las perspectivas de evolución de la Unión Europea y de
sus políticas cara al siglo XXI, los problemas derivados de
la ampliación hacia el centro y el este de Europa, y, por
último, el marco financiero.

Estos son los principales problemas que ha tenido que

hacer frente la Unión Europea hasta el año 2000:

19
Comercio Exterior

• Reforma de los Fondos

estructurales, que han quedado centrados en tres
objetivos: regiones por debajo del 75% de la renta
media de la Unión Europea, regiones que se
enfrentan con perentorias necesidades de
reestructuración económica y social, y otro tipo de
regiones no cubiertas en los dos objetivos anteriores
y donde se deben modernizar sus sistemas de
enseñanza, formación y empleo. El primer tipo se
lleva 2/3 del total presupuestado. Los Fondos de C
ohesión se mantienen de forma similar, centrándose
en los estados cuyo PNB per cápita es inferior al
90%. El gran problema que se plantea para un
futuro es la reforma de estos fondos con el futuro
ingreso de los países del centro y este de Europa,
bastante menos desarrollados que los que
actualmente se benefician de los fondos.
• Reforma de la PAC, que sigue
absorbiendo un enorme porcentaje del total del
presupuesto comunitario. Esta reforma se está
encontrando, lógicamente, con la oposición de los
campesinos afectados. Un caso reciente ha sido el
caso del sector del aceite en España.
• La financiación del presupuesto
comunitario es otro de los temas de debate. Algunos
de los países ricos, como Alemania, se quejan de la
desproporción entre lo que aportan a la Comunidad
(en torno al 28,2% del total) y lo que reciben vía
Fondos Estructurales y PAC (aproximadamente el
12,8% del total de las transferencias).
Evidentemente, los países menos rico se niegan a
un reequilibrio de las aportaciones.
• La culminación de la Unión
Monetaria y Económica en el 2002. Tras su
lanzamiento el 1 de enero de 1999, el Euro se ha
visto sometido a una importante devaluación (casi
de un 25% en el verano del 2000) respecto al dólar.
La fortaleza de la economía norteamericana es la
razón principal de esta evolución, que es vista con
preocupación en las capitales europeas y en el
Banco Central Europeo BCE.

7.4.2. La Quinta Ampliación de la Unión Europea.

El año 1989 trajo una transformación radical de nuestro
continente. La caída de los sistemas comunistas, la
disgregación de la Unión Soviética, la aparición de nuevos

20
Comercio Exterior

estados, la guerra en Yugoslavia ... transformaron

radicalmente el centro y el oriente de Europa.

La adhesión a la Comunidad Económica Europea (Unión

Europea desde 1992) fue vista desde un principio por los
nuevos países como el mejor medio para solventar sus
dos principales problemas:

• El asentamiento de sistemas
democráticos, basados en el respeto de los
derechos humanos.
• La transición de un sistema
comunista planificado a una economía de mercado.
Esta transición, nunca antes realizada en la historia,
se tenía que dar en medio de una profundísima
crisis económica.

El otro gran problema al que se enfrentaban estos países

era el de la seguridad en un contexto de inestabilidad
(disgregación de la URSS, ruptura violenta de
Yugoslavia...). Los nuevos gobiernos democráticos vieron
a la OTAN, la alianza militar occidental liderada por
EE.UU., como la mejor garantía para su seguridad. Pese a
las protestas y desconfianza de Rusia, la heredera de la
URSS, en 1999, Hungría, Polonia y la República Checa
pasaron a formar parte de esta asociación

La historia volvía a pesar en las grandes decisiones

políticas europeas. Los países de Europa central y oriental
utilizaron todo tipo de presiones sobre EE.UU. para unirse
a la OTAN y sobre las potencias europeas, especialmente
Alemania, para iniciar el proceso de adhesión a la UE, y
todo ello fundamentalmente por razones de seguridad:
librarse definitivamente de la influencia rusa.

Es evidente que la ampliación hacia los países de la

Europa central y oriental (PECO), Chipre, Malta y Turquía
representa para la Unión Europea un empeño histórico y
una enorme oportunidad. La adhesión de nuevos Estados
miembros incrementará el peso específico y la influencia
de la Unión en la escena internacional.

El tema de la ampliación dominará la política europea de

los próximos años. Los países de la Europa central y
oriental, así como Chipre, Malta y Turquía, tienen
situaciones económicas y políticas muy diferentes, lo que

21
Comercio Exterior

coloca a la Unión Europea ante retos institucionales y

políticos sin precedentes.

La primera necesidad que se plantea a la UE es la de la

reforma de unas instituciones que no pueden ser válidas
para la nueva Unión que vendrá tras la adhesión. Esta
reforma plantea importantes desencuentros entre los
estados miembros: la composición de la Comisión, el voto
ponderado de cada país, los poderes del Parlamento. Se
ha convocado una Conferencia Intergubernamental (CIG)
que debería culminar en una cumbre en Niza a fines del
2000. Si la CIG resulta un éxito, lo que no está claro en el
verano del 2000, en Niza se debería aprobar una reforma
institucional (número de comisarios, reponderación de los
votos del Consejo, eliminación del veto y desarrollo de las
"cooperaciones reforzadas") de la Unión Europea.

El gran problema de fondo es el atraso y las dificultades

económicas de estos países, lo que hace que pese a los
enormes esfuerzos emprendidos por los PECO, su
integración en la Unión será una tarea extremadamente
delicada, ya que repercutirá en los diversos fondos y
políticas (Fondos Estructurales y de Cohesión, PAC) que
actualmente conforman la política de la Unión.
Ya desde 1989, la UE aprobó un programa de ayuda
financiera (programa PHARE), y, desde 1991, se
comenzaron a firmar los primeros acuerdos de asociación,
denominados Acuerdos Europeos con los países
aspirantes a la adhesión.

El Consejo Europeo de Copenhague de 1993 calificó de

legítimas las aspiraciones de los PECO a integrarse en la
Unión Europea. Europa no puede entenderse sin estos
países. Es destacable como allí no se habla de "acceder" a
la UE, sino de "volver a Europa" tras el período comunista.

En este Consejo se acordaron unos criterios de adhesión

que los aspirantes debían cumplir:

• existencia de instituciones
estables garantes de la democracia, la primacía del
Derecho, el respeto de las minorías y su protección
(criterio político), contar con una economía de
mercado viable y con la capacidad de hacer frente a
la presión de la competencia y a las fuerzas de
mercado en el interior de la Unión Europea (criterio
económico),

22
Comercio Exterior

• capacidad de asumir las

obligaciones que se derivan de la adhesión y, en
concreto, la de suscribir los objetivos de la Unión
política, económica y monetaria (criterio de la
asimilación del acervo comunitario).

En el Consejo de Madrid de 1995 comenzaron a aflorar

problemas de fondo: ¿Cómo iba a afectar la ampliación en
las políticas comunitarias: PAC, Fondos estructurales y de
cohesión, financiación de la Comunidad? ¿Cuál sería su
repercusión para los países miembros que más se
benefician de esos fondos y políticas, como es el caso de
España? La Agenda 2000, aprobada en 1997, fue, en
parte, la propuesta de reformas que se dio a estos
interrogantes.

En otro orden de cosas, en los países más ricos de la

Unión se empezó a temer que, con la libre circulación de
personas, tras la adhesión de los PECO se produjera una
verdadera avalancha de inmigrantes. Este miedo ha
propiciado la fortaleza de partidos xenófobos de extrema
derecha como el partido de Haider en Austria.

En 1997, la Comisión Europea, en la denominada Agenda

2000, publicó sus dictámenes sobre las solicitudes de
adhesión de Bulgaria, Eslovaquia, Eslovenia, Estonia,
Hungría, Letonia, Lituania, Polonia, la República Checa y
Rumania. Estos dictámenes se elaboraron partiendo de los
criterios de Copenhague. La Comisión propuso una
primera tanda de ampliación que incluye a cinco países:
Eslovenia, Estonia, Hungría, Polonia y la República Checa.
Las negociaciones con Chipre se iniciarán seis meses
después de finalizada la Conferencia intergubernamental.
La situación de los demás países debía volverse a
examinar cada año. Este dictamen lógicamente provocó
una gran polémica en los países excluidos de este grupo
de "países avanzados".

Ante las dificultades económicas de todos estos países,

especialmente en el terreno industrial y medioambiental,
la Agenda 2000 estableció ayudas financieras,
concretadas posteriormente en el Consejo europeo de
Berlín de 1999, en apoyo al proceso de preadhesión de los
países candidatos. La ayuda de preadhesión que se
concederá a los países candidatos de la Europa central y
oriental a partir del año 2000 se cifrará en principio a 21
millardos de euros para el periodo entre los años 2000 y

23
Comercio Exterior

2006 y constará de tres grandes capítulos, a saber:

• programa PHARE: 10,5 millardos

de ecus (1,5 millardos de euros al año). Desde 1997
se ha centrado sobre las dos prioridades esenciales
vinculadas a la adopción del acervo comunitario: la
capacidad institucional y administrativa de los
países candidatos (30% del presupuesto) y la
financiación de las inversiones en infraestructuras
(70%
• una ayuda al desarrollo agrario, el
denominado Instrumento Agrícola de Preadhesión
(SAPARD), de 3,5 millardos de euros (500 millones
de euros al año);
• una ayuda denominada
Instrumento Estructural de Preadhesión centrada
infraestructuras, especialmente en los ámbitos del
transporte y del medio ambiente. Además, esta
ayuda hará posible que los países en cuestión se
familiaricen con las modalidades de puesta en
práctica de los Fondos estructurales y de cohesión.

En 1998 se establecieron con los PECO aspirantes a la

adhesión las denominadas Asociaciones para la Adhesión
cuyo objetivo es coordinar las ayudas entregadas y fijar
las prioridades para la adaptación a la legislación
comunitaria. Chipre sigue un modelo distinto.

Ese mismo año se iniciaron las negociaciones de adhesión

con Chipre, Eslovenia, Estonia, Hungría, Polonia y la
República Checa.

Por último, debemos comentar el caso de Turquía, Malta y

Chipre. Para este país la adhesión a la CEE es un antiguo
anhelo, ya que solicitó la adhesión en 1987. Pese a que la
Unión ha reconocido que es un país que tiene derecho a la
adhesión, el proceso no ha avanzado debido a las
insuficiencias de este país en el respeto a los derechos
humanos y el estado de derecho. En Turquía, donde
muchos achacan la actitud de la UE a prejuicios "anti-
islámicos", se han lamentado amargamente de la
ausencia de progresos.

El proceso de adhesión de Malta se halla también más

retrasado, tras decidir en 1996 el gobierno maltés dejar
en suspenso su candidatura. En 1998, volvió a solicitar la
adhesión.

24
Comercio Exterior

El proceso de adhesión de Chipre no podrá avanzar de la

misma manera que el resto hasta que no se solucione el
problema de la partición de la isla en dos zonas (griega y
turca) tras una intervención militar turca.

8. Tratado de Niza.

8.1. La situación previa a la Cumbre.

La Conferencia Intergubernamental de los países miembros de
la Unión tenía como principal desafío poner las bases de una
Unión ampliada hacia el este. A los doce países del este y el
Mediterráneo que ya habían iniciado negociaciones (Chipre, la
República Checa, Estonia, Hungría, Polonia y Eslovenia, en una
primera tanda, Bulgaria, Letonia, Lituania, Malta, Rumania y
Eslovaquia, en un segundo grupo), había que añadir a Turquía.
La candidatura de este país euroasiático y musulmán fue
oficialmente admitido en el Consejo Europeo de Helsinki en
diciembre de 1999, aunque las negociaciones se pospusieron
hasta que el gobierno de Ankara no cumpliera los criterios
políticas de acceso en todo lo referido a la protección de
minorías y respeto de los derechos humanos. El problema
kurdo, evidentemente, estaba en la mente de los negociadores
europeos.

En esta perspectiva y en un ambiente de no demasiado

optimismo, la agenda de la cumbre de Niza tenía estos puntos
principales:

• Para evitar que la futura Unión de 27 o

28 miembros quede bloqueada es necesario reducir
drásticamente el número de decisiones que necesitan
la unanimidad de todos los miembros. La Comisión
proponía que el sistema de mayoría cualificada se
convirtiera en la norma general.
• La reducción del número de comisarios,
necesidad impuesta por la ampliación.
• La reponderación del voto de cada país.
La ampliación y la necesidad de tener en cuenta el
peso demográfico de los países, esencialmente el de
Alemania, imponían esta reforma.
• La "proclamación" de la Carta de
Derechos Fundamentales de la Unión Europea.

El debate previo hacía prever que durante la cumbre se iban

producir diversos choques:

25
Comercio Exterior

• Alemania trataría de conseguir más votos en

el Consejo de Ministros de la UE. Francia, pese a tener 59
millones de habitantes frente a los 82 de Alemania, se
negaba a romper el equilibrio de poder en el que se había
sustentado la Unión desde sus orígenes.
•
Algo similar pretendía Holanda (15 millones de
habitantes) frente a Bélgica (10 millones). El gobierno de
Bruselas se negaba en rotundo a perder el equilibrio de
poder con su vecino del norte.

• La obligada reducción del número de

comisarios implicaba, según los "países grandes",
Alemania, Francia, Reino Unido, Italia y España, el que los
"países pequeños" se quedaran sin un comisario fijo en la
Comisión. Estos países se negaban en rotundo a esta
posibilidad.
La Comisión intentaba reducir el poder del Consejo. Se afirmaba
que había que acabar con "la cultura del veto". Los Gobiernos
nacionales, representados en el Consejo, se negaban a perder
su poder de veto en los grandes asuntos como fiscalidad,
inmigración, cohesión, seguridad social...

Los observadores han señalado casi unánimemente que en el

arduo debate que tuvo lugar en la cumbre de Niza entre los
representantes de los países miembros se primó el interés
nacional y faltó una visión realmente europea que superara las
ambiciones concretas de cada nación. No obstante, tras muchos
tiras y aflojas, se mantuvo la tradición de la Unión: finalmente
se llegó un acuerdo. Para los más optimistas, es la única
manera realista de ir avanzando. Para los más pesimistas, el
impulso europeo está cediendo fuerza.

Sea como fuere, estos son los principales acuerdos recogidos en

el Tratado de Niza, por el que el Tratado de la Unión Europea, los
Tratados constitutivos de las Comunidades Europeas y algunos
otras normas de la Unión han sido reformados:

La agria polémica entre países "grandes" y "pequeños",

concretada en el contexto ibérico en la pugna entre España y
Portugal, por el reparto de votos en el Consejo fue el elemento
que engendró más tensiones en la cumbre. Finalmente, se
acordó una nueva ponderación de votos para los países
actualmente miembros y para los futuros socios. Esta nueva
distribución entrará en vigor a partir del 1 de enero del 2005 en
el caso de los miembros actuales y para los nuevos países
cuando ingresen en la Unión. El nuevo sistema otorga 29 votos

26
Comercio Exterior

a los "cuatro grandes", Alemania, Francia, Reino Unido e Italia.

Se mantiene la paridad entre Francia y Alemania pese al
desequilibrio demográfico entre ambos países. España obtuvo
27 votos, igual que Polonia cuando ingrese. Los demás países
obtienen votos progresivamente menores hasta alcanzar los 3
votos que obtiene Malta.

Se establece un sistema complicado de mayorías y minorías

que permite tres vías distintas para bloquear cualquier decisión
del Consejo:

• Cuando la Unión tenga 27 miembros el total

de votos en el Consejo será de 345. Se fija el umbral de la
mayoría cualificada en 255 y se establece una minoría de
bloqueo en 88 votos. Estos significa que tres países
"grandes" y uno "pequeño" podrán siempre bloquear
cualquier decisión.
• Nunca se podrá aprobar una propuesta por
mayoría cualificada cuando haya una mayoría simple de
Estados que se oponga.
• Por último, se establece lo que se ha
denominado "cláusula de verificación demográfica": para
conseguir una mayoría se necesita que los estados que
apoyen la propuesta reúnan, al menos, el 62% del total de
la población de la Unión. Esta es la compleja fórmula
hallada para dar mayor peso a Alemania, el país más
poblado de la Unión con 82 millones de habitantes. El
gobierno de Berlín, con el apoyo de otros dos países
"grandes", podrá bloquear cualquier decisión. Los demás
"grandes" necesitan el concurso de los cuatro países
"grandes" para ejercer el bloqueo.

El Parlamento Europeo se compondrá de 732 escaños, en lugar

de los 626 actuales. Alemania contará con 99 diputados, 72 los
otros "grandes", y España y Polonia tendrán 50. Los escaños en
el Parlamento han servido para compensar las disparidades en
el reparto de votos en el Consejo.

En el 2005, los países que actualmente tienen dos comisarios

(Alemania, Francia, Reino Unido, Italia y España) pasarán a
tener uno. Cuando la Unión tenga 27 miembros, se tendrá que
decidir "por unanimidad" el número definitivo de comisarios que
deberá ser inferior a 27. Se diseñará un un sistema de rotación
"igualitaria", de manera que la composición de la Comisión
reflejo de forma satisfactoria el peso demográfico de los
miembros y las diversas zonas geográficas europeas. En este
tema, uno de los grandes terrenos de batalla entre "grandes" y

27
Comercio Exterior

"pequeños", no se ha podido alcanzar una solución definitiva

aunque se han diseñada las grandes líneas del futuro acuerdo.

Se refuerzan los poderes del Presidente de la Comisión, que, en

adelante, será designado por mayoría cualificada, no por
unanimidad como ahora, y cuyo nombramiento deberá ser
sometido a la aprobación del Parlamento Europeo.

Aumenta el número de temas, unos cuarenta, esencialmente de

carácter técnico, en los que las decisiones se toman por
mayoría cualificada. Sin embargo, en aspectos "sensibles" para
diversos países se mantiene el derecho de veto. Es el caso de
los asuntos sociales y de cohesión para España, los asuntos de
fiscalidad para el Reino Unido, el tema de asilo e inmigración en
el caso alemán, o las cuestiones de libertad comercial en el
terreno cultural y audiovisual para Francia.

Se abre la posibilidad de que algunos países decidan ir más

deprisa en asuntos relacionados con la integración. Es lo que se
ha venido a denominar la "Europa de dos velocidades". Sin
embargo, se ponen límites a esta capacidad:

Al menos deben ser 8 países miembros los que opten por iniciar
una "cooperación reforzada".
Quedan excluidas de este mecanismo las políticas comunitarias,
las cuestiones relacionadas con el Tratado de Schengen, lo que
afecte negativamente al mercado interior y los asuntos de
defensa y fabricación de armamento.

Estos son, entre otros, los principales acuerdos de la Cumbre de

Niza. A instancias de Alemania, los quince países miembros han
acordado convocar una nueva conferencia para el año 2004 en
la que se trataría de ir más allá de lo conseguido en Niza.
Aspectos como delimitar de forma precisa las competencias de
la Unión y de los estados miembros, abordar el estatuto legal de
la Carta de Derechos Fundamentales proclamada por los Quince
al inicio de la cumbre de Niza, el papel de los Parlamentos
nacionales en la construcción europea o la simplificación y
clarificación de la compleja maraña legislativa en que se han
convertido los Tratados son los principales objetivos de esa
nueva cumbre.

En 26 de febrero del 2001, los líderes europeos, reunidos de

nuevo en la capital de la Costa Azul, procedieron a la firma del
Tratado de Niza.

El presidente francés, Jacques Chirac, y presidente en ejercicio

28
Comercio Exterior

de la Unión Europea durante ese semestre, el primer ministro

sueco Goran Persson, hicieron declaraciones en las que
insistieron en negar la afirmación de que "el espíritu europeo no
sopló en Niza". Para ambos, el tratado es suficiente y realista y
abre el paso a la incorporación de nuevos países a partir del
2002.

El ministro de asuntos exteriores alemán Joscka Fischer ha

puesto de nuevo en el tapete el asunto de fondo: la necesidad
de elaborar una Constitución Europea que sistematice,
clarifique e impulse el proceso de integración.

9. Consejo de la Unión Europea.

El Consejo de la Unión (Consejo de ministros o Consejo) es la principal
institución decisoria de la Unión Europea. Reúne a los ministros de los
quince Estados miembros competentes en la materia que figure en el
orden del día: asuntos exteriores, agricultura, industria, transportes,
etc.

Cada país de la Unión ejerce la Presidencia, por rotación, por un

período de tiempo de 6 meses. Las decisiones del Consejo
correspondientes al primer pilar (ciudadanía de la Unión, políticas de
la Comunidad, Unión económica y monetaria...)se toman a partir de
propuestas de la Comisión.

Desde la entrada en vigor del Tratado de Amsterdam el Secretario

General desempeña la función de Alto Representante para la política
exterior y de seguridad común. Cuenta con la asistencia de un
secretario general adjunto, nombrado por unanimidad por el Consejo
y encargado de la gestión de la Secretaría General del Consejo. El
actual Secretario General es el español Javier Solana.

9.1. Consejo Europeo.

Se llama Consejo Europeo a las reuniones regulares de los Jefes
de Estado o de Gobierno de los Estados miembros de la Unión
Europea. Fue instituido por el comunicado final de la cumbre de
París de diciembre de 1974. El Acta Única Europea consagró
jurídicamente su existencia y recibió un estatuto oficial en el
Tratado de la Unión Europea. Se reúne al menos dos veces al
año e incluye, como miembro de derecho, al Presidente de la
Comisión Europea. Su objetivo consiste en dar a la Unión
Europea los impulsos necesarios para su desarrollo y en definir
las orientaciones políticas generales.

9.2. Igualdad de oportunidades.

La igualdad de oportunidades es un principio general, dos de
cuyos aspectos esenciales son la prohibición de la

29
Comercio Exterior

discriminación en razón de la nacionalidad y la igualdad de

remuneraciones entre hombres y mujeres. Está llamado a
aplicarse en todos los sectores, y en particular en la vida
económica, social, cultural y familiar.

El Tratado de Amsterdam ha introducido un nuevo artículo con

el fin de reforzar el principio de no discriminación,
estrechamente relacionado con la igualdad de oportunidades.
Éste dispone que el Consejo podrá tomar todas las medidas
necesarias para luchar contra cualquier discriminación basada
en el sexo, la raza o el origen étnico, la religión o las creencias,
una discapacidad, la edad o la orientación sexual.

9.3. Igualdad de trato entre hombres y mujeres.

A partir de 1957 el Tratado constitutivo de la Comunidad
Europea consagró la igualdad de remuneración para un trabajo
de valor igual entre el hombre y la mujer. A partir de 1975 una
serie de Directivas amplió este principio a una igualdad de trato
en el acceso al empleo, a la formación y a la promoción
profesional y condiciones de trabajo, con el fin de eliminar toda
discriminación en el mundo del trabajo. La igualdad de trato se
desarrolló a continuación en materia de seguridad social, de
regímenes legales y en los regímenes profesionales. El
reconocimiento de este principio desembocó durante los años
ochenta en el fomento de la igualdad de oportunidades a través
de programas plurianuales. El Tratado de Amsterdam intenta
completar el alcance limitado del artículo 119 (que solo se
refiere a la igualdad de retribuciones) incluyendo el fomento de
la igualdad entre el hombre y la mujer en el artículo 2 del
Tratado constitutivo de la Comunidad Europea, que enumera las
misiones que la Comunidad se fija.

9.4. Libre Circulación de las Personas (Visados, Asilo,

Inmigración y otras políticas)
El Tratado de Amsterdam ha introducido en el Tratado
constitutivo de la Comunidad Europea un nuevo Título IV que
incluye los siguientes ámbitos:

• Libre circulación de las personas

• Control de las fronteras exteriores
• Asilo, inmigración y protección de los
derechos de nacionales de terceros países.
• Cooperación judicial en materia civil.

Estos ámbitos dependían anteriormente del título VI del Tratado

de la Unión Europea (justicia y asuntos de interior). El Tratado
de Amsterdam los "comunitariza", o sea, los integra en el marco

30
Comercio Exterior

jurídico del primer pilar. Ni el Reino Unido ni Irlanda participarán

en las medidas adoptadas el marco del Título IV. Dinamarca solo
participa en las medidas referentes a los visados.

9.5. Libre circulación y estancia de ciudadanos europeo.

El estatuto jurídico de ciudadano europeo garantiza a los
ciudadanos de los estados miembros una amplia, aunque no
completa, libertad de circulación y de residencia en los países
que componen la Unión Europea. Veamos algunos aspectos de
esta libertad básica:

• En virtud del Acuerdo y la Convención de

Schengen, los controles de personas en las fronteras han
sido suprimidos en los países que aplican ambos textos
jurídicos. El Tratado de Amsterdam extendió la libertad de
circulación a los quince países miembros con algunas
condiciones particulares en los casos del Reino Unido,
Irlanda y Dinamarca.
• Todo ciudadano de un país de la UE puede
residir libremente en cualquier otro estado miembro. Para
una estancia corta (de 3 a 6 meses según los países), no
se necesita ningún permiso de residencia. Para una
estancia más larga, el ciudadano debe demandar una
carta de residencia. Esta es concedida automáticamente a
condición de que tenga los recursos necesarios, que no
demande la asistencia social del país de residencia y de
que no represente ninguna amenaza al orden público. Los
estudiantes (que demuestren estar matriculados en un
establecimiento de enseñanza), los jubilados y otros "no
activos" tienen el mismo derecho que los trabajadores a la
residencia, si disponen de seguro de enfermedad y de
ingresos suficientes.

9.6. Pilares de la Unión Europea.

La jerga comunitaria hace referencia a los tres pilares del
Tratado de la Unión Europea que son los siguientes:

• La dimensión comunitaria, que corresponde a

las disposiciones incluidas en el Tratado constitutivo de la
Comunidad Europea, la CECA y EURATOM: ciudadanía de
la Unión, políticas de la Comunidad, Unión económica y
monetaria, etc. (primer pilar);
• La Política Exterior y de Seguridad Común que
está cubierta por el Título V del Tratado de la Unión
Europea (segundo pilar);
• La cooperación policial y judicial en materia
penal cubierta por el Título VI del Tratado de la Unión

31
Comercio Exterior

Europea (tercer pilar).

• El Tratado de Amsterdam ha transferido una
parte de los sectores contenidos en el antiguo tercer pilar
al primer pilar (libre circulación de personas).

9.6. Política agrícola común (PAC)

La política agrícola común (PAC) es competencia exclusiva de la
Comunidad. Su objetivo es garantizar precios razonables a los
consumidores europeos y una retribución equitativa a los
agricultores, especialmente a través de la organización común
de los mercados agrarios y el respeto de los siguientes
principios: la unicidad de los precios, la solidaridad financiera y
la preferencia comunitaria.

La PAC constituye una de las políticas más importantes de la

Unión (los gastos agrícolas representan en torno al 45% del
presupuesto comunitario). Al principio la PAC posibilitó en muy
breve plazo la autosuficiencia comunitaria. Sin embargo, su
funcionamiento se fue haciendo cada vez más costoso debido a
la superproducción y a lo demasiado elevado de los precios
europeos en comparación con el mercado mundial. La reforma
de 1992 corrigió esa situación reduciendo los precios agrícolas
garantizados y compensándolos mediante la concesión de
primas a los factores de producción y la creación de medidas
llamadas "complementarias". En 1999 se programó, de cara a la
ampliación, una nueva reforma, que abarca el período 2000-
2006.

9.7. Política de defensa común.

La Política Exterior y de Seguridad Común (PESC) de la Unión
Europea incluye la definición a largo plazo de una política de
defensa común que podría conducir, llegado el momento, a una
defensa común. En este contexto, la Unión Europea pide a la
Unión Europea Occidental (UEO) que elabore y aplique las
decisiones y las acciones vinculadas a la defensa.

La PESC queda instituida y regulada por el título V del Tratado

de la Unión Europea. Prevé la definición a largo plazo de una
política común de defensa, que podría conducir, llegado el caso,
a una defensa común.

La Presidencia de la Unión está organizada a partir de un

sistema de rotación semestral conforme al cual cada Estado
miembro la ejerce por un período de seis meses. El ejercicio de
la presidencia es un deber y una aportación de cada Estado
miembro al buen funcionamiento de las instituciones
comunitarias. Con el ritmo actual, un Estado miembro ejerce la

32
Comercio Exterior

presidencia cada siete años y medio.

9.6. Presidente de la Comisión Europea.

El Tratado de Amsterdam refuerza el papel y la posición del
Presidente de la Comisión. En la actualidad, los Gobiernos de los
Estados miembros designan de común acuerdo a la
personalidad a la que piensan nombrar Presidente de la
Comisión. Dicha elección debe ser aprobada por el Parlamento
Europeo.

Posteriormente, los Gobiernos de los Estados miembros

designan a las otras personalidades a quienes tienen previsto
nombrar miembros de la Comisión, de acuerdo con el nuevo
Presidente. Este último define las directrices políticas que van a
permitir a la Comisión el cumplimiento de su tarea y decide el
reparto de cometidos en el seno del Colegio de Comisarios, así
como la eventual reasignación de cometidos durante el
mandato.

10. Unión Económica y monetario.

La Unión Económica y Monetaria (UEM) designa un proceso destinado
a armonizar las políticas económicas y monetarias de los Estados
miembros de la Unión, con el fin de instaurar una moneda única, el
euro. Fue el objeto de una de las dos conferencias
intergubernamentales iniciadas en diciembre de 1990. El Tratado
prevé que la UEM se desarrolle en tres fases:

• Fase nº 1 (del 1 de julio de 1990 al 31 de diciembre de 1993): la

libre circulación de capitales entre los Estados miembros, el
refuerzo de la coordinación de las políticas económicas y la
intensificación de la cooperación entre Bancos Centrales.
• Fase n° 2 (del 1 de enero de 1994 al 31 de diciembre de 1998):
convergencia de las políticas económicas y monetarias de los
Estados miembros (con el fin de garantizar la estabilidad de
precios y el saneamiento de la situación de las finanzas
públicas).

Estos fueron los "criterios de convergencia" que los diversos

estados debieron cumplir para acceder a la tercera fase de la
UEM:

Tipos de cambio: las monedas que fueran a participar en el

Euro debían estar al mínimo un plazo de dos años sin sufrir
devaluaciones o fluctuaciones.
Inflación: la tasa de inflación no podía exceder 1.5% de la tasa
media de los tres países que la UE que hubieran tenido la
inflación más baja.

33
Comercio Exterior

Tipos de interés: los tipos de interés a largo plazo no podían

ser superiores en un 2% a la medio de los tipos de los países
con menor inflación.
Deuda pública: no podía exceder el valor del 60% del PNB del
país.
Déficit público: no podía exceder el valor del 3% del PNB del
país.

• Fase N° 3 (que comenzó el 1 de enero de 1999): la creación de

un Banco Central Europeo, la fijación de los tipos de cambio y la
introducción de una moneda única.

Once Estados miembros participan en la tercera fase de la UEM desde

el 1 de enero de 1999, frente a cuatro Estados miembros que no han
adoptado la moneda única ya sea porque así lo han decidido en
aplicación de los protocolos anejos al Tratado CE, que les brindan esta
posibilidad (Reino Unido y Dinamarca), bien porque no cumplen los
criterios de convergencia establecidos por el Tratado de Maastricht
(Grecia y Suecia). Grecia ha sido admitida en el año 2000 al cumplir
los criterios de convergencia.

A partir del 1 de enero del 2002 se comenzarán a poner en circulación

billetes y monedas de Euro. Durante un corto período transitorio, no
superior a seis meses, Euros y las monedas antiguas convivirán.
Después, pesetas, francos, liras, escudos, marcos, etc. desaparecerán
y serán sustituidos completamente por el Euro.

34
Comercio Exterior

SESIÓN Nº 12

CAMARA DE COMERCIO E INCOTERMS

1. Historia.
En los años siguientes a 1880, la Guerra del Pacífico y su secuela de
luchas internas, el caos, el caudillismo y la absoluta falta de consenso
de nuestra clase política, habían configurado un escenario de
profundas grietas económicas, políticas y sociales en el Perú.

Entonces los hombres de empresa, en este caso quienes ejercían la

actividad productiva y comercial, coincidieron en la necesidad de
fundar un gremio que los agrupe para contribuir a la reconstrucción
nacional, cuya economía había sido destruida por la guerra.

De esta manera, el 20 de abril de 1888 nace la Cámara de Comercio

de Lima bajo el principio de defensa y promoción de los legítimos
intereses de la empresa privada, siempre en aras del desarrollo
sostenido con equidad del Perú.

La historia de La Cámara como uno de los gremios empresariales

decanos, estuvo así desde siempre ligada a los destinos del país, pues
muchos de sus directivos asumieron luego las más altas
responsabilidades de la Nación. Don Manuel Candamo por ejemplo,
que presidió la institución en 1897 llegó después a ocupar la
Presidencia de la República entre 1903 y 1904.

El ilustre historiador tacneño Jorge Basadre, consigna estos hechos en

el primer tomo de la "Historia de la Cámara de Comercio de Lima",
escrita en 1963 al cumplir La Cámara 75 años de vida institucional.

2. Sus principios.
La defensa de la iniciativa privada y de la libre empresa en una
economía de mercado, del equilibrio fiscal, del manejo transparente
de los recursos públicos, de la seguridad jurídica, de la inversión y del
ahorro, así como su adhesión a la democracia y al respeto de la
persona humana, son los principios rectores que guían desde
entonces el quehacer institucional, mostrando su permanente
preocupación por el desarrollo económico y social del país.

La Cámara de Comercio de Lima tuvo así desde sus comienzos una

decisiva gravitación en la vida económica, política y social del país,
defendiendo los derechos de las empresas y de sus miembros, sin
dejar de orientarlos para el cabal cumplimiento de sus obligaciones
con el Fisco; pero asimismo, impulsando mediante sus aportes la
adecuada gestión pública y privada.

1
Comercio Exterior

La Cámara ha sido también precursora de la justicia arbitral, de la Ley

de Bancos y de la creación de la antigua Caja de Depósitos y
Consignaciones que luego dio origen al Banco de la Nación, de los
Códigos de Comercio, de Aduanas, de la Marina Mercante, de la Ley
General de Sociedades, la Ley de Títulos-Valores, del nuevo Código
Penal, del Código Tributario, del Registro Nacional de Protestos y
Moras y de un gran número de leyes para fomentar la producción y el
comercio interno y externo, así como para mejorar la recaudación
fiscal.

De igual modo, en diversas oportunidades la Cámara de Comercio de

Lima ha sabido salir al frente de quienes desde el poder trataron de
conculcar los principios de la iniciativa privada y de una economía
libre, como cuando en 1986 se intento expropiar el sistema
financiero, y ahora lucha legalmente ante el Tribunal Constitucional
para que se derogue la bancarización compulsiva y el ITF que es un
impuesto ciego y antitécnico.

Hoy a inicios de un nuevo milenio, La Cámara se ha puesto así a la

vanguardia asumiendo los cambios para impulsar el desarrollo de las
empresas y del país.

3. La CCL y el Comercio Exterior.

La Cámara de Comercio de Lima ofrece a usted y a su empresa los
siguientes servicios en el área de Comercio Exterior:

Asesoría Legal y Comercial en Comercio Exterior.

3.1.
Asesoramiento especializado en español e ingles, para los
siguientes temas:
1. Normativa y aspectos legales del comercio exterior.
2. Temas de actualidad de Comercio Exterior
3. Identificación de Partidas Arancelarias.
4. Aranceles - Preferencias Arancelarias: información y
asesoría para el aprovechamiento de las rebajas
arancelarias negociadas en los Acuerdos Comerciales
suscritos por el Perú: Comunidad Andina, MERCOSUR,
ALADI, Ley de Preferencias Comerciales Andinas
(ATPA), Sistema General de Preferencias con Unión
Europea, etc.
5. Procedimientos, trámites y documentación en
operaciones de Comercio Exterior.
6. Regímenes Aduaneros Especiales: como son el
Drawback: Régimen Aduanero de Procedimientos de
Restitución Simplificada de Derechos Arancelarios,
Importación Temporal, Admisión Temporal para
perfeccionamiento activo, Fraccionamiento de

2
Comercio Exterior

derechos arancelarios para equipos y bienes de capital,

etc.

3.2.Estadísticas de Comercio Exterior servicio Tradecom.

Servicio de estadísticas de las importaciones y exportaciones
peruanas, que gracias a la conexión Online con ADUANAS
ofrecemos la información mas actualizada y a la medida del
cliente:

• Importaciones y exportaciones: por país o bloque

económico, empresa, producto o sector económico, y la
combinación de estos.
• Al detalle o ranking
• Balanza Comercial
• Precios referenciales: según partida o descripción
comercial.

Información útil para empresas importadoras, exportadoras,

comercializadoras, agentes comerciales, entre otras, para poder
encontrar y analizar mercados potenciales, movimiento de su
competencia, oportunidades comerciales y en general,
diferentes variables del entorno del comercio exterior para la
investigación de mercados en la planificación de sus negocios.

Oportunidades comerciales y de inversión.

3.3.
Publicación y suministro de las oportunidades comerciales
extranjeras enviadas a la Cámara de Comercio de Lima:

•
Oferta y Demanda de bienes y servicios
•
Licitaciones internacionales.
•
Oportunidades de inversión: joint ventures, franquicias,
etc.
Canalización de ofertas y demandas nacionales a nuestra base
de datos de asociaciones, gremios y agregados comerciales en
el exterior. Así mismo a través de los más de 150 acuerdos
internacionales de cooperación con instituciones similares a la
Cámara en el extranjero.

3.4. Foros y misiones.

• Organiza y promociona la participación de empresarios
peruanos en Ferias, Seminarios, Congresos y Exposiciones
a nivel internacional.
• Organiza misiones comerciales y protocolares a mercados
nacionales e internacionales, con el fin de desarrollar
contactos entre empresarios y autoridades.
• Recepciona misiones comerciales, políticas & protocolares

3
Comercio Exterior

de otros países: les organizamos agendas, y coordinamos

la logística de la misión (hoteles, traslados, etc.)
• Organiza ruedas de negocio entre delegaciones
extranjeras y empresarios peruanos.
• Organiza agendas privadas para empresas extranjeras
que visitan nuestro país, y para empresas peruanas en el
extranjero.
• Mantenemos una base de datos de las ferias, seminarios,
misiones, eventos, en el extranjero, y de los eventos
nacionales que son comunicados a la Cámara.

3.5. Negociaciones comerciales internacionales.

• Seguimiento a los diversos acuerdos comerciales
internacionales - ALCA, APEC, OMC, CAN, Mercosur, UE
etc.
• Participación en la coordinación previa a las
negociaciones comerciales internacionales, realizadas
entre los gremios nacionales y MITINCI, con el fin de
incluir los productos de exportación e insumos requeridos
por los asociados, en las negociaciones comerciales
bilaterales o multilaterales.
• Participación en las reuniones de foros bilaterales y
multilaterales, en coordinación con el Min. RREE y
MITINCI.
• Desarrollo de Consejos Empresariales, para la solución de
problemas relacionados con el día a día del comercio
bilateral. A la fecha existen con: Venezuela, Brasil, Chile,
Colombia y Ecuador.
• Participación en la Comisión ALCA/PERU: Para la
conformación del Área de Libre Comercio de las Américas
prevista para el año 2005. organización de la
participación empresarial en los Grupos de Trabajo de
Negociación del ALCA: Acceso a Mercados, Inversión,
Servicios, Compras del Sector Público, Solución de
Controversias, Derechos de Propiedad Intelectual,
Políticas de Competencia, Agricultura , Subsidios,
Antidumping y Derechos Compensatorios.

Comisión ALCA/PERÚ – Secretaria Técnica.

3.6.
La Gerencia de Comercio Exterior está encargada de la
Secretaria Técnica de la Comisión ALCA/PERU. La Comisión
ALCA/PERÚ se constituye formalmente el 7 de mayo de 1998,
después del IV Foro Empresarial de la Américas (Costa Rica),
para que los sectores académico y empresarial del país afronten
las negociaciones del ALCA (Área de Libre Comercio de las
Américas) en forma organizada.

4
Comercio Exterior

Su objetivo principal es analizar tanto el marco normativo que

requerirá este ambicioso proyecto de integración comercial, así
como el impacto que pudiera tener este acuerdo sobre el país,
con la finalidad de lograr propuestas sustentadas sobre los
diversos temas que involucra esta negociación, para así influir
tanto en nuestros negociadores gubernamentales como en
nuestros pares hemisféricos.

La Comisión cuenta con más de 250 miembros y reúne

empresarios, académicos y expertos en las diversas áreas que
se están negociando. Actualmente hay 11 Grupos de Trabajo
que están conformados por representantes de los 14 gremios y
3 universidades que participan en la Comisión: Acceso a
Mercados, Inversión, Servicios, Compras del Sector Público,
Solución de Controversias, Derechos de Propiedad Intelectual,
Políticas de Competencia, Agricultura , Subsidios, Antidumping y
Derechos Compensatorios.

3.7. Centro de Certificación Documentaría Digital.

Se emiten los siguientes documentos de Comercio Exterior:

3.7.1. Certificados de Origen.

Documento que identifica el origen de las mercancías
exportadas, a efectos que el exportador pueda acogerse a
una preferencia o reducción arancelaria dentro de la
Unión Europea, Estados Unidos, Comunidad Andina, ALADI
y otros países desarrollados.

Tipos:
a. Formato "A".
Destinado para las exportaciones que gozan del
"Sistema Generalizado de Preferencias SGP", para:
EE.UU., Unión Europea, Japón, Corea, Canadá,
Australia, Nueva Zelandia, Noruega, Suiza, Bulgaria,
República Checa, Hungría, Polonia, Rusia y
Eslovaquia.

b. Formato ALADI.
Destinado para las exportaciones a los países que
integran la Asociación Latinoamericana de
Integración (ALADI) y la Comunidad Andina (CAN).

c. Formato ALADI-Chile.
Destinado para las exportaciones a Chile.

d. Formato Sistema Global de Preferencias

5
Comercio Exterior

Comerciales (SGPC).
Destinado para las exportaciones a los países con
los cuales no tenemos Preferencia Arancelaria o
Acuerdo Comercial Bilateral.

3.7.2. Constancia del Exportador.

Documento que acredita que la empresa peruana se
dedica a la actividad exportadora. Este documento no es
de carácter obligatorio, pero muchos países lo solicitan
como requisito para efectuar una importación a su país.
Emitido en español y en inglés.

3.7.3. Certificado de Libre Venta.

Documento que certifica que un producto peruano se
comercializa libremente en el mercado nacional
cumpliendo todas las normas pertinentes. Este
documento no es de carácter obligatorio, pero muchos
países lo solicitan como requisito para efectuar una
importación a su país. Emitido en español y en inglés.

3.7.4. Legalización de Documentos.

Legalización de todo documento empleado en comercio
exterior, incluyendo los mencionados anteriormente, lista
de precios, facturas comerciales, etc. La Cámara de
Comercio de Lima es el único ente acreditado en nuestro
país para desarrollar esta labor.

3.7.5. Certificados de Cámara.

Documento que identifica el origen de las mercancías
exportadas. Empleado para productos que no se
encuentran negociados dentro de los acuerdos
comerciales que permiten acogerse a una preferencia o
reducción arancelaria. Elaborado en formato estándar o la
medida del cliente, tanto en español como en inglés.
Documento emito únicamente por las Cámaras de
Comercio.

4. Incoterms.

4.1. Concepto.
Los Incoterms son un conjunto de reglas internacionales, regidos
por la Cámara de Comercio Internacional, que determinan el
alcance de las cláusulas comerciales incluidas en el contrato de
compraventa internacional.

Los Incoterms también se denominan cláusulas de precio, pues

6
Comercio Exterior

cada término permite determinar los elementos que lo componen.

La selección del Incoterms influye sobre el costo del contrato.

El propósito de los Incoterms es el de proveer un grupo de reglas

internacionales para la interpretación de los términos más usados
en el Comercio internacional.

Los Incoterms determinan:

• El alcance del precio.

• En qué momento y donde se produce la transferencia de
riesgos sobre la mercadería del vendedor hacia el
comprador.
• El lugar de entrega de la mercadería.
• Quién contrata y paga el transporte.
• Quién contrata y paga el seguro.
• Qué documentos tramita cada parte y su costo.

4.2. Los principales Incoterms.

4.2.1. CFR (Cost and Freight) - Costo y Flete (puerto de

destino convenido)
Para el vendedor los alcances son los mismos que la cotización
FOB con la única diferencia de que la empresa debe encargarse
de contratar la bodega del barco y pagar el flete hasta destino.

El riesgo de pérdida o daño de las mercaderías así como

cualquier coste adicional debido a eventos ocurridos después
del momento de la entrega, se transmiten del vendedor al
comprador

El término CFR exige al vendedor despachar las mercaderías

para la exportación. Este término puede ser utilizado sólo para
el transporte por mar o por vías navegables interiores.

4.2.1.1. Obligaciones del Vendedor.

• Entregar la mercadería y documentos necesarios
• Empaque Y Embalaje.
• Flete (de fábrica al lugar de exportación)
• Aduana (documentos, permisos, requisitos, impuestos)
• Gastos de exportación (maniobras, almacenaje, agentes)
• Flete (de lugar de exportación al lugar de importación)

4.2.1.2. Obligaciones del Comprador.

• Pago de la Mercadería.

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Comercio Exterior

• Gastos de importación (maniobras, almacenaje,

agentes).
• Aduana (documentos, permisos, requisitos, impuestos).
• Flete y seguro (lugar de importación a planta).
• Demoras.

4.2.2. CIF (Cost, Insurance and Freight) - Costo, Seguro y

Flete (puerto de destino convenido).

Significa que el vendedor entrega la mercadería cuando esta

sobrepasa la borda del buque en el puerto de embarque
convenido. El vendedor debe pagar los costos y el flete
necesarios para conducir las mercaderías al puerto de destino
convenido. En condiciones CIF el vendedor debe también
contratar un seguro y pagar la prima correspondiente, a fin de
cubrir los riesgos de pérdida o daño que pueda sufrir la
mercadería durante el transporte.

El comprador ha de observar que el vendedor está obligado a

conseguir un seguro sólo con cobertura mínima. Si el comprador
desea mayor cobertura necesitará acordarlo expresamente con
el vendedor o bien concertar su propio seguro adicional.
El término CIF exige al vendedor despachar las mercaderías
para la exportación. Este término puede ser utilizado sólo para
el transporte por mar o por vías navegables interiores.

4.2.2.1. Obligaciones del Vendedor.

• Entregar la mercadería y documentos necesarios.
• Empaque y embalaje.
• Flete (de fábrica al lugar de exportación).
• Aduana (documentos, permisos, requisitos, impuestos).
• Gastos de exportación (maniobras, almacenaje,
agentes).
• Flete y seguro(de lugar de exportación al lugar de
importación)

4.2.2.2.. Obligaciones del Comprador.

• Pago de la mercadería.
• Gastos de importación (maniobras, almacenaje,
agentes).
• Aduana (documentos, permisos, requisitos, impuestos).
• Flete y seguro (lugar de importación a planta).
• Demoras.

8
Comercio Exterior

4.2.3. CIP (Carriage and Insurance Paid to) - Transporte y

Seguro Pago Hasta (lugar de destino convenido).
El vendedor entrega las mercaderías al transportista designado
por él pero, además, debe pagar los costos del transporte
necesario para llevar las mercaderías al destino convenido. El
vendedor también debe conseguir un seguro contra el riesgo,
que soporta el comprador, de pérdida o daño de las
mercaderías durante el transporte. El comprador asume todos
los riesgos y con cualquier otro coste ocurrido después de que
las mercaderías hayan sido así entregadas.

El CPT exige que el vendedor despache las mercaderías para la

exportación.

Este término puede emplearse con independencia del modo de

transporte, incluyendo el transporte multimodal.

4.2.3.1. Obligaciones del Vendedor.

• Entregar la mercadería y los documentos
necesarios
• Empaque y embalaje
• Flete (de fábrica al lugar de exportación)
• Aduana (documentos, permisos, requisitos,
impuestos)
• Gastos de exportación (maniobras, almacenaje,
agentes )
• Flete y seguro (de lugar de exportación al lugar
de importación)
• Gastos de importación (maniobras, almacenaje,
agentes ) "Parcial"

4.2.3.2. Obligaciones del Comprador.

• Pago de la mercadería
• Aduana (documentos, permisos, requisitos,
impuestos)
• Flete y Seguro (lugar de importación a planta)
• Gastos de importación (maniobras,
almacenaje, agentes ) "Parcial"
• Demoras

4.2.4. CPT (Carriage Paid To) - Transporte Pagado Hasta

(lugar de destino convenido).
El vendedor entrega las mercaderías al transportista designado
por él pero, además, debe pagar los costos del transporte
necesario para llevar las mercaderías al destino convenido.

9
Comercio Exterior

El comprador asume todos los riesgos y con cualquier otro coste

ocurridos después de que las mercaderías hayan sido así
entregadas.

El CPT exige que el vendedor despache las mercaderías para la

exportación.

Este término puede emplearse con independencia del modo de

transporte, incluyendo el transporte multimodal.

4.2.4.1. Obligaciones del Vendedor.

• Entregar la mercadería y los documentos
necesarios.
• Empaque y embalaje.
• Flete (de fábrica al lugar de exportación).
• Aduana (documentos, permisos, requisitos,
impuestos).
• Gastos de exportación (maniobras,
almacenaje, agentes).
• Flete (de lugar de exportación al lugar de
importación).
• Gastos de importación (maniobras,
almacenaje, agentes) "Parcial".

4.2.4.2. Obligaciones del Comprador.

• Pago de la mercadería.
• Aduana (documentos, permisos, requisitos,
impuestos).
• Flete y Seguro (lugar de importación a planta).
• Gastos de importación (maniobras,
almacenaje, agentes) "Parcial".
• Demoras.

4.2.5. DAF (Delivered At Frontier) - Entregadas en

Frontera (lugar convenido)
Significa que el vendedor ha cumplido su obligación de
entregar cuando ha puesto la mercancía despachada en la
Aduana para la exportación en el punto y lugar convenidos de la
frontera pero antes de la aduana fronteriza del país comprador.

Este término puede emplearse con independencia del modo de

transporte cuando las mercaderías deban entregarse en una
frontera terrestre.

4.2.5.1. Obligaciones del Vendedor

• Entregar la mercadería y documentos

10
Comercio Exterior

necesarios.
• Empaque y embalaje.
• Flete (de fábrica al lugar de exportación)
• Aduana (documentos, permisos, requisitos,
impuestos).
• Gastos de exportación (maniobras,
almacenaje, agentes).
• Flete (de lugar de exportación al lugar de
importación)(parcial).
• Seguro (parcial).

4.2.5.2. Obligaciones del Comprador

• Pagos de la Mercadería.
• Flete (de lugar de exportación al lugar de
importación) (parcial).
• Seguro (parcial).
• Gastos de importación (maniobras,
almacenaje, agentes).
• Aduana (documentos, permisos, requisitos,
impuestos).
• Flete y seguro (lugar de importación a planta).
• Demoras.

4.2.6. DDP (Delivered Duty Paid) - Entregadas Derechos

Pagados (lugar de destino convenido).
Significa que el vendedor entrega las mercaderías al
comprador, despachadas para la importación, y no descargadas
de los medios de transporte utilizados en el lugar de destino
acordado. El vendedor debe asumir todos los costos y riesgos
ocasionados al llevar las mercaderías hasta aquel lugar,
incluyendo los trámites aduaneros, y el pago de los trámites,
derechos de aduanas, impuestos y otras cargas para la
importación al país de destino.

2.6.1. Obligaciones del vendedor.

• Entregar la mercadería y documentos
necesarios.
• Empaque y embalaje.
• Acarreo (de fábrica al lugar de exportación).
• Aduana (documentos, permisos, requisitos,
impuestos).
• Gastos de exportación (maniobras,
almacenaje, agentes).
• Flete (de lugar de exportación al lugar de

11
Comercio Exterior

importación).
• Seguro.
• Gastos de importación (maniobras,
almacenaje, agentes).
• Aduana (documentos, permisos, requisitos,
impuestos).
• Acarreo y seguro (lugar de importación a
planta).
• Demoras.

4.2.6.2. Obligación del comprador.

• Pagar la mercadería

4.2.7. DDU (Delivered Duty Unpaid) - Entregadas

Derechos No Pagados (lugar de destino convenido).
Significa que el vendedor ha cumplido su obligación de entregar
cuando ha puesto la mercancía a disposición del comprador en
el lugar convenido del país de importación y el Vendedor ha de
asumir todos los gastos y riesgos relacionados con llevar la
mercancía, hasta aquel lugar (excluidos derechos, impuestos y
otros cargos oficiales exigibles a la importación). Así como los
gastos y riesgos de llevar a cabo las formalidades aduaneras.

4.2.7.1. Obligaciones del Vendedor.

• Entregar la mercadería y documentos
necesarios.
• Empaque y embalaje.
• Flete (de fábrica al lugar de exportación).
• Aduana (documentos, permisos, requisitos,
impuestos).
• Gastos de exportación (maniobras,
almacenaje, agentes).
• Flete y seguro (de lugar de exportación al
lugar de importación).

4.2.7.2. Obligaciones del Comprador.

• Pago de la mercadería.
• Gastos de importación (maniobras,
almacenaje, agentes).
• Aduana (documentos, permisos, requisitos,
impuestos).
• Flete y seguro (lugar de importación a
planta).
• Demoras.

12
Comercio Exterior

4.2.8. DEQ (delivered Ex-Quay) - Entregadas en Muelle

(puerto de destino convenido)
Significa que el vendedor entrega cuando se ponen las
mercaderías a disposición del comprador, sin despachar para la
importación, en el muelle (desembarcadero) en el puerto de
destino acordado. El vendedor debe asumir los costos y riesgos
ocasionados al conducir las mercaderías al puerto de destino
acordado y al descargar las mercaderías en el muelle
(desembarcadero). El término DEQ exige que el comprador
despache las mercaderías para la importación y que pague
todos los trámites, derechos, impuestos y demás cargas de la
importación.

4.2.8.1. Obligaciones del Vendedor.

• Entregar la mercadería y documentos
necesarios.
• Empaque y embalaje.
• Flete (de fábrica al lugar de
exportación).
• Aduana (documentos, permisos,
requisitos, impuestos).
• Gastos de exportación (maniobras,
almacenaje, agentes).
• Flete y seguro (de lugar de exportación
al lugar de importación).
• Aduana (documentos, permisos,
requisitos, impuestos).

4.2.8.2. Obligaciones del Comprador.

• Pago de la mercadería
• Flete y seguro (lugar de importación a
planta)
• Gastos de importación (maniobras,
almacenaje, agentes)
• Demoras

Este término puede usarse únicamente para el transporte por

mar o por vías de navegación interior o para el transporte
multimodal.
4.2.9. DES (Delivered Ex Ship) - Entregadas Sobre Buque
(puerto de destino convenido).
Significa que el vendedor entrega cuando se ponen las
mercaderías a disposición del comprador a bordo del buque, no
despachadas para la importación, en el puerto de destino
acordado.

13
Comercio Exterior

4.2.9.1. Obligaciones del Vendedor

• Entregar la mercadería y documentos
necesarios.
• Empaque y embalaje.
• Flete (de fábrica al lugar de exportación).
• Aduana (documentos, permisos, requisitos,
impuestos).
• Gastos de exportación (maniobras,
almacenaje, agentes).
• Flete y seguro (de lugar de exportación al
lugar de importación).

4.2.9.2. Obligaciones del Comprador

• Pago de la mercadería.
• Gastos de importación (maniobras,
almacenaje, agentes).
• Aduana (documentos, permisos, requisitos,
impuestos).
• Acarreo y seguro (lugar de importación a
planta).
• Demoras.

4.2.10. EXW (Ex-Works) - En Fábrica (lugar convenido)

Significa que el vendedor entrega cuando pone la mercadería a
disposición del comprador en el establecimiento del vendedor o
en otro lugar convenido (es decir, fábrica, almacén, etc.).

Este término representa, así, la menor obligación del vendedor,

y el comprador debe asumir todos los costos y riesgos.

4.2.10.1. Obligaciones del Vendedor.

• Entrega de la mercadería y documentos
necesarios
• Empaque y embalaje

4.2.10.2. Obligaciones del Comprador.

• Pago de la mercadería
• Flete interno (de fábrica al lugar de
exportación)
• Aduana (documentos, permisos, requisitos,
impuestos)
• Gastos de exportación (maniobras,
almacenaje, agentes )
• Flete internacional (de lugar de exportación
al lugar de importación)
• Seguro

14
Comercio Exterior

• Gastos de importación (maniobras,

almacenaje, agentes )
• Transporte y seguro (lugar de importación a
planta)
4.2.11. FAS (Free Along Ship) - Libre al Costado del
Buque (puerto de carga convenido).
Significa que la responsabilidad del vendedor finaliza una vez
que la mercadería es colocada al costado del buque en el
puerto de embarque convenido. Esto quiere decir que el
comprador ha de asumir todos los costos y riesgos de pérdida o
daño de las mercaderías desde aquel momento.

El término FAS exige al vendedor despachar las mercaderías

para la exportación.

4.2.11.1. Obligaciones del Vendedor

• Mercadería y Documentos Necesarios
• Empaque Y Embalaje
• Flete (de fábrica al lugar de exportación)
• Aduana (documentos, permisos, requisitos,
impuestos)
• Gastos De Exportación (maniobras,
almacenaje, agentes )

4.2.11.2. Obligaciones del Comprador

• Pagos de la mercadería
• Flete y seguro (de lugar de exportación al
lugar de importación)
• Gastos de importación (maniobras,
almacenaje, agentes)
• Aduana (documentos, permisos, requisitos,
impuestos)
• Seguro y flete (lugar de importación a
planta)
• Demoras

4.2.12. FCA (Free Carrier) - Libre Transportista (lugar

convenido).
Significa que el vendedor entrega la mercadería para la
exportación al transportista propuesto por el comprador, en el
lugar acordado.

El lugar de entrega elegido influye en las obligaciones de carga

y descarga de las partes. Si la entrega tiene lugar en los locales
del vendedor este es responsable de la carga. Si la entrega

15
Comercio Exterior

ocurre en cualquier otro lugar, el vendedor no es responsable

de la descarga.

Este término puede emplearse en cualquier medio de

transporte incluyendo el transporte multimodal.

4.2.12.1. Obligaciones del vendedor.

• Entrega de la Mercadería y documentos
necesarios.
• Empaque y embalaje.
• Flete (de fábrica al lugar de exportación).
• Aduana (documentos, permisos, requisitos,
impuestos).
• Gastos de exportación (maniobras,
almacenaje, agentes).

4.2.12.2. Obligaciones del comprador

• Pagos de la mercadería.
• Flete (de lugar de exportación al lugar de
importación).
• Seguro.
• Gastos de importación (maniobras,
almacenaje, agentes).
• Aduana (documentos, permisos, requisitos,
impuestos).
• Flete y seguro (lugar de importación a
planta).
• Demoras.
4.2.13. FOB (Free On Board) - Libre a Bordo (puerto de
carga convenido)
La responsabilidad del vendedor termina cuando las
mercaderías sobrepasan la borda del buque en el puerto de
embarque convenido.

El comprador debe soportar todos los costos y riesgos de la

pérdida y el daño de las mercaderías desde aquel punto.

El término FOB exige al vendedor despachar las mercaderías

para la exportación.

Este término puede ser utilizado sólo para el transporte por mar
o por vías navegables interiores.

4.2.13.1. Obligaciones del vendedor.

• Entregar la mercadería y documentos
necesarios.
• Empaque y embalaje.

16
Comercio Exterior

• Flete (de fábrica al lugar de exportación).

• Aduana (documentos, permisos, requisitos,
impuestos).
• Gastos de exportación (maniobras,
almacenaje, agentes).

4.2.13.2. Obligaciones del Comprador.

• Pago de la mercadería.
• Flete y seguro (de lugar de exportación al
lugar de importación).
• Gastos de importación (maniobras,
almacenaje, agentes).
• Aduana (documentos, permisos, requisitos,
impuestos).
• Flete (lugar de importación a planta).
• Demoras.

5. Grafica de los Incoterms.

6. Finalidad de los INCOTERMS.

La finalidad de los Incoterms consiste en establecer un conjunto de
reglas internacionales para la interpretación de los términos
comerciales más utilizados en las transacciones internacionales. De
ese modo, podrán evitarse las incertidumbres derivadas de las
distintas interpretaciones de dichos términos en países diferentes o,

17
Comercio Exterior

por lo menos, podrán reducirse en gran medida. Debe acentuarse que

el alcance de los Incoterms se limita a los derechos y obligaciones de
las partes en un contrato de compraventa, y en relación a la entrega
de las mercancías vendidas (en el sentido de "tangibles", sin incluir
las "intangibles" como el software de ordenador).

Dos equivocaciones en relación a los Incoterms son muy frecuentes

Primera, a menudo se interpreta incorrectamente que los Incoterms
se aplican al contrato de transporte y no al contrato de compraventa.
Segundo, se da por sentado erróneamente que regulan todas las
obligaciones que las partes deseen incluir en el contrato de
compraventa. Los Incoterms versan sobre un número de obligaciones
bien identificadas impuestas a las partes, como la obligación del
vendedor de poner las mercancías a disposición del comprador,
entregarlas para el transporté o expedirlas al lugar de destino, y
sobre la distribución del riesgo entre las partes en cada uno de esos
casos.

Los Incoterms se han concebido en principió para ser utilizados

cuando las mercancías se venden para entregarlas más allá de las
fronteras nacionales; por lo tanto, son términos comerciales. Sin
embargo, en la práctica también se incorporan a veces a contratos de
compraventa de mercancías en mercados puramente interiores.

7. Incorporación de los INCOTERMS en el contrato de

COMPRAVENTA.
A la luz de los cambios que las sucesivas reuniones han introducido
en los Incoterms, es importante asegurar que, si las partes desean
incorporarlos a su contrato de compraventa, se hace una referencia
expresa a la versión vigente de los Incoterms. Ello puede descuidarse
fácilmente, por ejemplo, cuando los modelos contractuales-tipo o los
modelos a la orden usados por los comerciantes contienen una
referencia a una versión anterior. El defecto en la referencia a la
versión vigente puede provocar discusiones sobre si las partes
acordaron esa versión u otra anterior, como parte del contrato. Los
comerciantes que deseen usar los Incoterms 2000 deben especificar
claramente que el contrato queda sometido a los "Incoterms 2000".

INCOTERMS 2000

Grupo "E" Salida EXW En Fábrica (... lugar designado)

Grupo "F" FCA Franco (... lugar designado)

Transporte principal transportista (... puerto de carga
no pagado FAS Franco al costado convenido)
del buque (... puerto de carga

18
Comercio Exterior

FOB Franco a bordo convenido)

Grupo "C" CFR Costo y flete (... puerto de

Transporte principal CIF Costo, seguro y destino convenido)
pagado flete (... puerto de
CPT Transporte pagado destino convenido)
hasta (... lugar de destino
CIP Transporte y convenido)
seguro pagado hasta (... lugar de destino
convenido)

Grupo "D" Llegada DAF Entregada en (... lugar convenido)

frontera (... puerto de
DES Entregada sobre destino convenido)
buque (... puerto de
DEQ Entregada en destino convenido)
muelle (... lugar de destino
DDU Entregada convenido)
derechos no pagados (... lugar de destino
DDP Entregada convenido)
derechos pagados

MODO DE TRANSPORTE E INCOTERM 2000 APROPIADO

Cualquier modo de transporte

Grupo "E" Salida EXW En Fábrica (... lugar designado)

Grupo "F" FCA Franco (... lugar designado)

transportista

Grupo "C" CPT Transporte pagado (... lugar de destino

hasta convenido)
CIP Transporte y seguro (... lugar de destino
pagado hasta convenido)

Grupo "D" DAF Entregada en (... lugar convenido)

frontera (... lugar de destino
DDU Entregada convenido)
derechos no pagados (... lugar de destino
DDP Entregada convenido)
derechos pagados

TRANSPORTE POR MAR Y VIAS NAVEGABLES INTERIORES

EXCLUSIVAMENTE

Grupo F FAS Franco al costado (... puerto de carga

19
Comercio Exterior

del buque convenido)

FOB Franco a bordo (... puerto de carga
convenido)

Grupo C CFR Costo y flete (... puerto de

CIF Costo, seguro y destino convenido)
flete (... puerto de
destino convenido)

Grupo D DES Entregada sobre (... puerto de

buque destino convenido)
DEQ Entregada en (... puerto de
muelle destino convenido)

20
Comercio Exterior

SESIÓN Nº 13

ORGANIZACIÓN MUNDIAL DEL COMERCIO

1. Historia.
El GATT (Acuerdo General sobre Aranceles y Comercio) fue creado en
1947 como respuesta al periodo de proteccionismo, devaluaciones
competitivas y controles de capitales del periodo de entreguerras que
se considera fue uno de los factores que llevó a la Segunda Guerra
Mundial.

Tras la adopción de la Smoot-Hawley Tariff Act en Estados Unidos, que

incrementó los aranceles estadounidenses entre el 38%-52%, los
socios comerciales de los EEUU le impusieron a éste restricciones
comerciales como medida de represalia. Esto provocó un efecto
dominó por el cual los flujos comerciales se desviaban a otros países,
se tomaban medidas proteccionistas en estos, y a su vez medidas de
represalia adicionales se tomaban.

Una vez concluida la guerra, los líderes políticos mundiales quisieron

establecer una serie de organizaciones internacionales que redujeran
la posibilidad de que se repitiera de nuevo el conflicto. Estas
organizaciones internacionales fueron creadas para controlar las
relaciones internacionales y monetarias (Naciones Unidas y Fondo
Monetario Internacional) y para el control de las relaciones
comerciales (la Organización Internacional del Comercio, OIC).

Se consideró que un aumento del comercio incrementaría las rentas

reales y que la garantía de un acceso no discriminatorio a los
mercados internacionales reduciría la posibilidad de conflictos
políticos o que las disputas comerciales pudieran crearlos.

El GATT fue el resultado de conversaciones entre 23 países (12 países

industrializados y 11 en desarrollo)1 que tuvieron lugar en paralelo a
las conversaciones para la creación del OIC. Las negociaciones que
tuvieron lugar en La Habana en 1947 no dieron sus frutos debido a la
reticencia del Congreso de los Estados Unidos en ratificar el acuerdo.
Finalmente, el GATT fue el único resultado de los acuerdos y éste
impulsó la reducción de aranceles entre los Estados miembros.

A partir de aquí, y de acuerdo con el funcionamiento típico de los

tratados, se sucedieron una serie de rondas de negociación que iban
cambiando o añadiendo determinados aspectos al GATT. Por ejemplo,
1 Los 23 países fueron: Australia, Bélgica, Brasil, Burma, Canadà, Ceilán, Chile, China, Cuba,
Checoslovaquia, Francia, India, Líbano, Luxemburgo, Holanda, Nueva Zelanda, Noruega, Pakistán,
Rhodesia, Síria, Sudáfrica, Reino Unido y Estados Unidos. China, Líbano y Síria abandonaron
posteriormente las conversaciones

1
Comercio Exterior

en 1962 se firmó el Multifibre Agreement que derogaba determinadas

restricciones cuantitativas en el sector textil de la aplicación de las
reducciones arancelarias (es decir, que en estos sectores no se
aplicarían dichas reducciones) o La Ronda de Tokyo (1973-1979)2.

2. Creación de la OMC.
La Ronda de Uruguay (1986-93) fue uno de los momentos más
importantes dentro de las negociaciones comerciales, resultando en
la reintegración del sector agrícola y textil, introducción de nuevas
disciplinas en el sector servicios y de Propiedad Intelectual, así como
la creación de la OMC.

Así pues, la OMC fue creada el 1 de enero de 1995, sustituyendo al

GATT, en la ciudad de Ginebra, Suiza, donde aún mantiene su sede.
Desde su creación, el GATT fue explícitamente concebido como un
acuerdo temporal que posteriormente formaría parte de la OIC.
Debido a que carecía de una estructura institucional, se decidió crear
la OMC para suplir estas deficiencias.

Las principales diferencias entre el GATT y la OMC son las siguientes3:

• Único contrato (single undertaking): El acuerdo de la OMC es

un único contrato, es decir, que todas sus provisiones se aplican
a todos sus miembros. Esta es una diferencia importante con
respecto al GATT dónde, principalmente los países en
desarrollo, podían decidir si firmar o no un acuerdo.
• Órgano de solución de diferencias (dispute settlement): En
la OMC es casi imposible bloquear la creación de Paneles para
la resolución de disputas o la adopción de informes, mientras
que esto sí que era posible en el caso del GATT.
• Transparencia: La OMC tiene un mayor mandato para
conseguir la transparencia y vigilancia en sus funciones,
principalmente a través de la creación del Mecanismo de
Revisión de las Políticas Comerciales (Trade Policy Review
Mechanism).
• Liderazgo de la organización: Como reflejo del mayor
alcance de la organización, en lugar de designar un alto
funcionario de uno de los Estados miembros (como era tradición
en el GATT), los Directores Generales de la OMC son figuras
políticas, en general ex-políticos.
• Funcionamiento: Mientras que en el GATT podía pasar una
década sin encuentros ministeriales, en la OMC, los firmantes
deben reunirse por lo menos una vez cada dos años.

2 Hoekman, B. and Kostecki, M.M. (2001):The Political Economy of the World Trading System: WTO and
Beyond. Oxford University Press.
3 Matsushita, M., Thomas J. Schonbaum and Petros C. Mavroidis (2003): The World Trade Organization,
Law Practice, and Policy. Oxford University Press

2
Comercio Exterior

Como se ha dicho, la OMC funciona básicamente mediante rondas de

negociación de la Conferencia Ministerial. Con posterioridad a la
ronda fundacional de la OMC, la Ronda Uruguay (1986-1993), se
desarrollaron las siguientes Conferencias Ministeriales:

• 1996: 1ª, Singapur. Produce una Declaración Ministerial y otra

sobre comercio de productos de tecnología de la información
(esta última firmada por 18 miembros).
• 1998: 2ª, Ginebra. Produce una Declaración Ministerial y otra
sobre comercio electrónico.
• 1999: 3ª, Seattle (también conocida como Ronda del
Milenio). La reunión fracasa por las protestas masivas (ver: La
Batalla de Seattle) y no produce ninguna declaración.
• 2001: 4ª, Doha. Produce varias declaraciones y decisiones
conocidas como "Programa de Doha".
• 2003: 5ª, Cancún. No logra acordar ninguna declaración
debido al desacuerdo de los países desarrollados con la posición
del G-21 (integrado por países del Sur) reclamando la
eliminación de los subsidios agrícolas en países desarrollados.
• 2005: 6ª, Hong Kong. Se aprueba una Declaración Ministerial
y una Lista de Preguntas a los Ministros que incluye 5 puntos
directamente referidos al proteccionismo en la agricultura, y
otros 3 sobre productos no agrícolas.

3. Funcionamiento.
En general, se puede decir que la OMC es:

• Un mecanismo para el intercambio de compromisos en materia

de política comercial.
• Un código de conducta: una serie de compromisos legales
específicas que regulan las políticas comerciales de los Estados
miembros.

En cuanto al segundo punto, este código de conducta emerge de un

proceso de negociación que incluye (a pesar de no estar limitado a)
una serie de compromisos legales para reducir las barreras al
comercio. Así pues, estos compromisos se encuentran estipulados en
los distintos acuerdos alcanzados: GATT, GATS y TRIPS. La OMC
constituye un marco o estructura de normas y disciplinas para las
políticas relacionadas con el comercio, es decir, que la OMC como
organización no define ni especifica el resultado de las rondas de
negociación, sino que este resultado depende de los acuerdos
alcanzados por los Estados miembros dentro de dicha estructura.

Para entender exactamente en qué consiste dicho código de

conducta, se considera que existen cinco principios o dimensiones de

3
Comercio Exterior

la OMC que son de particular interés para entender su

funcionamiento. Estos cinco principios configuran la base legal sobre
la que los Estados miembros pueden llegar a acuerdos, sin que estos
acuerdos puedan violar ninguno de estos principios (es a estos
principios a los que nos referíamos al decir que la OMC es un marco o
estructura de normas):

• La no discriminación.
• La reciprocidad.
• El principio de acuerdos vinculantes.
• La transparencia.
• Determinadas excepciones (safety valves).

3.1. La no discriminación.
El principio de no discriminación tiene a su vez dos componentes:

• La norma de la Nación Más Favorecida (NMF) (Most Favoured

Nation, MFN).
• El principio de trato nacional (National Treatment).

Estas dos normas o principios se encuentran en los distintos

acuerdos alcanzados sobre bienes, servicios, y propiedad
intelectual, pero su precisa naturaleza o alcance difiere entre
estas tres áreas. Esto es especialmente cierto en el caso del
Trato Nacional, que es un compromiso específico y no general
en el caso de los servicios.

La norma de la Nación Más Favorecida (NMF) requiere que un

producto producido en un Estado miembro sea tratado de forma
no menos favorecida que un producto similar originario de
cualquier otro país. Es decir, supongamos que la Unión Europea
(UE) tiene un acuerdo particular con los Estados Unidos por el
cual a los coches deportivos estadounidenses (supongamos que
existiera tal categoría) se les impone unos aranceles del 10%.
Supongamos ahora que China dentro de unos años empieza a
producir también coches deportivos y pretende exportarlos a la
UE. Imaginemos que los coches deportivos chinos tienen un
precio muy por debajo de los estadounidenses y europeos (por
ejemplo, debido a que los trabajadores/as chinos/as tienen un
salario mucho inferior al europeo). Así pues, imaginemos que
los dirigentes políticos europeos deciden imponer a estos
coches chinos unos aranceles del 50% (puesto que así, al entrar
en el mercado europeo, su precio aumentará del 50% y se
encontrarán a un precio mucho menos inferior al de los coches
deportivos europeos o estadounidenses y por tanto su
capacidad de competir con los coches deportivos europeos será

4
Comercio Exterior

mucho inferior). Pues bien, este comportamiento estaría

prohibido por el principio de la NMF: puesto que la UE aplica
aranceles del 10% a los coches deportivos estadounidenses
está obligada a aplicar el mismo arancel a los coches deportivos
chinos o de cualquier otro Estado miembro de la OMC. Es más,
el principio de la NMF se aplica también si el Estado miembro
tiene un acuerdo con otro país que no sea miembro de la OMC.
Es decir, que si la UE tuviera un acuerdo bilateral con Mongolia
(que no es miembro de la OMC) por el cual los aranceles
impuestos a los coches deportivos mongoles fuera del 5%, la UE
estaría obligada a garantizar unos aranceles máximos del 5% a
todos los Estados miembros de la OMC.

La norma de la NMF se aplica incondicionalmente, a pesar de

que existen excepciones. Las tres excepciones más importantes
son:

• Las Zonas de Libre Comercio (Free Trade Area) que son

acuerdos entre países por los cuales a las
exportaciones se les deja de imponer arancel alguno
(un ejemplo es la NAFTA entre EEUU, México y
Canadá).
• Las Uniones Aduaneras (Custom Union) que son zonas
de libre comercio pero dónde los países no sólo dejan
de imponer aranceles a las exportaciones entre éstos
sino que además adoptan aranceles comunes para las
importaciones de países terceros (el ejemplo más
conocido es la UE).
• Los acuerdos de trato preferencial que son acuerdos
entre países industrializados y en desarrollo por los
cuales los primeros dan un trato arancelario
preferencial (es decir, aranceles inferiores) a los
segundos.

El principio de trato nacional requiere que, una vez los

productos extranjeros hayan satisfecho cualesquiera requisitos
nacionales necesarios para poder ser importados, sean tratados
de manera no menos favorecedora que productos similares o
competitivos nacionales. Así pues, este principio se aplica tanto
a regulaciones fiscales como políticas. Siguiendo con el ejemplo
anterior, supongamos que los coches chinos se encuentran ya
en la aduana de la UE tras haber pagado el arancel del 10%.
Supongamos ahora que la UE ha decidido establecer a nivel
europeo una nueva norma para fomentar el comercio
intraeuropeo. Digamos que dicha norma consiste en una
reducción fiscal del 10% de los costes de transporte de los
coches europeos para las empresas europeas que producen

5
Comercio Exterior

dichos coches. Pues bien, según el principio de Trato Nacional,

la UE estaría obligada a garantizar dicha reducción fiscal del
10% de los costes de transporte en territorio europeo a todas
las empresas chinas y de los Estados miembros de la OMC que
quisieran exportar coches en territorio europeo.

En ambos casos, la obligación es de dar un trato no menos

favorable. Es decir, que un país puede favorecer un
determinado producto extranjero en relación al nacional pero
sujeto al principio de NMF, es decir, que dicho trato favorecedor
deberá ser garantizado a todos los productos similares de
cualquier país extranjero miembro de la OMC. Lo contrario
también es cierto, es decir, que un país puede favorecer un
producto nacional en relación a uno extranjero (por ejemplo con
elevados aranceles sobre ese producto), pero entonces el país
deberá favorecer dicho producto nacional en relación a todos
los productos similares de cualquier país extranjero miembro de
la OMC. En nuestro ejemplo anterior, esto quiere decir que la UE
no puede imponer aranceles elevados a los coches chinos y
bajos a los estadounidenses, pero sí que podría imponerles
aranceles bajos e iguales (no discriminación) o aranceles
elevados e iguales a ambos países.

El principio de NMF tiene una serie de objetivos económicos y

políticos. En cuanto al objetivo económico, si la política de un
país no discrimina entre países extranjeros, tanto importadores
como consumidores continuarán teniendo el incentivo de
comprar del país con un menor coste (es decir, precio). En
cuanto al objetivo político, la NMF ofrece a los países pequeños
la posibilidad de impedir que países más grandes darán mejor
trato a competidores por razones de Política Exterior. Además,
el principio de NMF, busca mantener la cooperación mediante el
incremento del coste de un país de desviarse de sus
compromisos, incrementando así la credibilidad de estos
compromisos. Siguiendo con el ejemplo anterior, si la UE
siguiera queriendo imponer tarifas a los coches chinos del 50%,
lo podría hacer, pero entonces tendría que incrementar hasta
ese nivel las tarifas impuestos a los coches de cualquier otro
país miembro de la OMC. Esto querría decir que, de un día para
otro, debido a la subida de los aranceles, el precio de todos los
coches no europeos en la UE se incrementaría. Como
seguramente la UE no quiere que sus ciudadanos paguen más
caros todos los coches no europeos, finalmente decidirá
ajustarse al compromiso que había alcanzado con todos los
miembros de la OMC: una tarifa del 10%. Así el principio de la
NMF incrementa el coste de cualquiera de sus miembros a
desviarse de los compromisos previos alcanzados.

6
Comercio Exterior

El objetivo del principio de trato nacional es que de igual forma,

los compromisos de reducción de aranceles, no sean
contrarrestados mediante el uso de impuestos o medidas
similares. La obligación se aplica siempre, se haya alcanzado o
no un compromiso en materia de aranceles, y cubre todos las
políticas. En el principio de trato nacional es irrelevante hasta
qué punto se le produce un daño económico al exportador
extranjero mediante una ley o norma nacional, lo que importa
es si esta ley discrimina entre productores nacionales y
extranjeros.

3.2. El principio de reciprocidad.

El principio de reciprocidad se aplica en el momento en que
existen negociaciones para la entrada de un nuevo miembro a
la OMC. Cuando un país quiere formar parte de la OMC el resto
de Estados miembros están obligados a garantizar las tarifas
acordadas al resto de Estados miembros, tal y como se ha
descrito más arriba, debido al principio de la NMF. En nuestro
ejemplo, si China quisiera formar parte de la OMC, el resto de
países de la OMC, en nuestro ejemplo, la UE y los EEUU,
tendrían que garantizar a los productos chinos las mismas
tarifas que las aplicadas al resto de miembros, en nuestro
ejemplo, una tarifa del 10% para los coches. El principio de
reciprocidad implica que el resto de Estados miembros pueden
decidir, como requisito para la entrada de China a la OMC, que
ésta baje a su vez las tarifas que aplica a determinados
productos provenientes de Estados miembros.

El objetivo del principio de reciprocidad es impedir el free

riding. Es decir, que un país con tarifas elevadas que quiera
entrar a formar parte de la OMC, se beneficie de unas tarifas
bajas en todos los miembros de la OMC para sus productos (por
el principio de la NMF) y el país pueda seguir imponiendo
tarifas elevadas para los productos de los miembros de la OMC.

3.3. La solución de diferencias (dispute settlemen).

La OMC es una de las pocas organizaciones internacionales que
dispone de un órgano de solución de diferencias. Para el lector
que lo conozca, se trata de un sistema muy similar al Derecho
de la UE. Los compromisos de reducción de tarifas se enumeran
en listas de concesiones (por ejemplo, el país X tiene una tarifa
de Y en tal producto). Estas listas establecen límites
obligados (ceiling binds): el país concernido no puede
incrementar las tarifas por encima de éstos límites (con límites
para cada producto extranjero).

7
Comercio Exterior

En ocasiones, un país puede ser acusado de haber

incrementado las tarifas. Sin embargo éste no es el caso más
frecuente. Puesto que controlar las tarifas impuestas por el país
es sencillo, basta con saber el importe pagado por la empresa
exportadora y si dicha tarifa es superior al límite obligatorio
estipulado. En cambio, la mayoría de problemas se derivan de
otras acusaciones. En particular, la mayoría de casos se dan por
supuestas violaciones del principio de trato nacional, es decir,
porque un miembro considera que las normas nacionales
discriminan a sus productores (exportadores) en relación a los
nacionales del país.

Si un país considera que las acciones llevadas a cabo por otro

miembro tienen como efecto anular o perjudicar las
negociaciones de acceso al mercado o cualquiera de las normas
de la OMC, puede pedirle al gobierno de dicho miembro que
cambie estas normas o le permita un mayor acceso a su
mercado (reducción de tarifas) en otros productos que al país
interesen. Si no se llega a un acuerdo, el país puede iniciar una
acción legal contra el miembro mediante la solución de
diferencias de la OMC. Esto implica la constitución de un
panel de expertos encargados de determinar si la medida del
miembro contestada por el país viola los acuerdos de la OMC.
Puesto que la OMC es un acuerdo intergubernamental (entre
países), solamente los gobiernos tienen derecho a llevar un
caso ante un panel.

Es muy importante entender como funciona el sistema de

solución de diferencias para entender el funcionamiento de
la OMC en sí. La OMC no puede obligar a un país a reducir sus
tarifas puesto que no dispone de poder coercitivo (no dispone
de policía) que puedan hacer cumplir las decisiones de los
panels. En cambio, cuando un país acusa a otro de llevar a
cabo acciones que perjudican su acceso al mercado y que son
contrarias a las normas de la OMC, el panel, de la misma forma
que haría un tribunal, decide si las normas de la OMC fueron
violadas o no. Si considera que no ha habido violación alguna,
se mantiene el status quo. Si en cambio considera que sí hubo
violación, entonces autoriza al país afectado por tal violación a
tomar medidas unilaterales en represalia. Por ejemplo,
supongamos de nuevo que la UE decide llevar a cabo una
reducción fiscal del 10% a los costes de transporte de empresas
europeas productoras de coches. Supongamos que tal medida
es considerada discriminatoria y viola el trato nacional puesto
que las empresas extranjeras no se pueden beneficiar de dicha
reducción. Entonces el panel decide cual es el daño
aproximado, medido en dinero, que se le ha producido al país

8
Comercio Exterior

que denunció las acciones del otro miembro. Una vez

contabilizado dicho daño, el país afectado puede iniciar
medidas de represalia, es decir, una subida en las tarifas
aplicadas a los productos del otro miembro que equivalga al
daño económico que este miembro le causó.

Se deben de tener en cuenta diversos aspectos de este sistema

de solución de diferencias. Continuando con el ejemplo
anterior, supongamos que el panel decide dar la razón a China,
cuyas empresas no se pueden beneficiar de la reducción fiscal
del 10% en costes de transporte en Europa. Así pues, China y la
UE podrían llegar a un acuerdo. Por ejemplo, China podría
incrementar las tarifas que impone a los productos provenientes
de la UE por un valor igual al daño económico causado por las
acciones de la UE a China. Podría suceder también que la UE
decidiera eliminar dicha norma por no convenirle la subida de
tarifas por parte de China. Es importante notar que en este caso
la UE podría seguir llevando a cabo la política deseada (una
reducción fiscal del 10%) si así lo decidiera, sin que la decisión
del panel entorpeciera la soberanía de la UE en decidir qué
medida llevar a cabo. Ahora bien, supongamos en cambio que
en otro caso, Burkina Faso acuse a la UE de llevar a cabo una
medida similar que haya disminuido el acceso del maíz
producido por sus agricultores al mercado europeo.
Supongamos que el panel da la razón a Burkina Faso y le
autoriza a tomar medidas en represalia. Pero imaginemos que
Burkina Faso importa de la UE bienes de capital que utilizan sus
empresas y productos farmacéuticos únicamente. Como a
Burkina Faso no le interesa incrementar las tarifas impuestas a
estos productos, básicamente porque esto encarecería las
máquinas que utilizan sus empresas o los medicamentos que
pagan sus ciudadanos, las acciones de la UE quedan impunes.

Así pues, aunque el sistema de solución de diferencias

impide la represalia unilateral de un país (puesto que antes
debe pasar el juicio del panel), la capacidad real de un país de
responder a una acción de otro miembro que reduzca el acceso
a su mercado depende de las características económicas de los
países que se enfrenten. Esto es particularmente importante
para países con una economía pequeña puesto que, dadas sus
características, las medidas de represalia pueden ser poco
efectivas o creíbles, incentivando así a que se infrinjan las
normas contra los intereses de estos países.

9
Comercio Exterior

Duración del procedimiento

Estos son los períodos aproximados para cada etapa
de la solución de diferencias. El acuerdo es flexible.
Además, los países pueden llegar a acuerdos sobre sus
disputas en cualquiee etapa. Los totales también son
aproximados.
60 días Consultas, mediaciones, etc
45 días Se designa al GE y sus integrantes
6 meses Informe final del GE a las partes
Informe final del GE a los miembros de la
3 semanas
OMC
60 días El OSD adopta el informe (si no es apelado)
Total = 1 año (sin apelación)
60-90 días Informe de apelación
30 días El OSD adopta el informe apelado
Total = 1 año y 3 meses (con apelación)
GE= Grupo Especial
OSD= Organo de Solución de Diferencias
Fuente:Understanding the WTO: Settling Disputes - A
unique contribution

Los principios de no discriminación, reciprocidad y la

solución de diferencias tienen como objetivo conjunto
asegurar el tercero de los cinco principios de la OMC, el
principio de acuerdos vinculantes, puesto que aseguran el
cumplimiento de los compromisos alcanzados en el seno de la
OMC.

3.4. La transparencia.
Una precondición para la aplicación de los acuerdos es la
información sobre los régimenes comerciales. La
transparencia es una obligación legal, incluida en el Artículo X
GATT, Artículo III del GATS y Artículo 63 TRIPS. Los miembros
están obligados a publicar sus normas en materia de comercio,
a establecer y mantener instituciones permitiendo la revisión de
las decisiones administrativas que puedan afectar al comercio,
a responder a las demandas de información por parte de otros
miembros, y a notificar a la OMC cualquier cambio en la política
comercial.

Estos requisitos de transparencia interna se suplementan con el

control multilateral que ejercen los propios miembros de la
OMC, facilitado además por informes nacionales periódicos que
son preparados por el secretariado y discutidos en el Consejo de

10
Comercio Exterior

la OMC. Esto configura el llamado Mecanismo de Revisión de

Políticas Comerciales.

La transparencia es sin duda vital para asegurar la titularidad

de la OMC como institución: si los ciudadanos no saben en qué
consiste la organización, su legitimidad queda erosionada. El
Mecanismo de Revisión de Políticas Comerciales es una fuente
importante de información que puede ser usada por la sociedad
civil para valorar cuáles son las implicaciones del conjunto de
políticas comerciales llevadas a cabo por los gobiernos. Desde
un punto de vista económico, la transparencia puede ayudar
también a reducir la incertidumbre acerca de las políticas
comerciales de cada miembro, reduciendo así el risk premia
requerido por los inversores.

3.5. Las excepciones.

En la OMC no existen excepciones ad hoc: si un miembro quiere
desviarse de sus compromisos, debe invocar la excepción
apropiada o renegociar sus compromisos.

En cualquier caso, existen bastantes provisiones en los

acuerdos admitiendo excepciones a las obligaciones básicas
(límites tarifarios, prohibición de restricciones cuantitativas, no
discriminación, etc.). Estas excepciones se pueden agrupar en
tres categorías:

• Excepciones de carácter industrial: medidas

inconsistentes con las obligaciones de la OMC y que en
general reflejan el deseo de un Estado miembro de
asistir a una industria específica en su competencia
con las importaciones extranjeras. El objetivo es pues
la protección de las empresas nacionales.
• Excepciones que afectan a la economía en general:
políticas enfocadas a un problema macroeconómico o
de oferta de un bien público (sanidad o seguridad
pública por ejemplo). A diferencia de la anterior
excepción, cuyo único objetivo es el de proteger a un
determinado grupo de la sociedad (empresas y
trabajadores/as de éstas), ésta tiene como objetivo
incrementar el bienestar general.
• Excepciones institucionales o sistémicas:
motivadas por el deseo general de los miembros en
tratar un problema específico de algún miembro o
salvaguardar el funcionamiento del sistema comercial
en su conjunto.

Está compuesta por 150 países (enero, 2007) y su máxima

11
Comercio Exterior

autoridad es la Conferencia Ministerial, que se reúne al menos

una vez cada dos años. Las operaciones cotidianas de la
organización están a cargo del Consejo General, del Órgano de
Solución de Diferencias y del Órgano de Examen de las Políticas
Internacionales. La OMC es el único de los organismos
multilaterales con capacidad reconocida para sancionar a los
países miembros por el incumplimiento de sus reglas. Lo hace a
través del Órgano de Solución de Diferencias (OSD) y sus
Paneles de Expertos. Estos Paneles de Expertos actúan como un
tribunal cuando un país o grupo de países miembros denuncian
a otro país por incumplir algún acuerdo de la OMC. Las
resoluciones del Panel de Expertos son vinculantes y pueden
derivar en sanciones comerciales. La OMC ha sido a menudo
acusada de aplicar sus sanciones de forma desigual, tratando
con rigidez a los países de la periferia, mientras que se lava la
cara en las potencias económicas del centro. De hecho, no en
pocas ocasiones ha resultado que los expertos del Panel de la
OSD no son otros que directivos de destacadas empresas
transnacionales.

A diferencia de otros organismos multilaterales como el Banco

Mundial o el FMI, funciona bajo la máxima de un país, un voto.
Las decisiones se toman por consenso: cualquier acuerdo que
se alcance en las negociaciones debe ser mediante el consenso
“explícito” de todas las partes, de tal forma que cualquier país
puede, en teoría, bloquear un acuerdo. A pesar de la apariencia
democrática de este proceso de toma de decisiones, alrededor
del mismo se despliegan una serie de mecanismos y presiones
que convierten la OMC en una institución totalmente
antidemocrática.

La OMC, al igual que el GATT, funciona a través de Rondas de

Negociación. En cada Ronda se plantean una serie de sectores y
subsectores a liberalizar, así como otras cuestiones de
funcionamiento e implementación de los acuerdos. A lo largo de
las diferentes Rondas (que acostumbran a durar años), la OMC
convoca lo que llama Conferencias Ministeriales, donde se
toman efectivamente los acuerdos.

Entre conferencia y conferencia se realizan reuniones de trabajo

de las diversas comisiones que van limando las diferencias
sobre los temas que hay que negociar. A lo largo de la historia
del GATT ha habido ocho Rondas de Negociación, y actualmente
estamos en medio de la primera Ronda de Negociaciones desde
que se creó la OMC, la cínicamente llamada “Ronda del
Desarrollo”. Esta Ronda fue iniciada en la Conferencia
Ministerial de Doha en 2001.

12
Comercio Exterior

4. Críticas a la OMC.

4.1. No liberalización del comercio agrícola.

La no liberalización del comercio agrícola ha sido una de las
principales críticas por parte de amplios sectores de la sociedad
civil. En ocasiones estas críticas se han dirigido a la OMC, a
pesar de que ésta como tal no controle el resultado de los
compromisos: son los Estados miembros, no la OMC, quienes
deciden si permitir que los productos agrícolas extranjeros
puedan tener un mayor acceso a sus respectivos mercados.

Lo cierto es que el sector agrícola es uno de los menos

liberalizados, es decir, uno de los sectores dónde los principales
mercados (EEUU, Japón y la UE) aplican tarifas más elevadas a
las importaciones provenientes del extranjero. En la UE, la
Política Agrícola Común (PAC) impide el acceso de muchas
exportaciones de productos agrícolas para proteger a los
agricultores europeos de la competencia de otros países. En
EEUU, un complejo sistema de subsidios protege de igual forma
a sus respectivos agricultores. No solamente no permiten el
acceso a sus mercados sino que, además, en algunos casos
determinados, debido a unos precios nacionales superiores a los
mundiales causados por dicha protección (por ejemplo en la
UE), se incentiva el incremento de la producción en estos
países. Se han dado casos en los que países industrializados
han producido un excedente de productos agrícolas, por los
precios nacionales superiores a los mundiales (que incentivan al
agricultor a producir más para ganar más). Como el país
industrializado no tiene la suficiente demanda para satisfacer
toda la producción, ni formas de almacenar los productos
agrícolas (entre otras cosas porque muchos son perecederos),
se decide exportar dicho excedente. El problema es que, al
exportar estos productos, se incrementa su oferta en el
mercado mundial y a mayor oferta, se reduce su precio a nivel
mundial o incluso llegan tales productos a países en desarrollo
que no pueden competir con ellos, no porque sean menos
competitivos, sino porque el país industrializado de turno, al
ofrecer un subsidio a sus agricultores facilita el que éstos
puedan venderlos más baratos. El problema se agrava aún más
si se tiene en cuenta que en los países desarrollados tan sólo
alrededor de un 5% de la población activa trabaja en la
agricultura, mientras que en los países en desarrollo el
porcentaje puede alcanzar hasta el 80% de la población. Es así
como la protección garantizada a unos pocos agricultores
(pagada con el dinero del contribuyente que tiene que pagar
precios más altos o sufragar el gasto de los subsidios a los

13
Comercio Exterior

agricultores de su país), acaba impidiendo el acceso al mercado

de los países ricos a los agricultores que más lo necesitan o
incluso acaban reduciendo el precio de las exportaciones de
éstos, con las evidentes consecuencias en su renta.

La no apertura de los mercados de los países ricos a los

productos agrícolas ha sido motivo de duras luchas por parte de
los países en desarrollo. El problema es que, debido a la forma
en que se ha configurado el sistema propio de la OMC, no existe
por parte de los países ricos un interés especial en permitir
dicho acceso. En la OMC cada acuerdo se negocia: el país X
rebaja sus tarifas en tal producto que exporta el país Y si a su
vez el país Y rebaja sus tarifas en tal otro producto que exporta
X. Con este sistema se liberaliza el comercio sin que un país
pierda toda su protección a cambio de nada y por lo tanto
ambos países puedan ganar con dicha liberalización. El
problema es que los países pobres tienen poca cosa que ofrecer
a los ricos, como son pobres y tienen una demanda poco
importante, no pueden ofrecer a los países ricos la apertura de
sus mercados en otros productos a cambio de que los ricos
abran sus mercados agrícolas, porque los mercados de los
países pobres no son importantes para las exportaciones de los
países ricos. Es así como el sistema lesiona el poder de
negociación de los países pobres.

Sin duda alguna se trata de un problema complejo de difícil

solución. En primer lugar, están los agricultores de los países
ricos que presionan al gobierno para que no deje de
protegerlos. Además, a pesar de que en conjunto, la población
ocupada en el sector agrario en los países industrializados es
muy reducida, también es cierto que ésta no se reparte
homogéneamente por todo el territorio, y existen zonas de
estos países donde la agricultura es todavía hoy importante. Así
pues, si se decidiera desproteger a estos agricultores sin una
ayuda alternativa, muchas zonas rurales podrían perder parte
de su actividad económica, incentivando así la despoblación de
zonas rurales y el incremento de la población en zonas urbanas.
En segundo lugar, existen también argumentos de seguridad
alimentaria. Quienes defienden este argumento consideran
que es mejor que el propio país produzca sus alimentos para no
verse afectado por una posible disminución de las
importaciones que provocaran la escasez de alimentos. Este
argumento ha recibido duras críticas por parte de quienes
consideran que la liberalización del comercio en el sector
agrícola reduciría este problema más que acrecentarlo: si un
país puede exportar y otro importar libremente, es difícil pensar
en una situación dónde no existiera a escala mundial un

14
Comercio Exterior

excedente de producción alimentaria que supliera la escasez en

otro lugar del mundo, especialmente si hablamos de países
ricos que pueden permitirse pagar los alimentos a precios más
elevados (como de hecho ya lo están haciendo los ciudadanos
europeos o estadounidenses, entre otros).

4.2. Críticas al funcionamiento sistémico de la OMC.

Los países del Sur han denunciado repetidamente las
irregularidades en los procesos de negociación en el seno de la
OMC. Mantener posiciones extremas hasta el último momento
para conseguir acuerdos intermedios, negociar en pequeños
grupos de países marginando a los países menos importantes
(“sala verde”), etc. Son todas ellas estrategias comunes en las
negociaciones en el seno de la OMC. La relación desigual entre
los países ricos y la mayoría de países empobrecidos es un
factor determinante en este tipo de negociaciones. Ningún país
empobrecido tiene la capacidad de hacer frente unilateralmente
a un bloqueo de las negociaciones. Cada país tiene por lo
menos un punto vulnerable en su relación con EEUU, UE y
Japón, los mercados más interesantes para la exportación.
Como demostraron los países del Sur en la Conferencia
Ministerial de Cancún con la creación del G23, la única forma de
contrarrestar este tipo de estrategia es hacerle frente unidos
puesto que el mercado de un país en vías de desarrollo puede
no parecer interesante pero el de muchos de ellos
conjuntamente sí lo es.

Además, estos documentos no siempre se elaboran con el

tiempo suficiente para estudiarlos y evaluarlos, sobre todo para
aquellos países con menos recursos que cuentan con menos
técnicos a su disposición. A pesar de que este aspecto puede
parecer trivial, es de vital importancia. La OMC son un conjunto
de acuerdos muy complejos que necesitan de juristas,
economistas, etc. para que puedan ser analizadas en detalle las
consecuencias de cada compromiso. A pesar de que la OMC
pone a disposición de los países en desarrollo a algunos de sus
empleados, la diferencia entre pobres y ricos es enorme. En la
última Conferencia Ministerial de Cancún, por ejemplo, la
propuesta de la declaración final fue entregada a los delegados
sólo 30 horas antes de la hora límite para alcanzar un acuerdo.
Las delegaciones estuvieron discutiendo hasta altas horas de la
madrugada.

4.3. La falta de transparencia.

Uno de los aspectos más criticados en cuanto a la transparencia
de la OMC son las llamadas negociaciones de la Sala Verde
(Green Room), un sistema de reuniones informales

15
Comercio Exterior

establecidas durante la Ronda de Uruguay, llamadas así por el

color de la habitación donde se realizaban. En estas reuniones,
un número reducido de países, con interés en el tema que va a
ser negociado, se encuentran para llegar a un acuerdo que, más
tarde, debe ser ratificado, por consenso, por todos los países
miembros (entre los cuales hay muchos que no han sido
invitados a las reuniones). Este mecanismo se repitió en Seattle,
y fue uno de los motivos más importantes del fracaso de la
conferencia, ya que los países africanos y otros de la periferia
se plantaron ante esta situación y se negaron a ratificar la
declaración final (en la negociación de la cual no habían
participado, ya que habían sido marginados de las
negociaciones de la "sala verde" durante toda la conferencia).
Los procesos en la Green Room fueron objeto de críticas
durante la década de los noventa, especialmente por parte de
países en desarrollo y ONGs preocupadas por la falta de
transparencia, por ser ambos excluídos de dichos procesos.

Han habido distintas propuestas durante décadas para

formalizar las negociaciones en la Sala Verde mediante la
creación de un comité ejecutivo que administre la agenda de la
OMC, con un núcleo permanente de miembros basado en
criterios acordados, como por ejemplo la proporción del
comercio mundial manejado por cada país, junto a un grupo
rotativo de países más pequeños. A día de hoy, no se ha
conseguido progreso en esta dirección. Determinados autores
consideran que el abuso de negociaciones en la Sala Verde por
parte de los miembros de la OMC es innecesario. En cualquier
caso y a pesar de que una mayor transparencia es sin duda
necesaria y siempre aconsejable para la organización, otros
autores consideran que un mecanismo similar a las
negociaciones en la Sala Verde (dónde determinados
miembros se reúnan para discutir sobre políticas comerciales
que afecten única o principalmente a éstos sin la participación
de otros miembros) parece inevitable en una organización con
un número tan elevado de miembros.

Otra crítica frecuente dirigida a la OMC es que no existe acceso

libre a todos los datos generados por la OMC. Por ejemplo, no
existe el acceso libre a la Base de Datos Integrados de la OMC,
que comprende los datos sobre los límites tarifarios a los que
los miembros se han comprometido. A pesar de que los límites
tarifarios son el núcleo de la OMC, es muy complicado su
análisis por parte de cualquier investigador externo puesto que
esto requiere el análisis de una cantidad fenomenal de datos.
Sin embargo, el Secretariado de la OMC organiza y recoge de
manera más comprensible todos estos datos pero únicamente

16
Comercio Exterior

tienen acceso a ellos los gobiernos de los Estados miembros.

17
Comercio Exterior

SESIÓN Nº 14

CENTRO INTERNACIONAL DE ARREGLO DE DIFERENCIAS

RELATIVAS A INVERSIÓN – CIADI

1. Introducción.
El Centro Internacional de Arreglo de Diferencias Relativas a
Inversiones (CIADI o el Centro) se establece por el Convenio sobre
Arreglo de Diferencias Relativas a Inversiones entre Estados y
Nacionales de Otros Estados (Convenio del CIADI o Convenio). El
Convenio fue elaborado por los Directores Ejecutivos del Banco
Internacional de Reconstrucción y Fomento (el Banco Mundial). El 18
de marzo de 1965, los Directores Ejecutivos sometieron el Convenio,
con un Informe adjunto, a los gobiernos miembros del Banco Mundial
para su consideración con vistas a la firma y ratificación del Convenio.
El Convenio entró en vigor el 14 de octubre de 1966, cuando fue
ratificado por 20 países. Al 10 de abril de 2006, 143 países habían
ratificado el Convenio para convertirse en Estados miembros.

De conformidad con las disposiciones del Convenio, el CIADI

proporciona servicios para la conciliación y el arbitraje de diferencias
en materia de inversión entre Estados Contratantes y nacionales de
otros Estados Contratantes. Se complementaron las disposiciones del
Convenio CIADI mediante el Reglamento y las Reglas adoptadas por el
Consejo Administrativo del Centro de conformidad con el Artículo 6(1)
(a)-(c) del Convenio (Reglamento y Reglas del CIADI).

El Reglamento y las Reglas del CIADI incluyen el Reglamento

Administrativo y Financiero; las Reglas Procesales Aplicables a la
Iniciación de los Procedimientos de Conciliación y Arbitraje (Reglas de
Iniciación); las Reglas Procesales Aplicables a los Procedimientos de
Conciliación (Reglas de Conciliación); y las Reglas Procesales
Aplicables a los Procedimientos de Arbitraje (Reglas de Arbitraje). Las
últimas enmiendas al Reglamento y las Reglas del CIADI adoptabas
por el Consejo Administrativo del Centro entraron en vigor el 10 de
abril de 2006.

En este fascículo están reimpresos el Convenio del CIADI, el Informe

de los Directores Ejecutivos del Banco Mundial acerca del Convenio, y
el Reglamento y las Reglas del CIADI tal como fueron enmendadas y
entraron en vigor el 10 de abril de 2006.

2. Preámbulo.
Los Estados Contratantes
Considerando la necesidad de la cooperación internacional para el

1
Comercio Exterior

desarrollo económico y la función que en ese campo desempeñan las

inversiones internacionales de carácter privado;
Teniendo en cuenta la posibilidad de que a veces surjan diferencias
entre Estados Contratantes y nacionales de otros Estados
Contratantes en relación con tales inversiones;
Reconociendo que aun cuando tales diferencias se someten
corrientemente a sistemas procesales nacionales, en ciertos casos el
empleo de métodos internacionales de arreglo puede ser apropiado
para su solución;
Atribuyendo particular importancia a la disponibilidad de medios
de conciliación o arbitraje internacionales a los que puedan los
Estados Contratantes y los nacionales de otros Estados Contratantes,
si lo desean, someter dichas diferencias;
Deseando crear tales medios bajo los auspicios del Banco
Internacional de Reconstrucción y Fomento;
Reconociendo que el consentimiento mutuo de las partes en
someter dichas diferencias a conciliación o a arbitraje a través de
dichos medios constituye un acuerdo obligatorio, lo que exige
particularmente que se preste la debida consideración a las
recomendaciones de los conciliadores y que se cumplan los laudos
arbitrales; y
Declarando que la mera ratificación, aceptación o aprobación de
este Convenio por parte del Estado Contratante, no se reputará que
constituye una obligación de someter ninguna diferencia determinada
a conciliación o arbitraje, a no ser que medie el consentimiento de
dicho Estado.

3. Funciones.
Está diseñado especialmente para propiciar la solución de disputas
entre gobiernos y nacionales de otros Estados. Una de sus finalidades
principales es dotar a la comunidad internacional de una herramienta
capaz de promover y brindar seguridad jurídica a los flujos de
inversión extranjera. El CIADI se creó como resultado del Convenio
sobre Arreglos de Diferencias Relativas a Inversiones entre Estados y
Nacionales de otros Estados que entró el vigencia n 1966. Entre sus
funciones se establece qu el Centro facilitará la sumisión de las
diferencias relativasa inversiones entre Estados Contratantes y
nacionales de Otros Estados Contratantes, a un procedimiento de
conciliación y arbitraje.

El forma adicional, el Centro realiza estudios académicos sobre

legislación de arbitraje y labora publicaciones sobre el arreglos de
diferencias respecto de inversiones extranjeras.

4. Secretario General.
El Secretario General del CIADI es el funcionario principal de este
organismo y su representante legal; es el responsable de su

2
Comercio Exterior

administración. Se encarga del nombramiento de árbitros a pedido de

las partes para establecer procedimientos de arbitraj ad-hoc,
especialmente en el contexto de las reglas de arbitraje de la Comisión
de las Naciones unidas para el Derecho Mercantil
Internacional(UNCITRAL).

3. El Arbitraje CIADI y el fortalecimiento de las instituciones

jurídicas de la inversión extranjera. Artículo redactado por
Jorge Pariasca Martínez.

5.1. El Arbitraje CIADI.

Una de las condiciones fundamentales que los Estados se orientan
a fortalecer para propiciar un favorable clima al inversionista
extranjero es la seguridad jurídica Naturalmente, como sabemos,
al promover un clima favorable se incrementa la inversión
extranjera, aumentando de modo similar la posibilidad de que
surjan controversias y la necesidad de establecer la forma de
resolverlas.

Siendo esto así y ante el riesgo político siempre latente en países

en desarrollo como el nuestro, el Convenio CIADI ha buscado dar
respuesta a la necesidad de los inversionistas y de los Estados de
establecer un mecanismo idóneo en el cual pudieran solucionar
sus diferencias, y con ello incentivar la inversión extranjera, ya que
el principal objetivo de dicho convenio es justamente mejorar el
marco legal de inversionistas y crear una institución neutral,
apolítica que pudiera ser aceptada como imparcial por los Estados
receptores de inversión y por los inversionistas extranjeros.

El CIADI o Centro Internacional de Arreglo de Diferencias Relativas

a Inversiones, es una organización internacional que administra
procedimientos de arbitraje y conciliación relativos a disputas
entre partes estatales e inversiones extranjeros. El Centro tiene
origen en un tratado internacional - Convenio CIADI – el cual regula
su funcionamiento, así como también las obligaciones de los
Estados parte (Estados contratantes) con relación al Centro y a los
procedimientos que éste administra.

Dentro de las características principales del sistema CIADI,

podemos señalar las siguientes: a) procedimiento voluntario; b)
flexibilización del sistema y c) sistema eficaz.

a. Procedimiento Voluntario.
El objeto del procedimiento arbitral CIADI son las controversias en
materia de inversiones entre Estados contratantes, por una parte,
e inversores privados de otro Estado contratante.

3
Comercio Exterior

b. Flexibilización del sistema.

El procedimiento y las reglas que lo regulan están diseñadas para
servir a las específicas necesidades que rodean a este tipo de
arbitraje mixto. Siendo esto así, se deja un amplio ámbito a la
autonomía de la voluntad de las partes para modelar el desarrollo
del procedimiento arbitral. La flexibilidad se refleja a la hora del
nombramiento del tribunal arbitral, la designación de sus
miembros, consulta preliminar previa a los procedimientos en
donde las partes pueden elegir el idioma que ha de utilizarse, el
plazo para presentar escritos, el lugar donde se llevará a cabo el
arbitraje, entre otros aspectos.

c. Sistema eficaz.
En primer lugar, se instauró la irrevocabilidad del consentimiento
al recurso de CIADI, es decir, una vez que ambas partes han
consentido someter sus diferencias al procedimiento arbitral del
Centro, ninguna de ellas podrá revocar su consentimiento.

En segundo lugar, y con el objetivo de aislar al procedimiento

arbitral de cualquier injerencia, se diseñó un sistema con carácter
de exclusividad. En consecuencia, el arbitraje CIADI se encuentra
al margen de cualquier intervención de los tribunales nacionales.
Un tercer elemento que ayuda al sistema CIADI a mantener su
eficacia lo constituye el carácter autónomo del procedimiento
arbitral.

En ese sentido, siguiendo al profesor Bullard, podemos afirmar que

el arbitraje CIADI es único en su especie, al haber conseguido, con
inusual eficacia, sustraer del control de las legislaciones
domésticas todo el proceso arbitral, incluida la anulación del laudo
y virtualmente la ejecución del mismo. Casi se podría decir que el
CIADI es un sistema arbitral “químicamente puro”, libre de influjos
procesales de las legislaciones y Cortes de los países miembros.
Ello lo hace tan particular, pues es la consolidación de un sistema
arbitral que podríamos definir como originario, es decir, que
muestra su desapego casi total a controles de jurisdicciones
nacionales y que nace no como una delegación por parte del
Estado, sino de un acuerdo entre las partes.

El propio arbitraje CIADI, en el caso entre Emilio Agustín Maffezzini

y el Reino de España, ha considerado lo siguiente: “(…) El arbitraje
internacional y otros mecanismos de solución de controversias han
reemplazado esas prácticas más antiguas y frecuentemente
abusivas del pasado. Sin embargo, estos modernos mecanismos
son también esenciales para proteger los derechos previstos por
los tratados pertinentes y también están estrechamente
vinculados a los aspectos sustantivos del tratamiento acordado.

4
Comercio Exterior

Los comerciantes e inversionistas, al igual que sus Estados de

nacionalidad, han considerado tradicionalmente que sus derechos
e intereses se protegen mejor recurriendo al arbitraje internacional
que sometiendo las controversias a los tribunales nacionales,
mientras que los gobiernos receptores han considerado
tradicionalmente que ha de preferirse la protección de los
tribunales nacionales. La historia de la preparación del Convenio
CIADI ofrece una amplia evidencia de los puntos de vista
contradictorios de quienes favorecían al arbitraje y quienes
apoyaban políticas afines a diferentes versiones de la Cláusula
Calvo (…)”

Hasta aquí, como hemos apreciado, debe quedar claro que los
arreglos relativos a inversiones extranjeras están
inseparablemente vinculados al arbitraje internacional CIADI, foro
internacional especializado, encargado de resolver los temas
relacionados con la materia, brindado seguridad jurídica a las
partes.

5.2. Los Tratados Bilaterales de Inversiones (Bits):

No obstante que el CIADI entró en funcionamiento el año 1966,
contrariamente a la importancia que hoy se le otorga a dicha
institución, su relevancia creció notablemente como consecuencia
del crecimiento vertiginoso en el número de Tratados Bilaterales de
Promoción y Protección de Inversiones a partir de 1990.

La literatura sobre la materia, afirma que la República Federal de

Alemania fue quien dio el puntapié inicial a esta novedosa práctica
en 1959, suscribiendo el primero de estos tratados el 25 de
noviembre de ese año con la República Islámica de Pakistán.

De esta forma, Alemania fue gradualmente seguida por otros

países europeos hasta que, en la década del 70, la conclusión de
estos convenios se convirtió, en una política deliberada de los
países exportadores de capital, los cuales suscribieron decenas de
ellos, fundamentalmente con países de África y Asia.

El número de Tratados Bilaterales sobre inversiones ha aumentado

constantemente entre 1959, año en que se celebró el primero, y el
principio de la década de 1990. En la segunda mitad de esa
década, este ritmo se aceleró y, su número casi se duplicó. Al final
de 2002 había 2.181 tratados bilaterales sobre inversiones en
vigor y, se puede prever que este número seguirá aumentando.
Los Tratados Bilaterales abarcan actualmente a 176 países y se
refieren en su mayor parte a las relaciones de inversión entre los
países en desarrollo y entre ellos y las economías en transición.

5
Comercio Exterior

5.3. Importancia y Definición de los BITs:

La celebración de este tipo de tratados de inversiones (BITs), se ha
llegado a constituir en una suerte de régimen jurídico internacional
de la inversión extranjera. La tendencia a suscribirlos es por la
incertidumbre que genera en los inversores extranjeros los Estados
en desarrollo que, como es de conocimiento general, en su historia
republicana ha tenido más gobiernos autoritarios que
democráticos, existiendo, por ejemplo, siempre el riesgo político.

La literatura señala que los BITs, fueron pensados por los países
miembros de la OECD, es decir, por los países desarrollados, con el
objetivo de crear un marco especial para la protección de sus
inversiones en otros países, básicamente en desarrollo, apartado,
diferenciado de la costumbre y la legislación internacional
existente en la materia. De esta manera se alcanzaba la meta de
contar con un régimen especialmente diseñado para la protección
de estas inversiones, dentro de un marco internacional de
explosión de la globalización, con el notable interés que
despertaban las economías emergentes sobre todo por la política
(impulsada a partir del “Washington consensos”) de privatización
de sus empresas estatales.

La Dra. Vega, citada por el profesor Cantuarias, señala que un país

puede ofrecer a los inversionistas extranjeros una legislación
flexible, abierta y promotora de las inversiones. Sin embargo, para
otorgarles garantías suficientes para invertir en un país - en este
caso el Perú - hace falta, además, que el Estado se comprometa
ante la comunidad internacional a respetar y mantener invariables
durante un periodo razonable sus leyes internas, las cuales
otorgan a los inversionistas extranjeros una serie de garantías y
derechos internacionalmente reconocidos.

Como explica Kart, citado también por el profesor Cantuarias, los

BITs generan un ambiente de estabilidad y predictibilidad del
marco legal aplicable a las inversiones, que incentivan la atracción
de la inversión extranjera. Maniruzzaman, citado por Kundmüller,
señala que en el caso de los BITs, deberíamos hablar en términos
generales, del marco jurídico para la negociación y concertación de
lo que el autor denomina como acuerdos de desarrollo económico,
los que hoy se encuentran comprendidos en el proceso de
evolución del Derecho Internacional del Desarrollo.

Ahora bien, ponernos a evaluar si debe ser denominado tratado,

convenio o acuerdo es perder el tiempo en cosas “minúsculas”, ya
que lo sustancial es el contenido de los mismos. Siendo esto así,
podemos señalar que, teniendo en consideración lo hasta aquí

6
Comercio Exterior

expresado, debemos entender por tratado bilateral de inversión, al

instrumento jurídico de carácter internacional, a través del cual los
Estados se comprometen a garantizar al inversionista extranjero el
tratamiento y protección de su inversión, brindando de este modo
predectibilidad del marco legal aplicable.

En cuanto a la estructura de los BITs, se debe precisar que,

actualmente, a diferencia de lo que señala la literatura pertinente,
ya no podemos hablar de lineamientos generales o de una
estructura común. Actualmente, se vienen suscribiendo BITs más
técnicos y precisos, profundizando y aclarando términos como
inversión, es decir, señalando contenidos exactos y no amplios,
como era lo habitual.

5.4. La Jurisprudencia del Arbitraje CIADI - Importancia:

En cuanto al desarrollo del arbitraje CIADI, es preciso afirmar que
en los últimos tiempos se ha ido formando jurisprudencia
internacional sobre la materia y como consecuencia de ello, se ha
venido determinando las reglas del ya denominado derecho
internacional de las inversiones. Como bien afirma la literatura
pertinente, las sentencias arbitrales definen en muchos casos el
derecho, corroboran en otros la vigencia de una regla jurídica;
constituyen, en todos los casos, precedentes cuyo valor está en
razón de la autoridad con que fueron dictados.

En ese sentido, no se puede desconocer que en la práctica el valor

del precedente jurisprudencial es tan grande después del
florecimiento de los tribunales internacionales que bien se puede
afirmar con Sereni que ello ha contribuido a la formación, también
en el campo del derecho internacional, de una jurisprudencia
fundada sobre la rerum perpetuo similiter iudicatarum auctoritas.
Prueba de lo aquí mencionado son los laudos del arbitraje CIADI
como hemos mencionado y como afirma el profesor Diez de
Velasco el Tribunal Internacional de Justicia, instituciones citan
continuamente sus decisiones anteriores, bien para recogerlas o
bien para explicar la falta de similitud con el precedente, y así
dejar salvada no sólo la falta de aplicación, sino también el propio
prestigio del Tribunal por la presunta falta de un criterio
congruente y unificado con respecto a las decisiones anteriores.

La literatura afirma que, en general, la función de la jurisprudencia

es doble: como elemento de interpretación o como medio de
prueba. Respecto al primer aspecto, los Tribunales internacionales
muchas veces realizan referencias a decisiones anteriores donde
se ha buscado determinar el verdadero sentido y alcance de una
norma jurídica internacional. Como medio de prueba, la
jurisprudencia tiene la misión capital de comprobar la existencia

7
Comercio Exterior

de las normas de Derecho Internacional.

La función interpretativa y probatoria de la jurisprudencia

internacional ha tenido la gran virtud de aplicar reglas jurídicas
deduciéndolas de los principios generales del derecho y de las
prácticas estatales convencionales o consuetudinarias,
explicándolas y profundizándolas y otorgándoles una certeza de
las que carecían, permitiendo de este modo lograr verdaderos y
significativos avances en el desarrollo del Derecho Internacional.

Como lo hemos mencionado, en el sistema CIADI es habitual ubicar

determinados laudos y desentrañar de los mismos precedentes
anteriores de los Tribunales para aclarar y resolver un determinado
caso, no obstante que, en estricto, los laudos del CIADI no
constituyen precedentes obligatorios. Sobre el particular, el propio
arbitraje CIADI, en el caso Enron con Argentina, ha considerado
que “(…) las decisiones de los tribunales del CIADI no constituyen
precedentes vinculantes y de que cada caso debe examinarse a la
luz de sus propias circunstancias (…)”
.
Recordemos que los Tribunales Internacionales no legislan, no
elaboran y crean derecho, sino que su esencial función es, el
determinar el derecho aplicable, aclarar el contenido y sentido de
la norma, especificación que en muchos momentos presenta
caracteres comunes con el proceso de creación jurídica.

Con relación a los laudos arbitrales del arbitraje CIADI, debemos

señalar que el Convenio dispone que los laudos emitidos sean de
reconocimiento y ejecución automática en todos los Estados
Contratantes, como si fueran una sentencia judicial local
definitiva. No es necesario trámite de exequatur ni ningún otro
procedimiento de nacionalización de laudo o sentencia extranjera
de conformidad con el derecho local o con otros tratados
internacionales sobre la materia. Todo el esquema se encuentra
reforzado por el hecho de que el incumplimiento del Convenio
CIADI por parte de un Estado Contratante genera responsabilidad
internacional y permite a los otros Estados Contratantes iniciar
acciones ante la Corte Internacional de Justicia contra el
incumplimiento,23debiendo tener presente que el hecho de
incumplir los laudos CIADI también genera inseguridad jurídica, lo
que desincentivaría la inversión extranjera en dicho Estado
receptor, no habiendo duda - aunque este aspecto no lo precise
ningún texto - que el Estado incumplidor afrontaría además
posibles consecuencias económicas ante la negativa del Banco
Mundial de otorgarle préstamos.
6. Conclusión: ¿Derecho de las inversiones?
No obstante que, a la fecha, no existe un consenso para la entrada en

8
Comercio Exterior

vigencia de un acuerdo multilateral de inversiones, sin duda el

avance y desarrollo del arbitraje CIADI, jurisprudencia y los BITs - al
que debemos agregar la literatura sobre el particular - vienen
fortaleciendo y formando una nueva disciplina jurídica, la del derecho
de las inversiones, la misma que comprende la regulación y estudio
del derecho nacional e internacional de las inversiones.

9
Comercio Exterior

SESIÓN Nº 15

APEC

¿QUÉ ES APEC?
Durante la semana que paso nuestro país fue sede de la XVI Cumbre
Mundial del Foro de Cooperación Económica Asia-Pacífico (APEC),
conformado por 21 de las economías más dinámicas del mundo.
Conozcamos un poco más acerca de este organismo y su importancia
para el Perú.

HISTORIA
APEC (Asia-Pacific Economic Cooperation en español Foro de
Cooperación Económica Asia-Pacífico), es un mecanismo de
cooperación de carácter gubernamental y es considerado el mayor
espacio para facilitar el crecimiento económico, la cooperación, el
comercio y las inversiones en la región. Tiene una Secretaría General
con sede en Singapur, que es la encargada de coordinar el apoyo
técnico y de consultoría.

Fue establecido en Canberra (Australia) en noviembre de 1989, por

iniciativa del entonces primer ministro australiano, Robert Hawke, en
respuesta a la creciente interdependencia económica de las
economías del Asía-Pacífico. El Perú comenzó a participar como
miembro pleno desde noviembre de 1998, durante la Décima Reunión
Ministerial celebrada en Malasia.

A diferencia de otros organismos, su principal característica es su

informalidad, ya que no tiene un tratado formal constitutivo, por la
que la toma de decisiones se hace por consenso del más alto nivel y
en base a declaraciones no vinculantes, dentro de un diálogo abierto
y la igualdad y respeto a los puntos de vista de todos los
participantes.

LA VISIÓN DE APEC
La visión del APEC consiste en alcanzar la liberalización, la facilitación
del comercio y la inversión al año 2010 para las economías
desarrolladas y 2020 para las economías en desarrollo. Los tres
pilares del foro consistentes con esta visión, son los siguientes:

1. Liberalización del comercio e inversiones.

2. Facilitación de comercio e inversión.
3. Cooperación técnica y económica.

1
Comercio Exterior

MIEMBROS DE APEC
APEC cuenta con 21 economías miembro: Australia, Filipinas, Papua
Nueva Guinea, Brunei, Hong Kong Chino, Singapur, Canadá,
Indonesia, Tailandia, Chile, Japón, Taipei Chino, China, Malasia, Perú,
Corea, México, Rusia, Estados Unidos, Nueva Zelandia y Vietnam.

La participación de los países miembros del Foro APEC en la Economía

Mundial es del 53.8%.

IMPORTANCIA ECONÓMICA PARA EL PERÚ

El Foro APEC es nuestro principal socio comercial en el mundo, el
comercio entre APEC y el Perú se ha expandido significativamente en
los últimos años. Así, entre los años 1998 y 2007 las exportaciones
hacia los países integrantes de dicho foro se incrementaron en 426%,
al pasar de US$ 3.011 millones a US$ 15.831 millones. Asimismo,
durante el mismo período las importaciones procedentes del referido
grupo económico se incrementaron en 130%, pasando de US$ 4.478
millones a US$ 10.300 millones.

Siendo las pequeñas y medianas empresas (Pymes) los grandes

motores de la economía nacional, su aporte directo en el sector
exportador continúa siendo positivo. Ello se registra en los resultados
obtenidos al cierre de 2007, pues revelan que el 25% de las
exportaciones peruanas hacia los países de la región Asia-Pacífico fue
ofertado por las Pymes.

No obstante, el gran potencial que tiene este bloque económico para

el Perú impulsaría el desarrollo del referido sector empresarial,
considerando que un Pyme chino registra ventas de hasta US$ 100
millones anuales, mientras que una peruana exporta en promedio
US$ 1.2 millones.

REUNIONES ANUALES DE APEC

Cada año uno de los países miembros es huésped de la reunión anual
de la APEC. A continuación les ofrecemos un cuadro donde se pueden
apreciar las sedes de las reuniones desde el año 1989, así como las
programadas hasta el 2013.

CRONOGRAMA DE APEC.

 1989 - El foro de Cooperación Económica Asia-Pacífico (APEC)

nace, en 1989, como respuesta a las transformaciones del
sistema económico y comercial internacional. Actualmente sus
veintiún economías miembro constituyen alrededor de la mitad
del producto bruto interno y el comercio.
 1995 - Para alcanzar estos objetivos, las Economías Miembro de
APEC desarrollaron un marco de trabajo en Osaka, Japón en

2
Comercio Exterior

1995, el cual estableció tres áreas claves de cooperación.

Conocidos algunas veces como los 'Tres Pilares' de APEC. Estos
son: • Las áreas: Liberalización del Comercio e inversiones;
Facilitación del Comercio e inversión y Cooperación técnica y
económica.
 Nov 1998 - El Perú ha participado durante varios años en el Foro
de Cooperación Económica de Asia y el Pacífico (APEC) al que
se incorporó plenamente en noviembre de 1998. Con esta
participación, el Perú trata de obtener mayor acceso a los
mercados del APEC.
 18 Nov 2004 - De hecho, el 70% del crecimiento económico
global lo registraron los 21 países miembros del APEC. Y el
Perú, junto con Chile y México, son los únicos miembros en
Latinoamérica. "Estamos ahora en la primera fila del teatro de
la historia", señaló el presidente de Chile y anfitrión de…
 2007 - Foro de APEC disuelto en el 2007, promovía el
intercambio cultural entre las Economías Miembro con el
objetivo de fortalecer la idea de la comunidad del Asia- Pacífico.
CTI: Committee on Trade and Investment – Comité de Comercio
e Inversión.
 19 Ago 2008 - Comentó que por primera vez en la historia del
APEC las reuniones a inicios de este mes han partido de una
reforma estructural que involucre los diferentes ministerios de
cada economía, generando así mejores nexos de relaciones y
manejo de los temas tratados…
 24 Oct 2008 - En declaraciones a RPP dijo que en la historia de
APEC, que son 17 cumbres, sólo en dos oportunidades ha
estado ausente un mandatario estadounidense, lo que
demuestra un alto nivel de asistencia. Indicó también que las
obras en el centro de conferencias del "Pentagonito" ya están
casi…
 23 Nov 2008 - El Foro de Cooperación Económica Asia Pacífico
que se realizó en Lima ha sido una de las mejores cumbres que
se han desarrollado en la historia del APEC, sostuvo esta
tarde, el representante de China Taipei, Lien Chan. “El Perú ha
sido un gran anfitrión”, dijo el representante de China ...
 24 Nov 2008 - Noviembre 24, 2008 | Autor: Gloria Medina
Categoría: Política. Comentar esta noticia (ANDINA).- El Foro de
Cooperación Económica Asia Pacífico que se realizó en Lima ha
sido una de las mejores cumbres que se han desarrollado en la
historia del APEC…
 13 Nov 2009 - El canciller José Antonio García Belaúnde
confirmó que el presidente Alan García no se reunirá con la
mandataria chilena, Michelle Bachelet, en la cumbre de líderes
del APEC que se celebra en Singapur, y que ha adelantado su
retorno a Lima para el día lunes. ...

3
Comercio Exterior

SESIÓN Nº 15

APEC

¿QUÉ ES APEC?
Durante la semana que paso nuestro país fue sede de la XVI Cumbre
Mundial del Foro de Cooperación Económica Asia-Pacífico (APEC),
conformado por 21 de las economías más dinámicas del mundo.
Conozcamos un poco más acerca de este organismo y su importancia
para el Perú.

HISTORIA
APEC (Asia-Pacific Economic Cooperation en español Foro de
Cooperación Económica Asia-Pacífico), es un mecanismo de
cooperación de carácter gubernamental y es considerado el mayor
espacio para facilitar el crecimiento económico, la cooperación, el
comercio y las inversiones en la región. Tiene una Secretaría General
con sede en Singapur, que es la encargada de coordinar el apoyo
técnico y de consultoría.

Fue establecido en Canberra (Australia) en noviembre de 1989, por

iniciativa del entonces primer ministro australiano, Robert Hawke, en
respuesta a la creciente interdependencia económica de las
economías del Asía-Pacífico. El Perú comenzó a participar como
miembro pleno desde noviembre de 1998, durante la Décima Reunión
Ministerial celebrada en Malasia.

A diferencia de otros organismos, su principal característica es su

informalidad, ya que no tiene un tratado formal constitutivo, por la
que la toma de decisiones se hace por consenso del más alto nivel y
en base a declaraciones no vinculantes, dentro de un diálogo abierto
y la igualdad y respeto a los puntos de vista de todos los
participantes.

LA VISIÓN DE APEC
La visión del APEC consiste en alcanzar la liberalización, la facilitación
del comercio y la inversión al año 2010 para las economías
desarrolladas y 2020 para las economías en desarrollo. Los tres
pilares del foro consistentes con esta visión, son los siguientes:

1. Liberalización del comercio e inversiones.

2. Facilitación de comercio e inversión.
3. Cooperación técnica y económica.

1
Comercio Exterior

MIEMBROS DE APEC
APEC cuenta con 21 economías miembro: Australia, Filipinas, Papua
Nueva Guinea, Brunei, Hong Kong Chino, Singapur, Canadá,
Indonesia, Tailandia, Chile, Japón, Taipei Chino, China, Malasia, Perú,
Corea, México, Rusia, Estados Unidos, Nueva Zelandia y Vietnam.

La participación de los países miembros del Foro APEC en la Economía

Mundial es del 53.8%.

IMPORTANCIA ECONÓMICA PARA EL PERÚ

El Foro APEC es nuestro principal socio comercial en el mundo, el
comercio entre APEC y el Perú se ha expandido significativamente en
los últimos años. Así, entre los años 1998 y 2007 las exportaciones
hacia los países integrantes de dicho foro se incrementaron en 426%,
al pasar de US$ 3.011 millones a US$ 15.831 millones. Asimismo,
durante el mismo período las importaciones procedentes del referido
grupo económico se incrementaron en 130%, pasando de US$ 4.478
millones a US$ 10.300 millones.

Siendo las pequeñas y medianas empresas (Pymes) los grandes

motores de la economía nacional, su aporte directo en el sector
exportador continúa siendo positivo. Ello se registra en los resultados
obtenidos al cierre de 2007, pues revelan que el 25% de las
exportaciones peruanas hacia los países de la región Asia-Pacífico fue
ofertado por las Pymes.

No obstante, el gran potencial que tiene este bloque económico para

el Perú impulsaría el desarrollo del referido sector empresarial,
considerando que un Pyme chino registra ventas de hasta US$ 100
millones anuales, mientras que una peruana exporta en promedio
US$ 1.2 millones.

REUNIONES ANUALES DE APEC

Cada año uno de los países miembros es huésped de la reunión anual
de la APEC. A continuación les ofrecemos un cuadro donde se pueden
apreciar las sedes de las reuniones desde el año 1989, así como las
programadas hasta el 2013.

CRONOGRAMA DE APEC.

 1989 - El foro de Cooperación Económica Asia-Pacífico (APEC)

nace, en 1989, como respuesta a las transformaciones del
sistema económico y comercial internacional. Actualmente sus
veintiún economías miembro constituyen alrededor de la mitad
del producto bruto interno y el comercio.
 1995 - Para alcanzar estos objetivos, las Economías Miembro de
APEC desarrollaron un marco de trabajo en Osaka, Japón en

2
Comercio Exterior

1995, el cual estableció tres áreas claves de cooperación.

Conocidos algunas veces como los 'Tres Pilares' de APEC. Estos
son: • Las áreas: Liberalización del Comercio e inversiones;
Facilitación del Comercio e inversión y Cooperación técnica y
económica.
 Nov 1998 - El Perú ha participado durante varios años en el Foro
de Cooperación Económica de Asia y el Pacífico (APEC) al que
se incorporó plenamente en noviembre de 1998. Con esta
participación, el Perú trata de obtener mayor acceso a los
mercados del APEC.
 18 Nov 2004 - De hecho, el 70% del crecimiento económico
global lo registraron los 21 países miembros del APEC. Y el
Perú, junto con Chile y México, son los únicos miembros en
Latinoamérica. "Estamos ahora en la primera fila del teatro de
la historia", señaló el presidente de Chile y anfitrión de…
 2007 - Foro de APEC disuelto en el 2007, promovía el
intercambio cultural entre las Economías Miembro con el
objetivo de fortalecer la idea de la comunidad del Asia- Pacífico.
CTI: Committee on Trade and Investment – Comité de Comercio
e Inversión.
 19 Ago 2008 - Comentó que por primera vez en la historia del
APEC las reuniones a inicios de este mes han partido de una
reforma estructural que involucre los diferentes ministerios de
cada economía, generando así mejores nexos de relaciones y
manejo de los temas tratados…
 24 Oct 2008 - En declaraciones a RPP dijo que en la historia de
APEC, que son 17 cumbres, sólo en dos oportunidades ha
estado ausente un mandatario estadounidense, lo que
demuestra un alto nivel de asistencia. Indicó también que las
obras en el centro de conferencias del "Pentagonito" ya están
casi…
 23 Nov 2008 - El Foro de Cooperación Económica Asia Pacífico
que se realizó en Lima ha sido una de las mejores cumbres que
se han desarrollado en la historia del APEC, sostuvo esta
tarde, el representante de China Taipei, Lien Chan. “El Perú ha
sido un gran anfitrión”, dijo el representante de China ...
 24 Nov 2008 - Noviembre 24, 2008 | Autor: Gloria Medina
Categoría: Política. Comentar esta noticia (ANDINA).- El Foro de
Cooperación Económica Asia Pacífico que se realizó en Lima ha
sido una de las mejores cumbres que se han desarrollado en la
historia del APEC…
 13 Nov 2009 - El canciller José Antonio García Belaúnde
confirmó que el presidente Alan García no se reunirá con la
mandataria chilena, Michelle Bachelet, en la cumbre de líderes
del APEC que se celebra en Singapur, y que ha adelantado su
retorno a Lima para el día lunes. ...

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Comercio Exterior

SESIÓN Nº 13

ORGANIZACIÓN MUNDIAL DEL COMERCIO

1. Historia.
El GATT (Acuerdo General sobre Aranceles y Comercio) fue creado en
1947 como respuesta al periodo de proteccionismo, devaluaciones
competitivas y controles de capitales del periodo de entreguerras que
se considera fue uno de los factores que llevó a la Segunda Guerra
Mundial.

Tras la adopción de la Smoot-Hawley Tariff Act en Estados Unidos, que

incrementó los aranceles estadounidenses entre el 38%-52%, los
socios comerciales de los EEUU le impusieron a éste restricciones
comerciales como medida de represalia. Esto provocó un efecto
dominó por el cual los flujos comerciales se desviaban a otros países,
se tomaban medidas proteccionistas en estos, y a su vez medidas de
represalia adicionales se tomaban.

Una vez concluida la guerra, los líderes políticos mundiales quisieron

establecer una serie de organizaciones internacionales que redujeran
la posibilidad de que se repitiera de nuevo el conflicto. Estas
organizaciones internacionales fueron creadas para controlar las
relaciones internacionales y monetarias (Naciones Unidas y Fondo
Monetario Internacional) y para el control de las relaciones
comerciales (la Organización Internacional del Comercio, OIC).

Se consideró que un aumento del comercio incrementaría las rentas

reales y que la garantía de un acceso no discriminatorio a los
mercados internacionales reduciría la posibilidad de conflictos
políticos o que las disputas comerciales pudieran crearlos.

El GATT fue el resultado de conversaciones entre 23 países (12 países

industrializados y 11 en desarrollo)1 que tuvieron lugar en paralelo a
las conversaciones para la creación del OIC. Las negociaciones que
tuvieron lugar en La Habana en 1947 no dieron sus frutos debido a la
reticencia del Congreso de los Estados Unidos en ratificar el acuerdo.
Finalmente, el GATT fue el único resultado de los acuerdos y éste
impulsó la reducción de aranceles entre los Estados miembros.

A partir de aquí, y de acuerdo con el funcionamiento típico de los

tratados, se sucedieron una serie de rondas de negociación que iban
cambiando o añadiendo determinados aspectos al GATT. Por ejemplo,
1 Los 23 países fueron: Australia, Bélgica, Brasil, Burma, Canadà, Ceilán, Chile, China, Cuba,
Checoslovaquia, Francia, India, Líbano, Luxemburgo, Holanda, Nueva Zelanda, Noruega, Pakistán,
Rhodesia, Síria, Sudáfrica, Reino Unido y Estados Unidos. China, Líbano y Síria abandonaron
posteriormente las conversaciones

1
Comercio Exterior

en 1962 se firmó el Multifibre Agreement que derogaba determinadas

restricciones cuantitativas en el sector textil de la aplicación de las
reducciones arancelarias (es decir, que en estos sectores no se
aplicarían dichas reducciones) o La Ronda de Tokyo (1973-1979)2.

2. Creación de la OMC.
La Ronda de Uruguay (1986-93) fue uno de los momentos más
importantes dentro de las negociaciones comerciales, resultando en
la reintegración del sector agrícola y textil, introducción de nuevas
disciplinas en el sector servicios y de Propiedad Intelectual, así como
la creación de la OMC.

Así pues, la OMC fue creada el 1 de enero de 1995, sustituyendo al

GATT, en la ciudad de Ginebra, Suiza, donde aún mantiene su sede.
Desde su creación, el GATT fue explícitamente concebido como un
acuerdo temporal que posteriormente formaría parte de la OIC.
Debido a que carecía de una estructura institucional, se decidió crear
la OMC para suplir estas deficiencias.

Las principales diferencias entre el GATT y la OMC son las siguientes3:

• Único contrato (single undertaking): El acuerdo de la OMC es

un único contrato, es decir, que todas sus provisiones se aplican
a todos sus miembros. Esta es una diferencia importante con
respecto al GATT dónde, principalmente los países en
desarrollo, podían decidir si firmar o no un acuerdo.
• Órgano de solución de diferencias (dispute settlement): En
la OMC es casi imposible bloquear la creación de Paneles para
la resolución de disputas o la adopción de informes, mientras
que esto sí que era posible en el caso del GATT.
• Transparencia: La OMC tiene un mayor mandato para
conseguir la transparencia y vigilancia en sus funciones,
principalmente a través de la creación del Mecanismo de
Revisión de las Políticas Comerciales (Trade Policy Review
Mechanism).
• Liderazgo de la organización: Como reflejo del mayor
alcance de la organización, en lugar de designar un alto
funcionario de uno de los Estados miembros (como era tradición
en el GATT), los Directores Generales de la OMC son figuras
políticas, en general ex-políticos.
• Funcionamiento: Mientras que en el GATT podía pasar una
década sin encuentros ministeriales, en la OMC, los firmantes
deben reunirse por lo menos una vez cada dos años.

2 Hoekman, B. and Kostecki, M.M. (2001):The Political Economy of the World Trading System: WTO and
Beyond. Oxford University Press.
3 Matsushita, M., Thomas J. Schonbaum and Petros C. Mavroidis (2003): The World Trade Organization,
Law Practice, and Policy. Oxford University Press

2
Comercio Exterior

Como se ha dicho, la OMC funciona básicamente mediante rondas de

negociación de la Conferencia Ministerial. Con posterioridad a la
ronda fundacional de la OMC, la Ronda Uruguay (1986-1993), se
desarrollaron las siguientes Conferencias Ministeriales:

• 1996: 1ª, Singapur. Produce una Declaración Ministerial y otra

sobre comercio de productos de tecnología de la información
(esta última firmada por 18 miembros).
• 1998: 2ª, Ginebra. Produce una Declaración Ministerial y otra
sobre comercio electrónico.
• 1999: 3ª, Seattle (también conocida como Ronda del
Milenio). La reunión fracasa por las protestas masivas (ver: La
Batalla de Seattle) y no produce ninguna declaración.
• 2001: 4ª, Doha. Produce varias declaraciones y decisiones
conocidas como "Programa de Doha".
• 2003: 5ª, Cancún. No logra acordar ninguna declaración
debido al desacuerdo de los países desarrollados con la posición
del G-21 (integrado por países del Sur) reclamando la
eliminación de los subsidios agrícolas en países desarrollados.
• 2005: 6ª, Hong Kong. Se aprueba una Declaración Ministerial
y una Lista de Preguntas a los Ministros que incluye 5 puntos
directamente referidos al proteccionismo en la agricultura, y
otros 3 sobre productos no agrícolas.

3. Funcionamiento.
En general, se puede decir que la OMC es:

• Un mecanismo para el intercambio de compromisos en materia

de política comercial.
• Un código de conducta: una serie de compromisos legales
específicas que regulan las políticas comerciales de los Estados
miembros.

En cuanto al segundo punto, este código de conducta emerge de un

proceso de negociación que incluye (a pesar de no estar limitado a)
una serie de compromisos legales para reducir las barreras al
comercio. Así pues, estos compromisos se encuentran estipulados en
los distintos acuerdos alcanzados: GATT, GATS y TRIPS. La OMC
constituye un marco o estructura de normas y disciplinas para las
políticas relacionadas con el comercio, es decir, que la OMC como
organización no define ni especifica el resultado de las rondas de
negociación, sino que este resultado depende de los acuerdos
alcanzados por los Estados miembros dentro de dicha estructura.

Para entender exactamente en qué consiste dicho código de

conducta, se considera que existen cinco principios o dimensiones de

3
Comercio Exterior

la OMC que son de particular interés para entender su

funcionamiento. Estos cinco principios configuran la base legal sobre
la que los Estados miembros pueden llegar a acuerdos, sin que estos
acuerdos puedan violar ninguno de estos principios (es a estos
principios a los que nos referíamos al decir que la OMC es un marco o
estructura de normas):

• La no discriminación.
• La reciprocidad.
• El principio de acuerdos vinculantes.
• La transparencia.
• Determinadas excepciones (safety valves).

3.1. La no discriminación.
El principio de no discriminación tiene a su vez dos componentes:

• La norma de la Nación Más Favorecida (NMF) (Most Favoured

Nation, MFN).
• El principio de trato nacional (National Treatment).

Estas dos normas o principios se encuentran en los distintos

acuerdos alcanzados sobre bienes, servicios, y propiedad
intelectual, pero su precisa naturaleza o alcance difiere entre
estas tres áreas. Esto es especialmente cierto en el caso del
Trato Nacional, que es un compromiso específico y no general
en el caso de los servicios.

La norma de la Nación Más Favorecida (NMF) requiere que un

producto producido en un Estado miembro sea tratado de forma
no menos favorecida que un producto similar originario de
cualquier otro país. Es decir, supongamos que la Unión Europea
(UE) tiene un acuerdo particular con los Estados Unidos por el
cual a los coches deportivos estadounidenses (supongamos que
existiera tal categoría) se les impone unos aranceles del 10%.
Supongamos ahora que China dentro de unos años empieza a
producir también coches deportivos y pretende exportarlos a la
UE. Imaginemos que los coches deportivos chinos tienen un
precio muy por debajo de los estadounidenses y europeos (por
ejemplo, debido a que los trabajadores/as chinos/as tienen un
salario mucho inferior al europeo). Así pues, imaginemos que
los dirigentes políticos europeos deciden imponer a estos
coches chinos unos aranceles del 50% (puesto que así, al entrar
en el mercado europeo, su precio aumentará del 50% y se
encontrarán a un precio mucho menos inferior al de los coches
deportivos europeos o estadounidenses y por tanto su
capacidad de competir con los coches deportivos europeos será

4
Comercio Exterior

mucho inferior). Pues bien, este comportamiento estaría

prohibido por el principio de la NMF: puesto que la UE aplica
aranceles del 10% a los coches deportivos estadounidenses
está obligada a aplicar el mismo arancel a los coches deportivos
chinos o de cualquier otro Estado miembro de la OMC. Es más,
el principio de la NMF se aplica también si el Estado miembro
tiene un acuerdo con otro país que no sea miembro de la OMC.
Es decir, que si la UE tuviera un acuerdo bilateral con Mongolia
(que no es miembro de la OMC) por el cual los aranceles
impuestos a los coches deportivos mongoles fuera del 5%, la UE
estaría obligada a garantizar unos aranceles máximos del 5% a
todos los Estados miembros de la OMC.

La norma de la NMF se aplica incondicionalmente, a pesar de

que existen excepciones. Las tres excepciones más importantes
son:

• Las Zonas de Libre Comercio (Free Trade Area) que son

acuerdos entre países por los cuales a las
exportaciones se les deja de imponer arancel alguno
(un ejemplo es la NAFTA entre EEUU, México y
Canadá).
• Las Uniones Aduaneras (Custom Union) que son zonas
de libre comercio pero dónde los países no sólo dejan
de imponer aranceles a las exportaciones entre éstos
sino que además adoptan aranceles comunes para las
importaciones de países terceros (el ejemplo más
conocido es la UE).
• Los acuerdos de trato preferencial que son acuerdos
entre países industrializados y en desarrollo por los
cuales los primeros dan un trato arancelario
preferencial (es decir, aranceles inferiores) a los
segundos.

El principio de trato nacional requiere que, una vez los

productos extranjeros hayan satisfecho cualesquiera requisitos
nacionales necesarios para poder ser importados, sean tratados
de manera no menos favorecedora que productos similares o
competitivos nacionales. Así pues, este principio se aplica tanto
a regulaciones fiscales como políticas. Siguiendo con el ejemplo
anterior, supongamos que los coches chinos se encuentran ya
en la aduana de la UE tras haber pagado el arancel del 10%.
Supongamos ahora que la UE ha decidido establecer a nivel
europeo una nueva norma para fomentar el comercio
intraeuropeo. Digamos que dicha norma consiste en una
reducción fiscal del 10% de los costes de transporte de los
coches europeos para las empresas europeas que producen

5
Comercio Exterior

dichos coches. Pues bien, según el principio de Trato Nacional,

la UE estaría obligada a garantizar dicha reducción fiscal del
10% de los costes de transporte en territorio europeo a todas
las empresas chinas y de los Estados miembros de la OMC que
quisieran exportar coches en territorio europeo.

En ambos casos, la obligación es de dar un trato no menos

favorable. Es decir, que un país puede favorecer un
determinado producto extranjero en relación al nacional pero
sujeto al principio de NMF, es decir, que dicho trato favorecedor
deberá ser garantizado a todos los productos similares de
cualquier país extranjero miembro de la OMC. Lo contrario
también es cierto, es decir, que un país puede favorecer un
producto nacional en relación a uno extranjero (por ejemplo con
elevados aranceles sobre ese producto), pero entonces el país
deberá favorecer dicho producto nacional en relación a todos
los productos similares de cualquier país extranjero miembro de
la OMC. En nuestro ejemplo anterior, esto quiere decir que la UE
no puede imponer aranceles elevados a los coches chinos y
bajos a los estadounidenses, pero sí que podría imponerles
aranceles bajos e iguales (no discriminación) o aranceles
elevados e iguales a ambos países.

El principio de NMF tiene una serie de objetivos económicos y

políticos. En cuanto al objetivo económico, si la política de un
país no discrimina entre países extranjeros, tanto importadores
como consumidores continuarán teniendo el incentivo de
comprar del país con un menor coste (es decir, precio). En
cuanto al objetivo político, la NMF ofrece a los países pequeños
la posibilidad de impedir que países más grandes darán mejor
trato a competidores por razones de Política Exterior. Además,
el principio de NMF, busca mantener la cooperación mediante el
incremento del coste de un país de desviarse de sus
compromisos, incrementando así la credibilidad de estos
compromisos. Siguiendo con el ejemplo anterior, si la UE
siguiera queriendo imponer tarifas a los coches chinos del 50%,
lo podría hacer, pero entonces tendría que incrementar hasta
ese nivel las tarifas impuestos a los coches de cualquier otro
país miembro de la OMC. Esto querría decir que, de un día para
otro, debido a la subida de los aranceles, el precio de todos los
coches no europeos en la UE se incrementaría. Como
seguramente la UE no quiere que sus ciudadanos paguen más
caros todos los coches no europeos, finalmente decidirá
ajustarse al compromiso que había alcanzado con todos los
miembros de la OMC: una tarifa del 10%. Así el principio de la
NMF incrementa el coste de cualquiera de sus miembros a
desviarse de los compromisos previos alcanzados.

6
Comercio Exterior

El objetivo del principio de trato nacional es que de igual forma,

los compromisos de reducción de aranceles, no sean
contrarrestados mediante el uso de impuestos o medidas
similares. La obligación se aplica siempre, se haya alcanzado o
no un compromiso en materia de aranceles, y cubre todos las
políticas. En el principio de trato nacional es irrelevante hasta
qué punto se le produce un daño económico al exportador
extranjero mediante una ley o norma nacional, lo que importa
es si esta ley discrimina entre productores nacionales y
extranjeros.

3.2. El principio de reciprocidad.

El principio de reciprocidad se aplica en el momento en que
existen negociaciones para la entrada de un nuevo miembro a
la OMC. Cuando un país quiere formar parte de la OMC el resto
de Estados miembros están obligados a garantizar las tarifas
acordadas al resto de Estados miembros, tal y como se ha
descrito más arriba, debido al principio de la NMF. En nuestro
ejemplo, si China quisiera formar parte de la OMC, el resto de
países de la OMC, en nuestro ejemplo, la UE y los EEUU,
tendrían que garantizar a los productos chinos las mismas
tarifas que las aplicadas al resto de miembros, en nuestro
ejemplo, una tarifa del 10% para los coches. El principio de
reciprocidad implica que el resto de Estados miembros pueden
decidir, como requisito para la entrada de China a la OMC, que
ésta baje a su vez las tarifas que aplica a determinados
productos provenientes de Estados miembros.

El objetivo del principio de reciprocidad es impedir el free

riding. Es decir, que un país con tarifas elevadas que quiera
entrar a formar parte de la OMC, se beneficie de unas tarifas
bajas en todos los miembros de la OMC para sus productos (por
el principio de la NMF) y el país pueda seguir imponiendo
tarifas elevadas para los productos de los miembros de la OMC.

3.3. La solución de diferencias (dispute settlemen).

La OMC es una de las pocas organizaciones internacionales que
dispone de un órgano de solución de diferencias. Para el lector
que lo conozca, se trata de un sistema muy similar al Derecho
de la UE. Los compromisos de reducción de tarifas se enumeran
en listas de concesiones (por ejemplo, el país X tiene una tarifa
de Y en tal producto). Estas listas establecen límites
obligados (ceiling binds): el país concernido no puede
incrementar las tarifas por encima de éstos límites (con límites
para cada producto extranjero).

7
Comercio Exterior

En ocasiones, un país puede ser acusado de haber

incrementado las tarifas. Sin embargo éste no es el caso más
frecuente. Puesto que controlar las tarifas impuestas por el país
es sencillo, basta con saber el importe pagado por la empresa
exportadora y si dicha tarifa es superior al límite obligatorio
estipulado. En cambio, la mayoría de problemas se derivan de
otras acusaciones. En particular, la mayoría de casos se dan por
supuestas violaciones del principio de trato nacional, es decir,
porque un miembro considera que las normas nacionales
discriminan a sus productores (exportadores) en relación a los
nacionales del país.

Si un país considera que las acciones llevadas a cabo por otro

miembro tienen como efecto anular o perjudicar las
negociaciones de acceso al mercado o cualquiera de las normas
de la OMC, puede pedirle al gobierno de dicho miembro que
cambie estas normas o le permita un mayor acceso a su
mercado (reducción de tarifas) en otros productos que al país
interesen. Si no se llega a un acuerdo, el país puede iniciar una
acción legal contra el miembro mediante la solución de
diferencias de la OMC. Esto implica la constitución de un
panel de expertos encargados de determinar si la medida del
miembro contestada por el país viola los acuerdos de la OMC.
Puesto que la OMC es un acuerdo intergubernamental (entre
países), solamente los gobiernos tienen derecho a llevar un
caso ante un panel.

Es muy importante entender como funciona el sistema de

solución de diferencias para entender el funcionamiento de
la OMC en sí. La OMC no puede obligar a un país a reducir sus
tarifas puesto que no dispone de poder coercitivo (no dispone
de policía) que puedan hacer cumplir las decisiones de los
panels. En cambio, cuando un país acusa a otro de llevar a
cabo acciones que perjudican su acceso al mercado y que son
contrarias a las normas de la OMC, el panel, de la misma forma
que haría un tribunal, decide si las normas de la OMC fueron
violadas o no. Si considera que no ha habido violación alguna,
se mantiene el status quo. Si en cambio considera que sí hubo
violación, entonces autoriza al país afectado por tal violación a
tomar medidas unilaterales en represalia. Por ejemplo,
supongamos de nuevo que la UE decide llevar a cabo una
reducción fiscal del 10% a los costes de transporte de empresas
europeas productoras de coches. Supongamos que tal medida
es considerada discriminatoria y viola el trato nacional puesto
que las empresas extranjeras no se pueden beneficiar de dicha
reducción. Entonces el panel decide cual es el daño
aproximado, medido en dinero, que se le ha producido al país

8
Comercio Exterior

que denunció las acciones del otro miembro. Una vez

contabilizado dicho daño, el país afectado puede iniciar
medidas de represalia, es decir, una subida en las tarifas
aplicadas a los productos del otro miembro que equivalga al
daño económico que este miembro le causó.

Se deben de tener en cuenta diversos aspectos de este sistema

de solución de diferencias. Continuando con el ejemplo
anterior, supongamos que el panel decide dar la razón a China,
cuyas empresas no se pueden beneficiar de la reducción fiscal
del 10% en costes de transporte en Europa. Así pues, China y la
UE podrían llegar a un acuerdo. Por ejemplo, China podría
incrementar las tarifas que impone a los productos provenientes
de la UE por un valor igual al daño económico causado por las
acciones de la UE a China. Podría suceder también que la UE
decidiera eliminar dicha norma por no convenirle la subida de
tarifas por parte de China. Es importante notar que en este caso
la UE podría seguir llevando a cabo la política deseada (una
reducción fiscal del 10%) si así lo decidiera, sin que la decisión
del panel entorpeciera la soberanía de la UE en decidir qué
medida llevar a cabo. Ahora bien, supongamos en cambio que
en otro caso, Burkina Faso acuse a la UE de llevar a cabo una
medida similar que haya disminuido el acceso del maíz
producido por sus agricultores al mercado europeo.
Supongamos que el panel da la razón a Burkina Faso y le
autoriza a tomar medidas en represalia. Pero imaginemos que
Burkina Faso importa de la UE bienes de capital que utilizan sus
empresas y productos farmacéuticos únicamente. Como a
Burkina Faso no le interesa incrementar las tarifas impuestas a
estos productos, básicamente porque esto encarecería las
máquinas que utilizan sus empresas o los medicamentos que
pagan sus ciudadanos, las acciones de la UE quedan impunes.

Así pues, aunque el sistema de solución de diferencias

impide la represalia unilateral de un país (puesto que antes
debe pasar el juicio del panel), la capacidad real de un país de
responder a una acción de otro miembro que reduzca el acceso
a su mercado depende de las características económicas de los
países que se enfrenten. Esto es particularmente importante
para países con una economía pequeña puesto que, dadas sus
características, las medidas de represalia pueden ser poco
efectivas o creíbles, incentivando así a que se infrinjan las
normas contra los intereses de estos países.

9
Comercio Exterior

Duración del procedimiento

Estos son los períodos aproximados para cada etapa
de la solución de diferencias. El acuerdo es flexible.
Además, los países pueden llegar a acuerdos sobre sus
disputas en cualquiee etapa. Los totales también son
aproximados.
60 días Consultas, mediaciones, etc
45 días Se designa al GE y sus integrantes
6 meses Informe final del GE a las partes
Informe final del GE a los miembros de la
3 semanas
OMC
60 días El OSD adopta el informe (si no es apelado)
Total = 1 año (sin apelación)
60-90 días Informe de apelación
30 días El OSD adopta el informe apelado
Total = 1 año y 3 meses (con apelación)
GE= Grupo Especial
OSD= Organo de Solución de Diferencias
Fuente:Understanding the WTO: Settling Disputes - A
unique contribution

Los principios de no discriminación, reciprocidad y la

solución de diferencias tienen como objetivo conjunto
asegurar el tercero de los cinco principios de la OMC, el
principio de acuerdos vinculantes, puesto que aseguran el
cumplimiento de los compromisos alcanzados en el seno de la
OMC.

3.4. La transparencia.
Una precondición para la aplicación de los acuerdos es la
información sobre los régimenes comerciales. La
transparencia es una obligación legal, incluida en el Artículo X
GATT, Artículo III del GATS y Artículo 63 TRIPS. Los miembros
están obligados a publicar sus normas en materia de comercio,
a establecer y mantener instituciones permitiendo la revisión de
las decisiones administrativas que puedan afectar al comercio,
a responder a las demandas de información por parte de otros
miembros, y a notificar a la OMC cualquier cambio en la política
comercial.

Estos requisitos de transparencia interna se suplementan con el

control multilateral que ejercen los propios miembros de la
OMC, facilitado además por informes nacionales periódicos que
son preparados por el secretariado y discutidos en el Consejo de

10
Comercio Exterior

la OMC. Esto configura el llamado Mecanismo de Revisión de

Políticas Comerciales.

La transparencia es sin duda vital para asegurar la titularidad

de la OMC como institución: si los ciudadanos no saben en qué
consiste la organización, su legitimidad queda erosionada. El
Mecanismo de Revisión de Políticas Comerciales es una fuente
importante de información que puede ser usada por la sociedad
civil para valorar cuáles son las implicaciones del conjunto de
políticas comerciales llevadas a cabo por los gobiernos. Desde
un punto de vista económico, la transparencia puede ayudar
también a reducir la incertidumbre acerca de las políticas
comerciales de cada miembro, reduciendo así el risk premia
requerido por los inversores.

3.5. Las excepciones.

En la OMC no existen excepciones ad hoc: si un miembro quiere
desviarse de sus compromisos, debe invocar la excepción
apropiada o renegociar sus compromisos.

En cualquier caso, existen bastantes provisiones en los

acuerdos admitiendo excepciones a las obligaciones básicas
(límites tarifarios, prohibición de restricciones cuantitativas, no
discriminación, etc.). Estas excepciones se pueden agrupar en
tres categorías:

• Excepciones de carácter industrial: medidas

inconsistentes con las obligaciones de la OMC y que en
general reflejan el deseo de un Estado miembro de
asistir a una industria específica en su competencia
con las importaciones extranjeras. El objetivo es pues
la protección de las empresas nacionales.
• Excepciones que afectan a la economía en general:
políticas enfocadas a un problema macroeconómico o
de oferta de un bien público (sanidad o seguridad
pública por ejemplo). A diferencia de la anterior
excepción, cuyo único objetivo es el de proteger a un
determinado grupo de la sociedad (empresas y
trabajadores/as de éstas), ésta tiene como objetivo
incrementar el bienestar general.
• Excepciones institucionales o sistémicas:
motivadas por el deseo general de los miembros en
tratar un problema específico de algún miembro o
salvaguardar el funcionamiento del sistema comercial
en su conjunto.

Está compuesta por 150 países (enero, 2007) y su máxima

11
Comercio Exterior

autoridad es la Conferencia Ministerial, que se reúne al menos

una vez cada dos años. Las operaciones cotidianas de la
organización están a cargo del Consejo General, del Órgano de
Solución de Diferencias y del Órgano de Examen de las Políticas
Internacionales. La OMC es el único de los organismos
multilaterales con capacidad reconocida para sancionar a los
países miembros por el incumplimiento de sus reglas. Lo hace a
través del Órgano de Solución de Diferencias (OSD) y sus
Paneles de Expertos. Estos Paneles de Expertos actúan como un
tribunal cuando un país o grupo de países miembros denuncian
a otro país por incumplir algún acuerdo de la OMC. Las
resoluciones del Panel de Expertos son vinculantes y pueden
derivar en sanciones comerciales. La OMC ha sido a menudo
acusada de aplicar sus sanciones de forma desigual, tratando
con rigidez a los países de la periferia, mientras que se lava la
cara en las potencias económicas del centro. De hecho, no en
pocas ocasiones ha resultado que los expertos del Panel de la
OSD no son otros que directivos de destacadas empresas
transnacionales.

A diferencia de otros organismos multilaterales como el Banco

Mundial o el FMI, funciona bajo la máxima de un país, un voto.
Las decisiones se toman por consenso: cualquier acuerdo que
se alcance en las negociaciones debe ser mediante el consenso
“explícito” de todas las partes, de tal forma que cualquier país
puede, en teoría, bloquear un acuerdo. A pesar de la apariencia
democrática de este proceso de toma de decisiones, alrededor
del mismo se despliegan una serie de mecanismos y presiones
que convierten la OMC en una institución totalmente
antidemocrática.

La OMC, al igual que el GATT, funciona a través de Rondas de

Negociación. En cada Ronda se plantean una serie de sectores y
subsectores a liberalizar, así como otras cuestiones de
funcionamiento e implementación de los acuerdos. A lo largo de
las diferentes Rondas (que acostumbran a durar años), la OMC
convoca lo que llama Conferencias Ministeriales, donde se
toman efectivamente los acuerdos.

Entre conferencia y conferencia se realizan reuniones de trabajo

de las diversas comisiones que van limando las diferencias
sobre los temas que hay que negociar. A lo largo de la historia
del GATT ha habido ocho Rondas de Negociación, y actualmente
estamos en medio de la primera Ronda de Negociaciones desde
que se creó la OMC, la cínicamente llamada “Ronda del
Desarrollo”. Esta Ronda fue iniciada en la Conferencia
Ministerial de Doha en 2001.

12
Comercio Exterior

4. Críticas a la OMC.

4.1. No liberalización del comercio agrícola.

La no liberalización del comercio agrícola ha sido una de las
principales críticas por parte de amplios sectores de la sociedad
civil. En ocasiones estas críticas se han dirigido a la OMC, a
pesar de que ésta como tal no controle el resultado de los
compromisos: son los Estados miembros, no la OMC, quienes
deciden si permitir que los productos agrícolas extranjeros
puedan tener un mayor acceso a sus respectivos mercados.

Lo cierto es que el sector agrícola es uno de los menos

liberalizados, es decir, uno de los sectores dónde los principales
mercados (EEUU, Japón y la UE) aplican tarifas más elevadas a
las importaciones provenientes del extranjero. En la UE, la
Política Agrícola Común (PAC) impide el acceso de muchas
exportaciones de productos agrícolas para proteger a los
agricultores europeos de la competencia de otros países. En
EEUU, un complejo sistema de subsidios protege de igual forma
a sus respectivos agricultores. No solamente no permiten el
acceso a sus mercados sino que, además, en algunos casos
determinados, debido a unos precios nacionales superiores a los
mundiales causados por dicha protección (por ejemplo en la
UE), se incentiva el incremento de la producción en estos
países. Se han dado casos en los que países industrializados
han producido un excedente de productos agrícolas, por los
precios nacionales superiores a los mundiales (que incentivan al
agricultor a producir más para ganar más). Como el país
industrializado no tiene la suficiente demanda para satisfacer
toda la producción, ni formas de almacenar los productos
agrícolas (entre otras cosas porque muchos son perecederos),
se decide exportar dicho excedente. El problema es que, al
exportar estos productos, se incrementa su oferta en el
mercado mundial y a mayor oferta, se reduce su precio a nivel
mundial o incluso llegan tales productos a países en desarrollo
que no pueden competir con ellos, no porque sean menos
competitivos, sino porque el país industrializado de turno, al
ofrecer un subsidio a sus agricultores facilita el que éstos
puedan venderlos más baratos. El problema se agrava aún más
si se tiene en cuenta que en los países desarrollados tan sólo
alrededor de un 5% de la población activa trabaja en la
agricultura, mientras que en los países en desarrollo el
porcentaje puede alcanzar hasta el 80% de la población. Es así
como la protección garantizada a unos pocos agricultores
(pagada con el dinero del contribuyente que tiene que pagar
precios más altos o sufragar el gasto de los subsidios a los

13
Comercio Exterior

agricultores de su país), acaba impidiendo el acceso al mercado

de los países ricos a los agricultores que más lo necesitan o
incluso acaban reduciendo el precio de las exportaciones de
éstos, con las evidentes consecuencias en su renta.

La no apertura de los mercados de los países ricos a los

productos agrícolas ha sido motivo de duras luchas por parte de
los países en desarrollo. El problema es que, debido a la forma
en que se ha configurado el sistema propio de la OMC, no existe
por parte de los países ricos un interés especial en permitir
dicho acceso. En la OMC cada acuerdo se negocia: el país X
rebaja sus tarifas en tal producto que exporta el país Y si a su
vez el país Y rebaja sus tarifas en tal otro producto que exporta
X. Con este sistema se liberaliza el comercio sin que un país
pierda toda su protección a cambio de nada y por lo tanto
ambos países puedan ganar con dicha liberalización. El
problema es que los países pobres tienen poca cosa que ofrecer
a los ricos, como son pobres y tienen una demanda poco
importante, no pueden ofrecer a los países ricos la apertura de
sus mercados en otros productos a cambio de que los ricos
abran sus mercados agrícolas, porque los mercados de los
países pobres no son importantes para las exportaciones de los
países ricos. Es así como el sistema lesiona el poder de
negociación de los países pobres.

Sin duda alguna se trata de un problema complejo de difícil

solución. En primer lugar, están los agricultores de los países
ricos que presionan al gobierno para que no deje de
protegerlos. Además, a pesar de que en conjunto, la población
ocupada en el sector agrario en los países industrializados es
muy reducida, también es cierto que ésta no se reparte
homogéneamente por todo el territorio, y existen zonas de
estos países donde la agricultura es todavía hoy importante. Así
pues, si se decidiera desproteger a estos agricultores sin una
ayuda alternativa, muchas zonas rurales podrían perder parte
de su actividad económica, incentivando así la despoblación de
zonas rurales y el incremento de la población en zonas urbanas.
En segundo lugar, existen también argumentos de seguridad
alimentaria. Quienes defienden este argumento consideran
que es mejor que el propio país produzca sus alimentos para no
verse afectado por una posible disminución de las
importaciones que provocaran la escasez de alimentos. Este
argumento ha recibido duras críticas por parte de quienes
consideran que la liberalización del comercio en el sector
agrícola reduciría este problema más que acrecentarlo: si un
país puede exportar y otro importar libremente, es difícil pensar
en una situación dónde no existiera a escala mundial un

14
Comercio Exterior

excedente de producción alimentaria que supliera la escasez en

otro lugar del mundo, especialmente si hablamos de países
ricos que pueden permitirse pagar los alimentos a precios más
elevados (como de hecho ya lo están haciendo los ciudadanos
europeos o estadounidenses, entre otros).

4.2. Críticas al funcionamiento sistémico de la OMC.

Los países del Sur han denunciado repetidamente las
irregularidades en los procesos de negociación en el seno de la
OMC. Mantener posiciones extremas hasta el último momento
para conseguir acuerdos intermedios, negociar en pequeños
grupos de países marginando a los países menos importantes
(“sala verde”), etc. Son todas ellas estrategias comunes en las
negociaciones en el seno de la OMC. La relación desigual entre
los países ricos y la mayoría de países empobrecidos es un
factor determinante en este tipo de negociaciones. Ningún país
empobrecido tiene la capacidad de hacer frente unilateralmente
a un bloqueo de las negociaciones. Cada país tiene por lo
menos un punto vulnerable en su relación con EEUU, UE y
Japón, los mercados más interesantes para la exportación.
Como demostraron los países del Sur en la Conferencia
Ministerial de Cancún con la creación del G23, la única forma de
contrarrestar este tipo de estrategia es hacerle frente unidos
puesto que el mercado de un país en vías de desarrollo puede
no parecer interesante pero el de muchos de ellos
conjuntamente sí lo es.

Además, estos documentos no siempre se elaboran con el

tiempo suficiente para estudiarlos y evaluarlos, sobre todo para
aquellos países con menos recursos que cuentan con menos
técnicos a su disposición. A pesar de que este aspecto puede
parecer trivial, es de vital importancia. La OMC son un conjunto
de acuerdos muy complejos que necesitan de juristas,
economistas, etc. para que puedan ser analizadas en detalle las
consecuencias de cada compromiso. A pesar de que la OMC
pone a disposición de los países en desarrollo a algunos de sus
empleados, la diferencia entre pobres y ricos es enorme. En la
última Conferencia Ministerial de Cancún, por ejemplo, la
propuesta de la declaración final fue entregada a los delegados
sólo 30 horas antes de la hora límite para alcanzar un acuerdo.
Las delegaciones estuvieron discutiendo hasta altas horas de la
madrugada.

4.3. La falta de transparencia.

Uno de los aspectos más criticados en cuanto a la transparencia
de la OMC son las llamadas negociaciones de la Sala Verde
(Green Room), un sistema de reuniones informales

15
Comercio Exterior

establecidas durante la Ronda de Uruguay, llamadas así por el

color de la habitación donde se realizaban. En estas reuniones,
un número reducido de países, con interés en el tema que va a
ser negociado, se encuentran para llegar a un acuerdo que, más
tarde, debe ser ratificado, por consenso, por todos los países
miembros (entre los cuales hay muchos que no han sido
invitados a las reuniones). Este mecanismo se repitió en Seattle,
y fue uno de los motivos más importantes del fracaso de la
conferencia, ya que los países africanos y otros de la periferia
se plantaron ante esta situación y se negaron a ratificar la
declaración final (en la negociación de la cual no habían
participado, ya que habían sido marginados de las
negociaciones de la "sala verde" durante toda la conferencia).
Los procesos en la Green Room fueron objeto de críticas
durante la década de los noventa, especialmente por parte de
países en desarrollo y ONGs preocupadas por la falta de
transparencia, por ser ambos excluídos de dichos procesos.

Han habido distintas propuestas durante décadas para

formalizar las negociaciones en la Sala Verde mediante la
creación de un comité ejecutivo que administre la agenda de la
OMC, con un núcleo permanente de miembros basado en
criterios acordados, como por ejemplo la proporción del
comercio mundial manejado por cada país, junto a un grupo
rotativo de países más pequeños. A día de hoy, no se ha
conseguido progreso en esta dirección. Determinados autores
consideran que el abuso de negociaciones en la Sala Verde por
parte de los miembros de la OMC es innecesario. En cualquier
caso y a pesar de que una mayor transparencia es sin duda
necesaria y siempre aconsejable para la organización, otros
autores consideran que un mecanismo similar a las
negociaciones en la Sala Verde (dónde determinados
miembros se reúnan para discutir sobre políticas comerciales
que afecten única o principalmente a éstos sin la participación
de otros miembros) parece inevitable en una organización con
un número tan elevado de miembros.

Otra crítica frecuente dirigida a la OMC es que no existe acceso

libre a todos los datos generados por la OMC. Por ejemplo, no
existe el acceso libre a la Base de Datos Integrados de la OMC,
que comprende los datos sobre los límites tarifarios a los que
los miembros se han comprometido. A pesar de que los límites
tarifarios son el núcleo de la OMC, es muy complicado su
análisis por parte de cualquier investigador externo puesto que
esto requiere el análisis de una cantidad fenomenal de datos.
Sin embargo, el Secretariado de la OMC organiza y recoge de
manera más comprensible todos estos datos pero únicamente

16
Comercio Exterior

tienen acceso a ellos los gobiernos de los Estados miembros.

17
Comercio Exterior

SESIÓN Nº 14

CENTRO INTERNACIONAL DE ARREGLO DE DIFERENCIAS

RELATIVAS A INVERSIÓN – CIADI

1. Introducción.
El Centro Internacional de Arreglo de Diferencias Relativas a
Inversiones (CIADI o el Centro) se establece por el Convenio sobre
Arreglo de Diferencias Relativas a Inversiones entre Estados y
Nacionales de Otros Estados (Convenio del CIADI o Convenio). El
Convenio fue elaborado por los Directores Ejecutivos del Banco
Internacional de Reconstrucción y Fomento (el Banco Mundial). El 18
de marzo de 1965, los Directores Ejecutivos sometieron el Convenio,
con un Informe adjunto, a los gobiernos miembros del Banco Mundial
para su consideración con vistas a la firma y ratificación del Convenio.
El Convenio entró en vigor el 14 de octubre de 1966, cuando fue
ratificado por 20 países. Al 10 de abril de 2006, 143 países habían
ratificado el Convenio para convertirse en Estados miembros.

De conformidad con las disposiciones del Convenio, el CIADI

proporciona servicios para la conciliación y el arbitraje de diferencias
en materia de inversión entre Estados Contratantes y nacionales de
otros Estados Contratantes. Se complementaron las disposiciones del
Convenio CIADI mediante el Reglamento y las Reglas adoptadas por el
Consejo Administrativo del Centro de conformidad con el Artículo 6(1)
(a)-(c) del Convenio (Reglamento y Reglas del CIADI).

El Reglamento y las Reglas del CIADI incluyen el Reglamento

Administrativo y Financiero; las Reglas Procesales Aplicables a la
Iniciación de los Procedimientos de Conciliación y Arbitraje (Reglas de
Iniciación); las Reglas Procesales Aplicables a los Procedimientos de
Conciliación (Reglas de Conciliación); y las Reglas Procesales
Aplicables a los Procedimientos de Arbitraje (Reglas de Arbitraje). Las
últimas enmiendas al Reglamento y las Reglas del CIADI adoptabas
por el Consejo Administrativo del Centro entraron en vigor el 10 de
abril de 2006.

En este fascículo están reimpresos el Convenio del CIADI, el Informe

de los Directores Ejecutivos del Banco Mundial acerca del Convenio, y
el Reglamento y las Reglas del CIADI tal como fueron enmendadas y
entraron en vigor el 10 de abril de 2006.

2. Preámbulo.
Los Estados Contratantes
Considerando la necesidad de la cooperación internacional para el

1
Comercio Exterior

desarrollo económico y la función que en ese campo desempeñan las

inversiones internacionales de carácter privado;
Teniendo en cuenta la posibilidad de que a veces surjan diferencias
entre Estados Contratantes y nacionales de otros Estados
Contratantes en relación con tales inversiones;
Reconociendo que aun cuando tales diferencias se someten
corrientemente a sistemas procesales nacionales, en ciertos casos el
empleo de métodos internacionales de arreglo puede ser apropiado
para su solución;
Atribuyendo particular importancia a la disponibilidad de medios
de conciliación o arbitraje internacionales a los que puedan los
Estados Contratantes y los nacionales de otros Estados Contratantes,
si lo desean, someter dichas diferencias;
Deseando crear tales medios bajo los auspicios del Banco
Internacional de Reconstrucción y Fomento;
Reconociendo que el consentimiento mutuo de las partes en
someter dichas diferencias a conciliación o a arbitraje a través de
dichos medios constituye un acuerdo obligatorio, lo que exige
particularmente que se preste la debida consideración a las
recomendaciones de los conciliadores y que se cumplan los laudos
arbitrales; y
Declarando que la mera ratificación, aceptación o aprobación de
este Convenio por parte del Estado Contratante, no se reputará que
constituye una obligación de someter ninguna diferencia determinada
a conciliación o arbitraje, a no ser que medie el consentimiento de
dicho Estado.

3. Funciones.
Está diseñado especialmente para propiciar la solución de disputas
entre gobiernos y nacionales de otros Estados. Una de sus finalidades
principales es dotar a la comunidad internacional de una herramienta
capaz de promover y brindar seguridad jurídica a los flujos de
inversión extranjera. El CIADI se creó como resultado del Convenio
sobre Arreglos de Diferencias Relativas a Inversiones entre Estados y
Nacionales de otros Estados que entró el vigencia n 1966. Entre sus
funciones se establece qu el Centro facilitará la sumisión de las
diferencias relativasa inversiones entre Estados Contratantes y
nacionales de Otros Estados Contratantes, a un procedimiento de
conciliación y arbitraje.

El forma adicional, el Centro realiza estudios académicos sobre

legislación de arbitraje y labora publicaciones sobre el arreglos de
diferencias respecto de inversiones extranjeras.

4. Secretario General.
El Secretario General del CIADI es el funcionario principal de este
organismo y su representante legal; es el responsable de su

2
Comercio Exterior

administración. Se encarga del nombramiento de árbitros a pedido de

las partes para establecer procedimientos de arbitraj ad-hoc,
especialmente en el contexto de las reglas de arbitraje de la Comisión
de las Naciones unidas para el Derecho Mercantil
Internacional(UNCITRAL).

3. El Arbitraje CIADI y el fortalecimiento de las instituciones

jurídicas de la inversión extranjera. Artículo redactado por
Jorge Pariasca Martínez.

5.1. El Arbitraje CIADI.

Una de las condiciones fundamentales que los Estados se orientan
a fortalecer para propiciar un favorable clima al inversionista
extranjero es la seguridad jurídica Naturalmente, como sabemos,
al promover un clima favorable se incrementa la inversión
extranjera, aumentando de modo similar la posibilidad de que
surjan controversias y la necesidad de establecer la forma de
resolverlas.

Siendo esto así y ante el riesgo político siempre latente en países

en desarrollo como el nuestro, el Convenio CIADI ha buscado dar
respuesta a la necesidad de los inversionistas y de los Estados de
establecer un mecanismo idóneo en el cual pudieran solucionar
sus diferencias, y con ello incentivar la inversión extranjera, ya que
el principal objetivo de dicho convenio es justamente mejorar el
marco legal de inversionistas y crear una institución neutral,
apolítica que pudiera ser aceptada como imparcial por los Estados
receptores de inversión y por los inversionistas extranjeros.

El CIADI o Centro Internacional de Arreglo de Diferencias Relativas

a Inversiones, es una organización internacional que administra
procedimientos de arbitraje y conciliación relativos a disputas
entre partes estatales e inversiones extranjeros. El Centro tiene
origen en un tratado internacional - Convenio CIADI – el cual regula
su funcionamiento, así como también las obligaciones de los
Estados parte (Estados contratantes) con relación al Centro y a los
procedimientos que éste administra.

Dentro de las características principales del sistema CIADI,

podemos señalar las siguientes: a) procedimiento voluntario; b)
flexibilización del sistema y c) sistema eficaz.

a. Procedimiento Voluntario.
El objeto del procedimiento arbitral CIADI son las controversias en
materia de inversiones entre Estados contratantes, por una parte,
e inversores privados de otro Estado contratante.

3
Comercio Exterior

b. Flexibilización del sistema.

El procedimiento y las reglas que lo regulan están diseñadas para
servir a las específicas necesidades que rodean a este tipo de
arbitraje mixto. Siendo esto así, se deja un amplio ámbito a la
autonomía de la voluntad de las partes para modelar el desarrollo
del procedimiento arbitral. La flexibilidad se refleja a la hora del
nombramiento del tribunal arbitral, la designación de sus
miembros, consulta preliminar previa a los procedimientos en
donde las partes pueden elegir el idioma que ha de utilizarse, el
plazo para presentar escritos, el lugar donde se llevará a cabo el
arbitraje, entre otros aspectos.

c. Sistema eficaz.
En primer lugar, se instauró la irrevocabilidad del consentimiento
al recurso de CIADI, es decir, una vez que ambas partes han
consentido someter sus diferencias al procedimiento arbitral del
Centro, ninguna de ellas podrá revocar su consentimiento.

En segundo lugar, y con el objetivo de aislar al procedimiento

arbitral de cualquier injerencia, se diseñó un sistema con carácter
de exclusividad. En consecuencia, el arbitraje CIADI se encuentra
al margen de cualquier intervención de los tribunales nacionales.
Un tercer elemento que ayuda al sistema CIADI a mantener su
eficacia lo constituye el carácter autónomo del procedimiento
arbitral.

En ese sentido, siguiendo al profesor Bullard, podemos afirmar que

el arbitraje CIADI es único en su especie, al haber conseguido, con
inusual eficacia, sustraer del control de las legislaciones
domésticas todo el proceso arbitral, incluida la anulación del laudo
y virtualmente la ejecución del mismo. Casi se podría decir que el
CIADI es un sistema arbitral “químicamente puro”, libre de influjos
procesales de las legislaciones y Cortes de los países miembros.
Ello lo hace tan particular, pues es la consolidación de un sistema
arbitral que podríamos definir como originario, es decir, que
muestra su desapego casi total a controles de jurisdicciones
nacionales y que nace no como una delegación por parte del
Estado, sino de un acuerdo entre las partes.

El propio arbitraje CIADI, en el caso entre Emilio Agustín Maffezzini

y el Reino de España, ha considerado lo siguiente: “(…) El arbitraje
internacional y otros mecanismos de solución de controversias han
reemplazado esas prácticas más antiguas y frecuentemente
abusivas del pasado. Sin embargo, estos modernos mecanismos
son también esenciales para proteger los derechos previstos por
los tratados pertinentes y también están estrechamente
vinculados a los aspectos sustantivos del tratamiento acordado.

4
Comercio Exterior

Los comerciantes e inversionistas, al igual que sus Estados de

nacionalidad, han considerado tradicionalmente que sus derechos
e intereses se protegen mejor recurriendo al arbitraje internacional
que sometiendo las controversias a los tribunales nacionales,
mientras que los gobiernos receptores han considerado
tradicionalmente que ha de preferirse la protección de los
tribunales nacionales. La historia de la preparación del Convenio
CIADI ofrece una amplia evidencia de los puntos de vista
contradictorios de quienes favorecían al arbitraje y quienes
apoyaban políticas afines a diferentes versiones de la Cláusula
Calvo (…)”

Hasta aquí, como hemos apreciado, debe quedar claro que los
arreglos relativos a inversiones extranjeras están
inseparablemente vinculados al arbitraje internacional CIADI, foro
internacional especializado, encargado de resolver los temas
relacionados con la materia, brindado seguridad jurídica a las
partes.

5.2. Los Tratados Bilaterales de Inversiones (Bits):

No obstante que el CIADI entró en funcionamiento el año 1966,
contrariamente a la importancia que hoy se le otorga a dicha
institución, su relevancia creció notablemente como consecuencia
del crecimiento vertiginoso en el número de Tratados Bilaterales de
Promoción y Protección de Inversiones a partir de 1990.

La literatura sobre la materia, afirma que la República Federal de

Alemania fue quien dio el puntapié inicial a esta novedosa práctica
en 1959, suscribiendo el primero de estos tratados el 25 de
noviembre de ese año con la República Islámica de Pakistán.

De esta forma, Alemania fue gradualmente seguida por otros

países europeos hasta que, en la década del 70, la conclusión de
estos convenios se convirtió, en una política deliberada de los
países exportadores de capital, los cuales suscribieron decenas de
ellos, fundamentalmente con países de África y Asia.

El número de Tratados Bilaterales sobre inversiones ha aumentado

constantemente entre 1959, año en que se celebró el primero, y el
principio de la década de 1990. En la segunda mitad de esa
década, este ritmo se aceleró y, su número casi se duplicó. Al final
de 2002 había 2.181 tratados bilaterales sobre inversiones en
vigor y, se puede prever que este número seguirá aumentando.
Los Tratados Bilaterales abarcan actualmente a 176 países y se
refieren en su mayor parte a las relaciones de inversión entre los
países en desarrollo y entre ellos y las economías en transición.

5
Comercio Exterior

5.3. Importancia y Definición de los BITs:

La celebración de este tipo de tratados de inversiones (BITs), se ha
llegado a constituir en una suerte de régimen jurídico internacional
de la inversión extranjera. La tendencia a suscribirlos es por la
incertidumbre que genera en los inversores extranjeros los Estados
en desarrollo que, como es de conocimiento general, en su historia
republicana ha tenido más gobiernos autoritarios que
democráticos, existiendo, por ejemplo, siempre el riesgo político.

La literatura señala que los BITs, fueron pensados por los países
miembros de la OECD, es decir, por los países desarrollados, con el
objetivo de crear un marco especial para la protección de sus
inversiones en otros países, básicamente en desarrollo, apartado,
diferenciado de la costumbre y la legislación internacional
existente en la materia. De esta manera se alcanzaba la meta de
contar con un régimen especialmente diseñado para la protección
de estas inversiones, dentro de un marco internacional de
explosión de la globalización, con el notable interés que
despertaban las economías emergentes sobre todo por la política
(impulsada a partir del “Washington consensos”) de privatización
de sus empresas estatales.

La Dra. Vega, citada por el profesor Cantuarias, señala que un país

puede ofrecer a los inversionistas extranjeros una legislación
flexible, abierta y promotora de las inversiones. Sin embargo, para
otorgarles garantías suficientes para invertir en un país - en este
caso el Perú - hace falta, además, que el Estado se comprometa
ante la comunidad internacional a respetar y mantener invariables
durante un periodo razonable sus leyes internas, las cuales
otorgan a los inversionistas extranjeros una serie de garantías y
derechos internacionalmente reconocidos.

Como explica Kart, citado también por el profesor Cantuarias, los

BITs generan un ambiente de estabilidad y predictibilidad del
marco legal aplicable a las inversiones, que incentivan la atracción
de la inversión extranjera. Maniruzzaman, citado por Kundmüller,
señala que en el caso de los BITs, deberíamos hablar en términos
generales, del marco jurídico para la negociación y concertación de
lo que el autor denomina como acuerdos de desarrollo económico,
los que hoy se encuentran comprendidos en el proceso de
evolución del Derecho Internacional del Desarrollo.

Ahora bien, ponernos a evaluar si debe ser denominado tratado,

convenio o acuerdo es perder el tiempo en cosas “minúsculas”, ya
que lo sustancial es el contenido de los mismos. Siendo esto así,
podemos señalar que, teniendo en consideración lo hasta aquí

6
Comercio Exterior

expresado, debemos entender por tratado bilateral de inversión, al

instrumento jurídico de carácter internacional, a través del cual los
Estados se comprometen a garantizar al inversionista extranjero el
tratamiento y protección de su inversión, brindando de este modo
predectibilidad del marco legal aplicable.

En cuanto a la estructura de los BITs, se debe precisar que,

actualmente, a diferencia de lo que señala la literatura pertinente,
ya no podemos hablar de lineamientos generales o de una
estructura común. Actualmente, se vienen suscribiendo BITs más
técnicos y precisos, profundizando y aclarando términos como
inversión, es decir, señalando contenidos exactos y no amplios,
como era lo habitual.

5.4. La Jurisprudencia del Arbitraje CIADI - Importancia:

En cuanto al desarrollo del arbitraje CIADI, es preciso afirmar que
en los últimos tiempos se ha ido formando jurisprudencia
internacional sobre la materia y como consecuencia de ello, se ha
venido determinando las reglas del ya denominado derecho
internacional de las inversiones. Como bien afirma la literatura
pertinente, las sentencias arbitrales definen en muchos casos el
derecho, corroboran en otros la vigencia de una regla jurídica;
constituyen, en todos los casos, precedentes cuyo valor está en
razón de la autoridad con que fueron dictados.

En ese sentido, no se puede desconocer que en la práctica el valor

del precedente jurisprudencial es tan grande después del
florecimiento de los tribunales internacionales que bien se puede
afirmar con Sereni que ello ha contribuido a la formación, también
en el campo del derecho internacional, de una jurisprudencia
fundada sobre la rerum perpetuo similiter iudicatarum auctoritas.
Prueba de lo aquí mencionado son los laudos del arbitraje CIADI
como hemos mencionado y como afirma el profesor Diez de
Velasco el Tribunal Internacional de Justicia, instituciones citan
continuamente sus decisiones anteriores, bien para recogerlas o
bien para explicar la falta de similitud con el precedente, y así
dejar salvada no sólo la falta de aplicación, sino también el propio
prestigio del Tribunal por la presunta falta de un criterio
congruente y unificado con respecto a las decisiones anteriores.

La literatura afirma que, en general, la función de la jurisprudencia

es doble: como elemento de interpretación o como medio de
prueba. Respecto al primer aspecto, los Tribunales internacionales
muchas veces realizan referencias a decisiones anteriores donde
se ha buscado determinar el verdadero sentido y alcance de una
norma jurídica internacional. Como medio de prueba, la
jurisprudencia tiene la misión capital de comprobar la existencia

7
Comercio Exterior

de las normas de Derecho Internacional.

La función interpretativa y probatoria de la jurisprudencia

internacional ha tenido la gran virtud de aplicar reglas jurídicas
deduciéndolas de los principios generales del derecho y de las
prácticas estatales convencionales o consuetudinarias,
explicándolas y profundizándolas y otorgándoles una certeza de
las que carecían, permitiendo de este modo lograr verdaderos y
significativos avances en el desarrollo del Derecho Internacional.

Como lo hemos mencionado, en el sistema CIADI es habitual ubicar

determinados laudos y desentrañar de los mismos precedentes
anteriores de los Tribunales para aclarar y resolver un determinado
caso, no obstante que, en estricto, los laudos del CIADI no
constituyen precedentes obligatorios. Sobre el particular, el propio
arbitraje CIADI, en el caso Enron con Argentina, ha considerado
que “(…) las decisiones de los tribunales del CIADI no constituyen
precedentes vinculantes y de que cada caso debe examinarse a la
luz de sus propias circunstancias (…)”
.
Recordemos que los Tribunales Internacionales no legislan, no
elaboran y crean derecho, sino que su esencial función es, el
determinar el derecho aplicable, aclarar el contenido y sentido de
la norma, especificación que en muchos momentos presenta
caracteres comunes con el proceso de creación jurídica.

Con relación a los laudos arbitrales del arbitraje CIADI, debemos

señalar que el Convenio dispone que los laudos emitidos sean de
reconocimiento y ejecución automática en todos los Estados
Contratantes, como si fueran una sentencia judicial local
definitiva. No es necesario trámite de exequatur ni ningún otro
procedimiento de nacionalización de laudo o sentencia extranjera
de conformidad con el derecho local o con otros tratados
internacionales sobre la materia. Todo el esquema se encuentra
reforzado por el hecho de que el incumplimiento del Convenio
CIADI por parte de un Estado Contratante genera responsabilidad
internacional y permite a los otros Estados Contratantes iniciar
acciones ante la Corte Internacional de Justicia contra el
incumplimiento,23debiendo tener presente que el hecho de
incumplir los laudos CIADI también genera inseguridad jurídica, lo
que desincentivaría la inversión extranjera en dicho Estado
receptor, no habiendo duda - aunque este aspecto no lo precise
ningún texto - que el Estado incumplidor afrontaría además
posibles consecuencias económicas ante la negativa del Banco
Mundial de otorgarle préstamos.
6. Conclusión: ¿Derecho de las inversiones?
No obstante que, a la fecha, no existe un consenso para la entrada en

8
Comercio Exterior

vigencia de un acuerdo multilateral de inversiones, sin duda el

avance y desarrollo del arbitraje CIADI, jurisprudencia y los BITs - al
que debemos agregar la literatura sobre el particular - vienen
fortaleciendo y formando una nueva disciplina jurídica, la del derecho
de las inversiones, la misma que comprende la regulación y estudio
del derecho nacional e internacional de las inversiones.

9
Comercio Exterior

SESIÓN Nº 12

CAMARA DE COMERCIO E INCOTERMS

1. Historia.
En los años siguientes a 1880, la Guerra del Pacífico y su secuela de
luchas internas, el caos, el caudillismo y la absoluta falta de consenso
de nuestra clase política, habían configurado un escenario de
profundas grietas económicas, políticas y sociales en el Perú.

Entonces los hombres de empresa, en este caso quienes ejercían la

actividad productiva y comercial, coincidieron en la necesidad de
fundar un gremio que los agrupe para contribuir a la reconstrucción
nacional, cuya economía había sido destruida por la guerra.

De esta manera, el 20 de abril de 1888 nace la Cámara de Comercio

de Lima bajo el principio de defensa y promoción de los legítimos
intereses de la empresa privada, siempre en aras del desarrollo
sostenido con equidad del Perú.

La historia de La Cámara como uno de los gremios empresariales

decanos, estuvo así desde siempre ligada a los destinos del país, pues
muchos de sus directivos asumieron luego las más altas
responsabilidades de la Nación. Don Manuel Candamo por ejemplo,
que presidió la institución en 1897 llegó después a ocupar la
Presidencia de la República entre 1903 y 1904.

El ilustre historiador tacneño Jorge Basadre, consigna estos hechos en

el primer tomo de la "Historia de la Cámara de Comercio de Lima",
escrita en 1963 al cumplir La Cámara 75 años de vida institucional.

2. Sus principios.
La defensa de la iniciativa privada y de la libre empresa en una
economía de mercado, del equilibrio fiscal, del manejo transparente
de los recursos públicos, de la seguridad jurídica, de la inversión y del
ahorro, así como su adhesión a la democracia y al respeto de la
persona humana, son los principios rectores que guían desde
entonces el quehacer institucional, mostrando su permanente
preocupación por el desarrollo económico y social del país.

La Cámara de Comercio de Lima tuvo así desde sus comienzos una

decisiva gravitación en la vida económica, política y social del país,
defendiendo los derechos de las empresas y de sus miembros, sin
dejar de orientarlos para el cabal cumplimiento de sus obligaciones
con el Fisco; pero asimismo, impulsando mediante sus aportes la
adecuada gestión pública y privada.

1
Comercio Exterior

La Cámara ha sido también precursora de la justicia arbitral, de la Ley

de Bancos y de la creación de la antigua Caja de Depósitos y
Consignaciones que luego dio origen al Banco de la Nación, de los
Códigos de Comercio, de Aduanas, de la Marina Mercante, de la Ley
General de Sociedades, la Ley de Títulos-Valores, del nuevo Código
Penal, del Código Tributario, del Registro Nacional de Protestos y
Moras y de un gran número de leyes para fomentar la producción y el
comercio interno y externo, así como para mejorar la recaudación
fiscal.

De igual modo, en diversas oportunidades la Cámara de Comercio de

Lima ha sabido salir al frente de quienes desde el poder trataron de
conculcar los principios de la iniciativa privada y de una economía
libre, como cuando en 1986 se intento expropiar el sistema
financiero, y ahora lucha legalmente ante el Tribunal Constitucional
para que se derogue la bancarización compulsiva y el ITF que es un
impuesto ciego y antitécnico.

Hoy a inicios de un nuevo milenio, La Cámara se ha puesto así a la

vanguardia asumiendo los cambios para impulsar el desarrollo de las
empresas y del país.

3. La CCL y el Comercio Exterior.

La Cámara de Comercio de Lima ofrece a usted y a su empresa los
siguientes servicios en el área de Comercio Exterior:

Asesoría Legal y Comercial en Comercio Exterior.

3.1.
Asesoramiento especializado en español e ingles, para los
siguientes temas:
1. Normativa y aspectos legales del comercio exterior.
2. Temas de actualidad de Comercio Exterior
3. Identificación de Partidas Arancelarias.
4. Aranceles - Preferencias Arancelarias: información y
asesoría para el aprovechamiento de las rebajas
arancelarias negociadas en los Acuerdos Comerciales
suscritos por el Perú: Comunidad Andina, MERCOSUR,
ALADI, Ley de Preferencias Comerciales Andinas
(ATPA), Sistema General de Preferencias con Unión
Europea, etc.
5. Procedimientos, trámites y documentación en
operaciones de Comercio Exterior.
6. Regímenes Aduaneros Especiales: como son el
Drawback: Régimen Aduanero de Procedimientos de
Restitución Simplificada de Derechos Arancelarios,
Importación Temporal, Admisión Temporal para
perfeccionamiento activo, Fraccionamiento de

2
Comercio Exterior

derechos arancelarios para equipos y bienes de capital,

etc.

3.2.Estadísticas de Comercio Exterior servicio Tradecom.

Servicio de estadísticas de las importaciones y exportaciones
peruanas, que gracias a la conexión Online con ADUANAS
ofrecemos la información mas actualizada y a la medida del
cliente:

• Importaciones y exportaciones: por país o bloque

económico, empresa, producto o sector económico, y la
combinación de estos.
• Al detalle o ranking
• Balanza Comercial
• Precios referenciales: según partida o descripción
comercial.

Información útil para empresas importadoras, exportadoras,

comercializadoras, agentes comerciales, entre otras, para poder
encontrar y analizar mercados potenciales, movimiento de su
competencia, oportunidades comerciales y en general,
diferentes variables del entorno del comercio exterior para la
investigación de mercados en la planificación de sus negocios.

Oportunidades comerciales y de inversión.

3.3.
Publicación y suministro de las oportunidades comerciales
extranjeras enviadas a la Cámara de Comercio de Lima:

•
Oferta y Demanda de bienes y servicios
•
Licitaciones internacionales.
•
Oportunidades de inversión: joint ventures, franquicias,
etc.
Canalización de ofertas y demandas nacionales a nuestra base
de datos de asociaciones, gremios y agregados comerciales en
el exterior. Así mismo a través de los más de 150 acuerdos
internacionales de cooperación con instituciones similares a la
Cámara en el extranjero.

3.4. Foros y misiones.

• Organiza y promociona la participación de empresarios
peruanos en Ferias, Seminarios, Congresos y Exposiciones
a nivel internacional.
• Organiza misiones comerciales y protocolares a mercados
nacionales e internacionales, con el fin de desarrollar
contactos entre empresarios y autoridades.
• Recepciona misiones comerciales, políticas & protocolares

3
Comercio Exterior

de otros países: les organizamos agendas, y coordinamos

la logística de la misión (hoteles, traslados, etc.)
• Organiza ruedas de negocio entre delegaciones
extranjeras y empresarios peruanos.
• Organiza agendas privadas para empresas extranjeras
que visitan nuestro país, y para empresas peruanas en el
extranjero.
• Mantenemos una base de datos de las ferias, seminarios,
misiones, eventos, en el extranjero, y de los eventos
nacionales que son comunicados a la Cámara.

3.5. Negociaciones comerciales internacionales.

• Seguimiento a los diversos acuerdos comerciales
internacionales - ALCA, APEC, OMC, CAN, Mercosur, UE
etc.
• Participación en la coordinación previa a las
negociaciones comerciales internacionales, realizadas
entre los gremios nacionales y MITINCI, con el fin de
incluir los productos de exportación e insumos requeridos
por los asociados, en las negociaciones comerciales
bilaterales o multilaterales.
• Participación en las reuniones de foros bilaterales y
multilaterales, en coordinación con el Min. RREE y
MITINCI.
• Desarrollo de Consejos Empresariales, para la solución de
problemas relacionados con el día a día del comercio
bilateral. A la fecha existen con: Venezuela, Brasil, Chile,
Colombia y Ecuador.
• Participación en la Comisión ALCA/PERU: Para la
conformación del Área de Libre Comercio de las Américas
prevista para el año 2005. organización de la
participación empresarial en los Grupos de Trabajo de
Negociación del ALCA: Acceso a Mercados, Inversión,
Servicios, Compras del Sector Público, Solución de
Controversias, Derechos de Propiedad Intelectual,
Políticas de Competencia, Agricultura , Subsidios,
Antidumping y Derechos Compensatorios.

Comisión ALCA/PERÚ – Secretaria Técnica.

3.6.
La Gerencia de Comercio Exterior está encargada de la
Secretaria Técnica de la Comisión ALCA/PERU. La Comisión
ALCA/PERÚ se constituye formalmente el 7 de mayo de 1998,
después del IV Foro Empresarial de la Américas (Costa Rica),
para que los sectores académico y empresarial del país afronten
las negociaciones del ALCA (Área de Libre Comercio de las
Américas) en forma organizada.

4
Comercio Exterior

Su objetivo principal es analizar tanto el marco normativo que

requerirá este ambicioso proyecto de integración comercial, así
como el impacto que pudiera tener este acuerdo sobre el país,
con la finalidad de lograr propuestas sustentadas sobre los
diversos temas que involucra esta negociación, para así influir
tanto en nuestros negociadores gubernamentales como en
nuestros pares hemisféricos.

La Comisión cuenta con más de 250 miembros y reúne

empresarios, académicos y expertos en las diversas áreas que
se están negociando. Actualmente hay 11 Grupos de Trabajo
que están conformados por representantes de los 14 gremios y
3 universidades que participan en la Comisión: Acceso a
Mercados, Inversión, Servicios, Compras del Sector Público,
Solución de Controversias, Derechos de Propiedad Intelectual,
Políticas de Competencia, Agricultura , Subsidios, Antidumping y
Derechos Compensatorios.

3.7. Centro de Certificación Documentaría Digital.

Se emiten los siguientes documentos de Comercio Exterior:

3.7.1. Certificados de Origen.

Documento que identifica el origen de las mercancías
exportadas, a efectos que el exportador pueda acogerse a
una preferencia o reducción arancelaria dentro de la
Unión Europea, Estados Unidos, Comunidad Andina, ALADI
y otros países desarrollados.

Tipos:
a. Formato "A".
Destinado para las exportaciones que gozan del
"Sistema Generalizado de Preferencias SGP", para:
EE.UU., Unión Europea, Japón, Corea, Canadá,
Australia, Nueva Zelandia, Noruega, Suiza, Bulgaria,
República Checa, Hungría, Polonia, Rusia y
Eslovaquia.

b. Formato ALADI.
Destinado para las exportaciones a los países que
integran la Asociación Latinoamericana de
Integración (ALADI) y la Comunidad Andina (CAN).

c. Formato ALADI-Chile.
Destinado para las exportaciones a Chile.

d. Formato Sistema Global de Preferencias

5
Comercio Exterior

Comerciales (SGPC).
Destinado para las exportaciones a los países con
los cuales no tenemos Preferencia Arancelaria o
Acuerdo Comercial Bilateral.

3.7.2. Constancia del Exportador.

Documento que acredita que la empresa peruana se
dedica a la actividad exportadora. Este documento no es
de carácter obligatorio, pero muchos países lo solicitan
como requisito para efectuar una importación a su país.
Emitido en español y en inglés.

3.7.3. Certificado de Libre Venta.

Documento que certifica que un producto peruano se
comercializa libremente en el mercado nacional
cumpliendo todas las normas pertinentes. Este
documento no es de carácter obligatorio, pero muchos
países lo solicitan como requisito para efectuar una
importación a su país. Emitido en español y en inglés.

3.7.4. Legalización de Documentos.

Legalización de todo documento empleado en comercio
exterior, incluyendo los mencionados anteriormente, lista
de precios, facturas comerciales, etc. La Cámara de
Comercio de Lima es el único ente acreditado en nuestro
país para desarrollar esta labor.

3.7.5. Certificados de Cámara.

Documento que identifica el origen de las mercancías
exportadas. Empleado para productos que no se
encuentran negociados dentro de los acuerdos
comerciales que permiten acogerse a una preferencia o
reducción arancelaria. Elaborado en formato estándar o la
medida del cliente, tanto en español como en inglés.
Documento emito únicamente por las Cámaras de
Comercio.

4. Incoterms.

4.1. Concepto.
Los Incoterms son un conjunto de reglas internacionales, regidos
por la Cámara de Comercio Internacional, que determinan el
alcance de las cláusulas comerciales incluidas en el contrato de
compraventa internacional.

Los Incoterms también se denominan cláusulas de precio, pues

6
Comercio Exterior

cada término permite determinar los elementos que lo componen.

La selección del Incoterms influye sobre el costo del contrato.

El propósito de los Incoterms es el de proveer un grupo de reglas

internacionales para la interpretación de los términos más usados
en el Comercio internacional.

Los Incoterms determinan:

• El alcance del precio.

• En qué momento y donde se produce la transferencia de
riesgos sobre la mercadería del vendedor hacia el
comprador.
• El lugar de entrega de la mercadería.
• Quién contrata y paga el transporte.
• Quién contrata y paga el seguro.
• Qué documentos tramita cada parte y su costo.

4.2. Los principales Incoterms.

4.2.1. CFR (Cost and Freight) - Costo y Flete (puerto de

destino convenido)
Para el vendedor los alcances son los mismos que la cotización
FOB con la única diferencia de que la empresa debe encargarse
de contratar la bodega del barco y pagar el flete hasta destino.

El riesgo de pérdida o daño de las mercaderías así como

cualquier coste adicional debido a eventos ocurridos después
del momento de la entrega, se transmiten del vendedor al
comprador

El término CFR exige al vendedor despachar las mercaderías

para la exportación. Este término puede ser utilizado sólo para
el transporte por mar o por vías navegables interiores.

4.2.1.1. Obligaciones del Vendedor.

• Entregar la mercadería y documentos necesarios
• Empaque Y Embalaje.
• Flete (de fábrica al lugar de exportación)
• Aduana (documentos, permisos, requisitos, impuestos)
• Gastos de exportación (maniobras, almacenaje, agentes)
• Flete (de lugar de exportación al lugar de importación)

4.2.1.2. Obligaciones del Comprador.

• Pago de la Mercadería.

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Comercio Exterior

• Gastos de importación (maniobras, almacenaje,

agentes).
• Aduana (documentos, permisos, requisitos, impuestos).
• Flete y seguro (lugar de importación a planta).
• Demoras.

4.2.2. CIF (Cost, Insurance and Freight) - Costo, Seguro y

Flete (puerto de destino convenido).

Significa que el vendedor entrega la mercadería cuando esta

sobrepasa la borda del buque en el puerto de embarque
convenido. El vendedor debe pagar los costos y el flete
necesarios para conducir las mercaderías al puerto de destino
convenido. En condiciones CIF el vendedor debe también
contratar un seguro y pagar la prima correspondiente, a fin de
cubrir los riesgos de pérdida o daño que pueda sufrir la
mercadería durante el transporte.

El comprador ha de observar que el vendedor está obligado a

conseguir un seguro sólo con cobertura mínima. Si el comprador
desea mayor cobertura necesitará acordarlo expresamente con
el vendedor o bien concertar su propio seguro adicional.
El término CIF exige al vendedor despachar las mercaderías
para la exportación. Este término puede ser utilizado sólo para
el transporte por mar o por vías navegables interiores.

4.2.2.1. Obligaciones del Vendedor.

• Entregar la mercadería y documentos necesarios.
• Empaque y embalaje.
• Flete (de fábrica al lugar de exportación).
• Aduana (documentos, permisos, requisitos, impuestos).
• Gastos de exportación (maniobras, almacenaje,
agentes).
• Flete y seguro(de lugar de exportación al lugar de
importación)

4.2.2.2.. Obligaciones del Comprador.

• Pago de la mercadería.
• Gastos de importación (maniobras, almacenaje,
agentes).
• Aduana (documentos, permisos, requisitos, impuestos).
• Flete y seguro (lugar de importación a planta).
• Demoras.

8
Comercio Exterior

4.2.3. CIP (Carriage and Insurance Paid to) - Transporte y

Seguro Pago Hasta (lugar de destino convenido).
El vendedor entrega las mercaderías al transportista designado
por él pero, además, debe pagar los costos del transporte
necesario para llevar las mercaderías al destino convenido. El
vendedor también debe conseguir un seguro contra el riesgo,
que soporta el comprador, de pérdida o daño de las
mercaderías durante el transporte. El comprador asume todos
los riesgos y con cualquier otro coste ocurrido después de que
las mercaderías hayan sido así entregadas.

El CPT exige que el vendedor despache las mercaderías para la

exportación.

Este término puede emplearse con independencia del modo de

transporte, incluyendo el transporte multimodal.

4.2.3.1. Obligaciones del Vendedor.

• Entregar la mercadería y los documentos
necesarios
• Empaque y embalaje
• Flete (de fábrica al lugar de exportación)
• Aduana (documentos, permisos, requisitos,
impuestos)
• Gastos de exportación (maniobras, almacenaje,
agentes )
• Flete y seguro (de lugar de exportación al lugar
de importación)
• Gastos de importación (maniobras, almacenaje,
agentes ) "Parcial"

4.2.3.2. Obligaciones del Comprador.

• Pago de la mercadería
• Aduana (documentos, permisos, requisitos,
impuestos)
• Flete y Seguro (lugar de importación a planta)
• Gastos de importación (maniobras,
almacenaje, agentes ) "Parcial"
• Demoras

4.2.4. CPT (Carriage Paid To) - Transporte Pagado Hasta

(lugar de destino convenido).
El vendedor entrega las mercaderías al transportista designado
por él pero, además, debe pagar los costos del transporte
necesario para llevar las mercaderías al destino convenido.

9
Comercio Exterior

El comprador asume todos los riesgos y con cualquier otro coste

ocurridos después de que las mercaderías hayan sido así
entregadas.

El CPT exige que el vendedor despache las mercaderías para la

exportación.

Este término puede emplearse con independencia del modo de

transporte, incluyendo el transporte multimodal.

4.2.4.1. Obligaciones del Vendedor.

• Entregar la mercadería y los documentos
necesarios.
• Empaque y embalaje.
• Flete (de fábrica al lugar de exportación).
• Aduana (documentos, permisos, requisitos,
impuestos).
• Gastos de exportación (maniobras,
almacenaje, agentes).
• Flete (de lugar de exportación al lugar de
importación).
• Gastos de importación (maniobras,
almacenaje, agentes) "Parcial".

4.2.4.2. Obligaciones del Comprador.

• Pago de la mercadería.
• Aduana (documentos, permisos, requisitos,
impuestos).
• Flete y Seguro (lugar de importación a planta).
• Gastos de importación (maniobras,
almacenaje, agentes) "Parcial".
• Demoras.

4.2.5. DAF (Delivered At Frontier) - Entregadas en

Frontera (lugar convenido)
Significa que el vendedor ha cumplido su obligación de
entregar cuando ha puesto la mercancía despachada en la
Aduana para la exportación en el punto y lugar convenidos de la
frontera pero antes de la aduana fronteriza del país comprador.

Este término puede emplearse con independencia del modo de

transporte cuando las mercaderías deban entregarse en una
frontera terrestre.

4.2.5.1. Obligaciones del Vendedor

• Entregar la mercadería y documentos

10
Comercio Exterior

necesarios.
• Empaque y embalaje.
• Flete (de fábrica al lugar de exportación)
• Aduana (documentos, permisos, requisitos,
impuestos).
• Gastos de exportación (maniobras,
almacenaje, agentes).
• Flete (de lugar de exportación al lugar de
importación)(parcial).
• Seguro (parcial).

4.2.5.2. Obligaciones del Comprador

• Pagos de la Mercadería.
• Flete (de lugar de exportación al lugar de
importación) (parcial).
• Seguro (parcial).
• Gastos de importación (maniobras,
almacenaje, agentes).
• Aduana (documentos, permisos, requisitos,
impuestos).
• Flete y seguro (lugar de importación a planta).
• Demoras.

4.2.6. DDP (Delivered Duty Paid) - Entregadas Derechos

Pagados (lugar de destino convenido).
Significa que el vendedor entrega las mercaderías al
comprador, despachadas para la importación, y no descargadas
de los medios de transporte utilizados en el lugar de destino
acordado. El vendedor debe asumir todos los costos y riesgos
ocasionados al llevar las mercaderías hasta aquel lugar,
incluyendo los trámites aduaneros, y el pago de los trámites,
derechos de aduanas, impuestos y otras cargas para la
importación al país de destino.

2.6.1. Obligaciones del vendedor.

• Entregar la mercadería y documentos
necesarios.
• Empaque y embalaje.
• Acarreo (de fábrica al lugar de exportación).
• Aduana (documentos, permisos, requisitos,
impuestos).
• Gastos de exportación (maniobras,
almacenaje, agentes).
• Flete (de lugar de exportación al lugar de

11
Comercio Exterior

importación).
• Seguro.
• Gastos de importación (maniobras,
almacenaje, agentes).
• Aduana (documentos, permisos, requisitos,
impuestos).
• Acarreo y seguro (lugar de importación a
planta).
• Demoras.

4.2.6.2. Obligación del comprador.

• Pagar la mercadería

4.2.7. DDU (Delivered Duty Unpaid) - Entregadas

Derechos No Pagados (lugar de destino convenido).
Significa que el vendedor ha cumplido su obligación de entregar
cuando ha puesto la mercancía a disposición del comprador en
el lugar convenido del país de importación y el Vendedor ha de
asumir todos los gastos y riesgos relacionados con llevar la
mercancía, hasta aquel lugar (excluidos derechos, impuestos y
otros cargos oficiales exigibles a la importación). Así como los
gastos y riesgos de llevar a cabo las formalidades aduaneras.

4.2.7.1. Obligaciones del Vendedor.

• Entregar la mercadería y documentos
necesarios.
• Empaque y embalaje.
• Flete (de fábrica al lugar de exportación).
• Aduana (documentos, permisos, requisitos,
impuestos).
• Gastos de exportación (maniobras,
almacenaje, agentes).
• Flete y seguro (de lugar de exportación al
lugar de importación).

4.2.7.2. Obligaciones del Comprador.

• Pago de la mercadería.
• Gastos de importación (maniobras,
almacenaje, agentes).
• Aduana (documentos, permisos, requisitos,
impuestos).
• Flete y seguro (lugar de importación a
planta).
• Demoras.

12
Comercio Exterior

4.2.8. DEQ (delivered Ex-Quay) - Entregadas en Muelle

(puerto de destino convenido)
Significa que el vendedor entrega cuando se ponen las
mercaderías a disposición del comprador, sin despachar para la
importación, en el muelle (desembarcadero) en el puerto de
destino acordado. El vendedor debe asumir los costos y riesgos
ocasionados al conducir las mercaderías al puerto de destino
acordado y al descargar las mercaderías en el muelle
(desembarcadero). El término DEQ exige que el comprador
despache las mercaderías para la importación y que pague
todos los trámites, derechos, impuestos y demás cargas de la
importación.

4.2.8.1. Obligaciones del Vendedor.

• Entregar la mercadería y documentos
necesarios.
• Empaque y embalaje.
• Flete (de fábrica al lugar de
exportación).
• Aduana (documentos, permisos,
requisitos, impuestos).
• Gastos de exportación (maniobras,
almacenaje, agentes).
• Flete y seguro (de lugar de exportación
al lugar de importación).
• Aduana (documentos, permisos,
requisitos, impuestos).

4.2.8.2. Obligaciones del Comprador.

• Pago de la mercadería
• Flete y seguro (lugar de importación a
planta)
• Gastos de importación (maniobras,
almacenaje, agentes)
• Demoras

Este término puede usarse únicamente para el transporte por

mar o por vías de navegación interior o para el transporte
multimodal.
4.2.9. DES (Delivered Ex Ship) - Entregadas Sobre Buque
(puerto de destino convenido).
Significa que el vendedor entrega cuando se ponen las
mercaderías a disposición del comprador a bordo del buque, no
despachadas para la importación, en el puerto de destino
acordado.

13
Comercio Exterior

4.2.9.1. Obligaciones del Vendedor

• Entregar la mercadería y documentos
necesarios.
• Empaque y embalaje.
• Flete (de fábrica al lugar de exportación).
• Aduana (documentos, permisos, requisitos,
impuestos).
• Gastos de exportación (maniobras,
almacenaje, agentes).
• Flete y seguro (de lugar de exportación al
lugar de importación).

4.2.9.2. Obligaciones del Comprador

• Pago de la mercadería.
• Gastos de importación (maniobras,
almacenaje, agentes).
• Aduana (documentos, permisos, requisitos,
impuestos).
• Acarreo y seguro (lugar de importación a
planta).
• Demoras.

4.2.10. EXW (Ex-Works) - En Fábrica (lugar convenido)

Significa que el vendedor entrega cuando pone la mercadería a
disposición del comprador en el establecimiento del vendedor o
en otro lugar convenido (es decir, fábrica, almacén, etc.).

Este término representa, así, la menor obligación del vendedor,

y el comprador debe asumir todos los costos y riesgos.

4.2.10.1. Obligaciones del Vendedor.

• Entrega de la mercadería y documentos
necesarios
• Empaque y embalaje

4.2.10.2. Obligaciones del Comprador.

• Pago de la mercadería
• Flete interno (de fábrica al lugar de
exportación)
• Aduana (documentos, permisos, requisitos,
impuestos)
• Gastos de exportación (maniobras,
almacenaje, agentes )
• Flete internacional (de lugar de exportación
al lugar de importación)
• Seguro

14
Comercio Exterior

• Gastos de importación (maniobras,

almacenaje, agentes )
• Transporte y seguro (lugar de importación a
planta)
4.2.11. FAS (Free Along Ship) - Libre al Costado del
Buque (puerto de carga convenido).
Significa que la responsabilidad del vendedor finaliza una vez
que la mercadería es colocada al costado del buque en el
puerto de embarque convenido. Esto quiere decir que el
comprador ha de asumir todos los costos y riesgos de pérdida o
daño de las mercaderías desde aquel momento.

El término FAS exige al vendedor despachar las mercaderías

para la exportación.

4.2.11.1. Obligaciones del Vendedor

• Mercadería y Documentos Necesarios
• Empaque Y Embalaje
• Flete (de fábrica al lugar de exportación)
• Aduana (documentos, permisos, requisitos,
impuestos)
• Gastos De Exportación (maniobras,
almacenaje, agentes )

4.2.11.2. Obligaciones del Comprador

• Pagos de la mercadería
• Flete y seguro (de lugar de exportación al
lugar de importación)
• Gastos de importación (maniobras,
almacenaje, agentes)
• Aduana (documentos, permisos, requisitos,
impuestos)
• Seguro y flete (lugar de importación a
planta)
• Demoras

4.2.12. FCA (Free Carrier) - Libre Transportista (lugar

convenido).
Significa que el vendedor entrega la mercadería para la
exportación al transportista propuesto por el comprador, en el
lugar acordado.

El lugar de entrega elegido influye en las obligaciones de carga

y descarga de las partes. Si la entrega tiene lugar en los locales
del vendedor este es responsable de la carga. Si la entrega

15
Comercio Exterior

ocurre en cualquier otro lugar, el vendedor no es responsable

de la descarga.

Este término puede emplearse en cualquier medio de

transporte incluyendo el transporte multimodal.

4.2.12.1. Obligaciones del vendedor.

• Entrega de la Mercadería y documentos
necesarios.
• Empaque y embalaje.
• Flete (de fábrica al lugar de exportación).
• Aduana (documentos, permisos, requisitos,
impuestos).
• Gastos de exportación (maniobras,
almacenaje, agentes).

4.2.12.2. Obligaciones del comprador

• Pagos de la mercadería.
• Flete (de lugar de exportación al lugar de
importación).
• Seguro.
• Gastos de importación (maniobras,
almacenaje, agentes).
• Aduana (documentos, permisos, requisitos,
impuestos).
• Flete y seguro (lugar de importación a
planta).
• Demoras.
4.2.13. FOB (Free On Board) - Libre a Bordo (puerto de
carga convenido)
La responsabilidad del vendedor termina cuando las
mercaderías sobrepasan la borda del buque en el puerto de
embarque convenido.

El comprador debe soportar todos los costos y riesgos de la

pérdida y el daño de las mercaderías desde aquel punto.

El término FOB exige al vendedor despachar las mercaderías

para la exportación.

Este término puede ser utilizado sólo para el transporte por mar
o por vías navegables interiores.

4.2.13.1. Obligaciones del vendedor.

• Entregar la mercadería y documentos
necesarios.
• Empaque y embalaje.

16
Comercio Exterior

• Flete (de fábrica al lugar de exportación).

• Aduana (documentos, permisos, requisitos,
impuestos).
• Gastos de exportación (maniobras,
almacenaje, agentes).

4.2.13.2. Obligaciones del Comprador.

• Pago de la mercadería.
• Flete y seguro (de lugar de exportación al
lugar de importación).
• Gastos de importación (maniobras,
almacenaje, agentes).
• Aduana (documentos, permisos, requisitos,
impuestos).
• Flete (lugar de importación a planta).
• Demoras.

5. Grafica de los Incoterms.

6. Finalidad de los INCOTERMS.

La finalidad de los Incoterms consiste en establecer un conjunto de
reglas internacionales para la interpretación de los términos
comerciales más utilizados en las transacciones internacionales. De
ese modo, podrán evitarse las incertidumbres derivadas de las
distintas interpretaciones de dichos términos en países diferentes o,

17
Comercio Exterior

por lo menos, podrán reducirse en gran medida. Debe acentuarse que

el alcance de los Incoterms se limita a los derechos y obligaciones de
las partes en un contrato de compraventa, y en relación a la entrega
de las mercancías vendidas (en el sentido de "tangibles", sin incluir
las "intangibles" como el software de ordenador).

Dos equivocaciones en relación a los Incoterms son muy frecuentes

Primera, a menudo se interpreta incorrectamente que los Incoterms
se aplican al contrato de transporte y no al contrato de compraventa.
Segundo, se da por sentado erróneamente que regulan todas las
obligaciones que las partes deseen incluir en el contrato de
compraventa. Los Incoterms versan sobre un número de obligaciones
bien identificadas impuestas a las partes, como la obligación del
vendedor de poner las mercancías a disposición del comprador,
entregarlas para el transporté o expedirlas al lugar de destino, y
sobre la distribución del riesgo entre las partes en cada uno de esos
casos.

Los Incoterms se han concebido en principió para ser utilizados

cuando las mercancías se venden para entregarlas más allá de las
fronteras nacionales; por lo tanto, son términos comerciales. Sin
embargo, en la práctica también se incorporan a veces a contratos de
compraventa de mercancías en mercados puramente interiores.

7. Incorporación de los INCOTERMS en el contrato de

COMPRAVENTA.
A la luz de los cambios que las sucesivas reuniones han introducido
en los Incoterms, es importante asegurar que, si las partes desean
incorporarlos a su contrato de compraventa, se hace una referencia
expresa a la versión vigente de los Incoterms. Ello puede descuidarse
fácilmente, por ejemplo, cuando los modelos contractuales-tipo o los
modelos a la orden usados por los comerciantes contienen una
referencia a una versión anterior. El defecto en la referencia a la
versión vigente puede provocar discusiones sobre si las partes
acordaron esa versión u otra anterior, como parte del contrato. Los
comerciantes que deseen usar los Incoterms 2000 deben especificar
claramente que el contrato queda sometido a los "Incoterms 2000".

INCOTERMS 2000

Grupo "E" Salida EXW En Fábrica (... lugar designado)

Grupo "F" FCA Franco (... lugar designado)

Transporte principal transportista (... puerto de carga
no pagado FAS Franco al costado convenido)
del buque (... puerto de carga

18
Comercio Exterior

FOB Franco a bordo convenido)

Grupo "C" CFR Costo y flete (... puerto de

Transporte principal CIF Costo, seguro y destino convenido)
pagado flete (... puerto de
CPT Transporte pagado destino convenido)
hasta (... lugar de destino
CIP Transporte y convenido)
seguro pagado hasta (... lugar de destino
convenido)

Grupo "D" Llegada DAF Entregada en (... lugar convenido)

frontera (... puerto de
DES Entregada sobre destino convenido)
buque (... puerto de
DEQ Entregada en destino convenido)
muelle (... lugar de destino
DDU Entregada convenido)
derechos no pagados (... lugar de destino
DDP Entregada convenido)
derechos pagados

MODO DE TRANSPORTE E INCOTERM 2000 APROPIADO

Cualquier modo de transporte

Grupo "E" Salida EXW En Fábrica (... lugar designado)

Grupo "F" FCA Franco (... lugar designado)

transportista

Grupo "C" CPT Transporte pagado (... lugar de destino

hasta convenido)
CIP Transporte y seguro (... lugar de destino
pagado hasta convenido)

Grupo "D" DAF Entregada en (... lugar convenido)

frontera (... lugar de destino
DDU Entregada convenido)
derechos no pagados (... lugar de destino
DDP Entregada convenido)
derechos pagados

TRANSPORTE POR MAR Y VIAS NAVEGABLES INTERIORES

EXCLUSIVAMENTE

Grupo F FAS Franco al costado (... puerto de carga

19
Comercio Exterior

del buque convenido)

FOB Franco a bordo (... puerto de carga
convenido)

Grupo C CFR Costo y flete (... puerto de

CIF Costo, seguro y destino convenido)
flete (... puerto de
destino convenido)

Grupo D DES Entregada sobre (... puerto de

buque destino convenido)
DEQ Entregada en (... puerto de
muelle destino convenido)

20
Comercio Exterior

SESIÓN Nº 11
UNIÓN MONETARIA

1. Antecedentes de 1945 – 1957.

1.1. El fin de la Guerra a la Declaración Schuman (1945-1950)

Europa tuvo que esperar a una segunda catástrofe, la Segunda
Guerra Mundial (1939-1945), para que se apreciase en toda su
extensión el absurdo suicida al que había llevado al continente la
rivalidad nacionalista. La necesidad de algún tipo de integración
europea que marcara una nueva manera de reordenar el mapa
político europeo se hizo evidente.

Tres realidades mostraron la necesidad de esta nueva orientación

hacia la integración europea:

• En primer lugar, la conciencia de los europeos de su propia

debilidad. La Segunda Guerra Mundial había puesto fin
definitivo a la tradicional hegemonía europea en el mundo. Las
dos nuevas superpotencias, los Estados Unidos y la Unión
Soviética, tenían un poder económico, político y militar muy
superior al del heterogéneo conjunto de estados europeos.
• En segundo lugar, la convicción de que había que evitar por
todos los medios la vuelta a un enfrentamiento entre los
estados europeos. Las dos guerras mundiales se habían iniciado
como "guerras civiles" europeas, y nuestro continente había
sido el principal campo de batalla en ambas. Se trataba,
esencialmente, de buscar un acomodo entre Francia y
Alemania, que contara con el visto bueno de EE.UU. La unidad
era el camino para garantizar la paz.
• En tercer lugar, el deseo extendido entre muchos europeos de
crear un continente más libre, justo y próspero en el que las
relaciones internacionales se desarrollaran en un marco de
concordia.

En 1946, el ex-primer ministro británico Wiston Churchill pronunció un

célebre discurso en la Universidad de Zúrich (Suiza), considerado por
muchos como el primer paso hacia la integración durante la
posguerra.

" Quisiera hablar hoy del drama de Europa (...) Entre los vencedores sólo
se oye una Babel de voces. Entre los vencidos no encontramos sino
silencio y desesperación (...) Existe un remedio que, si fuese adoptado
global y espontáneamente por la mayoría de los pueblos de los
numerosos países, podría, como por un milagro, transformar por completo

1
Comercio Exterior

la situación, y hacer de toda Europa, o de la mayor parte de ella, tan libre

y feliz como la Suiza de nuestros días. ¿Cuál es este remedio soberano?
Consiste en reconstituir la familia europea o, al menos, en tanto no
podamos reconstituirla, dotarla de una estructura que le permita vivir y
crecer en paz, en seguridad y en libertad. Debemos crear una suerte de
Estados Unidos de Europa. (...) Para realizar esta tarea urgente, Francia y
Alemania deben reconciliarse."

Winston Churchill
Discurso en la Universidad de Zurích 19 de Septiembre
de 1946

Los Estados Unidos, a diferencia de lo que hicieron tras la Primera

Guerra Mundial, no optaron por el aislamiento y asumieron su
responsabilidad como primera potencia mundial adoptando una
política de resuelta intervención en los asuntos europeos.

El gobierno estadounidense estaba convencido de que las trabas al

libre comercio que se habían extendido tras la depresión de 1929, y
habían llegado a su máxima expresión en la autarquía nazi y fascista,
habían sido responsables en gran medida de la tensión internacional
que llevó a la Segunda Guerra Mundial. La adopción de una política de
libre comercio se convirtió en una condición básica para que cualquier
país recibiera la tan ansiada ayuda económica norteamericana.

En esos momentos, además, se estaba iniciando la "guerra fría". Los

Estados Unidos, aplicando la denominada "Doctrina Truman" cuya
finalidad era frenar la expansión del comunismo y de la Unión
Soviética, lanzaron el denominado "Plan Marshall" de ayuda
económica a los países europeos. Se trataba de fomentar el desarrollo
económico de la destrozada Europa con el objetivo político de impedir
la extensión del comunismo.

Los norteamericanos promovieron la creación de una organización

europea centralizada que administrase y organizase el reparto de la
masiva ayuda económica del Plan Marshall. Con este objetivo se creó,
en 1948, la Organización para la Cooperación Económica Europea
(OECE). Este fue uno de los primeros organismos que agruparon a
gran parte de los países de la Europa occidental. La OECE ayudó a
liberalizar el comercio entre los estados miembros; introdujo ideas
tendentes a acuerdos monetarios; y a desarrolló, en general, la
cooperación económica en aspectos concretos.

En 1949, siguiendo de nuevo la iniciativa norteamericana, la mayoría

de los estados democráticos de Europa Occidental fundaron, junto a
EE.UU. y Canadá, la OTAN, la gran alianza militar occidental
enfrentada a la URSS. Un año antes, en 1948, había iniciado su
andadura el Benelux (Unión Aduanera de Bélgica, los Países Bajos y

2
Comercio Exterior

Luxemburgo) con la aplicación de un arancel exterior común. Este

organismo había sido creado en 1944, antes del final de la Segunda
Guerra Mundial.

Otro paso importante lo constituyó la creación del Consejo de Europa

en 1949. Este organismo, aún hoy existente, trata de fomentar la
cooperación política entre los países europeos. Sus estatutos, sin
embargo, no recogen como objetivo la unión, ni la federación de los
estados, y en ellos no se prevé ningún tipo de cesión de soberanía por
parte de los estados miembros. Su principal función ha sido reforzar
el sistema democrático y los derechos humanos en los estados
miembros.

1.2. De la Declaración Schuman al Tratado de Roma (1950-

1957)
El primer paso en la creación de la Comunidad Europea lo va a dar el
Ministro de Asuntos Exteriores francés, Robert Schuman. El 9 de Mayo
de 1950, va a proponer un plan, diseñado por Jean Monnet, para
integrar y gestionar en común la producción franco-alemana de
carbón y acero. Esta medida de integración económica buscaba
desarrollar el acercamiento entre Francia y Alemania, alejando
definitivamente el espectro de la guerra en Europa.

"Señores, no es cuestión de vanas palabras, sino de un acto,

atrevido y constructivo. Francia actúa y las consecuencias de su
acción pueden ser inmensas. Así lo esperamos. Francia actúa
por la paz (...) y asocia a Alemania. Europa nace de esto, una
Europa sólidamente unida y fuertemente estructurada. Una
Europa donde el nivel de vida se elevará gracias a la agrupación
de producciones y la ampliación de mercados que provocarán el
abaratamiento de los precios. (...) Europa no se hará de golpe,
ni en una obra de conjunto, se hará por medio de realizaciones
concretas, que creen, en primer lugar, una solidaridad de
hecho. El gobierno francés propone que se someta el conjunto
de la producción franco-alemana de carbón y acero bajo una
autoridad común, en una organización abierta a la participación
de otros países de Europa. La puesta en común de la producción
del carbón y del acero asegurará inmediatamente el
establecimiento de bases comunes de desarrollo económico,
primera etapa de la Federación Europea(...)"

Declaración Schuman 9 de Mayo de 1950

Ese mismo año, el gobierno francés propuso la creación de una

Comunidad Europea de Defensa (CED). Este proyecto naufragó
finalmente en 1954, cuando la propia Asamblea Legislativa francesa
vetó su aplicación. La CED, que implicaba una fuerte integración

3
Comercio Exterior

militar y política, fue sustituida ese mismo año de 1954 por la Unión
Europea Occidental (UEO), una organización que en la práctica ha
estado prácticamente anulada por la OTAN.

Pese a este tropiezo, el camino de la integración económica siguió

adelante. Así, por el Tratado de Paris firmado el 18 de abril de 1951,
nació la Comunidad Europea del Carbón y el Acero, la CECA, que
convirtió en realidad el Plan Schuman de 1950. La Alta Autoridad
común de la CECA pasó a estar presidida por Jean Monnet. A esta
primera comunidad europea se unieron seis países: Francia,
Alemania, Italia, Bélgica, Países Bajos y Luxemburgo ("Los Seis").

Era evidente que la integración económica era el único camino claro

hacia una unidad que debería llegar tras un largo período. El fracaso
de la CED había demostrado que la unidad política y militar era aún
una utopía. Los ministros de Asuntos Exteriores de los Seis, bajo la
presidencia del belga Paul Henri Spaak se reunieron en 1955 en la
Conferencia de Messina. Fruto de los acuerdos allí alcanzados fue el
paso definitivo en la construcción europea: el 25 de marzo de 1957,
"los Seis" firmaban los Tratados de Roma por los que se creaba la
Comunidad Económica Europea (CEE) y la Comunidad Europea de la
Energía Atómica (EURATOM). Los Estados Unidos, a diferencia de lo
que hicieron tras la Primera Guerra Mundial, no optaron por el
aislamiento y asumieron su responsabilidad como primera potencia
mundial adoptando una política de resuelta intervención en los
asuntos europeos.

El gobierno estadounidense estaba convencido de que las trabas al

libre comercio que se habían extendido tras la depresión de 1929, y
habían llegado a su máxima expresión en la autarquía nazi y fascista,
habían sido responsables en gran medida de la tensión internacional
que llevó a la Segunda Guerra Mundial. La adopción de una política de
libre comercio se convirtió en una condición básica para que cualquier
país recibiera la tan ansiada ayuda económica norteamericana. En
esos momentos, además, se estaba iniciando la "guerra fría". Los
Estados Unidos, aplicando la denominada "Doctrina Truman" cuya
finalidad era frenar la expansión del comunismo y de la Unión
Soviética, lanzaron el denominado "Plan Marshall" de ayuda
económica a los países europeos. Se trataba de fomentar el desarrollo
económico de la destrozada Europa con el objetivo político de impedir
la extensión del comunismo.

1.3. El Tratado de Roma. 1957

4
Comercio Exterior

El 25 de marzo de 1957 se firmaron en Roma dos tratados que daban

existencia a la Comunidad Económica Europea (CEE) y a la
Comunidad de la Energía Atómica (EURATOM). Los firmantes
del histórico acuerdo fueron Christian Pineau por Francia,
Joseph Luns por los Países Bajos, Paul Henri Spaak por Bélgica,
Joseph Bech por Luxemburgo, Antonio Segni por Italia y Konrad
Adenuer por la República Federal de Alemania. La ratificación
del Tratado de Roma por los Parlamentos de "los Seis" tuvo
lugar en los meses siguientes y entró en vigor el 1 de enero de
1958.

El Tratado que instituía la CEE afirmaba en su preámbulo que los

estados signatarios estaban "determinados a establecer los
fundamentos de una unión sin fisuras más estrecha entre los países
europeos". Así quedaba claramente afirmado el objetivo político de
integración progresiva entre los diversos países miembros. En la
práctica, lo que se creó básicamente fue una unión aduanera. Por ello
la CEE fue conocida popularmente como el "Mercado Común". Se
acordó un proceso transitorio de 12 años para el total desarme
arancelario entre los países miembros. Ante el éxito económico que
trajo la mayor fluidez de los intercambios comerciales, el plazo
transitorio se acordó y el 1 de julio de 1968 se suprimieron todos los
aranceles internos entre los estados comunitarias. Al mismo tiempo
se adoptó un Arancel Aduanero Común para todos los productos
procedentes de terceros países. Este mercado común afectaba en
realidad exclusivamente a la libre circulación de bienes. El libre
movimiento de personas, capitales y servicios siguió sufriendo
importantes limitaciones. En realidad, habrá que esperar al Acta
Única de 1987 para que se diera el impulso definitivo que llevó a que
en 1992 se estableciera un mercado unificado.

El otro elemento esencial de lo acordado en Roma fue la adopción de

una Política Agrícola Común (PAC). Esencialmente, la PAC establece la
libertad de circulación de los productos agrícolas dentro de la CEE y la
adopción de políticas fuertemente proteccionistas, que garantizaban
a los agricultores europeos un nivel de ingresos suficiente al evitar la
competencia de productos de terceros países y mediante la
subvención a los precios agrícolas. Con el objetivo de financiar la PAC,
se creó, en 1962, el Fondo Europeo de Orientación y Garantía Agrícola
(FEOGA). La PAC sigue absorbiendo la mayor parte del presupuesto
comunitario y es uno de los aspectos más necesitados de reforma. El
Tratado de Roma también estableció la prohibición de monopolios,
algunas políticas comunes en transportes, y la concesión de algunos
privilegios comerciales a los territorios coloniales de los estados
miembros.

El Tratado de Roma significó el triunfo de lo que se han venido en

5
Comercio Exterior

llamar las tesis "funcionalistas". Representadas esencialmente por

Jean Monnet. Ante la imposibilidad de acceder de manera inmediata a
una unión política, imposibilidad demostrada en el fracaso de la CED,
la nueva estrategia busca un proceso de integración que vaya
afectando poco a poco a diversos sectores económicos, de forma
gradual, y que vaya creando instituciones supranacionales en las que
los Estados paulatinamente vayan cediendo competencias
económicas, administrativas y, en último caso, políticas. En este
sentido, la CEE va a tener una serie de instituciones: la Comisión, el
Consejo, la Asamblea Europea (posteriormente el Parlamento
Europeo), el Tribunal de Justicia y el Comité Económico Social cuyas
competencias se irán ampliando y matizando en los diversos
acuerdos y tratados que fueron modificando en los años posteriores el
Tratado de Roma.

Se trataba, en definitiva, de iniciar un proceso en el que la progresiva

integración económica fuera allanando el camino al objetivo final de
la unión política, unión que quedaba planteada como un objetivo a
largo plazo. El Tratado que instituyó la Comunidad Atómica Europea
(EURATOM) es mucho menos importante y trataba de crear "las
condiciones de desarrollo de una pujante industria nuclear". En la
realidad, cuando se habla del Tratado de Roma nos referimos en
exclusiva, aunque de forma incorrecta, al que creó la CEE.

1.4. El "Problema Británico" y ampliación de la CEE en 1973.

El principal problema político con el que arrancó la CEE fue el que un
país de la importancia del Reino Unido se mantuviera al margen. Los
británicos se negaron a ingresar por diversas razones:

• La importancia de sus lazos comerciales, políticos e, incluso,

sentimentales con sus colonias y ex-colonias, agrupadas en su
mayoría en la Commonwealth.
• Su negativa a ingresar en una unión aduanera. Londres
defendía la creación de una zona de libre cambio, en la que se
abolieran los derechos de aduana internos pero en la que cada
país tuviera libertad para poner sus propios aranceles con
respecto a los países terceros.
• La nula voluntad británica de embarcarse en un proyecto en el
que a largo plazo se planteaba la cesión de soberanía de cada
estado en beneficio de instituciones supranacionales europeas.
Dicho de otra manera, los británicos se hallaban, y aún muchos
de ellos continúan, muy alejados del objetivo de unidad política
europea.

Tras fracasar las negociaciones para su ingreso en la CEE, el gobierno

británico propició la creación la Asociación Europea de Libre Comercia
(EFTA), a la que se adhirieron Suecia, Suiza, Noruega, Dinamarca,

6
Comercio Exterior

Austria y Portugal. Esta asociación, que huía de cualquier proyecto de

integración política, fue una mera zona de libre comercio,
esencialmente de productos industriales, y no recogía ningún tipo de
arancel común.

Los británicos se dieron cuenta muy pronto de su error. Mientras la

CEE va a protagonizar una crecimiento económico espectacular, con
unas tasas de crecimiento en los años 60 claramente superiores a las
norteamericanas, Gran Bretaña continuó con su tendencia decadente
con respecto a los países del continente. Así, en agosto de 1961, el
primer ministro británico, solicitó el inicio de negociaciones para el
ingreso del Reino Unido. Sin embargo, tras diversos intentos
negociadores, el líder francés, Charles De Gaulle, resuelto a construir
lo que el denominó una "Europa de las patrias" que fuera
independiente de las dos superpotencias enfrentadas en la "guerra
fría", y receloso de la estrecha vinculación británica a Washington,
vetó en 1963 el ingreso británico en la CEE. Cuando, en 1967, el
gobierno laborista de Harold Wilson volvió a solicitar el ingreso en la
CEE, el general francés volvió a vetar la adhesión del Reino Unido.

De Gaulle, pese a defender una Europa fuerte ante EE.UU. y la

U.R.S.S., nunca creyó en una Europa unida políticamente. Para él, la
independencia nacional francesa, país al que intentó denodadamente
mantener en el papel de potencia, era una cuestión innegociable.
Fruto de este nacionalismo de De Gaulle fue la denominada "crisis de
la silla vacía" en 1966, que mantuvo durante meses a la Comunidad
paralizada, y que finalmente finalizó con el denominado Compromiso
de Luxemburgo.

Hubo que esperar a la dimisión de De Gaulle en 1969, dimisión

provocada por razones de política interna un año después del "Mayo
del 68" francés, para que se abriera la puerta para la adhesión
británica. Venciendo la oposición partes importantes de la opinión
pública británica, contrarias a la adhesión a la CEE y claramente
"antieuropeas", finalmente las negociaciones terminaron con éxito en
1972. En 1973, tres nuevos países ingresaron en la CEE: el Reino
Unido, Dinamarca e Irlanda. Nacía la "Europa de los Nueve". Los
noruegos votaron en contra del ingreso y su país, en contra de la
opinión su propio gobierno, con lo que Noruega se mantuvo al margen
de la Comunidad.

5. Los avances en la integración europea y la ampliación a la

"Europa de los Doce" (1973-1986).
La "crisis del petróleo" de 1973 puso fin al período de espectacular
crecimiento económico del que habían disfrutado durante largos años
los países europeos. El desempleo, la inflación, la crisis de sectores
tradicionales de la industria caracterizaron el panorama económico de

7
Comercio Exterior

la CEE en la segunda mitad de los años setenta y los inicios de los

ochenta. Pese a que, en algún momento, los periodistas acuñaron los
términos de "euroescepticismo" y "euroesclerosis" para referirse a un
proceso de integración que parecía desfallecer, la realidad es que
durante estos años tuvieron lugar avances importantes, tanto en el
sentido de una mayor integración, como en la ampliación de la
Comunidad a nuevos miembros. Vamos a señalar los momentos
clave:

A partir de 1975 quedó institucionalizado el denominado Consejo

Europeo, reunión periódica de los Jefes de Estado y de Gobierno,
donde se toman las grandes decisiones estratégicas de la Comunidad.
En 1979, nació el Sistema Monetario Europeo, acompañado de la
creación del ECU (European Currency Unit), antecedente directo del
Euro. Las monedas de los países miembros quedaban ligadas en una
estrecha banda de fluctuación de su valor de cambio del 2.5%,
además, los gobiernos se comprometían a coordinar sus políticas
monetarias. Se trataba del primer paso significativo hacia la unidad
monetaria.

También en 1979 tuvieron lugar las primeras elecciones por sufragio

universal al Parlamento Europeo. La caída de las dictaduras militares
en Grecia (1974), Portugal (1974) y España (muerte de Franco en
1975) propiciaron la adhesión de estos países. Grecia en 1981, y
España y Portugal en 1986 se convirtieron en nuevos miembros de la
CEE. La Comunidad se ampliaba hacia la Europa mediterránea y
España conseguía hacer realidad una antigua aspiración.

En 1984, un grupo de parlamentarios europeos, dirigidos por el

italiano Altiero Spinelli presentó al Parlamento un "Proyecto de
Tratado de la Unión Europea", en el que se proponía la aprobación de
un nuevo tratado que sustituyera al de Roma y que hubiera supuesto
un importante avance en la integración europea. Pese a no ser
aprobado por los gobiernos, tuvo el mérito de relanzar el debate
sobre el futuro de la Comunidad, anticipando los avances que
tendrían lugar en los años noventa.

En 1985, los tres países del Benelux, Francia y Alemania firmaron el

denominado Acuerdo de Schengen, al que posteriormente se han ido
adhiriendo la mayoría de los países comunitarios. Se iniciaba así una
ambiciosa iniciativa para garantizar la libre circulación de las
personas y la gradual supresión de fronteras entre los estados
comunitarios.

En la segunda mitad de los ochenta, el proceso de integración va a

recibir un importante impulso político, propiciado en gran medida por
Jacques Delors. Socialista francés, fue elegido Presidente de la

8
Comercio Exterior

Comunidad Europea en 1985. El primer paso lo constituyó la

aprobación en 1986 del Acta Única Europea.

6. Acta Única Europea y el Camino Hacia el Tratado de la

Unión Europea.

6.1. EL Acta única (1986)

El Acta Única Europea, aprobada en 1986 y en vigor desde el 1 de
enero de 1987, supuso la primera modificación de los tratados
fundacionales de las Comunidades Europeas, es decir, el Tratado de
Paris de 1951 creando la CECA, y los Tratados de Roma instituyendo la
CEE y el EURATOM.

Jacques Delors, Presidente del a Comisión, resumió de la siguiente

manera los principales objetivos del Acta Única:

"El Acta Única es, en una frase, la obligación de realizar

simultáneamente el gran mercado sin fronteras, más la
cohesión económica y social, una política europea de
investigación y tecnología, el reforzamiento del Sistema
Monetario Europeo, el comienzo de un espacio social europeo y
de acciones significativas en materia de medio ambiente".

Estas son las principales novedades que introdujo el Acta Única:

• En el terreno institucional, consagra la existencia del Consejo

Europeo, es decir, la reunión periódica de Jefes de Estado y de
Gobierno, como el organismo donde tienen lugar las grandes
negociaciones políticas entre los estados miembros y se toman
las grandes decisiones estratégicas. El Parlamento Europeo vio
también ligeramente reforzados sus poderes.
• La principal medida quedaba recogida en el siguiente artículo:
"la comunidad adoptará medidas encaminadas al progresivo
establecimiento del mercado único durante un período que
concluirá el 31 de Diciembre de 1992 ... (lo que significará) un
área sin fronteras en el que el libre movimiento de bienes,
personas, servicios y capital esté asegurado". Esta ambiciosa
aspiración, concretada en 282 medidas concretas, fue
ampliamente alcanzada en el plazo previsto. El mercado común
se hacía una completa realidad.
• Se arbitraron medidas para coordinar la política monetaria de
los estados miembros, preparándose el camino hacia el objetivo
de la Unión económica y monetaria.
• Por último, el Acta Única aprobó diversas iniciativas para
promover una integración en el terreno de los derechos sociales
(salud y seguridad de los trabajadores), la investigación y

9
Comercio Exterior

tecnología, y el medio ambiente.

• Para conseguir el objetivo de una mayor cohesión económica y
social entre los diversos países y regiones de la Comunidad se
acordó la reforma y el apoyo financiero a los denominados
Fondos Estructurales (Fondo Europeo de Orientación y Garantía
Agrícola – FEOGAL -; Fondo Social Europero – FSE – y Fondo
Europeo de Desarrollo Regional – FEDER -, ya creado en el
Tratado de Roma.

6.2. El Camino Hacia el Tratado de la Unión Europea (1986-

1992)
El Acta Única Europea supuso un importante impulso en el proceso de
integración. El protagonista había sido el presidente de la Comisión
Jacques Delors. Este socialista francés no solo promovió la Unión
Económica y monetaria, como elemento clave en el proceso de
integración, sino que, para equilibrar los avances de la unidad
comercial que beneficiaban directamente a los empresarios, propuso
la aprobación de una Carta Social que garantizara unos niveles
mínimos sociales a todos los trabajadores europeos.

Toda la política de Delors resultaba totalmente contraria a las

posturas de la "premier" británica Margaret Thatcher. La líder
conservadora británica había protagonizado, junto al Presidente
norteamericano Ronald Reagan, lo que se ha denominado la
"revolución neoliberal": menor intervención del estado en la economía
y en la protección social, desregulación de los sectores económicos,
disminución del poder de los sindicatos, reducción de impuestos...
Además, ya desde la primera mitad de los ochenta, la "Dama de
Hierro" había destacado por su política contraria a los avances en la
integración europea y a la creación de un poder europeo, batallando
por conseguir reducir la aportación británica al presupuesto
comunitario.

En un célebre discurso, pronunciado en el Colegio de Europa de

Brujas (Bélgica) el 20 de septiembre de 1988, Margaret Thatcher
concretó su postura "euroescéptica":

"Tratar de suprimir el concepto de nación y tratar de concentrar

el poder en un organismo europeo sería muy perjudicial (...) No
necesitamos nuevas regulaciones que eleven el coste de la
mano de obra y que hagan al mercado de trabajo menos
flexible y competitivo que el de nuestros proveedores
extranjeros (...) En Gran Bretaña lucharemos contra los intentos
de introducir colectivismo y corporativismo a nivel europeo -
aunque la gente quiera hacer en su propio país es asunto suyo"

La respuesta de Jacques Delors se produjo un año después en el

10
Comercio Exterior

Colegio de Europa de Bruselas. Ante los acontecimientos que, ante el

asombro general, estaban teniendo lugar en la Europa central y
oriental en ese año clave de 1989, el presidente de la Comisión llamó
a acelerar el proceso de integración europeo:

"La historia se está acelerando y nosotros debemos hacerlo con

ella..."

El político francés tenía la ventaja de estar observando en aquel

momento uno de los fenómenos históricos clave del siglo XX: el
derrumbamiento de los sistemas comunistas en los países de Europa
central y oriental -las antiguas "democracias populares"-, cuyo
símbolo fue la caída del Muro de Berlín el 9 de noviembre de 1989, y
la crisis de la Unión Soviética que culminaría con la caída del régimen
comunista y la desintegración del propio estado en 1991. Ese mismo
año la ruptura de Yugoslavia trajo de nuevo la guerra al viejo
continente, tras un período de paz que se había prolongado desde
1945.

La primera consecuencia que trajo para Europa fue la reunificación de

Alemania en octubre de 1990. La República Federal Alemana, con 80
millones de habitantes y el 30% del PNB de la CEE, se convertía en
una potencia que superaba ya claramente a Francia y a Gran Bretaña
en poderío económico.

El presidente francés, Francois Mitterand, receloso ante una posible

vuelta a una política hegemónica de Alemania en Europa, decidió
apoyar un nuevo impulso al proceso de integración europeo como
medio para "anclar" a Alemania en Europa. El canciller alemán,
Helmut Kohl, hizo lo propio para vencer la desconfianza con que se
veía en París y Londres a la Alemania reunificada. El impulso hacia
una mayor integración europea fue el único modo de que Alemania
empezara a proyectar su peso político en el escenario internacional
sin suscitar temor y hostilidad.

El "vacío de poder" que se creó en la Europa central y oriental con la

caída del comunismo y el derrumbamiento de la URSS, hizo que la
CEE se erigiera como una organización que garantizaba estabilidad en
medio de una Europa convulsa. De hecho, las nuevas democracias
surgidas de la caída del comunismo se precipitaron a iniciar
negociaciones para la adhesión a la Comunidad.

Un último elemento que debemos tener en cuenta es la inestabilidad

financiera y monetaria que caracterizó el período. El "crash" bursátil
de 1987 que afectó a las principales bolsas mundiales y los problemas
del Sistema Monetario Europeo que terminaron por estallar en 1992

11
Comercio Exterior

(la libra esterlina y la lira italiana tuvieron que salir del SME, y la
peseta y el escudo portugués se vieron forzados a la devaluación)
fueron también factores que intervinieron para impulsar a los líderes
políticos europeos a dar un paso decisivo en la marcha hacia la
unidad europea.
Todos estos factores confluyeron para dar el gran paso adelante que
supuso el Tratado de la Unión Europea. En 1989, a instancias de
Delors, se convocó una Conferencia Intergubernamental para tratar la
adopción definitiva de la Unión monetaria y económica. En 1990, se
convocó otra CIG para estudiar constitución de una Unión política.

El papel del denominado eje franco-alemán fue de nuevo clave. En un

mensaje conjunto, Helmut Kohl y Francois Mitterand, afirmaron lo
siguiente en 1990:

"...juzgamos necesario acelerar la construcción política de la Europa

de los Doce. Pensamos que es el momento de transformar el conjunto
de las relaciones entre los Estados miembros en una Unión Europea y
dotarla de los medios de acción necesarios".

Tras casi tres años de debates, en muchos casos circunscritos a las

altas esferas políticas y sin la transparencia que la opinión pública
europea demandaba, finalmente el Consejo Europeo celebrado en
Maastricht el 9-10 de diciembre de 1991, aprobaba el Tratado de la
Unión Europea, popularmente conocido como "Tratado de Maastricht".
El Tratado fue firmado y entró en vigor el 7 de febrero de 1992.

7. Tratado de Maastricht o Tratado de Unión Europea.

7.1. Introducción.
El Tratado de la Unión Europea (TUE), conocido también como
"Tratado de Maastricht" por haber sido firmado en esa localidad
holandesa, constituye una piedra angular en el proceso de
integración europeo, pues, al modificar y completar al Tratado
de Paris de 1951 que creó la CECA, a los Tratados de Roma de
1957que instituyeron la CEE y el EURATOM, y al Acta Única
Europea de 1986, por primera vez se sobrepasaba el objetivo
económico inicial de la Comunidad (construir un mercado
común) y se le daba una vocación de unidad política.

El Tratado de Maastricht consagra oficialmente el nombre de

"Unión Europea" que en adelante sustituirá al de Comunidad
Europea.

El término Unión se usa desde el inicio del Tratado para

significar el avance en un proyecto histórico. Así, el artículo A 2e

12
Comercio Exterior

del Tratado de la Unión Europea dice lo siguiente:

"El presente Tratado constituye una nueva etapa en el

proceso creador de una Unión cada vez más estrecha
entre los pueblos de Europa..."

El Tratado va a tener una estructura basada en "tres pilares",

según la jerga jurídica de los que lo idearon y redactaron. La
metáfora utilizada es la de que el TUE tiene la forma de un
"templo griego", que se sustentaría en tres pilares:

• El central, es el que se ha denominado el

"pilar comunitario", es decir, el recogido en los Tratados
comunitarios y sus diversas reformas, con sus
instituciones con competencias supranacionales. En este
pilar están recogidos el mercado único, la unión
económica y monetaria, la PAC, los fondos estructurales y
de cohesión...
• Los nuevos pilares, los laterales, estarían
basados no en unos poderes supranacionales, sino en la
cooperación entre los gobiernos:

o Política Exterior y Seguridad

Común (PESC)
o Justicia y Asuntos de Interior (JAI)

¿Cuál es la gran diferencia entre el "pilar comunitario" y los dos

pilares basados en la cooperación intergubernamental?
Básicamente tiene que ver con la forma en que se toman las
decisiones y con las competencias de las instituciones
comunitarias. En los pilares de cooperación entre gobiernos las
decisiones han de tomarse por consenso y las competencias de
la Comisión, el Parlamento Europeo o el Tribunal de Justicia son
escasas. En el pilar comunitario, las decisiones se toman cada
vez más por mayoría y el papel de las instituciones
comunitarios es esencial.

Con respecto al primer pilar, el comunitario, el TUE introduce

importantes novedades:

o El reconocimiento de una ciudadanía europea,

que estudiaremos con detenimiento más adelante.
o El gran paso adelante: la Unión Económica y
Monetaria (UEM). Se adoptó la decisión de crear una
moneda única, que recibirá el nombre de EURO, para el 1
de noviembre de 1999. Se acordó un plan estructura en
tres fases:

13
Comercio Exterior

o Iniciada en 1990, concluiría en 31

de diciembre de 1993 y su objetivo sería la plena
liberalización de la circulación de capitales.
o De 1 de enero de 1994 a 1 de
enero de 1999. Los países miembros debían de
coordinar sus políticas económicas para conseguir
unos objetivos, fijados cuantitativamente y
conocidos como “criterios de convergencia”, de
reducción de la inflación, de los tipos de interés y de
las fluctuaciones del cambio entre las monedas
europeas, y de control del déficit y la deuda pública.
Los países que alcanzaran esos objetivos podrían
pasar a la tercera fase. En el Consejo Europeo
reunido en diciembre de 1995 en Madrid, se dio
nombre definitivo a la nueva moneda única
europea: EURO.
o A partir del 1 de enero de 1999.
Creación de la moneda única, el Euro, fijación
irreversible de su equivalencia con las monedas que
participaran, y establecimiento de un Banco Central
Europeo. Los países que accedieron en 1999 a lo
que se ha denominado "zona euro" fueron once:
España, Portugal, Italia, Bélgica, Países Bajos,
Luxemburgo, Francia, Alemania, Austria, Irlanda y
Finlandia. Cuatro países: Grecia, Reino Unido,
Dinamarca y Suecia, han quedado fuera del Euro.

o El Tratado de la Unión consagra la búsqueda

de la cohesión económico-social de las diversas regiones
y países comunitarios como uno de los objetivos de la
Unión. Para conseguirlo, se regula el denominado Fondo
de Cohesión que proporcionaría una ayuda financiera "en
los sectores del medio ambiente y de las redes europeas
en materia de infraestructuras del transporte". Este fondo
iba destinado a los estados miembros de la Unión que
tuvieran un PNB per cápita inferior al 90% de la media
europea y que llevaron a cabo "políticas de
convergencia", es decir, de control de la inflación, tipos de
interés, déficit y deuda pública. Estos países: España -el
más beneficiado en términos absolutos-, Grecia, Portugal
e Irlanda (que ha dejado de recibirlos tras superar su PNB
per cápita el límite marcado), pasaron a ser conocidos
como "países de la cohesión". En 1994, nacieron
oficialmente los Fondos de Cohesión como una
transferencia de recursos financieros entre los países
prósperos y los menos prósperos.

14
Comercio Exterior

o El TUE también ha comportado un sensible

avance en las competencias comunitarias en terrenos
como la política económica y monetaria, la política
industrial, las redes transeuropeas y la política de
transportes, las políticas educativas, la protección a los
consumidores, la investigación y el desarrollo tecnológico,
la cooperación, y el medio ambiente. La Política Agraria
Común (PAC), uno de los grandes temas pendientes de
reforma, sigue absorbiendo ella sola más de la mitad del
presupuesto comunitario.
o El TUE aborda el tema de la educación general
y de la formación de profesional. Los estados miembros
tienen responsabilidad exclusiva en los planes de estudios
en la organización del sistema educativo. La tarea de la
Comunidad se limita a promover la cooperación entre los
estados en educación, apoyando y complementando las
medidas adoptadas por cada país. La Unión Europea ha
puesto en marcha diversos programas para fomentar esta
cooperación, facilitando los contactos y el trabajo
conjunto de alumnos y profesores europeos. El Programa
Sócrates se centra en la educación no universitaria, el
Leonardo da Vinci en la formación profesional, y el
Erasmus en la educación superior.
o En lo referente a las instituciones, el TUE
introduce importantes novedades: el Parlamento aumenta
sus poderes, el Consejo de Ministros pasa a denominarse
Consejo de la Unión Europea, la Comisión recibe el
nombre oficial de "Comisión de las Comunidades
Europeas", el Tribunal de Justicia, el Tribunal de Cuentas y
el Comité Económico Social refuerzan sus competencias,
se crea el Comité de las Regiones, de carácter consultivo,
y se prevé la creación del Banco Central Europeo, al
iniciarse la tercera fase de la unión económica y
monetaria.

Como segundo pilar, basado en la cooperación entre los

gobiernos, se estableció una Política Exterior y de Seguridad
Común – PESC - que permita emprender acciones comunes en
materia de política exterior. El Consejo Europeo, donde se
deben adoptar las decisiones por unanimidad, es el que define
los principios y orientaciones generales de la PESC. En una
declaración aneja al Tratado, los Estados miembros de la Unión
Europea Occidental reafirmaron el objetivo de construyendo
esta organización por etapas, atribuyéndola, a largo plazo, el
papel de convertirse en el componente defensivo de la Unión.

La cruda realidad, en la forma del conflicto de la ex-Yugoslavia

15
Comercio Exterior

(Croacia, Bosnia, Kosovo) ha mostrado que la construcción de

una política exterior y de defensa común en la UE es un objetivo
a largo plazo. Los EE.UU. y la OTAN siguen siendo los grandes
actores en este terreno, y los estados europeos tienen una
voluntad política y una capacidad de maniobra aún muy débiles
para llevar a cabo su propia política.

El tercer pilar basado en la cooperación intergubernamental del

TUE se basa en la Justicia y los Asuntos de Interior (JAI). Asuntos
de interés común para todos los estados miembros como
terrorismo, inmigración clandestina, política de asilo, tráfico de
drogas, la delincuencia internacional, las aduanas y la
cooperación judicial.

7.2. La dificultosa ratificación del Tratado de Maastricht.

La ratificación del Tratado de Maastricht por los diversos
parlamentos nacionales estuvo plagada de dificultades. El
simbólico año de 1992, se vio ensombrecido por tres crisis que
frenaron el impulso europeísta que había traído la firma en
Maastricht del TUE el 7 de febrero de 1992:

o En primer lugar, Europa sufrió una grave y

profunda crisis económica que disparó las tasas de
desempleo. Los gobiernos y la opinión pública centraron
su interés en estas cuestiones, dejando a un lado la
construcción europea.
o En segundo lugar, hubo graves tensiones
monetarios que pusieron en cuestión el Sistema
Monetario Europeo y el objetivo de la unión económica y
monetaria (UEM).
o En tercer lugar, la UE se mostró incapaz de
implementar una política exterior y seguridad común en
la crisis yugoslava, que había traído de nuevo la guerra al
continente tras muchos años de paz.

En este ambiente tuvo lugar el primer proceso de ratificación en

Dinamarca. Tras un referéndum, el NO al Tratado de Maastricht
triunfó por una escasa diferencia de 50.000 votos. Un ola de
"euroescepticismo" se extendió a los demás países. Sin
embargo, las ratificaciones del Tratado fueron poco a poco
produciéndose en los demás países. Francia, con un 51.4% de
los votos a favor del SI fue la que ratificó en un referéndum de
una forma más ajustada el TUE.

Se inicio una negociación con Dinamarca, a la que se concedió

un protocolo especial de lo que se denomina en la jerga

16
Comercio Exterior

comunitaria "opting out" (cláusula de exclusión), es decir, la

posibilidad de no seguir a los demás miembros en lo referente a
la tercera fase de la UEM (algo similar había conseguido Gran
Bretaña al firmarse el TUE) y en todo lo relacionado con asuntos
de Defensa. El 20 de mayo de 1993, el pueblo danés aprobó
este acuerdo con 53.8% de votos favorables en un referéndum.

El Tratado de Maastricht entró en vigor el 2 de Noviembre de

1993. En el Tratado se preveía su propia revisión, especialmente
en todo lo referido a la reforma de las instituciones a la vista de
las sucesivas ampliaciones de la Unión.

7.3. Tratado de Amsterdam.

El Tratado de Amsterdam fue aprobado por el Consejo Europeo
de Amsterdam (16 y 17 de junio de 1997) y firmado el 2 de
octubre de 1997 por los ministros de Asuntos Exteriores de los
quince países miembros de la Unión Europea. Entró en vigor el 1
de mayo de 1999 tras haber sido ratificado por todos los
Estados miembros, según sus propias normar constitucionales.

Como documento jurídico, el Tratado de Amsterdam tiene como

objetivo modificar ciertas disposiciones del Tratado de la Unión
Europea, de los tratados constitutivos de las Comunidades
Europeas (Paris y Roma) y de algunos actos relacionados con los
mismos. No sustituye a los tratados anteriores, sino que se les
añade.

El Tratado de Amsterdam ha sido recibido con abundantes

críticas que se pueden resumir esencialmente en las siguientes:

• No ha dado una solución a uno de los grandes problemas

pendientes de la Unión: la adaptación de las instituciones
a una Comunidad cada vez más amplia. Unas
instituciones pensadas para un número inferior de
estados miembros no son válidas para la "Europa de los
Quince" y, mucho menos, para la Unión que surgirá con la
futura adhesión de países de la Europa central y oriental.
• Para la opinión más europeísta, no se ha dado un paso lo
suficientemente valiente hacia la unidad política,
reforzando el poder de las instituciones comunitarias, ni
en temas como la PESC o los asuntos de Justicia e Interior
(JAI).
• No ha solucionado lo que se ha venido a denominar el
"déficit democrático" de la Unión. Las negociaciones para
la consecución de este Tratado han continuado basándose
en los tiras y aflojas entre los gobiernos y los estados, sin
que hubiera ni participación popular, ni información

17
Comercio Exterior

suficiente y transparente. El papel del Parlamento

Europeo, único órgano comunitario elegido por el pueblo,
no ha sido suficientemente potenciado. El texto del
tratado sigue siendo bastante complejo -consta de tres
partes, un anexo y trece protocolos-, y no es fácilmente
inteligible ni para los ciudadanos, ni, incluso, para los
agentes jurídicos, económicos y políticos que deben
intervenir siguiendo sus normas.

Pese a todas esas insuficiencias, el Tratado de Amsterdam ha

supuesto un avance en el camino hacia la unidad europea.
Vamos a dividir los avances recogidos en el Tratado en cuatro
grandes secciones de los cuales solo estudiaremos a los que
tienen que ver con el curso de comercio exterior:

a. Política exterior común.

La dramática ruptura de Yugoslavia y la vuelta de la guerra a
nuestro continente ha mostrado la urgente necesidad de que la
Unión se halle en condiciones de actuar y prevenir, y no
solamente reaccionar ante los acontecimiento exteriores. La
crisis yugoslava puso, de nuevo, en evidencia la debilidad de los
estados europeos cuando reaccionan de manera dispersa ante
una crisis internacional.

El principal problema de la política exterior y de seguridad

común (PESC) puesta en marcha por el Tratado de Maastricht es
la evidentemente desproporción que hay entre unos objetivos
ambiciosos y los medios escasos con los que cuenta la Unión
para llevarlos a cabo.

La principal novedad que introduce el tratado es la creación de

lo que los periodistas han denominado el Sr. Pesc. Javier Solana,
antiguo ministro español y ex-secretario general de la OTAN, ha
sido en 1999 el primer europeo designado para este puesto. El
Alto Representante para la PESC, que tienen también el cargo
de Secretario General del Consejo de la EU, es el encargado de
asistir al Consejo en las cuestiones que correspondan a la PESC
y de contribuir a la formulación de una política exterior
comunitaria. Su principal función es la de personificar en un
cargo concreto la aún naciente política exterior y de seguridad
de la Unión. Solana también ha sido nombrado en 1999
Secretario General de la UEO.

En el terreno de la defensa el tratado simplemente plantea,

como objetivos a largo plazo, la adopción de un política de
defensa común y la futura integración de la Unión Europea
Occidental UEO en la Unión Europea. La creación del

18
Comercio Exterior

denominado Euroejercito en 1992 fue un tímido paso hacia una

política de defensa común.

b. La reforma de las instituciones comunitarias.

En la perspectiva de la aún pendiente reforma institucional,
totalmente necesaria ante la ampliación de la UE a los países de
Europa central y oriental, el tratado de Amsterdam ha ampliado
las competencias del Parlamento Europero, ha introducido
algunas reformas en el funcionamiento de la Comisión y el
Consejo de la Unión Europera y ha reforzado las funciones del
Tribunal de Cuentas, del Comité Ecoómico y Social y del Comité
de las Regiones.

Un hecho clave es que se ha abierto la posibilidad de lo que se

ha venido en denominar "cooperación reforzada" entre algunos
estados miembros. Es decir, la posibilidad de que un grupo de
países que quieran ir más lejos de lo previsto en los Tratados en
la integración en diversos aspectos, puedan hacerlo en el marco
de la Unión Europea. Se trata en definitiva de que el ritmo de la
integración no lo marquen los países más reacios a la
integración, y que aquellos estados deseosos de ceder más
competencias a la Unión puedan caminar más rápidamente en
el camino de la unidad. Los periodistas han denominado a la
Europa que surgiría de la aplicación de estas "cooperaciones
reforzadas" de muy diversas maneras: Europa "a la carta",
Europa "de distintas velocidades", o la Europa "de geometría
variable".

La conciencia de la insuficiencia de las reformas institucionales

acordadas hizo que en el mismo tratado se acordara la
convocatoria de una Conferencia Intergubernamental (CIG),
para hacer una revisión general de las instituciones de la
Comunidad, antes de que la Unión llegara a tener más de veinte
miembros.

7.4. El Desafió tras el Tratado de Ámsterdam.

7.4.1. Los problemas pendientes.

La Comisión presentó en Bruselas el 9 de julio de 1997 la
llamada "Agenda 2000". En este documento se recogen
las perspectivas de evolución de la Unión Europea y de
sus políticas cara al siglo XXI, los problemas derivados de
la ampliación hacia el centro y el este de Europa, y, por
último, el marco financiero.

Estos son los principales problemas que ha tenido que

hacer frente la Unión Europea hasta el año 2000:

19
Comercio Exterior

• Reforma de los Fondos

estructurales, que han quedado centrados en tres
objetivos: regiones por debajo del 75% de la renta
media de la Unión Europea, regiones que se
enfrentan con perentorias necesidades de
reestructuración económica y social, y otro tipo de
regiones no cubiertas en los dos objetivos anteriores
y donde se deben modernizar sus sistemas de
enseñanza, formación y empleo. El primer tipo se
lleva 2/3 del total presupuestado. Los Fondos de C
ohesión se mantienen de forma similar, centrándose
en los estados cuyo PNB per cápita es inferior al
90%. El gran problema que se plantea para un
futuro es la reforma de estos fondos con el futuro
ingreso de los países del centro y este de Europa,
bastante menos desarrollados que los que
actualmente se benefician de los fondos.
• Reforma de la PAC, que sigue
absorbiendo un enorme porcentaje del total del
presupuesto comunitario. Esta reforma se está
encontrando, lógicamente, con la oposición de los
campesinos afectados. Un caso reciente ha sido el
caso del sector del aceite en España.
• La financiación del presupuesto
comunitario es otro de los temas de debate. Algunos
de los países ricos, como Alemania, se quejan de la
desproporción entre lo que aportan a la Comunidad
(en torno al 28,2% del total) y lo que reciben vía
Fondos Estructurales y PAC (aproximadamente el
12,8% del total de las transferencias).
Evidentemente, los países menos rico se niegan a
un reequilibrio de las aportaciones.
• La culminación de la Unión
Monetaria y Económica en el 2002. Tras su
lanzamiento el 1 de enero de 1999, el Euro se ha
visto sometido a una importante devaluación (casi
de un 25% en el verano del 2000) respecto al dólar.
La fortaleza de la economía norteamericana es la
razón principal de esta evolución, que es vista con
preocupación en las capitales europeas y en el
Banco Central Europeo BCE.

7.4.2. La Quinta Ampliación de la Unión Europea.

El año 1989 trajo una transformación radical de nuestro
continente. La caída de los sistemas comunistas, la
disgregación de la Unión Soviética, la aparición de nuevos

20
Comercio Exterior

estados, la guerra en Yugoslavia ... transformaron

radicalmente el centro y el oriente de Europa.

La adhesión a la Comunidad Económica Europea (Unión

Europea desde 1992) fue vista desde un principio por los
nuevos países como el mejor medio para solventar sus
dos principales problemas:

• El asentamiento de sistemas
democráticos, basados en el respeto de los
derechos humanos.
• La transición de un sistema
comunista planificado a una economía de mercado.
Esta transición, nunca antes realizada en la historia,
se tenía que dar en medio de una profundísima
crisis económica.

El otro gran problema al que se enfrentaban estos países

era el de la seguridad en un contexto de inestabilidad
(disgregación de la URSS, ruptura violenta de
Yugoslavia...). Los nuevos gobiernos democráticos vieron
a la OTAN, la alianza militar occidental liderada por
EE.UU., como la mejor garantía para su seguridad. Pese a
las protestas y desconfianza de Rusia, la heredera de la
URSS, en 1999, Hungría, Polonia y la República Checa
pasaron a formar parte de esta asociación

La historia volvía a pesar en las grandes decisiones

políticas europeas. Los países de Europa central y oriental
utilizaron todo tipo de presiones sobre EE.UU. para unirse
a la OTAN y sobre las potencias europeas, especialmente
Alemania, para iniciar el proceso de adhesión a la UE, y
todo ello fundamentalmente por razones de seguridad:
librarse definitivamente de la influencia rusa.

Es evidente que la ampliación hacia los países de la

Europa central y oriental (PECO), Chipre, Malta y Turquía
representa para la Unión Europea un empeño histórico y
una enorme oportunidad. La adhesión de nuevos Estados
miembros incrementará el peso específico y la influencia
de la Unión en la escena internacional.

El tema de la ampliación dominará la política europea de

los próximos años. Los países de la Europa central y
oriental, así como Chipre, Malta y Turquía, tienen
situaciones económicas y políticas muy diferentes, lo que

21
Comercio Exterior

coloca a la Unión Europea ante retos institucionales y

políticos sin precedentes.

La primera necesidad que se plantea a la UE es la de la

reforma de unas instituciones que no pueden ser válidas
para la nueva Unión que vendrá tras la adhesión. Esta
reforma plantea importantes desencuentros entre los
estados miembros: la composición de la Comisión, el voto
ponderado de cada país, los poderes del Parlamento. Se
ha convocado una Conferencia Intergubernamental (CIG)
que debería culminar en una cumbre en Niza a fines del
2000. Si la CIG resulta un éxito, lo que no está claro en el
verano del 2000, en Niza se debería aprobar una reforma
institucional (número de comisarios, reponderación de los
votos del Consejo, eliminación del veto y desarrollo de las
"cooperaciones reforzadas") de la Unión Europea.

El gran problema de fondo es el atraso y las dificultades

económicas de estos países, lo que hace que pese a los
enormes esfuerzos emprendidos por los PECO, su
integración en la Unión será una tarea extremadamente
delicada, ya que repercutirá en los diversos fondos y
políticas (Fondos Estructurales y de Cohesión, PAC) que
actualmente conforman la política de la Unión.
Ya desde 1989, la UE aprobó un programa de ayuda
financiera (programa PHARE), y, desde 1991, se
comenzaron a firmar los primeros acuerdos de asociación,
denominados Acuerdos Europeos con los países
aspirantes a la adhesión.

El Consejo Europeo de Copenhague de 1993 calificó de

legítimas las aspiraciones de los PECO a integrarse en la
Unión Europea. Europa no puede entenderse sin estos
países. Es destacable como allí no se habla de "acceder" a
la UE, sino de "volver a Europa" tras el período comunista.

En este Consejo se acordaron unos criterios de adhesión

que los aspirantes debían cumplir:

• existencia de instituciones
estables garantes de la democracia, la primacía del
Derecho, el respeto de las minorías y su protección
(criterio político), contar con una economía de
mercado viable y con la capacidad de hacer frente a
la presión de la competencia y a las fuerzas de
mercado en el interior de la Unión Europea (criterio
económico),

22
Comercio Exterior

• capacidad de asumir las

obligaciones que se derivan de la adhesión y, en
concreto, la de suscribir los objetivos de la Unión
política, económica y monetaria (criterio de la
asimilación del acervo comunitario).

En el Consejo de Madrid de 1995 comenzaron a aflorar

problemas de fondo: ¿Cómo iba a afectar la ampliación en
las políticas comunitarias: PAC, Fondos estructurales y de
cohesión, financiación de la Comunidad? ¿Cuál sería su
repercusión para los países miembros que más se
benefician de esos fondos y políticas, como es el caso de
España? La Agenda 2000, aprobada en 1997, fue, en
parte, la propuesta de reformas que se dio a estos
interrogantes.

En otro orden de cosas, en los países más ricos de la

Unión se empezó a temer que, con la libre circulación de
personas, tras la adhesión de los PECO se produjera una
verdadera avalancha de inmigrantes. Este miedo ha
propiciado la fortaleza de partidos xenófobos de extrema
derecha como el partido de Haider en Austria.

En 1997, la Comisión Europea, en la denominada Agenda

2000, publicó sus dictámenes sobre las solicitudes de
adhesión de Bulgaria, Eslovaquia, Eslovenia, Estonia,
Hungría, Letonia, Lituania, Polonia, la República Checa y
Rumania. Estos dictámenes se elaboraron partiendo de los
criterios de Copenhague. La Comisión propuso una
primera tanda de ampliación que incluye a cinco países:
Eslovenia, Estonia, Hungría, Polonia y la República Checa.
Las negociaciones con Chipre se iniciarán seis meses
después de finalizada la Conferencia intergubernamental.
La situación de los demás países debía volverse a
examinar cada año. Este dictamen lógicamente provocó
una gran polémica en los países excluidos de este grupo
de "países avanzados".

Ante las dificultades económicas de todos estos países,

especialmente en el terreno industrial y medioambiental,
la Agenda 2000 estableció ayudas financieras,
concretadas posteriormente en el Consejo europeo de
Berlín de 1999, en apoyo al proceso de preadhesión de los
países candidatos. La ayuda de preadhesión que se
concederá a los países candidatos de la Europa central y
oriental a partir del año 2000 se cifrará en principio a 21
millardos de euros para el periodo entre los años 2000 y

23
Comercio Exterior

2006 y constará de tres grandes capítulos, a saber:

• programa PHARE: 10,5 millardos

de ecus (1,5 millardos de euros al año). Desde 1997
se ha centrado sobre las dos prioridades esenciales
vinculadas a la adopción del acervo comunitario: la
capacidad institucional y administrativa de los
países candidatos (30% del presupuesto) y la
financiación de las inversiones en infraestructuras
(70%
• una ayuda al desarrollo agrario, el
denominado Instrumento Agrícola de Preadhesión
(SAPARD), de 3,5 millardos de euros (500 millones
de euros al año);
• una ayuda denominada
Instrumento Estructural de Preadhesión centrada
infraestructuras, especialmente en los ámbitos del
transporte y del medio ambiente. Además, esta
ayuda hará posible que los países en cuestión se
familiaricen con las modalidades de puesta en
práctica de los Fondos estructurales y de cohesión.

En 1998 se establecieron con los PECO aspirantes a la

adhesión las denominadas Asociaciones para la Adhesión
cuyo objetivo es coordinar las ayudas entregadas y fijar
las prioridades para la adaptación a la legislación
comunitaria. Chipre sigue un modelo distinto.

Ese mismo año se iniciaron las negociaciones de adhesión

con Chipre, Eslovenia, Estonia, Hungría, Polonia y la
República Checa.

Por último, debemos comentar el caso de Turquía, Malta y

Chipre. Para este país la adhesión a la CEE es un antiguo
anhelo, ya que solicitó la adhesión en 1987. Pese a que la
Unión ha reconocido que es un país que tiene derecho a la
adhesión, el proceso no ha avanzado debido a las
insuficiencias de este país en el respeto a los derechos
humanos y el estado de derecho. En Turquía, donde
muchos achacan la actitud de la UE a prejuicios "anti-
islámicos", se han lamentado amargamente de la
ausencia de progresos.

El proceso de adhesión de Malta se halla también más

retrasado, tras decidir en 1996 el gobierno maltés dejar
en suspenso su candidatura. En 1998, volvió a solicitar la
adhesión.

24
Comercio Exterior

El proceso de adhesión de Chipre no podrá avanzar de la

misma manera que el resto hasta que no se solucione el
problema de la partición de la isla en dos zonas (griega y
turca) tras una intervención militar turca.

8. Tratado de Niza.

8.1. La situación previa a la Cumbre.

La Conferencia Intergubernamental de los países miembros de
la Unión tenía como principal desafío poner las bases de una
Unión ampliada hacia el este. A los doce países del este y el
Mediterráneo que ya habían iniciado negociaciones (Chipre, la
República Checa, Estonia, Hungría, Polonia y Eslovenia, en una
primera tanda, Bulgaria, Letonia, Lituania, Malta, Rumania y
Eslovaquia, en un segundo grupo), había que añadir a Turquía.
La candidatura de este país euroasiático y musulmán fue
oficialmente admitido en el Consejo Europeo de Helsinki en
diciembre de 1999, aunque las negociaciones se pospusieron
hasta que el gobierno de Ankara no cumpliera los criterios
políticas de acceso en todo lo referido a la protección de
minorías y respeto de los derechos humanos. El problema
kurdo, evidentemente, estaba en la mente de los negociadores
europeos.

En esta perspectiva y en un ambiente de no demasiado

optimismo, la agenda de la cumbre de Niza tenía estos puntos
principales:

• Para evitar que la futura Unión de 27 o

28 miembros quede bloqueada es necesario reducir
drásticamente el número de decisiones que necesitan
la unanimidad de todos los miembros. La Comisión
proponía que el sistema de mayoría cualificada se
convirtiera en la norma general.
• La reducción del número de comisarios,
necesidad impuesta por la ampliación.
• La reponderación del voto de cada país.
La ampliación y la necesidad de tener en cuenta el
peso demográfico de los países, esencialmente el de
Alemania, imponían esta reforma.
• La "proclamación" de la Carta de
Derechos Fundamentales de la Unión Europea.

El debate previo hacía prever que durante la cumbre se iban

producir diversos choques:

25
Comercio Exterior

• Alemania trataría de conseguir más votos en

el Consejo de Ministros de la UE. Francia, pese a tener 59
millones de habitantes frente a los 82 de Alemania, se
negaba a romper el equilibrio de poder en el que se había
sustentado la Unión desde sus orígenes.
•
Algo similar pretendía Holanda (15 millones de
habitantes) frente a Bélgica (10 millones). El gobierno de
Bruselas se negaba en rotundo a perder el equilibrio de
poder con su vecino del norte.

• La obligada reducción del número de

comisarios implicaba, según los "países grandes",
Alemania, Francia, Reino Unido, Italia y España, el que los
"países pequeños" se quedaran sin un comisario fijo en la
Comisión. Estos países se negaban en rotundo a esta
posibilidad.
La Comisión intentaba reducir el poder del Consejo. Se afirmaba
que había que acabar con "la cultura del veto". Los Gobiernos
nacionales, representados en el Consejo, se negaban a perder
su poder de veto en los grandes asuntos como fiscalidad,
inmigración, cohesión, seguridad social...

Los observadores han señalado casi unánimemente que en el

arduo debate que tuvo lugar en la cumbre de Niza entre los
representantes de los países miembros se primó el interés
nacional y faltó una visión realmente europea que superara las
ambiciones concretas de cada nación. No obstante, tras muchos
tiras y aflojas, se mantuvo la tradición de la Unión: finalmente
se llegó un acuerdo. Para los más optimistas, es la única
manera realista de ir avanzando. Para los más pesimistas, el
impulso europeo está cediendo fuerza.

Sea como fuere, estos son los principales acuerdos recogidos en

el Tratado de Niza, por el que el Tratado de la Unión Europea, los
Tratados constitutivos de las Comunidades Europeas y algunos
otras normas de la Unión han sido reformados:

La agria polémica entre países "grandes" y "pequeños",

concretada en el contexto ibérico en la pugna entre España y
Portugal, por el reparto de votos en el Consejo fue el elemento
que engendró más tensiones en la cumbre. Finalmente, se
acordó una nueva ponderación de votos para los países
actualmente miembros y para los futuros socios. Esta nueva
distribución entrará en vigor a partir del 1 de enero del 2005 en
el caso de los miembros actuales y para los nuevos países
cuando ingresen en la Unión. El nuevo sistema otorga 29 votos

26
Comercio Exterior

a los "cuatro grandes", Alemania, Francia, Reino Unido e Italia.

Se mantiene la paridad entre Francia y Alemania pese al
desequilibrio demográfico entre ambos países. España obtuvo
27 votos, igual que Polonia cuando ingrese. Los demás países
obtienen votos progresivamente menores hasta alcanzar los 3
votos que obtiene Malta.

Se establece un sistema complicado de mayorías y minorías

que permite tres vías distintas para bloquear cualquier decisión
del Consejo:

• Cuando la Unión tenga 27 miembros el total

de votos en el Consejo será de 345. Se fija el umbral de la
mayoría cualificada en 255 y se establece una minoría de
bloqueo en 88 votos. Estos significa que tres países
"grandes" y uno "pequeño" podrán siempre bloquear
cualquier decisión.
• Nunca se podrá aprobar una propuesta por
mayoría cualificada cuando haya una mayoría simple de
Estados que se oponga.
• Por último, se establece lo que se ha
denominado "cláusula de verificación demográfica": para
conseguir una mayoría se necesita que los estados que
apoyen la propuesta reúnan, al menos, el 62% del total de
la población de la Unión. Esta es la compleja fórmula
hallada para dar mayor peso a Alemania, el país más
poblado de la Unión con 82 millones de habitantes. El
gobierno de Berlín, con el apoyo de otros dos países
"grandes", podrá bloquear cualquier decisión. Los demás
"grandes" necesitan el concurso de los cuatro países
"grandes" para ejercer el bloqueo.

El Parlamento Europeo se compondrá de 732 escaños, en lugar

de los 626 actuales. Alemania contará con 99 diputados, 72 los
otros "grandes", y España y Polonia tendrán 50. Los escaños en
el Parlamento han servido para compensar las disparidades en
el reparto de votos en el Consejo.

En el 2005, los países que actualmente tienen dos comisarios

(Alemania, Francia, Reino Unido, Italia y España) pasarán a
tener uno. Cuando la Unión tenga 27 miembros, se tendrá que
decidir "por unanimidad" el número definitivo de comisarios que
deberá ser inferior a 27. Se diseñará un un sistema de rotación
"igualitaria", de manera que la composición de la Comisión
reflejo de forma satisfactoria el peso demográfico de los
miembros y las diversas zonas geográficas europeas. En este
tema, uno de los grandes terrenos de batalla entre "grandes" y

27
Comercio Exterior

"pequeños", no se ha podido alcanzar una solución definitiva

aunque se han diseñada las grandes líneas del futuro acuerdo.

Se refuerzan los poderes del Presidente de la Comisión, que, en

adelante, será designado por mayoría cualificada, no por
unanimidad como ahora, y cuyo nombramiento deberá ser
sometido a la aprobación del Parlamento Europeo.

Aumenta el número de temas, unos cuarenta, esencialmente de

carácter técnico, en los que las decisiones se toman por
mayoría cualificada. Sin embargo, en aspectos "sensibles" para
diversos países se mantiene el derecho de veto. Es el caso de
los asuntos sociales y de cohesión para España, los asuntos de
fiscalidad para el Reino Unido, el tema de asilo e inmigración en
el caso alemán, o las cuestiones de libertad comercial en el
terreno cultural y audiovisual para Francia.

Se abre la posibilidad de que algunos países decidan ir más

deprisa en asuntos relacionados con la integración. Es lo que se
ha venido a denominar la "Europa de dos velocidades". Sin
embargo, se ponen límites a esta capacidad:

Al menos deben ser 8 países miembros los que opten por iniciar
una "cooperación reforzada".
Quedan excluidas de este mecanismo las políticas comunitarias,
las cuestiones relacionadas con el Tratado de Schengen, lo que
afecte negativamente al mercado interior y los asuntos de
defensa y fabricación de armamento.

Estos son, entre otros, los principales acuerdos de la Cumbre de

Niza. A instancias de Alemania, los quince países miembros han
acordado convocar una nueva conferencia para el año 2004 en
la que se trataría de ir más allá de lo conseguido en Niza.
Aspectos como delimitar de forma precisa las competencias de
la Unión y de los estados miembros, abordar el estatuto legal de
la Carta de Derechos Fundamentales proclamada por los Quince
al inicio de la cumbre de Niza, el papel de los Parlamentos
nacionales en la construcción europea o la simplificación y
clarificación de la compleja maraña legislativa en que se han
convertido los Tratados son los principales objetivos de esa
nueva cumbre.

En 26 de febrero del 2001, los líderes europeos, reunidos de

nuevo en la capital de la Costa Azul, procedieron a la firma del
Tratado de Niza.

El presidente francés, Jacques Chirac, y presidente en ejercicio

28
Comercio Exterior

de la Unión Europea durante ese semestre, el primer ministro

sueco Goran Persson, hicieron declaraciones en las que
insistieron en negar la afirmación de que "el espíritu europeo no
sopló en Niza". Para ambos, el tratado es suficiente y realista y
abre el paso a la incorporación de nuevos países a partir del
2002.

El ministro de asuntos exteriores alemán Joscka Fischer ha

puesto de nuevo en el tapete el asunto de fondo: la necesidad
de elaborar una Constitución Europea que sistematice,
clarifique e impulse el proceso de integración.

9. Consejo de la Unión Europea.

El Consejo de la Unión (Consejo de ministros o Consejo) es la principal
institución decisoria de la Unión Europea. Reúne a los ministros de los
quince Estados miembros competentes en la materia que figure en el
orden del día: asuntos exteriores, agricultura, industria, transportes,
etc.

Cada país de la Unión ejerce la Presidencia, por rotación, por un

período de tiempo de 6 meses. Las decisiones del Consejo
correspondientes al primer pilar (ciudadanía de la Unión, políticas de
la Comunidad, Unión económica y monetaria...)se toman a partir de
propuestas de la Comisión.

Desde la entrada en vigor del Tratado de Amsterdam el Secretario

General desempeña la función de Alto Representante para la política
exterior y de seguridad común. Cuenta con la asistencia de un
secretario general adjunto, nombrado por unanimidad por el Consejo
y encargado de la gestión de la Secretaría General del Consejo. El
actual Secretario General es el español Javier Solana.

9.1. Consejo Europeo.

Se llama Consejo Europeo a las reuniones regulares de los Jefes
de Estado o de Gobierno de los Estados miembros de la Unión
Europea. Fue instituido por el comunicado final de la cumbre de
París de diciembre de 1974. El Acta Única Europea consagró
jurídicamente su existencia y recibió un estatuto oficial en el
Tratado de la Unión Europea. Se reúne al menos dos veces al
año e incluye, como miembro de derecho, al Presidente de la
Comisión Europea. Su objetivo consiste en dar a la Unión
Europea los impulsos necesarios para su desarrollo y en definir
las orientaciones políticas generales.

9.2. Igualdad de oportunidades.

La igualdad de oportunidades es un principio general, dos de
cuyos aspectos esenciales son la prohibición de la

29
Comercio Exterior

discriminación en razón de la nacionalidad y la igualdad de

remuneraciones entre hombres y mujeres. Está llamado a
aplicarse en todos los sectores, y en particular en la vida
económica, social, cultural y familiar.

El Tratado de Amsterdam ha introducido un nuevo artículo con

el fin de reforzar el principio de no discriminación,
estrechamente relacionado con la igualdad de oportunidades.
Éste dispone que el Consejo podrá tomar todas las medidas
necesarias para luchar contra cualquier discriminación basada
en el sexo, la raza o el origen étnico, la religión o las creencias,
una discapacidad, la edad o la orientación sexual.

9.3. Igualdad de trato entre hombres y mujeres.

A partir de 1957 el Tratado constitutivo de la Comunidad
Europea consagró la igualdad de remuneración para un trabajo
de valor igual entre el hombre y la mujer. A partir de 1975 una
serie de Directivas amplió este principio a una igualdad de trato
en el acceso al empleo, a la formación y a la promoción
profesional y condiciones de trabajo, con el fin de eliminar toda
discriminación en el mundo del trabajo. La igualdad de trato se
desarrolló a continuación en materia de seguridad social, de
regímenes legales y en los regímenes profesionales. El
reconocimiento de este principio desembocó durante los años
ochenta en el fomento de la igualdad de oportunidades a través
de programas plurianuales. El Tratado de Amsterdam intenta
completar el alcance limitado del artículo 119 (que solo se
refiere a la igualdad de retribuciones) incluyendo el fomento de
la igualdad entre el hombre y la mujer en el artículo 2 del
Tratado constitutivo de la Comunidad Europea, que enumera las
misiones que la Comunidad se fija.

9.4. Libre Circulación de las Personas (Visados, Asilo,

Inmigración y otras políticas)
El Tratado de Amsterdam ha introducido en el Tratado
constitutivo de la Comunidad Europea un nuevo Título IV que
incluye los siguientes ámbitos:

• Libre circulación de las personas

• Control de las fronteras exteriores
• Asilo, inmigración y protección de los
derechos de nacionales de terceros países.
• Cooperación judicial en materia civil.

Estos ámbitos dependían anteriormente del título VI del Tratado

de la Unión Europea (justicia y asuntos de interior). El Tratado
de Amsterdam los "comunitariza", o sea, los integra en el marco

30
Comercio Exterior

jurídico del primer pilar. Ni el Reino Unido ni Irlanda participarán

en las medidas adoptadas el marco del Título IV. Dinamarca solo
participa en las medidas referentes a los visados.

9.5. Libre circulación y estancia de ciudadanos europeo.

El estatuto jurídico de ciudadano europeo garantiza a los
ciudadanos de los estados miembros una amplia, aunque no
completa, libertad de circulación y de residencia en los países
que componen la Unión Europea. Veamos algunos aspectos de
esta libertad básica:

• En virtud del Acuerdo y la Convención de

Schengen, los controles de personas en las fronteras han
sido suprimidos en los países que aplican ambos textos
jurídicos. El Tratado de Amsterdam extendió la libertad de
circulación a los quince países miembros con algunas
condiciones particulares en los casos del Reino Unido,
Irlanda y Dinamarca.
• Todo ciudadano de un país de la UE puede
residir libremente en cualquier otro estado miembro. Para
una estancia corta (de 3 a 6 meses según los países), no
se necesita ningún permiso de residencia. Para una
estancia más larga, el ciudadano debe demandar una
carta de residencia. Esta es concedida automáticamente a
condición de que tenga los recursos necesarios, que no
demande la asistencia social del país de residencia y de
que no represente ninguna amenaza al orden público. Los
estudiantes (que demuestren estar matriculados en un
establecimiento de enseñanza), los jubilados y otros "no
activos" tienen el mismo derecho que los trabajadores a la
residencia, si disponen de seguro de enfermedad y de
ingresos suficientes.

9.6. Pilares de la Unión Europea.

La jerga comunitaria hace referencia a los tres pilares del
Tratado de la Unión Europea que son los siguientes:

• La dimensión comunitaria, que corresponde a

las disposiciones incluidas en el Tratado constitutivo de la
Comunidad Europea, la CECA y EURATOM: ciudadanía de
la Unión, políticas de la Comunidad, Unión económica y
monetaria, etc. (primer pilar);
• La Política Exterior y de Seguridad Común que
está cubierta por el Título V del Tratado de la Unión
Europea (segundo pilar);
• La cooperación policial y judicial en materia
penal cubierta por el Título VI del Tratado de la Unión

31
Comercio Exterior

Europea (tercer pilar).

• El Tratado de Amsterdam ha transferido una
parte de los sectores contenidos en el antiguo tercer pilar
al primer pilar (libre circulación de personas).

9.6. Política agrícola común (PAC)

La política agrícola común (PAC) es competencia exclusiva de la
Comunidad. Su objetivo es garantizar precios razonables a los
consumidores europeos y una retribución equitativa a los
agricultores, especialmente a través de la organización común
de los mercados agrarios y el respeto de los siguientes
principios: la unicidad de los precios, la solidaridad financiera y
la preferencia comunitaria.

La PAC constituye una de las políticas más importantes de la

Unión (los gastos agrícolas representan en torno al 45% del
presupuesto comunitario). Al principio la PAC posibilitó en muy
breve plazo la autosuficiencia comunitaria. Sin embargo, su
funcionamiento se fue haciendo cada vez más costoso debido a
la superproducción y a lo demasiado elevado de los precios
europeos en comparación con el mercado mundial. La reforma
de 1992 corrigió esa situación reduciendo los precios agrícolas
garantizados y compensándolos mediante la concesión de
primas a los factores de producción y la creación de medidas
llamadas "complementarias". En 1999 se programó, de cara a la
ampliación, una nueva reforma, que abarca el período 2000-
2006.

9.7. Política de defensa común.

La Política Exterior y de Seguridad Común (PESC) de la Unión
Europea incluye la definición a largo plazo de una política de
defensa común que podría conducir, llegado el momento, a una
defensa común. En este contexto, la Unión Europea pide a la
Unión Europea Occidental (UEO) que elabore y aplique las
decisiones y las acciones vinculadas a la defensa.

La PESC queda instituida y regulada por el título V del Tratado

de la Unión Europea. Prevé la definición a largo plazo de una
política común de defensa, que podría conducir, llegado el caso,
a una defensa común.

La Presidencia de la Unión está organizada a partir de un

sistema de rotación semestral conforme al cual cada Estado
miembro la ejerce por un período de seis meses. El ejercicio de
la presidencia es un deber y una aportación de cada Estado
miembro al buen funcionamiento de las instituciones
comunitarias. Con el ritmo actual, un Estado miembro ejerce la

32
Comercio Exterior

presidencia cada siete años y medio.

9.6. Presidente de la Comisión Europea.

El Tratado de Amsterdam refuerza el papel y la posición del
Presidente de la Comisión. En la actualidad, los Gobiernos de los
Estados miembros designan de común acuerdo a la
personalidad a la que piensan nombrar Presidente de la
Comisión. Dicha elección debe ser aprobada por el Parlamento
Europeo.

Posteriormente, los Gobiernos de los Estados miembros

designan a las otras personalidades a quienes tienen previsto
nombrar miembros de la Comisión, de acuerdo con el nuevo
Presidente. Este último define las directrices políticas que van a
permitir a la Comisión el cumplimiento de su tarea y decide el
reparto de cometidos en el seno del Colegio de Comisarios, así
como la eventual reasignación de cometidos durante el
mandato.

10. Unión Económica y monetario.

La Unión Económica y Monetaria (UEM) designa un proceso destinado
a armonizar las políticas económicas y monetarias de los Estados
miembros de la Unión, con el fin de instaurar una moneda única, el
euro. Fue el objeto de una de las dos conferencias
intergubernamentales iniciadas en diciembre de 1990. El Tratado
prevé que la UEM se desarrolle en tres fases:

• Fase nº 1 (del 1 de julio de 1990 al 31 de diciembre de 1993): la

libre circulación de capitales entre los Estados miembros, el
refuerzo de la coordinación de las políticas económicas y la
intensificación de la cooperación entre Bancos Centrales.
• Fase n° 2 (del 1 de enero de 1994 al 31 de diciembre de 1998):
convergencia de las políticas económicas y monetarias de los
Estados miembros (con el fin de garantizar la estabilidad de
precios y el saneamiento de la situación de las finanzas
públicas).

Estos fueron los "criterios de convergencia" que los diversos

estados debieron cumplir para acceder a la tercera fase de la
UEM:

Tipos de cambio: las monedas que fueran a participar en el

Euro debían estar al mínimo un plazo de dos años sin sufrir
devaluaciones o fluctuaciones.
Inflación: la tasa de inflación no podía exceder 1.5% de la tasa
media de los tres países que la UE que hubieran tenido la
inflación más baja.

33
Comercio Exterior

Tipos de interés: los tipos de interés a largo plazo no podían

ser superiores en un 2% a la medio de los tipos de los países
con menor inflación.
Deuda pública: no podía exceder el valor del 60% del PNB del
país.
Déficit público: no podía exceder el valor del 3% del PNB del
país.

• Fase N° 3 (que comenzó el 1 de enero de 1999): la creación de

un Banco Central Europeo, la fijación de los tipos de cambio y la
introducción de una moneda única.

Once Estados miembros participan en la tercera fase de la UEM desde

el 1 de enero de 1999, frente a cuatro Estados miembros que no han
adoptado la moneda única ya sea porque así lo han decidido en
aplicación de los protocolos anejos al Tratado CE, que les brindan esta
posibilidad (Reino Unido y Dinamarca), bien porque no cumplen los
criterios de convergencia establecidos por el Tratado de Maastricht
(Grecia y Suecia). Grecia ha sido admitida en el año 2000 al cumplir
los criterios de convergencia.

A partir del 1 de enero del 2002 se comenzarán a poner en circulación

billetes y monedas de Euro. Durante un corto período transitorio, no
superior a seis meses, Euros y las monedas antiguas convivirán.
Después, pesetas, francos, liras, escudos, marcos, etc. desaparecerán
y serán sustituidos completamente por el Euro.

34
Comercio Exterior

SESIÓN Nº 10
ZONAS DE LIBRE COMERCIO

1. Antecedentes del TLC.

La aprobación de la Ley de la Autoridad de Promoción del Comercio

(TPA, por sus siglas en inglés) de 2002, que sucede al procedimiento
de "fast track” (vía rápida), aporta una mayor previsibilidad a las
negociaciones comerciales de los Estados Unidos. En este marco el
Congreso, una vez llegado el momento de examinar la legislación con
vistas a un nuevo acuerdo comercial, puede aprobar o rechazar la
legislación pero tiene que hacerlo sin presentar enmiendas y dentro
de un plazo determinado. La Ley de Promoción Comercial y
Erradicación de la Droga (ATPDEA, por sus siglas en inglés)
anteriormente conocida como la Ley de Preferencias Arancelarias
Andinas (ATPA) fue promulgada por el Presidente George Bush el 6 de
agosto de 2002. Esta ley constituye un régimen de excepción del
pago de aranceles otorgados unilateralmente por Estados Unidos a
Bolivia, Colombia, Ecuador y Perú. Su objeto es renovar los beneficios
del ATPA, que vencieron el 4 de diciembre del 2001, hasta el 31 de
diciembre del 2006 y extender las preferencias comerciales al sector
de prendas de vestir (que anteriormente no se acogía al beneficio).
Esta concesión unilateral apunta a promover las exportaciones de la
región andina mediante el establecimiento de un mercado
preferencial capaz de generar fuentes de trabajo alternativas y el
apoyo a la sustitución del cultivo ilícito de la hoja de coca y en la
lucha contra el narcotráfico.

El 18 de noviembre de 2003, el Representante Comercial de Estados

Unidos, embajador Robert Zoellick, anunció la intención del Poder
Ejecutivo de los Estados Unidos de iniciar negociaciones con Colombia
y Perú así como con Ecuador y Bolivia. Las negociaciones empezarían
el 18 de Mayo del 2004 en Colombia con aquellos países que se
encuentren preparados. Para Estados Unidos, un TLC con el bloque
andino, significa la ampliación de la lista de países en el hemisferio
con los cuales Estados Unidos mantiene Tratados de Libre Comercio y,
en ese sentido, complementa y fortalece el objetivo de culminar la
negociación para establecer un Área de Libre Comercio de las
Américas (ALCA).

La primera ronda de negociación del TLC se llevará a cabo en

Cartagena los días 18 y 19 de Mayo, y en ella se establecerán las
reglas de juego para la negociación del TLC. Además de otros
aspectos organizativos y logísticos, en ella se definirá el número de
grupos temáticos de negociación y el calendario de las próximas
rondas. Asimismo, la Ronda de Cartagena permitirá conocer las

1
Comercio Exterior

posiciones oficiales iniciales de cada uno de los países participantes.

A dicha Ronda, además de Colombia, Ecuador, Estados Unidos y Perú,
asistirá Bolivia en calidad de observador.

2. Importancia del TLC.

Los hechos nos indican que el Perú se encuentra en una posición

comercial y productivamente expectante, a la que puede sacarle
provecho desde hoy: este año superará los 10 mil millones de dólares
en exportaciones y posiblemente los 1.000 millones de dólares en
productos agrícolas.

Con el inicio de las negociaciones para la firma de un TLC, el Perú ha

dado un paso decidido hacia una verdadera expansión exportadora,
pues a través de él puede obtener el combustible necesario para
proporcionarle a los productores y a la industria nacional los
mercados externos que requieren para expandirse.

Con los TLC ganan especialmente los países pequeños, y

particularmente su agricultura e industria. Estados Unidos es mucho
más grande que el Perú, pero esa es una característica que juega a
nuestro favor, porque poseemos un mercado pequeño con un bajo
poder de compra, mientras que nosotros, con sólo penetrar 0,1% más
de su mercado, con productos en los que tenemos ventajas,
incrementaríamos nuestro PBI en 4%.

Según la experiencia de otros países, el significativo potencial

exportador del Perú y su evolución exportadora reciente, el TLC con
Estados Unidos representará más exportaciones, más empresas
exportadoras (mayormente pequeñas), más empleos mejor pagados y
mayor diversificación de la oferta exportable.

Sin embargo, el TLC no conlleva beneficios automáticos. Por ello, al

negociarlo, es necesario adecuar tanto la institucionalidad pública
como la privada a los desafíos de una economía abierta y global. Los
sectores público y privado tienen que continuar haciendo su tarea
para superar los problemas estructurales del país y elevar la
competitividad de las empresas con el fin de maximizar los beneficios
potenciales del TLC.

3. Objetivos del TLC.

 Garantizar el acceso preferencial permanente de las exportaciones

peruanas a la economía más grande del mundo, haciendo
vinculantes y permanentes en el tiempo las que en el ATPDEA son
preferencias unilaterales, temporales y parciales.

 Incrementar y diversificar las exportaciones, eliminando

2
Comercio Exterior

distorsiones causadas por aranceles, cuotas de importación,

subsidios y barreras para-arancelarias y teniendo en cuenta el
nivel de competitividad del país para la definición de plazos de
desgravación.

 Atraer flujos de inversión privada nacional y extranjera,

propiciando el desarrollo de economías de escala, un mayor grado
de especialización económica y una mayor eficiencia en la
asignación de los factores productivos.

 Contribuir a mejorar calidad de vida de las personas a través del

acceso del consumidor a productos más baratos y de mayor
calidad y variedad, la expansión de la oferta de empleo, el
incremento de los salarios reales en el sector exportador.

 Establecer reglas claras y permanentes para el comercio de bienes

y de servicios y para las inversiones, que fortalezcan la
institucionalidad, la competitividad y las mejores prácticas
empresariales en el país.

 Crear mecanismos para defender los intereses comerciales

peruanos en Estados Unidos y definir mecanismos claros,
transparentes y eficaces para resolver posibles conflictos de
carácter comercial que puedan suscitarse.

 Reforzar la estabilidad de la política económica y de las

instituciones, así como mejorar la clasificación de riesgo del Perú,
lo que contribuirá a rebajar el costo del crédito y a consolidar la
estabilidad del mercado de capitales.

 Reducir la vulnerabilidad de la economía a crisis financieras

externas e incrementar la estabilidad de nuestros indicadores
macroeconómicos, al estrechar vínculos con las tendencias de una
de las economías más estables del mundo.

 Elevar la productividad de las empresas peruanas, al facilitarse la

adquisición de tecnologías más modernas y a menores precios,
que promueven la exportación de manufacturas y servicios con
valor agregado.

3
Comercio Exterior

4. TLC en cifras.
El mercado de estados unidos en el 2003
•

Fuente: Organización Mundial de Comercio, Fondo

Monetario Internacional.

Población y Mercado. Estados Unidos constituye la principal

economía en el mundo con un PBI de US$ 10.45 millones de millones
(175 veces la economía peruana). Su población asciende a 288
millones de habitantes (11 veces la población peruana) y cuenta con
un ingreso anual por habitante de US$ 35,400 (17 veces el peruano) y
un mercado equivalente a 170 veces el Perú.

Actividad Económica. La actividad económica está concentrada en

el sector servicios (80% del PBI total), el sector industria (18%) y
agrícola (2%). En el 2003, Estados Unidos fue el principal país
importador en el mundo al registrar US$ 1.3 millones de millones
(17% del total mundial). Canadá, China y México fueron sus
principales proveedores de mercancías al concentrar el 18%, 12% y
11% respectivamente. El Perú ocupó el puesto 52 con el 0.19%. En el
2002, Estados Unidos mantuvo un stock de inversión extranjera en el
exterior ascendente a US$ 1.5 millones de millones, que representan
el 22% de todas las inversiones en el mundo.

Relación Económico – Comercial con el Perú. Estados Unidos es

el primer socio comercial del Perú (26% en exportaciones y 19% en
importaciones). La balanza comercial presenta en los últimos años un
superávit favorable al Perú como consecuencia del sostenido
incremento de las exportaciones, que en el 2003 totalizaron US$
2,450 millones, y por la disminución de las importaciones, que
alcanzaron US$ 1,950 millones en el mismo año. En el caso del agro,
Estados Unidos constituye el primer mercado de destino al concentrar
el 32% de nuestras exportaciones, mientras que en el caso de las
confecciones representa el 77% del valor total exportado. Además,

4
Comercio Exterior

Estados Unidos es una fuente importante de inversión extranjera para

el país. Entre 1994 y el 2001, el stock de IED registrada
estadounidense en el Perú creció de US$ 754 millones a más de US$
1,960 millones, lo que representa una expansión de 160% en tan sólo
siete años.

Importancia de las Exportaciones para la Economía Peruana.

En los últimos 10 años, las exportaciones peruanas han crecido a un
ritmo promedio anual de 10,2%, muy por encima del 3% al que ha
crecido la economía nacional. Consecuentemente, entre 1993 y el
2003, la participación de las exportaciones en el PBI se elevó de 9,7%
a 14,7% y las exportaciones de bienes pasaron de 147 dólares a 330
dólares per capita.

Fuente Banco Central de Reserva de Perú.

Elaboración Ministerio de Comercio Exterior y
Turismo

Estados Unidos como Socio Comercial del Perú – 2003. Estados

Unidos es nuestro principal socio comercial, al concentrar el 22,8%
del intercambio comercial peruano en el 2003 (3.809 millones de
dólares). Ese año, el mercado norteamericano absorbió el 26,5% de
las exportaciones peruanas y abasteció el 18,5% de las importaciones
peruanas, lo que significa que el Perú vendió a Estados Unidos más de
lo que le compró.

5
Comercio Exterior

Fuente: Superintendencia Nacional de

Administración Tributaria.
Elaboración: Ministerio de Comercio Exterior y
Turismo

Intercambio y Balanza Comercial con Estados Unidos. En el

período 1993-2003, el intercambio comercial del Perú con Estados
Unidos creció 126%, mientras el saldo de la balanza comercial pasó
de ser deficitario en 299 millones de dólares a superavitario en 875
millones de dólares. En los últimos 10 años, el crecimiento promedio
anual de las exportaciones (12,9%) fue considerablemente mayor al
de las importaciones (4,0%), en gran parte como reflejo del impacto
positivo del ATPA/ATPDEA sobre el sector exportador.

Fuente Superintendencia Nacional de

Administración Tributaria. Elaboración
Ministerio de Comercio Exterior y
Turismo.

6
Comercio Exterior

Exportaciones a Estados Unidos según Tratamiento al Ingreso.

El acceso preferencial a través del ATPA (1993) / ATPDEA (2001) fue
fundamental para la penetración de las exportaciones peruanas al
mercado norteamericano. Mientras que en 1993 sólo 31,6% del valor
exportado explotaba sistemas de preferencias, en el 2003 esa cifra
llegó a 56,6%. Entre esos mismos años, las exportaciones totales a
dicho país se multiplicaron por 3,4.

Fuente United States International

Trade Commission. Elaboración
Ministerio de Comercio Exterior y
Turismo.

Sectores Beneficiados por el ATPDEA. En el primer año del

ATPDEA, los sectores más beneficiados con su aplicación fueron
minería y petróleo (42,3%), textil – confecciones (36,1%) y
agropecuario (12,2%). Las confecciones de punto de algodón lideran
la lista de los principales 15 productos no tradicionales más
beneficiados por el ATPDEA en el 2003, en la cual también se
encuentran productos agropecuarios, como espárragos, mangos y
cebollas, y de joyería de oro. Con el TLC el Perú tiene la oportunidad
de consolidar y ampliar el acceso preferencial de los productos
peruanos.

7
Comercio Exterior

Fuente United States International Trade

Commission.
Elaboración Ministerio de Comercio
Exterior y Turismo

8
Comercio Exterior

SESIÓN Nº 9
MERCADOS CUMUNES

1. Antecedentes del MERCOSUR

La República Argentina, la República Federativa de Brasil, la República
del Paraguay y la República Oriental del Uruguay suscribieron el 26 de
marzo de 1991 el Tratado de Asunción, creando el Mercado Común
del Sur, MERCOSUR, que constituye el proyecto internacional más
relevante en que se encuentran comprometidos esos países.

Los cuatro Estados Partes que conforman el MERCOSUR comparten

una comunión de valores que encuentra expresión en sus sociedades
democráticas, pluralistas, defensoras de las libertades
fundamentales, de los derechos humanos, de la protección del medio
ambiente y del desarrollo sustentable, así como su compromiso con la
consolidación de la democracia, la seguridad jurídica, el combate a la
pobreza y el desarrollo económico y social en equidad.

Con esa base fundamental de coincidencias, los socios buscaron la

ampliación de las dimensiones de los respectivos mercados
nacionales, a través de la integración, lo cual constituye una
condición fundamental para acelerar sus procesos de desarrollo
económico con justicia social.

Así, el objetivo primordial del Tratado de Asunción es la integración de

los cuatro Estados Partes, a través de la libre circulación de bienes,
servicios y factores productivos, el establecimiento de un arancel
externo común y la adopción de una política comercial común, la
coordinación de políticas macroeconómicas y sectoriales y la
armonización de legislaciones en las áreas pertinentes, para lograr el
fortalecimiento del proceso de integración.

En la Cumbre de Presidentes de Ouro Preto, de diciembre de 1994, se

aprobó un Protocolo Adicional al Tratado de Asunción – el Protocolo de
Ouro Preto - por el que se establece la estructura institucional del
MERCOSUR y se lo dota de personalidad jurídica internacional.

En Ouro Preto se puso fin al período de transición y se adoptaron los

instrumentos fundamentales de política comercial común que rigen la
zona de libre comercio y la unión aduanera que caracterizan hoy al
MERCOSUR, encabezados por el Arancel Externo Común.

Así, los Estados Partes iniciaron una nueva etapa - de consolidación y

profundización - donde la zona de libre comercio y la unión aduanera

1
Comercio Exterior

constituyen pasos intermedios para alcanzar un mercado único que

genere un mayor crecimiento de sus economías, aprovechando el
efecto multiplicador de la especialización, las economías de escala y
el mayor poder negociador del bloque.

2. El Mercado Común del Sur - MERCOSUR.

El MERCOSUR sienta las bases fundamentales sobre las que se
consolidan definitivamente las relaciones entre los países del
emprendimiento. Representa, por sobre todo, un Acuerdo Político, el
más importante alcanzado en la región. A partir de este Acuerdo, los
conceptos de confiabilidad, armonía, razonabilidad y previsibilidad
pasan a formar parte del lenguaje y de la convivencia política,
económica y social de nuestras sociedades. La "red de seguridad
política" del MERCOSUR genera las reglas de juego necesarias para
que se desarrollen plenamente las interrelaciones económicas y
comerciales existentes.

El MERCOSUR es un elemento de estabilidad en la región, pues el

entramado de intereses y relaciones que genera, profundiza los
vínculos tanto económicos como políticos y neutraliza las tendencias
hacia la fragmentación. Los responsables políticos, las burocracias
estatales y los hombres de empresa, tienen ahora un ámbito de
discusión, de múltiples y complejas facetas, donde abordar y resolver
asuntos de interés común. Ello seguramente estimula una mayor
racionalidad en la toma de decisiones de todos los actores sociales.

La integración genera un nivel de interdependencia tal, que el juego

de intereses cruzados lleva progresivamente a los actores públicos y
privados a moverse en un escenario político común, que excede los
aparatos políticos nacionales. En efecto, los avances en la
construcción del mercado común implican necesariamente la
conformación de un ''espacio político común“ en el que en forma
implícita rige una "política MERCOSUR”.

En este contexto, los cuatro Estados Partes del MERCOSUR, junto a

Bolivia y Chile. Han constituido el “Mecanismo de Consulta y
Concertación Política" en el que se consensuan posiciones comunes
en materias de alcance regional que superan lo estrictamente
económico y comercial.

Así, en ocasión de la X Reunión del Consejo del Mercado Común (San

Luis, 25 de Junio de 1996), se suscribió la “Declaración Presidencial
sobre Compromiso Democrático en el MERCOSUR”, así como el
Protocolo de Adhesión de Bolivia y Chile a dicha Declaración,
instrumento que traduce la plena vigencia de las instituciones
democráticas, condición indispensable para la existencia y el
desarrollo del MERCOSUR.

2
Comercio Exterior

En esa misma oportunidad se suscribió una Declaración de los

Presidentes de los Estados Partes del MERCOSUR, Bolivia y Chile,
reafirmando su respaldo a los legítimos derechos de la República
Argentina en la disputa de soberanía sobre la cuestión de las Islas
Malvinas.

Posteriormente, en la Reunión del Consejo del Mercado Común de

julio de 1998, los presidentes de los Estados Parte del MERCOSUR y
de las Repúblicas de Bolivia y Chile suscribieron el “Protocolo de
Ushuaia sobre Compromiso Democrático”, por medio del cual los seis
países reconocen que la vigencia de las instituciones democráticas es
condición indispensable para la existencia y desarrollo de los procesos
de integración y que toda alteración del orden democrático constituye
un obstáculo inaceptable para la continuidad del proceso de
integración regional.

Asimismo, en dicha ocasión se suscribió la “Declaración Política del

MERCOSUR, Bolivia y Chile como zona de Paz” a través de la cual los
seis países manifiestan que la paz constituye un elemento esencial
para la continuidad y el desarrollo del proceso de integración regional.
En ese sentido, los seis gobiernos acuerdan, entre otros puntos,
fortalecer los mecanismos de consulta y cooperación sobre temas de
seguridad y defensa existentes entre sus países y promover su
progresiva articulación y realizar esfuerzos conjuntos en los foros
pertinentes para avanzar en la consolidación de acuerdos
internacionales orientados a lograr el objetivo del desarme nuclear y
la no proliferación en todos sus aspectos.

3. Una nueva Etapa.

El MERCOSUR se constituyó como una unión aduanera, hecho que
marcó cambios fundamentales para las economías de la región. En
primer lugar, genera un compromiso muy importante entre los cuatro
países, lo que se refleja en una tendencia natural al disciplinamiento
conjunto de las políticas económicas nacionales, asegurando
conductas previsibles y no perjudiciales para los socios;

En segundo lugar, y estrechamente ligado al párrafo anterior, existe

un arancel externo común. La necesidad que eventuales
modificaciones de los niveles de protección de los sectores
productivos deban ser consensuadas cuatripartitamente, impone un
nuevo estilo a las políticas comerciales nacionales. Así, éstas deben
ser menos discrecionales y más coordinadas, lo que brinda un marco
de mayor previsibilidad y certidumbre para la toma de decisiones de
los agentes económicos;

En tercer lugar, es posible afirmar que la nueva política comercial

3
Comercio Exterior

común tiende a fortalecer y reafirmar los procesos de apertura e

inserción en los mercados mundiales que vienen actualmente
realizando los cuatro socios individualmente. El MERCOSUR no fue
creado como una fortaleza con vocación de aislamiento; por el
contrario, fue concebido como un reaseguro de la inserción de
nuestros países al mundo exterior;

En cuarto lugar, las empresas de todo el mundo tienen hoy al

MERCOSUR en su agenda estratégica; la unión aduanera representa
un salto cualitativo decisivo para los agentes económicos. De ahora
en más, sus decisiones de producción, inversión y comercio tienen
necesariamente como referente obligado el mercado ampliado del
MERCOSUR;

En quinto lugar, y a partir de los cuatro elementos enunciados

precedentemente - mayor compromiso, certidumbre en la estructura
arancelaria, no aislacionismo de los flujos de comercio internacional y
salto cualitativo -, se logra reducir el riesgo para invertir en el
MERCOSUR y, por lo tanto, se fomentan nuevas inversiones de
empresas regionales y extranjeras, que tratan de aprovechar las
ventajas y los atractivos del mercado ampliado;

La captación de las inversiones es uno de los objetivos centrales del

MERCOSUR. En un escenario internacional tan competitivo, en el cual
los países se esfuerzan en brindar atractivos a los inversores, la
conformación de la unión aduanera es una "ventaja comparativa"
fundamental, pues otorga un marco muy propicio para atraer a los
capitales. Aun con todas las dificultades derivadas del difícil escenario
económico internacional y de los inconvenientes resultantes de los
procesos de reestructuración de las economías internas, el
MERCOSUR ha sido uno de los principales receptores mundiales de
inversión extranjera directa.

Una de las grandes virtudes del MERCOSUR es haber logrado que el

proceso de negociación se realizara sobre bases realistas, razonables
y flexibles. Es decir, el gran mérito del MERCOSUR fue mantener el
proceso integrador adaptando los instrumentos con flexibilidad a las
realidades de los cuatro países. El resultado es el MERCOSUR posible,
dadas las características y capacidades de las estructuras
económicas y políticas de cada uno de los socios.

Sólo así fue factible alcanzar la unión aduanera, cumpliendo los

plazos fijados en el Tratado de Asunción. Las negociaciones
desarrolladas durante los últimos meses y los acuerdos alcanzados
ponen de manifiesto esta afirmación. Todos los países han defendido
sus principales intereses y al mismo tiempo, han debido
consustanciarse con los problemas y realidades de los restantes

4
Comercio Exterior

socios. Fue, sin duda alguna, un ejercicio de negociación arduo,

transparente y solidario.

Así, en el año 2000, los Estados Partes del MERCOSUR decidieron

encarar una nueva etapa en el proceso de integración regional, la
cual se denomina "RELANZAMIENTO del MERCOSUR” y tiene como
objetivo fundamental el reforzamiento de la Unión Aduanera tanto a
nivel intracomunitario como en el relacionamiento externo. En este
marco, los Gobiernos de los Estados Partes del MERCOSUR reconocen
el rol central que tienen la convergencia y la coordinación
macroeconómica para avanzar profundamente en el proceso de
integración. Así, se busca lograr la adopción de políticas fiscales que
aseguren la solvencia fiscal y de políticas monetarias que garanticen
la estabilidad de precios.

Asimismo, en la agenda del relanzamiento del MERCOSUR, los

Estados Partes decidieron priorizar el tratamiento de las siguientes
temáticas, con el objetivo final de profundizar el camino hacia la
conformación del MERCADO COMUN DEL SUR:

• Acceso al mercado.
• Agilización de los trámites en frontera (plena vigencia del
Programa de Asunción);
• Incentivos a las inversiones, a la producción, a la exportación,
incluyendo las Zonas Francas, admisión temporaria y otros
regímenes especiales;
• Arancel Externo Común ;
• Defensa Comercial y de la Competencia ;
• Solución de controversias;
• Incorporación de la normativa MERCOSUR;
• Fortalecimiento institucional del MERCOSUR;
• Relaciones externas;

Se ha avanzado en varios de estos temas, como por ejemplo con el

Protocolo de Olivos para la Solución de Controversias, lo que
demuestra la voluntad de los Estados Partes de continuar la
consolidación y profundización del MERCOSUR.

TRATADO DE ASUNCIÓN

TRATADO PARA LA CONSTITUCION DE UN MERCADO COMUN

ENTRE LA REPUBLICA ARGENTINA, LA REPUBLICA FEDERATIVA
DEL BRASIL, LA REPUBLICA DEL PARAGUAY Y LA REPUBLICA
ORIENTAL DEL URUGUAY

La República Argentina, la República Federativa del Brasil, la

5
Comercio Exterior

República del Paraguay y la República Oriental del Uruguay, en

adelante denominados «Estados Partes»;

CONSIDERANDO que la ampliación de las actuales dimensiones de

sus mercados nacionales, a través de la integración, constituye
condición fundamental para acelerar sus procesos de desarrollo
económico con justicia social;

ENTENDIENDO que ese objetivo debe ser alcanzado mediante el

más eficaz aprovechamiento de los recursos disponibles, la
preservación del medio ambiente, el mejoramiento de las
interconexiones físicas, la coordinación de las políticas
macroeconómicas y la complementación de los diferentes sectores de
la economía, con base en los principios de gradualidad, flexibilidad y
equilibrio;

TENIENDO en cuenta la evolución de los acontecimientos

internacionales, en especial la consolidación de grandes espacios
económicos y la importancia de lograr una adecuada inserción
internacional para sus países;

EXPRESANDO que este proceso de integración constituye una

respuesta adecuada a tales acontecimientos;
CONCIENTES de que el presente Tratado debe ser considerado como
un nuevo avance en el esfuerzo tendiente al desarrollo en forma
progresiva de la integración de América Latina, conforme al objetivo
del Tratado de Montevideo de 1980;

CONVENCIDOS de la necesidad de promover el desarrollo científico y

tecnológico de los Estados Partes y de modernizar sus economías
para ampliar la oferta y la calidad de los bienes y servicios disponibles
a fin de mejorar las condiciones de vida de sus habitantes;

REAFIRMANDO su voluntad política de dejar establecidas las bases

para una unión cada vez más estrecha entre sus pueblos, con la
finalidad de alcanzar los objetivos arriba mencionados,

ACUERDAN:

CAPITULO I
PROPOSITOS, PRINCIPIOS E INSTRUMENTOS

ARTICULO 1
Los Estados Partes deciden constituir un Mercado Común, que deber
estar conformado al 31 de diciembre de 1994, el que se denominará
«Mercado Común del Sur» (MERCOSUR).

6
Comercio Exterior

Este Mercado Común implica:

• La libre circulación de bienes, servicios y factores productivos

entre los países, a través, entre otros, de la eliminación de los
derechos aduaneros y restricciones no arancelarias a la
circulación de mercaderías y de cualquier otra medida
equivalente;
• El establecimiento de un arancel externo común y la adopción
de una política comercial común con relación a terceros Estados
o agrupaciones de Estados y la coordinación de posiciones en
foros económico comerciales regionales e internacionales;
• La coordinación de políticas macroeconómicas y sectoriales
entre los Estados Partes: de comercio exterior, agrícola,
industrial, fiscal, monetaria, cambiaria y de capitales, de
servicios, aduanera, de transportes y comunicaciones y otras
que se acuerden, a fin de asegurar condiciones adecuadas de
competencia entre los Estados Partes;
• El compromiso de los Estados Partes de armonizar sus
legislaciones en las áreas pertinentes, para lograr el
fortalecimiento del proceso de integración.

ARTICULO 2
El Mercado Común estará fundado en la reciprocidad de derechos y
obligaciones entre los Estados Partes.

ARTICULO 3
Durante el período de transición, que se extenderá desde la entrada
en vigor del presente Tratado hasta el 31 de diciembre de 1994, y a
fin de facilitar la constitución del Mercado Común, los Estados Partes
adoptan un Régimen General de Origen, un Sistema de Solución de
Controversias y Cláusulas de Salvaguardia, que constan como Anexos
II, III Y IV al presente Tratado.

ARTICULO 4
En las relaciones con terceros países, los Estados Partes asegurarán
condiciones equitativas de comercio. A tal efecto, aplicarán sus
legislaciones nacionales para inhibir importaciones cuyos precios
estén influenciados por subsidios, dumping o cualquier otra práctica
desleal.

Paralelamente, los Estados Partes coordinarán sus respectivas

políticas nacionales, con el objeto de elaborar normas comunes sobre
competencia comercial.

ARTICULO 5
Durante el período de transición, los principales instrumentos para la
constitución del Mercado Común serán:

7
Comercio Exterior

a) Un Programa de Liberación Comercial, que consistirá en

rebajas arancelarias progresivas, lineales y automáticas,
acompañadas de la eliminación de restricciones no arancelarias
o medidas de efectos equivalentes, así como de otras
restricciones al comercio entre los Estados Partes, para llegar al
31 de diciembre de 1994 con arancel cero, sin restricciones no
arancelarias sobre la totalidad del universo arancelario (Anexo
I);
b) La coordinación de políticas macroeconómicas que se
realizará gradualmente y en forma convergente con los
programas de desgravación arancelaria y de eliminación de
restricciones no arancelarias indicados en el literal anterior;
c) Un arancel externo común, que incentive la competitividad
externa de los Estados Partes;
d) La adopción de acuerdos sectoriales, con el fin de optimizar
la utilización y movilidad de los factores de producción y de
alcanzar escalas operativas eficientes.

ARTICULO 6
Los Estados Partes reconocen diferencias puntuales de ritmo para la
República del Paraguay y para la República Oriental del Uruguay,
lasque constan en el Programa de Liberación Comercial (Anexo I).

ARTICULO 7
En materia de impuestos, tasas y otros gravámenes internos, los
productos originarios del territorio de un Estado Parte gozarán, en los
otros Estados Partes, del mismo tratamiento que se aplique al
producto nacional.

ARTICULO 8
Los Estados Partes se comprometen a preservar los compromisos
asumidos hasta la fecha de la celebración del presente Tratado,
inclusive los acuerdos firmados en el ámbito de la Asociación
Latinoamericana de Integración, y a coordinar sus posiciones en las
negociaciones comerciales externas que emprendan durante el
período de transición.

Para ello:

a) Evitarán afectar los intereses de los Estados Partes en las

negociaciones comerciales que realicen entre sí hasta el 31 de
diciembre de 1994;
b) Evitarán afectar los intereses de los demás Estados Partes o los
objetivos del Mercado Común en los acuerdos que celebraren
con otros países miembros de la Asociación Latinoamericana de
Integración durante el período de transición;

8
Comercio Exterior

c) Celebrarán consultas entre sí siempre que negocien esquemas

amplios de desgravación arancelaria tendientes a la formación
de zonas de libre comercio con los demás países miembros de
la Asociación Latinoamericana de Integración;
d) Extenderán automáticamente a los demás Estados Partes
cualquier ventaja, favor, franquicia, inmunidad o privilegio que
concedan a un producto originario de o destinado a terceros
países no miembros del a Asociación Latinoamericana de
Integración.

CAPITULO II
ESTRUCTURA ORGANICA

ARTICULO 9
La Administración y ejecución del presente Tratado y de los acuerdos
específicos y decisiones que se adopten en el marco jurídico que el
mismo establece durante el período de transición, estará a cargo de
los siguientes órganos:
a) Consejo del Mercado Común
b) Grupo Mercado Común.

ARTICULO 10
El Consejo es el órgano superior del Mercado Común,
correspondiéndole la conducción política del mismo y la toma de
decisiones para asegurar el cumplimiento de los objetivos y plazos
establecidos para la constitución definitiva del Mercado Común.

ARTICULO 11
El Consejo estará integrado por los Ministros de Relaciones Exteriores
y los Ministros de Economía de los Estados Partes.

Se reunirá las veces que estime oportuno, y por lo menos una vez al
año lo hará con la participación de los Presidentes de los Estados
Partes.

ARTICULO 12
La Presidencia del Consejo se ejercerá por rotación de los Estados
Partes y en orden alfabético, por períodos de seis meses.

Las reuniones del Consejo serán coordinadas por los Ministros de

Relaciones Exteriores y podrán ser invitados a participar en ellas otros
Ministros o autoridades de nivel ministerial.

ARTICULO 13
El Grupo Mercado Común es el órgano ejecutivo del Mercado Común y
será coordinado por los Ministerios de Relaciones Exteriores.

9
Comercio Exterior

El Grupo Mercado Común tendrá facultad de iniciativa. Sus funciones

serán las siguientes:

- velar por el cumplimiento del Tratado;

- tomar las providencias necesarias para el cumplimiento de las
decisiones adoptadas por el Consejo;
- proponer medidas concretas tendientes a la aplicación del
Programa de Liberación Comercial, a la coordinación de
políticas macroeconómicas y a la negociación de acuerdos
frente a terceros;
- fijar el programa de trabajo que asegure el avance hacia la
constitución del Mercado Común.

El Grupo Mercado Común podrá construir los Sub-grupos de Trabajo

que fueren necesarios para el cumplimiento de sus cometidos.

Inicialmente contará con los Sub-grupos mencionados en el Anexo V.

El Grupo Mercado Común establecerá su Reglamento interno en el

plazo de 60 días a partir de su instalación.

ARTICULO 14
El Grupo Mercado Común estará integrado por cuatro miembros
titulares y cuatro miembros alternos por país, que representen a los
siguientes organismos públicos:

- Ministerio de Relaciones Exteriores;

- Ministerio de Economía o sus equivalentes (áreas de Industria,
Comercio Exterior y/o Coordinación Económica);
- Banco Central.

Al elaborar y proponer medidas concretas en el desarrollo de sus

trabajos, hasta el 31 de diciembre 1994, el Grupo Mercado Común
podrá convocar, cuando así lo juzgue conveniente, a representantes
de otros organismos de la Administración Pública y del Sector Privado.

ARTICULO 15
El Grupo Mercado Común contará con una Secretaría Administrativa,
cuyas principales funciones consistirán en la guarda de documentos y
comunicación de actividades del mismo.
Tendrá su sede en la ciudad de Montevideo.

ARTICULO 16
Durante el período de transición las decisiones del Consejo del
Mercado Común y del Grupo Mercado Común serán tomadas por
consenso y con la presencia de todos los Estados Partes.

10
Comercio Exterior

ARTICULO 17
Los idiomas oficiales del Mercado Común serán el español y el
portugués y la versión oficial de los documentos de trabajo será la del
idioma del país sede de cada reunión.

ARTICULO 18
Antes del establecimiento del Mercado Común, el 31 de diciembre de
1994, los Estados Partes convocarán a una reunión extraordinaria con
el objeto de determinar la estructura institucional definitiva de los
órganos de administración del Mercado Común, así como las
atribuciones específicas de cada uno de ellos y su sistema de
adopción de decisiones.

CAPITULO III
VIGENCIA

ARTICULO 19
El presente Tratado tendrá duración indefinida y entrará en vigor 30
días después de la fecha de depósito del tercer instrumento de
ratificación. Los instrumentos de ratificación serán depositados ante
el Gobierno de la República del Paraguay que comunicará la fecha de
depósito a los gobiernos de los demás Estados Partes.

El Gobierno de la República del Paraguay notificará al Gobierno de

cada uno de los demás Estados Partes la fecha de entrada en vigor
del presente Tratado.

CAPITULO IV
ADHESION

ARTICULO 20
El presente Tratado estará abierto a la adhesión, mediante
negociación, de los demás países miembros de la Asociación
Latinoamericana de Integración, cuyas solicitudes podrán ser
examinadas por los Estados Partes después de cinco años de vigencia
de este Tratado.

No obstante, podrán ser consideradas antes del referido plazo las

solicitudes presentadas por países miembros de la Asociación
Latinoamericana de Integración que no formen parte de esquemas de
integración subregional o de una asociación extraregional.

La aprobación de las solicitudes será objeto de decisión unánime de

los Estados Partes.

CAPITULO V
DENUNCIA

11
Comercio Exterior

ARTICULO 21
El Estado Parte que desee desvincularse del presente Tratado deberá
comunicar esa intención a los demás Estados Partes de manera
expresa y formal, efectuando dentro de los sesenta (60) días la
entrega del documento de denuncia al Ministerio de Relaciones
Exteriores de la República del Paraguay que lo distribuirá a los demás
Estados Partes.

ARTICULO 22
Formalizada la denuncia, cesarán para el Estado denunciante los
derechos y obligaciones que correspondan a su condición de Estado
Parte, manteniéndose los referentes al programa de liberación del
presente Tratado y otros aspectos que los Estados Partes, junto con el
Estado denunciante, acuerden dentro de los sesenta (60) días
posteriores a la formalización de la denuncia.

Esos derechos y obligaciones del Estado denunciante continuarán en

vigor por un período de dos (2) años a partir de la fecha de la
mencionada formalización.

CAPITULO VI
DISPOSICIONES GENERALES

ARTICULO 23
El presente Tratado se denominará «Tratado de Asunción».

ARTICULO 24
Con el objeto de facilitar el avance hacia la conformación del Mercado
Común se establecerá una Comisión Parlamentaria Conjunta del
MERCOSUR. Los Poderes Ejecutivos de los Estados Partes mantendrán
informados a los respectivos Poderes Legislativos sobre la evolución
del Mercado Común objeto del presente Tratado.

HECHO en la ciudad de Asunción, a los veintiséis días del mes de

marzo del año mil novecientos noventa y uno, en un original en los
idiomas español y portugués, siendo ambos textos igualmente
auténticos.

El Gobierno de la República del Paraguay será el depositario del

presente Tratado y enviará copia debidamente autenticada del mismo
a los Gobiernos de los demás Estados Partes signatarios y
adherentes1.

1 (Fdo.:)
Por el Gobierno de la República Argentina Carlos Saúl Menem Guido di Tella
Por el Gobierno de la República Federativa del Brasil Fernando Collor Francisco Rezek.
Por el Gobierno de la República del Paraguay Andrés Rodríguez Alexis Frutos Vaesken
Por el Gobierno de la República Oriental del Uruguay Luis Alberto Lacalle Herrera Héctor Gros

12
Comercio Exterior

TRATADO DE ASUNCIÓN

ANEXO I
PROGRAMA DE LIBERACIÓN COMERCIAL

ARTICULO 1
Los Estados Partes acuerdan eliminar a más tardar el 31 de diciembre
de 1994 los gravámenes y demás restricciones aplicadas en su
comercio recíproco.

En lo referente a las listas de excepciones presentadas por la

República del Paraguay y por la República Oriental del Uruguay, el
plazo para su eliminación se extenderá hasta el 31 de diciembre de
1995, en los términos del artículo séptimo del presente anexo.

ARTICULO 2
A los efectos dispuestos en el artículo anterior, se entenderá:

a) por "gravámenes", los derechos aduaneros y cualesquiera otros

recargos de efectos equivalentes, sean de carácter fiscal, monetario,
cambiario o de cualquier otra naturaleza, que incidan sobre el
comercio exterior.

No quedan comprendidos en dicho concepto las tasas y recargos

análogos cuando respondan al costo aproximado de los servicios
prestados; y

b) por "restricciones", cualquier medida de carácter administrativo,

financiero, cambiario o de cualquier naturaleza, mediante la cual un
Estado Parte impida o dificulte, por decisión unilateral, el comercio
recíproco. No quedan comprendidos en dicho concepto las medidas
adoptadas en virtud de las situaciones previstas en el Artículo 50 del
Tratado de Montevideo 1980.

ARTICULO 3
A partir de la fecha de entrada en vigor del Tratado, los Estados Partes
iniciarán un programa de desgravación progresivo, lineal y
automático, que beneficiará a los productos comprendidos en el
universo arancelario clasificados de conformidad con la nomenclatura
arancelaria utilizada por la Asociación Latinoamericana de Integración
de acuerdo al cronograma que se establece a continuación:

FECHA / PORCENTAJE DE DESGRAVACION

Espiell.

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Comercio Exterior

30/6/91 47
31/12/91 54
30/6/92 61
31/12/92 68
30/6/93 75
31/12/93 82
30/6/94 89
31/12/94 100

Las preferencias se aplicarán sobre el arancel vigente en el momento

de su aplicación y consisten en una reducción porcentual de los
gravámenes más favorables aplicados a la importación de los
productos provenientes desde terceros países no miembros de la
Asociación Latinoamericana de Integración.

En el caso de que alguno de los Estados Partes eleve dicho arancel

para la importación desde terceros países, el cronograma establecido
se continuará aplicando sobre el nivel de arancel vigente al 1 de
enero de 1991.

Para tales efectos los Estados Partes se intercambiarán y remitirán a

la Asociación Latinoamericana de Integración, dentro de los treinta
días de entrada en vigor del Tratado, copias actualizadas de sus
aranceles aduaneros, así como los vigentes al 1 de enero de 1991.

ARTICULO 4
Las preferencias acordadas en los acuerdos de alcance parcial
celebrados en el marco de la Asociación Latinoamericana de
Integración por los Estados Partes entre sí, se profundizarán dentro
del presente Programa de desgravación de acuerdo al siguiente
cronograma.

Estas desgravaciones se aplicarán exclusivamente en el marco de los

respectivos acuerdos de alcance parcial, no beneficiando a los demás
integrantes del Mercado Común, y no alcanzarán a los productos
incluidos en las respectivas Listas de Excepciones.

ARTICULO 5
Sin perjuicio del mecanismo descrito en los Artículos tercero y cuarto,
los Estados Partes podrán profundizar, adicionalmente, las
preferencias mediante negociaciones a efectuarse en el marco de los
acuerdos previstos en el Tratado de Montevideo 1980.

ARTICULO 6
Quedarán excluidos del cronograma de desgravación al que se
refieren los Artículos tercero y cuarto, del presente Anexo, los
productos comprendidos en las Listas de Excepciones presentadas

14
Comercio Exterior

por cada uno de los Estados Partes con las siguientes cantidades de
ítem NALADI:

REPUBLICA ARGENTINA: 394

REPUBLICA FEDERATIVA DEL BRASIL: 324
REPUBLICA DEL PARAGUAY: 439
REPUBLICA ORIENTAL DEL URUGUAY: 960

ARTICULO 7
Las Listas de Excepciones se reducirán al vencimiento de cada año
calendario conforme al cronograma que se detalla a continuación: a)
Para la República Argentina y la República Federativa del Brasil a
razón de un veinte por ciento (20 %) anual de los item que las
componen, reducción que se aplica desde el 31 de diciembre de
1990.

b) Para la República del Paraguay y para la República Oriental del

Uruguay, la reducción se hará a razón de 10 % en la fecha de entrada
en vigor del Tratado, 10 % al 31 de diciembre de 1991, 20 % al 31 de
diciembre de 1992, 20 % al 31 de diciembre de 1993, 20 % al 31 de
diciembre de 1994, 20 % al 31 de diciembre de 1995.

ARTICULO 8
Las listas de Excepciones incorporadas en los Apéndices I, II, III y IV
incluyen la primera reducción contemplada en el artículo anterior.

ARTICULO 9
Los productos que se retiren de las Listas de Excepciones en los
términos previstos en el Artículo séptimo se beneficiarán
automáticamente de las preferencias que resulten del Programa de
Desgravación establecido en el Artículo tercero del presente Anexo
con, por lo menos, el porcentaje de desgravación mínimo previsto en
la fecha en que se opere su retiro de dichas listas.

ARTICULO 10
Los Estados Partes sólo podrán aplicar hasta el 31 de diciembre de
1994, a los productos comprendidos en el programa de desgravación,
las restricciones no arancelarias expresamente declaradas en las
Notas Complementarias al acuerdo de complementación que los
Estados Partes celebrarán en el marco del Tratado de Montevideo de
1980.

Al 31 de diciembre de 1994 y en el ámbito del Mercado Común,

quedarán eliminadas todas las restricciones no arancelarias.

ARTICULO 11
A fin de asegurar el cumplimiento del cronograma de desgravación

15
Comercio Exterior

establecido en los Artículos tercero y cuarto, así como la

conformación del Mercado Común, los Estados Partes coordinarán las
políticas macroeconómicas y las sectoriales que se acuerden, a las
que se refiere el Tratado para la Constitución del Mercado Común,
comenzando por aquéllas que se vinculan con los flujos del comercio
y con la configuración de los sectores productivos de los Estados
Partes.

ARTICULO 12
Las normas contenidas en el presente Anexo, no se aplicarán a los
Acuerdos de Alcance Parcial, de Complementación Económica
Números 1, 2, 13 y 14, ni a los comerciales y agropecuarios, suscritos
en el marco del Tratado de Montevideo 1980, los cuales se regirán
exclusivamente por las disposiciones en ellos establecidas.

ANEXO II
REGIMEN GENERAL DE ORIGEN

CAPITULO 1
REGIMEN GENERAL DE CALIFICACION DE ORIGEN

ARTICULO 1
Serán considerados originarios de los Estados Partes:
a. Los productos elaborados íntegramente en el territorio de
cualquiera de ellos, cuando en su elaboración se utilicen,
exclusivamente, materiales originarios de los Estados Partes.
b. Los productos comprendidos en posiciones de la
Nomenclatura Arancelaria de la Asociación Latinoamericana de
Integración que se identifican en el Anexo 1 de la Resolución 78
del Comité de Representantes de la citada Asociación, por el
sólo hecho de ser producidos en sus respectivos territorios.

Se considerarán como producidos en el territorio de un Estado

Parte:
i) Los productos de los reinos mineral, vegetal y animal,
incluyendo los de caza y de pesca, extraídos, cosechados
o recolectados, nacidos y criados en su territorio o en sus
Aguas Territoriales o Zona Económica Exclusiva;
ii) Los productos del mar extraídos fuera de sus Aguas
Territoriales y Zona Económica Exclusiva por barcos de su
bandera o arrendados por empresas establecidas en su
territorio; y
iii) Los productos que resulten de operaciones o procesos
efectuados en su territorio por los que adquieran la forma
final en que serán comercializados, excepto cuando
dichos procesos u operaciones consistan solamente en
simples montajes o ensambles, embalaje, fraccionamiento

16
Comercio Exterior

en lotes o volúmenes, selección y clasificación, marcación,

composición de surtidos de mercaderías u otras
operaciones o procesos equivalentes.

c. Los productos en cuya elaboración se utilicen materiales que

no sean originarios de los Estados Partes cuando resulten de un
proceso de transformación realizado en el territorio de alguno
de ellos, que se les confiera una nueva individualidad,
caracterizada por el hecho de estar clasificados en la
Nomenclatura Arancelaria de la Asociación Latinoamericana de
Integración en posición diferente a la de dichos materiales,
excepto en los casos en que los Estados Partes determinen que,
además se cumpla con el requisito previsto en el art. 2 del
presente Anexo.

No obstante, no serán considerados como originarios los

productos que resulten de operaciones o procesos efectuados
en el Territorio de un Estado Parte por los cuales adquieran la
forma final en que serán comercializados, cuando en dichas
operaciones o procesos se utilicen exclusivamente materiales o
insumos que no sean originarios de sus respectivos países y
consistan solamente en montajes o ensambles, fraccionamiento
en lotes o volúmenes, selección, clasificación, marcación,
composición de surtidos de mercaderías u otras operaciones o
procesos semejantes.

d. Hasta el 31 de diciembre de 1994, los productos que resulten

de operaciones de ensamble y montaje realizados en el
territorio de un Estado Parte utilizando materiales originarios de
los Estados Partes y de terceros países, cuando el valor de los
materiales originarios no sea inferior al 40 % del Valor FOB de
exportación del producto final; y

e. Los productos que, además de ser producidos en su territorio,

cumplan con los requisitos específicos establecidos en el Anexo
2 de la Resolución 78 del Comité de Representantes de la
Asociación Latinoamericana de Integración.

ARTICULO 2
En los casos en que el requisito establecido en el literal c) del Artículo
primero no pueda ser cumplido porque el proceso de transformación
operado no implica cambio de posición en la nomenclatura, bastará
con que el valor CIF puerto de destino o CIF puerto marítimo de los
materiales de terceros países no exceda del 50 (cincuenta) por ciento
del valor FOB de exportación de las mercancías de que se trate.

En la ponderación de los materiales originarios de terceros países

17
Comercio Exterior

para los Estados Partes sin litoral marítimo, se tendrán en cuenta,

como puerto de destino, los depósitos y zonas francas concedidos por
los demás Estados Partes y cuando los materiales arriben por vía
marítima.

ARTICULO 3
Los Estados Partes podrán establecer, de común acuerdo, requisitos
específicos de origen los que prevalecerán sobre los criterios
generales de calificación.

ARTICULO 4
En la determinación de los requisitos específicos de origen a que se
refiere el Artículo tercero, así como en la revisión de los que se
hubieran establecido, los Estados Partes tomarán como base,
individual o conjuntamente, los siguientes elementos:

I. Materiales y otros insumos empleados en la producción:

a) Materias primas: * Materia prima preponderante o que
confiera al producto su característica esencial; y* Materias
primas principales.
b) Partes o piezas: * Parte o pieza que confiera al producto
su característica esencial; * Partes o piezas principales; y
* Porcentaje de las partes o piezas en relación al peso
total.
c) Otros insumos.

II. procesos de transformacion o elaboracion utilizado.

III. proporción máxima del valor de los materiales importados de

terceros países en relación con el valor total del producto, que
resulte del procedimiento de valorización convenido en cada
caso.

ARTICULO 5
En casos excepcionales, cuando los requisitos específicos no puedan
ser cumplidos porque ocurran problemas circunstanciales de
abastecimiento: disponibilidad, especificaciones técnicas, plazo de
entrega y precio, teniendo presente lo dispuesto en el Artículo 4 del
Tratado, podrán ser utilizados materiales no originarios de los Estados
Partes.

Dada la situación prevista en el párrafo anterior, el país exportador

emitirá en el certificado correspondiente informando al Estado Parte
importador y al Grupo Mercado Común, acompañando los
antecedentes y constancias que justifiquen la expedición de dicho
documento.

18
Comercio Exterior

De producirse una continúa reiteración de estos casos el Estado Parte

exportador o el Estado Parte importador comunicará esta situación al
Grupo Mercado Común a efectos de la revisión del requisito
específico.

Este Artículo no comprende a los productos que resulten de

operaciones de ensamble y montaje y será de aplicación hasta la
entrada en vigor del Arancel Externo Común para los productos objeto
de requisitos específicos de origen y sus materiales o insumos.

ARTICULO 6
Cualquiera de los Estados Partes podrá solicitar la revisión de los
requisitos de origen establecidos de conformidad con el artículo
primero. En su solicitud deberá proponer y fundamentar los requisitos
aplicables al producto o productos de que se trate.

ARTICULO 7
A los efectos del cumplimiento de los requisitos de origen, los
materiales y otros insumos, originarios del territorio de cualquiera de
los Estados Partes, incorporado por otro Estado Parte en la
elaboración de determinado producto, serán considerados originarios
del territorio de este último.

ARTICULO 8
El criterio de máxima utilización de materiales u otros insumos
originarios de los Estados Partes no podrá ser considerado para fijar
requisitos que impliquen la imposición de materiales u otros insumos
de dichos Estados Partes, cuando a juicio de los mismos, éstos no
cumplan condiciones adecuadas de abastecimiento, calidad y precio
o, que no se adapten a los procesos industriales o tecnologías
aplicadas.

ARTICULO 9
Para que las mercancías originarias se beneficien con los tratamientos
preferenciales, las mismas deben haber sido expedidas directamente
del país exportador al país importador. Para tales efectos, se
considera como expedición directa:

a) Las mercancías transportadas sin pasar por el territorio de

algún país no participante del tratado.

b) Las mercancías transportadas en tránsito por uno o más

países participantes, con o sin trasbordo o almacenamiento
temporal, bajo la vigilancia de la autoridad aduanera
competente en tales países, siempre que:

19
Comercio Exterior

i) el tránsito esté justificado por razones geográficas o por

consideraciones relativas a requerimientos del transporte.
ii) no estén destinadas al comercio, uso o empleo en el
país de tránsito; y
iii) no sufran, durante su transporte y depósito, ninguna
operación distinta a la carga y descarga o manipuleo para
mantenerlas en buenas condiciones o asegurar su
conservación.

ARTICULO 10
A los efectos del presente Régimen General se entenderá:
a) que los productos provenientes de las zonas francas ubicadas
dentro de los límites geográficos de cualquiera de los Estados Partes
deberán cumplir los requisitos previstos en el presente Régimen
General.
b) que la expresión "materiales" comprende las materias primas, los
productos intermedios y las partes y piezas, utilizados en la
elaboración de las mercancías.

CAPITULO II
DECLARACION, CERTIFICACION Y COMPROBACION

ARTICULO 11
Para que la importación de los productos originarios de los Estados
Partes pueda beneficiarse con las reducciones de gravámenes y
restricciones, otorgadas entre sí, en la documentación
correspondiente a las exportaciones de dichos productos deber
constar una declaración que acredite el cumplimiento de los
requisitos de origen establecidos conforme a lo dispuesto en el
Capítulo anterior.

ARTICULO 12
La declaración a que se refiere el Artículo precedente será expedida
por el productor final o el exportador de la mercancía y certificada por
una repartición oficial o entidad gremial con personería jurídica,
habilitada por el Gobierno del Estado Parte exportador.

Al habilitar a entidades gremiales, los Estados Partes procurarán que

se trate de organizaciones que actúen con jurisdicción nacional,
pudiendo delegar atribuciones a entidades regionales o locales,
conservando siempre la responsabilidad directa por la veracidad de
las certificaciones que se expidan.

Los Estados Partes se comprometen en un plazo de 90 días, a partir

de la entrada en vigencia del Tratado, a establecer un régimen
armonizado de sanciones administrativas para casos de falsedad en

20
Comercio Exterior

los certificados, sin perjuicio de las acciones penales

correspondientes.

ARTICULO 13
Los certificados de origen emitidos para los fines del presente Tratado
tendrán plazo de validez de 180 días, a contar de la fecha de su
expedición.

ARTICULO 14
En todos los casos se utilizará el formulario tipo que figura anexo al
Acuerdo 25 del Comité de Representantes de la Asociación
Latinoamericana de Integración, hasta tanto no entre en vigencia otro
formulario aprobado por los Estados Partes.

ARTICULO 15
Los Estados Partes comunicarán a la Asociación Latinoamericana de
Integración la relación de las reparticiones oficiales y entidades
gremiales habilitadas para expedir la certificación a que se refiere el
Artículo anterior, con el registro y facsímil de las firmas autorizadas.

ARTICULO 16
Siempre que un Estado Parte considere que los certificados emitidos
por una repartición oficial o entidad gremial habilitada de otro Estado
Parte no se ajustan a las disposiciones contenidas en el presente
Régimen General, lo comunicará a dicho Estado Parte para que éste
adopte las medidas que estime necesarias para dar solución a los
problemas planteados.

En ningún caso el país importador detendrá el trámite de importación

de los productos amparados en los certificados a que se refiere el
párrafo anterior, pero podrá, además de solicitar las informaciones
adicionales que correspondan a las autoridades gubernamentales del
país exportador, adoptar las medidas que considere necesarias para
resguardar el interés fiscal.

ARTICULO 17
Para los fines de un posterior control, las copias de los certificados y
los respectivos documentos deberán ser conservados durante dos
añosa partir de su emisión.

ARTICULO 18
Las disposiciones del presente Régimen General y las modificaciones
que se introduzcan, no afectarán las mercaderías embarcadas a la
fecha de su adopción.

ARTICULO 19
Las normas contenidas en el presente Anexo no se aplicarán a los

21
Comercio Exterior

Acuerdos de Alcance Parcial, de Complementación Económica N 1, 2,

13 y 14 ni a los comerciales y agropecuario, suscriptos en el marco
del Tratado de Montevideo 1980, los cuales se regirán exclusivamente
por las disposiciones en ellos establecidas.

ANEXO III
SOLUCIÓN DE CONTROVESIAS

1. Las controversias que pudieren surgir entre los Estados Partes

como consecuencia de la aplicación del Tratado serán resueltas
mediante negociaciones directas.

En caso de no lograr una solución dichos Estados Partes someterán la

controversia a consideración del Grupo Mercado Común, el que luego
de evaluar la situación formulará en el lapso de sesenta (60) días las
recomendaciones pertinentes a las Partes para la solución del
diferendo. A tal efecto, el Grupo Mercado Común podrá establecer o
convocar paneles de expertos o grupos de peritos con el objeto de
contar con asesoramiento técnico.

Si en el ámbito del Grupo Mercado Común tampoco se alcanza una

solución, se elevará la controversia al Consejo Mercado Común, para
que adopte las recomendaciones pertinentes.

2. Dentro de los ciento veinte (120) días de la entrada en vigor del

Tratado, el Grupo Mercado Común elevará a los Gobiernos de los
Estados Partes una propuesta de Sistema de Solución de
Controversias que regirá durante el período de transición.

3. Antes del 31 de diciembre de 1994, los Estados Partes adoptarán

un Sistema Permanente de Solución de Controversias para el Mercado
Común.

ANEXO IV
CLÁUSULAS DE SALVAGUARDIA

ARTICULO 1. Cada Estado Parte podrá aplicar, hasta el 31 de

diciembre de 1994, cláusulas de salvaguardia a la importación de los
productos que se beneficien del Programa de Liberación Comercial
establecido en el ámbito del Tratado.

Los Estados Partes acuerdan que solamente deberán recurrir al

presente régimen en casos excepcionales.

ARTICULO 2. Si las importaciones de determinado producto causaran

daño o amenaza de daño grave a su mercado, como consecuencia de
un sensible aumento de las importaciones de ese producto, en un

22
Comercio Exterior

corto período, provenientes de los otros Estados Partes, el país

importador solicitará al Grupo Mercado Común la realización de
consultas a fin de eliminar esa situación.

El pedido del país importador estará acompañado de una declaración

pormenorizada de los hechos, razones y justificativos del mismo.

El Grupo Mercado Común deberá iniciar las consultas en un plazo

máximo de diez (10) días corridos a partir de la presentación del
pedido del país importador y deberá concluirlas, habiendo tomado
una decisión al respecto, dentro de los veinte (20) días corridos desde
su iniciación.

ARTICULO 3. La determinación del daño o amenaza de daño grave

en el sentido del presente régimen será analizada por cada país,
teniendo en cuenta la evolución, entre otros, de los siguientes
aspectos relacionados con el producto en cuestión:

a.- Nivel de producción y capacidad utilizada.

b.- Nivel de empleo.
c.- Participación del mercado.
d.- Nivel de comercio entre las Partes involucradas o participantes en
la consulta.
e.- Desempeño de las importaciones y exportaciones en relación a
terceros países.

Ninguno de los factores antes mencionados constituye, por sí solo, un

criterio decisivo para la determinación del daño o amenaza de daño
grave, factores tales como los cambios tecnológicos o cambios en las
preferencias de los consumidores a favor de productos similares y/o
directamente competitivos dentro del mismo sector.

La aplicación de la cláusula de salvaguardia dependerá en cada país,

de la aprobación final de la sección nacional del Grupo Mercado
Común.

ARTICULO 4. Con el objetivo de no interrumpir las corrientes de

comercio que hubieran sido generadas, el país importador negociará
una cuota para la importación del producto objeto de salvaguardia,
que se regirá por las mismas preferencias y demás condiciones
establecidas en el Programa de Liberación Comercial.

La mencionada cuota será negociada con el Estado Parte de donde se

originan las importaciones, durante el período de consulta a que se
refiere el Artículo 2. Vencido el plazo de la consulta y no habiéndose
alcanzado un acuerdo, el país importador que se considere afectado
podrá fijar una cuota, que será mantenida por el plazo de un año.

23
Comercio Exterior

En ningún caso la cuota fijada unilateralmente por el país importador

será menor que el promedio de los volúmenes físicos importados en
los últimos tres años calendario.

ARTICULO 5. Las cláusulas de salvaguardia tendrán un año de

duración y podrán ser prorrogadas por un nuevo período anual y
consecutivo, aplicándose los términos y condiciones establecidos en
el presente Anexo. Estas medidas solamente podrán ser adoptadas
una vez para cada producto.

En ningún caso la aplicación de cláusulas de salvaguardia podrán

extenderse más allá del 31 de diciembre de 1994.

ARTICULO 6. La aplicación de las cláusulas de salvaguardia no

afectará las mercaderías embarcadas en la fecha de su adopción, las
cuales serán computadas en la cuota prevista en el Artículo 4.

ARTICULO 7. Durante el período de transición en caso de que algún

Estado Parte considere que se ve afectado por graves dificultades en
sus actividades económicas, solicitará al Grupo Mercado Común la
realización de consultas a fin de que se tomen las medidas
correctivas que fueren necesarias.

El Grupo Mercado Común, dentro de los plazos establecidos en el

Artículo 2 del presente Anexo, evaluará la situación y se pronunciará
sobre las medidas a adoptarse, en función de las circunstancias.

ANEXO V (*)
SUBGRUPOS DE TRABAJO
DEL GRUPO MERCADO COMUN

El Grupo Mercado Común, a los efectos de la coordinación de las

políticas macroeconómicas y sectoriales constituirá dentro de los 30
días de su instalación, los siguientes Subgrupos de Trabajo:

Subgrupo 1: Asuntos Comerciales Subgrupo 2: Asuntos Aduaneros

Subgrupo 3: Normas Técnicas Subgrupo 4: Políticas Fiscal y Monetaria
Relacionadas con el Comercio Subgrupo 5: Transporte Terrestre
Subgrupo 6: Transporte Marítimo Subgrupo 7: Política Industrial y
Tecnológica Subgrupo 8: Política Agrícola Subgrupo 9: Política
Energética Subgrupo 10: Coordinación de Políticas Macroeconómicas

(*) La Resolución 11 / 91 del Grupo Mercado Común, aprobó la

propuestade creación de un nuevo Subgrupo de Trabajo, cuya
denominación, conf.

Resolución 11/92, es la de Relaciones Laborales, Empleo y

24
Comercio Exterior

SeguridadSocial.

PROTOCOLO ADICIONAL AL TRATADO DE ASUNCION SOBRE LA

ESTRUCTURA INSTITUCIONAL DEL MERCOSUR
PROTOCOLO DE OURO PRETO

La República Argentina, la República Federativa del Brasil, la

República del Paraguay y la República Oriental del Uruguay, en
adelante denominados "Estados Partes";

En cumplimiento de lo dispuesto en el artículo 18 del Tratado de

Asunción, del 26 de marzo de 1991;
Conscientes de la importancia de los avances alcanzados y de la
puesta en funcionamiento de la unión aduanera como etapa para la
construcción del mercado común.

Reafirmando los principios y objetivos del Tratado de Asunción y

atentos a la necesidad de una consideración especial para los países
y regiones menos desarrollados del Mercosur;

Atentos a la dinámica implícita en todo el proceso de integración y a

la consecuente necesidad de adaptar la estructura institucional del
Mercosur a las transformaciones ocurridas;

Reconociendo el destacado trabajo desarrollado por los órganos

existentes durante el período de transición.

Acuerdan:

Capítulo I
Estructura del Mercosur

Artículo 1
La estructura institucional del Mercosur contará con los siguientes
órganos:
I - El Consejo del Mercado Común (CMC);
II - El Grupo Mercado Común (GMC);
III - La Comisión de Comercio del Mercosur (CCM);
IV - La Comisión Parlamentaria Conjunta (CPC);
V - El Foro Consultivo Económico-Social (FCES);
VI - La Secretaría Administrativa del Mercosur (SAM);
Parágrafo único - Podrán ser creados, en los términos del presente
Protocolo, los órganos auxiliares que fueren necesarios para la
consecución de los objetivos del proceso de integración.

Artículo 2
Son órganos con capacidad decisoria, de naturaleza

25
Comercio Exterior

intergubernamental: el Consejo del Mercado Común, el Grupo

Mercado Común y la Comisión de Comercio del Mercosur.

Sección I
Del Consejo del Mercado Común

Artículo 3
El Consejo del Mercado Común es el órgano superior del Mercosur al
cual incumbe la conducción política del proceso de integración y la
toma de decisiones para asegurar el cumplimiento de los objetivos
establecidos por el Tratado de Asunción y para alcanzar la
constitución final del mercado común.

Artículo 4
El Consejo del Mercado Común estará integrado por los Ministros de
Relaciones Exteriores; y por los Ministros de Economía, o sus
equivalentes de los Estados Partes.

Artículo 5
La Presidencia del Consejo del Mercado Común será ejercida por
rotación de los Estados Partes, en orden alfabético, por un período de
seis meses.

Artículo 6
El Consejo del Mercado Común se reunirá todas las veces que lo
estime oportuno, debiendo hacerlo por lo menos una vez por
semestre con la participación de los Presidentes de los Estados
Partes.

Artículo 7
Las reuniones del Consejo del Mercado Común serán coordinadas por
los Ministerios de Relaciones Exteriores y podrán ser invitados a
participar de ellas otros Ministros o autoridades de nivel ministerial.

Artículo 8
Son funciones y atribuciones del Consejo del Mercado Común:
I - Velar por el cumplimiento del Tratado de Asunción, de sus
Protocolos y de los acuerdos firmados en su marco;
II - Formular políticas y promover las acciones necesarias para la
conformación del mercado común;
III - Ejercer la titularidad de la personalidad jurídica del Mercosur;
IV - Negociar y firmar acuerdos, en nombre del Mercosur, con terceros
países, grupos de países y organismos internacionales. Dichas
funciones podrán ser delegadas por mandato expreso al Grupo
Mercado Común en las condiciones establecidas en el inciso VII del
artículo XIV;
V - Pronunciarse sobre las propuestas que le sean elevadas por el

26
Comercio Exterior

Grupo Mercado Común;

VI - Crear reuniones de ministros y pronunciarse sobre los acuerdos
que le sean remitidos por las mismas;
VII - Crear los órganos que estime pertinentes, así como modificarlos
o suprimirlos;
VIII - Aclarar, cuando lo estime necesario, el contenido y alcance de
sus Decisiones;
IX - Designar al Director de la Secretaría Administrativa del Mercosur;
X - Adoptar Decisiones en materia financiera y presupuestaria;
XI - Homologar el Reglamento Interno del Grupo Mercado Común.

Artículo 9
El Consejo del Mercado Común se pronunciará mediante Decisiones,
las que serán obligatorias para los Estados Partes.

Sección II
Del Grupo Mercado Común

Artículo 10
El Grupo Mercado Común es el órgano ejecutivo del Mercosur.

Artículo 11
El Grupo Mercado Común estará integrado por cuatro miembros
titulares y cuatro miembros alternos por país, designados por los
respectivos Gobiernos, entre los cuales deben constar
obligatoriamente representantes de los Ministerios de Relaciones
Exteriores, de los Ministerios de Economía (o equivalentes) y de los
Bancos Centrales. El Grupo Mercado Común será coordinado por los
Ministerios de Relaciones Exteriores.

Artículo 12
Al elaborar y proponer medidas concretas en el desarrollo de sus
trabajos, el Grupo Mercado Común podrá convocar, cuando lo juzgue
conveniente, a representantes de otros órganos de la Administración
Pública o de la estructura institucional del Mercosur.

Artículo 13
El Grupo Mercado Común se reunirá de manera ordinaria o
extraordinaria, tantas veces como fuere necesario, en las condiciones
establecidas en su Reglamento Interno.

Artículo 14
Son funciones y atribuciones del Grupo Mercado Común:
I - Velar, dentro de los límites de su competencia, por el cumplimiento
del Tratado de Asunción, de sus Protocolos y de los acuerdos firmados
en su marco;
II - Proponer proyectos de Decisión al Consejo del Mercado Común;

27
Comercio Exterior

III - Tomar las medidas necesarias para el cumplimiento de las

Decisiones adoptadas por el Consejo del Mercado Común;
IV - Fijar programas de trabajo que aseguren avances para el
establecimiento del mercado común;
V - Crear, modificar o suprimir órganos tales como subgrupos de
trabajo y reuniones especializadas, para el cumplimiento de sus
objetivos;
VI - Manifestarse sobre las propuestas o recomendaciones que le
fueren sometidas por los demás órganos del Mercosur en el ámbito de
sus competencias;
VII - Negociar, con la participación de representantes de todos los
Estados Partes, por delegación expresa del Consejo del Mercado
Común y dentro de los límites establecidos en mandatos específicos
concedidos con esa finalidad, acuerdos en nombre del Mercosur con
terceros países, grupos de países y organismos internacionales. El
Grupo Mercado Común, cuando disponga de mandato para tal fin,
procederá a la firma de los mencionados acuerdos. El Grupo Mercado
Común, cuando sea autorizado por el Consejo del Mercado Común,
podrá delegar los referidos poderes a la Comisión de Comercio del
Mercosur;
VIII - Aprobar el presupuesto y la rendición de cuentas anual
presentada por la Secretaría Administrativa del Mercosur;
IX - Adoptar Resoluciones en materia financiera y presupuestaria,
basado en las orientaciones emanadas del Consejo;
X - Someter al Consejo del Mercado Común su Reglamento Interno;
XI - Organizar las reuniones del Consejo del Mercado Común y
preparar los informes y estudios que éste le solicite.
XII - Elegir al Director de la Secretaría Administrativa del Mercosur;
XIII - Supervisar las actividades de la Secretaría Administrativa del
Mercosur;
XIV - Homologar los Reglamentos Internos de la Comisión de
Comercio y del Foro Consultivo Económico-Social;

Artículo 15
El Grupo Mercado Común se pronunciará mediante Resoluciones, las
cuales serán obligatorias para los Estados Partes.

Sección III
De la Comisión de Comercio del Mercosur

Artículo 16
A la Comisión de Comercio del Mercosur, órgano encargado de asistir
al Grupo Mercado Común, compete velar por la aplicación de los
instrumentos de política comercial común acordados por los Estados
Partes para el funcionamiento de la unión aduanera, así como
efectuar el seguimiento y revisar los temas y materias relacionados
con las políticas comerciales comunes, con el comercio intra-Mercosur

28
Comercio Exterior

y con terceros países.

Artículo 17
La Comisión de Comercio del Mercosur estará integrada por cuatro
miembros titulares y cuatro miembros alternos por Estado Parte y
será coordinada por los Ministerios de Relaciones Exteriores.

Artículo 18
La Comisión de Comercio del Mercosur se reunirá por lo menos una
vez al mes o siempre que le fuera solicitado por el Grupo Mercado
Común o por cualquiera de los Estados Partes.

Artículo 19
Son funciones y atribuciones de la Comisión de Comercio del
Mercosur:
I - Velar por la aplicación de los instrumentos comunes de política
comercial intra-Mercosur y con terceros países, organismos
internacionales y acuerdos de comercio;
II- Considerar y pronunciarse sobre las solicitudes presentadas por los
Estados Partes con respecto a la aplicación y al cumplimiento del
arancel externo común y de los demás instrumentos de política
comercial común;
III - Efectuar el seguimiento de la aplicación de los instrumentos de
política comercial común en los Estados Partes;
IV - Analizar la evolución de los instrumentos de política comercial
común para el funcionamiento de la unión aduanera y formular
Propuestas a este respecto al Grupo Mercado Común;
V - Tomar las decisiones vinculadas a la administración y a la
aplicación del arancel externo común y de los instrumentos de
política comercial común acordados por los Estados Partes;
VI - Informar al Grupo Mercado Común sobre la evolución y la
aplicación de los instrumentos de política comercial común, sobre la
tramitación de las solicitudes recibidas y sobre las decisiones
adoptadas respecto de las mismas;
VII - Proponer al Grupo Mercado Común nuevas normas o
modificaciones a las normas existentes en materia comercial y
aduanera del Mercosur;
VIII - Proponer la revisión de las alícuotas arancelarias de items
específicos del arancel externo común, inclusive para contemplar
casos referentes a nuevas actividades productivas en el ámbito del
Mercosur;
IX - Establecer los comités técnicos necesarios para el adecuado
cumplimiento de sus funciones, así como dirigir y supervisar las
actividades de los mismos;
X - Desempeñar las tareas vinculadas a la política comercial común
que le solicite el Grupo Mercado Común;
XI - Adoptar el Reglamento Interno, que someterá al Grupo Mercado

29
Comercio Exterior

Común para su homologación.

Artículo 20
La Comisión de Comercio del Mercosur se pronunciará mediante
Directivas o Propuestas. Las Directivas serán obligatorias para los
Estados Partes.

Artículo 21
Además de las funciones y atribuciones establecidas en los artículos
16 y 19 del presente Protocolo, corresponderá a la Comisión de
Comercio del Mercosur la consideración de las reclamaciones
presentadas por las Secciones Nacionales de la Comisión de Comercio
del Mercosur, originadas por los Estados Partes o en demandas de
particulares - personas físicas o jurídicas -, relacionadas con las
situaciones previstas en los artículos 1 o 25 del Protocolo de Brasília,
cuando estuvieran dentro de su área de competencia.

Parágrafo primero - El examen de las referidas reclamaciones en el

ámbito de la Comisión de Comercio del Mercosur no obstará la acción
del Estado Parte que efectuó la reclamación, al amparo del Protocolo
de Brasilia para Solución de Controversias.

Parágrafo segundo - Las reclamaciones originadas en los casos

establecidos en el presente artículo se tramitarán de acuerdo con el
procedimiento previsto en el Anexo de este Protocolo.

Sección IV
De la Comisión Parlamentaria Conjunta

Artículo 22
La Comisión Parlamentaria Conjunta es el órgano representativo de
los Parlamentos de los Estados Partes en el ámbito del Mercosur.

Artículo 23
La Comisión Parlamentaria Conjunta estará integrada por igual
número de parlamentarios representantes de los Estados Partes.

Artículo 24
Los integrantes de la Comisión Parlamentaria Conjunta serán
designados por los respectivos Parlamentos nacionales, de acuerdo
con sus procedimientos internos.

Artículo 25
La Comisión Parlamentaria Conjunta procurará acelerar los
procedimientos internos correspondientes en los Estados Partes para
la pronta entrada en vigor de las normas emanadas de los órganos
del Mercosur, previstos en el Artículo 2 de este Protocolo. De la misma

30
Comercio Exterior

manera, coadyuvará en la armonización de legislaciones, tal como lo

requiera el avance del proceso de integración. Cuando fuere
necesario, el Consejo solicitará a la Comisión Parlamentaria Conjunta
el examen de temas prioritarios.

Artículo 26
La Comisión Parlamentaria Conjunta remitirá Recomendaciones al
Consejo del Mercado Común, por intermedio del Grupo Mercado
Común.

Artículo 27
La Comisión Parlamentaria Conjunta adoptará su Reglamento Interno.

Sección V
Del Foro Consultivo Económico-Social

Artículo 28
El Foro Consultivo Económico-Social es el órgano de representación
de los sectores económicos y sociales y estará integrado por igual
número de representantes de cada Estado Parte.

Artículo 29
El Foro Consultivo Económico-Social tendrá función consultiva y se
manifestará mediante Recomendaciones al Grupo Mercado Común.

Artículo 30
El Foro Consultivo Económico-Social someterá su Reglamento Interno
al Grupo Mercado Común, para su homologación.

Sección VI
De la Secretaría Administrativa del Mercosur

Artículo 31
El Mercosur contará con una Secretaría Administrativa como órgano
de apoyo operativo. La Secretaría Administrativa del Mercosur será
responsable de la prestación de servicios a los demás órganos del
Mercosur y tendrá sede permanente en la ciudad de Montevideo.

Artículo 32
La Secretaría Administrativa del Mercosur desempeñará las siguientes
actividades:
I - Servir como archivo oficial de la documentación del Mercosur;
II - Realizar la publicación y la difusión de las normas adoptadas en el
marco del Mercosur. En este contexto, le corresponderá:
i) Realizar, en coordinación con los Estados Partes, las
traducciones auténticas para los idiomas español y portugués
de todas las decisiones adoptadas por los órganos de la

31
Comercio Exterior

estructura institucional del Mercosur, conforme lo previsto en el

artículo 39;
ii) Editar el Boletín Oficial del Mercosur.
III - Organizar los aspectos logísticos de las reuniones del Consejo del
Mercado Común, del Grupo Mercado Común y de la Comisión de
Comercio del Mercosur y, dentro de sus posibilidades, de los demás
órganos del Mercosur, cuando las mismas se celebren en su sede
permanente. En lo que se refiere a las reuniones realizadas fuera de
su sede permanente, la Secretaría Administrativa del Mercosur
proporcionará apoyo al Estado en el que se realice la reunión.
IV - Informar regularmente a los Estados Partes sobre las medidas
implementadas por cada país para incorporar en su ordenamiento
jurídico las normas emanadas de los órganos del Mercosur previstos
en el Artículo 2 de este Protocolo;
V - Registrar las listas nacionales de los árbitros y expertos, así como
desempeñar otras tareas determinadas por el Protocolo de Brasilia,
del 17 de diciembre de 1991;
VI - Desempeñar las tareas que le sean solicitadas por el Consejo del
Mercado Común, el Grupo Mercado Común y la Comisión de Comercio
del Mercosur;
VII - Elaborar su proyecto de presupuesto y, una vez que éste sea
aprobado por el Grupo Mercado Común, practicar todos los actos
necesarios para su correcta ejecución;
VIII - Presentar anualmente su rendición de cuentas al Grupo Mercado
Común, así como un informe sobre sus actividades;

Artículo 33
La Secretaría Administrativa del Mercosur estará a cargo de un
Director, quien tendrá la nacionalidad de uno de los Estados Partes.
Será electo por el Grupo Mercado Común, de forma rotativa, previa
consulta a los Estados Partes y será designado por el Consejo del
Mercado Común. Tendrá mandato de dos años, estando prohibida la
reelección.

Capítulo II
Personalidad Jurídica

Artículo 34
El Mercosur tendrá personalidad jurídica de Derecho Internacional.

Artículo 35
El Mercosur podrá, en el uso de sus atribuciones, practicar todos los
actos necesarios para la realización de sus objetivos, en especial
contratar, adquirir o enajenar bienes muebles e inmuebles,
comparecer en juicio, conservar fondos y hacer transferencias.

Artículo 36

32
Comercio Exterior

El Mercosur celebrará acuerdos de sede.

Capítulo III
Sistema de Toma de Decisiones

Artículo 37
Las decisiones de los órganos del Mercosur serán tomadas por
consenso y con la presencia de todos los Estados Partes.

Capítulo IV
Aplicación Interna de las Normas Emanadas de los Órganos
del Mercosur

Artículo 38
Los Estados Partes se comprometen a adoptar todas las medidas
necesarias para asegurar, en sus respectivos territorios, el
cumplimiento de las normas emanadas de los órganos del Mercosur
previstos en artículo 2 de este Protocolo.

Parágrafo Único - Los Estados Partes informarán a la Secretaría

Administrativa del Mercosur las medidas adoptadas para este fin.

Artículo 39
Serán publicados en el Boletín Oficial del Mercosur, íntegramente, en
idioma español y portugués, el tenor de las Decisiones del Consejo del
Mercado Común, de las Resoluciones del Grupo Mercado Común, de
las Directivas de la Comisión de Comercio del Mercosur y de los
Laudos Arbitrales de solución de controversias, así como cualquier
acto al cual el Consejo del Mercado Común o el Grupo Mercado
Común entiendan necesario atribuirle publicidad oficial.

Artículo 40
Con la finalidad de garantizar la vigencia simultánea en los Estados
Partes de las normas emanadas de los órganos del Mercosur previstos
en el Artículo 2 de este Protocolo, deberá seguirse el siguiente
procedimiento:

i) Una vez aprobada la norma, los Estados Partes adoptarán las

medidas necesarias para su incorporación al ordenamiento
jurídico nacional y comunicarán las mismas a la Secretaría
Administrativa del Mercosur;
ii) Cuando todos los Estados Partes hubieren informado la
incorporación a sus respectivos ordenamientos jurídicos
internos, la Secretaría Administrativa del Mercosur comunicará
el hecho a cada Estado Parte;
iii) Las normas entrarán en vigor simultáneamente en los
Estados Partes 30 días después de la fecha de comunicación

33
Comercio Exterior

efectuada por la Secretaría Administrativa del Mercosur, en los

términos del literal anterior. Con ese objetivo, los Estados
Partes, dentro del plazo mencionado, darán publicidad del inicio
de la vigencia de las referidas normas por intermedio de sus
respectivos diarios oficiales.

Capítulo V
Fuentes Jurídicas del Mercosur

Artículo 41
Las fuentes jurídicas del Mercosur son:
I - El Tratado de Asunción, sus protocolos y los instrumentos
adicionales o complementarios;
II - Los acuerdos celebrados en el marco del Tratado de Asunción y sus
protocolos;
III - Las Decisiones del Consejo del Mercado Común, las Resoluciones
del Grupo Mercado Común y las Directivas de la Comisión de
Comercio del Mercosur, adoptadas desde la entrada en vigor del
Tratado de Asunción

Artículo 42
Las normas emanadas de los órganos del Mercosur previstos en el
Artículo 2 de este Protocolo tendrán carácter obligatorio y, cuando
sea necesario, deberán ser incorporadas a los ordenamientos
jurídicos nacionales mediante los procedimientos previstos por la
legislación de cada país.

Capítulo VI
Sistema de Solución de Controversias

Artículo 43
Las controversias que surgieran entre los Estados Partes sobre la
interpretación, aplicación o incumplimiento de las disposiciones
contenidas en el Tratado de Asunción, de los acuerdos celebrados en
el marco del mismo, así como de las Decisiones del Consejo del
Mercado Común, de las Resoluciones del Grupo Mercado Común y de
las Directivas de la Comisión de Comercio del Mercosur, serán
sometidas a los procedimientos de solución establecidos en el
Protocolo de Brasilia, del 17 de diciembre de 1991.

Parágrafo Único - Quedan también incorporadas a los Arts. 19 y 25

del Protocolo de Brasilia las Directivas de la Comisión de Comercio del
Mercosur.

Artículo 44
Antes de culminar el proceso de convergencia del Arancel Externo
Común, los Estados Partes efectuarán una revisión del actual sistema

34
Comercio Exterior

de solución de controversias del Mercosur con miras a la adopción del

sistema permanente a que se refieren el item 3 del Anexo III del
Tratado de Asunción, y el artículo 34 del Protocolo de Brasilia.

Capítulo VII
Presupuesto

Artículo 45
La Secretaría Administrativa del Mercosur contará con un presupuesto
para atender sus gastos de funcionamiento y aquellos que disponga
el Grupo Mercado Común. Tal presupuesto será financiado, en partes
iguales, por contribuciones de los Estados Partes.

Capítulo VIII
Idiomas

Artículo 46
Los idiomas oficiales del Mercosur son el español y el portugués. La
versión oficial de los documentos de trabajo será la del idioma del
país sede de cada reunión.

Capítulo IX
Revisión

Artículo 47
Los Estados Partes convocarán, cuando lo juzguen oportuno, a una
conferencia diplomática con el objetivo de revisar la estructura
institucional del Mercosur establecida por el presente Protocolo, así
como las atribuciones específicas de cada uno de sus órganos.

Capítulo X
Vigencia

Artículo 48
El presente Protocolo, parte integrante del Tratado de Asunción,
tendrá duración indefinida y entrará en vigor 30 días después de la
fecha del depósito del tercer instrumento de ratificación. El presente
Protocolo y sus instrumentos de ratificación serán depositados ante el
Gobierno de la República del Paraguay.

Artículo 49
El Gobierno de la República del Paraguay notificará a los Gobiernos de
los demás Estados Partes la fecha del depósito de los intrumentos de
ratificación y de la entrada en vigor del presente Protocolo.
Artículo 50
En materia de adhesión o denuncia, regirán como un todo, para el
presente Protocolo, las normas establecidas por el Tratado de

35
Comercio Exterior

Asunción. La adhesión o denuncia al Tratado de Asunción o al

presente Protocolo significan, ipso jure, la adhesión o denuncia al
presente Protocolo y al Tratado de Asunción.

Capítulo XI
Disposición Transitoria

Artículo 51
La estructura institucional prevista en el Tratado de Asunción del 26
de marzo de 1991, así como los órganos por ella creados, se
mantendrán hasta la fecha de entrada en vigencia del presente
Protocolo.

Capítulo XII
Disposiciones Generales

Artículo 52
El presente Protocolo se denominará "Protocolo Ouro Preto".

Artículo 53
Quedan derogadas todas las disposiciones del Tratado de Asunción,
del 26 de marzo de 1991, que estén en conflicto con los términos del
presente Protocolo y con el contenido de las Decisiones aprobadas
por el Consejo del Mercado Común durante el período de transición.

Hecho en la ciudad de Ouro Preto, República Federativa del Brasil, a

los diecisiete días del mes de diciembre de mil novecientos noventa y
cuatro, en un original, en los idiomas portugués y español, siendo
ambos textos igualmente auténticos.

El Gobierno del Paraguay enviará copia autenticada del presente

Protocolo a los Gobiernos de los demás Estados Partes.

POR LA REPUBLICA ARGENTINA

Carlos Saúl Menem Guido Di Tella
POR LA REPUBLICA FEDERATIVA DEL BRASIL
Itamar Franco Celso L. N. Amorin
POR LA REPUBLICA DEL PARAGUAY
Juan Carlso Wasmosy Luis María Ramirez Boettner
POR LA REPUBLICA ORIENTAL DEL URUGUAY
Luis Alberto Lacalle Herrera Sergio Abreu

ANEXO AL PROTOCOLO DE OURO PRETO

PROCEDIMIENTO GENERAL PARA RECLAMACIONES ANTE LA
COMISION DE COMERCIO DEL MERCOSUR

Artículo 1.

36
Comercio Exterior

Las reclamaciones presentadas por las Secciones Nacionales de la

Comisión de Comercio del Mercosur, originados en los Estados Partes
o en reclamaciones de particulares -personas físicas o jurídicas- de
acuerdo con lo previsto en el artículo 21 del Protocolo de Ouro Preto,
se ajustarán al procedimiento establecido en el presente Anexo.

Artículo 2.
El Estado Parte reclamante presentará su reclamación ante la
Presidencia Pro-Tempore de la Comisión de Comercio del Mercosur, la
que tomará las providencias necesarias para la incorporación del
tema en la Agenda de la primera reunión siguiente de la Comisión de
Comercio del Mercosur con un plazo mínimo de una semana de
antelación. Si no se adoptare una decisión en dicha reunión, la
Comisión de Comercio del Mercosur remitirá los antecedentes, sin
más trámite, a un Comité Técnico.

Artículo 3.
El Comité Técnico preparará y elevará a la Comisión de Comercio del
Mercosur, en el plazo máximo de treinta (30) días corridos, un
dictamen conjunto sobre la materia. Dicho dictamen o las
conclusiones de los expertos integrantes del Comité Técnico, cuando
no existiera dictamen conjunto, serán tomados en consideración por
la Comisión de Comercio del Mercosur, al decidir sobre el reclamo.

Artículo 4
La Comisión de Comercio del Mercosur decidirá sobre la cuestión en
su primera reunión ordinaria posterior a la recepción del dictamen
conjunto, o en caso de no existir éste, de las conclusiones de los
expertos, pudiendo también ser convocada una reunión
extraordinaria con esa finalidad.

Artículo 5
Si no se alcanzare el consenso en la primera reunión mencionada en
el Artículo 4, la Comisión de Comercio del Mercosur elevará al Grupo
Mercado Común las distintas alternativas propuestas, así como el
dictamen conjunto o las conclusiones de los expertos del Comité
Técnico, a fin de que se adopte una decisión sobre la cuestión
planteada. El Grupo Mercado Común se pronunciará al respecto en un
plazo de treinta (30) días corridos, contados desde la recepción, por la
Presidencia Pro-Tempore, de las propuestas elevadas por la Comisión
de Comercio del Mercosur.

Artículo 6
Si hubiere consenso sobre la procedencia de la reclamación, el Estado
Parte reclamado deberá adoptar las medidas aprobadas en la
Comisión de Comercio del Mercosur o en el Grupo Mercado Común.
En cada caso, la Comisión de Comercio del Mercosur o,

37
Comercio Exterior

posteriormente el Grupo Mercado Común, determinarán un plazo

razonable para la instrumentación de dichas medidas. Transcurrido
dicho plazo sin que el Estado reclamado haya cumplido con lo
dispuesto en la decisión adoptada, sea por la Comisión de Comercio
del Mercosur o por el Grupo Mercado Común, el Estado reclamante
podrá recurrir directamente al procedimiento previsto en el Capítulo
IV del Protocolo de Brasilia.

Artículo 7
Si no se lograra el consenso en la Comisión de Comercio del Mercosur
y posteriormente en el Grupo Mercado Común, o si el Estado
reclamado no cumpliera en el plazo previsto en el artículo 6º con lo
dispuesto en la decisión adoptada, el Estado reclamante podrá
recurrir directamente al procedimiento establecido en el Capítulo IV
del Protocolo de Brasilia, hecho que será comunicado a la Secretaría
Administrativa del Mercosur.

El Tribunal Arbitral deberá, antes de emitir su Laudo, dentro del plazo

de hasta quince (15) días contados a partir de la fecha de su
constitución, pronunciarse sobre las medidas provisionales que
considere apropiadas en las condiciones establecidas por el artículo
18 del Protocolo de Brasilia.

DECLARACION PRESIDENCIAL SOBRE LA CONSULTA Y

CONCERTACION POLITICA DE LOS ESTADOS PARTES DEL
MERCOSUR

La República Argentina, la República Federativa del Brasil, la

República del Paraguay y la República Oriental del Uruguay, Estados
Partes del Mercosur:

RECORDANDO la Declaración Presidencial sobre Diálogo Político en el

Mercosur, suscrita el 25 de junio de 1996, en San Luis, República
Argentina,

DECIDIDOS a fortalecer la identidad del Mercosur en el ámbito

internacional,

CONVENCIDOS que el desarrollo del proceso de integración y su

profundización tiene una dimensión política creciente, que requiere
acciones coordinadas y sistematizadas de las instituciones
involucradas en este proceso,

DECIDEN:
1º El Mecanismo de Consulta y Concertación Política del Mercosur
buscará articular, en el ámbito de sus propósitos, las acciones
necesarias para ampliar y sistematizar la cooperación política entre

38
Comercio Exterior

las Partes, entendida como aquella cooperación referida a todos los

campos que no formen parte de la agenda económica y comercial de
la integración.
2º Además de las reuniones previstas en el Párrafo 2º de la
Declaración sobre Diálogo Político, las Partes podrán, de común
acuerdo, celebrar reuniones cuando lo estimen necesario, al margen
de otros encuentros internacionales.

Hecha, el 17 de junio de 1997, en la ciudad de Asunción, República

del Paraguay.
CARLOS SAUL MENEM
FERNANDO HENRIQUE CARDOSO
JUAN CARLOS WASMOSY
JULIO MARIA SANGUINETTI

PROTOCOLO DE OLIVOS
PARA LA SOLUCIÓN DE CONTROVERSIAS EN EL MERCOSUR

La República Argentina, la República Federativa del Brasil, la

República del Paraguay y la República Oriental del Uruguay, en
adelante denominados “Estados Partes”;

TENIENDO EN CUENTA el Tratado de Asunción, el Protocolo de

Brasilia y el Protocolo de Ouro Preto;

RECONOCIENDO
Que la evolución del proceso de integración en el ámbito del Mercosur
requiere del perfeccionamiento del sistema de solución de
controversias;

CONSIDERANDO
La necesidad de garantizar la correcta interpretación, aplicación y
cumplimiento de los instrumentos fundamentales del proceso de
integración y del conjunto normativo del Mercosur, de forma
consistente y sistemática;
CONVENCIDOS
De la conveniencia de efectuar modificaciones específicas en el
sistema de solución de controversias de manera de consolidar la
seguridad jurídica en el ámbito del Mercosur;

HAN CONVENIDO lo siguiente:

39
Comercio Exterior

CAPÍTULO I
CONTROVERSIAS ENTRE ESTADOS PARTES

Artículo 1. Ámbito de aplicación.

1. Las controversias que surjan entre los Estados Partes sobre la
interpretación, aplicación o incumplimiento del Tratado de Asunción,
del Protocolo de Ouro Preto, de los protocolos y acuerdos celebrados
en el marco del Tratado de Asunción, de las Decisiones del Consejo
del Mercado Común, de las Resoluciones del Grupo Mercado Común y
de las Directivas de la Comisión de Comercio del Mercosur, serán
sometidas a los procedimientos establecidos en el presente Protocolo.
2. Las controversias comprendidas en el ámbito de aplicación del
presente Protocolo que puedan también ser sometidas al sistema de
solución de controversias de la Organización Mundial del Comercio o
de otros esquemas preferenciales de comercio de que sean parte
individualmente los Estados Partes del Mercosur, podrán someterse a
uno u otro foro a elección de la parte demandante. Sin perjuicio de
ello, las partes en la controversia podrán, de común acuerdo,
convenir el foro.

Una vez iniciado un procedimiento de solución de controversias de

acuerdo al párrafo anterior, ninguna de las partes podrá recurrir a los
mecanismos establecidos en los otros foros respecto del mismo
objeto, definido en los términos del artículo 14 de este Protocolo.

No obstante, en el marco de lo establecido en este numeral, el

Consejo del Mercado Común reglamentará los aspectos relativos a la
opción de foro.

CAPITULO II
MECANISMOS RELATIVOS A ASPECTOS TÉCNICOS

Artículo 2. Establecimiento de los mecanismos.

1. Cuando se considere necesario, podrán ser establecidos
mecanismos expeditos para resolver divergencias entre Estados
Partes sobre aspectos técnicos regulados en instrumentos de políticas
comerciales comunes.
2. Las reglas de funcionamiento, el alcance de esos mecanismos y la
naturaleza de los pronunciamientos que se emitieran en los mismos
serán definidos y aprobados por Decisión del Consejo del Mercado
Común.

CAPÍTULO III
OPINIONES CONSULTIVAS

40
Comercio Exterior

Artículo 3. Régimen de solicitud.

El Consejo del Mercado Común podrá establecer mecanismos
relativos a la solicitud de opiniones consultivas al Tribunal Permanente
de Revisión definiendo su alcance y sus procedimientos.

CAPÍTULO IV
NEGOCIACIONES DIRECTAS

Artículo 4. Negociaciones.
Los Estados partes en una controversia procurarán resolverla, ante
todo, mediante negociaciones directas.

Artículo 5. Procedimiento y plazo.

1. Las negociaciones directas no podrán, salvo acuerdo entre las
partes en la controversia, exceder un plazo de quince (15) días a
partir de la fecha en que una de ellas le comunicó a la otra la decisión
de iniciar la controversia.
2. Los Estados partes en una controversia informarán al Grupo
Mercado Común, a través de la Secretaría Administrativa del
Mercosur, sobre las gestiones que se realicen durante las
negociaciones y los resultados de las mismas.

CAPÍTULO V
INTERVENCIÓN DEL GRUPO MERCADO COMÚN

Artículo 6. Procedimiento optativo ante el GMC.

1. Si mediante las negociaciones directas no se alcanzare un acuerdo
o si la controversia fuere solucionada solo parcialmente, cualquiera de
los Estados partes en la controversia podrá iniciar directamente el
procedimiento arbitral previsto en el Capítulo VI.
2. Sin perjuicio de lo establecido en el numeral anterior, los Estados
partes en la controversia podrán, de común acuerdo, someterla a
consideración del Grupo Mercado Común.

i) En este caso, el Grupo Mercado Común evaluará la situación,

dando oportunidad a las partes en la controversia para que
expongan sus respectivas posiciones requiriendo, cuando
considere necesario, el asesoramiento de expertos
seleccionados de la lista a que hace referencia el artículo 43 del
presente Protocolo.

ii) Los gastos que irrogue este asesoramiento serán sufragados

en montos iguales por los Estado partes en la controversia o en
la proporción que determine el Grupo Mercado Común.

3. La controversia también podrá ser llevada a la consideración del

41
Comercio Exterior

Grupo Mercado Común si otro Estado, que no sea parte en la

controversia, requiriera justificadamente tal procedimiento al término
de las negociaciones directas. En ese caso, el procedimiento arbitral
iniciado por el Estado Parte demandante no será interrumpido, salvo
acuerdo entre los Estados partes en la controversia.

Artículo 7. Atribuciones del GMC.

1. Si la controversia fuese sometida al Grupo Mercado Común por los
Estados partes en la controversia, éste formulará recomendaciones
que, de ser posible, serán expresas y detalladas tendientes a la
solución del diferendo.
2. Si la controversia fuere llevada a consideración del Grupo Mercado
Común a pedido de un Estado que no es parte en ella, el Grupo
Mercado Común podrá formular comentarios o recomendaciones al
respecto.

Artículo 8. Plazo para la intervención y el pronunciamiento del

GMC.
El procedimiento descripto en el presente Capítulo no podrá
extenderse por un plazo superior a treinta (30) días a partir de la
fecha de la reunión en que la controversia fue sometida a
consideración del Grupo Mercado Común.

CAPÍTULO VI
PROCEDIMIENTO ARBITRAL AD HOC

Artículo 9. Inicio de la etapa arbitral.

1. Cuando la controversia no hubiera podido solucionarse conforme a
los procedimientos regulados en los Capítulos IV y V, cualquiera de los
Estados partes en la controversia podrá comunicar a la Secretaría
Administrativa del Mercosur su decisión de recurrir al procedimiento
arbitral que se establece en el presente Capítulo.
2. La Secretaría Administrativa del Mercosur notificará de inmediato
la comunicación al otro u otros Estados involucrados en la
controversia y al Grupo Mercado Común.
3. La Secretaría Administrativa del Mercosur tendrá a su cargo las
gestiones administrativas que le sean requeridas para el desarrollo de
los procedimientos.

Artículo 10. Composición del Tribunal Arbitral Ad Hoc

1. El procedimiento arbitral se sustanciará ante un Tribunal Ad Hoc
compuesto de tres (3) árbitros.
2. Los árbitros serán designados de la siguiente manera:

i) Cada Estado parte en la controversia designará un (1) árbitro

titular de la lista prevista en el Artículo 11.1, en el plazo de
quince (15) días, contado a partir de la fecha en que la

42
Comercio Exterior

Secretaría Administrativa del Mercosur haya comunicado a los

Estados partes en la controversia la decisión de uno de ellos de
recurrir al arbitraje.

Simultáneamente designará, de la misma lista, un (1) árbitro

suplente para reemplazar al titular en caso de incapacidad o
excusa de éste en cualquier etapa del procedimiento arbitral.

ii) Si uno de los Estados partes en la controversia no hubiera

nombrado sus árbitros en el plazo indicado en el numeral 2 i),
ellos serán designados por sorteo, por la Secretaría
Administrativa del Mercosur dentro del término de dos (2) días,
contado a partir del vencimiento de aquel plazo, entre los
árbitros de ese Estado de la lista prevista en el Artículo 11.1.

3. El árbitro Presidente será designado de la siguiente manera:

i) Los Estados partes en la controversia designarán de común

acuerdo al tercer árbitro, que presidirá el Tribunal Arbitral Ad
Hoc, de la lista prevista en el Artículo 11.2 iii), en el plazo de
quince (15) días, contado a partir de la fecha en que la
Secretaría Administrativa del Mercosur haya comunicado a los
Estados partes en la controversia la decisión de uno de ellos de
recurrir al arbitraje.

Simultáneamente designarán, de la misma lista, un árbitro

suplente para reemplazar al titular en caso de incapacidad o
excusa de éste en cualquier etapa del procedimiento arbitral.

El Presidente y su suplente no podrán ser nacionales de los

Estados partes en la controversia.

ii) Si no hubiere acuerdo entre los Estados partes en la

controversia para elegir el tercer árbitro, dentro del plazo
indicado, la Secretaría Administrativa del Mercosur, a pedido de
cualquiera de ellos, procederá a designarlo por sorteo de la lista
del Artículo 11.2 iii), excluyendo del mismo a los nacionales de
los Estados partes en la controversia.

iii) Los designados para actuar como terceros árbitros deberán

responder en un plazo máximo de tres (3) días, contado a partir
de la notificación de su designación, sobre su aceptación para
actuar en una controversia.

4. La Secretaría Administrativa del Mercosur notificará a los árbitros

su designación.

43
Comercio Exterior

Artículo 11. Listas de árbitros.

1. Cada Estado Parte designará doce (12) árbitros, que integrarán una
lista que quedará registrada en la Secretaría Administrativa del
Mercosur. La designación de los árbitros, conjuntamente con el
curriculum vitae detallado de cada uno de ellos, será notificada
simultáneamente a los demás Estados Partes y a la Secretaría
Administrativa del Mercosur.

i) Cada Estado Parte podrá solicitar aclaraciones sobre las

personas designadas por los otros Estados Partes para integrar
la lista a que hace referencia el párrafo anterior, dentro del
plazo de treinta (30) días, contado a partir de dicha notificación.

ii) La Secretaría Administrativa del Mercosur notificará a los

Estados Partes la lista consolidada de árbitros del Mercosur, así
como sus sucesivas modificaciones.

2. Cada Estado Parte propondrá asimismo cuatro (4) candidatos para

integrar la lista de terceros árbitros. Al menos uno de los árbitros
indicados por cada Estado Parte para esta lista no será nacional de
ninguno de los Estados Partes del Mercosur.

i) La lista deberá ser notificada a los demás Estados Partes a

través de la Presidencia Pro Tempore, acompañada por el
currículum vitae de cada uno de los candidatos propuestos.

ii) Cada Estado Parte podrá solicitar aclaraciones respecto de las

personas propuestas por los demás Estados Partes o presentar
objeciones justificadas a los candidatos indicados, conforme con
los criterios establecidos en el artículo 35, dentro del plazo de
treinta (30) días contado desde que esas propuestas le sean
notificadas.

Las objeciones deberán ser comunicadas a través de la

Presidencia Pro Tempore al Estado Parte proponente. Si en un
plazo que no podrá exceder de treinta (30) días contado desde
su notificación no se llegare a una solución, prevalecerá la
objeción.

iii) La lista consolidada de terceros árbitros y sus sucesivas

modificaciones, acompañada del curriculum vitae de los árbitros
será comunicada por la Presidencia Pro Tempore a la Secretaría
Administrativa del Mercosur, que la registrará y notificará a los
Estados Partes.

Artículo 12. Representantes y asesores.

Los Estados Partes en la controversia designarán sus representantes

44
Comercio Exterior

ante el Tribunal Arbitral Ad Hoc y podrán también designar asesores

para la defensa de sus derechos.

Artículo 13. Unificación de representación.

Si dos o más Estados Partes sostuvieren la misma posición en una
controversia, podrán unificar su representación ante el Tribunal
Arbitral Ad Hoc y designarán un árbitro de común acuerdo, en el plazo
establecido en el artículo 10. 2 i).

Artículo 14. Objeto de la controversia.

1. El objeto de la controversia quedará determinado por los escritos
de presentación y de respuesta presentados ante el Tribunal Arbitral
Ad Hoc, no pudiendo ser ampliado posteriormente.
2. Los planteamientos que las partes realicen en los escritos
mencionados en el numeral anterior se basarán en las cuestiones que
fueron consideradas en las etapas previas, contempladas en el
presente Protocolo y en el Anexo al Protocolo de Ouro Preto.
3. Los Estados partes en la controversia informarán al Tribunal Arbitral
Ad Hoc en los escritos mencionados en el numeral 1 del presente
artículo sobre las instancias cumplidas con anterioridad al
procedimiento arbitral y harán una exposición de los fundamentos de
hecho y de derecho de sus respectivas posiciones.

Artículo 15. Medidas provisionales.

1. El Tribunal Arbitral Ad Hoc podrá a solicitud de la parte interesada y
en la medida en que existan presunciones fundadas de que el
mantenimiento de la situación pueda ocasionar daños graves e
irreparables a una de las partes en la controversia, dictar las medidas
provisionales que considere apropiadas para prevenir tales daños.
2. El Tribunal podrá, en cualquier momento, dejar sin efecto dichas
medidas.
3. En el caso en que el Laudo fuera objeto de recurso de revisión, las
medidas provisionales que no hubiesen quedado sin efecto antes de
dictarse el mismo, se mantendrán hasta su tratamiento en la primera
reunión del Tribunal Permanente de Revisión, que deberá resolver
sobre su continuidad o cese.

Artículo 16. Laudo arbitral.

El Tribunal Arbitral Ad Hoc dictará el laudo en un plazo de sesenta
(60) días, prorrogables por decisión del Tribunal por un plazo máximo
de treinta (30) días, contado a partir de la comunicación efectuada
por la Secretaría Administrativa del Mercosur a las partes y a los
demás árbitros, informando la aceptación por el árbitro Presidente de
su designación.

CAPITULO VII

45
Comercio Exterior

PROCEDIMIENTO DE REVISION

Artículo 17. Recurso de revisión.

1. Cualquiera de las partes en la controversia podrá presentar un
recurso de revisión al Tribunal Permanente de Revisión, contra el
laudo del Tribunal Arbitral Ad Hoc en un plazo no superior a quince
(15) días a partir de la notificación del mismo.
2. El recurso estará limitado a las cuestiones de derecho tratadas en
la controversia y a las interpretaciones jurídicas desarrolladas en el
laudo del Tribunal Arbitral Ad Hoc.
3. Los laudos de los Tribunales Ad Hoc dictados en base a los
principios ex aequo et bono no serán susceptibles del recurso de
revisión.
4. La Secretaría Administrativa del Mercosur tendrá a su cargo las
gestiones administrativas que le sean encomendadas para el
desarrollo de los procedimientos y mantendrá informados a los
Estados partes en la controversia y al Grupo Mercado Común.

Artículo 18. Composición del Tribunal Permanente de

Revisión.
1. El Tribunal Permanente de Revisión estará integrado por cinco (5)
árbitros.
2. Cada Estado Parte del Mercosur designará un (1) árbitro y su
suplente por un período de dos (2) años, renovable por no más de dos
períodos consecutivos.
3. El quinto árbitro, que será designado por un período de tres (3)
años no renovable salvo acuerdo en contrario de los Estados Partes,
será elegido por unanimidad de los Estados Partes, de la lista a que
hace referencia este numeral, por lo menos tres (3) meses antes de la
expiración del mandato del quinto árbitro en ejercicio. Dicho árbitro
tendrá la nacionalidad de alguno de los Estados Partes del Mercosur.
Todo ello sin perjuicio de lo dispuesto en el numeral 4 de este artículo.

No lográndose unanimidad, la designación se hará por sorteo que

realizará la Secretaría Administrativa del Mercosur entre los
integrantes de esa lista, dentro de los dos (2) días siguientes al
vencimiento de dicho plazo.

La lista para la designación del quinto árbitro se conformará con ocho

(8) integrantes. Cada Estado Parte propondrá dos (2) integrantes que
deberán ser nacionales de los países del Mercosur.
4. Los Estados Partes, de común acuerdo, podrán definir otros
criterios para la designación del quinto árbitro.
5. Por lo menos tres (3) meses antes del término del mandato de los
árbitros, los Estados Partes deberán manifestarse respecto de su
renovación o proponer nuevos candidatos.

46
Comercio Exterior

6. En caso de que expire el período de actuación de un árbitro que se

encuentra entendiendo en una controversia, éste deberá permanecer
en funciones hasta su conclusión.
7. Se aplicará, en lo pertinente, a los procedimientos descriptos en
este artículo lo dispuesto en el artículo 11.2.

Artículo 19. Disponibilidad permanente.

Los integrantes del Tribunal Permanente de Revisión, una vez que
acepten su designación, deberán estar disponibles de modo
permanente para actuar cuando se los convoque.

Artículo 20. Funcionamiento del Tribunal.

1. Cuando la controversia involucre a dos Estados Partes, el Tribunal
estará integrado por tres (3) árbitros. Dos (2) árbitros serán
nacionales de cada Estado parte en la controversia y el tercero, que
ejercerá la Presidencia se designará, mediante sorteo a ser realizado
por el Director de la Secretaría Administrativa del Mercosur, entre los
árbitros restantes que no sean nacionales de los Estados partes en la
controversia. La designación del Presidente se hará el día siguiente al
de la interposición del recurso de revisión, fecha a partir de la cual
quedará constituido el Tribunal a todos los efectos.
2. Cuando la controversia involucre a más de dos Estados Partes el
Tribunal Permanente de Revisión estará integrado por cinco (5)
árbitros.
3. Los Estados Partes, de común acuerdo, podrán definir otros
criterios para el funcionamiento del Tribunal establecido en este
artículo.

Artículo 21. Contestación del recurso de revisión y plazo para

el laudo.
1. La otra parte en la controversia tendrá derecho a contestar el
recurso de revisión interpuesto, dentro del plazo de quince (15) días
de notificada de la presentación de dicho recurso.
2. El Tribunal Permanente de Revisión se pronunciará sobre el recurso
en un plazo máximo de treinta (30) días contado a partir de la
presentación de la contestación a que hace referencia el numeral
anterior o del vencimiento del plazo para la señalada presentación,
según sea el caso. Por decisión del Tribunal el plazo de treinta (30)
días podrá ser prorrogado por quince (15) días más.

Artículo 22. Alcance del pronunciamiento.

1. El Tribunal Permanente de Revisión podrá confirmar, modificar o
revocar los fundamentos jurídicos y las decisiones del Tribunal Arbitral
Ad Hoc.
2. El laudo del Tribunal Permanente de Revisión será definitivo y
prevalecerá sobre el laudo del Tribunal Arbitral Ad Hoc.

47
Comercio Exterior

Artículo 23. Acceso directo al Tribunal Permanente de

Revisión.
1. Las partes en una controversia, culminado el procedimiento
establecido en los artículos 4 y 5 de este Protocolo, podrán acordar
expresamente someterse directamente y en única instancia al
Tribunal Permanente de Revisión, en cuyo caso éste tendrá las
mismas competencias que un Tribunal Arbitral Ad Hoc y regirán, en lo
pertinente, los artículos 9, 12, 13, 14, 15 y 16 del presente Protocolo.

2. En este supuesto los laudos del Tribunal Permanente de Revisión

serán obligatorios para los Estados partes en la controversia a partir
de la recepción de la respectiva notificación, no estarán sujetos a
recurso de revisión y tendrán con relación a las partes fuerza de cosa
juzgada.

Artículo 24. Medidas excepcionales y de urgencia.

El Consejo del Mercado Común podrá establecer procedimientos
especiales para atender casos excepcionales de urgencia, que
pudieran ocasionar daños irreparables a las Partes.

CAPÍTULO VIII
LAUDOS ARBITRALES

Artículo 25. Adopción de los laudos.

Los laudos del Tribunal Arbitral Ad Hoc y los del Tribunal Permanente
de Revisión se adoptarán por mayoría, serán fundados y suscriptos
por el Presidente y por los demás árbitros. Los árbitros no podrán
fundar votos en disidencia y deberán mantener la confidencialidad de
la votación. Las deliberaciones también serán confidenciales y así se
mantendrán en todo momento.

Artículo 26. Obligatoriedad de los laudos.

1. Los laudos de los Tribunales Arbitrales Ad Hoc son obligatorios para
los Estados partes en la controversia a partir de su notificación y
tendrán, con relación a ellos, fuerza de cosa juzgada si transcurrido el
plazo previsto en el Artículo 17.1 para interponer el recurso de
revisión, éste no fuere interpuesto.
2. Los laudos del Tribunal Permanente de Revisión son inapelables,
obligatorios para los Estados partes en la controversia a partir de su
notificación y tendrán, con relación a ellos, fuerza de cosa juzgada.

Artículo 27. Obligación del cumplimiento de los laudos

Los laudos deberán ser cumplidos en la forma y con el alcance con
que fueron dictados. La adopción de medidas compensatorias en los
términos de este Protocolo no exime al Estado parte de su obligación
de cumplir el Laudo.

48
Comercio Exterior

Artículo 28. Recurso de aclaratoria

1. Cualquiera de los Estados partes en la controversia podrá solicitar
una aclaración del laudo del Tribunal Arbitral Ad Hoc o del Tribunal
Permanente de Revisión y sobre la forma en que el laudo deberá
cumplirse, dentro de los quince (15) días siguientes a su notificación.
2. El Tribunal respectivo se expedirá sobre el recurso dentro de los
quince (15) días siguientes a la presentación de dicha solicitud y
podrá otorgar un plazo adicional para el cumplimiento del laudo.

Artículo 29. Plazo y modalidad de cumplimiento.

1. Los laudos de los Tribunales Ad Hoc o los del Tribunal Permanente
de Revisión, según el caso, deberán ser cumplidos en el plazo que los
respectivos tribunales establezcan. Si no se determinara un plazo, los
laudos deberán ser cumplidos dentro de los treinta (30) días
siguientes a la fecha de su notificación.
2. En caso que un Estado parte interponga el recurso de revisión el
cumplimiento del laudo del Tribunal Arbitral Ad Hoc será suspendido
durante la sustanciación del mismo.
3. El Estado parte obligado a cumplir el laudo informará a la otra
parte en la controversia así como al Grupo Mercado Común, por
intermedio de la Secretaría Administrativa del Mercosur, sobre las
medidas que adoptará para cumplir el laudo, dentro de los quince
(15) días contados desde su notificación.

Artículo 30. Divergencias sobre el cumplimiento del laudo.

1. En caso de que el Estado beneficiado por el laudo entienda que las
medidas adoptadas no dan cumplimiento al mismo, tendrá un plazo
de treinta (30) días desde la adopción de aquellas, para llevar la
situación a la consideración del Tribunal Ad Hoc o del Tribunal
Permanente de Revisión, según corresponda.
2. El Tribunal respectivo tendrá un plazo de treinta (30) días desde la
fecha que tomó conocimiento de la situación, para dirimir las
cuestiones referidas en el numeral anterior.
3. Si no fuera posible convocar al Tribunal Arbitral Ad Hoc
interviniente, se conformará otro con el o los suplentes necesarios
mencionados en los artículos 10.2 y 10.3.

CAPITULO IX
MEDIDAS COMPENSATORIAS

Artículo 31. Facultad de aplicar medidas compensatorias.

1. Si un Estado parte en la controversia no cumpliera total o
parcialmente el laudo del Tribunal Arbitral, la otra parte en la
controversia tendrá la facultad, durante el plazo de un (1) año,
contado a partir del día siguiente al que venció el plazo referido en el
artículo 29.1, e independientemente de recurrir a los procedimientos
del artículo 30, de iniciar la aplicación de medidas compensatorias

49
Comercio Exterior

temporarias, tales como la suspensión de concesiones u otras

obligaciones equivalentes, tendientes a obtener el cumplimiento del
laudo.
2. El Estado Parte beneficiado por el laudo procurará, en primer lugar,
suspender las concesiones u obligaciones equivalentes en el mismo
sector o sectores afectados. En el caso que considere impracticable o
ineficaz la suspensión en el mismo sector, podrá suspender
concesiones u obligaciones en otro sector, debiendo indicar las
razones que fundamentan esa decisión.
3. Las medidas compensatorias a ser tomadas deberán ser
informadas formalmente, por el Estado Parte que las aplicará, con una
anticipación mínima de quince (15) días, al Estado Parte que debe
cumplir el laudo.

Artículo 32. Facultad de cuestionar medidas compensatorias.

1. Si el Estado Parte beneficiado por el laudo aplicara medidas
compensatorias por considerar insuficiente el cumplimiento del
mismo, pero el Estado Parte obligado a cumplirlo estimara que las
medidas que adoptó son satisfactorias, este último tendrá un plazo de
quince (15) días contados desde la notificación prevista en el artículo
31.3, para llevar la situación a consideración del Tribunal Arbitral Ad
Hoc o del Tribunal Permanente de Revisión, según corresponda, el
cual tendrá un plazo de treinta (30) días desde su constitución para
pronunciarse al respecto.
2. En caso que el Estado Parte obligado a cumplir el laudo considere
excesivas las medidas compensatorias aplicadas, podrá solicitar,
hasta quince (15) días después de la aplicación de esas medidas, que
el Tribunal Ad Hoc o el Tribunal Permanente de Revisión, según
corresponda, se pronuncie al respecto, en un plazo no superior a
treinta (30) días a partir de su constitución.

i) El Tribunal se pronunciará sobre las medidas compensatorias

adoptadas. Evaluará, según el caso, la fundamentación
esgrimida para aplicarlas en un sector distinto al afectado, así
como su proporcionalidad con relación a las consecuencias
derivadas del incumplimiento del laudo.
ii) Al analizar la proporcionalidad el Tribunal deberá tomar en
consideración, entre otros elementos, el volumen y/o valor del
comercio en el sector afectado, así como todo otro perjuicio o
factor que haya incidido en la determinación del nivel o monto
de las medidas compensatorias.

3. El Estado Parte que tomó las medidas compensatorias, deberá

adecuarlas a la decisión del Tribunal en un plazo máximo de diez (10)
días, salvo que el Tribunal estableciere otro plazo.

50
Comercio Exterior

CAPITULO X
DISPOSICIONES COMUNES A LOS CAPITULOS VI y VII

Artículo 33. Jurisdicción de los tribunales.

Los Estados Partes declaran reconocer como obligatoria, ipso facto y
sin necesidad de acuerdo especial, la jurisdicción de los Tribunales
Arbitrales Ad Hoc que en cada caso se constituyan para conocer y
resolver las controversias a que se refiere el presente Protocolo, así
como la jurisdicción del Tribunal Permanente de Revisión para conocer
y resolver las controversias conforme a las competencias que le
confiere el presente Protocolo.

Artículo 34. Derecho aplicable.

1. Los Tribunales Arbitrales Ad Hoc y el Tribunal Permanente de
Revisión decidirán la controversia en base al Tratado de Asunción, al
Protocolo de Ouro Preto, a los protocolos y acuerdos celebrados en el
marco del Tratado de Asunción, a las Decisiones del Consejo del
Mercado Común, a las Resoluciones del Grupo Mercado Común y a las
Directivas de la Comisión de Comercio del Mercosur así como a los
principios y disposiciones de Derecho Internacional aplicables a la
materia.
2. La presente disposición no restringe la facultad de los Tribunales
Arbitrales Ad Hoc o la del Tribunal Permanente de Revisión cuando
actúe en instancia directa y única, conforme a lo dispuesto en el
artículo 23 de decidir la controversia ex aequo et bono, si las partes
así lo acordaren.

Artículo 35. Calificación de los árbitros.

1. Los árbitros de los Tribunales Arbitrales Ad Hoc y los del Tribunal
Permanente de Revisión deberán ser juristas de reconocida
competencia en las materias que puedan ser objeto de las
controversias y tener conocimiento del conjunto normativo del
Mercosur.
2. Los árbitros deberán observar la necesaria imparcialidad e
independencia funcional de la Administración Pública Central o directa
de los Estados Partes y no tener intereses de índole alguna en la
controversia. Serán designados en función de su objetividad,
confiabilidad y buen juicio.

Artículo 36. Costos.

1. Los gastos y honorarios ocasionados por la actividad de los árbitros
serán solventados por el país que los designe y los gastos del
Presidente del Tribunal Arbitral Ad Hoc serán solventados por partes
iguales por los Estados partes en la controversia, a menos que el
Tribunal decida distribuirlos en proporción distinta.
2. Los gastos y honorarios ocasionados por la actividad de los árbitros
del Tribunal Permanente de Revisión serán solventados en partes

51
Comercio Exterior

iguales por los Estados partes en la controversia, a menos que el

Tribunal decida distribuirlos en proporción distinta.
3. Los gastos a que se refieren los incisos anteriores podrán ser
pagados por intermedio de la Secretaría Administrativa del Mercosur.
Los pagos podrán ser realizados por intermedio de un Fondo Especial
que podrán crear los Estados Partes al depositar las contribuciones
relativas al presupuesto de la Secretaría Administrativa, conforme al
artículo 45 del Protocolo de Ouro Preto, o al momento de iniciarse los
procedimientos previstos en los Capítulos VI o VII del presente
Protocolo. El Fondo será administrado por la Secretaría Administrativa
del Mercosur, la cual deberá anualmente rendir cuentas a los Estados
Partes sobre su utilización.

Artículo 37. Honorarios y demás gastos.

Los honorarios, gastos de traslado, alojamiento, viáticos y demás
gastos de los árbitros serán determinados por el Grupo Mercado
Común.

Artículo 38. Sede.

La Sede del Tribunal Permanente de Revisión será la ciudad de
Asunción. No obstante, por razones fundadas el Tribunal podrá
reunirse, excepcionalmente, en otras ciudades del Mercosur. Los
Tribunales Arbitrales Ad Hoc podrán reunirse en cualquier ciudad de
los Estados Partes del Mercosur.

CAPITULO XI
RECLAMOS DE PARTICULARES

Artículo 39. Ámbito de aplicación.

El procedimiento establecido en el presente Capítulo se aplicará a los
reclamos efectuados por particulares (personas físicas o jurídicas) con
motivo de la sanción o aplicación, por cualquiera de los Estados
Partes, de medidas legales o administrativas de efecto restrictivo,
discriminatorias o de competencia desleal, en violación del Tratado de
Asunción, del Protocolo de Ouro Preto, de los protocolos y acuerdos
celebrados en el marco del Tratado de Asunción, de las Decisiones del
Consejo del Mercado Común, de las Resoluciones del Grupo Mercado
Común y de las Directivas de la Comisión de Comercio del Mercosur.

Artículo 40. Inicio del trámite.

1. Los particulares afectados formalizarán los reclamos ante la
Sección Nacional del Grupo Mercado Común del Estado Parte donde
tengan su residencia habitual o la sede de sus negocios.
2. Los particulares deberán aportar elementos que permitan
determinar la verosimilitud de la violación y la existencia o amenaza
de un perjuicio, para que el reclamo sea admitido por la Sección
Nacional y para que sea evaluado por el Grupo Mercado Común y por

52
Comercio Exterior

el grupo de expertos, si se lo convoca.

Artículo 41. Procedimiento.

1. A menos que el reclamo se refiera a una cuestión que haya
motivado la iniciación de un procedimiento de Solución de
Controversias de acuerdo con los Capítulos IV a VII de este Protocolo,
la Sección Nacional del Grupo Mercado Común que haya admitido el
reclamo conforme al artículo 40 del presente Capítulo deberá entablar
consultas con la Sección Nacional del Grupo Mercado Común del
Estado Parte al que se atribuye la violación a fin de buscar, a través
de aquéllas, una solución inmediata a la cuestión planteada. Dichas
consultas se tendrán por concluidas automáticamente y sin más
trámite si la cuestión no hubiere sido resuelta en el plazo de quince
(15) días contado a partir de la comunicación del reclamo al Estado
Parte al que se atribuye la violación, salvo que las partes hubieren
decidido otro plazo.
2. Finalizadas las consultas sin que se hubiera alcanzado una
solución, la Sección Nacional del Grupo Mercado Común elevará el
reclamo sin más trámite al Grupo Mercado Común.

Artículo 42. Intervención del Grupo Mercado Común.

1. Recibido el reclamo, el Grupo Mercado Común evaluará los
requisitos establecidos en el artículo 40.2, sobre los que basó su
admisión la Sección Nacional, en la primera reunión siguiente a su
recepción. Si concluyere que no están reunidos los requisitos
necesarios para darle curso, rechazará el reclamo sin más trámite,
debiendo pronunciarse por consenso.
2. Si el Grupo Mercado Común no rechazare el reclamo, éste se
considerará aceptado. En este caso el Grupo Mercado Común
procederá de inmediato a convocar a un grupo de expertos, que
deberá emitir un dictamen acerca de su procedencia en el término
improrrogable de treinta (30) días contado a partir de su designación.
3. Dentro de ese plazo, el grupo de expertos dará oportunidad al
particular reclamante y a los Estados involucrados en el reclamo, de
ser oídos y de presentar sus argumentos en audiencia conjunta.

Artículo 43. Grupo de expertos.

1. El grupo de expertos a que se hace referencia en el artículo 42.2
estará compuesto por tres (3) miembros designados por el Grupo
Mercado Común o, a falta de acuerdo sobre uno o más expertos,
éstos serán elegidos por votación que realizarán los Estados Partes
entre los integrantes de una lista de veinticuatro (24) expertos. La
Secretaría Administrativa del Mercosur comunicará al Grupo Mercado
Común el nombre del experto o de los expertos que hubieren recibido
la mayor cantidad de votos. En este último caso, y salvo que el Grupo
Mercado Común lo decida de otra manera, uno (1) de los expertos
designados no podrá ser nacional del Estado contra el cual se formuló

53
Comercio Exterior

el reclamo, ni del Estado en el cual el particular formalizó su reclamo,

en los términos del artículo 40.
2. Con el fin de constituir la lista de expertos, cada uno de los Estados
Partes designará seis (6) personas de reconocida competencia en las
cuestiones que puedan ser objeto del reclamo. Dicha lista quedará
registrada en la Secretaría Administrativa del Mercosur.
3. Los gastos derivados de la actuación del grupo de expertos serán
sufragados en la proporción que determine el Grupo Mercado Común
o, a falta de acuerdo, en montos iguales por las partes directamente
involucradas en el reclamo.

Artículo 44. Dictamen del grupo de expertos.

1. El grupo de expertos elevará su dictamen al Grupo Mercado
Común.
i) Si en dictamen unánime se verificare la procedencia del
reclamo formulado en contra de un Estado Parte, cualquier otro
Estado Parte podrá requerirle la adopción de medidas
correctivas o la anulación de las medidas cuestionadas. Si su
requerimiento no prosperare dentro de un plazo de quince (15)
días, el Estado Parte que lo efectuó podrá recurrir directamente
al procedimiento arbitral, en las condiciones establecidas en el
Capítulo VI del presente Protocolo.

ii) Recibido el dictamen que considere improcedente el reclamo

por unanimidad, el Grupo Mercado Común dará de inmediato
por concluído el mismo en el ámbito del presente Capítulo.

iii) En caso que el grupo de expertos no alcance la unanimidad

para emitir el dictamen, elevará sus distintas conclusiones al
Grupo Mercado Común, que dará de inmediato por concluído el
reclamo en el ámbito del presente Capítulo.

2. La finalización del reclamo por parte del Grupo Mercado Común, en

los términos de los apartados ii) y iii) del numeral anterior, no
impedirá que el Estado Parte reclamante dé inicio a los
procedimientos previstos en los Capítulos IV a VI del presente
Protocolo.

CAPÍTULO XII
DISPOSICIONES GENERALES

Artículo 45. Transacción o desistimiento.

En cualquier etapa de los procedimientos, la parte que presentó la
controversia o el reclamo podrá desistir de los mismos, o las partes
involucradas podrán llegar a una transacción, dándose por concluida
la controversia o el reclamo en ambos casos. Los desistimientos o las
transacciones deberán ser comunicados por intermedio de la

54
Comercio Exterior

Secretaría Administrativa del Mercosur al Grupo Mercado Común, o al

Tribunal que corresponda, según el caso.

Artículo 46. Confidencialidad

1. Todos los documentos presentados en el ámbito de los
procedimientos previstos en este Protocolo son de carácter reservado
a las partes en la controversia, a excepción de los laudos arbitrales.
2. A criterio de la Sección Nacional del Grupo Mercado Común de cada
Estado Parte y cuando ello sea necesario para la elaboración de las
posiciones a ser presentadas al Tribunal, dichos documentos podrán
ser dados a conocimiento, exclusivamente, a los sectores con
intereses en la cuestión.
3. No obstante lo establecido en el numeral 1, el Consejo del Mercado
Común reglamentará la modalidad de divulgación de los escritos y
presentaciones de las controversias ya concluidas.

Artículo 47. Reglamentación.

El Consejo del Mercado Común aprobará la reglamentación del
presente Protocolo dentro de los sesenta (60) días de su entrada en
vigencia.

Artículo 48. Plazos.

1. Todos los plazos establecidos en el presente Protocolo son
perentorios y serán contados por días corridos a partir del día
siguiente al acto o hecho a que se refieren. No obstante, si el
vencimiento del plazo para presentar un escrito o cumplir una
diligencia no ocurriese en día hábil en la sede de la Secretaría
Administrativa del Mercosur, la presentación del escrito o
cumplimiento de la diligencia deberá ser realizada el primer día hábil
inmediatamente posterior a esa fecha.
2. No obstante lo establecido en el numeral anterior, todos los plazos
previstos en el presente Protocolo podrán ser modificados de común
acuerdo por las partes en la controversia. Los plazos previstos para
los procedimientos tramitados ante los Tribunales Arbitrales Ad Hoc y
ante el Tribunal Permanente de Revisión podrán ser modificados
cuando las partes en la controversia lo soliciten al Tribunal respectivo
y éste lo conceda.

CAPÍTULO XIII
DISPOSICIONES TRANSITORIAS

Artículo 49. Notificaciones iniciales

Los Estados Partes realizarán las primeras designaciones y
notificaciones previstas en los artículos 11, 18 y 43.2 en un plazo de
treinta (30) días a partir de la entrada en vigor del presente Protocolo.

55
Comercio Exterior

Artículo 50. Controversias en trámite.

Las controversias en trámite, iniciadas de acuerdo con el régimen del
Protocolo de Brasilia, se regirán exclusivamente por el mismo hasta
su total conclusión.

Artículo 51. Reglas de procedimiento.

1. El Tribunal Permanente de Revisión adoptará sus propias Reglas de
Procedimiento dentro de los treinta (30) días contados a partir de su
constitución las que deberán ser aprobadas por el Consejo del
Mercado Común.
2. Los Tribunales Arbitrales Ad Hoc adoptarán sus propias reglas de
procedimiento, tomando como referencia las Reglas Modelo a ser
aprobadas por el Consejo del Mercado Común.
3. Las reglas a las que se hace referencia en los numerales
precedentes del presente artículo garantizarán que cada una de las
partes en la controversia tenga plena oportunidad de ser oída y de
presentar sus argumentos y asegurarán que los procesos se realicen
de forma expedita.

CAPITULO XIV
DISPOSICIONES FINALES

Artículo 52. Vigencia y depósito.

1. El presente Protocolo, parte integrante del Tratado de Asunción,
entrará en vigor el trigésimo día contado a partir de la fecha en que
haya sido depositado el cuarto instrumento de ratificación.
2. La República del Paraguay será depositaria del presente Protocolo y
de los instrumentos de ratificación y notificará a los demás Estados
Partes la fecha de los depósitos de esos instrumentos, enviando copia
debidamente autenticada de este Protocolo a los demás Estados
Partes.

Artículo 53. Revisión del sistema

Antes de finalizar el proceso de convergencia del arancel externo
común, los Estados Partes efectuarán una revisión del actual sistema
de solución de controversias, a fin de adoptar el Sistema Permanente
de Solución de Controversias para el Mercado Común a que se refiere
el numeral 3 del Anexo III del Tratado de Asunción.

Artículo 54. Adhesión o denuncia ipso jure

1. La adhesión al Tratado de Asunción, significará ipso jure, la
adhesión al presente Protocolo.
2. La denuncia del presente Protocolo, significará ipso jure, la
denuncia del Tratado de Asunción.

Artículo 55. Derogación.

1. El presente Protocolo deroga, a partir de su entrada en vigencia, el

56
Comercio Exterior

Protocolo de Brasilia para la Solución de Controversias, suscripto el 17

de diciembre de 1991 y deroga el Reglamento del Protocolo de
Brasilia, Decisión CMC 17/98.
2. No obstante, mientras las controversias iniciadas bajo el régimen
del Protocolo de Brasilia no se concluyan totalmente; y hasta tanto se
completen los procedimientos previstos en el artículo 49, continuará
aplicándose, en lo que corresponda, el Protocolo de Brasilia y su
Reglamento.
3. Las referencias al Protocolo de Brasilia realizadas en el Protocolo de
Ouro Preto y su Anexo, se entenderán remitidas al presente Protocolo
en lo que corresponda.

Artículo 56. Idiomas

Serán idiomas oficiales en todos los procedimientos previstos en el
presente Protocolo el español y el portugués.

Hecho en la ciudad de Olivos, Provincia de Buenos Aires, República

Argentina, a los dieciocho días del mes de febrero del año dos mil dos
en un original en los idiomas español y portugués, siendo ambos
textos igualmente auténticos.

POR LA REPÚBLICA ARGENTINA

EDUARDO DUHALDE
CARLOS RUCKAUF
POR LA REPÚBLICA FEDERATIVA DEL BRASIL
FERNANDO HENRIQUE CARDOSO
CELSO LAFER
POR LA REPÚBLICA DEL PARAGUAY
LUIS GONZALEZ MACCHI
JOSÉ ANTONIO MORENO RUFFINELLI
POR LA REPÚBLICA ORIENTAL DEL URUGUAY
JORGE BATLLE IBAÑEZ
DIDIER OPERTTI

57
Comercio Exterior

SESIÓN Nº 8
UNIONES ADUANERAS

1. Unión Aduanera.
Conocidas también como sistema de preferencias aduaneras. Es una
forma de integración muy peculiar, basada en el hecho de que un
conjunto de territorios aduaneros se concedan entre sí una serie de
ventajas aduaneras, no extensibles a terceros, debido a la suspensión
internacionalmente aceptada de la cláusula de nación más
favorecida. Se eliminan los aranceles y las demás restricciones al
comercio entre los países miembros además se aplican aranceles
comunes en contra de las importaciones provenientes de terceros
países. Además pueden unificarse o no los impuestos al consumo de
los países de la unión.

En el capítulo 4 de su libro Viner1 desarrolla su planteamiento

económico sobre las uniones aduaneras. Aunque no es explícitamente
mencionado, su marco de análisis es el de una economía competitiva
con libre comercio.

Viner es, con toda justicia, considerado el fundador del análisis

económico de las uniones aduaneras. Tal como ha sido reconocido
explícita e implícitamente por todos los que han escrito
posteriormente sobre el tema, los conceptos de “creación de
comercio” y “desviación de comercio” han constituido los pilares del
análisis para determinar sus ventajas y desventajas. La idea central
detrás de estos conceptos es descubrir si a consecuencia de la unión,
y de la consecuente eliminación de los aranceles para los países
miembros y de la creación de un arancel común hacia el exterior,
esos países compran los bienes que necesitan del proveedor más
barato o de uno más caro que pertenece a la unión.

El que los países involucrados y el mundo en su conjunto ganen o

pierdan como consecuencia de la unión aduanera dependerá de cuál
de las tendencias, la creación de comercio o la desviación de
comercio, predomine. En ese trabajo pionero, Viner explica la acción
de estos efectos de manera general.

“It has been assumed hitherto that in so far as a customs union

has effects on trade these must be either trade-creating or
trade-diverting effects. This would be true if as output of any
industry in a particular country increases over the long-run
relative to the national economy as a whole, its money costs of
production per unit relative to the general level of money costs
also tended to rise”.

1 The Customs Union Issue. New York. Cornegie Endowments for International Peace.

1
Comercio Exterior

Entonces, considera que si los costos no son crecientes sino

decrecientes podría ocurrir que la unión aduanera fuese beneficiosa:

“There is thus a possibility –though not, as is generally taken for

granted in the literature, a certainty- that if the unit cost of
production falls as the result of the enlarged protected market
consequent upon customs union there will be a gain from
customs union for one of the members, for both the members,
and/or for the union as a whole, but there is also a possibility –
and often a probability- that there will be a loss in each case”.

Él era escéptico con respecto a esta última posibilidad, pues

consideraba que en caso de existir firmas con costos decrecientes, no
eran numerosas. En su opinión, una ventaja de la unión aduanera con
respecto a acuerdos preferenciales es que estos últimos son
selectivos y por ello es muy probable que sean del tipo desviador de
comercio. Mientras que la unión aduanera al consistir en la remoción
total de aranceles para todos los bienes entre los países miembros,
no es selectivo e incluirá tanto desviación como creación de comercio.
Considerando que desde el punto de vista del comercio libre las
uniones aduaneras no eran necesariamente ni buenas ni malas
estableció algunos criterios que determinarían si la unión está en la
dirección del comercio libre:

1. Cuanto mayor es el área económica que ocupa la unión

aduanera mayor será su potencial para general mayor división
del trabajo.
2. Cuanto menor sea el arancel sobre las importaciones del
exterior de la unión, comparado con el que existía antes de ella.
3. Cuanto mayor sea el grado de sustituibilidad entre los bienes
producidos por los países que van a formar la unión.
4. Cuanto mayor sea la diferencia de costos entre esas
industrias.
5. Cuanto mayor sean los aranceles que tienen los países fuera
de la unión para los bienes producidos en los países miembros.
6. Cuanto mayor sea el número de industrias dentro de los
países miembros, para las que el incremento del tamaño del
mercado les permitirá producir bienes con menores costos que
lo que costaría importarlos.

Viner también consideró los efectos que una unión aduanera podía
tener sobre los términos de intercambio y sobre la capacidad de
negociación que puede tener un grupo de países dentro de una unión
aduanera. Con respecto a lo primero, mediante aranceles la unión
podría mejorar sus términos de intercambio, pero a costa de
perjudicar al resto de países, quienes también podrían imponer

2
Comercio Exterior

aranceles. Sin embargo, como los niveles de los aranceles pueden

estar sujetos a negociación, el negociar como unión significa una
ventaja. Es decir, la unión aumenta la capacidad de negociación.

La unión también podría reducir los costos administrativos de

recaudación de aranceles, en particular si se asigna esta tarea a uno
sólo de los miembros. Pero, si esto último no ocurre podrían haber
aún mayores costos y fricciones de carácter político.

La unión podría enfrentar problemas relacionados con los ingresos por

aranceles, tanto porque algunos países dejarían de percibirlos en
mayor cantidad que otros y viceversa, como porque podría ser
necesaria una asignación específica de los ingresos aduaneros entre
los países miembros.

La crítica de James Meade a Viner tiene que ver con que el análisis de
este último es compatible con la suposición de que la elasticidad de
demanda es cero y que la de oferta es infinita. Esto sería así porque
Viner no considera los cambios que podrían ocurrir en los efectos
positivos y negativos de la unión, cuando cambios en los precios
afecten las cantidades ofertadas y demandadas.

2. Definición de UA y sus implicaciones prácticas.

De acuerdo al Acuerdo General sobre Aranceles Aduaneros y
Comercio (GATT por sus siglas en ingles), una unión aduanera debe
contar con los siguientes requisitos:

 La eliminación de sustancialmente todos los derechos de

aduana, y de otros tipos de restricciones comerciales entre los
países participantes.
 El establecimiento de aranceles comunes, así como de
otras reglamentaciones sobre el comercio exterior con otras
economías no parte. Las distintas formas posibles de establecer
un arranche aduanero común y los demás instrumentos de la
UA se ven de alguna forma limitados por estos requisitos.

3. Característica de la UA.

 Libre movilidad de bienes, sin excepciones independientemente

del origen de los mismos, una vez internados en cualquier país
miembro.
 Libre comercio de servicios, especialmente asociados al
comercio de bienes.
 Arancel Externo Común – AEC -.
 Administración aduanera común.
 Mecanismo de recaudación, administración y distribución de los
ingresos tributarios.

3
 Comercio Exterior

 Política comercial externa común.

 Eliminación de puestos fronterizos.

4. Principales ventajas.

 Mayor fluidez del comercio.

 Disminución de costo de transporte.
 Disminución de costo en la administración pública.
 Uso racional de infraestructura.
 Fortalecimiento de la posición negociadora frente a terceros.

5. Principales Uniones Aduaneras.

5.1. La Comunidad Andina de Naciones – CAN -.

La Comunidad Andina de Naciones (CAN) es una organización

subregional con personalidad jurídica internacional. Está
formada por Bolivia, Colombia, Ecuador, Perú y Venezuela y por
los órganos e instituciones del Sistema Andino de Integración
(SAI). Sus antecedentes se remontan a 1969 cuando se firmó el
Acuerdo de Cartagena, también conocido como Pacto Andino.
La CAN inició sus funciones en agosto de 1997.

El SAI es el conjunto de órganos e instituciones que trabajan

vinculados entre sí y cuyas acciones se encaminan a lograr los
mismos objetivos: profundizar la integración subregional
andina, promover su proyección externa y robustecer las
acciones relacionadas con el proceso de integración. La primera
reunión de este foro se realizó el 15 de enero de 1998 en Quito
(Ecuador). Los órganos e instituciones del SAI son:

• Consejo Presidencial Andino.

4
Comercio Exterior

• Consejo de Ministros de Relaciones Exteriores.

• Comisión (integrada por los Ministros de Comercio).

• Parlamento Andino. · Secretaría General (de carácter

ejecutivo)

• Consejo Consultivo Empresarial. · Consejo Consultivo

Laboral.

• Corporación Andina de Fomento (CAF).

• Fondo Latinoamericano de Reservas.

• Convenios.

• Universidad Simón Bolívar.

La Zona de Libre Comercio (ZLC) es la primera etapa de todo

proceso de integración y compromete a los países que la
impulsan a eliminar aranceles entre sí y establecer un arancel
común ante terceros.

La ZLC andina se comenzó a desarrollar en 1969 y se culminó

en 1993. Para ello utilizaron como instrumento principal el
Programa de Liberación, encaminado a eliminar todos los
derechos aduaneros y otros recargos que incidieran sobre las
importaciones.

La ZLC tiene una característica que la hace única en el América

Latina: todos los productos de su universo arancelario están
liberados.

• En septiembre de 1990 Bolivia, Colombia y Venezuela

abrieron sus mercados.

• En enero de 1993 lo hizo Ecuador.

• Perú se está incorporando de forma gradual a la ZLC, tras

suspender en agosto de 1992 sus compromisos con el
Programa de Liberación. Finalmente, en julio de 1997,
Perú y los demás miembros de la CAN llegaron a un
acuerdo para la integración total de este país a la ZLC
(mediante una progresiva desgravación arancelaria), cuya
aplicación comenzó en agosto de 1997 y culminará en el
2005.

Áreas de Integración

• La CAN ha llevado a cabo una Integración Comercial

5
Comercio Exterior

caracterizada por: Zona de Libre Comercio, Arancel

Externo Común, Normas de Origen, Competencia, Normas
Técnicas, Normas Sanitarias, Instrumentos Aduaneros,
Franjas de Precios, Sector Automotor y Liberalización del
Comercio de Servicios.

• En el campo de las Relaciones Externas, la CAN

mantiene: negociaciones con el MERCOSUR, con Panamá,
con Centroamérica y con la CARICOM; Relaciones con la
Unión Europea, Canadá y EEUU; Participa en el ALCA y en
la OMC; y todos los países miembros tienen una Política
Exterior Común.

• Asimismo, este organismo ha realizado grandes

esfuerzos para conseguir una Integración Física y
Fronteriza en materia de transporte, infraestructura,
desarrollo fronterizo y telecomunicaciones, y también una
Integración Cultural, Educativa y Social.

• Un Mercado Común, la CAN realiza tareas de:

Coordinación de Políticas Macroeconómicas, Propiedad
Intelectual, Inversiones, Compras del Sector Público y
Política Agropecuaria Común.

Actualmente la Comunidad Andina agrupa a cinco países con

una población superior a los 105 millones de habitantes, una
superficie de 4,7 millones de kilómetros cuadrados y un
Producto Interior Bruto del orden de los 285.000 millones de
dólares. Es una subregión, dentro de Sudamérica, con un perfil
propio y un destino común.

5.2. Unión Aduanera Centroamericana.

En 1992, los Presidentes de El Salvador y Guatemala firman un
acuerdo de Libre Comercio entre sus territorios y se
comprometen a formalizar una Unión Aduanera. Este es el
hecho principal que lleva a los países centroamericanos a
suscribir, el 29 de octubre de 1993, el Protocolo de Guatemala
al Tratado de Integración Económica Centroamericana,
mediante el cual se adaptan y actualizan las normas de dicho
Tratado General a la realidad económica y social de estos
países, así como al nuevo marco institucional del SICA, y se crea
el Subsistema de Integración Económica.

Este Subsistema está integrado por Costa Rica, El Salvador,

Guatemala, Nicaragua y Honduras, y tiene como objetivo básico
(Artículo 3) “el desarrollo económico y social equitativo y
sostenible de los países centroamericanos, que se traduzca en
el bienestar de sus pueblos y el crecimiento de todos los países

6
Comercio Exterior

miembros, mediante un proceso que permita la transformación

y modernización de sus estructuras productivas, sociales y
técnicas, eleve la competitividad y logre una reinserción
eficiente y dinámica de Centroamérica en la economía
internacional”.

Asimismo, en él se establecen las diferentes etapas a seguir en

el proceso de integración económica. En primer lugar, se fija un
compromiso de mejora de la zona de libre comercio (Artículo 7),
para llegar finalmente a constituir una Unión Aduanera entre
sus territorios (Artículo 15). Pero el objetivo que subyace en el
Protocolo es el de la creación de una Unión Económica (Artículo
6), que pase necesariamente por una integración monetaria y
financiera centroamericana (Artículo 19).

La organización institucional del Subsistema de Integración

Económica viene determinada en los Artículos que van del 36 al
54, estableciéndose como instituciones más representativas el
Consejo de Ministros de Integración Económica (COMIECO), la
Secretaría de Integración Económica Centroamericana (SIECA),
y el Banco Centroamericano de Integración Económica (BCIE).

Para su correcto funcionamiento, el subsistema de Integración

Económica debe ajustarse a los siguientes principios y
enunciados: legalidad, consenso, gradualidad, flexibilidad,
transparencia, reciprocidad, solidaridad, globalidad,
simultaneidad y complementariedad. A través de este
instrumento institucional, los países integrantes6 se
comprometen a buscar consistentemente el equilibrio
macroeconómico y la estabilidad interna y externa de sus
economías, mediante la aplicación de políticas
macroeconómicas congruentes y convergentes.

Así como a alcanzar de manera gradual y progresiva los

diferentes niveles de integración que se exponen en dicho
Protocolo. Por otro lado, el Protocolo de Guatemala faculta a los
Estados firmantes para que dos o más de ellos puedan avanzar
con mayor celeridad en el proceso de integración económica
centroamericana. En este sentido. Guatemala y El Salvador
decidieron avanzar más rápidamente en el Proceso de Unión
Aduanera, suscribiendo a esos efectos un Convenio Marco en el
año 2000.

5.2.1. El Marco General para la Negociación de la

Unión Aduanera en Centroamérica (2004).
Precisamente uno de los hechos más reseñables desde la
firma del Protocolo de Guatemala hasta la fecha actual es

7
Comercio Exterior

la intención de Guatemala y El Salvador de proseguir la

integración económica, impulsando con ello también el
proceso común centroamericano. Como hemos
comentado anteriormente, estos dos países ya habían
suscrito en 1992 un Acuerdo de Libre Comercio, al que se
adhirieron los Gobiernos de Nicaragua y Honduras en
agosto de 2000, y el de Costa Rica en junio de 2002.

Pero tres meses antes de la celebrada incorporación de

Costa Rica al proceso de integración, los Presidentes de la
región aprobaron un Plan de Acción para acelerar el
proceso de Unión Aduanera, que culminó en la
aprobación, el 29 de junio de 2004, del Marco General
para la Negociación de la Unión Aduanera en
Centroamérica (UAC).

Este Marco es el que está sirviendo actualmente de base

para las negociaciones. Tiene como visión general
“alcanzar de manera gradual y progresiva la Unión
Aduanera, a efecto de concretar esta etapa del proceso de
integración centroamericana mediante la coordinación,
armonización y convergencia de las políticas económicas,
entre otras; considerando que la ampliación de los
mercados nacionales, a través de este proceso de
integración, constituye un requisito necesario para
impulsar el desarrollo de la región”, con el objetivo de
“alcanzar el desarrollo económico y social equitativo y
sostenible de los países centroamericanos, que se
traduzca en el bienestar de sus pueblos y el crecimiento
de todos los países miembros, mediante un proceso que
permita la transformación y modernización de sus
estructuras productivas, sociales y tecnológicas, eleve la
competitividad y logre una reinserción eficiente y
dinámica de Centroamérica en la economía internacional;
es decir, este objetivo es el objetivo básico del
Subsistema de Integración Económica, tal como lo
dispone el Protocolo de Guatemala en el artículo 3,
cuando se refiere a los objetivos y principios de la
integración económica centroamericana”. Para ello será
necesario regirse por los principios de: legalidad,
gradualidad, flexibilidad, consenso, y transparencia,
anteriormente citados.

A lo largo de los últimos meses se ha venido trabajando a

buen ritmo, efectuándose la última Reunión del Consejo
de Ministros de Integración Económica el pasado 23 de
enero de 2006. En dicha reunión se definió el Plan de

8
Comercio Exterior

Acción para el actual semestre, período en el cual

corresponde a Costa Rica la Presidencia del Subsistema
de Integración Económica.

5.2.2. La Unión Aduanera Centroamericana: Estado

de la situación
Dentro de los diferentes niveles de integración descritos
en el Protocolo de Guatemala, la consecución de una
Unión Aduanera sirve de antesala para la culminación del
Mercado Común Centroamericano (MCCA). A este
respecto, la teoría económica nos recuerda que una Unión
aduanera es la sustitución de dos o más territorios
aduaneros por uno sólo, entre los cuales se eliminan los
derechos aduaneros para todos los productos
independientemente del origen y cuyos miembros aplican
idénticos aranceles y restricciones a terceros países.

Las características de una Unión Aduanera son las

siguientes:
 Libre movilidad de bienes sin excepciones,
independientemente del origen de los mismos, una
vez internados en cualquier país miembro.
 Libre comercio de servicios, especialmente aquellos
asociados al comercio de bienes.
 Existencia de un arancel externo común.
 Administración aduanera común.
 Mecanismo de recaudación, administración y
distribución de los ingresos tributarios.
 Política comercial externa común.
 Eliminación de puestos fronterizos
(intracentroamericanos).

Sus principales ventajas son:

 Mayor fluidez del comercio.
 Disminución de costos de transporte.
 Disminución de costos de la Administración Pública.
 Uso racional de la infraestructura.
 Fortalecimiento de la posición negociadora frente a
terceros.

Centrándonos en estas características, vamos a analizar a

continuación en qué situación se encuentra actualmente
la Unión Aduanera Centroamericana, así como los pasos
que han dado los países del istmo para acercarse al
objetivo final de hacer realidad el Mercado Común en la
región.

9
Comercio Exterior

SESIÓN Nº 07

LOS REGIMENES ADUANEROS EN EL COMERCIO EXTERIOR

EXPORTACION DEFINITIVA

NORMAS GENERALES

1. Exportación es el Régimen Aduanero aplicable a las

mercancías en libre circulación que salen del territorio aduanero
para su uso o consumo definitivo en el exterior.
2. La exportación de mercancías no está afecta a pago de
tributo alguno. Sólo para fines estadísticos ADUANAS aplicará una
tasa ficta del 0%.
3. Toda mercancía a ser embarcada en cualquier puerto,
aeropuerto o terminal terrestre, debe ser presentada y puesta a
disposición de la Aduana, quedando sometida a su potestad, hasta
que la autoridad respectiva autorice la salida del medio de
transporte.
4. Los bienes sujetos a restricciones o prohibiciones para su
exportación, son los siguientes:
a) Bienes Restringidos.
Mercancías sujetas a la presentación de autorizaciones,
certificaciones y licencias, cuyo despacho se efectúa teniendo
en cuanta el Procedimiento Control de Mercancías Restringidas
(INTA-PE.00..03)
b) Bienes Prohibidas
Mercancías comprendidas en el Texto Único de Exportación
Prohibida y normas posteriores sobre la materia, detalladas en
el ANEXO 1 del presente Procedimiento.
5. Para el despacho de exportación se utilizan los siguientes formatos,
según corresponda:
a) Orden de Embarque - O/E
Documento mediante el cual el Despachador de Aduana solicita
la exportación ante la Autoridad Aduanera y es aplicable a las
mercancías cuyos valores FOB sean superiores a los 2000
dólares de os Estados Unidos de América. A requerimiento del
usuario, se acepta este documento para exportaciones de
mercancías con un valor inferior a los US$ 2000.
b) Declaración Única de Exportación - DUE
Documento que regulariza la exportación de mercancías cuyo
tramite fue iniciado con la Orden de Embarque.
6. La información consignada en la Orden de Embarque no
puede diferir de a DUE en datos tales como: Nombre del
exportador, subpartida nacional y descripción de mercancías
exportada.

1
Comercio Exterior

Salvo que se trate de errores al indicar el número de RUC

correspondiente. Sólo se aceptará la modificación de la subpartida
nacional cuando exista un error en a clasificación del producto,
también se aceptará desdoblamiento o apertura de serie, siempre
que las mercancías se encuentren declaradas en a Orden de
Embarque.
7. El embarque de mercancías de exportación puede efectuarse
por Aduana distinta a aquélla en que se numera la Orden de
Embarque, debiendo el Despachador de Aduana consignar el
código de la Aduana se salida en el campo CADUTRA del archivo
IMPHDR01.TXT, cuando transmita electrónicamente la información.
Cuando el Despachador de Aduana presente físicamente la Orden
de Embarque, debe indicar en el recuadro 6 del citado documento,
lo siguiente:
Exportación por la Aduana de (indicar la Aduana de Salida)
En caso no se cumpla con el párrafo precedente se procede de
oficio a la anulación de la Orden de Embarque.
8. En la exportación de mercancías transportadas en
contenedores, al momento de la transmisión de los datos de la
Orden de Embarque no se requiere indicar los números y marcas
que las identifiquen.
9. Los requisitos para la regulación, a través del régimen de
exportación definitiva, de mercancías amparadas en los regímenes
de Admisión Temporal, Importación Temporal, Exportación
Temporal, así como para la aplicación del régimen de Reposición de
mercancías en Franquicia o del Procedimiento Simplificado de
Restitución de Derechos Arancelarios Ad- Valorem y los Destinos
Aduaneros Especiales que impliquen exportación de mercancías, se
sujetan a lo normado en sus respectivos procedimientos,
aplicándose complementariamente lo indicado en el presente.
10. A solicitud del interesado, el Intendente o funcionario
designado por delegación, autoriza el reconocimiento físico de la
mercancía en los locales o recintos del exportador. El Despachador
de Aduana para este efecto presenta ante el Área de Exportación
de la respectiva Aduana, una solicitud (Anexo 2), al momento de la
selección aleatoria de la O/E para su evaluación y designación del
Especialista en Aduanas u Oficial de Aduana en caso sea aceptada,
el mismo que efectúa el reconocimiento físico
11. Las mercancías sujetas al procedimiento señalado en el
numeral precedente pueden ser:
a) Mercancías perecibles que requieran un acondicionamiento
especial;
b) Explosivos;
c) Maquinarias de gran peso y volumen;
d) Otras mercancías que califiquen a criterio del Intendente de la
Aduana. En este caso el Intendente de Aduana debe reportar
dentro de los primeros cinco (5) días del mes siguiente a la

2
Comercio Exterior

Intendencia Nacional de Técnica Aduanera sobre dicha

calificación.
12. Previa comunicación al Area de Exportaciones, se puede
efectuar de un Terminal de Almacenamiento a otro, el traslado de
mercancías con Ordenes de Embarque refrendadas. Para aquellas
Ordenes de Embarque con reconocimiento físico diligenciadas,
dicho traslado se realiza con acompañamiento del Oficial de
Aduanas.
13. La Exportación de vehículos que salen por sus propios
medios, no requieren de la presentación del Manifiesto de Carga ni
documento de transporte para su despacho, presentándose una
Declaración Jurada que los reemplace.
14. Para los vehículos de propiedad de particulares, se exige la
presentación de la documentación que acredite la propiedad del
vehículo tales como: contrato compra-venta, Certificado de
gravamen y otros de corresponder. Para el caso de vehículos de
propiedad de funcionarios de Embajadas se adjunta copia de la
Resolución que autorizó la importación liberada de derechos y
Carta de Embajada.
15. El Despachador de Aduana debe transmitir en el campo
CPAIDES del archivo de Transferencia de Datos Generales
(ADUAHDR1), de la base de datos de la Orden de Embarque, el
código del país de destino final
16. Los Despachadores de Aduana pueden solicitar que las
mercancías sean reconocidas físicamente en el Terminal de
Almacenamiento, debiendo indicar para tal efecto en la casilla 4.13
de la Orden de Embarque la frase: “Solicita reconocimiento Físico”.
En la transmisión electrónica se consigna, además el dígito 1 en el
campo TSOLAFO del archivo ADUAHDR1. Esta opción no es
aplicable para las mercancías que deban reconocerse en los locales
del exportador o en los designados por éste, las que se rigen por lo
dispuesto en el numeral 10, Rubro VI, Normas Generales
17. Cuando se trate de mercancías que no tengan carácter
comercial debidamente comprobado, la Factura Comercial es
sustituida por una Declaración Jurada en la que se señale ese
hecho y el valor de la mercancía. Se entenderá que la mercancía no
tiene carácter comercial cuando no exista venta entre las partes.
En estos caso, el Despachador de Aduana debe enviar en el campo
número de factura del archivo de facturas el código “DJ”.
18. El Despachador de Aduana debe transmitir el código 01 en el
campo CODI-DEPO del archivo de transferencia de datos generales
(ADUAHDR1), de la base de datos de la Orden de Embarque,
cuando se trate de embarques por tubería.
19. Lo dispuesto por la Resolución del Tribunal Fiscal Nª 0070-A-
2000 es de aplicación para los casos suscitados desde la vigencia
del Decreto Legislativo Nª 809, Ley General de Aduanas, que se
encuentren pendientes de Resolución de Multa, así como para los

3
Comercio Exterior

procedimientos contenciosos en trámite.

20. La participación del personal de ADUANAS en el despacho de
exportación, queda limitada a lo establecido en el presente
procedimiento, ya se ase trate de verificación documentaria o
reconocimiento físico, teniendo como base los principios
administrativos de Buena Fe, Presunción de Veracidad,
Simplificación Administrativa, Facilitación del Comercio Exterior y
Aseguramiento de la Calidad.
21. Las Intendencias de Aduana otorgan un trato ágil y
preferencial a la exportación de mercancías, las cuales requieren de
la aplicación del procedimiento que favorezcan su competitividad,
contribuyendo así a la aceptación e incremento de nuestra oferta
exportable.
22. Para la formulación de las Declaraciones y los registros
insertados en ellas, el uso de medios informáticos gozará de plena
validez, salvo prueba en contrario.

RESTITUCION DE DERECHOS ARANCELARIOS

DRAWBACK

NORMAS GENERALES

1. Podrán ser beneficiarias del procedimiento de restitución

simplificado de derechos arancelarios Ad Valorem las empresas
productoras-exportadoras, entendiéndose como tales a cualquier
persona natural o jurídica que elabore o produzca la mercancía a
exportar cuyo costo de producción se hubiere incrementado por los
derechos de aduana que gravan la importación de los insumos
incorporados o consumidos en la producción del bien exportado.
También se entenderá como empresa productora-exportadora,
aquella que encarga a terceros la producción o elaboración de los
bienes que exporta, siendo requisito que la producción adquirida
haya sido objeto de un acuerdo o encargo previo escrito entre la
empresa exportadora y la empresa productora.
2. El concepto de insumo, para efecto de la inclusión o exclusión del
beneficio, incluye materias primas, productos intermedios, partes y
piezas, los mismos que se sujetarán a las definiciones señaladas en
el artículo 13º del Decreto Supremo 104-95-EF.
3. Los insumos importados utilizados en el producto de exportación,
podrán ser los siguientes:
a) Importados directamente por el beneficiario.
b) Adquiridos a importadores ubicados en el país (proveedores
locales).
c) Mercancías elaboradas con insumos importados por terceros
(Art. 128º del Decreto Supremo 121-96-EF)

4
Comercio Exterior

44 No podrán acogerse al sistema de reintegro las exportaciones

de productos que tengan incorporados insumos:
a) Ingresado bajo los regímenes de Admisión y/o Importación
Temporal, salvo que hubieren sido previamente nacionalizados
pagando el íntegro de los derechos arancelarios Ad-Valorem.
b) Nacionalizados al amparo del régimen de Reposición de
Mercancías en Franquicia.
c) Nacionalizados con exoneración arancelaria o franquicias
aduaneras especiales otorgadas por Acuerdos Comerciales
Internacionales.
Asimismo, no se considerará el beneficio por el uso exclusivo de
combustibles importados o cualquier otra fuente energética
cuando su función sea la de generar calor o energía para la
obtención del producto exportado, así como los repuestos y
útiles de recambio que se consuman o empleen en la obtención
de dicho bien.
5. La Declaración Única o Simplificada de Importación podrá ser
usada parcialmente cuando en el proceso productivo del bien
exportado no se hubiere utilizado la totalidad de los insumos
ingresados al amparo de dicha Declaración, pudiéndose destinar el
saldo al mercado local o solicitar nuevamente el beneficio de
restitución al realizar otro despacho de exportación. Asimismo, se
podrán acumular dos o más Declaraciones en una sola exportación.
6. La restitución de los derechos arancelarios Ad Valorem será
otorgada por un monto equivalente al cinco por ciento (5%) del
valor FOB del producto exportado.
Debe entenderse como valor del producto exportado, al valor FOB
(Puerto de Embarque) excluidas las comisiones y cualquier otro
gasto deducible en el resultado final de la operación de
exportación, expresado en dólares de los Estados Unidos de
América.
Las empresas productoras - exportadoras de productos con
contenido de oro, en cualquier proporción deberán deducir el costo
del oro del valor FOB de exportación sin perjuicio de las demás
deducciones señaladas en el párrafo anterior
44 La solicitud de restitución tiene carácter de Declaración
Jurada y en ella el beneficiario deberá declarar no haber hecho uso
de Regímenes Temporales y/o de Perfeccionamiento Activo, así
como de Franquicias Aduaneras Especiales y/o exoneraciones o
rebajas arancelarias de cualquier tipo.
44 Las solicitudes deberán presentarse por montos a restituir o
inferiores a US$ 500 (quinientos dólares de los Estados Unidos de
América), los interesados podrán acumular exportaciones
realizadas por la misma Intendencia o por diferentes Intendencias
de Aduana, hasta alcanzar o superar el monto mínimo antes
mencionado.
44 La restitución de los derechos arancelarios Ad Valorem,

5
Comercio Exterior

procederá siempre que:

a) La Declaración Única o Simplificada de exportación indique la
voluntad de acogerse al beneficio.
b) El bien de exportación no forme parte de la lista de productos
excluidos por Subpartida Nacional establecida por el Ministerio
de Economía y Finanzas.
c) La solicitud de restitución se presenta en un plazo máximo de
180 días útiles computados a partir de la fecha de embarque.
d) Los insumos utilizados que hayan sido importados (fecha de
numeración de la declaración Única o Simplificada de
Importación) dentro de los treintiséis (36) meses anteriores a la
fecha de exportación (fecha de embarque que se consigna en el
rubro “Recepción del Capitán del Vehículo” en la Orden de
Embarque).
e) El valor CIF de los insumos importados utilizados no supere el
cincuenta por ciento (50%) del valor FOB del producto
exportado.
f) El exportador individualmente hubiere embarcado en los
últimos doce (12) meses un producto afecto a la restitución de
derechos arancelarios Ad Valorem, por un monto igual o menor
al ochenta por ciento (80%) de la cantidad mencionada en el
artículo 1º del D.S. Nº 093-96-EF. No se otorgará el beneficio,
sobre el valor que exceda a dicho monto.
Tratándose de empresas que se han fusionado por absorción, en
la cual una de las sociedades es incorporada a otra ya
existente, o formen parte de una nueva sociedad que absorbe a
todas las preexistentes, el tope antes mencionado se calculará
sumando las exportaciones realizadas por las empresas
absorbidas y las de la nueva empresa creada, de corresponder,
siendo responsabilidad de la misma comunicar dicha
modificación de estatutos a la Intendencia Nacional de Técnica
Aduanera para su actualización en la SIGAD.
10. Las Intendencias de Aduana podrán retener parcial o totalmente
el monto a restituir, cuando el beneficiario tenga pendiente de
cancelación con ADUANAS adeudos tributarios vencidos y no
garantizados, entendiéndose como tales:
a) El establecido mediante Liquidación de Cobranza o Resolución
notificada y no pagada ni reclamada dentro del plazo de Ley.
b) El establecido por Resolución no apelada en el plazo de Ley o
por Resolución emitida por el Tribunal Fiscal.
c) Aquel cuyo pago ha sido materia de aplazamiento o
fraccionamiento, cuando se incumplan las condiciones bajo las
cuales se otorgó el beneficio.
d) Costas pendientes de pago en proceso de Cobranza Coactiva.
444 La restitución de derechos arancelarios Ad valorem se
efectuará por medio de una Nota de Crédito, la cual será emitida en
moneda nacional, considerándose para ello el tipo de cambio

6
Comercio Exterior

promedio ponderado compra correspondiente a la fecha de emisión

de la Nota de crédito. Asimismo tendrá una vigencia de 180 días
calendario a partir de su emisión.
444 Las Notas de Crédito podrán ser redimidas mediante la
emisión de Cheque no Negociables, siempre que se hubiere
indicado dicha intención en la Solicitud de Restitución.
El plazo de vigencia de los cheques así como su pérdida o extravío
se sujetará a lo dispuesto en la Ley de Títulos Valores.
13. La empresa productora - exportadora deberá proporcionar a
ADUANAS durante el proceso de fiscalización, la documentación e
información necesaria que sustente la procedencia del beneficio,
debiendo llevar para tal efecto el registro del porcentaje de
insumos importados incorporados o consumidos en el producto
exportado y de las mermas, residuos y subproductos, desperdicios
con y sin valor comercial, generados en el proceso productivo.
14. ADUANAS a través de la Intendencia Nacional de Fiscalización
Aduanera, controlará y verificará en forma aleatoria el
cumplimiento de las obligaciones a cargo del solicitante y la
veracidad de la información proporcionada.
15. La Nota de Crédito Negociables dejada sin efecto por haberse
emitido sobre la base de información falsa, impedirá la utilización
de las declaraciones que ampararon su emisión para un nuevo
acogimiento de devolución, en la parte afectada.
16. La Intendencia Nacional de Recaudación Aduanera llevará el
control y conciliación de los Cheques emitidos por las Intendencias
de Aduana de la República; Coordinará con el Comité de Caja del
Ministerio de Economía y Finanzas y establecerá la cifra máxima
mensual contra la cual las Intendencias de Aduana podrán girar
Cheques emitidos por redención de las Notas de Crédito, realizando
la Conciliación correspondiente con la cuenta corriente aperturada
para estos efectos.
Asimismo, informará al Ministerio de Economía y Finanzas sobre el
movimiento del Procedimiento Simplificado de Restitución de
Derechos Arancelarios Ad Valorem, indicando cuando corresponda,
las Subpartidas Nacionales que han alcanzado el valor FOB de
exportación establecido por el Art. 1º del D.S. Nº 093-96-EF.
17. El Sistema Integrado de Gestión Aduanera (SIGAD) a través
de los Módulos de Restitución, Liquidaciones de Cobranza y
Documentos Valores permitirá al personal responsable de las
distintas áreas de ADUANAS accesar a la información bajo la
modalidad de ingreso, consulta o modificación, según le
corresponda, en tal sentido la actualización de los datos en el
SIGAD y la calidad de los mismos es responsabilidad del personal
encargado de su ingreso.
18. El Área de Sistemas de las Intendencias de Aduana a solicitud
del Área de recaudación será responsable de coordinar con las
Areas correspondientes la solución de los problemas que se

7
Comercio Exterior

susciten durante el ingreso de datos al SIGAD, su convalidación y

transmisión electrónica.
La Intendencia Nacional de Sistemas velará por la actualización,
integración y oportuna consolidación de la información a nivel
nacional.

TRANSITO

NORMAS GENERALES

Tránsito Aduanero Internacional

1. En el Tránsito Aduanero Internacional, las mercancías sujetas

a control aduanero, son transportadas en una misma operación de
transporte internacional, en el curso del cual se cruzan una o varias
fronteras, conforme a una Acuerdo Bilateral o Multilateral.
2. El Tránsito Aduanero Internacional que se rige por los
Acuerdos Multilaterales suscritos por el Perú, se autorizará teniendo
en cuenta el procedimiento previsto en las Decisiones Nros. 327,
358 y 399 del Acuerdo de Cartagena, así como por lo establecido
en el Acuerdo de Alcance Parcial sobre Transporte Internacional
Terrestre de los países de Cono Sur incorporado a nuestra
legislación nacional mediante el D.S. Nº028-91-TC del 21.SET.91.
El Tránsito Aduanero Internacional al amparo del Acuerdo de
Cartagena se solicitará presentando el D.T.A.I. (Declaración de
Tránsito Aduanero Internacional) y el M.C.I. (Manifiesto de Carga
Internacional).
El Tránsito Aduanero Internacional al amparo del Acuerdo de Alcance
parcial sobre Transporte Internacional terrestre de los países del
cono sur se solicitara presentando el M.I.C./DTI ( Manifiesto de
carga/declaración de transito aduanero).
3. El Transporte de la Mercancía en Tránsito Aduanero
Internacional solicitado al amparo de los Acuerdos Multilaterales
antes mencionados, sólo podrá llevarse a cabo por Empresas de
Transporte autorizadas a efectuar Transporte de carga Internacional
de mercancías por carretera y que cuenten con vehículos
habilitados, los cuales son concedidos por el Sector Transportes
teniendo en cuenta los requisitos y condiciones establecidos en
estos Acuerdos, y que se encuentran registradas ante ADUANAS.

Tránsito Aduanero de Mercancías con Destino al Exterior

4. Pueden destinarse al Régimen Aduanero de Tránsito las

mercancías que ingresan a territorio nacional con destino al
exterior, siempre que estén declaradas como tales en el Manifiesto
de carga; como también las mercancías que ingresan al territorio

8
Comercio Exterior

nacional con destino a una CETICOS para su posterior reexpedición

o exportación luego de haber sido transformadas.
5. Las mercancías que ingresen al territorio Nacional en tránsito
con destino al exterior se encuentran en sujetas a las medidas
sanitarias establecidas en los dispositivos legales vigentes.
6. El Régimen Aduanero de Tránsito de mercancías con destino
al exterior, es solicitado por el Transportista o por el Despachador
de aduana que para este efecto se denomina DECLARANTE,
presentando la DUI - Tránsito, dentro de los treinta (30) días
siguientes al término de la descarga.
7. El Tránsito de las mercancías se autoriza por un plazo de
quince (15) días hábiles el cual se otorga automáticamente,
computados a partir de la fecha de numeración de la Declaración,
dicho plazo podrá prorrogarse por quince (15) días hábiles a
solicitud del Declarante, en casos debidamente justificados y
siempre que se presente la Solicitud de Prórroga dentro del plazo
inicialmente otorgado.
8. El Tránsito por vía terrestre se autoriza previa presentación de
una Carta Fianza por los derechos arancelarios e impuestos a la
importación, la que será constituida conforme a las condiciones
señaladas en el Art. 26º del Reglamento de la Ley General de
Aduanas aprobado por el D.S. Nº 121-96-EF.
La garantía señalada en el párrafo anterior queda liberada con la
verificación y conformidad de la salida de la mercancía al exterior
del territorio nacional dentro del plazo autorizado, en caso contrario
se procederá a su ejecución para el cobro de los derechos
arancelarios e impuestos suspendidos.
9. No será exigible la presentación de garantía en el caso de
mercancías transportadas en contenedores debidamente sellados y
precintados en el país de origen, los mismos que están
exceptuados de reconocimiento físico.
10. Cuando los bultos y/o contenedores se encuentran en mala
condición exterior, acusen notoria diferencia de peso o hayan
indicios de violación del precintos de seguridad se efectuará el
reconocimiento físico de las mercancías y se exigirá la presentación
de carta Fianza por el monto de los derechos y demás impuestos a
la importación, para estos efectos el Declarante deberá presentar
copia de la factura comercial a fin de determinar el monto de la
garantía.
11. El transporte de mercancías en tránsito por vía terrestre, se
debe llevar a cabo en vehículos de empresas de transporte de
carga nacional debidamente autorizados por el Sector Transportes,
situación que se acredita con la Constancia de Empadronamiento
emitida por el citado Sector. Excepcionalmente, en casos
debidamente justificados y dentro del plazo autorizado, puede
reemplazarse el vehículo autorizado por otras unidades de
transporte autorizadas bajo control aduanero, presentando

9
Comercio Exterior

previamente a la Intendencia de Aduana de la jurisdicción donde

se encuentre la mercancía, la Solicitud de Cambio de Vehículo
Transportador (ver Anexo 2) dejando constancia de este hecho al
reverso de la Declaración, lo cual se hace de conocimiento a las
Intendencias de la Aduana de Destino.
12. La Constancia a que se refiere el numeral anterior se
presenta a la Intendencia de aduana conjuntamente con la solicitud
de Asignación de Código en original y una copia, la Intendencia de
Aduana registra en el SIGAD la información contenida en la
documentación presentada y asigna un Código de Identificación, la
que será consignada por el Declarante en la casilla 4.5 de la DUA-
Tránsito.
13. El código asignado es válido en las Intendencias de Aduana
de la República que tienen acceso a efecto de mantenerlo
actualizado, ingresando las prórrogas de las constancias de
empadronamiento o la ampliación de flota de vehículos, acreditada
con la constancia respectiva.
14. La exigencia de que la mercancía en Tránsito se transporte en
vehículos autorizados por el Sector Competente, no es aplicable
cuando la mercancía objeto de tránsito sea en vehículos que se
transportan por sus propios medios, en cuyo caso la Intendencia de
Aduana autoriza el Régimen Aduanero de Tránsito, previa
verificación del cumplimiento de los demás requisitos establecidos
en la Ley General de Aduanas y su Reglamento.
15. El Sistema Integrado de la Gestión Aduanera (SIGAD) a través
de los Módulos de Tránsito, Fianzas y Liquidaciones de Cobranza,
permite al personal responsable de las distintas áreas de ADUANAS
accesar a la información bajo la modalidad de ingreso, consulta o
modificación. La actualización de los datos en el SIGAD y la calidad
de los mismos es de responsabilidad del personal encargado de
ellos.
16. El área de sistemas de las Intendencias de Aduana a solicitud
del Area encargada del Régimen de Tránsito emite los reportes con
los datos de la conformidad de la salida de las mercancías y es
responsable de coordinar con las áreas correspondientes la solución
de problemas que se susciten durante el ingreso de datos al SIGAD
y convalidación.
17. La Intendencia Nacional de Sistemas tendrá a su cargo la
actualización, integración y oportuna consolidación de la
información a nivel nacional.
18. ADUANAS efectúa las verificaciones a que hubiera lugar en
resguardo del interés fiscal de la información y del cumplimiento de
la regularización efectiva de régimen aduanero de tránsito.

10
Comercio Exterior

DEPOSITO DE ADUANA

NORMAS GENERALES

1. Depósito de Aduana es el régimen aduanero que permite

almacenar las mercancías que llegan al territorio aduanero bajo
control de la Aduana, en lugares autorizados, sin el pago de los
derechos arancelarios y demás impuestos que gravan la
importación, siempre que no hayan sido solicitadas a ningún
régimen u operación aduanero ni se encuentren en situación de
abandono legal.
Pueden destinarse al régimen de Depósito, las mercancías
provenientes del Destino Especial de Exposiciones o Ferias
Internacionales.
2. Las Intendencias de Aduana no deben autorizar el depósito
de las siguientes mercancías:
a) Las que hayan sido solicitadas previamente a cualquier régimen
u operación aduanera;
b) Las que se encuentren en situación de abandono;
c) Las de importación prohibida;
d) Los explosivos, armas y municiones;
e) Equipaje; y,
f) Mercancías arribadas por vía postal.
3. Las mercancías tales como combustibles y mercancías
inflamables con punto de ignición inferior a 50º grados centígrados
debidamente rotulados, así como de productos químicos que
atenten contra la vida y la salud de las personas, animales o
vegetales, contenidos en envases sellados y debidamente
etiquetados, solo pueden ser ingresadas a los Depósitos Aduaneros
Autorizados que cuenten con recintos especiales para su adecuado
almacenamiento.
4. El régimen de Depósito de Aduana se solicita dentro de los
treinta (30) días hábiles contados a partir del día siguiente del
término de la descarga. Vencido este plazo, la mercancía sólo
podrá ser destinada al régimen de Importación Definitiva.
5. Las mercancías solicitadas a Depósito de Adunas pueden
acogerse a los trámites preferenciales de Sistema Anticipado de
Despacho Aduanero y Envíos de Urgencia, siempre que no se
encuentren en la relación a la que se refiere el numeral 2
precedente, de acuerdo a lo establecido en el rubro B. CASOS
ESPECIALES B.1 Y B.1 del presente Procedimiento.
También puede solicitarse la Descarga Directa de Líquidos a Granel
por Tuberías, siguiendo el procedimiento establecido para ello en el
CASO ESPECIAL B.3 del presente Procedimiento.
6. El plazo del Régimen de Depósito de aduana es el que fije el
interesado en el recuadro Nº 5.3 de la Declaración, el cual es
aprobado automáticamente por el sólo mérito de su numeración,

11
Comercio Exterior

no debiendo exceder dicho plazo de seis (6) meses. Si el plazo

fijado fuese menor, se puede solicitar prórroga dentro del plazo
concedido mediante Formato de AMPLIACION DEL PLAZO DEL
REGIMEN DE DEPOSITO DE ADUANA el mismo que debe ser
transmitido por vía electrónica, sin exceder en conjunto el plazo
máximo antes señalado.
7. Dentro del plazo del régimen de Depósito de Aduanas, la
mercancía puede ser sometida a los regímenes de importación
definitiva, importación temporal, admisión temporal o a la
operación de reembarque total o parcialmente. Asimismo procede
su Transferencia de un Depósito Aduanero a otro, que se efectúa
por el total de las mercancías que se encuentren depositadas, en la
misma o en distinta jurisdicción aduanera.
8. Los depositantes con la sola autorización del responsable del
Depósito Aduanero Autorizado pueden, después del reconocimiento
físico respectivo someter la mercancía a operaciones tales como:
cambio, trasiego y reparación de envases necesarios para su
conservación, reunión de bultos, formación de lotes, clasificación
de mercancías y acondicionamiento para su transporte, sin que se
produzca alteraciones a su naturaleza o su valor.
Las operaciones antes señaladas deben ser comunicadas a la
Intendencia de Aduana respectiva en los casos que existan
incidencias, siendo ingresadas al SIGAD para la validación de la
información cuando se solicite alguna destinación. Tratándose de
vehículos automotores, se pueden efectuar las siguientes
operaciones:
a) Lavado del Vehículo: Eliminación de la capa de cera protectora
mediante el uso de instrumentos adecuados al caso y secado
manual del vehículo.
b) Control del vehículo: Verificación del arranque y del nivel de
aceite del motor, los fusibles del sistema eléctrico para su
reposición o cambio de ser necesario, el estado del electrolito de
la batería, el ajuste de pernos, tuercas, juntas y similares con uso
de herramienta manual.
c) Pintado del Vehículo: Corrección de rayas superficiales y
abolladuras en las chapas exteriores, molduras o paragolpes.
9. El traslado de mercancías a los Depósitos Aduaneros Autorizados
no requiere de custodia aduanera, siendo responsabilidad total de
Despachador de Aduana solidariamente con el dueño o
consignatario en su caso por las obligaciones derivadas de dicho
traslado.
10. Para el descargo de as cuentas corrientes de las mercancías
depositadas se toma en cuenta las unidades físicas recepcionadas
por el depósito.
11. Salvo las excepciones contempladas en los Decretos
Supremos Nº003,004-96-EF y 015-97-EF, requieren de Informe de
Verificación :

12
Comercio Exterior

a) Las mercancías cuyo valor FOB es mayor a US$5000,00.

b) Los vehículos nuevos o usados , independientemente de su
valor.
c) Las demás mercancías usadas cuyo valor FOB es mayor a US$
2000,00
d) Las mercancías amparadas en distintas Facturas Comerciales,
consignadas a un mismo comprador, emitidas por un mismo
proveedor extranjero, y que arriben en un mismo vehículo
transportador, si en conjunto el valor FOB es mayor a US$
5000,00 si son nuevas y mayor a US$2000,00 de ser usadas.
El posterior endose de los documentos de transporte no inhibe
el cumplimiento de los antes mencionado.
444 Para las mercancías que cuenten con Informe de Verificación,
la DUA se formula de acuerdo al valor FOB determinado en el
mismo, los gastos por concepto de flete y seguro son consignados
por el Despachador de Aduana, a efectos de establecer la base
imponible CIF. No es objeto de modificación el valor FOB, número
de factura Comercial, la calidad y/o especie de la mercancía,
número de contenedor y precinto de seguridad consignados en el
Informe de Verificación .
444 El depositario emite Certificado de Depósito por la mercancía
ingresada a su recinto, el cual puede ser desdoblado y/o endosado
por el depositante dentro del plazo del régimen. Para la expedición
del Certificado se toma en cuenta el formato aprobado por
ADUANAS.
444 Las mercancías depositadas pueden ser objeto de garantía
mediante la expedición de Warrant siempre que el Depósito
Aduanero Autorizado Público donde se encuentren estén
constituidos como Almacén General de Depósito. Estas mercancías
no pueden ser transferidas a otro Depósito Aduanero.
444 Para el ingreso al Depósito Aduanero Autorizado de
medicamentos, alimentos envasados, cosméticos, artículos de
perfumería y tocador, material y equipo para uso médico-
quirúrgico, etc. no se requiere la presentación del Registro
Sanitario establecido por Ley, el que es exigible al momento de
solicitarse la nacionalización, asimismo para el caso de equipos
para estaciones transmisoras radioeléctricas no se requiere
autorización del Ministerio de Transporte y Comunicaciones; los que
son exigibles al momento de su nacionalización.
444 Dentro de los cinco (05) primeros días de cada mes los
Depósitos autorizados deben presentar la relación de mercancías
en situación de abandono legal correspondiente al mes anterior, el
incumplimiento da lugar a la aplicación de la sanción
correspondiente a la infracción prevista en el art. 103º inciso c
numeral 7, del Decreto Legislativo Nº809
444 ADUANAS efectúa las verificaciones a que hubiere lugar en
resguardo del interés fiscal y para el cumplimiento de lo dispuesto

13
Comercio Exterior

en el presente Procedimiento.
444 ADUANAS a través de la página Web (www. aduanet. gob.pe)
pone a disposición de los despachadores de Aduana y beneficiarios
consultas de la información de sus saldos en cuenta corriente y
relación de Declaraciones de Depósito de Aduana pendientes de
regularización tal como se encuentra registrada en el SIGAD.
444 La información de la DUA-Depósito de Aduana transmitida por
el Despachador de Aduana se reputa legítima y prevalece sobre la
documentación física salvo prueba en contrario.
444 Para el legajamiento de las Declaraciones, se seguirá el
procedimiento establecido para tal fin en el INTA-PE.00.07.
444 El Sistema Integrado de Gestión Aduanera (SIGAD) a través
de los módulos de Importación Temporal, Admisión Temporal,
Importación, Reembarque, Control de Fianzas y Liquidaciones de
Cobranza permite al personal responsable de las distintas áreas de
ADUANAS acceder a la información bajo la modalidad de ingreso,
consulta o modificación. La actualización de los datos en el SIGAD
y la calidad de los mismos es responsabilidad del personal
encargado de ellos.
444 El Area de Sistemas de las Intendencias de Aduanas a
solicitud del Area encargada del Régimen de Depósito es
responsable de coordinar con las Areas correspondientes la
solución de los problemas que se susciten durante el ingreso de
datos al SIGAD, su convalidación y transmisión electrónica.
444 La Intendencia Nacional de Sistemas vela por la actualización,
integración y oportuna consolidación de la información a nivel
nacional.

IMPORTACION TEMPORAL

NORMAS GENERALES
1. El Régimen de Importación Temporal permite recibir en el territorio
nacional con suspensión de los derechos arancelarios y tributos a la
importación debidamente garantizados, ciertas mercancías para
ser destinadas a un fin determinado en un lugar específico y
posteriormente ser reexportadas en el plazo establecido sin haber
experimentado modificación alguna con excepción de la
depreciación normal como consecuencia del uso.
No se considera modificación la simple incorporación de partes o
piezas de manufactura nacional o nacionalizadas que, sin alterar la
naturaleza de las mercancías, reemplacen las que se hubieran
destruido o deteriorado.
2. Pueden acogerse al Régimen de Importación Temporal las
mercancías indicadas en la relación aprobada por Resolución
Ministerial Nº 287-98-EF/10 del 31.12.98 y sus modificatorias. La
Importación Temporal de Muestras amparadas en el numeral 4) de

14
Comercio Exterior

la citada Resolución, se permite siempre que se trate de una unidad

por cada modelo debiendo señalarse en la DECLARACION JURADA
DE UBICACION Y FINALIDAD DE LAS MERCANCIAS (anexo 1) , que
esta ingresa para demostración y posterior venta, estando
prohibida su utilización para trabajos efectivos del beneficiario.
3. También se pueden importar temporalmente los ómnibuses que con
contrato de Arrendamiento Leasing ingresen al amparo del D.S.Nª
05-95-MTC, los cuales pueden ser nacionalizados siempre que
cumpla con los requisitos establecidos en el D.Leg. Nª 843. D.S.Nª
100-96-EF
4. Así mismo se acoge a éste régimen las mercancías
contempladas en normas especiales y en contratos suscritos con el
Estado, cuyos plazos y condiciones están sujetas a sus propias
reglamentaciones
5. Pueden destinarse al Régimen de Importación Temporal las
mercancías que provengan del exterior de un Depósitos de Aduana
o de una Feria Internacional siempre que se solicite :
a) Dentro de los 30 días siguientes al término de la descarga
b) Dentro del plazo de vigencia del Régimen de Depósito
dentro del de vigencia del destino Especial de exposiciones o
Ferias Internacionales.
Asimismo, puede destinarse a este régimen los productos
fabricados por los usuarios de los CETICOS.
6. No puede destinarse al Régimen de Importación Temporal las
mercancías en situación de abandono legal.
7. Cualquier persona natural o jurídica puede ser beneficiaria
del Régimen de Importación Temporal , al cual se concede por el
plazo que fije el interesado a través de la garantía que deba
presentar, el mismo que no puede exceder de doce (12) meses y
que se computa a partir de la fecha de numeración de la DUA-
Importación Temporal.
Tratándose de material de embalaje para productos de exportación,
se puede otorgar prórroga por un plazo de 6 meses adicionales a
los 12 inicialmente concedidos, la misma que es aprobada
automáticamente a la presentación del Formato PRORROGA DEL
PLAZO DE IMPORTACION TEMPORAL (Anexo 5) que tiene carácter de
declaración jurada.
8. La garantía a la que se refiere el numeral precedente, es
constituida conforme a las modalidades, condiciones y montos
estipulados en los Artículos 26º y 108º del D.S. Nº 1221-96-EF.
Dicha garantía puede ser otorgada, renovada o canjeada por un
tercero a nombre del beneficiario y a favor de ADUANAS.
Cuando la garantía cubra plazos menores a los doce (12) meses ,
pueden ser renovada dentro de su vigencia hasta el máximo
permitido. La prórroga se otorga automáticamente a la sola
presentación de la garantía renovada, no procediendo la
renovación extemporánea.

15
Comercio Exterior

En los casos que la nueva garantía no pueda presentarse por

razones no imputables al beneficiario, éste debe solicitar antes del
vencimiento de la inicialmente constituida, la suspensión del plazo
de acuerdo a lo dispuesto en el Art. 78º del Reglamento de la Ley
General de aduanas, siguiendo el INTA-PE.00.05 SUSPENSION DE
PLAZO.
9. Las mercancías importadas temporalmente pueden trasladarse a
un lugar distinto al declarado, previa comunicación al área
encargada del régimen de Importación Temporal de la Intendencia
de aduana respectiva antes de su realización, procediéndose a su
registro en el SIGAD.
10. Para las mercancías que se encuentren amparadas en
Tratados y Convenios Internacionales, el beneficiario del régimen
presenta la garantía por el total de los tributos de importación, sin
considerar los márgenes porcentuales de desgravación, Los
Certificados de Origen se mantendrán vigentes por el plazo de la
Importación Temporal, para utilizarse en caso de nacionalización de
la mercancía.
11. Las mercancías ingresadas temporalmente de acuerdo a lo
establecido en el Procedimiento Específico de Destino Especial de
exposiciones o ferias Internacionales pueden acogerse al Régimen
de Importación Temporal por un plazo máximo de cuatro (04)
meses de acuerdo a lo establecido en su Reglamento.
12. Las mercancías solicitadas para importarse temporalmente
pueden acogerse a los trámites preferenciales de Sistema
Anticipado de Despacho y Envíos de Urgencia, siempre que estén
incluidas en las relaciones de los numerales 2,3 y 4 precedentes y
de acuerdo a lo establecido en los rubros B.1 y B.2 del presente
Procedimiento.
13. Se permite la salida del país de parte de las maquinarias y
equipos importados temporalmente dentro de su vigencia, para ser
reparadas, reacondicionadas o reemplazadas en el exterior de
acuerdo a lo establecido en el rubro B.4 del presente
Procedimiento.
14. Las mercancías que constituyen material de embalaje,
acondicionamiento, conservación y presentación importadas
temporalmente para exportar mercancías nacionales o
nacionalizadas, pueden ser exportadas a través de terceros.
El término material de embalaje incluye a los envases tales como
bolsas, sacos, talegas cestos, cajas, botellas, bidones de hierro,
acero u otras materias, incluso los usados para gases, jaulas,
envases de hojalata armados o desarmados y otros similares.
15. La regularización por Reexportación, Nacionalización y Destrucción

por caso fortuito o fuerza mayor de as mercancías importadas

temporalmente puede efectuarse por cualquier Intendencia de
Aduana de la república en la jurisdicción donde se encuentre la

16
Comercio Exterior

mercancía en forma parcial o total, dentro del plazo de la

Importación Temporal, no aceptándose fraccionamiento de la
unidad en la regularización parcial. Si vencido el régimen, este no
se ha regularizado, inmediatamente se ejecutará la garantía para
aplicarla al pago de la multa por la infracción establecida en el art.
103º inciso f) numeral 1) del decreto Legislativo Nº809. En la
nacionalización, se debe presentar Certificado de Inspección
cuando corresponda, emitido en destino por una empresa
supervisora sin considerar ningún tipo de depreciación.
16. Las mercancías caídas en Comiso Administrativo son entregadas a
la Aduana quien verifica que sea la misma que se importó
temporalmente, caso contrario aplica la sanción establecida en el
artículo 109º de la Ley General de Aduanas.
17. La información de la DUA-Importación Temporal y de la
Transferencia de Mercancías transmitida por el Despachador de
Aduana se reputa legítima y prevalece sobre la documentación
física salvo prueba en contrario.
18. Para el legajamiento de las Declaraciones, se seguirá el
procedimiento establecido para tal fin en el INTA-PE.00.07
19. ADUANAS a través de la página Web (www.aduanet.gob.pe) pone a
disposición de los Despachadores de Aduana y Beneficiarios
consultas de la información de sus saldos en cuenta corriente y
relación de Declaraciones de Importación Temporal pendientes de
regularización tal como se encuentra registrada en el SIGAD.
20. ADUANAS efectúa en forma aleatoria , las verificaciones de la
información a cargo del beneficiario a fin de determinar el correcto
uso y destino de las mercancías importadas temporalmente.
21. El Sistema Integrado de Gestión Aduanera (SIGAD) a través de los
Módulos de Importación Temporal Admisión Temporal, Exportación,
Importación, Control de Fianzas y Liquidaciones de Cobranza
permite al personal responsable de las distintas áreas de ADUANAS
acceder a la información bajo la modalidad de consulta o
modificación. La actualización de los datos en el SIGAD y la calidad
de los mismos es responsabilidad del personal encargado de ellos.
22. El Area de Sistemas de las Intendencias de Aduanas a solicitud del
Área encargada del régimen de Importación Temporal es
responsable de coordinar con las Áreas correspondientes la
solución de los problemas que se susciten durante el ingreso de
datos al SIGAD, su convalidación y transmisión electrónica.
23. La Intendencia Nacional de Sistemas vela por la actualización,
integración y oportuna consolidación de la información con nivel
nacional.

17
Comercio Exterior

EXPORTACION TEMPORAL

NORMAS GENERALES

1. Este régimen permite la salida al exterior de mercancías

nacionales o nacionalizadas con la obligación de reimportarlas en el
mismo estado o después de haber sido sometidas a reparación,
cambio o mejoramiento de sus características.
El plazo de la exportación temporal es automáticamente concedido
por doce meses, computados a partir de la fecha del término del
embarque de la mercancía. El plazo antes señalado puede ser
ampliado hasta por doce meses adicionales, a solicitud del
interesado, en casos debidamente justificados.
2. Puede acogerse al Régimen de Exportación Temporal cualquier
mercancía, incluso aquella cuya salida del país se encuentre
prohibida o restringida , pero que cuenten con el permiso de las
autoridades respectivas. La salida de los bienes que constituyen
patrimonio cultural y/o histórico de la nación, se rige por sus
propias leyes y reglamentos.
La salida de mercancías para venta en consignación puede
acogerse al Régimen de Exportación Temporal.
3. Se considera como una Exportación Temporal el cambio o
reparación de mercancías que habiendo sido nacionalizadas al
momento de su instalación resulte deficiente o no corresponda a la
solicitada por el interesado, siempre y cuando dicha exportación se
efectúe dentro de los tres (03) meses contados a partir de la
numeración de la Declaración Única de Importación (DUA) hasta la
numeración de la Declaración Única de Exportación Temporal (DUA
Temporal) , previa presentación de a documentación sustentatoria.
4. La Exportación Temporal de mercancías para perfeccionamiento
pasivo debe entenderse como la salida Temporal de mercancías
para ser sometidas en el extranjero a una transformación o
elaboración o montaje, debiendo el beneficiario presentar en el
Área encargada del Régimen de Exportación Temporal de la
Intendencia de Aduana con carácter de declaración jurada un
cuadro de Coeficientes Insumo/Producto, a efectos de establecer el
valor agregado de la mercancía en el momento de su
reimportación.
5. Se considera Temporal una Exportación Definitiva, cuando se
acredita que la mercancía no fue aceptada en el país de destino.
El plazo para acogerse a lo señalado en el párrafo precedente es de
12 meses contados a partir del término del embarque de la
mercancía. El procedimiento a seguir y el control operativo está a
cargo del Área de Regímenes Definitivos - Exportación.
6. El Régimen de Exportación Temporal y la Reimportación de
las mercancías o cuando el beneficiario solicita su Exportación
Definitiva dentro del Plazo.

18
Comercio Exterior

La regularización puede efectuarse en forma total o parcial, por

Intendencias de Aduana distintas a las que autorizó el régimen.
Tratándose de regularización parcial no se puede fraccionar la
unidad.
7. No procede la regularización de la Exportación Temporal con
la Exportación Definitiva de mercancías que sean patrimonio
cultural y/o histórico de la nación así como aquellas de exportación
prohibida o restringida.
8. La Exportación Temporal y la Reimportación de mercancías se
encuentran sujetas a reconocimiento físico obligatorio.
9. A solicitud del beneficiario, la autoridad aduanera puede
autorizar el reconocimiento físico de la mercancía en los locales o
recintos del exportador cuando se trate de mercancías que por sus
características así lo requieran, siguiendo en lo pertinente el
procedimiento establecido en el INTA-PG-02 Exportación Definitiva.
10. La Reimportación de mercancías que requieran trato
preferencial son calificadas por el Intendente o a quien designe por
delegación.
11. La Reimportación de mercancías en el mismo estado, sólo
está gravada con las tasas por servicios prestados.
En cambio o reparación de las mercancías señaladas en el artículo
66º del Decreto Legislativo Nº809, no genera obligación tributaria
alguna, salvo que la mercancía haya sido cambiada por otra de
iguales características pero de mayor valor.
Tratándose de reparaciones, mejoramiento o perfeccionamiento
pasivo se cobran los tributos de importación sobre el monto del
valor agregado. La base imponible está constituida por los
conceptos señalados en la Regla 38 sobre Valoración de Mercancías
del Arancel de Aduanas aprobado por el Decreto Supremo 119-97-
EF.
12. Vencido el plazo de la Exportación Temporal o el de la
prórroga en su casi la mercancía, de oficio se considera
automáticamente exportada en forma definitiva.
13. La información de la Declaración Única de Exportación
Temporal - DUA Temporal así como del Cuadro de Coeficientes
Insumo/Producto (Anexo 1) transmitida por los Despachadores de
Aduana y/o beneficiarios se reputa como legítima y prevalece sobre
la documentación física.
14. ADUANAS a través de la página Web (www.aduanet.gob.pe)
pone a disposición de los Despachadores de Aduanas y
Beneficiarios consultas de la información de sus saldos en cuenta
corriente y relación de Declaraciones de Exportación Temporal
pendientes de regularización tal como se encuentra registrada en
el SIGAD.
15. ADUANAS efectúa las verificaciones a que hubiere lugar, en
resguardo de interés fiscal, para el cumplimiento de o dispuesto en
el presente procedimiento.

19
Comercio Exterior

16. El Sistema Integrado de Gestión Aduanera (SIGAD) a través

de los Módulos de Exportación Temporal, Importación y Exportación
Definitiva permite al personal responsable de las distintas áreas de
ADUANAS accesar a la información bajo a modalidad de ingreso,
consulta o modificación.
17. El Área de Sistemas de las Intendencias de Aduana a solicitud
del Área encargada del Régimen de Exportación Temporal de la
Intendencia de Aduana es responsable de coordinar con las Áreas
correspondientes la solución de los problemas que se susciten
durante el ingreso de datos al SIGAD, su convalidación y
transmisión electrónica.
18. La Intendencia Nacional de Sistemas vela por la actualización,
integración y oportuna consolidación de la información a nivel
nacional.

ADMISION TEMPORAL

NORMAS GENERALES

1. El Régimen de Admisión Temporal permite recibir dentro del

territorio aduanero, con suspensión del pago de los derechos
arancelarios y demás impuestos que graven su importación, ciertas
mercancías extranjeras destinadas a ser exportadas en un período
determinado después de haber sufrido una transformación o
elaboración.
2. Pueden acogerse al Régimen de Admisión Temporal las mercancías
sobre las cuales se efectúe directamente el proceso de
transformación o elaboración para la obtención del producto a
exportar incluyéndose aquellas que son absorbidas durante su
producción, debiendo estar contenidas materialmente en él.
Asimismo están comprendidas aquellas que se utilicen
directamente en el proceso de producción tales como catalizadores,
aceleradores o ralentizadores que se consumen en dicho proceso y
las mercancías destinadas a procesos de maquila.
No pueden ser objeto de admisión temporal las mercancías que
intervengan en el proceso productivo de manera auxiliar, tales
como lubricantes, combustibles o cualquier otra fuente energética
cuando su función sea la de generar calor o energía, los repuestos
y útiles de recambio, por cuanto no están materialmente
incorporados en el producto final y no son utilizados directamente
en la obtención del producto a exportar.
3. Se pueden destinar al Régimen de Admisión Temporal las
mercancías extranjeras que provengan del exterior o de un
Depósito Aduanero Autorizado siempre que se soliciten:
α) Dentro de los treinta (30) días siguientes al término de la
descarga.

20
Comercio Exterior

β) Dentro del plazo de vigencia del Régimen de Depósito.

Asimismo pueden destinarse a este régimen los productos
fabricados por los usuarios de los CETICOS.
44 No pueden ser destinadas al Régimen de Admisión Temporal
las mercancías en situación de abandono legal y aquellas cuyo
ingreso al país se encuentre prohibido.
44 Cualquier persona natural o jurídica puede ser beneficiaria
de Admisión Temporal, la que se concede automáticamente por el
plazo de veinticuatro (24) meses contados a partir de la fecha de
numeración de la Declaración.
44 Para la concesión del Régimen, el solicitante debe constituir
garantía conforme a las modalidades, condiciones y montos
estipulados en los Arts. 71º y 72º de la Ley General de Aduanas y
Arts. 26º y 123º del D.S. Nº121-96-EF. Dicha garantía puede ser
otorgada , renovada o canjeada por un tercero a nombre del
beneficiario y a favor de ADUANAS.
Cuando la garantía cubra plazos menores a los veinticuatro (24)
meses puede ser renovada dentro de su vigencia hasta el máximo
permitido. La renovación se otorga automáticamente a la sola
presentación de la nueva garantía, no procediendo la renovación
extemporánea.
En los casos que la nueva garantía no pueda presentarse por
razones no imputables al beneficiario, éste debe solicitar antes del
vencimiento de la inicialmente constituida, la suspensión del plazo
de acuerdo a lo dispuesto en el Art. 78º del D.S. Nº 121-96-EF
siguiendo el procedimiento establecido en el INTA.PE.00.05
Suspensión de Plazo.
7. Para las mercancías que se encuentren amparadas en
Tratados y Convenios Internacionales, el beneficiario del Régimen
debe presentar garantía por el total de los tributos de importación
sin considerar los márgenes porcentuales de desgravación. Los
Certificados de Origen se mantienen vigentes por el plazo de la
Admisión Temporal debidamente garantizada para utilizarse en
caso de nacionalización de las mercancías.
8. El beneficiario de admisión Temporal es responsable del
cumplimiento del régimen aún cuando durante el proceso de
producción se hayan efectuado abastecimientos locales, prestación
de servicios o transferencias (salvo que en este caso el segundo
beneficiario presente nueva garantía) así como cuando efectúe sus
exportaciones a través de terceros.
9. Las mercancías solicitadas a Admisión Temporal pueden
acogerse a los trámites preferenciales de Sistema Anticipado de
Despacho Aduanero y Envíos de Urgencia siempre que reúnan los
requisitos señalados en el numeral 2 precedente, de acuerdo a lo
establecido en la sección VII rubros B.1 y B.2 del presente
procedimiento.
10. La regularización de las mercancías admitidas temporalmente

21
Comercio Exterior

(exportación, reexportación, nacionalización y/o destrucción por

caso fortuito o fuerza mayor), puede efectuarse en forma parcial o
total dentro del plazo de la Admisión Temporal debidamente
garantizado por cualquier Intendencia de Aduana de la República
de la jurisdicción donde se encuentre la mercancía.
En la nacionalización se debe presentar el Informe de Verificación
otorgado en destino por una Empresa Verificadora cuando
corresponda, exceptuándose de su presentación cuando las
mercancías admitidas temporalmente a nacionalizar se encuentren
contenidas en productos compensadores o en excedentes con valor
comercial.
11. En caso de legajamiento de a DUA - Admisión Temporal se
sigue el procedimiento establecido en el INTA-PE.00.07
Legajamiento de la Declaración.
12. La información de las DUA - Admisión Temporal así como de
los Cuadros de Insumo Producto (Anexo 1), Relaciones Insumo
Producto (Anexo 2), Cuadro Consolidada de Operaciones (Anexo 3)
y Transferencia de Mercancías Admitidas Temporalmente (Anexo 4)
transmitidas vía electrónica por los Despachadores de Aduanas y/o
beneficiarios se reputa legítima y prevalece sobre la
documentación física salvo prueba en contrario.
13. ADUANAS efectúa en forma aleatoria las verificaciones de la
información a cargo del beneficiario, incluyendo a todas aquellas
empresas que hubieren intervenido en la producción del producto
compensador, a fin de determinar el correcto uso y destino de las
mercancías admitidas temporalmente.
14. ADUANAS a través de la página web (www.aduanet.gob.pe)
pone a disposición de los Despachadores de Aduana y beneficiarios
consultas sobre los datos principales de a DUA -Admisión Temporal
y de la información de los cuadros de Insumo Producto, Relaciones
de Insumo Producto, estados de cuenta corriente y estado de la
Declaraciones de Admisión Temporal pendientes de regularización
tal como se encuentra registrada en el SIGAD.
15. El Sistema Integrado de Gestión Aduanera (SIGAD) a través
de los Módulos de Admisión Temporal, Exportación, Importación,
Buenos Contribuyentes, Control de Fianzas y Liquidaciones de
Cobranza permite al personal responsable de las distintas áreas de
ADUANAS a acceder a la información bajo la modalidad de consulta
o modificación. La actualización de los datos en el SIGAD y la
calidad de los mismos es responsabilidad del personal encargado
de dichas áreas.
16. El Área de Sistemas de las Intendencias de Aduanas a
solicitud del Area encargada del Régimen de Admisión Temporal es
responsable de coordinar con las Areas correspondientes la
solución de os problemas que se susciten durante el ingreso de
datos al SIGAD, su convalidación y transmisión electrónica.
17. La Intendencia Nacional de Sistemas vela por la actualización,

22
Comercio Exterior

integración y oportuna consolidación de la información a nivel

nacional.

REGIMEN DE REPOSICION DE MERCANCIA

EN FRANQUICIA

NORMAS GENERALES

1. El Régimen de Mercancía en Franquicia, permite importar, con

exoneración automática de derechos arancelarios, impuesto
general a la ventas, Impuesto Selectivo al Consumo y demás
impuestos que graven la importación, mercancías equivalentes a
las que habiendo sido nacionalizadas han sido transformadas,
elaboradas, consumidas o materialmente incorporados en el
producto exportado.
Se considera mercancía equivalente, a aquella idéntica o similar a
la que fue importada y que será objeto de reposición. Debe
entenderse por mercancía idéntica a la que es igual en todos los
aspectos a la importada en lo que se refiere a la calidad, marca y
prestigio comercial. Debe entenderse por mercancía similar a la
que sin ser igual en todo los aspectos a la importada, presenta
características próximas a ésta en cuanto a especie y calidad.
2. Tiene derecho a la obtención del Certificado de Reposición de
Mercancía en Franquicia, el importador - productor sea persona
natural o jurídica que hubiera exportado por canales propios o a
través de terceros productos en los que se han utilizado mercancías
nacionalizadas.
3. La nacionalización de mercancía ingresada bajo el Régimen de
Admisión Temporal o la de Importación Temporal que resulta
incorporada en el producto de exportación, así como aquella
mercancía importada definitivamente acogida aun fraccionamiento
de pago o a una exoneración parcial o total, podrá dar derecho a la
obtención del respectivo Certificado de Reposición.
4. Las Declaraciones Simplificadas que sustente el ingreso de la
mercancía a reponer, podrá ser usada parcialmente pudiéndose
destinar el saldo al mercado local o solicitar nuevamente el
beneficio de Reposición al realizar otro despacho de exportación.
Para acogerse al Régimen la DUA o Declaraciones Simplificadas
deberá presentarse en el plazo de un año computado a partir de la
fecha de numeración de la DUA citada en el párrafo anterior
5. El Certificado de Reposición será expedido por la cantidad de
mercancías que fueron directamente utilizadas en el proceso
productivo de los bienes exportados, exceptuándose de ello a las
mercancías contenidas en los excedentes con valor comercial, las
mismas que podrán acogerse al Régimen en caso se produzca una

23
Comercio Exterior

exportación
6. La nulidad parcial o total de un Certificado de Reposición,
emitido en base a información falsa, impedirá la utilización de las
declaraciones para un nuevo acogimiento al Régimen en la parte
afectada.
7. El Certificado de Reposición podrá ser usado ante una
Intendencia de Aduana distinta a la que lo expidió . Así mismo
podrá aplicarse en forma parcial, total o acumularse en un sólo
despacho de importación dentro del plazo de su vigencia, en este
ultimo caso la mercancía declarada en una serie deberá
corresponder a un único Certificado de Reposición y a un único
número de orden del mismo.
8. El Certificado de Reposición puede ser transferido parcial o
totalmente a terceros por endose del beneficiario, sin requerir
autorización previa de la Intendencia de Aduana que lo emitió. Sin
embargo, para la aplicación de dicho Certificado por el endosatario,
es requisito indispensable la comunicación oportuna de la
transferencia ante Aduanas por en endosante.
9. La Importación de Mercadería en Franquicia deberá efectuarse en el
plazo de un año computado a partir de la fecha de emisión del
Certificado de Reposición. Dichas mercancías podrán provenir del
exterior o de un CETICOS, estando exceptuadas del Régimen de
Supervisión. Asimismo, los Certificados de Reposición pueden ser
utilizados en la nacionalización de mercancías equivalentes
sometidas a los Regímenes de Depósito de Aduana , Admisión
Temporal o de Importación Temporal, previo cumplimiento de las
obligaciones establecidas para cada uno de los regímenes citados.
10. Aduanas efectuará en forma aleatoria y posterior las
verificaciones de la información a cargo del solicitante y la
equivalencia de la mercancía ingresada bajo este régimen.
11. El SIGAD a través de los módulos de Reposición y de
Importación permitirá al personal de Aduanas accesar a la
información bajo la modalidad de ingreso, consulta o modificación.

TRANSBORDO
NORMAS GENERALES
1. El Transbordo es el régimen aduanero por el cual bajo control
de Aduanas se efectúa la transferencia de mercancías
manifestadas con destino al extranjero, del medio del transporte
utilizado para la llegada a aquel utilizado para su salida
2. El Transbordo será solicitado por el Despachador de Aduana o
el Transportista, que para los efectos se denominará el Declarante,
dentro del plazo de 30 días computados a partir del día siguiente al
término de la descarga o antes de la llegada del vehículo
transportador, mediante Solicitud de Transbordo, adjuntando copia
del manifiesto provisional
En el caso que el transbordo se solicite antes de la llegada de la

24
Comercio Exterior

nave, éste deberá regularizarse dentro del plazo de quince(15) días

computados a partir del día siguiente al término de la descarga,
presentando al área de Regímenes Suspensivos copia del
Manifiesto Definitivo de llegada y copia de la Solicitud de
Transbordo debidamente diligenciada.
Las mercancías pueden ser solicitadas al Régimen de Transbordo,
en forma total o parcial. Tratándose de destinaciones parciales
éstas en su conjunto deberán solicitarse dentro del plazo de 30 días
computables a partir del día siguiente del término de la descarga.
3. Cuando la solicitud de Transbordo ampare más de un
documento de fletamento correspondiente al mismo manifiesto el
declarante deberá presentar un anexo que detalle los puntos el
número de cada uno de dichos documentos, nombres y códigos de
los puertos de embarque y de destino, cantidad y clase de bultos
4. Vencido los plazos, las mercancías caerán en situación de
abandono legal y no procederá su transbordo ; así mismo cuando
no se concluya el trámite para su destinación en el término de 30
días siguientes a la fecha de numeración de la solicitud.
5. El traslado de las mercancías para el transbordo que se
efectúa en la misma jurisdicción aduanera o en entre las
intendencias de las Aduanas Marítima y Aérea del Callao la
realizará el declarante con acompañamiento del Oficial de
Aduanas., con excepción de las mercancías transportas en
contenedores debidamente precintados por Aduanas, en cuyo caso
la responsabilidad será del Declarante.
6. Cuando la mercancía no puede ser embarcada por motivos
diversos, ésta será depositada transitoriamente en el terminal
Marítimo o en los terminales de almacenamiento, hasta que el
Declarante solicite el retiro de las mercancías para su embarque,
sin que se interrumpa el plazo autorizado por la Autoridad
Aduanera.
7. En el Transbordo de mercancías se pueden presentar las
siguientes modalidades
a) Transbordo Directo : de un vehículo transportador de
llegada a otro de salida sin que la mercancía se descargue a
tierra
b) Transbordo con Descarga a Tierra: Se produce cuando a la
llegada del vehículo transportador las mercancías son
descargadas a tierra para ser posteriormente transbordadas en
otro vehículo de salida al exterior.
c) Transbordo con Ingreso de Mercancías a un Terminal de
Almacenamiento: está referido a aquellas mercancías que
habiendo sido descargadas se almacenan provisionalmente en
un terminal de almacenamiento para ser objeto de
agrupamiento, cambio de embalaje, marcado, selección, toma
de muestras, reparación o reemplazo de embalajes defectuosos,
al término de las cuales serán transbordadas en el vehículo

25
Comercio Exterior

transportador de salida. Este almacenamiento temporal no

podrá exceder del plazo máximo de 30 días computados a partir
del día siguiente del término de la descarga, dentro del cual
deberá numerarse la solicitud de transbordo. En los casos de
trasiegos, este se efectuará previa autorización y control de la
Aduana operativa correspondiente.
8. Teniendo en cuanta que éste régimen no reviste naturaleza
tributaria, las mercancías de transbordo no estarán sujetas a
reconocimiento físico, excepto cuando los bultos y/o contenedores
se encuentren en mala condición exterior, acusen notoria diferencia
de peso o haya indicios de violentación de los precintos o medios
de seguridad.
9. El Transbordo únicamente se encuentra afecto al pago de la tasa
por servicio por despacho aduanero a que se refiere la R.S. Nª 070
del 17.02.96. , comprendiendo este el costo real del servicio
prestado y del formato “Solicitud de Transbordo” , así como otros
servicios prestados y multas si las hubiere.
10. Aduanas efectuará las verificaciones a que hubiere lugar en
resguardo del interés fiscal, de la validez de la información y del
cumplimiento de la regularización efectiva del Régimen de
Transbordo
11. El SIGAD a través de los módulos del Transbordo, y
liquidaciones de cobranza permitirá al personal responsable de las
distintas áreas de Aduanas accesar a la información bajo la
modalidad de consulta o modificación, la actualización de los datos
en el SIGAD y la calidad de los mismos es responsabilidad del
personal encargado de ellos.
12. El Area de Sistemas de las Intendencias de Aduanas a
solicitud del Area de Regímenes no Definitivos será responsable de
coordinar con las Areas correspondientes la solución de los
problemas que se susciten durante el ingreso de datos al SIGAD y
su convalidación.

26
Comercio Exterior

SESIÓN VI
EXPORTACIÓN E IMPORTACIÓN

1. Introducción.
Las empresas que se dedican al comercio internacional obtienen más
beneficios y reducen los riesgos cuando confían en usos y costumbres
sancionados por el tiempo. En particular, el comercio exterior exige
un gran dominio de los contratos y de los documentos. En
consecuencia, las empresas deben saber cómo redactar un contrato
de compraventa completo y eficaz, ya que éste determinará a su vez
qué otros documentos son necesarios: el de transporte (por ejemplo,
el conocimiento de embarque), la póliza de seguro o los documentos
relacionados con el pago (por ejemplo, el crédito documentario).

El propósito de esta parte del trabajo es presentar de manera concisa

los usos y prácticas del comercio internacional de mercancías,
especialmente los aspectos jurídicos, económicos y del transporte.
Nos ocuparemos de la compraventa de mercancías, en oposición a la
compraventa de servicios y otros bienes intangibles como la
propiedad intelectual (es decir, patentes, licencias, marcas o
clientela) o los productos financieros (o sea, valores, fondos, acciones
u obligaciones).

Con todo, muchos de los conceptos básicos del comercio

internacional que expondremos pueden aplicarse a operaciones más
complejas o combinadas. Así, por ejemplo, los grandes proyectos de
infraestructuras, como la construcción de aeropuertos o autopistas,
se basan con frecuencia en un sistema de garantías bancarias o de
fianzas de cumplimiento. Por otra parte, los contratos más
importantes en el sector de la construcción internacional son tan
complejos (con la dificultad añadida del conflicto entre legislaciones
diferentes) que a menudo se recurre al arbitraje internacional como la
única manera eficaz de dirimir los conflictos. ¿Por qué exportar e
importar? Los beneficios del comercio internacional.

La exportación: En la práctica, las pequeñas empresas tal vez

empiezan a exportar al recibir un pedido inesperado del extranjero,
no como consecuencia de una decisión formal o de una estrategia de
exportación.

A medida que los pedidos aumentan en número, la dirección de la

empresa empieza a prestar atención a esta actividad y quizá llegue a
crear un departamento de exportación. En algunos casos, una
pequeña incursión comercial ha sido la precursora de grandes
imperios exportadores: las exportaciones de Toyota – Empresa

1
Comercio Exterior

Japonesa - a Europa en la década de los 50 comenzaron gracias a la

iniciativa de un vendedor de coches danés que viajó a Japón y compró
unos cuantos vehículos de prueba.

A veces la exportación comienza con una exposición de éxito, tras la

que se empiezan a recibir pedidos. Dejando de lado el ímpetu inicial,
exportar adquiere sentido para la empresa si cree que con esta
inversión incrementará su competitividad o sus ingresos a largo plazo.
Antes, muchas empresas exportaban únicamente cuando sus
mercados interiores estaban saturados o bien si llegaba a su
conocimiento que los márgenes de beneficio en algunos mercados
exteriores eran extraordinariamente elevados. En el entorno actual de
globalización e integración continua de los mercados, un buen
número de compañías ha adoptado planes de exportación como parte
indispensable de su estrategia competitiva: “exportar o morir”. Si la
competencia exporta, puede ser necesario hacerlo también para no
quedar en desventaja.

Hoy en día, uno de los principales recursos para incrementar la

competitividad reside en la capacidad de aprender más rápido que la
competencia. La actividad exportadora, en particular, intensifica la
condición de la empresa como organización “que aprende”. El
contacto con los clientes extranjeros y las técnicas de mercadotecnia
y distribución internacionales pueden formar a las empresas en
campos que tal vez sean provechosos para el mercado interior.
Además, la formación del personal para afrontar la actividad
internacional permite alcanzar economías de escala, puesto que estos
conocimientos, una vez adquiridos para exportar a un país concreto,
pueden aplicarse para comerciar después con otros mercados.

Un aliciente más a favor de la exportación es la diversificación de

riesgos, ya que la empresa no depende totalmente de las ventas en
un único mercado. De la misma manera, la exportación tiene a
disminuir el efecto de la desaceleración en las ventas, puesto que los
ciclos en los mercados exteriores tienden a retrasarse respecto al
mercado interior. Cuando las ventas flaquean en el mercado interior,
a menudo aún son firmes en los mercados exteriores. Por tanto, la
transición hacia otros productos puede efectuarse con más facilidad.

La importación: Lo contrario de la exportación es la importación.

Observando desde el lado de la importación, existe una gran variedad
de corredores, representantes, agentes, mayoristas, revendedores y
distribuidores dedicados a introducir productos en los mercados
interiores. A menudo, las empresas importadoras son profesionales de
la mercadotecnia que trabajan exclusivamente en el marco local. Con
frecuencia, el único aspecto internacional de su negocio es el contrato
de suministro.

2
Comercio Exterior

En este trabajo de investigación nos ocuparemos principalmente de

los aspectos de la actividad internacional, no de la comercialización
de productos extranjeros en los mercados interiores. Con todo, puesto
que la agencia comercial y la distribución son dos de los principales
sistemas bajo los que se presenta la importación.

En mercados reducidos ó de rápido desarrollo, el crecimiento del

negocio suele descansar, muy singularmente, en la importación: es
posible que las empresas locales compitan entre ellas para
convertirse en agentes o distribuidoras de marcas extranjeras de
prestigio. La expansión de algunas grandes empresas se ha basado
en su condición de representantes, llegando en algún caso a fabricar
bajo licencia. Así, la empresa más importante de Turquía, Koc Holding
A.S., se desarrolló en las décadas de los 20 y los 30 como
importadora de productos Ford y General Electric, hasta llegar a
fabricante de pleno derecho en las décadas de los 40 y 50.

Una de las ventajas de la importación es que permite introducirse en

el comercio internacional con un coste relativamente bajo, ya que es
posible empezar a mediar en operaciones de importación con un
mínimo de material. Algunas empresas importadoras de éxito
empezaron con poco más que la mesa y el teléfono.

2. La necesidad de un enfoque profesional.

Abordar de manera profesional las relaciones de comercio
internacional permite gestionar con absoluta seguridad los riesgos
que le son inherentes. En el mejor de los casos, toda y cada una de
las empresas que participan en la compraventa deberían entender el
proceso global y las partes de que se compone. Las empresas
exportadoras e importadoras, al banca, los transportistas, las
compañías de seguros, los inspectores y los funcionarios de aduanas
deberían conocer sus papeles respectivos. También tendrían que
saber el uso de cada uno de los documentos (jurídicos, de banca y de
transporte) sobre los que descansa la operación.

3. Los riesgos del comercio internacional

Gestionar el riesgo con inteligencia es la esencia del comercio
internacional. Aunque es un elemento inherente a toda operación, en
el comercio internacional se multiplica y se añade -con otras
características- al riesgo del comercio exterior.

3.1. Riesgos relacionados con el transporte - El transporte

internacional implica mayores distancias. Además, la carga
cambia de manos con frecuencia o es sometida a
almacenamientos prolongados, por lo que los riesgos de daños,
pérdida o robo son mayores que en el comercio interior. En

3
Comercio Exterior

consecuencia, los importadores deben conocer qué derechos

pueden ejercer contra los transportistas. Si la mercancía resulta
dañada por culpa o negligencia del transportista, su
responsabilidad puede depender de las disposiciones
contractuales y de la información referente al embarque
incluidas en el conocimiento de embarque (documento que
acredita las condiciones del contrato de transporte). De forma
similar, el importador necesita saber los límites de cobertura de
la póliza de seguros, puesto que si la mercancía sufre algún
daño durante el embarque, es posible que tenga que reclamar
al amparo de lo dispuesto en la póliza.

3.2. Riesgo de crédito o riesgo de impago - A menudo los

exportadores no pueden comprobar con facilidad la solvencia y
buena reputación de los compradores extranjeros, por lo que
aumenta el riesgo de impago, de pago tardío o de estafa
manifiesta. En consecuencia, los exportadores cautos insisten
con frecuencia en el pago mediante crédito documentario
irrevocable o utilizan otros mecanismos de seguridad.

3.3. Riesgo en la calidad de la mercancía - Los

importadores pueden tener dificultades para constatar la
calidad de la mercancía antes de que se envíe. Como
consecuencia, puede suceder que la mercancía recibida no se
ajuste a la calidad esperada. Una manera de evitarlo es solicitar
un certificado de inspección.

3.4. Riesgo de tipo cambio - Si un precio de fija en una

moneda determinada, las fluctuaciones posteriores en el tipo de
cambio (entre la moneda del contrato y las divisas contables de
las empresas) verificarán inevitablemente a una empresa a
costa de la otra. La solución más sencilla para que una de ellas
evite esta incertidumbre es fijar el precio del contrato en su
moneda. De hecho, este método tan sencillo no evita el riesgo
de cambio, ya que la empresa aún corre el riesgo que su
moneda se deprecie entre el día del contrato y el día de pago.
Fijar los precios en la moneda propia es útil para las pequeñas
empresas, porque al estandarizar la moneda del pago facilitan
la contabilidad y la previsión de cash flow. Aún así, los criterios
comerciales obligan, en muchas ocasiones, indicar los precios
en varias monedas. En estos casos, las empresas intentan
protegerse de la fluctuación de los cambios, contratando -por
ejemplo- seguros de cambio u opciones, conocidos también
como contratos de compensación de riesgos.

3.5. Circunstancias imprevisibles - Las huelgas, los

desastres naturales o las guerras pueden imposibilitar la

4
Comercio Exterior

entrega de la mercancía. Todo hecho inesperado puede alterar

extraordinariamente en el coste de transporte, bien por la
subida del precio del combustible, bien por el cierre de las rutas
más económicas. Incluir en el contrato disposiciones correctas
referentes a la fuerza mayor puede ayudar a proteger a ambas
empresas.

3.6. Riesgos Jurídicos - Las leyes y los reglamentos

extranjeros pueden variar o emplearse de forma diferente a la
aplicada con anterioridad, hecho que tal vez obstaculice o dé al
traste con la operación. De pronto, obtener permiso de aduanas
puede ser imposible. Además, cuando el contrato está sometido
a la jurisdicción de tribunales extranjeros, al amparo de leyes
extranjeras, surge el riesgo de no poder obtener un juicio ágil
en caso de disputa. Esta es una de las razones por que tanto las
empresas exportadoras como las importadoras intentan que las
cláusulas referentes a la ley aplicable y los tribunales
competentes establezcan que todo litigio será resuelto de
acuerdo con la legislación y los tribunales de sus países
respectivos. Una opción para salir de este callejón sin salida es
disponer por contrato que la resolución de disputas se efectuará
mediante arbitraje comercial internacional, como el llevado a
cabo por la Corte Internacional de Arbitraje de la CCI.

3.7. Riesgos de inversión - Los riesgos comerciales

habituales que se derivan de la comercialización de un producto
se ven acrecentados en el ámbito del comercio internacional,
debido ala inversión adicional que se supone un plan de
exportación. Por ejemplo, un mercado de durante años ha
crecido de manera uniforme puede desplomarse súbitamente
(debido, por ejemplo, a inestabilidades monetarias) antes de
que el exportador pueda amortizar la inversiones en la
distribución local. Las empresas deben empezar calibrando muy
en serio las posibilidades de exportar o no. Algunas no están lo
bastante preparadas para hacerlo, y las hay que quizá no
podrán competir jamás en los mercados internacionales, por lo
que deberían concentrarse en su área local. Lanzarse a la
exportación requiere comprometer recursos que pueden
perderse irremediablemente si se fracasa. El autor sabe de
empresas que se declararon en bancarrota después de invertir
con energía y un exceso de optimismo en operaciones de
exportación que más tarde se malogran.

3.8. El papel de los sistemas y los documentos estándar

El comercio exterior prospera hoy en día porque las empresas
han aprendido a administrar y superar los riesgos antes
mencionados. La gestión del riesgo en el comercio internacional

5
Comercio Exterior

descansa en sus sistemas documentarios que traducen los

derechos, costes y responsabilidades del proceso de
exportación a sus equivalentes documentarios. Así, la actividad
internacional tiene, de hecho, dos facetas, que implican:

1. El envío real de la mercancía, y

2. Los intercambios complementarios de documentos.

Los documentos clave en este esquema pueden enumerarse

rápidamente:

1. el contrato de compraventa,
2. el conocimiento de embarque (u otro documento de
transporte),
3. los documentos relativos al pago (especialmente el
crédito documentario y la letra de cambio o el efecto
bancario), y
4. el documento de seguro (póliza, certificado o nota de
cobertura).

Buena parte de este libro se dedica a describir las relaciones

entre ellos. Otros documentos importantes son el certificado de
calidad, el certificado de inspección y el certificado de origen.
La revisión de los documentos y la compresión de sus funciones
deben ser tan concienzudas como las de mercancía.

El sistema documentario presenta ventajas, pero también

entraña riesgos inherentes. Los documentos en papel pueden
ser falsificados, alterados o, sencillamente interpretados
erróneamente. En algunos casos, el importador puede
encontrarse con que los documentos son aparentemente
conformes pero la mercancía es defectuosa. Este desafortunado
importador puede verse incapacitado para detener o evitar el
pago, a pesar del incumplimiento de contrato del exportador.
Los importadores buscan protegerse se estos riesgos
comprobando con esmero la identidad de sus clientes y
solicitando verificaciones (como las proporcionadas por el
certificado de inspección) en caso de duda.

Desde el punto de vista de la empresa exportadora, el sistema

documentario tiene el inconveniente de que cumplir con la
entrega de la mercancía no exime de los defectos que
contengan los documentos. Así, puede suceder que el
exportador cumpla en gran medida con el contrato pero no
pueda recibir el pago inmediato o total, debido a un error en el
cumplimiento de alguna formalidad documentaria. Este hecho
es problemático, especialmente por las pequeñas empresas

6
Comercio Exterior

exportadoras que solicitan el pago mediante crédito

documentario pero no pueden presentar los documentos
correctos a tiempo, debido a sus propios errores
administrativos. Lo que pretendía ser un crédito irrevocable se
convierte en un crédito condicionado a la voluntad del
importador de levantar las reservas a las discrepancias. El
resultado más habitual es la demora del pago u otras
dificultades.

La única solución, tanto para importadores como para

exportadores, es asegurarse antes de cerrar el contrato de
compraventa internacional de que conocen las obligaciones
documentarias a las que se someten.

Ejemplo: En un caso en que la mercancía se vendió en

condiciones "CIF1. Hong Kong embarque desde un puerto
continental no más tarde del 31 de octubre" la mercancía se
embarcó después de esa fecha, pero el conocimiento de
embarque fue falsificado para que indicara que el se había
realizado a tiempo. Los compradores descubrieron la
falsificación cuando ya habían aceptado la mercancía y no
pusieron ninguna objeción respecto a su calidad. El tribunal
realizó la observación siguiente:

"Existe el derecho a rechazar los documentos y el derecho a

rechazar la mercancía y ambas cosas son absolutamente
distintas. El contrato en condiciones CIF. impone una serie de
obligaciones al vendedor, unas en relación con la mercancía y
otras en relación con los documentos. Por lo que respecta a la
mercancía debe poner a la mercancía a bordo, en el puerto de
embarque, en conformidad con lo estipulado en el contrato,
pero también se debe enviar los documentos y esos
documentos deben cumplir con el contrato". Kwei Tek Chao
contra British Trades & Shippers Ltd (1954) 2 QB 459

Las garantías basadas en documentos, como las que

proporcionan el crédito documentario o el certificado de
inspección, pueden contrarrestar únicamente una parte del
riesgo del comercio internacional. Existen otros servicios
importantes, como los informes comerciales, el seguro de
crédito a la exportación y el factoring, que pueden ayudar a
completar el plan de reducción del riesgo. Además, las
empresas deben verificar todas las operaciones comerciales -la
estafa internacional es una realidad y todos los comerciantes
deben ser conscientes de la necesidad de comprobar todos los

1 Cost, Insurance and Freight, coste seguro y flete. Las obligaciones del vendedor son las mismas que
en el Incoterms CFR, pero además ha de pagar al seguro de la mercancía durante el transporte.

7
Comercio Exterior

datos y tratar sólo con clientes conocidos que gocen de buena

reputación.

3.9. Las diferencias culturales y lingüísticas

En la actividad exportadora pueden surgir interpretaciones
erróneas, puesto que las empresas proceden de culturas
diferentes y se expresan en diferentes lenguas.

Ejemplo: un importador australiano de prendas de vestir

explica el caso siguiente: había pedido a un proveedor
extranjero que le enviara 5.000 camisetas de jugar rubby. El
importador solicitó una camiseta de muestra para comprobar el
contenido de algodón en el tejido. Cortó una de las mangas a la
altura del codo, extrajo unas fibras y las comprobó. Satisfecho
con el resultado, devolvió, la camiseta con una nota que decía:
"OK send shipment as agreed." Meses más tarde recibió una
llamada airada del distribuidor mayorista, al que había enviado
el pedido directamente. El cliente había recibido 5.000
camisetas de rugby...¡todas con una manga menos¡

Las costumbres comerciales y culturales no son las únicas que

cambian cuando se cruzan La fronteras; también varían los
sistemas tributarios, los reglamentos, la contabilidad, el control
de cambios y los sistemas aduaneros. Los términos jurídicos,
como "agente", pueden tener diversas connotaciones,
dependiendo de la jurisdicción. Los patrones técnicos o los
productos pueden ser diferentes, como tal vez los sean los
gustos del consumidor. Facilitar el servicio posventa en
mercados lejanos puede ser extraordinariamente caro, con el
resultado de que los productos adquieran mala fama. La
traducción de folletos y manuales técnicos puede ser
enormemente costosa y lenta, especialmente si los documentos
se revisan o actualizan con frecuencia.

3.10. Soluciones: ejemplos de la gestión de riesgos en el

comercio internacional
Existen costumbres reputadas que permiten a las empresas
gestionar los riesgos descritos con anterioridad:

Riesgo de desavenencias, es decir, el riesgo de desacuerdos

en las condiciones del pago o en las de calidad; el riesgo de
tener que interponer demandas ante tribunales extranjeros
parciales:
Soluciones:
- Solicitud considerable de informes del tercero;

8
Comercio Exterior

solicitud de referencias.
- Negociación firme para conseguir una cobertura
jurídica mínima, o rechazo del trato.
- Redacción correcta de los contratos y las
condiciones generales, incluyendo disposiciones
referentes a la legislación aplicable, los tribunales
competentes y arbitraje.
- Especificación de los Incoterms2 de 2000.
- Investigación y preparación de la negociación del
contrato.

Riesgo de impago (para el exportador)

Solución:
- Garantías de pagos adecuadas, como el crédito
documentario sometido a las RUU 500.
- Opción: condiciones de cuenta abierta respaldadas
por un crédito de apoyo ( en inglés, standby credit).

Riesgos de recibir mercancías de calidad insuficiente

(para el importador)
Solución:
- Solicitud de certificados de inspección emitidos por
peritos conocidos.

Riesgo de que la otra empresa incumpla sus

obligaciones.
Solución:
- Pago parcial por adelantado, garantías bancarias,
créditos de apoyo (standby); también el uso de fianzas de
cumplimiento.

Riesgo de que la mercancía sufra daños en tránsito, se

pierda o sea parcialmente robada
Soluciones:
- Cobertura del seguro suficiente contra toda posible
contingencia y atención a lo que estipule el conocimiento
de embarque.
- El contrato de transporte.
- Embalaje apropiado e instrucciones de embarque.

Riesgo de que en un cliente bueno en apariencia consiga

las mercancías e intente eludir el pago. Riesgo de estafa
al importador.
Soluciones:

2 Los Incoterms son reglas internacionales para la interpretación de los términos comerciales fijados
por la Cámara de Comercio Internacional. La palabra Incoterms viene de la contracción del inglés
Internacional Comercial Terms Términos de Comercio Internacional.

9
Comercio Exterior

- Informes comerciales meticulosos de los futuros

clientes.
- Formar parte y/o emplear los Servicios de la CCI3
contra Delito Comercial.

4. Operaciones de exportación más habituales.

La actividad exportadora adopta una variedad infinita de figuras. Las
más comunes se resumen a continuación.

4.1. Compraventa documental

Nota: A riesgo de cometer una simplificación excesiva,

esbozaremos las líneas maestras de una operación de
exportación "habitual": envío de bienes de consumo basado en
el Incoterms CIP de 2000, pagadero mediante crédito
documentario irrevocable y confirmado.

a. El contrato de compraventa: oferta y aceptación,

factura proforma y condiciones generales de venta.
Generalmente, el exportador anuncia su gama de productos y
precios en ferias o mediante el envío de catálogos y folletos.
Más adelante recibe consultas de las empresas importadoras,
en las que solicita el precio de una cantidad de mercancía de
una calidad concreta. Llegados a este punto, el exportador
puede presentar alguna oferta contractual , en la que se incluye
el precio. Es práctica común que el exportador envíe una
factura proforma, documento que establece las condiciones y
los términos básicos de la compraventa, con el precio y las
condiciones de entrega y pago. Puesto que se supone que la
factura proforma refleja con precisión la factura comercial que
enviará al importador cuando cierre la operación, la
probabilidad de que surjan disputas se reduce: con la factura
proforma el importador puede comprobar cuánto pagará
exactamente si continúa con el trato, particularmente por lo
que respecta al transporte y los costes del seguro.

Desde el punto de vista jurídico, el contrato se formaliza cuando

la oferta del vendedor recibe la aceptación inequívoca del
comprador. Esta aceptación necesaria para formalizar el
contrato, puede acreditarse con una orden de compra en la que
el comprador indique que está conforme con el precio y las
condiciones de la factura proforma.

Puesto que la factura proforma no incluye demasiadas

disposiciones jurídicas, los exportadores suelen anexar sus
condiciones generales de compraventa, con lo que proporcionan
3 Cámara de Comercio Internacional.

10
Comercio Exterior

un marco legal detallado que respalda el breve escrito de la

factura. Este intercambio de factura proforma y orden de
compra es una de las maneras de formalizar el contrato. Por
supuesto, también es posible (y preferible con frecuencia)
redactar el contrato de compraventa sólo para una operación y
que sea firmado por ambas partes. En la práctica, la forma real
de los contratos de compraventa internacional varia
enormemente, y abarca desde documentos extensos
redactados con precisión hasta intercambios breves de
mensajes télex o telefax.

b. El pago y las condiciones de entrega: créditos

documentarios e Incoterms de 2000 - cuando la empresa
exportadora no conoce a la importadora o es incapaz de
conseguir suficientes informes comerciales, tal vez insista en
obtener el pago mediante crédito documentario, irrevocable y
confirmado (también conocido como "carta de crédito"),
sistema de pago que le ofrece unas características ciertas de
seguridad. En nuestro caso, el exportador fija el precio
basándose en el Incoterms "CIP" de 2000, lo que significa que el
precio incluye el flete a destino más el seguro. Los Incoterms de
2000 son un conjunto de "términos comerciales" estándar
(como FOB, CIF o EXW), desarrollados por la CCI, que definen
qué costes y riesgos asumen las empresas. Ahora supondremos
que el exportador utilizó deliberadamente el Incoterms CIP en
vez del CIF. CIF significa "coste seguro y flete" y se desarrolló en
el contexto del transporte marítimo de mercancías, ,mientras
que CIP significa "transporte y seguro pagados hasta..." y ha
reemplazado al CIF como Incoterms más apropiado para el
transporte multimoda o contenedorizado. En nuestro ejemplo, la
mercancía viaja en contenedores que serán trasladados de un
medio de transporte a otro (transporte "multimodal").

c. Transporte: el transitario, el conocimiento de

embarque - Las empresas exportadoras suelen preparar el
envío con la ayuda de un transitario, que reserva espacio para
la carga y a veces también se ocupa de las formalidades
aduaneras. Según las condiciones del Incoterms CIP de 1990, el
exportador debe obtener una cobertura del seguro por el 110%
del valor de la mercancía (el diez por ciento extra se añade para
cubrir el beneficio mínimo previsto por el importador; pero
puede solicitarse más cobertura).

El exportador, gracias al Incoterms CIP, puede redactar el

contrato basándose en un documento de transporte
multimodal, circunstancias que puede procurarle beneficio tanto
en el cobro como en el transporte. Por el contrario, en

11
Comercio Exterior

condiciones CIF (que pueden utilizarse exclusivamente para el

transporte marítimo) el exportador debe facilitar al importador
un conocimiento de embarque marítimo, conocido también
como conocimiento "embarcado". El conocimiento de embarque
muestra que la mercancía ha sido cargada a bordo de un barco
mercante. En nuestro ejemplo, sin embargo, la mercancía se ha
entregado al transportista en una terminal interior, mucho antes
de cargar la mercancía a bordo del buque. En un caso así, el
exportador no podrá conseguir el conocimiento de embarque de
transporte multimodal. Si el pago debe realizarse mediante
crédito documentario, el exportador tal vez cobre más
rápidamente si en el crédito se solicito un documento de
transporte multimodal en vez de un conocimiento de embarque.
Con el primero, el exportador puede asegurarse en el pago en
cuanto entregue la mercancía en el terminal interior. Si no,
deberá esperar a que la mercancía sea cargada en el puerto.

d. Emisión del crédito documentario - En el ejemplo,

contrario establece que el pago se efectuará mediante carta de
crédito o crédito documentario (ambas expresiones son
sinónimas). En la terminología bancaria, al importador se le
conoce como ordenante, mientras que al exportador se le llama
beneficiario del crédito documentario. La carta de crédito
contiene los términos y condiciones según los que el banco
efectuará el pago. En general, estos términos incluyen un alista
con los documentos que debe entregar el beneficiario (el
exportador), como pueden ser la factura comercial, el
certificado de seguro, la lista de bultos, el certificado de
inspección, el conocimiento de embarque, etc.

e. Confirmación del crédito - Supongamos que el

beneficiario de nuestro ejemplo ha especificado que el crédito
debe ser confirmado. Mediante esta cláusula, el exportador
solicita al importador que obtenga de otro banco (normalmente
en el país del exportador) la confirmación del crédito, lo que
significa que el banco confirmador añade se compromiso
irrevocable de pagar de acuerdo con los términos y condiciones
del crédito. Esta acción debe considerarse ventajosa para la
empresa exportadora, puesto que preferirá trabajar con un
agente pagador cercano y de confianza. En nuestro ejemplo, el
banco confirmador accede a confirmar el crédito. NOTA: No
todos los créditos se confirman; la confirmación es un servicio
bancario adicional llevado a cabo a cambio de una comisión y,
por tanto, sólo debe solicitarse cuando el exportador espera
lograr con ello un beneficio significativo. En general, la
confirmación sobra sentido cuando la empresa exportadora no
desea asumir el riesgo de que el banco emisor sea incapaz de

12
Comercio Exterior

pagar el crédito (por ejemplo, si se declarara insolvente).

f. Envío de las mercancías y presentación de los

documentos para el pago - El exportador prepara el envío y
da instrucciones al transitario para que obtenga los documentos
de transporte necesarios. Tras enviar la mercancía, el
exportador se presenta en el banco confirmador y entrega los
documentos solicitados en el crédito. El banco confirmador
toma los documentos y los examina. Si los encuentra conformes
según las condiciones del crédito, entrega al exportador -o se
compromete a entregar- el valor al amparo del crédito. Existen
diferentes maneras de pagar al exportador, dependiendo del
tipo de crédito. Puede cobrar inmediatamente (crédito al a
vista) o posterioridad (crédito de pago diferido). También puede
descontar un efecto par obtener el pago inmediato o parcial
(créditos contra aceptación o contra negociación).

A continuación el banco confirmador envía los documentos al

banco emisor. Si éste los encuentra conformes, reembolsará al
banco confirmador en el momento previsto por el importe que
haya pagado al amparo del crédito, entregará los documentos
al importador y le adeudará importe del crédito. El importador
utilizará los documentos de transporte para que el transportista
le entregue la mercancía, suponiendo que todo funciona tal
como se planificó. Debe tenerse bien presente que los
documentos de embarque suelen contener errores la primera
vez que se presentan al banco; la corrección o levantamiento de
estas discrepancias pueden llevar a tiempo e incluso demorar u
obstaculizar el cobro.

g. Disputas surgidas durante la operación - Supongamos

que se produce una disputa. El precio de la mercancía en los
mercados cae rápidamente y el importador intenta eludir el
cumplimiento del contrato, ya que le supondría una operación
ruinosa. Un importador sin escrúpulos o falto de información
quizá instruya al banco emisor para que "detenga el pago",
argumentando que la mercancía no se ajusta a la calidad
establecida por contrato. También puede alegar que la
mercancía está mermada, que la cobertura del seguro es
insuficiente o que el transportista ha dañado parte de la
mercancía. A pesar de todo ello, si el beneficiario es capaz de
presentar los documentos en conformidad con el crédito, el
banco pagará o aceptará el efecto contra la entrega de los
documentos. La única excepción se produciría en casos de
estafa manifiesta.

13
Comercio Exterior

h. Responsabilidad de los transportistas y cobertura del

seguro - Si la mercancía sufre daños o se entrega con merma,
la capacidad del importador de reclamar a la compañía de
seguros por daños y perjuicios dependerá de si el daño es
atribuible o no a una causa o circunstancia excluida de la
cobertura de la póliza. Si el daño o pérdida es obra del
transportista, el importador o su compañía de seguros pueden
reclamarle la indemnización por daños y prejuicios, pero esto
dependerá de las excepciones y límites de responsabilidad
indicados en el conocimiento de embarque, además de la
legislación que sea aplicable.

4.2. Variantes más comunes de la compraventa internacional

a. Contratos continuos - contratos fraccionados, de

suministros, de producción o de "línea". El ejemplo de la
operación anterior se basaba en una transacción excepcional o
concreta: una única compraventa de una mercancía con un
único contrato. En algún caso, los envíos o los pagos parciales
se incluyen también en este sencillo paradigma, pero los
contratos cambian absolutamente cuando su propósito es
establecer relaciones duraderas, como en los casos en los que
la empresa importadora cierra la compra de la producción total
de la exportadora durante un periodo determinado. En este tipo
de contratos reviste gran importancia incluir algún grado de
flexibilidad; por ejemplo, permitiendo que los precios se
adapten según una fórmula predeterminada. Pueden solicitarse
acuerdos de financiación, como los créditos rotativos.

b. "Sucesión de contratos". En estas operaciones el

"exportador" y el "importador" son sólo un elemento más en
una serie de empresas vendedoras y revendedoras. Los créditos
transferibles y los de respaldo, son los medios de pago
utilizados en este supuesto.

c. Otros medios de pago. Aunque los créditos documentarios

son un medio de pago muy extendido en el comercio
internacional, su coste y complejidad son tales que sólo son
aconsejables en situaciones de desconfianza o desconocimiento
entre las empresas o bien cuando existen restricciones
gubernamentales que los exigen. En otras situaciones, como
cuando ambas empresas gozan de buena reputación y son
merecedoras de crédito, es habitual establecer condiciones de
cuenta abierta: el exportador factura al importador después del
envío de la mercancía y le concede un cierto periodo de crédito.
Como veremos, este tipo de acuerdo puede ser arriesgado para

14
Comercio Exterior

la empresa exportadora. Otro tipo de pago, la cobranza (o

remesa) documentaria, le proporciona más protección que la
cuenta abierta, aunque no tanta como el crédito documentario
irrevocable. En el sistema de cobranza, el exportador envía los
documentos de embarque y un efecto, por ejemplo, a un banco
del país del importador. Para conseguir los documentos que le
permitirán acceder a la mercancía, el importador debe pagar o
aceptar el efecto. Con el empleo de las remesas, el exportador
se asegura al menos que el importador no puede acceder a la
mercancía si no paga o acepta pagar.

d. Contratos de compraventa de servicios o bienes

intangibles - Los contratos de presentación de servicios
sobrepasan el ámbito de este libro. En ellos pueden exigirse,
por ejemplo, conocimientos del derecho laboral local. Tampoco
analizaremos con detenimiento los contratos transfronterizos de
compraventa de propiedad intelectual e industrial, como las
patentes o las licencias. Aún así, los contratos de franquicia
internacionales -en los que aparecen con frecuencia derechos
de propiedad intelectual- se describen en el cap. 5. La
compraventa internacional de valores e instrumentos
financieros es un campo altamente especializado, sometido a
regulaciones nacionales específicas, y no se analiza en el libro.

4.3. Otras operaciones o acuerdos internacionales

a. Relación de agencia o distribución - mediante los

sistemas de agencia y distribución el exportador llega al
consumidor extranjero gracias a la asistencia o la
representación de un intermediario. En el caso de la agencia, el
agente comercializa meramente los productos del exportador,
dejando que éste cierre el contrato de compraventa con el
cliente. Normalmente, los ingresos del agente se derivan de la
comisión sobre las ventas realizadas en su territorio. En el caso
de la distribución, el distribuidor compra los productos del
exportador y los revende en su área. La diferencia entre el
precio de compra al exportador y el precio de reventa al
consumidor constituye su beneficio.

b. Licitaciones internacionales - En estas operaciones, la

empresa o un cliente llama a licitación pública de ofertas para
un proyecto determinado. El propósito es estimular la
competencia entre los diferentes postores y permitir que la
empresa escoja el precio más económico de entre todos los
ofrecidos. Los ejemplos más comunes de instituciones que
acuden a este procedimiento son los grandes organismos
gubernamentales o las empresas de gran envergadura. La

15
Comercio Exterior

licitación pública no sólo permite conseguir precios

competitivos, sino que también reduce la posibilidad de otorgar
contratos por corrupción o tráfico de influencia. Aunque el
proyecto que radica en la base de la licitación puede generar
operaciones de exportación "típicas", no examinaremos este
proceso con detenimiento. No obstante, más adelante se
aborda las garantías bancarias, por lo que está relacionado con
las licitaciones internacionales, debido a la generalización en el
uso de fianzas provisionales, fianzas de licitación y otras fianzas
o garantías a primer requerimiento durante el proceso de
licitación y el periodo de ejecución del proyecto.

Una especialidad relacionada con este asunto es la de

financiación de proyectos, que cubre un conjunto de complejos
recursos financieros subyacentes a la construcción de
infraestructuras (planta de producción eléctrica, aeropuertos,
autopistas...). La financiación de proyectos se aborda hoy en día
de maneras muy diversas, pero existe una característica cada
vez más habitual en todas ellas: los prestamistas desean contar
hasta cierto punto con los réditos generados por el proyecto
para pagar el préstamo. Aunque el uso de garantías y
obligaciones es pertinente en este ámbito, tal como se ha
descrito antes, la financiación de proyectos no se analiza en
detalle en este libro. No obstante, debe tenerse en cuenta que
la enorme complejidad de las cuestiones legales que generan
estas operaciones, con la posibilidad concomitante de que
surjan conflictos jurídicos, hace optar con frecuencia por el
arbitraje comercial internacional, como la solución más
apropiada para resolver las disputas.

c. Leasing financiero transfronterizo - El leasing financiero

es un modo de financiación por el que el importador, llamado
tomador, adquiere equipos o abastecimientos sin recurrir a un
préstamo. Tomas posesión de los bienes, los utiliza, paga el
arrendamiento mensualmente y al final del periodo, con el
último pago, puede adquirirlos en propiedad. En bastantes
sistemas tributarios el arrendamiento financiero resulta
atractivo porque los pagos por este concepto pueden deducirse
de los impuestos. En el contexto transfronterizo, una de las
primeras preocupaciones jurídicas es la situación del arrendador
se el tomador se declara insolvente antes de que acabe el
arrendamiento. ¿Puede recuperar los bienes, o están sujetos a
algún derecho del resto de los acreedores , como los de
autoridad tributaria local, por ejemplo?. La respuesta depende
en alto grado de la legislación nacional sobre insolvencia. El
arrendamiento financiero es también un campo altamente
especializado y no se describe con detenimiento en este libro.

16
Comercio Exterior

No obstante, el análisis referente a la reserva de dominio es

revelante para este tema. La reserva de dominio es un
mecanismo contractual por el que el exportador hace valer sus
derechos de propiedad hasta que el precio de compra ha sido
satisfecho.

d. La franquicia internacional - La franquicia internacional es

un sistema de inversión mixta que permita expandir y
reproducir una fórmula de negocio probada. En su forma más
conocida, el propietario de este negocio, llamado franquiciador,
vende o arrienda a un inversor local, el franquiciado, el derecho
a explotar la fórmula. La franquicia se ha revelado
especialmente útil en el ámbito internacional, ya que permite
que el franquiciador se desarrolle rápidamente en los mercados
extranjeros con una inversión directa mínima. En el ámbito
internacional, es útil distinguir dos tipos de acuerdos de
franquicia:

• El contrato directo de franquicia. Es un acuerdo

directo entre el franquiciador y el franquiciado que establece
la franquicia en el extranjero
• El contrato maestro de franquicia. Es un acuerdo
entre el franquiciador y un franquiciador extranjero maestro.
Este último obtiene la autorización para establecer
subfranquicias (es decir, para celebrar contractos directos de
franquicia) en su territorio. La estructura de franquicia
maestra es especialmente indicada para el comercio
internacional, puesto que permite un cierto grado de
flexibilidad y supervisión local.

Los contratos de franquicia pueden ser extremadamente

complejos y en ciertas jurisdicciones deben ajustarse a las leyes
locales de protección de franquiciados. La CCI se ocupa en la
actualidad de desarrollar un conjunto de cláusulas modelo para
los contratos de franquicia.

e. Licencias internacionales y transferencias de

tecnología - Un buen número de empresas de tecnología
avanzada y de ingeniería han descubierto que pueden generar
copiosos beneficios en los mercados internacionales con la
licencia de uso de sus patentes, marcas comerciales, derechos
de autor, secretos industriales o procesos técnicos. Como
ocurren con las franquicias, la licencia permite que la empresa
exportadora entre en los mercados internacionales con poca o
ninguna inversión directa. Desde el punto de vista de la
importación, muchas empresas, al actuar como licenciatarias -o
al comprar la licencia- pueden adoptar y explotar con provecho

17
Comercio Exterior

nuevos procesos y productos. Debido a la complejidad de las

normas que se aplican a los derechos de propiedad intelectual,
este asunto va más allá de análisis de este libro.

f. La compensación - En las operaciones de compensación se

añade a la operación de exportación un elemento de trueque de
bienes o una obligación de compra secundaría. A pesar de que
la compensación adopta una miríada de formas, no es extraño
que se relacione con organismos gubernamentales o economías
en desarrollo. En estas operaciones el exportador insistirá en el
que el importador acepte comprar mercancía diferente de la
que conforma la operación inicial. Puede que esta mercancía
sea de poco interés desde el punto de vista comercial, pero el
país exportador desea convertirla en dinero en efectivo. Se
afirma que una parte considerable del comercio mundial (entre
un cinco y un treinta por ciento, según algunos estudios) se
realiza mediante compensación. Las organizaciones
empresariales internacionales desaprueban la compensación
porque tiende a distorsionar loa mercados.

5. Organismos internacionales y Cámara de comercio

5.1. Cámara de comercio

Las Cámaras de comercio locales, regionales o nacionales
suelen tener un departamento de extranjero para asesorar a las
empresas. Muchas organizan seminarios y facilitan información
sobre los sistemas de exportación. Es habitual que aquellas que
son grandes o sólidas organicen misiones comerciales y ayuden
a los mercados extranjeros. La primera chambre de comerce se
fundó en Marsella en 1599. La idea prendió y se expandió en los
siglos XVIII y XIX, con la apertura de Cámara en Nueva York
(1768), Calcuta (1834) y París (1873). Hoy en día, casi todas las
ciudades importantes del mundo cuentan con una Cámara de
comercio activa. La oficina internacional de cámaras de
Comercio (IBCC), filial de la CCI, actúa como foro mundial y
centro de información de las actividades de las Cámaras de
comercio. En la actualidad, la IBCC desarrolla varios proyectos
de servicios electrónicos en red mediante las Cámaras de
comercio locales. También supervisa una res internacional d
ordenadores que permite que las empresas que se dedican al
comercio internacional operen en un "cibermercado" para
ofrecer o solicitar operaciones.

5.2. La Cámara de Comercio Internacional - Proveedora

de herramientas y normas estándar para el comercio
internacional

18
Comercio Exterior

La Cámara de Comercio Internacional (CCI) es una

organización empresarial mundial, con sede en París, de
primordial importancia para el comercio internacional. Aunque
sus actividades son diversas, resulta capital el papel que
desempeña como proveedora de pautas comerciales, jurídicas y
bancarias. Así, la CCI ha desarrollado las normas que rigen los
usos y costumbres de los créditos documentarios, las RUU 500.
Desde el punto de vista jurídico. La Corte Internacional de
Arbitraje de la CCI es posiblemente el tribunal más conocido del
mundo para la resolución de litigios comerciales. Los Incoterms
de 2000 de la CCI, términos comerciales estándar (como FOB y
CIF, por ejemplo) definen el contenido jurídico en la fijación de
los precios de las operaciones internacionales.

Objetivos - La CCI sirve a la comunidad económica mundial

mediante el fomento del comercio, la inversión y la apertura de
los mercados a mercancías y servicios. También defiende la libre
circulación de capitales. La CCI aboga por el sistema de
empresa privada y fomenta la autorregulación que origina la
actividad comercial. Fundada en 1919, la CCI es una
organización no gubernamental que engloba miles de empresas
y asociaciones empresariales de más de 140 países. Unos 60
Comités Nacionales en todo el mundo remiten a sus gobiernos
los puntos de vista de la CCI y notifican a la central de París las
inquietudes empresariales de sus países.

Miembros de ingresos - La CCI se financia parcialmente con

las cuotas aportadas a los Comités Nacionales por las 7000
empresas y asociaciones empresariales. Otra parte importante
de sus ingresos procede de las tarifas cobradas por la Corte
Internacional de Arbitraje. La comercialización de reglamentos y
códigos de la CCI, más la venta de otras publicaciones (de la
ICC Publishing) y la organización de seminarios permiten
obtener ingresos adicionales.

Categoría especial - La CCI disfruta de la categoría de entidad

consultiva de primer orden de las Naciones Unidas, foro en el
que expone los puntos de vista empresariales de los países
industrializados y desarrollados. También mantiene una
estrecha relación de trabajo con la Organización Mundial del
Comercio (OMC), la Organización para la cooperación y el
Desarrollo Económicos (OCDE), la Comisión Europea y otros
organismos intergubernamentales o no gubernamentales. Los
representantes permanentes de la CCI en las sedes de las
Naciones Unidas de Nueva York y Ginebra siguen de cerca todo
avance que afecta al comercio en el ámbito de las naciones
Unidas y de sus organismos especializados. LA CCI asegura que

19
Comercio Exterior

los intereses empresariales serán atentados por los gobiernos,

mediante las declaraciones de la sede internacional de París y
las delegaciones de los Comités Nacionales en todo el mundo.

Auto regulación de la actividad comercial - La CCI también

redacta códigos de comportamiento para empresas, en los que
establece pautas éticas. L a publicación Business Charter for
Sustainable Development contiene dieciséis normas que rigen
todos los aspectos de la empresa en relación con el medio
ambiente, desde el diseño del producto a los consejos a
clientes. La publicación Marketing and Adverting Codes se
ocupa de la conducta ética relacionada a la mercadotecnia, la
publicidad, la promoción de ventas, la prospección de
mercados, la publicidad medioambiental y el patrocinio. La CCI
ha publicado recientemente la revisión de las normas contra la
corrupción, el cohecho y las prácticas ilícitas en el comercio
internacional.

Muchos de los instrumentos clave de la CCI son producto de

estos Grupos de Trabajo experimentados. Por ejemplo, la
revisión de los Incoterms o las RUU se encarga inicialmente a un
pequeño Grupo de Trabajo, que redacta un borrador. Una vez
revisados, los borradores se distribuyen ampliamente por todo
el mundo a través de los Comités Nacionales. Más tarde las
respuestas se devuelven al Grupo de Trabajo. La redacción final,
una vez aprobada por el Grupo de Trabajo y la Comisión, se
somete a la aceptación del Consejo Ejecutivo de la CCI. Aunque
la magnitud de la consulta consume mucho tiempo, garantiza
que los productos de la CCI posean la autoridad que emana del
consenso de la comunidad empresarial internacional.

Servicios de la CCI contra el Delito Comercial - Esta

organización concentra tres unidades de la CCI que se ocupan
de diferentes aspectos de los delitos relacionados con el
comercio. Son los siguientes:

• Oficina contra el Delito Comercial, fundada para

combatir la estafa creciente en el comercio mundial;
• Oficina Marítima Internacional, que se ocupa de
todos los delitos marítimos, como la estafa, el robo de la
carga y la piratería; y la
• Oficina de Investigación de Facilitaciones, que
ayuda a las empresas a evitar la falsificación de sus
productos.

La Oficina Internacional de Cámaras de Comercio (IBCC) trabaja

para fortalecer la cooperación mundial entre las Cámaras de

20
Comercio Exterior

comercio locales.

Proporciona asistencia técnica y programas de formación para

las Cámaras situadas en países en vías de desarrollo y en
Europa Central y del Este. La IBCC también gestiona la
obtención del carnet ATA para la importación temporal libre de
impuestos, de singular importancia para las empresas que
deben viajar con muestras. En la actualidad, la IBCC se ocupa
de varias iniciativas realizadas con el comercio electrónico,
entre las que incluye la IBCC Net, una red electrónica
internacional que actúa como fuente de información y de
contactos entre las Cámaras.

5.3. Organismos Internacionales

Existe una gran variedad de organizaciones relacionadas con el

comercio internacional. Normalmente se dividen en dos grupos:
las organizaciones intergubernamentales (OIG), creadas a
iniciativa de los estados con funcionariado público internacional,
y las organizaciones no gubernamentales (ONG), que pueden
ser asociaciones o federaciones en defensa de intereses
empresariales, sectoriales, profesionales o de consumo. A
continuación se detallan algunas de las más importantes:

a. Organizaciones intergubernamentales (OIG)

La Comisión de las Naciones Unidas para el Derecho
Mercantil Internacional (NUDMi) (Viena) - Es la organización
jurídica de derecho privado internacional de las Naciones
Unidas. Se dedica principalmente a desarrollar instrumentos
legislativos que acabarán convirtiéndose en leyes modelos a
leyes uniformes. La Comisión ha trabaja recientemente en el
desarrollo de un convenio internacional relativo a las garantías
bancarias independientes, y también se ha ocupado del modelo
de ley para el intercambio electrónico de datos. Quizá la
contribución clave de la Comisión haya sido la convención de
Viena sobre los contratos de compra-venta internacional de
mercaderías, cuyo redactado finalizó en 1980 y entró en vigor
en 1988. Además, las reglas de la Comisión par el arbitraje
comercial internacional proporcionan una alternativa a otros
sistemas de arbitraje y litigación.

Unidroit (Instituto para la Unificación del Derecho

Privado) (Roma) - Esta organización internacional se creó al
amparo de la antigua Liga de las Naciones y se mantuvo como
entidad independiente tras la fundación de las naciones Unidas.
Durante los últimos años, se ha dedicado al estudio del derecho
privado internacional referente a los contratos de

21
Comercio Exterior

arrendamiento, agencia, franquicia e inspección, con la finalidad

de proponer convenciones jurídicas internacionales cuando sea
necesario.

Organización Mundial de las Aduanas (Bruselas) -

Federación de organizaciones aduaneras que trabajan en
conjunto para incrementar la eficiencia de las formalidades
aduaneras.

El Centro de Comercio Internacional (ITC) UNCTAD/OMC

(Ginebra) es la institución central de las Naciones Unidas de
ayuda a la exportación para los países en vías de desarrollo.
Dirige un amplísimo programa de formación dirigido a las
empresas y a formadores en las Cámaras de comercio locales.
También publica un amplio surtido de guías de exportación,
centradas en especialidades concretas de comercio, como el
embalaje la mercadotecnia o la promoción.

b. Organizaciones no gubernamentales (ONG)

Asociación del Transporte Aéreo Internacional (IATA) -

(Montreal y Ginebra) - organización empresarial de las líneas
mundiales, IATA h desempeñado un papel importante en la
simplificación y normalización de los documentos de transporte
aéreo, como los conocimientos de transporte aéreos.

Federación Internacional de Asociaciones Transportistas

Expedidores de Carga (FIATA) (Zurich) - Organización Mundial
que promueve los estándares y la calidad en la exportación
internacional de mercancías. Algunos documentos estándar de
FIATA, como el conocimiento de embarque FIATA, se han
convertido en puntos de referencia en el comercio internacional.
Su manual de despacho aduanero es también una referencia de
peso en el ámbito del transporte.

Comité Marítimo Internacional (CMI) - (Bruselas) -

Organización fundada en 1897 para fomentar la unificación del
derecho marítimo, el derecho comercial, los usos, las prácticas y
las reglas marítimas. Entre 1910 y 1971, el trabajo del CMI dio a
luz dieciocho convenios y protocolos de derecho marítimo
(llamados los "los convenios Bruselas"), entre los que se
incluyen piezas clave de la reglamentación internacional de los
conocimientos de embarque, conocidos como las reglas de La
Haya y de La Haya-Visby.

6. El marco multilateral para el comercio mundial: el GATT y la

OMC

22
Comercio Exterior

6.1. El GATT y el libre comercio - Tras la Segunda Guerra

Mundial existía un consenso internacional firme a favor de la
creación de una organización de comercio internacional que
supervisara la liberación paulatina de los mercados
internacionales. Desde 1947 hasta 1995, un organismo
supuestamente "interino", el GATT (Acuerdo General sobre
Aranceles Aduaneros y Comercio) funcionó de manera muy
efectiva como coordinador del sistema de comercio multilateral.
Como resultado de este acuerdo, los aranceles, que
representaban el 40% en todo el mundo (de 1945 a 1950)
disminuyeron hasta 5% aproximadamente en 1990. La
exportación mundial se elevó desde los 61 millones de dólares
estadounidenses en 1950 hasta de 2 billones en 1985. El GATT
concluyó en 1994, con la clausura de la ronda Uruguay, y cedió
su puesto a la nueva Organización Mundial del comercio (OMC).
La Ronda Uruguay, que duró desde 1986 hasta 1993, se
convirtió en el acuerdo de liberación del comercio más
ambicioso y extenso jamás emprendido. Su contenido se
resume e la guía The GATT Negitietion (publicación número 533
de la CCI).

6.2. La Organización Mundial del Comercio - La

Organización Mundial del Comercio (OMC) reemplaza al GATT y
desempeña un papel diferente. Mientras que el GATT era
principalmente un conjunto de reglamentos administrativos por
un cuerpo interino, la Organización Mundial del Comercio es una
institución permanente con Secretaria Propia. El marco de
aplicación del GATT se limitaba al comercio de mercancías,
mientras que la Organización Mundial del Comercio cubre
también el comercio de servicios y los aspectos de la propiedad
intelectual relacionados con el comercio. Cabe destacar, por su
significación, que la resolución de las disputas al amparo de la
Organización Mundial del Comercio será mucho más rápida y
automática que el amparo del GATT, por lo que los obstáculos al
comercio serán superados con más rapidez y eficiencia.

Los preceptos del GATT no han desaparecido bajo la

Organización Mundial del Comercio, sencillamente se han
fusionado en la nueva estructura. Así pues, el GATT original
(desde 1947) continúa vivo en el llamado "GATT 1994", la
versión corregida y puesta al día del GATT 1947, que forma
parte integral del acuerdo de la Organización Mundial del
Comercio.

23
Comercio Exterior

SESIÓN V
PROCESOS DE INTEGRACIÓN ECONÓMICA A NIVEL REGIONAL Y
MUNDIAL

Jan-David Gelles.
Profesor de economía de la PUCP.

1. Antecedentes históricos.
Históricamente, países como Estados Unidos de Norteamérica y
Alemania e incluso Inglaterra se desarrollaron económicamente
aplicando medidas de protección comercial e industrial; sin embargo,
se encuentra difundida la tesis errónea que dichos países se
desarrollaron económicamente como consecuencia del libre comercio.

El libre comercio ha sido sin duda beneficioso para países como

Inglaterra, Estados Unidos y Alemania, pero, éstos países no se
desarrollaron primordialmente como consecuencia del libre comercio.
Por el contrario, se declararon librecambistas una vez alcanzada una
vasta superioridad en los mercados internacionales.

El caso norteamericano es interesante porque dicho país hizo caso

omiso de las recomendaciones de Adam Smith, plasmadas en su libro
“La Riqueza de las Naciones”, en el sentido de que las colonias
británicas, sacarían mayor provecho económico mediante la
especialización productiva en la agricultura. Adam Smith, economista
escocés, publicó “La Riqueza de las Naciones” en 1776, año que
coincide con la independencia política de las colonias británicas en
norteamérica. Adam Smith basó su argumento en la enorme dotación
de tierras fértiles en Norteamérica y las ventajas asociadas a la
especialización productiva y el libre comercio. Las colonias británicas
en norteamérica exportarían granos a Inglaterra e Inglaterra, a su
vez, proveería a sus colonias de manufacturas. La realidad fue muy
distinta ya que Estados Unidos se caracterizó por fomentar la
producción de manufacturas propias e incluso rivalizó con Inglaterra y
Alemania en términos de liderazgo tecnológico al cabo de algunas
décadas (posteriormente superó a ambos países). Tuvieron influencia
en norteamérica las ideas de Alexander Hamilton acerca de la
necesidad de proteger las industrias nacientes. Y en Alemania, con
posterioridad, tuvieron influencia las ideas económicas de Friedrich
List, que se inspiró en las políticas de protección industrial que él
mismo pudo observar en un viaje a norteamérica.

Hay que destacar que List no se opuso al libre comercio como tal, sino
que sostuvo que el libre comercio era un objetivo deseable pero no un
medio para alcanzar el desarrollo económico. En otras palabras,
según List, los países tenían primero que desarrollar sus fuerzas

1
Comercio Exterior

productivas y luego, alcanzada la igualdad de condiciones, podían

declararse abiertos al libre comercio. Las ideas de List son
consistentes con la evidencia histórica observada asimismo en el caso
de Inglaterra. Inglaterra se declara librecambista en 1846 tras
alrededor de 150 años de protección comercial e industrial para
contrarrestar las ventajas de costos y calidad de los textiles hindúes;
e incluso se utiliza la fuerza del estado inglés para destruir
físicamente los talleres de manufacturas de textiles o para castigar a
los maestros artesanos hindúes que contravienen las prohibiciones
comerciales y afectan los intereses ingleses.

Después de Adam Smith, tuvieron predominio las ideas de David

Ricardo, economista inglés. Ricardo ofreció el argumento de las
ventajas comparativas de costos de producción para justificar el libre
comercio. Ricardo brindó un ejemplo matemático sencillo, que desafía
el sentido común, que demuestra que Portugal se beneficiaría de
comerciar libremente con Inglaterra, no obstante que Portugal tiene
una ventaja absoluta en términos de costos de producción en relación
a Inglaterra. En el ejemplo original dado por Ricardo, el costo de
producción de vino y textiles es inferior en Portugal que en Inglaterra.
Inglaterra, al igual que Portugal, se beneficiarían de la apertura
comercial. Sin embargo, Ricardo no explicó cuál era la causa
económica de las ventaja tecnológica obtenida por Portugal en su
ejemplo hipotético. Las ideas de Ricardo sobre el comercio libre
tuvieron mucha influencia en el Perú y en el resto de América Latina.
En los debates sobre política comercial en el Perú y América Latina,
predominaron las ideas librecambistas frente a las ideas
proteccionistas, en contraste marcado con lo que ocurrió en Estados
Unidos de Norteamérica y Alemania. El liberalismo inspirado en
Ricardo duró aproximadamente 100 años en el Perú y América Latina,
hasta los años 30s del siglo pasado. Al mismo tiempo, Estados Unidos
continuaba aplicando medidas de protección comercial e industrial,
como por ejemplo, elevados aranceles a la importación de
manufacturas, que se sumaban a los altos costos de transporte de
entonces; y además, políticas laxas de protección a las patentes de
invención extranjeras para alentar la imitación.

Ese mismo modelo de desarrollo de protección comercial e industrial

se verifica en los casos exitosos en el tiempo más reciente. Los países
del sudeste asiático como Japón, Corea y Taiwán adoptaron políticas
estatales con un marcado sesgo proteccionista en lo comercial e
industrial. La protección comercial frente a las importaciones de
industrias estratégicas para el desarrollo, aunado a una política de
fomento de las exportaciones de esas mismas industrias, fue clave
para alcanzar las economías de escala suficientes para la producción
en masa. Adicionalmente, la política pública de fomento a las
exportaciones fue garantía para que los empresarios que gozaron de

2
Comercio Exterior

la protección comercial e industrial del estado no explotaran

indebidamente a los consumidores nacionales de esos países, por
ejemplo, reduciendo la calidad de los productos ofertados. Y al igual
que en los casos históricos de Estados y Alemania, los países del
sudeste asiático mencionados fomentaron la creación de empresas
nacionales, es decir, no incentivaron la inversión extranjera, y
buscaron que crear tecnologías industriales propias. Los automóviles
japoneses y coreanos (y hoy los chinos) son una muestra visible de la
aplicación de una estrategia de desarrollo “independiente” y no
“integracionista”, para utilizar los términos de Alice Amsden.
Recientemente la Organización Mundial de la Propiedad Intelectual
comunicó que Corea es el 5to país en el mundo con el mayor número
de patentes de invención internacionales.

La estrategia de desarrollo seguida por el Perú y los países

latinoamericanos fue “integracionista”, es decir, fue una estrategia
que privilegió la atracción de inversión extranjera directa (inversiones
en plantas industriales con capital extranjero) y la adaptación de
tecnologías creadas en los países más avanzados. Esa estrategia fue
seguida incluso antes de la muy rápida y profunda apertura al
comercio y las inversiones internacionales de principios de los años
noventa. ¿Dónde están los automóviles de marca propia fabricados en
América Latina? Hoy podemos observar que se fabrican y ensamblan
automóviles en países como Argentina, Brasil y México pero no existe
una Toyota latinoamericana. Las marcas de los automóviles y las
tecnologías empleadas en su fabricación son extranjeras. Hubo un
comienzo muy tardío en la industrialización, notorio sobre todo en el
caso peruano, y adicionalmente el modelo de industrialización
seguido en Latinoamérica no fue similar al modelo aplicado con éxito
por los países asiáticos sino que privilegió la atracción de inversión
extranjera. Las excepciones parciales en términos de desarrollo
industrial y tecnológico en el contexto latinoamericano fueron
Argentina, Brasil y México.

2. Comercio internacional
Institucionalmente, la Organización Mundial del Comercio tiene su
origen, junto al Fondo Monetario Internacional y el Banco Mundial, en
la Gran Depresión de los años 30. La aplicación de medidas altamente
proteccionistas en Estados Unidos de Norteamérica e Inglaterra como
respuesta a la severa depresión económica mundial, generó una
corriente de ideas a favor de un sistema de reglas multilaterales que
regulara el comercio entre las naciones.

Reglas multilaterales implica reglas de aplicación a todas las naciones

por igual, para distinguirlo de un sistema con reglas de comercio de

3
Comercio Exterior

aplicación regional o bilateral (ej. el TLC Perú-EEUU es un caso donde

se regula el comercio a través de normas de aplicación para sólo dos
países, Perú y Estados Unidos de Norteamérica). El objetivo declarado
fue el de extender automáticamente los beneficios del comercio libre
a todas las naciones que participen del sistema multilateral. Los
principios más importantes adoptados por el Acuerdo General sobre
Aranceles Aduaneros y Comercio, antecesora de la Organización
Mundial de Comercio, fueron los de “nación más favorecida” y de
“tratamiento nacional”. Esos principios buscan básicamente que no
se discrimine entre las naciones miembros y son de aplicación
obligatoria.

Por otro lado, el principio de “tratamiento diferencial y especial” de

aplicación para los países pobres, que se incorporarían a un sistema
donde se regula el comercio internacional con las mismas reglas para
todos, pese a que las condiciones no son parejas para todas las
naciones, sólamente tuvo valor declarativo. Adicionalmente, los
derechos y obligaciones no se extendieron a todos los sectores
industriales. Importantemente, el comercio internacional de los
sectores textil y confecciones y agrícola fueron excluídos de los
acuerdos, o no tuvieron el mismo tratamiento que el resto de sectores
industriales. Los sectores anteriormente mencionados son claves para
lograr el desarrollo económico de los países pobres porque industrias
como la de textil y confecciones representan uno de los primeros
pasos en un proceso de escalamiento industrial (Japón es un ejemplo
de un desarrollo industrial temprano del sector textil y confecciones
para exportación). E igualmente el sector agrícola es clave porque los
países pobres tienen típicamente a un gran porcentaje de su
población ocupada en labores agrícolas. Los subsidios
gubernamentales a la producción y exportación agrícola, además de
otras medidas proteccionistas, limitaron seriamente el potencial de
los países pobres para aprovechar sus ventajas comerciales en la
agricultura (caso de la Argentina en carnes y granos).

En promedio, hubo una reducción sustancial de los aranceles

aduaneros como consecuencia de las sucesivas rondas de
negociaciones comerciales multilaterales; no obstante, los países
ricos mantuvieron “picos arancelarios” para muchos productos de
exportación provenientes de los países pobres así como un
“escalonamiento tarifario” que desalentó la exportación de bienes con
mayor valor agregado. Las reglas que desde un inicio regularon el
comercio internacional pueden calificarse como inequitativas.
Recientemente, esas reglas se han extendido a otros ámbitos, por
ejemplo, al comercio internacional de servicios y la propiedad
intelectual. En el caso del comercio internacional de servicios, tal
como lo ha señalado Joseph Stiglitz, se han excluido servicios de alto
interés para los países pobres, como los servicios laborales y, en

4
Comercio Exterior

cambio, se han incluido servicios como los financieros que son de alto
interés para los países ricos.

La regulación de la propiedad intelectual en las normas sobre

comercio internacional es controversial. En principio, la regulación de
la propiedad intelectual, como las patentes de invención, marcas
comerciales y derechos de autor, es competencia de la Organización
Mundial de la Propiedad Intelectual (y no de la Organización Mundial
del Comercio). La inclusión de normas fuertemente proteccionistas
sobre propiedad intelectual, sobre todo, en el campo de las patentes
farmacéuticas, ha generado mucho debate por su efecto en la salud
pública. En las normas incorporadas en los tratados de la
Organización Mundial del Comercio sobre patentes hay una serie de
cláusulas que pueden invocarse para defender la salud pública, pero,
por razón de las presiones políticas que se ejercen y la amenaza de
sanciones comerciales, no son invocadas frecuentemente por los
países pobres.

Los acuerdos comerciales regionales, como son hoy la Comunidad

Andina de Naciones y el MERCOSUR, están permitidos en las normas
de la Organización Mundial del Comercio. En la práctica, eso implica
que se permite un abandono de los principios de no discriminación de
“nación más favorecida” y “tratamiento nacional” para esos casos. La
posibilidad de ampliar el tamaño de los mercados nacionales para las
exportaciones regionales era (y es) importante porque permite a las
industrias nacionales alcanzar tamaños de plantas para fabricación
más eficientes. Y el desarrollo de fuertes industrias nacionales a nivel
regional hubiese contrarrestado la tendencia al deterioro de los
términos de intercambio de bienes entre países ricos y pobres. Es
importante observar que el grueso de las exportaciones de bienes del
Perú a la Comunidad Andina de Naciones está compuesto por bienes
manufacturados. Hay, por tanto, poca exportación pesquera, agrícola
y minera al interior de la Comunidad Andina de Naciones, a diferencia
marcada del patrón general de exportaciones del Perú.

En el caso de Argentina, se verifica una observación similar a la

anterior, es decir, las exportaciones de ese país son
preponderantemente exportaciones de manufacturas de origen
industrial cuando se orientan a los países del MERCOSUR (ej.
exportaciones de automóviles fabricados en la Argentina al Brasil). Y
se repite para la Argentina que sus exportaciones al interior del
MERCOSUR difieren del patrón general (ej. las exportaciones
argentinas a la Unión Europea son preponderantemente
manufacturas de orígen agropecuario). En “Argentina Latente”,
película documental del director Fernando Solanas del 2007, se
aprecia cómo la Argentina sí había logrado desarrollar tecnologías
propias y avanzadas en campos como la energía nuclear, cohetes y

5
Comercio Exterior

satélites espaciales, automóviles y aviones. Esas tecnologías e

industrias importantes, como las ubicadas en la provincia de Córdoba,
fueron desmanteladas o malvendidas durante la década de los
noventa durante la administración de Carlos Menem. Las cifras
estadísticas muestran que Argentina se rezagó en términos de la
inversión en ciencia y tecnología, pero, igualmente, tuvo logros
importantes que resaltar en ese campo. Contando desde el golpe
militar de 1976, Argentina liberalizó rápida y profundamente su
política comercial e industrial durante 25 años. En el año 2001,
Argentina padece una crisis económica y financiera que la obliga a
replantear el modelo de crecimiento neoliberal.

Los tratados de libre comercio, como el firmado por Perú y Estados

Unidos de Norteamérica, están asimismo permitidos en el marco de la
Organización Mundial del Comercio. La ventaja principal para el Perú
de ese tratado está en que se amplía el tamaño del mercado
potencial y se facilita el acceso a los productos peruanos al país del
norte (ej. exportación de textiles y confecciones peruanos); pero se
limita la posibilidad de implementar políticas de fomento industrial, se
refuerza la protección concedida a las patentes de invención y se
permite la importación de bienes agrícolas subsidiados al mercado
peruano. La importación de bienes agrícolas subsidiados no
solamente a afecta a los agricultores peruanos sino que también
afecta comercialmente a Bolivia, que exporta oleagionosas al Perú.
Bolivia ha reiterado recientemente amenazas de retirarse de la
Comunidad Andina (se sumaría entonces al retiro ya consumado de
Venezuela). Oficialmente a nivel gobierno en el Perú se ha reconocido
que la Comunidad Andina de Naciones atraviesa una “situación
crítica”. La suscripción del TLC Perú-EEUU refuerza la especialización
productiva tradicional del Perú y debilita los acuerdos regionales con
la CAN y MERCOSUR.

El Tratado de Libre Comercio de América del Norte entre México,

Estados Unidos y Canadá tiene una lógica diferente porque integró,
por primera vez, a países ricos como Estados Unidos de Norteamérica
y Canadá con un país pobre como México. La lógica principal de la
integración comercial en ese caso está orientada a utilizar la
capacidad industrial mexicana para importar partes, piezas y
componentes para su ensamblaje y reexportación a los mercados más
al norte (maquila de exportación). Ese tipo de integración comercial
está diseñado para elevar la competitividad de las empresas
multinacionales norteamericanas en su competencia con las
multinacionales europeas y japonesas. Las cifras estadísticas sobre
exportación de México muestran que el valor agregado a las
exportaciones de maquila son muy bajos, y básicamente está
constituida por mano de obra mejicana barata. Esa misma lógica de
utilizar la industria maquiladora de exportación para reducir costos,

6
Comercio Exterior

sobre todo, frente a la competencia de países asiático como la China,

aplica igualmente al Tratado de Libre Comercio de América Central y
República Dominicana.

3. La inversión extranjera directa.

La inversión extranjera directa se refiere a las inversiones controladas
por capitales extranjeros. El destino de la inversión extranjera directa
son plantas industriales, proyectos mineros, proyectos petroleros,
establecimientos comerciales, establecimientos de servicios, etc. Por
lo general, son inversiones realizadas en un horizonte de largo plazo y
los montos de inversión suelen ser considerables. Los montos a nivel
global y por países de la inversión extranjera directa se pueden
revisar en informes anuales que publica la Conferencia de Naciones
Unidas sobre Comercio y Desarrollo. Para el mundo tomado en su
conjunto, la inversión extranjera directa medida a través de los flujos
salientes fue de US$730,257 millones de dólares norteamericanos
(cifras para el año 2004). Si se agregan los flujos salientes anuales, se
obtiene una dotación de inversión extranjera directa en el mundo de
US$9’732,233 millones de dólares norteamericanos (cifras para el año
2004). La mayor parte de la inversión extranjera directa en términos
monetarios proviene de los países ricos e igualmente se destina a los
países ricos (ej. inversión extranjera directa de la empresa japonesa
de automóviles Toyota en plantas industriales en Estados Unidos de
Norteamérica). Pero crecientemente hay flujos importantes de
inversión extranjera directa que se destinan a países como China y la
India (ej. Inversión extranjera directa de la empresa coreana Samsung
para fabricar pantallas planas para computadoras en la China). China
es el primer país de destino de la inversión extranjera directa en el
mundo y capta montos 10 veces mayores a los que capta la India y
40 veces los montos que capta el Perú (el Perú atrae alrededor de
US$1,500 millones de dólares norteamericanos anualmente).

Es llamativo que, en términos relativos, la India reciba niveles tan

bajos de inversión extranjera directa; al parecer, esto se debe a una
falta de suficiencia en la India de infraestructura física moderna como
son carreteras para el transporte y plantas de generación de energía
eléctrica. No obstante, hay un interés creciente de grandes empresas
multinacionales de localizar sus plantas manufactureras en la India
por la cantidad y calidad de sus ingenieros y técnicos y además por
los menores costos salariales de esos ingenieros y técnicos en
relación a los países ricos (ej. inversión extranjera directa de la
empresa norteamericana IBM para establecer un centro tecnológico
en la India). Está surgiendo una rivalidad creciente entre la India y
China para atraer inversión extranjera directa dirigida al sector
manufacturero (la economía hindú es la de segundo mayor
crecimiento en el mundo después del primer lugar que ocupa la
economía china). La India tiene una ventaja para atraer inversión

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Comercio Exterior

extranjera directa dirigida al sector de servicios, como programadores

de ordenadores y centros de atención telefónica, porque el inglés es
de uso corriente en ese país (caso distinto al de la China). Los flujos
de inversión extranjera directa en esos países generalmente traen
consigo flujos de comercio transfronterizo de bienes (ej. las pantallas
planas de Samsung son exportadas al Perú para el ensamblaje de
computadoras); e igualmente flujos de comercio transfronterizo de
servicios (ej. una central de atención telefónica ubicada en la India
recibe quejas de un cliente ubicado en Inglaterra respecto a un
producto japonés). En muchos casos, incluso, se da la modalidad de la
terciarización en la producción de un bien ó en la dación de un
servicio. Esto ocurre cuando la empresa ya no controla la inversión
extranjera directamente sino que opta por firmar un contrato con una
empresa proveedora del bien o servicio (ej. la central de atención al
cliente es ahora de capital hindú y brinda servicios a diferentes
empresas extranjeras). Los avances tecnológicos en las
comunicaciones y el transporte, en términos de rápidez, costo y
calidad, permiten a las empresas multinacionales contratar ese tipo
de bienes y servicios en el extranjero.

Un tema importante en relación con la inversión extranjera directa y

los flujos asociados de comercio internacional, se refiere a los
estándares laborales y medioambientales en la China (y otros países
grandes como India y Rusia). Existen repetidas críticas a la China de
la Confederación Sindical Internacional por violaciones a los derechos
sindicales, a las disposiciones sobre salud y seguridad ocupacional,
incumplimiento del pago de horas extraordinarias, pago de salarios
por debajo del mínimo establecido por ley, etc. La represión de los
trabajadores en la China y de los sindicatos que los agrupan por parte
del gobierno impiden una negociación libre entre empresarios y
trabajadores. De acuerdo a información que aparece en ILOLEX, base
de datos estadísticos sobre las normas internacionales del trabajo de
la Organización Internacional del Trabajo, China no ha ratificado
ninguno de los convenios fundamentales sobre libertad sindical y
negociación colectiva ni tampoco sobre eliminación del trabajo
forzoso u obligatorio. Como ejemplo ilustrativo, una de las fotografías
exhibidas en Lima como parte de la exposición de fotoperiodismo
itinerante World Press Photo 2006 mostraba los cuerpos mutilados de
trabajadores chinos por accidentes laborales en fábricas que,
literalmente, abastecen al mundo entero de productos. En la prensa
mundial han incluso aparecido notas que refieren de la existencia de
trabajadores esclavizados en la China. Esa situación, aprovechada por
muchas empresas locales chinas y extranjeras, tiene enormes
repercusiones sobre el bienestar económico y social de todos los
países del mundo, incluyendo, por supuesto, el Perú. La falta de
estándares laborales que sean de cumplimiento obligatorio a nivel
internacional genera un efecto de “carrera hacia el fondo” donde las

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Comercio Exterior

empresas con trabajadores menor protegidos son las que dictan las
condiciones de competencia a nivel global.

A esa situación se suma la falta de cumplimiento de estándares

medioambientales internacionalmente reconocidos en la China. Las
enormes necesidades de generación eléctrica en China, consecuencia
del crecimiento acelerado de su industria, y aumentadas por la
ineficiencia en el uso de la energía, han impulsado la apertura con
frecuencia semanal de plantas de generación eléctrica alimentadas
de carbón. El carbón es altamente contaminante y contribuye, incluso
en mayor grado que el petróleo, al fenómeno de calentamiento global
(fenómeno de consecuencias potencialmente devastadoras para toda
la humanidad).

Indirectamente, a través de las fuentes de energía utilizadas, la

compra de productos chinos contribuye a agravar el fenómeno de
calentamiento global. Hay que notar acá que Estados Unidos tampoco
cumple con los estándares medioambientales internacionalmente
acordados en relación al fenómeno de calentamiento global.

Por otro lado, tenemos un desarrollo industrial y tecnológico

importante en la China, ejemplificado por los incrementos
significativos en los gastos en ciencia y tecnología en ese país. China
es pues un rival comercial actual -y potencial- en industrias intensivas
en ciencia y tecnología y, al mismo tiempo, un rival actual en
manufacturas intensivas en mano de obra. El tamaño y potencial
industrial y tecnológico de China la convierten en un rival comercial
para países como México y Brasil y, al mismo tiempo, en industrias
como la de textil y confecciones y calzado para el Perú y los países
centroamericanos y caribeños, para citar algunos ejemplos.

La Confederación Sindical Internacional ha señalado en un informe

que las violaciones a los derechos laborales y sindicales en la India
son asimismo extensas. La India no ha ratificado convenios de trabajo
fundamentales de la OIT respecto a la libertad sindical y negociación
colectiva ni sobre la abolición del trabajo infantil. Tanto en China
como en la India existen zonas de procesamiento de exportaciones
donde los estándares laborales fundamentales, ya sea no se cumplen
o no tienen vigencia legal.

Otro tema importante en relación a la inversión extranjera directa se

refiere a las políticas de competencia. Las empresas que realizan
inversión extranjera directa optan principalmente por expandir sus
operaciones locales comprando a una firma ya existente. La razón
principal que motiva a las empresas a expandirse mediante fusiones y
adquisiciones transfronterizas es que de esa forma se reduce el
número de competidores en el mercado. Y al reducirse el número de

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Comercio Exterior

competidores en el mercado se incrementa el poder monopólico de

las empresas, es decir, su capacidad para fijar precios en el mercado
y obtener altas ganancias. La operación de una empresa en un
mercado global –y ya no sólamente en un mercado nacional o
regional- podría justificar un incremento en los tamaños mínimos
eficientes de plantas industriales; pero no existe una autoridad
encargada a nivel global de examinar si hay justificación económica o
no para la ola de fusiones y adquisiciones que se observa a nivel
global. En el Perú no existe siquiera facultad legal para prohibir una
fusión o adquisición, algo que limita severamente la capacidad
regulatoria del Indecopi en temas de competencia. En otras palabras,
no hay provisiones suficientes para limitar el poder monopólico u
oligopólico global.

Un área económica importante donde se deberían poner condiciones

y restricciones a la inversión extranjera directa es la de explotación
de recursos naturales como los minerales, el petróleo y el gas. Las
enormes rentas económicas asociadas a la explotación de dichos
recursos naturales deben ser apropiadas por el estado para fines de
impulsar nuevas inversiones productivas y de redistribución social.
Surge un conflicto entre las empresas multinacionales (y nacionales)
por la apropiación de los excedentes económicos asociados a la
explotación de recursos naturales en sectores como la minería, el
petróleo y el gas. Actualmente el estado tiene un control indirecto de
la inversión extranjera directa en esos sectores estratégicos, y recibe
ingresos a través del pago de regalías e impuestos.

4. Los procesos de integración regional

4.1. Origen de los procesos de integración regional.

Desde mediados del siglo XIX, hasta la Primera Guerra Mundial,

Gran Bretaña en su carácter de gran potencia mundial, había
sido el eje dominante del comercio internacional, que sin estar
institucionalizado se hallaba basado en el librecambio, debido a
su economía fuertemente dependiente del comercio exterior, es
decir, un sistema sin trabas comerciales y barreras arancelarias
importantes, que no tenía tampoco obstáculos serios para el
movimiento de los factores de la producción - trabajadores y
capitales- y convertibilidad de las monedas al patrón oro, siendo
la principal la libra esterlina.

Al terminar la Primera Gran Guerra, Gran Bretaña, a pesar de

haber sido uno de los países triunfadores de la contienda bélica,
a raíz de la pérdida de poder ocasionado por los esfuerzos de la
guerra, empezó a dejar de ser el centro de la política
internacional. Esto impactó en las relaciones económicas

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Comercio Exterior

internacionales, diluyéndose gradualmente en líneas generales

el sistema liberal del comercio internacional.

La Gran Depresión de 1929 y la crisis económica mundial que

se desató con tal motivo, acentuó la decadencia del sistema
comercial, por lo que los gobiernos ya sea por estrategias o
para proteger sus economías internas de la recesión, se
volcaron a un nacionalismo económico proteccionista, utilizando
como instrumentos la elevación de los aranceles aduaneros y la
fijación de limitaciones a la importación.

En 1930, Estados Unidos promulga la ley Smooth Hawley por la

que se aumentan los aranceles de 900 artículos. Gran Bretaña a
su vez, abandona el patrón oro en 1931 y en 1932 aprueba la
Ley de Derechos de Importación, con lo que acaba con un siglo
de libre comercio. El comercio internacional descendió de tal
manera que a fines de 1932 el volumen del intercambio de
manufacturas había bajado un 40 %.

Ante estas circunstancias, a partir de 1934, al ratificar la Ley de

Acuerdos Comerciales Recíprocos, Estados Unidos -potencia
ascendente- comienza a aplicar una política comercial basada
en la negociación de acuerdos bilaterales de comercio con
determinados países, que básicamente consistía en la apertura
de los mercados mediante la reducción de aranceles por
productos, a cambio de un trato equivalente o recíproco, es
decir, utilizando el principio de la reciprocidad.

Otro principio que reinstauran los Estados Unidos en ese

período, es el principio de la "Nación más favorecida", que
provenía del siglo XVII y que significa que cualquier preferencia
que otorgara un Estado contratante a un tercer país, es
automáticamente extendido a las otras partes que firmaron el
tratado con dicha cláusula.

El "bilateralismo" sustituye así al "libre cambio" como forma

predominante de las relaciones económicas internacionales y se
caracteriza por el aumento significativo de los aranceles
aduaneros y el establecimiento de restricciones cuantitativas a
los intercambios internacionales, fijándose topes a la
importación de cada mercadería. Se instaura el monopolio
estatal sobre el comercio exterior, el control de cambios y la no
convertibilidad de las monedas nacionales, de suerte que si un
Estado tenía un saldo acreedor al final del ejercicio respecto de
otro, no podía emplearlo en la adquisición de productos o en
saldar cuentas con terceros países. En una palabra, el comercio
se realizaba en compartimentos estancos entre los Estados.

11
Comercio Exterior

El "bilateralismo" subsistió hasta el término de la Segunda

Guerra Mundial. Al concluir ésta, emergen en la escena
internacional como potencias excluyentes los Estados Unidos y
la Unión Soviética, lo que trae aparejado que por primera vez en
la historia, el centro de decisión político mundial deja de ser
Europa y se traslada a un país americano y a otro euroasiático.
Se conforman dos bloques ideológicos con sus respectivas
"esferas de influencias".

Los Estados Unidos, siguiendo la visión liberal de sus

gobernantes, pregonan la reconstrucción del mundo de
posguerra, lo que para ser posible, desde el punto de vista
económico, debía estar estructurado en un trípode
institucionalizado.

De esa manera, en 1944, en Bretton Woods (EE.UU.) se crean el

Banco Internacional de Reconstrucción y Fomento, y el Fondo
Monetario Internacional, que van a estar dentro de la
Organización de las Naciones Unidas (ONU) como organismos
especializados.

La función del Fondo era la regulación de la balanza de pagos

de los países que solicitaran auxilio financiero a dicha
institución, cuando se encontraran con déficit; los préstamos se
concedían por plazos breves -un año a un año y medio-. A su
vez, la tarea encomendada al Banco consistía en sostener la
tasa de inversión principalmente de los países destruidos por la
guerra para reconstruirlos, y posteriormente fue la de ayudar a
los países en desarrollo; los créditos que otorgaba eran,
lógicamente, a largo plazo (diez años en adelante).

La tercera pata del trípode era la institucionalización y

regulación del comercio internacional. Para estos efectos, entre
1946 y 1948, a instancias del Consejo Económico y Social de la
ONU, se realizaron sucesivas Conferencias en Londres, Nueva
York, Ginebra y La Habana, con la intención de crear una
Organización Mundial del Comercio (OMC) con la finalidad de
quitar las barreras que los estados habían puesto al comercio
internacional, principalmente desde la crisis de los años 30.

La versión final de la OMC se elaboró en La Habana en 1948,

pero dicho tratado no fue ratificado por los Estados -solo
Australia y Liberia lo ratificaron- y por ende no entró en vigor.
En Estados Unidos, el principal escollo se dio por las diferencias
que existían entre los proteccionistas, que se agrupaban en
torno al Departamento de Agricultura y el Congreso y los
defensores del libre comercio del Departamento de Estado,

12
Comercio Exterior

influenciados por Cordell Hull. Así, no viendo posibilidad de

ratificación del tratado en el Congreso, el presidente Truman ni
siquiera lo presentó para su tratamiento.

Como era sumamente difícil conformar una organización

internacional del comercio, el Poder Ejecutivo y el
Departamento de Estado de los Estados Unidos, con un
conjunto de países occidentales deciden en 1947 en Ginebra
-antes de la Conferencia de La Habana- crear el Acuerdo
General sobre Tarifas Aduaneras y Comercio (GATT), como un
acuerdo de regulación de las relaciones comerciales entre las
partes firmantes, con el objetivo de liberalizar el comercio de
bienes manufacturados, con la reducción progresiva de los
aranceles aduaneros, usando como herramientas los principios
de la "Nación más favorecida" y la "reciprocidad". Recién en la
Ronda Uruguay del GATT en 1994, se establecieron los
cimientos que dieran origen a la Organización Mundial del
Comercio, dependiente de las Naciones Unidas, que comenzó a
regir a partir de enero de 1995.

A partir del GATT, la diferencia con relación al período de entre

guerra, estuvo basada en el hecho de que el trato de la nación
más favorecida no se daba en forma bilateral, sino multilateral.
Es decir, que todos los firmantes del GATT se comprometían a
otorgarse mutuamente dicha cláusula de manera automática y
por medio de negociaciones comerciales entre los Estados
-generalmente los de mayor poder económico-, reduciendo
recíproca y progresivamente los aranceles aduaneros, siendo el
método empleado, producto por producto. Así, cuando un país
concedía una reducción arancelaria de un X % sobre
determinado producto a otro, automáticamente esta rebaja se
extendía y beneficiaba a todos los demás Estados partes. A la
vez, los Estados ya no podían elevar dichos aranceles, en virtud
de lo que se llamó la "consolidación de los compromisos"

Sin embargo, por el Art. XXIV del GATT, se admitió la excepción

de la aplicación de la cláusula de la nación más favorecida,
cuando dos o más países decidieran profundizar su integración
económica a través de una Zona de Libre Comercio o una Unión
Aduanera, sin que las reducciones arancelarias entre ellos se
trasladasen a los otros Estados componentes del GATT.

Ahora bien, estas excepciones están autorizadas en la medida

en que no se altere, en lo sustancial, el nivel de protección con
terceros Estados; en tal situación, si un tercer Estado considera
que la zona de libre comercio o la unión aduanera afecta el
nivel de protección consolidado en el GATT, le es permitido

13
Comercio Exterior

solicitar "compensaciones".

En conclusión, en este marco regulatorio económico

internacional, haciendo uso del Art. XXIV del GATT, se cobijan
los procesos de integración económica regional, siendo el
primero de ellos el proceso iniciado en Europa en el año 1950,
que ha dado origen también al derecho de integración regional.

A medida que el proceso europeo se iba perfeccionando, los

demás Estados empezaron a percibir los procesos de
integración como una nueva forma de encarar el desarrollo
económico, buscar la paz y fortalecer el poder de negociación
internacional, y nacen así, en el continente americano, el
Acuerdo de Libre Comercio para América Latina y el Caribe en
1960, el Mercado Común Centroamericano en 1960, el Pacto
Andino en 1969, y en Europa, la Asociación Europea de Libre
Comercio en 1959, entre otros (Tussie, 1991: 4).

4.2. Concepto de integración.

Existen básicamente dos formas de establecer relaciones

internacionales en materia de intercambio comercial, a saber: la
cooperación que incluye acciones destinadas a disminuir la
discriminación, como es el caso de acuerdos internacionales
sobre políticas comerciales y la integración que comprende
medidas conducentes a la supresión de algunas formas de
discriminación, como lo es la eliminación de barreras al
comercio; es este último concepto de integración el que nos
interesa para efectos del desarrollo de este capítulo.

Partiendo desde lo más básico, la palabra integración viene del

latín, integratio – onis, que según el diccionario de la RAE
significa acción y efecto de integrar o integrarse, constituir las
partes un todo, unirse a un grupo para formar parte de él.

Entrando más profundamente y desde una perspectiva de

relaciones internacionales, se utilizarán dos definiciones de
integración, las cuales son complementarias y ayudarán a una
mejor comprensión del fenómeno al que nos referimos en el
presente trabajo.

León Lindberg define la integración como " los procesos por los
cuáles las naciones anteponen el deseo y la capacidad para
conducir políticas exteriores e internas clave de forma
independiente entre sí, buscando por el contrario tomar
decisiones conjuntas o delegar su proceso de toma de
decisiones a nuevos órganos centrales". Por su parte Jorge

14
Comercio Exterior

Mariño dice "se entiende por proceso de integración regional el

proceso convergente, deliberado (voluntario) –fundado en la
solidaridad-, gradual y progresivo, entre dos o más Estados,
sobre un plan de acción común en aspectos económicos,
sociales, culturales, políticos, etcétera"(Mariño, 1999: 112).

Cabe preguntarse -antes de profundizar más en lo que

contempla un proceso de integración-, el cómo se constituye el
deseo o la voluntad de los Estados de pasar a formar parte de
una comunidad más amplia, llegando inclusive a ceder parte de
su soberanía. Frente a esta interrogante se puede responder
básicamente de dos maneras: 1 "la causa de este proceso
radica en el empleo de la fuerza, o en la amenaza de usarla, por
parte de una autoridad central... o, en ausencia de esta
autoridad, como ocurre en la vida internacional, por un Estado o
coalición dotados de poder suficiente para utilizar la fuerza o
dar credibilidad a la amenaza de hacerlo... 2 "la formación de
comunidades políticas se debe fundamentalmente a la
acumulación de valores e intereses compartidos, una situación
a la cual se llega a través de la interacción entre sus distintas
unidades, y por procedimientos consensuales" (Wilhelmy, 1988:
56). En este estudio nos centraremos en los procesos que se
llevan a cabo según esta última perspectiva.

4.3. Características de los procesos de integración.

Jorge Mariño (1999: 113) ha establecido ciertas características

esenciales a todo proceso de integración regional, las cuales
mencionaremos a continuación con la finalidad de establecer
una generalización. Estas características son:
 Los sujetos son los Estados soberanos.
 Los Estados emprenden el proceso integrador en forma
voluntaria y deliberada
 Como todo proceso –aún más, con la complejidad del caso
al que se hace referencia- se debe avanzar por etapas, es
decir, el proceso debe ser gradual.
 Las etapas deben ser cada vez más profundas y
dispersas; de allí la necesidad de la progresividad y la
convergencia del proceso.
 Por último, el proceso de integración se inicia con
acercamientos económicos, pero lentamente y
dependiendo de cada proceso –conforme a lo estipulado
por los Estados miembros-, la agenda va abarcando e
incluyendo nuevos temas de las áreas sociales, culturales,
jurídicas, y hasta políticas de los países miembros.

15
Comercio Exterior

4.4. Tipologías de integración.

La tipología que expondremos a continuación, cabe dejar claro,

es de carácter político. Si bien es cierto, nuestro análisis se
centrara principalmente en los aspectos económicos de los
procesos de integración, es de suma importancia considerar los
factores políticos que influyen en la evolución del proceso, como
condicionantes de su éxito o fracaso. Vemos en lo anterior, la
importancia de mencionar esta tipología.

Haciendo referencia a una variedad de factores entre los cuáles

se pueden mencionar el nivel de integración, el alcance de la
integración, la homogeneidad cultural de las distintas unidades
y la calidad de los beneficios que se obtienen de la integración,
Gianfranco Pasquino (1981: 814) ha esbozado una tipología de
la integración, en la que establece tres tipos: territorial, nacional
y social; cada una de las cuales se explicarán a continuación:
A. Integración territorial

Es básicamente, la extensión del poder de un grupo hacia

un territorio anteriormente fraccionado. Esto implica la
transferencia de la obediencia desde las distintas regiones
y desde los distintos grupos a las autoridades centrales.
Esta integración puede producirse de diversas modalidades
y su objetivo no es sólo la creación de una unidad central
fuerte, sino la construcción de un mercado único, el
establecimiento de un código jurídico común, un sistema de
transporte unificado y un sistema tributario extendido a
todos los grupos. Es posible distinguir tres modelos de
integración territorial: la conquista, aquí nos encontramos
frente a un centro que toma la iniciativa del proceso de
integración con el uso de la fuerza en la mayoría de los
casos; la fusión, es un proceso lento de acercamiento
progresivo entre los diversos grupos geográficamente
contiguos, lo cual se puede ver facilitado por la percepción
de valores e intereses comunes; y la irradiación, requiere
la existencia de un símbolo central aceptado por todos los
grupos como punto de referencia, además de una
considerable homogeneidad étnica y la necesidad de un
período prolongado, de manera que las capacidades del
sistema se expandan al mismo ritmo que la tasa de
movilización y de las expectativas de los grupos.
B. Integración nacional

Se refiere al proceso de creación de una identidad común a

todos los grupos étnicos, lingüísticos, religiosos y regionales
con el fin de que se sientan parte de la misma comunidad

16
Comercio Exterior

política. Mientras el proceso de integración territorial

consiste principalmente en imponer obediencia, el proceso
de integración nacional consiste en la aceptación, por parte
de la población, de las órdenes provenientes de las
autoridades centrales porque se consideran legítimas, por
tanto, el proceso de integración nacional recibe un fuerte
influjo del proceso de integración territorial. La creación de
un consenso mínimo sobre algunos valores fundamentales,
y especialmente sobre la aceptación de algunos
procedimientos para la resolución de los conflictos, resulta
muy relevante. Es evidente que el proceso de arreglo y
solución de conflictos se ve facilitado entre otras cosas,
porque la movilización de las masas esté estrictamente
controlada por las élites de los distintos grupos y que por
otro lado dichas élites se pongan de acuerdo; además la
existencia de estructuras partidistas capaces de mediar en
los conflictos y de agrupar los intereses, el reclutamiento de
los funcionarios públicos y los magistrados de manera
proporcional entre los distintos grupos, así como una
economía en expansión, son todos elementos que permiten
una solución positiva del proceso de integración nacional.
C. Integración social

Se refiere a la superación de la divergencia entre élites y

masas, entre gobernantes y gobernados. Esta divergencia no
adquiere importancia política mientras las masas acepten como
justo el gobierno de las élites. La divergencia entre élites y
masas no se debe solo a una desigualdad de acceso al poder,
sino que depende también de la desigualdad en la instrucción y
en el nivel de conocimientos y de la dificultad de las
comunicaciones; su superación requerirá intervenciones
complejas y múltiples. Si las élites logran mantener siempre un
justo equilibrio entre la necesidad de dar una guía y una
orientación a la sociedad y la apertura a los deseos de las
masas y a los líderes elegidos por éstas, la divergencia tenderá
a reducirse; la superación de las divergencias, por lo tanto, está
fuertemente condicionada por la calidad del liderazgo. A medida
que avanza la integración, aumenta la disponibilidad de los
individuos a trabajar unidos por la consecución de objetivos
comunes.

Entendiendo que la topología descrita anteriormente explica los

procesos políticos por los cuales se articula la voluntad política
como condición necesaria pero no suficiente para llevar a cabo
la integración, asumimos que esta ultima entendida como un
acto de voluntad política, trae consigo consecuencias de
carácter económico que varían a medida que se avanza en el

17
Comercio Exterior

grado de integración. Aquellas consecuencias a que se hace

referencia, serán descritas a continuación.

4.5. Clasificación de la integración según sus grados:

Tomando en cuenta que la integración es un proceso, el cual

pasa por diversas etapas en forma paulatina y progresiva, es
posible establecer una clasificación según el grado de
integración, donde cada una de las etapas o grados tiene
ciertos rasgos esenciales que la distinguen tanto de la etapa
inmediatamente anterior como posterior. Existe un consenso
más o menos amplio en la literatura que trata el tema respecto
de cuáles son las etapas por las que pasan los procesos de
integración. Para efectos de este estudio, se hará referencia a la
clasificación que hace Bela Balassa quien establece 5 etapas o
grados de integración, además se agrega una etapa preliminar
llamada área de preferencias arancelarias a la cuál haremos
referencia según la definición de Ricardo Basaldúa.
A. Zona de preferencias arancelarias.

Es un acuerdo entre varios Estados, mediante el cual se

comprometen a brindar a sus respectivas producciones un
trato preferencial en comparación al que se otorga a
terceros países, es decir, se conceden diversos grados de
rebajas arancelarias en el comercio recíproco. Esta área se
puede dividir a su vez en tres: área de preferencias
arancelarias propiamente dichas, donde las
concesiones son exclusivamente a los derechos aduaneros
que gravan la exportación e importación de mercaderías;
área de preferencias aduaneras, donde no sólo se
limitan a las restricciones arancelarias, sino que puede
contemplar también otros tributos aduaneros, que se
aplican con ocasión de la exportación o la importación,
pudiendo contemplar tanto restricciones directas como
indirectas; y áreas de preferencias económicas, que
abarcan aspectos que no son más de naturaleza aduanera,
pero que hacen un tratamiento discriminatorio de la
mercadería extranjera una vez que ésta ha sido importada.

Este es un grado de integración sumamente superficial por

lo que hay autores que no lo consideran como tal. A pesar
de esto, se ha estimado igualmente válido mencionarlo
como un primer paso hacia lo que pudiera ser un proceso
posterior de integración mucho más amplio.
B. Zona de libre comercio.

Consiste en que los Estados partes acuerdan suprimir las

18
Comercio Exterior

tarifas arancelarias y otras barreras o restricciones

cuantitativas al comercio recíproco de bienes, pero
conservando cada uno de ellos autonomía e independencia
respecto de su comercio con terceros Estados. Para llegar a
una Zona de Libre Comercio se fijan plazos, condiciones y
mecanismos de desgravación arancelarios. La mira está
puesta en las "medidas de fronteras" entre las partes, con
el propósito de incrementar los flujos de los intercambios
recíprocos. Como en el acuerdo de libre comercio surge el
problema del control de las importaciones de extra zona,
los Estados partes deben implementar instrumentos que
tiendan a establecer el origen de los productos, y de esa
forma diferenciar entre los bienes que se generan en la
zona y los que provienen de otras latitudes, ya que los
productos que se deben beneficiar con el acuerdo son los
originarios de los Estados partes, evitando la triangulación
que significaría el ingreso de productos del exterior a la
Zona a través del país que cobra los aranceles más bajos;
esto se obtiene por medio de lo que se denomina "cláusulas
de origen", las cuales deben ser muy precisas y severas.
C. Unión aduanera.

Implica un proceso en el que los estados participantes,

además de liberar las corrientes comerciales por medio de
la desgravación arancelaria entre ellos, adoptan frente a
terceros países una política arancelaria común o tarifa
externa común.

ARNAUD (1996: 25) señala que la unión aduanera perfecta

debe reunir las siguientes condiciones: 1) la completa
eliminación de tarifas entre sus Estados miembros, 2) el
establecimiento de una tarifa uniforme sobre las
importaciones del exterior de la Unión y 3) la distribución
de los ingresos aduaneros entre sus miembros conforme a
una fórmula acordada.

De acuerdo a lo anteriormente dicho, los Estados que

integran una unión aduanera, además de reducir las tarifas
aduaneras entre sí hasta llegar a cero, adoptan un arancel
externo común, en forma gradual con plazos y listas
temporarias de excepciones que normalmente son
diferentes según el desarrollo económico de los Estados
partes, en relación a los productos que importan de países
de fuera de la zona.

Los derechos de importación obtenidos por el arancel

externo común, a su vez, deben ser distribuidos entre los

19
Comercio Exterior

Estados miembros, para lo cual deben definir el mecanismo

para ello. Por otra parte, al existir un arancel externo
común, se eliminan las normas de origen, por lo que una
mercadería de procedencia extranjera, ingresada
legalmente por cualquier repartición aduanera, previo pago
del impuesto común que se haya fijado, tiene libre
circulación por el espacio geográfico de los países socios de
la unión aduanera. Otro dato importante de mencionar es
respecto de la forma de negociación con el exterior, la cual
debe hacerse necesariamente en bloque.
D. Mercado común.

En la etapa del mercado común, los países miembros que

componen la unión aduanera le agregan la posibilidad de la
libre circulación de personas, servicios y capitales sin
discriminación, por tanto, se establece la libre circulación
de los factores productivos.

En el mercado común, no hay aduanas internas ni barreras

tarifarias entre los Estados partes; se lleva a cabo una
política comercial común, se permite el libre
desplazamiento de los factores de la producción (capital,
trabajo, bienes y servicios), es decir, las cuatro libertades
fundamentales de la comunidad, y se adopta un arancel
aduanero exterior unificado.

Por lo tanto, la legislación de los países miembros debe

unificarse o armonizarse con el objeto de asegurar las
condiciones de libre concurrencia en el ámbito del mercado
interior común. Las normas no sólo deben perseguir la
supresión de las barreras que impiden el libre ejercicio de
las cuatro libertades que fueran mencionadas (barreras
aduaneras, físicas, técnicas, comerciales, restricciones
monetarias, etc.), sino también de aquéllas que son
consecuencias de prácticas restrictivas de reparto o
explotación de los mercados imputables a las empresas
(reglas de competencia).

La armonización de las legislaciones sobre las áreas

pertinentes, la coordinación de las políticas
macroeconómicas y el establecimiento de reglas comunes
aplicables de manera uniforme no solamente a los Estados
participantes, sino también a las personas físicas y jurídicas
que en ellos habitan, generan normas que son fuente de
derechos y obligaciones para unos y otros.

20
Comercio Exterior

E. Unión económica.

La unión económica se dá cuando los Estados que han

conformado un mercado común, le incorporan la
armonización de las políticas económicas nacionales, entre
ellas, las políticas monetaria, financiera, fiscal, industrial,
agrícola, etc., con la finalidad de eliminar las
discriminaciones que puedan hallarse de las disparidades
entre las políticas nacionales de cada uno de los Estados
que la componen.

Como son objeto de la integración todas las actividades

económicas en el ámbito espacial de la unión económica –
entre ellas la política financiera-, la concertación de una
política monetaria común lleva a la creación de un banco
central común y finalmente a la adopción de una moneda
común, con lo que se perfecciona una unión monetaria.
F. Integración económica completa.

Este es el mayor grado de profundidad al que puede aspirar un

proceso de integración y se produce cuando la integración
avanza mas allá de los mercados, porque en el transcurso de
este proceso, los Estados involucrados tienden no solo a
armonizar, sino a unificar las políticas en el campo monetario,
fiscal, social, etc., y más allá incluso, en cuestiones relativas a
las políticas exteriores y de defensa. En esta instancia de
integración, se requiere del establecimiento de una autoridad
supranacional cuyas decisiones obliguen a los Estados
miembros. Algunos autores afirman que este grado de
unificación sugiere la desaparición de las unidades nacionales,
por la absorción de las partes en un todo, como es definida la
palabra "integración" de acuerdo al diccionario de la RAE.

4.6. La supranacionalidad.

Antes de adentrarnos en el concepto de supranacionalidad

propiamente tal, es necesario dejar en claro la importancia de
establecer previamente una clasificación de la integración en
grados.

Considerando que la integración es un proceso progresivo y

dinámico, la creación de organismos comunes está
directamente relacionado con la profundización del proceso
integrador. Siguiendo esta lógica, en la etapa más superficial de
un proceso de integración que corresponde al "área de
preferencias arancelarias", no sería necesaria la creación de
organismos comunes, ya que sería posible dar cumplimiento a

21
Comercio Exterior

las pautas acordadas con simples oficinas nacionales, que

adecuaran coordinadamente las preferencias aduaneras en los
estados partes.

En una zona de libre comercio, en general, es conveniente crear

órganos comunes de carácter intergubernamental, que tengan
funciones meramente coordinadoras de las medidas que deban
ir adoptando los Estados partes, para de esta forma lograr el
objetivo propuesto. En este periodo, cada Estado sigue
conservando todo el poder de decisión sin delegación de
facultades. En esta etapa existe un compromiso de los Estados
para reducir de forma progresiva las barreras arancelarias hasta
llegar a la total desgravación. Un ejemplo del caso descrito es el
NAFTA, firmado por Estados Unidos, Canadá y México, mediante
el cual se aspira a crear una zona de libre comercio, para lo cual
no se han creado órganos de carácter complejo, sino sólo una
comisión de comercio y otras comisiones de carácter
intergubernamental.

En la etapa de mayor profundidad, denominada "integración

económica completa", existe un alto consenso entre los
especialistas, respecto a que se deben crear no solo organismos
intergubernamentales, sino también supranacionales, debido a
que el proceso requiere de la unificación de las políticas de
todos los estados miembros, a lo cual, solo es posible llegar
mediante la creación de entidades que tengan a su cargo el
proceso de uniformidad mencionado. Siguiendo esta línea, es
absolutamente necesario consolidar instituciones y órganos
comunitarios, cuyas decisiones sean obligatorias para los países
miembros y sus poblaciones. Es de vital importancia que estos
órganos sean de carácter autónomo e independiente, ya que
tendrán la misión de coordinar y armonizar las políticas
unificadas e impedir el predominio de un Estado sobre otros.

Tomando en cuenta que en la actualidad no existe un proceso

de integración que se encuentre en la etapa de "integración
completa" propiamente tal, es posible plantearse la necesidad
de crear organismos supranacionales en los grados intermedios
de la integración, es decir, en la unión aduanera, en el mercado
común o en la unión económica.

Para Basaldúa (1996: 10), ya en la unión aduanera deben

crearse los órganos necesarios, incluidos aquellos competentes
para la formación progresiva del derecho comunitario,
resultando igualmente indispensable establecer un tribunal de
justicia permanente.

22
Comercio Exterior

La conveniencia y oportunidad de que los órganos de un

proceso de integración regional y/o sus capacidades decisorias
tengan o no las características de la supranacionalidad, nos
conduce a plantearnos cuáles son las implicancias de la palabra
"supranacionalidad", tema que trataremos a continuación.

4.7. Origen del concepto supranacionalidad.

La palabra "supranacionalidad" tuvo su aplicación concreta

cuando se creó la Comunidad Económica del Carbón y del Acero
(CECA), por el Tratado de París en 1951. Efectivamente, el Art.
92 punto 2 de dicho Tratado, en la versión francesa,
expresamente se refería al neologismo, al mencionar las
facultades de la Alta Autoridad, en la forma que sigue: "Los
miembros de la Alta Autoridad ejercerán sus funciones, con
plena independencia, en interés general de la Comunidad. En el
cumplimiento de sus deberes, no solicitarán ni atenderán
instrucciones de gobierno ni organismo alguno. Se abstendrán
de todo acto incompatible con el carácter supranacional de sus
funciones. Cada Estado miembro se compromete a respetar
este principio y a no intentar influir sobre los miembros de la
Alta Autoridad en la ejecución de sus tareas".

Posteriormente el Art. 92 del tratado de la CECA fue modificado,

eliminándose la expresión "supranacional". Empero, a lo largo
de las décadas de integración europea, el proceso se ha ido
profundizando y evolucionando en un complejo sistema, que
contempla cada vez, más elementos de supranacionalidad. Esto
se puede constatar cuando se incursiona en los sucesivos
tratados que han ido modelando, desde sus orígenes hasta la
actualidad, el proceso de integración de Europa.

4.8. Que es la supranacionalidad.

Algunos autores han llegado a considerar que, como es difícil

determinar un real alcance jurídico de la expresión, se debería
renunciar a dar una definición jurídica de la misma, sin
embargo, sería posible distinguir dos formas en que se
manifiesta el término que se intenta estudiar: 1 la
supranacionalidad integral o plena y 2 la supranacionalidad
limitada o restringida (Zelada, 1989: 29).

A. La supranacionalidad plena o integral

Habitualmente, la idea de la supranacionalidad se identifica

con la de los órganos supranacionales, en el

23
Comercio Exterior

convencimiento de que, para que exista supranacionalidad,

se requiere que organismos independientes y superiores a
los Estados-naciones estén habilitados para dictar normas
obligatorias para estos últimos, incluyendo por tanto el
concepto, dos aspectos: un órgano comunitario y
competencia para expedir decisiones, con aplicabilidad
inmediata, sin necesidad de actos de recepción por los
Estados partes.

En cambio, los órganos de tipo intergubernamental son

aquellos que solo pueden adoptar decisiones que cuenten
con la voluntad de los Estados que conforman el tratado de
integración como es el caso por ejemplo del NAFTA.

Un órgano, para ser considerado supranacional, debería

reunir al menos dos condiciones. La primera, estar
integrado de manera que sus miembros no representen a
ningún Estado, que se encuentren desvinculados de sus
nacionalidades y que respondan nada más que a los
intereses comunitarios, sin recibir instrucciones de ningún
gobierno. La segunda, tener la potestad de dictar normas
obligatorias para los Estados miembros, cuya aplicación sea
inmediata y prevalente en los ordenamientos internos de
cada uno de ellos.

Aplicación inmediata quiere decir que dicha norma adquiere

plena vigencia en los Estados partes, sin necesidad de
ningún trámite nacional para su "internación". Aplicación
prevalente, implica que se debe aplicar con preeminencia a
cualquier norma nacional que la contradiga, ya sea de
fecha anterior o posterior.

Otros autores consideran que un sistema integracionista es

supranacional cuando algunas de las competencias de los
Estados son transferidas a determinados organismos
comunitarios, delegándose con ello, poderes de decisión de
los Estados participantes, para lograr así el cumplimiento
de los fines comunitarios junto a los demás Estados
miembros.

Según lo indicado, para poder hablar de supranacionalidad,

se requiere como elementos de un solo y mismo sistema:
objetivos comunes, estructura institucional y competencia y
poderes.

Se puede referir a órganos supranacionales, cuando los

Estados miembros de una comunidad delegan en

24
Comercio Exterior

organismos independientes de los gobiernos de dichos

Estados, para que tengan competencia suficiente de
normar, ejecutar y dirimir todo lo referente a los fines
comunes que tuvieron en miras dichos Estados para
integrarse en un espacio común.

Por lo tanto, para que exista supranacionalidad, ese poder

comunitario debe ser autónomo, es decir, distinto e
independiente de los poderes constituidos de los Estados
partes y que las tomas de decisiones que genere se
apliquen en forma directa e inmediata en el ámbito
geográfico de los países miembros, sin ningún tipo de
interferencias.

En síntesis, sobre la base de las apreciaciones acerca de

supranacionalidad hasta aquí apuntadas, los elementos que
caracterizarían a este tipo serían: la constitución de
órganos conformado por miembros de variada nacionalidad;
que la designación de éstos fuera un acto del propio
organismo, aunque los miembros pudieran ser propuestos
por sus países de origen; que su funcionamiento sea
independiente y no respondan a instrucciones de los
gobiernos partes, siendo esta última, la nota específica de
la supranacionalidad, que la diferencia de la
intergubernamentalidad y que las tomas de decisiones se
incorporen en los ordenamientos jurídicos de los Estados
asociados, en forma inmediata, directa y prevalente.
B. La supranacionalidad limitada o restringida

Existen otras formas de supranacionalidad, que podrían

agruparse, y que hacen más hincapié en la forma de creación e
incorporación de las normas, que en la independencia formal de
los órganos comunitarios. Para estas posiciones, también nos
encontramos con notas, aspectos o situaciones de
supranacionalidad.

Cuando un órgano intergubernamental tiene la capacidad de

generar normas válidas, con el voto de la mayoría de los
miembros, no siendo por tanto necesarios la unanimidad ni el
consenso, podemos hablar de una supranacionalidad "limitada"
orgánica. Por otro lado, cuando las normas que emanan de un
órgano intergubernamental tienen la aptitud de penetrar
inevitablemente en los ordenamientos jurídicos de los Estados
partes en forma inmediata, directa y prevalente, nos
encontramos frente a una supranacionalidad "limitada"
normativa.

25
Comercio Exterior

Supranacionalidad "limitada" orgánica: se manifiesta cuando se

dan las siguientes pautas: 1 un proyecto de unificación como
objetivo, 2 la introducción de nuevos principios de
representatividad de los Estados, diferentes de la
representación tradicional y que conducen a una estructuración
institucional distinta de las organizaciones internacionales, y 3
un reordenamiento de competencias y poderes a nivel de la
soberanía de los Estados.

Supranacionalidad "limitada" normativa: los órganos

intergubernamentales que tienen la potestad de dictar
preceptos obligatorios para los Estados partes, caracterizan lo
que se denomina una "supranacionalidad atenuada".

Otros autores concuerdan en que el sistema jurídico

supranacional se caracteriza por tres elementos: la
incorporación inmediata a los ordenamientos nacionales de las
normas comunitarias, la primacía sobre los derechos nacionales
y el efecto directo sobre los particulares, de modo que la norma
pueda ser invocada por ellos ante terceros y accionada ante la
justicia.

Cabe realizar ciertos reparos a los tipos de la supranacionalidad

"limitada" aquí mencionados. Por un lado, si el órgano
intergubernamental pudiera dictar normas por "mayoría", pero
que carecieran de las características de efecto inmediato,
directo y prevalente para su ingreso en cada Estado, el sistema
no sería verdaderamente supranacional, ya que cada Estado
mantendría independientemente la llave de la aplicabilidad en
su orden interno. Por otro lado, si un tratado de integración
autorizara que las normas comunitarias ingresaran a los
sistemas jurídicos internos de los Estados partes en forma
inmediata, directa y prevalente, pero que para su adopción, se
requiriera el acuerdo unánime de los socios o el consenso,
tampoco habría realmente una situación de supranacionalidad,
ya que para que se pudieran sancionar las normas, cada uno de
los Estados comprometidos debería dar su visto bueno por
medios de sus representantes ante el órgano comunitario
intergubernamental, de manera tal, que solamente las normas
que en conjunto aceptaran los Estados, podrían ser dictadas.

En virtud de estas apreciaciones, sobre las especies de la

supranacionalidad "limitada", se puede pensar que solo podría
haber una forma de supranacionalidad "limitada", la que se
daría fusionando en una fórmula las dos vertientes relativas a
este tipo (orgánica y normativa).

26
Comercio Exterior

SESIÓN IV

LA NUEVA TEORÍA DEL COMERCIO INTERNACIONAL Y LA

POLÍTICA COMERCIAL ESTRATEGICA – 2DA PARTE

5. Algunos apuntes de la Teoría de la Organización Industrial.

Hemos comentado a lo largo del trabajo que los desarrollos recientes
en la teoría del comercio internacional están muy ligados a la teoría
de la organización industrial. Tanto las nuevas explicaciones del
comercio basadas en las imperfecciones de los mercados como las
nuevas justificaciones del proteccionismo en general y de la política
comercial estratégica en particular están basadas en los desarrollos
recientes de la teoría de la organización industrial. Como afirma P.
Krugman: “In retrospect, it seems obvious that the theory of
international trade should draw heavily on models of industrial
organization”.

Por ejemplo, los sectores estratégicos (que son los candidatos a ser
apoyados por una política industrial activa) son aquellos que, entre
otras características, presentan barreras de entrada. Pero no hay
acuerdo sobre lo que se entiende por barreras de entrada.. Por lo
tanto no está de más que repasemos algunos de los trabajos que
abordan esta cuestión, y para ello recurriremos a los desarrollos de
esta teoría.

También hemos apuntado que el comercio intraindustrial no puede

ser explicado por la teoría neoclásica, ya que no parece haber una
ventaja comparativa que explique que países con dotaciones
factoriales similares se intercambien bienes sustitutivos muy
cercanos. Para entender por qué se produce tenemos que explorar
temas como las economías de escala, la estructura de los mercados
(competencia monopolística u oligopolios), las curvas de aprendizaje
o la diferenciación del producto, con lo que una vez más nos topamos
con la teoría de la organización industrial.

También hemos hablado de la importancia de la I+D para el comercio

estratégico, y hemos discutido si los gobiernos tienen o no incentivos
para invertir en conocimiento y cuán eficaz resulta el sistema de
patentes, tanto a nivel nacional como internacional, pero para
profundizar en este asunto debemos remitirnos a la economía
industrial.

Por lo tanto dedicaremos este capítulo a presentar y comentar

algunos resultados que nos ayuden a entender mejor los nuevos
desarrollos de la teoría del comercio internacional. No pretendemos
hacer una exposición meticulosa de la teoría de la organización
industrial, para ello nos remitimos a los textos mencionados en la

1
Comercio Exterior

bibliografía.

Barreras de Entrada.
Las barreras a la entrada son uno de los requisitos indispensables
para considerar un sector como estratégico. La no existencia de
estas barreras es una de las condiciones para que se dé
competencia perfecta; si existen nos encontramos ante un
mercado imperfectamente competitivo en el que habrá beneficios
extraordinarios, con lo que el gobierno podrá tener incentivos para
realizar una política industrial activa que intente desplazar
beneficios hacia las empresas nacionales tal y cómo se planteó en
la teoría del comercio internacional.

Pero, ¿qué significa que haya barreras de entrada? El problema al que

se enfrenta la economía teórica es que no ha sabido acordar una
definición sobre qué son éstas exactamente.

El análisis pionero en esta materia corresponde a Bain (1956), que

definía las barreras de entrada como aquello que permite a las
empresas establecidas lograr beneficios extraordinarios elevando
el precio por encima del nivel competitivo sin inducir a nuevas a
empresas a entrar en el sector. Bain señalaba que hay cuatro
factores que no permiten la eliminación de los beneficios, y que
por lo tanto, perpetúan la imperfección del mercado: 1) la
existencia economías de escala, 2) las ventajas absolutas de
costes 3) las necesidades iniciales de capital y 4) la diferenciación
del producto.

A pesar de que desarrollos posteriores (de los que nos ocuparemos

enseguida) han reformulado la definición de Bain, resulta
interesante apreciar que estos cuatro elementos engloban
prácticamente todos los temas que vamos a tratar en la páginas
sucesivas porque tienen una relación muy directa con las
consideraciones acerca de la estructura del mercado en los que
tiene sentido hablar del comercio estratégico. Las existencia de
economías de escala es, además de la pieza clave que explica el
comercio intraindustrial, uno de los elementos cruciales que
configuran los mercados oligopólicos. Las ventajas absolutas de
costes y las necesidades iniciales de capital hacen referencia a
formas de producción de una empresa derivadas del aprendizaje
mediante la experiencia o a patentes obtenidas mediante la
investigación a las que no pueden tener acceso (o tenerlo a un
coste muy alto) los potenciales competidores de la empresa ya
instalada que se plantean entrar. Finalmente la diferenciación de
productos (otro de los elementos que explica los intercambios
intraindustriales) también se refiere a innovaciones que puede
haber hecho una empresa ya instalada (por ejemplo a través de la

2
Comercio Exterior

inversión en I+D) que no permiten la entrada a los competidores.

Retomaremos enseguida la discusión acerca de por qué aparecen

barreras de entrada, pero antes repasemos las definiciones más
recientes que se han dado al concepto. Stigler (1968) ha
planteado que: “…a barrier to entry is a cost of producing (at
some or every rate of output) which must be borne by a firm
which seeks to enter an industry but is not borne by firms already
in the industry”. Von Weizsacher (1980), presenta una definición
muy relacionada con la de Stigler, pero más centrada en aspectos
de bienestar: “…they thus can be defined to be socially
undesirable limitations of entry, which are attributable to the
protection of resource owners already in the industry”.

Lo que resulta claro es que el concepto es difícil de definir y que su

existencia impide la competencia perfecta y por lo tanto reduce el
bienestar en términos generales. Pero si bien las barreras de
entrada reducen el bienestar porque crean poder de mercado
(permiten que las empresas vendan por encima del precio
competitivo), también crean sectores estratégicos, sectores “más
valiosos en el margen”. Si estos sectores compiten en al ámbito
internacional ya no resulta claro que, siempre y cuando un
gobierno pueda lograr que sus empresas se hagan con mayores
beneficios que sus rivales extranjeros mediante la política
industrial, la existencia de barreras de entrada reduzca el
bienestar nacional. Por tanto el gobierno puede buscar qué
sectores presentan estas barreras, comprobar que hay empresas
nacionales que compiten en estos sectores internacionalmente y,
si hay (y seguramente habrá) importantes beneficios en juego,
subsidiar a las empresas nacionales.

En este caso el gobierno se limita a actuar una vez que las barreras
de entrada existen, pero ¿podría tener interés en hacerlas
aparecer en determinados sectores?, o incluso, ¿hace la política
industrial (mediante subsidios o inversión en I+D) aparecer
barreras de entrada ya sea premeditada o no premeditadamente?

Podemos distinguir entre dos tipos de barreras de entrada: las que

surgen de modo natural (el monopolio natural es el más claro
ejemplo) y las que aparecen como consecuencia de acciones
estratégicas, ya sea por parte de las empresas instaladas o por
actuaciones gubernamentales. Nos ocuparemos enseguida de
ambas situaciones, pero antes veamos en un modelo concreto por
qué son tan vitales estas barreras para evitar la competencia.

Modelo del Precio Límite.

Este modelo muestra el poder con el que cuenta una empresa

3
Comercio Exterior

ya instalada para disuadir a sus competidores de que entren en

el mercado. Supongamos que hay una empresa instalada
(empresa 1) y otra que se plantea entrar en el mercado
(empresa 2). La empresa 1 actúa como monopolista, pero
teniendo en cuenta la posibilidad de que la empresa 2 entre. Si
no existen costes de entrada, 2 entrará y nos encontraremos
ante un modelo duopólico de Stackelberg, donde 1 escoge
primero su nivel de producción (q) y 2 selecciona el suyo (q*), al
que maximiza beneficios al satisfacer la demanda residual del
bien que le queda, una vez que 1 seleccionó lo que producirá.
Por lo tanto el nivel de producción que selecciona 2 depende de
cuánto decide 1 que producirá: q* es función de q

Gráfica 1

q
*
π1
π2
π3
π4

q* (q)

qL q

Si suponemos que existe un coste de entrada (C) los resultados

varían. La gráfica 1 muestra la función de reacción de la
empresa 2. Sus beneficios aumentan a medida que se sitúa en
curvas isobeneficio más a la izquierda (π1>π2> π3> π4).

Habrá un punto en que los beneficios que obtiene la empresa 2

serán menores que los costes de entrada (C), por lo que no le
convendrá entrar. Esto implica que la función de reacción de la
empresa que se plantea entrar tiene una discontinuidad en ese
punto (que corresponde a qL en la gráfica 2); para niveles de
producciones de 1 por debajo de qL a 2 le conviene entrar
porque logra beneficios positivos, pero para niveles por encima
de qL le conviene no entrar (fijar q*= 0), porque si entra incurre

4
Comercio Exterior

en pérdidas.

Gráfica 2

q*

q* (q)

π2
π1

qL
q
Sabiendo que la función de reacción de 2 presenta esta
discontinuidad, la empresa 1 buscará una tangencia entre la
función de reacción de 2 y su mejor isobeneficio (que es la que
está más al sur). Pero como vemos en la gráfica 2, la
discontinuidad en la función de reacción de 2 hace que 1 pueda
alcanzar la isobeneficio π1 y situarse en el punto 2 (siempre y
cuando seleccione un nivel de producción mayor que qL). Por lo
tanto la existencia de un coste de entrada permite a la empresa
instalada seleccionar una cantidad de producción con la que
alcanza un beneficio mayor que el que alcanzaría en una
situación de líder de tipo Stackelberg (punto 1 de la gráfica 2),
porque logra bloquear la entrada de la empresa 2 y continuar
siendo un monopolio.

Lo que la empresa 1 debe hacer es bajar el precio del bien lo

suficiente para que la empresa 2 no pueda cubrir los costes de
entrada (de ahí el nombre de precio límite del modelo).

A pesar de la sencillez y contundencia de este modelo para

explicar cómo se erigen y perpetúan las barreras de entrada no
queda claro ni cómo son los potenciales entrantes ni hasta
cuándo puede ser sostenible esta situación. En el caso de que la

5
 Comercio Exterior

empresa entrante pudiese hacer frente al coste de entrada

porque cuenta con el capital necesario o porque está dispuesta
a incurrir en pérdidas iniciales, los resultados del modelo
podrían cambiar.

El modelo ilustra el caso en el que una empresa ya está

instalada y logra erigir una barrera de entrada para que sus
competidores no entren en el mercado. Pero ¿por qué la
empresa estaba inicialmente sola en el mercado?, ¿estaba sola
por las características inherentes del mercado o por una acción
previa (suya o de un agente externo como el gobierno)
destinada precisamente a mantenerse/la como monopolista?

Para responder a estas preguntas debemos analizar las causas

por las que surgen inicialmente las barreras de entrada. En
muchos casos surgen por la propia lógica del mercado (debido a
la importancia de los rendimientos a escala, el aprendizaje por
la experiencia o a causas naturales), sin embargo, en otras
ocasiones su existencia puede responder a acciones
estratégicas llevadas a cabo por los gobiernos (inversión en
I+D, subsidios o, más genéricamente, una política industrial
activa y agresiva), especialmente en los casos en los que
compiten empresas de diversos países en mercados
oligopólicos.

1. Economías de Escala.
La existencia de rendimientos crecientes a escala resulta
fundamental en el análisis del comercio internacional por dos
motivos. En primer lugar son la causa fundamental (junto con la
diferenciación de los productos) de la existencia de comercio
intraindustrial (lo que ha abierto las puertas a explicaciones del
comercio que no se fundamentan en la ventaja comparativa) y
en segundo lugar son causantes de barreras de entrada.

a) Las economías de escala como determinantes del patrón de

comercio.
Para obtener una explicación completa del patrón de comercio
internacional es necesario ver cómo se relacionan las
economías de escala con la ventaja comparativa.

Según el modelo neoclásico, si tenemos dos países, uno con

abundancia de capital (que produce manufacturas que son
intensivas en capital) y otro con abundancia de trabajo (que
produce alimentos que son intensivos en trabajo) y si ambos
presentan rendimientos constantes y funcionan en competencia
perfecta, el patrón de comercio corresponde al que se presenta
en la figura 1, donde tan sólo existe comercio interindustrial, es

6
Comercio Exterior

decir, el país capital-abundante exporta únicamente

manufacturas e importa únicamente alimentos. En este caso el
comercio se explica completamente a través de la ventaja
comparativa.

Ahora bien, tal y como hemos señalado en varias ocasiones a lo

largo de este trabajo, análisis empíricos muestran que este no
es el patrón de comercio imperante en los intercambios
internacionales, especialmente en los intercambios entre países
industrializados, donde más del cincuenta por ciento de los
bienes comercializados son producidos por sectores con
abundancia de capital. La falta de concordancia entre el modelo
y la realidad parece residir en la no consideración de los
rendimientos crecientes a escala ni en la estructura de
competencia monopolística del modelo tradicional. Como señala
P. Krugman: “intruducing economies of scale as a determinant
of trade seemed to resolve the puzzles uncovered by empirical
work”.

FIGURA 1: LOS INTERCAMBIOS SEGÚN EL MODELO

NEOCLÁSICA

PAIS 1 MANUFACTURA
ALIMENTOS
CAPITAL- S
ABUNDANTE

COMERCIO
INTERINDUSTRIAL

PAIS 2
TRABAJO-
ABUNDANTE

En la figura 2 se ilustra de modo muy sencillo una situación

similar pero donde existen rendimientos crecientes a escala (los
costes medios disminuyen con el aumento de la producción) y
donde el mercado de manufacturas, en vez de funcionar en
forma de competencia perfecta, lo hace en forma de
competencia monopolística según el modelo de Chamberlain.
En esta situación se producirá una especialización
intraindustrial. Esto sucede porque a ninguno de los países le
conviene satisfacer completamente la diversificada demanda de
manufacturas que hacen sus ciudadanos porque si lo hacen no
aprovechan las ventajas de las economías de escala. Como
existen rendimientos crecientes a escala, a las empresas les

7
Comercio Exterior

conviene especializarse en determinados bienes y satisfacer

tanto la demanda nacional como la extranjera de esas
manufacturas. Del mismo modo, empresas del otro país se
especializarán en otro tipo de manufacturas y aprovecharán las
economías de escala para aumentar su producción y servir a
ambos mercados.

FIGURA 2

MANUFACTUR
PAIS 1 ALIMENTOS
AS

COMERCIO
INTERINDUSTRIA
L

COMERCIO
INTRAINDUSTRIA
L
PAIS 2

Por lo tanto lo que sucede es que, dada la diversidad de la

demanda de manufacturas en ambos países, el país 1, a pesar
de ser un exportador neto de manufacturas, también
demandará manufacturas producidas en el país 2, dando lugar
al comercio intraindustrial.

A su vez los consumidores de ambos países se ven beneficiados

porque 1) disfrutan de una mayor variedad de productos
(sustitutivos cercanos) y 2) pagan un precio menor por ellos
derivado de la reducción de costes para las empresas que se
aprovechan de los rendimientos crecientes a escala.

En síntesis, la introducción de las economías de escala en el

modelo amplía las explicación de por qué se comercia: el
comercio intraindustrial bidireccional se añade al tradicional
comercio interindustrial que se deriva de la ventaja
comparativa. Como afirma P. Krugman: “ Trade need not be a
result of enternal differences in technology or factor
endowments. Instead, trade may simply be a way of extending
the market and allowing exploitation of scale economies, with
the effects of trade being similar to those of labour force growth
and regional agglomeration”.

Sin embargo qué país produce qué manufacturas y qué cuantía

alcanza el comercio intraindustrial sobre el total, queda

8
Comercio Exterior

indeterminado. Tan sólo sabemos que aunque ambos países

tengan idénticas dotaciones de factores habrá comercio
intraindustrial y que cuanto más parecidas sean estas
dotaciones el comercio intraindustrial representará un mayor
porcentaje del comercio total. Las economías de escala serían
en este caso la explicación fundamental del comercio mientras
que la ventaja comparativa prácticamente no explicaría nada.
Este es el caso, por ejemplo, del comercio entre algunos países
de la UE.

b. Las economías de escala como causa de barreras de

entrada.
Las economías de escala son un fenómeno que motiva la
aparición de barreras de entrada. Existen economías de escala
o rendimientos crecientes a escala cuando, al multiplicar todos
los factores de producción por una cantidad z, la producción se
multiplica por un número mayor que z. La concentración
industrial, los procesos de fusiones y adquisiciones o el rápido
aumento de la producción por parte de una empresa en sus
primeros años de vida incluso incurriendo en pérdidas
(economías de escala dinámicas, a las que nos referiremos en el
próximo epígrafe), son fenómenos que suelen responder a
motivos estratégicos de las empresas para aprovechar las
economías de escala, es decir, para reducir sus costes unitarios
merced al aumento de la producción. Pero cuando las empresas
hacen esto, al mismo tiempo están erigiendo barreras de
entrada a la industria para sus competidores potenciales. Esto
sucede porque si una empresa es capaz de reducir sus costes
medios gracias al aumento de la producción, sus potenciales
competidores, que no tienen una capacidad instalada tan
grande, no podrán poner sus productos en el mercado a un
precio competitivo (siempre y cuando la tecnología que utilizan
todas las empresas sea similar).

Muchas veces la concentración industrial responde a acciones

estratégicas de las empresas. Pero las economías de escala
como causa de las barreras de entrada parecen surgir muchas
veces de modo natural porque es innegable que la mayoría de
los sectores industriales (no así los agrícolas) presentan
rendimientos crecientes a escala. Además la lógica del sistema
capitalista parece proclive a los procesos de concentración de
capital con el fin de aprovechar este hecho (piénsese en los
procesos de concentración bancaria y de acuerdos entre los
“colosos” de la informática o las telecomunicaciones). En los
procesos de producción industriales la ampliación de las plantas
productivas permite reducir los costes unitarios.

9
Comercio Exterior

Ante situaciones de este tipo la política industrial puede intentar

mediante la regulación bien reducir la ineficiencia de
situaciones imposibles de solucionar (por ejemplo regular los
precios de los mercados que son monopolios naturales), o bien
fomentar la competencia combatiendo la concentración, los
abusos de posición dominante, los acuerdos horizontales y
cualquier otro tipo de práctica similar para frenar la
concentración, que resulta especialmente acusada en sectores
como los de las tecnologías de la información.

2. Curvas de aprendizaje.
Las curvas de aprendizaje, también llamadas economías de
escala dinámicas, hacen referencia al aumento de la
productividad que se produce a través de la experiencia
acumulada. Cuando una empresa lleva más de un periodo
produciendo un bien aprende a producirlo mejor, se hace con el
know how del proceso productivo, lo que se traduce en una
disminución del coste unitario a medida que aumenta la
producción acumulada. Cómo afirma Cabral: “La evidencia
empírica de este fenómeno se encuentra en muchos sectores
productivos, como la construcción aeronáutica o los
semiconductores”. Lo que sucede es que el coste esperado de
la producción para los periodos futuros pasa a ser función de las
cantidades producidas en los períodos pasados. La importancia
de esta relación puede llevar a que determinadas empresas
produzcan más que la cantidad de equilibrio durante los
primeros periodos con el fin de bajar por su curva de
aprendizaje más rápidamente que sus competidores, es decir,
para crear una barrera de entrada.

GRÁFICA 3: LA CURVA DE APRENDIZAJE

QA Producción
Acumulada

2
1

A*
10
Comercio Exterior

La gráfica 3 ilustra esta situación. La curva de aprendizaje A es

la de un país que cuenta con cierta experiencia acumulada en la
producción de un bien, mientras que la A* corresponde a otro
país que todavía no ha empezado a producir, pero que puede
hacerlo con menores costes (lo que se refleja en que su curva
de aprendizaje está por debajo que la del otro país). Siempre
que el país pionero cuente con una ventaja lo suficientemente
grande, la experiencia acumulada (el haber bajado por su curva
de aprendizaje) significa una barrera de entrada para el otro
país, incluso aunque sus costes sean menores. Tal y como se
aprecia en la gráfica, el país pionero ha acumulado una
producción QA, por lo que su coste unitario es C1 (punto1),
mientras que el segundo no tiene ninguna experiencia
acumulada (por lo que su coste unitario sería C*,
correspondiente al punto 2). El país que se plantea empezar a
producir deberá analizar cuidadosamente si le conviene o no
sabiendo que su coste unitario será mayor que el de su
competidor. Si el mercado del bien en cuestión no es
perfectamente competitivo y no hay indicios de que las curvas
de aprendizaje (A y A*) vayan a cortarse en un futuro próximo,
la empresa que se plantéa entrar no tendrá incentivos para
hacerlo. Existirá una barrerá de entrada derivada de las
economías de escala dinámicas.

4. La inversión en I+D
La inversión en I+D resulta fundamental para el aumento del
bienestar de los consumidores y para el desarrollo del sistema
capitalista porque es necesario aumentar la productividad,
reducir costes e inventar nuevos productos continuamente para
que el sistema pueda sostenerse. Como afirma R. Solow: “Gran
parte del crecimiento de las economías modernas se debe al
progréso teconológico”. Pero no resulta tan claro el carácter de
bien público o privado de los distintas etapas de la
investigación, ni qué importancia tienen sus efectos externos, ni
tampoco la efectividad de los sistemas de patentes y por lo
tanto el nivel real de copia de innovaciones de unas empresas a
otras. De todo ello surge una gran controverisa acerca de si la
inversión en I+D debe ser pública o privada.

Suelen distinguirse tres categorías de la investigación: la básica

(destinada a la obtención de conocimientos científicos no
orientados a un fin o aplicación práctica específica), la aplicada
(que incluye los trabajos con una finalidad práctica concreta que
parten de la investigación básica) y la investigación para el
desarrollo o I+D (que resulta de la utilización de los trabajos de
las investigaciones anteriores para la explotación de nuevos

11
Comercio Exterior

productos o procedimientos o para mejorar los ya existentes).

La primera de estas categorías, que suele realizarse en

universidades u otros centros de producción de conocimiento
pero no en empresas privadas, reviste la forma de bien público,
y cómo tal, a falta de intervención pública, existe una tendencia
a una producción insuficiente. En esta primera etapa resulta
lógico pensar que el estado debe financiar parte de la
investigación para corregir este fallo de mercado, más aún si
tomamos en cuenta los efectos externos positivos que tiene
para el conjunto de la economía. Pero en las otras dos
categorías la investigación ya no se adapta a la definición de
bien público y además a lo largo de la historia estas
innovaciones sí han partido del seno de las empresas privadas.
Entonces debemos preguntarnos ¿existe una insuficiente
producción de investigación aplicada y para el desarrollo?,
¿debe el estado financiar esta investigación mediante subsidios
a empresas privadas? o ¿qué estructura de mercado presenta
más incentivos para la innovación?

La discusión acerca de qué estructura del mercado crea

mayores incentivos para la investigación no está resuelta. Los
defensores de la política comercial estratégica sostienen que el
estado debe mantener una postura activa financiando tanto la
investigación que realizan las empresas privadas como
promoviendo la creación de instituciones (tanto privadas como
públicas) que fomenten la creación de conocimiento.
Argumentan que las empresas privadas no tienen incentivos
suficientes para invertir en I+D la cantidad que sería
socialmente óptima y por lo tanto, especialmente debido a los
cuantiosos beneficios que presentan las industrias de alta
tecnología, a sus externalidades positivas y a la “ferocidad” de
la competencia internacional, resulta conveniente para el
conjunto de la economía que la política industrial se ocupe del
fomento a la inversión en altas teconologías. El argumento que
subyace aquí es, una vez más, el de las barreras de entrada. Si
las empresas nacionales logran desarrollar una importante
innovación gracias al apoyo gubernamental mediante subsidios
a la I+D tendrán posibilidades de bloquear la entrada a sus
potenciales rivales extranjeros gracias a la reducción de costes
(recuérdese el modelo del precio límite presentado
anteriormente) o al desarrollo de productos totalmente nuevos
derivados de la investigación. De hecho, como veremos en
detalle en el capítulo V al ocuparnos del modelo de Brander y
Spencer, el sólo anuncio de que el gobierno va a subsidiar la
inversión en I+D de una empresa nacional en el desarrollo de
un nuevo producto, podría ser suficiente para “intimidar” a sus

12
Comercio Exterior

potenciales competidores extranjeros y hacer que se retiren de

la “carrera” por el desarrollo del bien. De este modo el nivel de
inversión en I+D que presta el gobierno funciona como un señal
que se emite al mercado haciendo que las empresas nacionales
sean percibidas por sus competidores como más poderosas.

Un buen ejemplo de un proceso de apoyo constante y global de

un gobierno a un sector mediante la política industrial es el
fomento del gobierno estadounidense a la creación de parques
tecnológicos como el Sillicon Valley o la autopista 128 de
Massachusetts, que han sido producto de la cooperación entre
universidades, gobierno y empresas.

Debido a la importancia de los accidentes históricos en la

creación de ventajas comparativas (la economía del QWERTY, a
la que nos hemos referido anteriormente), resulta indispensable
que el estado apoye inversiones en mercados con un gran
potencial de crecimiento (informática, electrónica, etc.), pero
cuyas inversiones están sometidas a grandes riesgos que las
empresas por sí mismas no están dispuestas a asumir. Estos
riesgos se derivan tanto de la posibilidad de fracaso de algunas
inversiones como de la imposibilidad para las empresas de
apropiarse de todos los beneficios de dichas inversiones debido
a la ineficacia de los sistemas de patentes. Como afirma
Spence: “Los subsidios a la actividad de I+D por parte de los
gobiernos probablemente son un buen sustituto de un sistema
de patentes en industrias con grandes externalidades”.

A pesar de que nadie diría que es mejor tener una baja

inversión en I+D que una alta, no debemos dejar de mencionar
que el argumento que utilizan los defensores de la política
comercial estratégica para reivindicar el aumento de los
subsidios a la I+D se basa, una vez más, en el supuesto de que
existen o existirán beneficios extraordinarios en sectores de alta
tecnología (debidos a la imperfección de los mercados) y que a
una nación le interesa que estos beneficios vayan a parar a su
interior y no a sus competidores extranjeros. Como el
argumento vuelve a girar en torno al desplazamiento de
beneficios y a las ventajas que se derivarán de las economías
externas de estas empresas en el caso de que tengan un gran
crecimiento nacional, resulta conveniente analizar si es
correcta esta visión del mercado mundial como una “lucha
entre naciones” donde las empresas aparecen como
representantes de los países.. Nos ocuparemos en detalle de
este tema en el capítulo VI, al referirnos a las críticas a la
política comercial estratégica.

13
Comercio Exterior

6. El Modelo de Brander y Spencer.

James Brander, de la universidad de British Columbia, y Barbara
Spencer, del Boston College, elaboraron un modelo que trataba de
explicar cómo los gobiernos de naciones donde se localicen empresas
que actúen en mercados oligopólicos pueden tener incentivos para
realizar una política comercial activa y agresiva con el fin de que la
empresa nacional logre captar la mayor cuota de mercado posible (en
el límite convertirse en un monopolio), aumentando así el bienestar
nacional a través del aumento de los beneficios de las empresas
nacionales.

Este modelo, el más famoso y extendido de los que se refieren a la

política comercial estratégica, presenta un resultado espectacular,
además de ser asombrosamente sencillo y riguroso. La exposición
inicial de los autores no se basa directamente en un enfoque de teoría
de juegos, pero la claridad y contundencia que proporciona dicho
enfoque ha hecho que en su difusión, más allá de los artículos
iniciales, el enfoque de la teoría de juegos haya desplazado al gráfico-
matemático (mucho más complejo aunque no por ello más
consistente).

Pasamos a continuación a exponer el modelo en su versión de teoría

de juegos y posteriormente presentaremos un enfoque gráfico del
mismo.

6.1. Enfoque de Teoría de Juegos.

Supongamos que existe una industria en la cual, al no existir
competencia perfecta, se produce un fallo de mercado.
Supongamos que esta industria es un duopolio mundial, donde
operan una empresa nacional (empresa B) y otra extranjera
(empresa A). Al encontrarnos en un mercado imperfectamente
competitivo en esta industria habrá beneficios extraordinarios,
es decir, los beneficios que se pueden lograr en ella están por
encima de los que se obtendrían en cualquier otra inversión
posible, para un mismo nivel de riesgo. Las empresas intentarán
hacerse con la mayor porción posible de beneficios, dado que
son maximizadoras. Habrá una competencia internacional para
capturarlos. Supongamos también que ambas empresas venden
sus productos en un tercer mercado que no es ni la nación A ni
la B (dónde se localizan las empresas A y B respectivamente).
En principio, nada nos permite suponer que una de las
empresas vaya a lograr hacerse con un mayor monto de
beneficios si parten de situaciones iguales.

Un ejemplo de la situación descrita anteriormente y que P.

Krugman ha popularizado en la literatura es considerar a las
empresas A y B como productoras de aviones comerciales. Esto

14
Comercio Exterior

implica que nos encontramos ante una industria con

importantes barreras de entrada, donde el bien producido tiene
un precio muy alto y donde se emplea la más alta tecnología
(que a su vez puede tener importantes efectos externos).
Supongamos que ambas empresas son capaces de producir un
nuevo avión que está siendo demandado por multitud de líneas
aéreas (por ejemplo un jet de 200 pasajeros que incorpora
determinada nueva tecnología), además supongamos que son
las únicas en el mundo capaces de producirlo. Por simplicidad,
supongamos que las empresas deben decidir entre entrar
(producir) y no entrar (no producir) en el mercado; no caben
opciones intermedias. Supongamos que la tabla 3, matriz de
resultados del juego, representa los beneficios o pérdidas que
ambas empresas pueden obtener dependiendo de cómo se
comporten. Nos encontramos ante una situación en la cual
debemos analizar el comportamiento estratégico de ambas
empresas.

TABLA 3: Ambas EMPRESA B

empresas compiten en NO ENTRAR:
igualdad de condiciones ENTRAR: NO
PRODUCIR PRODUCIR

E
M ENTRAR: (-10,-10) (100,0)
P PRODUCIR
R
E
S
A NO ENTRAR: (0,100) (0,0)
NO
A PRODUCIR

La tabla 3 nos dice que si ambas empresas producen el avión

ambas incurrirán en unas pérdidas de 10 (casilla superior
izquierda), esto significa que no hay “espacio suficiente” para
dos empresas en este mercado. Si la empresa A entra y la B no,
entonces A se lleva todos los beneficios (100) y B no se lleva
nada. Si por el contrario B entra y A no, es B quien se hace con
los beneficios. Y si ninguna entra, el resultado es (0,0) y el avión
no será producido. En principio ninguna de las dos empresas
entraría ya que correrían el riesgo de incurrir en pérdidas. Pero
como el avión no va a quedar sin construir (la historia nos ha
mostrado muchas veces que finalmente alguna de las dos
encontrará incentivos suficientes para empezar a producir)
supongamos que la empresa A cuenta con una pequeña ventaja
inicial que consiste en mover primero, es decir, en decidir antes

15
Comercio Exterior

que B si entra o no. En este caso, la empresa B no tendrá

incentivos para entrar (una vez que A entra la estrategia
dominante de B es no entrar) y será A quien obtenga unos
beneficios de 100 (el resultado sería la casilla superior derecha
del juego). Consideremos ahora que la empresa B encuentra un
modo de producir más eficientemente, con lo que logra reducir
sus costes en 20. ¿Cómo afecta esto al juego? Habrá que sumar
20 a los resultados que obtiene B cuando entra en el mercado.
La nueva situación queda descrita en la tabla 4.

TABLA 4: La empresa B EMPRESA B

recibe un subsidio de NO ENTRAR:
20 (A se ve obligada a ENTRAR: NO PRODUCIR
abandonar el mercado) PRODUCIR

E
M ENTRAR: (-10,10) (100,0)
P PRODUCIR
R
E
S
A NO ENTRAR: (0,120) (0,0)
NO
A PRODUCIR

En esta nueva situación aparece una estrategia dominante para

la empresa B: producir haga lo que haga la empresa A. Cuando
la empresa A se dé cuenta de que B producirá en todo caso
(produzca o no A) desistirá, porque su mejor resultado si B
produce es no entrar para no incurrir en pérdidas (0 es mejor
que –10). Por lo tanto el equilibrio del juego (con el nuevo y más
eficiente método de producción de la empresa B que logra
reducir sus costes) es la casilla inferior izquierda, en la que B
obtiene unos beneficios de 120.

B, mediante la reducción de costes logra en primer lugar, un

aumento de su capacidad productiva y de su rentabilidad. En
segundo lugar se beneficia de que la empresa A, al darse
cuenta de que B está en mejor situación para producir, se retire
del mercado dejando que B capture todos los beneficios. Es
crucial señalar que A renunciará a entrar no porque se vea
intimidada temporalmente, sino porque cree que la ventaja
alcanzada por B responde a causas estables y duraderas.

No hemos explicado aún cómo reduce sus costes B, aunque sí

16
Comercio Exterior

hemos visto que es esa reducción de costes lo que expulsa a A

del mercado. Pero como dice J. Brander: “Lo importante es que,
por lo que toca a la empresa nacional, un subsidio a la
exportación (o a la producción) tiene el mismo efecto que el
aminoramiento de los costes”.

Si aceptamos el razonamiento, que parece sólido, y asumimos

lo que dice J. Brander, también debemos aceptar que si las 20
unidades adicionales que modifican el juego provienen de un
subsidio estatal en vez de derivarse una innovación tecnológica
el resultado (que A abandona mientras que B se queda con
todos los beneficios) continúa siendo el mismo.

Lo que cabe preguntarse es: ¿subsidiará el gobierno del país a

la empresa B? Tal y como hemos analizado en el capítulo III, el
gobierno podría tener diversos motivos para conceder el
subsidio, tales como el aumento en la recaudación de
impuestos que lograría merced al aumento de beneficios de la
empresa B (que luego podría invertir en bienes que aumenten
el bienestar de los ciudadanos) o las ventajas de que se
beneficia la economía en su conjunto (a través de las
externalidades) al estar localizada una empresa de alta
tecnología en el territorio nacional. Además no debemos perder
de vista que la cuantía del subsidio es sensiblemente menor a
los beneficios, que gracias a él, obtiene la empresa B.

Según nos dicen Brander y Spencer: ”…it is to the advantage of

a country to capture a large share or the production of profit-
earning imperfectly competitive industries. Export subsides can
be used to carry out such `profit-shifting´ policies”. “…in effect,
subsides change the initial conditions of the game that firms
play”.

La intervención del gobierno ha cambiado el juego y ha anulado

la ventaja inicial que tenía la empresa A (mover primero): el
equilibrio final ha pasado de la casilla superior derecha de la
tabla 3 a la casilla inferior izquierda de la tabla 4.

Dicho por Brander y Spencer: ”the government becomes the

first player in a multi-stage game and can influence the
equilibrium outcome of the game played by private agents by
altering the set of credible actions open to them”.

Pero la clave para que el equilibrio inicial se modifique consiste

en que la señal que emite al mercado la empresa B tiene que
ser lo suficientemente convincente como para que la empresa A
decida no producir, incluso teniendo la ventaja inicial de mover

17
Comercio Exterior

primero. No basta con que B se limite a decir que va a producir

(entrar); necesita convencer de que lo hará. Siguiendo a los
autores: “…goverments can credibly commit themselves to
policies which alter the set of credible acions open to private
players in subsequent strategic game”. Los gobiernos son los
únicos agentes que pueden modificar el juego porque gozan de
la credibilidad necesaria.

El problema de este ejemplo, es que es relativamente fácil

pensar en otro en el cual el subsidio gubernamental no sólo no
beneficie a la empresa y al país B, sino que la perjudique, y lo
que es más importante, que perjudique el bienestar nacional.

Veámoslo

TABLA 5: EMPRESA B
Ambas NO ENTRAR:
empresas ENTRAR: NO
compiten, pero PRODUCIR PRODUCIR
A cuenta con
una ventaja
inicial
E
M ENTRAR: (10,-10) (120,0)
P PRODUCIR
R
E
S
A NO ENTRAR: (0,100) (0,0)
NO
A PRODUCIR

La tabla 5 muestra una situación muy similar a la que planteaba

la tabla 3, con la diferencia de que esta vez la empresa A parte
con una ventaja mayor. En este caso la empresa A producirá
haga lo que haga la empresa B (producir es una estrategia
débilmente dominante para A) mientras que B no producirá: el
resultado (sin subsidio) será la casilla superior derecha de la
tabla 5.

Si ahora suponemos, al igual que en el ejemplo anterior, que

hay un subsidio de 20 unidades del gobierno de la nación B a la
empresa B, el juego pasa a ser el que describe la tabla 6.

18
Comercio Exterior

TABLA 6: La empresa B EMPRESA B

recibe un subsidio NO ENTRAR:
cuando A contaba con ENTRAR: NO
una ventaja inicial (el PRODUCIR PRODUCIR
subsidio no logra
expulsar a A del
mercado)
E
M ENTRAR: (10,10) (120,0)
P PRODUCIR
R
E
S
A NO ENTRAR: (0,120) (0,0)
NO
A PRODUCIR

En este caso ambas empresas producen; el resultado es la

casilla superior izquierda de la tabla 6. Pero no es cierto que
ambas obtengan unos beneficios de 10, ya que la empresa B ha
recibido un subsidio de 20 que tenía como objetivo persuadir a
A para que no produjera, pero que, al no lograr su objetivo,
hace que B, en lugar de ganar 120 (lo que ganaría si ella
produce y A no entra), gane 10 que además no son reales sino
“regaladas” por el gobierno. Por tanto, cuando los beneficios
son menores que el subsidio (como ocurre en este caso), el
subsidio reduce el bienestar de la nación B, que podía haber
invertido las 20 unidades en otra actividad más productiva.

Uno de los mayores problemas del argumento a favor del

subsidio resulta ser rellenar las casillas del juego, ya que, como
hemos visto, de determinar correctamente los beneficios
esperados en la situación inicial depende el éxito o fracaso del
apoyo gubernamental a las empresas (resulta evidente que si
se conoce a ciencia cierta que los resultados del juego son los
de la tabla 5, como un subsidio de 20 no logra disuadir a A de
que no produzca el gobierno no lo llevaría a cabo, daría una
cantidad mayor o no daría nada, pero nunca daría 20).

A pesar de que el modelo expuesto es teórico, lo que permite

suponer que el gobierno puede subsidiar a las industrias
nacionales sin ningún tipo de restricción, debe tenerse en
cuenta que el comercio internacional está regido por los
acuerdos multilaterales que se alcanzan en las rondas de

19
Comercio Exterior

negociación del GATT (hoy OMC), los cuales suelen imponer

trabas a los subsidios a la exportación por considerarlos
obstáculos indeseables para la consecución del libre comercio.
A pesar de que en la práctica estos acuerdos son a veces
incumplidos y no existe ningún poder internacional capaz de
sancionar a aquella nación que no los cumpla, no sería muy
elegante basar un resultado teórico en la violación de los
acuerdos multilaterales en los que se enmarcan los
intercambios comerciales. Por ello Brander y Spencer introducen
en su modelo la posibilidad de que sean subsidios a la I+D y no
subsidios a la exportación los que modifiquen el juego
estratégico en el que se desenvuelven las empresas. Apuntan
que como el gasto en I+D es un dato público y que se da a
conocer antes de que las empresas tomen sus decisiones,
puede ejercer de modo eficaz el papel que en el modelo se le
daba a los subsidios a la exportación, es decir, hacer creíble la
amenaza de la empresa nacional de que va a producir
independientemente de lo que haga su rival extranjera porque
esa es su estrategia dominante.

Hasta aquí hemos presentado el modelo de forma sencilla

según la teoría de juegos. A continuación expondremos su
enfoque gráfico.

6.2. Enfoque gráfico.

Vamos a mantener todos los supuestos del modelo, pero
necesitamos alguno adicional acerca de qué tipo de modelo
duopólico escogemos para explicar la interacción estratégica.
Brander y Spencer suponen que las empresas se comportan
según el modelo de Cournot, (posiblemente el más aceptado
para describir el comportamiento de los duopolios). Según este
modelo las empresas se comportan de modo no cooperativo y
fijan la cantidad producida que maximiza sus beneficios
haciendo un supuesto sobre cuánto producirá su rival y dejando
que los precios se ajusten posteriormente.

20
Comercio Exterior

GRÁFICA 4: EL EQUILIBRIO DE COURNOT

q*
Función de reacción
empresa nacional

qE* 1 Función de reacción

empresa extranjera

π
π*
qE
q
La gráfica 4 ilustra esta situación. Las dos empresas alcanzan el
equilibrio Nash-Cournot en el punto 1 (donde las producciones
respectivas son qE* y qE), en el cual ninguna tiene incentivos
para aumentar o reducir su producción porque ambas alcanzan
su mejor curva isobeneficio posible: π para la empresa nacional
y π* para la extranjera. Ambas podrían alcanzar una situación
mejor de modo conjunto si pactaran para comportarse como un
monopolio, reduciendo la cantidad total producida y
aumentando su precio. Pero como suponemos que se
comportan de modo no cooperativo cada empresa toma la
producción de la otra como dada, por lo que el equilibrio del
punto 1 es estable.

21
Comercio Exterior

¿Cómo podría la empresa nacional mejorar su situación? Para

analizarlo veamos la gráfica 5.

GRÁFICA 5

q* Función de reacción
empresa nacional

1
qE*
q*1 2 3

q*2 4
π1
Función de reacción
empresa extranjera
π 2

*
q3 5
π 3

qEq1#q1 q2 q3 q

El punto 1 corresponde al equilibrio descrito en la gráfica 4. En

él se intersectan las funciones de reacción de ambas empresas,
siendo qE* y qE las exportaciones respectivas. La empresa
nacional podría mejorar si lograse exportar más de qE.
Supongamos que la empresa nacional pudiera exportar q1. En
este caso la respuesta óptima de la empresa extranjera, según
nos indica su función de reacción, sería vender q*1, que
corresponde al punto 3 de la gráfica 5. En este punto la
empresa nacional aumenta sus beneficios al alcanzar la curva
isobeneficio π2 a la que corresponde un beneficio mayor que en
π1 (curvas isobeneficio más cercanas al origen indican beneficios
mayores). El problema radica en que un simple anuncio de la
empresa nacional de que va a elevar su producción hasta q1 no
sería creíble porque la empresa extranjera sabe que si produce
q*1 la respuesta óptima de la empresa nacional (según nos
indica su función de reacción) sería producir q1#, pero no q1,
porque en el punto 2 sus beneficios son máximos dado el nivel
de producción q*1 de la empresa extranjera. Por lo tanto sin
algún efecto adicional, el anuncio de la empresa nacional de
que va a producir q1 no sería creíble. El punto 2 no es un
equilibrio. El único equilibrio en esta situación es el punto 1.

22
Comercio Exterior

GRÁFICA 6: EL EFECTO DEL SUBSIDIO A LA EMPRESA NACIONAL

Función de reacción
empresa nacional 1
(sin subsidio)

1Función de reacción empresa

nacional 2 (con subsidio)
q*

π1 2

Función de reacción
π2 empresa extranjera

Sería beneficioso para la empresa nacional poder hacer creíble

que aumentará su producción. Como hemos supuesto que un
aumento de los beneficios de la empresa nacional mejora el
bienestar de la nación donde se localiza dicha empresa, resulta
de interés nacional aumentarlos. Lo que demuestran Brander y
Spencer es que un subsidio a la empresa nacional logra
precisamente esa deseada credibilidad. Si el gobierno
proporciona un subsidio a la empresa nacional antes de que
ambas empresas decidan cuánto van a exportar, el coste
marginal de la empresa nacional desciende, con lo que su
función de reacción se desplaza a la derecha. Este movimiento
se ilustra en la gráfica 6, el equilibrio pasa del punto 1 al 2, por
lo que los beneficios de la empresa nacional aumentan de π1 a
π2 .

Cuando decimos que los beneficios aumentan tenemos que

tener en cuenta que el subsidio es una parte de ese aumento de
beneficios (de hecho, como veremos, pueden darse situaciones
en las que los beneficios netos de la empresa, es decir, los
beneficios menos el subsidio, sean negativos porque el
aumento de beneficios es menor a la cuantía del subsidio). Pero
existe un monto de subsidio capaz de hacer aumentar los
beneficios de la empresa nacional más que el valor del subsidio.
Por ejemplo, existe un subsidio tal, que puede hacer que el
punto 2 de la gráfica 6 coincida con el punto 3 de la gráfica 5, e
incluso con el punto 4 de la misma gráfica (que es la mejor
situación que la empresa nacional podría alcanzar ya que en
ella alcanza la curva isobeneficio π3). En este último caso (punto
4 de la gráfica 5) la empresa nacional logra exportar q2

23
Comercio Exterior

(mientras la extranjera tan sólo exporta q*2), esta nueva

situación de equilibrio es la que se hubiera alcanzado si la
empresa nacional hubiese actuado como líder y la extranjera
como seguidor en un modelo duopólico de tipo Stackelberg. Por
tanto la conclusión es, como apuntan Krugman y Helpman,
que : “…in this simple model export promotion is beneficial”. De
todos modos conviene destacar que un monto del subsidio
demasiado grande situaría el equilibrio en el punto 5 de la
gráfica 5 (en el que las exportaciones nacionales aumentarían
hasta q3 mientras que las de la empresa rival descenderían
hasta q*3), en el cual los beneficios de la empresa nacional no
habrían aumentado lo más mínimo (la empresa nacional sigue
alcanzando la curva isobeneficios π1), y además todo el dinero
público empleado en el subsidio no habría logrado ningún
objetivo con lo que el bienestar nacional habría disminuido
porque esa inversión pública podría haberse dedicado a alguna
actividad más provechosa.

Los argumentos planteados pueden llevarnos a una visión que

ha sido calificada de neomercantilista porque se basa en
intentar aumentar los beneficios nacionales a costa de los
extranjeros a través de políticas de “empobrecer al vecino”,
mediante una intervención directa del gobierno nacional.
Brander y Spencer no pretendían una vuelta al mercantilismo
del siglo XVII, ni tampoco demostrar que el comercio es un
juego de suma cero. De hecho encontramos al final de uno de
sus trabajos la siguiente afirmación: “…we should emphasize
that the analysis presented is not in any sense a
recommendation that industrial strategy policies be used”.
Sencillamente intentaron explicar mediante la formalización un
hecho evidente: que los gobiernos realizan una política
industrial activa y ayudan a sus empresas (¿se explicaría el
auge de Japón de los años sesenta y setenta si esto no fuera
así?) y parecen haber demostrado que, dada una estructura de
mercado y dadas unas preferencias de empresas y gobiernos
puede ser perfectamente racional promover las exportaciones y
la I+D, independientemente de que estemos o no de acuerdo
con el intervencionismo estatal en la economía o con las
implicaciones políticas que pueden desprenderse de este tipo
de acciones.

Krugman y Helpman van incluso más allá al afirmar que la

actuación gubernamental se basa (y puede justificarse) en que,
dada la estructura del mercado, existe una divergencia entre el
ingreso marginal social y el privado y que la intervención (ya
sea mediante un subsidio o incluso mediante un impuesto, que
sería, como veremos en el capítulo VI la política óptima bajo el

24
Comercio Exterior

supuesto de otro modelo de oligopolio) puede servir para cerrar

dicha divergencia. Por lo tanto: “…the issue [la intervención del
gobierno] is best seen as a kind of domestic divergence rather
than specifically as a competitive action vis-à-vis foreigners”.

A continuación pasamos a presentar las críticas al modelo de

Brander y Spencer y a la política comercial estratégica en su
conjunto. Cómo afirma P. Krugman con extraordinaria ironía
(Krugman, P. 1989, pág. 1207.) a pesar de las intenciones
puramente científicas del análisis de Brander y Spencer, como
cualquier justificación teórica a una política que no sea de
laissez faire puede y suele ser instrumentalizada para fines
políticos, la ortodoxia académica del comercio internacional
suele apresurarse siempre a lanzar duras críticas (tal vez
excesivas) contra cualquier sugerencia de este tipo. Como el
modelo que nos ocupa es el más provocativo, sólido y riguroso
presentado en los últimos tiempos en lo que se refiere a la
intervención, ha recibido una atención extraordinaria, tanto en
su estudio como en sus críticas, lo que ha servido incluso para
enriquecer el análisis al tiempo que se intentaba probar su falta
de robustez.

7. Críticas a la Política comercial estrategica.

Hasta aquí hemos intentado exponer los planteamientos de la política
comercial estratégica, que se fundamentan en las características de
la realidad comercial existente hoy en día (mercados imperfectos,
economías de escala, externalidades.). Como estas teorías sugieren
acciones contrarias a la tradición del laissez faire se han encontrado
con duras críticas por parte de la teoría ortodoxa. Sin embargo,
diversos autores han señalado que las críticas a estos nuevos
enfoques no deben venir de una posición conservadora que niegue
sin más la validez de las nuevas teorías por las políticas comerciales
que sugieren. Aquellos que quieran señalar las debilidades de éstas
teorías deben tener en cuenta que los supuestos que introducen son
mucho más realistas que los que posee la teoría neoclásica y que, en
todo caso, son intentos de hacer avanzar la ciencia económica en el
conocimiento de cómo funcionan los intercambios internacionales y
no una búsqueda de una justificación del proteccionismo a cualquier
precio. Por lo tanto, las críticas deben partir del estudio de las nuevas
teorías y no de su desprecio. Como afirma G. Grossman: “(las nuevas
teorías) suscitan, casi sin poder evitarlo, un rechazo rotundo por
parte de los economistas internacionales que se han opuesto desde
siempre a la promoción de las exportaciones de cualquier clase. Tales
economistas señalarán que los subsidios distorsionan la asignación
de los recursos […] y concluirán en consecuencia que todo argumento
en contra con seguridad es puro sofisma interesado. Por desgracia,
esta respuesta ortodoxa no afronta el problema en forma directa y se

25
Comercio Exterior

basa en un modelo de la producción y el comercio mundiales del todo

inadecuado para el propósito. […] Evidentemente, una respuesta
seria a las propuestas recientes de una promoción agresiva y
estratégica de las exportaciones requiere un nuevo enfoque analítico
para la política comercial”.

Así pues, los economistas que formulan las críticas que vamos a
señalar a continuación admiten que los mercados son
imperfectamente competitivos, que existen economías de escala e
importantes externalidades en la producción de ciertos bienes, y por
lo tanto admiten la validez de las nuevas explicaciones del comercio
internacional que van más allá de la teoría de la ventaja comparativa,
pero afirman que no por ello el laissez faire ha dejado de ser la
política comercial óptima, al menos como una regla de
comportamiento aconsejable en términos generales. Como afirma P.
Krugman: “…free trade is not passé, but it is an idea that has
irretrievably lost his innocence. Its status has shifted from optimum to
reasonable rule of thumb. There is still a case for free trade as a good
policy, and as a useful target in the practical world of politics, but it
can never again be asserted as the policy that economic theory tells
us is always right”.

Las críticas a la política comercial estratégica se fundamentan en que

las conclusiones que se extraen de modelos como el de Brander y
Spencer no son suficientemente robustas, es decir, que como ocurre
con muchas teorías económicas, sus conclusiones son tan sólidas
como los supuestos en los que se basan.

Estas críticas se pueden agrupar en dos grandes categorías: las que

parten de la falta de robustez del argumento teórico en que se basan
y las que se derivan de las dificultades de aplicarlas en el campo
práctico de la política comercial.
Algunas de estas críticas (especialmente primeras) se refieren
específicamente al modelo de Brander y Spencer. Sin embargo la
mayoría de las que vamos a señalar son un ataque contra las ideas
de la política comercial estratégica en general, y no hacen referencia
a ningún modelo concreto.

7.1. Críticas que surgen al relajar los supuestos del

modelo BRANDER-SPENCER

a. Las empresas siguen el modelo de competencia de

Bertrand y no el de Cournot.
Uno de los supuestos clave en el modelo de Brander y
Spencer es que las empresas que compiten en un mercado
duopólico se comportan según el modelo de Cournot: la
situación de equilibrio antes del subsidio se alcanza al

26
Comercio Exterior

escoger ambas el nivel de producción que maximiza sus

beneficios haciendo un supuesto sobre cuánto producirá la
otra, y dejando que los precios se ajusten posteriormente (ver
gráfica 4 en pág. 78). Pero nada asegura que éste sea
realmente el comportamiento del las empresas. Si bien es
cierto que este modelo es el más ampliamente aceptado por
la teoría económica para describir el comportamiento de las
empresas en un duopolio, podría ocurrir que éstas se
comportaran según el modelo de competencia de Bertrand.
En este caso escogerían primero el precio que maximizara
sus beneficios (supuesto el precio que escoge la otra) y
dejarían que fuera la producción la que se ajustara en función
de la demanda en el mercado.
En este caso se alcanzaría un equilibrio estable que
corresponde al punto B de la gráfica 7 (equilibrio Nash-
Bertrand), donde se intersectan ambas funciones de reacción
(nótese que en este modelo son precios y no cantidades lo
que aparece en los ejes).
Vimos, en el caso del modelo Cournot, cómo el gobierno del
país donde se localiza la empresa nacional podía aumentar
los beneficios de la empresa nacional mediante un subsidio al
lograr convertir el modelo Cournot en un modelo Stackelberg,
donde la empresa nacional actuase como líder y la extranjera
como seguidor (véase gráfica 5 en pág. 79). ¿Cómo podría el
gobierno lograr que la empresa nacional aumentase sus
beneficios si nos movemos en el caso de la competencia de
Bertrand?
GRÁFICA 7: EQUILIBRIO EN EL MODELO DE COMPETENCIA DE
BERTRAND

Función de
reacción
p empresa
* nacional Función de
reacción
empresa
extranjera

B
pE *

pE
p
27
Comercio Exterior

Fijémonos en la gráfica 8. En ausencia de intervención el

equilibrio de Bertrand se alcanza en el punto B (que se
corresponde con el punto B de la gráfica 7). El punto B es un
equilibrio estable ya que en él se intersectan las funciones de
reacción de ambas empresas (FR nacional 1 y FR extranjera),
siendo el beneficio que obtiene la empresa nacional π1. Pero
dada la función de reacción de la empresa extranjera, la
empresa nacional podría aumentar sus beneficios si pudiera
situarse en el punto S (que le permite alcanzar la curva
isobeneficio π2 ), donde el precio que cobra es mayor (nótese
que el precio que cobra su rival también sería mayor en S que
en B). Pero para llegar al punto S la empresa nacional tendría
que actuar como una empresa líder de tipo Stackelberg, y
ésto no es posible bajo un régimen de laissez faire. Esto se
debe a que si la empresa nacional aumenta el precio y su
rival no lo hace (y nada hace suponer que lo vaya a hacer),
perderá cuota de mercado porque la empresa extranjera
venderá a un precio menor.

Lo que la empresa nacional querría es llegar a un nuevo

equilibrio que corresponda a una situación más colusiva,
donde el precio fuera más alto y por tanto sus beneficios
aumentaran a costa de que disminuya el bienestar de los
consumidores del resto del mundo, donde seguimos
suponiendo que se vende el bien.

GRÁFICA 8: EL EFECTO DE LA INTERVENCIÓN GUBERNAMENTAL

BAJO UN OLIGOPOLIO DE BERTRAND.

Función de Función de reacción

reacción empresa nacional 2
empresa
π2 p nacional 1
*
π1
Función de
reacción
pE1* empresa
extranjera
pEo* S

p Eo p E1

28
Comercio Exterior

Para lograr llegar al punto S la empresa nacional debe

moverse a lo largo de la función de reacción de su rival, para
lo cual debe convencerle de que su acción óptima es situarse
en ese punto independientemente de lo que haga ella, es
decir, debe lograr desplazar su propia función de reacción
hacia la derecha (de FR nacional 1 a FR nacional 2). Pero sin
intervención estatal no es posible ese movimiento de la
función de reacción de la empresa nacional porque no resulta
creíble para la empresa extranjera que la empresa nacional
vaya a aumentar el precio (igual que en el caso de Cournot
no bastaba con que la empresa nacional dijera que iba a
aumentar su producción para que su rival lo creyese, era
necesaria la intervención gubernamental para hacer creíble la
amenaza). En este caso no se trata de amenazar al rival con
un aumento de la producción, sino de lanzar una señal al
mercado que haga creíble su promesa de que va a aumentar
el precio de forma permanente, para que la otra aumente
también el suyo y ambas aumenten sus beneficios. ¿Qué
acción gubernamental hace creíble esa promesa?, es decir
¿qué logra desplazar la función de reacción de la empresa
nacional a la derecha (de FR nacional 1 a FR nacional 2)? Lo
sorprendente del resultado es que el desplazamiento de la FR
nacional lo logra un impuesto a la exportación y no un
subsidio como en el caso de Brander y Spencer. Si el gobierno
impone un impuesto a la exportación el precio al que vende
la empresa nacional aumentará, independientemente de lo
que haga su rival.

Debemos señalar una diferencia importante que aparece al

considerar el modelo de Bertrand en vez del de Cournot:
cuando el gobierno nacional implementa la que en este caso
es su política óptima (un impuesto a la exportación) está
aumentando también los beneficios de la empresa rival ya
que está forzando a una situación más colusiva, en la que
ambas empresas aumentan sus beneficios a costa de los
consumidores mundiales que tienen que pagar precios más
altos.

Aunque esta crítica resulta muy dura para el análisis de

Brander y Spencer (sólo cambiando el modelo de oligopolio la
acción óptima del gobierno pasa de ser un subsidio a ser un
impuesto) hay que apuntar que, en el fondo, no es un crítica
que implique una defensa directa del laissez faire porque, si
lo que dicen Eaton y Grossman es cierto la acción óptima del
gobierno sigue siendo la intervención, aunque ésta varíe. Lo
que debemos plantearnos es si realmente tiene sentido
considerar que el modelo de competencia oligopolística de

29
Comercio Exterior

Bertrand es un buen reflejo de la realidad. Si bien este

modelo tiene la ventaja de suponer que la variable que fijan
las empresas es el precio y no la cantidad (lo cual parece más
razonable), la conclusión que se deriva del modelo es que
finalmente, merced a la competencia, se llegará a una
situación perfectamente competitiva, incluso aunque sólo
haya dos empresas (esto se conoce como la paradoja de
Bertrand). Esta conclusión tan poco realista hace que el
modelo de Cournot, según el cual el resultado final en
términos de precios y cantidades está a medio camino entre
la competencia perfecta y el monopolio, parezca más
adecuado para describir la realidad ya que, al fin y al cabo,
un oligopolio es una situación más competitiva que un
monopolio pero menos que la competencia perfecta.

Sin embargo, Grossman y Eaton amplian su crítica afirmando

que además existen muchas más opciones en el
comportamiento de las empresas que los modelos Cournot y
Bertrand y que incluso sus movimientos pueden cambiar a lo
largo del tiempo debido a las conjeturas que realizan respecto
a las acciones de la empresa rival. Por lo tanto puede pasar
cualquier cosa y es imposible extraer resultados consistentes
que afirmen qué debe hacer el gobierno. Como dice G.
Grossman: “ …para cada valor del parámetro representativo
de la conjetura de la empresa nacional acerca de la
respuesta de su rival ante su propia iniciativa, hay una
política comercial óptima diferente, de ese país. Para un
grupo de valores del parámetro (incluida la conjetura de que
no habrá respuesta), el interés nacional se ve beneficiado por
una política de promoción de la exportación. Pero para otro
conjunto de conjeturas posibles, la política óptima requiere
un impuesto a la exportación, de modo que todo subsidio a
ésta sería nocivo.”
b. Varias empresas nacionales en vez de una.
Otro de los supuesto del modelo de Brander y Spencer es que
tan sólo existen dos empresas en el mercado. La crítica a este
supuesto claramente irreal no se refiere a cómo se
desarrollará la competencia oligopolística si existen varias
empresas que compiten a nivel mundial (esto complicaría las
cosas pero no haría variar el resultado de que la acción
óptima del gobierno nacional es un subsidio a la empresa
nacional), sino a qué hacer si existen varias empresas
nacionales.

Si hay varias empresas nacionales, el problema es que las

empresas competirán entre sí y simultáneamente con las
extranjeras por una porción del mercado, mas no coordinarán

30
Comercio Exterior

sus acciones para maximizar el bienestar de la nación en la

que se localizan. Pero para que el bienestar nacional fuera
máximo sería necesario que todas las empresas nacionales
coordinasen sus acciones porque de lo contrario todas
invertirían demasiado en capacidad (especialmente si están
subsidiadas), ofrecerían demasiados de sus productos a la
exportación y venderían a un precio demasiado bajo en
comparación con el precio que maximizaría el bienestar
nacional, con lo que el subsidio tan sólo habría servido para
que el precio del bien en los mercados mundiales fuese
menor, pero no para aumentar los beneficios de las empresas
nacionales.

Si esto ocurriera el gobierno podría plantearse: ¿no sería

mejor subsidiar solamente a una empresa? y ¿cómo evitar un
precio demasiado bajo que haga disminuir el bienestar si ha
subsidiado a todas las empresas y tiene lugar el
sobredimensionamiento anteriormente citado?

La primera pregunta es muy difícil de responder ya que su

respuesta es posible que dependa de situaciones políticas y
no económicas. Para la segunda, dado que el gobierno no
puede planificar las acciones de las empresas para que se
coordinen (eso sería una economía planificada), tan sólo
podría imponer un impuesto a la exportación para intentar
aumentar los precios de las exportaciones y aumentar así el
bienestar nacional. Esto haría que las empresas nacionales se
comportaran de modo menos agresivo en los mercados
mundiales, pero haría perder cuota de mercado a las
empresas nacionales a favor de sus rivales. Además, en este
caso el gobierno habría subsidiado primero para fijar
impuestos después, ante lo cuál cabe preguntarse ¿no es
esto un exceso de intervención? ¿no sería mejor volver al
laissez faire? Y puede que en este caso, los que sugirieran
esto tengan toda la razón.

c. El problema del Bienestar.

En general los economistas tienden a ser muy cautos a la
hora de hacer valoraciones del bienestar. Esto de debe por
una parte a las dificultades para medirlo y por otra a la
controversia acerca de qué significa realmente bienestar.

En el análisis de Brander-Spencer se toma la renta nacional

como indicador del bienestar y se afirma que ésta se
incrementa al aumentar los beneficios de las empresas
nacionales. Ya hemos comentado que interrogarnos acerca de
quién es el propietario de las empresas localizadas en el

31
Comercio Exterior

interior de la nación puede poner en entredicho este

resultado (véase nota 50), pero aún aceptándolo, aparecen
otros interrogantes acerca de si la política comercial aumenta
realmente el bienestar de los consumidores nacionales.

El modelo analizado supone que las dos empresas (una

nacional y otra extranjera) compiten vendiendo en terceros
países. Pero la empresa nacional también venderá en el
mercado nacional, especialmente si tenemos en cuenta que
las políticas comerciales estratégicas son más susceptibles de
ser aplicadas por países grandes (EE.UU., Japón, Alemania,
etc.), en las cuales el mercado interior suele ser importante
porque permite un mejor aprovechamiento de las economías
de escala y una rápida bajada por la curva de aprendizaje.

¿Qué efectos tiene el subsidio sobre los consumidores

nacionales?
Pues que el consumo interno será demasiado bajo, ya que los
subsidios a la exportación generan incentivos para que las
empresas vendan más en los mercados extranjeros al
promover una bajada de precios en los mercados externos y
un aumento de los mismos en los mercados internos. Esto
ocurre porque las empresas nacionales, al contar con cierto
poder de mercado, fijan su precio por encima del coste
marginal y como además es muy posible que sus
competidores extranjeros tengan que pagar algún arancel
para vender en el mercado nacional (lo que hará aumentar
sus costes disminuyendo su competitividad), la empresa
nacional se encuentra en disposición de cargar un precio
mayor en el mercado nacional que el que cargaría en
ausencia del subsidio, caso en el que no tendría un incentivo
tan fuerte para desviar su oferta hacia el mercado extranjero.
Esta conclusión puede hacernos pensar que no está tan claro
que el bienestar nacional (con lo difícil que es hablar de él)
aumente gracias al subsidio. Como afirma G. Grossman: “El
claro resultado de Brander y Spencer se vuelve teóricamente
ambiguo inmediatamente que se toma en cuenta el bienestar
de los consumidores nacionales”.

d. Equilibrio parcial versus equilibrio general.

El análisis que hemos presentado a lo largo de este trabajo se
corresponde con el equilibrio parcial, no general. Y por lo
tanto las recomendaciones de la política comercial
estratégica no consideran a la economía en su conjunto, tan
sólo consideran los beneficios que un sector determinado
puede extraer de una acción puntual del gobierno, pero no
los efectos negativos sobre el resto de la economía que dicha

32
Comercio Exterior

acción gubernamental pudiera ocasionar.

A pesar de que esta crítica resulta impecable en términos

teóricos, desde nuestro punto de vista no es un argumento de
peso en contra del comercio estratégico porque la gran
mayoría de los análisis normativos que se realizan hoy en
economía se enmarcan en el análisis parcial. Desde el
Tableau Economique de Quesnay sabemos que un sistema
económico es un todo integrado, y que si modificamos algún
elemento en algún sector se producirán ajustes en los demás
sectores hasta que se alcance una nueva situación, pero eso
no significa que los modelos exentos de un análisis de
equilibrio general (que son la inmensa mayoría) queden
descalificados para establecer prescripciones de economía
normativa. Hecho este apunte veamos qué dice la crítica
basada en la parcialidad del análisis.

En primer lugar la política industrial debe ser financiada con

cargo al presupuesto público, para lo cual habría que
aumentar los impuestos si no se quiere recortar los recursos
destinados a otras políticas públicas. Asimismo, como lo que
la política comercial estratégica logra es aumentar los
beneficios de ciertas empresas (de hecho se trata de una
transmisión de rentas del sector público a los accionistas de
las empresas estratégicas), para lograr una redistribución de
estas rentas que beneficie a toda la sociedad, habría que
gravar más, después del subsidio, a dichas empresas. Pero
todo impuesto que no sea de suma fija resulta distorsionador,
resta eficiencia al sistema económico en su conjunto. Y en la
práctica no se grava con impuestos de suma fija, con lo que
la política comercial estratégica lleva implícita una pérdida de
eficiencia considerable porque exige la implementación de
dos tipos de modificaciones impositivas al alza (las necesarias
para financiar la política industrial y las necesarias para
redistribuir las rentas que ciertas empresas obtienen merced
a su aplicación).

En segundo lugar hay que tener en cuenta que los subsidios a

la exportación pueden ser beneficiosos, pero que un gobierno
no puede subsidiar a todos los sectores y proteger en todas
las situaciones, por lo que se verá obligado a seleccionar
ciertos sectores para la concentración industrial. ¿Qué pasará
entonces con los sectores no seleccionados? Veamos un
ejemplo.

Supongamos que se dan las condiciones descritas por el

modelo Brander-Spencer: hay un duopolio mundial en el que

33
Comercio Exterior

compiten una empresa nacional y otra extranjera, en un

sector con beneficios extraordinarios y barreras de entrada
donde la política de promoción a las exportaciones podría
desplazar los beneficios a favor de la empresa nacional. Pero
también hay otros sectores con estructura duopólica u
oligopólica donde empresas nacionales y extranjeras
compiten. Supongamos que la industria que va a ser apoyada
emplea un determinado factor productivo (por ejemplo
ingenieros especializados en alta tecnología), y que este
factor tiene una oferta fija a corto plazo. Supongamos
también que ese mismo factor se emplea también en las
otras industrias. Se lleva a cabo la política de concentración
industrial con lo que la empresa nacional aumenta sus
beneficios y el bienestar nacional se ve beneficiado (siempre
dentro de los supuestos de Brander y Spencer). Al mismo
tiempo, para que la empresa nacional pueda aumentar su
producción demandará más del factor productivo de oferta
fija y aumentará su salario para atraerlo desde otros sectores.
Los otros sectores de la economía que lo necesitan verán
como aumentan sus costes y se volverán menos
competitivos. Esto llevará a una disminución de sus cuotas de
mercado en todos los sectores no seleccionados a favor de
empresas extranjeras, con lo que, según el mismo
argumento, el bienestar nacional se reducirá.

¿Cuál es el efecto neto? ¿sale ganando o perdiendo la nación

que ha llevado a cabo una política de concentración
industrial?

Según G. Grossman: “En una situación donde todas las

industrias son simétricas […] puede demostrarse que las
pérdidas superan las ganancias cuando se selecciona un
sector cualquiera (o varios sectores) para el subsidio”.

Lo que ocurre es que el subsidio gubernamental ha dado a un

sector una ventaja estratégica, pero, al mismo tiempo, ha
dado a todos los demás sectores no subsidiados una
desventaja estratégica, y el resultado neto bien puede no ser
beneficioso para el conjunto de la economía.

Esta crítica significa en realidad que no existen sectores

estratégicos. Si se potencian unos sectores otros salen
perjudicados, por lo tanto sería mejor dejar que fuera el
mercado y sólo el mercado quien seleccionase qué sectores
son ganadores y cuáles no; es la clásica idea liberal de que
toda intervención distorsiona y además es injusta para los
sectores no seleccionados: lo mejor sería entonces laissez

34
Comercio Exterior

faire.

El argumento también es aplicable al caso de las

externalidades. Supongamos que el gobierno cree que debe
subsidiar mediante I+D determinado sector (por ejemplo la
industria aerospacial) porque opina que sus efectos externos
benefician al resto de la economía. Si resulta que los efectos
de este sector no eran tan beneficiosos como los de otro que
no resultó apoyado (por ejemplo la electrónica), el error de
percepción o la falta de información del gobierno podría ser
dramático ya que otra nación que no se hubiera equivocado
podría tomar la delantera en el sector realmente beneficioso
sin haber despilfarrado recursos.
De todos modos, en opinión de P. Krugman: “ To say that it is
difficult to formulate the correct interventionist policy is not a
defense of free trade”.

Esta afirmación nos parece bastante acertada pero en

términos prácticos no sirve de mucho saber que existe una
política mejor si no se sabe cuál es, y eso nos lleva
directamente al otro bloque de críticas a la política comercial
estratégica: los problemas prácticos en su aplicación.

7.2. Críticas derivadas de la facultad de aplicar la

política comercial estrategico.

a. El comportamiento de otros gobiernos.

Hemos dedicado parte del capítulo III (pág. 38-42) a discutir
las posibles reacciones de otros gobiernos ante la
implementación de una política comercial estratégica por
parte de un país. Nos remitimos a ese epígrafe para la
discusión.

A modo de síntesis, recordemos que los problemas allí

presentados se basaban en la incertidumbre acerca de cómo
se comportan los gobiernos. No podemos predecir si los
demás países iniciarían una guerra comercial contraatacando
con ayudas a sus empresas o imponiendo restricciones sobre
otros productos provenientes del país que hubiera iniciado
una acción estratégica o se dejarán intimidar por la acción del
gobierno que hubiese intervenido en primer lugar.

Los críticos de la política comercial estratégica también

argumentan que como el resultado cooperativo (el
mencionado TIT FOR TAT) conviene a ambos gobiernos
porque el juego se repetirá un número indeterminado de
veces, lo mejor que puede hacer cualquier gobierno es no

35
Comercio Exterior

intervenir para poder alcanzar el resultado mutuamente

cooperativo y que todos se vean beneficiados.

b. Problemas prácticos: falta de información

Como hemos visto (capítulo V, pág. 70-84) al plantear el
modelo Brander-Spencer, es fundamental conocer los valores
que rellenan las casillas del juego estratégico (los beneficios
esperados de las empresas con y sin subsidio) para poder
determinar si realmente resulta beneficiosa la intervención
del gobierno, o lo que es lo mismo, si los beneficios que la
empresa nacional obtiene gracias al subsidio superan su
cuantía. De no disponer de los datos concretos, el gobierno
tan sólo puede especular con el resultado, pero nunca podrá
estar seguro de que no está cometiendo un error.

Desgraciadamente los gobiernos no suelen contar con esta

información, y por lo tanto deben basar sus políticas en
estimaciones en el mejor de los casos o en puras conjeturas
en el peor. El mayor problema es que se exponen a cometer
errores. Por ejemplo, el mencionado en el ejemplo de la pág.
76, donde un fallo en la estimación de qué cuantía del
subsidio haría a la empresa extranjera retirarse del mercado
da lugar a un subsidio insuficiente que no lo logra, por lo que
el subsidio resulta ser un gasto inútil. Si el gobierno no se
hubiera equivocado en la estimación el subsidio sí habría
logrado sus objetivos, pero la falta de información provoca
una pérdida al gobierno porque podría haber empleado ese
dinero en alguna otra política más provechosa para la
sociedad.

Incluso el argumento de que los sectores estratégicos suelen

ser aquellos en los que se dan altas tasas de beneficios ha
sido puesto en duda. G. Grossman afirma que: “ A menudo, lo
que parece ser una tasa de beneficios especialmente alta es
sólo el rendimiento de alguna inversión arriesgada anterior.
Los gastos en I+D, por ejemplo, pueden ser bastante altos, y
muchas empresas terminan fracasando. Las empresas
realizarán estas grandes inversiones sólo si esperan que
obtendrán beneficios. Una vez que el mercado entra en
funcionamiento, únicamente observaremos a las empresas
que han triunfado. Entonces, nos podemos sentir tentados a
concluir que las tasas de beneficios son excepcionalmente
elevadas. Pero los beneficios de la industria deben medirse
incluyendo las pérdidas de las que nunca lograron llegar a la
fase de comercialización”.

Existe otro problema de falta de información a la hora de

36
Comercio Exterior

hablar de las externalidades y de la importancia del gasto en

I+D para potenciar la industria nacional. El argumento de que
la concentración industrial y las economías de escala tienen
importantes efectos externos sobre el resto de la economía y
de que por tanto el estado debería hacerse cargo de parte del
gasto parece bastante razonable. Pero, ¿cómo se miden esos
efectos externos? ¿qué parte del gasto en I+D debe sufragar
el gobierno para alcanzar un óptimo social? No hay
respuesta; nadie lo sabe y posiblemente nadie lo sabrá
porque si bien es cierto que las economías externas existen y
pueden llegar a ser muy importantes, es muy difícil medir sus
efectos y por tanto decir cuánto debe subsidiar el gobierno.

Por otra parte, puede argumentarse que, puesto que existen

filtraciones de los avances tecnológicos, no merece la pena
concentrar los recursos estatales en I+D puesto que existen
importantes problemas de apropiación de los rendimientos de
dichas inversiones. Tan sólo un gobierno mundial tendría
incentivos para financiar innovaciones puesto que serán
aprovechadas, antes o después, por todos. De todos modos,
el hecho de que la mayoría de los países desarrollados
aumenten constantemente los recursos dedicados a la I+D
resta peso a este argumento, la investigación, en la práctica,
dista mucho de parecerse a un bien público.

c. Intereses políticos.
Resulta evidente que en economía existen fallos de mercado
que distorsionan la eficiencia, pero no es menos cierto que en
la esfera política aparecen fallos del Estado que conllevan
aún mayores obstáculos que los fallos de mercado para
alcanzar la eficiencia y la racionalidad de las decisiones.
Incluso en el caso de que una serie de técnicos objetivos y
neutrales en términos políticos fuesen capaces de determinar
cuáles son los sectores estratégicos y la cuantía exacta que el
gobierno, a través de la política industrial, debiera dedicar a
apoyarlos (cosa bastante improbable), resultaría muy difícil
que esas acciones pudiesen llevarse efectivamente a cabo.
Los intereses de los grupos de presión y la asimetría de la
información, entre otros muchos factores, harían que tan sólo
salieran adelante políticas que beneficiaran a un determinado
sector, en lugar de aquellas otras que podrían mejorar la
situación de la mayoría de los consumidores de la nación.

Los críticos de la política comercial estratégica afirman que el

campo del comercio exterior es particularmente sensible al
poder de los grupos de presión y que por lo tanto, aquellos
proyectos que saliesen adelante lo harían porque

37
Comercio Exterior

favorecerían a intereses particulares, en vez de responder a

un análisis económico racional. Por ejemplo, es posible que se
potenciasen industrias ya instaladas antes que otras que
podrían llevar aparejados mayores beneficios para el conjunto
de la sociedad debido al poder político de aquellos que ya
hubieran invertido en determinados sectores y quisiesen
asegurarse ciertos beneficios. Como encontramos en un texto
de J. Bhagwati, al comentar qué opinión les merecían el
proteccionismo y la intervención a algunos prestigiosos
economistas de finales del siglo pasado y principios de este
encontramos esta contundente afirmación: “la protección
conlleva la pérdida de la pureza en la política, la ventaja
injusta brindada a los que ejercen los poderes de la intriga y
la corrupción, la distribución injusta de la riqueza y el
crecimiento de intereses siniestros”.

Como la política es un juego de intereses en la que aunque se

fijen reglas de juego nada asegura que puedan cumplirse
absolutamente (en especial en el terreno económico), como
la fuerza de los grupos de poder es innegable y como el
gobierno se ve sometido a presiones, los críticos a la política
comercial estratégica afirman que es preferible aplicar una
política comercial de laissez faire, bajo la cual todos saben a
qué atenerse, a poner en práctica sofisticadas políticas, cuyos
beneficios además no están demasiado claros, y que pueden
dar lugar a la manipulación política y favorecer intereses
particulares. Incluso advierten que, a pesar de las “buenas
intenciones” de los teóricos como Brander y Spencer, que
intentan presentar un razonamiento sólido y científico y no
justificar el proteccionismo y la intervención de modo
gratuito, las conclusiones que se extraen de sus modelos
pueden tener efectos perversos, ya que pueden convertirse
en caballo de batalla de los “neoproteccionistas”, que tan
sólo necesitan una buena excusa para defender intereses
particulares y que pueden haberla encontrado en las, en
principio, “inocentes” sugerencias de política económica de
estos modelos.

8. Conclusiones.
Las conclusiones de este trabajo son de dos tipos: las que se refieren
a las nuevas teorías del comercio internacional y las relativas a la
política comercial estratégica.

A pesar de que el trabajo versa más sobre el segundo tema que sobre
el primero, son las nuevas explicaciones del comercio internacional
las que han reabierto la discusión sobre qué política comercial es más
adecuada en cada caso. De todos modos conviene no perder de vista

38
Comercio Exterior

que, desde el punto de vista de la ciencia económica y en términos

exclusivamente teóricos, las explicaciones del comercio en base a las
economías de escala y a la competencia imperfecta son un tema
mucho más amplio, complejo e importante que la política comercial
estratégica.

Sin embargo hemos optado por centrarnos en el comercio estratégico

porque este tema retoma uno de los grandes debates de la economía
política (intervenir o no en ciertos aspectos del sistema económico),
al tiempo que sus conclusiones tienen consecuencias directas sobre el
modo en el que se comportan los actores de la escena política que
bailan, una vez más, al son que les marcan los economistas.

8.1. Las nuevas explicaciones del Comercio

Internacional.
Lo primero que hay que tener en cuenta a la hora de hablar de
las explicaciones del comercio internacional que van más allá
del modelo neoclásico y de la ventaja comparativa es que no
son teorías cerradas. Más bien podemos decir que no han hecho
más que empezar. Sus autores se sienten orgullosos de que,
gracias a la complementariedad entre los modelos de
organización industrial (especialmente los que se ocupan de las
estructura de los mercados) y los de comercio internacional, se
pueda dar hoy una nueva respuesta a la pregunta ¿por qué se
comercia? Éste orgullo reside en que por fin se pueden
modelizar, es decir, exponer de forma rigurosa y formalizada,
las situaciones de competencia imperfecta o los rendimientos
crecientes de escala y sacar nuevas conclusiones científicas en
un campo en el que anteriormente todo quedaba explicado
(aunque no de un modo completamente satisfactorio) por los
modelos tradicionales, en los que todo “encajaba”, pero que se
asentaban en unos supuestos demasiado simplificadores y
alejados de la realidad.

Estas nuevas teorías responden además al carácter cambiante

del comercio y resultan especialmente interesantes hoy, cuando
la globalización económica (y por tanto la generalización de la
división del trabajo internacional y el intercambio masivo de
bienes) es una realidad que afecta a cada vez más países.

Conviene destacar que estas teorías no pretenden revocar las

conclusiones del modelo de las proporciones factoriales, sino
complementarlas en los casos en los que éstas no eran capaces
de explicar los flujos comerciales.

Como resultado de estos análisis se obtiene una nueva

explicación de los intercambios: cuando el comercio entre

39
Comercio Exterior

países es intraindustrial (en vez de interindustrial), éste no

responde a la pauta de la ventaja comparativa, sino que sólo
puede ser explicado teniendo en cuenta los rendimientos
crecientes de escala y la diferenciación de los productos, es
decir, asumiendo y modelizando la imperfección de las
estructuras de los mercados (ya sean oligopolios o competencia
monopolística). Además estos análisis enfatizan la importancia
de determinados aspectos relativos a la localización y al
desarrollo dinámico de las industrias que no son tenidos en
cuenta por la teoría tradicional (porque son imposibles de
integrar en los modelos), pero que no por ello dejan de tener
una importancia determinante a la hora de definir los patrones
del comercio. Estos aspectos son: la importancia de las
circunstancias históricos y de la geografía económica en la
localización de las industrias y el decisivo papel que juegan las
externalidades tecnológicas y las economías de escala
dinámicas (curvas de aprendizaje) a la hora de configurar las
pautas que rigen el comercio internacional.

Integrando todos estos elementos con el tradicional modelo

Heckscher-Ohlin se logra dar una explicación del comercio
mucho más completa y cercana a la realidad. Esto no significa
que no queden dudas acerca de determinados aspectos de los
intercambios, ni tampoco que se haya logrado diseñar un único
modelo que englobe todos los hallazgos de la ciencia económica
(de hecho la principal debilidad los modelos de comercio
internacional en competencia imperfecta radica en que no son
aplicables en todos los casos ya que, al igual que les ocurre a
muchos modelos de organización industrial, son explicaciones
ad hoc para determinados fenómenos que la teoría neoclásica
no es capaz de explicar satisfactoriamente). Por otra parte
puede decirse que hoy los economistas cuentan con un
catálogo de modelos de comercio internacional que resulta
mucho más completo que el que tenían hace tan sólo veinte
años.

Por todo ello no podemos sino decir que las nuevas teorías del
comercio internacional constituyen un avance científico muy
importante y que además, al no pertenecer a la economía
normativa, son adelantos que deben ser celebrados por todos.

8.2. La Política Comercial Estratégica.

La política comercial estratégica aparece como una de las
posibles acciones que pueden llevar a la práctica los gobiernos
de los países más desarrollados en cuanto a su política
comercial. Su objetivo es favorecer a las empresas nacionales
mediante la modificación de la competencia estratégica que se

40
Comercio Exterior

produce a nivel internacional.

El hecho de que un gobierno intente llevar a cabo acciones que

reviertan beneficios para sus ciudadanos y/o empresas es algo
que ha ocurrido siempre, especialmente en el ámbito del
comercio internacional. Sin embargo, la política comercial
estratégica aparece como una fundamentación teórica de que
estas acciones, que gozan de mala fama entre los economistas
ortodoxos por llevar implícitas prácticas contrarias al laissez
faire, son las acciones óptimas de los gobiernos en
determinadas situaciones.

La base de su argumentación se encuentra en que como no es

posible alcanzar un óptimo paretiano mundial debido a la
existencia de fallos de mercado, hay que conformarse con
situaciones de second best. Pero de las infinitas situaciones no
óptimas en las que puede situarse temporalmente el equilibrio,
es perfectamente lícito que un gobierno prefiera unas a otras y
por lo tanto está justificado que implemente políticas
estratégicas mediante las cuales intente que se alcance la
situación que más le convenga.

Las situaciones de fallo de mercado que justifican las acciones

estratégicas se producen básicamente por la existencia de
beneficios extraordinarios y de externalidades tecnológicas
positivas. Los beneficios extraordinarios provienen de la
existencia de estructuras de mercado no competitivas que se
perpetúan por la existencia de barreras de entrada a la
industria.

Por su parte, las externalidades aparecen de un modo imposible

de controlar por la propia lógica de la difusión de conocimientos
a través de los diversos sectores de la economía, pero su
importancia (y por ello la necesidad de controlarlas) aumenta
de modo exponencial cuando nos referimos a sectores de alta
tecnología. La política comercial estratégica puede
implementarse de diversas formas. En ciertos casos puede
tratarse de acciones puntuales (como los subsidios a la
exportación descritos en el modelo Brander-Spencer) que estén
destinadas a la captura de beneficios por parte de empresas
nacionales cuando éstas compiten en un determinado sector y
por un determinado bien en los mercados internacionales
(recuérdese el ejemplo de los jets comerciales).

Sin embargo, la política comercial estratégica también puede

instrumentarse mediante programas más generales y
duraderos. Éstos incluyen políticas de apoyo público a la I+D

41
Comercio Exterior

(cuya justificación es que no se produzca una insuficiente

inversión privada por parte de las empresas en investigación en
sectores de alta tecnología), coordinación de las acciones de las
empresas privadas y de los centros de investigación con el
gobierno (recuérdese lo discutido sobre el MITI japonés o cómo
se crearon parques tecnológicos como el Sillicon Valley),
protección parcial del mercado interno frente a determinados
productos extranjeros mediante aranceles o cuotas para que los
sectores nacionales puedan desarrollarse y bajar por su curva
de aprendizaje, o incluso subsidios a las empresas nacionales,
no por unidad producida como en el caso anterior, sino
mediante trasferencias a través de la política industrial.

Consideramos que éstas aportaciones teóricas no deben ser

entendidas como una crítica radical al laissez faire. Los
evidentes beneficios que el libre comercio ha producido para el
conjunto de los países en términos de bienestar hacen que éste
siga siendo la mejor práctica posible de política comercial en
líneas generales.

Sin embargo, la política comercial estratégica resalta ciertos

aspectos que consideramos muy importantes para el desarrollo
económico y tecnológico de los países industrializados,
especialmente la necesidad de cierta coordinación entre las
empresas y el estado en determinados sectores y el apoyo de
las instituciones públicas a la inversión en I+D. Por lo tanto,
aunque la aplicación directa de lo que sugieren modelos como
el de Brander y Spencer resulta poco aconsejable (tanto porque
aumenta las probabilidades de que se inicie una guerra
comercial como por las dificultades prácticas para llevarlos a
cabo), la existencia de una política industrial que coordine y
apoye de algún modo las acciones de ciertos sectores
industriales sí puede ser tomada como una sugerencia válida.

42
Comercio Exterior

SESIÓN III

LA NUEVA TEORÍA DEL COMERCIO INTERNACIONAL Y LA POLÍTICA

COMERCIAL ESTRATEGICA – 1ERA PARTE

Federico Steinberg
Universidad Autónoma de Madrid
I. Introducción.
Desde que en 1776 Adam Smith publicara La riqueza de las Naciones
ningún académico ha contradicho la tesis según la cual la división del
trabajo y el libre cambio constituye el mejor modo de alcanzar el
máximo bienestar. Llevando este razonamiento al ámbito
internacional David Ricardo primero y John Stuart Mill después
formularon la teoría clásica del comercio internacional: defensa a
ultranza del laissez faire entre naciones y duro ataque contra las
prácticas mercantilistas y contra cualquier tipo de medida que
impidiera su generalización a todos los bienes y a todas las naciones.

El sustento básico de estas teorías era la existencia de competencia

perfecta. Esta permitía, a través de la práctica del librecambio,
aumentar el bienestar de los países. Aquella nación que no quisiera
entrar en el libre juego del intercambio no se beneficiaría de éste,
pero prácticamente no perjudicaría a las demás, o lo haría de un
modo insignificante. Como apuntan Krugman y Obstfeld “…el
economista francés Frédéric Bastiat escribió una vez que el hecho de
que otros países tengan rocas en sus costas no es razón para lanzar
rocas en nuestros puertos, es decir, el hecho de que otros países
distorsionen su producción con protección y subsidios no es razón
para que distorsionemos la nuestra”.

A lo largo de los últimos dos siglos ésta teoría se ha mostrado

básicamente correcta. Las fases históricas de mayor liberalización
comercial (en especial los períodos 1890-1914 y 1945-1973)
aumentaron el bienestar de todas y cada una de las naciones
inmersas en los intercambios internacionales, mientras que la
contracción de los flujos comerciales se debió a motivos políticos
como guerras, movimientos económicos defensivos en tiempos de
crisis, etc., momentos en los que la política relegaba a segundo plano
las decisiones económicas sin que por ello las recomendaciones de
las mismas hubiesen variado.

A su vez en el plano teórico las tesis clásicas fueron retocadas y

ampliadas pero nunca sustituidas. Se les añadieron las formulaciones
gráficas y matemáticas de las que carecían y se matizaron algunos
conceptos, pero su robustez desde el punto de vista teórico y
conceptual no se puso en entredicho. A. Marshall dotó a la teoría
Ricardo-Mill de un aparato gráfico, Edgeworth matizó algunos detalles

1
Comercio Exterior

y, ya entrado el siglo, Heckscher y Ohlin formularon (con la posterior

colaboración de Samuelson), su modelo de las proporciones de los
factores que sí supuso un avance sobre la teoría original aunque se
deba más al instrumental matemático que emplean que a una
auténtica revolución en sus ideas.

Además, no en el plano estricto de la economía internacional, sino

dentro de la evolución del pensamiento teórico en economía, primero
L. Walras a finales del siglo XIX y, posteriormente K.J. Arrow y G.
Debreu en 1951 dieron el sustento teórico definitivo al laissez faire y
a las nociones de eficiencia del mercado que Adam Smith había
introducido casi dos siglos antes (aunque no demostrado) con su
metáfora de la “mano invisible” mediante la demostración de la
existencia, unicidad y estabilidad del equilibrio general.

Por otra parte, en el plano práctico, en especial tras la Segunda

Guerra Mundial, las recomendaciones e imposiciones de los
organismos internacionales como el FMI, el BM y, sobre todo, del
GATT perseguían un objetivo muy claro: la generalización del libre
cambio mediante la paulatina reducción de todo tipo de limitación, así
como la prohibición de acciones unilaterales de las naciones que
distorsionaran la competencia.

Ni siquiera la crisis del petróleo (1973) redujo drásticamente los

intercambios comerciales (el crack del 29 sí lo había hecho) con lo
cual parecía que la discusión entre neokeynesianos y monetaristas
no tenía en el terreno del comercio internacional uno de sus campos
de batalla.

Pero a finales de los años setenta y principios de los ochenta, de la

mano de J. Brander, B. Spencer, P. Krugman y A. Dixit entre otros,
aparecen las primeras elaboraciones teóricas fundadas en la
existencia de fallos de mercado que parecen haber empezado a
contradecir, aunque sea tímidamente y no en todos los casos, que los
intercambios internacionales se fundamentan exclusivamente en la
ventaja comparativa y que la defensa bajo cualquier circunstancia del
libre comercio y, en especial, de la no-intervención estatal en este
campo de la economía podría no ser la práctica óptima. En palabras
de P. Krugman: “…el replanteamiento de la base analítica de la
política comercial es una respuesta al cambio real ocurrido en el
ambiente y al progreso intelectual logrado en el campo de la
economía”. Estas nuevas teorías utilizan las herramientas de la teoría
económica y la formalización matemática y por tanto suponen una
crítica mucho más robusta a las teorías neoclásicas que las que
provenían de otros campos de la economía como la sociología o la
estructura económica.

2
Comercio Exterior

Esta nueva forma de estudiar la economía internacional se refiere a

dos cuestiones. El por qué se comercia (se buscan explicaciones más
allá de la teoría de la ventaja comparativa) y cómo debe ser la
política según estas nuevas explicaciones. En respuesta a la primera
pregunta P. Krugman afirma: “The new theory acknowledges that
differences between countries are one reason for trade, but it adds
another: countries may trade because there are inherent advantages
to specialization”.

El comercio de los bienes que incorporan alta tecnología es más

susceptible de ser explicado por estas nuevas teorías, donde los
rendimientos crecientes de escala y las barreras de entrada a la
industria juegan un papel determinante a la hora de configurar la
estructura del mercado; sin embargo veremos cómo en
prácticamente todos los sectores aparecen nuevas ganancias
derivadas del comercio, debido especialmente a la sofisticación en la
diferenciación del producto. Además la nueva teoría introduce un
nuevo componente: la importancia de la historia, es decir, el
importantísimo papel que juega la localización inicial de las industrias,
que muchas veces se debe a accidentes históricos en vez de
responder a pautas predecibles. No está muy claro por qué, por
ejemplo, la industria informática se localizó inicialmente en Silicon
Valley (posiblemente se podría pensar en otros lugares mejores), pero
sí parece evidente que una industria de estas características, que
goza de rendimientos crecientes de escala y que genera
externalidades positivas, allí donde estuviese, atraería toda una serie
de recursos y factores (trabajadores especializados e inversión), con
lo que pasado algún tiempo, todo aquel que tuviese algo que ver con
el sector tendería a localizarse allí. Que fuera en Silicon Valley o en
cualquier otro lugar es lo de menos, lo importante es que el papel de
la historia es determinante a la hora de explicar los patrones de
especialización, algo jamás mencionado por la teoría neoclásica. La
industria de alta tecnología informática tenía que establecerse en
algún sitio, Silicon Valley fue ese lugar y los rendimientos crecientes
la mantuvieron allí.

La respuesta a la segunda cuestión -cómo debe ser la política

comercial- es más compleja. Por una parte el libre cambio podría
seguir siendo la acción óptima del gobierno ya que, como veremos,
las ganancias del comercio aumentan al introducir los rendimientos
crecientes de escala y la diferenciación del producto. Pero por otro
lado surge, debido a la imperfección de los mercados, un incentivo
para los gobiernos para llevar a cabo una política comercial
estratégica que beneficie a la nación que la practique al permitir
“crear” una ventaja comparativa allí donde en principio no la había.
Gran parte de este trabajo gira en torno a los pros y contras de este
tipo de políticas. De todos modos no perdamos de vista esta sabia

3
Comercio Exterior

recomendación de P. Krugman: “…in the long run contributing to

understanding may be more important than offering an immediate
guide for action”.

Lo que podemos preguntarnos es: ¿por qué estos cuestionamientos

surgen precisamente en este momento, tras más de 150 años de
aceptación de la teoría clásica?, ¿qué ha cambiado en el mundo?,
¿tienen realmente fundamento teórico estas críticas? y ¿qué
consecuencias de política económica se derivan de su aplicación, si
es que son aplicables? Volviendo a P. Krugman podemos encontrar
una primera y sucinta respuesta: “Primero, la mayor importancia del
comercio ha vuelto necesaria la consideración de la dimensión
internacional de problemas siempre considerados como puramente
internos. Segundo, el carácter cambiante del comercio, que se aleja
del comercio basado en la simple ventaja comparativa y se acerca a
aquel que se basa en un conjunto de factores más complejo, ha
requerido una reconsideración de los argumentos tradicionales
acerca de la política comercial. Por último, el reciente refinamiento de
los economistas ha logrado que los practicantes abandonen algunos
de sus supuestos simplificadores, tradicionales pero cada vez más
insostenible”.

Este trabajo pretende abordar preguntas como las anteriores, así

como ampliar esta primera respuesta de P. Krugman mediante la
exposición de las llamadas nuevas teorías del comercio internacional,
prestando especial atención al comercio estratégico. Estas teorías se
complementan con los desarrollos recientes de la teoría de la
organización industrial porque el nuevo enfoque de análisis se
desarrolla en un campo en el que interactúan continuamente la
economía internacional y la estructura de los mercados, y donde son
decisivos temas como las economías de escala, las barreras de
entrada, el comportamiento de las empresas en ambiente
estratégico, las externalidades tecnológicas, el aprendizaje mediante
la experiencia y la inversión en I+D.

Hemos encontrado algunos inconvenientes a la hora de estructurar el

trabajo porque, para realizar una presentación coherente, resulta
necesario integrar diversos temas que en principio resultan
independientes. Por ejemplo, debemos exponer algunos desarrollos
de la teoría de la organización industrial que son necesarios para
comprender el fundamento de la política comercial estratégica
(especialmente las barreras de entrada, la inversión en I+D o el
aprendizaje por la experiencia) o para entender las explicaciones
acerca de las causas del comercio que van más allá de lo que indica
el modelo neoclásico (como las economías de escala). Sin embargo
estos temas han sido abordados de modo tangencial ya que no es
nuestro propósito presentar un trabajo acerca de la teoría de la

4
Comercio Exterior

organización industrial, por lo que hemos optado por agruparlos en un

capítulo (el IV) en vez de presentarlos de modo desordenado a lo
largo del trabajo.

Hemos intentado estructurar el trabajo de modo que pudiésemos

salvar estos inconvenientes y construir un desarrollo coherente. Sin
embargo, como ocurre con cualquier análisis de competencia
imperfecta que se salga del armónico marco en el que se mueve la
economía neoclásica, es posible que algunos aspectos no queden
absolutamente claros hasta que no se haya leído el trabajo completo.
Para intentar que esto no suceda expondremos a continuación la
estructura del proyecto.

Plantearemos, en primer lugar y de modo sintético, la teoría

tradicional del comercio internacional (capítulo II). A continuación
(capítulo III) se presentarán sus posibles debilidades y se
desarrollarán las alternativas que plantean los nuevos enfoques de la
teoría del comercio internacional, con especial énfasis en la política
comercial estratégica. Nos detendremos en exponer los argumentos
que presentan los defensores del comercio estratégico de modo
general, dejando los modelos concretos para el capítulo V.
Seguidamente (capítulo IV) se incorporarán algunos resultados de la
teoría de la organización industrial. Hemos optado por presentar
todos estos resultados en un mismo capítulo a pesar de que son
temas muy diversos e independientes entre sí. El capítulo V se
dedicará a analizar el modelo Brander-Spencer, el más famoso y
polémico de cuantos han sido planteados por los teóricos de la
política comercial estratégica. Finalmente (capítulo VI)
consideraremos las críticas a la política comercial estratégica.
Algunas de estas críticas se centran en el modelo de Brander y
Spencer, pero la mayoría son aplicables a la visión más general de la
política comercial estratégica (no basada en ningún modelo concreto)
que presentamos en el capítulo III, e incluyen aspectos tanto
económicos como políticos. Por último expondremos nuestras
conclusiones.

Este trabajo es teórico porque un análisis empírico supera nuestras

posibilidades. Las explicaciones sólo tienen sentido para países
desarrollados y grandes como EE.UU., Japón o la UE; es decir, la
nueva economía internacional está diseñada para comprender la
realidad de los países más industrializados, realidad que la teoría
tradicional no es capaz de explicar completamente.

2. Una primera aproximación.

Lo que estas nuevas teorías ponen de manifiesto es que el comercio
internacional no funciona como la teoría neoclásica nos indica. La

5
Comercio Exterior

crítica de la que parten es la existencia de múltiples y diversos fallos

de mercado, y que exigen por una parte volver a analizar los patrones
que dominan el comercio internacional a las puertas del siglo XXI (que
posiblemente no son iguales que los de hace cien o cincuenta años), y
por otra volver a considerar cuál es la acción óptima que el Estado
debe llevar a cabo. En este sentido veremos como la no-intervención
dejará de ser la acción óptima en algunos casos.

El supuesto básico sobre el que se asienta la teoría neoclásica es que

existe competencia perfecta. Partiendo de esta premisa los países se
especializarán en aquellos bienes en los que posean una ventaja
comparativa y el comercio tendrá lugar beneficiando a todas las
partes. Según esta teoría, por ejemplo y de modo muy simplificado,
un país que cuente con mano de obra abundante y poco capital
exportará alimentos e importará manufacturas de otra nación con
capital abundante y trabajo escaso. Y además, gracias a la
competencia internacional, los beneficios extraordinarios en todas las
actividades tenderán a cero, con lo cual pensar siquiera en cualquier
tipo de acción estratégica está fuera de lugar. También se considera
que los rendimientos son constantes y que, por lo tanto, no existen
economías de escala. Al ser los mercados competitivos, no hay
barreras de entrada ni resulta relevante el aprendizaje por la
experiencia. También se supone que la tecnología es conocida por
todos los países y que los costes de transporte no resultan
determinantes en el análisis. Tampoco existen externalidades en la
producción de ninguno de los bienes, y si existen, no son un hecho a
tener en cuenta a la hora de decidir qué tipo de política comercial se
debe poner en práctica.

Este panorama que dibujan los supuestos del modelo clásico implica,
en términos de política comercial, una férrea defensa de las prácticas
del laissez faire, la no-intervención gubernamental en ningún caso,
pues, al no haber fallos de mercado, ésta sólo alteraría la
competencia y perjudicaría, en última instancia, a la nación que la
practicara.

Pero si uno se detiene a analizar la realidad se dará cuenta de que

estos patrones de comercio no se cumplen. En vez de existir un
importante comercio interindustrial, como cabría esperar, la realidad
es que el grueso de los intercambios internacionales se producen, en
primer lugar, entre países desarrollados, donde ninguno goza de una
evidente ventaja comparativa en la producción de ningún bien, y, en
segundo lugar, entre industrias del mismo tipo (comercio
interindustrial), por ejemplo, los países de la Unión Europea compran
y venden simultáneamente automóviles y equipos de alta fidelidad a
los Estados Unidos.

6
Comercio Exterior

Esto, según la teoría clásica no tiene sentido, pero es indiscutible que

ocurre. ¿Dónde está entonces el error? Lo que las nuevas teorías
intentan poner de manifiesto es que los supuestos de la teoría clásica
son incorrectos o, al menos, que son bastante más incorrectos hoy día
que cuando la teoría neoclásica fue formulada. Estas nuevas teorías
señalan que la teoría de la ventaja comparativa es una idea poderosa
para explicar el comercio, pero no es suficiente. Apuntan también que
no se puede basar una política comercial en las acciones que se
derivan de un modelo económico excesivamente simplista.

El irrealismo y la simplificación del modelo neoclásico no se deben a

la poca sofisticación de los economistas que lo formularon sino a que
éstos, al igual que todos los demás economistas que los siguieron,
intentaron crear modelos para explicar una realidad demasiado
compleja y fueron conscientes de que emplear supuestos
simplificadores era tan sólo un pequeño sacrificio que había que
hacer en pos de una mayor capacidad explicativa. Lo que las nuevas
teorías plantean es que no podemos conformarnos con explicaciones
que sabemos que son excesivamente simplistas, no por el mero
hecho de que sean simples, sino porque puede que nos estén
llevando a conclusiones erróneas, y lo que es más grave, que estén
justificando políticas comerciales incorrectas. Estos economistas
también apuntan que hoy, gracias a los nuevos conocimientos,
herramientas y experiencia de que disponemos, y de los que no se
disponía en otros tiempos, somos capaces de ampliar el campo de
análisis de nuestros modelos económicos, de intentar modelizar la
competencia imperfecta; en definitiva, de hacer avanzar la ciencia
económica en ciertos campos que hasta ahora estuvieron vedados
para la discusión.

A continuación se exponen algunas de las ideas que aporta la nueva

teoría del comercio internacional de modo introductorio y no analítico.

En el mundo no existe competencia perfecta sino imperfecta. Si bien

es cierto que los monopolios han ido desapareciendo paulatinamente,
si bien la más imperfecta de las formas de competencia tiende a
desaparecer, no es menos cierto que cada vez aparecen más sectores
en los cuales se tiende hacia la competencia monopolística o el
oligopolio. De este modo, salvo productos como las materias primas o
los alimentos no elaborados, que sí se intercambian en mercados
cuasi-competitivos y en los que rige un precio internacional,
prácticamente todos los demás productos se intercambian en
mercados donde existe algún tipo de poder de mercado. Esta
realidad, el que las empresas no se comporten como precio-
aceptantes, es si cabe más y más palpable conforme los países
alcanzan un alto nivel de desarrollo económico y la sociedad de
consumo de masas se extiende. Las causas de la creciente

7
Comercio Exterior

oligopolización que sufren los mercados se deben a diversos motivos.

El principal es que existen importantes barreras de entrada en
determinadas industrias (especialmente las de alta tecnología)
porque las inversiones necesarias para introducirse en ellas son
inmensas, lo que provoca que aquellas grandes empresas ya
instaladas copen el mercado sin que nuevos competidores puedan
hacerles frente. Además las empresas ya instaladas van bajando por
su curva de aprendizaje conforme transcurre el tiempo, lo cual
desincentiva aún más a sus competidores potenciales.

Esta imperfección de los mercados implica que en muchos sectores

de la economía existan beneficios extraordinarios. Por lo tanto las
empresas, tanto a nivel nacional como internacional (y al hablar del
ámbito internacional entra en juego el papel de los gobiernos y la
política comercial), intentarán apropiarse del mayor monto de
beneficios posible, y para ello deben introducir en sus análisis el
comportamiento estratégico, cosa que no harían de encontrarse en
mercados perfectamente competitivos. Las nuevas teorías del
comercio internacional se refieren en buena parte al modo en que la
política comercial de una nación puede modificar el juego estratégico
en el que “sus” empresas se ven envueltas (siempre que actúen en
mercados oligopólicos), de modo que puedan tener cierta ventaja
para apropiarse de una mayor parte de los beneficios extraordinarios
que están en juego.

Por otra parte el supuesto de que las empresas trabajan con

rendimientos constantes, que no hay economías de escala, tampoco
se corresponde con la realidad. Más bien parece que en la mayoría de
los sectores, y en especial en aquellos que necesitan de una gran
inversión en maquinaria, equipos y tecnología, los rendimientos de los
que disfrutan las empresas son crecientes, tienen economías de
escala. Desde la segunda revolución industrial con la apertura de la
fase del llamado gran capitalismo la acumulación de capital tiene
como resultado la creación de grandes plantas productivas con el fin
de reducir los costes medios de la producción y ampliar así los
beneficios. Los recientes procesos de fusiones y adquisiciones, así
como la extensión de las empresas multinacionales corresponden al
estadio más moderno de este proceso. Esta realidad se aprecia en el
ámbito nacional pero tiene importantes consecuencias a la hora de
explicar el moderno comercio internacional ya que pueden surgir
nuevas ventajas potenciales del comercio mediante la promoción de
aquellas industrias que gozan de rendimientos crecientes de escala.
En este sentido es interesante analizar el comportamiento tanto de
localización como de deslocalización de las plantas de las empresas
multinacionales, que buscan beneficiarse de estos rendimientos
crecientes y que determinan en nuestros días gran parte de los
patrones que gobiernan los intercambios internacionales.

8
Comercio Exterior

A su vez el papel que las externalidades juegan en el mercado

adquiere un interés especial en el campo del comercio internacional.
Las externalidades se producen habitualmente en muchas prácticas
económicas, pero su importancia en determinadas esferas del
comercio internacional ha comenzado a ser determinante. Hoy en día,
especialmente en los países más desarrollados, los sectores de alta
tecnología generan toda una serie de beneficios al resto de la
sociedad. La inversión en I+D que llevan a cabo industrias como la
aerospacial, la informática o la electrónica revierte evidentes
beneficios a la sociedad “nacional”. En estos casos el beneficio
marginal social es mayor que el beneficio marginal privado, nos
hallamos ante externalidades positivas. Como los sistemas de
patentes y protección de hallazgos tecnológicos no son todo lo
eficaces que sería deseable, nos encontramos cómo, a menudo,
muchas empresas reducen su inversión en I+D porque descubren que
no pueden apropiarse de todos los beneficios que de ésta se derivan.
Si trasladamos esta realidad al campo de la economía internacional
podemos encontrarnos ante un problema como el siguiente: una
empresa de un país tiene capacidad para llevar a cabo una
innovación tecnológica que lo colocaría a la vanguardia de la
producción de un determinado bien. Ésta posee evidentes
externalidades tecnológicas, pero al ver que otras empresas, ya sean
nacionales o extranjeras, podrían copiar su innovación evitando el
gasto inicial, decide no llevar a cabo toda la inversión en
investigación que sería óptima. Pasados unos años podría ocurrir que
dicha empresa perdiera su ventaja relativa y fuera otra empresa de
otra nación quien realizase la innovación. Si esto ocurriera serían los
habitantes de la segunda nación quienes se beneficiarían de las
externalidades tecnológicas que se derivasen de la innovación en
forma de aumento de la cuota de mercado de la empresa nacional y
subsiguiente aumento de la recaudación impositiva, posibles
aplicaciones a otros campos de los nuevos conocimientos y
afianzamiento de su liderazgo en el sector a nivel internacional.

Este sencillo ejemplo ilustra una vez más un fallo de mercado, y la

teoría económica nos dice que la intervención del gobierno está
justificada ante los mismos. Sin embargo no resulta claro cómo debe
comportarse el gobierno. No es fácil medir el valor de las
externalidades que genera una innovación para el resto de la
economía, luego no es fácil precisar qué cuantía de la investigación
debe subsidiarse. Incluso podría sugerirse que en realidad la acción
óptima podría ser dejar que otras naciones realicen la investigación
para copiar después sus productos. El problema radica en que la
externalidad se produce en el mercado nacional pero tiene
consecuencias internacionales, por lo que podría ocurrir que una
acción gubernamental que intentara igualar el coste marginal social al

9
Comercio Exterior

privado para aumentar el bienestar nacional, finalmente redujera el

bienestar mundial al modificar el libre juego del mercado en el
comercio internacional.

De la modificación de los supuestos de la teoría neoclásica del

comercio internacional se siguen inmediatamente varias preguntas:
¿debe también cambiar la acción del gobierno? ¿deja de ser el laisez
faire, perseguido durante décadas durante las rondas de negociación
del GATT por ser considerado la mejor opción para aumentar el
bienestar mundial, la única alternativa de política comercial correcta?,
¿beneficia realmente una política comercial de fomento de las
exportaciones, de las industrias que invierten en I+D y de las que
gozan de economías de escala a toda la población nacional, o sólo a
ciertos grupos de presión?, ¿cómo podemos medir esos aumentos o
disminuciones de bienestar? y, si un gobierno realiza una política
comercial agresiva ¿cómo reaccionarán los gobiernos de los demás
países? A su vez aparecen interrogantes en la esfera política: ¿a quién
beneficia que el comercio pueda ser visto como una lucha de titanes
en la que hay vencedores y vencidos? ¿qué intereses representan los
“neomercantilistas” que defienden el proteccionismo y lo justifican
basándose en las teorías de la política comercial estratégica?

A lo largo de este trabajo se abordarán estas preguntas. Aunque

algunas caen fuera del ámbito estricto de la teoría económica, son
consecuencia directa de los desarrollos teóricos de la misma y
además tienen una importancia capital para comprender el por qué
de muchas de las acciones políticas que vemos a diario en relación
con el debate sobre el papel que deben jugar los gobiernos en la
economía. Como nos dice John Maynard Keynes:

“…las ideas de los economistas y los filósofo políticos, tanto

cuando son correctas como cuando están equivocada, son más
poderosas de lo que comúnmente se cree. En realidad el
mundo está gobernado por poco más que ésto. Los hombres
prácticos, que se creen exentos por completo de cualquier
influencia intelectual, son generalmente esclavos de algún
economista difunto […] tarde o temprano, son las ideas y no los
intereses creados las que presentan peligros, tanto para mal
como para bien”.

Al mismo tiempo, dado que vamos a sumergirnos en nuevas e

inciertas hipótesis que resultan sugerentes y lógicas pero que todavía
no han sido sometidas a la prueba de fuego de la contrastación
empírica, no perdamos de vista lo que nos sugiere uno de los
principales teóricos de estas nuevas teorías, Avinash K. Dixit:

“En mi opinión, esta intuición básica de Adam Smith y Ricardo

10
Comercio Exterior

se sostiene todavía y continúa gobernando a la mayor parte del

comercio mundial, a pesar de los planes de demolición de los
nuevos mercantilistas. En conclusión, me gustaría formular un
ruego personal a los arquitectos del proceso renovador de la
investigación de la política comercial: no se dejen deslumbrar
demasiado por los nuevos diseños radicales, y conserven algo
de la belleza de los antiguos”.

3. La Teoría Neoclásica del CI.

Fue Ricardo en su obra Principios de economía política y tributación
de 1817 quien sentó las bases teóricas que explican las ventajas que
las naciones pueden lograr por medio del comercio internacional, pero
es justo decir que fue J.S. Mill quien explicó cómo se distribuyen estas
ventajas entre los países. Además formuló la ecuación de demanda
internacional y la teoría de la demanda recíproca, que superaba y
corregía en ciertos aspectos la teoría de Ricardo y que quedó
sintetizada en el capítulo XVIII de sus Principios de economía política
de 1848. Ya entrado el siglo XX, en 1933, la teoría clásica se vio
ampliada por el modelo Heckscher-Ohlin o de las proporciones
factoriales, con lo que quedaba configurado el marco teórico que
explicaba el por qué del comercio internacional.

A continuación procederemos a exponer en líneas generales y de

forma sintética la evolución de las teorías clásica y neoclásica de los
valores internacionales.

Comencemos señalando que, como dice J.A.Schumpeter, “Los autores

clásicos son en su mayor parte ardientes librecambistas, y así se
interesaban sin duda grandemente por puntualizar las ventajas o
“ganancias” que un país puede obtener del comercio internacional”.

Adam Smith presentó las ventajas del librecambio en La riqueza de

las naciones (1776), pero se limitó a decir que las mercancías se
producirían allí donde los costes fuesen menores. Correspondió a
Ricardo introducir el concepto de ventaja comparativa, a través de su
famoso ejemplo de la producción de vino y paño en Inglaterra y
Portugal. Explicó, cómo, aunque un país tenga una ventaja absoluta
(pueda producir ambos bienes con un menor coste que otro), le
convendrá importar aquel bien en cuya producción sea relativamente
menos eficiente y exportar aquel bien en cuya producción sea
relativamente más eficiente. Del mismo modo un país que no tenga
ventajas absolutas en la producción de ningún bien puede
beneficiarse del comercio internacional si se especializa en la
producción de aquel en el que su producción es relativamente más
eficiente. En cambio, si un país produce ambos bienes de modo más o
menos eficiente que otro, pero en igual grado, es decir, si no goza de
ventaja comparativa en ninguno de ellos, no podrá obtener ninguna

11
Comercio Exterior

ganancia del comercio internacional. Por lo tanto, la pauta de

producción de un país viene determinada por su ventaja comparativa.

El avance de Mill es el estudio de cómo se repartirán los beneficios

del comercio entre ambas naciones. Para desarrollarlo se basa en el
análisis oferta-demanda (en el que no había entrado Ricardo), y
explica cómo la distribución de las ganancias del comercio depende
de los precios relativos de los bienes que un país produce. Pero como
para determinar dichos precios relativos es necesario analizar la
oferta y demanda relativa de bienes, lo que Mill logra es incluir el
análisis del comercio internacional, basada en los costes
comparativos, como un caso particular de su análisis general de la
demanda recíproca cuyo centro es la ecuación de demanda
internacional. O al contrario, también podemos entender que el caso
general es la teoría de los valores internacionales mientras que la
teoría de los valores interiores es un caso particular que se basa en la
plena movilidad de factores. En palabras del propio Mill: “Los
productos de un país se cambian por los de otros países a los valores
que se precisan para que el total de sus exportaciones pueda
exactamente pagar el total de sus importaciones. Esta ley de valores
internacionales no es sino una ampliación de la ley general del valor,
a la que hemos llamado ecuación de la oferta y la demanda. […] De
modo que la oferta y la demanda no son sino otra forma de expresar
la demanda recíproca”.

O dicho de otro modo, la ecuación de demanda internacional asegura

que se alcanzará un equilibrio en los mercados internacionales,
gracias a la “competencia” entre compradores y vendedores, o ley de
oferta y demanda, de modo que el precio del total de bienes que el
país importador desea recibir coincida exactamente con el del total
de bienes que el país exportador desea enviar. La conclusión más
importante que se extrae del análisis de Mill sobre los valores
internacionales es que la proposición el comercio es beneficioso es
incondicional. Por lo tanto no es indispensable que un país sea
competitivo para beneficiarse del comercio internacional. Y es
justamente en aquellos pasajes en los que Mill se dedica a exponer
por qué los impuestos, aranceles y demás medidas proteccionistas no
benefician al conjunto de las naciones, donde encontramos las
afirmaciones más contundentes en contra de cualquier limitación al
libre comercio internacional. Valga como ejemplo el siguiente pasaje
en el que critica la utilidad de un impuesto sobre las exportaciones:
“Por consiguiente, si la moralidad internacional fuese correctamente
comprendida, esos impuestos no existirían, porque son contrarios a la
riqueza universal”. De este modo queda configurada la llamada teoría
clásica de los valores internacionales. En palabras de J. Schumpeter:
“…la teoría de los valores internacionales, tal como la constituyó Mill,
soportó el fuego de la crítica mucho mejor que el resto del sistema

12
Comercio Exterior

“clásico” y siguió siendo doctrina dominante hasta bien entrada la

década de 1920”. Ya en el siglo XX, con la obra de B. Ohlin Comercio
interregional e internacional, de 1933, se produce un avance
significativo en la teoría del comercio internacional. Entra en juego
una “nueva” explicación que viene a complementar a la teoría de la
ventaja comparativa para dar lugar a la teoría tradicional o neoclásica
del comercio: la teoría de la proporciones factoriales o modelo
Heckscher-Ohlin.

Según esta teoría y en palabras del propio Ohlin: “… generalmente

los factores abundantes son relativamente baratos y los factores
escasos relativamente caros en cada una de las regiones. Aquellas
mercancías que en su producción requieren una buena cantidad de
los primeros y pequeñas cantidades de los segundos se exportan a
cambio de bienes que utilizan factores en la proporción inversa. Así,
indirectamente, los factores cuya oferta es abundante se exportan y
aquellos otros con oferta más escasa de importan”.

O dicho de otro modo, los países tienden a importar bienes que son
intensivos en los factores en los que tienen oferta escasa y a exportar
aquellos intensivos en los factores de los que tienen oferta
abundante. Para que las conclusiones de la teoría sean válidas es
necesario que se cumplan una serie de supuestos restrictivos, de
cuya relajación se derivarán algunas de las conclusiones de las
nuevas teorías del comercio, que expondremos más adelante. Estos
supuestos son:

 existen dos países, dos bienes y dos factores productivos

(trabajo y capital);
 los bienes son perfectamente móviles entre los países (no hay
costes de transporte ni impedimentos al libre comercio),
mientras que los factores se mueven libremente entre las dos
industrias dentro de cada país, pero no pueden desplazarse de
un país a otro;
 existe competencia perfecta en los mercados de bienes y
factores, que se vacían completamente a los precios de
equilibrio;
 las funciones de producción de ambos países son iguales y
presentan rendimientos constantes de escala y productos
marginales decrecientes para ambos factores;
 tanto la tecnología disponible por ambos países para producir
ambos bienes como sus avances se incorporan de modo
instantáneo a los procesos productivos sin coste alguno;
 las preferencias de los agentes son idénticas en ambos países.

Esta teoría supone un desarrollo que supera a la de la ventaja

comparativa, pero no representa una modificación radical de los

13
Comercio Exterior

principios de Ricardo y Mill. Las causas que explican el comercio

siguen siendo las mismas (los países son diferentes y sus
producciones se complementan entre sí) pero el nuevo modelo aporta
una solidez que, una vez formalizada por Samuelson, se convirtió en
doctrina absolutamente dominante en el campo de la teoría
económica.

¿Explica el modelo neoclásico el comercio internacional hoy?

Parece ser que no, o al menos no completamente. Esta teoría flaquea
en algunos sentidos a la hora de explicar los intercambios
internacionales debido, básicamente, a unos supuestos
excesivamente restrictivos. Al incorporar en el análisis la competencia
imperfecta y los rendimientos crecientes de escala aparecen nuevas
explicaciones de por qué se comercia mientras que consideraciones
acerca de las externalidades tecnológicas, la concentración
oligopolística de determinadas industrias y las curvas de aprendizaje
podrían justificar políticas comerciales distintas del laissez faire.

Antes de sumergirnos en estas críticas y a modo de síntesis de la

teoría neoclásica podemos decir que ésta entiende el comercio
internacional como un juego en el que todos ganan, y no una lucha en
la que hay vencedores y vencidos. Naturalmente las naciones
competirán por conquistar nuevos mercados para vender en ellos sus
productos, pero ver el comercio internacional como una guerra en la
que hay que proteger nuestros mercados y vencer al enemigo (las
otras naciones) sería, según la teoría tradicional del comercio
internacional, un error.

14
4. La Nueva Teoría del CI.
Hemos visto cómo la teoría neoclásica del comercio internacional postula
que éste se explica a través de la ventaja comparativa. Cada nación
producirá aquellos bienes en los que goce de una ventaja relativa y
mediante el intercambio los distintos países se complementarán, sacarán
provecho de sus diferencias. De este modo las diferencias de recursos,
capacidades de la fuerza laboral y características del factor capital de los
distintos países determinarán los patrones del comercio internacional.

Las predicciones que se desprenden de esta teoría son, por ejemplo, que
los países más desarrollados exportarán manufacturas e importarán
productos no elaborados, mientras que los países en vías de desarrollo
importarán manufacturas y exportarán productos no elaborados (materias
primas y alimentos) debido al diferente precio relativo de sus factores.
Este tipo de intercambios mejora el bienestar mundial ya que el comercio
puede entenderse como un método indirecto de producción. “en vez de
producir un bien por sí mismo, un país puede producir otro bien e
intercambiarlo por el bien deseado. […] Cuando un bien es importado es
porque esta “producción” indirecta requiere menos trabajo que la
producción directa”.

Sin embargo esta visión, según la cual los países son complementarios en
su producción no se ajusta a la realidad. Según nos dice la teoría
tradicional, como los países se complementan en sus producciones todo el
comercio debería ser interindustrial (el comercio intraindustrial no tiene
por qué existir). Sin embargo el comercio intraindustrial no sólo existe,
sino que como afirman P. Krugman y E. Helpman: “In practice, however,
nearly half the world´s trade consists of trade between industrial countries
that are relatively similar in their relative factor endowments”.
Especialmente a partir de la creación de la CEE en 1957, los expertos en
comercio internacional se percataron de que los intercambios entre estas
naciones europeas (todas ellas economías desarrolladas), aumentaron
espectacularmente a raíz de la unión aduanera, pero que este comercio no
respondía a la pauta del modelo Heckscher-Ohlin-Samuelson de
complementariedad productiva entre naciones (comercio interindustrial),
sino que era, en gran medida, intercambio intraindustrial. Este
sorprendente hecho hizo preguntarse a los investigadores cómo se
explicaban esos intercambios, y este fue uno de los puntos de partida de
las nuevas explicaciones del comercio internacional, que centraron su
análisis en suavizar los supuestos del modelo neoclásico (rendimientos
constantes, mercados perfectamente competitivos y ausencia de
externalidades).

Otro ejemplo más actual de la importancia de los intercambios

intraindustriales es el que muestra la tabla 1. En ella se expone, para el
caso de EE.UU., el índice comercio intraindustrial/comercio total para
distintas industrias. Un valor de 0 implica que EE.UU. es o bien un
importador, o bien un exportador neto en ese sector. En este caso el
comercio sería únicamente interindustrial. Un valor de 1 implica que las
importaciones y las exportaciones que realiza EE.UU. en ese sector están
muy igualadas, es decir, que el comercio intraindustrial es muy
significativo.

TABLA 1

INDICES DE COMERCIO INTRAINDUSTRIAL PARA LA

INDUSTRIA ESTADOUNIDENSE - 1989
Equipamiento de generación de 0.99
energía
Maquinaria de oficina 0.98
Maquinaria eléctrica 0.89
Productos químicos inorgánicos 0.88
Productos químicos orgánicos 0.81
Medicinas y productos 0.73
farmacéuticos
Equipamiento de 0.53
telecomunicaciones
Vehículos de carretera 0.53
Hierro y acero 0.48
Vestidos y accesorios 0.15
Calzado 0.00
Fuente: Krugman y Obstfeld (1997). Pág. 161.

La tabla ordena las industrias de acuerdo con el peso del comercio

intraindustrial. Éste tiene un peso especialmente elevado en las industrias
de productos manufacturados más sofisticados, como equipamiento de
generación de energía, o las industrias químicas y eléctrica. Estos bienes
son importados y exportados simultáneamente por las economías
desarrolladas. Por otra parte el comercio intraindustrial tiende a tener
menos peso (siempre observado desde EE.UU., en términos de la tabla 1)
en productos intensivos en trabajo y menos elaborados, que suelen ser
importados por EE.UU. de países menos desarrollados (por ejemplo el
calzado), tal y como predice la teoría tradicional.

Las causas que explican el elevado comercio intraindustrial de los países

más desarrollados son las economías de escala y las imperfecciones de los
mercados, especialmente la importancia de la diferenciación de productos
(competencia monopolística). Las ventajas de los rendimientos crecientes
de escala (que no eran tenidos en cuenta por la teoría tradicional)
sumados a la diversificación de la demanda en los países desarrollados
(que hace que ningún país pueda satisfacer completamente la diversidad
de productos que incluyen las funciones de utilidad de todos sus diversos
y heterogéneos consumidores), han abierto la posibilidad a nuevas
explicaciones de por qué se comercia, así como explicaciones de las
“nuevas” ventajas que suponen los intercambios internacionales (tanto
para los consumidores como para los productores) derivados de la
relajación de los supuestos de la teoría tradicional.

Una vez señalada esta “divergencia” entre la teoría tradicional y la nueva

en lo que respecta a las economías de escala y al comercio intraindustrial
continuemos analizando qué conclusiones se derivan de la teoría
tradicional con respecto al bienestar y a la política comercial que deben
seguir los gobiernos.

4.1. La Teoría tradicional, el bienestar y la política comercial.

A pesar que los economistas suelen ser muy cautos a la hora de
hacer consideraciones sobre el bienestar, la teoría tradicional afirma
sin lugar a dudas que el intercambio internacional mejora el
bienestar mundial. El comercio internacional permite que muchos de
los bienes que se demandan en un país, porque forman parte de las
funciones de utilidad de los ciudadanos, lleguen a sus manos. Sin
este intercambio, como ningún país es capaz de satisfacer
completamente la demanda de bienes que hacen sus ciudadanos,
especialmente en el caso de las economías más desarrolladas, el
bienestar sería menor.

De la anterior reflexión se deduce inmediatamente que una política

comercial que obstruya el libre cambio perjudica el bienestar de los
ciudadanos porque no permite que la economía alcance un óptimo
de Pareto.

El sustento teórico del no intervencionismo no se refiere al marco

concreto de la economía internacional, sino que es un resultado
básico de la teoría económica que tiente sus orígenes en el propio
Adam Smith: “Es verdad que por regla general él ni intenta
promover el interés general ni sabe en qué medida lo está
promoviendo. […] él busca sólo su propio beneficio, pero en este
caso como en otros una mano invisible lo conduce a promover un
objetivo que no entraba en sus propósitos. […] Al perseguir su
propio interés frecuentemente fomentará el de la sociedad mucho
más eficazmente que si de hecho intentase fomentarlo. Nunca he
visto muchas cosas buenas hechas por los que pretenden actuar en
bien del pueblo…”.

En este famoso pasaje de La Riqueza de las Naciones ya en 1776

Adam Smith intuía (no lo llegó a demostrar) que el mercado
asignaba los recursos eficientemente, e incluso podemos inferir que
afirma, confundiendo tal vez el concepto de interés de la sociedad
con el de eficiencia, que el mercado es capaz (sin hacerlo
premeditadamente) de maximizar el bienestar social. De cualquier
modo lo que queda claro, especialmente en la última frase, es que la
intervención del Estado o cualquier otro agente externo al mercado
debe ser evitada.

Pero el avance teórico más importante para justificar la no

intervención se deriva de la demostración de la eficiencia del
mercado que realizaron K.J. Arrow y G. Debreu en 1951 (gracias a los
avances previos de L. Walras en la segunda mitad del siglo XIX),
mediante la demostración de la existencia, unicidad y estabilidad del
equilibrio general. De aquí se derivan los dos teoremas
fundamentales del bienestar que afirman que todo equilibrio
competitivo es eficiente en el sentido de Pareto y que cualquier
óptimo de Pareto es alcanzable mediante un mercado competitivo.
Lo que se sigue inmediatamente de estos teoremas es que la
intervención sólo logra distorsionar las actitudes de los agentes
económicos (ya que el mercado es eficiente y neutral en términos
distributivos) y no permite que se alcancen situaciones pareto-
eficientes. Si bien es cierto que los supuestos en los que se basa la
teoría del equilibrio general son muy restrictivos (de hecho podemos
decir que su demostración es un “experimento mental” de un gran
nivel de abstracción) y la realidad tiene poco que ver con ellos, no
podemos dejar de mencionar de dónde parte el sustento teórico en
el cual se basa toda la justificación de la no intervención en la
economía y de la que se deriva, tan sólo como un caso concreto, la
justificación del laissez faire en el ámbito de la economía
internacional.

Volvamos ahora a este importante caso concreto que nos ocupa: la

política comercial. La teoría tradicional se basa para no justificar
políticas comerciales activas en que en todas las industrias existe
competencia, por lo que no hay fallos de mercado que deban ser
corregidos por el estado. En una industria que funciona en
competencia perfecta el precio se iguala al coste marginal, no hay
beneficios extraordinarios a largo plazo, sólo beneficios contables. Si
una industria presenta precios por encima del coste marginal nuevas
empresas entrarán en la industria y el precio bajará hasta igualarse
al coste marginal, con lo que los beneficios extraordinarios
desaparecerán. Es la competencia la que elimina los beneficios
extraordinarios.

Si todas las industrias funcionan de este modo no existen sectores

que sean más valiosos en el margen (ya sea porque en ellos existan
beneficios extraordinarios o porque produzcan efectos externos
positivos que reviertan en beneficio de toda la sociedad), es decir,
no existen industrias estratégicas. Por lo tanto, cualquier tipo de
política industrial, tanto a nivel interno como de ayudas a la
exportación, sólo distorsionará el mercado creando ineficiencia y
desplazando recursos de unos sectores a otros de modo
“antinatural” y completamente injusto para las industrias y/o
empresas no seleccionadas.

Para que la competencia perfecta sea una realidad deben cumplirse

una serie de supuestos: no deben existir barreras de entrada a la
industria, el bien que ofrecen todas las empresas debe ser
homogéneo, debe haber información perfecta y no debe haber
ningún tipo de poder de mercado, es decir, ningún comprador ni
ningún vendedor deben poder influir sobre el precio de mercado del
bien.

Si observamos la realidad, comprobaremos que para ciertos bienes

como el café o ciertos minerales todos estos supuestos se cumplen,
pero en la mayoría de los casos encontramos que algunos o todos
los supuestos de la competencia perfecta se violan. Resulta fácil
pensar en industrias que no sean perfectamente competitivas. Los
casos más claros se encuentran en industrias de alta tecnología,
como la aerospacial, la robótica o la electrónica pero no es necesario
que sean industrias en las que el bien producido alcance un altísimo
precio como las anteriores. Hoy en día prácticamente todas las
empresas intentan diferenciarse de sus competidores de una u otra
manera, independientemente del tipo de bien que produzcan.
Incluso en sectores en los que tradicionalmente el bien
intercambiado era perfectamente homogéneo, como por ejemplo los
alimentos, hoy las empresas intentan desarrollar mediante la
publicidad una diferenciación del producto. Por su parte, en sectores
de bienes de consumo elaborados (electrodomésticos, automóviles,
bebidas, etc. ) los mercados funcionan cada vez más en forma de
competencia monopolística.
En las empresas de servicios ocurre algo muy similar. Seguros,
banca y operadores de comunicación, entre otros muchos, intentan
diferenciar el servicio que ofrecen inventando para ello nuevos
métodos como por ejemplo “la calidad”, que viene a sumarse a la
cada vez más sofisticada publicidad.

En definitiva, encontramos que la tipología de los mercados difiere

mucho (y cada vez más) de la competencia perfecta. El problema
para los economistas es que, en este tipo de mercados, no se sabe a
ciencia cierta cómo se comportarán las empresas, a diferencia de lo
que ocurre tanto en los de competencia perfecta como en los de
monopolio, en los cuáles resulta relativamente fácil predecirlo. En
competencia perfecta las empresas, al enfrentarse a una curva de
demanda infinitamente elástica (son precio-aceptantes), tan sólo
pueden subir el precio hasta que se iguale al coste marginal
mientras que en monopolio, las empresas, como se enfrentan a una
demanda con pendiente negativa, subirán el precio de modo que
igualen el ingreso marginal al coste marginal (siempre que no haya
leyes que lo eviten), con lo que el equilibrio del mercado se situará
en un punto al que corresponden un precio mayor y una cantidad
menor que en el caso competitivo.

Pero existe una extensa tipología de mercados que se encuentran a

medio camino entre los anteriormente descritos. Se caracterizan por
ser mercados de competencia imperfecta e incluyen todos los tipos
de oligopolio y todos los de competencia monopolística. El problema
al que se enfrentan los economistas es que estos mercados son
difíciles de modelizar, por lo que durante décadas la teoría
económica les ha vuelto la espalda.

Pero a partir de los años sesenta, comenzó a desarrollarse una

nueva disciplina dentro de la microeconomía que se ocupó de
intentar explicar cómo funciona estos mercados. Se trata de la teoría
de la organización industrial. Esta teoría relaja los supuestos de la
competencia perfecta para intentar dar una visión de los mercados
que se asemeje más a la realidad que la que dan los modelos
tradicionales que contienen demasiadas simplificaciones
“estratégicas”. La teoría de la organización industrial no ha logrado
dar respuesta a cómo se comportan exactamente los mercados
imperfectamente competitivos, pero sí ha presentado un “catálogo”
de modelos concretos, que arrojan algo de luz sobre ciertos temas
hasta entonces casi imposibles de abordar.

Entre ellos se encuentran temas muy diversos, desde la teoría de

juegos no cooperativos con información imperfecta hasta la
discriminación de precios, pero en particular hay algunos que tienen
una relación muy directa con el modo en que se han desarrollado las
nuevas teorías del comercio internacional. Como señalan Helpman y
Krugman: “Today the border country between the theory of
international trade and the theory of industrial structure is one of
the most active areas in international economics”.

Estos temas son:

 El comportamiento de los mercados oligopolísticos

analizados mediante la teoría de juegos.
 El problema de las barreras de entrada a determinadas
industrias.
 La inversión en I+D: desde sus procesos de creación
hasta los efectos externos que proyecta sobre el resto de la
economía, así como las dificultades para proteger las
innovaciones mediante patentes.
 Los rendimientos crecientes (economías de escala) y el
aprendizaje mediante la experiencia.
 El papel que debe jugar el Estado mediante la política
industrial en los mercados imperfectamente competitivos
(tanto a nivel nacional como internacional).
 La diferenciación de productos en mercados de
competencia monopolística.

4.2. La política comercial estratégica.

A continuación pasamos a exponer las tesis que plantean los
defensores de la política comercial estratégica. Para comenzar,
podemos definirla como aquella política comercial que un gobierno
instrumenta mediante la intervención y la regulación y que va
destinada a modificar la interacción estratégica que se produce en
determinados sectores entre empresas nacionales y extranjeras en
el ámbito internacional. Estas acciones, que suelen instrumentarse a
través de la política industrial, intentan favorecer a las empresas
nacionales frente a sus rivales extranjeras. Quienes apoyan estas
prácticas defienden que, dadas las imperfecciones de los mercados,
hay buenos motivos que justifican una política industrial activa.

Nos referiremos fundamentalmente a los dos argumentos: los

beneficios extraordinarios que aparecen en mercados oligopolísticos
con fuertes barreras de entrada y que podrían justificar subsidios a
la exportación y la importancia de las externalidades tecnológicas de
determinadas industrias que justificarían también un apoyo
gubernamental a través de una política industrial. Ambos temas se
encuentran íntimamente relacionados por lo que, a pesar de ser
tratados en distintos epígrafes, deben ser considerados
conjuntamente a la hora de juzgar las ventajas y los inconvenientes
de la política industrial activa. También abordaremos las posibles
represalias que podrían tomar los gobiernos de otras naciones en
respuesta a las políticas comerciales estratégicas llevadas a cabo
por un gobierno concreto y los riesgos que esto supone para el
desarrollo de los intercambios internacionales. Alrededor de este
tema giran muchas de las discusiones a la hora de precisar hasta
qué punto resulta conveniente poner en práctica este tipo de
políticas, ya que existe la posibilidad de que reaparezca de forma
inevitable el temido “fantasma” del proteccionismo.

a. El argumento de los subsidios que desplazan beneficiso.

Como afirma P. Krugman: “Hace 15 años (se refiere a 1970
aproximadamente) los economistas podían afirmar que se sabía
tan poco de las implicaciones de la competencia imperfecta para
la política del comercio internacional que nada útil podría decirse
al respecto”.

Hoy sabemos algo más. Nadie debería extrañarse si decimos que

hay industrias en las que existen beneficios extraordinarios.
Además, en el caso de muchos países (especialmente si su “peso
económico” es grande), serán empresas nacionales las que
compitan con otras, pugnando por hacerse con el mercado
mundial. De hecho, lo que ocurre es que estas pocas empresas
que compiten en determinados sectores (por ejemplo la industria
de jets comerciales) luchan por capturar la mayor porción posible
de los beneficios que están en juego. Como la estructura de este
tipo de industrias suele ser oligopólica (si fuera perfectamente
competitiva no habría beneficios extraordinarios), las empresas se
comportarán de modo estratégico, porque sus acciones
condicionan el comportamiento de sus rivales extranjeras.

La diferencia fundamental entre la teoría tradicional y la nueva

estriba en que la primera, al no considerar la imperfección de los
mercados, afirma que la renta que se genera en estas industrias
será muy pequeña (al igual que en todas las demás puesto que,
como el mercado está atomizado y presenta libertad de entrada,
los beneficios a largo plaza tienden a cero), por lo que no es
demasiado importante quién se apropie de ella: no hay sectores
estratégicos. Pero si esa renta resulta ser grande (básicamente
porque no existe libertad de entrada) comienza a ser mucho más
importante quién pueda apropiarse de ella: hay sectores
estratégicos.

Volviendo a P. Krugman: “…si la nueva concepción del comercio

es correcta, algunos sectores importantes en el comercio serán
también sitios en los que la renta no puede eliminarse con
facilidad por la competencia”.

Por lo tanto existirían sectores que “en el margen” son más

valiosos que otros. Las causas de que existan estos sectores se
deben, además de a la estructura oligopolística de ciertos
mercados - que implican altas tasas de beneficios y se basan en
las barreras de entrada -, a la existencia de economías de escala y
a la importancia del aprendizaje y de la innovación mediante la
experiencia.

Hemos visto cómo la política económica óptima, si el mundo

funcionara en competencia perfecta, sería el laissez faire. ¿Qué
ocurre si relajamos este supuesto?

Como afirma J. Brander: “…diferentes estructuras industriales

originan distintos incentivos para la política económica”.

Los defensores de la política comercial estratégica afirman que,

bajo determinadas estructuras industriales, (especialmente
oligopolios) el gobierno puede modificar el juego estratégico en el
que se desenvuelven las empresas mediante subsidios a la
exportación. Estos subsidios logran que el ingreso nacional
aumente, gracias a que las empresas nacionales se apropian de
una mayor parte de las rentas que están en juego porque sus
rivales extranjeros se ven “intimidados” ante las ayudas que
reciben sus competidores (a las que no pueden hacer frente en el
mercado internacional), lo que las obliga a reducir su producción
dejando que las empresas localizadas en la nación que subsidia
capturen una mayor porción de los beneficios.

Para conseguir su objetivo, el gobierno debe conceder subsidios

que desplacen los beneficios que están en juego en el sector hacia
las empresas nacionales. Los subsidios a los que se refieren estos
teóricos no son necesariamente subvenciones por unidad de
producto para los bienes que se exportan, sino que son
transferencias de renta que tienen un carácter mucho mas
general e indefinido, que se materializa en ayudas del gobierno a
los sectores considerados estratégicos, y que se canalizan a
través de la política industrial en forma, por ejemplo, de inversión
en I+D. Se trata de subsidios ad hoc, que variarán de unas
situaciones a otras, pero cuya finalidad es siempre bloquear la
entrada a los competidores o incluso obligarles a reducir su
producción aunque ya estén asentados en el mercado.
En realidad se trata de crear una ventaja comparativa allí donde
en principio no la había. Mediante los subsidios que desplazan
beneficios los gobiernos pueden modificar la interacción
estratégica al añadir una nueva etapa a priori al juego, que
condiciona el resultado final resolviendo la “batalla por los
beneficios” a favor de la empresa nacional.

Resulta paradójico que el argumento de la política comercial

estratégica se asemeje a la justificación clásica del proteccionismo
por la “industria naciente”. Según esta teoría las naciones, en
una primera etapa de su desarrollo industrial, no estarían
preparadas para competir en los mercados internacionales debido
a su retraso relativo con respecto a otros países. Esto justificaría
que el gobierno protegiera la industria naciente del país durante
un periodo de tiempo no muy largo, con el fin de que la industria
se colocara en igualdad de condiciones para competir (atrajera
capitales y acumulase experiencia). A partir de entonces se debía
eliminar todo tipo de proteccionismo para aprovechar las ventajas
del libre cambio, pero siempre tras este período en el que el
gobierno hubiera dado un “empujón” a la nueva industria. En el
caso de la política comercial estratégica la idea es bastante
similar. Se trata de “dar un empujón” a una empresa nacional, no
para colocarla en igualdad de condiciones con sus competidoras
internacionales, sino para que las aventaje, ya que están en juego
grandes beneficios (cosa que no ocurría en el caso de la industria
naciente donde se suponía competencia perfecta). Lo paradójico
es que las “industrias nacientes” de hoy (las que deben ser
“empujadas” por la política industrial), son precisamente las de
alta tecnología, que cuentan con inmensos recursos.

Una vez que la empresa nacional consigue una ventaja inicial

podrá mantenerla en el tiempo sobre sus rivales extranjeros
gracias a que ya habrá tomado la delantera tecnológica, a las
ventajas que se derivan de las economías de escala y a que irá
ganando eficiencia a través de la experiencia.

La justificación teórica para este tipo de acciones se fundamenta

en la existencia de un fallo de mercado. Al no haber competencia
perfecta la “mano invisible” de Adam Smith no funciona, por lo
que queda justificada la intervención estatal, y ésta se lleva a
cabo mediante la política comercial estratégica. Pero los
defensores de estas intervenciones no explican (porque es
posible) cómo se corrige ese fallo de mercado. La intervención no
resuelve el fallo de mercado, sino que hace que los beneficios
caigan del lado de las empresas nacionales en vez de ser
apresados por empresas extranjeras. En realidad, dado que el
óptimo paretiano no es alcanzable debido a la imperfección de los
mercados, tenemos que conformarnos con una situación de
second best. Pero dentro de estas situaciones no pareto-eficientes
resulta lícito que el gobierno de un país prefiera unas a otras y
pueda implementar políticas para que el second best que se
alcance finalmente sea el que más le convenga.

En todo caso los defensores de la política comercial estratégica

argumentan que: cualquiera que sea la justificación teórica para
conceder el subsidio, es decir, tanto si existe fallo de mercado
como si no y tanto si la intervención lo soluciona como si no, si las
empresas nacionales no son apoyadas por el gobierno toda la
nación se verá perjudicada, porque los gobiernos de otras
naciones (menos preocupados por las justificaciones teóricas de la
intervención), pondrán en práctica los subsidios anticipadamente
y se apropien de los beneficios.

Al hilo de esta última reflexión podemos preguntarnos cómo

reaccionarán los gobiernos de otras naciones ante políticas
comerciales estratégicas agresivas. ¿Tomarán represalias? Y,
considerando que es preferible tener una relación cordial con
aquellos países con los que se comercia, ¿hasta qué punto
compensa llevar a cabo dichas políticas? Se ha escrito mucho
acerca de estas preguntas, pero no se ha llegado a conclusiones
claras. ¿Por qué? Veámoslo.

b. Posibles represalias. Un dilema del prisionero.

La pregunta que debemos hacernos es ¿cómo se resuelve el juego
estratégico al que se enfrentan los gobiernos nacionales? Una vez
más, al movernos en el complejo terreno de la incertidumbre,
donde el comportamiento estratégico es determinante, no
podemos decir exactamente cómo se comportarán los gobiernos.
Pero en principio, considerando sólo dos naciones de igual “peso
económico” (país A y país B) y dos empresas (cada una localizada
en uno de los países), que pugnan en condiciones de duopolio por
los mercados mundiales, en los que se incluyen también los
mercados nacionales de ambos países, podemos pensar en tres
opciones:

 Un país (ya sea A o B) protege su mercado

interno (a través de impuestos, cuotas a la importación,…)
y apoya a la empresa nacional mediante subsidios en los
mercados de exportación mientras el otro no interviene en
absoluto. En este caso el que realiza una política comercial
activa gana más puesto que puede vender en todos los
mercados, mientras que su rival no puede vender en el
 mercado interno del país proteccionista.
 Ambos países protegen sus mercados
nacionales con lo que ninguno puede sacar provecho de los
mercados de exportación. Esta parece ser la peor situación
de todas ya que no se obtienen las ventajas que se derivan
de las prácticas del libre cambio, en especial de la
ampliación del mercado (economías de escala, reducción de
costes, incentivos para aumentar la productividad y
ganancias derivadas del aprendizaje por la experiencia).
 Ninguno de los países interviene ni
protegiendo ni potenciando a la empresa localizada en su
interior. En este caso (librecambio) ambos estarán mejor
que en el caso anterior, pero ambos deberán “resistir la
tentación” de comenzar una acción unilateral como la
descrita en el primer caso, que otorgaría beneficios
adicionales a quien la llevara a cabo siempre y cuando el
otro país se mantuviese pasivo.

Si reflejamos esta situación en un juego (Tabla 2) nos

encontraremos con una situación de dilema del prisionero. El
juego muestra cómo si ambos países adoptan la opción
cooperativa los beneficios globales son 800 (400 cada uno)
mientras que si ambos deciden no cooperar (imponen
restricciones a la importación y activan una política comercial
agresiva) tan sólo ganan 100 cada uno. Finalmente si un país
interviene y el otro no, aquel que interviene (no coopera) logra
unos beneficios de 500, que superan los 400 del resultado
mutuamente cooperativo, mientras que el otro obtiene tan sólo
50, que es el peor resultado posible.

PAIS A
TABLA 2: COOPERAR: NO COOPERAR:
Proteccionismo NO INTERVENIR
vs librecambio INTERVENIR
P
A COOPERAR: (400,400) (50,500)
I NO
S INTERVENIR

B NO (500,50) (100,100)
COOPERAR:
INTERVENIR
Las cifras de la matriz de pagos son arbitrarias, lo importante son las
magnitudes relativas. Una vez expuesto este panorama, ¿cómo se
comportarán ambos países? Este juego es el más estudiado de la
interacción estratégica. En principio, si se juega una sola vez
aparece una estrategia dominante no cooperativa para ambos
países, con lo que el equilibrio de Nash sería la casilla inferior
derecha, la peor de las situaciones posibles. La estrategia dominante
hace que ambos países seleccionen la opción no cooperativa
independientemente de que exista un subsidio estratégico por parte
del otro país. Si un país subsidia, el beneficio que obtiene es mayor
si el otro no interviene, pero es evidente que en esta situación
ambos intervendrán.

Como el resultado del juego indica que las estrategias dominantes

de ambos países les conducen a una situación no óptima en
términos de Pareto (el resultado 100,100 es claramente peor que el
resultado 400,400) podemos preguntarnos si no hay un modo en que
los países se pongan de acuerdo para lograr el resultado
mutuamente beneficioso. Esto es precisamente lo que intentan los
acuerdos internacionales, especialmente las rondas de negociación
del GATT. En ellas se intenta garantizar que ambos países “se
obligarán” a no intervenir en aras de lograr el resultado mutuamente
más beneficioso. Pero el problema es que estos acuerdos tienden a
ser frágiles, ya que existen incentivos para violarlos y no existe una
autoridad legal internacional capaz de sancionar a aquella nación
que no los cumpla.

Ahora bien, parece evidente que el juego se repetirá varias veces o,

mejor dicho, un número indeterminado de veces, con lo cual los
países tienen la posibilidad de rectificar sus decisiones a lo largo del
tiempo. ¿Podría este hecho hacer variar el resultado? No
desarrollaremos en este trabajo los avances teóricos de la teoría de
juegos, pero sí conviene señalar un resultado interesante elaborado
por Robert Axelrod, de la universidad de Michigan, quien a principios
de los años ochenta intentó determinar cuál es la mejor manera de
jugar al dilema del prisionero si el juego se repite muchas veces.
Axelrod realizó un experimento de laboratorio que, aunque dista
mucho de parecerse a la compleja realidad en la que se desarrollan
las acciones gubernamentales en cuanto a la política comercial,
puede arrojar cierta luz sobre los resultados posibles, así como
eliminar parte del pesimismo al que parece llevarnos el triste
resultado inicial no cooperativo.

En su primer experimento, Axelrod pidió a varios especialistas en

teoría de juegos, que provenían de disciplinas académicas distintas y
de diversos países, que propusieran la mejor forma de jugar al
dilema del prisionero sabiendo que la estrategia que presentasen
tendría que enfrentarse 200 veces con cada una de las restantes. En
este primer experimento recibió 14 respuestas, siendo la ganadora
la presentada por Anatol Rapaport, sociólogo y filósofo de la
universidad de Toronto. La estrategia de Rapaport era la más sencilla
y planteaba jugar de modo cooperativo la primera vez y luego hacer
lo que el rival hubiera hecho la última vez (esta estrategia fue
bautizada como tit for tat, es decir, “te doy y me das” u “ojo por ojo
y diente por diente”). Esta estrategia vence a todas las demás salvo
a la depredadora que no coopera nunca. Además parece justa: sólo
no coopera si antes ha sido “atacada” y lo hace sólo una vez, es
muy fácil de aplicar y no hay incentivos para ocultarla, más bien
podemos decir que es bueno exhibirla ya que cuando se enfrenta a
sí misma el resultado siempre es mutuamente beneficioso. En
palabras de Axelrod: “ …if everyone is using TIT FOR TAT, and the
future is important enough, then no one can do any better by
switching to another strategy”.

Este experimento no deja de estar sobre el papel y su aplicación al

ámbito de la política comercial es, cuando menos, compleja. En
primer lugar se refiere a un universo de dos jugadores, mientras que
los acuerdos comerciales se alcanzan en rondas de negociación
multilateral, donde las complicaciones aumentan. Por otra parte los
comportamientos de las naciones no son tan simples como cooperar
y no cooperar, e incluso en muchos casos no está claro qué significa
exactamente cada una de estas opciones. Como sugiere J. Brander:
“ …se afirma a veces que Estados Unidos debiera imponer controles
a la importación de productos japoneses, en represalia contra la
protección japonesa frente a las exportaciones estadounidenses.
Pero los japoneses podrían responder que ciertas políticas
proteccionistas compensan la ventaja de las empresas de Estados
Unidos que cuentan con un acceso preferente a los contratos de la
defensa, o que aprovechan un establecimiento de investigación
fuertemente subsidiado en el sistema universitario de este país. […]
En el mundo real no es fácil la identificación clara de la política que
es `te doy´ y la política que es `me das´”. También podemos recoger
la crítica de J. Bhagwati: “ …una agresión, supuestamente injusta y
contra la que se toman represalias, causará resentimientos y,
probablemente, generará escaramuzas comerciales en lugar de
llevar al camino de la cooperación que Axelrod evoca”.

Aunque el debate no está resuelto (de hecho esta estructura de

dilema del prisionero subyace en las discusiones de política
comercial entre proteccionismo y librecambio que se remontan
varios siglos atrás) sí resulta interesante incorporar al análisis estos
 avances que la investigación en teoría de juegos nos ha facilitado.

Volvamos de nuevo al núcleo del debate sobre la política industrial

refiriéndonos a otro argumento de peso que la justifica: las
externalidades tecnológicas.

c. El argumento de las externalidades.

Existe otro argumento de peso a favor de la política industrial activa:
las externalidades tecnológicas. En palabras de Krugman y Obstfeld
“…el argumento de las externalidades tecnológicas es,
probablemente, la mejor razón que intelectualmente puede darse
para una política industrial activa”.

Este argumento también parte de un fallo de mercado: la existencia

de economías externas.
“Se dice que existe una externalidad si algunas de las variables que
afectan a la utilidad o al beneficio de quien toma las decisiones se
encuentran bajo el control de otro sujeto decisor. La existencia de
externalidades viola el primer teorema fundamental de la economía
del bienestar, según el cual todo equilibrio competitivo es eficiente
en el sentido de Pareto. Según la teoría del equilibrio general, el
mecanismo del mercado permite alcanzar situaciones óptimas en el
sentido de Pareto porque consumidores y productores maximizan
sus utilidades y beneficios respectivamente. Pero si se da el caso de
que alguna de las variables de las que dependen la utilidad o los
beneficios de los agentes cae fuera de su control, aunque todos los
agentes hagan una elección racional el resultado social no será
eficiente en términos paretianos. Si esto sucede el mecanismo de
precios en que se basa el mercado competitivo no puede cumplir su
función puesto que los precios no reflejan toda la información. Se
produce por tanto un fallo de mercado.

Hasta aquí la fundamentación teórica de la microeconomía que

justificaría la intervención estatal para intentar solventar el fallo de
mercado. Pero, ¿cómo se relacionan las externalidades con el tema
que nos ocupa?

Pensemos, por ejemplo, en un caso típico de externalidad positiva: la

innovación y la difusión de conocimientos. La investigación en
nuevas tecnologías que se realiza en algunas industrias como la
electrónica, la informática o la aerospacial se filtra al resto de la
sociedad: el beneficio marginal social supera al beneficio marginal
privado. Los sistemas de protección de descubrimientos, como las
patentes, no son todo lo eficaces que deberían y no es inusual que
en este tipo de industrias los distintos competidores estudien los
nuevos productos de sus rivales y los copien en cierta medida. Por lo
tanto puede ocurrir que las empresas, al apreciar que no pueden
apropiarse de la totalidad de los rendimientos que se obtienen de
una costosa investigación en alta tecnología (que incluso puede
llevarlas a tener pérdidas durante el periodo de tiempo inicial), no
dediquen todos los recursos que sería óptimo dedicar a la
generación de conocimientos porque no encuentren los incentivos
suficientes. Entonces sería lógico pensar que el estado podría tener
un importante incentivo para realizar una política industrial activa
que alentase las actividades que generan conocimiento. Estas
empresas serían entonces los sectores estratégicos, que además
coinciden con los sectores que deberían ser potenciados según el
argumento anteriormente analizado de los subsidios que desplazan
beneficios. De todos modos hay una diferencia importante entre
ambos argumentos: mientras que el argumento de los subsidios que
desplazan beneficios puede, como hemos visto, incitar a la guerra
comercial, o al menos levantar ciertas reticencias por parte de los
competidores extranjeros acerca de si la nación que subsidia “está
jugando limpio” en el comercio internacional, el argumento de las
externalidades tecnológicas en principio no afecta a otros países; es
normal que las naciones realicen cierto tipo de política de
planificación industrial en cuanto al desarrollo tecnológico y la I+D y
ninguna otra nación se debería sentir amenazada por que otra
aumente su dedicación a sectores de alta tecnología.

En el ámbito de la economía internacional debemos añadir nuevas

consideraciones. Las industrias que hemos catalogado como de alta
tecnología suelen ser precisamente aquellas que compiten en los
mercados mundiales en situaciones de oligopolio o competencia
monopolística. Podemos preguntarnos si las filtraciones tecnológicas
anteriormente mencionadas tienen carácter mundial o si su impacto
es considerablemente mayor en el interior de una nación. Para
contestar a esta pregunta analicemos qué hacen los gobiernos: el
hecho de que el apoyo público a la I+D en los países desarrollados
sea considerado como una partida que debe ser ampliada en aras de
una mayor productividad puede hacernos pensar que o bien los
gobiernos se equivocan al creer que sus aportaciones benefician a la
nación cuando en realidad se diluyen a través del espionaje
industrial, o bien son altruistas y pretenden compartir las
innovaciones y la creación de conocimiento con toda la humanidad
(cosa que parece poco probable en el mundo competitivo en el que
nos movemos), o bien realmente generan importantes efectos
externos a la sociedad “nacional”, además de ayudar a una empresa
localizada en el interior del país a que se convierta en líder de un
sector puntero a nivel internacional y aumente sus beneficios. La
última de las opciones parece, sin lugar a dudas, la más razonable y
en todo caso es la única que justifica que los países dediquen cada
vez más recursos a estas actividades.

Por lo tanto parece lógico pensar que el impacto de las filtraciones

tecnológicas y los beneficios que produce la investigación en forma
de externalidades positivas es más significativo dentro de las
fronteras de un país desarrollado que a nivel mundial, y por eso los
gobiernos gastan cada vez más en investigación.

Por otra parte, las economías externas positivas aumentan conforme

se produce la concentración industrial de distintas empresas de un
sector en un lugar determinado. Esta ósmosis tecnológica explica,
por ejemplo, que el gobierno estadounidense potenciara
indirectamente (a través de inversión en investigación vía
determinadas universidades) enclaves industriales de alta tecnología
como el Silicon Valley de California o la ruta 128 de Boston,
Massachusetts. Estos ejemplos son, tal vez, los más famosos, pero
no cabe duda de que el gobierno japonés ha hecho lo propio desde
la segunda guerra mundial y que el centro industrial y tecnológico
de la UE (que comparten el sur de Alemania, el norte de Francia,
Holanda, Luxemburgo, parte de Bélgica y el norte de Italia),
especialmente en los últimos años, también lo esté intentando.

Las ventajas de esta concentración industrial ya fueron expuestas

por Alfred Marshall (1920) y podemos sintetizarlas del modo
siguiente: la concentración de varias empresas del mismo sector en
un lugar determinado genera 1) un mercado de trabajo conjunto de
la mano de obra cualificada. Esto beneficia tanto a los trabajadores,
que saben que si pierden su empleo podrán encontrar otro en la
misma zona, como a las empresas, que saben que dispondrán de
mano de obra abundante ya que todos los trabajadores cualificados
acudirán a ese centro industrial, 2) el aprovisionamiento de bienes
intermedios a bajo coste, ya que las empresas que proveen a un
sector (al electrónico, por ejemplo) tenderán a localizarse también
cerca de sus clientes y 3) la citada ósmosis tecnológica, mediante la
cual los avances tecnológicos de las diferentes empresas se
transmiten o filtran a las otras empresas.

Las ventajas de los rendimientos crecientes de escala engloban

estas características. Como el modelo centro-periferia de la
localización industrial nos indica, debido a las enormes ventajas de
las economías de escala, en especial en sectores de alta tecnología
fuertemente oligopolizados, a las empresas del sector no les
conviene tener varias plantas, ya que entonces no aprovecharían del
todo las ventajas de los rendimientos crecientes de escala. Esto las
lleva a localizarse, al menos en lo que respecta a sus plantas
 matrices, donde se realiza la investigación, en un solo lugar (tal vez
dos o tres, pero no más). Que ese lugar esté en un país determinado
o en otro no les es en absoluto indiferente a los gobiernos de las
naciones porque, como se ha señalado, las ventajas que producen
esas concentraciones para un país (empleo, tecnología, prestigio
internacional, etc.) son enormes. Por lo tanto si un gobierno,
mediante una política industrial activa, puede lograr que el enclave
de concentración industrial-tecnológico se sitúe en su territorio
obtendrá beneficios para la nación. Además debido a las ventajas de
la concentración, una vez que el enclave se asiente allí, es muy
posible que se quede allí debido a las economía de escala.

Nos hemos referido a los sectores de alta tecnología como aquellos

que son candidatos a ser subsidiados por el gobierno mediante una
política industrial activa, pero no hemos dicho cuáles son esos
sectores. También se ha afirmado que estos sectores suelen coincidir
con aquellos que podrían ser susceptibles de ser apoyados mediante
una política comercial estratégica por presentar beneficios
extraordinarios, estar fuertemente oligopolizados y tener fuertes
barreras de entrada.

Pero resulta difícil decir cuáles son los sectores estratégicos, decir
qué sectores son más valiosos en el margen para una economía. Y
éste es, tal vez, el mayor problema con el que se encuentran los
defensores de la política comercial estratégica: poder determinar
qué sectores, industrias o empresas deben ser subsidiados y en qué
casos.

Dedicaremos el siguiente epígrafe a intentar responder a esta

pregunta.

d. ¿Cuáles son los sectores estratégicos?

Intuitivamente parece razonable que existan sectores estratégicos,
al menos, en el corto y medio plazo, período durante el cual la
competencia (ya sea perfecta o imperfecta) no permite la reducción
de los beneficios extraordinarios de aquellas empresas que los
tienen. Cuando nos ocupemos de las críticas a la política comercial
estratégica veremos que ciertos autores opinan que estos sectores
no existen. Pero nadie puede arrebatar a sus defensores el derecho a
formular una serie de requisitos que debería cumplir un sector para
poder considerarlo como candidato para el apoyo gubernamental
mediante una política industrial activa.

B. Spencer presenta un riguroso análisis para intentar encontrar

estos sectores. A continuación lo expondremos, pero conviene no
perder de vista que la finalidad de estos subsidios no es otra que
aumentar el bienestar nacional y, a falta de un indicador más
preciso del mismo, hemos de contentarnos con la renta nacional
como su medidor.

La justificación para una política comercial estratégica se encuentra

en la imperfección de los mercados, que permite a ciertos sectores
obtener beneficios extraordinarios durante un periodo de tiempo
considerable gracias a las barreras de entrada. Por lo tanto podemos
pensar que resulta indispensable, para que el subsidio a una
industria tenga los resultados deseados, que los beneficios
extraordinarios esperados merced al subsidio superen su cuantía
total. Para que esta condición se cumpla es necesario que existan
importantes barreras de entrada a la industria durante un período de
tiempo considerable (por ejemplo que sea necesaria una gran
concentración de capital para que nuevas empresas entren en la
industria), y también sería conveniente que la industria nacional
estuviera, antes de ser subsidiada, en una situación de liderazgo (o
al menos liderazgo compartido) dentro de su sector, pero sometida
a una competencia extranjera seria, efectiva o potencial. Por
ejemplo, si un producto potencialmente triunfador se encuentra en
su etapa inicial de desarrollo, y los subsidios son capaces de erigir
barreras de entrada para los competidores extranjeros creando un
monopolio temporal, nos encontraremos ante un sector candidato al
subsidio.

A su vez, dadas las ventajas de la concentración industrial

presentadas en el epígrafe sobre las externalidades, las ventajas que
aporta un subsidio a la exportación serán mayores cuanto más
concentrada esté la industria nacional y menos lo esté la/s
extranjera/s rival/es. La menor concentración de las industrias
extranjeras rivales permitirá que el efecto desincentivador sobre la
producción de éstas que origina el subsidio a la industria nacional
sea más fuerte. Si el subsidio reduce los costes de la empresa
nacional (y aumenta los costes relativos de su rival) situará a la
empresa extranjera en una situación menos competitiva, y si ésta
está poco concentrada y poco asentada, podría verse obligada a
reducir sus plantas y su producción por lo que no podría
aprovecharse de las economías de escala y no podría bajar por su
curva de aprendizaje tan rápidamente como lo haría la empresa
nacional. Además también sería aconsejable que existieran
importantes economías de escala de aprendizaje en el incremento
de la producción, con el fin de que la ventaja comparativa que crea
el subsidio, fuera mayor.

Hay otro factor que se debe tener en cuenta en el análisis: cómo se

comportarán los trabajadores de la industria subsidiada. En
principio, si el subsidio logra aumentar el empleo en la industria
nacional porque aumentan sus ventas al reducirse las de su rival
extranjero, habrá un aumento del bienestar nacional. Pero si el
subsidio produce un aumento salarial en vez (o además) de un
aumento de empleo, estarían aumentando también los costes
marginales de la industria nacional, con lo cual ésta podría volverse
menos competitiva respecto de sus rivales extranjeros, con lo que
cada unidad monetaria gastada en el subsidio sería menos efectiva.
El aumento salarial depende de cómo se comporte el sindicato de
los trabajadores del sector en la negociación salarial. Pero al
introducir un sindicato, queda modificado el juego estratégico entre
empresas y gobiernos, lo cual complica aún más el análisis. Si los
trabajadores del sector obtienen ciertas retribuciones extra según
varíe el beneficio de la empresa, el sindicato tendrá un incentivo
menor para exigir una subida salarial al conocer el subsidio, ya que
al apreciar que aumentarán los beneficios del sector se dará cuenta
de que también aumentará la retribución no salarial de los
trabajadores. En el límite, si el sindicato no exige ninguna subida
salarial en respuesta al subsidio (bien porque sepa que los
trabajadores aumentarán su renta a través del aumento en los
beneficios de la empresa, bien porque no tenga poder para hacerlo),
no modificará el juego estratégico anteriormente planteado. Por lo
tanto podemos concluir que una industria será un mejor candidato al
subsidio cuanto más débil sea su sindicato o cuanto mayor sea la
participación de sus empleados en los beneficios, cualquiera sea la
forma de retribución mientras no aumente los costes marginales de
la industria.

Dado que la inversión en I+D que realiza el gobierno pretende situar

a empresas nacionales como líderes en los sectores intensivos en
alta tecnología, éstas podrían ser buenas candidatas para los
subsidios estratégicos. Además, como veremos en el capítulo V al
hablar de modelos concretos, dado que el GATT, prohibe los
subsidios directos a la exportación, la acción estratégica del
gobierno pasará a ser un apoyo a la I+D en vez de un subsidio
directo. Por lo tanto, ser intensivas en I+D, es otra de las
características que definen a las industrias en las que el gobierno
debe concentrar su política industrial. También se ha comentado
anteriormente la importancia de las filtraciones tecnológicas en
sectores oligopólicos, intensivos en alta tecnología y con
importantes barreras de entrada. Si hubiera un sector de alta
tecnología en el cual se pudiera lograr, mediante la intervención
gubernamental, reducir el número y la intensidad de dichas
filtraciones desde las industrias nacionales a las extranjeras y
aumentarlas desde las industrias extranjeras a las nacionales, dicho
sector sería un mejor candidato para los subsidios. Esto es muy
 difícil, pero como afirma B. Spencer: “…se ha sugerido que la
industria japonesa de los semiconductores se ha beneficiado de
modo considerable de la I+D estadounidenses en tecnologías
básicas. Concentrándose en la tecnología de procesos, los japoneses
pudieron adaptar diseños estadounidenses a bajo coste. Esto les
permitió capturar en un lapso relativamente breve una gran parte
del mercado de bienes de consumo que usan semiconductores”.

UN EJEMPLO

Dado que el análisis que hemos presentado es algo abstracto, es posible

que un ejemplo ayude a comprenderlo mejor.

Algunos países de la UE, especialmente Francia y Alemania, están

realizando una política industrial activa al apoyar el consorcio Airbus, que
reúne prácticamente todas las características anteriormente mencionadas.
Su éxito está siendo evidente, ya que ha logrado alcanzar y superar en
cuanto a cuota de mercado a sus rivales norteamericanos (Boeing y
McDonell-Douglas) en el mercado de los jets comerciales, algo que
posiblemente no hubiera logrado una empresa privada europea sin algún
tipo de ayuda en un mercado tradicionalmente dominado por la industria
estadounidense. El consorcio subsidia cerca del 20% del precio de los
aviones y aún no está claro que los beneficios sean suficientes para
cubrirlo íntegramente o si, una vez que el subsidio se retire, el consorcio
Airbus podrá mantener su posición en el mercado. En cualquier caso, se
trata de un sector oligopolístico, con fuertes barreras de entrada debidas a
las ingentes cantidades de capital necesarias para la producción del bien
intensivo en alta tecnología, por lo que la inversión en I+D de estos
países, gracias al éxito del subsidio, está revirtiendo en un aumento del
nivel de renta para los mismos. Además Airbus es el único productor
europeo en el sector, con lo cuál no nos encontramos ante el problema de
qué empresa del sector estratégico subsidiar (que como veremos a
continuación es una de las críticas a la política comercial estratégica) y el
mercado de los jets está en continua expansión pero aún no cuenta con un
gran número de competidores (los japoneses están intentando entrar pero
aún no lo han logrado) por lo que, si el subsidio lograra frenar a los nuevos
competidores y reducir de modo sensible la cuota de mercado de las
empresas norteamericanas, Airbus podría aprovechar aún más las
economías de escala y bajar por su curva de aprendizaje, de modo que el
subsidio habría creado una ventaja comparativa.

Como vemos, el consorcio Airbus está aplicando la teoría al pie de la letra.

Ha diseñado una forma de ayuda ad hoc para la producción de
determinados modelos de jets (los que incorporan más alta tecnología).
Ésta se materializa tanto en subsidios a la exportación como en programas
generales de política industrial que se ocupan de aumentar la inversión en
I+D y de coordinar las investigaciones de los diversos países que integran
el consorcio. Todos trabajan por un objetivo común: desbancar del
liderazgo del mercado a la todopoderosa industria estadounidense y
obligarla a reducir su producción y su cuota de mercado. Esto aún no ha
ocurrido y puede que no ocurra nunca, pero habrá que seguir de cerca la
evolución de este mercado para poder concluir si la política comercial
estratégica es o no efectiva.
Comercio Exterior

SESIÓN II
EVOLUCIÓN HISTORICA DEL COMERCIO EXTERIOR

1. El Comercio y el Hombre en la Antigüedad

El comercio es una actividad humana muy antigua. En efecto, el
hombre primitivo ya comerciaba y lo hacía para satisfacer sus
necesidades básicas y obedeciendo a su naturaleza eminentemente
social. Los primeros intercambios se hicieron entre tribus a través del
trueque, término que proviene del verbo "trocar" y que significa
entregar una cosa a cambio de otra. Sin embargo, conforme las
transacciones económicas se fueron haciendo más complejas, el
comercio en base a trueque fue mostrando importantes
inconvenientes.

En primer lugar, surgió la dificultad para valorizar los productos que

se intercambiaban. Un asunto es trocar algún alimento por ganado
estableciéndose una relación de intercambio conveniente y otro
asunto muy distinto es tratar de intercambiar tres, cuatro o más
productos al mismo tiempo, pues en estas circunstancias la
valorización resulta muy difícil.

Por otro lado, se presentaban adicionales inconvenientes como la

dificultad para trasladar permanentemente los productos que se quería
vender o el hecho que no siempre se necesitaba ese producto en
particular. En este contexto surgió la moneda como un instrumento
facilitador del intercambio, lo que se constituyo en su función básica
además de las funciones de unidad de cuenta y reserva de valor que
adquirirían importancia posteriormente.

Como señala el historiador de las principales monedas René Sédillot:

“Cuando aparecen las primeras monedas para los pagos
internacionales, monedas animales, vegetales, o minerales,
se imponen por sí mismas, sin que sea necesario convenirlo
expresamente.... La primera gran moneda internacional es el
cauri, esa concha blanco- amarilla clara, semejante a la
porcelana que recogen antes y después de las grandes
mareas los indígenas de las Islas Maldivas, en el Océano
Indico. Desde este centro ha irradiado durante siglos hacia el
este hasta Indonesia, Filipinas, Nueva Zelanda – hacia el norte,
la India, Indochina y China; hacia el oeste, todo el continente
africano hasta Mauritania. El cauri se ha empleado como joya,
atesoramiento y moneda de pago.... ha sido para muchos
pueblos durante siglos - y aún milenios- el instrumento
universal de pagos."

El surgimiento de la moneda, las conquistas de nuevos territorios ( que

1
Comercio Exterior

implicaban, a su vez , nuevos mercados ) y los adelantos tecnológicos

que facilitaban la producción y el transporte fueron constituyéndose
en factores propagadores del comercio y dándole cada vez un mayor
alcance internacional. Pero quizás el factor más importante que ha
estimulado el comercio internacional tiene que ver - como ya hemos
anotado anteriormente- con lo que Adam Smith destacaba en el
sentido que la división del trabajo y la especialización tienen su
limitante en el tamaño del mercado. Smith afirma al respecto: " Así
como la facultad de cambiar motiva la división del trabajo, la
amplitud de esta división se halla limitada por la extensión del
mercado. Cuando este es muy pequeño, nadie se anima a
dedicarse por entero a una ocupación, por falta de capacidad
para cambiar el sobrante del producto de su trabajo, en
exceso del propio consumo, por la parte que necesita de los
resultados de la labor de otros"
Por lo tanto, el desarrollo del comercio internacional es una condición
fundamental para expandir la actividad económica.

Leyendo la Biblia nos podemos dar cuenta de lo antiguo que es el

comercio. Precisamente, en el Antiguo Testamento encontramos,
por ejemplo, referencias claras a actividades comerciales entre
lejanas tierras durante el reinado de Salomón, el sabio gobernante
de Israel. Así, en 1-REYES, 10 (27-29) se señala:
"Salomón hizo que la plata fuera tan abundante en
Jerusalén como las piedras, y los cedros tan numerosos
como los sicómoros" en la llanura. Los caballos de
Salomón venían de Cilicia. Se traía de allá un carro
por seiscientas monedas de plata y un caballo por ciento
cincuenta. En iguales condiciones se los exportaba para
todos los reyes de los heteos y para los reyes de Aram.
Los mercaderes de Salomón eran los que hacían todos
estos trámites."

Había, en consecuencia, una intensa actividad comercial: Salomón

vendía a los heteos del norte carros de Egipto, y a los egipcios les
vendía caballos heteos adquirió también naves de Tarsis y compró oro
y perfumes en las costas de África.

2. El Comercio en el Lejano Oriente y Egipto.

En el Lejano Oriente, desde tiempos muy remotos, se desarrolló
también una importante actividad comercial, especialmente
entre India, China y Japón. Los europeos siempre se sintieron
atraídos por estos pueblos especialmente por sus productos
exóticos como perfumes y ungüentos. A través del Golfo
Pérsico se desarrolló el comercio entre Oriente y

2
Comercio Exterior

Occidente.
Por otro lado, los egipcios también gustaron de comerciar
especialmente organizando caravanas hacia Etiopía, Níger y otros
lugares. Como lo describe detalladamente el historiador Jacques
Pirenne, durante el apogeo del Imperio Egipcio (del 1450 al 1372
a.de C. aproximadamente), las relaciones por mar y tierra eran
constantes:

Los Chipriotas importan cobre de los puertos del Delta.

El propio Rey de Alasia manda cantidades
importantes de metal y de madera a cambio de
plata, jarras de aceite, caballos, carros, una cama de
madera incrustada en oro y vestidos femeninos.
Naves fenicias remontan el Nilo hasta Tebas. En el
país los cretences realizan un activo comercio de
cerámicas y aceite de oliva, e importan cobre, plata,
estaño y madera, transportando a las islas y Grecia,
de regreso, productos manufacturados egipcios y
artículos arábigos".

En esta época el comercio cretense domina todo el

Mediterráneo y es tal su importancia que los Reyes de la XVIII
Dinastía Egipcia construyeron un gran puerto en la Isla de
Faros (que fue el origen de Alejandría) para recibir a los
marinos cretences, que hacían de intermediarios entre los
egipcios y los otros pueblos del Mediterráneo Oriental. Fue un
periodo en el que se buscó expandir al máximo las relaciones
comerciales de Egipto.

3. Los Fenicios y las Principales Rutas Comerciales

Los fenicios fueron unos grandes navegantes y lograron tener la
mejor flota del Mediterráneo entre el Siglo XII y el Siglo VIII
a.de C. Sus conocimientos astronómicos y sus mejores
embarcaciones les permitieron emprender arriesgados viajes y
convertirse en los comerciantes mas intrépidos de la
antigüedad. De la India traían canela; de Arabia, oro e incienso;
de Egipto, algodón y vinos; de Siria, lana; de Armenia, caballos,
etc.
Con estos productos iban a lo largo del Mediterráneo
estableciendo contactos y comerciando con diferentes pueblos.
En Occidente buscaban metales como el oro, plata, cobre,
hierro y estaño así como animales y esclavos; a cambio ofrecían
los productos que traían de Oriente. Tiro y Sidón fueron las dos
ciudades más importantes de Fenicia, y, por supuesto, los
centros comerciales más importantes de la época en Occidente

3
Comercio Exterior

hasta que Alejandro Magno las conquistó.

Durante estos años las principales rutas comerciales que se
habían establecido eran las siguientes:

Por tierra: Desde Babilonia hasta Samarcanda en la India y

alrededor del Mediterráneo (se organizaban caravanas con
camellos).
Por mar: A través del Mediterráneo y el Mar Negro; y, por el
Océano Indico y el Golfo Pérsico.

Adam Smith al destacar las ventajas del transporte

acuático para el comercio internacional señala: "...es
cosa natural que los progresos del arte y de la
industria se fomentasen donde tales facilidades
convirtieron al mundo en un mercado para toda
clase de productos del trabajo; en cambio tales
progresos tardaron mucho en extenderse por las
regiones interiores el pais...' Las naciones que fueron
civilizadas, en primer lugar, de acuerdo con los más
auténticos testimonios de la historia, fueron aquéllas
que moraban sobre las costas del Mediterráneo.
Este mar, el mayor de los mares interiores
conocidos del mundo, desconoce la fuerza de las
mareas y , por eso, las olas se deben únicamente a
la acción del viento.... Pasar las Columnas de
Hércules, o sea transponer el Estrecho de Gibraltar ,
se consideraba en el -mundo antiguo la empresa de
navegación más admirable y arriesgada..: En estos
tiempos los navegantes (y comerciantes) buscaban
efectivamente navegar sin perder de vista la costa debido
a que todavía no se conocía la brújula y el Mar Mediterráneo
daba esta tranquilidad.

4. El Comercio en Grecia y en el Imperio Romano

Los griegos no se destacaron precisamente por tener un
comercio muy desarrollado e incluso algunos de los
principales filósofos griegos no miraban con buenos ojos al
comercio y a los comerciantes. Sin embargo, los griegos no
producían lo suficiente para satisfacer las necesidades básicas
de su población y por ello se vieron en la necesidad de
comerciar con otros pueblos.

Platón (428 - 347 ó 348 a. de C.) analiza con profundidad las

razones por la que surge el comercio en su famosa obra "La
República". En el Libro Segundo afirma:
“¿Cómo irán mejor las cosas, haciendo uno sólo muchos

4
Comercio Exterior

oficioso limitándose cada uno al suyo propio? Irán mejor

si se limita cada uno al suyo propio ... Si queremos, en
efecto, que todo marche bien, el labrador no debe hacer
por sí mismo su arado, su azadón, ni las demás
herramientas aratorias. Lo mismo sucede con el
arquitecto, el cual necesita muchos instrumentos; y lo
mismo con el zapatero y con el tejedor… He aquí que
tenemos ya necesidad de carpinteros, herreros y otros
obreros de esta clase, que tienen que entrar en nuestro
pequeño Estado que de este modo se agranda... Es casi
imposible que un Estado encuentre un punto de la
tierra en el que pueda sacar todo lo necesario para su
subsistencia.... También tendrá necesidad nuestro
Estado, por consiguiente, de que vayan algunas personas
a los Estados vecinos a buscar lo que le falta.... Pero-
estas personas darán la vuelta sin haber recibido
nada si no llevan para cambiar cosas que allí se
necesitan.. Por lo tanto, no basta que cada uno trabaje
para el Estado, porque tendrá que trabajar también
para las necesidades de los extranjeros... Habrá
necesidad de gentes que se encarguen de la
importación y exportación de los diversos objetos que
se cambian. Los que tal hacen se llaman
comerciantes.... Luego se necesitará un mercado y una
moneda , signo del valor de los objetos cambiados ...
¿No es acaso esta cita una excelente explicación - para aquélla
época y aún para la nuestra - de temas como la
especialización, la satisfacción de las necesidades de los
consumidores, las ventajas del comercio internacional y la
utilidad de la moneda?

Aristóteles (384 - 322 a. de C.) distingue entre un tipo de

adquisición "natural" y un tipo de adquisición "antinatural" y
considera al comercio como un cambio natural pues, en su
origen, su único fin era el satisfacer necesidades naturales.
Dice Aristóteles: "... En su origen, el cambio no se
extendía más allá de las primeras necesidades, y es
ciertamente inútil en la primera asociación, la de la
familia. Para que nazca es preciso que el círculo de la
asociación sea más extenso.... Este es el único cambio
que conocen muchas naciones bárbaras, el cual no se
extiende a más que al trueque de las cosas
indispensables; como, por ejemplo, el vino que se da en
cambio de trigo.

El filósofo griego relaciona luego el comercio internacional con

el origen de la riqueza y el surgimiento de la moneda: "...aquí es
donde puede encontrarse lógicamente el origen de la

5
Comercio Exterior

riqueza. A medida que estas relaciones de auxilios

mutuos se transformaron, desenvolviéndose mediante la
importación de los objetos de que se carecía y la
exportación de aquellos que abundaban, la necesidad
introdujo el uso de la moneda, porque las cosas
indispensables a la vida son naturalmente difíciles de
transportar."

En ésta época se llegó a despreciar el comercio cuando se

aleja de sus fines naturales y se hace para generar riqueza. "
El dinero es el que parece preocupar al comercio,
porque el dinero es el elemento y el fin de sus
cambios; y la fortuna que nace de esta nueva rama
de adquisición parece no tener realmente ningún
límite..." y agrega que el comercio se di vida"...en tres ramas
diversamente lucrativas: comercio marítimo, comercio
terrestre y comercio al por menor..:

Pero, mientras el pensamiento predominante en la época le daba

al comercio un tratamiento ético, el fenómeno seguía
desarrollándose y haciéndose cada vez más complejo. En la
época de Pericles (495 - 429 a. de C. ), Jefe de Estado
Ateniense, el puerto del Pireo llego a ser un muy importante
centro comercial. Como señala Alberto Malet, este
puerto"...fue almacén o depósito de los trigos de Tracia y
de Egipto, de la pesca del mar Negro, de los metales del
norte, de los tapices y telas de Oriente, de los
cedros, de la púrpura y de la cristalería de Fenicia,
del lino de Egipto, y de los vinos y frutos de las
islas...."

De los romanos y su vinculación al comercio podemos

destacar su lucha contra los piratas que se habían
convertido en el principal enemigo del flujo de mercancías
por vía marítima, confirmando desde esa época que la
seguridad es esencial para la normal marcha del comercio.
También construyeron importantes puertos en el Mediterráneo
como el de Ostia preparados para buques veleros y de mayor
tamaño y capacidad de carga.

Roma llegó a ser la ciudad más importante de Occidente y, por

supuesto, a ella llegaban productos de todo el mundo incluidas
las fieras salvajes que utilizaban en el circo. Ya en la época de
la decadencia del Imperio, con Dioclesiano, surgen las
primeras asociaciones comerciales con fines de protección y
ayuda mutua tal como la " naviculari marini".

6
Comercio Exterior

5. El Comercio en la Edad Media

Durante la Edad Media, el comercio de Occidente
experimentó un notable retroceso. Recordemos que entre las
características principales de la economía feudal estaba el
autoabastecimiento; todo giraba alrededor del feudo como una
especie de miecroregión sin conexión con los otros feudos. El
comercio era en sí mismo un elemento desintegrados de esa
rígida estructura feudal y por eso no se le promovió durante
varios siglos.
El pensamiento económico que se desarrolla en esta época está
muy vinculado a concepciones de tipo ético-moral en relación a
temas como la propiedad, el comercio, la moneda y la usura (tasa
de interés) Santo Tomás de Aquino (1225 - 1274 ) en su libro "La
Suma Teológica" afirma : "...Todo lo puede el dinero en
opinión de los infinitos necios, que sólo saben de -bienes
corporales que se obtienen con el dinero .... Con el dinero
pueden adquirirse todos los bienes del comercio, pero no
los espirituales, que no pueden venderse". El comercio,
como otros fenómenos económicos, se explica en esta época en
relación a si se considera adecuado o inadecuado, mas no se da
una explicación sobre su naturaleza, lo que sí ocurrirá años más
tarde con los economistas clásicos.

Contrariamente a lo que ocurría en Occidente, en la parte oriental

de lo que fue el Imperio Romano (Bizancio), el Emperador
Justiniano fomentó el comercio con China a través de dos rutas:
por vía terrestre a través de Persia y por vía marítima por el
Golfo Pérsico, el Océano Indico y Ceilán ( isla que actualmente se
denomina Sri Lanka). Consiguieron importar gusanos de seda
desde China y crearon en Bizancio una industria de la seda.

Los bárbaros se fueron asentando paulatinamente en los

territorios conquistados y, poco a poco, la actividad comercial se
fue recuperando. Hacia el Siglo XI d. C. Venecia y Flandes se
constituyeron en dos núcleos comerciales muy importantes. Los
venecianos comerciaban directamente con Siria y Egipto a los que
compraban perfumes de todo tipo que, a su vez, distribuían por
toda Europa. Por su parte, los flamencos importaban lana de
Inglaterra y Castilla y confeccionaban tejidos que luego vendían.

Con el auge del comercio surgieron las factorías que se ubicaban

en todos los puertos importantes. Las factorías eran grandes
almacenes en los que se depositaban las mercaderías en espera
de la llegada del barco en el que iban a ser transportadas. Las
caravanas que llegaban por tierra guardaban allí sus productos

7
Comercio Exterior

para ser embarcados posteriormente. Así, las factorías de la Edad

Media son el antecedente de los actuales Almacenes Generales de
Depósito en el comercio exterior. Las factorías más
importantes del Mediterráneo fueron las de Constantinopla,
Caffa, Acre, Beirut, Antioquía y Trípoli, entre otras.
Mientras esto ocurría en el Mediterráneo, en el norte de Europa,
en el Mar Báltico, hacia fines del Siglo XII varias ciudades de la
costa se asociaron con fines comerciales y para defenderse de los
temibles vikingos. El centro comercial .más importante era la
ciudad de Lubeck y desde ahí se consolidó la Liga Hanseática
creando factorías desde España hasta Rusia (entre las que
destacan: Gotland, Novogorod, París, Londres y Brujas).
En esta época, las principales rutas comerciales eran las
siguientes:
a) Por tierra habían tres grandes caminos
• Desde el Mar Báltico hasta Venecia,
• Siguiendo el curso del Río Danubio, hasta el Mar Negro,
• Desde Brujas a Marsella, siguiendo el curso del Río Rhin. Las
rutas terrestres seguían pues el curso de los principales ríos
navegables.
b) Por mar habían también tres grandes rutas:
• A través del Mar del Norte,
• De Génova hacia Oriente Medio y de ahí hacia China e India,
• De Bizancio a Creta y a Oriente Medio.

En esos años la navegación había mejorado enormemente con la

utilización en toda Europa de un invento chino muy antiguo: la
brújula. Se va consolidando desde entonces un cambio
cualitativo en el comercio internacional que pasa de ser un
comercio intracontinental a un comercio intercontinental, proceso
que posteriormente se acelerará con los descubrimientos
geográficos y el invento de la máquina de vapor que permitirá
viajes más rápidos por la vía marítima.

También habría que mencionar la participación de los árabes en el

comercio internacional que, aunque al principio no fue muy
intensa, desde la unificación conseguida por el Profeta Mahoma,
se expandieron fuera de su península llegando a dominar el
norte de África y la Península Ibérica además de varias islas del
Mediterráneo. Con ésta expansión se desarrolló su economía y su
comercio; Bagdad, Damasco y El Cairo se convirtieron en los
centros comerciales más importantes.

6. Las Ferias, los Mercados y las Instituciones

Bancarias : Factores que Promueven el Comercio
Internacional

8
Comercio Exterior

El desarrollo de los mercados y la organización de las Ferias

constituyó un definitivo impulso, primero al comercio local y
después al comercio internacional. Una de las Ferias más
importantes fue la de Champaña, región francesa famosa por sus
vinos, que se encuentra ubicada entre Flandes y el Norte de Italia.
Las ciudades feriales gozaban de una serie de privilegios que les
otorgaba el Rey. En efecto, éstas tenían protección especial, y
durante los días de Feria se suspendían los juicios y las
ejecuciones. La propia Iglesia levantaba la prohibición de la usura
(término que se utilizaba para describir el préstamo de dinero a
cambio de un interés) durante los días que duraba el evento ferial.

Por otro lado, un factor que también ha influenciado

positivamente en el desarrollo del comercio internacional ha sido
el crecimiento experimentado por las actividades de los bancos.
Los antecedentes más remotos de las actividades bancarias se
encuentran 2000 años a.de C.. en Babilonia. La aparición posterior
de la moneda favoreció las operaciones bancarias que se
generalizarían en Grecia y Roma. La condena de la Iglesia a la
práctica de la usura hizo que durante buena parte de este
período la actividad bancaria se mantuviera relativamente
estancada.

En esa época las actividades bancarias estuvieron

básicamente a cargo de los judíos, los templarios (que
ayudaron a financiar las Cruzadas a Tierra Santa) y los
lombardos.
En esta época se ideó la "letra de pago", documento por el
que se comunicaba a un banquero de otra ciudad que pagase
al portador una cantidad determinada de dinero. Con ello se
dio un paso importante en el fomento del comercio pues los
comerciantes estaban expuestos a continuos asaltos en los largos
e inseguros caminos. La "letra de pago" es el antecedente de lo
que hoy se conoce como la "letra de cambio" ampliamente
utilizada en las operaciones comerciales.

7. El Comercio Internacional durante el Siglo XVI

Como hemos visto anteriormente, en la Antigüedad y en la
Edad Media, el comercio internacional no tenía el carácter
general que en nuestros días presenta. Charles Gide apunta
al respecto: "...Estaba en manos de algunos pueblos
pequeños, quienes, por razón de su situación marítima
-Tiro y Cartago en la Antigüedad, las Repúblicas de Italia
o las ciudades de la Hansa en la Edad Media, Holanda a
principios de la historia moderna- habían monopolizado el
comercio y los transportes. Los demás pueblos
desempeñaban un papel puramente pasivo."'

9
Comercio Exterior

Durante el Siglo XVI se produce una reorientación del

comercio desde el Mediterráneo y el Báltico, donde había
estado concentrado hasta entonces, hacia el Océano Atlántico.
Lo anterior está muy relacionado al descubrimiento del
continente americano por Cristóbal Colón a fines del siglo anterior
y al mayor conocimiento del África por parte de los
portugueses. El descubrimiento de "nuevos mundos" impulsó a
comerciantes, navegantes, misioneros, colonos y aventureros a
emprender largos viajes por vía marítima. Los "nuevos
mundos" implicaban también "nuevos mercados". A partir de
esos años, el comercio internacional por mar se convirtió en
el más importante por ser una vía más rápida, más segura y
más barata.
Se empiezan a desarrollar las empresas comerciales,
generalmente individuales o familiares. Entre estas últimas
destacan la familia Fugger, la familia Affaitadi y la familia
Médicis. En estos años se amplía el uso de la "letra de cambio"
como documento negociable y endosable a favor de un tercero. Se
empezó entonces a comprar bienes sin dinero, tan sólo con la-
firma de una serie de "letras" con un vencimiento determinado y a
negociar esos documentos valorados.
El comercio intercontinental se desarrollaba básicamente entre
América, España y Portugal. Llegaban a Europa nuevos
productos, especias . o substancias aromáticas, azúcar,
pimienta, madera del Brasil, así como oro y plata de América del
Sur. España, Inglaterra y Holanda se constituyeron en las
potencias comerciales de la época.

8. El Mercantilismo.
Desde fines del Siglo XVI y, de manera más evidente, durante los
Siglos XVII y parte del XVIII se desarrolló la denominada" Época del
Mercantilismo". Se difunden entonces ideas como aquella que
asociaba la riqueza de un país a la cantidad de metales preciosos
(oro y plata) que pudiera atesorar; posteriormente se considerará
que las exportaciones deben ser mayores que las importaciones; y,
en una etapa más desarrollada se considerará que lo importante
es exportar productos manufacturados.

Gide analiza el entorno en el que surge el mercantilismo y las razones

por las que empieza a ser importante la competencia a nivel
internacional: "Cuando los grandes Estados modernos comenzaron
a constituirse, en los Siglos XVI y XVII se produjo un cambio
importante en el comercio internacional por dos razones:

1. Porque esos grandes Estados manifestaron la

pretensión de constituirse en mercados nacionales, de

10
Comercio Exterior

producir lo que necesitaban y de bastarse a sí mismos.

2. Porque la apertura de las grandes rutas marítimas

del mundo dio al comercio internacional un desarrollo hasta
entonces desconocido. La competencia
internacional...comenzó a hacerse sentir desde el día en
que dicho o comercio se halló en condiciones de transportar
artículos de consumo corrientes, tales como los paños de
Flandes. Entonces fue cuando se constituyó un conjunto
de teorías...que han recibido el nombre de mercantilismo.

Xavier Scheifler, por su parte, considera que "los autores

que generalmente se catalogan bajo la etiqueta de
"mercantilistas" no conocieron nunca esta denominación, que
proviene de Adam Smith... El Mercantilismo no es una
escuela, sino únicamente todo el conjunto de recetas
económicas que busca un objetivo: el enriquecimiento del
Príncipe, en los primeros siglos, y de la Nación en el Siglo
XVIII":

El Mercantilismo tomó una forma particular según el país o

países donde se practicaba. Así, el Mercantilismo Español fue
esencialmente metalista (bullonista); el holandés y el británico
fue un mercantilismo de naturaleza financiera y comercial, y el
francés un mercantilismo industrial. Entre los mercantilistas más
destacados podemos mencionar a Josiah Child (1630-1699),
Thomas Mun ( 1571-1641) y William Petty ( 1623-1687 ) en
Inglaterra ; Jean Bodin (1530-1596) en Francia; Antonio Serra en
Italia ; y, Juan de Mariana en España.

Thomas Mun, por ejemplo, publicó en 1621 su "Discurso

acerca del Comercio de Inglaterra con las Indias Orientales"
y más tarde escribió su famosa obra "La Riqueza de
Inglaterra por el Comercio Exterior” que fue publicada por
su hijo en 1644. Para Mun el medio para aumentar la
riqueza es el comercio exterior. "La regla que se ha de
observar en el comercio para obtener la acumulación de
metales preciosos es la de vender más en valor de lo que
importamos:
Es a los mercantilistas a quienes se les atribuye la idea de
utilizar los derechos de aduana para dificultar la entrada
de productos extranjeros y desarrollar la industria
nacional a lo que se denomina el "proteccionismo".
Fueron los mercantilistas los que asesoraron a "Cromwell
en Inglaterra, Colbert en Francia, que fueron los primeros
hombres de Estado que crearon un verdadero y completo
sistema proteccionista".

11
Comercio Exterior

9. El Comercio Internacional en los Siglos XVIII y XIX

En el Siglo XVIII el mundo empieza a experimentar los
beneficios de la denominada "Primera Revolución
Industrial". A los importantes cambios tecnológicos y al
fenómeno del "maquinismo" se añaden la ampliación de los
mercados, el desarrollo de los medios de transporte,
importantes cambios institucionales e incluso cambios en la
mentalidad de los agentes económicos, y todo ello influye en
el comercio internacional. En este Siglo la flota de barcos
ingleses es impresionante. Se construyen navíos más
grandes y más rápidos con diseños modernos que aumentan
su capacidad de carga y exigen tripulaciones más
profesionales y experimentadas. El comercio se intensifica;
Europa consume cada vez más azúcar, café, algodón, tabaco,
té, seda, tejidos de algodón, estampados, porcelanas y, a
cambio, exporta productos manufacturados. Este comercio
se orienta fundamentalmente hacia el Oeste de manera que
decaen antiguos puertos como el de Venecia y adquieren
importancia como centros comerciales Londres, Bristol,
Liverpool, Burdeos, Copenhague, entre otros.

En 1775 apareció publicado el libro de Richard Cantillos titulado:

"Ensayo sobre la Naturaleza del Comercio en General" en el que
el autor realiza una explicación acerca de la importancia de los
gastos de transporte y su incidencia en la competitividad.
Afirma: "Los gastos de transporte aumentan
considerablemente el precio de las cosas que se remiten a lejanos
países, pero estos gastos son bastante módicos en los Estados
marítimos, donde existe una navegación regular para todos los
puertos extranjeros, gracias a la cual casi siempre se encuentran
naves dispuestas a hacerse a la vela, transportando cuantas
mercancías se les confía, por un flete muy razonable. No ocurre lo
mismo en los Estados donde la navegación no es floreciente. Precisa
en ellos construir navíos expresamente para el transporte de
mercaderías, lo que, en ocasiones, se lleva todo el beneficio; la
navegación en tales casos resulta muy costosa, circunstancia que
desalienta por completo el Comercio. En este contexto de
profundas transformaciones económicas y sociales y de
verdadera efervescencia comercial se empiezan a acumular capitales
y muchos comerciantes se convierten en solventes hombres de
negocios. También se hace más evidente el proceso de
interdependencia entre países. Los países se especializan cada vez
más y exportan de acuerdo a sus ventajas comparativas.

El Siglo XIX es un período de grandes inventos como el ferrocarril y

el telégrafo que también tienen gran repercusión en el comercio

12
Comercio Exterior

internacional. Se realizan asimismo importantes obras de

ingeniería que facilitan el transporte marítimo y se inician los
trabajos de dos canales de estratégica ubicación e importancia:
Suez y Panamá. El primero comunica el Mediterráneo - cuya única
salida era hasta entonces el Estrecho de Gibraltar- con el Mar Rojo y,
por lo tanto, con el Océano Indico, mientras que el segundo
comunica dos grandes océanos: el Atlántico y el Pacífico; ambos
permiten un importante ahorro de tiempo y dinero para el transporte
marítimo de mercaderías. Ya no son estas épocas de comerciantes
propietarios de pequeñas naves que navegan en busca de productos
nuevos; tampoco son tiempos de asociaciones comerciales de tipo
familiar como las que originalmente se formaron. Son más bien años
en los que se crean grandes sociedades comerciales y se empiezan a
suscribir tratados comerciales entre dos o más países. Y,
paralelamente, van surgiendo asimismo bancos comerciales
internacionales con una amplia red de sucursales y una diversidad de
operaciones de financiamiento que ponen a disposición de los
operadores del comercio internacional.

10. El Comercio Internacional en el Siglo XX.

El comercio internacional de nuestros días es igual de fascinante que
el que conocieron los primeros comerciantes, pero es también más
diversificado y complejo. Desde los años cincuenta, con la invención
de la computadora, la participación de los servicios en el
comercio internacional ha crecido sustancialmente; los adelantos
en los campos de la informática, telemática, robótica, transportes (en
este siglo se incorporan la aviación comercial y los grandes camiones
de carga) así como en la biotecnología y en la ciencia de los nuevos
materiales, han planteado nuevos retos para el comercio
internacional, con mayores exigencias de eficiencia y calidad, lo que
ha obligado a las empresas a buscar liderazgos competitivos
sostenibles.

Los cambios tecnológicos son muy rápidos y tienen efectos tanto en la

producción como en la comercialización. Sólo por poner un ejemplo
reflexionemos sobre el hecho que, hasta mediados de los años
ochenta, las empresas que participaban en el comercio internacional
se comunicaban y hacían sus pedidos y cotizaciones vía telex ; hacia
fines de esa década prácticamente ya no habían -en las empresas
aparatos de telex pues estos habían sido reemplazados totalmente
por el telefax y, en los años noventa, las comunicaciones y
transacciones se hacen por correo electrónico , con los consiguientes
efectos positivos en tiempos y costos , y todo ello ha ocurrido en
menos de diez años.

Podríamos citar muchos otros ejemplos igualmente espectaculares

13
Comercio Exterior

como el desarrollo de los mega-puertos, la mayor rapidez y

capacidad de bodega para el transporte de carga con los buques
celulares de tercera generación; la importancia del uso de
contenedores y el desarrollo de tecnologías para lograr la adecuada
conservación de productos perecibles de exportación hasta que
lleguen a sus mercados de destino con los contenedores "de atmósfera
controlada"; la organización de Ferias Especializadas; la venta a
través de catálogos, el consumo mediante tarjetas de crédito, etc.

Por otro lado, los consumidores del Siglo XX son más exigentes y
mejor informados y la mentalidad de los empresarios también ha
cambiado orientándose fundamentalmente a satisfacer las exigencias
del cliente; se trabaja entonces para que el cliente o consumidor final
tenga un buen producto y un buen servicio y, al mismo tiempo, se
hacen permanentes esfuerzos para reducir los costos y lograr tina
organización flexible en la empresa.

Hoy en día, para que un producto sea competitivo, es tan importante

que sus costos de producción sean bajos como que el costo de la
distribución física internacional sea también bajo. Nos referimos a los
costos de transporte, almacenamiento, servicios de financiamiento,
seguros, aseguramiento de calidad, certificación sanitaria, aduanas,
envase y embalaje y otros costos que, en conjunto, pueden marcar la
diferencia entre poder exportar o no.

El comercio de fines del Siglo XX exige, por lo tanto, no sólo

empresas exportadoras competitivas sino también un entorno
competitivo, lo que significa que existan clientes exigentes,
mercados locales dinámicos, proveedores comprometidos con la
excelencia en el servicio, factores de producción de alta calidad,
buena infraestructura, permanente capacitación, políticas
macroeconómicas adecuadas, es decir, un esfuerzo general por lograr
una participación exitosa en el comercio internacional.

Hemos podido apreciar cómo, a lo largo de la historia, el comercio

internacional ha tenido una orientación Oriente- Occidente la que
se ha mantenido substancialmente durante el Siglo XX. Desde la
finalización de la Segunda Guerra Mundial y, de manera especial, en
los últimos treinta años, se han consolidado tres ejes comerciales de
importancia: el de EE.UU. que es -individualmente considerado - la
primera potencia comercial del mundo; el de Europa Occidental,
liderado por Alemania; y el asiático liderado por Japón. Estos, tres ejes
comerciales explican las tres cuartas partes del comercio mundial.

14
Comercio Exterior

Al mismo tiempo, se han consolidado o creado Bloques Regionales de

Integración que constituyen poderosas fuerzas comerciales como la
Unión Europea o el Tratado de Libre Comercio de América del Norte
(TLQ respectivamente. En América Latina, los países hacen esfuerzos
por avanzar en las diferentes etapas de la integración (que
inicialmente es básicamente comercial) en Bloques como la
Comunidad Andina, el MERCOSUR o el Mercado Común
Centroamericano (MCCA).

El debate que, desde la época del mercantilismo, se planteaba entre

los que son partidarios del liberalismo comercial y los que defienden
el proteccionismo, en esta época se relaciona a las diferentes
posiciones que tienen multilateralistas (que propician el libre
comercio) y regionalistas (que sostienen la conveniencia de
consolidar los Bloques Regionales de Integración). Los primeros
consideran -como refiere Jagdish Bhagwati - que: "... los Bloques
Comerciales pueden ser buenos en principio, pero es probable
que sean malos en la práctica"; por su parte, los regionalistas -
entre los que destaca Paul Krugman - piensan que"... los Bloques
Comerciales son malos en principio, pero buenos en la práctica".
Lo que añadiríamos nosotros es que si los Bloques de Integración son
buenos o malos no es lo más importante; se trata más bien de analizar
si contribuyen o no y de qué manera al crecimiento y al mayor
bienestar mundial.

Por definición, los Bloques Regionales de Integración - como veremos

más adelante- suponen un cierto grado de proteccionismo y
podría parecer contradictorio que en la actualidad coexistan
esfuerzos por fomentar el libre comercio y por consolidar las
experiencias de integración entre países. Sin embargo, se considera
que es posible compatibilizar la interdependencia nacida de Acuerdos
Preferenciales en el marco de la integración con la interdependencia
resultante de la liberalización del comercio en general. A esta posición
se le ha denominado" Regionalismo Abierto" y es sostenida por la
Comisión Económica para América Latina (CEPAL)".
Los mercados son hoy, en relación a décadas anteriores, mucho más
abiertos especialmente en cuanto a niveles arancelarios y, aunque
todavía se mantienen restricciones al libre flujo de mercancías
(especialmente de tipo no-arancelario) la tendencia es hacia una
mayor liberalización del comercio internacional. A ello ha contribuido
el hecho que el comercio internacional durante el Siglo XX se ha
organizado multilateralmente, especialmente después de la Segunda
Guerra Mundial.

La organización del comercio a nivel multilateral se sustentó durante

15
Comercio Exterior

varias décadas en el Acuerdo GATT del año 1947 y , a fines de 1994 ,

la mayoría de los países del mundo suscribieron un nuevo Acuerdo
denominado GATT' 94 ha dado origen a la Organización Mundial de
Comercio (OMC) que entró en funciones al año siguiente. Entre las
principales tareas que se ha propuesto la OMC están las de servir de
Foro para las negociaciones, contribuir a la solución de diferencias y
propiciar una mayor transparencia en las transacciones
comerciales internacionales con la reducción o eliminación de
restricciones no-arancelarias. Así, el contexto internacional
muestra, en líneas generales, mercados más abiertos y una más
expresa voluntad política para procurar un comercio más libre.

No podríamos dejar de mencionar - al caracterizar el comercio

internacional del Siglo XX - la importancia del fenómeno de la
Globalización. En efecto, ya en los albores del tercer milenio, la
economía y el comercio mundiales se han globalizado, lo que requiere
un análisis más cuidadoso pues, si bien los tres ejes comerciales que
hemos mencionado anteriormente lideran efectivamente el comercio
mundial, las empresas líderes que se ubican en estos países tienen
capitales provenientes de diferentes países y diseñan estrategias
corporativas con criterios globales.

Cuando nos referimos a este fenómeno hablamos de mercados

globales, de empresas globales e incluso de Productos globales;
estos últimos, si bien han sido manufacturados finalmente en un país,
incluyen miles de horas-hombre, procesos productivos, tecnologías y
servicios provenientes de diferentes países, de personas que no se
conocen y que permiten que ese producto pueda ser ofrecido
masivamente en el mercado y a precios competitivos. En estas
circunstancias hablar de un producto "made in" o "hecho en" algún
país determinado es solo referencial.

Se analizan hoy en día nuevos temas del comercio internacional

como el comercio de servicios y los derechos de propiedad
intelectual, el comercio y el medio ambiente e incluso la relación
entre el comercio y la legislación laboral. Así pues el comercio
internacional ha evolucionado desde cuando los pueblos antiguos
intercambiaban productos entre sí, superando grandes distancias y
con medios de transporte todavía precarios, hasta nuestros días en que
las transacciones comerciales se hacen por vía electrónica. Pero existe
un aspecto común: a lo largo de la historia los hombres han
buscado en el comercio internacional una forma de lograr una
mayor interdependencia entre sus pueblos y elevar el bienestar
de sus ciudadanos.

16
Comercio Exterior

Proponemos, a continuación, un intento de sistematización de las

principales características que ha ido teniendo el comercio
internacional desde la antigüedad hasta nuestros días:

RESUMEN

 El comercio es una actividad humana muy antigua. Los

primeros intercambios se hicieron en base al trueque.
 El uso más generalizado de la moneda, las conquistas de
nuevos territorios y el uso de medios de transporte más
rápidos para la época, fueron factores que contribuyeron a expandir
el comercio, dándole cada vez más un alcance internacional.
 En el Antiguo Testamento encontramos referencias precisas
sobre actividades comerciales entre lejanos territorios durante el
reinado de Salomón.
 A través del Golfo Pérsico se desarrolló el comercio
entre Oriente y Occidente. El Lejano Oriente siempre fue una
zona de intensa actividad comercial, especialmente entre India,
China y Japón.
 Los egipcios organizaban caravanas hacia Etiopía, Níger y
otros lugares. El comercio cretense domina todo el Mediterráneo.
 Entre los Siglos XII y VIII a.de C. los fenicios tuvieron la mejor
flota del Mediterráneo. Comerciaban con India, Arabia, Egipto,
Siria, Armenia de donde traían productos para vender en Occidente.
 Los griegos y los romanos no fueron precisamente
destacados comerciantes.
 En la Edad Media el comercio de Occidente experimento
un notable retroceso. El comercio era un factor desintegrados de
la rí g ida estructura feudal. En cambio, en Bizancio, Justiniano
fomentó el comercio con China por vía terrestre y marítima.
 Hacia el Siglo XI d.C., Venecia y Flandes se constituyeron en
importantes centros comerciales. Se intercambiaban productos de
Siria y Egipto con productos europeos.
 Posteriormente surgieron grandes almacenes a los que
se denominó "factorías " que se ubicaban en los puertos
importantes. En el Siglo XII se creó la Liga Hanseática
constituyéndose factorías desde España hasta Rusia.
 En estos años se empieza a utilizar en Europa la brújula lo
que mejora las condiciones de navegación. Poco a poco, se pasa
de un comercio intracontinental a un comercio
intercontinental.
 El desarrollo de las ferias, los mercados y de las
instituciones bancarias también favoreció el comercio
internacional. Se empieza a utilizarla "letra de pago" en las
transacciones.
 Durante el Siglo XVI se reorienta el comercio internacional

17
Comercio Exterior

desde el Mediterráneo y el Báltico hacia el Océano

Atlántico, por los descubrimientos y las conquistas en territorios
en América y África.
 Entre fines del Siglo XVI y mediados del Siglo XVIII se
desarrolla en Europa la "Época del Mercantilismo" en la que se
plantea, primero el atesoramiento de metales preciosos y,
posteriormente, los mercantilistas más avanzados sostienen que la
riqueza de un país se basa en su comercio internacional. Se
plantean las primeras tesis y políticas comerciales
proteccionistas.
 En la segunda mitad del Siglo XVIII se produce la "Primera
Revolución Industrial". Nuevas tecnologías como la máquina
de vapor y, en general, el fenómeno del "maquinismo"; nuevos
mercados; desarrollo de los medios de transporte; cambios
institucionales y de mentalidad; son todos factores que influyen en
el dinamismo del comercio internacional.
 El Siglo XIX es un período de grandes inventos como el
ferrocarril y el telégrafo; se inician importantes obras de
ingeniería como el Canal de Suez y el Canal de Panamá. Se
empiezan a constituir grandes sociedades comerciales y
bancos internacionales que le dan nuevas perspectivas al
comercio internacional.
 Desde fines de la Segunda Guerra Mundial se han ido
consolidando tres ejes comerciales de importancia: EE.UU.,
Europa Occidental y el Asia Oriental. Al mismo tiempo que
se hacen esfuerzos por multilateralizar (liberalizar) el comercio,
también se desarrollan esfuerzos porregionalizar o consolidar los
Bloque§ Regionales de Integración. Actualmente se busca una
convergencia entre ambas alternativas.
 Existe una organización multilateral del comercio
liderada por la Organización Mundial del Comercio (OMC).
El comercio internacional de fines del Siglo XX es un comercio
global, con mercados relativamente más abiertos, con
consumidores más exigentes y mejor informados, con
tecnologías que cambian aceleradamente y con nuevos temas
como los servicios, las protección de los derechos de la
propiedad intelectual y el medio ambiente. Se requieren, en este
marco, empresas y entornos cada vez más competitivos.

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Comercio Exterior

19
Comercio Exterior

SESIÓN I
GLOBALIZACIÓN Y EL COMERCIO
EXTERIOR

1. Introducción.
¿De qué marca es su auto?, ¿las piezas de su ordenador que
nacionalidad tienen? Ha consumido alguna vez algún producto en Mc
Donalds o mandado mensaje de texto o llamada telefónica a través
de un teléfono móvil. Que similitudes tiene usted con un estudiante
japonés o estadounidense que en este momento está consumiendo
algún producto cuyo fabricante sea una industria foránea respecto de
su país. Porque una oficina de Lufthansa podemos encontrarla en
cualquier aeropuerto del Mundo lo mismo que United Airlines, Delta,
Continental Airlines y Northwest Airlines, o Iberia. De qué país
provienen los perfumes, calzado y demás accesorios con los que a
diario acude a la oficina o alguna reunión de trabajo, de placer o de
vacaciones.

Alguna vez se ha preguntado de donde provienen los insumos con los

que se fabrican todos aquellos productos tan necesarios para su
desarrollo social, personal y laboral. Ha comprado alguna vez un
producto on line? Cada una de las interrogantes anteriormente
formuladas tiene respuesta, pues ellas son el resultado de los enlaces
comerciales que a cada momento los ciudadanos de un determinado
país celebran con los operadores de bienes y servicios ubicados en
otros países o en territorios aduaneros distintos, gracias a lo que
hemos denominado comercio exterior.

El comercio exterior ha producido la mundialización de la empresa y

de los capitales, hoy en día es insospechado sostener que las
empresas y los capitales tienen alguna nacionalidad, dado que con la
mundialización de ambos ellos fluyen de territorios a territorios en la
búsqueda de conquistar nuevos usuarios o consumidores en el caso
de lo primero y nuevas oportunidades de negocios en el caso de los
capitales. Las personas, las empresas y los países cada vez tienen
más necesidades, ante ello, otras personas, empresas y países
acuden a satisfacer las necesidades de los primeros y ellos a su vez
acuden a otras instituciones con el mismo objetivos formándose en
tal sentido un circulo virtuosos en donde los productos, bienes y
servicios fluyen en una dinámica configurándose de este modo el
comercio exterior.

Desde que en 1776 Adam Smith publicara La riqueza de las Naciones

ningún académico ha contradicho la tesis según la cual la división del
trabajo y el libre cambio constituye el mejor modo de alcanzar el
máximo bienestar. Llevando este razonamiento al ámbito
internacional David Ricardo primero y John Stuart Mill después

1
Comercio Exterior

formularon la teoría clásica del comercio internacional: defensa a

ultranza del laissez faire entre naciones y duro ataque contra las
prácticas mercantilistas y contra cualquier tipo de medida que
impidiera su generalización a todos los bienes y a todas las naciones.

El sustento básico de estas teorías era la existencia de competencia

perfecta. Esta permitía, a través de la práctica del librecambio,
aumentar el bienestar de los países. Aquella nación que no quisiera
entrar en el libre juego del intercambio no se beneficiaría de éste,
pero prácticamente no perjudicaría a las demás, o lo haría de un
modo insignificante. Como apuntan Krugman y Obstfeld “…el
economista francés Frédéric Bastiat escribió una vez que el hecho de
que otros países tengan rocas en sus costas no es razón para lanzar
rocas en nuestros puertos, es decir, el hecho de que otros países
distorsionen su producción con protección y subsidios no es razón
para que distorsionemos la nuestra”.

A lo largo de los últimos dos siglos ésta teoría se ha mostrado

básicamente correcta. Las fases históricas de mayor liberalización
comercial (en especial los períodos 1890-1914 y 1945-1973)
aumentaron el bienestar de todas y cada una de las naciones
inmersas en los intercambios internacionales, mientras que la
contracción de los flujos comerciales se debió a motivos políticos
como guerras, movimientos económicos defensivos en tiempos de
crisis, etc., momentos en los que la política relegaba a segundo plano
las decisiones económicas sin que por ello las recomendaciones de
las mismas hubiesen variado.

A su vez en el plano teórico las tesis clásicas fueron retocadas y

ampliadas pero nunca sustituidas. Se les añadieron las formulaciones
gráficas y matemáticas de las que carecían y se matizaron algunos
conceptos, pero su robustez desde el punto de vista teórico y
conceptual no se puso en entredicho. A. Marshall dotó a la teoría
Ricardo-Mill de un aparato gráfico, Edgeworth matizó algunos detalles
y, ya entrado el siglo, Heckscher y Ohlin formularon (con la posterior
colaboración de Samuelson), su modelo de las proporciones de los
factores que sí supuso un avance sobre la teoría original aunque se
deba más al instrumental matemático que emplean que a una
auténtica revolución en sus ideas.

Además, no en el plano estricto de la economía internacional, sino

dentro de la evolución del pensamiento teórico en economía, primero
L. Walras a finales del siglo XIX y, posteriormente K.J. Arrow y G.
Debreu en 1951 dieron el sustento teórico definitivo al laissez faire y
a las nociones de eficiencia del mercado que Adam Smith había
introducido casi dos siglos antes (aunque no demostrado) con su
metáfora de la “mano invisible” mediante la demostración de la

2
Comercio Exterior

existencia, unicidad y estabilidad del equilibrio general.

Por otra parte, en el plano práctico, en especial tras la Segunda

Guerra Mundial, las recomendaciones e imposiciones de los
organismos internacionales como el FMI, el BM y, sobre todo, del
GATT perseguían un objetivo muy claro: la generalización del libre
cambio mediante la paulatina reducción de todo tipo de limitación, así
como la prohibición de acciones unilaterales de las naciones que
distorsionaran la competencia.

Ni siquiera la crisis del petróleo (1973) redujo drásticamente los

intercambios comerciales (el crack del 29 sí lo había hecho) con lo
cual parecía que la discusión entre neokeynesianos y monetaristas
no tenía en el terreno del comercio internacional uno de sus campos
de batalla.

Pero a finales de los años setenta y principios de los ochenta, de la

mano de J. Brander, B. Spencer, P. Krugman y A. Dixit entre otros,
aparecen las primeras elaboraciones teóricas fundadas en la
existencia de fallos de mercado que parecen haber empezado a
contradecir, aunque sea tímidamente y no en todos los casos, que los
intercambios internacionales se fundamentan exclusivamente en la
ventaja comparativa y que la defensa bajo cualquier circunstancia del
libre comercio y, en especial, de la no-intervención estatal en este
campo de la economía podría no ser la práctica óptima. En palabras
de P. Krugman: “…el replanteamiento de la base analítica de la
política comercial es una respuesta al cambio real ocurrido en el
ambiente y al progreso intelectual logrado en el campo de la
economía”. Estas nuevas teorías utilizan las herramientas de la teoría
económica y la formalización matemática y por tanto suponen una
crítica mucho más robusta a las teorías neoclásicas que las que
provenían de otros campos de la economía como la sociología o la
estructura económica.

Esta nueva forma de estudiar la economía internacional se refiere a

dos cuestiones. El por qué se comercia (se buscan explicaciones más
allá de la teoría de la ventaja comparativa) y cómo debe ser la
política según estas nuevas explicaciones. En respuesta a la primera
pregunta P. Krugman afirma: “The new theory acknowledges that
differences between countries are one reason for trade, but it adds
another: countries may trade because there are inherent advantages
to specialization”.

El comercio de los bienes que incorporan alta tecnología es más

susceptible de ser explicado por estas nuevas teorías, donde los
rendimientos crecientes de escala y las barreras de entrada a la
industria juegan un papel determinante a la hora de configurar la

3
Comercio Exterior

estructura del mercado; sin embargo veremos cómo en

prácticamente todos los sectores aparecen nuevas ganancias
derivadas del comercio, debido especialmente a la sofisticación en la
diferenciación del producto. Además la nueva teoría introduce un
nuevo componente: la importancia de la historia, es decir, el
importantísimo papel que juega la localización inicial de las industrias,
que muchas veces se debe a accidentes históricos en vez de
responder a pautas predecibles. No está muy claro por qué, por
ejemplo, la industria informática se localizó inicialmente en Silicon
Valley (posiblemente se podría pensar en otros lugares mejores), pero
sí parece evidente que una industria de estas características, que
goza de rendimientos crecientes de escala y que genera
externalidades positivas, allí donde estuviese, atraería toda una serie
de recursos y factores (trabajadores especializados e inversión), con
lo que pasado algún tiempo, todo aquel que tuviese algo que ver con
el sector tendería a localizarse allí. Que fuera en Silicon Valley o en
cualquier otro lugar es lo de menos, lo importante es que el papel de
la historia es determinante a la hora de explicar los patrones de
especialización, algo jamás mencionado por la teoría neoclásica. La
industria de alta tecnología informática tenía que establecerse en
algún sitio, Silicon Valley fue ese lugar y los rendimientos crecientes
la mantuvieron allí.

La respuesta a la segunda cuestión -cómo debe ser la política

comercial- es más compleja. Por una parte el libre cambio podría
seguir siendo la acción óptima del gobierno ya que, como veremos,
las ganancias del comercio aumentan al introducir los rendimientos
crecientes de escala y la diferenciación del producto. Pero por otro
lado surge, debido a la imperfección de los mercados, un incentivo
para los gobiernos para llevar a cabo una política comercial
estratégica que beneficie a la nación que la practique al permitir
“crear” una ventaja comparativa allí donde en principio no la había.
Gran parte de este trabajo gira en torno a los pros y contras de este
tipo de políticas. De todos modos no perdamos de vista esta sabia
recomendación de P. Krugman: “…in the long run contributing to
understanding may be more important than offering an immediate
guide for action”.

Lo que podemos preguntarnos es: ¿por qué estos cuestionamientos

surgen precisamente en este momento, tras más de 150 años de
aceptación de la teoría clásica?, ¿qué ha cambiado en el mundo?,
¿tienen realmente fundamento teórico estas críticas? y ¿qué
consecuencias de política económica se derivan de su aplicación, si
es que son aplicables?

Volviendo a P. Krugman podemos encontrar una primera y sucinta

respuesta: “Primero, la mayor importancia del comercio ha vuelto

4
Comercio Exterior

necesaria la consideración de la dimensión internacional de

problemas siempre considerados como puramente internos. Segundo,
el carácter cambiante del comercio, que se aleja del comercio basado
en la simple ventaja comparativa y se acerca a aquel que se basa en
un conjunto de factores más complejo, ha requerido una
reconsideración de los argumentos tradicionales acerca de la política
comercial. Por último, el reciente refinamiento de los economistas ha
logrado que los practicantes abandonen algunos de sus supuestos
simplificadores, tradicionales pero cada vez más insostenible”.

Este trabajo pretende abordar preguntas como las anteriores, así

como ampliar esta primera respuesta de P. Krugman mediante la
exposición de las llamadas nuevas teorías del comercio internacional,
prestando especial atención al comercio estratégico. Estas teorías se
complementan con los desarrollos recientes de la teoría de la
organización industrial porque el nuevo enfoque de análisis se
desarrolla en un campo en el que interactúan continuamente la
economía internacional y la estructura de los mercados, y donde son
decisivos temas como las economías de escala, las barreras de
entrada, el comportamiento de las empresas en ambiente
estratégico, las externalidades tecnológicas, el aprendizaje mediante
la experiencia y la inversión en I+D.

Hemos encontrado algunos inconvenientes a la hora de estructurar el

trabajo porque, para realizar una presentación coherente, resulta
necesario integrar diversos temas que en principio resultan
independientes. Por ejemplo, debemos exponer algunos desarrollos
de la teoría de la organización industrial que son necesarios para
comprender el fundamento de la política comercial estratégica
(especialmente las barreras de entrada, la inversión en I+D o el
aprendizaje por la experiencia) o para entender las explicaciones
acerca de las causas del comercio que van más allá de lo que indica
el modelo neoclásico (como las economías de escala). Sin embargo
estos temas han sido abordados de modo tangencial ya que no es
nuestro propósito presentar un trabajo acerca de la teoría de la
organización industrial, por lo que hemos optado por agruparlos en un
capítulo (el IV) en vez de presentarlos de modo desordenado a lo
largo del trabajo.

Hemos intentado estructurar el trabajo de modo que pudiésemos

salvar estos inconvenientes y construir un desarrollo coherente. Sin
embargo, como ocurre con cualquier análisis de competencia
imperfecta que se salga del armónico marco en el que se mueve la
economía neoclásica, es posible que algunos aspectos no queden
absolutamente claros hasta que no se haya leído el trabajo completo.
Para intentar que esto no suceda expondremos a continuación la
estructura del proyecto.

5
Comercio Exterior

Plantearemos, en primer lugar y de modo sintético, la teoría

tradicional del comercio internacional (capítulo II). A continuación
(capítulo III) se presentarán sus posibles debilidades y se
desarrollarán las alternativas que plantean los nuevos enfoques de la
teoría del comercio internacional, con especial énfasis en la política
comercial estratégica. Nos detendremos en exponer los argumentos
que presentan los defensores del comercio estratégico de modo
general, dejando los modelos concretos para el capítulo V.
Seguidamente (capítulo IV) se incorporarán algunos resultados de la
teoría de la organización industrial. Hemos optado por presentar
todos estos resultados en un mismo capítulo a pesar de que son
temas muy diversos e independientes entre sí. El capítulo V se
dedicará a analizar el modelo Brander-Spencer, el más famoso y
polémico de cuantos han sido planteados por los teóricos de la
política comercial estratégica. Finalmente (capítulo VI)
consideraremos las críticas a la política comercial estratégica.
Algunas de estas críticas se centran en el modelo de Brander y
Spencer, pero la mayoría son aplicables a la visión más general de la
política comercial estratégica (no basada en ningún modelo concreto)
que presentamos en el capítulo III, e incluyen aspectos tanto
económicos como políticos. Por último expondremos nuestras
conclusiones.

Este trabajo es teórico porque un análisis empírico supera nuestras

posibilidades. Las explicaciones sólo tienen sentido para países
desarrollados y grandes como EE.UU., Japón o la UE; es decir, la
nueva economía internacional está diseñada para comprender la
realidad de los países más industrializados, realidad que la teoría
tradicional no es capaz de explicar completamente.

2. La Globalización.
Las relaciones internacionales tienen la característica particular de
operar cambios vertiginosos en el mundo, año tras año se transforma
el entorno internacional dando paso a nuevos fenómenos y procesos
a veces difíciles de explicar o predecir. Al final del Siglo XX, el mundo
se ve invadido por nuevas formas de producción y consumo, una
preocupación por el deterioro incontenible de los recursos naturales,
el avance de la pobreza, etc.; sin embargo, constantemente se hace
referencia a un nuevo fenómeno que ha llegado a convertirse en un
paradigma para los países en desarrollo y que les plantea nuevos
retos.

La globalización es un proceso económico, político y social que si bien

es cierto no es nuevo, ha sido retomado con mayor énfasis en los
países en desarrollo como premisa específica para lograr un
crecimiento económico y erradicar la pobreza. Pero este fenómeno en

6
Comercio Exterior

ningún momento fue concebido como modelo de desarrollo

económico, sino más bien como un marco regulatorio de las
relaciones económicas internacionales entre los países
industrializados. El término engloba un proceso de creciente
internacionalización o mundialización del capital financiero, industrial
y comercial, nuevas relaciones políticas internacionales y el
surgimiento de la Empresa Transnacional que a su vez produjo - como
respuesta a las constantes necesidades de reacomodo del sistema
capitalista de producción- nuevos procesos productivos, distributivos
y de consumo deslocalizados geográficamente, una expansión y uso
intensivo de la tecnología sin precedentes.

Los orígenes del fenómeno se remontan a las dos décadas posteriores

a la Segunda Guerra Mundial, en el cual los países industrializados de
Norteamérica, Europa y Asia alcanzan tasas de crecimiento del PIB
tres veces superiores que en los 130 años precedentes, lo que a su
vez provoca una expansión a nivel mundial de las transacciones
comerciales de estos países. Con el fin de regular las crecientes
relaciones comerciales, los países en cuestión generaron una
estrategia económica y política de liberar todas las barreras al libre
comercio, implantadas por la Estrategia de Sustitución de
Importaciones. Producto de ello son las negociaciones del GATT, la
creación del FMI y el BM, las áreas de libre comercio subregionales,
etc.

Este proceso se vio acelerado por las diferentes crisis en que se vio
inmerso el entorno internacional en los años 1971 (crisis del dólar),
1973 y 1979 (crisis del petróleo) y en 1982 (crisis de la deuda) un
reflejo de ello es la caída de los porcentajes de los flujos de inversión
directa procedente de los países ricos hacia los países en desarrollo.
Del total registrado en las dos décadas anteriores, éstos descendieron
a una tercera parte en la década de 1970 y al 25% en el período
comprendió entre 1980 y 1984; sin embargo, otro elemento que
ayudo al avance vertiginoso del mismo fue el surgimiento de una
teoría económica a tono con los requerimientos del fenómeno: la
contrarrevolución neoclásica o neoliberalismo. Este no es más que un
programa económico ideado originalmente en la Escuela de Chicago,
siendo Chile el primer país de América Latina que implementó este
programa a nivel macroeconómico.

Con el transcurso del tiempo, el programa neoliberal acuñó sus

propios postulados y se convirtió en un modelo económico, político y
social; cuyo basamento teórico lo componen tres grandes premisas:

a. La producción y el crecimiento de los bienes y servicios

producidos van acompañados de un proceso de destrucción de
las fuentes de producción de toda la riqueza.

7
Comercio Exterior

b. Concibe al mercado como el centro de la actividad económica

y acepta la existencia de fuerzas autorregulatorias hacia la
armonía del interés de todos.
c. Los desequilibrios económicos son causas de la intervención
en el mercado; por tanto, debe eliminarse la posición suprema
del Estado respecto de éste y hacerlo un garante de la acción
irrestricta de las fuerzas de la oferta y demanda.

No obstante - y debido al modelo de sustitución de importaciones

vigente en América Latina hasta principios de 1980 - sus opositores
utilizaron el argumento del grave deterioro social del modelo en Chile,
por lo que sus teóricos re-bautizaron el término con otro:
globalización.

En conclusión, la globalización es un fenómeno complejo de carácter

internacional. Su acción consiste principalmente en lograr una
penetración mundial de capital (financiero, comercial e industrial),
que se desarrolla de forma multipolar. Es precisamente esa
penetración, que conlleva hacia una competencia internacional de
acceso a mercados, la que permitió el desarrollo y expansión ilimitada
de las Empresas Transnacionales por todo el mundo, mismas que a la
vez cuentan con el respaldo incondicional de sus respectivos Estados
Nacionales.

La limitación de mercados y la necesidad de mejores procesos de

producción, distribución y consumo hacen necesaria una
transformación de la manera en que se desarrolla la producción,
incluyendo componentes de tecnología y deslocalización geográfica
con el objeto principal de reducir los costos.

El grave deterioro en las condiciones sociales causado por el

neoliberalismo conllevó a la demonización del mismo por parte de los
neoestructuralistas y marxistas, razón por la que sus teóricos idearon
el término globalización para disfrazar los postulados internacionales
de la corriente, imponiéndose en América Latina y el Caribe a través
de reformas económicas profundas centradas en el intercambio
comercial internacional como punto de partida para lograr un
crecimiento económico.

2.1. La Globalización como proceso económico.

La palabra globalización está profundamente introducida en
nuestra vida cotidiana. Estamos tan acostumbrados a oírla que
ni siquiera nos damos cuenta de que, en la mayoría de los
diccionarios y/o enciclopedias, el vocablo globalización brilla por
su ausencia, incluso en aquellos diccionarios en los que se
incorporan términos relativamente recientes, como hardware o

8
Comercio Exterior

software, entre otros.

Ello ocurre porque el uso de esta palabra es mucho más

reciente que en los casos anteriores (hardware y software):ya
que se popularizó en la década de los '90, y ni siquiera lo hizo
en los comienzos de ésta, sino cuando ya estaba más avanzada.

Pero, por supuesto, poca gente advierte esto. Todos sabemos lo

que globalización quiere decir, y es suficiente. No importa que
no sepamos la definición exacta y rigurosa de la palabra (que,
por otra parte, no existe), porque todos entendemos su
significado, que es fácilmente deducible.

En efecto, globalización y sus derivados (globalizar, globalizado,

etc) provienen de global, palabra que sí figura en el diccionario
y cuyo significado es tomado en conjunto. Global,
etimológicamente, deriva de globo, haciendo referencia al
Globo Terráqueo, en el sentido de que lo abarca todo.
Así pues, la globalización es una generalización, un intento de
hacer un mundo que no esté fraccionado, sino generalizado, en
el que la mayor parte de las cosas sean iguales o signifiquen lo
mismo, en Brasil como en la China, en los Emiratos Árabes
como en Japón, en los Estados Unidos como en Burkina Faso, en
Bostwana como en Australia, en Alemania como en Vietnam, y
un largo etcétera. Un mundo, en definitiva, sin fronteras
geográficas, socio−culturales, económicas y políticas.

Porque esos son los tres aspectos más importantes de la

globalización, que en definitiva, es mucho más que una simple
generalización, o lo que la mayor parte de la gente cree que es.
La globalización, como veremos más adelante, es algo mucho
más complejo y oscuro que lo que parece a simple vista.

Los sucesivos descubrimientos del hombre le han permitido una

mejora considerable de sus condiciones de vida. Así por
ejemplo, el invento del ferrocarril multiplicó por quince la
velocidad de traslado de personas y mercancías, haciendo
posible la Revolución Industrial. Si bien el proceso creativo se ha
desarrollado durante todo el camino evolutivo, ha sido ahora en
este siglo que acaba cuando más pensante se ha hecho la
capacidad de nuestra especie. Desde la invención del transistor
en 1947, las innovaciones tecnológicas en el campo de la
electrónica y las comunicaciones ha cambiado radicalmente
nuestro comportamiento y nuestra forma de ver el mundo.

La posibilidad de intercambiar información instantáneamente y

a escala mundial ha provocado el debilitamiento de las

9
Comercio Exterior

fronteras y el mutuo contacto de los pueblos de la Tierra. En

pocas palabras, podemos decir que la globalización tiene
objetivos y orígenes políticos y económicos, está cimentada por
los Medios Masivos de Comunicación, y su influencia es sobre
los aspectos socio−culturales, políticos y económicos de los
involucrados (el mundo entero, en otras palabras). Pero para
entender esto es necesaria una explicación.

2.2. Concepto de Globalización.

Al referirnos a globalización nos centramos sobre todo en el
aspecto económico al ser el campo en el que el problema tiene
una mayor repercusión. Pero no debemos olvidar que la
globalización se extiende a otros campos.

Se trata de un paso más del capitalismo, de forma que se

incrementa la desigualdad a todos los niveles y el se deteriora
el medio ambiente, a medida que las multinacionales van
teniendo más y más poder. Se presenta como un proceso
económico inevitable pero es importante darse cuenta de que
es un proceso político dirigido desde determinadas instituciones
internacionales.

Los elementos definitorios de la globalización pueden resumirse

de la siguiente manera:

• El significado y la creciente importancia de la estructura

financiera y de la creación global del crédito, lleva al
dominio de las finanzas sobre la producción.
• La importancia de la estructura del saber, se dice que el
conocimiento ha llegado a ser un importante factor de
producción.
• El aumento en la rapidez de la redundancia de ciertas
tecnologías: El énfasis se coloca en las empresas o
industrias que se basan en el conocimiento, con el riesgo
que conlleva la obsolescencia tecnológica. Trabajadores
más cualificados "mentalmente" y no manualmente.
• El ascenso de los oligopolios globales en forma de
corporaciones multinacionales; se dice que las
corporaciones no tienen más alternativa que
transformarse en corporaciones globales y
transnacionales: El ejemplo más claro de este elemento lo
vemos en las transformaciones realizadas por los bancos,
que se han transformado en los poderes más influyentes,
más aún que los propios estados nacionales y sus
economías nacionales.
• La globalización de la producción, del conocimiento, de
las finanzas. Este desarrollo habría conducido a que, por

10
Comercio Exterior

un lado, se produjera la retirada del estado nacional como

poder de regulación, y por otro, se produjera la
globalización del poder político en la forma de una
estructura de autoridad plural asociada con las Naciones
Unidas.
·
2.3. Una definición de globalización.
"Globalización como proceso político, económico, social,
cultural y ecológico que está teniendo lugar actualmente a nivel
planetario, por el cual cada vez existe una mayor interrelación
económica entre unos lugares y otros, por alejados que estén,
bajo el control de las grandes empresas multinacionales; cada
vez más ámbitos de la vida son regulados por el "libre
mercado"; la ideología neoliberal se aplica en casi todos los
países con cada vez más intensidad; las megacorporaciones
consiguen cada vez más poder a costa de los estados y los
pueblos; etc...

Para el FMI la Globalización es la Interdependencia Económica

Creciente del conjunto de los países del Mundo, provocada por
el aumento del volumen y la variedad de las transacciones
transfronterizas de bienes y servicios, así como de los flujos
Internacionales de capitales, al tiempo que la difusión acelerada
y generalizada de la tecnología.

La política comercial común es uno de los pilares de las

relaciones exteriores de la Unión Europea. Se basa en un
conjunto de normas uniformes en virtud de la unión aduanera y
del arancel aduanero común y regula las relaciones comerciales
de los Estados miembros con terceros países. Los instrumentos
de defensa comercial y de acceso a los mercados están
dirigidos, en particular, a proteger a las empresas europeas
contra los obstáculos al comercio.

La Unión Europea ha cambiado con la globalización; ahora su

objetivo es garantizar el desarrollo armónico del comercio
mundial y promover su carácter equitativo y sostenible.
Asimismo, fomenta activamente la apertura de los mercados y
el desarrollo de los intercambios en el marco multilateral de la
Organización Mundial de Comercio (OMC). Al mismo tiempo,
apoya a los países y las regiones en desarrollo en el marco de
sus relaciones bilaterales, con objeto de integrarlos en el
comercio mundial a través de medidas preferenciales.

2.4. Otros enfoques de la globalización.

2.4.1. Globalización desde una perspectiva

11
Comercio Exterior

económico−histórica.
Algunos autores plantean la aparición de la economía
global en Europa en el siglo XIV con la aparición de
ciudades dedicadas al comercio, que se extendían hacia
tierras lejanas. Esta tendencia hacia el comercio
globalizado fue la que a su vez generó la en el siglo XV las
expediciones hacia otras lugares del planeta, sin embargo
este intercambio tenía características unilaterales y se
daba entre regiones claramente definidas, hoy en día las
interacciones globales son generadas por capitales
globales que no tienen en cuenta los intereses
territoriales, esto ha sido posible gracias a la
incorporación de nuevas tecnologías que hicieron que le
volumen e intensidad del movimiento del capital haya
aumentado en forma exponencial.

Este flujo desregulado de capitales sin patria se vuelve

peligroso, Un ejemplo de esto es lo ocurrido en Corea en
1997 o lo que está sucediendo en Rusia con la
implantación del modelo neoliberal que ha provocado
niveles de pobreza de tal magnitud donde millones de
personas no alcanza a cubrir sus necesidades básicas.

Esta percepción de perversidad del modelo económico

global es reforzada por la idea de que la sociedad global
se ve enfrentada, no a una nueva crisis de las tantas que
la han caracterizado, sino que al agotamiento de un estilo
de desarrollo que se ha revelado ecológicamente
depredador, socialmente perverso y políticamente injusto,
tanto nacional como internacionalmente

2.4.2. Globalización desde una perspectiva

Ideológica.
La idea de un mundo globalizado por si no es perversa, es
más podríamos decir que es un ideal planetario
(respetando las diferencias), el problema es el trasfondo
ideológico del proceso que estamos viviendo, la
globalización actualmente se funda en bases neoliberales
que significan la reproducción a escala mundial de las
diferencias que este modelo económico significa, es decir
genera la concentración de riquezas en aquellos que son
dueños del capital los que ahora además no tienen patria,
por lo tanto no beneficia a naciones sino a determinado
grupos oligarcas con trascendencia planetaria.

La base neoliberal contiene las ideas liberales clásicas,

tales como la importancia del individuo, el papel limitado

12
Comercio Exterior

del Estado y el valor del mercado libre. Ese enfoque

afirma que si los individuos pueden libremente perseguir
sus propios intereses, las consecuencias colectivas serán
mucho más beneficiosas que la acción gubernamental.
Esta proposición constituye, por lo demás, el fundamento
del llamado individualismo metodológico, que es desde un
punto de vista teórico el corazón mismo de la teoría
liberal.

En síntesis y desde una perspectiva moderna, el

neoliberalismo puede ser definido como la creencia en
que la intervención gubernamental usualmente no
funciona y que el mercado usualmente sí lo hace. El
peligro que encierra el reconocer esta base ideológica
como única y sin contraposición está en aceptar que no es
posible lograr una sociedad más justa y que para que
algunos accedan a los beneficios del desarrollo se hace
necesario que otros vivan para siempre en condiciones de
miseria inaceptables.

2.4.3. Globalización Cultural.

La globalización ha significado una tendencia a la
homogeneidad cultural cuyos patrones de conducta
predominantes son aquellos asociados a la cultura
norteamericana, reproduciendo símbolos tales como la
coca cola, los Mc Donalds etc. y por supuesto el idioma
inglés, lo que también ha sido construido en función de un
mejor flujo del capital global, la rueda del comercio se
movería mucho mejor si todos bebiéramos, comiéramos,
nos vistiéramos, con los mismos gustos y por supuesto si
habláramos el mismo idioma.

El castigo para quienes no adoptan esta cultura

globalizada, es la negación al acceso de los supuestos
beneficios económicos que genera este fenómeno. Como
aclaración del concepto de globalización analizaremos una
serie de mitos que acarrean este término.

3. Globalización y Comercio exterior.

Al recorrer brevemente los estudios sobre la globalización, se puede
percatar el sinnúmero de definiciones existentes para denominar la
metamorfosis por la que atraviesa el modo de producción capitalista.
Sin embargo, la mayoría responde a la explicación de una de las
aristas del proceso de cambio socio económico y político que trae
consigo la globalización. Sin tener en cuenta l integración de todos
sus impactos.

13
Comercio Exterior

Las teorías sobre la Globalización es posible clasificarla según los

criterios analíticos utilizados, pero en realidad entre los estudiosos del
tema no se aprecia consenso con respecto a validar dichas
clasificaciones. Para los ideólogos burgueses los calificativos más
comunes para denominar al proceso globalizado son complejos,
paradójicos y contradictorios. Orquestando a través de estos
calificativos la necesidad de integrar conceptos parciales que
contribuyan a formar un concepto general, pero que lógicamente
tendrá las mismas limitaciones que las concepciones que le dieron
origen.

Un arquitecto del pensamiento burgués en cuanto al tema es el Grupo

de Lisboa. Para está asociación Europea, se percibe en la literatura
existente siete tipos de Globalización.

• La globalización de las finanzas y el capital.

• La globalización de los mercados y estrategias, y especialmente
de la competencia.
• La globalización de la tecnología, de la investigación y
desarrollo y de los conocimientos correspondientes.
• La globalización de las formas de vida dominantes.
• La globalización de la unificación política del mundo.
• La globalización de las percepciones y.
• La globalización de la conciencia planetaria.

Pero para los especialistas que conforman el grupo de investigación

hay consenso en que todas esas globalizaciones son parciales por lo
tanto ningunas prevalece sobre las demás.

Por tanto se dieron a la tarea de proponer un nuevo concepto o (mejor

llamarla una visión propia). Para el Grupo de Lisboa la
Globalización:¨... hace referencia a la multiplicidad de vínculos e
interconexiones entre los Estados y las sociedades que construyen el
actual sistema mundial. Describe el proceso a través del cual los
acontecimientos, decisiones y actividades en cualquier lugar tienen
repercusiones significativas en muy alejados rincones del mundo .La
Globalización se manifiesta en dos fenómenos diferentes: el de
alcance y el de la intensidad. Por un lado define una serie de procesos
que abarcan la mayor parte del globo o que operan a escala mundial;
el concepto tiene, pues, una implicación espacial. Por otro lado,
también implica una intensificación en los niveles de interacción, de
interconexión o interdependencia entre los Estados y sociedades que
integran la comunidad mundial.¨

El famoso Grupo no solo propone una definición sino que sustenta su

propuesta en los postulados de la competitividad y además centra su

14
Comercio Exterior

atención en la necesidad de celebrar los cuatro grandes contratos

globales. Que son en definitiva los que resolverían las contradicciones
que el proceso de globalización trae consigo y la concreción de esos
contratos conllevarían a la institucionalización de un poder global que
garantice el diálogo entre culturas y su coexistencia, que elimine los
problemas de salud y exclusión de un elevado número de personas
en el mundo, que elimine las contradicciones entre el poder global de
las trasnacionales y el poder de los Estados a su interior y que
contribuya a poner en marcha los acuerdo y compromisos asumidos
por los Estados en la Cumbre de la Tierra en 1992.
Otra posición reiterada es identificar la Globalización como un nuevo
orden Poscomunista que regula las leyes del Capitalismo a nivel
mundial y que es válida para denominar las relaciones que se
establecen de todo tipo y magnitud dentro de la ¨ aldea global ¨. Los
defensores de está concepción argumentan que el derrumbe del
campo socialista devolvió al Capitalismo a su cauce natural, a la
universalización del Capitalismo. Que el proceso capitalista va
ganando adeptos e incluso en aquellas naciones ex socialistas y por
tanto va camino a la homogenización y armonización del Sistema a
nivel Mundial. Para estos autores los integrantes de la aldea global
consumen diariamente las mercancías producidas en una fábrica
global, donde las naciones que no son centros de poder juegan el
papel de simples talleres que contribuyen con la producción de los
poderosos.

Esa relación de interpenetración conllevaría a la movilidad de

hombres y capitales, supone la apertura de la competencia
internacional y a su vez el beneficio de un mayor número de
empresas y consumidores, con independencia de su procedencia
nacional y social. La prosperidad y estabilidad del mundo desarrollado
se desbordaría a través de la interconexión en los países
subdesarrollados que comercian con ellos y la circulación de las
riquezas se soltaría de las ataduras territoriales y de la soberanía de
los Estados nacionales. Entonces un nuevo postulado de soberanía
sería defendido bajo las banderas de la cohesión, la solidaridad, y la
supranacionalidad.

3.1. Efectos de la globalización.

• Mayor oferta de productos baratos en los países.
• Mayor especialización de los países en unas actividades
económicas concretas y más productividad.
• Rápida difusión del progreso tecnológico.
• Las multinacionales pueden fabricar con menores costes y
ofrecer precios sin competencia.
• Más posibilidades de atraer inversiones y generar riqueza.
• Un aumento de las rentas de la población de los países

15
Comercio Exterior

pobres que acogen empresas de los países desarrollados.

• La globalización de los delitos: narcotráfico, terrorismo,
comercio de armas.
• Un gran número de países pobres, en particular los del
África subsahariana, se ha quedado al margen de esta
globalización y su población ha visto disminuir sus rentas.
• Las crisis financieras pasan de unos países a otros.
• Desempleo entre los trabajadores en los sectores al
margen del mercado.
• El crecimiento del comercio internacional ha beneficiado
sobre todo a Europa occidental, América del Norte y Asia.
• Destrucción de los sistemas económicos tradicionales.

3.2. Efectos de la globalización en la economía.

Es indiscutible afirmar que el campo en el cual la globalización a
estado actuando mas fuertemente desde sus inicios ha sido en
el de la economía. Y si lo analizamos con detenimiento la
globalización tuvo su inicio y tomo la fuerza que hoy lo
caracteriza en torno a la economía.

La globalización de la economía es uno de los aspectos que más

influye en el desarrollo de un país en la actualidad, ya que si un
país quiere que sus productos puedan entrar a competir en el
mercado internacional tiene que, inevitablemente, relacionarse
con otros países para así hacer más fácil el proceso de
comercialización de sus productos.

Desde este punto de vista debemos incluir un aspecto que ha

sido pieza fundamental para la globalización de la economía,
este aspecto es la globalización del comercio. La globalización
del comercio implica que los países desarrollen un sistema de
intercambio global, no solo de bienes sino también de servicios
y tecnología. Este sistema de intercambio es indispensable para
que exista una economía global.

El comercio de productos de todo el globo tiene lugar en arcas

de intercambio institucionalizadas y centralizadas, estas áreas
de intercambio cumplen la función de difundir la información
acerca de las condiciones de la oferta y la demanda globales
estableciendo así un nivel fijo para los precios mundiales. Esto
origino que durante los últimos 40 años, el comercio mundial en
bienes y servicios haya crecido de una manera rápida. Como
resultado, cerca del 40% del volumen total de la producción
mundial se exporta. Estas exportaciones representan un valor
de 13 billones de dólares.

16
Comercio Exterior

En este punto surge un problema, si las exportaciones y la

economía mundial han crecido tan rápidamente en las últimas
décadas, ¿por qué sigue habiendo una brecha cada ves más
grande entre ricos y pobres?.

De esta manera lo manifestó en el año de 1997 la ONU en su

informe sobre el Desarrollo Humano. Según sus cifras desde
1960, cuando los ricos ganaban treinta veces más que los
pobres, la concentración de la riqueza mundial se ha duplicado,
hasta hacer que actualmente los ricos ganen setenta y seis
veces más que los pobres. Esto origino que en 1994 la
población rica del mundo, que equivale al 20% de la población
mundial, haya consumido el 86% de toda la producción mundial
de este año. La concentración de la riqueza ha llegado a tal
punto que el patrimonio de los 450 multimillonarios que hay en
el mundo sea igual al patrimonio sumado del 70% de la
población pobre del mundo, lo cual seria unos 3000 millones de
personas. Esta concentración de riqueza ha generado que los
países menos desarrollados pueden perder hasta 600 millones
de dólares al año, en África las perdidas pueden llegar hasta los
1200 millones de dólares. Todos estos factores han hecho que
desde que el mundo inicio su proceso de globalización, la
brecha entre la población pobre y la población rica sea cada vez
más grande. Las causas del anterior problema son varias y van
desde las barreras arancelarias y la explotación de los países
subdesarrollados, hasta las leyes de protección de patentes y
propiedad intelectual, que impiden o dificultan el acceso de las
naciones pobres a las nuevas tecnologías.

Reuniendo todo lo mencionado con anterioridad, podemos decir

que el mundo globalizado, no es pues un mundo más
equitativo, es decir que la globalización desde el punto de vista
del Desarrollo Humano debe ser vista como un proceso de
pérdida para aquellos países que no tienen los recursos para
marchar al ritmo de los que imponen el nuevo orden mundial.

3.3. Efectos de la globalización en la política.

El alcance que tiene el poder político, la autoridad y las formas
de gobierno han sido muy cambiantes en las primeras fases de
la globalización. Su desarrollo se ha tornado muy lento dividido
en un "mundo interno" organizado en reinos domésticos y
extranjeros territorialmente limitados y el "mundo externo" que
abarca los asuntos diplomáticos, militares y de seguridad. Estos
ámbitos fueron la base sobre la cual los Estados-nación crearon
las instituciones políticas, legales y sociales. Con el paso del
tiempo, estas divisiones se han vuelto más frágiles y cada vez
mas arbitrarias por los procesos nacionales, pero más fuerte y

17
Comercio Exterior

cada ves más en los procesos globales. Actualmente la política,

las reglas y el gobierno muestran un cambio territorial el cual
abarca al mundo entero.

Los Estados son instituciones, las naciones son colectividades

de clases que comparten un sentido de identidad y un destino
político colectivo. El nacionalismo describe tanto las lealtades
emotivas de los individuos con esa identidad y esa comunidad
como el proyecto político de formar una especie de estado
global en el que la nación más poderosa sea también la nación
dominante.

Los destinos de las diferentes comunidades políticas se han

debatido y discutido en muchas ocasiones, y en cada una de
estas ocasiones se ha llagado a la misma conclusión, los
estados deben unirse en una misma comunidad política, no
importa que con esto se esté violando la soberanía de los países
que no están a la cabeza de la revolución global.

En el mundo Actual, los principios clave de la democracia siguen

estando asociados casi exclusivamente con los principios y las
instituciones del Estado-nación soberanos. Los gobiernos y los
Estados siguen siendo actores poderosos y que ahora
comparten el protagonismo global con una variedad de otros
actores y organizaciones. Tienen que tratar con un enorme
número de organizaciones intergubernamentales y regímenes
internacionales que operan en diferentes ámbitos y con
instituciones supranacionales.

Los regímenes nos son simples acuerdos temporales, mas bien,

estos se consideran como variables que intervienen en el poder
fundamental y las estructuras económicas y políticas del
sistema internacional; Por ejemplo la debilidad de los mercados
para regular la oferta y la distribución de bienes y servicios o
para resolver problemas trasnacionales, pueden proporcionar
indicios de que estos regímenes controlan a los Estados y los
actores políticos para así manejar la economía y la política a su
antojo.

Los regímenes Internacionales son la forma de encontrar

nuevos modos de cooperación y de reglamentación para los
problemas colectivos. Estos enmarcan la institucionalización de
la política global. Hoy en día los Estados soberanos comparten,
como ya se ha mencionado con anterioridad, el escenario de la
política internacional con otros actores, posteriormente los
Estados modernos llegarán a compartir su autoridad sobre sus
ciudadanos y su habilidad para exigir sus lealtades, por una

18
Comercio Exterior

parte, con las autoridades regionales y mundiales y por la otra

con las autoridades subestatales y subnacionales, hasta un
grado tal que el concepto de soberanía dejará de ser aplicable,
entonces se podría decir que ha surgido una forma de orden
político universal.

3.4. Efectos de la globalización en lo jurídico.

Uno de los aspectos en los cuales el efecto de la globalización
no ha sido estudiado a fondo es en el campo de lo jurídico, esto
se refiere al conjunto de normas de conducta social obligatorias
destinadas a regular la vida en sociedad.

Para enfocar adecuadamente este tema es preciso tener

presente, en primer término, que la eficacia de las normas
jurídicas tiene manifestaciones distintas en el ámbito interno de
los Estados y en el ámbito internacional, respectivamente. En
efecto, cada Estado organiza un sistema destinado a dar
eficacia a las normas jurídicas a fin de asegurar su
cumplimiento obligatorio o de sancionar su incumplimiento. Es
así como, en cualquier país, las Fuerzas de Orden y Seguridad
Pública tienen como misión esencial la de dar eficacia al
derecho. En el ámbito internacional, en cambio, no existe un
mecanismo universal que asegure el efectivo cumplimiento de
las normas internacionales, sino que su eficacia queda, en gran
medida, supeditada a la buena fe de los Estados. Por lo demás
si un Estado incurre en responsabilidad, como consecuencia de
haber cometido un ilícito internacional, la regla general para
hacer efectiva las reparaciones consiguientes es la
indemnización de perjuicios.

Pero el denominado proceso de "internacionalización de los

derechos humanos" ha llevado, asimismo, a otorgar a los
derechos reconocidos en tratados internacionales un rango
superior al de la ley común, ya sea de orden constitucional o,
incluso, supraconstitucional.

Una segunda manifestación del impacto de la globalización en

lo jurídico se encuentra en las presiones de modificación que
experimentan los ordenamientos jurídicos de los Estados como
consecuencia de la suscripción de acuerdos comerciales propios
de los procesos de cooperación y de integración económica.

Un tercer impacto del proceso de globalización en el

ordenamiento jurídico interno de los Estados se produce como
consecuencia de las resoluciones dictadas por tribunales
internacionales que, en forma creciente, han ido abordando la
resolución de cuestiones que, hasta hace escaso tiempo, eran

19
Comercio Exterior

competencia exclusiva de las jurisdicciones nacionales y que

instan, asimismo, a la modificación de los ordenamientos
jurídicos internos de los Estados.

3.5. Efectos de la globalización en la sociedad.

Desde hace unas décadas, cuando inicio el proceso de
globalización en el mundo, uno de los sectores en los cuales ha
tenido un mayor impacto es sin duda alguna el social. Para
poder analizar los efectos causados por la globalización en el
ámbito social, primero tenemos que saber que estos están muy
relacionados con los efectos causados en lo político.

Para empezar, tenemos que decir que la internacionalización de

la política y la economía ha generado la interdependencia,
interconexión e interrelación de los estados y pueblos del
planeta. Esta rápida internacionalización política y económica
ha llevado a las sociedades ha construir una especie de
sociedad global, en la cual las frontera entre lo internacional y
lo domestico son cada ves más tenues.

Esta emergente sociedad global, que no es homogénea ni

unificada, y que refleja tanto las complejidades y
contradicciones introducidas por la globalización, como los
conflictos de las sociedades domésticas, tiene sus propios
códigos y reglas legales, cuestiona al llamado estado-céntrico,
tiende a promover la gobernabilidad en ámbitos y áreas del
sistema internacional, más allá o en asociación con la acción de
gobiernos, y crea nuevas condiciones que reflejan la dinámica
del poder a nivel internacional y del mismo papel del mercado y
el estado.

En este punto surge una pregunta, ¿todos los países del globo
estarán incluidos en esta “sociedad global”?. En cierto modo es
así, son sin duda alguna los países industrializados los que dan
las pautas y dictaminan las reglas de esta sociedad global,
dejando excluidos a los países subdesarrollados. Un ejemplo de
lo anterior lo podemos encontrar en los países de
Latinoamérica, los cuales desde hace unas décadas han tenido
que abrir sus frontera a la exportación y al continuo comercio
con otros países. Esta apertura de las fronteras e integración en
el comercio mundial ha ocasionado la entrada de los países
Latinoamericanos al mundo globalizado, pero también ha
causado que la llegada de nuevos productos y tendencias a las
economías locales vallan deteriorando poco a poco la sociedad
y cultura domestica para darle paso a la sociedad global,
sociedad en la cual una vez adentro es casi imposible salir.

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Comercio Exterior

4. Críticas a la globalización.
Desde sus inicios la globalización ha tenido partidarios, los cuales
creen que los beneficios de esta se reflejaran a mediano plazo, y
contradictores, los que piensan que la globalización solo es un
proceso que hace crecer la brecha entre los pobres y los ricos.

Para las personas y los grupos que apoyan la globalización, algunos

de los puntos a favor que tiene son los siguientes:

• El aumento del conocimiento, el cual es impulsado por los

nuevos adelantos tecnológicos y los descubrimientos científicos,
los cuales sin duda han beneficiado a la humanidad.
• Se ha propiciado la comunicación continental del sector laboral
para coordinar acciones en defensa de los trabajadores. Los
sectores vulnerables se han reconocido y han buscado
soluciones comunes, globalizándose la resistencia y las
alternativas.
• El proceso global ha permitido algunos espacios de
democratización y redistribución del poder en el ámbito local, lo
que puede ser aprovechado por la sociedad civil.
• La integración internacional de redes de comercio justo para los
pequeños y medianos productores de la región.

Por otra parte los grupos que van en contra de la globalización, que
son una gran mayoría, afirman que la globalización es un proceso con
fines económicos, y ven en este las siguientes desventajas:

• El proceso de transformación muestra dificultades para asumir

la existencia y beligerancia de sociedades pluralistas y
multiétnicas.
• Los derechos de propiedad intelectual colectiva no son
reconocidos porque se promueve un proceso de concentración y
privatización del conocimiento y de los saberes, violentando el
derecho que tienen los pueblos sobre sus recursos y
conocimientos.
• La apertura de los mercados no marcha al mismo ritmo de las
condiciones de los migrantes, provocando que la fuerza laboral
migrante vea violados sus derechos.
• El control de las decisiones escapa de nuestros países ya que se
encuentran en el ámbito internacional. En cierto sentido los
organismos internacionales son cómplices de las acciones que
deslegitiman a los gobiernos nacionales.
• La direccionalidad que se impone al proceso desde los
organismos internacionales, está provocando el surgimiento de
al menos dos tipos de humanidad, los que están inmersos en el
circuito global y los que ya quedaron excluidos.

21
Comercio Exterior

• La exclusión política implica la pérdida de capacidad para

negociar provocando la pérdida de legitimidad de los gobiernos,
lo que les impide presentar propuestas elaboradas a partir del
consenso social.

22