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1. OBJETIVO
Establecer el procedimiento a aplicar para la identificación de peligros (Seguridad, Salud y
Ambiente) y evaluación y control de riesgos presentes en las operaciones de Volcan
Compañía Minera S.A.A.
2. ALCANCE
Este procedimiento aplica a todos los trabajadores, operaciones, actividades rutinarias, no
rutinarias, cambios en general y proyectos a ejecutarse por Volcán Compañía Minera S.A.A.,
empresas contratistas mineras, empresas conexas y visitantes.
4. DEFINICIONES
Ignacio Rosado
Mario Rosales Vilca Miguel Enriquez Juan Marceliano Rojas Gomez De La Torre
Hurtado
Jefe de Seguridad Coordinador Corp. AA Gerente Corporativo SSO Gerente General
Fecha: 01/03/2017 Fecha: 01/03/2017 Fecha: 01/03/2017 Fecha: 01/03/2017
VOLCAN Código PRG-VOL-GLO-01-01
Procedimiento: Identificación de
Peligros, Evaluación y Control de Páginas 2 /16
Riegos – Línea Base
3. Factor de riesgo: Peligros (Seguridad, Salud y Ambiente). Elemento o situación de
cualquier actividad, producto o servicio con potencial de producir daño humano, deterioro
de la salud, daño material, o daño ambiental o una combinación de estos.
4. Peligro: Todo aquello que tiene potencial de causar daño a las personas, equipos,
procesos y ambiente.
10. Mapeo de Procesos: Es una metodología que permite elaborar una representación
gráfica de un proceso, mostrando las secuencias de tareas que se ejecutan. Es una
probada herramienta analítica y de comunicación orientada a ayudar a mejorar los
procesos existentes para optimizarlos.
12. Actividad: Conjunto de tareas propias de un trabajo, como por ejemplo: desatado de
rocas, pintado de pared, carguío de frente para voladura.
13. Tarea: Es una parte específica de la labor / actividad asignada, como por ejemplo:
inspección de herramientas, inspección de labor, traslado de materiales.
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Procedimiento: Identificación de
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Riegos – Línea Base
14. Riesgo aceptable: Riesgo que ha reducido a un nivel que puede ser tolerado por la
organización teniendo en consideración sus obligaciones legales y su propia política de
Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente.
15. Riesgo Total puro: Riesgo calculado sin controles. La clasificación del Riesgo actual
consiste en el producto de las categorías atribuidas en la evaluación:
16. Riesgo Residual: La clasificación del Riesgo residual consiste en el producto del Riesgo
total puro por la Mitigación (columna “Mit” - Efectividad del Control):
Procedimiento: Identificación de
Peligros, Evaluación y Control de Páginas 4 /16
Riegos – Línea Base
Para realizar el IPERC Base necesitamos primero el mapeo de procesos.
Procedimiento: Identificación de
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Riegos – Línea Base
Los campos existentes en la planilla de evaluación de riesgos son:
a. Gerencia / Superintendencia:
Nombre de la gerencia o superintendencia. Ejemplo: Mina, Geología, Mantenimiento,
Planta Concentradora, Laboratorio, Proyectos, Gerencia de Operaciones, etc.
b. Área:
Subdivisión de la gerencia. Ejemplo: Geología, Mantenimiento Eléctrico, Servicios
Auxiliares, Geomecánica, Logística, etc.
c. Proceso:
Es una secuencia de fases caracterizadas en forma secuencial y con un concepto
general. Ej.: Avance, Explotación, Exploración, Bombeo, Chancado, Molienda, etc.
d. Sub Proceso:
Es la separación especifica del proceso determinado por el conjunto de actividades
que caracteriza un trabajo que tenga entradas y salidas y sigue una secuencia
lógica. Ejemplo: Proceso: Avance // Sub Procesos: transporte, desatado de rocas
manual, desatado de rocas mecanizado, bombeo de agua en mina, perforación
mecanizada con jumbo electrohidráulico, voladura, etc.
e. Puesto de trabajo:
Nombre del puesto del colaborador que realiza una actividad dentro de un proceso
en un área determinada.
f. Actividad:
Conjunto de tareas propias de un trabajo, como por ejemplo: traslado de scoop, limpieza
con scoop, acarreo de mineral, etc.
g. Tarea:
Es una parte específica de la labor / actividad asignada, como por ejemplo: inspección de
herramientas, inspección de labor, traslado de materiales.
h. Factor de riesgo:
Estado, elemento de las actividades, productos o servicios de una organización que
representa amenaza a la salud, seguridad y medio ambiente pudiendo causar daños en
términos de:
Lesión o dolencia.
Daño a la propiedad / local de trabajo.
Daño al medio ambiente.
Combinación de éstos.
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Procedimiento: Identificación de
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Riegos – Línea Base
Es obligatoria la descripción utilizando términos estandarizados en la Planilla de
Evaluación de Riesgos (para la inclusión de nuevos factores de riesgo estandarizados, ver
“tabla N°2 FR-R-C”).
i. Detalle:
Discriminación particular de los Factores de Riesgo (peligro de Seguridad, Salud y
Ambiente), Riesgo y Consecuencia para el agrupamiento de estos. Por ejemplo:
Esa columna debe rellenarse para explicar con mayor claridad el Factor de Riesgo
presente en la tarea analizada. Este campo puede rellenarse libremente y de forma
objetiva.
Nota: No se debe agrupar factores de riesgo por el hecho de que puede existir una
legislación diferente relacionada, partes interesadas para cada uno de ellos y una
disposición y/o control distinto para cada consecuencia identificada.
j. Riesgo:
Acción o interacción de energías que puede generar la ocurrencia de un evento que tiene
potencial de causar consecuencias a la persona, ambiente y patrimonio. El riesgo es la
interacción entre el Factor de Riesgo y ambiente, empleado, transeúnte, producto, etc.
Nota: El conjunto de los términos presentes en el “Factor de Riesgo” y “Riesgo” tiene la
connotación de Aspecto Ambiental o Peligro de Seguridad y Salud Ocupacional.
Para la evaluación del riesgo se debe utilizar la hoja FR-R-C de la planilla matriz del IPERC
Base. “Tabla N°2 FR-R-C”.
k. Consecuencia:
En este campo se identifican las posibles consecuencias decurrentes de los Factores de
Riesgo y Riesgos, como resultantes de un evento que cause alteración:
Del medio ambiente.
De la integridad física o de la salud de las personas.
Del patrimonio de la empresa o de terceros.
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Riegos – Línea Base
Nota: La consecuencia tiene la connotación de Impacto Ambiental o riesgo en Seguridad y
Salud Ocupacional. Para la evaluación de la consecuencia del riesgo se debe utilizar la
hoja FR-R-C de la planilla matriz del IPERC Base. “Tabla N°2 FR-R-C”.
Tabla N°2 FR-R-C
l. SSOMA:
Los factores de riesgo son clasificados de acuerdo con el asunto al que se refieren
(origen), Sa (Salud), Se (Seguridad) y MA (Medio Ambiente).
m. Incidencia:
D (Directo): Resultante de la actividad ejercida por los empleados de las unidades
operacionales.
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Riegos – Línea Base
n. Temporalidad:
Condición temporal en que la consecuencia relacionada con el riesgo se manifiesta: P
(Pasado), A (Actual) o F (Futuro).
Las actividades pasadas (cerradas) deben ser mapeadas y evaluadas para un eventual
recuento del pasivo, por ello deben formar parte de la matriz.
Las actividades futuras deben ser evaluadas en su respectiva fase de planificación. Entre
esas actividades se destacan; entrada en servicio de nuevas instalaciones o equipos, uso
de nuevas materias primas e insumos, contratación de terceros y cambio en el modo de
operar las actividades, etc.
En el caso de nuevos proyectos (actividades futuras) deben ser mapeados y evaluados a
través del Plan de Gerenciamiento de Riesgos de Proyecto y transferidos a la planilla de
evaluación de riesgos.
o. Evaluación del perfil del riego:
(1) Severidad, probabilidad y exposición en SSOMA:
La puntuación de los riesgos en cuanto a la Severidad, Probabilidad y Exposición es dada
en la condición de Riesgo Puro (sin considerar los controles – atenuantes existentes).
La Severidad, Probabilidad y Exposición tienen sus criterios de puntuación establecidos en
la hoja Valoración del riesgo de la Planilla matriz IPERC Base, bajo los conceptos de
Salud, Seguridad, Medio Ambiente y Calidad. Ver “Tabla N°3 Valoración del riesgo”.
Nota: Si hay duda en cuanto a la atribución de puntuación, se debe considerar la mayor
puntuación aplicable, de forma que el peor caso sea controlado.
Tabla N°3 Valoración del riesgo
SEVERIDAD DESCRIPCIÓN
SEVERIDAD DESCRIPCIÓN SEVERIDAD DESCRIPCIÓN
64 CATASTRÓFICO 64 CATASTRÓFICO
64 CRÍTICO
32 CRÍTICO
32 CRÍTICO
16 SERIO
32 M AYOR
16 SERIO
8 MARGINAL 16 M ODERADO
8 MARGINAL
4 NO SIGNIFICATIVO 8 M ENOR
PROBABILIDAD DESCRIPCIÓN
4 NO SIGNIFICATIVO
4 BAJO
PROBABILIDAD DESCRIPCIÓN
PROBABILIDAD DESCRIPCIÓN
32 REGULAR
32 M UY PROBABLE
32 REGULAR
16 PROBABLE 16 PROBABLE
16 PROBABLE
8 POCO PROBABLE
8 POCO COMÚN
8 POCO COMÚN
4 OCASIONAL
4 RARO
2 RARA VEZ
4 RARO
EXPOSICION DESCRIPCIÓN
2 SUMAMENTE IMPROBABLE
2 SUMAMENTE IMPROBABLE
5 AMPLIA
4 M AYOR 5 AMPLIA
4 DISPERSA 4 DISPERSA
3 M ODERADO
3 SIGNIFICATIVA 3 SIGNIFICATIVA
2 RESTRINGIDA 2 M ENOR
2 RESTRINGIDA
1 NO SIGNIFICATIVA 1 BAJO
1 NO SIGNIFICATIVA
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Riegos – Línea Base
(2) Mitigación:
La columna “Mit” refleja el factor de reducción del riesgo total puro determinado en función
de la eficacia de los controles aplicados.
Para cada riesgo evaluado, en función de la Severidad, Probabilidad y Exposición, se
confiere una puntuación del riesgo puro.
El criterio para aplicar el nivel de mitigación ("Mit") se define en la hoja Mitigación de la
planilla matriz IPERC Base, conforme el siguiente razonamiento; En función del nivel de
acción que se exige para la puntuación de riesgo puro encontrada, ¿cuáles son los
controles ya existentes? Ver “Tabla N°4 Mitigación”.
Tabla N°4 Mitigación
p. Situación:
(1) Normal (N): Se considera situación normal de una actividad o proceso toda aquella que
ocurre de forma previsible en cuanto a la manifestación de los riesgos y de las
consecuencias. La normalidad debe ser aplicada al conjunto de factores analizados
(actividad + factor de riesgo + riesgo) y no solamente a la actividad aisladamente.
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Procedimiento: Identificación de
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Riegos – Línea Base
Por ejemplo: La generación de residuos sólidos (embalajes) en el mantenimiento
preventivo de un equipo, contacto con energía eléctrica en el mantenimiento de
subestaciones, partida de Planta, etc.
(2) Anormal (A): Se considera situación circunstancial que ocurre de manera no prevista o
no programada no siendo necesario un plan de emergencia.
Ejemplo: Entrada de material sin MSDS, descarte de residuo contaminado después de
realizar actividades de respuesta a una emergencia (descarte de materiales absorbentes),
etc.
(3) Emergencia (E): Se considera situación circunstancial que ocurre de manera no
prevista o no programada, aunque tengan establecidos y aplicados controles para
impedir la ocurrencia, habiendo necesidad de movilización de un Equipo especializado
en la respuesta a esas situaciones de emergencia. Ejemplo: Lesión física, derrame
expresivo de productos químicos durante la carga y/o descarga, incendio en el área de
vegetación en las áreas del entorno de la Planta, etc. Toda tarea considerada como
Emergencia debe estar considerada en el alcance del Plan de Respuesta a
Emergencias de la Unidad.
NOTA: La situación de emergencia está normalmente asociada a un riesgo con severidad
alta (32 o 64) y a la baja probabilidad de ocurrencia.
r. Riesgo residual:
La clasificación del Riesgo Residual (considerando los controles eficaces atenuantes
existentes) consiste en el producto del Riesgo Puro por la Mitigación (columna “Mit” -
Efectividad del Control):
Riesgo Residual = Riesgo puro x (100-Mit)
100
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Procedimiento: Identificación de
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Riegos – Línea Base
Cuando el Riesgo Residual es mayor a 399 es un indicativo de la ineficacia o inexistencia
de los controles, por lo tanto, debe ser considerado como Objetivo y Meta para
implementar controles que incrementen la mitigación. Una tarea se considerará controlada
cuando el riesgo residual sea menor o igual a 399.
s. Acciones:
Basado en la evaluación del Riesgo Puro se definen las acciones a ser implementadas a
fin de prevenir, controlar y mitigar los posibles daños. El resultado de la evaluación indica
las respectivas necesidades y responsabilidades por establecer los controles aplicables
para los factores de riesgo según se discrimina a continuación:
Procedimiento: Identificación de
Peligros, Evaluación y Control de Páginas 12 /16
Riegos – Línea Base
Tabla N°5 Controles
NIVELES DE CONTROLES QUE DEBEN ESTAR IMPLEMENTADOS PARA CONTROLAR EL RIESGO RESIDUAL
A Deben ser conducidos estudios urgentes de eliminación drástica de los niveles de riesgo. Estudios de este tipo están
Estudos Urgentes / Elim inar > 1000 normalmente asociados al destino de recursos, benchmarking y establecimiento de convenios con consultorías,
entidades de investigación y universidades. Controles que exceden las necesidades comunes de la empresa.
B
Bloqueo Físico / Habilitación Deben ser establecidos bloqueosfísicos que impidan la manifestación de los riesgos estudiados.
Form al/ Procedim ento Comunmente son utilizados dispositivos de tipo a PRUEBA DE ERRORES. Debe haber una conexión formal entre los
700 a 999 dispositivos y los procedimientos escritos. Debe haber mecanismos de monitoreo para garantizar que los riesgos se
Operacional / Monitoreos
Contínuos / Entrenam iento mantienen en niveles aceptables.
C Deben ser establecidos procedimientos formales para el control de las situaciones. Sistemática de monitoreos
Docum entación Form al /
400 a 699 determinados e implementados. Los operadores involucrados son entrenados y re-entrenados en intervalos de tiempo
Monitoreos / Entreiam iento específicos.
D
Procedim ento Operacional / Normalmente la determinación de procedimientos operacionales descritos o la calificación y entrenamiento de los
Entrenam iento
100 a 399 colaboradores de la empresa o terceros son suficientes para llevar los riesgos a niveles aceptables.
E Las prácticas no documentadas actualmente mapeadas son suficientes para mantener los riesgos en niveles
Tolerar < 99 aceptables.
Procedimiento: Identificación de
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x. Jerarquía de controles:
Todos los controles deben estar descritos según Jerarquía de Controles y se actualizará
continuamente.
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6. RESPONSABLES
Procedimiento: Identificación de
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Riegos – Línea Base
e. Profesionales de SSO y Asuntos Ambientales
(1) Apoyar y promover la implementación y sustentabilidad del procedimiento en todas las
áreas.
(2) Aprender y dominar la metodología de IPERC BASE para asesorar a la Línea de
Mando.
(3) Participar en el Sub Comité de Gestión de Riesgos facilitando la implementación del
procedimiento.
(4) Apoyar a la Línea de Mando en el entrenamiento del personal en la realización del
IPERC BASE.
(5) Hacer suceder las cosas.
f. Trabajadores
8. FRECUENCIA DE INSPECCIONES
1. Anual (Sistémico – Auditoría Corporativa)
2. Cada vez que ocurra un incidente (con o sin daño)
3. Ocurrencia de cambios (de procesos, de equipos, etc.).
4. Cuando haya modificación de procesos productivos, instalación de nuevos equipos o
nuevos proyectos.
9. EQUIPO DE TRABAJO
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Riegos – Línea Base
10. REVISIÓN Y MEJORAMIENTO CONTINUO
La actualización y revisión de este documento se debe realizar en forma anual o cuando sea
necesario un cambio y/o modificaciones.
RESUMEN DE REVISIONES