Professional Documents
Culture Documents
ÍNDICE
1. INTRODUCCIÓN .................................................................................. 3
1.1. Concepto de corrupción .................................................................... 4
1.2. Delitos de cuello blanco y corrupción ........................................... 6
8. CONCLUSIONES ...................................................................................... 19
1. INTRODUCCIÓN
En muchas de las teorías que se estudian en Criminología nos encontramos con el deseo
de dar explicación al origen de la delincuencia, poder, en alguna medida, establecer
causas o factores de riesgo y, en última instancia, dar alguna respuesta a si la
delincuencia se puede o no prevenir. Llama poderosamente la atención que el objetivo
de la gran mayoría de los expertos y teóricos se lanza hacia las causas de la delincuencia
juvenil o a la delincuencia común. Este tipo de delincuencias podrían ser motivo de gran
alarma social y de gran reclamo por parte de la sociedad hacia las administraciones para
que les pongan solución o les den protección ante la supuesta inseguridad que generan,
pero en realidad no es así. No es el objetivo de este trabajo el cuestionar la trascendencia
o no de este tipo de delincuencia, sino simplemente de establecer cuáles son las
prioridades en países como España, que es en el que se va a basar el presente trabajo.
Otros países tendrán sus puntos de vista particulares, pero no se van a ver reflejados en
el mismo.
Si observamos los problemas que preocupan a los ciudadanos españoles, es decir, los
problemas sentidos o percibidos como importantes por la ciudadanía, según el CIS1 en
mayo de 2013:
Paro: 82.4%
Problemas de tipo económico: 34.9%
Corrupción/Fraude: 30.7%
Política en general: 29.7%
Inseguridad ciudadana: 2.6%
Paro: 80%
Corrupción: 35.7%
Problemas de tipo económico: 34.9%
Política en general: 29.7%
Inseguridad ciudadana: 2.8%
1
Base de datos consultada: CIS, (http://www.cis.es/cis/export/sites/default/-
Archivos/Indicadores/documentos_html/TresProblemas.html)
Paro: 77%
Corrupción: 41.5%
Problemas de tipo económico: 28%
Política en general: 26.4%
Inseguridad ciudadana: 2,5%
Se puede deducir de estos datos del CIS que la inseguridad ciudadana, producto de
la delincuencia común no asociada a terrorismo, preocupa a los ciudadanos mucho
menos que la corrupción y los casos de fraude. Es más, estos temas han subido en la
escala de preocupaciones de la ciudadanía de un tercer a un segundo puesto en solo un
año; y 6 puntos en sólo dos meses. Es por ello que la inseguridad ciudadana no es un
problema que la gente común, las personas de la calle, sientan como un problema
acuciante a diferencia de la corrupción que cada vez va preocupando más, como se
puede observar en los recientes resultados de esta encuestas del CIS de julio de 2014.
Corrupción, como tal es un término demasiado amplio y ambiguo para que nos diga
nada. En el diccionario de la RAE, corrupción contiene varias interpretaciones pero,
para el contenido de este trabajo, interesa la cuarta:
Se puede comprobar que, en ningún momento, establece que sea un delito o conjunto de
delitos… Simplemente define el aspecto conceptual de la palabra corrupción, pero no
indica que suponga un acto delictivo como tal. En la Enciclopedia de Términos
Jurídicos de la UNED2, se define corrupción de la siguiente forma:
(Delito de) (Derecho Penal) Conducta penalmente incriminada por la cual se solicitan, se aceptan o
se reciben ofertas, promesas, dádivas o presentes, a fin de realizar o abstenerse de un acto, o de obtener
favores o ventajas particulares. La corrupción se llama así cuando el individuo se deja comprar por
2
Consultado en Internet: http://www.uned-derecho.com/diccionario/
medio de ofertas o promesas, o dádivas; y es activa cuando el individuo remunera con ofertas, promesas
o presentes.
3
Gonzalez Blesa, F.J. (2012) y Dolz Lago, M.J. (2014) Delito de corrupción entre particulares o
corrupción privada, en reforma del Código Penal, Ley Orgánica 5/2010, 22 junio, que modifica la Ley
Orgánica 10/1995. Primera vez que se tipifica este delito
4
Dolz Lago, M.J. (2014), establece la necesidad de incorporar estos delitos de corrupción política en un
título específico del Código Penal, dentro de su Libro Segundo.
5
Un estudio cifra en 40.000 millones el coste social de la corrupción en España. Huffington Post. 29 julio 2013
http://www.huffingtonpost.es/2013/07/29/coste-social-corrupcion-espana_n_3669629.html
6
Álvarez Uría, F. (1999) p.: 32
7
Sutherland (1999) p.: 65
8
Anzit Guerrero, R. (2008) p.: 4
Se ha definido ya el delito de cuello blanco en sí, pero como en este trabajo se delimita
este grupo de delitos a los cometidos por políticos o cargos públicos, lo que se
consideraría corrupción política, a continuación se establece qué delitos son objeto de
esta consideración, dado como se ha indicado antes el delito de corrupción pública en
España no está tipificado como tal. Según Dolz Lago, M.J. (2014), los delitos que
conformarían algo tan ambiguo como la corrupción, son delitos ya tipificados en el
código penal como tales: tráfico de influencias, cohecho, prevaricación
administrativa, negociaciones y actividades prohibidas a funcionarios y
autoridades, abusos en el ejercicio de la función, malversación de caudales públicos
y fraude a la Administración Pública.
Los datos de corrupción en nuestro país no son muy alentadores. Según se publicó
en los medios hace unos meses: Radiografía de la corrupción en España: cerca de 1.700 causas,
más de 500 imputados y sólo una veintena en prisión9. Esto indica que la corrupción en nuestro
país está muy extendida, quizá investigada pero poco penada.
Una vez que se ha expuesto de forma somera el tema objeto de este trabajo, se va a
analizar la corrupción bajo el prisma de las diferentes teorías Contemporáneas en la
Criminología, a saber:
La pregunta que se plantea en este trabajo es: ¿las diferentes teorías que se han
planteado en Criminología en los últimos años tienen aplicación a los diferentes delitos
que se pueden englobar en el concepto más amplio de corrupción pública o de cargo
público?; una vez que se dé respuesta a esta cuestión y en caso de que alguna sea
afirmativa, ¿se le pueden aplicar a este delito las mismas expectativas de toda teoría de
9
Europa Press, 20 abril 2014 http://www.europapress.es/nacional/noticia-radiografia-corrupcion-
espana-cerca-1700-causas-mas-500-imputados-solo-veintena-prision-20140420114453.html
Esta teoría propuesta por Ronald Akers, con enorme influencia del conductismo,
establece que para llegar a cometer un delito, existen una serie de variables que motivan
o incitan al delito y otras variables que controlan y frenan al individuo a la hora de
cometer delitos10. Este autor establece en su teoría cuatro conceptos básicos para que
alguien llegue a ser un delincuente:
Todo esto a nivel de persona individual o micro. Pero Akers hace también un
acercamiento a nivel macro o social, aportando dos conceptos: modelo de estructura
social y aprendizaje social. La cuestión es que esta teoría iba encaminada a definir
subculturas de clases pobres y una asociación del delito a delincuentes de extractos
sociales bajos. Pero, ¿se puede hablar de subcultura de clases altas adineradas o de tipo político?
¿Podrían existir grupos cerrados a nivel social medio y alto que facilite, aprenda, imite,
justifique, incluso fomente la delincuencia/corrupción? Es sabido que este modelo se da
en la mafia, por ejemplo, y la respuesta podría ser positiva para el caso que se expone.
10
Serrano Maíllo, A. (2009) p.: 342-355
Recabando casos publicados en los medios, se puede saber que se han detectado
individuos corruptos que se han movido en el ámbito familiar o de partido, sobre todo
de personas que se desarrollaron y que medraron profesionalmente en partidos políticos
que posteriormente se han visto implicados en casos de corrupción pública, visto lo cual
se podría afirmar a priori que sí. Véase los casos recientes de la familia Pujol11 o el caso
de la familia política Fabra12 o de la extendida corrupción en el seno de partidos
políticos y sindicatos. ¿Son casos de conductas aprendidas, imitadas en el seno familiar
y/o político, en el que se ve como acto adecuado para medrar pública y socialmente el
delinquir y engañar a los controles fiscales y sociales para conseguir objetivos
particulares? Es más, ¿sus constantes afirmaciones de inocencia en los medios o de su
tranquilidad de conciencia ante una imputación son signos de su sensación de no haber
cometido delito alguno, de que sus actos los ven como dentro de la normalidad? ¿Se
aprende a ser corrupto en el seno de una familia de sangre o política como forma de
conseguir delinquiendo unos bienes y un poder que jamás se conseguiría con una labor
honrada?
3. TEORÍA DE LA ANOMIA
11
La policía atribuye a la “corrupción política” la fortuna de Jordi Pujol hijo. ElPaís.com. 27 julio 2014
http://politica.elpais.com/politica/2014/07/27/actualidad/1406483281_614006.html y
Jordi pujol admite que tuvo dinero en el extranjero sin regularizar Público.es 25 julio 2014
http://www.publico.es/politica/535798/jordi-pujol-admite-que-tuvo-dinero-en-el-extranjero-sin-
regularizar-y-pide-perdon
12
Fieles a Carlos Fabra recogen firmas para pedir su indulto. ElPaís.com 29 julio2014
http://ccaa.elpais.com/ccaa/2014/07/29/valencia/1406634557_247042.html
13
Serrano Maíllo, A. (2009) p.: 356-371
14
Los aforados eligen a quienes les van a investigar y enjuiciar ElPaís.com. 24 agosto 2014
http://politica.elpais.com/politica/2014/08/20/actualidad/1408529557_586641.html
normas y a las instituciones personas como Jaume Matas, Julián Muñoz y todos
implicados en caso Malaya, por ejemplo? ¿Las respetaban los ministros condenados por
el caso GAL (Corcuera y Barrionuevo) o Luis Roldán? ¿Sienten respeto por las
instituciones personas actualmente imputadas de forma clara como Urdangarín,
políticos del PP del caso Gürtel, Bárcenas o Blesa, por poner sólo algunos ejemplos muy
gráficos? ¿Sienten todas estas personas más respeto por las leyes o por las instituciones
que por su afán de aumentar su poder o fortuna? ¿Es esto una forma de anomia de clase
privilegiada, que adolece de la presunción de estar por encima de las leyes y las normas
que regulan a los demás? ¿Legislan, en definitiva, para que no se detecte sus delitos o
para que cuando se detecten sean imposibles de ser imputados, juzgados o condenados?
Esta teoría propuesta por Agnew15, establece, entre otras cuestiones que el individuo
tiene de forma natural una necesidad de satisfacer sus necesidades y de evitar
situaciones dolorosas. Cuando un sujeto se encuentra en un ambiente adverso, intenta
solventarlo o escapar de él; si no lo logra aparece la frustración que facilita que pueda
tomar caminos no adecuados para satisfacer lo que desea.
15
Serrano Maíllo, A. (2009) p.: 371-386
esposa? ¿Es este el caso de Blesa, Matas, políticos del PP del caso Gürtel… y un largo
etcétera?
Esta teoría ha sido desarrollada por M. Gottfredson y por Hirschi. Ambos sostienen
que las características más comunes del delito y de los delincuentes son que delitos son
actos fáciles y que requieren poco esfuerzo, poco planificados, con mínimas ganancias...
que delincuentes suelen tener asociados otros comportamientos desviados, como
toxicomanías de diferente calado. Está claro que estos autores sólo han mirado y basado
su análisis en casos de delincuencia común, porque muchas de estas apreciaciones no se
corresponden con los delitos de cuello blanco en general y de corrupción pública en
particular. Los entramados de corrupción llevados a cabo en el caso Gürtel o Malaya o
Noos o muchos otros, no son precisamente robos de ocasión ni aprovechamiento de un
momento débil de la víctima. Son complejos sistemas ideados por y para enriquecerse y
esconder sus pasos ante la Justicia.
Una vez hecha esta aclaración, precisamente en este caso, esta teoría del
Autocontrol si se puede aplicar en algunos de sus aspectos a los delitos de cuello
blanco en general y a los casos de corrupción en particular. No todos los cargos
16
Serrano Maíllo, A. (2009) p.: 389-434
Por razones expuestas en el punto anterior, esta teoría no puede explicar los casos de
corrupción política y pública, entre otras cuestiones porque ciertos cargos relacionados
con ciertos delitos de corrupción no se consiguen hasta que se ha escalado muchos
puestos en las organizaciones internas de la administración y de los partidos políticos.
Por ello en este caso la capacidad de ser corrupto y de delinquir de forma corrupta no
disminuye con la edad… aumenta con los puestos de poder y responsabilidad.
Como bien afirman sus autores, el medio físico puede justificar la aparición de
determinado delitos. Como siempre, estas teorías solo se aplican a la delincuencia
juvenil y común, pero ¿podrían aplicarse a la corrupción pública y política? ¿Existe una
corrupción inherente a los partidos políticos, organizaciones empresariales y sindicatos
como germen del origen de determinados tipos de delitos en el seno de la corrupción?
Son delitos que fuera de estos ámbitos sería complicado, por no decir, imposible
perpetrar. Las personas en los partidos cambian, en los diferentes estamentos de
gobierno y judiciales también, pero, los delitos sieguen siendo los mismos…
6.1. Etiquetamiento:
Parte de la idea, de que sólo es delito lo que cada sociedad define como tal y se recoge en
el Código Penal. En España, como se ha indicado más arriba, no se considera como tal
delito la corrupción pública. Muchos de los actos que ciertos poderes públicos han
llevado a cabo y que después se han etiquetado como delito, durante años no se han
considerado como tales. De hecho, ante flagrantes delitos, juzgados y condenados,
ciertos sectores siguen considerándose inocentes y sus seguidores piden el indulto de
ciertos personajes (véase, Fabra); etiquetar de delincuente a alguien condiciona su
futuro en un delincuente común; en los casos de corrupción… ¿también?
17
Serrano Maíllo, A. (2009) p.: 437-477
Esta teoría indica, entre otras cosas, que «las sanciones provocarán una actitud
desafiante hacia la ley en la medida en que los ofensores consideren que la conducta
sancionadora es ilegítima»18 ¿Las escasas/inexistentes conductas sancionadoras en
España con respecto a los cargos públicos que han resultado ser delincuentes corruptos
conllevaría un efecto criminógeno, animando a todos a que sigan con sus actos
delictivos dado que la Justicia no les sancionará o, si lo hace, será benévola y podrán
escapar fácilmente? ¿La no imputación de determinados cargos sobresalientes en
nuestra sociedad puede facilitar la idea de que en España tener tal o cual apellido
supone una impunidad segura ante ciertos delitos, idea que se tiene en la sociedad
derivado de la no imputación de la Infanta Cristina o la no investigación de ciertas
cuentas en Suiza de la familia Borbón ? ¿Creen o confían los altos cargos públicos que
pueden modificar las leyes y normativas para ponerlas a favor de sus actos delictivos,
dado que si no están tipificados como tales no serán delitos o de que determinados
delitos puede verse suavizados gracias a la acción de los legisladores, tal como piensa la
ciudadanía tras las modificaciones fiscales que hizo Montoro para regularizar el dinero
negro y de paraísos fiscales y que sólo favorecerían a grandes fortunas, algunas de las
cuales fueron altos cargos de la administración?
18
Serrano Maíllo, A. (2009) p.: 454 y 455
19
Serrano Maíllo, A. (2009) p.:465 y 466
creen que les corresponde, de jugar con la impunidad que su cargo les proporciona o
que ellos creen que merecen? ¿Es soberbia de cargo? ¿Esto es lo que justifica que casi
todos, ante los medios, se manifiesten con la conciencia muy tranquila, que pocos se
manifiesten culpables y no reconozcan su delito o devuelvan lo robado? Como bien se
afirma en el texto de referencia, no es fácil testar este tipo de teorías.
Esta teoría propuesta por Vaughan establece una valoración del delito a nivel grupal y
puede, quizá, aplicarse al tema de la corrupción pública. «La acción crea estructura, y
ésta a su vez influye en la acción de los individuos»20. ¿Se considera la corrupción un
algo inherente a los puestos políticos y públicos? Esta sería la visión que tienen los que
no pertenecen al grupo. La respuesta puede ser afirmativa y generar una gran
preocupación social, dada la encuesta del CIS que se ha referido más arriba.
¿Consideran los cargos públicos que cometen algún tipo de corrupción que están
haciendo algo malo, desviado o delictivo? La respuesta podría ser que no, si se creen a
ellos mismos como servidores públicos que generan riqueza a la sociedad y que solo
toman parte de lo que han generado. ¿Es este el motivo de que no suelan manifestar
ningún tipo de arrepentimiento público, tal como se ha visto hace fechas muy recientes
con la condena de Baltar, ex-presidente diputación de Lugo, que disponía los puestos de
trabajo como le placía, enchufando a quien le parecía y que se jactaba de ello?21
7. ENFOQUES INTEGRADOS22
Como se ha visto hasta ahora, las teorías expuestas se han desarrollado buscando dar
explicación a la delincuencia común; no se han dedicado, salvo algún apunte muy
minoritario, a dar explicación a todos los tipos de delincuencia incluyendo a los Delitos
de Cuello Blanco en general y a la corrupción pública en particular.
Se encuentra que casi todos los enfoques integrados van dirigidos a extraer de las
antiguas teorías aquellos aspectos más válidos para poder aplicarlos en los tiempos
actuales.
20
Serrano Maíllo, A. (2009) p.:471 y ss.
21
La Diputación de Ourense era para Baltar como una empresa privada publicado por ElPaís.com. 31 julio 2014
http://ccaa.elpais.com/ccaa/2014/07/31/galicia/1406790800_888726.html
22
Serrano Maíllo, A (2009) p.: 530-589
7.2. Teoría general integrada: el delito aparecerá cuando los impedimentos para
delinquir sean bajos y las motivaciones sean altas23. La combinación de variables
sociales e individuales que motivan hacia el delito o que limitan el delito serán las que
den como resultado que se delinca o que no. El autor, Agnew, habla de tela de araña del
delito, concepto que muy bien puede adaptarse a la corrupción pública y política, dado
que los casos más sonados y habituales suelen ser grupos de corruptos que han
colaborado entre sí y no tanto un solo individuo que delinque (GAL, Gürtel, EREs
fraudulentos Andalucía, Noos, Malaya… etc)
7.3. Teoría de la acción situacional, postulada por Wikström, establece que los
individuos realizan sus acciones según como ven aparecer las alternativas que tienen a
su disposición y toman sus decisiones24, es decir, el delito es un algo elegido por el
individuo en cada momento; existirán propensiones individuales y circunstancias
ambientales que interaccionarán de forma diferente o no, en según qué circunstancias.
Hábito (individuo habituado al delito) y elección humana, serán los que lleven, o no, a
un sujeto a pasar a cometer un delito. La persona, en definitiva, siempre podrá elegir.
Existirán, por supuesto, ciertos factores macro o sociales que informarán de la
individualidad de los sujetos, pero no indicarán si delinquirá o no. Esta teoría sí podría
aplicarse a dar explicación a la génesis de los delitos de corrupción pública y política; no
todos los que están en cargos públicos son corruptos. No todos los corruptos tienen
igual origen, formación y biografía; Los que delinquen lo hacen como elección personal,
no por necesidad o por imposición del ambiente en el que se desenvuelven. Es una
23
En Serrano Maíllo, A. (2009) p.: 537
24
En Serrano Maíllo, A (2009) p.: 557
decisión en un momento óptimo para delinquir, es decir, que se dan las circunstancias
adecuadas.
7.4. Teoría genérica del control: de control social. Influye de forma indirecta, entre
otros la posición social y las capacidades biológicas. Considera menos criminógeno ser
de clase social acomodada. Pero en la corrupción pública y política se observa que
muchos no habría sido corruptos de no pertenecer a cierta posición social elevada que le
permitiera los contactos, las relaciones, la apariencia de control legal… Nuevamente, las
teorías buscan sólo dar explicación a la delincuencia común.
7.5. Otras teorías: Teoría interaccional. Teoría del equilibrio del control: las
personas pueden controlar y ser controladas por otras. Este control puede ser
equilibrado o no y producirse un resultado: la capacidad de un sujeto de ejercer control
sobre las circunstancias en base al control que otros ejercen sobre él. Modelo
transteórico del triple riesgo delictivo: habla igual de factores que impulsarán al
delito y de mecanismos que le frenarán (autocontrol, factores sociales…).
8. CONCLUSIONES
25
Serrano Maíllo, A. (2004)
Las preguntas que se han ido planteando a lo largo de este trabajo no tienen
respuesta clara y objetiva, las teorías actuales (y más con la pobreza de datos que se
manejan en el presente trabajo) no dan explicación a todas las dudas que se han ido
planteando. Posiblemente, sería preciso que se hiciera algo a este respecto desde los
poderes públicos, visto que la misma UE considera a España uno de los países más
corruptos de Europa y el primero en blanqueamiento de dinero26. Aun así surgen nuevas
preguntas: ¿si las teorías actuales no cumplen la expectativas con respecto a los delitos
de cuello blanco en general y de corrupción pública y política en particular, deberían
plantearse teorías nuevas? ¿Deberían hacerse nuevos planteamientos que buscaran el
origen de este tipo de delitos para poder conseguir explicarlos, definirlos… prevenirlos?
26
La Comisión Europea señala a España como uno de los países con más corrupción Publicado en elMundo.es; el 3 de
febrero de 2014. http://www.elmundo.es/espana/2014/02/03/52ef742ce2704e052f8b4578.html
27
Jiménez, F. y Carbona, V. (2012)
nuestros mentideros y que nos hace creer que el que no se aprovecha de su cargo,
delinque y es un corrupto es porque es tonto, que se debe aprovechar la oportunidad y
hacer lo que otros hacen. Es una idea que emborrona por defecto todo el hacer político
en general, con la idea cuasi establecida como verdad absoluta de que todos los políticos
son iguales e igual de corruptos. Siendo la corrupción política el segundo problema que
preocupa a los ciudadanos españoles, que tanto agota los recursos económicos, sociales
y legales (y morales), tal como se indicó más arriba, quizá debería plantearse el darle
una respuesta temprana y eficaz tanto por parte de nuestros gobernantes y legisladores,
como por la de los expertos en Criminología.
DOLZ LAGO, M.J. (2014) «Corrupción en la vida pública: Los delitos de tráfico
de influencias y cohecho». Abogacía. 16 Enero 2014
Documentos de Internet:
CIS
http://www.cis.es/cis/export/sites/default/Archivos/Indicadores/documentos_html/Tre
sProblemas.html
«La Diputación de Ourense era para Baltar como una empresa privada»
ElPaís.com. 31 julio 2014
http://ccaa.elpais.com/ccaa/2014/07/31/galicia/1406790800_888726.html
«La Comisión Europea señala a España como uno de los países con más corrupción»
Mundo.es 3 de febrero de 2014.
http://www.elmundo.es/espana/2014/02/03/52ef742ce2704e052f8b4578.html