２

０１４年 ３月 陕西师范大学学报（哲学社会科学版） Ｍａｒ．，

２０１
４
第４３卷 第 ２期 Ｊ
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２

■ 语言文字学研究

汉字的书写理据及汉字理据的二层划分

何 山
（西南大学 汉语言文献研究所，重庆 ４
００７
１５）

摘　要：汉字书写理论是汉字在书写层面体现出来的形变依据、视觉感知特征和形体演化规律等。书写理据
指向汉字的外部形态，重现和诠释符号化程度较高而造字理据不明的俗字、讹字、记号字等形体的成形依据，沟通
这些字与所对应正字的字际关系，从而回归其应有的形义对应和字词关系。汉字产生及发展过程中，既存在体现
字形构意、反映造字意图、彰显字形与字义（词义）之间内在联系的造字理据，又存在从书写层面体现出来的形体构
造、演化和视觉感知等方面的书写理据。造字理据和书写理据组成汉字理据的两翼，体现出汉字理据的复杂性、层
次性和连续性。正是在“一体两翼”的共同作用下，汉字大家族每个成员都有自己确切的归属，始终保持严密的系
统性。
关键词：汉字理据；造字理据；书写理据；汉字史
中图分类号：Ｈ０
２　文献标识码：Ａ　　文章编号：１
６７２－４
２８３（２
０１４）０
２－０
１１８－０
５
收稿日期：２
０１３－０
９－２
５
基金项目：重庆市社会科学基金项目（２
０１２ＹＢＷＸ０
８８０）；教育部人文社会科学基金项目（１
１ＹＪ
Ｃ８７
０００
７）；西
南大学基本科研项目（Ｓ
ＷＵ０
９００
６）
作者简介：何山，男，四川仪陇人，文学博士，西南大学汉语言文献研究所讲师。

　　汉字理据具有明确的时空特征，体现于静态存
在和书写使用两个层面，因此每个汉字产生及发展
过程本质上都受到造字理据和书写理据的双重制
约。而通常所说的汉字理据，单纯指体现字形构意、
反映造字意图、彰显字形与字义（词义）之间内在联
系的造字理据，忽视动态呈现的书写理据，常常造成
疑难字考释、构形和理据分析等的偏误。
一、汉字的造字理据
汉字大家族成员众多，历经几千载，各成员之间
既有传承，又有变异。传承体现汉字基本性质、构造
特点和汉字文化甚至中华文明的连续性；变异则体
现汉字的发展、进化和创新。这些集中反映在汉字
构成的核心要素构件上。不同类别的构件根据记录
词义的需要有机组合成一个个字形符号，通过构件
及其不同组合层次、构形模式和所承担的不同功能，
１１８
传递先人的造字意图，体现造字理据。
所谓造字理据，是指汉字构形表义的依据，即一
个字形“体现了何种造字意图，带来了哪些意义信
息，又采用 了 何 种 手 段 来 与 相 似 字 和 同 类 字 相 区
别”。［１］２７小篆及以前的古文字，很多都是由本身可
以独立的、象物性很强的成字构件组合而成的。如
李圃先生就从已经考释出来的近两千个甲骨文字中
分析归 纳 出 ３
４８个 可 以 独 立 成 字 的 字 素 （即 构
件）［２］２４。象形的古文构件直接或间接参与构形，体
现构意，使得古文字以形示意的特征比较明显，因此
所体现的造字理据直接而具体。古人根据古文字的
构形特点和构造规律总结出“六书”理论，以此作为
分析已有汉字和创造新字的依据。文字学家许慎在
《说文解字》中对其进行了阐释和全面贯彻，既分析
每个字形、音、义的配合关系，又揭示其组构层次和
模式，对绝大多数汉字构造理据的分析是正确而又
清楚的。一些现代学者在实践和运用“六书”理论
过程中，不断总结和完善，提出了“新六书说”、“三
书说”和“汉字构形理论”等新的汉字构造理论，从
而为更深层次和更广范围分析汉字构造理据提供了
理论支持。
与古文字相比，隶变后的今文字虽然形体和结
构发生了很大变化，但实质只是改变了字形传递造
字意图的模式，汉字因义构形、以形表义的基本特点
并未根本改变。汉字系统中保有造字理据的字形仍
占优势，只是理据的表现形式有所不同，需要依靠构
件的构字功能和组合关系；理据的识别方式有所调
整，由个体识别转向系统识别或历时认同。
造字理据是对个体字符构意功能作静态分析的
结果。将汉字理据完全定格在静态构造理据层面，
实际上忽视了汉字体系历史演进中字形理据的调整
与变化，也掩盖了汉字发展过程中构形方式变化与
理据传承之间深层次的矛盾和问题。因此，汉字理
据如果只针对静态的造字理据，将是笼统的、不完全
的。事实上，汉字产生后，作为书写符号，常常是静
态存在和动态使用的有机统一。前者是形体构造结
果，后者是形体变化过程。汉字动态使用有三个层
面：个人 书 写、社 会 通 行 和 权 威 规 范。从 “个 人 书
写”到“社会通行”是汉字自发阶段，从“社会通行”
［３］９
４
到“权威规范”则是人为规范阶段 。自发与规范
实际反映了汉字由量变到质变、由自发到自觉的发
展过程。人为规范有特定的时间和目的，可以量化；
而书写流通的时间可控性不强，目的不是很明确，反
映汉字发展进程中的个性差异和多种尝试，体现书
写因素在汉字形体演变过程中的重要作用。
值得注意的是，汉字家族中静态的个体字形并
不都是构意完整而清晰的，既有因“构意不明”而不
能识别的疑难字，又有在汉字演变过程中因构件构
意功能部分或全部丧失而产生的“构意半存字”和
“无构意字”。前者不可识 读，但 并 不 代 表 没 有 理
据，只是暂时没有破解该字的形义或字词对应关系，
成为存疑待问字；后者由于演化或变异使字形的示
意功能遭到破坏，形义对应关系脱节，部分或完全丧
失了造字理据，在静态层面变得不可解释，如魏晋南
北朝碑刻文字中的形讹字、记号字、类化字等。然而
如果从动态层面考察，这些俗体、讹字事实上都能找
到与之对应的形源和通行正字，变异字形的来源可
以通过排比过渡字形加以追溯，形变轨迹可以从书
写角度进行动态描述，形变原因也可以从人为书写
改造等方面作出解释。因此，从这个意义上说，形义
无法对应的“构意半存字”和“无构意字”也是可解
释的、有理据的，即存在形体衍生、变异的理据。正
是因为这些字形主要是在人为书写活动中巩固和发
展而成的，所 以 我 们 将 其 所 具 有 的 形 变 理 据 称 为
“书写理据”。
二、汉字的书写理据
书写理据是指汉字在书写层面体现出来的形变
依据、视觉感知特征和形体演化规律等。即从汉字
外部形态的角度，重现和诠释符号化程度较高而造
字理据不明的俗字、讹字、记号字等形体的成形依
据，以沟通俗字讹字、与所对应的正字（或主形、形
源）的字际关系，从而回归其应有的形义对应和字
词关系。
最早从书写角度分析字形构意的是东汉文字学
家许慎。《说文·丨部》：“丨，上下通也，引而上行
读若囟，引 而 下 行 读 若 。”段 注：“引 而 上 行 读 若
囟，囟之言进也。引而下行读若 。可上可下，故曰
下上通。竹部曰：篆，引书也。凡字之直，有引而上、
引而下之不同，若‘至’字当引而下，‘不’字当引而
上，又若‘才、屮、木、生’字皆当引而上之类是也。”
许、段二氏所谓“引而上”、“引而下”是指书写时运
笔的方向，方向不同，字义就不同。只是其描述仅就
个体汉字出发所作的静态观察，还没有深入到汉字
演变过程的书写理据。
隶变使汉字形体结构发生了历史性变化，古文
字线条逐渐演变为今文字的笔画，随之文字体态、构
件、构形模式等也发生巨大变化，实现了汉字符号抽
象化的深刻变革，因此隶变楷化、同一体式汉字形体
变异的动态演化过程成为研究汉字书写理据的最佳
视觉。如果系统考察汉字形体的历时演变，追踪汉
字的变化轨迹，汉字书写的理据特征便会显现出来。
王宁先生曾指出，汉字借助书法的笔势而符号化，脱
离原初造字的笔意，这在形声系统形成后，早已是一
个趋势，所以，“讠”、“马”、“食”、“车”、“纟”等构字
频度很高的构件简化，并且类推至一切所从之字，既
不会影响表义，又不会破坏形声系统，是既有依据又
可行的 ［４］。正是在汉字书写使用过程中字形符号
书写理据的生成和改变，才导致构件、结构模式的逐
步简化和类推，从而推动建立更趋完善、便捷的字形
系统。当然，书写理据与汉字的书法关照应该是不
同的，前者重在理清汉字家族成员的形源关系，以便
给静态的个体汉字符号定点定位；而后者侧重于汉
字的体势，讲究笔画的平实稳重和结体的均衡对称。
１１９
 汉字书写理据是基于汉字微观研究，沟通字际
关系、考察汉字形体演变、描述汉字系统性的现实需
要而提出的，对于汉字史的研究具有重要意义。理
由如下：
１．有利于汉字微观研究。汉字体系虽然成员
众多，数量庞大，但其构成要素却相对简单。底层是
数量十分有限的笔画，最基本的为横竖撇点折 ５种。
笔画组成构件，其数量亦有限，可封闭统计，一般在
５００个左右。构件通过不同的组构方式，数量呈指
数级增长。汉字的区别特征，主要体现在笔画、构件
和构形模式几方面。字形变异很多是从笔画变化带
动构件变异，笔画异写，使构件发生从异写到异构的
转变，产生俗体别字，成为汉字大家族的新成员。因
此，研究汉字发展演变及汉字发展史，必须深入到笔
画、构件等微观层面。而对汉字形体的微观研究全
然离不开对字形笔画、构件等细部变化书写理据的
分析与考察。如写本文献中构件“方”可变作构件
“扌”，“於”作“* ”就是其例。整理各种过渡字形
就能归纳出变化的大致过程：方 → → ／ → 扌，该
演变链条各环节清晰勾勒出异体构件“扌”产生的
书写理据。
２．有利于考释疑难字，沟通字际关系。汉字发
展过程中，产生了不少疑难字，而古代文献的释读与
整理必须进行正确考释。实践证明，分析这些字形
产生的书写理据从而沟通相应的字际关系，是汉字
疑难字考释的有效方式。如北齐武平五年《□ 忝墓
志》：“其子揩，字难。风流冠辈，+ 超伦。”“ ”为
何字，形源理据何在？已有的研究成果并没有彻底
解决。其实只要从古文字开始，全面清理该字形书
写变异历程，即 ，并合理揭示
环节转换中的 书 写 理 据，便 可 肯 定 “ ”就 是 “, ”
［５］
字 。下面再举两例：
第一，唐《史司马第三孙墓志》：“卡翮雏叹，含
［６］
风孙韵。” 原拓“卡”字甚清晰，但并非“卡”，而是
“弄”的俗字，原释文误。考证如下：弄，甲骨文作
（《合》１８１
８９），金文《王作弄卣》作 ，小篆作 ，《说
文·廾部》：“弄，玩 也。从 廾 持 玉。”其 说 解 正 确。
后两手隶变作构件“廾”，整字成为半记号字，不再
以义会意，于是人们新造“ ”字，会上下玩弄意，字
形示意功能重现。如北魏永安二年《尔朱绍墓志》：
“公幼抱英奇，弱不好 。”“ ”即“弄”，字形简化，
横画共用，则变为本通墓志中的“卡”，此乃“弄”字
形体变异链条上新的重要字形，其演变过程为 →
→ →弄→ →卡。透过形变轨迹，便可描述“卡”
１２０
字形成中造字理据和书写理据的生成和变化情况。
另，有时为强调以手把玩之意，又在“ ”左边加构件
“扌”，如北魏孝昌元年《元华光墓志》：“藻心垂之
年，慕 洁 瓦 之 岁。”“ ”即 “ ”的 加 形 字，通 作
“弄”。同样，“ ”字中构件“ ”简化，则作 ，见北
魏孝昌二年《杨乾墓志》。“ ”字得来之书写理据
仍很清楚。“ ”右边作“卡”，是“卡”为“弄”字异
体的有力旁证。从文义上看，“翮”指鸟的翅膀，“卡
翮”意 思 难 明，而 “弄 翮”与 “奋 翮”、“整 翮”、“施
翮”、“举翮”等词义相近，为舞弄、振动翅膀之意。
不论字形还是词义，都可证明“卡翮”应为“弄翮”。
第二，北魏正始三年《冯聿墓志》：“龟 □ 既克，
葆铎已陈。”［７］所缺字拓本作 ，乃“筮”字无疑，原
释文缺而待释，可补。“筮”意指占卜以测吉凶，碑
刻文字经见，且常变异作“ ”，如北魏孝昌二年《于
景墓志》：“龟 既戒，吉日唯良。”由于字形与“茎”
等字相近，常常造成误读 ［８］６０４。“ ”为“ ”简省上
部构件而得，乃 “筮”之新 见 异 体 字 形，十 分 可 贵。
由此可见，该字在书写使用中经历了“筮 → → ”
的变化过程，其形体变化的书写理据清晰而明确。
３．有利于考察汉字系统性。汉字系统虽然成
员众多，但始终处于科学、有序的状态。表现在：其
一，汉字形声字占主体，表义的形符与表音的声符都
自成体系，由此建立起来的形声系统功能强大，对汉
字系统起着支撑作用。其二，隶变楷化后，虽然汉字
的符号化趋势有所增强，但汉字表意体系的基本特
征和以形示意的大格局没有根本改变，顽强地维持
着汉字的性质和系统。其三，汉字字库的俗体别字，
看似一团乱麻，可是我们从汉字书写理据的角度观
察，同一个字的不同形体一般都可以沟通贯穿，找到
家族成员彼此之间的密切联系。通过对形体变异书
写理据的梳理，可以使零星的、处于边沿的异体别字
同汉字家族的主体联系起来，这对汉字系统性考察
及汉字史研究等都十分有利。
三、汉字理据的二层划分
既然动态发展的汉字存在书写理据是不争的事
实，那么从汉字发展史的角度考察，每个汉字作为构
形表意和人为书写的符号，在其产生的起点上，便存
在着造字理据和书写理据两个方面的理据特征。正
如启功先生所指出的：“由不同的时代、地域、用途、
工具、方法（尤其是手写）及刻、写者等诸多复杂因
素干预的书写过程，是汉字字体风格变化的开端；书
写风格的变化由细微而至显著，成为前后两大类型
字体紧接递嬗时的主要变化，汉字发展史上每一种 共同作用下，汉字大家族每个成员都有自己确切的
字体都兼具字形构造和书写风格两方面的特 归属，始终保持应有的系统性。
［９］２
５
点。” 也就是说一个汉字的原初构形受到两方面 我们在充分调查魏晋南北朝碑刻文字形体变异
的制约：一是尽可能保持字形与所记录词的词义对 的各种情况后发现，字形变异围绕汉字与音义联系
应关系，即造字理据；二是作为一个必须刻写出来诉 的造字理据和与形体联系的书写理据而进行，与两
之于视觉的符号，在刻写与视觉感知方面又会存在 种理据的隐显关系密切。大量字形变异都是从异写
一定的制约和特点①，从这一维度上所体现出来的 到异构，有的必须从书写的维度才能解释其成因。
制约和特点就是汉字的书写理据。 下面以“为”字的各种俗变形体及演变情况为例进
汉字主要源于图画，从一幅图画演变为一个兼 行具体分析。
具音义的汉字构形，经历了漫长时间。这一过程中， 魏晋南北朝碑刻中“为”字形体主要表现为三
形与音义的联系、刻写与视觉感知当是同时起作用 方面的变化 ［１０］：
的两大制约因素，在汉字发展历程中扮演着不同角 （１）构件“爪”的变异
色，只不过人们更重视字形与所记录词的音义联系 “为”上从爪，如字形“ （元 墓志）、 （笱景
即造字理据罢了。而刻写状况与视觉感知属于非直 墓志）”，然后逐渐简化，最终变为一点。其过程为：
接呈现物，难以成为关注焦点，不容易引起研究者的 为→ （笱景墓志）→ （穆彦墓志）→ （元孟
重视，因此对书写理据特征只有一些零星介绍，比如 辉墓志）→ （元绪墓志）
分析汉字各体字形特点时，偶尔会谈到刻写者的主 构件“-”本为四笔写成，逐渐简化作一笔写成
观需求、刻写工具的影响、刻写方式的特殊性等。书 的简易笔画长横、短横直到点画。
法家着眼的则主要是视觉感知。但这些认识与研究 （２）构件“ ”的变异
是彼此分割的。事实上，每个汉字的形成和演进，都 主要是其折笔的减省，具体情况为：
同时打下了构形表义和书写特征的烙印，体现出造
为→ （惠藏静光造像记）→ （卢贵兰墓志）
字理据和书写理据的共同制约；并且这两大制约因
→ （范思彦墓记）
素之间也会相互影响。由于汉民族特殊的具象思维
“为”字中的折画明显经历由三折到两折再到
特点，汉字构形中形与音义的联系始终处于主导地
一折的简化过程。
位，稳定地维持着汉字的表意特性。但刻写和视觉
（３）构件“灬”的变化
感知又一直相伴而行，从未停止，这应该是汉字形体
“灬”也以趋简为变异方向：
变异的根本动因之一。当然文字表达需要一定的载
为→ （元爽墓志）→ （元广墓志）→ （王
体和刻写活动，如帛书、简牍、石碑、纸本上的手写文
氏女张恭敬造像记）→ （惠藏静光造像记） （李
字等，故刻写过程和状况与刻写载体、工具、刻写者
次明造像记）→ （范思彦墓记）→ （梁舒墓表）
等也密切相关，而视觉感知既包含刻写者的视觉感
演变 链 条 提 供 了 “灬 ”到 连 写 成 “ ”，再 到
知，又包括使用、欣赏汉字的人的视觉感知。在固有
“ ”，最后省作“丶”的符号化过程。
的直观、具体思维方式引导下，人们看到一个字一方
各构件的变化一方面各自发展，另一方面又共
面希望见形知意，另外一方面又希望这个字的外形
同组装。其总的过程可图示为：
简单易写，而且还要符合人们中庸、对称、平稳、和谐
的审美特点。这些因素的共同作用，使得汉字两个
层面的理据实现互补。这样，造字理据和书写理据
组成汉字理据的两翼，体现出汉字理据的复杂性、层
次性和连续性。以“六书”为代表的造字理据，重在 图 １　“为”形状图
揭示文字内部形与音义的联系，解释音义如何通过 《说文 · 爪 部》：“为，母 猴 也。 其 为 禽 好 爪。
字形来表现，实质是诠释汉字和汉语的关系，揭示静 爪，母猴象也。下腹为母猴形。”罗振玉《增订殷墟
态字形对所记录词的词义的引导作用；而书写理据
注重字形结构的本体，动态分析各个历史层面汉字 这不仅仅限于启功先生所谓单纯书写风格方面的特
①
形体之间的联系，展示汉字形体演变过程中理据的 点，
我们认为还包括汉字在历时书写使用中所发生的诸如形
传承、转移和分化等情况。正是在这“一体两翼”的 体结构、笔画等方面调整与变化的规律和特点。
１２１
书契考释》：“为从爪，从象，决不见母猴之状，卜辞 征，造字理据和书写理据也会有不同的表现。因此
作手牵象形，意古者役象以助劳。”许、罗所分析的 字形理据的分析既要力求把握原初造字理据，又要
造字理据明显不同，其根本原因在于罗氏所析之甲 兼顾不同形体来源及其演变的书写理据，从不同层
骨文与许氏所见之小篆讹变字形明显不同，理据当 次和角度作出解释，才可能得出科学的结论。
然有别。从 字 形 体 现 所 记 录 词 的 本 义 （即 造 字 意 ［参　考　文　献］
图）出发，罗氏的解释应更可靠。不论甲骨文还是 ［１］ 王 宁．汉 字 构 形 学 讲 座 ［Ｍ］．上 海：上 海 教 育 出 版
小篆，构件“爪”始终保持以形示意的作用，“为”字 ２
社，００
２．

造字理据的改变，在于从“象”形到“猴”形的变化， ［２］李圃．甲骨文文字学［Ｍ］．上海：学林出版社，
１９９
５．
［３］齐元涛．隋唐碑志楷书构形系统研究［Ｍ］．上海：上海教
是人们书写过程中有意或无意造成的，其变异过程
育出版社，
２００
７．
可通过排比各种字形进行描写。这说明早在古文字
［４］王宁．论汉字简化的必然趋势及其优化的原则———纪念
阶段汉字形体的演变就和造字理据、书写理据的改
《汉字简化方案》公布 ３
５周年［Ｊ
］．语文建设，
１９９
１（２）．
变密切相关。 ［５］毛 远 明，何 山．“,”的 俗 变 考 察 ［Ｊ
］．中 国 语 文，２
０１０
上图中“为”字的原初造字理据已丧失殆尽，但 （６）．
各构件在人为书写过程中发生变异的路径是有理有 ［６］郑州市文物考古研究院．郑州新天地唐墓（Ｍ６）发掘简
序的，各部分与整字的配合也达到协调一致，其形体 报［Ｊ
］．中原文物，
２０１
１（１）．
产生的书写理据得到清晰呈现。可以说简体“为” ［７］宫万瑜．邙洛近年出土冯聿、源模、张懋三方北魏墓志略
字就是在繁体“为”字趋简性演变中因书写理据的 考［Ｊ
］．中原文物，
２０１
２（５）．
［８］毛远明．汉魏六朝碑刻异体字研究［Ｍ］．北京：商务印书
逐渐改变而递相形成的。因此，今文字所谓“草书
２
馆，０１
２．
楷化、简化、记号化”等结论都过于简单，其背后实
［９］启功．古代字体论稿［Ｍ］．北京：文物出版社，
１９９
９．
际上隐藏着字形书写理据方面的深层动因，值得深
［１
０］何山．魏晋南北朝碑刻文字构件研究［Ｄ］．西南大学博
入探析。
士学位论文，
２０１
０．
“为”字形体变异表明，同一个汉字在不同发展
［责任编辑 杜　敏］
阶段和不同演变层次上，构意和构形均有不同的特

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