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MANUAL AUTOFORMATIVO
ASIGNATURA
ADMINISTRACIÓN PÚBLICA
Autor:
Mg. FERNANDO MARTÍN ROBLES SOTOMAYOR
1
ÍNDICE
Introducción
Diagrama de presentación de la asignatura
Unidad I: “El Estado peruano y la administración pública”
Diagrama de Presentación de la Unidad I
Tema N° 1: El Estado peruano
Lectura seleccionada 2
Glosario de la unidad
Autoevaluación Nº 1
2
Bibliografía de la unidad I
Lectura seleccionada 2
Glosario de la unidad
Autoevaluación Nº 2
Bibliografía de la unidad II
1. Instrumentos de gestión
1.1. El plan operativo
1.2. El plan estratégico
1.3. El plan de desarrollo concertado.
2. Otros instrumentos de gestión: conocer en detalle el ROF, el MOF y el TUPA
2.1. Reglamento de organización y funciones
2.2 Manual de organización y funciones
2.3 Texto único de procedimientos administrativos
Lectura seleccionada 1
3
1. Derecho administrativo: Concepto, características y principios.
1.1. Concepto
1.2. Características
1.3. Principios
2. El acto administrativo y el acto de la administración.
2.1. El acto administrativo
2.2. El acto de la administración.
3. Funciones y deberes administrativos: Concepto, deberes y derechos del
administrado.
3.1. Concepto de administrado.
3.2. Deberes del administrado.
3.3. Derechos del administrado.
Lectura seleccionada 2
Glosario de la unidad
Autoevaluación Nº 3
1. Concepto
2. Principios
3. Aplicación
4. Procedimiento
5. Procedimientos administrativos sancionadores y recursos impugnativos.
5.1. Procedimientos administrativos sancionadores
5.2. Recursos impugnativos.
Lectura seleccionada N° 1
Glosario de la unidad
Autoevaluación Nº4
Bibliografía de la unidad IV
Mensaje final
Anexo
4
INTRODUCCIÓN
El presente manual autoformativo tiene como objetivo brindar el conocimiento que
abarca al Estado y sus tres poderes, los organismos constitucionalmente autónomos,
la administración y la gestión pública, la burocracia, el , las políticas públicas, los
sistemas administrativos, el Gobierno nacional, regional y local, la descentralización,
los servicios públicos, la función pública, regímenes laborales y pensionarios en el
sector público, instrumentos de gestión, derecho administrativo, funciones, deberes
y procedimientos administrativos y delitos contra la administración pública.
En tal sentido, les damos la bienvenida al mundo de la administración pública que les
permitirá conocer importantes aspectos técnico normativos, que le posibiliten su
adecuado funcionamiento en nuestro país.
Si en algún momento del estudio tienes el deseo de ampliar o profundizar algún tema
tratado en la asignatura, además de la bibliografía consignada en el silabo podemos
orientarte para obtener material adicional que te sea útil para tu investigación. A la
par con este material, encontrarás diversas actividades que te ayudarán a precisar
el aprendizaje de los aspectos fundamentales de la asignatura, aprendizaje que
podrás constatar por medio del desarrollo individual de las auto evaluaciones, al
respecto, ponte el reto de calificarte propia y personalmente.
El autor.
5
PRESENTACIÓN DE LA ASIGNATURA
COMPETENCIA:
Explica y relaciona al Estado con la Administración y Gestión Pública, dando énfasis a los
poderes del Estado, sus organismos constitucionalmente autónomos y valora la importancia
de los sistemas administrativos.
UNIDADES DIDÁCTICAS
1ra y 2da semana 3ra y 4ta semana 5ta y 6ta semana 7ma y 8va semana
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UNIDAD I
EL ESTADO PERUANO Y LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA
7
presupuesto-participativo/el-presupuesto- sistemas dentro de la
participativo.shtml administrativos; administración
el sistema pública.
administrativo
de personal y el
sistema
administrativo
de
abastecimientos;
el sistema
administrativo
de contabilidad y
el sistema
administrativo
de tesorería; el
sistema
administrativo
de planificación y
gestión
presupuestaria,
el de
contrataciones
del Estado y el
sistema
administrativo
de control.
2. Identifica los
clasificadores
presupuestales y
comprende su
importancia en la
toma de
decisiones en la
administración
pública.
PRODUCTO
ACADÉMICO Nº 1
8
UNIDAD I: EL ESTADO PERUANO Y
LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA
1.1 Pueblo.
1.2 Poder.
9
puede existir sin un poder, absolutamente necesario para alcanzar todos sus
fines propuestos.(Villena, s.f. p.10)
1.3 Territorio.
Los de estructura compleja, en los cuales varios Estados actúan bajo un Gobierno en
común, el cual constituye un órgano central con determinadas atribuciones
especiales, pueden ser de varios tipos, según la forma como se han unido, de allí que
tenemos a los siguientes:
2.1.1 Unión de Estado (unión personal y unión Real): La unión personal existe
cuando dos o más Estados independientes y soberanos poseen en un
momento determinado un mismo jefe de Estado. Se ha producido
históricamente como resultado de que un príncipe o rey ha heredado ambos
Estados. En la unión real, dos sujetos internacionales se unen formando una
sola persona jurídica en la vida internacional, su característica principal radica
en que su existencia como tal depende del mantenimiento de dicha identidad
en la persona del jefe de estado y así mismo de ciertos órganos comunes.
2.1.2 Federación de Estados (Confederación y Estado federal): Los Estados pueden
unirse, reunidos bajo un solo gobernante, sin que, por ello, pierdan su
individualidad, ya que cada uno mantiene su propio ordenamiento jurídico.
2.1.3 Formas complejas suigéneris: Son casos especiales que se han dado
históricamente, como la Commonealth Británica o la ex Unión de Repúblicas
Socialistas Soviéticas (URSS).
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2.2.2. El Estado autoritario-burocrático: Su fundamento ideológico es la Doctrina de
la Seguridad Nacional, anula la democracia en casi todos sus aspectos y
adjudica a la corporación militar, (fuerzas armadas) el derecho exclusivo de
establecer los objetivos nacionales. La excusa del "enemigo interno" produjo
como consecuencia la militarización de la sociedad y del Estado y el asesinato
y desaparición de cientos de miles de luchadores sociales en América Latina,
particularmente en Guatemala, Argentina, Chile, Brasil, El Salvador y
Uruguay.
2.2.3. El Estado neoliberal: La crisis del sistema capitalista internacional y los malos
manejos de la economía de los regímenes militares en los países donde había
Estados autoritario -burocráticos, hace que el péndulo dictadura - democracia
se incline al lado de la democracia a finales de la década del 70. El
esperanzador ciclo democratizador se inició en Ecuador (1978), y se continuó
con Perú (1980), Bolivia (1982), Argentina (1983), Uruguay (1984), Brasil
(1985) y Chile (1990). Pero este proceso democratizador, solo fue una fase
de transición, hacia la generación de un nuevo tipo de Estado: El Estado
neoliberal, que está desmantelando gradual pero sistemáticamente lo poco
que de Estado social de derecho se había logrado y que, en algunos países
logró subsistir, a pesar de los dictatoriales.
2.2.5. De conformidad con Quispe (1998): “El Estado de Derecho se ordena en base
a cuatro elementos principales: la libertad, la igualdad, el control
constitucional y la separación de funciones” (p. 137).
11
una norma de inferior jerarquía cuando colisiona con la constitucional. El
supuesto es que la Constitución es justa o tiene un contenido normativo
que la hace aparecer como justa ante los ojos de la colectividad. En el
Perú, tenemos un control previo (control concentrado) en el Tribunal
Constitucional, que coexiste con el control judicial (control difuso) que, si
bien no deroga la ley violatoria, la inaplica en los casos concretos.
12
en los últimos años, que el Congreso de la República haya incrementado
notablemente sus actividades de control político, ya sea interpelando ministros,
censurándolos lo que implica su renuncia, pidiendo información a las entidades
públicas e iniciando investigaciones sobre cualquier asunto de interés público.
El Congreso peruano estuvo integrado por 120 Congresistas hasta el año 2011, en
que se incrementó su número a 130 Congresistas, elegidos en forma democrática
por períodos de cinco años, siendo sus requisitos constitucionales gozar del derecho
al sufragio, contar con 25 años o más de edad y ser peruano de nacimiento.
13
3.2. Poder Ejecutivo.
14
Figura 2. Logo de la Presidencia del Consejo de Ministros.
Tomado de http://www.pcm.gob.pe/
15
pueden ser Juzgados Civiles, Penales, de Trabajo, de Familia, etc. Los
Juzgados Mixtos existen en lugares donde la carga procesal no justifica la
especialización antes señalada, e intervienen en los procesos de las diferentes
especialidades.
3.3.4 Los Juzgados de Paz Letrados: El Consejo Ejecutivo del Poder Judicial los
crea en los lugares en donde por la densidad demográfica de su población
urbana o rural lo requiere. Atienden asuntos cuya importancia ya sea por su
cuantía, o por constituir faltas en materia penal, no amerita que sean vistos
por los Juzgados Especializados.
3.3.5 Los Juzgados de Paz: El Juez de Paz es básicamente un Juez de Conciliación
que funciona en zonas rurales o poblaciones apartadas, facultado para
proponer alternativas de solución a las partes a fin de facilitar la conciliación,
pero le está prohibido imponer un acuerdo. El Juez de Paz no es
necesariamente un abogado y es elegido por votación popular, a diferencia de
los Jueces de los otros estamentos que son nombrados por el Consejo Nacional
de la Magistratura.
3.4. Organismos autónomos.
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Figura 3. Cuadro comparativo de la gestión pública tradicional y la nueva gestión pública. Tomao de Chanduvi, R.
(2011). La Nueva Gestión Pública.
17
determinados símbolos que nosotros normalmente lo aprendemos a través de
enunciados (proposiciones, preceptos, disposiciones legales o con frecuencia normas
legales). Por ello los textos legales son los vehículos de expresión de las normas
legales ya que cumplen una función de información y aviso al ciudadano.
18
necesidades y expectativas territoriales (en base a perspectivas de ordenamiento y
planificación territorial) con el objetivo de buscar una actuación intergubernamental
basada en la interdependencia que contempla aspectos como la rectoría, las
competencias compartidas, la complementariedad y corresponsabilidad en la
actuación como entes representativos del Estado peruano. Por otro lado, tenemos el
nivel institucional – sectorial, que viene a ser la expresión temática de lo que necesita
el enfoque territorial como punto de apoyo para el desarrollo de una actuación
integral, basada en establecer los parámetros del enfoque sectorial adecuado a lo
territorial, con el establecimiento de coordinación horizontal entre las instancias de
un mismo nivel de gobierno; todo ello buscando un desarrollo eficaz y eficiente de
las políticas públicas, cuya correspondencia y calificación la podemos apreciar en el
gráfico siguiente:
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Actividad formativa Nº 1
NOTA:
Se recomienda usar el organizador visual llamado mapa conceptual, que es una
técnica usada para la representación gráfica del conocimiento.
1. Seleccionar
Después de leer un texto, o seleccionando un tema concreto, seleccionar los
conceptos con los que se va a trabajar y hacer una lista con ellos. Nunca se pueden
repetir conceptos más de una vez en una misma representación.
2. Agrupar
Agrupar los conceptos cuya relación sea próxima. Aunque hay sitios donde se
recomienda ordenar (paso número 3) antes que agrupar, es preferible hacerlo
primero: a medida que agrupamos, habrá conceptos que podamos meter en dos
grupos al mismo tiempo. De esta forma aparecen los conceptos más genéricos.
3. Ordenar
Ordenar los conceptos del más abstracto y general, al más concreto y específico.
4. Representar
Representar y situar los conceptos en el diagrama. En este caso, no hace falta,
puesto que se han representado los conceptos desde el principio.
5. Conectar
Esta es la fase más importante: a la hora de conectar y relacionar los diferentes
conceptos, se comprueba si se comprende correctamente una materia. Conectar
los conceptos mediante enlaces. Un enlace define la relación entre dos
conceptos, y este ha de crear una sentencia correcta. La dirección de la flecha
nos dice cómo se forma la sentencia.
6. Comprobar
Comprobar el mapa: ver si es correcto o incorrecto. En caso de que sea
incorrecto corregirlo añadiendo, quitando, cambiando los conceptos de posición.
7. Reflexionar
Reflexionar sobre el mapa, y ver si se pueden unir distintas secciones. Es ahora
cuando se pueden ver relaciones antes no vistas, y aportar nuevo conocimiento
sobre la materia estudiada.
Lectura seleccionada N° 1:
20
Tema N° 2: Los sistemas administrativos
Es conveniente aclarar, que si bien esos son los sistemas administrativos de alcance
nacional previstos por la Ley Orgánica del Poder Ejecutivo, que data del año 2007,
posteriormente por Leyes específicas, se pueden crear otros sistemas
administrativos, como ha sucedido con la Ley N° 30224 [Ley que crea el Sistema Nacional
de Calidad y el Instituto Nacional de Calidad, el 10 de julio de 2014, disponible en
http://www4.congreso.gob.pe/pvp/leyes/ley.asp?ley30224.pdf], que ha creado el Sistema
Nacional de Calidad – SNC, cuyas actividades son la normalización, acreditación,
metrología y evaluación de la conformidad, siendo su finalidad promover y asegurar
el cumplimiento de la Política Nacional para la Calidad con miras al desarrollo y la
competitividad de las actividades económicas y la protección del consumidor.
Su ente rector, creado por la misma ley, es el Instituto Nacional de la Calidad, que
es un Organismo Público Técnico Especializado adscrito al Ministerio de la Producción.
Se encuentra conformado además por el Consejo Nacional de Calidad y las entidades
públicas y privadas que forman parte de la infraestructura de la calidad.
21
El Estado concentra aproximadamente al 15% del total de trabajadores formales en
el Perú, asimismo, es el principal contratante de bienes, servicios y obras, de allí la
importancia de los dos sistemas que estudiaremos a continuación:
Por muchos años, los trabajadores del sector público se encuentran regulados por el
D. Leg. N° 276 – Ley de Bases de la Carrera Administrativa y Remuneraciones del
Sector Público, con el paso del tiempo, a través de múltiples normas especiales, se
fue desvirtuando la esencia de dicha norma, como un sistema equitativo para todas
las personas que trabajaban en el Estado, generando que se buscara reordenar este
ámbito promulgándose la Ley N° 28175 - Ley Marco del Empleo Público, en el año
2005 y el D.Leg. N° 1057, que creó en el año 2008 la Contratación Administrativa de
Servicios, más conocido como régimen CAS. No obstante, la administración de
recursos humanos en el sector público continuó presentando grandes problemas:
Distribución de empleados inadecuada para la ejecución de las funciones
principales del Estado: muchos en labores administrativas y zonas urbanas;
pocos en labores funcionales y zonas apartadas.
No se promueve la formación de cuadros especializados.
No se reclutan directivos superiores idóneos para el nivel gerencial.
No existe una línea de carrera.
No se sanciona justa y ejemplarmente la indisciplina.
No se evalúa la productividad y eficiencia.
No existen incentivos para el buen desempeño.
Falta de transparencia.
Aprovechamiento político.
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de las entidades o empresas del Estado, que constituyen el nivel descentralizado
responsable de implementar las normas, principios, recursos, métodos,
procedimientos y técnicas utilizados por las entidades del sector público en la gestión
de los recursos humanos.
Este sistema comprende la planificación de políticas de recursos humanos, la
organización del trabajo y su distribución, la gestión del empleo, del rendimiento, de
la compensación, del desarrollo y capacitación, y la gestión de las relaciones
humanas, además de la resolución de controversias a través del Tribunal del Servicio
Civil como última instancia administrativa competente a nivel nacional.
Este sistema se instituyó en el Perú, por primera vez a través del D.L. N° 22056.
Podemos decir que el Sistema de Abastecimiento es el conjunto interrelacionado de
políticas, objetivos, normas, atribuciones, procedimientos y procesos técnicos
orientados al racional flujo, dotación o suministro, empleo y conservación de medios
materiales; así como acciones especializadas, trabajo o resultado para asegurar la
continuidad de los procesos productivos que desarrollan las entidades integrantes de
la administración pública.
El ente rector responsable de este sistema, es el Organismo Supervisor de las
Contrataciones del Estado – OSCE, que el año 2008 reemplazo al CONSUCODE, y
tiene como finalidad el asegurar la unidad, racionalidad, eficiencia y eficacia de los
procesos de abastecimiento de bienes y servicios en la administración pública.
La base constitucional de este sistema, la encontramos en el artículo 76° de la
Constitución vigente, que en su primer párrafo nos que: “Las obras y la adquisición
de suministros con utilización de fondos o recursos públicos se ejecutan
obligatoriamente por contrata y licitación pública, así como también la adquisición o
la enajenación de bienes” (Constitución Política del Perú, 1993, p. 24).
Es conveniente precisar que el OSCE es el organismo técnico especializado encargado
de promover el cumplimiento de la normativa de contrataciones del estado peruano.
Ejerce competencia en el ámbito nacional y promueve las mejores prácticas en los
procesos de contratación de bienes, servicios y obras, encontrándose su régimen
general regulado actualmente por la Ley N° 30225 – Ley de Contrataciones del Estado
y su Reglamento aprobado por D. S. N° 350-2015-EF, los cuales entraron en vigencia
a partir del 10 de enero de 2016, recogiendo algunos de los antiguos procedimientos
de selección e incorporando algunos nuevos, conforme lo precisa el artículo 21° de
la Ley, el cual precisa que una Entidad puede realizar procedimientos de contratación
por medio de licitación pública, concurso público, adjudicación simplificada, selección
de consultores individuales, comparación de precios, subasta inversa electrónica y
contratación directa.
Un aspecto destacable en el tema de las contrataciones en el Perú, es que, de acuerdo
a Palomino (2009), nos encontramos dentro de los cinco países latinoamericanos con
mejor implementación de medios electrónicos para las contrataciones del estado,
encontrándose ya en su versión 3.0 el SEACE – Sistema Electrónico de Contrataciones
del Estado, que cuenta con más de 10 años funcionando de manera ininterrumpida.
Al respecto, es necesario precisar que los procedimientos de contratación se han
desarrollado tradicionalmente dentro de una cultura del papel, con complejas y
abultadas propuestas escritas de los proveedores, y un procedimiento cuyas
garantías de imparcialidad se plasmaban en extensas Actas de cada una de las
actuaciones del Comité responsable de determinar al proveedor ganador de la buena
pro y por ende, designar a quién contratará con el Estado. Sin embargo, estos
procedimientos presentan una serie de dificultades, como las que enumeramos a
continuación:
Procedimientos de contratación complejos.
Los funcionarios logísticos y los proveedores no cuentan con información.
A los proveedores les resulta costoso presentarse a procesos.
No existe un catálogo de bienes, servicios y obras.
23
Clima generalizado de desconfianza.
Por otra parte, también ofrece múltiples beneficios a los proveedores del Estado, pues
además de la información y la interacción que pueden tener con las entidades,
mediante el uso de los procedimientos de selección electrónicos, como la subasta
inversa electrónica, les evitan una serie de gastos y trámites que solían resultar
engorrosos.
24
Figura 7. Beneficios del SEACE para el proveedor.
Elaboración propia
25
El Sistema Nacional de Contabilidad [regulado por la Ley N° 28708 – Ley General del
Sistema Nacional de Contabilidad, del 10 de abril de 2006, disponible en
https://apps.contraloria.gob.pe/wcm/publicaciones/principales_disposiciones_emiti
das2012/pdf/Ley_28708_.pdf], es el conjunto de políticas, principios, normas y
procedimientos contables aplicados en los sectores público y privado. Se encuentra
integrado por la Dirección Nacional de Contabilidad Pública, el Consejo Normativo de
Contabilidad y las oficinas de contabilidad o quién haga sus veces, de las personas
jurídicas de derecho público, de las entidades de derecho público y de las personas
naturales o jurídicas del sector privado.
La finalidad de este sistema, es establecer las normas y procedimientos, que
permitan planificar y armonizar la información contable de las instituciones del sector
público y privado, cuyo resultado integral de la información presupuestaria y
patrimonial de las entidades del sector público se presenta en la Cuenta General de
la República. Se rige por los principios de uniformidad, integridad, oportunidad,
transparencia y legalidad.
La Dirección Nacional de Contabilidad Pública, es el ente rector del sistema. Se
encuentra dirigido por el Contador General de la República, funcionario designado
por períodos de tres años, por el Ministro de Economía y Finanzas.
26
gobierno nacional podrá otorgar o contratar con entidades financieras nacionales o
internacionales y el monto máximo del saldo adeudado, al cierre de cada año fiscal.
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subsistemas y relaciones funcionales, cuya finalidad es coordinar y viabilizar el
proceso de planeamiento estratégico nacional para promover y orientar el desarrollo
armónico y sostenido del país, su ente rector es el Centro Nacional de Planeamiento
Estratégico – CEPLAN, que es un organismo de derecho público, cuya finalidad es
constituirse como el órgano orientador de todo el Sistema Nacional. Además del ente
rector del sistema, este se encuentra integrado por los órganos del Gobierno nacional
y, con salvaguarda de su autonomía, de los demás poderes del Estado, de los
organismos constitucionales autónomos y de los Gobiernos regionales y locales con
responsabilidades y competencias en el planeamiento estratégico, así como por el
Foro del Acuerdo Nacional, que actúa como instancia de concertación de la
planificación estratégica nacional cuando su intervención es solicitada por el
Presidente del Consejo de Ministros o el Presidente del Consejo Directivo del CEPLAN.
En el estado peruano, se perdió por muchos años la visión de largo plazo debido a la
eliminación de la institución a su cargo, que era el Instituto Nacional de Planificación
(desactivado el año 1992), lo que dio lugar a que se perdiera una prospectiva
articulada de largo plazo que permitiera utilizar de la mejor manera los recursos que
de por si son escasos (Entendida la escasez como un componente básico del concepto
de economía).
Es recién con la creación de CEPLAN y con la formulación del Plan Estratégico de
Desarrollo Nacional [más conocido como PLADES o Plan Bicentenario: El Perú hacia
el 2021], que se recupera la visión de largo plazo en nuestro país, constituyendo este
documento una visión de futuro, concertada y compartida, con las políticas para guiar
las tomas de decisiones públicas y privadas, hasta el año 2021, bajo el eje de seis
objetivos estratégicos de desarrollo que detallamos a continuación:
Derechos fundamentales y dignidad de las personas.
Oportunidades y acceso a los servicios.
Estado y gobernabilidad.
Economía, competitividad y empleo.
Desarrollo regional e infraestructura.
Recursos naturales y ambiente.
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públicos destinados a la inversión, mediante el establecimiento de principios,
procesos, metodologías y normas técnicas relacionados con las diversas fases de los
proyectos de inversión. El Sistema Nacional de Inversión Pública - SNIP, tiene a la
Dirección General de Programación Multianual del Sector Público, del Ministerio de
Economía y Finanzas, como la más alta autoridad técnico normativa y está integrado
por los órganos resolutivos y las oficinas de programación e inversiones o las que
hagan sus veces, en cada sector, Gobierno regional, Gobierno local, o las unidades
formuladoras y ejecutoras.
Hay que tener presente, que los integrantes del SNIP, para realizar el proceso
correspondiente, formulan un Proyecto de Inversión Pública (PIP), que consiste en
intervenciones limitadas en el tiempo con el fin de crear, ampliar, mejorar o recuperar
la capacidad productora o de provisión de bienes o servicios de una entidad. Existe
una metodología establecida para el desarrollo de los PIP, cuyo ciclo comprende las
fases de preinversión, inversión y postinversión.
29
Figura 12. Logo de la Contraloría General de la República. Tomado
dehttp://www.contraloria.gob.pe/wps/portal/portalcgrnew/siteweb/inicio/
Además de su ente rector, el Sistema Nacional de Control está conformado por los
organismos siguientes:
4 Clasificadores presupuestales
30
g) La competitividad y finalmente.
h) El respeto a los acuerdos.
El artículo primero de la Ley N° 28056, define al proceso del presupuesto participativo
como un mecanismo de asignación equitativa, racional, eficiente, eficaz y
transparente de recursos públicos, que fortalece las relaciones Estado – sociedad
civil. Para ello los Gobiernos regionales y locales promueven el desarrollo de
mecanismos y estrategias de participación en la programación de sus presupuestos,
así como en la vigilancia y fiscalización de la gestión de los recursos públicos. De allí
que algunas de las características del presupuesto participativo, sean las siguientes:
4.1.1 Programación: Los proyectos de inversión que se propongan y prioricen en
el proceso del presupuesto participativo, deben responder a los objetivos
estratégicos del plan de desarrollo concertado.
4.1.2 Coordinado: Los actores e instituciones que operen dentro del mismo ámbito
o circunscripción territorial, deben armonizar, articular o realizar acciones
conjuntas a fin de evitar duplicidad de esfuerzos.
4.1.3 Concertado: Los problemas, soluciones y potencialidades de desarrollo de un
territorio o grupo social deben ser determinados concertadamente, en el
marco del plan de desarrollo correspondiente.
4.1.4 Sostenibilidad y multianualidad: La priorización de los proyectos de
inversión deben tomar en cuenta la efectiva disponibilidad de los recursos y
la sostenibilidad de su financiamiento, incluyendo los gastos que requiera su
mantenimiento, con un horizonte multianual.
4.1.5 Flexibilidad: El proceso del presupuesto participativo debe tener la capacidad
de adaptarse a situaciones coyunturales a fin de atenderlas en forma oportuna
con el objeto de salvaguardar las prestaciones del servicio hacia la
colectividad.
4.1.6 Participativo: El proceso debe contener mecanismos de participación de la
sociedad civil.
El proceso del presupuesto participativo, implica una serie de fases a cumplir que se
deben programar a lo largo del año anterior a su aplicación, si bien pueden variar en
su programación, deben incluir necesariamente la identificación de los agentes
participantes, su capacitación, desarrollo de talleres de trabajo, evaluación técnica
de prioridades, formalización de los acuerdos, rendición de cuentas y otros que surjan
del acuerdo de la instancia participativa. En tal sentido, un buen ejemplo para esta
programación del presupuesto participativo, puede contemplar las etapas de
preparación, concertación, coordinación y formalización.
La etapa de preparación, implica acciones preliminares, documento de aprobación
para iniciar el proceso, convocatoria a las organizaciones de la sociedad civil,
publicación de agentes participantes, reunión de acreditación de los agentes y
desarrollo de sus capacidades.
La etapa de concertación, incluye talleres descentralizados, priorización de
resultados, evaluación técnica de proyectos y priorización de proyectos.
La etapa de coordinación considera reuniones de los diferentes niveles de la entidad
y otros niveles de gobierno, de ser el caso, referidas al inicio, resultados, evaluación
y mejora del proceso.
La etapa de formalización, puede incluir rendición de cuentas, reunión de
formalización, aprobación propuesta, y la consolidación y remisión del documento de
presupuesto participativo.
31
bienestar de la población. Lograr estos cambios, implica producir resultados que
mejoren notoriamente las condiciones de vida de la población.
Bajo esa óptica, el presupuesto por resultados no implica sólo un espacio de
concertación entre el Estado y la sociedad civil, sino que permite también facilitar
decisiones de inversión necesarios para la población más necesitada, a fin de cubrir
las brechas existentes en cuanto a la asignación de bienes y servicios públicos que
corresponde atender al Estado.
Lectura seleccionada N° 2
32
Glosario de la unidad
6. Economía: Ciencia que estudia los métodos más eficaces para satisfacer las
necesidades humanas materiales, mediante el empleo de bienes escasos
(RAE, 2016).
33
Autoevaluación Nº 1
4. El Consejo de Ministros:
a. Es un organismo integrante del Despacho Presidencial.
b. Está presidido por el Presidente del Congreso.
c. Es la reunión de los titulares de los diferentes ministerios, incluido el
Ministerio Público.
d. Es un organismo integral que se encarga de la dirección y gestión de los
servicios públicos.
e. Está conformado por la PCM y los poderes del Estado.
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d. Tienen como objeto regular el uso de los recursos en las entidades del
Gobierno nacional.
e. Se encuentran enumerados en diversas leyes.
35
Bibliografía de la unidad I
Congreso de la República del Perú. (28 de junio de 2000). Ley que crea el Sistema
Nacional de Inversión Pública. [Ley Nº 27293 de 2000]. Diario Oficial El
Peruano. Lima: Editora Perú.
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1.LeySNIP_ActualizadaAgosto2011.pdf
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Nacional de Control y de la Contraloría General de la República. [Ley Nº
27785 de 2002]. Diario Oficial El Peruano. Lima: Editora Perú.
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Bde%2BControl%2By%2Bde%2Bla%2BContralor%C3%ADa%2BGeneral%2B
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e_Tesorer%C3%ADa.pdf
Congreso de la República del Perú. (10 de abril de 2006) Ley General del Sistema
Nacional de Contabilidad. [Ley Nº 28708 de 2006]. Diario Oficial El Peruano.
Lima: Editora Perú.
http://www2.congreso.gob.pe/sicr/cendocbib/con4_uibd.nsf/4E98AC766651A
13505257D4F0075D142/$FILE/2.Ley_28708_General_del_Sistema_Nacional_
de_Contabilidad_ley.pdf
Constitución Política del Perú. (1993). Lima: Organización de Estados Americanos. Recuperado
de http://www.oas.org/juridico/spanish/per_res17.pdf
36
Ministerio del Ambiente (2010) Política Nacional del Ambiente. Lima:Autor.
Recuperado de: http://www.minam.gob.pe/wp-
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Normas Legales. (20 de diciembre de 2007) Ley N° 29158 - Ley Orgánica del Poder
Ejecutivo. Lima: Editora Perú. Recuperado de
http://www.leyes.congreso.gob.pe/Documentos/Leyes/29158.pdf
Normas Legales. (11 de julio de 2014) Ley N° 30224 – Ley que crea el Sistema
Nacional de Calidad y el Instituto Nacional de Calidad. Lima: Editora Perú.
Recuperado de https://www.indecopi.gob.pe/documents/20182/143803/Ley-
30224.pdf
37
UNIDAD II
EL GOBIERNO PERUANO Y LOS REGÍMENES LABORALES Y
PENSIONARIOS EN LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA
38
Editora Perú. (2008). Decreto Legislativo régimen es favorable al
1057. Lima. Recuperado de estado y al trabajador.
http://spij.minjus.gob.pe/Leg_Basica/
spij_VerDecLegis.asp?tipo= PRODUCTO ACADÉMICO
1&hdnCodigoPagina=00112 Nº2
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UNIDAD II: EL GOBIERNO PERUANO Y LOS
REGÍMENES LABORALES Y PENSIONARIOS EN EL
SECTOR PÚBLICO
40
por ende una fuerza podría imponerse en la Presidencia y otra en el
Congreso. Son innumerables los casos de presidentes con minoría
legislativa, como lo tenemos actualmente en el Perú. La mayoría de los
países sudamericanos tenemos este sistema de gobierno.
1.1.1.2. Sistema parlamentario: En esta forma de gobierno se produce una
disolución de los límites entre el poder ejecutivo y legislativo. El votante
solo elige democráticamente al Poder Legislativo y este a través de un
consenso de la mayoría designa al Presidente y al Primer ministro. El
primero tiene muy restringido su accionar mientras el segundo es quien
realmente asume el mando ejecutivo del país. Tanto el Presidente como el
Primer Ministro pueden ser removidos de su cargo si prospera una moción
de censura en el Congreso que normalmente es propuesta por un grupo
opositor ante una crisis política. Muchos países europeos siguen este
sistema, así como República Dominicana y Trinidad y Tobago en nuestro
continente.
1.1.1.3. Sistema semipresidencial: Es un sistema de gobierno intermedio entre
la República Presidencial y la República Parlamentaria. El elector vota en
sufragios libres al Presidente y al Parlamento. Posteriormente el Poder
Legislativo designa a un Primer Ministro que puede o no coincidir con el
color político del Presidente. Las tareas ejecutivas están repartidas
equitativamente entre el Presidente y el Primer Ministro. Guyana, Francia
y Portugal son ejemplos de países que aplican este sistema.
1.1.1.4. Un cuarto tipo de sistema republicano, es el unipartidista, como ocurre
en Cuba, en donde el gobierno se concentra en un solo partido político o
estados en que la estructura del partido es a la vez la estructura del
gobierno y que no permiten la creación de otros partidos.
1.1.2. Gobiernos monárquicos: Además, dentro del panorama actual que tenemos
en el mundo, nos parece pertinente distinguir también a los distintos tipos de
monarquía, ya que estas han evolucionado desde la edad media y moderna,
y en muchos casos se han alejado de esa concepción tradicional de que
monarquía es igual a autoritarismo o despotismo. Si bien, la clasificación
tradicional alude a monarquías absolutas, constitucionales o híbridas, es
necesario que entendamos que el término “monarquía” ya no alude
necesariamente al gobierno de una sola persona, sino que se refiere a que la
jefatura del estado es personal, vitalicia y por lo general heredable.
Atendiendo a los distintos tipos de Monarquía que se encuentran en el mundo,
pos parece pertinente distinguir entre las siguientes:
1.1.2.1. Monarquías constitucionales o parlamentarias: En este sistema el
monarca, sólo tiene poderes simbólicos o ceremoniales. El poder ejecutivo
es ejercido en su nombre por el gobierno, dirigido por un jefe de gobierno,
primer ministro o presidente del gobierno. Éste es nombrado a través de
procedimientos fijados por la ley o la costumbre, que en la práctica
significan el nombramiento del líder del partido o coalición con mayor
representación en un parlamento o cuerpo legislativo elegido
democráticamente”. España y Japón son los ejemplos más clásicos de este
tipo de monarquía.
1.1.2.2. Monarquías constitucionales con monarcas activos o
semiconstitucionales: En este caso, existe un texto constitucional y
pueden existir parlamento y poder judicial, con mayor o menor
independencia, además de un ejecutivo dirigido por un primer ministro; sin
embargo, el monarca mantiene un significativo poderío, que lo puede
utilizar discrecionalmente e imponerlo sobre los otros poderes. En Europa,
Mónaco y Liechtenstein tienen este tipo de monarquía.
1.1.2.3. Monarquías con mancomunidad de naciones: Es una variación de las
monarquías constitucionales o parlamentarias, en las que varios Estados
admiten a un solo Monarca, quién designa a un gobernador general con
41
limitados poderes ejecutivos. Los poderes ejecutivos recaen en cada país
en un jefe de gobierno, comúnmente llamado primer ministro como es en
Inglaterra, el cual es elegido o designado por el cuerpo legislativo líder del
partido o de mayor representación congresal. El ejemplo principal lo
encontramos en Gran Bretaña, en donde cuatro países reconocen a una
sola reina; sin embargo, este sistema existe también en gran cantidad de
países de Centroamérica y Oceanía.
1.1.2.4. Monarquías absolutas: En este tipo, el monarca mantiene el poder
absoluto sobre todo el gobierno. Este sistema en la actualidad ya no existe
en América o Europa, salvo en Ciudad del Vaticano.
42
República democrática, social, independiente y soberana (Artículo 433º de la
Constitución Política del Perú de 1993).
La expresión “República democrática, social, independiente y soberana”, que adopta
la Constitución Política vigente en el Perú, adopta la doctrina del Estado social y
democrático de Derecho, tal como lo ha precisado el Tribunal Constitucional de
nuestro país:
a) Elementos básicos del Estado democrático y social de Derecho
4. El Tribunal Constitucional ha sostenido, en reiterada jurisprudencia, que el
Estado peruano, definido por la Constitución de 1993, presenta las
características que identifican a un Estado democrático y social de Derecho, tal
como se desprende de una interpretación conjunta de los artículos 3 y 43 de la
Norma Fundamental. Asimismo, se sustenta en los principios esenciales de
libertad, seguridad, propiedad privada, soberanía popular, separación de las
funciones supremas del Estado y reconocimiento de los derechos
fundamentales.
5. Un Estado democrático y social de Derecho (...) no obvia los principios y
derechos básicos del Estado de Derecho, tales como la libertad, la seguridad,
la propiedad privada y la igualdad ante la ley; antes bien, pretende conseguir
su mayor efectividad, dotándolos de una base y un contenido material, a partir
del supuesto de que individuo y sociedad no son categorías aisladas y
contradictorias, sino dos términos en implicación recíproca. Así, no hay
posibilidad de materializar la libertad si su establecimiento y garantías formales
no van acompañados de unas condiciones existenciales mínimas que hagan
posible su ejercicio real (...), lo que supone la existencia de un conjunto de
principios que instrumentalicen las instituciones políticas, fundamenten el
sistema jurídico estadual y sustenten sus funcione.” (Tribunal constitucional,
2006, Exp. Nº EXP. N.° 2002-2006-PC/TC)
43
representativa es la que permite la conjunción armónica del principio político
de soberanía popular con un cauce racional de deliberación que permita atender
las distintas necesidades de la población. Asimismo, se menciona que el
gobierno representativo está inspirado por cuatro principios: la elección de
representantes a intervalos regulares, la independencia parcial de los
representantes, la libertad de la opinión pública y la toma de decisiones tras el
proceso de discusión. (Tribunal Constitucional, 2006, Exp. N° 0030-2005-
AI/TC).
Como ya lo hemos anotado, nuestro Gobierno se define entre otros aspectos, como
descentralizado, es decir que admite diferentes niveles de gobierno, los mismos que
se encuentran precisados en los Arts. 191° y 194°, que nos hablan de los gobiernos
regionales y de los gobiernos locales, respectivamente, pudiendo ser estos últimos
Municipalidades Provinciales o Distritales, según su ámbito territorial. Hay que
precisar, que tanto los Gobiernos regionales, según la Ley N° 27867 – Ley Orgánica
de Gobiernos Regionales y los Gobiernos locales, según y Ley N° 27972 – Ley
Orgánica de Municipalidades, gozan de autonomía política, económica y
administrativa en los asuntos de su competencia, encontrándose establecidas dichas
competencias en sus respectivas leyes orgánicas.
44
Figura 15. Mapa político regional del Perú.
Tomado de http://1.bp.blogspot.com/-
nFIddZJ6iIc/TjWgdY40lcI/AAAAAAAAAvc/m19PPt6lqms/s1600/img094.jpg
45
modificó entre otros aspectos la posibilidad de que estas autoridades sean
reelegidas, poniendo como condición, que haya pasado por lo menos un
período para que puedan volver a postular.
2.2.2. El consejo regional es el órgano normativo y fiscalizador del gobierno
regional. Está integrado por los consejeros regionales, elegidos por sufragio
directo por un periodo de cuatro (4) años. Su mandato también es
irrenunciable, salvo los casos previstos en la Constitución, y de igual modo
se pueden revocar.
2.2.3. El consejo de coordinación regional es un órgano consultivo y de
coordinación del Gobierno regional con las municipalidades. Originalmente
no pertenecía a su organización, pero el año 2003 fue adicionado por la Ley
N° 27902. Su definición actual, le corresponde a la Ley N° 29053, que nos
dice que está integrado además del gobernador regional, por los alcaldes
provinciales y por los representantes de la sociedad civil.
Es necesario hacer notar que, si bien la Constitución Política de 1993 instituyó los
Gobiernos regionales de forma mucho más clara que su predecesora, su entrada en
funcionamiento ha demorado, por lo que su existencia en nuestro país es aún
bastante joven, habiendo comenzado a consolidarse a partir de la dación de la Ley
de Bases de la Descentralización (Ley N° 27783, del 17 de julio de 2002) y la Ley
Orgánica de Gobiernos Regionales.
Es en la presente década, que los Gobiernos regionales han adquirido una gran
importancia, puesto que ya se ha culminado o se ha transferido una gran cantidad
de funciones que ejercía anteriormente el gobierno central por intermedio de los
diferentes ministerios, lo que ha implicado también la transferencia de importantes
montos o rubros presupuestales, ha originado lamentablemente, que los grandes
casos de corrupción de los últimos años, que por lo general se daban sólo al nivel del
Gobierno central, se hayan trasladado también de manera importante hacia los
Gobiernos regionales.
2.3. Gobiernos locales.
Como ya precisamos, los Gobiernos locales pueden ser municipalidades provinciales
o distritales, organismos con personería jurídica de derecho público, que constituyen
entidades básicas de la organización territorial del Estado (aprobada por el Congreso
de la República) y son canales inmediatos de participación vecinal en los asuntos
públicos, que permiten cautelar los intereses propios de las correspondientes
colectividades y por lo tanto, son promotores del desarrollo local. El territorio, la
población y la organización, son sus elementos esenciales.
Respecto a su organización, la alcaldía es el órgano ejecutivo de la municipalidad y
se encuentra personificado en el alcalde, que es a la vez su representante legal y
máxima autoridad administrativa. Al igual que en los Gobiernos regionales, también
se ha prohibido que estas autoridades sean reelegidas, siendo la condición para
volver a postular, que haya transcurrido un período como mínimo. Si bien los
regidores también son elegidos cada cuatro años, la prohibición de reelección no les
alcanza, integrando conjuntamente con el alcalde, el consejo municipal, ya sea
provincial o distrital, según corresponda. El número de regidores en cada caso, será
el que establezca el Jurado Nacional de Elecciones, atendiendo a la densidad
poblacional.
46
Figura 16. Organización básica de los Gobiernos regionales y locales.
Elaboración propia.
El Art. 9° de la Ley N° 27972 – Ley Orgánica de las Municipalidades, nos precisa las
funciones de los consejos municipales, siendo algunas de ellas las siguientes:
1. Aprobar los Planes de Desarrollo Municipal Concertados y el Presupuesto
Participativo.
2. Aprobar, monitorear y controlar el plan de desarrollo institucional y el
programa de inversiones, teniendo en cuenta los Planes de Desarrollo
Municipal Concertados y sus Presupuestos Participativos.
(…)
8. Aprobar, modificar o derogar las ordenanzas y dejar sin efecto los acuerdos.
9. Crear, modificar, suprimir o exonerar contribuciones, tasas, arbitrios,
licencias y derechos, conforme a ley.
(…)
14. Aprobar normas que garanticen una efectiva participación vecinal.
(…)
19. Aprobar la creación de centros poblados y de agencias municipales.
(…)
29. Aprobar el régimen de administración de sus bienes y rentas, así como el
régimen de administración de los servicios públicos locales.
(…)
34. Aprobar los espacios de concertación y participación vecinal, a propuesta
del alcalde, así como reglamentar su funcionamiento. (Ley N° 27972, 2003,
pp. 7-8)
Es conveniente mencionar que, en las municipalidades también existen los órganos
de coordinación, que son de tres tipos, los consejos de coordinación local provincial,
los consejos de coordinación local distrital y las juntas vecinales.
Además, hay que tener presente, que existe un régimen especial que corresponde a
la Municipalidad Metropolitana de Lima, la cual tiene su sede en la capital de la
República del Perú, y ejerce jurisdicción exclusiva sobre la provincia de Lima en
materias municipales y regionales, tal como lo establece el Art. 152° de la referida
Ley N° 27972.
47
Actividad formativa Nº 2
Instrucciones:
48
Lectura seleccionada N° 1:
49
Tema N° 2: Regímenes laborales y pensionarios en el sector
público.
En esta etapa de nuestra asignatura, vamos a comenzar a estudiar más de cerca los
procesos y sujetos que se desempeñan en la administración pública, en tal sentido
vamos a revisar los diferentes regímenes laborales que coexisten en la actualidad en
el sector público, así como los regímenes pensionarios.
Si bien, la lógica nos indica que los trabajadores del sector público debían estar en
un régimen único, lo cual ha buscado solucionar la Ley N° 28175, esta después de
más de 10 años, no logró su cometido, encontrándonos en una realidad, en la que
curiosamente, coexisten varios regímenes laborales e incluso tenemos entidades
públicas, cuya mayoría de trabajadores, se encuentra bajo la normativa del régimen
laboral diseñada para el sector privado. Además tenemos un importante número de
trabajadores, que se encuentran bajo un régimen especial que es el de los Contratos
Administrativos de Servicios o contratos CAS, que buscó solucionar la problemática
de la gran cantidad de trabajadores que laboraban bajo un contrato denominado
“contrato de servicios no personales”, que no se encontraba regulado en nuestra
normatividad y había generado que en procesos que llegaron en última instancia al
Tribunal Constitucional, éste organismo se pronunciará precisando que ese tipo de
contrato era un “contrato de trabajo”, y en consecuencia, otorgaba a los trabajadores
todos los derechos laborales.
Si bien existen más, vamos a estudiar los principales regímenes laborales que se
aplican actualmente en el sector público en nuestro país, que son los que
estudiaremos brevemente a continuación:
Este régimen laboral entró en vigencia el año 1984, siendo uno de los más antiguos
vigentes en el sector público. Su reglamento fue aprobado por el Decreto Supremo
N° 005-90-PCM del 15 de enero de 1990.
Su vocación fue uniformizar la diversidad de regímenes laborales que existían en ese
entonces, implantando la carrera administrativa, tal como precisa en su Art. 1° en
donde dice que la “Carrera Administrativa es el conjunto de principios, normas y
procesos que regulan el ingreso, los derechos y los deberes que corresponden a los
servidores públicos que, con carácter estable prestan servicios de naturaleza
permanente en la Administración Pública”. Como se puede observar, buscó generar
una carrera administrativa homogénea para los trabajadores del sector público; sin
embargo, luego de más de 30 años de vigencia, la realidad laboral en el ámbito
público se ha trastocado nuevamente, teniendo múltiples regímenes laborales, con
diferentes beneficios para los mismos puestos de trabajo, sólo que en entidades
públicas diferentes.
No sólo se trataba de brindar una carrera uniforme para todos los trabajadores
administrativos, sino que se buscaba también que tuviesen un nivel remunerativo
semejante, de acuerdo al grupo ocupacional y nivel en que se encuentren. En efecto,
el D. L. 276, establece varios niveles para cada grupo ocupacional, y en su Art. 9°
precisaba que estos eran los tres siguientes: El grupo profesional, constituido por
profesionales con título universitario o grado de bachiller, el grupo técnico,
conformado por servidores con estudios técnicos o que no hubiesen completado sus
estudios universitarios y el grupo auxiliar compuesto por personal que tienen
educación secundaria y capacitación para labores de apoyo. En ese sentido, a partir
del Art. 43° desarrolla el “Sistema Único de Remuneraciones”, precisando en ese
artículo que se encuentra compuesta del haber básico, de las bonificaciones y de los
50
beneficios; sin embargo, pese a esta normatividad, una secretaria de una entidad
pública, puede ganar la tercera o cuarta parte de lo que gana una secretaria de otra
entidad pública, que trabaja en el mismo horario y realiza las mismas funciones con
las mismas responsabilidades, diferencia que se genera a partir de una serie de
bonificaciones especiales y conceptos no remunerativos que no tienen carácter
pensionable, que se fueron creando legalmente, de manera diferenciada para los
trabajadores de cada entidad específica.
Esta diversificación de regímenes laborales, que llegan a 40 en la actualidad entre el
sector público y privado, tiene en el ámbito público más de 10 modalidades
especiales, como observamos en la figura siguiente:
Un aspecto importante que hay que resaltar en este régimen laboral, es que instituyó
un régimen disciplinario ante las infracciones que podían cometer los trabajadores,
el mismo que estaba a cargo de una comisión permanente de procesos administrativo
disciplinarios, tal como lo señala su Art. 32°, siendo uno de sus miembros elegido
por los propios trabajadores, lo que aseguraba que el Estado no pudiese ejercer su
posición dominante de empleador para sancionar arbitrariamente a cualquier
trabajador, sino que existiese cierto equilibrio entre empleador y trabajador, cuando
se trataba de revisar una presunta infracción administrativa cometida por un
trabajador.
En tal sentido, dicha comisión se encuentra especificada en el Art. 165 del
Reglamento, precisando que se encuentra integrada por tres miembros, uno es el
jefe de personal de la entidad, hoy más conocido como jefe de recursos humanos,
otro es un servidor de carrera designado por los trabajadores y el tercero que la
preside, es un funcionario público designado por el titular de la entidad. Este
procedimiento administrativo disciplinario, garantiza el derecho de defensa del
trabajador que es sometido al mismo, y tiene las etapas que se aprecian en la figura
siguiente:
51
Figura 19.Fases del Proceso Disciplinario.
Tomado de SERVIR – GPGRH. http://storage.servir.gob.pe/biblioteca/SERVIR%20-
%20El%20servicio%20civil%20peruano%20-%20Cap2.PDF.
Otro aspecto destacable, es que estas normas precisaron muy bien los diferentes
desplazamientos, permisos o licencias de que podían hacer uso los trabajadores, lo
cual permite efectuar un adecuado control sobre los recursos humanos de la entidad.
En tal sentido, el Art. 76° del Reglamento, establece que los desplazamientos de que
pueden ser objeto los servidores de la carrera administrativa, son designación,
rotación, reasignación, destaque, permuta, encargo, comisión de servicios y
transferencia, precisando en los artículos siguientes en qué consiste cada uno.
Asimismo, el Art. 110° hace lo propio respecto a las licencias, las cuales clasifica en
tres tipos: con goce de remuneraciones, sin goce de remuneraciones y a cuenta de
vacaciones.
52
Figura 20. Porcentaje de servidores públicos bajo el régimen laboral de la actividad privada. Tomado de MEF,
2011. INEI – RENAMU, 2010. SERVIR - GPGRH http://storage.servir.gob.pe/biblioteca/SERVIR%20-
%20El%20servicio%20civil%20peruano%20-%20Cap2.PDF.
53
A diferencia de su predecesor, el CAS sí prevé el otorgamiento de ciertos beneficios
laborables, los cuales en algunos casos estaban limitados, como la disposición que
aludía al uso de 15 días de descanso vacacional por año cumplido, disposiciones que
posteriormente tuvieron que ser modificadas, dado que afectaban derechos
constitucionales de los que eran auténticos trabajadores. En efecto, a través de la
Ley N° 29849, del 06 de abril de 2012, se establece la eliminación progresiva del
Régimen CAS, y se otorga todos los derechos laborales a los trabajadores que se
encuentran bajo esta modalidad. Este régimen, al igual que el de la actividad privada,
ha colaborado en general mayor desproporcionalidad a nivel remunerativo en el
sector público, porque la misma es negociada al momento de la contratación y el
pago puede ser muy bajo, como bastante alto.
Figura 21. Dispersión del pago en el Régimen CAS. Tomado de MEF, 2011. SERVIR – GPGH.
http://storage.servir.gob.pe/biblioteca/SERVIR%20-%20El%20servicio%20civil%20peruano%20-%20Cap2.PDF.
Esta norma fue promulgada con fecha 18 de febrero de 2004, su propia denominación
“Ley Marco del Empleo Público”, expresa su vocación de generar nuevamente un
régimen uniforme para los trabajadores del sector público, como se infiere del Art. I
de su Título Preliminar, que establece su finalidad de la manera siguiente:
La presente Ley tiene como finalidad establecer los lineamientos generales para
promover, consolidar y mantener una administración pública moderna,
jerárquica, profesional, unitaria, descentralizada y desconcentrada, basada en
el respeto al Estado de Derecho, los derechos fundamentales y la dignidad de
la persona humana, el desarrollo de los valores morales y éticos y el
fortalecimiento de los principios democráticos, para obtener mayores niveles
de eficiencia del aparato estatal y el logro de una mayor atención a las
personas.(Ley N° 28175, 2004, p.1)
Sin embargo, la norma mencionada al ser bastante genérica, para lograr su objetivo
de ordenar los regímenes laborales en el sector público, requería de otras normas
adicionales como eran nuevas Leyes de Carrera del Servidor Público, del Sistema de
Remuneraciones del Empleo Público y de Gestión del Empleo Público, conforme lo
establecía su segunda disposición transitoria, complementaria y final, que concedía
120 días para su formulación y propuesta legislativa; sin embargo, pese a que dicha
disposición fue ratificada por la Ley N° 29615, publicada el 19 de noviembre de 2010,
no ha existido la voluntad política para su aprobación, permitiendo que sigamos en
una peligrosa mixtura de regímenes laborales en el sector público.
En este sentido, el camino que han tomado nuestros legisladores, no han estado
dirigidos a fortalecer los lineamientos legales establecidos en esta norma, que si bien
se mantiene vigente es de limitada aplicación, habiéndose priorizado en los últimos
años, el Servicio Civil del Estado – SERVIR, que fue creado por el D.Leg. N° 1023 en
el año 2008, constituyéndose en el ente rector del Sistema Administrativo de Gestión
54
de Recursos Humanos, y que a partir de la regulación contenida en la Ley N° 30057
(que una vez que se implementada deroga la Ley N° 28175, conforme lo establece
su única disposición complementaria derogatoria), es el camino que ha elegido el
Estado para ordenar los regímenes laborales vigentes en el Perú, lo cual si bien es
cierto, se ha previsto como un trabajo a largo plazo, por los múltiples derechos
laborales generados a partir de variada normatividad que dificultan una reforma
radical, se está avanzando poco a poco en la medida en que ya se aprobó su
Reglamento con Decreto Supremo N° 040-2014-PCM, el Reglamento de
Compensaciones a través del Decreto Supremo N° 138-2014-EF y el Reglamento del
Régimen Especial para Gobiernos Locales, mediante Decreto Supremo N° 041-2014-
PCM, normas que se encuentran vigentes y que a partir del año 2018 deben aplicarse
plenamente en todo el sector público según la cuarta disposición complementaria
transitoria del Reglamento General de la Ley N° 30057 – Ley del Servicio Civil,
aprobado por D.S. N° 040-2014-PCM; empero, a la fecha no han permitido aún
apreciar su impacto positivo en nuestra desordenada administración pública, en el
ámbito laboral.
55
de la Oficina Nacional Previsional – ONP, en el año 1993, el Sistema Nacional de
Pensiones pasó a su administración.
Para precisar mejor, es conveniente puntualizar que el sistema previsto por el
Decreto Ley N° 19990, conocido como “pensión no renovable”, es un sistema de
reparto, el cual tiene como característica principal el otorgamiento de prestaciones
fijas, sobre contribuciones no definidas, en valor suficiente para que la aportación
colectiva de los trabajadores financie las pensiones.
Hay que precisar que los principales asegurados obligatorios de este sistema (El total
de asegurados se pueden observar en los artículos 3, 4 y 5 del Decreto Ley N°
19990), son los trabajadores bajo el régimen de la actividad privada que prestan
servicios a empleadores particulares, también incluye a los trabajadores al servicio
del Estado, que estaban bajo el régimen de la Ley N° 11377 o de la actividad privada,
incluyendo además al personal que ingresó a prestar servicios en el Poder Judicial,
en el Servicio Diplomático y en el Magisterio, a partir de la vigencia del Decreto Ley
N° 19990.
Si bien el tipo de pensión más conocido es el que corresponde a la jubilación, es decir
personas que culminan su ciclo laboral, también reconoce las pensiones por invalidez,
viudez, orfandad y ascendencia.
Según el portal web de la ONP (2016), las características de este sistema, son las
siguientes:
a. Es administrado por la Oficina de Normalización Previsional (ONP).
b. Los aportes de los trabajadores van a un fondo común, de carácter solidario
e intangible.
c. El asegurado debe aportar un mínimo de 20 años para tener acceso a la
pensión de jubilación.
d. La edad mínima para jubilarse y solicitar una pensión es de 65 años.
e. Los asegurados también pueden acceder a una pensión de jubilación
adelantada: a partir de los 50 años para las mujeres y de los 55 años para
los hombres. Para ello los solicitantes deberán tener un mínimo de 25 y 30
años de aportaciones respectivamente.
f. El sistema otorga pensiones por invalidez, viudez, orfandad y ascendencia,
y capital de defunción.
g. Existe un monto máximo de pensión de jubilación, que es de S/. 857.36, y
un monto mínimo de pensión de S/. 415.
Este sistema, más conocido como el de pensión renovable, fue creado el 27 de febrero
de 1974 mediante Decreto Ley N° 20530, llevando como título “Régimen de
56
Pensiones y Compensaciones por Servicios Civiles prestados al Estado no
comprendidos en el Decreto Ley Nº 19990”.
Como mencionamos, al decir pensión renovable, aludimos a la característica principal
de este régimen, que consiste en que el cálculo de la pensión, permite ajustar o
nivelar las pensiones con relación a las remuneraciones del personal activo.
Al igual que el régimen pensionario tratado anteriormente, este régimen reconoce
cinco tipos de pensión, que son las de cesantía, invalidez, viudez, orfandad y
ascendencia.
Existen estudios del MEF (s.f) que concluyen que este sistema, conocido también
como “cédula viva”, es inviable económicamente, además de que es inequitativo con
el régimen del Decreto Ley N° 19990, motivo por el cual, este sistema de pensiones
está siendo paulatinamente eliminado en nuestro país, tanto en su modalidad general
establecida por el Decreto Ley N° 20530, como en otros regímenes especiales.
El sistema privado de pensiones, fue creado en el Perú con la dación del Decreto Ley
N° 25897, del 28 de noviembre de 1992. Su objeto fue contribuir al desarrollo y
fortalecimiento del sistema de previsión social en el área de pensiones, estando
conformado por las Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones - AFP,
instituciones privadas que otorgan obligatoriamente a sus afiliados las prestaciones
de jubilación, invalidez, sobrevivencia y gastos de sepelio. El requisito general para
la pensión de jubilación, es que se haya cumplido 65 años de edad, aunque existe la
posibilidad de la jubilación anticipada, conforme lo prevé el Art. 40° de esta norma,
que procede cuando se obtenga una pensión igual o superior al 50% del promedio
de las remuneraciones percibidas y rentas declaradas durante los últimos 120 meses.
Las otras prestaciones se encuentran reguladas entre los artículos 47° a 51° del
referido Decreto Ley.
El funcionamiento del sistema privado de pensiones, se basa en la modalidad de
cuentas individuales de capitalización, las cuales están integradas entre otros, por
los aportes obligatorios y voluntarios de los afiliados, los aportes voluntarios que
efectúen los empleadores en favor de los afiliados, los intereses compensatorios y
las penalidades que establezcan los reglamentos, las ganancias de capital y demás
rendimientos que generen los montos de las Cuentas Individuales de Capitalización,
tal como se puede apreciar en el Art. 19° de la norma citada.
Este sistema, presenta una serie de fortalezas, que coadyuvado con la incentivación
que dio el Estado para que los trabajadores dejen de pertenecer a los sistemas
administrativos por la ONP, ha dado lugar a que en la actualidad más de cinco
millones de peruanos estén afiliados a las AFP. Algunas de las fortalezas de este
sistema, que nos parece importante reseñar, son las siguientes:
2.3.1. La rentabilidad que ganan los aportes va a incrementar el fondo de
cada trabajador: La rentabilidad ganada por las inversiones de los aportes
de los trabajadores se deposita directamente en la cuenta individual de cada
uno de ellos, haciendo posible que los fondos se multipliquen.
57
las normas y, si encuentra conforme lo reportado por las AFP, otorga, día a
día, la conformidad sin la cual éstas no pueden operar. Las AFP son las únicas
empresas que tienen un control de este tipo y de ese nivel de exigencia, lo
que garantiza un perfecto funcionamiento del Sistema y un exacto control del
manejo de los fondos. Es importante recalcar que el Sistema Nacional de
Pensiones (la ONP) no tiene este control y tampoco está supervisada por la
Superintendencia de Banca, Seguros y AFP.
58
Lectura seleccionada N° 2:
Congreso de la República del Perú (27 de junio de 2008). Decreto Legislativo que
Regula el Régimen Especial de Contratación Administrativa de Servicio [Decreto
Legislativo Nº 1057 de 2008]. Diario Oficial El Peruano Lima: Editora Perú.
Recuperado de
http://www.ipd.gob.pe/images/documentos/normas/general/Decreto%20Legi
slativo%20N%201057.pdf
Glosario de la unidad
2. Decreto Ley (D.L.): Los decretos leyes son las leyes expedidas por los
gobiernos de facto (gobiernos civilistas, gobiernos militares o cualquier otra
forma de gobierno distinta al constitucionalmente reconocido). En este punto
se debe tener en cuenta que en función a la teoría de la continuidad, una vez
terminado el gobierno de facto y su retorno a un régimen democrático, los
decretos leyes siguen vigentes (Laura, 2010).
59
8. Reglamento del Congreso: Conforme a lo preceptuado por el artículo 94°
de la Constitución Política, el Reglamento del Congreso precisa las funciones
del Congreso y de la Comisión Permanente, define su organización y
funcionamiento, establece los derechos y deberes de los congresistas y regula
los procedimientos parlamentarios y tiene fuerza de ley (Laura, 2010).
60
AUTOEVALUACIÓN Nº 2
61
7. El Decreto Legislativo 728:
a. Estableció las gratificaciones para todos los trabajadores del Estado.
b. Fue creado para que se aplique a todos los trabajadores del sector público
y privado.
c. Estableció un sistema de estabilidad laboral relativa.
d. Instauró la estabilidad laboral absoluta en el Perú.
e. Estableció únicamente el contrato de trabajo a tiempo indeterminado,
como modalidad laboral.
62
Bibliografia de la unidad II
Constitución Política del Perú. (1993). Lima: Organización de Estados Americanos. Recuperado
de http://www.oas.org/juridico/spanish/per_res17.pdf
Congreso de la República del Perú (27 de junio de 2008). Decreto Legislativo que
Regula el Régimen Especial de Contratación Administrativa de Servicio. [Decreto
Legislativo Nº 1057 de 2008]. Diario Oficial El Peruano. Lima: Editora Perú.
Recuperado de
http://www.ipd.gob.pe/images/documentos/normas/general/Decreto%20Legisl
ativo%20N%201057.pdf
Congreso de la República del Perú (28 de enero de 2004). Ley Marco del Empleo
Público. [Ley Nº 28175 de 2004]. Diario Oficial El Peruano. Lima: Editora Perú.
Recuperado de http://www.oas.org/juridico/spanish/mesicic2_per_ley_28175_sp.pdf
Congreso de la República del Perú (3 de julio de 2013). Ley del Servicio Civil. [Ley Nº
30057 de 2013]. Diario Oficial El Peruano. Lima: Editora Perú. Recuperado de
http://storage.servir.gob.pe/servicio-civil/Ley%2030057.pdf
63
SERVIR (2014) Los Regímenes Laborales en el Perú. Recuperado de:
http://storage.servir.gob.pe/biblioteca/SERVIR%20-
%20El%20servicio%20civil%20peruano%20-%20Cap2.PDF
Tribunal Constitucional del Perú (12 de mayo de 2006). Sentencia del Tribunal
Constitucional. Obtenido de Exp. N.º 2002-2006-PC/TC:
http://tc.gob.pe/jurisprudencia/2006/02002-2006-AC.html
Tribunal Constitucional del Perú (12 de octubre de 2010). Sentencia del Tribunal
Constitucional. Obtenido de Exp. N.º 00034-2009 -PC/TC:
http://www.tc.gob.pe/jurisprudencia/2010/00034-2009-AI.html
64
UNIDAD III
LOS INSTRUMENTOS DE GESTIÓN Y EL DERECHO
ADMINISTRATIVO
DIAGRAMA DE PRESENTACIÓN DE LA UNIDAD I
65
UNIDAD III: LOS INSTRUMENTOS DE GESTIÓN Y
EL DERECHO ADMINISTRATIVO
1. Instrumentos de gestión
66
1.1. El plan operativo
Figura 24. Relación del POI con la formulación del Presupuesto. Tomado de
http://www.ceplan.gob.pe/documentos_/vinculacion-plan-presupuesto-ceplan/
En tal sentido, podemos resumir que el Plan Operativo Institucional(POI)va a ser un
instrumento de gestión, que permite trazar el camino por el que debe conducirse la
institución en un año calendario, conteniendo las principales actividades y proyectos
que se van a desarrollar de acuerdo con los lineamientos y objetivos establecidos en
el Plan Estratégico Institucional. De esta manera, el Plan Operativo Institucional se
convierte en un proceso integrador y de trabajo colectivo, que se va a desarrollar a
partir de consensos, estableciendo acciones, proyectos, metas e indicadores que van
a permitir alinear y ordenar el trabajo institucional para un año.
El Plan Operativo Institucional (POI) es un instrumento de gestión necesario, porque
permite tener una lógica de conjunto de la institución para su accionar en un año,
67
contribuyendo a la coherencia de la gestión mediante la coordinación y organización
de las actividades de las diferentes áreas de la entidad, en pro de las prioridades
institucionales, ayudando adicionalmente, a concordar adecuadamente el uso de
recursos materiales, financieros y personales o de potencial humano.
Hay que tener presente que son responsabilidades del titular de la entidad que, los
Objetivos y las Metas establecidas en el Plan Operativo Institucional y Presupuesto
Institucional se reflejen en las funciones, programas, subprogramas, actividades y
proyectos a su cargo; así como, estén debidamente concordado con el Plan
Estratégico Institucional y su presupuesto.
La estructura, del Plan Operativo Institucional (POI), puede ser la siguiente:
a. Presentación o introducción.
b. Visión y misión.
c. Diagnóstico.
d. Análisis FODA.
e. Lineamientos de política institucional (objetivos generales y líneas prioritarias
de gestión)
f. Actividades.
Objetivo específico.
Centro de costos.
Actividad
Metas (unidad de medida/cantidad)
Resultados.
Indicador (desempeño). Monitoreo.
g. Proyectos (programas de inversión y fichas de proyectos
h. Conclusiones y recomendaciones.
El Plan Operativo Institucional (POI), debe contener como mínimo las prioridades
institucionales, los objetivos de cada una de las dependencias de la entidad, la
programación de metas operativas, la designación de responsables y los cuadros de
necesidades.
68
Figura 25. Interrelación de Sistemas. Tomado de
http://www.ceplan.gob.pe/documentos_/vinculacion-plan-presupuesto-ceplan/
69
Anexos:
a. Proyectos de inversión pública de impacto territorial.
Son aquellos identificados como prioritarios en el proceso de
planeamiento estratégico.
b. Plantilla de articulación.
Se desarrolla conforme al modelo que está en la figura 26.
c. Glosario de términos.
70
De acuerdo al escenario apuesta y teniendo como referencia el escenario
óptimo del PDRC o PDLC, según corresponda, se construye de manera
participativa la visión del territorio.
II. Objetivos Estratégicos, Indicadores y Metas.
III. Acciones Estratégicas.
IV. Identificación de la ruta estratégica.
Anexos:
Plantilla de articulación. Se desarrolla conforme al modelo de la figura
siguiente:
71
La Ley Orgánica del Poder Ejecutivo – Ley N° 29158, en el párrafo final de su Art.
24°, precisa que el Reglamento de Organización y Funciones establece la estructura
orgánica de los Ministerios y las funciones y atribuciones de sus órganos. Se aprueba
mediante decreto supremo, con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros. Sin
embargo, es menester señalar que no sólo los Ministerios tienen ROF, sino también
toda entidad gubernamental.
Debemos tener presente que el ROF no es un instrumento de gestión aislado, sino
que su contenido va a servir como base de otros instrumentos de gestión, como el
Cuadro de Asignación de Personal (CAP), ya que no es posible saber cuánto personal
se requiere y en qué áreas en una entidad pública, sino se conoce previamente su
organización, que se encuentra establecida en el ROF. De igual modo, sirve como
insumo para la formulación del Manual de Organización y Funciones (MOF), que
requiere tener previamente establecida la organización de la entidad y los distintos
cargos dentro de esa organización, para recién allí precisar las funciones generales y
específicas al interior de cada dirección, departamento o sección de la entidad.
También tiene interrelación con el Manual de Procedimientos (MAPRO), pues para la
formulación de los distintos procedimientos al interior de la entidad se requiere saber
previamente su organización y funciones de cada una de sus áreas. También va a
existir relación con el Texto Único de Procedimientos Administrativos (TUPA), cuya
formulación y actualización surgirá de la retroalimentación de cada una de las áreas
de la entidad, como desarrollaremos más adelante.
Finalmente, para establecer la estructura organizacional de la entidad que se va a
plasmar en el ROF, se debe tener en consideración una serie de factores, como se
aprecia en la figura siguiente:
Figura 28. Factores para establecer la organización de una entidad. Tomado de: http://sgp.pcm.gob.pe/wp-
content/uploads/2016/08/manual-para-elaboracion-del-rof.pdf
72
comprendidas y las condiciones que el puesto exige para poder desempeñarlo
adecuadamente, así como definir las competencias básicas y transversales necesarias
para cada puesto.
Su importancia radica en que sirve como guía para todo el personal, pues permite
superar la duplicidad, superposiciones e interferencias de funciones, orientando a la
eficiencia y eficacia. Al mismo tiempo desarrolla los perfiles de los cargos
considerados en el CAP, permitiendo que el personal conozca su ubicación,
dependencia, jerarquía, responsabilidad y requisitos mínimos para el cargo
específico. Sirve como insumo para desarrollar otros instrumentos para la
administración de personal, como los relativos a la evaluación funcional, pues va a
contribuir a realizar el seguimiento y el control de las actividades de cada órgano.
Por último, es necesario resaltar que constituye fuente de información básica para la
gestión de los recursos humanos de la institución.
Aunque la mayoría de las instituciones públicas ya tienen formulado su MOF, y su
revisión suele hacerse con cambios de mínima trascendencia, elaborar un MOF para
una nueva institución, requiere seguir una serie de pasos, que de manera orientativa
pueden ser los siguientes:
73
inherentes al mismo, así como las características importantes y las
condiciones de trabajo. La especificación del puesto va a resumir las
cualidades personales que son necesarias para el desempeño del puesto.
74
procedimiento administrativo (Ley N° 27444, Art. 37º, 2001).
La Ley del Procedimiento Administrativo General precisa en su Art. 38° que, el TUPA
es aprobado por Decreto Supremo del sector, por la norma de máximo nivel de las
autoridades regionales, por Ordenanza Municipal, o por Resolución del Titular del
organismo constitucionalmente autónomo, según el nivel de gobierno respectivo. Su
actualización y publicación debe hacerse cada dos años, las entidades están obligadas
a publicar el íntegro del TUPA en el Diario Oficial El Peruano (o el que haga sus veces
a nivel regional), el Portal Web de Servicios al Ciudadano y Empresas (Ley N° 27444,
Art. 37º, 2001)y en el portal web de su Institución, bajo responsabilidad de su titular;
Podemos señalar para terminar, que el TUPA tiene las finalidades siguientes:
2.3.1. Uniformiza los criterios.
El TUPA permite uniformizar los criterios que utiliza la administración pública
para la creación y eliminación de procedimientos administrativos, evitando la
duplicidad de los mismos.
2.3.3. Simplificación.
Va a simplificar la labor de la administración pública al reducir la cantidad de
trámites y requisitos que se exigen al público.
2.3.4. Eficacia.
Va a permitir que sea más eficaz la labor de control de la administración
pública.
75
Actividad formativa Nº 3
NOTA:
Sobre organizadores visuales, aprende cómo hacerlos y obtén más información en:
http://ucontinental.edu.pe/recursos-aprendizaje/seccion/organizadores-visuales/.
Se recomienda usar un mapa mental siguiendo las instrucciones que brinda nuestra
Universidad en la dirección web antes señalada.
Lectura seleccionada N° 1
76
Tema N° 2: Derecho administrativo
1.1. Concepto
Son muy diversas las definiciones que se tienen respecto al Derecho Administrativo.
Una primera acepción es la que lo conceptúa desde un punto de vista formal, “como
el conjunto de normas jurídicas que regulan la organización y funcionamiento del
Poder Ejecutivo”. (Fraga, 2000, p. 94). A esta definición meramente formal, que se
limita a considerarlo como regulador de las funciones del Poder Ejecutivo, hay otras
que le agregan un segundo elemento, que es el de considerar a dichas autoridades
como personas, y a sus facultades como derechos. Otras definiciones acercan al
derecho administrativo como regulador de los servicios públicos, lo cual también es
incompleto.
Otras definiciones, consideran al derecho administrativo como el conjunto de normas
que regulan las relaciones del Estado con los particulares; sin embargo, esta deja de
lado las relaciones internas en la administración pública.
También se suele entender por derecho administrativo a la rama del Derecho público
que regula la Administración pública, la función administrativa y la relación entre los
particulares y el aparato público. Además, se le considera como el conjunto de
77
normas jurídicas que regula la organización, el funcionamiento y los poderes y
deberes de la Administración pública en sus relaciones con otros sujetos”.
No obstante, es más concurrente, que se defina al derecho administrativo como
medio regulador de la administración pública, y el cumplimiento de sus fines. En ese
sentido Gordillo (2013: 174), define al derecho administrativo como “la rama del
derecho público que estudia el ejercicio de la función administrativa y la protección
judicial existente contra ésta”.
Por su parte Dromi (1998: 136) nos dice que “el derecho administrativo es el conjunto
de normas y principios que regulan y rigen el ejercicio de una de las funciones del
poder, la administrativa. Por ello, podemos decir que el derecho administrativo es el
régimen jurídico de la función administrativa y trata sobre el circuito jurídico del obrar
administrativo”.
Sin embargo, esta situación, ha llevado a que otros autores reconozcan que el
Derecho Administrativo enfrenta en la actualidad una auténtica crisis de crecimiento,
que hace necesario que su definición tenga la flexibilidad y el dinamismo suficientes
para captar la realidad histórica de cada país. (Cassagne, 2010, p. 106).
Por eso es que podemos afirmar que el derecho administrativo es el conjunto de
normas jurídicas muy numerosas que tienen por referencia común a la administración
pública. Esas normas regulan la organización administrativa, la actividad de la
administración, sus relaciones con otros sujetos de derecho (privados y públicos) y
los controles jurídicos a que aquélla está sometida. Se funda en principios propios y
característicos y en un conjunto de conceptos, técnicas y reglas de integración que
lo diferencia de otras ramas del derecho. En síntesis, podríamos decir que el derecho
administrativo es el conjunto de normas y principios que regulan el ejercicio de la
función administrativa.
1.2. Características.
78
Es una rama autónoma del derecho, ya que tiene sus propios principios, se
autoabastece y se correlaciona con las otras ramas del derecho, sea público,
privado o social.
1.3. Principios.
Los principios son aquella base, donde descansa una rama del derecho, en tal sentido,
los principios del derecho administrativo son constantes subyacentes en el
ordenamiento jurídico, que deben ser tenidas en cuenta como guía o fuente de
interpretación y aplicación de las normas de esta rama del derecho, los cuales serán
aplicados necesariamente ante ausencia de norma legal. Podemos citar a los
siguientes:
1.3.1. Legalidad.
Toda actuación de la administración pública, debe fundarse en normas legales
vigentes.
1.3.2. Publicidad.
Los administrados, tienen derecho a acceder a información de la
administración pública, así como de los procedimientos en que intervengan.
1.3.3. Actuación de Oficio.
El Estado puede por propia iniciativa realizar actos y procedimientos
administrativos, asimismo debe continuar los procedimientos que sean
iniciados por particulares, sin que sea necesario el impulso de parte.
1.3.4. Doble Instancia.
En todo procedimiento el administrado tiene derecho a recurrir a una instancia
superior, en vía de apelación, a fin de que revise o revoque una Resolución
emitida por la instancia inferior.
1.3.5. Presunción de Veracidad.
Se presume que las afirmaciones de los administrados se ajustan a la verdad,
lo cual no excluye que puedan ser objeto de fiscalización.
1.3.6. Interés Público.
El interés público predomina sobre el interés particular. El fundamento de este
principio está dado por el carácter solidario del Estado Peruano. En este
sentido, la actuación de la administración pública debe estar encaminada a la
obtención del bien común.
1.3.7. Simplificación.
El Estado debe eliminar los gastos y formalidades innecesarios que puedan
constituirse en un obstáculo para que el administrado pueda hacer efectivos
sus derechos sobre la administración o frente a terceros.
1.3.8. Doble Vía.
Las Resoluciones emitidas por la administración pública, pueden ser
impugnadas ante el Poder Judicial.
79
2.1. El acto administrativo.
En este ámbito, si bien pueden existir muchas definiciones doctrinarias, como que el
acto administrativo es la decisión general o especial que, en ejercicio de sus
funciones, toma en forma unilateral la autoridad administrativa, y que afecta a
derechos, deberes e intereses de particulares o de entidades públicas; consideramos
que debemos apoyarnos en la que tenemos legalmente establecida, en ese sentido
el Art. 1° de la Ley N° 27444 – Ley del Procedimiento Administrativo General, precisa
que “son actos administrativos, las declaraciones de las entidades que, en el marco
de normas de derecho público, están destinadas a producir efectos jurídicos sobre
los intereses, obligaciones o derechos de los administrados dentro de una situación
concreta”. Los actos administrativos son escritos (salvo excepción legal), con
precisión de la fecha y lugar en que se emiten, del órgano del cual emana, nombre y
firma de la autoridad interviniente y los mismos necesariamente deben ser
motivados, es decir deben ser fundamentados en cuestiones de hecho y derecho, al
respecto, el Art. 6.1 de la mencionada Ley, nos dice que: “La motivación deberá ser
expresa, mediante una relación concreta y directa de los hechos probados relevantes
del caso específico, y la exposición de las razones jurídicas y normativas que con
referencia directa a los anteriores justifican el acto adoptado” (Ley N° 27444, 2001,
p. 4).
El objeto del acto administrativo, es aquello que declara, define o certifica una
autoridad competente, sus requisitos, se encuentran precisados en el Art. 3° de la
norma legal en mención:
1. Competencia. - Ser emitido por el órgano facultado en razón de la materia,
territorio, grado, tiempo o cuantía, a través de la autoridad regularmente
nominada al momento del dictado y en caso de órganos colegiados,
cumpliendo los requisitos de sesión, quórum y deliberación indispensables
para su emisión.
2. Objeto o contenido. - Los actos administrativos deben expresar su respectivo
objeto, de tal modo que pueda determinarse inequívocamente sus efectos
jurídicos. Su contenido se ajustará a lo dispuesto en el ordenamiento jurídico,
debiendo ser lícito, preciso, posible física y jurídicamente, y comprender las
cuestiones surgidas de la motivación.
3. Finalidad Pública. - Adecuarse a las finalidades de interés público asumidas
por las normas que otorgan las facultades al órgano emisor, sin que pueda
habilitársele a perseguir mediante el acto, aun encubiertamente, alguna
finalidad sea personal de la propia autoridad, a favor de un tercero, u otra
finalidad pública distinta a la prevista en la ley. La ausencia de normas que
indique los fines de una facultad no genera discrecionalidad.
4. Motivación. - El acto administrativo debe estar debidamente motivado en
proporción al contenido y conforme al ordenamiento jurídico.
5. Procedimiento regular. - Antes de su emisión, el acto debe ser conformado
mediante el cumplimiento del procedimiento administrativo previsto para su
generación. (Ley N° 27444, 2001, pp. 3-4).
Para que un acto administrativo sea válido, debe cumplir con todos y cada uno de los
requisitos antes mencionados, y que gráficamente apreciamos en la figura siguiente:
80
Figura 31. Requisitos para la validez del acto administrativo.
Tomado de http://image.slidesharecdn.com/procedadministrativo1-
091024165032-phpapp02/95/procedimiento-administrativo-10-
728.jpg?cb=1256403068
Cuando hablamos de un acto de la administración, la citada ley nos refiere que son
los actos de administración interna de las entidades, cuyo objeto es organizar o hacer
funcionar sus propias actividades o servicios. Estos actos son regulados por cada
entidad, y por ende deben desarrollarse de acuerdo a las disposiciones del título
preliminar de la acotada Ley, y de aquellas normas que expresamente así lo
establezcan.
Debemos precisar que, los actos de administración interna son emitidos por órgano
competente, el cual incluso pueden impartirse verbalmente cuando son decisiones
internas de mero trámite, su objeto debe ser física y jurídicamente posible. Los actos
de administración interna se orientan a la eficacia y eficiencia de los servicios y a los
fines permanentes de las entidades, a diferencia de los actos administrativos, la
motivación en los actos de la administración es facultativa.
81
debería ser el beneficiario de todos los esfuerzos de la administración pública, que es
el administrado.
3.1. Concepto de administrado.
Debemos precisar en primer lugar, que todo administrado tiene un deber general de
colaborar con la administración, facilitando las diferentes esferas de su trabajo, así
como en el desarrollo de los procedimientos administrativos, por ejemplo, debe
facilitar datos de interesados que no hayan comparecido en el procedimiento.
Otros deberes del administrado en relación al procedimiento administrativo que se
encuentran establecidas en la Ley N° 27444 – Ley del Procedimiento Administrativo
General, son Abstenerse de formular pretensiones o articulaciones ilegales, de
declarar hechos contrarios a la verdad o no confirmados como si fueran fehacientes,
de solicitar actuaciones meramente dilatorias, o de cualquier otro modo afectar el
82
principio de conducta procedimental. Asimismo, el administrado debe comprobar
previamente a su presentación ante la entidad, la autenticidad de la documentación
sucedánea y de cualquier otra información que se ampare en la presunción de
veracidad.
El Art. 57° de la norma en mención, precisa que los administrados están facultados
para proporcionar a las entidades la información y documentos que estimen
necesarios, relacionados a sus peticiones o reclamos. Asimismo, señala que,
tratándose de un procedimiento investigatorio, los administrados están obligados a
facilitar la información y documentos que conocieron y fueren razonablemente
adecuados para alcanzar la verdad material en la investigación.
Por último, el Art. 58° de la misma norma, establece el deber de los administrados
de comparecer personalmente a la sede de la administración pública que los convoca,
cuando así le haya sido facultado expresamente por ley.
Las normas legales reconocen una serie de derechos a los ciudadanos frente a la
administración, que permiten constatar la equivocada idea de la superioridad de la
administración pública en esta relación, por el contrario, podemos comprobar que el
administrado no se encuentra en una situación de indefensión frente a la
administración, sino que es la administración la que está al servicio del ciudadano.
En el procedimiento administrativo, la Ley N° 27444 (2001) reconoce los siguientes
derechos a los administrados:
Ser tratados con respeto, consideración e igualdad por el personal de las
entidades, así como la precedencia en la atención del servicio público requerido,
guardando riguroso orden de ingreso.
Acceder de manera directa y sin limitación alguna a la información contenida
en los expedientes de los procedimientos administrativos en que sean partes y
a obtener copias de los documentos contenidos en el mismo, sufragando el
costo que suponga su pedido, salvo las excepciones de ley.
Acceder a la información gratuita que deben brindar las entidades del Estado
sobre sus actividades orientadas a la colectividad, incluyendo sus fines,
competencias, funciones, organigramas, ubicación de dependencias, horarios
de atención, procedimientos y características.
A ser informados en los procedimientos de oficio sobre su naturaleza, alcance
y, de ser previsible, del plazo estimado de su duración, así como de sus
derechos y obligaciones en el curso de tal actuación.
Participar responsable y progresivamente en la prestación y control de los
servicios públicos, asegurando su eficiencia y oportunidad.
Al cumplimiento de los plazos determinados para cada servicio o actuación y
exigirlo así a las autoridades.
Ser asistidos por las entidades para el cumplimiento de sus obligaciones.
Conocer la identidad de las autoridades y personal al servicio de la entidad bajo
cuya responsabilidad son tramitados los procedimientos de su interés.
A que las actuaciones de las entidades que les afecten sean llevadas a cabo en
la forma menos gravosa posible.
Al ejercicio responsable del derecho de formular análisis, críticas o a cuestionar
las decisiones y actuaciones de las entidades.
A exigir la responsabilidad de las entidades y del personal a su servicio, cuando
así corresponda legalmente, y
Además, en su inciso final, deja una puerta abierta para que se agreguen otros
derechos, al decir en su último inciso que los administrados también tendrán los
demás derechos que les sean reconocidos por la Constitución y las leyes.
Lectura seleccionada N° 2
83
Morón, J. C. (2008). Los actos administrativos en la Ley del Procedimiento
Administrativo General. Derecho & Sociedad, (17). Recuperado de
http://blog.pucp.edu.pe/blog/derysoc/2008/06/05/los-actos-
administrativos-en-la-ley-del-procedimiento-administrativo-general/
84
Glosario de la unidad
7. UIT: Unidad Impositiva Tributaria, que se usa como unidad de referencia para
múltiples obligaciones impositivas, judiciales o de otra naturaleza.
85
Autoevaluación Nº3
86
d. Al Poder del gobierno.
e. A la función administrativa.
87
Bibliografia de la unidad III
Cassagné, J. (2010). Derecho Administrativo. (7ma edición. Tomo I). Buenos Aires:
Editorial Abeledo-Perrot.
Congreso de la República del Perú. (21 de marzo de 2001). Ley del Procedimiento
Administrativo General. [Ley Nº 27444 de 2001]. Diario Oficial El Peruano.
Lima:
http://www4.congreso.gob.pe/historico/cip/materiales/delitos_omision/ley274
44.pdf
88
UNIDAD IV
PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS Y DELITOS CONTRALA
ADMINISTRACIÓN PÚBLICA
89
UNIDAD IV: PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS
Y DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA
2. Principios.
90
1.4. Principio de razonabilidad. - Las decisiones de la autoridad
administrativa, cuando creen obligaciones, califiquen infracciones, impongan
sanciones, o establezcan restricciones a los administrados, deben adaptarse
dentro de los límites de la facultad atribuida y manteniendo la debida
proporción entre los medios a emplear y los fines públicos que deba tutelar,
a fin de que respondan a lo estrictamente necesario para la satisfacción de
su cometido.
1.5. Principio de imparcialidad. - Las autoridades administrativas actúan sin
ninguna clase de discriminación entre los administrados, otorgándoles
tratamiento y tutela igualitarios frente al procedimiento, resolviendo
conforme al ordenamiento jurídico y con atención al interés general.
1.6. Principio de informalismo. - Las normas de procedimiento deben ser
interpretadas en forma favorable a la admisión y decisión final de las
pretensiones de los administrados, de modo que sus derechos e intereses no
sean afectados por la exigencia de aspectos formales que puedan ser
subsanados dentro del procedimiento, siempre que dicha excusa no afecte
derechos de terceros o el interés público.
1.7 Principio de presunción de veracidad. - En la tramitación del
procedimiento administrativo, se presume que los documentos y
declaraciones formulados por los administrados en la forma prescrita por
esta Ley, responden a la verdad de los hechos que ellos afirman. Esta
presunción admite prueba en contrario.
1.8 Principio de conducta procedimental. - La autoridad administrativa, los
administrados, sus representantes o abogados y, en general, todos los
partícipes del procedimiento, realizan sus respectivos actos procedimentales
guiados por el respeto mutuo, la colaboración y la buena fe. Ninguna
regulación del procedimiento administrativo puede interpretarse de modo tal
que ampare alguna conducta contra la buena fe procesal.
1.9. Principio de celeridad. - Quienes participan en el procedimiento deben
ajustar su actuación de tal modo que se dote al trámite de la máxima
dinámica posible, evitando actuaciones procesales que dificulten su
desenvolvimiento o constituyan meros formalismos, a fin de alcanzar una
decisión en tiempo razonable, sin que ello releve a las autoridades del
respeto al debido procedimiento o vulnere el ordenamiento.
1.10. Principio de eficacia. - Los sujetos del procedimiento administrativo
deben hacer prevalecer el cumplimiento de la finalidad del acto
procedimental, sobre aquellos formalismos cuya realización no incida en su
validez, no determinen aspectos importantes en la decisión final, no
disminuyan las garantías del procedimiento, ni causen indefensión a los
administrados.
En todos los supuestos de aplicación de este principio, la finalidad del acto
que se privilegie sobre las formalidades no esenciales deberá ajustarse al
marco normativo aplicable y su validez será una garantía de la finalidad
pública que se busca satisfacer con la aplicación de este principio.
1.11. Principio de verdad material. - En el procedimiento, la autoridad
administrativa competente deberá verificar plenamente los hechos que
sirven de motivo a sus decisiones, para lo cual deberá adoptar todas las
medidas probatorias necesarias autorizadas por la ley, aun cuando no hayan
sido propuestas por los administrados o hayan acordado eximirse de ellas.
En el caso de procedimientos trilaterales la autoridad administrativa estará
facultada a verificar por todos los medios disponibles la verdad de los hechos
que le son propuestos por las partes, sin que ello signifique una sustitución
del deber probatorio que corresponde a éstas. Sin embargo, la autoridad
administrativa estará obligada a ejercer dicha facultad cuando su
pronunciamiento pudiera involucrar también al interés público.
1.12. Principio de participación.- Las entidades deben brindar las condiciones
necesarias a todos los administrados para acceder a la información que
91
administren, sin expresión de causa, salvo aquellas que afectan la intimidad
personal, las vinculadas a la seguridad nacional o las que expresamente sean
excluidas por ley; y extender las posibilidades de participación de los
administrados y de sus representantes, en aquellas decisiones públicas que
les puedan afectar, mediante cualquier sistema que permita la difusión, el
servicio de acceso a la información y la presentación de opinión.
1.13. Principio de simplicidad. - Los trámites establecidos por la autoridad
administrativa deberán ser sencillos, debiendo eliminarse toda complejidad
innecesaria; es decir, los requisitos exigidos deberán ser racionales y
proporcionales a los fines que se persigue cumplir.
1.14. Principio de uniformidad. - La autoridad administrativa deberá
establecer requisitos similares para trámites similares, garantizando que las
excepciones a los principios generales no serán convertidas en la regla
general. Toda diferenciación deberá basarse en criterios objetivos
debidamente sustentados.
1.15. Principio de predictibilidad. - La autoridad administrativa deberá
brindar a los administrados o sus representantes información veraz,
completa y confiable sobre cada trámite, de modo tal que a su inicio, el
administrado pueda tener una conciencia bastante certera de cuál será el
resultado final que se obtendrá.
1.16. Principio de privilegio de controles posteriores. - La tramitación de los
procedimientos administrativos se sustentará en la aplicación de la
fiscalización posterior; reservándose la autoridad administrativa, el derecho
de comprobar la veracidad de la información presentada, el cumplimiento de
la normatividad sustantiva y aplicar las sanciones pertinentes en caso que la
información presentada no sea veraz. (Ley N° 27444, 2001, pp. 2-3)
3. Aplicación.
4. Procedimiento.
92
norma expresa que disponga para un tipo de procedimiento específico, que
únicamente se inicie de alguna de las dos maneras. El inicio del procedimiento
debe ser notificado a los administrados que se puedan ver afectados o tengan
interés en el mismo, a fin de que puedan ejercer su derecho de contradicción de
ser el caso.
Según el Art. 113º de la Ley del Procedimiento Administrativo General (2001),
todo escrito que presenten las partes en el procedimiento administrativo, deben
adjuntar lo siguiente:
1. Nombres y apellidos completos, domicilio y número de Documento
Nacional de Identidad o carné de extranjería del administrado, y en su caso,
la calidad de representante y de la persona a quien represente.
2. La expresión concreta de lo pedido, los fundamentos de hecho que lo
apoye y, cuando le sea posible, los de derecho.
3. Lugar, fecha, firma o huella digital, en caso de no saber firmar o estar
impedido.
4. La indicación del órgano, la entidad o la autoridad a la cual es dirigida,
entendiéndose por tal, en lo posible, a la autoridad de grado más cercano
al usuario, según la jerarquía, con competencia para conocerlo y resolverlo.
5. La dirección del lugar donde se desea recibir las notificaciones del
procedimiento, cuando sea diferente al domicilio real expuesto en virtud
del numeral 1. Este señalamiento de domicilio surte sus efectos desde su
indicación y es presumido subsistente, mientras no sea comunicado
expresamente su cambio.
6. La relación de los documentos y anexos que acompaña, indicados en el
TUPA.
7. La identificación del expediente de la materia, tratándose de
procedimientos ya iniciados. (Ley N° 27444 , 2001, p. 17).
93
oficio, lo que no le quita el derecho a los administrados, de formular alegaciones,
aportar documentos u otros elementos de juicio para la administración pública.
La Ley N° 27444, establece además de las normas generales para todos los
procedimientos administrativos, también da normas especiales para los
procedimientos administrativos trilatelares y para los sancionadores. Además de
acuerdo al principio de doble instancia, el administrado puede presentar una serie de
recursos impugnatorios, cuando no se encuentre de acuerdo con lo resuelto por la
administración pública, los cuales serán materia de estudio a continuación.
94
Legislativo N° 276, o las leyes que regulan esos procedimientos para el
personal policial o para el personal militar, por citar sólo algunos; sin
embargo, cuando hablamos de un procedimiento administrativo
sancionador, nos estamos refiriendo a aquel que se utiliza para sancionar a
un administrado, por haber incurrido en una infracción prevista
expresamente en norma legal vigente.
Hay que tener presente, que existen diversas normas especiales que
establecen infracciones en que pueden incurrir los administrados y las
sanciones que corresponde en cada caso, como por ejemplo, la Ley N° 29733
– Ley de Protección de Datos Personales, la Ley N° 29571 – Código de
Protección y Defensa del Consumidor, la Ley N° 30225 – Ley de
Contrataciones del Estado, entre otras; en tal sentido, las normas sobre la
materia que tiene la Ley N° 27444, sólo se aplican de manera supletoria ante
las normas especiales, o cuando no exista normas específicas que prevean
las infracciones, empero, tal como lo ha establecido el Tribunal
Constitucional, la observancia del debido proceso o debido procedimiento
administrativo, es aplicable en todos los casos. Asimismo, hay que
mencionar otros principios que son aplicables cuando el Estado ejerce su
potestad administrativa sancionadora, como son los principios de legalidad,
razonabilidad, tipicidad, irretroactividad, concurso y continuación de
infracciones, causalidad, presunción de licitud y nom bis in ídem.
Es conveniente precisar, que la imposición de sanciones es posible por ser la
facultad sancionadora una de las facultades del Estado, pero la misma no
puede ser indefinida; por lo que, existe una institución jurídica que se
denomina prescripción, y que es el cese de esa facultad sancionadora por el
paso del tiempo, que será el que determine en cada caso la ley especial, o
de manera general la posibilidad de la administración pública de determinar
una infracción administrativa prescribe a los cuatro años de producida la
infracción. Hay que precisar, que la prescripción en este caso no opera de
oficio, sino que tiene que ser solicitada por el interesado, además el cómputo
del plazo antes mencionado, sólo se suspende por la iniciación del
procedimiento administrativo sancionador, tal como lo establece el Art.
233.2 de la Ley N° 27444.
El Art. 235º de la Ley antes mencionada, nos establece una serie de
disposiciones en el procedimiento sancionador, que citamos a continuación:
1. El procedimiento sancionador se inicia siempre de oficio, bien por
propia iniciativa o como consecuencia de orden superior, petición
motivada de otros órganos o entidades o por denuncia.
2. Con anterioridad a la iniciación formal del procedimiento se podrán
realizar actuaciones previas de investigación, averiguación e inspección
con el objeto de determinar con carácter preliminar si concurren
circunstancias que justifiquen su iniciación.
3. Decidida la iniciación del procedimiento sancionador, la autoridad
instructora del procedimiento formula la respectiva notificación de cargo
al posible sancionado, la que debe contener los datos a que se refiere el
numeral 3 del artículo precedente para que presente sus descargos por
escrito en un plazo que no podrá ser inferior a cinco días hábiles
contados a partir de la fecha de notificación.
4. Vencido dicho plazo y con el respectivo descargo o sin él, la autoridad
que instruye el procedimiento realizará de oficio todas las actuaciones
necesarias para el examen de los hechos, recabando los datos e
informaciones que sean relevantes para determinar, en su caso, la
existencia de responsabilidad susceptible de sanción.
5. Concluida, de ser el caso, la recolección de pruebas, la autoridad
instructora del procedimiento resuelve la imposición de una sanción o la
95
no existencia de infracción. En caso de que la estructura del
procedimiento contemple la existencia diferenciada de órganos de
instrucción y órganos de resolución concluida la recolección de pruebas,
la autoridad instructora formulará propuesta de resolución en la que se
determinará, de manera motivada, las conductas que se consideren
probadas constitutivas de infracción, la norma que prevé la imposición
de sanción para dicha conducta y la sanción que se propone que se
imponga; o bien se propondrá la declaración de no existencia de
infracción. Recibida la propuesta de resolución, el órgano competente
para decidir la aplicación de la sanción podrá disponer la realización de
actuaciones complementarias, siempre que sean indispensables para
resolver el procedimiento.
6. La resolución que aplique la sanción o la decisión de archivar el
procedimiento será notificada tanto al administrado como al órgano u
entidad que formuló la solicitud o a quién denunció la infracción, de ser
el caso. (Ley N° 27444, 2001, p. 29).
Hay que tener presente que existen algunas normas especiales para los
procedimientos administrativos sancionadores, que van de la mano con el principio
del debido proceso, y que se refieren a la resolución que, en este caso, debe
fundarse únicamente en los hechos determinados en el curso del procedimiento,
debiendo valorarse como un atenuante la subsanación voluntaria de los hechos que
configuraron la infracción en que hubiese incurrido. Asimismo, a diferencia del
procedimiento administrativo en general, en el cual la resolución se comienza a
ejecutar así se haya interpuesto un recurso impugnatorio, con las excepciones que
más adelante anotaremos, en el caso de procedimiento sancionador, la resolución
no se ejecuta mientras no quede firme, es decir, si hay un recurso impugnatorio la
resolución no se ejecutará hasta que se resuelva el mismo; además, el órgano
superior jerárquico no podrá aumentar la sanción que se hubiese impugnado,
pudiendo únicamente confirmarla, anularla, o variar su graduación aminorándola.
96
domicilio real y procesal en caso sea diferente al primero, número del
Documento Nacional de Identidad o carné de extranjería, y de ser el
caso, la calidad de representante y de la persona a quien represente.
Lugar, fecha y firma, o en caso de no saber firmar o estar impedido para
hacerlo la huella digital.
La indicación precisa de la autoridad hacia quién se dirige el recurso.
La relación de las nuevas pruebas que se acompañan.
La identificación del expediente de la materia, consignando el número
correspondiente o de no tenerlo elementos suficientes para su
identificación, como el número y fecha del documento que contiene el
acto administrativo que se recurre.
Aunque parezca evidente, es necesario especificar el acto administrativo
que se recurre y el documento en el cual se encuentra contenido.
97
El acto respecto del cual no procede impugnación ante una autoridad u
órgano jerárquicamente superior en la vía administrativa o cuando se
produzca silencio administrativo negativo, salvo que el interesado opte
por interponer recurso de reconsideración, en cuyo caso la resolución que
se expida o el silencio administrativo producido con motivo de dicho
recurso impugnativo agota la vía administrativa.
El acto expedido o el silencio administrativo producido con motivo de la
interposición de un recurso de apelación en aquellos casos en que se
impugne el acto de una autoridad u órgano sometido a subordinación
jerárquica.
El acto que declara de oficio la nulidad o revoca otros actos
administrativos en los casos a que se refieren los Artículos 202º y 203º
de la Ley N° 27444, que se refieren a la nulidad de oficio o a la revocación
de los actos administrativos.
Los actos administrativos de los Tribunales o Consejos Administrativos
regidos por leyes especiales.
98
Actividad formativa Nº 4
INSTRUCCIONES:
Lectura seleccionada N° 1:
99
Tema N° 2: Delitos contra la administración pública
El Libro Segundo del Código Penal, denominado “Parte especial”, realiza la tipificación
de los delitos, es decir, describe la conducta ilícita, en la cual se encuentran incluidos
elementos objetivos y subjetivos que deben concurrir en los hechos cometidos por
una persona, para que se le pueda imputar la autoría y responsabilidad por un delito
y sea pasible de que se le imponga una sanción dentro de los parámetros establecidos
expresamente por la norma penal.
El Título XVIII de ese Libro, se denomina “Delitos contra la administración pública”,
que en sus dos primeros capítulos tratan respectivamente, de los delitos cometidos
por particulares y de los delitos cometidos por funcionarios públicos, que se
encuentran regulados desde el Art. 361º hasta el Art. 401º del Código acotado,
encontrándose distribuidos bajo las secciones que apreciamos en la figura 35, y que
en sus principales figuras típicas estudiaremos en este tema final.
100
mientras que, en su forma agravada, la pena puede llegar a ocho años de
privativa de la libertad. Su tipificación es la siguiente:
Artículo 361.- El que, sin título o nombramiento, usurpa una función
pública, o la facultad de dar órdenes militares o policiales, o el que
hallándose destituido, cesado, suspendido o subrogado de su cargo
continúa ejerciéndolo, o el que ejerce funciones correspondientes a cargo
diferente del que tiene, será reprimido con pena privativa de libertad no
menor de cuatro ni mayor de siete años, e inhabilitación de uno a dos
años conforme al artículo 36, incisos 1 y 2.
Si para perpetrar la comisión del delito, el agente presta resistencia o se
enfrenta a las Fuerzas del Orden, la pena será privativa de libertad no
menor de cinco ni mayor de ocho años. (Código Penal, 1991, p. 192)
101
El que ejerce profesión con falso título, será reprimido con pena
privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de seis años.
La pena será no menor de cuatro ni mayor de ocho años, si el ejercicio
de la profesión se da en el ámbito de la función pública o prestando
servicios al Estado bajo cualquier modalidad contractual. (Código
Penal, 1991, p. 193)
102
Este seguramente es uno de los delitos que se ha vuelto más popular en el
último año, toda vez que se ha podido apreciar en distintas oportunidades por
los medios de comunicación, como una persona, ante la orden de un efectivo
policial, no le hace caso, e incluso al conminársele llega a agredir al policía,
dando lugar a su detención y rápido juzgamiento a través del “Proceso
Inmediato” por ser un delito flagrante, con penas efectivas de varios años de
privativa de la libertad.
En realidad, la pena privativa de la libertad prevista para el delito de
resistencia o desobediencia a la autoridad, no supera los cuatro años; sin
embargo, cuando esa desobediencia va acompañada de una agresión (por
muy pequeña que sea), genera un concurso de delitos (la comisión de más de
un delito por un solo hecho o sucesión de hechos), que ha conllevado en más
de una oportunidad a que, ciudadanos aparentemente respetables,
profesionales, gerentes, u otros, terminen purgando una condena efectiva.
Es importante precisar, que el tipo legal consiste en que se desobedezca una
orden legalmente impartida por un funcionario público en el ejercicio de sus
atribuciones, y muchas veces no nos percatamos, que un efectivo policial tiene
la calidad de “funcionario público”, y cuando da una orden, incluso para
regular el tránsito, lo está haciendo en el ejercicio de las atribuciones que le
son conferidas por las leyes. La desobediencia también implica no cumplir con
la orden de realizar los análisis de sangre o de pasar el dosaje etílico,
obligatorio en accidentes de tránsito y cuando se cometen una serie de
infracciones conduciendo un vehículo, para determinar si se consumió alcohol
en exceso o drogas.
103
años de privativa de la libertad, lo cual es muy importante como ya lo hemos
señalado, pues podrán ser objeto de la suspensión en la ejecución de la pena.
1.3. Desacato
El delito de desacato está previsto en el Art. 375° del Código Penal, y consiste en
causar desorden en la sala de sesiones del Congreso o de las Cámaras Legislativas,
de las Asambleas Regionales, de los Consejos Municipales o de los Tribunales de
Justicia u otro lugar donde las autoridades públicas ejercen sus funciones o el que
entra armado en dichos lugares.
Sin embargo, la pena que es alternativa, será mínima, ya que consiste en un máximo
de un año de pena privativa de libertad o en la prestación de servicio comunitario de
veinte a treinta jornadas.
Entre los delitos contra la administración pública, seguramente los más conocidos por
estar ligados a actos de corrupción, son los regulados en este capítulo del Código
Penal, encontrándose reunidos bajo cuatro grandes grupos que son abuso de
autoridad, corrupción de funcionarios, concusión y Peculado. La figura siguiente, nos
permite apreciar que existe una mayor incidencia en el peculado, empero, todos
tienen gran importancia pues afectan el correcto funcionamiento de la administración
pública y tienen un rol importante como medio de control a las acciones de los
integrantes del Estado.
En los delitos contra la administración pública en que pueden incurrir sus integrantes,
encontramos una primera sección titulada “Abuso de Autoridad”, que además de
104
regular dicho ilícito penal tiene otras figuras denominadas “abuso de autoridad
condicionando ilegalmente la entrega de bienes y servicios”, “otorgamiento ilegítimo
de derechos sobre inmuebles”, “omisión, rehusamiento o demora de actos
funcionales”, “denegación o deficiente apoyo policial”, “requerimiento indebido de la
fuerza pública” , “abandono de cargo” y “nombramiento o aceptación ilegal”.
La figura básica, sin embargo, es la de Abuso de Autoridad, cuya tipificación la
encontramos en el Art. 376º del Código Penal, que establece como elementos
objetivos primero, que un funcionario público abuse de sus atribuciones, segundo,
cometa u ordene un acto arbitrario que cause perjuicio a alguien. La pena privativa
de libertad, empero no es mayor a tres años, admitiendo un agravante cuando se da
un tercer elemento objetivo, consistente en que los hechos deriven de un
procedimiento de cobranza coactiva, más la penalidad sigue siendo baja al no superar
los cuatro años de privativa de la libertad.
Los artículos 376º-A y 376º-B, fueron incorporados en el Código Penal, respondiendo
a dos momentos políticos diferentes, pero que tienen en común que se dio a conocer
por medios de comunicación, prácticas ilegales de funcionarios públicos, que
otorgaban bienes o servicios como desarrollo social, a cambio de favores políticos,
electorales o de otra índole, en el primer caso, u otorgaban derechos de posesión o
de propiedad sobre bienes inmuebles.
Los artículos 377º y 378º regulan dos delitos que pueden cometerse tanto por acción
o por omisión, pero que tienen como aspecto común, el incumplimiento de los
deberes funcionales del cargo que ocupan. En el primer caso el sujeto activo será
cualquier funcionario público que omita, rehúse o retarde ilegalmente algún acto de
su cargo; mientras que, en el segundo, el sujeto activo se restringe únicamente a
efectivos policiales en situación de actividad que, sin causa justificada, omitan,
rehúsen o retarden el brindar auxilio legalmente requerido por la autoridad civil,
siendo un agravante cuando el pedido proviene de un particular en situación de
peligro.
Asimismo, los delitos tipificados en los 379º a 381º, revisten menor gravedad, sin
embargo, es importante que sean conocidos, porque a veces, una persona puede
trabajar en el Estado y no ser consciente que abandonar el cargo, recibir un
nombramiento ilegal o requerir de manera indebida la asistencia de la fuerza pública
pueda configurar un delito.
2.2. Concusión.
Esta segunda sección, tipifica el delito base de Concusión, como el que comete el
funcionario o servidor público que, obliga o induce a una persona a dar un bien o un
beneficio patrimonial, abusando de su cargo, configurándose el delito inclusive, si la
conducta consiste únicamente en prometer indebidamente ese beneficio patrimonial,
para sí o para otro, llegando la penalidad máxima a ocho años de privativa de la
libertad
Otras modalidades delictivas dentro de esta sección, consisten en el cobro indebido,
la colusión (producida en procesos de contrataciones del Estado), el patrocinio ilegal
y la responsabilidad de peritos, árbitros y contadores particulares como sujetos
activos de los delitos de colusión o patrocinio ilegal.
Cabe hacer la precisión, que el delito de “patrocinio ilegal”, no consiste en el ejercicio
ilegal de la profesión, como podría pensarse de su título, sino que implica el
funcionario o servidor público aprovechen su cargo, para patrocinar intereses de
particulares ante la administración pública.
2.3. Peculado.
105
ocho años de privativa de la libertad; sin embargo, constituyen agravantes que el
valor de lo apropiado sea mayor a diez unidades impositivas tributarias, o que el
destino de lo apropiado, tuviese fines asistenciales o de apoyo social.
Es de mencionar que el elemento subjetivo en este delito, no sólo es el doloso, sino
también puede ser por culpa, que se configura cuando el servidor público da ocasión
a que se efectúe por otra persona la sustracción de caudales o efectos, siendo en
esta circunstancia, como es lógico, la penalidad mucho menor.
Otra forma típica de este delito, bastante común, es el Peculado de Uso que está
previsto en el Art. 388º del Código Penal, consistente en que funcionario o servidor
público para fines ajenos al servicio, usa o permite que otro use vehículos, máquinas
o cualquier otro instrumento de trabajo pertenecientes a la administración pública o
que se hallan bajo su guarda, incluyendo el peculado de uso inclusive al uso de
personal en asuntos ajenos al servicio, como por ejemplo, el mandar al chofer del
trabajo con un vehículo, a trasladar al cónyuge o parientes del funcionario público en
sus actividades particulares.
Otro delito bastante conocido es el que se denomina “malversación”, consistente en
dar al dinero o bienes que administra, una aplicación definitiva diferente de aquella
a los que están destinados, requiriéndose para que el tipo legal sea completo, que se
afecte el servicio o la función encomendada.
Las últimas dos figuras típicas de esta sección, consisten en el “Retardo Injustificado
de Pago” y el “rehusamiento a Entrega de bienes depositados o puestos en custodia”,
encontrándose dentro de los llamados “delitos de bagatela”, puesto que la pena
privativa de libertad en ambos casos, no excederá de dos años.
106
El término cohecho alude a aquel delito que, consiste en sobornar a una
autoridad o funcionario público mediante la solicitud de una dádiva a cambio
de realizar u omitir un acto inherente a su cargo. El origen del término cohecho
tiene diferentes posiciones, algunos plantean que proviene del término
“coemptio” que significa compra en común o en una mala parte; otros del
castellano “conhecho” como referencia a una acción simultánea o ejecutada
entre dos personas y para algunos proviene de la voz latina “confecto” que
quiere decir preparado, arreglado. Lo cierto es que, en el Derecho Romano, al
delito de corrupción se le denominaba “crimen repentundarum”, mientras que
los españoles definieron a la corrupción como cohecho, ilícito que desde
antiguo fue duramente castigado, como por ejemplo en la Ley de las Doce
Tablas, que castigaba con la muerte a quién incurría en corrupción.
Nuestra legislación ha tipificado diversas modalidades de cohecho,
comenzando en el Art. 393° con el cohecho pasivo propio, que consiste en
que un funcionario o servidor público, solicite directa o indirectamente, acepte
o reciba donativo, promesa o cualquier otra ventaja o beneficio, para realizar
u omitir un acto en violación de sus obligaciones o el que las acepta a
consecuencia de haber faltado a ellas. La sanción para este delito que puede
llegar hasta los ocho años de pena privativa de la libertad, implica además las
penas accesorias de inhabilitación y multa.
Además, constituye un agravante, que el funcionario o servidor público
condicione su conducta, a la entrega o promesa de donativo o ventaja.
107
funcionario o servidor público, estaremos hablando de cohecho pasivo; en
cambio, cuando la iniciativa es del administrado, que le va a ofrecer el soborno
al funcionario o servidor público, se configurará la forma del cohecho activo.
El Art. 397° del Código Penal, nos establece el tipo genérico en que la iniciativa
para la comisión del delito va a surgir de un tercero que no es el funcionario
o servidor público, quién le ofrecerá o prometerá un donativo, ventaja o
beneficio con la intención de que realice u omita actos en violación de sus
obligaciones, o efectúe alguno propio de su cargo o empleo, sin faltar a su
obligación.
108
tener en virtud de sus sueldos o emolumentos percibidos o de los incrementos
de su capital o de sus ingresos por cualquier otra causa lícita” (Código Penal,
1991 [modificado en 2004] p. 208).
LECTURA SELECCIONADA N° 2:
Congreso de la república del Perú. (1991). Código Penal. [Decreto Legislativo No 635].
Lima: Congreso de la república del Perú. Recuperado de
https://www.oas.org/juridico/mla/sp/per/sp_per_cod_pen.pdf
109
Glosario de la unidad
110
4. Inhabilitación: Sanción aplicada a una persona, prohibiéndole el ejercicio de su
profesión, oficio, funciones o cargo, así como el de determinados derechos Poder
judicial del Perú, 2012).
111
Autoevaluación Nº 4
112
7. Los delitos contra la administración pública realizados por particulares, pueden
ser:
a. Usurpación de autoridad, títulos y honores, violencia y resistencia a la
autoridad y peculado.
b. Usurpación de autoridad, títulos y honores, violencia y resistencia a la
autoridad y cohecho.
c. Usurpación de autoridad, violencia y resistencia a la autoridad y
destacado.
d. Usurpación de autoridad, títulos y honores, violencia y resistencia a la
autoridad y desacato.
e. Usurpación de autoridad, corrupción de funcionarios y desacato.
113
Bibliografía de la unidad IV
Congreso de la república del Perú. (1991). Código Penal. [Decreto Legislativo No 635].
Lima: Congreso de la república del Perú. Recuperado de
https://www.oas.org/juridico/mla/sp/per/sp_per_cod_pen.pdf
Congreso de la Repúblia del Perú (11 de abril de 2001) Ley del Procedimiento
Administrativo General. Ley N° 27444. Recuperado de:
https://www.smv.gob.pe/Uploads/Ley-de-Procedimiento-Administrativo-
General-Ley27444.pdf
Congreso de la República del Perú. (22 de julio de 2002). Ley Orgánica del Sistema
Nacional de Control y de la Contraloría General de la República. [Ley Nº
27785 de 2002]. Diario Oficial El Peruano. Lima: Editora Perú.
http://www.contraloria.gob.pe/wps/wcm/connect/346d1b84-8141-4beb-9fbf-
18145759213b/Ley%2BOrg%C3%A1nica%2Bdel%2BSistema%2BNacional%2
Bde%2BControl%2By%2Bde%2Bla%2BContralor%C3%ADa%2BGeneral%2B
de%2Bla%2BRep%C3%BAblica+(1).pdf?MOD=AJPERES
Congreso de la República del Perú (28 de enero de 2004). Ley Marco del Empleo
Público. [Ley Nº 28175 de 2004]. Diario Oficial El Peruano. Lima: Editora
Perú. Recuperado de
http://www.oas.org/juridico/spanish/mesicic2_per_ley_28175_sp.pdf
Congreso de la República del Perú (3 de julio de 2013). Ley del Servicio Civil. [Ley
Nº 30057 de 2013]. Diario Oficial El Peruano. Lima: Editora Perú. Recuperado
de http://storage.servir.gob.pe/servicio-civil/Ley%2030057.pdf
114
Sistema peruano de información jurídica. (2001). Ley N° 27444 – Ley del
Procedimiento Administrativo General. Recuperado de:
http://spij.minjus.gob.pe/
MENSAJE FINAL
Estimados alumnos, después de un arduo trabajo que estamos seguros han asumido
con entusiasmo y responsabilidad, han logrado llegar al final de esta asignatura, que
permite tener un conocimiento general sobre la administración pública y su
regulación desde el punto de vista del derecho administrativo y el derecho penal.
La parte final que hace un breve recuento de los delitos contra la administración
pública, les permitirá advertir los riesgos que asume aquel funcionario o servidor
público que no actúa dentro de los parámetros legales e incurre en alguno de ellos,
pudiendo alcanzarle por sus actos no sólo responsabilidades administrativas, sino
también responsabilidades penales que pueden conllevar una sanción que les prive
de la libertad.
Estamos seguros que el aprendizaje de esta asignatura, te servirá como guía para
alcanzar mayores logros en tus estudios universitarios y alcanzar en el futuro el ser
un excelente profesional con pleno conocimiento y respeto de los principios y
normatividad bajo los que se desenvuelve la administración pública.
115
ANEXO Nº 1
Solucionario de las Autoevaluaciones
Nº 01 Nº 02 Nº 03 Nº 04
1 C 1 B 1 C 1 B
2 B 2 D 2 E 2 E
3 E 3 E 3 D 3 D
4 D 4 D 4 B 4 C
5 A 5 E 5 B 5 D
6 E 6 D 6 A 6 B
7 C 7 C 7 E 7 D
8 D 8 C 8 D 8 C
9 E 9 A 9 C 9 D
10 C 10 E 10 D 10 C
116