MARCIA BIATRIZ RODRIGUEZ SANTANA

INFORME EJECUTIVO

Actividad: Principios y Tipos de auditoría, Usted hace parte del equipo auditor
elegido por la empresa donde labora, por sus conocimientos sobre el tema de
auditoría así como por su entusiasmo para colaborar con la mejora del Sistema de
gestión de Calidad y la determinación de la eficacia del mismo. Como documento
base para su preparación como auditor interno la empresa definido usar la norma
ISO 19001 en su última versión, donde están las indicaciones requeridas para
realizar un buen proceso de auditoría y que usted lo encuentra en el material de
apoyo del programa.

La empresa le solicita que presente un plan de trabajo o propuesta expresado en

los siguientes puntos: (documento en Word)

1. Defina con sus propias palabras e ilustre por medio de un ejemplo

¿Cómo evidenciaría el cumplimiento de los 6 principios de auditoría en la
empresa donde labora o en otra empresa? Escriba su respuesta en la
siguiente tabla:

Empresa:

Principio de auditoria ¿Cómo se evidenciaría la aplicación de

1. Integridad
2. Presentación Ecuánime
este principio en una auditoría liderada
por usted?
Actuando con rectitud y apegado a mis
convicciones cualesquiera que sean, respetando
las reglas. Además, cumpliendo estrictamente
mis compromisos de trabajo.
Reportando con veracidad y exactitud los
hallazgos de una auditoria.

Prestando la debida importancia a las actividades

3. Debido cuidado de la auditoria, diligenciando cuidadosamente
profesional
Actuando con discreción en el uso de las
4. Confidencialidad informaciones recolectada en el proceso de la
auditoria
Asegurando de no tener conflicto de interés con
5. Independencia el área o proceso que yo vaya a auditar

Asegurando que las evidencias que soporten los

6. Enfoque basado en la hallazgos de la auditoría sean verificables y estén
evidencia basada en muestras de la información disponible
2. Defina mínimo 3 tipos de auditoría a ejecutar en la empresa en la cual
labora (u otra empresa si es el caso) y establezca los siguientes aspectos:

Empresa: Contraloria de la Republica

Tipo de Aspectos
auditoría Objetivo de la Alcance de la Criterios de Equipo Cliente de
a auditoría auditoría auditoría Auditor la
ejecutar auditoría
Determinar el Proceso de Norma ISO Marcia Contraloría
1- cumplimiento Análisis 9001 2015 Rodríguez de la
Auditoria de la Presupuestario, Republica
de documentación compras, Políticas y Katia
primera del sistema de Mantenimiento procedimientos Buret
parte gestión de de aplacables a
(Auditoria Calidad y los infraestructura los procesos Sandra
Interna) requisitos d la y Gestión de del Sistema de Mota
norma Recursos Gestión de
Humanos. calidad
Proceso de Norma ISO Beatriz Contraloría
2- . Verificar el Análisis 9001 2015 Santana de la
Auditoria cumplimiento Presupuestario, Republica
de de los compras, Cumplimiento Ángela
segunda requisitos de Mantenimiento de los Rosa
parte los clientes y de requisitos de
(Auditoria los normativos infraestructura los clientes y Luis
Externa aplicables y Gestión de los normativos Severino
Recursos aplicables
Humanos

Evaluar el Proceso de Norma ISO Oscar del Contraloría

3- cumplimiento Análisis 9001 2015 Rosario de la
Auditoria con los Presupuestario, Republica
de registros y el compras, Proceso de Sandra
tercera eficacia de las Mantenimiento Gestión Mota
parte metas. de Documentada
(Auditoria infraestructura Anny
de y Gestión de Políticas y Feliz
registro) Recursos procedimientos
Humanos aplacables a
los procesos
del Sistema de
Gestión de
calidad.
3. Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo
tras el desarrollo de esta actividad.

Después de haber completado esta asignación puedo concluir que fue una
experiencia bastante interesante. Primero al tener que interiorizarme sobre los
principios que guían el accionar del auditor y en realidad estos representa el norte
o piedra angular para garantizar la efectividad de proceso de una auditoria. En otro
orden, al establecer los aspectos para cada una de las auditoria pude capar que
estos elementos interrelacionados nos ayudan a definir la auditoria que se va a
realizar.