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Y EVALUACIÓN DE RIESGOS
EN PETRÓLEOS MEXICANOS
Y ORGANISMOS SUBSIDIARIOS
Clave: COMERI 144
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
Ing. Miguel A. Miranda Mendoza Ing. Luis F. Betancourt Sánchez Ing. Carlos R. Murrieta Cummings
Gerencia de Disciplina Operativa Subdirección de Disciplina Director Corporativo
y Ejecución del Sistema SSPA Operativa, Seguridad, Salud y de Operaciones
Protección Ambiental
1. DISPOSICIONES GENERALES 17
1.1. Objeto 17
1.2. Ámbito de Aplicación 17
1.3. Definiciones 17
2. DISPOSICIONES ESPECÍFICAS 20
2.1. Responsabilidades 20
2.2. Proceso de Análisis y Evaluación de Riesgos 21
2.3. Informe del Estudio de Riesgo 25
3. DISPOSICIONES FINALES 25
3.1. Interpretación 25
3.2. Supervisión y control 25
4. DISPOSICIONES TRANSITORIAS 25
ANEXOS 26
ANEXO I. Integración del Grupo Multidisciplinario de Análisis y Evaluación de Riesgos. 26
ANEXO II. Información técnica actualizada e Identificación preliminar de riesgos 27
ANEXO III. Guía para programar y realizar Análisis y Evaluación de Riesgos 29
ANEXO IV. Tabla de metodologías recomendadas por tipo de actividad. 35
ANEXO V. Tabla de Consecuencias 39
ANEXO VI. Tabla para estimar la frecuencia de ocurrencia de los eventos 41
ANEXO VII. Contenido del Informe de Evaluación de Riesgos. 43
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1. DISPOSICIONES 1.1. Objeto
GENERALES
Establecer los requisitos, responsabilidades y actividades a seguir para homologar el proceso de análisis y evaluación
de riesgos en los centros de trabajo de Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios.
Estos lineamientos son de observancia general y obligatoria en los Centros de Trabajo de Petróleos Mexicanos y
Organismos Subsidiarios, cuando se realicen estudios de riesgo a las instalaciones y procesos en operación, en el di-
seño y construcción de proyectos, en la modificación de infraestructura y procesos, así como en el abandono o des-
mantelamiento de instalaciones. No incluyen la identificación y evaluación de riesgos a la salud por exposición cróni-
ca, ni de Seguridad Física.
1.3. Definiciones
Accidente.- Es aquel incidente que ocasiona afectaciones a los trabajadores, a la comunidad, al ambiente, al equipo
y/o instalaciones, al proceso, transporte y distribución del producto y que debe ser reportado e investigado para esta-
blecer las medidas preventivas y/o correctivas, que deben ser adoptadas para evitar su recurrencia.
Administración de Riesgos.- Proceso de toma de decisiones que parte del estudio de riesgo y el análisis de opciones
técnicas de control, considerando aspectos legales, sociales y económicos, y establece un programa de medidas de
eliminación, prevención y control, hasta la preparación de planes de respuesta a emergencias.
E2
Ambiente.- Conjunto de elementos naturales o inducidos por el hombre, que hacen posible la existencia y el desarrollo
de la vida, en un espacio y tiempo determinados.
Análisis de consecuencias.- Estudio y predicción cualitativa de los efectos que pueden causar eventos o accidentes que
involucran fugas de tóxicos, incendios o explosiones entre otros, sobre la población, el ambiente y las instalaciones.
Análisis de riesgos de proceso.- Conjunto de metodologías que consisten en la identificación, análisis y evaluación sis-
temática de la probabilidad de la ocurrencia de daños asociados a los factores externos (fenómenos naturales y socia-
les), fallas en los sistemas de control, los sistemas mecánicos, factores humanos y fallas en los sistemas de adminis-
tración; con la finalidad de controlar y/o minimizar las consecuencias al personal, a la población, al ambiente, a la
producción y/o a las instalaciones.
Área de impacto.- Área afectada por los efectos de radiación térmica, sobre presión o toxicidad, a consecuencia de la
fuga o derrame de sustancias inflamables, explosivas y/o tóxicas.
Cambio.- Alteración o modificación temporal o permanente que se lleva a cabo en los procesos y que están relacio-
nadas con la tecnología, instalaciones, procedimientos o la organización que modifique el riesgo o altere la confia-
bilidad de los sistemas, equipo o componente en una instalación; excepto por “reemplazos del mismo tipo” (repla-
cement in kind).
Caracterización de riesgos.- Es la documentación de los resultados de la evaluación de riesgos, mencionando los cri-
terios y premisas tomadas para seleccionar la metodología de identificación de peligros y condiciones peligrosas, para
analizar, modelar y estimar las consecuencias y la frecuencia, así como las limitaciones de la evaluación.
Condición peligrosa.- Estado físico o nivel de operación que puede originar un accidente o gran liberación de energía
o sustancias, cuyas consecuencias son daños y/o lesiones.
Consecuencia.- Resultado real o potencial de un evento no deseado, medido por sus efectos en las personas, en el
ambiente, en la producción y/o instalaciones, así como la reputación e imagen.
Emergencia.- Situación derivada de un incidente y/o accidente, que puede resultar en efectos adversos a los trabaja-
dores, la comunidad, el ambiente y/o las instalaciones y que por su naturaleza de riesgo, activa una serie de acciones
para controlar o mitigar la magnitud de sus efectos.
Entorno.- Zona que rodea a la instalación, la cual podría verse afectada por los efectos de fugas o derrames de sustan-
cias peligrosas en su interior.
Estudio de riesgo.- Documento que integra la caracterización de riesgos, así como la información técnica empleada en
su evaluación; las premisas y criterios aplicados; la metodología de análisis empleada; limitaciones del estudio y el ca-
tálogo de los escenarios de riesgos, entre otros.
Evaluación de riesgos.- Proceso de identificar peligros o condiciones peligrosas en los materiales y sustancias o en los
procesos; analizar y/o modelar las consecuencias en caso de fuga o falla y la frecuencia con que pueden ocurrir, y ca-
racterizar y jerarquizar el riesgo resultante.
Evento.- Suceso relacionado a las acciones del ser humano, al desempeño del equipo o con sucesos externos al siste-
ma que pueden causar interrupciones y/o problemas en el sistema. En este documento, evento es causa o contribu-
yente de un incidente o accidente o, es también una respuesta a la ocurrencia de un evento iniciador.
E2
Frecuencia.- Número de ocasiones en que puede ocurrir o se estima que ocurra un evento en un lapso de tiempo.
Identificación de riesgos.- Determinación de las características de los materiales y sustancias y las condiciones peli-
grosas de los procesos e instalaciones, que pueden provocar daños en caso de presentarse una falla o accidente.
Impacto.- Efecto probable o cierto, positivo o negativo, directo o indirecto, reversible o irreversible, de naturaleza so-
cial, económica y/o ambiental que se deriva de una o varias acciones con origen en las actividades industriales.
Incidente.- Evento no deseado que ocasiona o puede ocasionar afectaciones a los trabajadores, a la comunidad, al am-
biente, al equipo y/o instalaciones, al proceso, transporte y distribución del producto y que debe ser reportado e investi-
gado para establecer las medidas preventivas y/o correctivas, que deben ser adoptadas para evitar su recurrencia.
Instalación Industrial.- Es el conjunto de estructuras, edificios, equipos, circuitos de tuberías de proceso y servicios
auxiliares, sistemas instrumentados; dispuestos para un proceso productivo específico, por ejemplo, almacenamien-
to de productos, carga/descarga, sistema de desfogue, tratamiento de efluentes, transporte y distribución por ductos,
polvorines, campamentos de estudios sismológicos, pozos, plataformas, muelles, embarcaciones, entre otros.
Jerarquización.- Ordenamiento realizado con base en criterios de prioridad, valor, riesgo y relevancia, el cual se realiza con
el propósito de identificar aquellas actividades de mayor importancia que pueden afectar la operación de la instalación.
Mitigación.- Conjunto de actividades destinadas para disminuir las consecuencias ocasionadas por la ocurrencia de
un accidente.
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Modelo.- Es una representación simplificada de la realidad compleja que describe los aspectos más relevantes de
un Proceso.
Peligro.- Es toda condición física o química que tiene el potencial de causar daño al personal, a las instalaciones o
al ambiente.
Pérdida de Contención.- Fuga o salida no controlada de material peligroso, provocada por una falla en alguna parte o
componente de las instalaciones (recipientes, tuberías, equipos u otros).
Prevención.- Utilización de procesos, prácticas, técnicas, materiales, productos, servicios o energía para, desde el ori-
gen, evitar, reducir o controlar (en forma separada o en combinación) los riesgos o impactos adversos en materia de
seguridad industrial, salud de los trabajadores o ambientales.
Proceso.- Serie continua y repetible de actividades relacionadas que a través del uso de recursos convierte una o más
entradas (insumos) en una o más salidas (productos), creando valor para el cliente.
Residuo Peligroso.- Sustancia o material generado con características de Corrosividad, Reactividad, Explosividad,
Toxicidad, Inflamabilidad y/o Biológico Infeccioso, conforme a la NOM-052- SEMARNAT-2005.
Riesgo.- Peligros a los que se expone el personal. Combinación de la probabilidad de que ocurra un accidente y sus
consecuencias.
Simulación.- Representación de un evento o fenómeno por medio de sistemas de cómputo, modelos físicos o mate-
máticos u otros medios, para facilitar su análisis.
Sistemas de seguridad (para protección de equipos y/o instalaciones).- Conjunto de equipos y componentes que se in-
terrelacionan y responden a las alteraciones del desarrollo normal de los procesos o actividades en la instalación o
E2
centro de trabajo y previenen situaciones que normalmente dan origen a accidentes o emergencias.
2.1.2. Corresponde a los Directores Generales de Organismos Subsidiarios y Directores Corporativos de Petróleos Mexicanos:
a. Ordenar la difusión de estos lineamientos en su ámbito de competencia.
b. Establecer los niveles de autoridad para la administración de riesgos.
c. Dirigir y controlar su observancia y cumplimiento.
2.1.3. Corresponde a los Subdirectores de Organismos Subsidiarios y Corporativos de Petróleos Mexicanos (con rela-
ción con los análisis de riesgos):
a. Establecer las estrategias y procedimientos para la aplicación de los presentes Lineamientos en las ope-
raciones bajo su control.
b. Autorizar y verificar el cumplimiento de los Planes de Análisis y Evaluación de Riesgos y los Programas
de Prevención y Control de Riesgos.
d. Tomar las decisiones para administrar los riesgos mayores que rebasen el nivel de autoridad de las
Máximas Autoridades de los Centros de Trabajo.
d. Revisar y tomar las decisiones y acciones para administrar los riesgos derivados de los estudios de análisis
y evaluación de riesgo resultantes, en el nivel de autoridad respectivo.
e. Asegurar que se realicen estudios de riesgo cada 5 años como máximo a las operaciones y/o procesos peli-
grosos o antes, si se presentan incidentes o se modifican las instalaciones.
f. Mantener actualizados los planes, alcances y fechas de realización de los estudios de riesgos, tanto reali-
zados, como próximos a realizar y/o revalidar.
c. Proponer soluciones de ingeniería para prevenir y controlar los riesgos del Proyecto.
d. Preparar un reporte final que incluya los estudios de riesgo y otros temas de seguridad relacionados con la
ingeniería del proyecto, previo a la revisión de seguridad de prearranque.
e. Entregar copia de los análisis de riesgos del proyecto, para su integración al expediente de la instalación y
uso como línea base para los próximos estudios de riesgo.
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2.2. Proceso de Análisis y Evaluación de Riesgos
El propósito fundamental de esta actividad, es proveer información cualitativa y cuantitativa sobre los principales ries-
gos y su aceptabilidad para una toma de decisiones y planeación más efectiva, tanto en la prevención, como en la eli-
minación y control de riesgos a la seguridad, la salud y al ambiente:
Para instalaciones nuevas, los análisis de riesgos del proyecto pueden usarse como estudio base, siempre que
sean completos y detallados. En caso contrario o si se efectuaron modificaciones significativas en la fase de arran-
que que pudieran afectar la seguridad debe hacerse un estudio de revalidación en el primer año de operación.
Para la realización de los estudios de riesgo será indispensable cumplir con los siguientes aspectos:
a. Emitir un memorando de estudio de riesgo, que defina el alcance y objetivos del estudio; límites y fronteras de
las instalaciones y/o procesos bajo estudio; responsabilidades y tareas del Grupo Multidisciplinario de Análisis y
E2
Evaluación de Riesgo, así como tiempos, expectativas y cualquier otro propósito específico a lograr.
d. Contar con un procedimiento para el análisis y evaluación de riesgos vigente, de acuerdo con la Guía para
realizar Análisis y Evaluación de Riesgos (Anexo III).
Así mismo, el GMAER debe identificar y considerar los sistemas de seguridad o barreras de protección disponi-
bles en el diseño y/o en las instalaciones para prevenir o mitigar las consecuencias; y entender la peligrosidad
potencial de las operaciones y/o procesos bajo estudio y como protegen los sistemas de seguridad y/o las ba-
rreras de protección, así como la integridad de éstas líneas de defensa.
En este sentido, el alcance de los análisis debe considerar la complejidad de las instalaciones y los procesos,
así como las premisas causales de los eventos como tamaños de las fugas; cantidades de producto necesarias
para causar una nube explosiva o tóxica; o si las fugas potenciales pueden trasladarse fuera de los límites de
propiedad, entre otras. Por ello, es necesario describir en forma clara y sistemática los eventos específicos y re-
presentativos que se consideran en la definición de escenarios; ya sea de fuego, explosión, fuga de gases tóxi-
cos y/o derrames, así como los relacionados con fenómenos naturales que pudieran afectar las operaciones
bajo estudio.
Por consistencia y homogeneidad en el análisis y evaluación de riesgos deben definirse escenarios de riesgo si-
milares para operaciones y procesos similares de los Centros de Trabajo.
El Anexo II proporciona criterios para la identificación preliminar de riesgos y peligros; el Anexo III metodologías
de análisis aplicables y el Anexo VI una tabla de metodologías recomendadas para el tipo de operación o proce-
so bajo estudio.
El GMAER debe evaluar el número de posibles lesionados; daños económicos y al ambiente; dentro y fuera de
las instalaciones, así como daño a la imagen y a la relación con los vecinos.
2.2.3.1. En función de la severidad de los daños e impactos potenciales, se definen cuatro niveles cualitativos
de consecuencias:
a. Consecuencias Catastróficas equivalen a Categoría C4
b. Consecuencias Graves equivalen a Categoría C3
E2
2.2.3.2. Las áreas de afectación en las que se analizarán y evaluarán las consecuencias son:
a. La Seguridad del Personal, Contratistas y Vecinos
b. Al Ambiente por fugas y derrames dentro y fuera de las instalaciones.
c. Al Negocio por pérdida de producción, daños a terceros y a instalaciones.
d. A la reputación e imagen y a la relación con las comunidades vecinas.
Para eventos con impacto potencial fuera de las instalaciones deben hacerse simulaciones y análisis cuantitati-
vos de las consecuencias, para un mejor entendimiento de las afectaciones posibles.
En el Anexo V se presenta una Tabla de Consecuencias para evaluar, en función del tipo de evento, los diferen-
tes niveles de afectación y categorías correspondientes.
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En forma gráfica:
El área de afectación relativa a la seguridad de las personas, es la consecuencia más importante a considerar.
Sin embargo, aunque pudiera pensarse que si ésta es menor, los demás aspectos probablemente sean acepta-
bles, esto no es suficiente y deben analizarse las consecuencias en las otras áreas de afectación. En todos los
casos, la categoría de un evento, será la que resulte con mayores consecuencias en cualquiera de las áreas de
impacto analizadas.
2.2.4.1. Al igual que en el análisis de consecuencias, se definen cuatro niveles cualitativos para la ocurrencia
de los eventos, en función de las frecuencias con que se estima que puedan presentarse.
La razón de establecer cuatro niveles en lugar de cinco, es que cinco categorías implican mucha más
exactitud y precisión en las estimaciones, lo cual puede no ser justificable.
E2
c. Frecuencia Baja equivale a Categoría F2 y
d. Frecuencia Remota equivale a Categoría F1
Para estimar la frecuencia con que ocurrirían los eventos identificados debe evaluarse bajo criterios
cualitativos y/o cuantitativos, la efectividad de las líneas de defensa disponibles en las instalaciones y/o
procesos, considerando la experiencia y los factores de Ingeniería y Humanos; es decir la independen-
cia de operación; la confiabilidad; la auditabilidad para inspección y pruebas y la integridad mecánica
de las protecciones de seguridad, así como la disciplina operativa, lo adecuado de la instrumentación,
distribución de planta y sistemas de control; cargas de trabajo; comunicación y ambiente laboral.
El Anexo VI proporciona una tabla para evaluar cualitativamente la frecuencia con que pueden ocurrir
los eventos seleccionados, en función de los factores de diseño, operativos y humanos, así como la
efectividad de las barreras y sistemas de protección correspondiente. En este sentido debe tenerse
cuidado al estimar la frecuencia en la franja de Baja/Media en instalaciones existentes, debido a que
el personal con antigüedad en las instalaciones tiende a basar su juicio en las experiencias vividas, y
lleva a una frecuencia Alta, eventos cuya categoría sea Media o a Media a eventos de categoría Baja.
Para una evaluación cuantitativa de frecuencia debe disponerse de información histórica de fallas.
En forma gráfica:
2.2.5.1. En esta etapa, las consecuencias y frecuencias estimadas correspondientes a los eventos o escenarios
seleccionados deben caracterizarse y posicionarse en la Matriz de Riesgos 2.2.5.3.
2.2.5.2. En función del posicionamiento resultante en los cuadrantes de la Matriz de Riesgos deben aplicarse
los criterios de jerarquización, toma de decisiones y acciones, para llevar los riesgos a un nivel razona-
blemente aceptable, previniendo y/o mitigando sus posibles consecuencias.
MATRIZ DE RIESGOS
E2
F Alta F4 B B A A
R
E
C Media F3 C B B A
U
E
N Baja F2 D C B A
C
I
A Remota F1 D D C B
Tipo A – Riesgo Intolerable: El riesgo requiere acción inmediata; el costo no debe ser una limitación y el no ha-
cer nada no es una opción aceptable. Un riesgo Tipo “A” representa una situación de emergencia y
deben establecerse Controles Temporales Inmediatos. La mitigación debe hacerse por medio de con-
troles de ingeniería y/o factores humanos hasta reducirlo a Tipo C o de preferencia a Tipo D, en un lap-
so de tiempo menor a 90 días
Tipo B – Riesgo Indeseable: El riesgo debe ser reducido y hay margen para investigar y analizar a más detalle.
No obstante, la acción correctiva debe darse en los próximos 90 días. Si la solución se demora más
tiempo deben establecerse Controles Temporales Inmediatos en sitio, para reducir el riesgo.
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Tipo C – Riesgo Aceptable con Controles: El riesgo es significativo, pero se pueden acompasar las acciones co-
rrectivas con el paro de instalaciones programado, para no presionar programas de trabajo y costos.
Las medidas de solución para atender los hallazgos deben darse en los próximos 18 meses. La mitiga-
ción debe enfocarse en la disciplina operativa y en la confiabilidad de los sistemas de protección.
Tipo D – Riesgo Razonablemente Aceptable: El riesgo requiere acción, pero es de bajo impacto y puede progra-
marse su atención y reducción conjuntamente con otras mejoras operativas.
Una vez concluida la caracterización y jerarquización de riesgos debe prepararse el Informe del Estudio de Riesgo, en
el cual debe documentarse la relación de riesgos mayores identificados o reevaluados, los escenarios de consecuen-
cias altas y las frecuencias estimadas respectivas, así como las medidas de control recomendadas, con base en las
premisas y técnicas aplicadas en el proceso de análisis y evaluación de riesgos.
Los informes deben enviarse y presentarse al siguiente nivel de autoridad que corresponda, con el propósito de conti-
nuar con la siguiente etapa de análisis de alternativas y toma de decisiones dentro de la Administración de Riesgos
del centro de trabajo.
Los Centros de Trabajo deben tener disponibles los informes de los estudios de riesgo, así como enviar copia de los
mismos, a la Subdirección de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Protección Ambiental (SDOSSPA) de la
Dirección Corporativa de Operaciones (DCO).
E2
tos, considerando la opinión de las partes involucradas en el ejercicio de las disposiciones descritas en este documento.
La DCO a través de la SDOSSPA y las áreas con esta función dentro de los Centros de Trabajo de Petróleos Mexicanos,
en el ámbito de sus respectivas competencias, son las encargadas de llevar el control y vigilancia de la aplicación de
los presentes Lineamientos, para lo cual efectuarán las revisiones que consideren pertinentes.
4. DISPOSICIONES 4.1. Los presentes Lineamientos entrarán en vigor a partir de la fecha de su autorización.
TRANSITORIAS
4.2. Se dejan sin efectos los “Criterios para la realización de Análisis de Riesgos” R-61.
4.3. A partir de la fecha de la autorización de estos lineamientos, se contará con un plazo no mayor a 90 días para
la adecuación y en su caso, elaboración de los procedimientos para el análisis y evaluación de riesgos aplica-
bles en los centros de trabajo y en los proyectos de inversión (2.1.3 y 2.1.4)
4.4. La unidad administrativa encargada de la seguridad industrial en el centro de trabajo es responsable de implan-
tar, cumplir y supervisar la aplicación de estos lineamientos, en el ámbito de su responsabilidad.
4.5. Cualquier área de Petróleos Mexicanos y sus Organismos Subsidiarios, puede proponer modificaciones para
actualizarlo, mismas que deben ser enviadas oficialmente a la SDOSSPA para su atención.
4.6. Estos Lineamientos deben revisarse cada cinco años o antes si las propuestas de modificación lo ameritan.
4.7. En todos los requerimientos internos de Petróleos Mexicanos relacionados con riesgos debe considerarse lo se-
ñalado en los presentes Lineamientos, así como los que determinen las autoridades ambientales y los estable-
cidos por las compañías aseguradoras.
ANEXOS ANEXO I
Integración del Grupo Multidisciplinario de Análisis y Evaluación de Riesgos
El propósito fundamental de estos Grupos Multidisciplinarios, es proveer la información necesaria sobre la clase de
riesgos existentes, para hacer las decisiones más acertadas en la administración de riesgos.
El Grupo debe incluir personal de diferentes especialidades con experiencia, así como con un Líder. El Líder debe dirigir
los esfuerzos y actividades del GMAER, manteniendo la creatividad y las discusiones consistentes con los objetivos y al-
cances del Estudio de Riesgo durante todo el proceso de análisis y evaluación; informar a la Máxima Autoridad sobre ha-
llazgos o dificultades para cumplir con los trabajos; emitir notas informativas; completar el reporte final del estudio y ar-
chivar la documentación y papeles de trabajo del GMAER, incluyendo temas tratados, pero no considerados.
Por su parte, los miembros del GMAER deben participar activamente en las reuniones y al aplicar la metodología de
análisis, dando prioridad a terminar los trabajos asignados en programa y recorrer periódicamente las instalaciones
para reforzar el entendimiento de los equipos, tuberías, controles, procedimientos, consecuencias de fallas y vulnera-
bilidad a factores externos, así como identificar claramente todos los riesgos mayores y de ser posible, hacer recomen-
daciones especificas.
El Grupo debe tener precaución en no convertirse en el “Departamento de Ingeniería” proponiendo soluciones tecnoló-
gicas o de diseño; las medidas “específicas” para prevenir y controlar los riesgos, serán atendidas por las áreas de man-
do, responsables de la toma de decisiones y seguimiento en la administración de riesgos.
Cuando un centro de trabajo no cuente con todas las especialidades para crear un GMAER, se pueden integrar perso-
nas de otros Centros de Trabajo que cuenten con el perfil y la competencia necesaria, inclusive en lo referente a la de-
signación del Líder del Grupo.
b. Operaciones/Producción
c. Mantenimiento Plantas/ Mecánico/ Eléctrico/ Instrumentación/ Civil
d. Ingeniería de Diseño/ Proceso
e. Químico
f. Higienista Industrial
g. Protección Ambiental
h. Ingeniero de Seguridad/Contra Incendio
i. Médico especialista
Nota: algunas metodologías como la de Análisis del Árbol de Fallas (Fault Tree Analysis) son aplicadas por un solo
especialista; no obstante, en función de las características de las instalaciones y/o procesos y de acuerdo con la
metodología aplicable debe establecerse el número y especialidad de los integrantes del GMAER.
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ANEXO II
Información técnica actualizada e Identificación preliminar de riesgos
El centro de trabajo debe contar con guías o procedimientos de administración de información, para identificar, inte-
grar y mantener actualizada la información de instalaciones, procesos, materiales y sustancias peligrosas. La informa-
ción debe estar actualizada (última revisión, ser legible y contener título, número o clave de identificación, nombre y
firma de quien elaboró, revisó y autorizó, la fecha de elaboración, nomenclatura y simbología empleada, notas aclara-
torias, coordenadas geográficas, escala y orientación entre otras. A continuación se muestra la información básica re-
querida para el desarrollo de los análisis y evaluación de riesgos.
Instalaciones.
a. Tipo de instalación
b. Descripción.
c. Insumos.
d. Producción.
e. Volúmenes manejados.
Procesos.
La información técnica como diagramas de flujo de proceso, diagramas de tubería e instrumentación y el plano de lo-
calización general de las instalaciones,
a. Química del proceso.
b. Diagramas de flujo de proceso, de tubería e instrumentación, eléctricos, civiles, hidráulicos, sanitarios, contra
incendio, seguridad y localización general.
c. Datos técnicos y características de equipos, especificaciones, códigos y estándares aplicables, manuales de
operación y procedimientos operacionales.
d. Hojas de especificaciones de materiales de construcción, códigos y estándares aplicables.
e. Sistemas de seguridad, paro de emergencia, fuego, gas, dispositivos de relevo y alivio.
E2
f. Sistema de Instrumentación y Control.
Información de las características del medio (aire, agua, suelo) potencialmente afectable.
Usos del suelo (compatibilidad o concordancia con las políticas y estrategias de los planes rectores o parciales de de-
sarrollo urbano y/o ordenamiento ecológico del territorio, aplicables a la zona, determinación de zonas de amortigua-
miento o intermedias de salvaguarda).
a. Antecedentes de las condiciones y/o características de la calidad del aire, agua, suelos, etc.
b. Condiciones meteorológicas de la zona e Identificación de zonas críticas.
c. Identificación y descripción general de los cuerpos de agua en la zona de influencia del centro de trabajo y sus
instalaciones (superficiales y subterráneas).
d. Condiciones y características de la calidad de agua.
e. Identificación y descripción general de los ecosistemas frágiles y/o protegidos en la zona de influencia del
centro de trabajo.
Debido a que los riesgos son resultado de múltiples factores interrelacionados que contribuyen a su ocurrencia, es
imprescindible que los procesos se visualicen de manera conjunta y sistémica, incluyendo todos los factores que afec-
ten. En esta actividad, es de particular importancia revisar las operaciones asociadas con fugas potenciales o derra-
mes de materiales y sustancias peligrosas y considerar:
E2
La interrelación de estos elementos, a través de las metodologías de análisis de riesgo utilizadas, da por resultado los
riesgos reales y potenciales particulares de la instalación dependiendo su magnitud y de las características específicas
de los elementos mencionados. Dentro del proceso industrial, existe una gran preocupación por la aplicación de mé-
todos cada vez más sistematizados para la prevención o reducción de riesgos, ya que la sociedad en general reclama
a la industria una mayor seguridad para sus miembros, propiedades y medio ambiente.
Internos.
a. Incendio. Se deben identificar y localizar los materiales y sustancias peligrosas con estas características y
clasificar de acuerdo con su peligrosidad.
b. Explosión. Se deben identificar y ubicar los materiales y sustancias peligrosas con estas características y
clasificar de acuerdo con su peligrosidad.
c. Fugas o derrames de sustancias tóxicas, corrosivas o reactivas, biológico-infecciosas. Se deben identificar y ubicar
los materiales y sustancias peligrosas con estas características y clasificar de acuerdo con su peligrosidad.
d. Incompatibilidad de materias y sustancias peligrosas (almacenamiento, proceso, transporte).
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Externos.
a. Factores naturales. Deben identificarse todos los factores naturales en el entorno de las instalaciones que
puedan interferir con las actividades en caso de contingencias o emergencias.
b. Sismos. Verificar que la instalación haya sido diseñada de acuerdo con la zona sísmica respectiva
c. Inundaciones. Verificar que la instalación se diseñó de acuerdo con la información de la región.
d. Ciclones, tormentas, trombas, descargas eléctricas. Verificar que la instalación se diseñó conforme a la
información de la región. Investigar el histórico y confrontarlo con los parámetros de diseño para determinar si
los cambios pueden llegar a afectar a la instalación.
ANEXO III
Guía para programar y realizar Análisis y Evaluación de Riesgos
Elaboración del Programa de Análisis de Riesgos. Se debe planear la ejecución de los Análisis y Evaluación de Riesgos
a las instalaciones industriales y para ello, se requiere elaborar un programa detallado a cinco años, en conjunto con
el programa anual de trabajo.
Para la programación de los estudios deben evaluarse parámetros como: tamaño de la instalación, tiempo de opera-
ción, antecedentes de fallas operacionales, estadística de accidentes, substancias químicas peligrosas que se mane-
jan, condiciones de operación y ubicación de la instalación, entre otras.
Planeación específica. De acuerdo con el objetivo y alcance que se fijen para los estudios, se requiere definir previo a
los trabajos en el sitio, los recursos humanos, materiales, financieros y tecnológicos necesarios, lo cual se obtendrán
mediante las siguientes actividades:
E2
e. Definición de la información preliminar y complementaria.
f. Selección de las metodologías.
g. Realización de los análisis y evaluación de riesgos
h. Elaboración de Informe preliminar
i. Comentarios del Informe.
j. Aplicación de comentarios/preparación del Informe final
k. Validación/Revalidación del Estudio de Riesgo
Desarrollo.
El Grupo Multidisciplinario de Análisis y Evaluación de Riesgos (GMAER) debe elegir alguna de las metodologías se-
ñaladas en la tabla 1 o la combinación de ellas, considerando el tipo de operación o fase del proceso en la que se en-
cuentre el proyecto; la información disponible en el momento de la aplicación de la metodología y las especificaciones
propias de la metodología seleccionada.
Una vez seleccionada(s) la(s) metodología(s), el coordinador del GMAER deberá hacer acopio de la información re-
querida y la turnará al Grupo, para llevar a cabo la aplicación de la metodología.
A continuación se muestran las metodologías que se pueden emplear para llevar a cabo el análisis de riesgo, con base
en la etapa del ciclo de vida del proyecto y la complejidad del mismo.
TABLA 1
Referencia.- Adaptado de Guidelines for Hazards Evaluation Procedures, Second Edition with Worked examples. Center for
Chemical Safety Process.
E2
La técnica debe involucrar el análisis de las desviaciones posibles del diseño, construcción,
¿Qué pasa si? modificación u operación, así como cualquier preocupación acerca de la seguridad del pro-
ceso. Debe promover las tormentas de ideas acerca de escenarios hipotéticos con el
potencial de causar consecuencias de interés (eventos no deseados con impactos negativos).
Debe ser aplicada con el apoyo de un grupo multidisciplinario de la instalación.
El resultado debe ser una lista en forma de tabla de las situaciones peligrosas, sus consecuen-
cias, salvaguardas y opciones posibles para la prevención y/o mitigación de consecuencias.
Deben ser elaboradas a partir de códigos, regulaciones y estándares aplicables y deben ser
Lista de verificación aprobadas por el personal designado por PEMEX antes de ser aplicadas. El alcance debe
cubrir Factores Humanos, Sistemas e Instalaciones.
Deben ser tan extensas como sea necesario para satisfacer la situación específica que se
analiza debe ser aplicada de forma que permita identificar y evaluar los problemas que re-
quieren mayor atención.
Los resultados deben contener una lista de recomendaciones (alternativas) de mejoras de
la seguridad (reducción del riesgo) a ser consideradas por PEMEX.
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METODOLOGÍA Descripción de Aplicación
Al aplicar esta combinación de metodologías, se deben considerar los criterios antes descri-
¿Qué pasa si? / tos en particular para cada una de ellas.
Lista de verificación Con base en las listas de verificación, se debe promover la tormenta de ideas acerca de es-
cenarios hipotéticos.
Deben anexarse preguntas relacionadas con cualquier preocupación acerca de la seguri-
dad del proceso, que el grupo considere pertinentes.
El resultado debe ser una lista en forma de tabla de las situaciones peligrosas, sus consecuen-
cias, salvaguardas y opciones posibles para la prevención y/o mitigación de consecuencias.
Debe identificar y evaluar riesgos en instalaciones de procesos, así como identificar proble-
HAZOP mas de operatividad, que a pesar de no ser peligrosos, podrían comprometer la capacidad
de producción de la instalación (cantidad, calidad y tiempo).
Debe ser aplicada con el apoyo de un grupo multidisciplinario de la instalación.
La definición de los nodos debe ser conciliada con el grupo multidisciplinario. Las palabras guías
deberán ser aplicadas a los parámetros de acuerdo con la intención de diseño del nodo estable-
cido, para identificar y evaluar las desviaciones potenciales de la operación de la instalación.
Si las causas y las consecuencias son significativas y las salvaguardas son inadecuadas o
insuficientes, se deben recomendar acciones para reducir riesgo.
Los resultados deben ser una lista en forma de tabla que contenga los hallazgos del equipo
los cuales incluyen la identificación de los riesgos del proceso, los problemas operativos, las
causas, las consecuencias, las salvaguardas y las recomendaciones.
En aquellos casos en que no se llegue a una conclusión debido a la falta de información se
recomendará la realización de estudios ulteriores.
Los resultados deben ser una lista de referencia sistemática y cualitativa de equipo, modos
FMEA de falla y efectos, que incluya un estimado de los peores casos de acuerdo con las conse-
cuencias que resulten de las fallas individuales.
Se deben incluir recomendaciones orientadas a incrementar la confiabilidad de los equipos
E2
para mejorar la seguridad del proceso.
Todos los analistas involucrados en el estudio FMEA deben estar familiarizados con las fun-
ciones y los modos de falla del equipo, y con el impacto que estas fallas pueden tener en
otras secciones del sistema o la instalación.
Para la aplicación de esta técnica se debe tener un entendimiento detallado acerca del fun-
AF cionamiento de la instalación y del sistema, de los diagramas detallados y los procedimien-
tos y de los modos de falla de los componentes y sus efectos.
Los resultados obtenidos deben ser revisados por personal de PEMEX.
El contratista debe fundamentar y documentar cada uno de los valores de las tasas de falla
de los equipos y dispositivos que aparezcan en el árbol de fallas, así como explicar las su-
posiciones, implicaciones y limitaciones del método que usa para la solución numérica (mé-
todos rigurosos o aproximados) de los árboles de fallas analizados.
La documentación de esta técnica debe contener como mínimo:
1. La definición del problema
2. La construcción del árbol de fallas
3 El análisis del modelo de árbol de fallas
4. Los resultados
El evento superior objeto de análisis debe ser identificado previamente durante la etapa de
identificación de riesgos y debe especificar el “qué”, “dónde” y “cuándo ocurre el evento.
El desarrollo de los árboles de falla debe ser a través de la utilización de un software especí-
fico para este fin y deben presentarse las memorias de cálculo.
Se debe calcular la reducción de riesgo una vez que se implanten las recomendaciones ge-
neradas durante el análisis.
i. DEFINICION DEL ANALISIS. En esta fase se convierten los requerimientos del usuario en las metas y objetivos
del estudio. La medición y formatos de presentación de los Riesgos son elegidos en la determinación del alcance
del estudio. Dicho alcance es entonces seleccionado sobre los objetivos específicos definidos y los medios
disponibles. Es también considerada la necesidad de estudios especiales (Por ejemplo: el efecto dominó).
ii. DESCRIPCIÓN DEL SISTEMA. Es la recopilación de información necesaria de los procesos y sus alrededores
para desarrollar el Análisis de Riesgo, de acuerdo con lo establecido en el punto 2.2 anterior y con la informa-
ción indicada en el Anexo II. Por ejemplo: la localización del sitio, alrededores, datos climatológicos, diagramas
de flujo de los procesos, diagramas de tubería e instrumentación, dibujos de levantamiento (Plano de
Localización General), procedimientos de operación y mantenimiento, documentación de la tecnología, química
del proceso y datos de propiedades físico-químicas de las sustancias involucradas son requeridas para todos
los estudios de Análisis de Riesgos.
iii. IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS. Inicialmente se debe de llevar a cabo un análisis preliminar de riesgos con la
finalidad de tener una esquema de la peligrosidad de los productos y materiales y sustancias que se emplean
en la instalación, de hecho es un paso crítico en el estudio. Un peligro omitido, es un riesgo no analizado; por
esta razón es de suma importancia seleccionar la o las metodologías apropiadas de acuerdo con el tipo de
análisis y a los objetivos perseguidos. Existe mucha información disponible, incluyendo la experiencia, códigos
de ingeniería, listas de chequeo, conocimientos detallados de los procesos, bases de datos de la falla de
equipos, técnicas de índices de peligro, análisis ¿qué pasa sí?, estudios de peligros y operabilidad, modos de
falla y análisis de efectos, y el análisis preliminar de riesgo.
iv. ESTIMACIÓN Y EVALUACIÓN DE LOS RIESGOS PRELIMINARES IDENTIFICADOS. En esta fase del estudio se
realiza el análisis y categorización de los riesgos potenciales que pueden provocar fallas en el sistema
analizado. En esta fase se realiza la identificación y evaluación de todos los riesgos aún sin apreciación de
importancia o iniciación de un evento. Este, también es un paso crítico, ya que un incidente omitido es un
riesgo no analizado.
E2
v. SELECCIÓN DEL CATALOGO DE ESCENARIOS. Es la actividad mediante la cual se identifican los riesgos que
representan mayor probabilidad de ocurrencia dentro del sistema, así como los riesgos de mayor magnitud que
podrían suceder. Es sumamente importante que se determinen incidentes realistas de acuerdo con parámetros
probabilísticos preestablecidos. Adicionalmente, es necesario que cada Organismo homologue los escenarios
para las plantas similares o idénticas, con el objeto de maximizar los beneficios de esta herramienta
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vii. MODIFICACIÓN DEL SISTEMA PARA REDUCIR LAS CONSECUENCIAS. De acuerdo con el posicionamiento de
riesgos deben establecerse diferentes medidas para reducir o controlar de forma inmediata las consecuencias
previstas. Estas medidas podrán ser propuestas y evaluadas para regresar al paso dos, determinando las
modificaciones de los nuevos peligros o para estimar las consecuencias. Si no hay una factibilidad técnica y
económica de las modificaciones viables, o si las modificaciones no eliminan las consecuencias inaceptables se
procede con el paso once.
ix. MODIFICACIÓN DEL SISTEMA PARA DISMINUIR LAS FRECUENCIAS. Este punto es similar al concepto del
paso nueve. Si hay factibilidad técnica y económica de las modificaciones viables para reducir la frecuencia a
un nivel aceptable se procede con el paso diez, de otra manera se regresa al paso dos.
xi. COMBINACIÓN DE LA FRECUENCIA Y LAS CONSECUENCIAS DE RIESGOS. Los riesgos de todos los eventos
seleccionados son estimados individualmente y resumidos para dar una medida total del riesgo. La sensibilidad
y la incertidumbre de la estimación del riesgo y la importancia de la contribución de diferentes estimaciones de
incidentes son discutidas. Si el riesgo estimado está por arriba o debajo del objetivo, o si la estrategia propuesta
brinda una reducción de riesgo aceptable, el análisis de riesgo está completo y el proyecto es aceptable.
E2
xii. MODIFICACIÓN DEL SISTEMA PARA REDUCIR EL RIESGO. Las medidas para reducción del riesgo podrán ser
propuestas y evaluadas para regresar al paso dos, determinando las modificaciones de los nuevos riesgos. Si no
son encontradas las modificaciones para reducir el riesgo a un nivel aceptable, entonces es necesario realizar
cambios fundamentales en el diseño del proceso, en los requerimientos del usuario, selección del sitio o
estrategias de negocios.
En el diagrama siguiente, se presenta el flujo de actividades para realizar el análisis y evaluación de riesgos
E2
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Los resultados de los riesgos estimados en el análisis y evaluación de riesgos deben usarse para tomar decisiones,
mediante cualquier consideración relativa de las estrategias en la reducción de riesgos o mediante comparación con
riesgos de objetivos específicos. Los riesgos identificados durante la evaluación del riesgo pueden ser disminuidos con
dispositivos y medidas de seguridad
Por otra parte debe establecerse el catálogo de escenarios en función del tipo de riesgos, el cual será la base para el
diseño y preparación de los Planes de Respuesta a Emergencias (PRE), por lo que deberá considerar los diversos ries-
gos residuales más probables de ocurrencia.
ANEXO IV
Tabla de metodologías recomendadas por tipo de actividad
E2
TERMINALES DE NUEVAS ¿QUE PASA SI?/ LISTA DE VERIFICACIÓN o HAZOP
ALMACENAMIENTO AMPLIACIONES ¿QUE PASA SI?/ LISTA DE VERIFICACIÓN o HAZOP
MODIFICACIONES EN PLANTAS NUEVAS HAZOP o LISTA DE VERIFICACIÓN o ARBOL DE
DE REFINERIAS EVENTOS/HAZOP
AMPLIACIONES LISTA DE VERIFICACIÓN /HAZOP
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MÉTODOS DE ANÁLISIS DE RIESGO INFORMACIÓN MÍNIMA REQUERIDA
Proceso
• Química del proceso
• Diagramas de proceso (diagramas de flujo de proceso y de tubería
e instrumentación.
• Datos técnicos y características de equipos
• Materiales de construcción
• Sistemas de relevo y de venteo
• Diagramas del proceso.
• DTI (Diagramas de Tubería e Instrumentación.
• Modalidades energéticas requeridas para el proceso, transporte
y/o almacenamiento
• Balances de materia y energía Materiales y Sustancias y
Residuos Peligrosos
• Balances de materia y energía Materiales y Sustancias y
Residuos Peligrosos
• Características físico-químicas, toxicidad, volatilidad, inflamabilidad
y otros
• Inventario- Cantidad de materiales y sustancias peligrosas.
• Determinar cantidad de materias en almacenamiento, en proceso
y/o transporte
• Determinar la cantidad de residuos peligrosos generados
y/o almacenados
E2
no deseado y/o transporte
• Inventario de residuos peligrosos generados y/o almacenados
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MÉTODOS DE ANÁLISIS DE RIESGO INFORMACIÓN MÍNIMA REQUERIDA
ANEXO V
Tabla de Consecuencias
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A las Personas
Efectos fuera del Operación corta de Molestias severas Remediación Descargas mayores
centro de trabajo quemadores; olores por presencia requerida; fuego y de gas o humos.
y ruidos que intensa de humos, humo que afectan Evacuación de
provocan pocas partículas suspendi- áreas fuera del vecinos, escape
quejas de vecinos. das y olores; centro de trabajo; significativo de
quemadores Explosión que tiene agentes tóxicos;
operando continua- efectos fuera del daño significativo a
mente; ruidos centro de trabajo; largo plazo de la
persistentes y presencia de flora y fauna o
presencia de humos. contaminantes repetición de
significativa. eventos mayores.
Descargas Derrames y/o Informe a Contaminación de Daño mayor a
y Derrames descarga dentro las Autoridades. un gran volumen cuerpos de agua;
de los límites de Derrame significativo de agua. Efectos se requiere un
reporte; contingen- en tierra hacia hacía severos en cuerpos gran esfuerzo
cia controlable. ríos o cuerpos de de agua; mortandad para remediación.
agua. Efecto local. significativa de Efecto sobre la flora
Bajo potencial para peces; incumpli- y fauna.
provocar la muerte miento de Contaminación en
de peces. condiciones de forma permanente
descarga permitidas; del suelo o del agua.
reacción de grupos
ambientalistas.
Al Negocio
Atención de los Difusión menor Difusión local Atención de medios Cobertura nacional.
medios al evento del evento, prensa y significativa; a nivel nacional. Protestas públicas.
radio locales. entrevistas, TV local. Corresponsales
extranjeros.
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ANEXO VI
Tabla para estimar la frecuencia de ocurrencia de los eventos
Categorías
Controles de Ingeniería
Barreras de Dos o más sistemas Dos o más sistemas, Uno o dos sistemas Ningún sistema
protección. pasivos de seguri- al menos uno de activos y complejos. o uno activo y
dad independientes ellos pasivo. Todos La confiabilidad de complejo;
entre sí. Los son confiables. los sistemas pueden poco confiable.
sistemas son tener fallas de causa
confiables; no común; que de
requieren ocurrir puede afectar
intervención del a los sistemas.
personal o de
fuentes de energía.
E2
menores. Cuando accidentes/ entendidas. Hay Las lecciones no
se presentan, la incidentes menores. dudas de si las son aprendidas.
respuesta es Las causas raíz han medidas correctivas
con acciones sido identificadas fueron las correctas.
correctivas rápidas. y las lecciones
son capitalizadas.
Categorías
Habilidades y Múltiples operadores El personal nuevo Posible turno donde Alta rotación de
desempeño de con experiencia en nunca está solo en el personal es personal. Uno o más
operadores, todos los turnos. El cualquier turno. novato o sin mucha turnos con personal
personal de trabajo o aburri- Fatiga ocasional. experiencia), pero sin experiencia.
mantenimiento, miento no son Algo de aburrimien- no es muy común Exceso de horas de
supervisores y excesivos. Nivel de to. El personal sabe que esto ocurra. trabajo, la fatiga es
contratistas estrés óptimo. que hacer de Períodos cortos de común. Programas
Personal bien acuerdo con sus fatiga y aburrimiento de trabajo agobian-
calificado. Clara calificaciones y sus para el personal. No tes. Moral baja.
dedicación y limitaciones. se espera que el Trabajos realizados
E2
compromiso con Respeto por los personal razone. El por personal con
su trabajo. Personal riesgos identificados personal asume poca habilidad. Los
sin capacidades en los procesos. ideas más allá de alcances del trabajo
disminuidas. sus conocimientos. no están definidos.
Los riesgos son Nadie comprende No existe conciencia
claramente los riesgos. de los riesgos.
comprendidos
y evaluados.
(a) Pasivas: No requieren acciones del personal ni dependen para su operación de alguna fuente de energía.
(b) Activas: Involucran la intervención del personal o dependen de alguna fuente de energía.
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ANEXO VII
Contenido del Informe de Evaluación de Riesgos
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Nota: En caso de que el Análisis de Riesgo sea para satisfacer los requerimientos de las Autoridades Ambientales,
el reporte deberá contener la información indicada en la guía especificada por éstas.