Cuestionario de auditoría para el área de sistemas

Cuestionario de auditoría Fecha:

Empresa: Entrevistado: Revisado por:
Cargo: Versión:
Área: sistemas

Generalidades SÍ NO N/A

¿Se encuentra el área de producción separada de las otras áreas de la

empresa?

¿Se encuentran segregadas las funciones dentro del área?

¿Están establecidas las líneas de autoridad y responsabilidad dentro

del área?

¿El área de sistemas tiene acceso al efectivo de la compañía?

¿Se realiza una retroalimentación constante de la misión y visión de la

organización?
¿Las decisiones tomadas por jefes o gerentes de otras áreas afectan al
área de sistemas?
¿Existe un control de los requerimientos y solicitudes que le realizan al
área?
¿El área de sistemas tiene relación directa con las demás áreas de la
empresa?

Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST SÍ NO N/A

¿Se efectúan controles o revisiones del buen estado de los equipos de

cómputo?
¿Las inspecciones son realizadas por personal especializado como
técnicos o mecánicos electrónicos?

¿Los empleados siguen las pautas de prevención de accidentes?

¿Los empleados se ven expuestos a algún riesgo?

(Nombre algunos)
¿Tienen a su disposición extintores preferiblemente de polvo para
fuegos tipo A, B y C?
¿Los empleados reciben la dotación y herramientas requeridas por la
ARL?
¿La ARL cumple una función de prevención y asistencia a los
empleadores y empleados?
¿Se realizan pausas activas al menos dos veces por turno para evitar el
riesgo de entumecimiento o tunel carpiano?
 Seguridad de la información SÍ NO N/A

¿La administración es consciente de la importancia de implementar un

estudio del sistema de información de la empresa?
¿Los datos de clientes y proveedores se salvaguardan por parte del
sistema?
¿Existe una cláusula en los contratos de los empleados del área que
los obligue a conservar discreción sobre los datos de la empresa?
¿Se implementan medidas de seguridad en los computadores de los
empleados para evitar que estos ejecuten programas peligrosos?
¿El desarrollo de software es evaluado por un supervisor a cargo que
verifique su funcionalidad y seguridad?
¿Existe un programa de protección de la información contra virus,
spyware y diferentes ataques cibernéticos?

Capacitación y atención al empleado SÍ NO N/A

¿Se retroalimenta al personal según las últimas novedades

informáticas?

¿Se realizan reuniones para conocer las sugerencias de los empleados

respecto a los procesos del área? ¿Cada cuánto se realizan?

¿Se toma en cuenta el personal de sistemas para ascensos en esta y

diferentes áreas?
¿Existe algún beneficio o subsidio para educación o plan carrera que
permita el desarrollo personal y profesional de los empleados?
¿El área tiene un plan de acción eficiente para prever la ausencia de
algún trabajador por enfermedad o calamidad?

Gestión de proyectos y desarrollo de software SÍ NO N/A

¿Existe una buena comunicación con la persona encargada de

suministrar los recursos al área?

¿Existe alguien destinado a aprobar los proyectos del área?

¿Se utiliza algún tipo de control a la ejecución de los proyectos?

¿Existen tiempos definidos para presentar resultados de los proyectos

de desarrollo e innovación?
¿Los empleados de otras áreas hacen parte de la producción de los
proyectos? ¿Estos participan de forma activa?

Procesos del área de sistemas SÍ NO N/A

¿Cuentan con la tecnología adecuada para cumplir con las metas de

los procesos?

¿Una sola persona se encarga de elaborar los manuales de procesos?

¿Existen manuales de funciones y procedimientos dentro del área?

¿Son conocidos dichos manuales y procedimientos por todo el personal

del área?

¿Se realiza una evaluación de los procesos para implementar mejoras?

¿Existen cuellos de botella?
(Mencione algunos casos)

¿Existe duplicidad de funciones?

¿Existe un control de tiempos para cada proceso?

¿Existen tiempos muertos en los que no se aproveche las

herramientas?
¿Los empleados se encuentran capacitados en los procesos para cubrir
algún reemplazo o incapacidad?

Mantenimiento de software y hardware SÍ NO N/A

¿Existe una buena comunicación con otras áreas para realizar

mantenimiento de equipos y programas?
¿Existe un ticket o turnero que permita organizar las solicitudes que
recibe el área?
¿Se realiza un control a las herramientas obsoletas, averiadas o en mal
estado?
¿Existe algún control para las herramientas de la empresa como cables
de datos, mouse, teclados, parlantes, auriculares y otros implementos
utilizados por los empleados?

¿Los empleados se encuentran a gusto con el servicio prestado por el

área de sistemas?

¿Todas las piezas del hardware a cargo de cada empleado cuentan con
etiqueta o placa de identificación?

Percepción del cliente SÍ NO N/A

¿El área desarrolla sistemas adecuados para las necesidades de los

clientes?

¿El personal del área reconoce las situaciones que viven los clientes e
implementa mejoras a los procesos conforme a los resultados de las
encuestas de satisfacción?

¿Existen demoras o reprocesos para los clientes a causa de fallas en el

sistema?
¿El cliente se siente a gusto con el servicio prestado por la empresa en
sus canales informáticos?
área de sistemas
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Observaciones

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Observaciones

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Observaciones

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