MATRIZ DE CORRELACIÓN DE REQUISITOS ISO 9001:2015 - ISO

REQUISITOS ISO 9001 - ISO 14001 REQUISITOS OHSAS 18001

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1 Comprensión de la organización y de su contexto
Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes
4.2 interesadas
4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión 4.1

4.4 Sistema de gestión y sus procesos

5. LIDERAZGO
5.1 Liderazgo y Compromiso
5.1.1 Generalidades

5.1.2 Enfoque al cliente

5.2 Política 4.2
PLANEAR

5.1.2 Establecimiento de la política

5.2.2 Comunicación de la política

5.3 Roles, Responsabilidades y Autoridades en la Organización 4.4.1

6. PLANIFICACIÓN 4.3
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.1 Generalidades

6.1.2 Aspectos Ambientales 4.3.1

6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos 4.3.2

6.1.4 Planificación de Acciones
6.2 Objetivos y Planificación para Lograrlos 4.3.3
6.2.1 Objetivos
6.2.2 Planificación de acciones para lograr los objetivos
6.3 Planificación de los cambios
REQUISITOS ISO 9001 - ISO 14001 REQUISITOS OHSAS 18001
7. APOYO
7.1 RECURSOS
7.1.1 Generalidades
7.1.2 Personas
7.1.3 Infraestructura
7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos
7.1.5 Recursos de seguimiento y medición
 7.1.5.1Generalidades

7.1.5.2Trazabilidad de las mediciones

7.1.6 Conocimientos de la organización
7.2 Competencia
4.4.2
7.3 Toma de Conciencia

7.4 Comunicación 4.4.3

7.4.1 Generalidades
7.4.2 Comunicación interna
7.4.3 Comunicación externa
7.5 Información documentada 4.4.4
7.5.1 Generalidades
7.5.2 Creación y Actualización 4.4.5

7.5.3 Control de la información documentada 4.5.4

8. OPERACIÓN

8.1 Planificación y control operacional

Requisitos para los productos y servicios/ Preparación

8.2 4.4.7
respuesta ante emergencias

8.2.1 Comunicación con el cliente

8.2.2 Determinación de los requisitos para los productos y
servicios
HACER

8.2.3 Revisión de los requisitos para los productos y servicios

8.2.4 Cambios de los requisitos para los productos y servicios

8.3 Diseño y Desarrollo
8.3.1 Generalidades
8.3.2 Planificación del diseño y desarrollo

8.3.3 Entradas para el diseño y desarrollo

8.3.4 Controles del diseño y desarrollo

8.3.5 Salidas del diseño y desarrollo

8.3.6 Cambios del diseño y desarrollo

Control de los procesos, productos y servicios suministrados

8.4 externamente
8.4.1 Generalidades
 8.4.2 Tipo y Alcance del control

8.4.3 Información para los proveedores externos

8.5 Producción y provisión del servicio 4.4.6
8.5.1 Control de la producción y de la provisión del servicio
8.5.2 Identificación y Trazabilidad

8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores

externos
8.5.4 Preservación

8.5.5 Actividades posteriores a la entrega

8.5.6 Control de los cambios

8.6 Liberación de los productos y servicios

8.7 Control de las salidas no conformes

REQUISITOS ISO 9001 - ISO 14001 REQUISITOS OHSAS 18001

9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.1 Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación 4.5
9.1.1 Generalidades 4.5.1
9.1.2 Satisfacción del Cliente/Evaluación del cumplimiento 4.5.2

9.1.3 Análisis y Evaluación

VERIFICAR

9.2 Auditoría Interna 4.5.5

9.2.1 Generalidades

9.2.2 Programa de auditoria interna

9.3 Revisión por la dirección 4.6

9.3.1 Generalidades
9.3.2 Entradas de la revisión por la dirección
9.3.3 Salidas de la revisión por la dirección
REQUISITOS ISO 9001 - ISO 14001 REQUISITOS OHSAS 18001
10. MEJORA
ACTUAR

10.1 Generalidades

10.2 No Conformidad y Acción Correctiva 4.5.3

10.3 Mejora Continua

E REQUISITOS ISO 9001:2015 - ISO 14001:2015 Y OHSAS 18001:2007
REQUISITOS OHSAS 18001 INF. DOCUMENTADA EVIDENCIA RELACIONADA

NO MATRIZ DOFA

NO LISTA DE NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS

Requisitos Generales SI DECLARACIÓN DE ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN

SI INFORMACIÓN DOCUMENTADA DE LOS PROCESOS

MAPA DE PROCESOS
CARACTERIZACIONES DE PROCESOS

NO ACTAS DE REUNIÓN DE ALTA DIRECCIÓN PARA TEMAS DEL SISTEMA DE

GESTIÓN

NO CONTRATOS O ACUERDOS CON EL CLIENTE - MAPA DE RIESGOS -

ACCIONES PARA AUMENTAR LA SATISFACCIÓN DEL CLIENTE
Política SySO
NO POLÍTICA DEL SISTEMA DE GESTIÓN
SI POLÍTICA DEL SISTEMA DE GESTIÓN
Recursos, Roles, Responsabilidades NO ORGANIGRAMA - MANUALES DE CARGOS Y FUNDIONES
y autoridad
Planificación
NO MAPA DE RIESGOS
SI MAPA DE RIESGOS

Identificación de Peligros,
Evaluación de Riesgos y
Determinación de Controles
Requisitos Legales y Otros
PROCEDIMIENTO Y MATRIZ DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES -
SI MATRIZ DE PELIGROS Y RIESGOS SYSO
SI MATRIZ LEGAL O NORMOGRAMA

NO ACCIONES PARA IMPACTOS AMBIENTALES - REQUISITOS LEGALES - RIESGOS

Y OPORTUNIDADES
Objetivos y Programas
SI DECLARACIÓN DE OBJETIVOS
NO PROGRAMA PARA EL LOGRO DE OBJETIVOS
NO PROCEDIMIENTO DE GESTION DEL CAMBIO
REQUISITOS OHSAS 18001 INF. DOCUMENTADA EVIDENCIA RELACIONADA

NO
NO ASIGNACIÓN DE PERSONAL PARA EL DESARROLLO DE PROCESOS
PROGRAMAS DE MANTENIMIENTO DE INFRAESTRUCTURA Y EVIDENCIAS
NO DE SU EJECUCIÓN
NO PROGRAMAS DE HIGIENE Y SEGURIDAD INDUSTRIAL
 SI CERTIFICADODE ACREDITACIÓN DE QUIENES HACEN LA CALIBRACIÓN DE
EQUIPOS DE SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN

SI CERTIFICADOS DE CALIBRACIÓN O VERIFICACIÓN - IDENTIFICACIÓN DE

ESTADO DE CALIBRACIÓN
NO ESTUDIOS DE MERCADO - FORMACIÓN Y CONFERENCIAS INTERNAS

Competencia, formación y toma de SI HOJAS DE VIDA QUE SOPORTEN LA COMPETENCIA - CAPACITACIONES

conciencia NO CAPACITACIONES O SENSIBILIZACIONES
Comunicación, participación y NO MATRIZ DE COMUNICACIONES INTERNAS Y EXTERNAS
consulta
SI INFORMACIÓN DOCUMENTADA SOBRE LAS COMUNICACIONES
NO MATRIZ DE COMUNICACIONES INTERNAS Y EXTERNAS
NO MATRIZ DE COMUNICACIONES INTERNAS Y EXTERNAS
Documentación
NO INFORMACIÓN DOCUMENTADA DEL SISTEMA DE GESTIÓN

Control de la documentación NO PROCEDIMIENTO PARA CREAR Y ACTUALIZAR INFORMACIÓN

DOCUMENTADA
PROCEDIMIENTO PARA EL CONTROL DE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA
Control de registros NO - TABLAS DE RETENCIÓN

FICHAS TÉCNICAS DE PRODUCTO - PROCESOS OPERATIVOS -

PRESUPUESTOS OPERATIVOS - INFORMACIÓN DOCUMENTADA OPERATIVA
- CONTROL DE PROCESOS EXTERNOS (AUDITORIA DE SEGUNDA PARTE)

Preparación y respuesta ante SI PROCEDIMIENTO DE PREPARACIÓN ANTE EMERGENCIAS AMBIENTALES y

emergencias SYSO - INFORMACIÓN DOCUMENTADA PARA TENER CONFIANZA EN QUE
LOS PROCESOS SE LLEVAN A CABO DE LA MANERA PLANIFICADA

NO CONTRATOS CON EL CLIENTE -ORDENES DE PEDIDO - OFERTAS - MANEJO

DE PETICIONES, QUEJAS Y RECLAMOS
NO PORTAFOLIO DE SERVICIO - MATRIZ LEGAL O NORMOGRAMA

SI RESULTADOS DE REVISIÓN DE LOS REQUISITO S PARA LOS PRODUCTOS Y

SERVICIOS - INFORMACIÓN SOBRE CUALQUIER REQUISITO NUEVO PARA
LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
ACTUALIZAR INFORMACIÓN DOCUMENTADA EN CASOS DE REALIZAR
SI CAMBIOS EN REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS

NO PROCESO DE DISEÑO Y DESARROLLO

SI IINFORMACIÓN DOCUMENTADA NECESARIA PARA DEMOSTRAR QUE SE

HAN CUMPLIDO LOS REQUISITOS DEL DISEÑO Y DESARROLLO

SI INFORMACIÓN DOCUMENTADA DE LAS ENTRADAS PARA EL DISEÑO Y

DESARROLLO
SI INFORMACIÓN DOCUMENTADA DE LOS CONTROLES DEL DISEÑO Y
DESARROLLO

SI INFORMACIÓN DOCUMENTADA SOBRE LAS SALIDAS DEL DISEÑO Y

DESARROLLO

SI INFORMACIÓN DOCUMENTADA SOBRE LOS CAMBIOS, LOS RESULTADOS DE

REVISIONES, LA AUTORIZACIÓN DE CAMBIOS Y ACCIONES TOMADAS PARA
PREVENIR IMPACTOS ADVERSOS

SI EVALUACIÓN, SELECCIÓN, SEGUIMIENTO AL DESEMPEÑO Y REEVALUACIÓN

DE PROVEEDORES EXTERNOS

Control operacional
REQUISITOS OHSAS 18001
Verificación
Seguimiento y Medición
Evaluación del cumplimiento legal
Auditoría interna
Revisión por la dirección
REQUISITOS OHSAS 18001
Investigación de incidentes, no
conformidad, acción correctiva y
acción preventiva
NO
PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE PROVEEDORES EXTERNOS
NO ESPECIFICACIONES PARA SUMINISTRO DE PRODUCTOS O SERVICIOS A
PROVEEDORES EXTERNOS
SI PROCEDIMIENTOS PARA EL CONTROL OPERATIVO SYSO
NO PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS
SI INFORMACIÓN DOCUMENTADA QUE PERMITA LA TRAZABILIDAD
SI INFORMACIÓN DOCUMENTADA SOBRE LA PÉRDIDA, DETERIORO O LA
CONSIDERACIÓN DE INADECUADA PARA SU USO DE LA PROPIEDAD
PERTENENCIENTE A LOS CLIENTES O PROVEEDORES EXTERNOS
NO PROCEDIMIENTOS PARA LA MANIPULACIÓN DEL PRODUCTO
NO GARANTÍAS, OBLIGACIONES CONTRACTUALES COMO SERVICIOS DE
MANTENIMIENTO Y SERVICIOS SUPLEMENTARIOS COMO EL RECICLAJE O
LA DISPOSICIÓN FINAL
SI INFORMACIÓN DOCUMENTADA QUE DECRIBA LOS RESULTADOS DE LA
REIVISÓN DE LOS CAMBIOS, LAS PERSONAS QUE AUTORIZAN EL CAMBIO Y
DE CUALQUIER ACCIÓN NECESARIA QUE SURJA DE LA REVISIÓN.
INFORMACIÓN DOCUMENTADA DE LA EVIDENCIA DE LA CONFORMIDAD
SI CON LOS CRITERIOS DE ACEPTACIÓN - TRAZABILIDAD A LAS PERSONAS
QUE AUTORIZAN LA LIBERACIÓN
INFORMACIÓN DOCUMENTADA QUE DESCRIBA LA NO CONFORMIDAD, LAS
SI ACCIONES TOMADAS, LAS CONCESIONES OBTENIDAS E IDENTIFIQUE LA
AUTORIDAD QUE DECIDE LA ACCIÓN CONRESPECTO A LA NO
CONFORMIDAD
INF. DOCUMENTADA EVIDENCIA RELACIONADA
INFORMACIÓN DOCUMENTADA APROPIADA COMO EVIDENCIA DE LOS
SI RESULTADOS (INDICADORES DE GESTIÓN)
COMUNICADOS SOBRE DESEMPEÑO AMBIENTAL.
ENCUESTAS DE SATISFACCIÓN AL CLIENTE - MATRIZ LEGAL -
SI NORMOGRAMA
NO INFORMES DE ANÁLISIS DE INDICADORES, SATISFACCIÓIN AL CLIENTE,
EFICACIA DE ACCIONES PARA LOS RIESGOS, DESEMPEÑO DE PROVEEDORES
EXTERNOS, NECESIDADES DE MEJORA DEL SISTEMA DE GESTIÓN.
,
NO PROGRAMA DE AUDITORIAS INTERNAS
SI PROGRAMA DE AUDITORIAS INTERNAS, PLAN DE AUDITORIAS INTERNAS,
INFORME DE AUDITORIAS INTERNAS, HOJAS DE VIDA DE AUDITORES
INTERNOS
NO PROCEDIMIENTO PARA LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
NO INFORME DE REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
SI ACTA Y PLAN DE ACCIÓN DE REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
INF. DOCUMENTADA EVIDENCIA RELACIONADA
NO ACCIONES DE MEJORA
INVESTIGACIÓN DE INDICIDENTES, ACCIONES CORRECTIVAS Y
SI PREVENTIVAS
NO ACCIONES DE MEJORA