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Revista

INMEXIUS

Editorial Sobre la utilidad los protocolos


en el Sistema Penal Acusatorio
Dr. Hesbert Benavente Chorres

Análisis ¿Son necesario los Protocolos


Académico en el Sistema Acusatorio?

Análisis Protocolos en la Jurisprudencia


Jurisprudencial Dr. José Daniel Hidalgo Murillo

Jurisprudencia Jurisprudencia en Sistema Acusatorio


mensual Junio, 2017

Foros del mes - Protocolos Nacionales en el Sistema Acusatorio


Dr. Cuauhtémoc Vázquez González De la Vega
- Ministerio Publico especializado en materia
de Ejecución Penal
Dr. Miguel Sarre

Libros del mes - Persona Jurídica y Proceso Penal


Hesbert Benavente Chorres
- Medidas Cautelares en el Derecho Procesal Penal
José Daniel Hidalgo Murillo
- Autoría y participación
Miguel Ontiveros y Kai Ambos
[Año I, No. 6] -REVISTA INMEXIUS –Revista del Instituto Mexicano de Derecho - junio 2017.

social, encubriendo sus manos y las de

Editorial
aquellos que verdaderamente mueven los
hilos del poder.

No obstante, desde la norma procesal


podemos construir el sustrato de los actos
procesales. Por ejemplo, el tercer párrafo del
artículo 217 CN nos señala que: "El registro de
cada actuación deberá contener por lo menos
la indicación de la fecha, hora y lugar en que
se haya actuado, identificación de los
servidores públicos y demás personas que
hayan intervenido y una breve descripción de
la actuación y, en su caso, de sus resultados".
Solo con este enunciado normativo ya se tiene
respuesta.

Dr. Hesbert Benavente Chorres. Artículos como el 52 al 66 y el 391 todos


Director General de INMEXIUS. del texto adjetivo nacional dan respuesta para
el inicio y desarrollo formal de la audiencia;
Este mes hemos dedicado al tema de los dejando el sustrato material a la calidad del
formatos, el cual no es un tópico trascendente debate. Por eso que nos resulta sorpresivo el
para la teoría procesal, la epistemología o la protocolo de la Corte o de entidades privadas
filosofía jurídica. Como lo mencionó un que buscan "protocolizar" todas las
operador en un foro de jueces: "decisiones de audiencias a un mágico formato;
escritorio que en la práctica dificultan su comprendiéndose el rechazo de los jueces al
aplicación". entender que una audiencia no tiene porque
ser igual en todos los casos; asimismo, porque
Sin embargo, por qué lo hemos vuelto a través de la frase: "cuestiones debatidas",
importante para que sea tema del mes en la mencionada en el artículo 52 CN, se entiende
revista INMEXIUS. No se ignora que detrás de que las audiencias están orientadas al diálogo
los formatos hay intereses político- y a la dialéctica, de manera diacrónica.
económicos: una solución sencilla, esto es
"express" para la cuestión de la procuración y Finalmente, el CN si indica la necesidad de
administración de justicia, emanada de protocolos para la protección de personas
actores del ejecutivo, sin pasar por el "lobby" (126 CN), para la preservación y
de negociar con los legisladores. procesamiento de indicios (131, fracción IV
CN), para las operaciones encubiertas (251,
Pero esta solución no significa que sea fracción IX CN) y para la toma de muestra e
barata: Cuantos bolsillos se han llenados para imágenes (269 CN); pero ello no lo pueden
protocolos y formatos, antes "lavado" por la realizar los de "escritorio", aún si se ponen un
SETEC y ahora por Comisiones Nacionales; las uniforme, una insignia o un gafete que señale
mismas personas que no dejan de que vienen de tal lado; la legitimidad en temas
enriquecerse con dinero público son las operativos lo da la experticia en los mismos y
mismas que buscan solucionar claro que en el país existen personas que lo
"mágicamente" el problema de la justicia con tiene, solo que no son invitados en los foros o
instrumentos como los formatos que nunca comisiones; y por qué: porque al ir en contra
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han sido respuesta; alejados de la teoría del de formatos no comulgan con los intereses
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proceso, de la epistemología, pero cercanos al político-económicos de soluciones express


flash de una cámara o al post en una red para una justicia que no está para

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experimentos o advenedizos, o bien, porque


no dejan dinero o "diezmo" para aquellos El protocolo de actuación, como se sabe, es
interesados en el próximo viaje a Europa que el conjunto de reglas o directrices elaboradas,
en ser respuesta para México. generalmente, por un grupo de expertos, y en
el que se condensan las actividades que deben
realizarse por los destinatarios. Se busca, de
esta manera, estandarizar o unificar los
Actualidad criterios de actuación, y reducir con ello los
márgenes de error. Se trata, en teoría, de un
Académica instrumento que sintetiza los conocimientos
y experiencias de expertos en aras de facilitar
el trabajo de los operadores.

Visto así, parece plausible que se cuente


con protocolos cuyo fin, en última instancia,
es unificar los criterios de actuación. Ante ello
cabe la pregunta: ¿No son suficientes las
reglas del CN?

Las normas del CN son suficientes, nos


parece, sólo si se cumplen dos condiciones
ADRIÁN VEGA mínimas: Una, que las reglas cumplan con
CORNEJO. contenidos mínimos de racionalidad
legislativa; y dos, que los operadores
Desde el punto de vista (encargados de su aplicación) cuenten con la
legal queda claro que los capacitación teórica y práctica adecuada;
protocolos de pero, sobre todo, estén altamente
investigación y actuación profesionalizados.
son de observancia
obligatoria. Al respecto, Admitamos, sin conceder, como dicen los
el artículo décimo quinto abogados, que el CN cumple con los
transitorio del Código contenidos mínimos de racionalidad
Nacional de lingüística, jurídico-formal y pragmática, al
Procedimientos Penales (CN) establece que, a menos, (Atienza, Manuel, Tras la justicia, Col.
la entrada en vigor del mismo, “… tanto en el Ariel Derecho, Ariel, Barcelona, 2003, pp.197-
ámbito federal como en el estatal, se deberá 222), y que, por consiguiente, desde esta
contar (…) con protocolos de investigación y perspectiva, no son necesarios ni
de actuación del personal sustantivo (…), convenientes los protocolos. Pero, ¿qué pasa
pudiendo preverse la homologación de con la capacitación?
criterios metodológicos, técnicos y
procedimentales”. Sin embargo, cabría De acuerdo con el reporte “HALLAZGOS
preguntarse si los mismos son necesarios, o al 2016. Seguimiento y evaluación de la
menos convenientes, para cumplir con los operación del sistema de justicia penal en
fines del proceso, o si, por el contrario, México”, de CIDAC, el índice de determinación
confunden a la policía y vuelven más tedioso de carpetas de investigación es del 50%; lo
y lento su trabajo. que significa que la mitad de los asuntos que
ingresan al sistema se encuentran en
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Nuestra postura es que son convenientes y situación de rezago, y que, de los ingresados a
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no lo son a la vez. ¿Un contrasentido? No; los tribunales de justicia locales,


depende del contexto. prácticamente la mitad son con personas

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“EL PROCESO PENAL ACUSATORIO ES POR NATURALEZA ÁGIL,


SENCILLO, PRÁCTICO. PERO, LAMENTABLEMENTE, SEGUIMOS
ENSIMISMADOS EN LAS IDEAS Y PRÁCTICAS DEL ANTERIOR SISTEMA.
ES NECESARIO SEGUIR TRABAJANDO EN LA CONSOLIDACIÓN DEL
SISTEMA; EN EL REFORZAMIENTO DE LA CAPACITACIÓN Y
CAPACIDADES DE TODOS LOS OPERADORES, ESPECIALMENTE DE LOS
RESPONSABLES DE CONDUCIR Y REALIZAR LA INVESTIGACIÓN; PERO,
SOBRE TODO, EN UNA NUEVA CULTURA, LA DEL RESPETO A LOS
DERECHOS HUMANOS Y DE LA LEY EN GENERAL…”

Mtro. Adrián Vega


Cornejo.

detenidas en flagrancia, lo que “evidencia la Editorial, Revista INMEXIUS Núm. 4, Año I,


ausencia de capacidades de investigación en abril de 2017).
las procuradurías y fiscalías para judicializar
asuntos en los que no hay una persona Así como están las cosas, difícilmente se
detenida”. Estas deficiencias e insuficiencias encontrará “el norte”. Es menester desterrar
son bien conocidas, con sus limitadas la cultura del formalismo, del “machote”. El
excepciones, desde luego. proceso penal acusatorio es por naturaleza
ágil, sencillo, práctico. Pero,
Así las cosas, si aun con todo y protocolos lamentablemente, seguimos ensimismados
se presenta esta problemática, parece lógico en las ideas y prácticas del proceso inquisitivo
que se agravaría más sin éstos, puesto que la mixto. Es necesario seguir trabajando en la
ruta a seguir sería más incierta u “obscura” consolidación del sistema; en el
para la policía; darían más “palos de ciego”. reforzamiento de la capacitación y
Por lo tanto, ante este escenario, resulta capacidades de todos los operadores,
razonable que, entre tanto madura el sistema especialmente de los responsables de
penal acusatorio y se cuenta con consolidados conducir y realizar la investigación; pero,
profesionales de la investigación policial y sobre todo, en una nueva cultura, la del
ministerial, los protocolos de actuación son respeto a los derechos humanos y de la ley en
convenientes. general.

No se ignora que estos protocolos hacen Por ello, y sólo por ello, por ahora creo que
lenta, formalista y tediosa la investigación son convenientes los protocolos de actuación.
porque el policía se preocupa más por
cumplir con el llenado de los formatos que en JOSÉ CHRISTIAN
recabar información sustantiva; este se PÉREZ FLORES.
vuelve autómata y “mecanicista” al no Maestro en el Sistema de
permitírsele “pensar”. En pocas palabras, se Justicia Penal Acusatorio.
siguen complicando las cosas con
paupérrimos resultados. En algún foro, un
abogado planteó su
Sin embargo, entre tanto se les experiencia en una
profesionaliza adecuadamente, será audiencia en la que había
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preferible esto a dejarlos que siempre anden argumentado que, ante


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buscando que la brújula “siga apuntando al la falta de existencia de


norte” (Benavente Chorres, Hesbert, los formatos de cadena

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“LOS PROTOCOLOS SON ÚTILES EN TANTO SEAN CLAROS Y


SENCILLOS, PUES QUIZÁ APORTEN ELEMENTOS A LAS
AUTORIDADES OPERATIVAS EN LA INVESTIGACIÓN PARA
LOGRAR UN ADECUADO PROCESAMIENTO DE INDICIOS Y
EVIDENCIAS, ASÍ COMO DEL MANEJO Y TRATAMIENTO DE UN
LUGAR EN EL QUE SE HA COMETIDO UN HECHO DELICTIVO,
PLANTEANDO CARACTERÍSTICAS IDEALES DE FIJACIÓN Y
RECOLECCIÓN DE INDICIOS”.

Mtro. Christian
Pérez Flores.

de custodia, así como la falta de seguimiento para describir esta situación de


de los protocolos de actuación por parte de "hipernormativización" de procesos y sub-
los policías en el procesamiento de la escena procesos derivados de la norma, pero ¿que
del hecho, el Juez de Control debía anular todo utilidad tienen estos instrumentos
lo actuado y nulificar todo indicio o evidencia normativos?
obtenido.
Desde mi punto de vista, son útiles en
Sin embargo, el abogado expresaba su tanto sean claros y sencillos, pues quizá
evidente molestia con la resolución judicial, aporten elementos a las autoridades
pues el Juez de Control había resuelto que operativas en la investigación para lograr un
aquello no era motivo suficiente para nulificar adecuado procesamiento de indicios y
los antecedentes de la investigación que eran evidencias, así como del manejo y tratamiento
invocados en ese momento por el fiscal. de un lugar en el que se ha cometido un hecho
delictivo, planteando características ideales
Una diversidad de abogados, se unieron a de fijación y recolección de indicios.
la expresión de molestia, señalando que los
Jueces se vuelven corruptos al pretender Sin embargo, ya en el plano material,
justificar los actos de las policías y del valdría la pena preguntarse, no seguir un
ministerio público cuando aquellos no manual o protocolo, ¿produce la nulidad de la
realizaban de forma adecuada su trabajo; prueba?
otros preguntaban de forma irónica
¿entonces de que sirve tanto protocolo? si los Me parece que la respuesta es negativa,
jueces no los van a respetar y observar. pues no será la inobservancia de este
protocolo lo que producirá nulidad, sino la
Pues bien, mi opinión en esta edición demostración de que en el levantamiento del
tratará de justificar la utilidad o inutilidad de indicios realmente se afectó su composición
estos protocolos de actuación, sobre todo en virtud de una contaminación directa o
cuando desde el Poder Judicial del Estado de indirecta, o bien, que la imprudencia de la
Yucatán, hemos elaborado un "Manual Básico autoridad llegó a tal grado que se pierde
sobre el manejo de indicios y evidencias para certeza sobre la identidad del objeto; incluso,
personal de emergencias", lo que hace podría no existir propiamente un "registro de
necesario profundizar en el tema tratado. cadena de custodia" en la carpeta de
investigación, y ello no producirá la nulidad
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Creo que todos podemos coincidir con el del indicio o de la prueba, pues se pueden
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Juez yucateco Luis Solís cuando afirma "nos obtener datos que garanticen todo aquello
encontramos en una época de "protocolitis" que el Código Nacional de Procedimientos

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Penales requiere, en materia de cadena de utilizan en diversos numerales, verbos que se


custodia, por medios distintos al propio papel relacionan con la labor ejecutiva dentro de
o formato. Por ejemplo, quizá el propio una investigación y la respuesta esperada de
informe policial, o la entrevista al servidor los primeros respondientes en su actuar,
público que levantó el indicio, contenga datos siguiendo una serie de actos que de manera
como la identidad del objeto, el lugar de ordenada y concatenada harán que se
recolección, las condiciones de obtenga un documento o constancia que
descubrimiento, las de traslado, los corrobore el cumplimiento de las
servidores públicos que intervinieron y los instrucciones previas. Verbos como
datos exigidos normativamente por la cadena proponer, emitir, determinar, establecer,
de custodia y que llegan al mismo fin que utilizar e implementar, entre otros, buscan
tiene aquella, generar certeza sobre el indicio, que la implementación de los protocolos de
su identidad y manejo. actuación para las autoridades vinculadas con
la investigación tengan un parámetro de
En ese sentido, los protocolos no vinculan actuación de carácter obligatorio e ineludible.
al juez para resolver en determinado sentido
ante un planteamiento de nulidad, pues Pero, ¿qué es lo que le da el carácter de
incluso podrían haberse cumplido obligatorio a los protocolos? Pues resulta ser
formalmente estos protocolos, manuales y que es ley o norma de dónde emanan o en la
formatos, pero, si en lo material el Juez que son mencionados como mecanismos de
advierte que la prueba está viciada tendrá que cumplimiento obligatorio para los servidores
nulificar, aun cuando se alegue el públicos. Tal es el caso como lo establece la
cumplimiento del protocolo. LGSSP, la hasta ahora Ley Orgánica de la PGR
y el Reglamento de esta Ley, así como de los
GABRIELA ordenamientos análogos estatales o
GONZÁLEZ municipales.
PULIDO.
La necesidad de la existencia de los
¿Son necesarios los protocolos no sólo resulta de considerarla
protocolos o es suficiente una herramienta para aplicar la norma, sino
la Ley? ¿Confunden estos que también se basa en la alineación a los
protocolos a la policía o, principios constitucionales bajo los cuales
les aclara su función? ¿No debe regirse toda actuación policial: la
es más sencilla la ley que legalidad, objetividad, eficiencia,
los protocolos? profesionalismo, honradez y respeto a los
derechos humanos tal y como lo prevé el
En la última década hemos visto una artículo 21 Constitucional en concordancia
creciente tendencia a que los sistemas con diversos instrumentos internacionales
normativos en materia de seguridad pública y que hacen que el régimen garantista
de procedimiento procesal penal nacional proporcione certeza sobre la manera de
acusatorio, hagan referencia a la figura procesar de los policías la escena de un hecho
denominada protocolo. En efecto, los probablemente delictivo.
protocolos sirven como una herramienta de
técnica legislativa-normativa para remitir a En concordancia con lo mencionado líneas
ordenamientos especiales una serie de arriba, el artículo décimo primero transitorio
instrucciones metodológicas para llegar a un del Código Nacional de Procedimientos
determinado resultado. Es así como el Penales (CNPP), prevé que tanto en el ámbito
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artículo 21 Constitucional y su Ley federal como estatal, se debe contar con el


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Reglamentaria que es la Ley General del equipamiento necesario, así como con los
Sistema de Seguridad Pública (LGSSP), protocolos de investigación y de actuación del

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“LOS PROTOCOLOS SE BASAN EN LA ALINEACIÓN A LOS PRINCIPIOS


CONSTITUCIONALES BAJO LOS CUALES DEBE REGIRSE TODA
ACTUACIÓN POLICIAL: LA LEGALIDAD, OBJETIVIDAD, EFICIENCIA,
PROFESIONALISMO, HONRADEZ Y RESPETO A LOS DERECHOS
HUMANOS TAL Y COMO LO PREVÉ EL ARTÍCULO 21 CONSTITUCIONAL
EN CONCORDANCIA CON DIVERSOS INSTRUMENTOS
INTERNACIONALES LOGRAN QUE EL RÉGIMEN GARANTISTA
PROPORCIONE CERTEZA SOBRE LA MANERA DE PROCESAR DE LOS
POLICÍAS LA ESCENA DE UN HECHO PROBABLEMENTE DELICTIVO…”

Gabriela González Pulido.

personal sustantivo a fin de homologar análisis, siendo éste un factor fundamental


criterios metodológicos, técnicos y para la adecuada investigación. Más adelante
procedimentales entre órganos y autoridades se incluye la redacción de procedimiento para
involucradas. Es así, como se corrobora el formalizar en un orden secuencial la serie de
carácter obligatorio de estos protocolos al pasos que se tienen que realizar y
derivarse de una norma que hace imperativo documentar hasta llegar al objetivo ordenado.
su cumplimiento (art. 131 fracción IV CNPP).
Por último, se presentan una serie de
No pasa desapercibido el hecho de que una anexos que ha manera de formatos van
norma adjetiva creada por el Legislativo como realizando un “check list” de todos y cada uno
lo es el CNPP, es “complementada” por otra de los actos secuenciales que se deben
norma que emana de una autoridad ejecutiva documentar con la formalidad que se exige en
que será la que se autoimponga las directrices los distintos ordenamientos tanto nacionales
regulatorias y se autocalificará en su como internacionales.
cumplimiento, lo cual pudiera implicar cierta
parcialidad que sería motivo de argumento de El CNNP, nos habla de otros protocolos que
defensa durante la Audiencia de Control de aún no salen a la luz y que son necesarios para
Detención, por ejemplo. perfeccionar determinados actos que no
pudieron ser descritos de manera
A la luz de la redacción del “Protocolo pormenorizada dentro de la norma adjetiva y
Nacional de Actuación” o del “Protocolo que remiten a regulaciones especiales. Tal es
Nacional del Primer Respondiente”, que el caso del protocolo especial de protección
fueron emitidos por la SEGOB, PGR y la para el caso en que el defensor dese
entonces SETEC o de los diversos protocolos entrevistar a otras personas (artículo 126);
estatales, se establecen directrices que las actuaciones en la investigación que no
pretenden homologar términos en principio, requieren autorización previa del Juez de
a través de un glosario de conceptos que Control (art. 251); Revisión corporal (art.
guían de manera uniforme las funciones 269).
comunes de la policía al momento de su
intervención, desde la búsqueda, localización, En este orden de ideas, es válido concluir
identificación, fijación, recolección, y en su la utilidad de los protocolos que se resume de
caso embalaje de los objetos relacionados con la siguiente manera:
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la investigación, hasta la entrega a la bodega


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de indicios, a los servicios periciales, o en su  Son obligatorios al derivarse de la


caso, al lugar que corresponda para su norma adjetiva y de las normas

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reglamentarias de las instituciones de únicos cambios en materia penal; el proceso


procuración de justicia o de seguridad actualmente se divide en audiencia inicial,
pública. audiencia intermedia, juicio oral y ejecución
de sentencia. Para desempeñar una defensa
 Sistematiza de manera concatenada la adecuada, la formulación de la imputación en
serie de pasos que deben de seguir los la audiencia inicial es obligación del
servidores públicos para obtener una ministerio público y es un aspecto necesario
adecuada investigación. partiendo del conocimiento de los hechos
formulados en contra de un ciudadano. De
 Hace que la actividad de investigación igual manera, si durante la vinculación a
sea homogénea a fin de evitar excesos, proceso se determina que existe la
abusos y arbitrio. probabilidad de participación, esto es
suficiente para iniciar un juicio.
 Implementa procesos operativos con
eficiencia dejando constancia del Un panorama claro del sistema acusatorio
actuar policial que propicia el lo establece El Código Nacional de
equilibrio procesal y que pueden llegar Procedimientos Penales. Las normas que han
a ser utilizados como mecanismo de de observarse en la investigación, el
defensa ante el incumplimiento. procesamiento y la sanción de los delitos se
mencionan en su artículo 2, los derechos de
 Existe la imperiosa necesidad de que las víctimas y el ofendido en el numeral 109,
se dicten los protocolos faltantes para mientras que en el 131 y 132 se señalan las
complementar las exigencias del obligaciones del ministerio público y la
Código Nacional de Procedimientos policía, respectivamente.
Penales.
Otros documentos que sirven de apoyo al
 Surge la imperiosa necesidad de entendimiento y conducción del proceso
proporcionar capacitación homogénea penal son los denominados protocolos de
y uniforme a los tres niveles de actuación. Entre ellos se encuentran el
oficiales de la policía y en su caso a Protocolo del Primer Respondiente, el
agentes del ministerio público federal Protocolo de Actuación para quienes
y local. imparten justicia en asuntos que involucren
hechos constitutivos de tortura, el Protocolo
FELIPE ALBERTO de investigación de los delitos de violencia
QUINTAL COLLÍ. sexual hacia las mujeres, por mencionar
Universidad Autónoma algunos.
de Yucatán.
Con lo anterior surge una interrogante:
Con la aprobación de la ¿Son los protocolos de actuación necesarios
Reforma en materia para auxiliar o enriquecer el proceso penal? A
penal del 18 de junio de partir de lo observado durante la reciente
2008, este proceso en implementación de este proceso en el Estado
México adoptó un de Yucatán, puedo concluir que, aunque no
sistema de corte son necesarios para su funcionamiento,
acusatorio, tal y como pueden resultar muy importantes, ya que
señala la Constitución Política de los Estados concentran la información y permiten
Unidos Mexicanos en su artículo 20, al acceder más rápidamente a ella. Su razón de
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establecer la carga de la prueba por parte de ser obedece a la facilitación de la ejecución del
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la Fiscalía y la presunción de inocencia por


parte del acusado. Éstos no han sido los

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“LOS PROTOCOLOS DE ACTUACIÓN RESULTAN SUMAMENTE


IMPORTANTES; SIN EMBARGO, NO DEBEMOS DEJAR QUE ADQUIERAN
LA FUNCIÓN DE MANUALES DE ACTUACIÓN Y CON ELLO OCASIONEN
LA SUPRESIÓN DE LA LECTURA, EL ENTENDIMIENTO Y EL MANEJO QUE
SE DEBE TENER DEL CÓDIGO NACIONAL, PUES NO HAY QUE OLVIDAR
QUE, DENTRO DEL ORDEN JERÁRQUICO NORMATIVO DEL PAÍS LA
CONSTITUCIÓN ES LA LEY SUPREMA…”

Felipe A. Quintal Collí.

nuevo sistema de justicia penal, al permitir la materia de atención a víctimas de un delito si


comprensión de situaciones particulares y en un primer momento la fiscalía no muestra
agilizar su manejo. Un ejemplo de ello se la sensibilidad necesaria para tratar con ellas.
presenta en el proceso de detención en Para que nuestro proceso penal acusatorio
flagrancia, referido de manera general en el avance favorablemente necesitamos además
artículo 146 del Código Nacional de de la legislación y protocolos de actuación
Procedimientos Penales y en el 16 claros, de operadores que hagan de ambos
Constitucional. Para conocer particularidades documentos un modo de vivir dentro de las
de este tipo de detención, se puede utilizar el salas de juicio y no platicas de café sin motivo
Protocolo del Primer Respondiente en donde o beneficio para el país.
es posible encontrar una descripción extensa
del mismo. FERNANDO
ALDAY.
No hay que pasar por alto que en México el
nuevo sistema de justicia penal está en fase de Los llamados protocolos
desarrollo y perfeccionamiento y todas las de actuación son
herramientas que pudieran facilitar y agilizar documentos que buscan
su implementación son bienvenidas. Los cumplir la función de
protocolos de actuación en este punto herramientas
resultan sumamente importantes; sin complementarias a la
embargo, no debemos dejar que adquieran la legislación, así como
función de manuales de actuación y con ello facilitar el trabajo a los
ocasionen la supresión de la lectura, el servidores públicos
entendimiento y el manejo que se debe tener encargados de las tareas de investigación y
del código nacional, pues no hay que olvidar persecución de los delitos y la administración
que, dentro del orden jerárquico normativo de justicia. Los titulares de las dependencias
del país, la constitución es la ley suprema. encargadas de estas tareas deberían ver con
buenos ojos el contar con herramientas que
Corresponde a los actores del sistema les permitan a los policías, fiscales y jueces
dotar del valor que por naturaleza tienen las cumplir de una mejor manera las labores que
cosas. Los contenidos bibliográficos les son encomendadas por la legislación, más
auxiliares del proceso son bienvenidos en la cabe preguntarse si estos documentos son
medida en que los operadores del mismo nos suficientes para garantizar que la labor de
atrevamos a implementarlos. De qué sirve un dichos funcionarios sea cumplida de una
protocolo de actuación en escena del crimen manera más efectiva y apegada a la ley y, por
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si el primer respondiente no es capaz de otro, si las condiciones para que dicho


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preservar indicios; de la misma manera, son cumplimiento sea satisfecho parten de la sola
inútiles los protocolos de actuación en existencia de los protocolos o, si por el

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“EL ÉXITO DE ESTOS DOCUMENTOS RESULTARÁ NO SÓLO DE SU


EMISIÓN Y DISTRIBUCIÓN, SINO DE ESFUERZOS DE
CAPACITACIÓN Y FORMACIÓN ORIENTADOS ALREDEDOR DE LOS
MISMOS, ASÍ COMO EL ESTABLECIMIENTO DE PERIÓDICAS
REVISIONES PARA SU ACTUALIZACIÓN…”

Mtro. Fernando Alday.

contario, existen otros elementos que deben necesarias para facilitar la comprensión del
ser considerados en conjunto para alcanzar lenguaje jurídico, muchas veces oscuro y
tal objetivo. elevadamente técnico, contenido en la norma
y llevarlo a un plano de accesibilidad para el
Comenzaremos por decir que, por si sujeto que recibe el documento como
mismos, los protocolos tienen un gran valor herramienta formativa y de actuación, esto
divulgativo y de aplicación como herramienta debe ser especialmente cierto en un país
de referencia, más las labores de creación, como México, donde las tazas de
distribución y apropiación de los mismos analfabetismo y baja formación profesional
implica diversos problemas. En primer lugar, entre los cuerpos de seguridad pública son
debemos considerar que un protocolo debe particularmente elevadas. A estas
partir, necesariamente, de un contenido legal condiciones es necesario sumar la notoria
específico, claramente identificado y que, en limitación técnica de los cuerpos de
algunos casos, puede ser verdaderamente procuración de justicia, quienes han tenido
transversal, al ocupar desde legislación local una pausada y difícil adaptación al reformado
hasta internacional, pasando desde luego por proceso penal y las cuales, sin duda, se
contenido de índole jurisprudencial e, incluso, beneficiarían de la definición e incorporación
doctrinal. Esta tarea de compilación requiere, de nuevos y más variados protocolos que
no sólo de un conocimiento especializado, acompañen la profesionalización de sus
sino también de una gran capacidad técnica a funciones, mismas que de manera previa a la
efectos de considerar todos los alcances reforma dependían en gran medida de
legales correspondientes, dotando de formatos y documentos “preconstruidos” que
seguridad a los sujetos que deberán observar subsanaban muchas de estas limitaciones.
el protocolo con respecto a sus actuaciones.
En este sentido, puramente técnico, se agota El éxito de estos documentos resultará no
únicamente un problema fácilmente sólo de su emisión y distribución, sino de
subsanable, pues no cabe duda que en el país esfuerzos de capacitación y formación
existe gran capacidad técnica en este sentido. orientados alrededor de los mismos, así como
Por otro lado, una vez integrado el el establecimiento de periódicas revisiones
documento, el mismo debe ponerse al alcance para su actualización. La inclusión de buenas
de los operadores que trabajarán con el prácticas, criterios claramente definidos y
mismo, más la sola recepción del mismo por una orientación de respeto a los derechos y
estos no garantiza ni el cumplimiento ni la garantías de los ciudadanos garantizará, no
apropiación del contenido. sólo éxito en las funciones de los servidores
públicos ya mencionados, sino también la
La función subsidiaria de los protocolos satisfacción de las expectativas ciudadanas
con respecto a la ley debe reconocerse desde con respecto al sistema de justicia. Cualquier
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un inicio y orientar la construcción de estos. falta en su construcción, capacitación (o falta


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Los mismos deberán incluir, necesariamente, de esta) y desinterés en su constante revisión


las consideraciones explicativas y racionales y actualización causarán el efecto contrario,

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dificultarán las funciones de los actores, en la ejecución, misma que le corresponde a la


entorpecerán el acceso a la justicia y policía o al Ministerio Público, cada cabeza es
dificultarán el cumplimiento de las un mundo, lo que no es ajeno para aquellos
expectativas punitivas del Estado, a la vez que que postulan causas, y nos queda claro que a
generarán desconfianza en los ciudadanos pesar de tener el mismo código o la misma ley,
con respecto al sistema de justicia. en cuánto a su ejecución los criterios varían,
desde unos muy acertados a otros no tanto o
ALEJANDRO con mayor o menor fundamento legal.
LLANES
PINEDA. Por ello, la función primaria del protocolo
podría ser dar uniformidad a la aplicación de
Para abordar el tema de la ley y actuación por parte de la Policía o el
los protocolos es Ministerio Público. Sin embargo, que tan
necesario saber que necesarios son o dicho de otra forma cuántos
significa ello, el son los necesarios para dar uniformidad.
diccionario de la Real Unos cuantos protocolos pueden aclarar la
Academia de la Lengua función policial, pero en exceso podrían llegar
Española lo define, de a confundir a la policía o al Ministerio Público.
entre diversas acepciones, como “secuencia Porque recuérdese que el protocolo, si bien es
detallada de un proceso de actuación la secuencia detallada de un proceso de
científica, técnica, médica, etc.1 Lo que actuación, tampoco es una receta de cocina,
claramente evidencia que son una serie de en el sentido de que los protocolos son guías
pasos que hay que seguir de forma ordenada de actuación en la situación general y no de
para la consecución de un fin determinado en excepción, dan un norte, pero no lo son todo.
cuestiones científicas o técnicas. Porque cuando pensamos en protocolizar
algo, pensamos en lo que siempre pasa, es
Pueden existir diversos protocolos sobre decir en la regla general, en la situación
diversos fines, sin embargo, los protocolos común, no pensamos en lo extraordinario.
que interesan abordar son los de
investigación, los cuales tendrán el mismo fin Si se busca protocolizarlo todo, se crean
que la investigación, lo que, en el Código diversos problemas, porque la persona
Nacional de Procedimientos Penales, en el encargada de la aplicación del protocolo,
artículo 213observamos que el objeto de la considera que debe existir un protocolo para
investigación, en un primer momento es todo y que si no hay uno no puede actuar, es
reunir indicios para el esclarecimiento de los decir pierde la capacidad de pensar por sí,
hechos.2 pensando por ella el protocolo. Otro
problema creado por el exceso de protocolos
En primer momento parece algo sencillo es la imposibilidad de conocerlos todos o
de lograr y por ello cuestionaremos si ¿Son saber si aplica o no aplica, se crean más dudas
necesarios los protocolos o es suficiente la que soluciones, por ello la creación de los
ley? Y para dar contestación a ello, es protocolos debe ir seguida de la educación y
necesario observar el Código Nacional de formación de criterio.
10

Procedimientos Penales, que es la legislación


aplicable, el cuál de forma genérica establece En conclusión, si son necesarios los
protocolos para dar uniformidad de
Página

las técnicas, el para qué y el cómo de la


investigación. Sin embargo, recordemos que actuación, pero no se debe abusar en su

1 http://dle.rae.es/?id=USpE7gq hechos y, en su caso, los datos de prueba para sustentar el


2 La investigación tiene por objeto que el Ministerio ejercicio de la acción penal, la acusación contra el
Público reúna indicios para el esclarecimiento de los imputado y la reparación del daño.

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“SI SE BUSCA PROTOCOLIZARLO TODO SE CREAN


DIVERSOS PROBLEMAS PORQUE LA PERSONA
ENCARGADA DE LA APLICACIÓN DEL PROTOCOLO
CONSIDERA QUE DEBE EXISTIR UN PROTOCOLO PARA
TODO Y QUE SI NO HAY NO SE PUEDE ACTUAR, ES
DECIR, PIERDE LA CAPACIDAD DE PENSAR POR SÍ,
PENSANDO POR ELLA EL PROTOCOLO…”

Alejandro Llanes Pineda.

expedición, deben ser una regulación breve, aplicación de sistemas de actuación y


con ideas claras y precisas de actuación sin ejecución de acciones tendientes a la
que el aplicador lo vea como algo solemne que investigación de hechos constitutivos de
debe cumplir por cumplir, sino ver que se delito se dan día a día.
debe cumplir para llegar a un fin y que habrá
ciertos casos de excepción en los que no se Para ello, una de las ocupaciones que han
deba aplicar el protocolo. tenido los gobiernos, a través de diversos
especialistas, ha sido la creación de
He ahí el punto del presente ensayo, existe Protocolos Nacionales de Actuación (PNA)
una necesidad en cuanto al protocolo para dar que buscan servir de guía en la intervención
uniformidad, pero existe una tensión en crear de los funcionarios encargados de hacer
una sobreabundancia de material, que deja al cumplir la ley, por medio de lineamientos
aplicador del protocolo en una situación de específicos que buscan, entre otras cosas,
inseguridad, porque en vez de actuar con dotar de instrumentos que homologuen su
decisión, requiere de un protocolo para actuación ante diversas situaciones.
sentirse legitimado en su actuar, porque hay
protocolos para todo. Prefiere no pensar y Quizá uno de los más conocidos ha sido el
sólo aplicar lo que hay en el protocolo, en caso Protocolo Nacional del Primer Respondiente,
de no existir, no aplica, porque le hemos el cual cobró vida en la nueva gama de
robado el criterio. ordenamientos legales, a raíz de los criterios
establecidos en el Plan Nacional de Desarrollo
CARLOS CHÁVEZ 2013-2018, específicamente en los
LÓPEZ. objetivos1.4 y 1.4.1, que persigue fortalecer al
Docente Certificado Sistema de Justicia Penal.
SETEC y perito en
materia de Dactiloscopía Empero es el Código Nacional de
Forense de la Procedimientos Penales (CNPP), en sus
Procuraduría General de artículos décimo y décimo primero
la República. transitorios, el que establece en el primer
caso, la necesidad de contar con policías
A raíz de la especializados para procesar la escena del
implementación del hecho probablemente delictivo, mientras que
Sistema Penal Acusatorio a lo ancho y largo en el segundo, habla de los protocolos de
del país, tanto entidades federativas como a investigación y de actuación con que debe
11

nivel federal, los operadores de la Reforma de contar personal sustantivo en el ámbito


2008 se han visto inmersos en una serie de federal y estatal para la operación del proceso
Página

cambios institucionales que den respuesta penal acusatorio, por lo que su cumplimiento
pronta y efectiva a las exigencias que la es de obligatoriedad.

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“LA LEY DEBE SER, POR ESENCIA, SUFICIENTE PARA QUE SE


PROCURE Y ADMINISTRE JUSTICIA, SIN EMBRAGO LOS
PROTOCOLOS SON, EN DEFINITIVA, NECESARIOS, EN RAZÓN DE
BUSCAR DELIMITAR CIERTOS TÓPICOS QUE ABORDEN ACCIONES
ESPECÍFICAS DE PERSONAS CON TAREAS EN PARTICULAR…”

Carlos Chávez López.

Y muchos son los casos donde soldados


Detengámonos en el décimo primero son primeros respondientes pero ello no los
transitorio, pues de ahí deviene la instrucción faculta para determinar que se ha cometido
de concebir documentos que inquieren un delito de POSESIÓN ILÍCITA DE
orientar al personal sustantivo de las HIDROCARBURO Y/O EL QUE RESULTE, por
dependencias encargadas de procurar justicia mencionar uno, y darle esa forma jurídica, lo
en labores concernientes en el procesamiento cual da pie a que no se cumplan a cabalidad
de un sitio, área o espacio físico donde tuvo los lineamientos del protocolo, y entonces, yo
lugar un evento de naturaleza delictiva, a policía municipal, como primer respondiente,
efecto de ejecutar tareas efectivas de acuerdo puedo decir que el delito consumado es el de
a los lineamientos marcados en los Violación a la Ley Federal de Armas de Fuego
protocolos, siendo, en el caso del Primer y Explosivos, y que el protocolo mismo me
Respondiente (por citar este en particular), el faculta. ¿Y en qué parte del protocolo debo
de guiar al primer servidor público que tiene hacer mención de ello?
conocimiento de un hecho probablemente
delictivo, en todas y cada una de las diversas Así entonces, surgen interrogantes tales
etapas que implican su participación, y hasta como: ¿Son necesarios los protocolos o es
aquí todo parece marchar bien, sin embargo suficiente la ley? ¿Confunden los protocolos a
dicho instrumento ha presentado una serie de los servidores públicos o les aclara su
inconsistencias pues más que iluminar, a función? ¿No es más sencilla la ley que los
veces ha logrado confundir al funcionario a protocolos?
través de una serie de lagunas que, al no
quedar del todo aclaradas, dificultan el Trataré de dar respuesta:
quehacer investigativo.
- La ley debe ser, por esencia, suficiente
Tales lagunas se presentan por ejemplo en para que se procure y administre justicia, sin
el apartado de “denuncia”, específicamente en embrago los protocolos SÍ son, en definitiva,
el punto ‘b’ (la denuncia resulta positiva) necesarios, en razón de buscar delimitar
donde, a la letra cito: “Si la denuncia es ciertos tópicos que aborden acciones
positiva, el Primer Respondiente deberá específicas de personas con tareas en
recabar los datos necesarios que le permitan particular. Así el caso del PNA de SEGURIDAD
valorar el nivel de riesgo y establecer el delito EN SALAS, cuya meta es que los encargados
a investigar”. de la seguridad pública actúen en estricto
apego a los Derechos Humanos de los
Luego, si es un elemento del ejército imputados en salas donde se esté llevando a
mexicano quien funja como primer cabo alguna audiencia donde es requerida su
respondiente ¿será él quien deba establecer el presencia, por mencionar un ejemplo.
12

delito a investigar? Definitivamente no.


- De no ser bien interpretados y
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debidamente explicados, los protocolos

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pueden, sí, confundir, pues en ocasiones es (dado que los mismos representan
tanta la información que manejan, que no recomendaciones, consejos, pasos a seguir).
logran aclarar algunos aspectos; tal es el caso El problema se presenta cuando con los
del anexo dedicado al punto 1 del Informe de protocolos se han tendido a eliminar las
Actividades en el Lugar de Intervención del exigencias legales e incluso constitucionales,
PNA del POLICÍA CON CAPACIDADES PARA porque cuando se enseñan protocolos por
PROCESAR EL LUGAR DE LA INTERVENCIÓN encima de la Constitución y la Ley no es fácil
(narración de las actividades realizadas) en la enseñar a las policías cuándo y cómo
cual se les solicita hacer una descripción de proceder.
las etapas de identificación, documentación,
recolección y embalaje, donde, si dichas Los protocolos son necesarios en la
etapas no están anteriormente bien medida que sirvan como referencia para una
conocidas y comprendidas, el protocolo mejor aplicación de la legislación, esto es, que
puede confundir al operador. dinamicen la protección de los derechos
fundamentales y la correcta administración
- La ley no es sencilla, pues su aplicabilidad de justicia (Benavente Chorres). Los llamados
requiere de un sentido de interpretación, protocolos o procesos de estandarización de
acorde a las circunstancias, por lo que ciertas acciones, auxilian precisamente a los
desconocer la ley, llevará, en automático a policías en que al llevar a la práctica acciones
desconocer los protocolos y, por ende, riesgosas en sí mismas, puedan ser mejor
hacerlos “menos sencillos”. realizadas a través de métodos que han sido
probados como eficaces y proporcionales
En conclusión, los Protocolos son para las circunstancias, dado que, por
instrumentos de gran utilidad para los ejemplo, cuando un agente de la policía usa la
distintos operadores del Sistema de Justicia fuerza se ve obligado a tomar decisiones en
Penal y cuyo conocimiento e interpretación cuestión de segundos y si su respuesta no está
adecuados harán de ellos útiles herramientas previamente orientada por procesos
para el mejor desempeño de las personas a estandarizados o protocolos, el riesgo que se
quienes van dirigidos, por lo que el tema de la corre de que su conducta resulte
‘capacitación’ es fundamental, elemental y contraproducente, aumente los riesgos o
primordial. genere lesiones, es muy grande, y puede dar
lugar a una situación de franca vulnerabilidad
LIC. ERIK de los derechos humanos (Registro 163120).
PÉREZ
LOYO. A lo anterior se sumaría que dichos
protocolos otorgan cierto amparo a los
¿Son necesarios los agentes a la hora de justificar su actuación,
Protocolos, o es suficiente especialmente ante las reclamaciones de que
la Ley? Son necesarios, puede ser objeto (Registro 2002531). Pero
pero no indispensables. igual, y como se ha dicho, dado que su
¿Confunden estos naturaleza no obliga, si surgiesen razones que
protocolos a la policía, o aconsejan tomar otro procedimiento que el
les aclaran su función? previsto en el protocolo para la mejor
Confunden. ¿No es más protección de los bienes jurídicamente
sencilla la ley que los protocolos? Sin duda. protegidos, no se estaría quebrantando
norma legal alguna, pero si el amparo que
13

Al hablar de Protocolos lo primero que representaría el actuar conforme al


tenemos que entender es que los mismos no protocolo.
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son ley (artículo 133 C.P.E.U.M.), su


naturaleza no es dispositiva sino orientativa

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“EL PROBLEMA NO SON LOS PROTOCOLOS, SINO QUIENES LOS


HAN REDACTADO, LOS HAN ENSEÑADO, SIN TENER LA
HUMILDAD DE RECONOCER SU IGNORANCIA Y DEJAR QUE LA
POLICÍA PROCEDA PARTIENDO DE INTERPRETACIONES
CONSTITUCIONALES Y LEGALES…”

Lic. Erik Pérez


Loyo.

Aunado a lo anterior, no puede ignorarse realización por expertos en el área materia de


la confusión que han creado dichos la guía, su necesidad y utilidad en la
protocolos en la policía. ¿Conforme a la recomendación, así como su apego a las
Constitución Política o el protocolo? Mientras normas legales. La utilidad de los protocolos
la Constitución federal manda a poner a radica en su idoneidad y flexibilidad para
disposición inmediatamente (artículo 16, constituirse en recomendaciones que eviten
párrafo 5), existen protocolos que justifican el que actividades riesgosas se conviertan en
“papeleo” bajo la etiqueta de documentación instrumentos de afectación de bienes
policial escrita, que lo único que originan es jurídicos; asimismo, tales guías pueden
demora injustificada en la puesta a facilitar el trabajo de los expertos (Benavente
disposición (inconstitucional). Hemos llenado Chorres). Pero los protocolos nos han
a la policía de formas y requisitos con dichos introducido en la complejidad de lo sencillo,
protocolos, estamos enseñando utilizar porque no han sido redactados por personas
protocolos para llenar formatos, se están que conocen; demuestran ignorancia práctica
escribiendo para aquellos que no quieren y complejidad de la realidad y confunden las
pensar, sino que requieren una guía que les normas que deben aplicarse. Impresiona la
diga que hacer para todo y que además te complejidad de los procedimientos, la
brindan un formato o machote para que lo multitud de los conceptos, la repetición de lo
hagas tal como está, sin tener que pensar, mismo en distintos escenarios, la cantidad
razonar, cuestionar, reflexionar. De hecho, no inusual e innecesaria de formalismos y
tienes que leer ley alguna, porque en los trámites, especialmente la confusión de
formatos ya vienen citadas. Peor aún, que sujetos, partes procesales y normas de
muchos de esos protocolos han sido aplicación. Hoy los abogados quieren
redactados sin conocer la función policial. convertir las leyes en protocolo cuando fue la
realidad que los protocolos deben ser los que
Que la Ley es más sencilla que el protocolo acerquen a los policías y peritos a la ley. Peor
es evidente. Sin embargo, así como la aún, que se pretenden introducir, como
Constitución no puede preverlo todo, sino que referencia, los Protocolos, en forma general,
establece pisos mínimos (Alexy) a ser como si fueran dogmas, peor aún leyes, más
desarrollados por sus leyes derivadas, injusto aun, como si fueran disposiciones
tampoco la ley logra ahondar en todo y se constitucionales o de derechos humanos
requieren de los protocolos que la hagan más (Hidalgo Murillo).
explícita y faciliten la correcta interpretación
y aplicación de la misma en aras de proteger El problema entonces no son los
derechos humanos. Los protocolos buscan protocolos, sino quienes los han redactado,
servir de guías donde los expertos plasmen los han enseñado, sin tener la humildad de
14

sugerencias, recomendaciones u reconocer su ignorancia y dejar que la policía


orientaciones. Pero claro está, que lo idóneo proceda partiendo de interpretaciones
Página

de la orientación del protocolo parte de su constitucionales y legales. Si queremos hacer

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mal las cosas usemos los Protocolos que han Por lo anterior, es necesario que nos
sido redactados por inexpertos, porque en formulemos la pregunta de si las fuerzas
Derecho Procesal Penal basta la Constitución policiales están preparadas para poder llevar
y la Ley. a cabo todas estas actividades bajo los
principios de legalidad, objetividad,
TITO eficiencia, profesionalismo, honradez y
MORONATI respeto a los derechos humanos.
GUTIÉRREZ.
A esa pregunta debemos responder que
La protección a los lamentablemente no lo están. Hoy en día se ha
Derechos Humanos ha pretendido que las reformas y la elaboración
venido avanzando en los de diversos protocolos de actuación dirigidos
últimos años en nuestro a los cuerpos de policía, podrán resolver el
país, entendiendo esto problema sin dar prioridad alguna a la
como un avance y profesionalización de este sector.
fortalecimiento del
Estado de Derecho. Sin embargo, precisamente parte de esa
profesionalización pasa por la necesidad de
Como muestra de ello tenemos la reforma consagrar y ejecutar protocolos para la
constitucional de 2008 en materia de justicia regulación de las distintas actividades que
penal y seguridad pública. Este cambio lo pudieran verse sumergidos los policías en el
podemos catalogar como uno de los más ejercicio de sus funciones y de esta manera
trascendentales en nuestra historia jurídica. verificar cual debió ser la actuación exigida.

Dentro de la reforma y concretamente en Solo así se podrán garantizar los derechos


el tema de las fuerzas policiales, se realizó un humanos de cualquier persona que pudiera
cambio al artículo 21 Constitucional que verse inmersa en un hecho probablemente
ahora establece: “La investigación de los delictivo y en su posterior investigación,
delitos corresponde al Ministerio Público y a puesto que el protocolo de actuación tiene
las policías, las cuales actuarán bajo la por finalidad llevar acabo un proceder claro,
conducción y mando de aquél en el ejercicio apegado a derecho e indubitable, ciertamente
de esta función”. porque busca el respeto a estos derechos.

En su lectura, nos damos cuenta que se da La actuación discrecional con la que


una compresión más amplia de las fuerzas podrían llegar a proceder las fuerzas
policiales para las actividades de policiales queda limitada por los protocolos
investigación bajo el mando del Ministerio que establecen procedimientos claros para su
Público (no solo la policía ministerial), actuación brindando seguridad jurídica para
resultando un gran reto para las todos los ciudadanos, ya que será conocido el
corporaciones de seguridad pública. tratamiento que se dará a todas las personas
que se vean inmersas en un hecho
Lo anterior implica el desarrollo de penalmente relevante.
actividades relacionadas con las detenciones,
los supuestos del uso legítimo de la fuerza, la Resulta importante puntualizar que la
aplicabilidad de la legítima defensa, la emisión de protocolos que regulen el actuar
preservación del lugar de los hechos como policial, no representa una mejora por sí sola.
15

primer contacto del delito y muchas otras que Para que puedan funcionar es necesario que
realizan diariamente los policías para poder se capaciten todas las fuerzas policiales
Página

garantizar la seguridad de la ciudadanía. respecto del contenido de estos, ya que en


caso contrario solo quedarán en letra muerta

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“LA EMISIÓN DE PROTOCOLOS QUE REGULEN EL


ACTUAR POLICIAL, NO REPRESENTA UNA MEJORA POR
SÍ SOLA. PARA QUE PUEDAN FUNCIONAR ES
NECESARIO QUE SE CAPACITEN TODAS LAS FUERZAS
POLICIALES RESPECTO DEL CONTENIDO DE ESTOS, YA
QUE EN CASO CONTRARIO SOLO QUEDARÁN EN LETRA
MUERTA Y TODO EL TRABAJO DESTINADO PARA SU
CREACIÓN SERÁ EN VANO, PERMITIENDO LA
ARBITRARIEDAD… ”

Tito Moronati Gutiérrez.

y todo el trabajo destinado para su creación técnica o médica. En los últimos años, hemos
será en vano, permitiendo la arbitrariedad. visto que tanto la Procuraduría General de la
República como el Poder Judicial de la
Penosamente debemos decir que hoy en Federación, han emitido diversos protocolos
día está ocurriendo lo anterior, debido a la de actuación, entre otros, el de Primer
poca capacitación que están recibiendo los Respondiente; de Investigación Ministerial
funcionarios públicos que se dedican a estas Pericial y Policial con Perspectiva de Género;
labores de seguridad, por lo que no hay en casos que involucren a Niñas, Niños y
claridad para los ciudadanos y tampoco para Adolescentes, Comunidades y Pueblos
los funcionarios públicos que están haciendo Indígenas, Migrantes.
sus labores de la mejor manera que creen
posible. Dentro del marco normativo que se
exponen en dichos documentos, se establece
Cabe concluir que la aplicación exitosa de que los mismos constituyen una herramienta
la reforma constitucional en materia de de apoyo mediante la cual se dota de una guía
justicia penal y seguridad pública, está en la actuación de los servidores públicos. En
condicionada por la capacitación de los ese sentido, no puede considerarse al
funcionarios públicos de acuerdo a los Protocolo como una norma legal, pues no
protocolos de actuación correspondientes. constituye ley, esto es, su objetivo es
Solo de esta forma habrá una claridad acerca únicamente a enunciar los métodos a seguir
de sus funciones y al mismo tiempo podremos en determinados casos.
estar seguro de que estarán encuadradas
dentro del respeto a los derechos humanos. En el Código Nacional de Procedimientos
Penales se invoca el término protocolo en los
GRISELDA artículos 126 (Entrevista con personas), 131,
ELIZALDE fracción IV, (Obligaciones del Ministerio
CASTELLANOS. Público), 251 (Actuaciones en la investigación
que no requieren autorización del Juez de
Como un punto de Control), 269 (Revisión corporal) y el artículo
arranque, debemos Décimo Primero Transitorio de la última
considerar que el reforma publicada el pasado diecisiete de
junio del año dos mil dieciséis.
16

protocolo se define como


una secuencia detallada
Con base en ello si puede considerarse la
Página

de un proceso de
actuación científica, necesidad de contar con dichos protocolos de

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“LA LEY POR SÍ SOLA NO ES SUFICIENTE PARA IR GUIANDO LAS


ACTUACIONES DE LOS SERVIDORES PÚBLICOS Y EN
CONSECUENCIA SI RESULTAN NECESARIOS LOS PROTOCOLOS
DE ACTUACIÓN, EN LA MEDIDA EN QUE ÉSTOS VAYAN DE LA
MANO CON PERSONAS QUE, ADEMÁS DE CONOCER DEL TEMA
TENGAN LA PRÁCTICA DE LO QUE ACORDE A CADA CASO SE
PUEDE O NO LLEVAR A CABO, ADEMÁS DE CONTAR CON UNA
CAPACITACIÓN CONTINUA EN EL CONOCIMIENTO DE LOS
MISMOS…”

Griselda Elizalde Castellanos.

actuación, pero solo como una referencia en En suma, la ley por sí sola no es suficiente
el actuar de las autoridades, es decir, no para ir guiando las actuaciones de los
puede llegarse al punto de que por no haber servidores públicos y en consecuencia si
atendido puntualmente lo previsto en dichos resultan necesarios los protocolos de
protocolos, tal situación se traduzca en el actuación, en la medida en que éstos vayan de
fundamento legal de una resolución judicial, la mano con que en su elaboración participen
porque sería en todo caso tema de valoración personas que además de conocer del tema
del órgano jurisdiccional la observancia o no tengan la práctica de lo que acorde a cada caso
de lo previsto en dichos protocolos, al no se puede o no llevar a cabo, además de contar
tener esa fuerza coercitiva de ley. con una capacitación continua en el
conocimiento de los mismos.
Con no poca frecuencia, se escucha en
audiencias cuestionamientos de los FELIPE
intervinientes hacia Policías, primero ¿ha ZACARIAS
tomado cursos o no acerca del protocolo del SIERRA.
primer respondiente? de ser afirmativa la
respuesta puede llegar a cuestionarle Del latín tardío
después si aplicó o no su contenido en los “protocollum”. Según el
hechos materia de debate, para luego invocar diccionario de la Real
que al no haber atendido puntualmente dicho Academia Española
protocolo, su actuación carece de valor (RAE), se define
probatorio, sin hacer ver en todo caso que su Protocolo como la
actuación se vería afectada por una causa de “Secuencia detallada de
ilegalidad o de ilicitud, bien sea porque no se un proceso de actuación científica, técnica,
cumplieron con las formalidades de ley, es médica, etc.”
decir lo que ésta exige en su actuación, o
porque se realizó con violación a un derecho El Código de Hammurabi es uno de los
fundamental, respectivamente, lo cual no primeros escritos de expresión protocolaria,
necesariamente se da única y exclusivamente está plasmado en el idioma Acadio, lengua
porque no se siguió puntual el protocolo a semítica que llegó a Oriente Medio,
aplicar, pues se insiste su aplicación no es convirtiéndose no solo en la lengua oficial de
vinculante para la autoridad jurisdiccional, al aquella época (2500 a.C.), sino que fue
17

constituir solo una herramienta para el empleado para comunicarse entre reyes y
servidor público.
Página

gobernadores.

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“ES NECESARIA UNA CORRECTA CAPACITACIÓN, NO SOLO DE


LOS POLICÍAS, SINO TAMBIÉN DE LOS “FORMADORES” O
“CAPACITADORES”; QUIENES EN OCASIONES ACEPTAN LA
RESPONSABILIDAD DE UN CURSO SIN ESTAR PLENAMENTE
PREPARADOS PARA ELLO. SERÁ ENTONCES, CUANDO LA
PROFESIONALIZACIÓN SE TOME CON SERIEDAD…”

Felipe Zacarias Sierra.

A través de la historia se han establecido convertirán en lo que realmente son: una


normas sociales y de comportamiento; siendo guía, una metodología para normar el actuar
un parteaguas: la creación de la corte. de la función policial.
Considerando que la nobleza no solo se lleva
en la sangre, sino en la forma de comportarse. Por más de una década, he insistido a mis
alumnos en lo siguiente: “El Policía debe dejar
En la actualidad podemos definir a los de actuar por usos y costumbres, y cumplir
protocolos como una norma de carácter con los principios constitucionales para tener
orientativo, mas no limitativo. El Código certeza jurídica en su actuar.”
Nacional de Procedimientos Penales
establece en su artículo Décimo Primero ¿No es más sencilla la ley que los
Transitorio: “se deberá contar con el protocolos? Desafortunadamente la ley se ha
equipamiento necesario y con protocolos de vuelto cada vez más compleja, sobre todo
investigación y de actuación del personal cuando se realizan reformas al vapor; esta
sustantivo y los manuales de procedimientos situación resulta de no haber comprendido
para el personal administrativo, pudiendo correctamente su sentido y en ocasiones
preverse la homologación de criterios provoca un retroceso para la aplicación de la
metodológicos, técnicos y procedimentales”. justicia. En cualquier caso, las leyes son
nuestras normas de convivencia dentro de la
¿Son necesarios los protocolos o es sociedad y establecen las obligaciones de todo
suficiente la Ley? Las leyes regulan la servidor público, en tanto que los protocolos
conducta de las personas en la misma orientan las funciones operativas de los
sociedad, basadas en el principio de equidad: funcionarios encargados de hacer cumplir la
A cada quien lo que merece. Por otra parte, los ley.
protocolos establecidos son necesarios para
normar el actuar de los funcionarios Por ejemplo, La Ley General del Sistema
encargados de hacer cumplir la ley. Nacional de Seguridad Pública en su artículo
40 fracción XI menciona como obligación
¿Confunden estos protocolos a la policía o, “Utilizar los protocolos de investigación y de
les aclara su función? Es necesaria una cadena de custodia adoptados por las
correcta capacitación, no solo de los policías, Instituciones de Seguridad Pública”. En
sino también de los “formadores” o conclusión, la función policial tiene como
“capacitadores”; quienes en ocasiones fundamento los principios de legalidad,
aceptan la responsabilidad de un curso sin objetividad, eficiencia, profesionalismo,
estar plenamente preparados para ello. honradez y respeto a los derechos humanos,
mismos que se garantizan al dar
18

Será entonces, cuando la cumplimiento a cada una de las leyes y


profesionalización se tome con seriedad, que protocolos establecidos.
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los protocolos dejarán de confundir, y se

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Poder Legislativo proceda mediante


Protocolos. Sin embargo, el Poder Judicial de
Comentario la Federación ha visto el Protocolo como un
Jurisprudencial modo de legislar y gobernar, imponiendo su
uso vía jurisprudencial. ¿Por qué? Entre
otras razones, porque el Derecho
Internacional Público ha utilizado con
concepto de “protocolo” para hacer funcionar
los contenidos de algunos Tratados
Internacionales, especialmente, porque la
referencia obligada al protocolo dice nada
pero puede decir mucho. En el IUS, la palabra
se utiliza 142 veces, la mayoría de las cuales
para referir Protocolo Internacional. Por
ejemplo, el protocolo de Estambul en casos de
Tortura (9); el Protocolo Adicional a la
Convención Americana y/o de San Salvador.
(48)

Dr. José Daniel La Suprema Corte de Justicia ha


Hidalgo Murillo. introducido dos Protocolos. Protocolo de
Actuación en Justicia para Adolescentes (15)
y Protocolo para Juzgar con Perspectiva de
PROTOCOLOS EN LA Género. (1) Existe un Protocolo de la
JURISPRUDENCIA. Procuraduría General de la República para la
investigación de casos de feminicidio, que se
Es especialmente importante que un país va implementando en otras Entidades
defina cuáles son las normas que producen Federativas como el Estado de México,
obligación y es claro que en México se Morelos, Jalisco, etc. Por su parte, la
conocen, con la Constitución Política, las Secretaría Técnica de Implementación del
Leyes del Congreso, los Tratados aprobados Proceso Acusatorio “legisló” a través de
por el Senado (Cfr: art 133), los “reglamentos, Protocolos, en especial, la detención de los
decretos, acuerdos y órdenes” (Cfr: art. 92). imputados, en derechos humanos, del primer
¿Y, el Protocolo qué es? Un protocolo. Aunque, respondiente, de cada de custodia, etc. Hay
tal parece que para legislar –sin delatarnos- una tendencia –cada vez mayor- a referir los
algunas “autoridades” han ido produciendo protocolos que a la Ley, hay un olvido de la
protocolos y, a través de ellos, producen Ley en razón de una constante referencia a los
norma. Un problema que debe enfrentar, muy Protocolos. Esto puede producir que el
pronto, el Congreso de la Unión, los Congresos “protocolo” elimine los Acuerdos, los
y el Senado, porque el Poder Judicial de la Reglamentos y las Leyes y, con ello, las
Federación es un Poder de la República al que obligaciones constitucionales a la Ley que
le viene gustando gobernar con protocolos, debe regir la conducta de las personas. No
pero aun, abre ese espacio a las autoridades podemos olvidar que el Congreso tiene
del Poder Ejecutivo. potestad de crear leyes (Cfr: art. 73) y que
esas Leyes, tienen una forma igualmente
El Código Nacional utiliza el “protocolo” en constitucional para obligar su cumplimiento,
cinco ocasiones, referido, claro está, al trabajo
19

de importancia, su aprobación, publicación y


de investigación y, por ende, decisiones de entrada en vigencia. El “conforme a la ley” se
Procuraduría. No se entiende, hasta la fecha,
Página

ha convertido en “conforme al protocolo”.


que los Poderes del Estado, en especial, el

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En el Registro: 2006882 la Primera Sala en garantizar el acceso a la justicia, fundadas en


Julio de 2014 reconoció que “diversos el respeto de los derechos humanos de las
organismos internacionales, como el Fondo niñas, niños y adolescentes, con el fin de
de las Naciones Unidas para la Infancia proveer a los juzgadores nacionales con una
(UNICEF) y el Consejo Económico y Social de herramienta que pueda auxiliarlos en su
las Naciones Unidas, han emitido diversas función, básicamente, al agrupar y ordenar las
directrices sobre la justicia en asuntos normas nacionales e internacionales
concernientes a niños, dirigidas pertinentes para la valoración de un
especialmente a casos en los que los niños han determinado tipo de asunto; en el caso
sido víctimas o testigos de delitos, las cuales concreto, respecto de niñas, niños y
tienen por objeto reducir o evitar, en la adolescentes. Es decir, su función se limita a
medida de lo posible, la victimización enlistar y explicar las normas que podrían
secundaria. Algunas de esas llegar a ser aplicables a fin de proteger los
recomendaciones han sido acogidas por esta derechos de niñas, niños o adolescentes
Suprema Corte de Justicia de la Nación en el involucrados en un proceso jurisdiccional. De
Protocolo de Actuación para quienes ahí que sólo constituye una guía y no
imparten justicia en casos que involucren fundamento legal de una sentencia de
Niñas, Niños y Adolescentes”. El adolescente amparo”.
puede ser imputado, víctima y ofendido en el
proceso penal. Un año antes, el Primer Tribunal Colegiado
en materias Administrativa y Civil del Décimo
Sin embargo, esa misma Sala Primera Noveno Circuito había considerado, en el
dispone que “aunque ese protocolo no es Registro: 2004524 el concepto de
vinculante y por tanto no tiene valor “implementación” del Protocolo para
normativo para fundar una decisión Adolescentes y, en Abril del 2013 el Segundo
jurisdiccional, sí constituye una herramienta Tribunal Colegiado en materia civil del
para los juzgadores, pues a la luz de los Séptimo Circuito en el Registro 2003313
compromisos adquiridos por el Estado utilizó la frase “debe atenderse al Protocolo
Mexicano en materia de derechos humanos, de Actuación para Quienes Imparten Justicia
que se refieren a niñas, niños y adolescentes, en Casos que Afecten a Niñas, Niños y
establece prácticas para el acceso a la justicia, Adolescentes, elaborado por la Suprema
fundadas en el respeto a los derechos de ese Corte de Justicia de la Nación”. Ese mismo
grupo vulnerable”. ¡Cuidado la falacia! Que un Tribunal Colegiado, un mes antes había
protocolo refiere Tratados Internacionales no dispuesto, en el Registro: 2003028 que “dicho
lo hace “norma jurídica” ni, con ello puede instrumento se considera vinculante, toda vez
utilizarse para “control difuso de que refleja los compromisos firmados por el
convencionalidad”. Para el “control difuso de Estado Mexicano en materia de derechos
convencionalidad” los Tribunales han de humanos”. Casi en el mismo sentido el
utilizar el Tratado y/o Convención, nunca la Noveno Tribunal Colegiado en materia Penal
referencia de los mismos en un Protocolo. del Primer Circuito utilizó, en el Registro:
2000875 que “las autoridades deben atender
Esto porque, en el Registro: 2005404 en al "Protocolo de actuación para quienes
Enero del 2014 la Primera Sala resolvió que imparten justicia en casos que afecten a niñas,
“la utilización de este documento elaborado niños y adolescentes", publicado por la
por la Presidencia de la Suprema Corte de Suprema Corte de Justicia de la Nación, que
Justicia de la Nación, de manera alguna establece las reglas de actuación para el
20

implica o tiene el alcance de ser una norma acceso a la justicia de ellos, fundadas en el
que pueda ser materia de interpretación por respeto de sus derechos humanos, y creado
Página

el órgano de amparo, pues el protocolo sólo con el fin de proveer a los juzgadores de una
constituye una guía de prácticas orientadas a herramienta que pueda auxiliarlos en los

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casos en que exista un interés directo de los


menores, independientemente de la situación
en la que se encuentren”. Jurisprudencia en Sistema
En esto no se puede ser ingenuo. La Acusatorio: Junio 2017
Suprema Corte de Justicia de la Nación ha
demostrado en doce años una clara
negligencia en la implementación de la
Reforma Constitucional del artículo 18 del 12
de diciembre del 2005 hasta la fecha. No ha
capacitado ni nombrado a los Jueces en el
Proceso Penal Acusatorio para Adolescentes y
no cuenta con personal preparado para
asumir el proceso de justicia integral. Pero,
cualquier Juez, en especial, un Juez protector
de Derechos y Garantías Constitucionales y de
Derechos Humanos que cita, con cierto MEDIOS DE PRUEBA EN LA AUDIENCIA
orgullo, el principio de “interés superior del INTERMEDIA. EL HECHO DE QUE EL JUEZ DE
niño” sabe que un protocolo no es una Ley y CONTROL EXCLUYA LOS QUE OFRECIÓ EL
IMPUTADO PARA JUSTIFICAR SU VERSIÓN
que un protocolo no puede suplir las DEFENSIVA O TEORÍA DEL CASO, POR NO TENERSE
exigencias de la Ley, por mandato REGISTROS DE ÉSTOS EN LA CARPETA DE
constitucional, aun cuando los juristas ya no INVESTIGACIÓN, CONSTITUYE UNA VIOLACIÓN A
se opongan a la producción de normas que LAS LEYES DEL PROCEDIMIENTO QUE AMERITA SU
REPOSICIÓN, POR AFECTAR EL DERECHO DE
hace la Suprema Corte de Justicia de la Nación DEFENSA ADECUADA Y TRASCENDER AL
y los Tribunales de Circuito. Cuando haya RESULTADO DE LA SENTENCIA CONDENATORIA.
menos influencia del Ejecutivo en el Judicial, “…no habría razón de que se ordenara a la defensa
cuando nuestros Jueces sean independientes entregar al representante social los registros con
y autónomos es posible darnos cuenta del los que cuente, como se indica en el primer párrafo
juego político que asume la Corte en “razón de del artículo 337 del código referido, pues este
estado”. último tiene acceso a dicha carpeta y podría
acceder a ellos. Además, en observancia al
principio de no autoincriminación, la defensa no
Vale aclarar que, en relación a los
podría proporcionar los medios de prueba -
Protocolos de Primer Respondiente, Escena mediante los registros en la carpeta de
del Crimen, Respecto a los Derechos investigación- para que de ellos la contraparte
Humanos en la Detención de los Imputados y deduzca pruebas de cargo, pues ello constituiría
Cadena de Custodia, los Tribunales Federales una violación a dicho axioma; es más, la acusación
no se han pronunciado a la fecha porque han y la prueba de culpabilidad corresponden al
“escrito” en sus decisiones sus propios Ministerio Público, pero no a costa de las pruebas
“protocolos de actuación”. obtenidas por la defensa; y aunque esta
interpretación pudiera representar una
desigualdad procesal, se encuentra justificada
constitucionalmente, porque el derecho de
defensa es para el acusado, no para el acusador…”.
(Registro IUS: 2014421, PRIMER TRIBUNAL
COLEGIADO EN MATERIA PENAL DEL PRIMER
CIRCUITO, 02 de junio de 2017, Tesis Aislada).
21

DEFINITIVIDAD EN EL JUICIO DE AMPARO


INDIRECTO EN MATERIA PENAL. AL NO PREVER
EXPRESAMENTE EL CÓDIGO NACIONAL DE
Página

PROCEDIMIENTOS PENALES FUNDAMENTO LEGAL


SUFICIENTE, O SIN EFECTUAR INTERPRETACIÓN

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ADICIONAL, RESPECTO DE LA PROCEDENCIA DEL demanda de amparo, es necesario que el tribunal


RECURSO DE REVOCACIÓN CONTRA LA constitucional competente acuda al marco jurídico
DETERMINACIÓN DE LA SALA DE NO ADMITIR A aplicable, a fin de verificar que la pretensión del
TRÁMITE EL DIVERSO DE APELACIÓN, SE quejoso se encuentra protegida por una de esas
ACTUALIZA LA EXCEPCIÓN A ESTE PRINCIPIO,
CONTENIDA EN EL ARTÍCULO 61, FRACCIÓN XVIII,
prerrogativas constitucionales y, en caso de
ÚLTIMA PARTE, DE LA LEY DE LA MATERIA. “…es
advertirse lo contrario, es decir, que no se le
correcto establecer que se actualiza la excepción al infringe el respectivo derecho fundamental,
principio de definitividad contenida en el artículo deberá concluir que ese conflicto es inexistente y
61, fracción XVIII, última parte, de la Ley de que, por tanto, el planteamiento de violación
Amparo, en razón de que el artículo 465 del Código constitucional que aduce es infundado…”.
Nacional de Procedimientos Penales no prevé (Registro IUS: 2014397, SEGUNDA SALA, 02 de junio
expresamente la procedencia del recurso de de 2017, Tesis Aislada).
revocación contra la determinación de la Sala de
CALIFICACIÓN DE LA DETENCIÓN EN EL SISTEMA DE
no admitir a trámite el diverso de apelación…”. JUSTICIA PENAL ACUSATORIO. SI SE RECLAMA EN EL
(Registro IUS: 2014416, NOVENO TRIBUNAL JUICIO DE AMPARO CONJUNTAMENTE CON EL AUTO
COLEGIADO EN MATERIA PENAL DEL PRIMER DE VINCULACIÓN A PROCESO Y LA MEDIDA
CIRCUITO, 02 de junio de 2017, Tesis Aislada). CAUTELAR DE PRISIÓN PREVENTIVA IMPUESTA, NO
SE ACTUALIZA LA CAUSA DE IMPROCEDENCIA POR
COMPARECENCIA VOLUNTARIA DEL INDICIADO CAMBIO DE SITUACIÓN JURÍDICA, PREVISTA EN EL
ANTE EL MINISTERIO PÚBLICO A FIN DE ACEPTAR ARTÍCULO 61, FRACCIÓN XVII, DE LA LEY DE LA
SU PARTICIPACIÓN EN LA COMISIÓN DE UN DELITO. MATERIA. “…si en el juicio de amparo indirecto se
SI DERIVADO DE AQUÉLLA SE DECRETA SU reclaman conjuntamente la determinación que
ASEGURAMIENTO Y PUESTA A DISPOSICIÓN, LA califica y ratifica de legal la detención, el auto de
VALIDEZ DE ÉSTE NO SE RIGE CONFORME A LOS
SUPUESTOS DE EXCEPCIÓN PREVISTOS EN EL
vinculación a proceso y la medida cautelar de
ARTÍCULO 16 DE LA CONSTITUCIÓN POLÍTICA DE prisión preventiva impuesta, no se actualiza la
LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS. “…la restricción causa de improcedencia por cambio de situación
de la libertad personal del gobernado, originada a jurídica, prevista en el artículo 61, fracción XVII, de
partir de la manifestación expresa del la Ley de Amparo, respecto de la calificación de la
consentimiento del justiciable por reconocer su detención, pues se trata de actos judiciales de
participación en un delito y, con ello, ser naturaleza distinta y específica, por la materia a
asegurado, no puede someterse, para fines de decidir en esta etapa judicial de la investigación…”.
condicionar su legalidad, al cumplimiento de (Registro IUS: 2014463, SEXTO TRIBUNAL
COLEGIADO EN MATERIA PENAL DEL PRIMER
requisitos previstos en un dispositivo
constitucional creado para justificar la privación CIRCUITO, 09 de junio de 2017, Tesis Aislada).
de la libertad bajo condiciones distintas, por
MEDIDA CAUTELAR DE PRISIÓN PREVENTIVA.
mucho, al presente caso. De forma que ante la CONFORME AL ARTÍCULO QUINTO TRANSITORIO
concurrencia de la voluntad expresa del quejoso DEL DECRETO POR EL QUE SE REFORMAN,
en cuanto a su comparecencia y confesión, que a ADICIONAN Y DEROGAN DIVERSAS DISPOSICIONES,
su vez motivaron su aseguramiento y puesta a ENTRE OTRAS, DEL CÓDIGO NACIONAL DE
disposición, ese aseguramiento es legal en la PROCEDIMIENTOS PENALES, PUBLICADO EN EL
medida en que no riñe con su derecho a no ser DIARIO OFICIAL DE LA FEDERACIÓN EL 17 DE JUNIO
sometido a detención o prisión arbitraria.” DE 2016, LOS ARTÍCULOS 153 A 171 DE DICHO
(Registro IUS: 2014414, PRIMER TRIBUNAL CÓDIGO, SON APLICABLES PARA LA REVISIÓN DE
COLEGIADO EN MATERIA PENAL DEL PRIMER AQUÉLLA, RESPECTO DE PROCEDIMIENTOS
CIRCUITO, 02 de junio de 2017, Tesis Aislada). PENALES DEL SISTEMA INQUISITIVO, A TRAVÉS DE
UN INCIDENTE NO ESPECIFICADO. “Si se trata de la
CONFLICTO ENTRE DERECHOS FUNDAMENTALES. prisión preventiva decretada por mandamiento de
CUANDO SE PLANTEE DEBE VERIFICARSE QUE, autoridad judicial, durante los procedimientos
EFECTIVAMENTE, LA PRETENSIÓN DEL QUEJOSO SE iniciados con base en la legislación procesal penal
ENCUENTRA PROTEGIDA POR UNA DE ESAS vigente con anterioridad a la entrada en vigor del
PRERROGATIVAS CONSTITUCIONALES Y, DE NO SER sistema de justicia penal acusatorio adversarial, el
22

ASÍ, DEBE DECLARARSE INFUNDADO EL inculpado podrá solicitar al órgano jurisdiccional


ARGUMENTO Y CONCLUIR QUE AQUÉL ES competente la revisión de dicha medida, para que,
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INEXISTENTE. Ante cualquier planteamiento de en términos de los artículos 153 a 171 del Código
conflicto entre derechos fundamentales en una Nacional de Procedimientos Penales, mediante un

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incidente no especificado, previsto en el artículo DIGNIDAD HUMANA. LAS PERSONAS MORALES NO


494 del Código Federal de Procedimientos GOZAN DE ESE DERECHO. “Si bien el artículo 1o. de
Penales…”. (Registro IUS: 2014548, PRIMER la Constitución Política de los Estados Unidos
TRIBUNAL COLEGIADO DEL VIGÉSIMO SÉPTIMO Mexicanos establece la tutela de derechos
CIRCUITO, Publicación: viernes 16 de junio de 2017, humanos a todas las personas, lo que comprende
Tesis Aislada). no sólo a las físicas, consideradas en su calidad de
seres humanos, sino también a las jurídicas, ello se
DECLARACIÓN AUTOINCRIMINATORIA DEL circunscribe a los casos en que su condición de
IMPUTADO, RENDIDA ANTE AUTORIDAD DISTINTA entes abstractos y ficción jurídica se los permita,
DEL MINISTERIO PÚBLICO O DEL JUEZ, O ANTE ya que es evidente que no pueden gozar de la
ÉSTOS SIN LA PRESENCIA DEL DEFENSOR. CARECE totalidad de los derechos privativos del ser
DE VALOR PROBATORIO CON INDEPENDENCIA DEL
MEDIO A TRAVÉS DEL CUAL SE HAYA INTRODUCIDO
humano…” (Registro IUS: 2014498, SEGUNDA SALA ,
FORMALMENTE AL PROCESO. “…es evidente que las
16 de junio de 2017, Jurisprudencia).
autoridades policiacas que realizan una CONSENTIMIENTO DEL AUTO DE VINCULACIÓN A
investigación sobre hechos delictivos o que llevan PROCESO. ACONTECE CUANDO EL IMPUTADO
a cabo una detención no pueden en ningún caso ACEPTA CONCLUIR EL PROCESO PENAL A TRAVÉS
interrogar al detenido; de ahí que, cualquier DE UN ACUERDO REPARATORIO O SUSPENSIÓN DEL
declaración autoincriminatoria del imputado PROCESO A PRUEBA, POR LO QUE SE ACTUALIZA LA
rendida ante autoridad distinta del Ministerio CAUSA DE IMPROCEDENCIA QUE PREVÉ EL
Público o del Juez, o ante éstos sin la presencia del ARTÍCULO 61, FRACCIÓN XIII, DE LA LEY DE
defensor, debe declararse nula por violación al AMPARO. “La reforma a la Constitución Política de
derecho fundamental a la no autoincriminación…”. los Estados Unidos Mexicanos, publicada en el
(Registro IUS: 2014522, PLENO EN MATERIA PENAL Diario Oficial de la Federación el 18 de junio de
DEL TERCER CIRCUITO , 16 de junio de 2017, 2008, introdujo la justicia restaurativa como eje
Jurisprudencia). toral del sistema, creando nuevos caminos de
solución para encausar, mediante mecanismos
LIBERTAD DE EXPRESIÓN Y OPINIÓN EJERCIDAS A alternativos, los conflictos de naturaleza penal que
TRAVÉS DE LA RED ELECTRÓNICA (INTERNET). podrán encontrar mejor solución que en el juicio,
RESTRICCIONES PERMISIBLES. “…cuando el Estado los cuales, si bien parten de la comisión de un
impone restricciones al ejercicio de la libertad de hecho delictivo, se distinguen porque no buscan
expresión ejercida a través del Internet, éstas no declarar la responsabilidad penal del imputado, ya
pueden poner en peligro el derecho propiamente que su prioridad radica en restaurar el daño
dicho. Asimismo, debe precisarse que la relación causado y concluir el conflicto penal sin la
entre el derecho y la restricción, o entre la norma imposición de una pena…” (Registro IUS:
y la excepción, no debe invertirse, esto es, la regla 2014495, PRIMERA SALA, 16 de junio de 2017,
general es la permisión de la difusión de ideas, Jurisprudencia).
opiniones e información y, excepcionalmente, el
ejercicio de ese derecho puede restringirse…”. TORTURA. SI EL QUEJOSO RECLAMA ACTOS QUE
(Registro IUS: 2014519, SEGUNDA SALA, 16 de PROBABLEMENTE PUEDEN CONSTITUIR AQUÉLLA Y
junio de 2017, Tesis Aislada). SE ADVIERTE QUE LA AUTORIDAD RESPONSABLE
NO SE OCUPÓ DEL ANÁLISIS CORRESPONDIENTE,
ELLO SE TRADUCE EN UNA DEFICIENTE
COMPENSACIÓN A VÍCTIMAS DE VIOLACIÓN A
ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA, POR LO QUE DEBE
DERECHOS HUMANOS. AUTORIDAD COMPETENTE
CONCEDERSE EL AMPARO PARA QUE ÉSTA ESTUDIE
PARA DETERMINAR SU MONTO POR CONCEPTO DE
LA LEGALIDAD DE LA RESOLUCIÓN RECLAMADA Y
REPARACIÓN DEL DAÑO. “…La reparación prevista
JUSTIPRECIE EL CUADRO PROBATORIO PARA
en la Ley General de Víctimas no es la vía exclusiva ESTABLECER SI ES SUFICIENTE O NO PARA
de indemnización tutelada en el sistema jurídico DETERMINAR SU CONFIGURACIÓN COMO DELITO.
mexicano y, por ende, el Pleno de la Comisión “…si el quejoso en el juicio de amparo reclama que
aludida no es la única autoridad facultada para fue objeto de actos que probablemente pueden
determinar los montos de compensación que constituir aquélla y se advierte que el tribunal de
deban otorgarse a las víctimas por violaciones a alzada no se ocupó de su análisis, ello se traduce
23

los derechos humanos o como resultado de la en una deficiente administración de justicia, en


comisión de un delito…”. (Registro IUS: 2014514, contravención al artículo 17, párrafo segundo, de
Página

SEGUNDA SALA, 16 de junio de 2017, Tesis Aislada). la Constitución Política de los Estados Unidos
Mexicanos; consecuentemente, el Tribunal

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Colegiado de Circuito debe conceder el amparo (Registro IUS: 2014628, PRIMER TRIBUNAL
solicitado, a fin de que la autoridad responsable COLEGIADO EN MATERIAS PENAL Y ADMINISTRATIVA
analice la legalidad de la resolución reclamada…”. DEL VIGÉSIMO PRIMER CIRCUITO, 23 de junio de
(Registro IUS: 2014641, NOVENO TRIBUNAL 2017, Tesis Aislada.).
COLEGIADO EN MATERIA PENAL DEL PRIMER
CIRCUITO, 23 de junio de 2017, Tesis Aislada). ÍNDICE CRONOLÓGICO DEL DESAHOGO DE LA
AUDIENCIA EN LA QUE SE DICTA EL ACTO
RECURSO JUDICIAL EFECTIVO. LA TUTELA A ESTE RECLAMADO EN EL SISTEMA PROCESAL PENAL
DERECHO HUMANO EXIGE A LOS ÓRGANOS ACUSATORIO, PREVISTO EN EL ARTÍCULO 178,
JURISDICCIONALES QUE CONOZCAN DE ASUNTOS FRACCIÓN III, PÁRRAFO SEGUNDO, DE LA LEY DE
RELACIONADOS CON ACTOS DE TORTURA QUE AMPARO. SI AQUELLA DILIGENCIA NO SE CELEBRÓ
DIRIJAN EL PROCESO DE TAL MANERA QUE EVITEN POR NO HABERLO SOLICITADO LAS PARTES, NI
LA IMPUNIDAD. “…proporcionar un recurso CONSIDERADO PERTINENTE EL TRIBUNAL DE
ALZADA, NO DEBE EXIGIRSE QUE SE ACOMPAÑE
judicial efectivo conforme a las reglas del debido
AQUÉL AL INFORME JUSTIFICADO. “…es en ese
proceso, garantiza el restablecimiento del derecho
conculcado y, de ser posible, la reparación del índice donde el Tribunal Colegiado de Circuito
daño producido; de ahí la exigencia a los órganos podrá percatarse si la audiencia referida se
jurisdiccionales de que dirijan el proceso de celebró en la forma prevenida por la ley,
manera que eviten la impunidad.” (Registro IUS: particularmente en el artículo 477 del Código
2014631, NOVENO TRIBUNAL COLEGIADO EN Nacional de Procedimientos Penales, y constatar si
MATERIA PENAL DEL PRIMER CIRCUITO, 23 de junio
se respetaron las formalidades del procedimiento
de 2017, Tesis Aislada (Constitucional). en la apelación…”. (Registro IUS: 2014618,
NOVENO TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIA PENAL
DEL PRIMER CIRCUITO, 23 de junio de 2017, Tesis
PRISIÓN PREVENTIVA OFICIOSA DECRETADA EN EL
SISTEMA MIXTO O TRADICIONAL. PROCEDE SU Aislada).
REVISIÓN CONFORME AL ARTÍCULO QUINTO
TRANSITORIO DEL DECRETO PUBLICADO EL 17 DE DEFENSA ADECUADA EN MATERIA PENAL. LA
JUNIO DE 2016 (MISCELÁNEA PENAL), AL TENOR DE CONCESIÓN DEL AMPARO PARA QUE SE REPARE LA
LOS ARTÍCULOS RELATIVOS DEL CÓDIGO NACIONAL VIOLACIÓN A ESTE DERECHO FUNDAMENTAL -EN
DE PROCEDIMIENTOS PENALES QUE REGULAN LAS ORDEN PREFERENTE EN SU ESTUDIO RESPECTO DE
MEDIDAS CAUTELARES EN EL SISTEMA LAS TRANSGRESIONES PROCESALES DE FORMA
ACUSATORIO, POR LO QUE LA DECISIÓN DEL JUEZ PROPUESTAS EN LA DEMANDA O ADVERTIDAS DE
DE NEGAR DE PLANO LA APLICACIÓN DE ÉSTOS A UN OFICIO-, GARANTIZA MAYOR BENEFICIO AL
PROCESO SEGUIDO BAJO LOS LINEAMIENTOS DEL QUEJOSO, EN TANTO QUE DICHA REPARACIÓN
SISTEMA ANTERIOR, VIOLA DERECHOS GENERARÁ QUE QUIEN SE HAGA CARGO DE SU
FUNDAMENTALES. “…Al ser la libertad bajo DEFENSA TÉCNICA, DADO EL CONOCIMIENTO DEL
ASUNTO, PUEDA HACER VALER TODAS AQUELLAS
caución un derecho sustantivo, el artículo quinto
VIOLACIONES PRESENTES EN EL PROCEDIMIENTO
transitorio del decreto por el que se reforman,
COMETIDAS EN PERJUICIO DE SU DEFENDIDO. “…, si
adicionan y derogan diversas disposiciones, entre
en la audiencia a la que cita la alzada con motivo
otras, del Código Nacional de Procedimientos
del recurso de apelación promovido contra la
Penales (Miscelánea Penal), publicado en el Diario
sentencia de primera instancia, el inculpado no
Oficial de la Federación el diecisiete de junio de
contó con una adecuada defensa técnica y eficaz,
dos mil dieciséis, debe interpretarse literalmente
ello implica la concesión del amparo, por lo cual,
en el sentido de que tratándose de aquellas
ningún sentido útil tendría pronunciarse en
medidas privativas de la libertad personal o de
relación con las violaciones procesales propuestas
prisión preventiva decretadas por mandamiento
en la demanda de amparo o advertidas de oficio,
de autoridad judicial durante los procedimientos
toda vez que al repararse el derecho humano a una
iniciados con base en el sistema mixto o
adecuada defensa, por la trascendencia de éste,
tradicional, el inculpado podrá solicitar al órgano
quien se encargue de asistir técnicamente al
jurisdiccional competente la revisión de dichas
inculpado, podrá hacer valer todas aquellas que se
medidas a fin de que, tomando en consideración la
reclamen, o incluso unas diversas, y además ello
evaluación del riesgo, resuelva sobre la
no limita a que, de ser el caso, en un ulterior
imposición, revisión, sustitución, modificación o
24

amparo se puedan oponer…”. (Registro IUS:


cese, en términos de las reglas de prisión
2014610, PRIMER TRIBUNAL COLEGIADO DE
preventiva del artículo 19 de la Constitución
Página

CIRCUITO DEL CENTRO AUXILIAR DE LA NOVENA


Política de los Estados Unidos Mexicanos, así como REGIÓN , 23 de junio de 2017, Tesis Aislada).
del Código Nacional de Procedimientos Penales…”.

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párrafo tercero, de la Constitución Política de los


ACTOS DE TORTURA. FUENTE CONSTITUCIONAL Y Estados Unidos Mexicanos, porque en cualquiera
CONVENCIONAL DE DONDE DERIVA EL DERECHO de los supuestos aludidos corresponderá a una
HUMANO A NO SER OBJETO DE AQUÉLLOS. “…el autoridad jurisdiccional establecer el lapso de
derecho humano a no ser objeto de tortura, deriva prisión preventiva.” (Registro IUS: 2014679,
expresamente de las obligaciones del Estado, de OCTAVO TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIA PENAL
conformidad con el artículo 1o. de la Constitución DEL PRIMER CIRCUITO, 30 de junio de 2017, Tesis
Política de los Estados Unidos Mexicanos y en su Aislada).
fuente convencional en el artículo 1 de la
Convención Americana mencionada, que se PRINCIPIO DE LIMITACIÓN DE PRUEBAS EN EL
refieren a la obligación de las autoridades de AMPARO. IMPLICA QUE SI EL IMPUTADO O LA
respetar los derechos y libertades reconocidos en VÍCTIMA ACUDE COMO QUEJOSO AL JUICIO
ellas y a garantizar su libre y pleno ejercicio a toda CONSTITUCIONAL Y LAS OFRECE PARA DEMOSTRAR
persona que esté sujeta a su jurisdicción, sin LA ILEGALIDAD DEL ACTO RECLAMADO DERIVADO
DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO, POR NO HABER
discriminación alguna.” (Registro IUS: 2014601,
TENIDO LA OPORTUNIDAD DE HACERLO ANTE LA
NOVENO TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIA PENAL
AUTORIDAD RESPONSABLE, EL JUEZ DE DISTRITO
DEL PRIMER CIRCUITO , 23 de junio de 2017, Tesis DEBE CONSTATAR QUE ESE OFRECIMIENTO NO
Aislada). CONLLEVA UNA VIOLACIÓN A LA ORALIDAD O A LOS
PRINCIPIOS QUE RIGEN A DICHO SISTEMA. “El
PRUEBA PERICIAL EN EL AMPARO. SI EL QUEJOSO LA principio de limitación de pruebas, previsto en el
OFRECE Y EL ACTO RECLAMADO ES UNA ORDEN DE artículo 75 de la Ley de Amparo, contiene la regla
APREHENSIÓN LIBRADA BAJO LAS REGLAS DEL
SISTEMA PENAL ACUSATORIO, EL JUEZ DE DISTRITO
general de que el acto reclamado se apreciará tal
DEBE DESECHARLA, PORQUE SU ADMISIÓN SERÍA como aparezca probado ante la autoridad
CONTRARIA A LA ORALIDAD QUE CARACTERIZA A responsable, sin admitirse ni tomarse en cuenta
DICHO SISTEMA Y A LOS PRINCIPIOS DE las pruebas que no se hubiesen rendido ante dicha
CONTRADICCIÓN, IGUALDAD PROCESAL E autoridad. Además, establece una excepción en la
INMEDIACIÓN. “…la admisión de la prueba en vía indirecta que permite que el quejoso ofrezca
comento, resultaría violatoria de los principios de pruebas cuando no hubiere tenido la oportunidad
contradicción, igualdad procesal e inmediación, de hacerlo ante la autoridad responsable.
previstos en los artículos 20, apartado A, Adicionalmente, acota que, en materia penal, el
fracciones II y III, de la Constitución Política de los Juez de Distrito deberá cerciorarse de que este
Estados Unidos Mexicanos, y 4o., 6o., 9o. y 11 del ofrecimiento no implique una violación a la
Código Nacional de Procedimientos Penales, oralidad o a los principios que rigen en el proceso
porque no sería desahogada ante el Juez que penal acusatorio. Por otra parte, el artículo 20,
conoce del proceso penal, la contraparte no podría apartados B, fracción IV y C, fracción II, de la
refutarla o contradecirla, y resultaría nula al Constitución Política de los Estados Unidos
llevarse a cabo fuera de la audiencia de juicio, Mexicanos consagra, por virtud del principio de
conforme al artículo 20, apartado A, fracción III, igualdad, entre otros derechos del imputado y la
constitucional, así como a los preceptos 259 y 357 víctima, que se le reciban, al primero, los testigos
del código invocado.” (Registro IUS: 2014680, y demás pruebas que ofrezca y, a la segunda, todos
DÉCIMO TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIA PENAL los datos o elementos de prueba con los que
DEL PRIMER CIRCUITO , 30 de junio de 2017, Tesis cuente, tanto en la investigación como en el
Aislada). proceso. Por tanto, la interpretación armónica de
esas disposiciones constitucionales que rigen el
PRISIÓN PREVENTIVA EN EL SISTEMA PENAL sistema penal acusatorio -el cual reviste
ACUSATORIO Y ORAL. SI EL TRIBUNAL DE particularidades que lo distinguen del resto de los
ENJUICIAMIENTO NO CUENTA CON LOS DATOS juicios previstos en el orden jurídico nacional- con
NECESARIOS PARA ESTABLECER EL TIEMPO DE
DURACIÓN DE AQUÉLLA, CORRESPONDE AL JUEZ DE
el numeral 75 aludido, implica que cuando el
EJECUCIÓN PRONUNCIARSE AL RESPECTO. “…de imputado o la víctima acude como quejoso al juicio
conformidad con el último párrafo del numeral de amparo y oferte pruebas para demostrar la
103 invocado, tiene facultades para allegarse de la ilegalidad del acto reclamado, el Juez de Distrito
25

información necesaria, realizar el cómputo de la debe constatar que su ofrecimiento justifica la


prisión preventiva y abonarlo a la sanción excepción citada y no conlleva una violación a la
Página

respectiva, lo cual es acorde con el principio de oralidad o a los principios que rigen dicho proceso
reserva judicial, a que se refiere el artículo 21, penal acusatorio…” (Registro IUS: 2014678,

Instituto Mexicano de Estudios y Consultoría en Derecho, INMEXIUS.


[Año I, No. 6] -REVISTA INMEXIUS –Revista del Instituto Mexicano de Derecho - junio 2017.

NOVENO TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIA PENAL (Registro IUS: 2014674, OCTAVO TRIBUNAL
DEL PRIMER CIRCUITO , 30 de junio de 2017, Tesis COLEGIADO EN MATERIA PENAL DEL PRIMER
Aislada). CIRCUITO, 30 de junio de 2017, Tesis Aislada).

PENA DE PRISIÓN EN EL DELITO DE PRIVACIÓN FUNDAMENTACIÓN Y MOTIVACIÓN. PARA


ILEGAL DE LA LIBERTAD EN LA MODALIDAD DE VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE ESTA EXIGENCIA
SECUESTRO. CONFORME AL PRINCIPIO PRO EN LAS RESOLUCIONES EMITIDAS EN LOS RECURSOS
PERSONA, EN LA APLICACIÓN DE LA SANCIÓN DE APELACIÓN INTERPUESTOS CONTRA
PREVISTA EN EL ARTÍCULO 302 BIS DEL CÓDIGO SENTENCIAS DE TRIBUNALES DE JUICIO ORAL,
PENAL DEL ESTADO DE PUEBLA, DEBE OBSERVARSE RECLAMADAS EN EL JUICIO DE AMPARO DIRECTO,
LO DISPUESTO EN EL DIVERSO NUMERAL 41 DEL BASTA CONSTATAR QUE EL TRIBUNAL
MISMO ORDENAMIENTO. “De conformidad con el RESPONSABLE ATENDIÓ AL ARTÍCULO 461,
artículo 1o. de la Constitución Política de los PÁRRAFO PRIMERO, DEL CÓDIGO NACIONAL DE
Estados Unidos Mexicanos, y con motivo de las PROCEDIMIENTOS PENALES. “…para verificar la
reformas publicadas en el Diario Oficial de la debida fundamentación y motivación de las
Federación el 10 de junio de 2011, las normas resoluciones emitidas en los recursos de apelación
deben interpretarse en términos del principio pro interpuestos contra sentencias de tribunales de
persona, es decir, debe elegirse la que resulte más juicio oral, reclamadas en el juicio de amparo
favorable. Por otra parte, del artículo 22 directo, basta constatar que el tribunal
constitucional, en congruencia con el precepto 5, responsable atendió al artículo 461, párrafo
numeral 6, de la Convención Americana sobre primero, del Código Nacional de Procedimientos
Derechos Humanos, se tiene que deben evitarse Penales, en el que se establece el alcance jurídico
las penas ambiguas, inusitadas y trascendentales, de los recursos, a través de una regla general y su
así como que la finalidad esencial de las penas excepción…” (Registro IUS: 2014673, OCTAVO
privativas de la libertad es la reforma y TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIA PENAL DEL
readaptación social de los condenados…” PRIMER CIRCUITO, 30 de junio de 2017, Tesis
(Registro IUS: 2014678, NOVENO TRIBUNAL Aislada).
COLEGIADO EN MATERIA PENAL DEL PRIMER
CIRCUITO, 30 de junio de 2017, Tesis Aislada). CARPETA DE INVESTIGACIÓN. AL SER
DESFORMALIZADA LA ETAPA DE INVESTIGACIÓN
INDIVIDUALIZACIÓN DE LA PENA EN DELITOS CULPOSOS. DEL SISTEMA PROCESAL PENAL ACUSATORIO Y
EL ARTÍCULO 77 DEL CÓDIGO PENAL PARA EL DISTRITO ORAL EN LA QUE SE INTEGRA, SÓLO DEBEN
FEDERAL, ACTUALMENTE CIUDAD DE MÉXICO, NO ES REGISTRARSE EN AQUÉLLA LAS ACTUACIONES QUE,
INCOMPATIBLE CON EL DIVERSO 410 DEL CÓDIGO EN TÉRMINOS DEL ARTÍCULO 217, EN RELACIÓN
NACIONAL DE PROCEDIMIENTOS PENALES, POR LO QUE CON EL DIVERSO 260, AMBOS DEL CÓDIGO
PARA EFECTOS DEL SISTEMA PENAL ACUSATORIO Y ORAL, NACIONAL DE PROCEDIMIENTOS PENALES,
ES APLICABLE PARA ESTIMAR LA GRAVEDAD DE LA
CONSTITUYAN PROPIAMENTE ANTECEDENTES DE
CULPA. “…de un ejercicio comparativo entre el INVESTIGACIÓN (DATOS DE PRUEBA), DE LOS QUE
artículo 410 del código adjetivo invocado, que EVENTUALMENTE PUEDEN GENERARSE PRUEBAS
establece los criterios para individualizar la EN EL JUICIO ORAL. “En razón de la preeminencia
sanción penal o medida de seguridad, sin abordar que se concede a la etapa de juicio, se tiene como
los aspectos que deben considerarse para resultado la desformalización de la investigación,
delimitar la gravedad de la culpa, que es, desde pues el Ministerio Público ya no debe formar un
luego, uno de los criterios básicos necesarios a expediente de averiguación previa, cuyo
considerar cuando se está ante un delito de contenido era la base del juicio, pues aportaba el
carácter culposo, con el diverso artículo 77 del mayor número de pruebas relevantes para decidir
Código Penal para el Distrito Federal (actualmente la contienda, sino que, en términos del artículo
Ciudad de México), que dispone distintos criterios 217, en relación con el diverso 260, ambos del
para ello, se advierte que no son incompatibles Código Nacional de Procedimientos Penales,
entre sí, al no oponerse uno con otro; por el únicamente debe integrar una carpeta de
contrario, se observa que son normas investigación con el registro de aquellos actos que
complementarias, de manera que este último tengan el carácter de antecedentes de la
numeral es aplicable para efectos del sistema investigación, que son aquellos de los que se
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penal acusatorio y oral, en aquellos casos en que generan datos de prueba para establecer que se
se actualice la hipótesis normativa a que se refiere, cometió un hecho que la ley señale como delito y
Página

es decir, para estimar la gravedad de la culpa que existe la probabilidad de que el imputado lo
cuando el delito se comete de manera culposa.” cometió o participó en su comisión y de los cuales,

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eventualmente, se producirán pruebas en el juicio MATERIA PENAL DEL PRIMER CIRCUITO , 30 de junio
oral.” (Registro IUS: 2014667, OCTAVO TRIBUNAL de 2017, Tesis Aislada).
COLEGIADO EN MATERIA PENAL DEL PRIMER
CIRCUITO, 30 de junio de 2017, Tesis Aislada). INDIVIDUALIZACIÓN DE LA PENA. CORRESPONDE
AL ARBITRIO JUDICIAL DEL ÓRGANO
AUTO DE VINCULACIÓN A PROCESO. SI EN EL JUICIO JURISDICCIONAL DE INSTANCIA Y, POR ENDE, EL
DE AMPARO INDIRECTO PROMOVIDO EN SU TRIBUNAL COLEGIADO DE CIRCUITO NO DEBE
CONTRA SE ADVIERTE ALGUNA VIOLACIÓN A SUSTITUIRSE EN LA AUTORIDAD RESPONSABLE.
DERECHOS FUNDAMENTALES QUE DEBA SER “…el Tribunal Colegiado de Circuito no debe
REPARADA POR EL JUEZ DE CONTROL, PROCEDE sustituirse en la autoridad responsable, toda vez
ORDENAR LA REPOSICIÓN DEL PROCEDIMIENTO, A que no podría aplicar directamente los preceptos
FIN DE QUE SE DEJE PARCIALMENTE SIN EFECTOS de la codificación penal indicada al no ser una
LA AUDIENCIA INICIAL. “…el orden en que el tercera instancia, máxime que el tema del grado de
numeral 307 invocado establece los temas que en culpabilidad del sentenciado y el quántum de las
la audiencia inicial se abordarán, es decir, la penas no implica que la responsable se hubiese
información al indiciado sobre sus derechos, el apartado de la razón y la sana lógica, no es una
control de la detención, la formulación de la infracción a la interpretación de la ley, no es una
imputación, la oportunidad de declarar del omisión de valoración de la prueba y no consiste
imputado, la vinculación a proceso, las medidas en la apreciación errónea de los hechos.” (Registro
cautelares y el plazo para el cierre de la IUS: 2014661, PLENO EN MATERIA PENAL DEL
investigación, tampoco es accidental, pues PRIMER CIRCUITO, 30 de junio de 2017,
obedece al desarrollo lógico jurídico de aquéllos, Jurisprudencia).
en el que guardan una relación de
interdependencia progresiva, dado que el sentido
de la determinación adoptada en relación con cada
uno de esos temas, constituye el sustento del
siguiente y, por ende, una vez superado el anterior, Foros y Conferencias
queda consumada la actuación practicada en éste;
de lo que se sigue que la actuación posterior puede del mes de junio
modificarse sin afectar a la anterior, pero no a la
inversa…” (Registro IUS: 2014666, OCTAVO
TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIA PENAL DEL
PRIMER CIRCUITO, 30 de junio de 2017, Tesis
Aislada).

AUTO DE VINCULACIÓN A PROCESO. EL JUEZ DE


CONTROL, AL EJERCER SU FACULTAD DE
RECLASIFICAR LOS HECHOS MATERIA DE LA
IMPUTACIÓN MINISTERIAL, NO PUEDE AGRAVAR LA
SITUACIÓN JURÍDICA DEL IMPUTADO PUES, DE
HACERLO, VIOLA EL PRINCIPIO ACUSATORIO Y LA
NATURALEZA CONTRADICTORIA DE LA
CONTIENDA, ASÍ COMO LA IMPARCIALIDAD DE LA
DECISIÓN JUDICIAL (INTERPRETACIÓN
SISTEMÁTICA DEL ARTÍCULO 316, PÁRRAFO
SEGUNDO, DEL CÓDIGO NACIONAL DE PROTOCOLOS NACIONALES EN EL
PROCEDIMIENTOS PENALES). “…de la
SISTEMA ACUSATORIO.
interpretación sistemática del artículo 316,
párrafo segundo, invocado, se concluye que, al Dr. Cuauhtémoc Vázquez
vincular a proceso al imputado, el Juez de control González De La Vega.
puede reclasificar los hechos materia de la
imputación ministerial, siempre que no agrave su El objetivo de los protocolos nacionales es
situación jurídica pues, de hacerlo, viola el sentar las bases mínimas del trabajo policial,
27

principio acusatorio y la naturaleza contradictoria pericial y ministerial, en coordinación, para


de la contienda, así como la imparcialidad que lograr los objetivos del proceso penal: el
Página

debe regir en toda decisión judicial.” (Registro IUS: esclarecimiento de los hechos, proteger al
2014665, OCTAVO TRIBUNAL COLEGIADO EN inocente, procurar que el culpable no quede

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impune y que los daños causados por el delito llegara a manos del defensor y el aprovechara
se reparen. las debilidades e inconsistencias del IPH. De
ahí, la necesidad de dotar a la policía de un
En el caso del protocolo del primer instrumento ágil y de fácil operación.3
respondiente, se consideró que además del
artículo 132 del Código Nacional de Por lo que hace al protocolo del policía con
Procedimientos Penales que señala las capacidades para procesar el lugar de los
obligaciones del policía en la investigación, se hechos, es el Ministerio Publico quien toma la
tenía que establecer un parámetro que decisión dependiendo de lo que le informe el
estableciera la base para realizar las primeras primer respondiente de quien es el que va a
actuaciones dada la coordinación que debe llegar al lugar de intervención para relevar
existir entre la policía de investigación con el del mando al primer respondiente y para
Ministerio Publico. Este protocolo activa las hacerse cargo a partir de ese momento del
funciones del primer respondiente en tres lugar de intervención. En este caso sería el
momentos: 1. Recibiendo la noticia criminal, policía de investigación, pero ante su ausencia
denuncia o querella, 2. En la localización, puede arribar aquel policía que posea las
aportación o descubrimiento de indicios o capacidades para procesar la escena del
elementos materiales de prueba, y 3. hecho, figura que nace del artículo 132
Flagrancia. fracción VIII del Código Nacional que señala
como parte de sus obligaciones realizar todos
Una de las ventajas del protocolo del los actos necesarios para garantizar la
primer respondiente es, desde luego, la integridad de los indicios. Este protocolo
consolidación en la capacitación a nivel refiere tres momentos importantes: a. Las
nacional sobre la función del policía en actuaciones previas al procesamiento, b. Las
complementación con el Cogido Nacional y la actuaciones del procesamiento del lugar, y c.
Ley General del Sistema Nacional de Las actuaciones posteriores al
Seguridad Publica. procesamiento.

De momento el actual protocolo del primer En cuanto a la guía nacional de cadena de


respondiente está sujeto a análisis; es custodia se estableció que quedaría como una
necesario incorporar aquellos medios guía y no como un protocolo dado que la
técnicos que documenten también (en función de los protocolos termina en algún
fotografía, audio y/o video) las características momento del proceso mientras que la cadena
del lugar de intervención, condiciones, de custodia, desde que es localizado el indicio,
indicios y/o personas en el momento justo en incluso hasta el juicio, puede ser visto como
que arriba el primer respondiente. Se debe un instrumento procesal que puede ser
lograr un instrumento de fácil operación y utilizado por las partes. De ahí la
acorde a las realidades que enfrenta el policía determinación de considerarla más una guía
ya que el IPH es un instrumento procesal, que que un protocolo.
las partes pueden utilizar, principalmente la
defensa, para argumentar en control de la Finalmente, el protocolo de seguridad en
detención, vinculación a proceso o juicio oral, salas (con fundamento en el artículo 22 de la
con el objetivo de evidenciar inconsistencias Ley Nacional de Ejecución Penal) refiere la
del policía o hasta refrescar su memoria. Ese obligación de la Federación y los Estados para
28

IPH, entonces, se vuelve un tema procesal y, a contar con la policía procesal encargados de
Página

la vez, un tema de constante capacitación realizar la custodia de los imputados,


porque ese informe, en todos los casos, acusados y sentenciados, mientras que el

3 Institutode Formación Profesional, Procuraduría General


de Justicia de la Ciudad de México, 18/mayo/2017.

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protocolo de traslados nos habla de la función Asimismo, señalo que su postura respecto
policial de realizar traslados de personas y de aquella porción de la constitución que
objetos. Este protocolo refiere tres tipos de establece las bases sobre las que se regirá el
traslados: 1. Traslado inicial (por ejemplo, el sistema penitenciario (Cfr. Art. 18, parr. 2º,
traslado del detenido a la audiencia inicial), 2. CPEUM), no debería regir dado que la misma
Traslados temporales (de un centro a otro, o constitución ha incorporado la presunción de
el traslado de elementos de prueba que inocencia (Cfr. Art. 20, Ap. B, Fr. I), y
puedan ser utilizados en juicio y que deban plantearse como objetivo que una persona
ser trasladados desde una bodega hasta la “vuelva a delinquir”, tal y como señala nuestra
sala de audiencias) y, 3. Traslados definitivos constitución, es asumir que la persona tiene
(Este tipo de traslado se da, por ejemplo, una tendencia al delito, por tanto, no
cuando la persona es sentenciada y se tiene podemos partir de un texto constitucional
que ubicar el lugar de ejecución de sentencia que ha considerado al derecho penal del acto
de acuerdo a los parámetros constitucionales y no del autor, que dice que somos
y legales aplicables). responsables por lo que hacemos y/o no
hacemos y no por lo que somos.4

Cabe agregar que ese mismo artículo


plantea una cuestión discrimatoria al
establecer como medios para lograr la
reinserción del sentenciado a la sociedad la
capacitación para el trabajo, la educación, la
salud y el deporte dado que no podemos
pedirle a la prisión algo que está más allá de
someter a una persona al cumplimiento de la
ley. Cada persona que sale de prisión puede
dedicarse a lo que quiera lo único que
podemos exigir es un comportamiento
apegado a la ley.
Instituto de Formación Profesional,
Procuraduría General de Justicia de la
Ciudad de México.
https://www.youtube.com/watch?v=Ik6f36Sp-e4

MINISTERIO PÚBLICO ESPECIALIZADO


EN MATERIA DE EJECUCIÓN PENAL.
Miguel Sarre.

Para el Dr. Miguel Sarre, los “privilegios” que


un sentenciado obtiene en prisión pueden ser
traducidos como defectos en la ejecución de la
sentencia; defectos que debe atacar el
Ministerio Publico quien es el encargado de
29

combatir la impunidad, dentro y fuera de Instituto Nacional de Ciencias Penales.


prisión. https://www.youtube.com/watch?v=2tjGKKxkI_Q
Página

4 Cfr: CIDH,
Caso Fermín Ramírez Vs. Guatemala. Costas. Cfr. párrafos 93, 94, 95 y ss; Registro IUS: 160693,
Sentencia de 20 de junio de 2005. Fondo, Reparaciones y 2005883.

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vinculación a proceso en contra de la persona

Libros del mes


jurídica: “Gas Nieto”, propietaria de la pipa;
con ello se impuso a la persona moral, una
medida cautelar de carácter económico
consistente en la garantía de
$146’980,336.65, así como, la inhabilitación
de operaciones. Al final, la empresa optó por
una salida alterna, pues llegó a un acuerdo
reparatorio con las partes afectadas mediante
el pago de aproximadamente sesenta y seis
millones de pesos. Ello, nos conduce a revisar
tópicos como la compensación económica por
daños y perjuicios ocasionados a
consecuencia de un hecho ilícito, las medidas
cautelares para asegurar el futuro pago así
Persona como evitar riesgos para la comunidad;
Jurídica y además, de la posibilidad que las empresas
Proceso Penal. imputadas celebren acuerdos reparatorios u
Autor: Hesbert opten por las figuras previstas en el artículo
Benavente Chorres. 424 del CNPP.

En los Estados Unidos, Medidas


el banco HSBC celebró Cautelares en el
con la Fiscalía un
deferred prosecution
Derecho
agreement, Procesal Penal.
comprometiéndose a abonar unos 1,900 Autor: José Daniel
millones de dólares, y a cambio no se le abría Hidalgo Murillo.
proceso penal, a pesar de la gravedad de los
delitos que se le imputaban, entre ellos, el He repetido en
haber blanqueado miles de millones de muchas ocasiones la
dólares procedentes de los grandes carteles necesidad de una
mexicanos del narcotráfico; y ello después de cultura de la libertad.
que hubiera reconocido los hechos y a pesar Si no entendemos la importancia de la
de las pruebas abrumadoras existentes libertad no comprenderemos la importancia
contra ella. Ello, permite estudiar las razones de las medidas cautelares y la
por las cuales reconocer responsabilidad excepcionalidad en ellas de la prisión
penal a las personas jurídicas; pero también preventiva. Especialmente, que privar de su
el tipo de investigación que se debe efectuar libertad a una persona o a una serie de
en casos como el del HSBC, y como la actitud personas, aun cuando hayan cometido un
de colaborar con los órganos de procuración delito y se les compruebe su participación, no
de justicia pueden activar mecanismos resuelve el problema de la delincuencia, no
procesales, como el principio de oportunidad resuelve el problema de la criminalidad.
—pensando en el sistema jurídico Como bien diría Juan Luis Gómez Colomer; “la
mexicano— propio del derecho penal cárcel es el lugar donde queremos que este
premial. Por otro lado, en México, en aquel que no queremos encontrarnos en la
30

Cuajimalpa, explotó una pipa de gas, al lado de calle”. No ignoro que cuando el proceso penal
un Hospital Materno-Infantil, causando varias se introduce en Medidas de Coerción y/o de
Página

muertes, así como lesionados y daños en la Cautela, es casi posible sostener —no sin
propiedad. Es el caso que se dictó auto de razón— que el Proceso Penal —incluido el

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Proceso Penal Acusatorio— es en casi todos que, si bien transitan por distintos caminos,
los “movimientos” procedimentales y llevan a un mismo destino: enfrentar, con
procesales coerción y/o medida cautelar. teorías sólidas, los desafíos que representa la
Peor aún, limitación sino privación completa comisión de graves crímenes cometidos por
de la libertad de una persona. Esta líderes de grupos organizados. Partiendo de
generalización hace obligado este libro sobre la autoría mediata por dominio de la
Medidas cautelares en el derecho procesal voluntad, en un aparato de poder organizado,
penal. Con la poca cultura de la libertad pasando por la responsabilidad del mando
apenas se logra, poco a poco, una cultura de (command responsibility) o la empresa
solución del conflicto que conlleva, criminal conjunta (joint criminal enterprise),
necesariamente, la libertad del imputado. los autores muestran la capacidad de
Particularmente, en México derecho penal y rendimiento que estas construcciones
privación de libertad parecen ser conceptos teóricas tienen en el ámbito forense: son
sinónimos. El auto de formal prisión en el eficaces para imputar a los miembros de un
modelo anterior se consolidó como decisión cartel que ejecutan la orden del líder, como
automática de la privación de ese derecho también a subordinados que cumplen
humano. De hecho, cuando es común que los órdenes de un superior, así como a un
delitos por querella no cuenten con detención Presidente de la República. La doctrina
del impu- tado, en México sí lo tiene (art. 148 mexicana es receptora, cada vez con mayor
CNPP) por 12 horas, 24 y hasta 48 horas. Vale cadencia, de criterios modernos vinculados al
aclarar —de inicio— que no hay especiales derecho penal. Es necesario, sin embargo,
diferencias entre el Acusatorio y los demás profundizar el estudio de sus fundamentos e
Procesos Penales en relación con las medidas impulsar su aplicación en los tribunales. Nada
cautelares, especialmente, que éstas no mejor para lograr ese objetivo, que un texto
obedecen al proceso sino, por el contrario, a dinámico, que ejemplifique cómo se ha
una cultura de libertad —en cuando privación desarrollado esta tarea en otras latitudes y
de libertad—, y/o a una cultura de la que muestre su aplicación conforme a las
reparación del daño —en cuanto leyes vigentes en nuestro país. Si lo que se
aseguramiento de bienes responsables—, pretende es llevar ante la justicia a los actores
especialmente, cuando se tiene la víctima de los crímenes más graves cometidos en la
como sujeto del proceso penal. historia reciente mexicana, este es un buen
comienzo.
Autoría y
participación. El control de la
Autor: Miguel detención por
Ontiveros Alonso y flagrancia o
Kai Ambos. caso urgente.
Autor: Manuel
¿Qué herramientas
Valadez Díaz.
tiene el derecho penal
para enfrentar
El sistema acusatorio
crímenes de lesa
se caracteriza por
humanidad? ¿Cómo
basarse en una
atribuir la comisión de un delito al líder de
metodología de
una organización criminal? ¿Cómo distingue
audiencias, dentro de las que se deciden todas
31

el ordenamiento jurídico mexicano a los


las cuestiones de importancia. Uno de los
autores de los partícipes de un delito? La
principales momentos procesales
Página

experiencia internacional muestra diversas


corresponde a la audiencia inicial, la que se
rutas para dar respuesta a estos interrogantes
integra en su caso por el control de la

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detención, ya sea por flagrancia o caso que podrá generar ya sea la posterior
urgente, la formulación de imputación, el formulación de imputación al detenido, o
debate sobre medidas cautelares, el auto de bien, su inmediata libertad. Todo lo anterior
vinculación o no a proceso y la determinación se estudia mediante el análisis de las distintas
del plazo para el cierre de la investigación posibilidades de detención en flagrancia y
complementaria. Dentro de este contexto se Caso urgente que establece el Código
destaca el debate en relación al control de Nacional de Procedimientos Penales, la
detención que se realiza ante el Juez de jurisprudencia nacional e interamericana
control, ya que las estadísticas de la operación aplicables y el examen de casos prácticos
del sistema acusatorio arrojan que la gran desde la óptica del operador del sistema
mayoría de causas penales inician por la acusatorio.
detención en flagrancia del imputado, ello
como un reflejo de la problemática que
enfrenta la capacidad y efectividad en la
investigación del ministerio público, de los
cuerpos policiacos y de los servicios parciales
en nuestro país. De tal forma el control de la
detención es un espacio común en la agenda
procesal penal mexicana. En este escenario se
verifica el primer debate entre las partes ante
el Juez de control y en el que resulta esencial
conocer las distintas hipótesis que desde la
óptica de le ley se consideran aceptables para
la detención sin orden judicial de una
persona, los márgenes de actuación de los
cuerpos policiacos en la detención, sus
obligaciones en relación al respeto a los Instituto Mexicano de Estudios y
derechos fundamentales de la persona Consultoría en Derecho, S. C.
detenida, su obligación en relación a la
realización de actos de investigación, en la Tel: 01 (744) 481 12 14
conducción del imputado ante la autoridad inmexius@outlook.com.
más cercana, la actuación del ministerio
público como primera autoridad en calificar www.INMEXIUS.com
las condiciones de la detención y la necesidad www.facebook.com/INMEXIUS/
de que el imputado permanezca o no privado
de su libertad, las acciones que puede
desarrollar la defensa en función de este tipo
de detenciones, lo que incluye el ofrecimiento
y desahogo de medios de prueba tanto en
sede ministerial como judicial y desde luego,
el perímetro dentro del cual el Juez de control
debe realizar su labor como un protector de
los derechos fundamentales de todo
imputado. Como se puede observar, el manejo
preciso de todos los factores que inciden en el
debate sobre el control de la detención
32

resultan de natural importancia para todo


operador del sistema acusatorio, pues en ese
Página

momento se podrá debatir e incluso


desahogar prueba ante el Juez de control, lo

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