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DERECHO PROCESAL
PENAL II
MODULO II
TRABAJO ACADEMICO
PROCESO SUMARIO
Antes de la reforma
Investigación
Investigación Acusación Fiscal Fase intermedia Sentencia
preliminar
Estas deficiencias además de afectar la gestión del trabajo de los fiscales y jueces,
vulneran los derechos de los procesados. Las prácticas más relevantes que han sido
identificadas son las siguientes:
Ante la falta de una estación de crítica instructoria las acusaciones con el modelo
antiguo suelen parecerse más a una actividad de recopilación de datos que al
ejercicio propio de una actividad estratégica. La tendencia es hacer un listado de
las diligencias realizadas durante la investigación, sin precisión del hecho que
dicha diligencia vendría a probar.
La ausencia de control sobre la solidez de la pretensión relaja el trabajo fiscal y
esta falta de rigurosidad se aprecia por ejemplo en la no correspondencia entre el
tipo penal imputado y los hechos alegados, así como entre el delito imputado y las
pruebas ofrecidas.
La falta de estrategia en la etapa de investigación se refleja en esta fase cuando
se emplean para acusar los mismos elementos de cargo que sirvieron para
denunciar o para abrir instrucción.
El fiscal que acusa no es el mismo que investiga y tampoco existen instancias de
coordinación entre ambos operadores. De modo tal que, la actividad persecutoria
se transforma en una actividad impulsada de manera personal por el fiscal que
tiene a su cargo el expediente.
La fase intermedia constituye el conjunto de actos procesales cuyo objetivo consiste en la corrección o
saneamiento formal de los requerimientos o actos conclusivos de la investigación; estos requerimientos
deben cumplir con ciertas formalidades, cuyo sentido radica en la búsqueda de precisión en la decisión
judicial; por ejemplo, se debe identificar correctamente al imputado, se debe describir el hecho por
el cual se pide la absolución o la apertura a juicio, se debe calificar jurídicamente ese hecho. En
cualquiera de esos campos, el requerimiento fiscal puede contener errores o “vicios” que deben ser
corregidos para que la decisión judicial no sea inválida; el juez y los distintos sujetos procesales tendrán
interés en corregir esos defectos y de que la decisión judicial no contenga errores o en que estos no se
trasladen a la etapa de juicio donde pueden generar mayores perjuicios o invalidar la totalidad del propio
juicio.
La etapa intermedia, tiene por objeto conocer si el tribunal ordinario debe abrir el juicio oral; esta etapa
responde a una finalidad de economía procesal, que consiste en despachar rápidamente en sentido
negativo sin juicio oral asuntos que no merecen un debate, y de ahorrar al inculpado molestias
procesales inútiles.
Para este efecto, corresponde al órgano jurisdiccional competente examinar si la instrucción está bien
concluida, y decidir, de encontrarse completa la investigación o no poder actuarse nuevas diligencias por
imposibilidad legal, si se debe sobreseer la instrucción o dictar acto de enjuiciamiento o de apertura del
juicio oral; por consiguiente, se trata de una etapa eminentemente crítica, donde las funciones de
imputación y de control adquieren su máxima expresión, pues hace mérito sobre la tarea desarrollada
durante la instrucción.
La descripción de sus elementos está en el artículo 349 del CPP que establece que esta
deberá estar fundamentada o motivada, conteniendo lo siguiente:
1. Los datos.- Que sirvan para identificar al imputado, es decir que el acusado debe
estar debidamente invidualizado.
6. Calificación jurídica.- El artículo de la Ley penal que tipifique el hecho, así como
la cuantía de la pena que se solicite.
Según la norma adjetiva, vale decir el Código Procesal Penal (Decreto Legislativo Nº 957)
peruano, el proceso común, comprende tres etapas o fases: I) Preparatoria; II) Intermedia,
y III) El juzgamiento.
En todo proceso penal los principios a tener en cuenta son: carácter acusatorio,
presunción de inocencia, disposición de la acción penal, plazo razonable, legalidad,
derecho de defensa, igualdad de armas, identidad personal, unidad y concentración,
imparcialidad, legitimidad de la prueba, derecho de impugnación, oralidad, inmediación,
contradicción, publicidad de juicio.
Precisamente, en la etapa del juzgamiento o juicio oral, regulado por los artículos 356º y
s.s. establece los siguientes principios rectores:
1. Principio de Oralidad
La entrada en vigencia del nuevo CPP, según las reglas del Sistema Acusatorio, tiene
como principal bastion la “Oralidad”, como principio o como metodo que se asienta en la
dialecta de un proceso de partes, donde cada uno dse los sujetos adversariales pretende
que su version de los hechos (Teoria del Caso), salga ganadora en la lid, en el debate que
toma lugar en el Juzgamiento. Para tal efecto, la palabra habalada se constituye en el
medio de comunicación, en virtud del cual los protagonistas dirigen sus argumentois
discursivos, a traves del cual el juez toma contacto de toda informacion necesaria para
arribar a un estado de certeza y conviccion.
En virtud del principio de oralidad, todas las peticiones formuladas por las partes al
funcionario judicial se fundamentaran y decidiran en forma oral, según el artículo 361º del
Código de Procesos Penales, la audiencia se realiza oralmente (exposición de
Entonces, en esta etapa la oralidad no solo garantizará el derecho de defensa (de las
partes procesales), sino también es una principal característica que permitirá mejorar las
técnicas de litigación buscando la justicia a través de las pruebas válidas que no
necesariamente sean las únicas o verdaderas, pero que gracias al debate dirigido por el
juez, como virtud del sistema, deberán ser convincentes, motivado por una sólida teoría
del caso. Expulsando del sistema a aquellos abogados que desnaturaliza el sistema
complicando y dilatando los casos.
2. Principio de Publicidad
Entonces el principio de publicidad está garantizado por la Constitución Política, así como
también por el Código Procesal Penal y los tratados internacionales.
El juicio oral es público, mientras que la investigación preparatoria es reservada, pero solo
para terceros ajenos al proceso. Es decir, el abogado defensor puede solicitar copias
simples del expediente al Fiscal y al Juez, salvo en los supuestos que se deben aplicar la
reserva.
3. Principio de Inmediación
MIXÁN MASS, afirma que es la relación interpersonal directa: «frente a frente», «cara a
cara» entre el acusado y el juzgador, entre el acusado y el acusador, entre el acusado y
los defensores y entre estos y el juzgador y el acusador, respectivamente; también entre
el testigo y/o perito, el acusador y el juzgador, entre el agraviado o actor civil y el tercero
civilmente responsable. Es decir, es una relación interpersonal directa de todos entre sí y
a su turno. Agrega el citado autor, que la inmediación facilita al juzgador conocer
directamente la personalidad, las actitudes y las reacciones psicosomáticas del
interrogado (acusado, testigo, perito, agraviado, tercero civilmente).
activa otros principios procesales relevantes, y porque –como dijo Binder- es el único que
permite que las demás garantías tengan vigencia dentro del proceso penal.
MIXÁN MASS, señala que la continuidad de audiencia significa que de una vez iniciada
ésta debe continuar hasta concluir. Desde el punto de vista pragmático: «caso empezado,
caso terminado». Este es el sentido estricto del concepto continuidad de audiencia
(continuidad oral).
Suspensión de la audiencia
a) Por razones de enfermedad del juez, del Fiscal, del imputado o su defensor.
El principio de concentración está referido, primero, a que en la etapa del juicio oral serán
materia de juzgamiento sólo los delitos objeto de la acusación fiscal. Todos los debates
estarán orientados a establecer si el acusado es culpable de esos hechos. Si en el curso
de los debates resultasen los indicios de la comisión de otro delito, éste no podrá ser
juzgado en dicha audiencia. En segundo lugar, el principio de concentración requiere que
entre la recepción de la prueba, el debate y la sentencia exista la «mayor aproximación
posible».
Este principio está destinado a evitar que en la realización de las sesiones de audiencia
de un determinado proceso, se distraiga el accionar del Tribunal con los debates de otro.
Es decir, que la suspensión de la audiencia en corto tiempo, exige que cuando los jueces
retomen la audiencia, continúen con el conocimiento del mismo proceso, a fin de evitar
una desconcentración de los hechos que se exponen.
El principio de identidad física del juzgador establece que un mismo juez debe serlo sobre
toda la audiencia del debate oral, y además debe ser él quien personalmente dicte
sentencia, sin posibilidad de delegación. Lo anterior garantiza que la decisión final es
adoptada por quien o quienes presenciaron en forma directa e inmediata tanto los
elementos de prueba producidos en la audiencia, cuando los alegatos de las partes
referidas a todas las cuestiones debatidas.
Creemos que este principio se refiere no solamente la necesidad de que el mismo juez
debe estar presente en toda la audiencia del juicio oral hasta la emisión de su sentencia,
sino también, literalmente debe presenciarse físicamente al juzgador, es decir, las partes
procesales en especial el acusado debe saber la identidad completa como su nombre y
conocerlo físicamente al juzgador (magistrado con identidad); tanto el imputado como la
parte civil, deben estar seguro del juzgador que tiene al frente ("cara a cara"), es el que va
a valorar todas actuaciones probatorias que la defensa exponga.
Por todo lo expuesto, nos lleva a concluir que el solo hecho de desconocer la identidad
física del juzgador encargado de llevar el juicio oral en contra del imputado, lesiona el
derecho al juez natural, derecho a la defensa, la imparcialidad, el principio de inmediación
y el debido proceso; debido que no hay capacidad de poder conocer quien lo juzga y
condena su derecho a la libertad.
La concurrencia del imputado (y su defensor) no busca más que el imputado haga uso de
su derecho de defensa (derecho constitucional); su concurrencia ante el juzgado en la
etapa del juicio oral, se encuentra regulado expresamente por el artículo 367º del Código
Procesal Penal.
Este principio, tiene íntima relación con el artículo 139º inciso 12 de la Constitución
Política:
Del mismo modo, con el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos, artículo 14,
inciso 3º literal d:
En efecto sin la presencia obligatoria del imputado del hecho punible y su defensor no hay
desarrollo del juicio oral. A falta de la presencia del imputado se configura la contumacia o
ausencia, según el artículo 79° del Código de Procesal Penal.
El juicio es público: cualquier persona puede asistir y saber de qué manera los jueces y
abogados ejercen su labor dentro del tribunal. Esto hace que el juicio sea transparente.
En la Sección II Título I (artículo 155º del Nuevo Código Procesal Penal de 2004) están
regulados los preceptos generales de la Prueba, es decir, los principios generales que
tutelan la prueba, estos son los siguientes:
2. Las pruebas se admiten a solicitud del Ministerio Público o de los demás sujetos
procesales. El Juez decidirá su admisión mediante auto especialmente motivado,
y sólo podrá excluir las que no sean pertinentes y prohibidas por la Ley.
Asimismo, podrá limitar los medios de prueba cuando resulten manifiestamente
sobreabundantes o de imposible consecución.
3. La Ley establecerá, por excepción, los casos en los cuales se admitan pruebas
de oficio.
4. Los autos que decidan sobre la admisión de la prueba pueden ser objeto de
reexamen por el Juez de la causa, previo traslado al Ministerio Público y a los
demás sujetos procesales.
De otra parte, se advierte en los dispositivos legales que conforman estos principios
generales hay un énfasis en el rol del Juez en la actividad probatoria: en el numeral 2 se
menciona que el Juez tiene la facultad para admitir pruebas, luego la de poder realizar un
reexamen de la admisión de la prueba en el numeral 4 y lo que es grave para el modelo
acusatorio se le da facultades para admitir pruebas de oficio, conforme se puede leer del
numeral 3: "la Ley establecerá, por excepción, los casos en los cuales se admitan pruebas
de oficio" que concordado con lo establecido por el artículo 385º del texto legal en
comentario que dispone: "El Juez Penal, excepcionalmente, una vez culminada la
recepción de pruebas podrá disponer de oficio o a pedido de la parte, la actuación de
nuevos medios probatorios si en el curso del debate resultasen indispensables o
manifiestamente útiles para esclarecer la verdad" queda meridianamente claro que con
ello se echa por tierra la imparcialidad del Juzgador, otros códigos en Latinoamérica se
han adheridos totalmente con el modelo acusatorio como es el caso del código procesal
penal colombiano y chileno que han descartado de plano que los jueces puedan decretar
la práctica de pruebas de oficio.
Finalmente se tiene que señalar que comparando estos preceptos generales de la prueba
del Nuevo Código Procesal Penal con las características básicas de la prueba en el
proceso penal acusatorio sólo hay una adhesión parcial al modelo acusatorio. El profesor
ítalo - colombiano Martín Eduardo Botero[4]indica que los caracteres básicos de la prueba
en el proceso penal acusatorio son:
2. Sólo tiene el carácter de prueba las practicadas en el juicio oral, bajo los principios
de inmediación, contradicción, publicidad e igualdad.
4. Las pruebas requieren de cierta entidad, no bastando las conjeturas o las meras
sospechas.
De estas seis características de la prueba del proceso penal acusatorio, sólo aparece
entre los preceptos generales de la prueba el señalado en el numeral 3 respecto a que las
pruebas deben haber sido obtenidas por medios lícitos y las mencionadas en el numeral
2,4,5 y 6 no se encuentran taxativamente señaladas en estos preceptos generales, pero si
encuentran preceptuadas en esta sección II en los artículos 156,157,158 y 159; mientras
Las que imponen limitaciones del derecho a Las que imponen limitaciones a la libre
la libertad personal. administración o disposición de los bienes del
imputado.
Lo tradicional en la regulación procesal de
Ello sin mencionar que, en lo que respecta a las decisiones de archivo del fiscal, el CPP
de 2004 ha reemplazado el mecanismo de la queja de derecho por el de apelación; de
esta manera, se naturaliza el medio de impugnación que tiene el agraviado contra la
decisión de archivo dispuesto por el representante del Ministerio Publico, a fin de que el
superior jerárquico la revoque o la declare nula.
RECURSO DE REPOSICION
En ese sentido el Recurso de Apelación Es un remedio procesal que tiene por objeto el
viene a ser el medio impugnatorio por control de la función judicial, que se funda en una
excelencia debido a la amplia libertad de aspiración de mejor justicia, remedio por el cual
acceso a éste al que se le encomienda la se faculta al litigante agraviado por una sentencia
función de hacer efectivo el tan mentado o interlocutora, a requerir un nuevo
Derecho al recurso. Y ello porque frente pronunciamiento de un tribunal jerárquicamente
al posible error judicial por parte del Juez superior para que , con el material reunido en
Ad Quoen la emisión de sus primera instancia y el que restringidamente se
resoluciones, surge la Apelación con el aporte en la lazada, examine en todo o en parte
propósito de remediar dicho error, la decisión impugnada como errónea, por implicar
llevado a cabo ante el Juez Ad Quem, una falta de apreciación de los hechos o una
quien tiene va a realizar un análisis equivocada aplicación o interpretación del
fáctico y jurídico sobre la resolución Derecho, y la reforme y revoque en la medida de
impugnada. la solicitado.
RECURSO DE NULIDAD:
EL RECURSO DE CASACIÓN