Investigando en Ciencias e Ingeniería Prof. FLORES M.

Jesús

CAPITULO III

ALCANCES DE INVESTIGACIÓN POR NIEVELES

EN CIENCIA E INGENIERÍA

Los alcances de la investigación constituyen un continuo de “causalidad” que debe de tener un

estudio de investigación (Hernández Sampieri R. et al., 2010), pues de ella depende la
estrategia a seguir en las etapas de Hipótesis, Síntesis y Validación (métricas de desempeño,
implementación de la solución, diseño, experimentación, cálculos de desempeño y demás
componentes) del Método Científico Moderno. No todas las investigaciones son de un mismo
tipo. Existen diferentes o variados tipos de investigación. La bibliografía refiere una gama muy
amplia de tipos de investigación, mas que todo en el campo de las ciencias sociales, que se
presentan en forma poco sistematizadas (Marczyk G. et al., 2005; Warfield D., 2005; Bordens
K S. Abbott B. B., 2008; Grant M J. & Booth A., 2009). La sistematización de esta diversidad
de tipos de investigación puede realizarse estableciendo algunos criterios pertinentes según los
cuales sea posible clasificarlas. Una clasificación, se entiende, que debe ser exhaustivo y
excluyente, vale decir que si se clasifica algo, a partir de un determinado criterio, todos los
elementos que se clasifican deben ser incluidos en una de las categorías de clasificación: esto
es la exhaustividad. Y se dice que una clasificación debe ser excluyente, por que el elemento
que se está clasificando debe pertenecer o ubicarse en una sola categoría, debe estar en una o
en otra, pero no en dos o tres categorías al mismo tiempo. En un intento de poner en orden en

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esta complicada serie de propuestas de tipificaciones de las investigaciones, dándose énfasis a

su aplicabilidad en el campo de las ciencias e ingeniería, considerándose las investigaciones
teóricas, experimentales, exploratorias, descriptivas, explicativa, correlacionales y
aplicativos. En el capítulo se discute la naturaleza y el propósito de estos tipos de estudio.

5.1 Introducción
Existen varias clasificaciones de tipo y métodos de investigación. Una de las primeras
clasificaciones la introduce Bunge (1980) al distinguir entre ciencias básicas y ciencias
aplicadas. Alvitres (2000) define la investigación básica, pura o sustantiva cuando pretende
una descripción, explicación o predicción; y define la investigación aplicada o tecnológica
cuando estructura procedimientos, innova estrategias, crea y prueba artefactos, y estima su
valor pragmático. Pero los tipos de investigación pueden clasificarse según diferentes
criterios, por ejemplo, Hidalgo (2005) clasifica las investigaciones según cuatro criterios: i)
Propósito de la investigación: investigación básica e investigación aplicada; ii) Medios
utilizados para obtener los datos: investigación documental, de campo, experimental; iii)
Nivel de conocimiento: exploratoria, descriptiva y explicativa; y iv) Aplicación de la
investigación: histórica, descriptiva y experimental. Por otro lado, Uriarte (2005) menciona
tres clasificaciones dicotómicas: i) teórica o pura vs. aplicada o tecnológica; ii) descriptiva
(exploratoria o de aproximación) vs. interpretativa (analítica o crítica); y iii) individual (o
particular) ligada a una cátedra (u orientada) vs. inter o multidisciplinaria. Uriarte (2005)
también meciona dos métodos de recolección de datos: la inducción (síntesis) y la deducción
(análisis). Henández et al. (2003) clasifica los tipos de investigación o alcances de estudios
en: i) exploratorios, ii) descriptivos, iii) correlacionales y iv) explicativos; así mismo clasifica
los métodos o diseños de investigación en: i) no experimentales: transeccionales
(exploratorio, descriptivo y correlacional–causal) y longitudinal (de tendencia, de evolución
de grupo y panel), ii) experimentales: pre–experimental, cuasi–experimental, y
experimentales puros. A este condensado grupo de clasificación, adicionamos la
investigación predictiva e investigación aplicada (Miranda y Medina, 2000; Moed H. F. et
al., 2004; Winter R., 2008; Iivari J., & Venable, J., 2009)
Esta clasificación es muy importante, debido a que según el tipo de estudio de que se trate
varía la estrategia de investigación, tal como se ha analizado en el cuadro 4.1 de las cuatro
etapas del Método Científico Moderno. El diseño, los datos que se recolectan, la manera de
obtenerlos, el muestreo, modelamiento y otros componentes del proceso de investigación son
distintos en estudios exploratorios, descriptivos, correlaciónales, explicativos, predictivos y
aplicados. En la práctica, cualquier estudio puede incluir elementos de más de una de estas
seis clases de investigación.
En vista de la multiplicidad de clasificaciones de tipos y métodos de investigación, e incluso a
la ambiguiedad y confusión de los conceptos, ahora bien, surge necesariamente la pregunta:
¿de qué depende que nuestro estudio se inicie como exploratorio, descriptivo, correlacional,
explicativo, predictivo ó aplicativo? La respuesta no es sencilla, pero diremos que
básicamente depende de dos factores: el estado del conocimiento en el tema de investigación
que nos revele la revisión de la literatura y el enfoque que el investigador le pretenda dar a su
estudio.
Aunque en las ciencias experimentales, la experiencia ocupa un lugar preeminente, también
es cierto que la construcción teórica tiene un papel muy importante. Por ello, se ha indicado
que en la actitividad científica se distinguen dos procesos: un ascendente que conduce a la

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formación de entidades teóricas (conceptos, leyes y teorías) y otro descendente que consiste
en la comprobación experimental de las construcciones teóricas.
Entre las ciencias experimentales, la física puede considerarse como un ejemplo del primer
tipo de proceso; Newton y Einsten, nvestigadores que contribuyeron sus estructuras teóricas
sobre conceptos y “como invenciones libres de intelecto humano”. En ambos casos, el
segundo de los procesos, la experimentación, demostró la validez de dichas teorías. Las
teorías deben explicar los hechos experimentales y ser congruentes con ellos, pero estos no
son la fuente principal del desarrollode aquéllas, ya que las hipótesis de las que se parte son
abstractas y alejadas de la experiencia, según Einsten. Por ejemplo, Newton buscaba un
concimiento de la naturaleza por medio de conceptos matemáticos y para ello concibió un
sistema ideal formado por puntos dotados de masa y sometidos a fuerzas, los cuales no
existen en la naturaleza, de tal modo que las definiciones, enunciadas y demostraciones se
refieren a los puntos–masa de forma inmediata y sólo de forma mediata al Sol, la Tierra y
demás planetas que constituyen la realidad. Por lo general, el objeto ficticio que sustituye al
real es necesario para formulaciones matemáticas como las de la mecánica y recibe el nombre
de objeto científico.
El objeto científico no existe realmente, y por lo tanto hay que construirlo a través de
conceptos seleccionados que permiten su estudio mediante experiencias controladas. Los
conceptos seleccionados son aquellos que definen las propiedades relevantes del sistema y se
prescinde de los otros que se consideran irrelevantes; ello no es sólo válido para ciencias
como la física, sino que también es válido para describir los procedimientos utilizados en
otras ciencias experimentales, química, biología, etc. Por ejemplo, en la teoría de la difusión
de las moléculas de los colorantes en medios heterogéneos, las fibras textiles, aplicando las
ecuaciones de Fick, se idealizan aquéllas como sólidos homogéneos de conformaciones
geométricas que no corresponden ni a su morfología interna ni externa, a fin de poder tratar la
difusión mediante las ecuaciones matemáticas planteadas para un caso ideal.
Sin tratar en consideraciones formales a tener en cuenta para construcción del objeto
científico, lo que haría necesario la construcción de modelos ideales, que se apartaría de la
finalidad de esta obra, si consideramos, antes de entrar en el método utilizado por el
investigado, el hace algunas referencias a los métodos hipotético–deductivo y al inductivo,
resumidos en la Fig. 5.1.

5.2 El Método Hipotético–Deductivo

El método hipotético–deductivo lo empleamos corrientemente tanto en la vida ordinaria como
en la investigación científica. Es el camino lógico para buscar la solución a los problemas que
nos planteamos. Consiste en emitir hipótesis acerca de las posibles soluciones al problema
planteado y en compobar con los datos disponibles si estos están de acuerdo con aquéllas.
Cuando el problema está próximo al nivel observacional, el caso más simple, las hipótesis
podemos clasificarlas como empíricas, mientras que en los casos más complejos, sistemas
teóricos, las hipótesis son del tipo abstracto. Así, en los ámbitos de la óptica, electricidad,
química analítica, cinética química, etc., en los que se dispone de métodos obervacionales
adecuados con los cuales se puede obtener magnitudes muy precisas, las hipótesis pueden
verificarse con gran seguridad; sin embargo, las hipótesis acerca de la evolución de los seres
vivos, la creación del universo, etc., en donde la relación entre la hipótesis propuesta y los
datos disponibles es muy indirecta y/o la verificación es difícil, origina el que las hipótesis
sean cambiantes en el tiempo, de acuerdo con los datos que se van obteniendo. En estos

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casos, cabe preguntarse si existen criterios que permitan juzgar la validez de las hipótesis
generales.

DEDUCCIÓN INDUCCIÓN

v Comienza con principios Principio General o Ley v Comienza con la

y razones generales a observación de ejemplos
particulares (ejemplos individuales y las razones
individuales) para formar principios
v Tipo de razonamiento generales acerca de sus
más comúnmente relaciones.
asociado con las pruebas v Tipo de razonamiento
geométricas más comúnmente
Ventajas: Todos los términos asociada con la
están perfectamente experimentación.
definidos que produce Ventajas: Relativamente fácil
certeza absoluta. de hacer - simplemente
Desventajas: Difícil de observar el mundo.
encontrar circunstancias en Desventajas: No se puede
las que todos los términos y estar absolutamente seguro
principios sean definidos de uno teniendo observado
perfectamente. todos los particulares.

Ejemplos Individuales

Figura 5.1 Características de los métodos hipotético–deductivo e inductivo.

Según M. Artigas, existen cincro criterios para juzgar la valides de las hipótesis generales,
aplicables tanto a las hipótesis próximas a las experimentación como a las de elevado nivel
teórico. Estos criterios son:
a. El poder explicativo. “La capacidad de las hipótesis de dar razón de los problemas
planteados y de los datos disponibles. Por ejemplo, la estructura de doble hélice del
ADN explicó de modo satisfactorio la consevación y transmisión del material
genético. El modelo fue admitido inmediatamente, aunque las pruebas empíricas
concluyentes tardaran cierto tiempo en ser propuestas”.
b. El poder predictivo. “Si de una hipótesis se deduce una determinada consecuencia,
puede decirse que la hipótesis predice y explica dicha consecuencia. Este criterio es
especialmente importante cuando se trata de predicciones antes desconocidas. Por
ejemplo, el efecto de un planeta sobre otras, tal como lo predecía la mecánica
newtoniana, condujo al descubrimiento de Neptuno y Platón, en las posiciones
calculadas por la teoría”.
c. La precisión de las explicaciones y las predicciones. “Este criterio fuerza a los dos
anteriores, ya que en la ciencia experimental el progreso se debe en buena parte a la
exactitud de los cálculos y comprobaciones. Por ejemplo, Kepler invirtió dos años en
sus primeros estudios sobre la órbita de Marte, pero recomenzó al comprobar un
desacuerdo de 8 minutos de arco respecto a lod datos de Ticho Brahe. Posteriormente,
las predicciones fueron comprobadas con gran precisión por unas expediciones de
astrónomos a Brasil y África para comprobar la desviación gravitatoria de la luz”.
d. La convergencia de pruebas variadas e independientes. “Este criterio refuerza la
fiabilidad de las teorías. Por ejemplo, el modelo de la gran explosión propuesta en la
década de los veinte recibió un apoyo decisivo cuando Penzias y Wilson detectaron en
1964 la radiación de fondo predicha por la teoría. Este modelo es coherente también
con otros datos obtenidos acerca de otros fenómenos, tale como la abundancia de los

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elementos ligeros en el universo y la distribución de la materia a gran escala. El hecho

de que estos fenómenos se estudian y comprueban de modo diferente, es una razón
importante en favor de la teoría que los predice y explica”
e. El apoyo mutuo entre las teorías. “Es una buena prueba de validez de las hipótesis.
Por ejemplo, la teoría atómica fue ganando fiabilidad al integrarse en las explicaciones
de diversas disciplinas, al contar con pruebas específicas sobre los modelos atómicos y
constituir, además, un elemento importante de las teorías químicas y de la biología
molecular. Las teorías se entrelazan formando un red en la cual las comprobaciones de
algunas consecuencias experimentales refuerza la validez de todo el conjunto”.

5.3 El Método Inductivo

Conjuntamente con el anterior es utilizado en la ciencia experimental. Consiste en basarse en
enunciados singulares, tales como descripciones de los resultados de obervaciones o
experiencias para plantear enunciados universales, tales como hipótesis o teorías. Ello es
como decir que la naturaleza se comporta siempre igual cuando se dan las mismas
circunstancias, lo cual es como admitir que bajo las mismas condiciones experimentales se
obtienen los mismos resultados, base de la repetitibilidad de las experiencias, lógicamente
aceptado. Pero basar en esto que desde unos hechos concretos se puede llegar a establecer una
teoría general, sería tanto como admitir que no pueden darse hechos distintos en el campo
general de dicha teoría, lo cual no parece lógico ni sensato, pues nos llevaría a admitir un
determinismo absoluto, que tal y como hemos visto, no es admisible actualmente. Por otra
parte, la inducción equivale a la extrapolación, lo cual puede ser un recurso en el campo
experimental, que no se confirma siempre. Por todo ello, mediante sólo la inducción, o sea,
una colección de datos experimentales para construir leyes y teorías científicas auxiliadas por
la lógica, es difícil elaborar una teoría científicamente admisible.
Karl R. Poper al tratar el problema de la inducción, indica que “algunas personas que creen en
la lógica inductiva se precipitan a señalar “que la totalidad de la ciencia acepta sin reservas al
principio de la inducción, y que nadie puede dudar de este principio de la vida corriente”. No
obstante, aun suponiendo que ello fuera así, remarca que es superfluo todo principio de
inducción y que lleva forzosamente incompatibilidades lógicas”.
A pesar de lo expuesto, el método inductivo tiene su importancia en el estudio de los
fenómenos científicos. Asi, la gran cantidad de medidas efectuadas por Tycho Brahe durante
veinte años sobre los planetas, le sirvieron a Johann Kepler para formular y confirmar el
modelo que se conoce como las tres leyes de Kepler, de tal manera, que si se presuponen
estas leyes, se pueden calcular las posiciones de los planetas para cualquier tiempo, pasado o
futuro. Kepler comprobó sus predicciones, principalmente con las observaciones del planeta
Marte. Por otra parte, Faraday pudo probar que los diversos fenómenos que se apreciaban en
la electricidad se debían a una misma causa, que posteriormente se atribuyó al flujo de los
electrones.

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5.4 Métodos de la Investigación en Ciencias en Ingeniería

Habiendo indicado los rasgos fundamentales de los métodos deductivo e inductivo, conviene,
ya en un plano más concreto, citar cuáles son los métodos utilizados en la Investigación
Científica y en la Tecnológica. No obstante, hemos de advertir que en muchos casos se
utilizan junto a algunos de ellos, por lo que es difícil establecer una línea de división nítida en
estos casos. Por otra parte, tampoco pretendemos que esta clasificación sea totalmente
completa y profunda en el contenido de cada uno de los métodos.
Si se ha decidido —una vez realizada la revisión de la literatura— que nuestra investigación
vale la pena y que debemos realizarla (ya sea por razones de generar conocimiento y/o
aplicación práctica), el siguiente paso consiste en elegir el tipo de estudio que efectuaremos.
5.4.1 La Investigación Teórica (Fundamental o Pura)
Dentro de este dominio incluimos a aquella investigación cuya finalidad es la concepción de
las grandes teorías que son el fundamento de determinadas ciencias tales como las
matemáticas y la física; persiguiendo el avance del conocimiento y la comprensión teórica
de las relaciones entre variables en un sub-sistema de la ciencia que se investiga.
El trabajo del investigador puede realizarse con papel y lápiz y las hipótesis planteadas se
construyen sobre conceptos y “son invenciones de intelecto humano”. La obra de Isaac
Newton (1642 – 1727) publicada en 1686 Philosophie Naturalis Principia Mathematic,
constituye un ejemplo de este tipo de investigación, al establecer las leyes newtonianas del
movimiento y la ley de gravitación Universal. Otro ejemplo de este tipo de investigación es
el realizado por Albert Einstein (19 ….. – …) , considerado por muchos físicos como el
mayor científico que ha existido, quien con su Teoría de la Relatividad transformó
profundamente el pensamiento científico en cuestiones tan importantes como el espacio, el
tiempo, el movimiento, la masa, la energía, etc.
En estos casos, las hipótesis planteadas en la teoría general deben de recibir una
confirmación experimental posterior para que la teoría sea aceptada. La utilización posterior
de nuevas y más precisas técnicas experimentales pueden poner en duda la validez de una
teoría ya aceptada, con lo cual se produce un avence del conocimiento, sin que ello invalide
el método empleado.
5.4.2 La Investigación Experimental
La investigación experimental incorpora un alto grado de control sobre las variables de
estudio. Este control, si se utiliza correctamente, le permite establecer relaciones causales
entre las variables (Bordens K S. Abbott BB, 2008). Este tipo de investigación tiene dos
características definitorias: la manipulación de una o más variables independientes y el
control sobre las variables extrañas.
Una variable independiente es aquella cuyos valores son elegidos y establecidos por el
experimentador en los denominados niveles de la variable independiente. Por ejemplo,
imagine que desea determinar cómo influye la variación de las condiciones de operación en
el proceso de destilación por rectificación en la pureza del destilado cuando se pone
operativo el proceso. Para examinar esta relación, la variable “condiciones de operación en
el proceso de destilación por rectificación” está expresada en una forma implícita, que se
define a través de sus indicadores, como la presión y temperatura de operación, holdup
líquido y vapor, así como sus índices, esto es, presión de 10 mmHg a 50 mmHg,
temperatura de 25 a 60 ºC; estas dos cantidades constituirán los dos niveles de la presión y

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temperatura respectivamente que constituye la variable independiente. Las condiciones

específicas asociados con cada nivel se denomina los tratamientos del experimento.
Dependiendo del diseño experimental, la variable independiente puede ser manipulada
mediante la modificación de las condiciones de presión y temperatura en la columna de
destilación, con el objetivo de establecer que estos cambios en el nivel de las causas
independientes, modifiquen el comportamiento de pureza en el destilado, variable cuyo
valor se observa y mide en los diseños experimentales, denominándose variable
dependiente. Si existe una relación causal, entonces el valor de la variable dependiente,
depende al menos en cierta medida, en el nivel de la variable independiente.
La segunda característica, control sobre las variables extrañas; aquellas que pueden afectar
el comportamiento del problema objeto de investigación, pero no es de interés para el
presente experimento. Analizando el ejemplo de destilación, se podría estar interesado en
determinar la eficacia de un nuevo tratamiento, altura de relleno. En investigación anterior
no se tuvo en consideración, pero puede influir en el performance del equipo.
En primer lugar, la variabilidad no controlada puede hacer que estén ocultas las
dificultades, imposibles de detectar cualquier efecto de la variable independiente. En
segundo lugar, la variabilidad no controlada puede producir diferencias en el
comportamiento de azar a través de los niveles de la variable independiente.
Así mismo, este tipo de investigación está caracterizado por la utilización de los
conocimientos adquiridos en las ciencias fundamentales, para comprender mejor la
influencia de determinadas condiciones, bien de forma teórica o experimental, en el
comportamiento fenomenológico que se estudia, en un reducido ámbito del conocimiento,
que posteriormente pudiera ser aplicado industrialmente. Así, en estudio de la fisión nuclear
aplicando la teoría de la relatividad o los que se derivan del estudio del código genético a
través del conocimiento del ADN específico de un ser humano, son ejemplos de trabajos de
ciencia aplicada. Hemos de tener presente que los estudios de ciencia aplicada no se limitan
a utilizar los conocimientos existentes, sino que muchas veces, por estudiar ámbitos más
reducidas de la ciencia, plantean nuevos interrogantes el conocimiento básico.

Cuando los conocimientos adqueridos en la ciencia aplicada, se traslada al campo de lo

concreto con el fin de configurar un proceso o de fabricar un equipo, entonces entramos en
el campo de la tecnología. Algunas caractererísticas resaltantes de este tipo de investigación
son:
v La investigación se lleva a cabo para resolver cuestiones prácticas, concretas, y su
objetivo principal no es el conocimiento en sí mismo;
v Puede ser exploratoria, pero suele ser descriptivo. Casi siempre se hace sobre la base de
la investigación básica;
v La investigación aplicada se puede llevar a cabo por instituciones académicas o
industriales. A menudo, una institución académica (Universidad) tendrá un programa
específico de investigación aplicada financiado por un socio industrial interesado en
ese programa;
v Las áreas comunes de investigación aplicada incluyen, por ejemplo, ciencia de los
materiales, los procesos intensificados e ingeniería genética, y diseño de fármacos, etc.

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v La distinción entre investigación básica y aplicada no siempre es clara. No es raro que

los investigadores presenten su proyecto en esa luz como para dividirlo en tanto la
investigación aplicada o básica - los requisitos de las fuentes de financiación;
v La diferencia entre la investigación básica y aplicada se encuentra en el intervalo de
tiempo entre la investigación y en convertirse en aplicaciones prácticas (investigación
básica estratégica).
Aunque el método empleado en la investigación experimental posee una unidad conceptual
y operativa, según el problema planteado se pueden apreciar algunas diferencias entre sus
diferentes variedades. Sin pretender presentar una detallada exposición de ellas, podemos
considerar las siguientes:
5.4.2.1 Planteamiento de Hipótesis, Experimentación, Comprobación

Este método tiene una cierta semejanza con el empleado en la investigación teórica pero se
diferencia en que no tiene por objeto el plantear grandes teorías globales, sino mas bien, el
descubrir determinados comportamientos de los fenómenos naturales, para conocer sus
tendencias o leyes, a fin de mejorar el conocimiento de los mismos, con el objeto de poder
controlarlos. Por lo general, se poya en conocimientos validados experimentalmente y que
“en su momento se daba como verdaderos”, pero que a la luz de nuevos describrimientos
dentro de su área o próximos a ella, llevan a plantear nuevas hipótesis que deben ser, asu
vez validados experimentalmente, de forma que si los resultados las confirman, el nuevo
conocimiento invalida la anterior. Por ejemplo, John Dalton (1766 – 1844) discutiendo la
Ley de Proust o de “las proporciones definidas”, llegó a formular la “Ley de las
Proporciones Múltiples” o Ley de Dalton, a través del conocimiento de los compuestos
oxigenados del nitrógeno en los cuales el oxígeno se combinaba “en partes enteras”. Esto
le llevó a formular la hipótesis (1808) de que “todo sucedía como si esas partes fuesen
partículas o sea átomos”, produciendo con ello un gran alboroto en el campo científico.
Después de las discusiones entre “atomistas” y “equivalentistas”, Ernest Rutherford,
observando el espectro del helio concluyó que los curpúsculos alfa no eran otra cosa que el
átomo de helio. En 1911, Rutherford traza un esquema de un átomo parecido a un sistema
solar en miniatura, con un núcleo central cargado positivamente y gravitando alrededor de
él los electrones cargados negativamente. Se llega a la noción de los átomos,
diferenciándose los uno de los otros en el número de electrones y pensando que esta
diferencia era la que producía las diferencias de las propiedades químicas de los cuerpos.
Entre 1911 y 1913 se suceden una serie de descubrimientos importantes, que llevan a Niels
Bohr a presentar su modelo atomico con las capas de los electrones estratificadas en
órbitas circulares alrededor del núcleo, basándose en el modelo de Rutherford, en la teoría
electromagnética y en los cuantos de acción de Plank. En 1931 Sommerfeld aplica la
teoría de Bohr a las órbitas elípticas, con lo cual se amplia a otros muchos átomos además
del hidrógeno. Posteriormente, se presenta la nueva teoría cuántica para el átomo y las
nuves de probabilidad electrónica. De esta manera se va construyendo todo el edificio de la
estructura atómica de los cuerpos a partir del modelo atómico de Nield Bohr.
5.4.2.2 Experimentación sin Hipótesis Previa

Es un método corrientemente empleado en aquellos casos en donde la investigación tiene

por objeto el provocar determinados fenómenos que no se presentan usualmente en la
naturaleza y cuyo conocimiento puede ser interesante o importante en el avance de la
ciencia o la tecnología. Constituye un método de investigación muy importante, tanto por
su amplitud como por su utilización en el campo tecnológico. Entre ellas, podemos citar:

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a. Experimentación para conocer la estructura íntima de la materia. Este tipo de

investigación puede abarcar experimentaciones que tengan por objeto el conocer la
constitución íntima de la materia mediante los aceleradores de partículas, experiencias
en ausencia parcial de gravedad, tales como las que se realizan en los transbordadores
espaciales, las cuales requieren instalaciones muy complejas y de elevado costo.
b. Experimentación para obtención de nuevos compuestos. En muchos procesos de
síntesis se desea conocer qué tipo de compuestos se obtiene haciendo reaccionar en
determinadas condiciones dos o más sustancias, bien para obtener un compuesto
nuevo que no existe en la naturaleza, o para sintetizar uno existene. El primer caso lo
tenemos, por ejemplo, en la síntesis de nuevos polímeros, de nuevos colorantes,
nuevos compuestos inorgánicos, metalúrgicos, etc.; el segundo lo encontramos en la
síntesis de algunos productos farmaceúticos, aromas, colorantes naturales, etc,
c. Experimentación para modificar las propiedades de los cuerpos sometidos a
determinadas acciones físicas, químicas o ambientales. Es estos casos se pretende
conocer cómo se modifican lagunas propiedades de los cuerpos cuando se someten a
condiciones que no son normales en su estado natural. Así, la oxidación de la celulosa
en determinadas condiciones es importante para determinar los oxidantes adecuados
para su blanqueo sin alterar sus propiedades; en otros casos, interesa conocer la
modificación superficial de un cuerpo por el medio ambiente, rayos láser, luz UV, etc.
d. Experimentación para conocer determinados parámetros científicos o tecnológicos.
Entran en este apartado, experiencias que se efectúan en laboratorios químicos y/o de
procesos para establecer la cinética de una reacción y la influencia de variables, tales
como temperatura, concentración de productos, etc., sobre la constante de velocidad, o
meramente tecnológico en las cuales por ejemplo, se desea conocer el comportamiento
de determinados recubriemientos acerca de su duración a la acción abrasiva de un
determinado material utilizado como eje de un sistema motriz.
e. Experimentación analítica. Es aquella que pone a punto nuevos sistemas de análisis,
instrumentos y/o métodos, para descubrir la composición química de los elementos
existentes en un compuesto, bien que este se encuentre en la naturaleza, minerales,
plantas, líquidos, etc., o de un producto obtenido en una nueva síntesis, para
determinar la naturaleza de sus componentes y el grado de pureza logrado. Lo mismo
puede indicar en el caso del análisis de las propiedades físicas de los cuerpos. Este tipo
de investigación experimental es de gran importancia, tanto desde el punto de vista
científico como tecnológico. La investigación analítica utiliza hoy potentes medios
instrumentales, tanto para determinar la composición de los cuerpos como para
detectar sus propiedades, constituyendo una verdadera especialización en el manejo de
tales medios instrumentales. Ejemplo la exploración de la microestructura de la nuez
de Castaña (Bertolletia excelsia), etc. No se puede considerar como investigación
analítica la puesta a punto de una técnica ya conocida, o la determinación analítica de
las propiedades físicas o químicas de las sustancias.
5.4.2.3 Experimentación según el Método de Prueba–error o Éxito

Se utiliza este método cuando no se tiene un conocimiento previo que permita establecer
un plan concreto de trabajo para abordar el tema objeto de la investigación. Esta se inicia
al azar, experimentando, generalmente, con un número elevado de compuestos o
elementos, con la esperanza de encontrar algún resultado que dé una pista acerca de la
posible solución, o permita establecer una hipótesis inicial, que en el transcurso de la
experimentación se va perfilando hasta establecerla de forma más definitiva.
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Este método experimental ha sido utilizado en la industria química de colorantes azoicos

insolubles, para obtener un determinado pigmento de características cromofóricas
(colorísticas) y de solideces determinadas. Para ello, se efectúa cientos de reacciones de
copulación, entre compuestos naftólicos y bases diazotadas, observando la coloración
obtenida y determinando sus propiedades de solidez a diversos agentes: luz, interperie,
lavado, sudor, batanado, álcali, etc.
Los resultados obtenidos en una primera fase permiten acotar entre qué combinaciones
naftol–base diazotada se encuentra el resultado más aproximado al esperado. Se elige la
que parace más apropiada y en los dos componentes se efectúan modificaciones de
estructura química apropiada; en una segunda experiencia, se obervar si alguna de ellas
permite mejorar el resultado esperado. Se continúa de esta menera en una tercera o cuarta
fase de experiencias, hasta resolver el problema o darlo por no alcanzado.
5.4.2.4 Experimentación con Modelos

Cuando la investigación no permite la utilización de los elementos reales, bien por razones
de seguridad o porque la utilización del elemento real enmascararía el valor de los
resultados y no se podría sacar una conclusión adecuada, se utilizan modelos “artificiales”
para llevar a término la experimentación.
Ejemplo del primer caso, razones de seguridad, es la utilización de sofisticados maniquíes
en la investigación del daño causado por impacto frontal o lateral sobre los ocupantes de
un vehículo; en este caso, el maniquí va provisto de una serie de sensores que permite
conocer la acción del impacto sobre determinados órganos del cuerpo y proceder a las
correcciones correspondientes en la estructura resistente del vehículo para hacerlo más
seguro, y dotarlo de elementos protectores (airbag). Caso similar son los materiales para
vestidos contra el fuego, en donde también se efectúan los ensayos con maniquíes.
Ejemplo de la segunda posibilidad, lo tenemos en las investigaciones que se efectúan en
los túneles aerodinámicos de prueba con modelos reducidos de coches, aviones, en los que
se determina el perfil más adecuado para ofrecer una menor resistencia al aire a
velocidades elevadas, y por consiguiente, menor consumo de combustible. Determinados
estudios sobre la difusión de colorantes en medios heterogéneos como son las fibras
textiles naturales, de forma geométricas no bien definidas matemáticamente, también se
fectúan utilizando polímeros manufacturados de similar composición química y
configuración geométrica definida, para poder aplicar las ecuaciones pertinentes que
permiten el cálculo de los coeficientes de difusión aparentes, que sirven para establecer
comparación de esta propiedad entre diferentes estructuras químicas.
5.4.2.5 La Investigación Combinatorial

Este método de investigación, aunque en una de sus etapas, es esencialmente experimental,

las otras etapas que configuran el método escapan de su circunscripción en dicha
clasificación.
La síntesis de los compuestos orgánicos con actividad biológica ha estado influenciada
durante los últimos cien años por la metodología siguiente: elección de una posible
molécula de estructura definida, su síntesis, purificación y ensayo de su actividad. La
actividad es entonces optimizada parcialmente de forma sistemática o por variaciones
intuitivas de la estructura inicial. La nueva sustancia activa se obtiene por “ensayo y error”
hasta que obtener el producto con las características deseadas; ello puede llevar a la
necesidad de miles de variaciones de estructuras moleculares. Este proceso es lento y caro,

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haciendo que la investigación de nuevos productos farmaceúticos y protectores de la

agricultura requiera mucho tiempo y dinero.
Por otra parte, el progreso en biología molecular en la última década, la utilización en
biología molecular de métodos para identificar y preparar proteínas es muy importante en
la investigación de fármacos. Esta nueva situación hizo que fuese necesaria una nueva
metodología para sintetizar rápidamente nuevas estructuras de forma que su optimización
pueda ser acelerada.
Esta nueva metodología se denomina Química Combinatorial y se caracteriza por
sintetizar simultáneamente diferentes productos con estructura bien definida. Si bien en
principio se ha aplicado a los productos farmacéuticos, se empieza a introducir en otros
campos tales como para el descubrimiento de nuevos catalizadores y materiales
luminiscentes.
La química combinatorial está basada en un principio simple y revolucionario; en vez de
unir inicialmente dos productos A y B para dar un producto AB, se utilizan diferentes
bloques de producto A  A1  A10  con diferentes bloques de productos B  B1  B10  de
acuerdo con el principio combinatorio, con lo cual con los 10 productos de cada sustancia
se obtienen 100 productos. En el caso de tres productos A, B, C, se obtendrán 1000
productos y así sucesivamente.
La química combinatoria consta de tres etapas: síntesis rápida paralela de una biblioteca de
muchos productos de estructura relacionada, ensayo paralelo de estos productos para una
determinada propiedad mediante un test adecuado e indentificación de los compuestos que
muestran la mejor respuesta a la propiedad deseada. Posteriormente, otra nueva biblioteca
de los nuevos productos seleccionados en un área más restringida se puede sintetizar bajo
el principio de la química combinatoria. Una vez obtenido el producto o productos que
reúnen las mejores propiedades, es necesario el continuar con las pruebas de tipo clínico o
agrícola, según el tipo de producto [Ghose A. K., Viswanadhan V. N., (2001); Boldi A.
M., (2006); Miller B. L., (2010)]
Inspirados por la belleza, variedad, complejidad, y grandeza del reino natural. Los
químicos de síntesis orgánica, químicos medicinales, científicos farmacéuticos e
investigadores de productos naturales, nos sentimos inspirados por las moléculas que se
encuentran en la naturaleza para sintetizar lo que sintetiza la naturaleza, hacer variaciones
de lo que descubrimos en la naturaleza, y para observar la naturaleza en busca de
inspiración en la nueva direcciones para nuestra profesión. Lo que motiva no es sólo un
deseo de comprender mejor los procesos biológicos y cómo interactúan las moléculas y
controlar estas vías, pero estamos buscando nuevas formas de modular la respuesta
biológica con el fin de tratar una enfermedad.
Desde el comienzo de la historia, hemos utilizado los recursos de que disponemos para
tratar enfermedades y desórdenes. Desde los comienzos rudimentarios de la selección de
plantas para el tratamiento de enfermedades comunes, hemos entrado en la era de la
historia humana en la que podemos tomar lo que está disponible en la naturaleza y
modificarlo, adaptarlo o imitarlo. El objetivo es producir tratamientos terapéuticos
sofisticados y específicos.

71
Tipología de la Investigación por Niveles en Ciencia y Tecnologia

Biológicamente, el rango de enfoques desde el aislamiento y el uso de productos naturales

como agentes terapéuticos para la manipulación de organismos a través de la ingeniería
genética. Químicamente, los productos naturales son funcionalizado, degradado, y
transformado o, alternativamente, servir como el punto de partida para enfoques creativos
y variados para generar una gama de nuevas estructuras moleculares que interactúan con
las targets biológicas.
El descubrimiento moderno de fármacos se ha basado en muchas herramientas y enfoques
diferentes. El descubrimiento de pequeñas moléculas terapéuticas por síntesis y desde el
aislamiento de productos naturales – a partir de plantas, microorganismos y organismos
marinos – siguen siendo una importante fuente de nuevos medicamentos. En principio, la
química combinatorial es la síntesis orgánica de alto rendimiento. Nuevos términos han
aparecido para este enfoque (es decir, la síntesis orientada a la diversidad, la síntesis
orientada a los objetivos, síntesis paralela), pero es común a todos estos modernos
homólogos a la síntesis tradicional es la síntesis acelerada de una amplia gama de diversas
moléculas. Este desarrollo, junto con los avances de la biología molecular, la selección de
alto rendimiento, y el descubrimiento de fármacos modernos, están cumpliendo con la
demanda de más compuestos con mejores propiedades para el tratamiento de la
enfermedad.
Así que no es ninguna sorpresa que hoy en día los productos naturales y la química
combinatorial están convergiendo en un enfoque común: la síntesis combinatoria de
librerías basadas en productos naturales.
En un período relativamente corto, la dinámica química combinatorial ha pasado de la
prueba al concepto experimenta en algunos laboratorios aislados en un amplio marco
conceptual, la búsqueda de la aplicación de una excepcional gama de problemas en el
reconocimiento molecular, identificación de compuestos, diseño de catalizador, la
nanotecnología, ciencia de los polímeros, y otros.
5.4.3 La Investigación por Observación de la Naturaleza
5.4.3.1 La Observación de la Naturaleza

El ser humano aprovecha la capacidad que posee de observar las cosas que se presentan en
la naturaleza para descubrir sus formas extremas e internas, sus características, manera de
actuar, en una palabra para conocerlas en mayor o menor grado, de acuerdo con la
capacidad de cada observador y el interés que en él despierta la cosa observada. Esta
capacidad e interés, unida a determinada metodología en la observación, constituye un
método empleado en la investigación científica y tecnológica. La investigación por
observación, nos permite avanzar en el conocimiento de todo lo que nos rodea, desde lo
más pequeño, la célula, hasta lo más distante del universo.
Fue mediante la observación del cielo cómo los Sumerios y los Egipcios, empleando
sistemas rudimentarios de cálculo, calcularon la duración del día, la noche, la marcha de
los planetas, si bien con ciertos errores de cálculo. Para el día, en el caso de los más largos,
estimaban unas 16 horas y para las más cortas 8 horas, mientras que las cifras verdaderas
son de 14 h 11 min y 9 h 49 min.
La observación de determinadas especies por Charles Darwin durante los cuatro años de su
permanencia en el navío inglés Beagle, conjuntamente con informaciones recibidas de todo
el Imperio británico, fue el fundamento de su obra “Origen de las Especies” (1859) que
sentó los principios del evolucionismo. Linee, mediante el estudio de las plantas dejó en su

72
Investigando en Ciencias e Ingeniería Prof. FLORES M. Jesús

obra “Systema Naturae” (1735) el medio de clasificar a los seres vivos, por vez primera, de
una manera científica. Este método, auxiliado por los avances en la microscopía, es el
sistema empleado por biólogos, botánicos, entomólogos y otros investigadores en el campo
de las ciencias naturales.
Este tipo de investigación puede efectuarse por observación directa sin o con ayuda de
equipo muy simple, tal como hizo Darwin para formular su teoría evolucionista. En tros
casos, la observación requiere de la ayuda de dispositivos más complejos que permitan
apreciar al obervador lo que a simple vista no puede ser descubierto. Así, la invención del
microscopio ocular le permitió a Ramón y Cajal sus estudios neurológicos, auxiliándose
entonces por medio de dibujo de ofrecer la visión percibida del sistema nervioso;
posteriormente, los perfeccionamientos del microscopio ocular equipados con cámaras de
video y el electrónico han permitido avanzar en el conocimiento de la histología, anatomía,
microbiología, etc., adquiriendo la mera observación un carácter más experimental. El uso
de un telescopio rudimentario le permitió a Galileo, observar con más detalle la luna y
descubrir dos satélites de Júpiter. Hoy, la utilización de potentes telescopios,
radiotelescopios, y el análisis posterior de las radiaciones emitidas permiten conocer la
composición de los elementos constituyentes de otros cuerpos celestes. Es más, cuando la
observación desde la Tierra no permite alcanzar el conocimiento deseado, el hombre utiliza
observadores artificiales, inventados por él, tales como satélites artificiales, sondas
espaciales, etc., que provistos de cámaras de precisión, dispositivos de reconocimiento de
muestras materiales, medios analíticos y sistemas de transmisión de los datos recogidos, le
permiten obtener las imágenes y datos necesarios para avanzar el conocimiento del
universo.
Otro tipo de observaciones requiere un colectivo numeroso para que el conocimiento que
se adquiera tenga una validez probabilística, mediante el uso de la estadística. Este método
es frecuentemente utilizado en la investigación de fármacos o normas de conducta para
determinar la validez de los mismos en prever, curar o producir determinadas patologías.
Así, mediante este tipo de investigaciones se ha podido indicar que la alimentación con
productos ricos en grasas saturadas produce en las personas una mayor propensión a la
aparición de enfermedades circulatorias, entre ellas, el infarto de miocardio, y que el
tabaco perjudica a la salud y es una de las causas del cáncer de pulmón, etc.
5.4.3.2 Simulación por Ordenador

La simulación por ordenador permite conocer con buena exactitud las realidades “no
experimentales”, o no “observables” en la naturaleza, tal como sucede en astrofísica,
geofísica–tectónica, estructura de materiales a elevadísimas temperaturas y presiones.
Por ejemplo, el estudio en el centro de la Tierra de la estructura cristalina y líquida del
hierro, requiere, para efectuarlo, la simulación por medio de supercomputadores que
permiten los cálculos extremadamente largos y complejos que requieren el estudio de la
estructura electrónica de tales fases, lo cual representa unas limitaciones, puesto que tales
cálculos requieren mucho tiempo y son caros. Se puede adoptar también un método
alternativo para el cálculo de todos los electrones, mediente el uso de pseudo – potenciales
que permiten una proximación para describir el potencial asociado a los electrones del
núcleo y la densidad electrónica de los electrones de valencia, con una reducción en el
CPU del computador, haciendo los cálculos más eficientes. Otro ejemplo, sería los
estudios de simulación del comportamiento dinámico de columnas de destilación

73
Tipología de la Investigación por Niveles en Ciencia y Tecnologia

discontinua, con el objetivo de mejorar el rendimiento y la especificidad de los productos,

sistemas de seguridad en parada y arranque, etc.
5.4.4 La Investigación Sociológica
Este tipo de investigación abarca el estudio del comportamiento sociológico, la ciencia
política, etc. Su amplitud es considerable y la metodología empleada puede variar
sensiblemente entre sus diferentes ramas. Estando este libro destinado a profundizar en la
Metodología Científica y Tecnológica, consideramos algunos aspectos de la investigación
sociológica, referentes al comportamiento sociológico ante los cambios científicos y
tecnológicos, así como a la influencia de estos sobre determinados aspectos de la economía,
pueden ser interesantes para ampliar la visión del científico o del técnico acerca del impacto
de la investigación que efectúa en el comportamiento de la sociedad.
La investigación sociológica nos permite mejorar el conocimiento de las actitudes y
reacciones del ser humano ante determinados acontecimientos científicos o tecnológicos
que se producen en su entorno social. Así, por ejemplo, la invención de la máquina de vapor
provocó la industrialización y con ello la aparición de una clase obrera industrial que al
principio fue duramente tratada, lo que le llevó a organizarse en una fuerza sindical para
reivindicar unas mejoras de su situación social, lo cual a su vez estimuló a los empresarios a
adoptar innovaciones tecnológicas que contrarrestasen la presión sindical, abaratasen sus
productos y los hicieran más asequibles a una mayor gama de consumidores. En la
actualidad, en las postrimerías del siglo XX, las agresiones al medio ambiente a causa de la
industrialización han provocado una fuerte inquitud social, dando lugar a apariciones de los
grupos ecologistas, que haciéndose eco de dicha situación presionan a los poderes públicos
para la puesta en marcha de una reglamentación a fin de evitar las fuertes emanaciones de
anhídrido carbónico a la atmósferea y la contaminación de las aguas; ello obliga a las
industrias a considerar estos aspectos en sus palnes de innovación e industrialización, dando
origen a nuevas investigaciones que en si desarrollo disminuya o evite estos efectos
negativos.
El objeto de la investigación social es detectar la opinión, las formas de comportamiento de
las personas ante determinados acontecimientos que se producen en nuestro entorno. Este es
cada vez más amplio a causa de la rapidez como se difunde la información a través de los
medios de comunicación. Las fuentes de información están en la observación de estos
estados de opinión o de comportamiento, bien directamente por el propio investigador o por
la información que pueda tener, determinando a su vez la amplitud de las mismas, o sea si se
circunscriben a un área reducida o por el constrario se han difundido más extensamente,
hasta el punto de considerarse como un hecho mundialmente aceptado.
El Método Científico que se emplea en sociología es empíricoy como característica mas
sobresaliente se pueden citar: a) tienen una base empírica y ello lo acerca al método
empleado en las ciencias naturales; b) se trata de un método basado en la inducción, si bien
también se utiliza la deducción, por lo que se rige por los principios de la lógica. Por
metodología sociológica se entiende la descripción, explicación y justificación de los
métodos utilizados, mientras que las técnicas de investigación se refieren a los
procedimientos específicos que utiliza el sociólogo para reunir y ordernar los datos antes de
someterlos a las operaciones lógicas o estadísticas.

74
Investigando en Ciencias e Ingeniería Prof. FLORES M. Jesús

5.4.5 Otras Clasificaciones

Tratándose el libro del análisis, síntesis de métodos empleados en investigaciones científico
– tecnológicos, cuando el Diseño de la Investigación está en función de los objetivos que se
desean, existiendo varios tipos de diseño según el estudio. Así existen:
a. Estudios exploratorios para averiguar si existe o no un fenómeno, como primer
paso a una investigación.
b. Estudios descriptivos que examinan un fenómeno para describirlo más
completamente o para diferenciarlo de otro.
c. Estudios predictivos para identificar las relaciones que permiten especular acerca
de una cosa sabiendo algo de otra.
d. Estudios explicativos que procuran encontrar la relación causa – efecto entre dos o
más fenómenos.
e. Estudios de acción que orientan a asolucionar un problema de tipo social, político,
de mercado, etc.
En el Cuadro 5.1, se resume los métodos de investigación según los objetivos perseguidos,
aunque otros autores los clasifican según el tipo de pregunta planteado en el problema.
5.4.5.1 Estudios Exploratorios

Los estudios exploratorios se efectúan, normalmente, cuando el objetivo es examinar un

tema o problema de investigación poco estudiado o que no ha sido abordado antes. Es
decir, cuando la revisión de la literatura reveló que únicamente hay guías no investigadas e
ideas vagamente relacionadas con el problema objeto de estudio, cuyos resultados
constituyen una visión aproximada de dicho objeto, es decir, un nivel superficial de
conocimiento.
Los estudios exploratorios nos permiten aproximarnos a fenómenos desconocidos, con el
fin de aumentar el grado de familiaridad y contribuyen con ideas respecto a la forma
correcta de abordar una investigación en particular. Con el propósito de que estos estudios
no se constituyan en pérdida de tiempo y recursos, es indispensable aproximarnos a ellos,
con una adecuada revisión de la literatura. Los medios utilizados para la recolección de la
información, se ilustra en la Fig. 5.2.
Alguna de las características metodológicas de este tipo de investigación, es que son
flexibles para ser sensible frente a lo inesperado, descubren ideas y fenómenos no
reconocidos previamente, son empíricos, no estructuradas, rápidas y relativamente menos
costosas en su ejecución comparada con otros diseños.
Algunos ejemplos, serían los estudios de diagnóstico de la producción de palmeras de
Aguaje (Mauritia flexuosa) en la Región de Madre de Dios, Perú. El surgimiento de alguna
enfermedad nueva en el Sacha Inchi (Plukenetia volubilis) en Iñapari, Madre de Dios,
Perú.
Estos estudios le servirán para ver cómo han abordado situación similares de
investigación y le sugerirán preguntas adicionales; sin embargo, el área geográfica es
distinta, la relación entre las plantas existentes y la ubicación son únicas. Por lo tanto, su
investigación será exploratoria —al menos en sus inicios—.

75
Tipología de la Investigación por Niveles en Ciencia y Tecnologia

Figura 5.2 Medios utilizados para recolección de información en investigacion exploratoria.

Podemos explicar a este tipo de estudios con la experiencia de viajar a un lugar que no
conocemos, del cual no hemos visto ningún documental ni leído algún libro (a pesar de que
hemos buscado información al respecto), sino simplemente alguien nos ha hecho un breve
comentario sobre el lugar. Al llegar no sabemos qué atractivos visitar, a qué museos ir, en
qué lugares se come sabroso, cómo es la gente; desconocemos mucho del sitio. Lo primero
que hacemos es explorar: preguntar sobre qué hacer y a dónde ir, al taxista o al chofer del
autobús que nos llevará al hotel donde nos instalaremos, en la recepción, al camarero del
hotel y en fin a cuanta persona que veamos amigable. Desde luego, si no buscamos
información del lugar y ésta existía (había varias guías turísticas completas e incluso con
indicaciones precisas sobre a qué restaurantes, museos y otros atractivos acudir; qué
autobuses abordar para ir a un determinado sitio) podemos perder mucho tiempo y gastar
dinero innecesariamente. Por ejemplo, vemos un espectáculo que nos desagrade y cueste
mucho, y perdemos uno que nos hubiera fascinado y hubiera costado poco (por supuesto,
en el caso de la investigación científica la inadecuada revisión de la literatura tiene
consecuencias negativas que la frustración de gastar en algo que finalmente nos
desagradó).
Los estudios exploratorios nos sirven para aumentar el grado de familiaridad con
fenómenos relativamente desconocidos, obtener información sobre la posibilidad de llevar
a cabo una investigación más completa sobre un contexto particular de un proceso
productivo y los fundamentos por las cuales se rigen, identificando las variables que
afecten, estableciendo prioridades para investigaciones posteriores o sugerir afirmaciones
(postulados) verificables. Esta clase de estudios son comunes en la investigación del
comportamiento de un proceso, sobre todo en situaciones donde hay poca información. Tal
fue el caso de las primeras investigaciones de Sigmund Freud que surgieron de la idea de
que los problemas histéricos estaban relacionados con las dificultades sexuales, los
estudios pioneros del SIDA (Síndrome de Inmunodeficiencia Adquirida), los experimentos
iniciales del genoma humano, las investigaciones de Sthepen Hawking sobre el origen del
Universo y los agujeros negos. Todos hechos en distintas épocas y áreas, pero con un
común denominador: explorar algo poco investigado o desconocido. Los estudios
exploratorios en pocas ocasiones constituyen un fin en sí mismos, por lo general
determinan tendencias, identifican relaciones potenciales entre variables y establecen la
luz “de investigaciones posteriores más rigurosas” (Dankhe, 1986). Se caracterizan por
76
Investigando en Ciencias e Ingeniería Prof. FLORES M. Jesús

ser más flexibles en su metodología en comparación con los otros estudios, y son más
amplios y dispersos (por ejemplo, buscan observar tantas manifestaciones del fenómeno
estudiado como sea posible). Asimismo, implican un mayor “cesgo” y requieren gran
paciencia, serenidad y receptividad por parte del investigador.
5.4.5.2 Estudios Descriptivos

Muy frecuentemente el propósito del investigador es describir situaciones y eventos. Esto

es, decir cómo es y se manifiesta determinado fenómeno. Los estudios descriptivos buscan
especificar las principales características de los procesos y/o fenómenos bajo estudio; es
decir, define la estructura de estos fenómenos, precisando sus propiedades y construyendo
tipologías o taxonomías. Miden o evalúan diversos aspectos, dimensiones o componentes
del fenómeno o fenómenos a investigar. Desde el punto de vista científico, describir es
medir. Esto es, en un estudio descriptivo se selecciona una serie de cuestiones y se mide
cada una de ellas independientemente, para así —y valga la redundancia— describir lo que
se investiga.
Un ejemplo en ingeniería, sería la descripción del comportamiento reológico de fluidos
no–Newtonianos; su objetivo es medir una serie de características y/o comportamientos de
un fluido al flujo y deformación bajo la acción de fuerzas de cizalla: condiciones del
proceso (temperatura del fluido, velocidad de deformación – gradiente de velocidad –),
características del fluido (concentración, estructura molecular e historial reológico),
características del instrumentos utilizado para determinar la reología del fluido (tipo del
reómetro, esfuerzo cortante aplicado) y otras características que se consideren relevantes o
de interés para el estudio. En este caso el investigador elige una serie de conceptos a medir
que también se denominarán “variables” y que se refieren a conceptos que pueden adquirir
diversos valores y medirse, los mide y los resultados le sirven para describir el fenómeno
de interés.
5.4.5.2.1 Estudios Descriptivos que Miden Conceptos (Relacionales no–Causales)
Es necesario hacer notar que los estudios descriptivos miden de manera más bien
independiente los conceptos o variables con los que tienen que ver. Aunque, desde luego,
pueden integrar las mediciones de cada una de dichas variables para decir cómo es y
cómo se manifiesta el fenómeno de interés, su objetivo no es indicar cómo se relacionan
las variables medidas. Por ejemplo, un investigador organizacional puede pretender
describir varias empresas industriales en términos de su complejidad, tecnología, tamaño,
centralización y capacidad de innovación. Entonces las mide en dichas variables y así
puede describirías en los términos deseados. A través de sus resultados, describirá qué tan
automatizadas están las empresas medidas (tecnología), cuánto es la diferenciación
horizontal (subdivisión de las tareas), vertical (número de niveles jerárquicos) y espacial
(número de centros de trabajo y el número de metas presentes en las empresas, etc.);
cuánta libertad en la toma de decisiones tienen los distintos niveles y cuántos tienen
acceso a la toma de decisiones (centralización de las decisiones); y en qué medida pueden
innovar o realizar cambios en los métodos de trabajo, maquinaria, etc., (capacidad de
innovación). Sin embargo, el investigador no pretende analizar por medio de su estudio si
las empresas con tecnología más automatizada son aquellas que tienden a ser las más
complejas (relacionar tecnología con complejidad), ni decimos si la capacidad de
innovación es mayor en las empresas menos centralizadas (correlacionar capacidad de
innovación con centralización).

77
 Tipología de la Investigación por Niveles en Ciencia y Tecnologia
Método de
Esto es ….
Investig.
Descriptivo – Descripción detallada de la situación
cualitativo específica, usando entrevistas,
(Etnográfico/ca observaciones, revisión bibliográfica.
so de estudio) Describir las cosas como son.
Descripciones numéricas (frecuencia,
Descriptivo -
promedio).
Cuantitativo
Mide las cosas como son.
Análisis cuantitativo de las relaciones
Correlacional/ entre dos o más variables (por
Análisis de ejemplo, ¿las calificaciones de los
Regresión profesores están correlacionadas con
el rendimiento estudiantil?)
Comparando un grupo que recibe una
intervención en particular con otro
Quasi- grupo que es similar en
experimental características pero que no recibe la
intervención-usa asignación no
aleatoria.
Usa asignación aleatorio para asignar
a los participantes a un grupo
experimental o tratamiento y un
Experimental
grupo control o de comparación (por
ejemplo, uno recibe la intervención y
elotro no lo hace)
Síntesis de los resultados de
múltiples estudios para determinar el
Meta-análisi
impacto medio de una intervención
similar en los estudios
Cuadro 5.1 Tipos de Métodos de Investigación
Esto no funciona bien
Trabaja major para las preguntas … Cosas adicionales a tener en cuenta
para preguntas ...
¿Cómo las personas implementan este
¿El programa causa algún
programa?, ¿Cuáles son los retos a los que se
cambio en los resultados
enfrentan las personas?, ¿Cuáles son las
de los participantes?
percepciones de las personas?
¿El programa causa algún
¿Cuántas personas están participando en este
cambio en los resultados
programa?, ¿Cuáles son las características de
de los participantes?, ¿Por
las personas en este programa?, ¿Que tan bien
qué el programa funciona
hacen los participantes en este programa?
de esta manera?
¿Cuál es la relación entre los diversos factores
¿El programa de causa Busque palabras como, “más probable
de la escuela o el contexto del aula y el
algún cambio en los que”, “menos probable que”, “asociado
rendimiento de los estudiantes?, ¿Es el grado
resultados de los con”, “relacionada con” y “está
de ejecución de un programa a través de sitios
participantes? correlacionada con”.
correlacionado con mejores resultados?
Busque la frase “en comparación con”.
¿El programa de causar diferencias ¿Cómo las personas
Busque resultados que son
significativas en los resultados de los aplican el programa?,
estadísticamente significativas. NOTA:
participantes, en comparación con los ¿Por qué el programa
probamos el estudio de la equivalencia de
inasistentes con características similares que obtiene los resultados que
los grupos de tratamiento y de control
no recibieron la intervención? hizo?
antes de la intervención?
Busque palabras como, “causas” o “lleva
a”.
¿El programa de causa alguna diferencia ¿Cómo son las personas
Busque los resultados que son
significativa en los resultados de los que implementan el
estadísticamente válidos y significativos.
participantes con respecto a los resultados del programa?
NOTA: La intervención debe definirse
grupo de control.
con claridad para que se sepa lo que fue
diseñad, y en qué medida se implementó.
Busque criterios de selección utilizados
En todos los estudios realizados en una para incluir los estudios y buscar medidas
intervención o estrategia en particular, ¿qué se del tamaño del efecto. Busque las
¿Cómo son las personas
puede decir acerca de la dirección o de los diferencias en los resultados entre los
aplican el programa?,
puntos fuertes de los impactos?, ¿Qué estudios.
¿Cuáles son las
significa la totalidad de los estudios de ¿Algunos estudios muestran resultados
percepciones de la gente?
investigación dice sobre la eficacia de un positivos, mientras que otros muestran
programa? negativo o no todos los estudios muestran
resultados positivos?
78
Investigando en Ciencias e Ingeniería Prof. FLORES M. Jesús

… continuación Cuadro 5.1 Tipos de Métodos de Investigación

Tipo de
Finalidad
Investigación
Intentar determinar las categorías y variables
Investigación vinculadas a un concepto.
exploratoria Intentan nombrar, clasificar, descubrir una
población o conceptualizar una situación.
Intenta describir las características de un
fenómeno a partir de la determinación de
Investigación
variables o categorías ya conocidas.
Descriptiva
Se miden con mayor precisión las variables
y/o categorías que caracterizan el fenómeno.
Intenta establecer las relaciones o
asociaciones entre variables a fin de brindar
una imagen más completa del fenómeno y
avanzar con el conocimiento de la realidad
Investigación
como producto de la interacción de variables.
Correlacional
Permite:
Describir las relaciones entre variables
Inferir el cambio en una variable basándose en
el conocimiento de otras
Se intenta examinar la naturaleza de las
Investigación relaciones, las causas y eficacia de una/s
Explicativa variable/s sobre otra/s, mediante
comparaciones.
FUENTE: Yuni J. A., (2006), Técnicas para Investigar: recursos metodológicos para la preparación de proyectos de
investigación, Vol. 2, Edit. Brujas, Argentina.
Tipo de Información
Recurre a información variada. Puede combinar datos
cuantitativos y cualitativos.
Pueden operar con algunos de ellos exclusivamente.
Predominio de instrumentos no estandarizados y
procedimientos abiertos de recolección de
información.
Las descripcines pueden ser cuantitativas o
cualitativas.
Los instrumentos de medidas pueden ser
estructurados o no estructurados.
Los datos pueden ser de carácter numérico o
discursivo según la lógica de la investigación.
En tanto el análisis correlacional es una técnica
estadística, requiere de información estandarizada de
carácter cuantitativo.
Predominio de instrumentos de investigación
estructurados que deben tener alto grado de validez y
confiabilidad.
En la investigación cuantitativa la relación no se
establece en base a criterios estadísticos, sino en la
presencia de patrones en los que se combinan de
ciertos modos los atributos de las categorías.
Requiere de informaciones estandarizadas y
estructuradas que permitan la comparación entre
grupos y entre situaciones.
Exige un alto control de variables extrañas y la
posibilidad de manipular las condiciones en la que
ocurren los fenómenos para observar modificaciones.
Predominio de datos cuantitativos producidos en
contextos artificiales.
Criterios para su Utilización
Se utiliza cuando:
Existen escasos conocimientos sobre el
tema.
Se quiere determinar las propiedades o
características de un fenómeno.
Se quiere generar nuevas categorías
conceptuales.
Se utiliza cuando:
Se requiere una adecuada
caracterización del fenómeno.
Cuando se requiere precisar la
información existente y/o verificar la
exactitud de descripciones anteriores.
Se utiliza cuando:
Hay un conocimiento cierto y preciso
de las variables implicadas en el
fenómeno.
Cuando se quiere verificar hipótesis de
asociación entre variables.
Cuando se quiere explicar la fuerza y
dirección de las relaciones entre
variables.
Se utiliza cuando:
Se requiere verificar hipótesis causales.
Se pretende predecir una relación
causal.
Explicar un fenómeno
Controlar la ocurrencia de un hecho

79
Tipología de la Investigación por Niveles en Ciencia y Tecnologia

Así como los estudios exploratorios se interesan fundamentalmente en descubrir, los

descriptivos se centran en medir con la mayor precisión posible. Como mencionan Selltiz
(1965), en esta clase de estudios el investigador debe ser capaz de definir qué se va a
medir y cómo se va a lograr precisión en esa medición. Asimismo, debe ser capaz de
especificar quién o quiénes tienen que incluirse en la medición. Por ejemplo, si vamos a
medir variables en empresas es necesario indicar qué tipos de empresas (industriales,
comerciales, de servicios o combinaciones de las tres clases; giros, tamaños, etc.).
La investigación descriptiva, en comparación con la naturaleza poco estructurada de los
estudios exploratorios, requiere considerable conocimiento del área que se investiga para
formular las preguntas especificas que busca responder (Dankhe, 1986). La descripción
puede ser más o menos profunda, pero en cualquier caso se basa en la medición de uno o
más atributos del fenómeno descrito.
5.4.5.2.2 Estudios Descriptivos: Predicciones Incipientes (Predicativas no–Causales)
Los estudios descriptivos pueden ofrecer la posibilidad de predicar (no predecir), puesto
que pretende decir algo, predicar algo, a cerca del fenómeno que se estudia. Ejemplos de
estudios en este campo, son los diagnósticos de la realidad, como el estudio del nivel
socioeconómico de una localidad donde esta ubicado un asentamiento minero
metalúrgico; el estudio del potencial turístico de la Provincia de Tambopata, Madre de
Dios.
La descripción consiste, según Bunge M., en las siguientes interrogantes:
¿ Y  f  xi  ? (4.1)
Interrogante Característica
¿Cómo es Xi? correlato
¿Como se manifiesta … ? propiedades
¿Donde esta … ? lugar
¿De que esta hecho … ? composición
¿Cuanto … ? cantidad
¿Existe relación entre a y b? probabilístico

¿Cómo es la relación entre la resistencia a la compresión del grano de trigo y las variables
principales que la afectan?
Algunas de las técnicas específicas utilizadas en investigación descriptiva, son: el
muestreo, la observación, las entrevistas, los cuestionarios y la revisión documental.
5.4.5.3 Estudios Correlacionales

Este tipo de investigaciones tienen como propósito medir el grado de relación que exista
entre dos o más conceptos o variables (en un contexto en particular). En ocasiones sólo se
analiza la relación entre dos variables, lo que podría representarse como x – y; pero
frecuentemente se ubican en el estudio relaciones entre tres variables, lo cual se podría
representar así: x y ; y también relaciones múltiples, por ejemplo, x y w . En
z
este último caso se plantean cinco correlaciones (se asocian cinco z f pares de
correlaciones: x con y, x con z, y con z, y con w y z con f. Obsérvese que no se está
correlacionando x con f, x con w, y con f, z con w, ni w con f).

80
Investigando en Ciencias e Ingeniería Prof. FLORES M. Jesús

Los estudios correlacionales miden las dos o más variables que se pretende ver si están o
no relacionadas en los mismos sujetos y después se analiza la correlación.
Los estudios correlacionales pretenden responder a preguntas de investigación tales como:
¿conforme transcurre una psicoterapia orientada hacia el paciente, aumenta la autoestima
de éste?; ¿a mayor variedad y autonomía en el trabajo corresponde mayor motivación
intrínseca respecto a las tareas laborales?; ¿los niños que dedican cotidianamente más
tiempo a ver la televisión tienen un vocabulario más amplio que los niños que ven
diariamente menos televisión?; ¿los campesinos que adoptan más rápidamente una
innovación poseen mayor inteligencia que los campesinos que la adoptan después?; ¿la
lejanía física entre las parejas de novios está relacionada negativamente con la satisfacción
en la relación? Es decir, este tipo de estudios
Por ejemplo, un investigador que desee analizar la relación entre la motivación laboral y la
productividad en un grupo de trabajadores —digamos, de varias empresas industriales con
más de 1000 trabajadores de la Ciudad de Lima, Perú—, mediría en cada uno de esos
trabajadores su motivación y su productividad, y después analizaría si los trabajadores con
mayor motivación son o no los más productivos. Es importante recalcar que, en la mayoría
de los casos, las mediciones en las variables a correlacionar provienen de los mismos
sujetos. No es común que se correlacionen mediciones de una variable hechas en unas
personas con mediciones de otra variable realizadas en otras personas. Por ejemplo, no
sería válido correlacionar mediciones sobre la motivación efectuadas a los mencionados
trabajadores de Lima con mediciones sobre la productividad hechas a otros trabajadores
(de otras empresas o trabajadores argentinos).
Propósito
La utilidad y el propósito principal de los estudios correlacionales son saber cómo se
puede comportar un concepto o variable conociendo el comportamiento de otra u otras
variables relacionadas. Es decir, para intentar predecir el valor aproximado que tendrá un
grupo de individuos en una variable, a partir del valor que tienen en la variable o variables
relacionadas. Un ejemplo tal vez simple, pero que ayuda a comprender el propósito
predictivo de los estudios correlacionales, sería el correlacionar el tiempo dedicado a
estudiar para un examen de estadística con la calificación obtenida en él. En este caso se
mide en un grupo de estudiantes cuánto dedica cada uno de ellos a estudiar para el examen
y también se obtienen sus calificaciones en el examen (mediciones en la otra variable);
posteriormente se determina si las dos variables están o no correlacionadas y, si lo están,
de qué manera. En el caso de que dos variables estén correlacionadas, ello significa que
una varía cuando la otra también varía (la correlación puede ser positiva o negativa). Si es
positiva quiere decir que sujetos con altos valores en una variable tenderán a mostrar altos
valores en la otra variable. Por ejemplo, quienes estudian más tiempo para el examen de
estadística tenderán a obtener una más alta calificación en el examen. Si es negativa,
significa que sujetos con altos valores en una variable tenderán a mostrar bajos valores en
la otra variable. Por ejemplo, quienes estudian más tiempo para el examen de estadística
tenderán a obtener una calificación más baja en el examen. Si no hay correlación entre las
variables, ello nos indica que éstas varían sin seguir un patrón sistemático entre sí: habrá
sujetos que tengan altos valores en una de las dos variables y bajos en la otra, sujetos que
tengan altos valores en una de las variables y valores medios en la otra, sujetos que tengan
altos valores en una variable y altos en la otra, sujetos con valores bajos en una variable y
bajos en la otra, y sujetos con valores medios en las dos variables.

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Tipología de la Investigación por Niveles en Ciencia y Tecnologia

En el ejemplo mencionado, habrá quienes dediquen mucho tiempo a estudiar para el

examen de estadística y obtengan altas calificaciones en él, pero también quienes dediquen
mucho tiempo y obtengan bajas calificaciones, quienes dediquen poco tiempo y saquen
buenas calificaciones, quienes dediquen poco y les vaya mal en el examen. Si dos variables
están correlacionadas y se conoce la correlación, se tienen bases para predecir —con
mayor o menor exactitud— el valor aproximado que tendrá un grupo de personas en una
variable, sabiendo qué valor tienen en la otra variable.
Riesgo: correlaciones espurias
Ahora bien, puede darse el caso de que dos variables estén aparentemente relacionadas,
pero que en realidad no lo estén (lo que se conoce en el lenguaje de la investigación como
“correlación espuria”). Por ejemplo, supóngase que lleváramos a cabo una investigación
con niños —cuyas edades oscilaran entre los 8 y los 12 años— con el propósito de analizar
qué variables se encuentran relacionadas con la inteligencia y midiéramos su inteligencia a
través de alguna prueba. Nos daríamos cuenta de que se da la siguiente tendencia: “a
mayor estatura, mayor inteligencia”; es decir, los niños con más estatura tenderían a
obtener una calificación más alta en la prueba de inteligencia, con respecto a los niños de
menor estatura. Estos resultados no tendrían sentido; no podríamos decir que la estatura
está correlacionada con la inteligencia aunque los resultados del estudio así lo indicaran.
Lo que sucede es lo siguiente: la maduración está asociada con las respuestas a una prueba
de inteligencia, los niños de 12 años (en promedio más altos) han desarrollado mayores
habilidades cognitivas para responder a la prueba (comprensión, asociación, retención,
etc.), que los niños de 11 años y éstos a su vez las han desarrollado en mayor medida que
los de 10 años; y así sucesivamente hasta llegar a los niños de 8 años (en promedio los de
menor estatura), quienes poseen menos habilidades que los demás para responder a la
prueba de inteligencia (incluso si aplicáramos la prueba a niños de 5 años no podrían
responderla). Estamos ante una correlación espuria cuya “explicación” no sólo es parcial
sino errónea; se requeriría de una investigación a nivel explicativo para saber cómo y por
qué las variables están supuestamente relacionadas. El ejemplo citado resulta obvio, pero
en ciertas ocasiones no es tan sencillo detectar cuándo una correlación carece de sentido.
5.4.5.4 Estudios Explicativos

Los estudios explicativos van más allá de la descripción de conceptos o fenómenos o del
establecimiento de relaciones entre conceptos; están dirigidos a responder a las causas de
los eventos físicos y/o esclarecer las vinculaciones importantes entre las variables que
originaron determinados fenómenos o hechos. Como su nombre lo indica, su interés se
centra en explicar por qué ocurre un fenómeno y en qué condiciones se da éste, o por qué
dos o más variables están relacionadas. “Están orientados a la comprobación de hipótesis
causales de tercer grado; esto es, identificación y análisis de las causales (variables
independientes) y sus resultados, los que se expresan en hechos verificables (variables
dependientes). Los estudios de este tipo implican esfuerzos del investigador y una gran
capacidad de análisis, síntesis e interpretación. Asimismo, debe señalar las razones por las
cuales el estudio puede considerarse explicativo. Su realización supone el ánimo de
contribuir al desarrollo del Conocimiento Científico”.
Es deseable que un problema explicativo pueda ser predictivo, pero no siempre suceda así.
Un caso típico es el conocimiento de los fenómenos que originan los sismos terrestres. Se
sabe que el desplazamiento o ruptura de capas subterráneas los genera, pero esto no es

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Investigando en Ciencias e Ingeniería Prof. FLORES M. Jesús

suficiente para poder predecir cuándo y dónde ocurrirá el próximo sismo y cuáles serán sus
características.
Ejemplo de las diferencias entre un estudio Explicativo, uno Descriptivo y uno
Correlacional. Los estudios explicativos responderían a preguntas tales como: ¿qué efectos
tiene que los adolescentes peruanos —que viven en zonas urbanas y cuyo nivel
socioeconómico es elevado— se expongan a videos televisivos musicales con alto
contenido de sexo?, ¿a qué se deben estos efectos?, ¿qué variables mediatizan los efectos y
de qué modo?, ¿por qué prefieren dichos adolescentes ver videos musicales con altos
contenidos de sexo respecto a otros tipos de programas y videos musicales?, ¿qué usos dan
los adolescentes al contenido sexual de los videos musicales?, ¿qué gratificaciones derivan
de exponerse a los contenidos sexuales de los videos musicales?, etc. Un estudio
descriptivo solamente respondería a preguntas como ¿cuánto tiempo dedican dichos
adolescentes a ver videos televisivos musicales y especialmente videos con alto contenido
de sexo?, ¿en qué medida les interesa ver este tipo de videos?, en su jerarquía de
preferencias por ciertos contenidos televisivos ¿qué lugar ocupan los videos musicales?,
¿prefieren ver videos musicales con alto, medio, bajo o nulo contenido de sexo?, etc.; y un
estudio correlacional contestaría a preguntas como ¿está relacionada la exposición a
videos musicales con alto contenido de sexo por parte de los mencionados adolescentes
con el control que ejercen sus padres sobre la elección de programas de aquellos?, ¿a
mayor exposición por parte de los adolescentes a videos musicales con alto contenido
sexual, mayor manifestación de estrategias en las relaciones interpersonales heterosexuales
para establecer contacto sexual?, ¿a mayor exposición por parte de los adolescentes a
dichos videos, se presenta una actitud más favorable hacia el aborto?, etc.
Grado de estructuración de los estudios explicativos
Las investigaciones explicativas son más estructuradas que las demás clases de estudios y
de hecho implican los propósitos de ellas (exploración, descripción y correlación), además
de que proporcionan un sentido de entendimiento del fenómeno a que hacen referencia.
Para comprender lo anterior tomemos un ejemplo de Reynolds (1971), que aunque se
refiere a un fenómeno natural es muy útil para comprender lo que significa generar un
sentido de entendimiento. Consideremos la siguiente correlación: “si el volumen de un gas
es constante, a un incremento en la temperatura le seguirá un incremento en la presión”.
Esta afirmación nos dice cómo están relacionadas tres variables: volumen, temperatura y
presión del gas; y a través de ella podemos predecir qué ocurre con la presión si se conoce
el volumen y la temperatura. Hay, además, cierto valor explicativo: ¿por qué aumentó la
presión?, pues debido a que la temperatura se incrementó y el volumen del gas se mantuvo
constante. Pero se trata de una explicación parcial. Una explicación completa requeriría de
otras proposiciones que informaran por qué y cómo están relacionadas esas variables.
Ejemplos
v “Un incremento de la temperatura aumenta la energía cinética de las moléculas del
gas”.
v “El incremento de la energía cinética causa un aumento en la velocidad del movimiento
de las moléculas”.
v “Puesto que las moléculas no pueden ir más allá del recipiente con volumen constante,
éstas impactan con mayor frecuencia la superficie interior del recipiente. (Debido a que

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Tipología de la Investigación por Niveles en Ciencia y Tecnologia

se desplazan más rápido, cubren más distancia y rebotan en el recipiente más

frecuentemente.)”,
v “En la medida en que las moléculas impactan los costados del recipiente con mayor
frecuencia, la presión sobre las paredes del recipiente se incrementa”.
Esta explicación, basada en la concepción de un gas como un conjunto de moléculas en
constante movimiento, es mucho más completa que la anterior y genera un mayor sentido
de entendimiento.
5.4.5.5 Estudios Predictivos

Este tipo de investigación permite predecir el comportamiento de un sistema gracias a que

se entiende con claridad las relaciones entre las variables que gobiernan este sistema y en
muchos casos se dispone de un modelo matemático para describir tal relación.
Un ejemplo clásico es el de las Leyes de Kepler que permiten comprender y predecir el
movimiento de los planetas en el sistema solar. Otro ejemplo es el estudio de la velocidad
de extracción de aceites vegetales con solventes, logrando determinar el siguiente modelo
matemático:

Z  b0 G b1 t b2 T b3 (4.1)

siendo, Z la fracción de aceite residual presente en el tiempo t, G el espesor de las hojuelas

de material oleaginoso (cerca de 0.25 mm), y T la temperatura de extracción (que en
muchos casos se ubica próxima a la temperatura de ebullición del solvente); b0 , b1 , b2 y b3
son constantes.
5.4.5.6 Estudios Aplicados

Este tipo de investigación se tiene un objetivo pragmático y se trata de utilizar los

conocimientos científicos con carácter social, es decir, para cubrir alguna necesidad
específica. Si bien se funda en los aportes de la investigación básica, pretende solucionar
problemas prácticos mediante la modificación de objetos reales. Esta es la investigación
tecnológica. Esta diferenciación en el propósito de la investigación no necesariamente
implica una categoría diferente de problema investigatorio, pues, la investigación
tecnológica puede tener un enfoque explicativo o predictivo.

5.5 ¿Una Investigación Puede Incluir Elementos de los Diferentes Tipos de Estudio?
Algunas veces una investigación puede caracterizarse como exploratoria, descriptiva,
correlacional o explicativa, pero no situarse únicamente como tal. Esto es, aunque un estudio
sea esencialmente exploratorio contendrá elementos descriptivos, o bien un estudio
correlacional incluirá elementos descriptivos, y lo mismo ocurre con cada una de las clases de
estudios. Asimismo, como se mencionó antes, una investigación puede iniciarse como
exploratoria o descriptiva y después llegar a ser correlacional y aún explicativa. Por ejemplo,
un investigador puede pensar en un estudio para determinar cuáles son las razones por las que
ciertas personas (de un país determinado) evaden los impuestos. Su objetivo es de carácter
explicativo. Sin embargo, el investigador al revisar la literatura, no encuentra antecedentes
que puedan aplicarse a su contexto (los antecedentes a los que se enfrenta fueron hechos en
países muy diferentes desde el punto de vista socioeconómico, la legislación fiscal, la
mentalidad de los habitantes, etc.). Entonces comienza a explorar el fenómeno (haciendo
algunas entrevistas con el personal que trabaja en el Ministerio o Secretaría de Impuestos —o

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Investigando en Ciencias e Ingeniería Prof. FLORES M. Jesús

equivalente—, contribuyentes —causantes— y profesores universitarios que imparten cátedra

sobre temas fiscales) y a describirlo (v.g., obtiene datos sobre niveles de evasión de
impuestos, motivos más frecuentes de ello, etc.). Posteriormente describe el fenómeno con
más exactitud y lo relaciona con diversas variables: correlaciona grado de evasión de
impuestos con nivel de ingresos —¿quiénes ganan más evaden más o menos impuestos?—,
profesión —¿hay diferencias en el grado de evasión de impuestos entre médicos, ingenieros,
abogados, comunicólogos, psicólogos, etc.?— y edad —¿a mayor edad mayor o menor grado
de evasión de impuestos?—. Finalmente llega a explicar por qué las personas evaden
impuestos, quiénes evaden más y a qué se debe (causas de la evasión).
Desde luego, el estudio aunque no puede situarse únicamente en alguno de los tipos citados
sino caracterizarse como tal, se inicia como exploratorio, para después ser descriptivo,
correlacional y explicativo.

5.6 ¿De qué Depende que una Investigación se inicie como Exploratoria, Descriptiva,
Correlacional ó Explicativa?
Tal como se mencionó anteriormente, son dos los factores que influyen en que una
investigación se inicie como exploratoria, descriptiva, correlacional o explicativa:
a. El estado del conocimiento en el tema de investigación que nos revele la revisión de la
literatura y
b. El enfoque que el investigador pretenda dar a su estudio.
En primer término, la literatura nos puede revelar que no hay antecedentes sobre el tema en
cuestión o que no son aplicables al contexto en el cual habrá de desarrollarse el estudio, en
cuyo caso la investigación tendrá que iniciarse como exploratoria. Si la literatura nos revela
guías aún no estudiadas e ideas vagamente vinculadas con el problema de investigación, la
situación es similar (el estudio se iniciará como exploratorio).
Por ejemplo, si pretendemos llevar a cabo una investigación sobre el consumo de drogas en
determinadas prisiones o cárceles, con el propósito de analizar si hay o no consumo de
estupefacientes en esos lugares, y si se da ese consumo, ¿en qué medida se da?, ¿qué tipo de
narcóticos se consume?, ¿cuáles más?, ¿a qué se debe ese consumo?, ¿quiénes suministran los
estupefacientes?, ¿cómo es que son introducidos en las prisiones?, ¿quiénes intervienen en su
distribución? etc.). Y si nos encontramos con que no existen antecedentes, el estudio se
iniciaría como exploratorio.
En segundo término, la literatura nos puede revelar que hay piezas y trozos de teoría con
apoyo empírico moderado, esto es, estudios descriptivos que han detectado y definido ciertas
variables. En estos casos nuestra investigación puede iniciarse como descriptiva (porque hay
detectadas ciertas variables en las cuales se puede fundamentar el estudio). Asimismo, se
pueden adicionar variables a medir. Por ejemplo, si estamos pensando describir el uso que
hace de la televisión un grupo específico de niños, nos encontraremos con investigaciones
que nos sugieren variables a medir: tiempo que dedican diariamente a ver la televisión,
contenidos que ven más, actividades que realizan los niños mientras ven televisión, etc. A
ellas podemos agregar otras como control paterno sobre el uso que los niños hacen de la
televisión; o correlacional (cuando después de un cuidadoso análisis de las variables podemos
presuponer unas relaciones entre ellas). Por ejemplo, al leer cuidadosamente los estudios
realizados sobre la relación niño-televisión, podemos tener una base para hipotetizar una
relación entre el tiempo que dedican los niños a ver televisión y el control paterno sobre el

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Tipología de la Investigación por Niveles en Ciencia y Tecnologia

uso que hacen aquellos de ésta, y llevar a cabo una investigación para aprobar dicha relación
y otras más.
En tercer término, la literatura nos puede revelar la existencia de una o varias relaciones entre
conceptos o variables. En estas situaciones la investigación se iniciará como correlacional.
Por ejemplo, si queremos analizar la relación entre la productividad y la satisfacción laboral
de ciertos trabajadores de determinadas empresas, y si hay estudios al respecto, la
investigación podrá iniciarse como correlativa.
En cuarto término, la literatura nos puede revelar que existe una o varias teorías que se
aplican a nuestro problema de investigación; en estos casos el estudio puede iniciarse como
explicativo. Por ejemplo, si pensamos analizar por qué ciertos ejecutivos están más motivados
intrínsecamente hacia su trabajo que otros, al revisar la literatura nos encontraremos con la
teoría de la relación entre las características del trabajo y la motivación intrínseca, comentada
anteriormente, la cual posee evidencia empírica de diversos contextos —incluyendo los
latinoamericanos—. Podríamos pensar en llevar a cabo un estudio para explicar el fenómeno
en nuestro contexto (ciertos ejecutivos de determinadas organizaciones).
Por otra parte, el enfoque que el investigador le de a su estudio determina cómo se iniciará
éste. Si un investigador piensa en realizar un estudio sobre un tema ya estudiado previamente
pero dándole un enfoque diferente, el estudio puede iniciarse como exploratorio. Por ejemplo,
el liderazgo ha sido investigado en muy diversos contextos y situaciones (en organizaciones
de distintos tamaños y características, con trabajadores de línea, gerentes, supervisores, etc.;
en el proceso de enseñanza-aprendizaje; en diversos movimientos sociales de masas y otros
muchos contextos). Asimismo, las prisiones como forma de organización también han sido
estudiadas. Sin embargo, alguien puede pretender llevar a cabo una investigación para
analizar las características de las líderes en las cárceles o reclusorios de mujeres en la Ciudad
de México y qué factores hacen que las líderes ejerzan como tales. Su estudio se iniciará
como exploratorio —suponiendo que no encuentre antecedentes desarrollados sobre los
motivos que provocan el fenómeno del liderazgo—.
Igualmente, un investigador puede pretender únicamente indicar cuál es el nivel de
motivación intrínseca hacia el trabajo y la satisfacción laboral en un determinado grupo de
directores de organizaciones industriales; y aunque exista una teoría que explique cómo se
relacionan ambos conceptos, el estudio se iniciará —y concluirá- como descriptivo. Si
buscara primero describir dichos conceptos y luego relacionarlos, su estudio se iniciaría como
descriptivo y posteriormente sería correlativo.
Desde luego, cuantos más antecedentes haya, mayor será la precisión inicial de la
investigación. Asimismo, como se ha explicado, el estudio puede iniciarse como exploratorio
y terminar siendo explicativo.

5.7 ¿Cuál de los Cuatro Tipos de Estudio es el Mejor?

En algunas ocasiones, los autores de libros han escuchado esta pregunta en boca de
estudiantes, y la respuesta es muy simple: ninguno, los cuatro tipos de investigación son
igualmente válidos e importantes. Todos han contribuido al avance de las diferentes ciencias.
Cada uno tiene sus objetivos y razón de ser (los cuales se comentaron al hablar de cada clase
de estudio). En este sentido, un estudiante no debe preocuparse si su estudio va a ser o
iniciarse como exploratorio, descriptivo, correlacional o explicativo; debe preocuparse por
hacerlo bien y contribuir al conocimiento de un fenómeno. El que la investigación sea de un
tipo u otro —o incluya elementos de uno o más de éstos— depende de cómo se plantee el
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problema de investigación (preguntas y objetivos). La investigación debe hacerse “a la

medida” del problema que se formule, es decir, no decimos a priori “voy a llevar a cabo un
estudio exploratorio o descriptiyo”, sino que primero planteamos el problema y revisamos la
literatura y, después, analizamos si la investigación va a ser de una u otra clase.
Resumen
1. Una vez que hemos efectuado la revisión de la literatura y afinamos el planteamiento del
problema, pensamos en qué alcance tendrá nuestra investigación: exploratoria,
descriptiva, correlacional y explicativa. Es decir, ¿hasta dónde (en términos de
conocimiento> es posible que llegue nuestro estudio?
2. Ningún tipo de estudio es superior a los demás, todos son significativos y valiosos. La
diferencia para eligir uno u otro tipo de investigación estriba en el grado de desarrollo del
conocimiento respecto al tema a estudiar y a los objetivos planteados.
3. Los estudios exploratorios tienen por objeto esencial familiarizarnos con un tópico
desconocido o poco estudiado o novedoso. Esta clase de investigaciones sirven para
desarrollar métodos a utilizar en estudios más profundos.
4. Los estudios descriptivos sirven para analizar cómo es y se manifiesta un fenómeno y sus
componentes (v.g., el nivel de aprovechamiento de un grupo, cuántas personas ven un
programa televisivo y por qué lo ven o no, etc.).
5. Los estudios correlacionales pretenden ver cómo se relacionan o vinculan diversos
fenómenos entre si (o si no se relacionan).
6. Los estudios explicativos buscan encontrar las razones o causas que provocan ciertos
fenómenos. A nivel cotidiano y personal sería como investigar por qué Brenda gusta
tanto de ir a bailar a una ‘disco” o por qué se incendió un edificio.
7. Una misma investigación puede abarcar fines exploratorios, en su inicio, y terminar
siendo descriptiva, correlacional y hasta explicativa: todo según los objetivos del
investigador.

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5.8 Bibliografía
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but decisively dissimilar, 17th European Conference on Information Systems, 2009.
12.

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ANEXOS

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