Justicia, Democracia y Legitimación

Nova Iustitia
Revista Digital de la Reforma Penal

ISSN: En trámite Publicación trimestral Año I, Número 2, Febrero 2013
Justicia democrática y legitimación social
Una nueva agenda para la prisión preventiva en América Latina
Los retos de la implementación, operación y consolidación de

la reforma al sistema penal en un contexto de violencia
Los retos de la implementación, operación y consolidación de

la reforma al sistema penal en un contexto de violencia.
Breve presentación del caso colombiano
Formas anticipadas de terminación del proceso
La investigación y la audiencia inicial en el procedimiento penal

ordinario, acusatorio y oral
Servicios previos al juicio y decisión judicial
Los tribunales mediáticos en el obsoleto sistema

de justicia penal inquisitivo
Unidad Especial para la Implementación de las Reformas Constitucionales en Materia Penal

Nova Iustitia
Revista digital de la Reforma Penal
Año I, No. 2, Febrero 2013

Nova Iustitia
Revista digital de la Reforma Penal
Director Fundador
Israel Alvarado Martínez
Director General
Rafael Santa Ana Solano
Directora Editorial
Paola Arízaga Castro
Comité Editorial
Dra. Beatríz Eugenia Ramírez Saavedra
Mtro. Gabriel Calvillo Díaz
Dr. Gerardo García Silva
Dr. Germán Guillén López
Dr. Israel Alvarado Martínez
Dr. Raúl Guillén López Revista Nova Iustitia, Año 1. No. 2, Marzo
Mtro. Ricardo López Ruíz 2013, es una publicación trimestral
editada, por la Unidad Especial para la
Directora de Diseño Implementación de las Reformas
Rosa Estela Gómez Huerta Constitucionales en Materia Penal, Poder
Judicial del Distrito Federal, Tels: 5130
Corrección 4903 y 5130 4922, correo electrónico:
David Meneses Monroy unesirp.revista@gmail.com. Reserva de
Paola Arízaga Castro derechos al uso exclusivo No. En trámite.
ISSN: En trámite. Certificado de Licitud
Colaboradores de Título y Contenido: En trámite; ambos
Carlos Enrique Núñez Núñez otorgados por la Comisión Calificadora
Cristián Riego Ramírez de Publicaciones y Revistas Ilustradas de
Israel Alvarado Martínez la Secretaría de Gobernación. Las
Carlos Andrés Guzmán Díaz opiniones expresadas por los autores no
Jorge Arturo Gutiérrez Muñoz necesariamente reflejan la postura del
Federico Carlos Soto Acosta editor de la publicación.
Ana Dulce Aguilar García
Marco Lara Klahr Queda estrictamente prohibida la
reproducción total o parcial de los
contenidos e imágenes de la publicación
sin previa autorización del editor.
CONTENIDO
Página
Editorial................................................................................................................................... 5
Justicia democrática y legitimación social........................................................................ 7

Carlos Enrique Núñez Núñez
Una nueva agenda para la prisión preventiva en América Latina............................... 19

Cristián Riego Ramírez (Ponencia presentada en el seminario- taller por Erick Rios Leyva)
Los retos de la implementación, operación y consolidación de la reforma al

sistema penal en un contexto de violencia....................................................................... 31
Israel Alvarado Martínez
Retos de la implementación, operación y consolidación de la reforma al sistema

penal en un contexto de violencia. Breve presentación del caso colombiano........... 57
Carlos Andrés Guzmán Díaz
Formas anticipadas de terminación del proceso.............................................................. 74

Jorge Arturo Gutiérrez Muñoz
La investigación y la audiencia inicial en el procedimiento penal ordinario,

acusatorio y oral..................................................................................................................... 108
Lectura de declaraciones anteriores en la audiencia inicial.......................................... 124

Aspectos teóricos y prácticos de la acusación y depuración del proceso.................... 146

Federico Carlos Soto Acosta
La prueba ilícita: Su exclusión del juicio oral.................................................................. 158

Servicios previos al juicio y decisión judicial................................................................. 175

Ana Dulce Aguilar García
«Los Tribunales mediáticos» en el obsoleto sistema de justicia penal

inquisitorio............................................................................................................................. 196
Marco Lara Klahr
NOVA IUSTITIA REVISTA DIGITAL DE LA REFORMA PENAL
EDITORIAL
Queremos empezar por agradecer a todos aquellos que nos han

nutrido con sus comentarios sobre el primer número de Nova
Iustitia, reconociendo en estas líneas la gran labor que hizo el Dr.
Israel Alvarado Martínez como Consejero de la Judicatura del
Distrito Federal en una de sus tantas aportaciones como fue la
fundación de esta revista.
El pasado 7 de enero del año en curso, el Dr. Alvarado
concluyó su encargo como Consejero y, es por ello, que el Pleno del
Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, valorando el gran
esfuerzo realizado por él, ha decidido continuar con esta
publicación electrónica, encomendándonos la dirección de la
misma, para persistir en este importante esfuerzo académico.
Por lo anterior, tengo el gusto de presentarles el segundo
número de la Revista Digital Nova Iustitia cuyo contenido lo
dedicamos a difundir uno de los cursos que ha tenido mayor éxito
entre sus participantes y que ha resultado ser uno de los mejor
valorados por sus asistentes: el seminario-taller Primer Programa de
Capacitación en la Reforma Procesal Penal en México, impartido del 22
al 26 de octubre de 2012 y dirigido en forma exclusiva a jueces y
magistrados en materia penal y justicia para adolescentes.
Dicho seminario-taller contó con la participación de ponentes
internacionales y nacionales, por parte de instituciones como el
Centro de Justicia de las Américas, (CEJA), del Instituto de Justicia
Procesal Penal y de la Unidad Especial para la Implementación de
las Reformas Constitucionales en Materia Penal, del Tribunal
Superior de Justicia del Distrito Federal.
Participaron como ponentes internacionales Carlos Núnez
Núñez (Costa Rica), Carlos Andrés Guzmán Díaz (Colombia) y
Erick Rios Leyva (Chile) y, como ponentes nacionales Israel
Alvarado Martínez, Jorge Arturo Gutiérrez Muñoz, Federico Carlos
Soto Acosta y Marco Lara Klahr, todos ellos especialistas en la
implementación del sistema penal acusatorio y a quienes
agradecemos profundamente no solamente su participación en el
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AÑO I • NÚMERO 2 • FEBRERO 2013
taller, sino el esfuerzo adicional de retomar sus notas con las que
nos dieron magníficas pláticas y aportarlas como material escrito
para el contenido de esta publicación, contribuyendo de esta
manera a nuestra tarea principal que es la difusión de la reforma
penal y los retos de su implementación.
En esta nueva etapa de Nova Iustitia seguiremos manteniendo
abierto este espacio de información a colaboradores, investigadores,
expertos, especialistas y académicos que quieran compartir
información sobre los avances de implementación de la reforma
penal y fomentar el intercambio de ideas, así como generar cambios
culturales y favorables para la adopción del nuevo sistema, tanto en
los futuros operadores, como en nuestra sociedad que en voz alta
clama justicia.
El Consejero
Rafael Santa Ana Solano

Febrero de 2013
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JUSTICIA DEMOCRÁTICA Y LEGITIMACIÓN SOCIAL

Carlos Enrique NÚÑEZ NÚÑEZ
Sumario: Introducción.- ¿Por qué puedo juzgar?- La justicia como un poder al

servicio.- ¿Quién decide lo que debe decidir el juez?- ¿Para quién resolvemos?-
Interlocución y el lenguaje horizontal- La reforma procesal y el lenguaje
democrático.- Conclusión.- Fuentes consultadas.
Resumen
Es una verdad incuestionable la existencia del poder de gran magnitud que
ostentan las personas juzgadoras, sin embargo este poder es derivado de la
población misma y como tal, se debe a las personas usuarias. Es por ello que la
corrupción y la justicia de espaldas a la ciudadanía son parte de la deslegitimación
de dicho poder.
Como parte de las mejoras al sistema de justicia en los procesos de reforma,
debe hacerse especial énfasis en el lenguaje que se utiliza, el cual debe ser accesible
a quienes acuden a los tribunales, pues esa comprensión permite legitimar al
Poder Judicial y evita la corrupción del descontrol de las decisiones judiciales.
Abstract
Judges have and unquestionable‖high‖magnitude‖power;‖nevertheless,‖it’s‖derivate‖
from‖ de‖ people‖ and‖ should‖ be‖ destinated‖ to‖ the‖ people.‖ ‖ That’s‖ why‖ corruption‖
and‖a‖justice‖behind‖people’s‖back‖are‖part‖of‖the‖lost‖of‖legitimacy‖of‖that‖power.‖‖

Ponencia‖ presentada‖ en‖ el‖ seminario‖ taller‖ ‚Programa de capacitación en la
Reforma‖ Procesal‖Penal‖ en‖ México.‖ Litigio‖ en‖ Audiencias‖ Previas‛,‖celebrado‖ en‖la‖ciudad‖ de‖
México en octubre de 2012.

Máster en Administración de Justicia Penal de la Universidad Nacional de Costa
Rica. Licenciado en Derecho por la Universidad Escuela Libre de Derecho de Costa Rica. Se ha
desempeñado como Fiscal, Juez Penal de las etapas preparatorias e intermedias y Juez de Juicio
en distintas zonas de Costa Rica. Profesor de la Escuela Judicial en los programas de Formación
Inicial y en el de Especialización para Jueces Penales, directivo de la Asociación Costarricense
de la Judicatura. cnmodulo@gmail.com
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In order to improve the justice system Podría considerarse una pregunta con
it´s mandatory to give special respuesta simple e incluso innecesaria
attention at the language that is used en este ámbito en el que nos
during trials and other judicial dirigimos a personas formadas en
aspects. A comprehensible language derecho. No obstante, una breve
allows a growing confidence on the referencia al tema permite conocer el
judicial power and avoids the origen de nuestra actual posibilidad
corruption derivate from the de juzgar y con ello conocer los fines
uncontrollable judicial decisions. de ello.
Sin ir muy lejos, podríamos
Introducción decir que el poder jurisdiccional
La labor jurisdiccional, como pilar de deriva‖de‖un‖‚contrato‖social‛‖(LOCKE
la democracia, debe entenderse como Y ROUSSEAU), según el cual, los
un poder brindado a personas ciudadanos acuerdan ser gobernados
específicas dentro de una sociedad por el derecho. Unido a lo anterior,
para dirimir conflictos de cara a las tal y como señala MONTESQUIEU en
personas usuarias. Al comprender ‚El Espíritu de las leyes‛,‖la‖base‖de‖ese‖
ello debería ser sencillo admitir que el contrato radica en la división del
lenguaje utilizado para expresar sus gobierno en distintos poderes. Así, el
decisiones debería ser el más sencillo Poder Judicial reside en un órgano
y comprensible. No obstante, basta separado e independiente del
leer algunas resoluciones de nuestro ejecutivo y del legislativo. Las
entorno latinoamericano para darse Constituciones Políticas de nuestros
cuenta que las decisiones que se países latinoamericanos aceptan sin
toman utilizan un lenguaje técnico- ambages esta división.
jurídico alambicado e incomprensible Ahora bien, lo que más ha
para la mayoría de las personas que costado entender es definir en quién
habitan nuestros países. ¿De dónde reside el Poder Judicial. De esta
proviene nuestro poder de juzgar? Y manera hay quienes relacionan el
sobre todo ¿a quiénes van dirigidas Poder Judicial a su cúpula
nuestras resoluciones? Con esas dos conformada por la Corte Suprema de
interrogantes iniciamos un recorrido Justicia de cada país. Para muchos
por la labor de justicia que se tiñe de ciudadanos, el Poder Judicial es un
uso abusivo del poder usando un órgano que relacionan con un
lenguaje cifrado cada vez más alejado determinado edificio. Y no son pocos
de un verdadero sistema democrático. los jueces que no comprenden que
son ellos y ellas mismas el Poder
¿Por qué puedo juzgar? Judicial. En efecto, el Poder Judicial
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reside en cada juez y jueza de una Pese a contar con todos estos
República, y no en un órgano soportes (división de poderes
abstracto e inalcanzable. provenientes de un pacto social,
Por lo anterior, luego de constitucionalización del poder, y
superar el origen constitucional de la nombramientos transparentes y
labor jurisdiccional se debe hacer objetivos), es requisito ineludible
referencia obligatoria al contar con legitimación social para
nombramiento de las personas poder ejercer el poder de la justicia. En
juzgadoras en cada país. No todos los un país en donde la población deja de
ciudadanos y ciudadanas de un país creer en el sistema jurisdiccional, en
pueden ser jueces y juezas de la donde los jueces y las juezas se
República. Para ello, es necesario muestran como extraños ante la
establecer una serie de requisitos que sociedad, el debilitamiento de este
permitan garantizar la idoneidad para renombrado‖ ‚pilar‛‖ se‖ deteriora‖ y‖ se‖
tal cargo. Después de todo, se trata de tambalea peligrosamente. Es claro en
uno de los poderes que sostiene una nuestros países que las personas
democracia. El ingreso a la carrera siguen creyendo en la justicia formal,
judicial demarca, en mucho, la y prueba de ello bien podrían ser los
calidad y transparencia del Poder altos números de litigiosidad que a
Judicial, ya que los procesos de diario mantienen al borde del colapso
nombramientos democráticos, a nuestros Tribunales. Sin embargo,
objetivos y claros harán suponer, en el no podemos olvidar que esa alta
resto de la población, un manejo litigiosidad bien podría provenir de la
igualmente democrático, objetivo y ausencia de otros medios informales
transparente por parte de la persona accesibles para la obtención de sus
juzgadora. Es así como, en un sistema pretensiones.
democrático constitucional de Así, el poder judicial es un
derecho, el nombramiento de las poder derivado y cuya conservación
personas que imparten justicia debe radica en su legitimación social.
provenir de leyes preestablecidas con
criterios objetivos. Sobre los temas del
La justicia como un poder al servicio
nombramiento y carrera judicial se
Basados en la existencia de una
erigen las primeras discusiones sobre
derivación del poder a determinadas
la independencia judicial, pues un
personas para que se administre
nombramiento diáfano no podrá
justicia, es incuestionable que quienes
permitir las presiones de los órganos
ejercen la labor de jueces y juezas
encargados de nombramientos sobre
llevan consigo un poder. Ese poder
las personas nombradas.
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debe existir, de lo contrario sus realizan día a día solicitud de los

resoluciones devendrían en meras jueces y las juezas. En una
cartas de buenas intenciones sin reproducción del verticalismo judicial
posibilidad de ejecución. Es así como se le solicita (acaso ordena) a los
un juez desprovisto de las funcionarios que trabajan en los
posibilidades de dirigir el proceso, despachos judiciales desde mandados
valorar las pruebas, dictar una fuera de la oficina, hasta traerles el
resolución y ejecutar su decisión, no almuerzo, el café o alguna otra
sería juez alguno y, volviendo al tema diligencia personal. Aunque esta
de la legitimación social, la población actitud podría parecer normal dentro
no creería en tal sistema. Después de de un contexto de relación laboral
todo, de qué le sirve a un habitante el privada, en el sector público no es
acudir al sistema de justicia si el más que una desviación del uso del
mismo no cuenta con poder alguno poder al servicio propio pero aún
para dirimir el conflicto que le socialmente aceptado.
presentó. Esto, llevado a mayores
Ese poder fundamental tiene extremos, permite en un segundo
una capacidad enorme de acción estadio solicitar otros favores a
dentro de un Estado democrático instituciones, comercios y otros
constitucional de derecho, pero establecimientos externos al sistema
igualmente en dicho Estado debe judicial. Es así, como se piden
verse delimitado claramente. El límite descuentos irregulares, la absolución
fundamental se encuentra en una del pago de servicios y el trato
verdad de Perogrullo: el poder preferente por la condición de ser
otorgado no está destinado a servir a juez o jueza de la República. En poco
su depositario, sino a la sociedad se separa esta actitud de la primera
misma; y, más cercanamente, a las forma de corrupción, que acá
partes que acuden al mismo. denomino corrupción gratuita. A
Abundan los ejemplos que diferencia de la onerosa, este tipo de
pueden demostrar que, a pesar de desviación del poder consiste en
tratarse de una verdad bastante favores irregulares que hace el juez o
simple, es también sencillo confundir la jueza a terceras personas sea en el
ese poder al servicio de las personas trámite de las causas o en la decisión
para transformarse en un poder al de fondo. En ambos casos el juez
servicio del propio juez o la propia quiere demostrar su poderío y la
jueza. La forma más común de ver capacidad que tiene de cambiar el
reflejado esto se da en los favores que rumbo de las cosas con solo una
muchos operadores de justicia firma. Cuando es gratuita usualmente
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quiere satisfacer sus egos y no se trata

de un servicio público (aunque se
‚la forma más visible de
disfrace de tal manera) y prueba de desviación del poder
ello es la forma subrepticia en que se
realizan este tipo de trámites. Es
dentro de la función
reflejo del clientelismo, del jurisdiccional es la
amiguismo y de un Poder Judicial
debilitado.
corrupción onerosa…‛
Finalmente, la forma más
visible de desviación del poder ¿Quién decide lo que debe decidir
dentro de la función jurisdiccional es el Juez?
la corrupción onerosa. En esta se Este título tiene muchas variantes,
termina de resquebrajar la podríamos hablar de ¿con base en
credibilidad sobre el sistema de quién se toman las decisiones?, o
justicia. Las y los habitantes de un también preguntarnos ¿quién le
país usualmente esperan corrupción puede decir al juez o a la jueza lo que
de personeros del Gobierno central debe decidir?
(Poder Ejecutivo), incluso del Poder En todos estos casos la
Legislativo, pero sus esperanzas se respuesta nos lleva a diferenciar,
cifran en la posibilidad de contar con como lo hacía FERRAJOLI1, entre la
un Poder Judicial capaz de enfrentar democracia formal y la sustancial. La
la corrupción de estos dos poderes. Al primera de ella es incompatible (de
verificarse la corrupción de un juez o forma directa) con el sistema de
jueza (Poder Judicial) esas esperanzas justicia. Esta democracia formal
se desvanecen y permiten considerar consiste en la decisión de las
la existencia de un importante paso mayorías, es decir, en la votación
hacia la deslegitimación de dicho sobre determinados temas en los
poder. cuales se deberá hacer lo que la
Todo lo anterior tiene relación mayoría de votos decidan. En
directa con la independencia judicial, materia judicial, estas democracias
no ya como amenazas internas formales no tienen cabida pues los
(dentro del sistema judicial) y jueces y las juezas no pueden basarse
externas (fuera del sistema de
justicia), sino como actuaciones
propias del juez y la jueza que dan
1Sobre la democracia y su
muestras claras de su actuar poco ‚dimensión‖ sustancial‛‖ Vid. FERRAJOLI,
Luigi, Jurisdicción y Democracia. En Jueces
transparente y sin independencia.
y Derecho, 2da edición, Porrúa, México
2008.
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en mayorías sino en garantías y respeto a la Constitución Política y a

derecho. las leyes, por lo que es
Por su parte la democracia manifiestamente compatible con la
sustancial si es aplicable a la labor labor de jueces y juezas que ven
jurisdiccional. En ella se habla de delimitado su marco de acción a la
decisiones de mayorías, de respeto a aplicación de estas normas nacionales
las minorías y de la interpretación del y aquellas de derecho internacional
derecho con base a criterios de que protejan de mejor manera las
justicia y equidad. Se basa en el garantías de Derechos Humanos.
Hilando aún más delgado, realidad sobre las presiones externas
podría decirse que los jueces y las que reciben hoy día jueces y juezas de
juezas aplican el derecho que alguna la República.
vez la mayoría consideró necesario, No es que la opinión de los y
ello a través de la elección popular de las habitantes no sea importante.
quienes hacen y ejecutan las leyes. Somos parte de ese conglomerado
Hoy en día esta premisa se social y por lo tanto, producto del
debilita con la existencia de formas de mismo. No obstante, los clamores
comunicación masiva más accesibles sociales muchas veces vienen
a la sociedad. Las redes sociales y confundidos entre la información
medios de comunicación colectiva pocas veces objetiva de los medios de
muestran a una sociedad en contra de comunicación, y la desinformación
las decisiones jurisdiccionales más común de los sistemas de
relacionadas con temas sensibles justicia.
(prisión preventiva, persecución del
crimen organizado, corrupción). ¿Para quién resolvemos?
Hace algunos años se decía que el Distinto a lo anterior (con base en
juez no podía quedar a la espera de lo quién resolvemos), la pregunta sobre
que‖ dijera‖ ‚gradería‖ de‖ sol‛‖ para‖ las personas destinatarias de las
poder tomar su decisión, que para eso decisiones judiciales resulta de vital
tenía la Constitución Política y las importancia para adentrarnos al tema
leyes. Dicha aseveración se encuentra de la legitimidad del Poder de los
vigente en nuestros días, pero debe jueces y las juezas a través de sus
ampliarse por criterios democráticos. decisiones.
La justicia no espera por lo que diga Una resolución, en principio,
gradería de sol, ni gradería de debe fundamentarse para explicarle a
sombra, ni los palcos. Dejarlo solo a las partes de un proceso, cuáles
gradería de sol, además de fueron los motivos de hecho y de
peyorativo, resulta distante a la derecho que le llevaron a tomar
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determinada decisión. SALAS, señala debe de ninguna manera significar

que la fundamentación cumple una renuncia a la tarea de
también la función legitimadora del fundamentar en función de las partes.
poder ejercido por el Estado y como Una cosa es tratar de convencerles y
legitimadora de la administración de reducir la finalidad de la sentencia a
justicia ante distintos foros. Es así, ello, y otra muy distinta es negar que
como concluye que las resoluciones se sean las partes las destinatarias del
dirigen a los pares (otros jueces y derecho contenido en ella.
juezas del mismo escalafón), a sus Entonces estamos frente a la
superiores, a la opinión pública y a sí colisión‖entre‖el‖‚ser‛‖de‖la‖resolución‖
mismos. El autor plantea que, si bien, y‖el‖‚deber‖ser‛,‖puesto‖que‖dentro‖de‖
la resolución debe ir dirigida a las resoluciones judiciales se denota el
convencer a las partes sobre el uso de un lenguaje cada vez más
resultado final del proceso, ello no es lejano a las partes y más cercano a la
factible pues la parte vencedora poco satisfacción de egos o al agrado de los
interés tiene en ver las razones que le jueces superiores. Es así como la
permitieron ganar el caso, y para la sentencia se legitima a sí misma de
parte‖ vencida‖ ‚no‖ existir{n‖ espaldas a lo que entiendan las
argumentos que lo convenzan de su personas involucradas y con ello se
fallida derrota‛‖2. busca la perpetuidad de la misma, lo
¿Cómo contradecir a SALAS con cual se intenta lograr convenciendo y
la lectura de algunas sentencias citando a los jueces que revisarán su
judiciales plagadas de latinazos, citas fallo en alzada.
bibliográficas y jurisprudenciales? En Las materias socialmente
definitiva, tratar de satisfacer siempre sensibles (laboral, familiar, penal) no
a las partes lejos de ser una tarea escapan a esta práctica del dictado
titánica es más bien una utopía. No para el juez, sus pares o para los que
obstante, el que ello no sea logrado no revisarán su sentencia en alzada. Es
así como las comillas y las cursivas
plagan las hojas de las resoluciones
2 SALAS, Minor, ¿Qué significa
judiciales que citan y vuelven a citar
fundamentar una sentencia? O el arte de
redactar fallos judiciales sin engañarse a sí votos de Tribunales y Salas de
mismo y a la comunidad jurídica. En Casación, aún y cuando lo que están
Cuadernos Electrónicos de Filosofía del definiendo son conceptos tan
Derecho. Valencia: Universidad de Valencia, sencillos como el salario, la pensión
número 16, año 2006. alimentaria o la tipicidad de la
[http://www.uv.es/CEFD/13/minor.pdf, conducta.
consultado en 2010-06-03]
PÁGINA 13 DE 211
Aceptar que las decisiones médico que nos diga que habla del
jurisdiccionales tienen una temblor de cuerpo y dolor de
trascendencia social y una finalidad estómago como padecimientos no
legitimadora del Poder Judicial, no es relacionados al dolor de rodillas
compatible con sentencias que se experimentado anteriormente. Lo
dictan para un grupo élite de mismo ocurre con las sentencias
conocedores del Derecho. Entonces, judiciales llenas de términos jurídicos
¿qué deben contener las resoluciones que, a ojos de una persona que no
judiciales? Según los postulados de haya estudiado derecho, parecerían
un verdadero Estado democrático y palabras sueltas sin ningún sentido
social de derecho, debería contener en lógico.
un lenguaje comprensible la decisión El problema es manifiesto en
que se tomó sobre el conflicto que las las sentencias escritas. En Costa Rica,
mismas partes le confiaron al sistema el proceso de reforma hacia una
de justicia. justicia por audiencias iniciado en el
año 2005, ha sido llevado incluso
‚…¿qué deben contener hasta el dictado de la sentencia oral
en materias como penal y laboral.
las resoluciones Esto no ha significado un cambio en
judiciales?...debería el lenguaje, sino que se trata de la
reproducción de aquellos vicios que
contener en un lenguaje hacen incomprensibles, para el
comprensible la decisión ciudadano común, las decisiones
jurisdiccionales.
que se tomó sobre el La forma en que se comunican
conflicto que las mismas las resoluciones judiciales y se
manejan las audiencias orales no es
partes le confiaron al casual. Desde la segunda guerra
sistema de justicia‛ mundial se adoptó el conocido
‚modelo‖de‖información‛ atribuido a
Interlocución y el lenguaje SHANNON Y WEAVER. Este sistema es
horizontal conocido‖por‖sus‖elementos:‖‚emisor-
Si hoy leyéramos un diagnóstico que medio-receptor‛,‖ y‖ fue‖ utilizado‖
indicara que la parestesia y la como una forma de comunicar las
epigastralgia que sufre como paciente órdenes militares. En muchas
no tienen relación directa con la ocasiones la utilización del lenguaje
gonalgia padecida anteriormente, es cifrado obligaba al receptor a
probable que necesitemos a un descodificar el mensaje. El modelo se
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adoptó al comercio y a la educación jurídica, a una comprensible por

convirtiendo al receptor en el parte‖de‖nuestros‖‚interlocutores‛.
‚objetivo‛‖ o‖ el‖ ‚blanco‛‖ al‖ que‖ se‖ le‖ Así, las resoluciones judiciales,
disparan mensajes por medio de un dentro de un sistema democrático,
emisor. Este modelo permite deben ser comunicadas de forma
potenciar la idea del poder por el comprensible para las personas a las
poder mismo, pues interesa poco la que son dirigidas. Adoptar un
comprensión del mensaje por parte modelo de interlocutores parece más
del receptor, por lo cual, para el apegado al sistema democrático
modelo vertical del Poder Judicial constitucional de derecho como el
resultaba acorde, a pesar de estar que perdura en los diversos países
alejado de la idea de control latinoamericanos.
democrático del poder. Ahora bien, esa forma de
Este sistema de comunicación comunicación comprensible dentro
es cuestionado a finales del siglo del sistema de justicia no es una mera
pasado y CALVELO3 nos brinda la ocurrencia. Algunos instrumentos
aproximación a un modelo más internacionales hacen referencia a esa
democrático. Se trata del modelo de necesidad de lenguaje horizontal. De
interlocución, en el que las partes esta manera, si bien las Reglas de
sometidas a una transferencia de Brasilia se refieren a poblaciones en
información son llamados condición de vulnerabilidad, sus
interlocutores o participantes. En este postulados en definitiva permiten
modelo interesa, no solamente la ejercer la justicia con mayor calidad y
comprensión del mensaje, sino humanismo. Es así como la regla 58
además que cada uno es consciente indica‖ ‚Se‖ adoptar{n‖ las‖ medidas‖
de las distintas formas de aprehender necesarias para reducir las
por parte de su interlocutor. En el dificultades de comunicación que
modelo comercial, se trata de afecten la comprensión del acto
comprender las necesidades de un judicial<‛;‖‖
consumidor. Por parte de la La Carta de Derechos de las
comunicación judicial puede verse Personas ante la Justicia aprobada en
como la necesidad de transformar las la VII Cumbre Iberoamericana de
formas de comunicación técnica- Presidentes de Cortes Supremas y
Tribunales Supremos de Justicia en
México en el año 2002, va más allá e
3 CALVELO, J.M., Los modelos de indica‖en‖el‖punto‖sexto‖que‖‚<todas
información y comunicación. El modelo de
las personas tienen derecho a que los
interlocución: un nuevo paradigma de
actos de comunicación contengan
comunicación, FAO, 1998.
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términos sencillos y comprensibles, La reforma procesal en América

evitándose el uso de elementos Latina sigue los pasos desde los
intimidatorios‖ innecesarios<‛.‖ Esta‖ modelos de instrucción (inquisitivos)
norma no se refiere únicamente a las hacia los acusatorios mixtos y, en
sentencias, sino a todos los actos de otros casos, de un modelo mixto a
comunicación. En muchas ocasiones modelos marcadamente acusatorios.
el uso desviado del poder lleva a Nicaragua es un ejemplo de la
jueces y juezas a regañar a las partes, conversión de modelos inquisitivos
a los testigos, y se utilizan frases (Código de Instrucción Criminal) a
rutinarias y sin sentido. En otras modelos menos conservadores y más
ocasiones se busca la intimidación acusatorios como el actual, que
para dejar claro a las partes la persona incluye la participación de jurados en
sobre la cual descansa el poder. Es así la etapa de juicio. Estas reformas, que
como se debe destacar la frase de en Centroamérica se basaron en la
evitar el uso de elementos idea del Código Procesal Tipo para
intimidatorios innecesarios .4
América Latina, trajeron consigo
Otra norma más específica, en cambios profundos en temas de
referencia a la sentencia penal, se investigación, juicio oral y sobre todo
encuentra recogida en las Reglas el referente al rol de las partes dentro
Mínimas de las Naciones Unidas para de dicho proceso. Se buscaba, en
la Administración de Justicia Penal cierta manera, una investigación
que‖ prescribe‖ que‖ la‖ ‚sentencia‖ ser{‖ independiente de la figura de la
redactada de manera comprensible persona juzgadora, es decir, la
para los que intervienen en el separación de funciones clara y
proceso<‛ zanjada entre quien investiga y acusa
Todo este respaldo normativo de aquel que revisa y resuelve.
internacional, permite considerar que Principios como el de
el sistema de comunicación vertical e inmediación, concentración,
incomprensible no es compatible con contradicción provenientes de un
un verdadero sistema democrático. sistema oral, serán características
propias del sistema acusatorio,
La Reforma Procesal y el Lenguaje unidos a la clara división de
Democrático funciones con un órgano acusador
(actorio)‖ basado‖ en‖ la‖ premisa‖ ‚nemo
iudez sine actore‛‖y‖un‖juez‖que‖decide.‖
Así, estos principios serán
4 Solo cabe como crítica pensar
informadores del sistema acusatorio,
si existen elementos intimidatorios
y su preminencia o ausencia
‚necesarios‛.
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delimitarán si el proceso es implementación de los procesos por

acusatorio, inquisitivo o mixto. audiencias, de lo contrario,
Más recientemente, la mantendríamos el oscurantismo de la
implementación del proceso penal escritura trasladado a la verbalización
por audiencias impulsado por el de las estructuras autoritarias del
Centro de Estudios de Justicia de las lenguaje forense.
Américas (CEJA), permite a países
como Costa Rica repensar las etapas Conclusión
previas al debate que se venían Es una verdad incuestionable en el
ventilando de forma escrita a pesar de siglo XXI que la administración de
la reforma de 1998. justicia es un servicio público,
El proceso penal por destinado a las personas usuarias. Ese
audiencias permitirá que las partes servicio público, lejos de aminorar el
introduzcan información de calidad al poder que ostentan los jueces y las
proceso a través de sus argumentos, y juezas, permite su legitimación.
esta a su vez será procesada por la Contrario a ello, el desvío del poder
persona juzgadora quien emitirá una confundiéndolo como una potestad
resolución directamente a las partes. personal al servicio de la propia
Es aquí, en donde el lenguaje persona juzgadora, degenera en un
democrático adquirirá mayor abuso que debilita peligrosamente la
importancia. independencia judicial, pues propicia
La escritura permite con la corrupción.
facilidad olvidar los destinatarios de Por otra parte, si entendemos a
las resoluciones pues quien juzga no la justicia como un poder al servicio
ve ni tiene contacto alguno con las de la persona usuaria, es a ésta última
partes. Tal vez por ello la idea del a la que van dirigidas las
lenguaje horizontal y democrático resoluciones, por lo que es por medio
tomará mayor auge con la idea de los de estas comunicaciones que se
procesos de reforma, puesto que las legitima un poder judicial
partes si están en contacto con el juez transparente, democrático y accesible.
o la jueza durante su decisión. Cada Esto último, vale resaltarlo,
palabra indicada por quien decide la considerando que el acceso a la
petición de las partes, será escuchada justicia no es solo el ingreso al
con atención y, para efectos de proceso y su ejecución, sino su
control, deberá ser comprendida. permanencia y comprensión en todo
La justicia comprensible momento.
durante las audiencias debe ser un
pilar fundamental para la
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Por lo anterior, y partiendo de aquella que es comprendida por sus

lo inaccesible que resulta el lenguaje verdaderos destinarios.
jurídico para la mayoría de las partes
que acuden al sistema de justicia, es
que se considera que ese modelo de Fuentes consultadas
comunicación:
FERRAJOLI, Luigi, Jurisdicción y
Reproduce la estructura Democracia. En Jueces y Derecho,
vertical del sistema de justicia; Porrúa, México 2008.
SALAS, Minor, ¿Qué significa
Constituye una visualización
fundamentar una sentencia? O el
del poder al servicio propio;
arte de redactar fallos judiciales sin
No permite un escrutinio engañarse a sí mismo y a la
accesible a las resoluciones por parte comunidad jurídica. En
de las personas usuarias; Cuadernos Electrónicos de
Filosofía del Derecho. Valencia:
Deslegitima al Poder Judicial, y
Universidad de Valencia,
número 16, año 2006, disponible
No es compatible con el Estado
en
social, democrático y constitucional [http://www.uv.es/CEFD/13/min
de Derecho.
or.pdf], consultado en 2010-06-
Concluyo indicando que no
03.
puede considerarse justicia
CALVELO, J.M., Los modelos de
democrática solamente aquella que
información y comunicación. El
encuentra fundamento en las leyes y
modelo de interlocución: un nuevo
en la Constitución Política, sino
paradigma de comunicación, FAO
1998.
PÁGINA 18 DE 211
UNA NUEVA AGENDA PARA LA PRISIÓN PREVENTIVA EN

AMÉRICA LATINA*
Cristián RIEGO RAMÍREZ
En las tres últimas décadas en América Latina ha existido una amplia discusión
acerca de la cuestión de la prisión preventiva. Simplificando las cosas, se podría
plantear que el inicio de esa discusión tuvo lugar con la discusión de los estudios
de ILANUD que plantearon con mucha claridad el problema de los presos sin
condena1. El dato más llamativo consistía en la constatación de que en todos los
países latinoamericanos la mayoría de quienes se encontraban privados de libertad
lo hacían sin que existiera una condena que lo justificara 2.
Un segundo momento clave del debate está constituido por los nuevos
códigos procesales penales que en la amplia mayoría de los países se han aprobado
e implementado en la región, fundamentalmente durante las últimas dos décadas.
Todas estas legislaciones han supuesto reformar los antiguos regímenes de prisión
preventiva basados en diversos casos de inexcarcelabilidad o de automatismo de la
* Este documento fue el material empleado en la ponencia presentada por Erick Rios Leyva
en el seminario‖taller‖‚Programa‖de‖capacitación‖en‖la‖Reforma‖Procesal‖Penal‖en‖México.‖Litigio‖en‖
Audiencias‖Previas‛,‖celebrado‖en‖la‖ciudad‖de‖México‖en‖octubre‖de‖2012‖ y se reproduce en esta
publicación con autorización expresa de su autor.

Abogado, titulado de la Universidad de Chile. LL.M. (Máster en Derecho) en la Universidad
de Wisconsin, 1997. Abogado Investigador de la Comisión Nacional de Verdad y Reconciliación,
1990 y 1991. Director del equipo técnico redactor del Código Procesal Penal Chileno y la ley del
Ministerio Público 1994 a 2000. Profesor Titular de la Escuela de Derechos de la Universidad Diego
Portales. Ha sido profesor e investigador visitante en las universidades de Yale y Columbia en los
EEUU y Warwick en el Reino Unido. Es autor de varios libros y artículos en el tema del proceso
penal y ha desarrollado proyectos de investigación en numerosos países de América Latina en el
mismo campo. Es Director Ejecutivo del Centro de Estudios de Justicia de las Américas, CEJA
desde 2008.
1
CARRANZA, Elías; HOUED, Mario; MORA, Luis Paulino; y ZAFFARONI, Eugenio Raúl, El preso
sin condena en América Latina y el Caribe, Instituto Latinoamericano de Naciones Unidas para la
Prevención del Delito y Tratamiento del Delincuente (ILANUD). San José de Costa Rica, 1983.
2
Así por ejemplo, en la época se advertía que en los países con un sistema penal de tipo
continental europeo, en promedio los presos sin condena alcanzaban una proporción de un 68,47%
del total de personas privadas de libertad. De todos dichos países, el único en donde los presos sin
condena no superaba al número de los con condena era Costa Rica, con un 47,4%. Otros se
mantenían en un rango cercano al 50%, (Antillas Holandesas, Argentina, Martinica, Chile y
Guatemala). Los casos más preocupantes estaban dados por El Salvador con un 82,57%, Bolivia, con
un 89,7% y Paraguay con un 94,25%. Op. cit., 22 y 26.
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prisión preventiva, en reemplazo de ido acompañadas de procesos de

los cuales se han introducido sistemas implementación más vigorosos, en
cautelares de acuerdo con los cuales especial, vinculados a variables como
la prisión preventiva sólo se puede la introducción de audiencias orales
decretar cuando existen peligros en las etapas preliminares y a una
procesales. Estos nuevos códigos han efectiva reducción de los tiempos de
supuesto la introducción de medidas los procesos.
de control alternativas a la prisión Me parece que una tercera
preventiva además de un cambio del etapa fundamental en el debate sobre
contexto procesal en la que ésta se la prisión preventiva en América
resuelve, destinada a favorecer una Latina está constituida por el proceso
aplicación más restrictiva de la de contrarreforma normativa. Esto es,
misma. en muchos de los países que
La implementación de estas introdujeron nuevos códigos con
nuevas legislaciones ha sido bastante regulaciones más liberales, con
problemática y el impacto que han indiferencia de que hayan tenido o no
tenido sobre la realidad de la prisión real impacto en la reducción del uso
preventiva en cada uno de los países de la prisión preventiva, se han
ha sido muy heterogéneo según producido reformas legales
muestran los datos comparativos de destinadas a ampliar las posibilidades
que disponemos3. En general, las del uso de la prisión preventiva4. Este
reformas normativas han tenido último desarrollo ha estado vinculado
efectos más importantes en la a la fuerte presión que se ha generado
racionalización del uso de la prisión en contra del sistema de justicia penal
preventiva en la medida en que han desde la percepción pública en cuanto
a una generalizada sensación de
3 inseguridad ciudadana y un
Un análisis del impacto de la
reforma procesal penal en la materia en:
‚excesivo‖ garantismo‛‖ del‖ sistema‖
Centro de Estudios de Justicia de las judicial que devendría en impunidad
Américas, Prisión Preventiva y Reforma y‖a‖la‖exigencia‖de‖m{s‖‚mano‖dura‛ 5.
Procesal Penal en América Latina: La evolución de la prisión
Evaluación y Perspectivas. 2009. Para un preventiva en América Latina aparece
análisis crítico de su evolución dogmática contada con mucho mayor detalle en
desde una perspectiva histórica,
consultar BOVINO,‖ Alberto,‖ ‚Contra‖ la‖
4
Inocencia‛,‖ en‖ Revista de la Asociación de Op. cit.
Ciencias Penales de Costa Rica ─ Año17, N° 5 Véase‖ capítulo‖ ‚La‖ prisión‖
23, noviembre de 2005, pp. 11-29. preventiva‖ y‖ su‖ contrarreforma‛,‖ en‖ op.
cit., pp. 54 y ss.
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el artículo que encabeza la reformas de las que ya hemos

publicación Prisión Preventiva y hablado así como en numerosas
Reforma Procesal Penal en América críticas a la legislación tradicional, en
Latina: evaluación y perspectivas6, invocaciones de estándares
denominado‖ ‚La Reforma Procesal establecidos en instrumentos
Penal en América Latina y su impacto internacionales y a un trabajo
en‖ el‖ uso‖ de‖ la‖ prisión‖ preventiva‛ 7. dogmático importante orientado a
Lo que en este artículo pretendemos construir un nuevo modelos basado
es ir un paso más allá, planteando en los principios básicos del debido
cuál debiera ser a partir del escenario proceso tales como la presunción de
actual una nueva agenda para la inocencia y el derecho a ser juzgado
discusión acerca de la prisión en un plazo razonable.
preventiva.
‚pretendemos
Importancia del tema y agotamiento
del discurso tradicional
ir un paso más
El uso de la prisión preventiva en el allá, planteando
proceso penal es probablemente el
elemento que de manera más clara da
cuál debiera ser a
cuenta de su buen o mal partir del escenario
funcionamiento. Prácticamente todas
las distorsiones que el sistema de
actual una nueva
justicia penal suele generar, se agenda para la
expresan en el funcionamiento de este
particular aspecto.
discusión acerca de
Esto ya fue identificado con la prisión
mucha claridad desde los primeros
estudios que criticaron la práctica
preventiva.‛
tradicional en esta materia. No La experiencia del proceso de
obstante, durante mucho tiempo la reforma y la posterior contrarreforma
propuesta de solución a todos estos muestra en nuestra opinión los
problemas estuvo centrada en la límites de la forma tradicional de
cuestión normativa y se tradujo en las plantear el tema de la prisión
preventiva desde la perspectiva de
aquellos que aspiran a limitar al
6Op. cit. máximo su uso en el proceso penal.
7 DUCE, Mauricio; FUENTES,
No pretendemos que no siga valiendo
Claudio; y RIEGO, Cristián, en op. cit.,
la pena justificar y defender la
pp.13-72.
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vigencia de las legislaciones más liberales más bien se han difundido y

liberales o al menos, los aspectos afirmado en la región.
liberales de aquellas donde han Si miramos la literatura legal,
existido retrocesos importantes. Lo por ejemplo, solo muy
que pretendemos resaltar más bien, excepcionalmente se encuentran hoy
son los límites de ese planteamiento. defensas de sistemas de
El desarrollo del planteamiento inexcarcelabilidad y en la mayoría de
crítico de la prisión preventiva y la los países aparecen diversas
difusión de una propuesta liberal expresiones de la teoría cautelar o
basada en la presunción de inocencia, incluso visiones abolicionistas de la
en la excepcionalidad de la prisión prisión preventiva8. Pienso que un
preventiva y en su autorización por
motivos estrictamente cautelares han
8
tenido gran éxito en la región V. gr. IPPOLITO, Franco, «La
Detención Preventiva». Revista de Derecho
latinoamericana. La mayoría de las
Constitucional N° 19, abril a junio de 1996.
legislaciones han acogido dichos
Corte Suprema de Justicia de El Salvador.
postulados y probablemente la gran Disponible además en World Wide Web:
mayoría de los operadores de http://www.cejamericas.org/doc/docume
nuestros sistemas de justicia penal, ntos/slv-detencion-preventiva.pdf [28 de
los han incorporado en su bagaje diciembre de 2009]; BARRIENTOS
profesional y valórico. El problema es PELLECER, César, Derecho Procesal Penal
que los cuestionamientos a su Guatemalteco. Ed. Magna Terra,
vigencia no se dan en el terreno del Guatemala, 1995; LLOBET, Javier. La
debate legal, sino desde fuera del Prisión Preventiva (límites
mismo y desde lugares donde la constitucionales). San José Costa Rica:
Imprenta y Litografía Mundo Gráfico,
argumentación de principios,
1997; LORENZO, Leticia; y MACLEAN,
pareciera no tener mayor efecto o
Enrique. Manual de Litigación Penal en
tener un bien limitado. Audiencias de la Etapa Preparatoria.
Los retrocesos que de hecho se Ediciones No Ha Lugar. Disponible en
han producido, no provienen de un World Wide Web:
debilitamiento de esas concepciones http://www.cejamericas.org/doc/docume
en la comunidad legal, no de la ntos/ManualdeLitigacionPenalenAudien
reivindicación de los paradigmas ciasetapaPreparatoia_LorenzoMaclean.p
tradicionales. Por el contrario, los df, [28 de diciembre de 2009]; TAVOLARI,
retrocesos legislativos se han Raúl. Instituciones del Nuevo Proceso
producido en un periodo de tiempo Penal. Santiago de Chile: Editorial
Jurídica, 2005. CHAHUÁN, Sabas, Manual
en que me parece que se podría
del Nuevo Procedimiento Penal. Santiago
afirmar que las concepciones legales
de Chile: LexisNexis, 2007. CAROCCA,
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resultado parecido se encontraría si internacional10 y me parece que estos

revisáramos los programas de las últimos años han sido prolíficos en
diversas facultades de Derecho.
Podríamos también pasar revistas a la
la‖libertad‖de‖un‖imputado‖(<)‖lo‖que‖se‖
jurisprudencia tanto interna de los
exige en la resolución es la existencia y
países en la región9 como exposición del respaldo fáctico concreto
existente en la causa, y respecto de cada
Álex. Manual El Nuevo Sistema Procesal imputado, así como el respaldo
Chileno. Santiago de Chile, Lexis, Nexis, normativo que sustenta y justifica la
2008. HORVITZ, María Inés; y LÓPEZ, adopción‖de‖la‖medida‖(<)‖el‖juez‖ha‖de‖
Julián. Derecho Procesal Penal Chileno, expresar las razones que existen en la
Tomo I. Santiago de Chile: Editorial causa que tramita, y respecto del
Jurídica, 2002. VIAL ÁLAMOS, Jorge. Las imputado concreto, para decidir
Medidas Cautelares Personales en el restringir su libertad como medida
Nuevo Proceso Penal. En Revista Chilena cautelar indispensable para asegurar la
de Derecho, vol. 29 N° 2. Santiago de sujeción del acusado al proceso, la
Chile: Pontificia Universidad Católica de averiguación de la verdad y la eventual
Chile, 2002. SAN MARTÍN CASTRO, César. aplicación de la ley penal. Repetir en
Derecho Procesal Penal, Volumen II. abstracto y como frases vacías, los
Lima: Editora Grijley, 1999. ASENCIO supuestos que legalmente autorizan la
MELLADO, José María. La Regulación de privación de libertad, no es fundamentar.
la Prisión Preventiva en el Código Fundamentar, motivar, significa
Procesal Penal del Perú. En: El Nuevo documentar la decisión en el caso
Proceso Penal, Estudios Fundamentales. concreto, exponer y razonar por qué se
CUBAS, Víctor; DOIG, Yolanda; QUISPE, estima en ese momento procesal, que los
Fany (Coordinadores); CAFFERATA, José, objetivos
Proceso Penal y Derechos Humanos. Buenos antes señalados están en peligro, y cuáles
Aires: Editores del Puerto, 2000; MAIER, son los elementos de juicio que permiten
Julio, Derecho Procesal Penal, Tomo I sustentar la existencia de ese peligro y en
Fundamentos. Buenos Aires: Editores consecuencia, justificar la medida
del Puerto, segunda edición, 1999; adoptada.‛‖ (Sala‖ Constitucional.‖
PASTOR, Daniel, El encarcelamiento Sentencia Nº 5396-95 de 3 de octubre de
preventivo, en AA.VV., El Nuevo Código 1995).
10
Procesal Penal de la Nación, Ed. del V. gr. la propia Corte
Puerto, Buenos Aires 1993; BOVINO, Interamericana de Derechos Humanos ha
Alberto. Problemas del Derecho Procesal afirmado que de lo dispuesto en el
Penal Contemporáneo. Buenos Aires, artículo‖ 8.2‖ de‖ la‖ Convención‖ ‚<se‖
Editores del Puerto, 1998. deriva la obligación estatal de no
9
V. gr. en Costa Rica, se ha resuelto restringir la libertad del detenido más
que‖ ‚...cuando‖ se‖ exige‖ fundamentar‖ allá de los límites estrictamente
debidamente la resolución que restringe necesarios para asegurar que no
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cuanto a la recepción de los principios consistente con algunas intuiciones

cautelares por parte de los jueces muy elementales compartidas por la
latinoamericanos, a lo menos en mayoría de los ciudadanos.
cuanto a su discurso formal. Los actores del sistema legal
La explicación de esta aparente por su parte, a pesar de poder
paradoja está en que el impulso de los compartir una noción legal que
cambios orientados a aumentar el uso concibe a la prisión preventiva de
de la prisión preventiva provienen manera restrictiva, se ven muy
desde fuera de la cultura legal y se presionados por los cambios
imponen a ésta por medio de legislativos, pero sobre todo, por el
decisiones legislativas, que obedecen, control social que se ejerce sobre ellos
a una mirada que podríamos llamar desde los medios políticos y los
intuitiva acerca del funcionamiento medios de comunicación y en su
de la justicia penal. Esta mirada es mayoría, terminan comportándose
formulada desde los factores políticos mayoritariamente de acuerdo con
y desde algunos medios de esas presiones, a pesar de sus
comunicación y recibe un gran convicciones jurídicas.
respaldo popular debido a que resulta En consecuencia, sin perjuicio
de la importancia de seguir
impedirá el desarrollo eficiente de las consolidando una doctrina legal
investigaciones y que no eludirá la acción consistente con la presunción de
de la justicia, pues la prisión preventiva inocencia y las demás garantía
es‖ una‖ medida‖ cautelar,‖ no‖ punitiva.‛‖ básicas, ese camino no conduce a
(Caso Suárez Rosero contra Ecuador, resolver el problema central que ha
sentencia de 12 de noviembre de 1997). sido la causa principal de los
En el mismo sentido la Corte ha
retrocesos ocurridos en la regulación
considerado arbitraria la prisión
legal y en la práctica de la prisión
preventiva impuesta por un Estado al no
existir‖ ‚<indicios‖ suficientes‖ para‖
preventiva.
suponer que la presunta víctima fuera En mi opinión, se requiere
autor o cómplice de algún delito; complementar los avances de la
tampoco probó la necesidad de dicha doctrina legal con una serie de otros
medida.‛‖ (Caso‖ Tibi‖ contra‖ Ecuador,‖ desarrollos, al conjunto de los cuales,
sentencia de 7 de septiembre de 2004). podemos denominar como la nueva
Para revisar más citas de sentencias de la agenda para el avance hacia un
Corte Interamericana de Derechos sistema de uso de la prisión
Humanos sobre la materia, Ver: Centro preventiva que sea consistente con los
de Estudios de Justicia de las Américas,
valores del debido proceso.
op. cit., p. 24.
PÁGINA 24 DE 211
La agenda a la que nos procesos y la persistencia del método

referimos debe, en mi opinión, escrito para la resolución de las
integrar diversos aspectos de los que cuestiones que se plantean en las
pasamos a ocuparnos a continuación. etapas previas.
Los déficits del proceso de ‚Unos de los {mbitos que

implementación
El primer componente de la nueva
más severamente limita la
agenda que proponemos, está vigencia de los
constituido por el hacerse cargo en
muchas jurisdicciones nacionales de
principios…
enormes déficits del proceso de … es en el de las pr{cticas
implementación de los códigos
acusatorios.
de los sistemas de justicia‛
Unos de los ámbitos que más penal.‛
severamente limita la vigencia de los En algunos países, gran parte
principios que las reformas de estos aspectos básicos han tendido
proclamaron en materia de a superarse y es posible constatar que
restricciones al uso de la prisión cada caso es defendido por un
preventiva es en el de las prácticas de abogado en una audiencia pública, y
los sistemas de justicia penal. Las que la expectativa de que cada
enormes limitaciones y en algunos persona mantenida en prisión
casos la completa falta de un proceso preventiva sea juzgada en un plazo
de implementación sistemático, ha razonable, se cumple de manera
permitido que en muchos países, la relativamente consistente. Pero aún
legislación de la reforma haya en estos casos existe una tendencia
convivido con prácticas operativas, fuerte hacia el automatismo de las
propias del viejo sistema que en la decisiones, esto es, a resolver los
práctica hacen que, más allá de lo casos con padrones rígidos
declarado en las nuevas leyes, vinculados por ejemplo, a la
persista la forma en que de hecho se gravedad del delito sin que exista una
resuelve la prisión preventiva en cada discusión realmente individualizada
caso. acerca de las necesidades específicas
Las prácticas más de cada caso. Este último problema se
problemáticas que pueden observarse vincula a su vez con la carencia de
en diversos países, son por ejemplo, información acerca de las
las debilidades en el ejercicio de la circunstancias que pueden permitir
defensa, la excesiva duración de los evaluar con cierta profundidad el
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riesgo que se pretende precaver y las prisión preventiva. En todos los

posibles alternativas al países, estas medidas se han
enclarecimiento con el fin de establecido en la ley y los jueces
conjurarlo. suelen utilizarlas con bastante
En consecuencia, dependiendo frecuencia.
de cuál sea la situación específica de Pero a diferencia del mundo
cada país, es necesario identificar con anglosajón, de donde estas medidas
claridad las prácticas que están alternativas fueron tomadas, su
dificultando la aplicación concreta de introducción no estuvo acompañada
la regulación contenida en la de los mecanismos operativos
legislación introducida en el proceso destinados a determinar en cada caso
de reforma. En algunos países es su adecuación a las necesidades de
central el fortalecimiento de la cautela que se plantean, ni a controlar
defensa en sus diversas formas, en su cumplimiento por parte de la
otros, la cuestión es más crítica, es la persona que es objeto del control
falta de oralidad en el momento de la alternativo que se resuelve.
decisión sobre la prisión preventiva, En la práctica, en el contexto
en tanto que en aquellos que ya la latinoamericano las medidas a la
tienes, será necesario buscar que el prisión preventiva son resueltas sobre
debate sea más intenso y específico. la base de información bien limitada,
Probablemente, en todos los casos la que en general no permite hacer
será necesario buscar el control de la una evaluación seria acerca de la
duración del proceso, dado que este capacidad real que cada una de las
factor es siempre relevante puesto formas de control alternativo tiene,
que hace que la prisión preventiva se para evitar los riesgos que l dan
alargue, pero además de la tardanza fundamento. Por otra parte, esta
en la decisión definitiva del caso, hace decisión, la de otorgar medidas
que la precepción de respuesta al alternativas, está bastante cruzada
probable delito se concentre con más por objetivos distintos de los
fuerza en esta medida de control. cautelares, como son, por ejemplo,
consideraciones de justicia material o
Las medidas alternativas a la prisión de proporcionalidad, que llevan
preventiva justificadamente a los jueces a evitar
Parte del programa que los nuevos el uso de las prisión pero que no
sistemas procesales penales necesariamente deberían vinculares e
proclamaron estuvo constituido por a sistemas de control que tienen
un conjunto bastante amplio de objetivos cautelares específicos.
medidas de control alternativas a la
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Por otro lado, el cumplimiento Por lo tanto, parece

de las medidas de restricción que se indispensable abordar
imponen en cada caso, no es sistemáticamente estos desafíos, es
controlado de manera sistemática, decir, buscar respuestas
sino, en el mejor de los casos, de institucionales que se hagan cargo de
modo anecdótico, cuando las cada una de las tareas descritas y que
violaciones se hacen evidentes como tengan la capacidad de desarrollar un
producto de un reclamo de la víctima proceso de aprendizaje acerca de los
o de una detención policial posterior. métodos más convenientes para
Por último, los sistemas de realizarlas. Afortunadamente, los
justicia penal de nuestra región, no países anglosajones ofrecen una
tienen la capacidad de hacer un variada cantidad de modelos
aprendizaje acerca de cuáles medidas alternativos y de experiencias
son capaces de evitar, qué tipos debidamente evaluadas para la
riesgos, ni de identificar las realización de estas tareas, las que es
características específicas de los casos necesario conocer para luego
que las hacen más o menos efectivas. formular opciones apropiadas a
Por todas estas razones, es nuestra realidad.
preferible afirmar que el único Una de las ventajas que tiene el
método seguro y probado con que el abordaje sistemático del sistema de
sistema cuenta con el fin de control de las medidas alternativas a
garantizar que el imputado no huya la prisión preventiva, consiste en que
del juicio, que atente contra las es posible examinar de manera
víctimas o testigos o realice otras comparativa y específica a la prisión
conductas que se considera necesario preventiva en relación a los
evitar, consiste en mantenerlo en mecanismos alternativos, que pueden
prisión durante la duración del juicio. ser muy variados y diversos en su
Esta carencia del sistema refuerza la contenido intensidad. Esa
percepción pública de impunidad comparación permite, de acuerdo con
frente a los casos en que una persona lo observado en la experiencia
es puesta en libertad a la espera del comparada, justificar por una parte la
juicio, la que a su vez constituye el eficiencia de los métodos alternativos,
basamento político de todos los su menor costo para el Estado, pero
intentos legislativos por volver a también la conveniencia de su uso en
sistemas de inexcarcelabilidad u otras algunas situaciones para las que en
formas de reforzamiento del uso de la nuestro medio la prisión preventiva
prisión preventiva. parece como prácticamente
ineludible, como son delitos de cierta
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gravedad o en los que el imputado judiciales, a veces, anecdóticas, que

presenta antecedentes criminales han producido un enorme impacto
anteriores11. negativo e incluso algunas de ellas
han estado directamente vinculadas a
La protección de la legitimidad del la promoción de reformas restrictivas
sistema en las decisiones judiciales destinadas a limitar las facultades de
En varios de los países que han los jueces para no otorgar prisiones
experimentado procesos de preventivas.
contrarreforma, o al menos, una El problema que se plantea es
fuerte presión pública a favor del complejo, puesto que la función
aumento del uso de la prisión judicial es por definición
preventiva, es posible reconocer que contramayoritaria y la independencia
además de factores como el del juez está justificada precisamente
desconocimiento del sistema de por su capacidad para resistir la
justicia penal o la existencia de una presión de grupos o aún, de la
información de prensa orientada al mayoría de la población, y ser capaz
escándalo, han existido resoluciones de resolver los casos en su propio
mérito, protegiendo los valores
11
Una explicación sucinta acerca de permanentes del sistema legal. No
herramientas de monitoreo electrónico es obstante, parece necesario aprender
posible encontrar en AHUMADA, de la experiencia en el sentido que la
Alejandra, Uso del monitoreo electrónico en función contramayoritaria tiene un
el sistema penal, Blog de Fundación Paz límite en cuanto a su ejercicio puede
Ciudadana. Disponible en World Wide derivar en situaciones tan complejas
Web: como la supresión por vía de la ley de
http://blogfundacion.wordpress.com/200
las mismas facultades que el juez está
9/09/29/uso-del- monitoreo-electronico-
ejerciendo o la generación de una
en-el-sistema-penal/ [01 de diciembre de
2010]. Un análisis detallado de la prisión
opinión pública tan negativa que de
preventiva, sus costos y sistemas hecho inhiba a los jueces a resolver
alternativos, en el contexto mexicano, en los demás casos de manera apropiada
CARRASCO, Javier (compilador), Retos de a sus características individuales.
la reforma procesal penal: equilibrando la Me parece que el camino aquí,
presunción de inocencia y la seguridad es el de incorporar este tema en la
pública. Cátedra Estado de Derecho, reflexión y en la capacitación judicial,
Escuela de Graduados en Política Pública sobre todo con miras a sensibilizar a
y Administración Pública del los jueces acerca de la relevancia
Tecnológico de Monterrey (EGAP);
institucional de sus decisiones en
Institución RENACE, A.B.P.; y Open
materia de prisión preventiva, en
Society Justice Initiative.
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especial a aquellas de mayor El diálogo entre el sistema de

visibilidad. En algunas jurisdicciones justicia penal y la comunidad
fuera de la región, este tema ha tenido Por último, pienso que un tema
expresiones normativas que en central del próximo tiempo dice
general se han traducido en el relación con las capacidades de los
reconocimiento de causales especiales sistemas de justicia penal para
de prisión preventiva vinculadas a desarrollar un sistema más complejo
conceptos como la alarma pública o la de vínculos con la comunidad y sobre
protección de la legitimidad del todo, con su capacidad para
sistema12. Su introducción en nuestro transmitirle la complejidad de su
medio no parece probable porque las tarea y la importancia de los valores
propuestas legislativas están que está llamada a cautelar.
orientadas hacia fórmulas de
inexcarcelabilidad bastante directas. ‚El primer paso para
No obstante, creo que el contenido de
estas cláusulas sirve para promover la
esta comunicación
reflexión sobre el punto. consiste en poder
responder
apropiadamente a las
12
Las causales de procedencia de
prisión preventiva en Canadá se
más básicas preguntas
clasifican en motivos primarios, que los ciudadanos
secundarios y terciarios. El motivo
primario vela por la comparecencia del podrían hacer‛
imputado, ya que existe una alta
probabilidad de que él no comparezca si
El primer paso para esta
es que se lo deja libre. El motivo
secundario señala que la prisión
comunicación consiste en poder
preventiva es necesaria para garantizar la responder apropiadamente a las más
protección y seguridad del público. básicas preguntas que los ciudadanos
También es necesaria cuando existe una podrían hacer, esto es, poder afirmar
alta probabilidad de que si al imputado que las personas que no son puestas
se lo deja en libertad, cometerá un nuevo en prisión preventiva son sometidas a
delito o que obstruirá la administración un régimen de control que
de justicia. Por último, el motivo terciario razonablemente garantizan su es
indica que la prisión preventiva es necesario generar estrategias
necesaria para mantener la confianza de
destinadas a que algunos agentes del
la opinión pública en la administración
sistema sean capaces de explicar al
de justicia.
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público su funcionamiento y los Pero además de la

valores que este debe preservar. Esto comunicación institucional, pienso
requiere de la creación de instancias que es indispensable que los
especializadas en esa tarea que organismos oficiales del sistema de
desarrollen una estrategia justicia penal busquen desarrollar
comunicacional persistente en el relaciones de colaboración y de
tiempo, pero que además se hagan lealtad en esta materia, tanto entre
cargo de explicar las decisiones en ellos como con actores externos al
todos aquellos casos en que estas sistema.
aparezcan debatidas o cuestionadas Entre los actores del sistema es
en el debate público13. indispensable evitar que unos
Me parece que la cuestión busquen legitimarse a costa de los
central en cuanto a la comunicación, otros. Todos ellos deben compartir a
está en explicar que a diferencia de lo lo menos una visión general acerca
que la intuición común pareciera del funcionamiento y los valores que
explicar, la información sobre los el sistema de justicia penal buscan
casos judiciales que aparece en los cautelar, así como de la legitimidad
medios de comunicación está de los diversos roles que intervienen
constituida por versiones iniciales de en su actividad.
valor muy limitado y que el proceso Por otra parte, es necesario
penal está destinado precisamente a establecer relaciones de comunicación
verificar o falsear estas versiones por permanente con diversas entidades
medio de métodos confiables. Por lo diversas al sistema, que interactúan
tanto, lo que se resuelve respecto del con el mismo y que contribuyen a
imputado en el tiempo intermedio, no generar opiniones y percepciones
es una respuesta al delito sino solo un acerca de su funcionamiento.
método para lograr que el proceso También es necesario tratar de
avance y poder llegar a una decisión compartir con ellas algunas nociones
cierta. básicas acerca del funcionamiento del
sistema y una lealtad mínima para la
13
Un ejemplo sobre el particular protección de sus valores básicos.
est{‖ dado‖ por‖ el‖ ‚blog‖ comunicacional‛‖
de la Fiscalía de Esquel (Provincia de
Chubut, Argentina), cuya URL es
http://prensafiscaliaesquel.blogspot.com/.
El detalle sobre su experiencia en la
publicación del Primer Encuentro
REDEX Argentina, Centro de Estudios de
Justicia de las Américas, 2009.
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LOS RETOS DE LA IMPLEMENTACIÓN, OPERACIÓN Y

CONSOLIDACIÓN DE LA REFORMA AL SISTEMA DE
JUSTICIA PENAL EN UN CONTEXTO DE VIOLENCIA
Israel ALVARADO MARTÍNEZ**
SUMARIO: Preámbulo; Introducción; I. Breve diagnóstico de los problemas que

enfrenta el Poder Judicial en México; II. Los desafíos que enfrenta el
Poder Judicial en México en el SPA de cara a la DO; III. La diferenciación
de un derecho penal en tres velocidades; IV. Visión de la reforma en
materia de DO a la luz del SPA; Fuentes consultadas.
Preámbulo
En la semana del 16 al 18 de octubre de 2012 se llevó a cabo en la Ciudad de
México la Octava reunión del Observatorio del Crimen Organizado en América Latina y
el Caribe, gracias a la organización de la Friedrich Ebert Stiftung (FES). En esa
ocasión tuve la oportunidad de presentar ante colegas de diversos países
pertenecientes a dicho Observatorio un trabajo que titulé: «Los desafíos que
enfrenta el Poder Judicial en México en el sistema procesal penal acusatorio de cara
a la delincuencia organizada. El combate a la corrupción judicial»1, dentro de la

Ponencia‖ presentada‖ en‖ el‖ seminario‖ taller‖ ‚Programa‖ de‖ capacitación‖ en‖ la‖
Reforma‖Procesal‖Penal‖en‖México.‖Litigio‖en‖audiencias‖Previas‛,‖celebrado‖en‖la‖ciudad‖
de México en octubre de 2012.
** Tiene estudios de Doctorados en Derecho por la Universidad Nacional Autónoma
de México (UNAM), en Ciencias Penales y Política Criminal por el Instituto Nacional de

Ciencias Penales (INACIPE) y en Administración y Gobierno del Poder Judicial por el Instituto
de Estudios Judiciales del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal en
colaboración con el Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM. Fue Consejero de
la Judicatura del Distrito Federal; Titular de la Unidad Especial para la Implementación de
las Reformas Constitucionales en Materia Penal del Tribunal Superior de Justicia del
Distrito Federal (UNESIRP) y Miembro del Consejo de Coordinación para la
Implementación del Sistema de Justicia Penal en el Distrito Federal. Actualmente es
Profesor Investigador Invitado del INACIPE. israel.alvarado@inacipe.gob.mx.
1
Este trabajo puede ser consultado en el anuario Anuario 2012 de la seguridad regional
en América Latina y el Caribe, Hans Mathieu y Catalina Niño Guarnido (ed.), Friedrich Ebert
Stiftung en Colombia (Fescol), Bogotá, noviembre de 2012, ISSN 2216-1082, disponible en
[http://library.fes.de/pdf-files/bueros/la-seguridad/07600/2012.pdf], pp. 275 y ss.
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mesa Desafíos de la Justicia en América investigación posdoctoral en

Latina. Cartagena de Indias y en Bogotá,
Para la siguiente semana, del 22 Colombia, durante julio de ese mismo
al 26 de octubre de ese mismo año, 2012.
tuvo verificativo el Primer programa de La investigación fue muy
capacitación en la reforma procesal penal extensa, pues me permitió la
en México. Litigio en audiencias previas, posibilidad de entrevistarme con
convocado conjuntamente por la personalidades que en ese momento
UNESIRP, el Centro de Estudios de ocupaban altísimos encargos como
Justicia de las Américas (CEJA) y el funcionarios públicos de múltiples
Instituto de Justicia Procesal Penal. instituciones en Colombia y que será
Para este evento, conté con la suerte motivo de la publicación en los
de participar el primero de los días siguientes meses de un libro, pero un
presentando el tema «Los retos de la extracto muy sintético y restringido
implementación, operación y —pero muy importante por su
consolidación de la reforma al sistema temática—, fue publicado a manera
de justicia penal en un contexto de de manual por el Instituto de
violencia». Investigaciones Jurídicas de la UNAM2.
De tal suerte que mi ponencia
‚ mi ponencia dentro de ese dentro de ese Primer programa de
capacitación en la reforma procesal penal
Primer programa de en México recoge las experiencias
capacitación en la reforma obtenidas en la estancia de
investigación en Colombia y la
procesal penal en México reunión del Observatorio del Crimen
recoge las experiencias Organizado en América Latina y el
Caribe, por lo que en las siguientes
obtenidas en la estancia de líneas, me ocupo de reproducir los
investigación en Colombia‛ temas abordados dentro de mi
Ambos temas se encuentran 2

ALVARADO MARTÍNEZ, Israel, La
íntimamente vinculados con un investigación, procesamiento y ejecución de la
proyecto de investigación que realicé delincuencia organizada en el sistema penal
gracias al apoyo de la FES, el Instituto acusatorio, Instituto de Investigaciones
del Derecho y Justicia Alternativa Jurídicas de la UNAM, serie: juicios
(IDJA) y el Instituto Nacional de orales, núm. 2, México 2012. Existe
versión electrónica en
Ciencias Penales (INACIPE),
[http://biblio.juridicas.unam.mx/libros/lib
mediante una estancia de
ro.htm?l=3175].
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intervención en dicho programa de actualmente la figura de la DO es

capacitación dirigido a los juzgadores compatible —o no lo es— con el
del Poder Judicial del Distrito nuevo sistema procesal penal acusatorio3
Federal. (SPA) y los principios que lo rigen,
pues de no ser así, se debería
Introducción presentar una propuesta inteligente y
La tan popular reforma constitucional coherente en la que puedan convivir
conocida como de los «juicios orales», y controlarse mutuamente la figura
dispone la adopción —dice la de la Delincuencia Organizada y el
mayoría— de «un nuevo modelo Sistema Penal Acusatorio.
procesal penal», el acusatorio y oral, Lo anterior debe entenderse
mediante la aplicación de una serie de partiendo de la premisa indispensable
principios que le informan y que le de que las directrices a las que se
delinean y caracterizan, pero tal deberán someter ambos modelos son
reforma de 2008-06-18 es de tal de orden constitucional y, por
magnitud que no solo prevé la
adopción de solo un nuevo modelo 3
Respecto de la denominación del
procesal penal, sino de dos modelos «modelo procesal» adoptado en virtud
criminales de enjuiciamiento: uno de la reforma constitucional contenida en
preponderantemente adversarial, el decreto de 2008-06-18, el propio
público y oral para la generalidad de Constituyente fue inconsistente en su
los delitos y otro marcadamente regulación, pues de la lectura de los
inquisitivo y secreto y artículos transitorios correspondientes se
mayoritariamente escrito, para los puede observar que de manera indistinta
casos de la delincuencia organizada se refiere a dicho modelo procesal como
sistema procesal penal acusatorio, sistema
(DO).
penal acusatorio, sistema procesal acusatorio
La finalidad de este documento
y sistema de justicia penal. Véase
es poner en relieve cuál es el estado ALVARADO MARTÍNEZ, Israel et al.,
que guardan actualmente el modelo «Hacia un modelo de oralidad en la
de enjuiciamiento criminal, la fase de justicia penal mexicana. El significado del
investigación y el modelo de símbolo de la UNESIRP», Revista Nova
ejecución de penas, para poder Iustitia. Revista digital de la reforma penal,
contrastarlos con los lineamientos que número 1, año I, Noviembre 2012.
sobre el modelo procesal ha También disponible en versión
establecido el Constituyente para electrónica en
«todo el sistema de justicia penal», a [http://www.poderjudicialdf.gob.mx/wor
k/models/PJDF/Resource/1918/1/images/
fin de precisar si el sistema de justicia
Revista_01.pdf], consultado en 2013-02-
penal al que se encuentra sometida
10.
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consiguiente, igualmente exigibles al Por otro lado, desde dentro del

momento del diseño normativo y la Poder Judicial se han levantado voces
sustanciación de las etapas procesales que señalan la problemática de la
y de ejecución referidas a la corrupción hacia el interior de la
criminalidad organizada, pero por institución como un problema para
sobre todas las cosas, al momento de enfrentar la criminalidad organizada,
ponderar si a un individuo en lo como MEZA5 y MARTÍNEZ6, quienes
particular, le están siendo respetados señalan:
los derechos fundamentales que en su En esta tesitura, la delincuencia
favor ha reconocido el Constituyente. organizada es un fenómeno
complejo compuesto en un eje
I. Breve diagnóstico de los central de dirección y mando, con
una estructura celular y flexible,
problemas que enfrenta el Poder
con rangos permanentes de
Judicial en México
autoridad que tienen un grupo de
Según un Informe presentado en abril sicarios a su servicio capaces de
de 2011 por la Relatora Especial sobre corromper a las autoridades,
la independencia de los magistrados
y abogados de NACIONES UNIDAS: los magistrados y abogados. Naciones
México confronta una situación de Unidas A/HRC/17/30/Add.3. Promoción
incremento de violencia y protección de todos los derechos
principalmente por parte de grupos humanos, civiles, políticos, económicos,
vinculados a la criminalidad sociales y culturales, incluido el derecho
organizada, por lo que «es aún más al desarrollo Asamblea General Distr.
importante que exista una General, 18 de abril de 2011, Consejo de
Judicatura sólida, independiente y Derechos Humanos, 17° período de
efectiva en sus actuaciones». sesiones, Tema 3 de la agenda.
Subraya la necesidad de «proteger a 5
Emma MEZA FONSECA es
los operadores de justicia frente a Magistrada del Noveno Tribunal
las amenazas e intimidaciones» y Colegiado en Materia Penal del Primer
de combatir la impunidad, Circuito y titular docente en el Instituto
vinculada en México no sólo a una de la Judicatura Federal (la escuela de
debilidad estructural en la formación judicial del Poder Judicial de
investigación de los delitos, sino la Federación). Recientemente, (octubre
también a la corrupción, difundida de 2012) estuvo propuesta ante el Senado
en todos los niveles pero de la República para ocupar el cargo de
particularmente en los ámbitos Ministra de la Suprema Corte de Justicia
estatales y municipales4. de la Nación.
6
Germán MARTÍNEZ CISNEROS es
4
NACIONES UNIDAS, Informe de la Magistrado del Segundo Tribunal
Relatora Especial sobre la independencia de Colegiado del Vigésimo Cuarto Circuito.
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inclusive llegan a atemorizar o corrupción un modo de «trabajo»

matar a jueces, fiscales, testigos y que genera ganancias tan jugosas
víctimas. Utiliza como métodos la que el salario oficial queda como un
intimidación, corrupción, mero acto simbólico; la filtración
terrorismo, sobornos, descarada de la delincuencia
gratificaciones, donaciones, organizada en las instituciones del
chantaje, amenazas, ataques a otros Estado, al grado tal que la propia
miembros del crimen organizado, forma de combatir el crimen de
con el objetivo primordial de alguna manera se encuentra
obtener capital y tecnología para delineado por los propios
lograr un poder financiero nacional criminales8.
e internacional para seguir
manteniendo su imperio .7.
JIMÉNEZ al respecto refiere que:
※<el crimen organizado se encuentra
Las prácticas corruptas de algunos desarrollando una estrategia en
operadores del sistema de justicia contra de dos enemigos distintos: los
penal son una realidad, lo mismo
grupos antagónicos y el gobierno» 9.
que las acciones ineficientes o las
labores poco comprometidas con el
interés social. Igualmente son cosas MARTÍNEZ CISNEROS, Germán, Los
8
de todos los días las detenciones delitos de delincuencia organizada y el

arbitrarias, las torturas para lograr sistema de justicia penal acusatorio.
confesiones, la irrupciones ilegales ¿Coexistencia conflictiva?, disponible en
a los domicilios, los cateos donde se [http://www.sociedaddelhonorjudicial.or
«siembra» algún objeto ilícito, la g/pdfs/DELINC_ORGAN_Y_SISTEMA_
invención de culpables, la ACUSATORIO_COEXISTENCIA.pdf],
exageración en los hechos y en las visitado en 2012-02-20, p. 13.
9 JIMÉNEZ, Fernando, «Medios y
consignaciones. Todo ello se
desprende de otras circunstancias crimen organizado», en Crimen
que son también evidentes Organizado e Iniciativa Mérida en las
realidades: una política criminal relaciones México-Estados Unidos, Raúl
ineficaz, círculos cerrados de Benítez Manaus (editor), Colectivo de
funcionarios que han hecho de la Análisis de la Seguridad con Democracia
extorsión y de otras formas de (CASEDE), México 2010, disponible en
[http://www.seguridadcondemocracia.or
g/crimen_organizado_e_iniciativa_merid
7
MEZA FONSECA, Emma, «Principio a/cap7.pdf], visitada en 2011-08-, p. 128.
acusatorio y de oralidad en los juicios «Por otra parte, la sociedad ha empezado
relativos a los delitos de delincuencia a ser utilizada para amenazar y paralizar
organizada», Revista del Instituto de la particularmente al gobierno. Las
Judicatura Federal, núm. 27, 2009, pp. 196 capacidades de ataque de dichas
y 197. organizaciones se caracterizan por tener
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controlan los hilos del poder son los

‚JIMÉNEZ al respecto narcos. La sensación de que
marchamos hacia el precipicio se
refiere que: «…el acentúa por la desorganización y la
crimen organizado se tibieza con la cual Felipe Calderón
enfrenta la corrupción y la
encuentra desorganización que, junto con la
desigualdad y la impunidad,
desarrollando una desangran y debilitan a la sociedad
estrategia en contra y al Estado10.
de dos enemigos
En la misma línea, KRAKAU nos
distintos: los grupos dice:
Los problemas de gobernabilidad
antagónicos y el fueron polemizados en el discurso
gobierno»‛ en los Estados Unidos y México
cuando éste último fue
caracterizado como un «Estado
Ante esta problemática, hay fallido». Aunque esa discusión
quienes han sostenido que México es resulta exagerada y poco útil, es
ya un Estado fallido, así como hay obvio que el Estado mexicano ha
perdido su capacidad de actuación
voces que señalan lo contrario.
—entendida en términos de la
AGUAYO argumenta al respecto:
capacidad de imponer su
¿Es México un Estado fallido? No
monopolio legítimo del uso de la
en términos generales, porque el
fuerza, de ser proveedor de
Estado todavía controla la mayor
protección efectiva a la población,
parte del territorio. Sin embargo, la
de poder implementar una
situación se empaña cuando se
determinada política pública
piensa en ciudades e instituciones
eficazmente y de ser reconocido
en donde la presencia del Estado es
como actor legítimo en asuntos
testimonial porque quienes
políticos y sociales en muchas
regiones del país. La corrupción
que ya invadió a los cuerpos
altos niveles de movilidad; la habilidad
para evadir controles a través de
informantes, muchos de ellos miembros 10 AGUAYO, Sergio, «¿México
corruptos de los cuerpos de seguridad, fallido?», El País.com, 2009-02-06,
así como por la utilización de una gran disponible en
variedad de armas de fuego, [http://elpais.com/diario/2009/02/06/opini
conocimientos estratégicos de ataque y on/1233874805_850215.html], visitado en
capacidad de comunicación». 2012-02-12.
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policíacos y militares, a las en su mayoría continúan sujetos a

organizaciones de seguridad e la interferencia de otros poderes del
inteligencia del Estado, a los jueces, Estado y actores de la sociedad. De
a la élite política, a los funcionarios acuerdo con la información
públicos de todo tipo, a personas relevada en los informes nacionales,
con liderazgo en ciertas poblaciones el soborno se manifiesta
como pueden ser líderes religiosos, principalmente a través de pagos
a funcionarios del sector indebidos para la emisión de
económico, en fin, a todo el espacio órdenes de libertad, el
socio-político mexicano, presenta otorgamiento de medidas
obsoletas las instituciones estatales. sustitutivas, la modificación de la
Las estructuras locales colapsan, el tipificación de los delitos, el dictado
poder federal no tiene la capacidad de medidas cautelares, el manejo de
de reemplazarlas, y el vacío que las notificaciones en perjuicio o
queda está cubierto por seudo (sic.) beneficio de alguna de las partes, la
autoridades fuera del Estado11. aceleración de los trámites, así
como por la venta de proyectos de
México ha venido resoluciones, o para recibir
experimentando un proceso de privilegios carcelarios, entre otras
democratización de sus instituciones razones. En algunos de los países
estudiados, estas conductas son una
y de sus sistemas normativos,
manera sistemática de operar de
muestra de ello es la adopción a nivel
ciertos juzgadores y auxiliares de
constitucional del SPA, pero eso no
justicia12.
significa necesariamente una mejora
en la calidad del servicio: II. Los desafíos que enfrenta el
La democratización de los
Poder Judicial en México en el SPA
regímenes políticos en
de cara a la DO
Centroamérica no ha significado per
se la consolidación del Estado de Más allá de los desafíos que implican
derecho en toda la región. Los los problemas ya mencionados para
sistemas judiciales de la judicatura frente a la corrupción13 y
Centroamérica han logrado mejoras
importantes en sus marcos legales, 12FUNDACIÓN PARA EL DEBIDO
infraestructura y presupuesto, pero PROCESO LEGAL, Controles y descontroles
de la corrupción judicial. Evaluación de la
11 KRAKAU, Philipp, Narco-Negocio y corrupción judicial y de los mecanismos para
seguridad en México: Conceptos, efectos y combatirla en Centroamérica y Panamá,
posibilidades de cooperación con los Estados Fundación para el Debido Proceso Legal,
Unidos. Colección Perspectivas Washington 2007, p. 7.
Progresistas, Friedirch Ebert Stiftung, 13 Consciente de la existencia de un
México 2009, p. 12. debate muy serio alrededor del concepto
PÁGINA 37 DE 211
la criminalidad convencional, en
México existen retos muy concretos
de corrupción —y por consiguiente acerca derivados de la problemática respecto
de la concepción de la «corrupción
de la reforma constitucional en
judicial»—, para efectos prácticos adopto
materia de justicia penal14:
la que propone la Due Process of Law
Foundation (DPLF), que entiende a la
corrupción judicial como «la conducta en para el Debido Proceso Legal (DPLF, por
la que un funcionario judicial (juez o sus siglas en inglés) es una organización
empleado), vulnera el principio de sin fines de lucro fundada en 1996 por
imparcialidad en un proceso judicial, con la Thomas Buergenthal, actual juez de la
finalidad de obtener un beneficio indebido e Corte Internacional de Justicia.
ilegal para sí mismo o para un tercero», 14 Para la construcción de este
basada en las definiciones que al respecto apartado fueron consideradas las

proponen Transparency International, el siguientes obras: FUNDACIÓN PARA EL
World Bank Institute, el Centro de Estudios DEBIDO PROCESO LEGAL, Controles y
sobre la Justicia de las Américas, el descontroles de la corrupción judicial.
Latinobarómetro y Global Integrity. La Evaluación de la corrupción judicial y de
DPFL considera que la corrupción «es un los mecanismos para combatirla en
fenómeno cuya definición y estudio son Centroamérica y Panamá, Fundación
complejos y suelen despertar polémicas. para el Debido Proceso Legal,
Existen diversas definiciones. Los Washington 2007; GARAY SALAMANCA,
principales elementos que contienen los Luis Jorge y SALCEDO-ALBARÁN,
enfoques sobre la corrupción incluyen: Eduardo, Estructura de una red de
los modos en que se organiza la narcotráfico colombo-mexicano, Scientific
administración, la demarcación de los Vortex Group, Vortex Working Papers,
límites entre lo público y lo privado, y las no. 5, edición electrónica, Bogotá,
modalidades de relación entre las Colombia, septiembre 2011; EDITORIAL,
instituciones políticas y económicas». Aportes DPLF. Área de Rendición de
Véase FUNDACIÓN PARA EL DEBIDO Cuentas y Transparencia Judicial, núm. 1,
PROCESO LEGAL, Guía para el diagnóstico año 1, marzo 2007, MAJOR, Esther,
ágil y el diseño de políticas de control de la «Independencia judicial: Instrumento
corrupción en los sistemas de justicia en necesario para garantizar los derechos
América Latina, Fundación para el Debido humanos y el acceso a la justicia»,
Proceso Legal, Washington 2007, p. 12, Aportes DPLF. Área de Rendición de
así como FUNDACIÓN PARA EL DEBIDO Cuentas y Transparencia Judicial, núm. 1,
PROCESO LEGAL, Controles y descontroles año 1, marzo 2007; CARBONELL, Miguel,
de la corrupción judicial. Evaluación de la «Corrupción judicial e impunidad: el
corrupción judicial y de los mecanismos para caso de México», en Lo que todos
combatirla en Centroamérica y Panamá, sabemos sobre la corrupción y algo más,
Fundación para el Debido Proceso Legal, Ricardo Méndez-Silva (coord.), Instituto
Washington 2007, p. 13. La Fundación de Investigaciones Jurídicas de la
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(i) La reforma se encuentra (ii) México atraviesa un periodo

confrontando dificultades en su de crisis debido al aumento
implementación y no parece gozar de exponencial de episodios violentos
una voluntad política decidida, vinculados principalmente al crimen
constante y uniforme para avanzar de organizado. Esta situación afecta
manera adecuada. El incremento de la directamente el trabajo de los
violencia y de la inseguridad en el juzgadores, quienes en muchas
país ha sido invocado para retrasar o ocasiones no pueden actuar con
debilitar el proceso de aplicación de la libertad y de manera plenamente
reforma. En algunos casos, como en independiente y autónoma, pues son
Chihuahua, se han presentado contra- sujetos a amenazas, intimidaciones,
reformas que reducen el carácter hostigamientos y otras presiones
garantista del nuevo sistema. indebidas. Además, el crimen —
particularmente el de carácter
organizado— busca infiltrarse e
interferir de manera creciente en las
UNAM, México 2010; CÁRDENAS
GRACIA, Jaime, «Herramientas para
instituciones de justicia a través de la
enfrentar la corrupción», en Lo que todos corrupción y de amenazas.
sabemos sobre la corrupción y algo más,
Ricardo Méndez-Silva (coord.), Instituto
de Investigaciones Jurídicas de la ‚México atraviesa
UNAM, México 2010; GONZÁLEZ
AMUCHASTEGUI, Jesús, Interferencia del un periodo de crisis
Poder Ejecutivo en el Poder Judicial.
Reforma legal y judicial y control de la debido al aumento
corrupción en América Latina y el
Caribe. Programa de educación para exponencial de
Bolivia, Colombia, Ecuador, Guatemala,
México y Perú, del 23 de mayo al 3 de episodios violentos
julio de 2000. Universidad Complutense
de Madrid, Madrid, España 2000;
vinculados
VARGAS VIANCOS, Juan Enrique, op. cit.;
BINDER, Alberto, «Corrupción y sistemas
principalmente al
judiciales», Sistemas Judiciales, Centro de crimen organizado.‛
Estudios de Justicia de las Américas, no.
11, octubre 2006, así como NACIONES
UNIDAS, op. cit. Por razones de economía (iii) La implementación exitosa
editorial, no se hace el señalamiento
de la reforma del sistema de justicia
expreso de cada una de las fuentes y sus
penal dependerá del liderazgo
referentes.
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político y de un renovado impulso La creación de esta oficina

por parte de todas las instituciones y respondió a la existencia de un alto
actores relevantes, así como de nivel de corrupción y la presencia del
inversiones económicas y otras crimen organizado en Croacia,
acciones que deberían llevarse a cabo derivado de la guerra reciente, así
en lo inmediato. como de la reestructuración
económica.
Una buena práctica internacional Sin embargo, no solo se adoptó
—que sería conveniente replicar en lo esta institución, adicionalmente al
que resultara procedente— podemos establecimiento de la USKOK, se
encontrarla en Croacia, en donde incluyeron otras medidas, como la
existe la Oficina para la Supresión de la adopción de un Programa Nacional y
Corrupción y el Crimen Organizado un Plan de Acción de Combate a la
(USKOK por sus siglas en croata — Corrupción en marzo de 2002, así
Ured za Suzbijanje Korupcije i como la creación de una Comisión
Organiziranog Kriminala—), Parlamentaria de Prevención al Conflicto
establecida en 2001, que es un cuerpo de Intereses, que fue formalmente
especial encargado de la oficina de establecida en 2003 y entró en
persecución pública con mando funciones en 200416.
directo en policías de investigación La estructura formal de la
para conductas de corrupción y USKOK fue diseñada a fin de hacer
crimen organizado. Las infracciones de esta institución la autoridad líder
bajo jurisdicción de la USKOK se en la prevención y represión de la
encuentran estrictamente enumeradas corrupción en Croacia, aun cuando en
por la ley y cuenta con funciones de la práctica está más avocada a la
inteligencia, investigativas, investigación y persecución y no a la
persecutorias y de prevención y es la prevención.
responsable de la cooperación Los departamentos de esta
internacional y de dar información en oficina establecidos por ley son:
investigaciones complejas15. 1) Persecución;
2) Investigación y
documentación;
15 Véase ORGANISATION FOR 3) Cooperación internacional e
ECONOMIC CO-OPERATION AND investigaciones conjuntas, y
DEVELOPMENT, Specialised Anti-Corruption
Institutions. Review of models. Anti-
Corruption Network for Eastern Europe and
Central Asia, Oecd Publications, Francia
2008, p. 91. 16 Ídem.
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4) Departamento anticorrupción III. La diferenciación de un derecho

y de relaciones públicas 17. penal en tres velocidades
Por múltiples variables el Estado
Finalmente, se debe mencionar Mexicano se ha sentido amenazado
que la ley de la USKOK no solo crea por lo que, se dice, constituye un
los servicios especializados de fenómeno creciente y preocupante del
persecución, sino también adopta las crimen organizado y los embates del
Cortes Jurisdiccionales. Todos los mismo a la sociedad y al Estado
crímenes que están bajo la mismo20, al grado que algunos
jurisdicción de la USKOK son
adjudicados a cuatro Cortes de judiciales y de ejecución de penas; 3)
Condado mayores: Zagreb, Rijeka, Formación de expertos, y 4) Desarrollo
Osijek y Split. Adicionalmente, la ley de estrategias operativas en contra de la
de la USKOK prevé la designación de delincuencia organizada», lo que haría
jueces específicos de investigación compatible la creación de una oficina
para negociar con casos bajo la como la USKOK en México. Véase
GONZÁLEZ RUIZ, Samuel y BUSCAGLIA,
jurisdicción de dicha oficina y
Eduardo, «Cómo diseñar una estrategia
establecer páneles especiales de juicio,
nacional contra la delincuencia
conformados solo por jueces organizada transnacional dentro de la
profesionales , mismos que son
18
Convención de las Naciones Unidas», en
nombrados por los presidentes de Delincuencia organizada, Rafael Macedo de
cada Corte de Condado para un la Concha (coord.), INACIPE, México
periodo de cuatro años19. 2003, p. 91.
20 Quien fuera Secretario de
17 Ibídem., pp. 91 y 92. Seguridad Pública Federal y
18 Por lo regular los casos criminales posteriormente Procurador General de la
en Croacia son adjudicados a páneles República en el sexenio del Presidente
mixtos de jueces y justicias o jueces legos. Vicente Fox, Eduardo Medina Mora,
19 ORGANISATION FOR ECONOMIC declaró al diario español El País en
CO-OPERATION AND DEVELOPMENT, op. noviembre de 2008: «Hay policías en
cit., pp. 94 y 95. En México, GONZÁLEZ y algunas zonas de la frontera norte que
BUSCAGLIA han señalado que «a fin de directamente fueron privatizadas por el
diseñar una estrategia nacional contra la narcotráfico. El presidente Calderón ha
delincuencia organizada, es necesario dicho que las organizaciones criminales
distinguir, al menos, entre cuatro tipo de en algunas de esas zonas han disputado
estrategias: 1) Marco legal en sus al‖ Estado‖sus‖potestades‖ b{sicas‖ (<)‖ Era‖
aspectos penal (criminalización) y una cuestión absolutamente inaplazable
procesal penal, incluidos técnicas y (<)‖ Las‖ organizaciones‖ de‖ violencia‖
métodos de investigación; 2) Diseño de organizada estaban tocando la puerta de
las instituciones policiales, Fiscalías, las más importantes instituciones del
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sostienen —sin razón—, que México

es ya un «Estado Fallido»21. Tal
Estado. Por eso tenía que darse una preocupación estadual se vio reflejada
respuesta tan contundente, tan
en esta reforma constitucional de
determinada‖ (<)‖ Ciertamente,‖ el‖
junio de 2008 al sistema completo de
narcotráfico ha tenido capacidad de
infiltrar instituciones de seguridad y de
procuración de justicia». ORDAZ, Pablo El
País, archivo, domingo, 23 de noviembre
de 2008, «Entrevista: Eduardo Medina deroga‖ no‖ llegue‖ a‖ tus‖ hijos‛)‖ no‖ se‖
Mora, Procurador General de la sostiene‖ (<)‖ En‖ segundo‖ término,‖ si‖ la‖
República.‖ ‚El‖crimen‖organizado‖ estaba‖ razón era la eclosión de la violencia, a
tocando a las puertas del Estado‛‼,‖2008- casi tres años prevalece un clima de
11-23, disponible en hostilidad superior al de antes‖ (<)‖
[http://elpais.com/diario/2008/11/23/inter Enseguida, a propósito de dos temas
nacional/1227394806_850215.html], externos, tratamos de demostrar que ni el
consultada en 2012-02-12. Hay quienes supuesto tráfico de armas procedente de
no desconocen la problemática, pero la Estados Unidos ni la demanda de
atribuyen a las propias políticas estancias ilícitas en ese país han
implementadas por el mismo Estado, así contribuido a un mayor deterioro del que
AGUILAR V., Rubén y CASTAÑEDA, Jorge imperaba antes.»
G., El narco: la guerra fallida, Punto de 21 Vid., AGUAYO, Sergio, «¿México
lectura, México 2010: «No obstante, jamás fallido?», El País.com, 2009-02-06,

un sexenio le había apostado a una meta disponible en
y abierto tantos frentes simultáneos como [http://elpais.com/diario/2009/02/06/opini
Calderón‖ respecto‖ del‖ narcotr{fico‖ (<)‖ on/1233874805_850215.html], visitado en
Para poner todas las cartas sobre la mesa, 2012-02-12, quien manifiesta: «¿Es
conviene empezar por el final. La México un Estado fallido? No en
conclusión de este texto, derivada del términos generales, porque el Estado
análisis de los argumentos esgrimidos todavía controla la mayor parte del
por el gobierno para territorio. Sin embargo, la situación se
explicar/justificar/defender su decisión, empaña cuando se piensa en ciudades e
es que la razón primordial de la instituciones en donde la presencia del
declaración de guerra del 11 de Estado es testimonial porque quienes
diciembre de 2006 fue política: lograr la controlan los hilos del poder son los
legitimación supuestamente perdida en narcos. La sensación de que marchamos
las urnas y los plantones, a través de la hacia el precipicio se acentúa por la
guerra en los plantíos, las calles y las desorganización y la tibieza con la cual
carreteras, ahora pobladas por mexicanos Felipe Calderón enfrenta la corrupción y
uniformados.‖ *<+‖ En‖ primer‖ lugar,‖ la desorganización que, junto con la
sostenemos que la consigna central de la desigualdad y la impunidad, desangran
comunicación‖ oficial‖ (‚Para‖ que‖ la‖ y debilitan a la sociedad y al Estado».
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seguridad y justicia 22, la que incluyó suele emplearse cuando se habla de

una regulación constitucional especial crimen organizado, se encuentra en
para la delincuencia organizada. peligro la soberanía misma de los
El hecho de que haya sido en la Estados Nación.
propia Constitución donde se Cuenta de ello se ha dado en
originen las directrices político regiones específicas de la República
criminológicas sirve para dar una Italiana (como Calabria y Nápoles) y
idea, lo suficientemente clara de la de un país latino americano muy
problemática que existe en el Estado cercano: Colombia, en el que la
Mexicano, ya no solo la problemática Captura del Estado (CdE) no solo fue
social de inseguridad y de percepción un hecho, sino que derivó en una
de la misma —que, dicho sea de paso, Reconfiguración Cooptada del Estado
no son la misma cosa ni pueden (RCdE).
tratarse con los mismos parámetros y, De tal suerte que como criterios
mucho menos, se deben emprender de políticas públicas de combate
reacciones para implementar políticas delictivo (Política Criminal) se
públicas que no tengan claras sus encuentran dentro de la Constitución
diferencias y confundan la forma de tres velocidades, una primera que
tratar a cada una de ellas—, pues más aplica como generalidad, una
allá del discurso demagógico que segunda de excepción y una tercera
todavía más restringida y
22 Se dice que es de seguridad y especializada.
justicia porque no se trató solo —como Como primera velocidad, se
algunos sostienen— de reformar el contempla la regulación de un
sistema procesal (que pertenece al proceso penal acusatorio y oral que se
subsistema de impartición de justicia
regirá por los principios de
inserto dentro del de administración de
publicidad, contradicción,
justicia), sino de reformar todo el sistema
de seguridad pública, el que por
concentración, continuidad e
disposición constitucional implica a los inmediación para todas las figuras
modelos de prevención del delito, la delictivas (art. 20).
investigación y persecución del mismo y En una segunda velocidad se prevé
la ejecución de penas y medidas, la prisión preventiva cuando otras
involucrando así a las corporaciones medidas cautelares no sean
policiales, el Ministerio Público, los suficientes para garantizar la
Tribunales, los servicios periciales, las comparecencia del imputado en el
defensorías públicas y las autoridades juicio, el desarrollo de la
penitenciarias y de ejecución de medidas,
investigación, la protección de la
tanto para adultos, como para
víctima, de los testigos o de la
adolescentes.
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comunidad, así como cuando el decimosegundo al decimoquinto; 18,

imputado esté siendo procesado o §§ octavo y noveno; 19, §§ segundo y
haya sido sentenciado previamente
por la comisión de un delito doloso, a «la delincuencia
petición del Ministerio Público, o organizada es un grave
bien, oficiosamente cuando el juez lo
ordene, en los casos de delincuencia problema para la
organizada, homicidio doloso, seguridad pública y
violación, secuestro, delitos nacional, porque ha
cometidos con medios violentos como
armas y explosivos, así como delitos incrementado su
graves que determine la ley en contra capacidad para desafiar
de la seguridad de la nación, el libre al Estado, rebasando sus
desarrollo de la personalidad y de la
salud (art. 19, § segundo). fronteras y
Y finalmente una tercera multiplicando sus efectos
velocidad contenida en los art. 16, §§
23
destructivos en contra de
octavo, noveno décimo y del
la sociedad»
23 El «derecho penal de tercera
velocidad» o «derecho penal del sexto; 20, apartado B, fracciones
enemigo», consiste en la estratificación al III y V y apartado C, fracción V; 22, §
reconocimiento y respeto de garantías de segundo, fracción II y 73, fracción XXI
acuerdo con el tipo de delitos que se constitucionales, referente a la
cometen, que en este caso es delincuencia criminalidad organizada, su
organizada, esto es, un derecho que
investigación, persecución,
contempla medidas preventivas de
enjuiciamiento y ejecución.
libertad con reglas procesales y de
imputación menos rigurosas, muy
adecuadas para casos de emergencia, IV. Visión de la reforma en materia
siendo la expresión de un derecho de de DO a la luz del SPA
guerra, cuando la sociedad, ante la Bajo la óptica de que «la delincuencia
gravedad de la situación excepcional del organizada es un grave problema
conflicto, renuncia a soportar los costos para la seguridad pública y nacional,
de la libertad de acción, vid., MELO porque ha incrementado su capacidad
REGHELIN,‖ Elisangela,‖ ‹‹Entre terroristas para desafiar al Estado, rebasando sus
y enemigos››,‖ Israel‖ Alvarado‖ Martínez‖ fronteras y multiplicando sus efectos
(tr.), Anales de Jurisprudencia, Tribunal
destructivos en contra de la
Superior de Justicia del Distrito Federal,
T. 297, VIII época, enero-febrero 2009.
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sociedad»24, la reforma constitucional «la idea es lograr un eficaz y eficiente

«fue concebida para fortalecer la (el máximo resultado con el mínimo
constitucionalidad» de la LFCDO, y de gastos) combate a un grave
con ello, «reafirmar los instrumentos problema que no se puede erradicar
que ella establece para combatirla» 25, si no es con el sacrificio de ciertos
pues «la sociedad amenazada por la derechos humanos»27.
violencia y el delito se niega a creer La idea se centra en que «las
que el Derecho penal sea la carta reformas‖ (<)‖ establecen‖ ciertas‖
magna del delincuente»26, por lo que medidas que limitan los derechos
considerados básicos de los
24 INFANTE GONZÁLES, Indalfer, gobernados sujetos a procedimiento
Prólogo, en AGUILAR LÓPEZ, Miguel penal, acotan las garantías de los
Ángel, Presunción de inocencia: Principio sujetos a quienes se imputa una
fundamental en el sistema acusatorio, vinculación con el crimen organizado;
Consejo de la Judicatura Federal,
ello se trata de justificar de manera
Colección Estudios de la Magistratura,
teórica priorizando la garantía de
núm. 6, Instituto de la Judicatura Federal,
México 2009, p. 19.
seguridad de los ciudadanos
25 GÓNGORA PIMENTEL, Genaro indefensos ante la criminalidad
David y SANTOYO CASTRO, Alejandro E., omnipresente»28, adoptando con ello
Crimen organizado, realidad jurídica y un «derecho especial (también
herramientas de investigación, Porrúa, conocido como Derecho de excepción,
México 2010, p. 44, así como MANCERA Derecho de acotamiento, Derecho de
ESPINOSA, Miguel Ángel, Prólogo, en emergencia y Derecho contra el
AGUILAR LÓPEZ, Miguel Ángel, enemigo) para la delincuencia
Presunción de inocencia: Principio organizada»29.
fundamental en el sistema acusatorio,
Consejo de la Judicatura Federal,
Colección Estudios de la Magistratura, 27MARTÍNEZ CISNEROS, Germán, Los
núm. 6, Instituto de la Judicatura Federal, delitos de delincuencia organizada<,‖op. cit.,
México 2009, p. 24: «La legitimación p. 9.
constitucional de los temas vinculados 28 Ibídem., p. 8.
con la delincuencia organizada, así como 29 AGUILAR LÓPEZ, Miguel Ángel,
el control federal de la misma». Presunción de inocencia<,‖ op. cit., p. 237.

26 AGUILAR LÓPEZ, Miguel Ángel, En contra de esta medida político
Presunción de inocencia: Principio criminal señala: «El Estado no puede ser
fundamental en el sistema acusatorio, más violento e indeseable que aquello
Consejo de la Judicatura Federal, que condena (la delincuencia
Colección Estudios de la Magistratura, organizada), debe actuar bajo el marco de
núm. 6, Instituto de la Judicatura Federal, racionalidad, sin arrebatar a nadie su
México 2009, p. 218. condición de persona, sin que ello impida
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Una visión distinta, se basa en el Cualquiera que sea la postura

argumento de que no se trata de un que se adopte, es imperioso que se
régimen de excepción, sino un defina cuál es la relación de
modelo diferenciado y especial, observancia, respeto y excepción
expresión de un derecho penal entre el modelo procesal penal
modular que busca el «balance de los acusatorio y el modelo procesal penal
intereses en conflicto», sobre todo para la delincuencia organizada 31,
cuando se tienen en consideración
que todos ellos cuentan con una Derecho Penal no es más que un Derecho
«cobertura constitucional» 30. Penal‖ único,‖ sino‖ un‖ ‚Derecho‖ penal‖
modular‛,‖ un‖ ‚sistema‖ penal‛‖ al‖interior‖
establecer una legislación eficiente contra del cual conviven varios subsistemas
el crimen organizado. La legitimidad del normativos, fundado por lo tanto en una
sistema penal se mide por capacidad de legislación diferenciada. Uno de estos
alcanzar finalidades protectoras en razón subsistemas es precisamente el
de disminuir la delincuencia cumpliendo subsistema‖ del‖ ‚Derecho‖ penal‖ de‖ la‖
con los fines de garantía formal y delincuencia‖ organizada‛,‖ el‖ cual‖ reúne‖
material, sin traspasar los límites del ciertas necesidades específicas de política
Estado de Derecho». En este mismo criminal, y donde el balance de los
sentido vid., GÓNGORA y SANTOYO: «En intereses en conflicto, posiblemente todos
el ámbito del combate a la Delincuencia con cobertura constitucional, son
Organizada, se crea un régimen de resueltos de modo diferenciado en
excepción en la materia», traspasar los comparación con otros subsistemas
límites del Estado de Derecho, p. 302, así normativos». INGROIA, Antonio, «Los
como MARTÍNEZ: «es la que motivó al instrumentos de investigación antimafia
legislador a crear lo que algunos en la legislación italiana: el arrepentido y
denominan‖ ‚régimen‖ excepcional‖ de‖ la intervención de comunicaciones», en
derecho‖ penal‛‼‖ MARTÍNEZ CISNEROS, Herramientas para combatir la delincuencia
Germán, Los delitos de delincuencia organizada, María Eloísa Quintero
organizada<,‖op. cit., p. 7. (coord.), INACIPE, México 2010, pp. 17 y
30 «En consecuencia, el legislador 18.
italiano, movido por la premisa de 31 Sobre este punto, Góngora
especialidad del fenómeno criminal, ha sostiene‖ que:‖ ※<el‖ proceso‖ acusatorio‖
constituido‖ un‖ sistema‖ de‖ ‚legislación‖ permite adoptar más ágilmente todas las
diferenciada‛‖ para‖ distintos‖ fenómenos‖ medidas recomendadas por la
criminales, lo cual difiere de la convención Internacional para el combate
legislación excepcional. Mientras que esta a la Delincuencia Organizada
última‖ es‖ llamada‖ ‚excepcional‛‖ porque‖ Trasnacional‖(<),‖entre‖otras‖medidas‖las‖
inserta excepciones a los principios entregas vigiladas, la ampliación e los
generales del sistema, y a veces hasta de plazos de prescripción, la inmunidad de
principios‖ constitucionales‖ (<),‖ el‖ informantes que conduzcan a la captura,
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sobre todo si no se pierde de vista que <en‖ marzo‖ de‖ 1987,‖ algunos‖ días‖
en México, la violencia que se vive es después de la presentación oficial
muy similar a la situación que se del Proyecto premilitar (scil. del
vivió en Italia durante finales de los código de procedimientos penales
que adoptara el sistema acusatorio
años 80 y principios de los 90:
en Italia), el grupo terrorista de las
«Brigadas Rojas» secuestró al
diputado Aldo Moro, presidente de
procesamiento y condena de quienes la Democracia Cristiana. Se
ocupen puestos de administración o manifestaba en este momento la
dirección en ese tipo de organizaciones fase más aguda de la lucha armada
criminales, y medidas para la efectiva contra el Estado y, por lo tanto, en
protección de las víctimas», GÓNGORA una situación de este tipo la
PIMENTEL, Genaro David y SANTOYO introducción de un proceso más
CASTRO, Alejandro E., Crimen garantizador no parecía razonable32.
organizado<,‖ op. cit., p. 304, no obstante
que‖ expresa‖ que‖ ※<el‖ juicio‖ acusatorio‖ Tal situación, lleva al legislador
no es propiamente un instrumento para a adoptar ciertas medidas procesales
perseguir a la Delincuencia Organizada»,
especiales para afrontar el problema,
p. 301, en tanto que MEZA señala:
permitiendo una flexibilización de los
«También es importante señalar que, por
postulados del SPA. SFERLAZZA
sus características, un proceso acusatorio
permite adoptar más ágilmente todas las ilustra esta situación:
medidas recomendadas por la No obstante tales situaciones
Convención Internacional para el hipotéticas, en la realidad no
combate a la Delincuencia Organizada necesariamente se presentan, por lo
Transnacional, también conocida como que «si la disciplina del proceso
Convención de Palermo, entre otras penal no previese algunas
medidas se citan: las entregas vigiladas, excepciones a los principios de
la ampliación de los plazos de oralidad e inmediatez, se
prescripción, la inmunidad de plantearían situaciones en las cuales
informantes que conduzcan a la captura, no sería posible verificar el hecho
procesamiento y condena de quienes del delito»33.
ocupen puestos de administración o
dirección de este tipo de organizaciones
criminales, y medidas para la efectiva 32 SFERLAZZA, Ottavio, Proceso
protección de las víctimas», vid., MEZA acusatorio oral y delincuencia organizada,
FONSECA, Emma, «Principio acusatorio y Fontamara/CEPOLCRIM/Aquesta terra,
de oralidad en los juicios relativos a los Colección doctrina jurídica
delitos de delincuencia organizada», contemporánea, núm. 31, México 2011,
Revista del Instituto de la Judicatura Federal, pp. 56 y 57.
núm. 27, 2009. 33 Ibídem., p. 77.
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Por ello, al momento de diseñar En consecuencia, «es necesario

el modelo normativo que debe ser introducir moderaciones adecuadas
aplicable, debe tenerse en cuenta esto, respecto a un modelo acusatorio de
a fin de no caer en el error de regular tipo puro»36.
principios a ultranza que no tengan En otro sentido, no es cierto que
eficacia al momento de su aplicación, un sistema poco garantista sea más
«un proceso completamente oral es eficaz para lograr los objetivos de
una utopía que se podría llevar a cabo seguridad ciudadana; eso lo hemos
sólo a un costo social altísimo»34, por estado constatando, aunque no
lo que el sistema inquisitorio al queramos admitirlo, en nuestro
aplicar métodos menos garantistas territorio nacional casi a diario.
«es capaz de contrarrestar y erradicar <no‖parece‖ser‖posible‖en‖principio‖
las más peligrosas y aguerridas atribuir a los problemas de
organizaciones criminales», debiendo eficiencia el exceso de garantías,
tener muy presente «las desventajas consecuentemente no parece lógico
presumir que cualquier avance en
que pueden derivar del sistema
la eficiencia del sistema va a ser a
acusatorio, principalmente en los
costa de un retroceso en las
países con una alta tasa de garantías (<)‖ en un contexto tan
criminalidad y, en particular, en deteriorado como el de nuestros
aquellos en los cuales es mayor la países pareciera ser que es
presencia de fuertes organizaciones perfectamente posible avanzar
criminales»35. paralelamente y al mismo tiempo
tanto en el mejoramiento de las
garantías como en el mejoramiento
de la eficacia. Esta posibilidad tiene
34 Ídem. que ver con la construcción de
35 El inconveniente está en el hecho sistemas racionalmente
de que el sistema inquisitivo «no organizados, esto es, con
garantiza suficientemente el riesgo de Ministerios Públicos, tribunales,
que sea condenado un inocente; pero defensa pública y agencias
sobre todo permite al poder político policiales que cumplan con sus
utilizar el proceso penal como funciones razonablemente37.
‚instrumento‛‖para‖limitar‖la‖libertad‖de‖
los ciudadanos y condicionarlos a la
aceptación.‖ (<)‖ Bajo‖ este‖ perfil, el SFERLAZZA, Ottavio, Proceso acusatorio<,‖
sistema acusatorio es más respetuoso de op. cit., p. 65.
los derechos fundamentales, pero, sobre 36 Ibídem., p. 66.
todo, le dificulta en mayor grado al 37 MARTÍNEZ CISNEROS, Germán, Los
poder político el manipular los hechos y delitos de delincuencia organizada<,‖op. cit.,

construir la verdad de Estado». p. 3.
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En México la visión procesal la propia Constitución las siguientes

respecto a la DO es quizá la más figuras relativas a la DO:
importante (y creo que en la 1) Arraigo hasta por 80 días (art.
comunidad internacional esta postura 16, § octavo);
es la misma), pues fue esta la que le 2) Duplicidad del plazo
dio vida por primera vez a la figura constitucional para retener a una
de la delincuencia organizada, pues la persona (16, § décimo);
finalidad de su regulación 3) Intervención de
constitucional fue para el único efecto comunicaciones privadas [escuchas
39
de duplicar el plazo con el que (16, §§ duodécimo al décimo quinto);

tradicionalmente contaba el 4) Reclusión preventiva y
Ministerio Público (48 hr.) para ejecución de sentencias en centros
integrar la averiguación previa en los especiales (18, §§ octavo y noveno);
casos de DO. 5) Restricción de las
Desde hace tiempo se ha comunicaciones de los inculpados y
insistido sobre las dificultades a las sentenciados por delincuencia
que se enfrentan los instrumentos organizada con terceros (18, §
«tradicionales» de persecución penal noveno);
para investigar con eficacia aquellos 6) Medidas de vigilancia especial
actos llevados a cabo por grupos de a quienes se encuentren internos en
delincuencia organizada38. Ante este los centros especiales (18, § noveno);
llamado, la legislación de diferentes 7) Prisión preventiva oficiosa
países, ha incluido nuevas figuras que (19, § segundo);
pretenden resolver tan delicada 8) Suspensión del proceso junto
situación. con los plazos para la prescripción de
Debe resaltarse que la visión la acción penal en casos de evasión de
procesal —y su importancia— es tal la acción de la justicia o puesta a
que fundamentalmente es la que disposición de otro juez que reclame
permea la reforma constitucional de al imputado en el extranjero (19, §
2008, pues si bien se incorporó una sexto);
definición de lo que debe entenderse 9) Imposibilidad de la defensa
por delincuencia organizada, el para tener acceso total a los medios
grueso de la regulación constitucional
es de índole procesal, regulándose en
Ya se argumentará adelante el
39
porqué a pesar de que no se hace una

mención expresa a la figura de la
38 ALVARADO MARTÍNEZ, Israel, delincuencia organizada, también le
Análisis a la Ley<,‖op. cit. resulta especialmente aplicable.
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de prueba desde el inicio de la 15) Reserva de competencia a

investigación por la reserva del favor del Congreso General para
nombre y datos del acusador en legislar en materia de delincuencia
perjuicio del imputado, tanto en el organizada (73, fracción XXI).
momento de su detención como en su
comparecencia ante el Ministerio Es por ello que ante un modelo
Público o el juez (20, apartado B, constitucional que refleja la
fracción III, párrafo primero y preocupación social en un contexto de
apartado C, fracción V); violencia por múltiples problemas de
10) Protección de víctimas, corrupción, amenazas, extorsión, y
ofendidos, testigos y en general todos quizá hasta una captura del Estado y
los sujetos que intervengan en el su respectiva Reconfiguración
proceso (20, C, fracción V, párrafo Cooptada, implementar un sistema de
segundo); justicia procesal penal que aplique en
11) Beneficios a favor del la medida de lo posible los
inculpado, procesado o sentenciado lineamientos del SPA resulta poco
que preste ayuda eficaz para la viable, no solo por la problemática
investigación y persecución de delitos que representa la operación y
en materia de delincuencia consolidación de la reforma, que de
organizada [pentiti (20, apartado B, suyo ya es un tema problemático, sino
fracción III, párrafo segundo)]; porque las directrices constitucionales
12) Restricción de la publicidad40 son de tal magnitud que restringen su
(20, apartado B, fracción V, párrafo aplicación a otro modelo procesal
primero y apartado C, fracción V); restringido, opaco, secreto e
13) Valor probatorio de las inquisitivo, que sigue privilegiando
actuaciones realizadas en la fase de en exceso el modelo escriturado y la
investigación cuando no puedan ser preeminencia de las actuaciones
reproducidas en juicio o exista riesgo ministeriales que habrán de ser
para testigos o víctimas [prueba llevadas ante la autoridad judicial, en
anticipada (20, apartado B, fracción V, el que las audiencias «a puertas
párrafo segundo)]; cerradas», la ausencia de
14) Confiscación de bienes bajo contradicción, la prisión preventiva
la modalidad de decomiso cuando el oficiosa, la escrituración, la prueba
dominio se declare extinto en preconstituida y tasada, la no
sentencia (22, § segundo, fracción II), presunción de inocencia y las
y medidas altamente intrusivas en la
esfera jurídica de los gobernados
seguirá siendo, por mandato
40 Ídem.
PÁGINA 50 DE 211
constitucional, la regla y no la juzgadoras y juzgadores, que

excepción. implique no solo cursos, sino
concursos abiertos de oposición que
V. Controles de calidad y protección permitan reclutar a las y los mejores
de personas41 profesionales mediante criterios
Un tema nodal se refiere a cómo hacer objetivos y transparentes, que
para garantizar los mejores incluyan una perspectiva de género.
funcionarios judiciales y cómo hacer Actualmente los cuerpos de la
para protegerlos de amenazas Policía, los servicios periciales, los
internas y externas (corrupción, agentes del Ministerio Público y
extorsión, amenazas y daños en sus quienes prestan sus servicios en el
bienes, persona y familias). sistema penitenciario, deben
Al no existir una planeación someterse a controles toxicológicos,
estratégica adecuada, no pueden de control de confianza, psicológicos,
sentarse políticas integradoras que de situación patrimonial y entorno
permitan crear las mejores estrategias social, así como a exámenes de
para garantizar contar con los mejores conocimientos, mientras que los
individuos, no exponerlos, juzgadores federales y su personal,
protegerlos y depurar a quienes no se que tienen la delicada tarea de
ajusten a dichas políticas. resolver sobre lo que todos los demás
Debería establecerse plenamente les hacen de su conocimiento, ya no
una carrera judicial con base en son sometidos al examen psicológico,
criterios objetivos de admisión, y tan solo se les somete al examen de
ascenso y remoción, que abarque todo conocimientos. Es hora de homologar
el personal judicial, no solo a criterios y definir políticas internas
para realizar una mejor selección y
evaluación de las personas.
41 Véase ALVARADO MARTÍNEZ,
Israel, «Los desafíos que enfrenta el ‚Es hora de
Consejo de la Judicatura Federal de cara
a la Modernidad», Ensayo presentado homologar criterios y
ante las Comisiones Unidas de Justicia y
la de Estudios Legislativos del Senado de
definir políticas
la República en el marco del Proceso de internas para realizar
Elección del Senado de la vacante para
Consejero de la Judicatura Federal, una mejor selección y
disponible en
evaluación de las
[http://www.senado.gob.mx/comisiones/j
usticia/docs/Consejero/Ensayo_IAM.pdf], personas‛
pp. 8 y ss.
PÁGINA 51 DE 211
Una mala política interna es la financieramente hablando, más

de solo privilegiar las adscripciones conveniente al momento de la
según antigüedad, experiencia y buen capacitación, selección y evaluación y
comportamiento. Una vez que un más controlable al momento de dar
juzgador cuenta con estos elementos, protección a las personas.
se le puede «premiar» dándole una Debemos aprovechar la gran
adscripción donde más le convenga, coyuntura social, política, mediática,
lo cual es loable, pero la otra cara de económica, jurídica y normativa que
la moneda es darles las adscripciones entorno al Sistema Procesal Penal
«más peligrosas» a las y los nuevos Acusatorio existe e implementar
juzgadores. nuevas formas de capacitación,
Esta política implica mandar a selección y evaluación del personal
lugares de alta peligrosidad (como (con perspectivas de género y que
Almoloya) a nóveles juzgadores con tomen en cuenta habilidades y
poca experiencia y proclives a dejarse destrezas, así como controles estrictos
presionar por las situaciones. Y si a de confianza), nuevas formas de
esto sumamos que la seguridad vincular al Poder Judicial con todos
institucional que actualmente se les los actores sociales, políticos y
otorga es una protección más bien jurídicos que intervienen, diseñar un
inmobiliaria, no de personas, ya modelo jurídico acorde a las reformas
podemos imaginar los problemas. constitucionales en materia de
Es por todo ello que no podemos acciones colectivas, derechos
imaginar una buena implementación humanos, control de
que funcione al momento de su convencionalidad y amparo (desde
operación y que se consolide como las mismas normas procesales
una buena práctica sin desarrollar penales) y modernizar a este Poder
políticas claras de selección de del Estado, haciéndolo eficiente y
personal, perfiles de puestos, eficaz, pero sobre todo, muy
protección de funcionarios judiciales, transparente.
planeación estratégica, vinculación
interinstitucional, la creación de Fuentes consultadas
verdaderos controles de confianza
para todo el personal que integra el AGUAYO, Sergio, «¿México fallido?»,
Poder Judicial. El País.com, 2009-02-06,
Para ello, en su momento se disponible en
deberán crear jueces especializados [http://elpais.com/diario/2009/02
en Delincuencia Organizada, lo que /06/opinion/1233874805_850215.
resulta más económico html], visitado en 2012-02-12.
PÁGINA 52 DE 211
AGUILAR LÓPEZ, Miguel Ángel, _____, «Los desafíos que enfrenta el

Presunción de inocencia: Principio Poder Judicial en México en el
fundamental en el sistema sistema procesal penal
acusatorio, Consejo de la acusatorio de cara a la
Judicatura Federal, Colección delincuencia organizada. El
Estudios de la Magistratura, combate a la corrupción
núm. 6, Instituto de la Judicatura judicial», Anuario 2012 de la
Federal, México 2009. seguridad regional en América
AGUILAR V., Rubén y CASTAÑEDA, Latina y el Caribe, Hans Mathieu
Jorge G., El narco: la guerra fallida, y Catalina Niño Guarnido (ed.),
Punto de lectura, México 2010. Friedrich Ebert Stiftung en
ALVARADO MARTÍNEZ, Israel, La Colombia (Fescol), Bogotá,
investigación, procesamiento y noviembre de 2012, ISSN 2216-
ejecución de la delincuencia 1082. También disponible en
organizada en el sistema penal versión electrónica en
acusatorio, Instituto de [http://library.fes.de/pdf-
Investigaciones Jurídicas de la files/bueros/la-
UNAM, serie: juicios orales, seguridad/07600/2012.pdf],
núm. 2, México 2012. También consultado en 2013-02-10.
disponible en versión electrónica _____ et al., «Hacia un modelo de
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[http://biblio.juridicas.unam.mx/ mexicana. El significado del
libros/libro.htm?l=3175]. símbolo de la UNESIRP», Revista
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Consejo de la Judicatura Federal reforma penal, número 1, año I,
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Ensayo presentado ante las disponible en versión electrónica
Comisiones Unidas de Justicia y en
la de Estudios Legislativos del [http://www.poderjudicialdf.gob
Senado de la República en el .mx/work/models/PJDF/Resourc
marco del Proceso de Elección e/1918/1/images/Revista_01.pdf],
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GARAY SALAMANCA, Luis Jorge y Principio fundamental en el sistema
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legislación italiana: el el sistema de justicia penal
arrepentido y la intervención de acusatorio. ¿Coexistencia
comunicaciones», en conflictiva?, disponible en
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PÁGINA 55 DE 211
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PÁGINA 56 DE 211
RETOS DE LA IMPLEMENTACIÓN, OPERACIÓN Y

CONSOLIDACIÓN DE LA REFORMA AL SISTEMA DE
JUSTICIA EN UN CONTEXTO DE VIOLENCIA
BREVE PRESENTACIÓN DEL CASO COLOMBIANO
Carlos Andrés GUZMÁN DÍAZ**
Resumen
La presente disertación tiene como objetivo mostrar cuál ha sido el contexto social
en el que se ha producido la concepción, implementación y desenvolvimiento del
sistema penal acusatorio en Colombia.
Abstract
This dissertation aims to show what was the social context in which there has been
the design, implementation and development of the criminal adversary system in
Colombia.
Palabras clave
Colombia, derecho penal, violencia, narcotráfico, implementación sistema
acusatorio.
Introducción
Innegable resulta la época de violencia que ha soportado Colombia en décadas
recientes. Por ello resulta interesante abordar el momento histórico en que el país
decidió implementar un proceso penal que, para algunos, ha resultado
innecesariamente garantista respecto de quienes atentan contra los bienes jurídicos
colectivos y particulares.

Ponencia‖presentada‖en‖el‖seminario‖taller‖‚Programa‖de‖capacitación‖en‖la‖
Reforma‖Procesal‖Penal‖en‖México.‖Litigio‖en‖audiencias‖Previas‛,‖celebrado en la
ciudad de México en octubre de 2012.
** Abogado, Magister en Ciencias Penales de la Universidad Externado, Juez Penal
Especializado de Bogotá, Docente Universidad Militar Nueva Granada, Autor de varios
textos jurídicos. carlosguzman@rocketmail.com
PÁGINA 57 DE 211
Por ello, haremos una sencilla Sin embargo, a partir de allí pequeños
presentación de la situación de grupos heredaron las rutas de
violencia y criminalidad ocurrida exportación de sustancias ilícitas
entre los años 2000 a 2010. Hemos hacia los Estados Unidos de América
centrado el estudio a estos años, pues y Europa.
fueron aquellos en que se produjo y Con el pasar de los años,
materializó la transición en el modelo adquirieron gran renombre los
de enjuiciamiento de corte carteles del Norte del Valle y de la
adversativo. Costa. Sus estrategias, menos
ostentosas que las de sus
1. Factores criminógenos más predecesores pero aun bastante
relevantes en los últimos tiempos crueles, llegaron a tener mucha
Sin pretender hacer un análisis repercusión y siguieron siendo un
estrictamente sociológico – pues foco fuerte de delitos asociados al
desbordaríamos el objeto de la narcotráfico, como el homicidio,
exposición – se puede afirmar que el secuestro, tráfico de armas, lavado de
impacto mayor en tratándose de los activos, desplazamiento forzado,
delitos de común ocurrencia, se entre otros.
deriva de cuatro grupos: i. estructuras Particularmente, durante la
organizadas de narcotráfico (carteles); segunda mitad de la década 2000-
ii. grupos subversivos; iii. grupos 2010, se gestó una lucha entre dos
paramilitares; y iv. delincuencia grupos del cartel del Norte del Valle:
urbana común. ‚Los‖ Machos‛‖ y‖ ‚Los‖ Rastrojos‛.‖
Ambos disputaban la supremacía en
i. Estructuras organizadas de el negocio en partes considerables del
narcotráfico territorio nacional y las rutas de envío
al exterior. Fue sólo hasta el pasado
La muerte del sanguinario Pablo
año que dicha guerra concluyó con la
Escobar Gaviria y la captura de los captura de los últimos líderes de la
hermanos Miguel y Gilberto
organización2.
Rodríguez Orejuela a mediados de la
década de los años noventa, puso fin
a dos de los más grandes carteles de
la droga que ha conocido Colombia1. 2
También se produjo la muerte de
otros líderes y la entrega voluntaria de
1
Diario El País de Cali. varios de sus integrantes. C.fr.
[http://historico.elpais.com.co/paisonline/ [http://www.semana.com/nacion/articulo
notas/Octubre012006/narco.html], /avanza-entrega-rastrojos/266725-3],
consultado en diciembre de 2012. consultado en diciembre de 2012.
PÁGINA 58 DE 211
sumarse una decidida lucha en contra

‚la configuración
del narcotráfico por parte de los
normativa de la Ley últimos gobiernos, de tal suerte que
siempre se ha notado una tendencia a
906 de 2004 tenía incrementar la cantidad de droga
incautada, como se ve a continuación.
previsto juicios No es de extrañar que tales
singulares‛ incautaciones pudieran ser fuente de
más muertes, pues suele ocurrir que
La guerra produjo numerosas los envíos infructuosos sean
muertes entre ellos, a lo cual debe atribuidos a algún delator.
A continuación un gráfico que
muestra la variación de la cantidad de
droga incautada
Gráfico No. 1. Droga incautada expresada en kilogramos 3.
3
http://www.oas.org/dsp/Observatorio/database/countriesdetails.aspx?lang=es&country=C
OL], consultado en octubre de 2012.
PÁGINA 59 DE 211
ii. Grupos Subversivos guerrillero, según se afirma4, se vio

reducido a 8.000 miembros en el año
El conflicto armado en 2010.
Colombia se puede remontar a la
Durante esta década, las FARC
década de 1950, cuando un grupo de realizaron actos que han sido
campesinos se alzó en armas en
calificados como terroristas, tales
contra del gobierno nacional. Las
como la Masacre de Bojayá, donde
cosas en todos estos años han
murieron más de setenta civiles; el
cambiado considerablemente.
ataque al pueblo andino de Toribío
Aunque se afirma que no con los
Cauca; el secuestro de doce diputados
ideales iniciales, hoy subsisten en
del departamento del Valle del Cauca,
Colombia dos grupos guerrilleros.
de varios gobernantes locales y de la
candidata a la presidencia Ingrid
El primero de ellos, las Fuerzas Betancourt, entre otros5.
Armadas Revolucionarias FARC,
Por su parte, el Ejército de
inician la década pasada fortalecidas Liberación Nacional ELN, según
militarmente tras un fallido proceso
algunos datos6, contaba entre sus filas
de paz promovido en 1998 por el para comienzos de esa década con
entonces presidente Andrés Pastrana
4000 hombres, y al finalizar con
Arango, el cual incluía una amplia
aproximadamente 1500. A pesar de su
zona del territorio colombiano
menor número, las actividades
‚despajada‛,‖ es‖ decir,‖ sin‖ presencia‖
delictivas están fuertemente asociadas
del Estado y sólo ocupada por los
al secuestro. Se calculaba que entre
habitantes y el grupo subversivo.
los años 2000 a 2007 este grupo había
Nunca es fácil determinar

cuántos miembros tiene la guerrilla,
pero se calcula que en el año 2002, las
4
FARC contaban alrededor de 26.000 [http://www.elespectador.com/noti
hombres. Durante el gobierno del cias/judicial/articulo200312-farc-solo-le-
quedan-8000-hombres], consultado en
presidente Álvaro Uribe Vélez se
diciembre de 2012.
fortalecen las fuerzas militares. De la 5
[http://www.elmundo.es/accesible/
misma forma, durante esos años han america/2012/10/18/colombia/1350529868.
tomado relevancia como parte del html], consultado en diciembre de 2012.
conflicto armado las denominadas 6
[http://www.elespectador.com/noti
Autodefensas Unidas de Colombia. cias/politica/articulo-215214-farc-y-eln-
Esta circunstancia recrudece las tienen-menos-de-10000-integrantes-dice-
condiciones bélicas y el grupo el-gobierno], consultado en diciembre de
2012.
PÁGINA 60 DE 211
ejecutado 3293 secuestros7, múltiples permitió la desmovilización de 31.671

ataques a oleoductos8 y sembrado integrantes de las AUC10.
minas antipersona para proteger las Durante ese lustro el referido
zonas de cultivo de coca9. grupo paramilitar ejecutó la masacre
de El Salado, la masacre de
iii. Autodefensas Unidas de Macayepo, la masacre de Chengue y
Colombia. la de San José de Apartadó11. Además
logró el control de ciertas rutas del
Si ha resultado compleja la
narcotráfico.
cuantificación del número de
Cabe precisar que los
guerrilleros, tampoco ha sido fácil
combatientes que no depusieron sus
establecer cuántos miembros de
armas, continuaron acciones
grupos paramilitares han existido. El
delictivas bajo otras denominaciones
más representativo, las Autodefensas como‖ ‚Águilas‖ Negras‛, ‚ERPAC‛,‖
Unidas de Colombia AUC, tuvieron
‚Urabeños‛‖ o‖ ‚Los‖ Paisas‛.‖ Grupos‖
su origen en la década de 1980 que, que ejecutaban acciones relacionadas
subsidiadas por ganaderos o
con extorsión a comerciantes y
hacendados, pretendían defender los empresarios, así como el control de
predios de los grupos guerrilleros.
las rutas del narcotráfico, lo cual –
Al finalizar la década de los
como se insinuó previamente-
noventa, sus miembros se calculaban
devenía lógicamente en homicidios.
en 8.000. Sin embargo, el gobierno del
iv. Delincuencia Urbana Común
presidente Álvaro Uribe Vélez (2002-
2008) planteó la opción de abrir un En las ciudades principales, el
marco jurídico denominado Ley de fenómeno delictivo también ha tenido
Justicia y Paz que en el año 2005 trascendencia, pues organizaciones
dedicadas al hurto, fleteo o expendio
de sustancias alucinógenas han
impactado en los índices de
criminalidad.
7
[http://www.eltiempo.com/archivo
10
/documento/CMS-4375732], consultado [http://www.derechoshumanos.go
en diciembre de 2012. v.co/Observatorio/Publicaciones/docume
8
[https://www.cidh.org/countryrep/ nts/2010/estu_tematicos/impacto_poli_se
Colom99sp/capitulo-4b.htm], consultado gdemocratica.pdf, pág. 61], consultado en
en diciembre de 2012 diciembre de 2012.
9 11
[http://www.acnur.org/index.php? [http://www.eltiempo.com/archiv
id_pag=5079], consultado en diciembre o/documento/CMS-4341911], consulado
de 2012. en diciembre de 2012.
PÁGINA 61 DE 211
En lo que tiene que ver con el hurto mediante violencia o calificado, puede
verse lo siguiente:
Grafica No. 2. Hurto por cada cien mil habitantes: fuente Policía Nacional
Como pasa de verse, el conflicto armado interno, sumado a las condiciones

de escasa seguridad ciudadana, y sin desconocer otros fenómenos delictivos
promovidos desde el mismo Estado12, han incidido en las cifras de criminalidad y,
para tomar un referente, bástenos con señalar el homicidio, el cual, aunque ha
descendido, no dejó de ser alto en la década analizada:
Gráfico 3. Homicidios por cada cien mil habitantes. Fuente INML
12
[http://www.semana.com/opinion/articulo/uribe-cpi-falsos-positivos/330353-3],
consultado en diciembre de 2012.
PÁGINA 62 DE 211
Como se observa, en el año También en ese contexto,

2002 Colombia tuvo la nada aunque se había declarado la
deleznable cifra de más de setenta existencia de un juicio público y
homicidios por cada cien mil contradictorio, lo cierto es que
habitantes. Para dar una idea del también se permitían conceptos tales
dato, téngase en cuenta que México, como permanencia de la prueba y
durante los años 2000 a 2010, jamás confrontación jurídica de los testigos.
superó los veinte homicidios por cada La escritura siempre fue un requisito,
cien mil habitantes. Las razones para pues de cada cosa que se hacía, tanto
resaltar el año 2002 se en investigación o en juicio, debían
complementarán más adelante. elaborarse sendas actas de todo lo
realizado.
2. Rasgos característicos del Que la fase investigativa fuera
sistema de enjuiciamiento previo a totalmente reservada, y con un juicio
la reforma penal. que muchas veces se limitaba a
Colombia había tenido durante buena repetir la deposición de los testigos ya
parte de su existencia, un modelo de escuchados – estando el juez en
enjuiciamiento escritural, reservado, libertad de permitir su presentación
con una escasa división entre quien en esta fase y de valorar lo dicho en
investiga y juzga. aquella – hacía materialmente escasa
La Fiscalía General de la la posibilidad de controvertir las
Nación fue creada con la Constitución pruebas de cargo y limitaba en
Política de 1991, con el propósito de demasía la inmediación del juez y el
cumplir una de esas tareas. En efecto, objeto de prueba.
se le atribuyó la función de investigar
y acusar a las personas respecto de 3. El sistema penal de corte
quienes se tuvieran motivos para acusatorio.
considerar que habían cometido un Dadas las deficiencias expuestas
delito. previamente, mediante el Acto
Sin embargo, tanto el Decreto Legislativo No. 03 de 2002 se
Ley 2700 de 1991 y la Ley 600 de 2000 modificó la Constitución Política de
le entregaron a la Fiscalía General de Colombia con el propósito de integrar
la Nación, no sólo la función de el modelo penal de tipo adversativo
acusar, sino también la de ordenar al procedimiento penal.
capturas, imponer medidas de prisión
(o detención) preventiva, y declarar
preclusiones (cesación de
procedimiento o sobreseimiento).
PÁGINA 63 DE 211
Como se puso de precedente ininterrumpida y un cuerpo

en anterior oportunidad13, al diseñar especializado de policía judicial.
el nuevo modelo penal se trazaron Pero también fue esta la
varios objetivos que hemos destacado oportunidad en que se incorporó la
de la siguiente manera: figura del juez con función de control
I. Hacer más eficiente el sistema de garantías, quien realiza la
penal; verificación de la legalidad de la
II. Perseguir y sancionar la aprehensión, dirige la audiencia de
criminalidad grave y organizada; imputación de cargos, determina la
III. Hacer más garantista el procedencia de la imposición de
sistema penal; prisión preventiva y analiza la
IV. Garantizar la atención a viabilidad de realizar ciertos actos de
víctimas e Implementar el programa investigación que afecten derechos
de justicia restaurativa; fundamentales.
V. Prevalencia de la libertad, y De la misma manera, la
VI. Disponibilidad de la acción controversia probatoria ahora
penal. encuentra un adecuado escenario en
el descubrimiento que se realiza en la
Para tales propósitos, se
etapa intermedia, pero que se ve
expidió luego la Ley 906 de 2004, que
robustecido durante el juicio oral, en
fortaleció las condiciones que ya
el cual debe ser desahogada toda la
desde antes se habían implementado,
carga probatoria de las partes sin que,
tales como separación entre
en principio, sea posible valorar
investigador y juzgador, defensa
algún tipo declaración previa, por lo
13
que de paso se garantiza el principio
GUZMÁN DÍAZ, Carlos Andrés, « ¿Se
de inmediación.
han cumplido los Objetivos que
Se acompaña este modelo con
Justificaron la Reforma Penal en
Colombia? », Revista ‚Nova‖ Iustitia‛.‖
un principio que asegura que las
Revista digital de la reforma penal, número audiencias sean – por lo menos en la
1, año I, Noviembre 2012. Disponible en mayoría de los casos – públicas, de tal
[http://www.poderjudicialdf.gob.mx/wor suerte que no habrá testigos,
k/models/PJDF/Resource/1918/1/images/ investigadores o peritos secretos o
Revista_01.pdf]. En el mismo sentido: con reserva de identidad.
Corporación Excelencia en la Justicia. Así, el 1º de enero de 2005 se
Balance de los Primeros Cinco Años del puso en funcionamiento el nuevo
Funcionamiento del Sistema Penal modelo penal, de forma gradual y
Acusatorio en Colombia. Embajada
por regiones hasta el año 2008 cuando
Británica. Bogotá 2011, p. 17
PÁGINA 64 DE 211
ya se implementó en todo el territorio conductas, ha mostrado una serie de

nacional. dificultades que pueden ser
Como se ve de los datos presentadas de la siguiente forma:
previamente aportados, los años  Riesgo para los testigos. No es
correspondientes a la propuesta del de extrañar que las organizaciones
nuevo sistema hasta su plena delictivas atenten contra la vida de las
vigencia, no fueron años fáciles, por el personas que declararán en su contra.
contrario, se trató de un periodo Los testigos usualmente no cuentan,
marcado por la reorganización del ni con hábitos de autoprotección, ni
conflicto armado, y aunque ya no se de algún tipo de resguardo estatal.
veían los índices de violencia de Las salas de audiencias son lugares a
décadas correspondientes a los los que acceden muchas personas, a
ochenta o noventa, aún existían altas veces anónimas. Estas y otras
cifras de criminalidad - si se les circunstancias derivan en una alta
compara con los de la región - vulnerabilidad.
determinadas fuertemente por las  Permeabilidad de los
organizaciones delictivas. servidores. El poder de corrupción de
En anterior oportunidad, las organizaciones criminales es alto,
realizamos un somero análisis sobre por tanto uno de los mayores riesgos
los fines de la reforma y lo alcanzado es que desde policía judicial, hasta
luego de pasados siete años, con un jueces, pasando por fiscales y peritos
balance relativamente positivo. se vean tentados a sucumbir ante las
fuertes sumas de dinero que puedan
4. Riesgos y dificultades ofrecérseles.
asociadas con el nuevo modelo  Complejidad de ciertos
Un modelo que, como se vio territorios. Colombia se encuentra
previamente, procura hacerse más dividida en cinco regiones: andina,
garantista, trae consigo mayores retos pacífico, Caribe, llanos orientales y
y justifica incrementar los esfuerzos Amazonía. Llegar a alguna de estas
institucionales para respetar dichos zonas del país suele no ser tarea fácil.
postulados. Laboratorios y cultivos de coca se
Puede afirmarse también, que ubican en lugares donde la presencia
estas aspiraciones están conectadas del Estado es nula. Las embarcaciones
inescindiblemente con la posibilidad que transportan droga se sitúan en
de llevar a juicio a quienes ejecutan aguas territoriales bastante distantes
conductas relacionadas con el crimen de los puertos. Estas y otras
organizado. La experiencia en el circunstancias dificultan el
enjuiciamiento de esta clase de cumplimiento de los términos para
PÁGINA 65 DE 211
formalización de la captura, Las viejas prácticas no nos tiene

legalización de actos de investigación acostumbrados a la adecuada
o procedimientos con fines de comiso. utilización de la evidencia en juicio,
 Escasas herramientas hecho que se torna más embarazoso
investigativas. Uno de los mayores cuando se pretende utilizar los
inconvenientes que existen en materia medios de conocimiento en juicios
de investigación criminal, no sólo con múltiples personas y,
asociada al conflicto armado o al especialmente, en aquellos casos
crimen organizado, sino a todas las donde esa pluralidad de acusados no
categorías delictivas, son los limitados comparecen al mismo juicio. Vamos a
recursos con que cuentan los cuerpos ejemplificar lo dicho: se ha afirmado
de policía judicial. La falta de que la razón de ser de la cadena de
implementos o de medios para custodia es preservar la evidencia
ejecutar sus labores se ha convertido desde su hallazgo hasta su utilización
en algo endémico. Es tal vez el en juicio, pero ¿qué pasaría si son
principal cuello de botella del sistema varios juicios donde se va a presentar
penal en la actualidad. la misma evidencia? Si en la primera
 Indeterminación legal para audiencia se precisa romper el
procedimientos complejos. La contenedor, ¿ya no tendría validez
construcción del sistema penal para las siguientes?
acusatorio posiblemente fue  Hallazgo y manipulación de
concebida para el caso aislado, el evidencias digitales. Las
homicidio, el hurto o las lesiones. organizaciones criminales y,
Delitos de ocurrencia importante, particularmente, quienes intervienen
pero que deja por fuera la forma en en el conflicto armado no
que deben llevarse a cabo las internacional (como en el caso
investigaciones o los juicios donde colombiano) deben comunicarse de
hay que procesar diez o quince alguna forma.
personas en forma coetánea, con igual El teléfono ya dejó de ser el aliado al
número de abogados y acaso con un transmitir un mensaje, pues ya resulta
número importante de víctimas. Los muy limitado, en tanto no permite
términos procesales, hasta hace poco enviar imágenes o archivos
tiempo, se contabilizaban igual que si multimedia. Por eso, en la actualidad
se tratase del hurto simple, sin se han desarrollado, además del
importar el número de personas que internet, otros sistemas de
intervenían durante el juicio. transmisión de datos que exigen de la
 Uso de la evidencia y destreza del investigador y la
agotamiento de cadena de custodia. tecnología para tal fin.
PÁGINA 66 DE 211
De la misma manera, es necesario contar con aliados, víctimas o con

contar con el conocimiento que recursos.
permita recuperar la evidencia Este listado, simplemente
digital, pues para su fijación y enunciativo, permite entrever que
aseguramiento existen unos una situación de violencia, no es
protocolos, cuya desatención genera – suficiente con el conocimiento
y ha generado14– serios problemas de adecuado de las disposiciones, sino
confiabilidad en los medios de de herramientas y – especialmente -
conocimiento. una actitud creativa que permita
 Pruebas en el exterior. superarlas. A continuación algunas
Finalmente, debe precisarse que las de las alternativas desde la
organizaciones criminales han experiencia colombiana.
adquirido una connotación
transnacional, lo que hace que las 5. Estrategias emprendidas para
evidencias se deban recopilar en superar las dificultades
diferentes lugares del mundo. Ya se han detectado algunos de los
Europa, Asia, las Américas e incluso principales problemas asociados a la
en África son lugares donde criminalidad organizada o que toma
diferentes grupos delictivos parte en el conflicto armado, por lo
(narcotraficantes, grupos guerrilleros, que es necesario identificar algunas –
red de venta de objetos hurtados, pero no las únicas - estrategias que se
trata de personas, entre muchos han asumido para superarlas:
otros), pueden tener su accionar,  Fortalecimiento del Programa
de Protección a Víctimas y testigos.
Ante una delincuencia organizada, no
14
puede existir una justicia
Como en el caso donde se
desorganizada. Uno de los principales
recopilaron unas evidencias digitales en
el campamento de Raúl Reyes que,
retos consiste en crear o fortalecer el
además del lugar donde fueron recogidos Programa de Protección a Víctimas y
(Ecuador), han generado reproches al Testigos, dotándolo de herramientas
obtener la imagen forense suficientes que permitan brindarle a
indebidamente, tanto por Interpol, como éstos las garantías de subsistencia
por la Corte Suprema de Justicia de mínimas durante un periodo
Colombia, en tanto fueron manipulados determinado, bien en la misma
por los organismos que hallaron los ciudad o reubicándoles dentro o fuera
dispositivos. del país. De igual manera, el
[http://www.elabedul.net/Documentos/T
programa debe garantizar – para una
emas/Otros/informe_interpol.pdf],
coherencia del sistema – que los
consultado en diciembre de 2012.
PÁGINA 67 DE 211
testigos comparezcan oportunamente hacia la sociedad que se vio

cuando sean requeridos por la perjudicada15.
administración de justicia.  Fortalecimiento de
 Creación de Grupos de herramientas investigativas como la
Contrainteligencia. Es necesario crear entrega vigilada y los agentes
en los cuerpos investigativos, encubiertos. La Convención de
estructuras que permitan hacer Palermo de las Naciones Unidas del
sondeos de situaciones de riesgo año 2000 sobre la delincuencia
sobre casos de corrupción y actuar organizada16 recomienda estas dos
oportunamente. No puede permitirse actividades investigativas. Sin
la absolución por la supresión de confundirlas con formas impropias
evidencia o la amenaza de eventuales tales como el entrampamiento o la
testigos. Ya sería demasiado tarde. instigación, la entrega vigilada y las
Por eso es importante contar con operaciones bajo cubierta permiten
información útil y a tiempo que ingresar a las vísceras de la
permita tomar las determinaciones organización criminal y obtener
correspondientes sobre el curso de información que conduce a la
una investigación. oportuna identificación de los
 Reasignación de casos a miembros, la forma de operar, la
diferentes territorios. La complejidad fuente de los recursos, la destinación
del territorio y la necesidad de de las utilidades, los lugares donde
restringir los actos de corrupción o de ejecutan los delitos y la clase de
intimidación en contra de comportamientos que a la par del
funcionarios, ha aconsejado en no principal pueden desarrollar. Datos
pocas oportunidades trasladar los que, luego de un adecuado test de
expedientes, usualmente a las
capitales o regiones donde la 15
En el contexto de la ya
infraestructura permita atender mencionada Ley de Justicia y Paz, en
adecuadamente la investigación y el casos relacionados con homicidios,
juzgamiento. A la par con esto, se masacres, desplazamiento o desaparición
debe garantizar el traslado de los forzada, se obliga a habilitar salas de
acusados, de los testigos y de alguna audiencias en los municipios donde
forma mantener contacto con el lugar hayan tenido ocurrencia tales hechos, en
de ocurrencia de los hechos para los cuales tienen espacio preferente las
garantizar la publicidad de la justicia víctimas de esas conductas.
16
Disponible en
[http://www.unodc.org/documents/treati
es/UNTOC/Publications/TOC%20Conven
tion/TOCebook-s.pdf ]
PÁGINA 68 DE 211
proporcionalidad17, no podría colaborar con la justicia. Incluso esas

obtenerse de otra forma. prerrogativas pueden llegar a la
 Modificación a las leyes para inmunidad (parcial, de uso o
facilitar juicios complejos. Como se derivativa, según el caso)18. Debe
anticipaba, la configuración advertirse que no se colabora
normativa de la Ley 906 de 2004 tenía solamente delatando, sino también
previsto juicios singulares, por lo que cuando se da cuenta de los bienes, su
fue necesario introducir en el año origen, lugar donde se han ocultado o
2010 una reforma orientada a ampliar destinación del producto de los actos
los términos procesales para los casos delictivos, etc.; por esa vía también se
en que existieran más de cinco deben conceder beneficios jurídicos.
personas sometidas a un juzgamiento. Piénsese que lo que legitima en
De lo contrario, llegaríamos al muchas ocasiones al grupo delictivo
absurdo de considerar que los ante sus semejantes es la capacidad
tiempos procesales son iguales para el económica como manifestación de
simple hurto, que para la poder: sin ella, no podrían desarrollar
comercialización trasnacional de actos delictivos.
sustancias estupefacientes.  Estandarización de procesos en
el hallazgo, recopilación, fijación y
 Criterios de Oportunidad. Si se extracción de evidencia digital. Como
quieren buscar métodos eficientes se decía, el conflicto armado y el
para lograr la desarticulación de la crimen organizado han demandado
delincuencia organizada, se precisa – del uso de nuevas tecnologías, cada
a la par de las herramientas vez más sofisticadas, cada vez más
investigativas previamente difícil de acceder a ellas por los
enunciadas – de mecanismos que métodos tradicionales (intervención
permitan otorgar mayores beneficios telefónica, por ejemplo).
a quienes demuestren su intención de Por tal motivo, deben mejorarse las
destrezas de los investigadores
17
Este tipo de actos de (determinar las direcciones IP de los
investigación, dado que inciden en remitentes, conocer qué actos de
garantías fundamentales, deben pasar investigación se requieren para
por un juez con función de Control de
18
Garantías, quien debe evaluar la Sobre este tema, BEDOYA SIERRA,
proporcionalidad (idoneidad, necesidad Luis Fernando, et al. Principio de
y la estricta proporcionalidad) del acto. Oportunidad. Bases Conceptuales para su
V. gr. Sentencias C-591 de 2005 y C-336 Aplicación. Fiscalía General de la Nación.
de 2007 de la Corte Constitucional de Bogotá 2010. Disponible en
Colombia. www.fiscalia.gov.co
PÁGINA 69 DE 211
obtener una información de hotmail, en el exterior. La internacionalización

facebook, skype, etc.); tener una del conflicto armado y la
legislación tan consistente como globalización de las organizaciones
flexible al avance de los medios de criminales, así como el
comunicación individuales; contar fortalecimiento de los programas de
con la tecnología que permita protección a víctimas y testigos ha
realizarlo; generar convenios generado la necesidad de apoyarnos
internacionales, tanto con los cada día más en recursos tecnológicos
gobiernos en donde se encuentran para la realización de audiencias. La
alojados los servidores o sitios web inmediación y la garantía de la
que administran tales recursos, como controversia a los testigos impone la
con los propias empresas; entre obligación de contar con ellos como si
muchas otras posibilidades. estuvieran en sala. Los métodos
Pero necesariamente, se deben tradicionales de Cartas Rogatorias y
conocer los protocolos para la Exhortos ya no son suficientes como
recopilación de evidencia digital, cuando se enviaban simples
particularmente saber qué hacer cuestionarios sin posibilidad de
cuando se halle un dispositivo de aclarar o repreguntar. Por esa razón,
almacenamiento (memorias usb o hoy día es necesario adecuar las salas
flash drive, computadores, teléfonos para video conferencias, al estilo
móviles, cámaras, etc), si están polycom, o skype. De esta manera,
encendidos o no, qué es lo que resulta aunque con ciertas prevenciones, se
útil de ellos, saber extraer la imagen puede garantizar el principio de
forense, cómo clasificar la inmediación y el de contradicción.
información que puede haber allí y,  Finalmente, es importante
sobretodo, cómo utilizarla en juicio 19. revisar las prácticas sobre cadena de
 Incorporación de nuevas custodia, pues en casos de crimen
tecnologías para la recepción de organizado es necesario, aún después
testimonios en territorios apartados o del juicio preservar la evidencia. Por
tal motivo, se debería solicitar al juez
19
Sobre el particular, en nuestro la posibilidad de mantener la cadena
país hemos diseñado y estamos de custodia así el tiempo de los
impartiendo una capacitación orientada a debates haya sido superado. En
la mejora de dichas destrezas, dirigida no consecuencia, la apertura del
sólo a los investigadores, sino a los jueces contenedor de la evidencia debe
y fiscales, pues también se ha percibido quedar claramente documentada y su
un desconocimiento de la forma en que
custodia podría continuarse en ese
puede usarse durante una audiencia
mismo instante. De esta forma se
pública.
PÁGINA 70 DE 211
garantiza su uso continuo para los juego21, lo cual puede perfectamente

juicios de los restantes copartícipes. predicarse también de la política
Como se ha expuesto a lo largo criminal. Aquí, las reglas de juego
de este documento, aún cuando las están dadas por un modelo con unos
circunstancias se muestren difíciles, mínimos componentes como para ser
es posible adoptar un modelo que denominado acusatorio, entre ellos, la
redunda, no en la mejora de las independencia entre quien acusa y
condiciones del delincuente, sino que juzga, excepcionalidad en la prisión
respete en forma adecuada los preventiva, incorporación pública de
derechos de todos los ciudadanos. No las pruebas, inmediación de esos
se precisa de un derecho procesal tan medios de conocimiento ante el juez,
diferenciado en contra del crimen plena confrontación y contradicción
organizado, como para sacrificar de las pruebas, así como la libertad en
nuestras propias garantías. su valoración22.
El derecho penal de carácter Si Colombia, en medio de la
liberal, que tanto costó a la compleja situación de principios de
humanidad, no puede romperse al a siglo, pudo avanzar en ese sentido;
veces no tan racional fenómeno ¿por qué en otras latitudes ello
denominado‖ ‚opinión‖ pública‛,‖ la‖ resultaría impensable?
que, en palabras de la doctrina más
autorizada‖ ‚somete‖ a‖ los‖ poderes‖ Fuentes consultadas
públicos a una presión para que se
emprendan las reformas legislativas BEDOYA SIERRA, Luis Fernando,
que permitan al derecho, y al derecho GUZMAN DÍAZ, et al. Principio
penal en particular, reflejar en todo de Oportunidad. Bases
momento los consensos, Conceptuales para su Aplicación.
compromisos o estados de ánimo Fiscalía General de la Nación.
producidos en esos debates públicos Bogotá 2010. Disponible en
obre‖problemas‖sociales‖relevantes‛20. www.fiscalia.gov.co
Parafraseando a RAWLS, la Corporación Excelencia en la Justicia.
racionalidad y legitimidad del Estado Balance de los Primeros Cinco Años
depende del respeto por las reglas de
21
RAWLS, John, Two Concepts of
Rules. Philosophical Review. Vol. 64,
1995, p. 31.
22
MONTERO AROCA, Juan,
20
DIEZ, José Luis, Política Criminal y Principio Acusatorio y Prueba en el Proceso
Derecho Penal. Estudios. Ediciones Tirant Penal. En‖ ‚Prueba‖ y‖ Proceso‖ Penal‛.
Lo Blanch. Valencia 2003, p. 62. Tirant Lo Blanch. Valencia 2003, p. 23.
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Embajada Británica. Bogotá vo/documento/CMS-4341911],
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10000-integrantes-dice-el- GUZMÁN DÍAZ, Carlos Andrés, «¿Se
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diciembre de 2012. Justificaron la Reforma Penal en
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isonline/notas/Octubre012006/na Prueba en el Proceso Penal. En
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[http://www.unodc.org/docume
nts/treaties/UNTOC/Publication
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Protección de los Derechos
Humanos.
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gov.co/Observatorio/Publicacion
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en diciembre de 2012.
Revista Semana.
[http://www.semana.com/opinio
n/articulo/uribe-cpi-falsos-
positivos/330353-3], consultada
en diciembre de 2012.
PÁGINA 73 DE 211
FORMAS ANTICIPADAS DE TERMINACIÓN DEL PROCESO:

ASPECTOS TEÓRICOS Y PRÁCTICOS DEL
PROCEDIMIENTO ABREVIADO, ACUERDOS
REPARATORIOS Y LA SUSPENSIÓN CONDICIONAL DEL
PROCESO A PRUEBA
Jorge Arturo GUTIÉRREZ MUÑOZ**
Sumario: Presentación; I. El principio de oportunidad en la persecución penal. II.

Los acuerdos reparatorios: A. Introducción; B. Trámite, 1. Oportunidad, 2.
Procedencia, 3. Solicitud, 4. Control judicial, 5. Integración del consentimiento, 6.
Cumplimiento; C. Efectos, 1. Del cumplimiento, 2. Del incumplimiento; D.
Consideraciones finales. III. La suspensión condicional del proceso a prueba: A.
Introducción; B. Trámite, 1. Oportunidad, 2. Procedencia, 3. Solicitud, 4. Control
judicial, 5. Cumplimiento de las condiciones; C. Efectos, 1. Del cumplimiento, 2.
Del incumplimiento; D. Consideraciones finales. IV. El procedimiento abreviado:
A. Introducción; B. Trámite, 1. Oportunidad, 2. Procedencia, 3. Solicitud, 4. Control
judicial, 5. Sentencia; C. Efectos; D. Consideraciones finales; Fuentes consultadas.
Presentación
En la tónica del ‚Programa de Capacitación en la Reforma Procesal Penal en México.
Litigio en Audiencias Previas‛, descrito en diverso documento, corresponde ahora
atender las formas anticipadas de terminación del proceso penal acusatorio y oral:
sean modos alternativos, como el acuerdo reparatorio o la suspensión condicional
del proceso a prueba; o bien, procedimientos especiales como el abreviado.

** Licenciado y Maestro en Derecho con mención Cum Laude por la Universidad
Autónoma de Chihuahua. Se ha desempeñado como Juez de Garantía del Distrito Judicial

Morelos del Estado de Chihuahua y como capacitador de jueces en diversas entidades
federativas. Actualmente es Profesor-Investigador en el Instituto Nacional de Ciencias
Penales.
PÁGINA 74 DE 211
Resulta necesario abordar las Dentro de las formas

mencionadas formas anticipadas de anticipadas de terminación del
terminación del proceso, para proceso, nos podemos percatar que
entender de manera cabal el esquema los modos alternativos se sustentan
procedimental acusatorio, que se en el Derecho Penal del conflicto, en
presenta como un abanico de contraposición al Derecho Penal de la
mecanismos e instrumentos infracción, en virtud de que, la
orientados a dar respuestas más intervención del Estado tiene como
adecuadas a los objetivos propuestos: propósito solucionar los conflictos
el ejercicio normado del derecho que puedan suscitarse entre las
sancionador del Estado, con respeto a personas y no buscar la imposición de
las garantías esenciales de todos los la pena como medio para asegurar el
involucrados, para otorgar soluciones orden social, sino buscando ser un
de calidad a los conflictos sociales de elemento equilibrador de los
relevancia que ingresan al sistema. conflictos. Lo que interesa es la
Un común denominador a las reparación del daño frente al ejercicio
diferentes formas anticipadas, es que de la violencia, que emane
en todas ellas interviene el juez de directamente del poder punitivo del
control; asimismo, algunas de las Estado, bajo el ropaje del Derecho
formas en comento, se presentan Penal del conflicto, que pretende
como una respuesta diversa a la evitar que se llegue a la aplicación del
persecución penal tradicional, que
busca aplicación de una consecuencia
jurídica del delito, en la mayoría de cierta categoría de casos y eso hace que
los casos privativa o restrictiva de tengan una dinámica diferente a otros
mecanismos de simplificación procesal o de
libertad. Estos mecanismos son en
selección de casos…‛,‖ para‖ lo‖ cual‖
concreto los denominados modos
interpreta la alternatividad, al señalar
alternativos de terminación del que: ‚…ambas instituciones representan
proceso, como los acuerdos respuestas diferentes del sistema frente a los
reparatorios y la suspensión casos que abarcan en comparación a la
condicional del procedimiento, resolución normal de los mismos (juicio y
también llamada suspensión del eventual condena o absolución)‛. En Duce,
proceso a prueba 1. M., ‚La Suspensión Condicional del
Procedimiento y los Acuerdos Reparatorios
en el Nuevo Código Procesal Penal‛, en El
1
En efecto, Mauricio Duce sostiene Nuevo Proceso Penal, varios autores.
que los mencionados institutos Cuadernos de Trabajo N°2 Escuela de
‚comparten la característica de representar Derecho, Universidad Diego Portales,
respuestas alternativas del sistema frente a marzo 2000, p. 140.
PÁGINA 75 DE 211
poder punitivo, el que se concibe Dicho lo anterior, la oficiosidad

como ultima ratio essendi, al se manifiesta tanto en la jurisdicción
presentarse como derecho penal como en el ejercicio de la acción
reparador y no sancionador. penal, ya que su titular exclusivo era
el Estado, sin que pudiera pensarse en
I. El principio de oportunidad en la un principio de oportunidad,
persecución penal conforme a una directriz política
El sistema de justicia penal mexicano utilitaria de conveniencia, de lo cual
parte del principio de legalidad en la resulta que una gran cantidad de
persecución penal, conforme al cual, hechos típicos denunciados o puestos
cuando el Ministerio Público tenga en conocimiento de la autoridad
conocimiento de la existencia de un policial o ministerial quedan
hecho que revista caracteres de delito, registrados en la actividad preliminar
investigará el hecho y, en su caso, y no se persiguen por simple desidia
promoverá la persecución penal, sin o porque es prácticamente imposible
que pueda suspender, interrumpir o realizarlo con los recursos que
hacer cesar su curso, salvo en los cuentan los órganos competentes. De
casos previstos en la ley2. lo expuesto se advierte que no es
posible ejecutar el principio de
2
Artículos 165, de la Iniciativa del legalidad en la persecución penal en
Presidente de la República, con proyecto términos totales.
de decreto para expedir el nuevo Código En contraposición al principio
Federal de Procedimientos Penales de legalidad, aparece el principio de
(ICFPP); 222 del Código de oportunidad en el Derecho inglés,
Procedimientos Penales para el Estado de
Baja California (CPPBC); 161 del Código
de Procedimientos Penales para el Estado Procedimientos Penales del Estado de
de Chiapas (CPPChis); 223 del Código de Morelos (CPPMor); 245 del Código
Procedimientos Penales del Estado de Procesal Penal para el Estado de Nuevo
Chihuahua (CPPChih); 229 del Código León (CPPNL); 216 del Código Procesal
Procesal Penal del Estado de Durango Penal para el Estado de Oaxaca
(CPPDur); 225 de la Ley del Proceso (CPPOax); 288 del Código de
Penal para el Estado de Guanajuato Procedimientos Penales para el Estado
(LPPGto); 6 del Código Procesal Penal Libre y Soberano de Puebla (CPPPue);
para el Estado de Hidalgo (CPPHgo); 235 233 del Código Procesal Penal Acusatorio
del Código de Procedimientos Penales para el Estado de Tabasco (CPPTab); 212
para el Estado de México (CPPEMex); del Código Procesal Penal para el Estado
177 del Código de Procedimientos de Yucatán (CPPYuc); y 246 del Código
Penales del Estado de Michoacán de Procesal Penal para el Estado de
Ocampo (CPPMich); 219 del Código de Zacatecas (CPPZac).
PÁGINA 76 DE 211
posteriormente adoptado en la Unión HORVITZ y LÓPEZ,‖ señalan‖ que‖ ‚esta‖

Americana y más delante en los figura consiste, esencialmente, en un
países latinoamericanos, conforme al acuerdo entre el imputado y la
cual, el Ministerio Público realiza su víctima, en que el primero repara de
actividad persecutoria a través de algún modo que resulte satisfactorio
diversos instrumentos que le faciliten para la segunda las consecuencias
la eficiencia en cuanto a número de dañosas del hecho que se persigue
procesos y complejidad, con los penalmente, y que, aprobado por el
recursos materiales y personales de la Juez de Garantía (de Control),
administración de justicia en general. produce, como consecuencia la
Así expuesto, los instrumentos extinción‖ de‖ la‖ acción‖ penal‛ 3
procesales que emanan del principio Ahora bien, al tomar sus
de oportunidad, buscan evitar la atributos del acto jurídico sustantivo,
judicialización del asunto, a través de no obstante su naturaleza procesal,
los criterios de oportunidad (que no los acuerdos reparatorios
serán tema del presente artículo); perfectamente pueden estudiarse
evitar la emisión de una sentencia, en desde la óptica de sus elementos de
virtud de la celebración de acuerdos existencia y los requisitos de validez
reparatorios o la suspensión para que produzca sus efectos a
condicional del proceso; o bien, evitar plenitud. Así las cosas, encontramos
el juicio, valiéndose de procedimientos en la esencia de los acuerdos: a) el
especiales, como el abreviado. En los consentimiento, integrado por una
siguientes apartados, se atenderán las oferta o propuesta y una aceptación;
figuras procesales en comento. b) su objeto jurídico -directo e
indirecto- y su objeto material; y c) la
II. Los acuerdos reparatorios aprobación judicial, previo control.
Elementos anteriores que deberán
A. Introducción satisfacer diversos requisitos para
Los acuerdos reparatorios son un estar en aptitud de valer
modo alternativo de terminación del jurídicamente, como son: a) la
proceso penal, en virtud de los cuales capacidad de las voluntades que
se puede extinguir la acción penal en integren el consentimiento; b) la
cierta categoría de delitos, cuando libertad en dichas voluntades
exista entre la víctima y el imputado
un acuerdo de reparación realizado
3
en forma libre y voluntaria, aprobado HORVITZ, M. I., y LÓPEZ, J., Derecho
Procesal Chileno, Editorial Jurídica de
por el juez de control a cargo del
Chile, Primera Edición, Santiago 2002, p.
respectivo caso. Por su parte,
353.
PÁGINA 77 DE 211
acordantes, ausentes de vicios que las factibilidad-; y d) la forma adecuada

vulneren; c) la posibilidad o en su configuración, conforme a las
viabilidad jurídica y material en el exigencias de ley.
objeto del acuerdo –licitud y
El siguiente cuadro nos permitirá apreciar lo anterior:
Oferta o propuesta
Consentimiento Aceptación
Elementos Directo5
de Objeto Jurídico4 Indirecto6
existencia 7
Material
Aprobación judicial Conforme a la tutela jurisdiccional efectiva
ACUERDO
Imputado
REPARATORIO
Voluntades capaces Víctima, ofendido o Ministerio Público
Error
Requisitos Voluntades libres Sin vicios Intimidación
de validez Lesión
Jurídica –licitud–
Viabilidad del objeto Material –Factibilidad–
Forma En audiencia judicial, pública y oral
La aparición de esta figura procesal es producto de una tendencia moderna

que reconoce a la víctima como ente relevante por sobre el interés del Estado en la
función de la persecución penal de ciertos hechos con características de delito. Su
finalidad, como forma de terminación anticipada del trámite, busca reconocer el
interés preponderante de la víctima en aquellos delitos que afectan bienes que el
4
Implica la finalidad jurídica del acuerdo reparatorio.
5
Es el primer propósito jurídico del acuerdo reparatorio: resolver el conflicto que
surge con motivo del delito; de suerte que, una vez cumplido se extingue la acción penal y
se sobresee la causa.
6
Es el propósito derivado del anterior, entendido como medio para lograr el objeto
directo; implica la naturaleza de las obligaciones contraídas: un dar, un hacer o una
abstención.
7
Se refiere a la concreción fáctica del acuerdo. Su resultado en la naturaleza. Su
concepción física. Es la cosa misma de la obligación.
PÁGINA 78 DE 211
sistema jurídico reconoce como selectividad procesal, formales e

disponibles, atendido su carácter informales, que determinan cuáles
patrimonial, se refuerza con la serán los casos que resultarán
concepción que del acuerdo se tiene, conocidos y juzgados. Así las cosas,
de este modo alternativo que busca resulta común observar que diversos
realzar los intereses concretos de la autores, ejemplifican el
víctima por sobre los intereses funcionamiento del sistema de justicia
abstractos del Estado, dentro de un penal a través de la figura de un
sistema de procedimiento penal no embudo, en el cual, la parte ancha
destinado en exclusiva a la aplicación corresponde al total de delitos
de penas, sino direccionado a la cometidos y la parte angosta al
resolución de conflictos. número final de casos que llegan a las
Conforme al carácter selectivo instancias conclusivas del proceso
de los sistemas de justicia penal8, la penal, con una gran cantidad de
implementación de los modos estadios intermedios en donde se van
alternativos de terminación del descartando casos por las más
proceso en el proceso penal, se diversas razones. Por lo anterior,
encuentra íntimamente vinculada con podemos observar que los acuerdos
la observancia del principio de reparatorios aparecen como una vía
legalidad procesal, el cual prescribe más para regular y consagrar la
que frente a todo hecho ilícito penal aplicación práctica de criterios de
que se produzca dentro de la esfera selección de casos, definidos de
de atribuciones del tribunal, aquél manera pública y transparente, en
debe ser conocido, juzgado y atención a las directrices de política
eventualmente sancionado por éste. criminal determinadas por los
Frente a esto, la noción de operadores jurídicos y políticos del
modos alternativos (dentro de los sistema.
cuales se encuentran los acuerdos Por lo que hace a los derechos
reparatorios) constituye una especie de las víctimas, en lo que interesa, y
de relativización o moderación de después de varios siglos de haberse
dicho principio, pues en el mundo de excluido y olvidado a la víctima,
los hechos, no ocurre lo ordenado por principalmente a raíz del surgimiento
dicho principio, toda vez que, operan del Estado moderno y su posterior
de manera permanente criterios de consolidación9, la víctima se presenta
de nuevo en un lugar central dentro
8
del escenario del trámite penal,
DUCE, M., y RIEGO, C., Introducción
al Nuevo Sistema Procesal Penal,
9
Universidad Diego Portales, 2002, p.335. Ídem.
PÁGINA 79 DE 211
habida cuenta que el nuevo acuerdo reparatorio en las etapas de

procedimiento tiene, entre otros, investigación e intermedia, con
como motivo conducto, el derecho a independencia de la fase o audiencia
la reparación que tiene la víctima, en que en las mismas se verifique. Dicho
relación al cual, la ley procesal penal lo anterior, podemos señalar que los
introduce figuras como los acuerdos acuerdos reparatorios son
reparatorios, que incorporan un susceptibles de celebrarse: 1) en
reconocimiento explícito de este audiencia que ex professo se generó
derecho a la reparación, entendido en para tal efecto; 2) en la misma
un sentido amplio, es decir, no audiencia inicial, sin necesidad de
solamente como una restitución al haberse formulado la imputación o
estado que guardaban las cosas, dictado el auto de vinculación a
previo a la actualización del hecho proceso; o, 3) en la audiencia
ilícito; sino también, como cualquier intermedia, con antelación al dictado
otra forma sustitutiva para del auto de apertura de juicio oral;
compensar los perjuicios causados, ya sólo por mencionar algunos
sea a través de la prestación supuestos, de manera enunciativa,
económica a su favor, de la prestación más no limitativa. Los sujetos
de algún, de la disculpa; o bien, de legitimados habrán de valorar el
cualquier otra forma lícita y posible. momento más conveniente para
efectuar la solicitud, de conformidad
B. Trámite a sus intereses y estrategias, aunque
por los fines que persigue la figura, lo
1. Oportunidad recomendable es que se promueva lo
Las leyes procesales generadas en más pronto posible. La eficiencia de
nuestro país, de manera homóloga aquella, en cuanto a los objetivos que
señalan‖ que‖ ‚los‖ acuerdos‖ persigue, está en función de su
reparatorios procederán hasta antes utilización en la fase procesal más
de decretarse el auto de apertura de temprana.
juicio‖ oral<‛,‖ de‖ suerte‖ que,‖ en‖ En cuanto al último momento en que
atención al propósito que los se puede presentar la solicitud, la ley
acuerdos persiguen, se advierte la es clara: hasta antes de decretarse el
amplitud de concreción, en aras de auto de apertura a juicio oral.
posibilitar al imputado evitar el
proceso penal y lo que ello significa. 2. Procedencia
Al‖mencionar‖las‖leyes‖procesales‖‚en‖ El imputado y la víctima podrán
cualquier‖ momento‛,‖ se‖ entiende‖ celebrar acuerdos reparatorios, que el
como tal, la posibilidad de celebrar el juez de control aprobará o no, en
PÁGINA 80 DE 211
audiencia pública en la que escuchará legitimados10; y la necesidad que

sus planteamientos y verificará que el dicha convención recaiga sobre
acuerdo es oportuno, procedente, determinada categoría de hechos,
lícito y posible, a fin de integrar el predeterminada por el legislador. En
consentimiento de los sujetos caso de que no se cumpla con los
procesales legitimados para acordar, requisitos establecidos por el
sin vicios de la voluntad, como el legislador penal, o si exista
error, la intimidación o la lesión; es trascendencia social, el juez de control
decir, de manera libre y con pleno respectivo deberá negar su
conocimiento de sus derechos. En este aprobación. No obstante, se debe ser
sentido, los acuerdos reparatorios enfático al mencionar que, será
deberán referirse a los hechos suficiente la actualización de uno solo
investigados que afecten bienes de los requisitos de procedencia y la
jurídicos disponibles de carácter ausencia de cualquier supuesto de
patrimonial, que habrán de ser improcedencia, siempre que el
categorizados por el legislador, en acuerdo se realice de manera
atención a un contexto de tiempo y oportuna, para que el juez de control
espacio. apruebe la figura en estudio y
En consecuencia de oficio o a produzca sus efectos legales, de lo
petición del agente del Ministerio que se aprecia que la actividad del
Público, el Juez negará aprobación a juez tiene relación exclusivamente
los acuerdos reparatorios que con el control de legalidad acerca de
versaren sobre hechos diversos de los la observancia y concurrencia de los
autorizados por la ley; asimismo, requisitos de procedencia del acuerdo
cuando la voluntad de los acordantes y no respecto al mérito o
no apareciere libremente prestada; o conveniencia estratégica del modo
bien, si existiere trascendencia social alternativo en comento.
que torne necesaria la continuación En cuanto a la ausencia de
de la persecución penal. trascendencia social que debe revestir
De lo ya expuesto, se advierte el hecho motivo del acuerdo, el
que la procedencia de los convenios control que debe realizar el juzgador,
reparatorios se deposita básicamente, se basa en la eventual manifestación
en la conjunción de dos elementos del agente del Ministerio Público; es
esenciales: la existencia del acuerdo
voluntario y libre entre los sujetos
10
Sin olvidar que, en los delitos que
afecten intereses colectivos o difusos, la
representación la asumirá el Ministerio
Público.
PÁGINA 81 DE 211
decir, si éste no objeta la celebración 3. Solicitud

del acuerdo, quiere ello decir que no Regularmente, los acuerdos
sustenta realmente la acción penal y reparatorios tienen verificativo con
que incluso no representa el interés motivo de solicitud planteada por el
público comprometido, de lo que se imputado y su defensor; de manera
advierte que el juez no debe hacer excepcional, la figura en comento
propio el interés público, pues, de puede actualizarse por petición del
hacerlo, abandonaría su rol y se agente del Ministerio Público 13 o bien,
apropiaría del conflicto, al calificar a solicitud de la víctima u ofendido.
una trascendencia social que no se En la solicitud del acuerdo, se
planteó por quien la representa11. deberá plantear la oportunidad del
Mauricio‖Duce‖nos‖dice‖que‖‚el‖ mismo, su procedencia y la
juez debe moverse muy naturaleza de las obligaciones que
cuidadosamente en esta materia ya serán motivo de éste, lo que
que las evaluaciones de este tipo, por acontecerá en audiencia judicial.
regla general, son de potestad del Dicho lo anterior, en la solicitud se
Ministerio Público, quien es la incorporará la oferta, como primer
institución encargada de velar por la elemento constitutivo del
protección del interés público en el consentimiento.
sistema‖ de‖ justicia‖ penal‛12. Dicho de
otra forma, con el objeto de evitar 13
Resulta importante mencionar,
confusión entre las funciones bajo la óptica chilena y atento al
jurisdiccionales y persecutorias, los Instructivo N° 34 de diciembre de 2000,
Jueces deben actuar reactivamente en de la Fiscalía de Chile, los parámetros de
este supuesto, sólo cuando hubiere procedimiento para los Fiscales
enfrentados a la posibilidad de poner
una oposición fundada del Ministerio
término a una causa en actual
Público frente a la procedencia de un
investigación por medio de la adopción
acuerdo y nunca en forma autónoma de un acuerdo reparatorio, quedando
o sin reclamo de éste. claro que para la institución su
participación no es residual sino
11
FERNÁNDEZ, J., Reflexiones en relevante en el tema. En dicho
Torno a la Reforma Procesal Penal, Revista instructivo, se establece atendida la
Escuela de Derecho, Universidad naturaleza del hecho punible materia de
Católica de Temuco 2003, p. 23 y 24. la investigación, tres posibles cursos de
12
DUCE, M., y RIEGO, C., acción: a) favorecer la celebración del
Introducción al Sistema Procesal Penal, acuerdo; b) estudiar con detención la
Escuela de Derecho Universidad Diego procedencia y conveniencia de los
Portales, Primera Edición, Santiago 2002, mismos; y c) oponerse a la aprobación en
p. 165. la audiencia correspondiente.
PÁGINA 82 DE 211
4. Control judicial la sustanciación de la audiencia a fin

Una vez que haya concluido la de integrar el consentimiento.
intervención del solicitante en la
audiencia, el juez de control permitirá 5. Integración del consentimiento
al diverso sujeto procesal de carácter Una vez que el juez se ha
técnico (agente del Ministerio Público pronunciado sobre la oportunidad,
o defensa, según sea el caso), que procedencia y licitud del acuerdo,
manifieste lo que a su interés jurídico integrará el consentimiento, para lo
convenga, encontrándose ante un cual, es indispensable que tutele en
allanamiento –expreso o tácito- o los acordantes la ausencia de vicios
bien, ante una oposición. De haber de la voluntad. En este sentido, se
oposición14, será necesario dirimir la dirigirá primeramente con la víctima
litis planteada15; de no haber conflicto, y le informará sobre la naturaleza de
se estará en aptitud de continuar con la convención reparatoria, los efectos
de su cumplimiento y de su
14 incumplimiento, para posteriormente
La oposición, como ya se ha
señalado en líneas anteriores, podrá
verificar que entiende el acuerdo y su
referirse, básicamente a: 1) la ausencia de alcance, asimismo, que no fue
oportunidad procesal; 2) la no intimidada o coaccionada por el
actualización de algún supuesto de agente del Ministerio Público, por el
procedencia, o bien, actualización de defensor, por el imputado o por
alguna hipótesis de improcedencia; 3) la cualquier otra persona para celebrar
ilicitud en las obligaciones motivo del el acuerdo; posteriormente, hará lo
acuerdo; 4) la imposibilidad de propio con el imputado, a quien le
cumplimiento de las obligaciones que habrá informado sobre el efecto del
habrían de contraerse por uno o varios de
cumplimiento o del incumplimiento
los acordantes; 5) la existencia de algún
del acuerdo, y le preguntará si no fue
acuerdo reparatorio que haya sido
celebrado por el imputado por hechos de
intimidado u obligado por el
la misma naturaleza; 6) la presencia de defensor, el agente del Ministerio
alguna circunstancia o elemento que Público, la víctima o cualquier otra
determine trascendencia social, entre persona, para celebrar el acuerdo.
otras. Ante tal situación, el juez de
control deberá, previo debate, resolver 6. Cumplimiento
sobre ello. Integrado el consentimiento, se
15
Recordemos que la resolución procederá al cumplimiento de las
del juez de control, que autorice o no la obligaciones contraídas, que podrá
celebración de un acuerdo reparatorio es
realizarse de manera instantánea, en
recurrible a través del recurso de
la misma audiencia; o bien, en tracto
apelación.
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sucesivo o diferido (por encontrarse e) ordenará el levantamiento de toda

sujeto a plazo o condición) supuesto medida cautelar que eventualmente
en el cual, el juez señalará fecha y haya sido impuesta al imputado; y f)
hora para que tenga verificativo la instruirá a la administración del
audiencia de revisión del tribunal para que comunique a la
cumplimiento o no, del acuerdo autoridad ejecutora sobre dicho
reparatorio celebrado. En la diversa levantamiento, a fin de que tome nota
audiencia, corresponderá a las partes de ello en todo índice y registro
manifestar si el imputado cumplió o público y policial en el que figuraren
no. En todo caso, si el imputado no los instrumentos de cautela.
cumpliere con las obligaciones que en
tracto sucesivo debe atender, 2. Del incumplimiento
regularmente la víctima, ofendido o el De no cumplirse el acuerdo, la causa
agente del Ministerio Público penal continuará como si no se
acudirán al tribunal a solicitar la hubiere arribado a acuerdo alguno.
realización de una audiencia para De lo cual resulta la necesidad de
hacer valer el incumplimiento audiencia judicial en la que el juez se
correspondiente. pronuncie sobre lo anterior, atento a
la necesidad de debate previo, para
C. Efectos determinar el cumplimiento o
incumplimiento en mención.
1. Del cumplimiento Debe decirse que, de existir un
Atento a lo expuesto, el acuerdo imputado o una víctima u ofendido
reparatorio puede cumplirse en la plural, el acuerdo sólo producirá sus
misma audiencia en la cual se celebró, efectos respecto de quienes hayan
fuera de audiencia, o en audiencia prestado su consentimiento para su
posterior. Con independencia del aprobación, por lo que el
momento en que tenga verificativo, el procedimiento penal continuará
cumplimiento extingue la acción respecto de quienes no hubieren
penal, dando lugar al sobreseimiento concurrido al acuerdo.
total o parcial de la causa penal.
En tal orden de ideas, el juez: D. Consideraciones finales
a) declarará cumplido el acuerdo; b) Resulta oportuno mencionar que, si
declarará la extinción de la acción bien es cierto, el acuerdo puede
penal; c) decretará el sobreseimiento versar sobre cualquier objeto lícito no
total o parcial; d) declarará los efectos sólo del orden económico, en la
del sobreseimiento, que por regla práctica apreciamos que
general son de sentencia absolutoria; regularmente la reparación exigida
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por la víctima se hace consistir en una ley señala como delito (que carece de
suma de dinero, que transforma la antecedentes penales, de diverso
figura en estudio en un instrumento proceso penal y que no se encuentre o
penal muchas veces inaccesible para haya sido sujeto a este modo
los débiles y vulnerables socialmente; alternativo), se compromete a
no obstante, el control sobre la satisfacer un plan de reparación del
operatividad de este modo alternativo daño y una o varias condiciones ante
permitirá considerar este factor en las un juez de control, dentro de un plazo
políticas de persecución pública, a fin determinado, en el entendido que, de
de desarrollar soluciones adecuadas cumplir satisfactoriamente, se
para tales casos (V.gr. la mediación extinguirá la acción penal y se
entre el imputado y la víctima para sobreseerá la causa correspondiente,
promover un acuerdo reparatorio salvo que el imputado se apartare
susceptible de cumplirse, a fin de considerablemente de las obligaciones
evitar que para el sujeto contraídas o fuere sujeto a un nuevo
económicamente débil, pero proceso penal o bien, condenado por
dispuesto a colaborar, la única sentencia que cause ejecutoria, que
reacción pública posible sea la pena) implicara la revocación del modo
16
. En relación a aquellos acuerdos que alternativo y la continuación de la
no tienen un contenido económico se causa penal en su normal
presenta cierta dificultad al órgano sustanciación17.
jurisdiccional, el verificar la eficacia
17
de su cumplimiento. Duce‖ señala‖ lo‖ define‖ como‖ ‚un‖
modo alternativo al proceso en virtud de
III. La suspensión condicional del la cual se puede detener provisoriamente
proceso o suspensión del proceso a la persecución penal a favor de una
persona imputada por un delito,
prueba
quedando ella sometida, dentro de un
determinado plazo, al cumplimiento de
A. Introducción un conjunto de condiciones, impuestas
La suspensión condicional del por el juez de garantía, al término del
proceso o suspensión del proceso a cual –si son cumplidas estas condiciones
prueba es un modo alternativo de de forma satisfactoria– se extingue la
terminación del proceso, en virtud del acción penal y si no lo son, o bien se
cual el imputado de un hecho que la vuelve a imputarle un nuevo delito, se
revoca la medida reiniciándose la
persecución‖ penal‛.‖ En‖ DUCE, M., y
16
CHAHUÁN, S., Manual del Nuevo RIEGO, C., Proceso penal, Editorial Jurídica
Proceso Penal, Editorial Jurídica Conosur, de Chile, Santiago 2007, p. 335.
Segunda Edición, Santiago 2003, p.244.
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Este modo alternativo, De la misma manera que fue

derivado del principio de señalado en los acuerdos reparatorios,
oportunidad en la persecución penal, la suspensión condicional del proceso
al igual los acuerdos reparatorios, a prueba, implica una manifestación de
deriva de la diversificación de voluntad plasmada en la oferta o
respuestas a los conflictos penales, al propuesta del imputado y su
proceso judicial, a la sentencia y a la defensor, o bien del agente del
pena. Lo importante, no es sancionar, Ministerio Público, con acuerdo del
sino resolver el conflicto que deriva imputado (previa resolución del juez,
del delito, cuando se trata de hechos a la eventual oposición de la víctima
que no revisten mayor gravedad ni u ofendido), direccionadas a un objeto
trascendencia social. Así presenta determinado, así como la aprobación
como objetivos: a) evitar la del tribunal (conforme a criterios de
continuación de la persecución penal oportunidad, procedencia,
y la eventual imposición de una justificación de un plan de reparación
sanción punitiva al imputado; b) y necesidad de las condiciones por
atender los intereses de la víctima a cumplir). La misma suerte seguirán
quien se reparará el daño que le fue las voluntades que intervengan, el
causado; c) racionalizar la contendido del objeto del modo
intervención de la justicia penal para alternativo, por lo cual, las primeras
lograr una correcta gestión de deberán ser capaces y libres; y el
recursos estatales, la descongestión o segundo, debe contar con viabilidad
descarga de casos tramitados y la jurídica y fáctica; finalmente, en
concentración de los operadores del atención a la forma del acto procesal,
sistema penal en la investigación, el verificativo de la suspensión
persecución y juzgamiento de los condicional en audiencia pública y
delitos más graves; y, d) alcanzar judicial se torna como requisito de
resultados preventivos especiales en validez, acorde a las directrices de un
el imputado para actualizar la debido proceso penal.
reinserción social.
‚Lo importante, no es sancionar, sino resolver el conflicto

que deriva del delito, cuando se trata de hechos que no
revisten mayor gravedad ni trascendencia social.‛
PÁGINA 86 DE 211
El siguiente esquema puede ser de utilidad para efectos de ilustración:
Unilateral19
Manifestación de Bilateral20
voluntad18
Elementos Directo22
21
de Objeto Jurídico Indirecto23
existencia Material24
Aprobación judicial Conforme a la tutela jurisdiccional efectiva

SUSPENSIÓN
CONDICIONAL
Imputado y/o
DEL PROCESO
Voluntades capaces Agente del Ministerio Público
A PRUEBA
Error
Requisitos Voluntades libres Sin vicios Intimidación
de validez Lesión
Viabilidad del plan de Material –Factibilidad–
reparación y las
condiciones por cumplir
18
Sin poder pasar por alto la necesidad de resolver la eventual oposición de la
víctima, ofendido o agente del Ministerio Público, según sea el caso.
19
Cuando lo solicita el imputado y su defensor.
20
Cuando lo solicita el agente del Ministerio Público, con acuerdo del imputado.
21
Implica la finalidad jurídica de la suspensión condicional del proceso a prueba.
22
Es el primer propósito jurídico de la suspensión condicional del proceso a prueba:
resolver el conflicto que surge con motivo del delito; de suerte que, transcurrido el plazo
que se fije sin que la suspensión fuere revocada, pagada la reparación del daño y
cumplidas las condiciones establecidas, se extinguirá la acción penal, por lo cual, el
Tribunal dictará de oficio o a petición de parte el sobreseimiento.
23
Es la finalidad que emana de la anterior, considerada como medio a través del cual
se logrará la concreción del objeto directo; se refiere a la naturaleza de las obligaciones
contraídas para satisfacer un plan de reparación del daño y ciertas condiciones durante un
plazo determinado; es decir: un dar, un hacer o un no hacer.
24
Se refiere a la concreción en los hechos, del plan de reparación y de las condiciones
impuestas.
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B. Trámite apertura a juicio, de suerte que se

relaciona con los fines que este
1. Oportunidad mecanismo pretende cumplir, al
Los códigos procesales mexicanos ampliar la posibilidad del imputado,
coinciden al determinar el momento para evitar el proceso y lo que éste
procesal mínimo para acceder a este implica, en tratándose de casos que
modo alternativo, cuando mencionan no comprometen gravemente el
que podrá solicitarse en cualquier interés público.
momento hasta antes de acordarse la
Ahora bien, si consideramos los fines esté sancionado con pena máxima de
de la figura, y la forma que en prisión que el legislador señale25, el
términos similares está prevista en los
ordenamientos, podemos señalar que
25
la suspensión condicional del proceso De forma más o menos
generalizada, se presenta el límite de
puede tener verificativo en alguno de
cinco años de prisión como pena
los siguientes momentos: 1) en la
máxima, (Baja California, Chihuahua,
audiencia que ex professo se generó Morelos, Oaxaca, entre otros), sin
para tal efecto; 2) en la misma advertirse con claridad las razones que
audiencia inicial, una vez resuelta la determinaron el mencionado quantum.
vinculación a proceso del imputado; Al respecto, bien pudo presentarse el
o, 3) en la audiencia intermedia, con intento de establecer una relación entre
antelación al dictado del auto de este máximo de tiempo y el que otorga
apertura de juicio oral; sólo por derecho a solicitar la suspensión
mencionar algunos supuestos, de condicional en la ejecución de la pena de
manera enunciativa, más no prisión; sin embargo, esta respuesta no
aplica, toda vez que, aquella procede por
limitativa. Los sujetos procesales
sentencias que establezcan como pena
correspondientes ponderarán el
privativa de libertad hasta tres años (no
momento más conveniente para por delitos cuya pena máxima sea de tres
efectuar la solicitud, de acuerdo con años sino por sentencias que impongan
sus propios intereses y estrategias, como pena máxima tres años). La razón
aunque por los fines que persigue la que encontramos para la fijación de este
suspensión, lo óptimo es que se límite es que el legislador buscó
promueva en la primera oportunidad. introducir un mecanismo que, de forma
adicional a la suspensión condicional en
2. Procedencia la ejecución de la pena de prisión, se
Según el artículo 200 del CPPEO este permitiera expulsar un mayor número de
casos del sistema penal con la diferencia
mecanismo procesal procede: 1) en los
y los beneficios que conlleva no ser sujeto
casos en que el delito de que se trate
a sentencia ni a pena alguna. Para ello
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imputado no haya sido condenado fundada del Ministerio Público o de

por delito doloso, no tenga o haya la víctima, ofendido o abogado
tenido otro proceso suspendido a victimal27. Así, es dable resaltar lo
prueba26 y no exista oposición siguiente: a) la suspensión del
proceso a prueba procede conforme a
quizá hubiera sido conveniente,
un esquema de números cerrados,
pensando en los fines del instituto, haber por lo cual, no debe ser considerada
ampliado más el límite referido (como en un simple mecanismo de
Coahuila –artículo 209 CPP- que descongestión de casos, sino como
establece seis años como límite máximo una vía que pretende dar respuestas
de la pena del delito por el que procede). de calidad en ciertos supuestos; b) la
26
Estos requisitos, que versan sobre tendencia normativa es generar la
la conducta anterior del imputado, sobre mayor claridad y certeza en los
su currícula, son un límite a la aplicación operadores en tratándose de la
del modo alternativo, habida cuenta que,
procedencia de este modo
de actualizarse, se convierten en
alternativo ; y c) los supuestos de
28
supuestos de improcedencia; razón por la
cual, es obligación del Ministerio Público
verificar, antes de presentar la solicitud, sujetos que no han tenido contacto con el
que el imputado no haya sido sistema penal, es decir, a
sentenciado en una causa anterior y primodelincuentes en el más amplio
diferente por delito doloso y que al sentido que la expresión encierra.
27
momento en que se va a decretar su La oposición, para considerarse
procedencia no está sujeto a ciertas fundada, deberá versar sobre: 1) la
condiciones en virtud de la aplicación de ausencia de oportunidad procesal; 2) la
este mecanismo en otro proceso; ambos no actualización de algún supuesto de
tópicos serán elementos que con procedencia, o bien, actualización de
escrúpulo debe atender el juez de control alguna hipótesis de improcedencia; 3) la
al analizar la figura en la audiencia insatisfacción con el plan de reparación –
respectiva. Por otro lado, y en atención al para lo cual puede incluso ofrecer
segundo supuesto, si el imputado ya información pericial-; 4) la imposibilidad
goza de la suspensión en otro proceso, no o inviabilidad en el imputado para el
puede concedérsele la misma figura por cumplimiento de las obligaciones que
el nuevo delito, en atención a una razón habrían de contraerse, entre otras. Ante
de previsión muy sencilla: la comisión tal situación, el juez de control deberá,
de otro delito haría evidente que no se previo debate, resolver sobre ello.
28
cumplieron los fines de prevención En este sentido, Gustavo VITALE,
especial del instituto. por lo que hace a la figura en estudio,
Ambos supuestos informan que señala‖ ‚un‖ derecho‖ penal‖ de‖ un‖ Estado‖
este modo alternativo está pensado para constitucional de Derecho no debe
ser aplicado y beneficiar a aquellos abandonar el ejercicio de la acción penal
PÁGINA 89 DE 211
procedencia de esta figura son ‚llama la

numéricamente menores, respecto de
otras salidas anticipadas del proceso, atención que los
como los acuerdos reparatorios códigos no
(modo alternativo) o el abreviado
(procedimiento especial), todos excluyeron de
derivados del principio de este beneficio,
oportunidad, como respuesta a
principio de legalidad en materia de como sucede en
persecución penal. otros países, a los
En palabras de Rubén
VASCONCELOS,‖‚llama‖la‖atención‖que‖
funcionarios
los códigos no excluyeron de este públicos que
beneficio, como sucede en otros
países,29 a los funcionarios públicos fueran imputados
que fueran imputados de la comisión de la comisión de
de delitos en el ejercicio de sus
funciones<‛30. delitos en el
ejercicio de sus
a la mera arbitrariedad de su titular, sino
que debe establecer pautas legales claras
funciones…‛
que‖regulen‖tal‖ejercicio‛. En VITALE, G.,
La suspensión del proceso penal a prueba,
Segunda edición, Editores del Puerto, como sujetos calificados al momento de
Buenos Aires 2004. p. 228. cometer una conducta ilícita y un
29
De conformidad con el artículo 76 instrumento procesal como la suspensión
bis‖ del‖ Código‖ Penal‖ Argentino,‖ ‚No‖ a prueba hubiera podido reflejar,
procederá la suspensión del juicio a precisamente, las exigencias legales y
prueba cuando un funcionario público, éticas que la ley penal impone a los
en el ejercicio de sus funciones, hubiese funcionarios públicos con el objeto de
participado‖en‖el‖delito‛. proteger la adecuada prestación del
30
Y continúa: No hay explicación servicio público (considérese que se ha
alguna a esta omisión. Se podría pensar regulado de forma diversa el caso de la
que fue una omisión deliberada para aplicación del principio de oportunidad,
evitar el riesgo de violar el principio de donde no procede su dictado si el
igualdad al no conceder este derecho a imputado es un servidor público). En
quienes forman parte de este grupo de VASCONCELOS R., La suspensión del proceso
personas. Me parece, sin embargo, que penal a prueba, Revista del Instituto de la
dicha exclusión hubiera sido deseable ya Judicatura Federal, No. 28, México 2009,
que la legislación penal considera a estos p. 140.
PÁGINA 90 DE 211
3. Solicitud Ahora bien, no debe pasarse de

La suspensión del proceso penal a lado la necesidad de citar a la víctima
prueba se ventila en audiencia u ofendido a la audiencia en comento.
judicial. La audiencia, como se ha En la cita, se informará a la víctima la
manifestado con antelación, puede ser naturaleza de la figura y posibilidad
la misma donde se resolvió sobre la que tiene de oponerse en ello; no
vinculación a proceso del imputado; obstante, para que la oposición
una audiencia incidental señalada proceda, debe encontrarse fundada,
para tal efecto; o bien, verificarse en la como ya se ha mencionado
audiencia intermedia. anteriormente.
Así las cosas, la solicitud31 en
audiencia la realiza regularmente el al juez una solicitud de suspender algún
imputado a través de su defensor32; proceso, expresa su decisión de no
de forma excepcional, la efectúa el continuar la persecución penal de cierto
caso y no llevarlo a juicio oral, por
agente del Ministerio Público 33.
considerar que ello se corresponde con
los fines del sistema penal, las políticas
31
Artículos 537 de la ICFPP; 200 del de persecución que la institución a la que
CPPBC; 189 del CPPChis –sólo procede a pertenece tiene diseñadas e
solicitud del imputado y su defensor-; implementadas y con los intereses de la
201 del CPPChih; 219 del CPPDur; 152 víctima, mientras que el imputado, al
de la LPPGto –o a solicitud del acusador presentar la solicitud, manifiesta su
particular con el acuerdo del imputado-; deseo de no ser sujeto a proceso y su
320 del CPPHgo; 122 del CPPMex; 96 del conformidad con atender las exigencias
CPPMich; del 209 CPPMor; 231 del de reparación de los daños sufridos por
CPPNL; 200 del CPPOax; 156 del la víctima y someterse voluntariamente a
CPPPue; 114 del CPPTab; 171 del algunas reglas de conducta durante
CPPYuc; y 105 del CPPZac. cierto lapso de tiempo, aun renunciando
32
El imputado, en ejercicio de su a algunos de sus derechos. La
derecho de solicitar la suspensión, podrá presentación de la solicitud por parte del
hacer un cálculo de lo que más le Ministerio Público implicará que éste ya
conviene: que continúe el proceso y valoró lo que resulta más conveniente
llegar a una sentencia en un juicio oral o para la víctima y el imputado, efectuó un
bien someterse a diversas condiciones y pronóstico positivo sobre la conducta
reparar el daño. futura de éste, es decir, estimó que la
33
Para el Ministerio Público esta suspensión del proceso es suficiente para
facultad es, desde la perspectiva del evitar que no vuelva a cometer delitos y
nuevo sistema acusatorio, una atribución lograr su reinserción social y consideró lo
discrecional que forma parte de la función que es más satisfactorio al sistema e
de persecución que realiza. El Ministerio incluso al trámite de su propio caso por
Público, al ejercer la facultad de presentar la cantidad de evidencia que posee.
PÁGINA 91 DE 211
En la solicitud, deberá Además, puede efectuarse de

precisarse la oportunidad en su diversas formas: dinero, trabajo o
planteamiento, la procedencia del servicio, o mediante una disculpa34.
modo alternativo, el plan de Por otro lado, en la solicitud debe
reparación del daño con plazos para estar contenido el detalle de
ejecutarlo y las condiciones que el condiciones, que el imputado se
imputado estará dispuesto a cumplir comprometerá a o se propone que
dentro de un plazo determinado. cumpla, durante cierto periodo de
Como puede observarse, la tiempo. La ley procesal penal
suspensión condicional del proceso mexicana35, de manera más o menos
no procede de oficio; es decir, el homogénea, ha establecido varias
juzgador no puede determinarla por reglas de conducta que abarcan un
sí mismo. amplio número de situaciones, como
Superados los conceptos sobre
oportunidad y procedencia, debe 34
Como puede observarse, la
mencionarse que, en tratándose del
reparación del daño es un requisito
plan de reparación del daño, el tercer necesario para la procedencia de la
párrafo del artículo 17 Constitucional suspensión. El juicio prosigue, es decir,
establece que los modos alternativos no se suspende el proceso, si no hay un
de terminación del proceso regulados acuerdo sobre la forma de cubrir el daño
en materia penal asegurarán la causado a la víctima, lo que significa que
reparación de aquel. Al hacerse el se está en posibilidad de dictar sentencia
planteamiento, debe presentarse un y eventualmente imponer penas. Con ello
‚plan‛,‖ es‖ decir,‖ un‖ esquema‖ se destaca, además de la orientación del
detallado de la manera en que se sistema penal, que tiende a favorecer los
modos alternativos como vía para la
propone reparar el daño, en cuanto a
solución de controversias, la prioridad
la forma, cantidad o contenido, plazo,
que se otorga a los intereses de la víctima
condiciones o modalidades. La y la intención de propiciar que el
reparación puede consistir en una imputado se dé cuenta del daño que
indemnización equivalente al daño causó.
causado por el delito, cumplirse de 35
Sirva de muestra: Artículos 539
forma inmediata o a plazos y ser de la ICFPP; 204 del CPPBC; 191 del
económica, simbólica o efectuarse CPPChis; 205 del CPPChih; 219 del
mediante alguna prestación. Es decir, CPPDgo; 154 de la LPPGto; 324 del
no debe ser idéntica al daño causado, CPPHgo; 126 del CPPEMex; 97 del
no tiene que ser inmediata ni total, CPPMich; 213 del CPPMor; 235 del
CPPNL; 201 del CPPOax; 159 del
puede pagarse a plazos o con un bien
CPPPue; 115 del CPPTab; 172 del
diferente al dañado por el delito.
CPPYuc; y 106 del CPPZac.
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son: a) Residir en un lugar existencia, la voluntad manifiesta del

determinado; b) Frecuentar o dejar de imputado, es decir, el compromiso
frecuentar determinados lugares o que evidencie de cumplir con las
personas; c) Abstenerse de consumir mismas.
drogas o estupefacientes o de abusar
de las bebidas alcohólicas; d) 4. Control judicial
Participar en programas especiales Expuesta la solicitud y en su caso,
para la prevención y tratamiento de resuelta la oposición que
adicciones; e) Comenzar o finalizar la eventualmente haya sido expuesta
escolaridad básica si no la ha por el agente del Ministerio Público
cumplido, aprender una profesión u (sólo en caso de solicitud del
oficio o seguir cursos de capacitación imputado, obviamente) o por la
en el lugar o la institución que víctima u ofendido, el juez procederá
determine el juez; f) Prestar servicio a declarar la oportunidad y
social a favor del Estado o de procedencia del modo alternativo 36.
instituciones de beneficencia pública; Asimismo, decidirá sobre el plan de
g) Someterse a tratamiento médico o reparación y las condiciones por
psicológico, de preferencia en cumplir37, para lo cual deberá tomar
instituciones públicas, si es necesario; en cuenta, entre otras cuestiones las
h) Permanecer en un trabajo o siguientes: a) la imposibilidad jurídica
empleo, o adquirir, en el plazo que el de imponer medidas más gravosas
juez determine, un oficio, arte,
36
industria o profesión, si no tiene Tal y como acontece con el
medios propios de subsistencia; i) diverso modo alternativo, la resolución
Someterse a la vigilancia que del juez de control, que concediere,
negare o revocare la suspensión
determine el juez; j) No poseer o
condicional del proceso a prueba, es
portar armas; k) No conducir
recurrible a través de la apelación.
vehículos; l) Abstenerse de viajar al 37
Ahora bien, en palabras de
extranjero; y m) Cumplir con los BOVINO,‖ ‚el‖ juez‖ no‖ est{‖ obligado‖ a‖
deberes de deudor alimentario. imponer condiciones, si considera que
Podemos apreciar que las ellas no cumplirán la finalidad
condiciones en comento son de preventiva, o si considera innecesaria
naturaleza diversa, unas implican cualquier medida preventiva en el caso
conductas de dar, otras de hacer (la concreto‛,‖con‖lo‖cual‖se‖est{‖de‖acuerdo‖
mayoría) y otras alguna abstención. en atención a la necesidad específica del
No se les debe considerar actos de modo alternativo y de todos sus
componentes. En BOVINO, A., La
molestia, en virtud de que siempre es
suspensión del procedimiento penal a prueba
requisito sine qua non, para su
en el Código penal argentino, op. cit., p. 190.
PÁGINA 93 DE 211
que las solicitadas y aceptadas, explicación al imputado, de las

respetivamente; b) la precisión y condiciones impuestas y las
claridad en la forma de ejecución y obligaciones que implican, así como
plazo; c) el objetivo de reintegración las consecuencias de su cumplimiento
efectiva del imputado a la sociedad, o incumplimiento.
atento al fin de prevención especial38;
d) la posibilidad de cumplimiento por 5. Cumplimiento de las condiciones
el imputado39, e) la manifestación de Aprobada la suspensión condicional
los terceros que participen en la del proceso a prueba, se procederá al
ejecución de las medida40; f) la cumplimiento del plan de reparación
y las condiciones impuestas. Al
38
Por ello se debe considerar a las respecto, corresponderá a la
condiciones como reglas de conducta u autoridad ejecutora (administrativa –
obligaciones dirigidas a conseguir o vr. dirección de ejecución de medidas
procurar la reintegración social del
y sanciones judiciales- o judicial –vr.
imputado, razón por la cual deben ser
juez de ejecución-) informar al juez de
adecuadas para lograr este fin, es decir,
las más convenientes para que el
control sobre el cumplimiento por el
imputado no vuelva a cometer algún imputado, y asimismo, dar cuenta de
delito y realice su vida en sociedad de cualquier ausencia o defecto en ello.
forma armónica. En todo caso, si el imputado no
39
De suerte que, si el imputado no cumpliere, regularmente la víctima,
puede cumplir con algunas de las ofendido o el agente del Ministerio
obligaciones fijadas por ser contrarias a Público acudirán al tribunal a
su salud, sus creencias religiosas o solicitar la realización de una
alguna otra causa de especial relevancia, audiencia para hacer valer el
el juez puede, fundada y motivadamente,
incumplimiento correspondiente;
imponer otra u otras análogas que
excepcionalmente, si el tribunal es
resulten razonables.
40
Como es sabido, hay condiciones
enterado por la autoridad supervisora
por cumplir que requieren de la y/o ejecutora de las condiciones, de
intervención de terceros para su correcta un incumplimiento del imputado en
y eficaz ejecución; de actualizarse tal éstas, el juzgador estará en aptitud de
situación, debe contarse con la aceptación señalar de oficio, fecha y hora para
de quienes van a brindar el apoyo en la que tenga verificativo la audiencia de
realización de la condición ya que no se
pueden imponer obligaciones a terceros,
ya sean instituciones o personas físicas,
sin su conocimiento y autorización, ni o clínicas que tienen como propósito la
medidas que no tengan posibilidad de deshabituación o desintoxicación de
ser cumplidas, como por ejemplo centros personas.
PÁGINA 94 DE 211
revisión de la suspensión condicional prescripción de la acción penal,

del proceso a prueba41. encontrándose obligado el
Ministerio Público a conservar
C. Efectos los antecedentes y medios de
prueba que haya obtenido y
1. Del cumplimiento registrado durante la
2. La suspensión condicional del investigación .
43
Una vez
proceso a prueba, mientras cumplido plazo señalado y el
está vigente, suspende la modo alternativo de
sustanciación de la causa terminación del proceso no fue
penal42 y suspende la revocado, deberá tener
41
Según VASCONCELOS,‖ ‚<el de que el imputado sea privado de su
sistema de control de las condiciones es libertad por otro proceso. Pero se
piedra angular para el éxito de este reanudarán una vez que obtenga su
mecanismo. Si no se establecen controles libertad. Si el imputado está sometido a
adecuados la sociedad tenderá a percibir otro proceso y goza de libertad, la
que la única utilidad del instituto es obligación de cumplir con las
servir de instrumento a las instituciones condiciones y el plazo seguirá su curso,
de justicia para deshacerse de asuntos pero no podrá decretarse la extinción de
con el pretexto de la descongestión la acción penal sino cuando quede firme
generándose y extendiéndose la la resolución que lo exime de
sensación de impunidad. Esto puede responsabilidad por el nuevo hecho.
llevar no sólo al desprestigio del Dicho lo anterior, resulta claro que el
instrumento, sino a la deslegitimación de plazo de la suspensión y la ejecución de
todo el sistema penal. Un adecuado actos dirigidos al cumplimiento de las
sistema de control es necesario por los reglas que como condición se fijaron en
objetivos que el instituto persigue en ella, cesan provisionalmente si el
torno al delincuente pero también por el imputado es privado de su libertad en
sistema penal mismo que ha apostado otro proceso (vr. por ejecutarse la medida
lograr sus fines por medio de otros cautelar personal de prisión preventiva).
instrumentos‖ distintos‖ a‖ la‖ c{rcel<‛.‖ En 43 Así lo ordenan los artículos 540
VASCONCELOS, R., op. cit., p. 159. de la ICFPP; 205 del CPPBC; 192 del
42 De manera homogénea, las leyes CPPChis; 206 del CPPChih; 224 del
procesales penales que en nuestro país CPPDur; 155 de la LPPGto; 325 del
establecen este modo alternativo de CPPHgo; 127 del CPPEMex; 98 del
terminación del proceso, han CPPMich; 214 del CPPMor; 236 del
determinado que la obligación de CPPNL; 202 del CPPOax; 160 del
cumplir con las condiciones establecidas CPPPue; 116 del CPPTab; 173 del
y el plazo de suspensión cesarán en caso CPPYuc; y 107 del CPPZac.
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verificativo la audiencia procesal ‚…cuando el imputado se

judicial en donde se manifieste aparte considerablemente y de forma
lo anterior. En la mencionada injustificada…‛, el plazo
audiencia deberán estar originalmente determinado podrá
citados el agente del Ministerio prorrogarse hasta por el tiempo que
Público, la víctima, ofendido o señale la ley (en las legislaciones
abogado victimal, el defensor y penales se han determinado hasta dos
el imputado. Así las cosas, años de manera uniforme); o bien, el
verificado el cumplimiento del modo alternativo será revocado y la
plan de reparación y de las causa penal continuará en su normal
condiciones impuestas, el juez sustanciación. Cabe decir que la
de control: a) declarará revocación de esta figura también
cumplido el modo alternativo; acontece cuando el imputado es
b) declarará la extinción de la sentenciado condenatoriamente en
acción penal; c) decretará el otro proceso, lo que se convierte en
sobreseimiento total o parcial; un supuesto de imposibilidad jurídica
d) declarará los efectos del para decretar la extinción de la acción
sobreseimiento, que por regla penal sino cuando quede firme la
general son de sentencia resolución que lo exime de
absolutoria; e) ordenará el responsabilidad por el nuevo hecho.
levantamiento de toda medida Tal y como acontece con los
cautelar que eventualmente acuerdos reparatorios, en el presente
haya sido impuesta al modo también se actualiza la
imputado; y f) instruirá a la necesidad de resolver en audiencia
administración del tribunal judicial, conforme a la necesidad de
para que comunique a la debate previo, para determinar el
autoridad ejecutora sobre cumplimiento o incumplimiento en
dicho levantamiento, a fin de mención.
que tome nota de ello en todo Cabe resaltar que, si la víctima
índice y registro público y u ofendido ha recibido pagos durante
policial en el que se la suspensión del proceso a prueba
encontraren inscritas las que posteriormente es revocada, ellos
medidas cautelares. se destinarán a la indemnización por
daños y perjuicios que le pudiere
2. Del incumplimiento corresponder.
De no cumplirse el plan de reparación
o las condiciones impuestas en la D. Consideraciones finales
suspensión, o como menciona la ley
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Podemos darnos cuenta que el aquellos que parten del modelo de

sistema jurídico mexicano ha código adjetivo propuesto por la
adoptado la suspensión condicional Secretaría Técnica del Consejo de
del proceso a prueba, como un modo Coordinación para la Implementación
alternativo de terminación del de las Reformas Constitucionales en
proceso que, al igual que sus Materia Penal (SETEC), que lo ubicó,
similares (V.gr. acuerdos reparatorios) junto con los acuerdos reparatorios, el
busca hacerse cargo de los conflictos procedimiento simplificado y la
que surgen con motivo del delito, de suspensión condicional del proceso,
suerte que eviten la realización del en el rubro de formas anticipadas de
juicio, y con ello la sentencia, terminación del procedimiento 48.
conforme a un modelo de jurisdicción Independientemente de la
conflictual, en contraposición a un naturaleza otorgada, el abreviado se
esquema de jurisdicción manifiesta como el mejor instrumento
sancionadora. procesal para obtener la generación
de una sentencia a fin de concluir el
IV. El procedimiento abreviado procedimiento penal sin necesidad
del juicio.
A. Introducción El siguiente esquema nos
El procedimiento abreviado se ha permitirá ilustrar los elementos que
considerado un procedimiento componen el procedimiento
especial44 en la generalidad de los abreviado y los requisitos que habrán
Códigos Adjetivos del país 45, con de ser satisfechos con la finalidad de
excepción de Michoacán46, Oaxaca47 y que produzca sus efectos a plenitud.
44 No olvidemos que, en tratándose

de los procedimientos especiales, la
cláusula de supletoriedad del
procedimiento ordinario aplica cuando
las normas de éste, no se contraponen a
las de aquellos. Donde se considera juicio especial.
47
45 Es el caso de los estados de Baja V.gr. la iniciativa del Ejecutivo

48
California, Chiapas, Chihuahua, federal, con proyecto de decreto que

Durango, Guanajuato, Hidalgo, México, expide el Código Federal de
Morelos, Nuevo León, Puebla, Tabasco, Procedimientos Penales (2011) y los
Yucatán y Zacatecas. códigos procedimentales en materia
46 Que lo ubica dentro de los penal, de los estados de Coahuila de
mecanismos alternativos de solución de Zaragoza y Veracruz de Ignacio de la
controversias penales. Llave.
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49 50
Consentimiento Oferta
51
Elementos de Aceptación
53
existencia Directo
52
Jurídico 54
Objeto Indirecto
55
Material
Al declarar su apertura
Control judicial
PROCEDIMIENTO Al dictar la sentencia
ABREVIADO
Voluntades capaces Imputado

Agente del Ministerio Público
Requisitos de
validez Voluntades libres Sin vicios Error
Intimidación
Viabilidad del objeto
Material –Factibilidad–
49 El procedimiento abreviado implica un acuerdo entre el agente del Ministerio Público que oferta y el
acusado que acepta, previa renuncia al juicio.
50 Que realiza el agente del Ministerio Público cuando solicita el procedimiento abreviado ante el juez de
control, al formular la acusación a la que adjunta los datos de prueba que emanan de los antecedentes de
investigación, sobre los cuales funda su actuar.
51 Se hace consistir en la renuncia al juicio y la correspondiente aceptación: a) del procedimiento abreviado; b)
de los hechos motivo de acusación; y c) de ser juzgado con base en los datos de prueba registrados en los
antecedentes de la investigación, los que por regla general fueron incorporados oralmente en la audiencia.
52 Implica la finalidad jurídica del procedimiento abreviado.
53 Es el primer propósito jurídico del procedimiento abreviado: evitar la realización del juicio; de suerte que, a
través de este procedimiento se generan las condiciones para emitir la sentencia, sin necesidad de haber desahogado
medios de prueba.
54 Es la finalidad que emana de la anterior, considerada como medio a través del cual se logrará la concreción
del objeto directo. Se refiere a la naturaleza de las obligaciones contraídas para lograr el dictado de la sentencia: por el
agente del Ministerio Público, formular la acusación y proporcionar datos de prueba; por el acusado, renunciar al
juicio, aceptar el abreviado, al igual que los hechos motivo de acusación y los antecedentes de investigación que la
robustecen, con la correspondiente pretensión punitiva.
55 Es la sentencia con sus componentes. De ser absolutoria: la libertad que emana del levantamiento de
cualquier medida cautelar impuesta y la correspondiente imposibilidad de una nueva persecución y juzgamiento; de
resultar condenatoria: la responsabilidad penal y los derivados de la ejecución de las consecuencias jurídicas del delito,
como son la misma privación de libertad, el dinero o elementos patrimoniales que constituyan la multa y la
reparación del daño, entre otros.
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B. Trámite el particular se genere para tal

efecto56; 2) en la misma audiencia
1. Oportunidad inicial, una vez resuelta la vinculación
La ley procesal mexicana que dentro a proceso del imputado; o, 3) en la
del sistema penal acusatorio se ha audiencia intermedia, siempre y
generado hasta el día de hoy, cuando no se haya emitido el auto de
determina que el procedimiento apertura de juicio oral.
abreviado puede tener verificativo Dicho lo anterior, no
una vez que el juez de control ha olvidemos que el Ministerio Público,
dictado el auto de vinculación a será el sujeto procesal que en atención
proceso y hasta antes de la emisión a su estrategia de persecución,
del auto de apertura del juicio oral. determinará cuál es el momento que
Así, el agente‖del‖Ministerio‖Público‖ le resulte conveniente para solicitar el
estará en aptitud de solicitar el cierre del procedimiento ordinario y
procedimiento abreviado oralmente o la correspondiente apertura del
por escrito. De manera oral, en la procedimiento abreviado.
misma audiencia donde se resuelva
sobre la vinculación a proceso o bien,
en la audiencia intermedia; de forma
escrita, al formular‖su‖acusación .
No obstante que el agente del
Ministerio Público puede solicitar el 56 Tal es el caso de la audiencia
procedimiento abreviado en el mismo contenida en el artículo 300 del Código
escrito de acusación, ello no impide de Procedimientos Penales del Estado de
que manifieste de forma oral la Chihuahua, conforme al cual, presentada
la acusación, el Juez ordenará su
petición en la audiencia
notificación a todas las partes y citará,
correspondiente, que puede ser
dentro de las veinticuatro horas
incidental, a fin de resolver en ésta lo siguientes, a la audiencia intermedia, la
relativo al abreviado; o bien, la que deberá tener lugar en un plazo no
audiencia intermedia. Dicho lo inferior a veinte ni superior a treinta días,
anterior, queda clara la amplia contados a partir de la notificación, salvo
oportunidad procesal que el esquema que en la acusación el Ministerio Público
ha otorgado a los justiciables, a fin de solicite el procedimiento abreviado, caso en el
acceder a la figura en estudio, de lo que en un plazo de tres días deberá verificarse
cual se concluye que el procedimiento la audiencia respectiva, en el entendido de que
abreviado puede presentarse en si no se concretiza dicho procedimiento
especial, se citará de nueva cuenta a
cualquiera de los momentos
audiencia intermedia dentro del primero
siguientes: 1) en la audiencia que en
de‖los‖plazos‖señalados<‛
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2. Procedencia de coimputados no impide la

Debe señalarse con la mayor precisión aplicación del procedimiento
posible, que el procedimiento abreviado para alguno de ellos.
abreviado se tramita únicamente a Por lo que hace a la
solicitud del Ministerio Público, en procedencia del procedimiento en
los casos en que el imputado admita estudio, la tendencia en México ha
el hecho y sus circunstancias 57, su sido de permisión general; es decir,
participación en los hechos 58, o bien, sin incorporación de catálogos de
el hecho y la calificación jurídica 59 que prohibición o supuestos bajo los
le atribuyera aquél en su acusación, cuales no habrá de accederse al
consienta en la aplicación de este abreviado, como acontece en otros
procedimiento y el acusador regímenes normativos, como el
coadyuvante o la víctima u ofendido, chileno 60, conforme al cual, se aplicará
en su caso, no presenten oposición el procedimiento abreviado para
fundada. Por otra parte, la existencia conocer y fallar, los hechos respecto
de los cuales el fiscal requiriere la
57 Artículo 387 del Código de
imposición de una pena privativa de
Procedimientos Penales del Estado de libertad no superior a cinco años de
Chihuahua, cuando indica: ‚…en los casos presidio o reclusión menores en su
en que el imputado admita el hecho y sus grado máximo, o bien cualesquiera
circunstancias…‛ otras penas de distinta naturaleza,
58 Artículo 20, apartado a, fracción
cualquiera fuere su entidad o monto,
VII, de la Constitución Política de los ya fueren ellas únicas, conjuntas o
Estados Unidos Mexicanos, al mencionar: alternativas.
‚…si el imputado reconoce ante la autoridad No obstante, la tendencia de
judicial, voluntariamente y con conocimiento
permisión en nuestro país ha
de las consecuencias, su participación en el
empezado a cambiar de rumbo, al
delito…‚.
59 Artículo 546, fracción I, de la establecerse supuestos que
iniciativa del titular del ejecutivo federal, imposibilitan el acceso al
con proyecto de decreto que expide el procedimiento en cita, como es el caso
Código Federal de Procedimientos del mencionado modelo de la SETEC,
Penales, al señalar: ‚…el imputado que ha sido replicado en la iniciativa
reconozca estar debidamente informado de los del presidente de la República con
alcances de la acusación que formule el proyecto de decreto para expedir un
ministerio público para iniciar este
procedimiento, la cual contendrá solamente
una enunciación de los hechos y la Artículo 406, de la Ley 19696 del
60
clasificación jurídica del delito que se le año 2000, que establece el Código
atribuyen…‚. Procesal Penal.
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nuevo Código Federal de 3. Solicitud

Procedimientos Penales 61, al igual que Constituidos los sujetos procesales en
en diversas entidades federativas 62. la audiencia, el juez solicitará al
imputado que esté atento a la
información que procederá a exponer
61 Al respecto, el último párrafo del
artículo 546 de la iniciativa en comento
el agente del Ministerio Público;
establece‖ que:‖ ‚Sólo en los supuestos hecho lo anterior, el juzgador
siguientes, la procedencia del
procedimiento abreviado se sujetará a personas que no tienen capacidad para
que el agente del ministerio público eleve resistirlo, previsto en el artículo 204;
la propuesta al Titular de la Unidad Pederastia, previsto en el artículo 209 Bis;
Administrativa de su adscripción quien Violación, previsto en los artículos 265,
deberá acordarlo con el Titular de la 266 y 266 Bis; Homicidio, previsto en los
Procuraduría General de la República o artículos 302 con relación al 307, 313, 315,
con el servidor público que haya 315 Bis, 320 y 323; De la Ley General para
delegado esta facultad: Del Código Penal Prevenir y Sancionar los Delitos en
Federal: Genocidio, previsto en el Materia de Secuestro, Reglamentaria de
artículo 149 Bis; Desaparición forzada de la fracción XXI, del artículo 73 de la
personas previsto en el artículo 215-A; Constitución Política de los Estados
Corrupción de personas menores de Unidos Mexicanos, el delito de secuestro
dieciocho años de edad o de personas previsto en los artículos 9, 10, 11, 17 y 18;
que no tienen capacidad para de la Ley Federal para Prevenir y
comprender el significado del hecho o de Sancionar la Tortura, el delito de tortura,
personas que no tienen capacidad para previsto en los artículos 3 y 5; de la Ley
resistirlo, previsto en el artículo 201; de Migración, los delitos previstos en los
Pornografía de personas menores de artículos 159, 160 y 161 y de la Ley para
dieciocho años de edad o de personas Prevenir y Sancionar la Trata de
que no tienen capacidad para Personas, los previstos en los artículos 5
comprender el significado del hecho o de y‖6.‛
personas que no tienen capacidad para 62 Es el caso de Coahuila de
resistirlo, previsto en el artículo 202; Zaragoza, donde al tenor de la fracción V
Turismo sexual en contra de personas del artículo 516, el procedimiento
menores de dieciocho años de edad o de abreviado procederá, entre otros
personas que no tienen capacidad para requisitos,‖ ‚cuando‖ el‖ imputado‖ no‖ se‖
comprender el significado del hecho o de haya beneficiado con antelación por este
personas que no tienen capacidad para procedimiento, en el fuero federal o en
resistirlo, previsto en los artículos 203 y cualquier otro o se encuentre gozando
203 BIS; Lenocinio de personas menores del mismo, salvo que haya sido absuelto
de dieciocho años de edad o de personas o hayan transcurrido cinco años desde el
que no tienen capacidad para cumplimiento de la resolución mediante
comprender el significado del hecho o de la‖cual‖se‖aplicó‖el‖procedimiento‛.
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autorizará al agente de la estará en aptitud de continuar; sin

Representación Social, para que embargo, de existir oposición, el
proceda al planteamiento de la juzgador deberá otorgar la
acusación, con los contenidos de ley63, oportunidad al agente del Ministerio
sin pasar por alto que podrá solicitar Público, para que conteste la misma.
una reducción hasta en el porcentaje Si el juzgador considera que es
que como máximo autoriza la ley al fundada la oposición, determinará la
respecto. Asimismo, es recomendable continuación del procedimiento
que adjuntos a la acusación, se ordinario, con la correspondiente
manifiesten los datos de prueba que negativa de apertura del
emanan de los antecedentes de la procedimiento abreviado; de no
investigación, para robustecer la encontrar fundada la oposición,
pretensión que hace valer el estarán dadas las condiciones
Ministerio Público. jurídicas para continuar con la
sustanciación del procedimiento. En
4. Control judicial todo caso, una vez que el juez ha
Una vez que ha concluido su considerado la posibilidad de
intervención el agente del Ministerio continuar con el trámite del
Público y sólo en caso de haber procedimiento, permitirá a la defensa
asistido, el juez verificará que la que manifieste lo que a su interés
víctima u ofendido o acusador convenga; y sólo en la medida en que
coadyuvante hayan comprendido los lo considere necesario, habrá lugar a
términos del procedimiento réplica y dúplica.
abreviado y los alcances de éste y les Hecho lo anterior, el juez de
otorgará la palabra para que control procederá a interactuar con el
manifiesten lo que a su derecho imputado, a fin de tutelar los diversos
convenga. Al respecto, pueden requisitos para la apertura del
allanarse o bien, oponerse a la procedimiento en estudio. Al
solicitud del fiscal. De no oponerse, se respecto, el juzgador verificará que el
imputado: a) ha prestado su
Artículos 429 de la ICFPP; 294 del
63 conformidad al procedimiento
CPPBC; 369 del CPPChis; 294 del abreviado en forma libre, voluntaria e
CPPChih; 316 del CPPDur; 296 de la informada y con la asistencia de su
LPPGto; 329 del CPPHgo; 307 del defensor; b) conociere su derecho a
CPPEMex; 258 del CPPMich; 292 del exigir un juicio oral; c) renunciare
CPPMor; 317 del CPPNL; 292 del voluntariamente al juicio; d) aceptare
CPPOax; 358 del CPPPue; 331 del
ser juzgado con base en los datos de
CPPTab; 304 del CPPYuc; y 334 del
prueba que emanan de los
CPPZac.
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antecedentes recabados en la emitir la resolución que determine el

investigación -y que incluso fueron cierre del procedimiento ordinario y
expuestos oralmente en la audiencia-; la apertura del procedimiento
e) entendiere los términos del acuerdo abreviado. En este tópico, soy de la
y las consecuencias que éste pudiera opinión que la unión de voluntades
implicarle; y f) aceptare los hecho y que implica la oferta o propuesta del
sus circunstancias -o su participación agente del Ministerio Público y la
o la calificación jurídica, según sea el aceptación por parte del imputado-
caso- materia de la acusación en acusado, tiene la naturaleza jurídica
forma inequívoca y de manera libre y de convenio, y la naturaleza procesal
espontánea. de acuerdo probatorio a título universal
Como ya se dijo anteriormente, (en contraposición al acuerdo
si el juez estimare que no se probatorio de índole particular, o
actualizan los requisitos acuerdo probatorio en estricto sentido
correspondientes o bien, encuentra que se ventila en la audiencia
fundada la oposición de la víctima, intermedia). En efecto, el acuerdo que
ofendido o coadyuvante, rechazará la implica el procedimiento abreviado,
solicitud del procedimiento abreviado imposibilita el debate sobre la
y el proceso continuará en la etapa actualización de la totalidad de los
que corresponda, sin que vincule al hechos, los que se tienen por
agente del Ministerio Público el incontrovertidos y en consecuencia,
requerimiento sobre la pena (en como ciertos, para todos los efectos
atención a la reducción autorizada) legales. Así como el acuerdo probatorio
que haya realizado previamente; strictu sensu que tiene verificativo en
asimismo, se tiene por no hecha la la audiencia intermedia, genera
aceptación de los extremos (hechos- hechos incontrovertidos que se
participación-responsabilidad- excluyen de la materia del debate en
calificación jurídica, según sea el caso) el eventual juicio; aquí, la totalidad de
requeridos por la ley al acusado, y el los hechos incontrovertidos torna
juez‖dispondr{́‖que‖todos‖los‖ innecesaria la realización del juicio,
antecedentes relativos al ante lo ocioso que resulta probar,
planteamiento, discusión y resolución procediéndose exclusivamente a
de la solicitud del procedimiento realizar el juicio de adecuación de los
abreviado, sean eliminadas del hechos a las diversas categorías
registro. jurídicas de tipicidad, antijuridicidad
Ahora bien, una vez que el juez y culpabilidad.
de control haya verificado los Resuelto el cierre del
extremos en comento, procederá a procedimiento ordinario y la apertura
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del abreviado, el juez de control

abrirá el‖debate‖y‖otorgará‖la‖palabra‖
al agente del Ministerio Público, a la Código de Procedimientos Penales del
Estado de Chihuahua se advierte que la
víctima u ofendido o bien, al
sentencia dictada en el procedimiento
coadyuvante, al defensor y por
penal abreviado es apelable, y este medio
último, al acusado, a fin de que ordinario de defensa deberá interponerse
realicen sus últimas manifestaciones; dentro del plazo de diez días; sin
hecho lo anterior, declarará cerrado el embargo, para realizar el cómputo
debate y procederá a emitir el fallo respectivo deben tomarse en cuenta los
que corresponda. artículos 49 y 60 del citado código, que
disponen, en lo conducente, que las
5. Sentencia resoluciones pronunciadas durante las
Terminado el debate, el Juez dictará audiencias judiciales se entienden
su fallo sobre la condena o absolución notificadas a los intervinientes en el
procedimiento que hubieren asistido o
en la misma audiencia, y deberá dar
debieron asistir a ellas; que tratándose de
lectura pública y explicación a la
las que se dicten fuera de audiencia,
sentencia, dentro del plazo de ley deben notificarse dentro de las
(regularmente cuarenta y ocho horas veinticuatro horas siguientes a su dictado
siguientes)64. Como cualquier y que los plazos correrán a partir del día
siguiente en que se efectuó la notificación
64 En este sentido, la dispensa de al interesado. En ese sentido, si el Juez de
la audiencia en comento se ha vuelto una garantía señala fecha para que tenga
situación habitual. En efecto, existe la verificativo la audiencia de lectura de
cláusula de dispensa, recogida por sentencia, pero después de cuestionar a
diversos ordenamientos, conforme a la las partes dispensó de ésta y autorizó la
cual,‖ ‚<en caso de que la fecha y hora expedición de las copias de la resolución,
fijada para la audiencia de lectura de debe estimarse que la sentencia no fue
sentencia<,‖ no‖ asista‖ a‖ la‖ sala‖ de‖ pronunciada en la citada audiencia y, en
audiencia persona alguna se dispensará consecuencia, el quejoso no quedó
la‖lectura‖de‖la‖misma‛.‖Esta‖situación‖ha‖ notificado en esa fecha, ante la dispensa
generado incertidumbre respecto al de su lectura, sino que la resolución fue
cómputo del plazo para impugnar, a pronunciada fuera de audiencia y, por
través del recurso ordinario o bien, por ello, debía notificarse dentro de las
medio del juicio de garantías. En este veinticuatro horas siguientes a su
sentido, se han producido criterios dictado; por tanto, el plazo de diez días
contenidos en ejecutorias que hasta hoy para interponer el recurso de apelación
constituyen tesis aisladas, sin embargo debe computarse a partir del día
ilustran el tratamiento que a tal situación siguiente al en que se practicó esa
se‖est{‖otorgando,‖como‖el‖siguiente:‖‚De‖ notificación y fueron expedidas las
los artículos 414, fracción IV y 415 del copias certificadas correspondientes, ya
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sentencia en la materia penal, de motivo de acusación resultan

resultar condenatoria, no podrá incontrovertidos y en consecuencia
imponer una pena superior a la ciertos, desde la óptica procesal.
solicitada por el Ministerio Público; y En este sentido, las sentencias
asimismo, no será obstáculo para la absolutorias que se han de generar en
concesión de alguna de las medidas el procedimiento abreviado, tienen su
alternativas consideradas en la ley, si origen en defectos jurídicos, como la
fuera procedente. imposibilidad de reclasificar en
sentencia, o bien, por ausencia de
C. Efectos antijuridicidad; sin embargo, las
El procedimiento abreviado, es un absoluciones que tienen su origen en
instrumento procesal ideado para la falta o insuficiencia de elementos
condenar. Esta figura reúne los de convicción que soporten la
elementos para lograr una sentencia acusación, adolecen de técnica en su
condenatoria, no obstante la tratamiento, toda vez que tal
posibilidad jurídica de generar situación habrá de generar en el
absoluciones. Un procedimiento que juzgador un rechazo a la solicitud del
implica la renuncia al juicio oral en órgano ministerial, con la
virtud de la innecesidad de desahogar correspondiente continuación del
medios de prueba y sobre todo, procedimiento ordinario, pero no
porque entraña un acuerdo insuficiencia de datos para condenar.
probatorio o demostrativo entre el En otras palabras, la insuficiencia
agente del Ministerio Público y el demostrativa es materia de análisis,
acusado, conforme al cual, los hechos ponderación y decisión del juzgador
en la apertura o no del abreviado,
que es en esta fecha en la que se dieron a nunca en el fallo y sentencia
conocer los motivos y fundamentos en correspondiente, en tanto que, como
que se apoyó la autoridad para emitir el
acuerdo probatorio que implica la
fallo y a partir de ese momento es cuando
apertura del procedimiento, una vez
el quejoso está en posibilidad de
aprobado, no puede el tribunal pasar
impugnarlo‛.‖ La‖ anterior determinación
se localiza en la tesis XVII.2o.P.A.2 P por alto los hechos que ahora están
(10a.), emitida por el Segundo Tribunal ajenos a la controversia o litis y que
Colegiado en Materias Penal y han generado certeza en su
Administrativa, del Décimo Séptimo concreción. Pasar por alto lo anterior,
Circuito, visible en la página 1767, Tomo permitiría que un tribunal de juicio o
3, Libro X, julio de 2012, registro 2001068, sentencia se avocara al estudio de los
del Semanario Judicial de la Federación y hechos motivo de acuerdos o
su Gaceta. convenciones probatorias que a título
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particular fueron celebrados en la Fuentes consultadas

audiencia intermedia, tornándolos
ineficaces. Bibliografía
D. Consideraciones finales BOVINO, Alberto, La suspensión del

La buena operación del procedimiento penal a prueba en el
procedimiento abreviado permitirá Código penal argentino.
que esta figura procesal produzca sus CHAHUÁN, Sabas, Manual del Nuevo
mejores resultados: evitar la Proceso Penal, Editorial Jurídica
realización de juicios, ante la falta de Conosur, Segunda Edición,
controversia. Sin embargo, no debe Santiago 2003.
convertirse en una máquina para DUCE, Mauricio, La Suspensión
producir culpables. Se debe lograr el Condicional del Procedimiento y los
equilibrio adecuado entre los Acuerdos Reparatorios en el Nuevo
beneficios que otorga, en relación a Código Procesal Penal, en El
aquellos que proporciona el juicio. En Nuevo Proceso Penal, varios
este sentido, considero que el punto autores. Cuadernos de Trabajo
medular que habrá de evidenciar la N°2 Escuela de Derecho,
buena praxis en el abreviado, radica Universidad Diego Portales,
en la ausencia de vicios en la marzo 2000.
voluntad del imputado, tarea que a DUCE, Mauricio y RIEGO, Cristián,
prima vista resulta fácil cumplir (a Proceso penal, Editorial Jurídica
través de simples preguntas que el de Chile, Primera Edición,
juez de control realiza al imputado), Santiago 2007.
no obstante que bajo el contexto, DUCE, Mauricio y RIEGO, Cristián,
resulta evidente la existencia de error Introducción al Sistema Procesal
e incluso de intimidación en los Penal, Escuela de Derecho
imputados (V.gr. la emisión de Universidad Diego Portales,
sentencias condenatorias que Primera Edición, Santiago 2002.
imponen prisión vitalicia en FERNÁNDEZ SANTA MARÍA, Juan,
procedimientos abreviados). Reflexiones en Torno a la Reforma
Procesal Penal, Revista Escuela
de Derecho, Universidad
Católica de Temuco 2003.
HORVITZ, María Inés y LÓPEZ, Julián,
Derecho Procesal Penal Chileno,
Editorial Jurídica de Chile,
Primera Edición, Santiago 2002.
PÁGINA 106 DE 211

VASCONCELOS, Rubén, La suspensión Código Procesal Penal Acusatorio

del proceso penal a prueba, Revista para el Estado de Tabasco
del Instituto de la Judicatura Código Procesal Penal para el Estado
Federal, No. 28, México 2009. de Yucatán.
VITALE, Gustavo, La suspensión del Código Procesal Penal para el Estado
proceso penal a prueba, Segunda de Zacatecas.
edición, Editores del Puerto,
Buenos Aires 2004. Iniciativa del Presidente Felipe de
Jesús Calderón Hinojosa, con
Legislación proyecto de decreto que expide
el Código Federal de
Código de Procedimientos Penales Procedimientos Penales.
para el Estado de Baja
California. Ley del Proceso Penal para el Estado
Código de Procedimientos Penales de Guanajuato.
para el Estado de Chiapas.
Código de Procedimientos Otras fuentes
Penales del Estado de
Chihuahua. Tesis XVII.2o.P.A.2 P (10a.), emitida
Código Procesal Penal del Estado de por el Segundo Tribunal
Durango. Colegiado en Materias Penal y
Código Procesal Penal para el Estado Administrativa, del Décimo
de Hidalgo. Séptimo Circuito, visible en la
Código de Procedimientos Penales página 1767, Tomo 3, Libro X,
para el Estado de México. julio de 2012, registro 2001068,
Código de Procedimientos Penales del Semanario Judicial de la
del Estado de Michoacán de Federación y su Gaceta.
Ocampo.
Código de Procedimientos Penales
del Estado de Morelos.
Código Procesal Penal para el Estado
de Nuevo León.
de Oaxaca.
para el Estado Libre y Soberano
de Puebla.
PÁGINA 107 DE 211

LA INVESTIGACIÓN Y LA AUDIENCIA INICIAL EN EL

PROCEDIMIENTO
PENAL ORDINARIO ACUSATORIO Y ORAL
Sumario: Presentación; I. La etapa de investigación; II. La audiencia inicial; III.

Incorporación en audiencia del antecedente de investigación; IV. Valoración del
dato de prueba por el juez de control; Fuentes consultadas.
Presentación
En el marco del Programa de Capacitación en la Reforma Procesal Penal en México.
Litigio en Audiencias Previas, organizado por la Unidad Especial para la
Implementación de las Reformas Constitucionales en Materia Penal del Tribunal
Superior de Justicia y Consejo de la Judicatura, ambos del Distrito Federal, en
conjunción con el Centro de Estudios de Justicia de las Américas, y el Instituto de
Justicia Procesal Penal, A.C., se abordó, entre otras materias, el litigio en la
audiencia inicial o preliminar, que tiene verificativo en la etapa de investigación,
dentro del procedimiento penal ordinario, conforme al esquema procesal
acusatorio y oral. Al respecto, el presente artículo abordará los contenidos básicos
de la investigación como etapa; la audiencia inicial, como acto procesal
protagónico; y finalmente, la incorporación y valoración de los datos de prueba
que habrán de incorporarse.


federativas. Actualmente es Profesor-Investigador en el Instituto Nacional de Ciencias
Penales (INACIPE).
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I. La etapa de investigación instrumentos jurídicos

En la etapa de investigación, las internacionales; por ello, la
partes reunirán, según sea el caso, los Representación Social, desde el
elementos de convicción orientados al momento mismo de tener la noticia
esclarecimiento de los hechos, a fin del hecho delictivo, debe abocarse a la
sustentar el eventual ejercicio de la investigación reuniendo los indicios o
acción, o bien, soportar una estrategia evidencias, para tomar la decisión
de defensa. Ahora bien, al tener claro sobre el ejercicio de la acción penal.
que el Ministerio Público tiene la En esta etapa, en caso de que el
carga de probar, conforme a la cual, imputado o su defensor y la víctima u
se le considera el investigador, por ofendido soliciten determinadas
antonomasia, resulta claro, de diligencias para el esclarecimiento de
acuerdo a la exposición de motivos los hechos y el Ministerio Público se
contenida en la iniciativa del niegue a practicarlas, aquellos
Ejecutivo Federal1, que la tendrán derecho a inconformarse ante
investigación debe realizarse de el Procurador General de la República
manera inmediata, eficiente, o ante quien se delegue dicha función.
exhaustiva, profesional e imparcial, A fin de lograr una debida
libre de estereotipos y discriminación, integración de la carpeta de
orientada a explorar todas las líneas investigación por el mencionado
de investigación posibles que órgano del Estado, se prevé la
permitan la identificación de quien obligación de toda persona o servidor
cometió o participó en la comisión del público de proporcionar
hecho que la ley señala como delito. oportunamente la información de que
Desde la primera etapa se disponga y que le requiera el
observan y atienden los principios de Ministerio Público, considerándose
legalidad, objetividad, eficiencia, las sanciones respectivas para el caso
profesionalismo, imparcialidad, de incumplimiento. Aspecto
lealtad y honradez respeto a los importante en este sentido consiste en
derechos humanos reconocidos en la que la información obtenida por la
Constitución Política de los Estados policía debe comunicarse al
Unidos Mexicanos y en los Ministerio Público durante la
investigación; si dicha información no
1
Poder Ejecutivo de los Estados se integra a los registros de la
Unidos Mexicanos, Iniciativa con proyecto investigación, no podrá tomarse en
de decreto que expide el Código Federal de cuenta por los jueces, esto en aras de
Procedimientos Penales, Gaceta
salvaguardar el derecho de defensa.
Parlamentaria de 22 de septiembre de
Para efectos de un control efectivo de
2011, México, p. 15.
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las constancias que integran esta formalizada, teniendo la opción el

etapa, se regula el registro de las imputado o su defensor de solicitar al
actuaciones, que contiene los juez que la limite o le ponga fin.
requisitos mínimos de fecha, hora y Al ser la oralidad uno de los
lugar de realización, nombre de los temas más relevantes y de mayor
servidores públicos que participan, impacto en el nuevo sistema de
así como una breve descripción de la justicia penal, al dar lugar a un
actuación y, en su caso, de los trámite desarrollado bajo un
resultados obtenidos de dicha mecanismo de audiencias, en el que
diligencia. se respeten las formalidades del
Para el equilibro entre la procedimiento, se asegure la
preservación de las investigaciones presencia del juez y de las partes en
iniciales y el derecho de defensa, las igualdad de condiciones y se dote de
actuaciones de la investigación transparencia a cada etapa del
deberán ser reservadas hasta que procedimiento a fin de obtener
comparezca el imputado ante el resoluciones justas, imparciales,
Ministerio Público o la policía, éste objetivas y totalmente apegadas a
sea detenido, o se pretenda recibir su derecho2, es que se estimó atractivo
declaración o entrevista. De igual realizar el presente artículo, a fin de
forma, antes de su primera precisar los elementos compositivos
comparecencia ante el juez, el de la audiencia inicial, en la cual se
imputado tendrá derecho de deberán observar los principios en
consultar los registros de la comento.
investigación, incluso, a que se le
entregue copia de los mismos con la II. La audiencia inicial
oportunidad necesaria para preparar Por su incidencia numérica,
una defensa adecuada. Una vez que el composición material y diversidad de
imputado haya comparecido ante el supuestos, podemos afirmar que la
Juez, sólo permanecerán en reserva audiencia inicial es uno de los actos
aquellas actuaciones cuando sea procesales protagónicos en el nuevo
indispensable para evitar la sistema de justicia penal. Como se ha
destrucción, alteración u dicho en Chile: constituye un hito
ocultamiento de pruebas, la central del nuevo procedimiento 3.
intimidación o amenaza o influencia a
los testigos del hecho o para proteger
2
a las personas o bienes jurídicos. Ídem, p. 7.
3
DUCE, Mauricio y RIEGO,
Dicha reserva no excederá la mitad
Cristián, Proceso Penal, Editorial Jurídica
del plazo máximo de la investigación
de Chile, 1a. edición, Chile 2007, p. 229.
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A fin de abordar la audiencia inicial con mayor envergadura, se atenderá

aquella en la que el imputado está detenido por flagrante delito y renuncia al plazo
constitucional con la finalidad que sea resuelta su situación jurídica 4. Tal audiencia
presenta en forma general, la siguiente estructura:
Audiencia inicial
Introducción5 Desarrollo6 Conclusión7
N T
AA II CD FI DP SJ MC PCI UM CA
D D
4
En este sentido, es importante invocar los artículos que contemplan tal situación,
contenidos en diversos ordenamientos procedimentales: Artículo 283, del Código de
Procedimientos Penales para el Estado de Baja California; Artículo 282, del Código de
Procedimientos Penales del Estado de Chihuahua; Artículo 303, del Código Procesal Penal
del Estado de Durango; Artículo 248, del Código Procesal Penal para el Estado de Hidalgo;
Artículo 292, último párrafo, del Código de Procedimientos Penales para el Estado de
México; Artículo 242, del Código de Procedimientos Penales del Estado de Michoacán de
Ocampo; Artículo 280, del Código de Procedimientos Penales del Estado de Morelos;
Artículo 305, del Código Procesal Penal para el Estado de Nuevo León; Artículo 346, del
Código de Procedimientos Penales para el Estado Libre y Soberano de Puebla; Artículo
282, del Código Procesal Penal para el Estado de Yucatán y el Artículo 321 Código
Procesal Penal para el Estado de Zacatecas.
5
Donde: AA, corresponde a la apertura de la audiencia; II, es la identificación o
individualización de los intervinientes; ND, se refiere al nombramiento o designación del
defensor; y TD, a la tutela de derechos que el juez realiza en relación al imputado y a la
víctima u ofendido (de encontrarse presentes).
6
Para lo cual: CD, es el control de la detención; FI, la formulación de la imputación;
DP, corresponde a la declaración preliminar; SJ, la situación jurídica del imputado que
habrá de resolverse a través de un auto de vinculación o no a proceso; MC, hace alusión a
las medidas cautelares; y PCI, al plazo judicial para el cierre de la investigación.
7
En el entendido que: UM, se refiere a las últimas materias que pueden ventilarse,
como solicitudes o manifestaciones que pueden realizar los intervinientes o los
pronunciamientos o resoluciones del juez de control en ciertos tópicos; y CA, al cierre de la
audiencia.
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A. Introducción dará oportunidad de réplica y

dúplica. Hecho lo anterior, el juez de
1. Apertura de la audiencia control resolverá.
El juez declarará abierta la audiencia, Si el tribunal no califica de
una vez que se constituyó en la sala y legal la detención, dispondrá de
corroboró que se encuentran dadas inmediato la libertad del imputado,
las condiciones necesarias. sin perjuicio que en un acto procesal
posterior y diverso se continúe con el
2. Identificación de los trámite correspondiente, previa
intervinientes solicitud del Ministerio Público. Si se
Se individualizará a los intervinientes califica de legal la detención, se estará
con una lógica de mayor a menor; es en aptitud de continuar con la
decir, de sujetos procesales activos a audiencia.
pasivos. Así, se iniciará con el agente
del Ministerio Público y la víctima u ‚El juez verificar{ que el
ofendido o su asesor jurídico, de ser el
caso; continuará con el defensor y por imputado conoce y
último con el imputado.
entiende sus derechos; se
3. Nombramiento o designación de hará lo propio con la
defensor víctima u ofendido, de
Se solicitará al imputado que ejerza el
derecho de elección de defensor; en el encontrarse presente en la
entendido que, de no querer o poder audiencia.‛
nombrar defensor, se le designará un
defensor penal público.
2. Formulación de la imputación
4. Tutela de derechos Como se manifestó, calificada la
detención como legal, se permitirá al
B. Desarrollo agente del Ministerio Público que
formule la imputación; se dará
1. Control de detención oportunidad a la defensa para que
Se otorgará la oportunidad al agente realice la solicitud de aclaraciones o
del Ministerio Público para que precisiones que estime necesarias; y
desarrolle su solicitud de control de la una vez que el Ministerio Público
detención; se dará oportunidad a la aclare o precise lo conducente, el juez
defensa para que realice la de control preguntará al imputado si
contestación respectiva; en su caso entendió.
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3. Declaración preliminar efecto, le pedirá que lo consulte con

Al manifestar el imputado que su defensor. Hecho lo anterior, se
entiende la imputación, el juez le preguntará al imputado cual es el
informará que tiene el derecho de momento que ha escogido para que se
emitir una declaración a fin de resuelva su situación jurídica. Una
contestar el cargo y le hará saber que vez que el imputado renunció al
si guarda silencio, tal situación no plazo en comento (supuesto que se
puede ser utilizada en su perjuicio; tomó para los efectos de este
sin embargo, si declara, la artículo8), el juez permitirá que el
información que el imputado aporte
8
si podría llegar a ser utilizada en su Si el imputado no renuncia al
contra. Para ello, el juzgador le pedirá plazo de las setenta y dos horas para que
al imputado que lo consulte con su se resuelva sobre su vinculación o no a
defensor, para que la decisión que proceso, o solicita la prórroga de dicho
plazo, el juez citará a una audiencia en la
tome de declarar o no, se encuentre
que resolverá lo conducente. Dicha
informada y asesorada conforme a
audiencia deberá celebrarse, dentro de
una estrategia de defensa. las setenta y dos horas o ciento cuarenta
y cuatro horas siguientes a que el
4. Situación jurídica imputado detenido fue puesto a su
Después que el imputado ha disposición del tribunal o compareció a la
declarado o manifestado su deseo de audiencia de formulación de la
guardar silencio, el juez le informará imputación. Para tales efectos, se podrá
a éste que tiene derecho a que se proveer el auxilio judicial si el imputado
resuelva sobre la solicitud de requiere del mismo para citar testigos o
vinculación a proceso que desea peritos a la audiencia en la que se
resuelva su situación jurídica, siempre y
desarrollar el Ministerio Público,
cuando la solicitud de tal auxilio se
dentro de las setenta y dos horas
realice en tiempo y forma legal.
computadas a partir de que se le puso Si el imputado se acogió al plazo
a disposición del Tribunal, interno en constitucional o solicitó su prórroga, una
el Centro de Reinserción Social, si se vez que transcurrieron los tiempos del
encontrare detenido, o bien, a partir proceso, abierta la audiencia para la cual
del inicio de la audiencia, si no se fueron citados los intervinientes e
encontrare en tal situación; le hará individualizados los mismos, el juez
saber que tiene derecho a solicitar la solicitará a la defensa que proceda al
prórroga de ese plazo, o bien, que desahogo de los medios de prueba – si
puede renunciar al mismo a fin de así lo permite la ley que rige el acto- que
en su caso hayan sido ofrecidos y
que en la misma audiencia se
admitidos, para lo cual, se seguirán en lo
resuelva lo correspondiente; para tal
conducente las reglas previstas para el
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agente del Ministerio Público dúplica; se preguntará al imputado si

desarrolle su solicitud de vinculación tiene algo que manifestar; y
a proceso, exponiendo en la misma finalmente, el juez resolverá lo
audiencia los antecedentes de la conducente9.
investigación de los que se
desprenden datos de prueba con los 5. Medidas cautelares
que establece un hecho que la ley Si el agente del Ministerio Público o la
señale como delito y la probabilidad víctima, según sea el caso, solicita la
de que el imputado lo cometió o imposición de medidas cautelares
participó en su comisión. Concluida personales, el tribunal permitirá a la
la intervención ministerial, se contraparte que manifieste lo que a su
permitirá a la Defensa que realice la estrategia de defensa convenga; y en
contestación que corresponda; en su su caso, permitirá la oportunidad de
caso, habrá oportunidad de réplica y efectuar réplica y dúplica. Acto
continuo procederá a resolver.
desahogo de pruebas en la audiencia de
debate de juicio oral. Desahogados los
6. Plazo judicial para el cierre de la
medios de prueba, si los hubo, el juez investigación
permitirá que el agente del Ministerio En la audiencia donde se resolvió la
Público desarrolle su solicitud de vinculación a proceso del imputado
vinculación a proceso, exponiendo los se abrirá debate entre los
datos de prueba que emanen de los intervinientes sobre el plazo judicial
antecedentes de la investigación, con los
que considera se establece un hecho que
9
la ley señale como delito y la En caso de que no se reúna
probabilidad de que el imputado lo alguno de los requisitos que la
cometió o participó en su comisión. Una Constitución y la ley establecen para
vez que el Ministerio Público ha dictar un auto de vinculación a proceso,
concluido su solicitud, permitirá a la el juez negará la vinculación del
Defensa que realice la contestación imputado a proceso y, revocará las
correspondiente; en su caso, dará medidas cautelares personales y reales
oportunidad de réplica y dúplica; que eventualmente hubiese decretado.
preguntará al imputado si tiene algo que Sin embargo, si el juez considera
manifestar y acto seguido, resolverá lo satisfechas las exigencias constitucionales
conducente. Si así lo amerita, en casos de y legales correspondientes, dictará el
extrema complejidad, el juez podrá auto de vinculación a proceso en contra
decretar un receso que no podrá exceder del imputado.
del tiempo que la ley señala para tal
efecto, antes de resolver la situación
jurídica del imputado.
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de cierre de la investigación; cerrado El solicitante por regla general será el

el debate, el juez se pronunciará sobre Ministerio Público; o bien, la víctima
tal tópico, para lo cual fijará el plazo u ofendido. Los casos en los que
que considere adecuado, dentro de puede actualizarse el acto procesal de
los parámetros legales, en atención a tipo audiencia, sin que tenga
la naturaleza de los hechos y la verificativo el debate, atienden
complejidad de la indagación. regularmente a la naturaleza de la
resolución que se busca, sea un medio
C. Conclusión de investigación como el cateo, sea
una providencia precautoria como es
1. Últimas materias la orden de aprehensión, o bien, una
Después que ha señalado un plazo de medida cautelar como el embargo
cierre de investigación, el juez precautorio previo a la imputación.
preguntará a los sujetos procesales Podemos observar que el fin
que señalen si tienen algo más que primordial de las materias en
manifestar, agregar o solicitar; hecho comento es preservar el sigilo
lo anterior, resolverá sobre las indispensable para la eficacia de la
solicitudes de los intervinientes, resolución, toda vez que, de enterar al
siempre y cuando sean procedentes imputado o a la persona en contra de
(regularmente consisten en la quien se direcciona alguno de los
autorización a la administración del proveídos de referencia, sería
tribunal, para expedir transcripciones altamente atractivo, por las vías de
o copias de registro de hecho, evitar la ejecución del acto de
videograbación del acto procesal, con autoridad.
la finalidad de ser entregados a los En estos supuestos, la función
justiciables). del juzgador deberá ser agudizada,
ante la ausencia, en lo que interesa, de
2. Cierre de la audiencia los principios de publicidad,
Una vez que el juez se ha cerciorado contradicción e igualdad, que generan
que no existe mayor solicitud o el control de tipo acusatorio; le está
petición de los intervinientes, entonces permitido al resolutor,
declarará cerrada la audiencia. realizar un examen más escrupuloso
de la pretensión que le sea puesta a
III. Incorporación en audiencia del consideración, en aras de evitar la
antecedente de investigación violación de derechos fundamentales.
A. Sin debate Ante la ausencia de debate, la
En este supuesto, la audiencia se información contenida en los
antecedentes de investigación se
entenderá entre el solicitante y el juez.
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incorpora en la audiencia a través de privilegiarse el debate en la toma de

su invocación. Al respecto, la decisiones judiciales, en un sustrato
solicitud se efectúa de forma oral, de igualdad, de manera pública,
debiendo el expositor detallar contradictoria, con inmediación entre
claramente el dato de prueba que los interlocutores del canal de
manifieste e identificar el antecedente comunicación procesal, con criterios
de investigación del cual se de continuidad y concentración.
desprende. El alegato se convierte en el
Por su parte, el juez debe medio de comunicación por el cual
cerciorarse que la información los sujetos procesales justiciables
proporcionada sea veraz y clara, para exponen ante el tribunal sus
lo cual, y a fin de evitar el examen pretensiones, de suerte que, en forma
directo de la carpeta de investigación, correlativa el órgano jurisdiccional se
resulta útil preguntar al solicitante si pronuncie sobre las cuestiones o
la petición que ha realizado se materias que se le pongan a
sustenta demostrativamente en la consideración. Dichos alegatos y
carpeta de investigación y asimismo, pronunciamientos se sustentan
resulta válido preguntar cuántos demostrativamente en datos de
antecedentes o registros de la prueba que emanan de antecedentes o
investigación existen adicionalmente registros obtenidos durante la
en la carpeta, requiriendo incluso, la investigación.
explicación por la cual no fueron El dato de prueba y el antecedente
expuestos inicialmente. Sólo en caso de investigación en el cual aquel se
estrictamente necesario y con la encuentra registrado, son invocados
finalidad de salvar las dudas que por las partes en sus planteamientos,
puedan presentarse al juzgador, quedando sujeta dicha información,
deberá realizarse el examen vertical al control horizontal que ejerce el
del legajo indagatorio. colitigante; por su parte, al resolver, el
juzgador se ajustará a dicha
B. Con debate
información, sea que se empate o
El debate se nos presenta como regla
‚haga suyos‛ los argumentos que
general en la incorporación de
exponga una u otra de las partes
antecedentes de investigación en el
(fórmula que se estima óptima), o
acto procesal de tipo audiencia. Al ser
bien, que reproduzca dicha
la audiencia el vehículo a través del
información (no recomendable).
cual se concretizan los principios que
En la audiencia con debate y
rigen el esquema procesal oral y
por lo que hace a la incorporación de
acusatorio, siempre habrá de la información por las partes, basada
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en antecedentes de la investigación, la advierte del todo recomendable, al

función del juzgador es más laxa, a mermar la dinámica oral del acto
diferencia de la audiencia con procesal.
ausencia de debate, precisamente A continuación se muestra un
porque se ejerce el control por la ejemplo12 de la incorporación de datos
contraparte; sin que le esté permitido de prueba que emanan de
al resolutor ejercer el control vertical, antecedentes de investigación:
salvo que la contradicción que ejerzan
los justiciables no pueda ser salvada Agente del Ministerio Público
de otra forma, sino a través del (Dirigiéndose al juez de control):
examen directo de la carpeta de —Su Señoría. Esta Representación
investigación10. Social, solicita que se califique de
Por otro lado, es oportuno legal la detención del imputado. En
mencionar, que se han generado atención a lo siguiente:
cláusulas legales que permiten a las (I. Detención)
partes incorporar la información
(A. Hecho delictivo).-
demostrativa sin hacer estricto uso
Encontramos un hecho delictivo,
del lenguaje oral, y por lo tanto,
que se hace consistir en la
realizar proyección o exhibición de
privación de la vida de quien
registros contenidos en el legajo
respondiera al nombre de
indagatorio con el propósito de que
Camila Vázquez del Castillo; el
sirvan como soporte demostrativo a
que ocurrió aproximadamente
sus pretensiones11, situación que no se
entre la 1:00 y 4:49 horas del 9 de
10
A modo ilustrativo, el primer apoyarse en la proyección de los medios
párrafo del artículo 36, del Código de de investigación, en instrumentos
Procedimientos Penales del Estado de digitales de los elementos en que funda
Chihuahua, en lo que interesa, establece: su pretensión y que obran en la carpeta
‚El‖ juez‖ de‖ garantía‖ no‖ podr{‖ revisar la de investigación, a efecto de que el juez y
carpeta de investigación antes de dictar los demás intervinientes puedan
sus resoluciones, salvo que exista una constatar‖su‖contenido‛.‖
controversia entre los intervinientes 12
El caso sobre el homicidio de
respecto al contenido de dicha Camila Vázquez del Castillo, que aquí se
carpeta<‛.‖ inserta, es el mismo caso-base utilizado
11
El referido numeral 36, del en el Concurso Universitario de Juicios
Código Adjetivo chihuahuense hace Orales organizado por el Instituto
referencia a tal permisión jurídica, al Nacional de Ciencias Penales, en el año
determinar: sin embargo, el Ministerio 2011.
Público, durante la audiencia, podrá
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julio de 2011; en la playa del Por lo que hace a la retención, le

Hotel Dauphine, ubicado en la informo que ésta tuvo una
avenida Kukulkán, número duración de 37 horas,
1523, de la zona hotelera de la respetando el plazo establecido
ciudad de Cancún, municipio de en el noveno párrafo del
Benito Juárez, Quintana Roo. numeral 16 Constitucional, en
virtud de que:
(B. Detención).- La detención se
llevó a cabo por oficiales de A. El imputado fue puesto a
policía, según lo relata el agente disposición de esta
José María Chávez Pok, Representación Social, el día 9
aproximadamente entre las 5:00 de julio del año en curso, en
y 6:00 horas del mencionado día; punto de las 9:00 horas; y
en la playa del hotel en comento. B. A disposición de este
Tribunal el día de ayer 10 de
(C. Causa generadora de
julio, a las 22:00 horas.
detención).-
Por todo lo anterior, le
(1. Supuesto normativo).- La solicito que acceda de
causa que generó la detención la conformidad a mi pretensión.
encontramos prevista en la parte
Defensor (Dirigiéndose al juez de
final del primer párrafo de la
control):
fracción III del artículo 214 de la
ICFPP, toda vez que se —Su Señoría, esta Defensa, solicita
encontraron diversos indicios en se califique de ilegal la detención
del imputado. En atención a lo
el imputado, que lo relacionan
siguiente:
con el hecho delictivo, como son:
(I. Detención)
a. Manchas hemáticas en su (A. Hecho delictivo y
vestimenta; así como detención).- Por lo que hace al
b. Su cercanía con: hecho delictivo; y asimismo, que
el imputado fue detenido, no
El instrumento del delito; y
hay manifestación alguna que
El cuerpo sin vida realizar.
(2. Sustento demostrativo).- Lo (B. Causa generadora de
anterior, se sustenta en el detención).
informe policial sobre (1. Supuesto normativo).- Sin
diligencias efectuadas, signado embargo, en lo tocante a la causa
por el mencionado agente. generadora de detención, es de
(II. Retención) considerarse no actualizado el
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supuesto invocado por el agente

del Ministerio Público, a que se
¿son
refiere la parte final del primer susceptibles de
párrafo de la fracción III del
artículo 214 de la ICFPP, en
valoración los
virtud de que: datos de prueba
a. Es incuestionable que mi
patrocinado se encontraba
que emanan de
inconsciente cuando fue antecedentes de
detenido; por lo que, las
manchas hemáticas que
investigación?
presentó en su vestimenta, bien
pudieron ser generadas por IV. Valoración del dato de prueba
persona distinta, por el juez de control
específicamente quien cometió
No es posible abordar el tema en
el delito o auxilió en su
estudio, sin hacernos la pregunta
realización; lo anterior con el fin
obligada: ¿son susceptibles de
de desviar la línea de
valoración los datos de prueba que
investigación.
emanan de antecedentes de
b. Por otra parte, su cercanía con
investigación? la respuesta se nos
el mencionado instrumento
presenta en sentido afirmativo.
criminal, así como con el cuerpo
Efectivamente, si bien es cierto, hasta
de Camila, obedece
este momento, en el ámbito local no
precisamente a la presencia de
se hace mención expresa a la
mi asesorado en la fiesta de esa
valoración de datos de prueba13, de
noche, donde como se ha hecho
patente, se le privó del sentido. 13
Con excepción del artículo 393
(2. Sustento demostrativo).- Lo Ter, del Código de Procedimientos
anterior, tomando en Penales del Estado de Morelos,
consideración el referido adicionado mediante decreto publicado
informe policial a que ha hecho en el Periódico Oficial de la entidad, el 24
alusión la Fiscalía. de agosto de 2009, en donde se regula la
valoración de elementos o indicios para
la imposición de la sanción, al establecer
(II. Retención) que‖ ‚El juez de control en la misma
En lo relativo a la retención, esta audiencia de vinculación a proceso, valorará
los elementos o indicios que le sean relatados
Defensa no tiene nada que
por el Ministerio Público<‛;‖ así‖ como‖ el‖
manifestar.
tercer párrafo del artículo 20 del Código
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suerte que sólo se hace referencia a la que sólo es materia de valoración la

valoración de la prueba o bien, de los información que emane de los medios
medios de prueba14, de lo que pareciera de prueba con la finalidad de
producir prueba; no debemos olvidar
que, por mandato constitucional, el
de Procedimientos Penales para el Estado
Libre y Soberano de Puebla, al señalar
acto de autoridad en el sistema
que ‚…en la motivación, los juzgadores jurídico mexicano se edifica en el
deberán necesariamente observar las reglas de principio de legalidad, y atento al
la sana crítica con respecto a datos o medios mismo, a la necesaria
de prueba de valor decisivo.‛ fundamentación y motivación que
14
Como lo señalan los siguientes debe revestirlo. Por ello, es que forma
dispositivos: Artículos 333 y 375, fracción parte indispensable, sobre todo de la
IV, del Código de Procedimientos motivación, la valoración que se
Penales para el Estado de Baja California; otorgue a la información que permitió
Artículos 291 y 428, inciso c), del Código
tomar decisiones a la autoridad
de Procedimientos Penales para el Estado
jurisdiccional, sea que dicha
de Chiapas; Artículos 20, 333 y 375,
fracción IV, del Código de
información se nos presente como
Procedimientos Penales del Estado de dato de prueba o prueba.15
Chihuahua; Artículos 22 y 397, fracciones
III y V, del Código Procesal Penal del de Puebla; Artículos 203 y 372, fracción
Estado de Durango; Artículos 330, 384 y V, del Código Procesal Penal para el
387, fracción IV, de la Ley del Proceso Estado de Yucatán y el Artículos 22, 378
Penal para el Estado de Guanajuato; y 412, fracción III, del Código Procesal
Artículos 372 y 418, fracción IV, del Penal para el Estado de Zacatecas.
15
Código Procesal Penal para el Estado de Tal y como se ha señalado a
Hidalgo; Artículos 22 y 343, del Código nivel local, al determinarse que en la
de Procedimientos Penales para el Estado motivación, los juzgadores deberán
de México; Artículo 53, 187, 285 y 315, del necesariamente observar las reglas de la
Código de Procedimientos Penales del sana crítica, con respecto a datos o
Estado de Michoacán de Ocampo; medios de prueba de valor decisivo.
Artículos 23, 335 y 375, fracción V, del Artículo 18, del Código de
Código de Procedimientos Penales del Procedimientos Penales para el Estado de
Estado de Morelos; Artículos 23, 358 y Baja California; Artículo 10, del Código
394, fracción IV, del Código Procesal de Procedimientos Penales para el Estado
Penal para el Estado de Nuevo León; de Chiapas; Artículo 18, del Código de
Artículos 22, 336 y 388, fracción III, del Procedimientos Penales del Estado de
Código Procesal Penal para el Estado de Chihuahua; Artículo 20, del Código
Oaxaca; Artículo 20, 86, 393, 500, fracción Procesal Penal del Estado de Durango;
VI, del Código de Procedimientos Artículo 82, del Código Procesal Penal
Penales para el Estado Libre y Soberano para el Estado de Hidalgo; Artículo 53,
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La aparente problemática que conjunta, integral y armónica de

encontramos, por ausencia de todos los elementos probatorios,
disposición expresa en las leyes deberá explicar las razones que
procesales de las entidades le permiten arribar al hecho que
federativas, en tratándose de la se considere probado.
valoración de datos de prueba, ahora
se encuentra superada por el Una vez que se ha manifestado
iniciador del Código Federal de la necesidad de valorar los datos de
Procedimientos Penales, al establecer prueba, resulta necesario acotar el
lo siguiente: punto de partida en este tópico, que
lo constituye la presunción fáctica de
Artículo 294. Valoración de los licitud y veracidad del antecedente de
datos y pruebas investigación y el dato de prueba que
El juez asignará libremente el respectivamente fueron enunciados en la
valor correspondiente a cada audiencia, sin que hayan sido
uno de los datos y pruebas, con controvertidos por la contraparte del
aplicación estricta de las reglas expositor. En efecto, la mencionada
de la lógica, los conocimientos presunción emana del principio
científicos y las máximas de la general del derecho: ‚Bona fides
experiencia, a la luz de la sana semper præsumitur, nisi mala adesse
crítica, debiendo justificar probetur‛, conforme al cual, la buena
adecuadamente el valor fe siempre se presume, si no se
otorgado a los datos y pruebas prueba que hubo mala fe. Claro es,
y, con base en la apreciación que el juzgador no debe advertir per
se y en atención a la naturaleza de la
información que le fue
del Código de Procedimientos Penales
proporcionada, una evidente ilicitud
del Estado de Michoacán de Ocampo;
Artículo 21, del Código de
en el antecedente de investigación, o
Procedimientos Penales del Estado de bien, imposibilidad material
Morelos; Artículo 21, del Código Procesal manifiesta, que se desprenda del dato
Penal para el Estado de Nuevo León; de prueba.
Artículo 20, del Código Procesal Penal Destacado lo anterior, es
para el Estado de Oaxaca; Artículo 86, del menester señalar que el Juez debe ser
Código de Procedimientos Penales para respetuoso del sistema que contiene
el Estado Libre y Soberano de Puebla; las reglas de la sana crítica, de la
Artículo 28, del Código Procesal Penal valoración razonada de la prueba y la
para el Estado de Yucatán y el Artículo
libre valoración de la prueba. Al
20, del Código Procesal Penal para el
respecto, la referida exposición de
Estado de Zacatecas.
PÁGINA 121 DE 211

motivos contenida en la iniciativa del como deber judicial el fundar su

Código Federal de Procedimientos pronunciamiento y exponer en detalle
Penales,‖ ha‖ mencionado‖ que‖ ‚<el‖ las razones que lo han motivado, con
nuevo Sistema plantea constituirse base en la sana crítica y sus elementos
como necesaria respuesta del Estado a compositivos, como son las reglas de
los ciudadanos en su derecho a una la lógica, los conocimientos científicos
justicia pronta y expedita, a una y las máximas de la experiencia, que
administración e impartición de se erigen como pedestal equilibrante
justicia brindada por instituciones entre el sistema tasado o legal con sus
respetuosas de la legalidad e estrictas reglas y el sistema de íntima
integradas por personal capacitado, convicción que otorga ilimitada
procedimientos transparentes y libertad al juzgador, para ponderar la
expeditos, además de resoluciones información probatoria.
dictadas en audiencias públicas, de Los anteriores ejes de
cara a las partes y al pueblo, por valoración (las reglas de la lógica, los
tanto, exentas de valoraciones conocimientos científicos y las
basadas en pruebas ilegales que máximas de la experiencia) son
vulneren los derechos humanos de las instrumentos que, a la par de
partes‛16; y hace hincapié al preservar la libertad del juzgador, en
determinar‖ la‖ eliminación‖ ‚<del‖ forma directamente proporcional le
sistema de la prueba tasada exigen sustentar racionalmente sus
adoptándose el de libre valoración de decisiones. Así, las máximas de la
la‖ prueba<‛17, con sustento en el experiencia se convierten en criterios
examen que realiza el órgano generales para la resolución de
jurisdiccional de la información asuntos que tienen su fuente en la
demostrativa incorporada en la ineludible experiencia de los
audiencia, con el propósito de juzgadores y que son aceptados para
resolver las pretensiones de las valorar casos posteriores, con base en
justiciables. antecedentes existentes al respecto.
La resolución judicial se Por otro lado, el tribunal debe
caracteriza por la ausencia de reglas respetar también las reglas del
que otorgan alcance o valor pensamiento y las aportaciones de la
demostrativo a los elementos de actividad científica, que sirven como
convicción, para lo cual se instituye ejes orientadores que disminuyen la
posibilidad del ejercicio arbitrario de
16
la jurisdicción.
Poder Ejecutivo de los Estados
Unidos Mexicanos, op., cit., p. 3.
17
Ídem, p. 24.
PÁGINA 122 DE 211
Fuentes consultadas Código Procesal Penal para el Estado

de Oaxaca.
Bibliografía Código de Procedimientos Penales
DUCE, Mauricio Y RIEGO, Cristián, de Puebla.
Proceso Penal, Editorial Jurídica Código Procesal Penal para el Estado
de Chile, Chile 2007. de Yucatán.
FERRAJOLI, Luigi, Derecho y razón, Código Procesal Penal para el Estado
Teoría del garantismo penal, de Zacatecas.
Trotta, Madrid 1995.
HORVITZ, María Inés Y LÓPEZ, Julián Iniciativa del Presidente Felipe de
Derecho Procesal Penal Chileno, 2 Jesús Calderón Hinojosa, con
tomos, Editorial Jurídica de proyecto de decreto que expide
Chile, 1ª edición, Chile 2007. el Código Federal de
Procedimientos Penales.
Legislación
Ley del Proceso Penal para el Estado
California. Otras
para el Estado de Chiapas. Carpeta de investigación utilizada en
Código de Procedimientos Penales el Concurso Universitario de
del Estado de Chihuahua. Juicios Orales organizado por el
Código Procesal Penal del Estado de Instituto Nacional de Ciencias
Durango. Penales, consultado en:
Código Procesal Penal para el Estado [http://www.inacipe.gob.mx/con
de Hidalgo. cursojuiciosorales/index.php?op
Código de Procedimientos Penales tion=com_content&view=article
para el Estado de México. &id=7&Itemid=4. México, 2011].
del Estado de Michoacán de
Ocampo.
Código Procesal Penal para el
Estado de Nuevo León.
PÁGINA 123 DE 211

LECTURA DE DECLARACIONES ANTERIORES EN LA

AUDIENCIA INICIAL
Sumario: Presentación; I. Los principios de inmediación y de contradicción en el

desahogo de los medios de prueba; II. El examen y el contraexamen en el desahogo
de testigos y peritos; A. El examen, 1. Interrogatorio, 2. Reinterrogatorio, B. El
contraexamen, 1. Contrainterrogatorio, 2. Recontrainterrogatorio; III. Las
declaraciones anteriores en la audiencia inicial, A. Para apoyo de memoria, B.
Solicitud de aclaraciones pertinentes, C. Para superar contradicciones, D. Lectura
de declaraciones anteriores para evidenciar contradicciones, IV. Consideraciones
finales; Fuentes consultadas.
Presentación
En el contexto del ‚Programa de Capacitación en la Reforma Procesal Penal en México.
Litigio en Audiencias Previas‛,‖ al‖ que‖ me‖ he‖ referido‖ en‖ dos‖ artículos‖ precedentes,
trataremos la utilización de antecedentes de investigación en la audiencia inicial,
con motivo del desahogo de medios de prueba que fueron ofertados por la defensa
y admitidos por el juez de control, dentro del debate y resolución relativos a la


federativas. Fue asesor externo y capacitador de la UNESIRP. Actualmente es Profesor-
Investigador en el Instituto Nacional de Ciencias Penales.
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I. Los principios de inmediación y de

vinculación o no vinculación del contradicción en el desahogo de los
imputado a proceso1. medios de prueba
El principio de inmediación, bajo el
contexto probatorio, determina la
naturaleza de la interacción que existe
1
Situación que acontece en las entre los sujetos procesales; y entre
entidades federativas que iniciaron la éstos y los órganos de prueba2. Es
implementación del esquema procesal decir, el principio se refiere al carácter
penal acusatorio y oral, incluso con de la comunicación procesal, sin
antelación a la reforma constitucional de intermediarios; de suerte que se logre
2008, como es el caso de Baja California, el flujo de información directa e
Chihuahua, Morelos y Zacatecas, solo inmediata entre el emisor y el
por mencionar los más representativos. receptor en un canal de
No obstante, la tendencia actual
comunicación.
determina la imposibilidad jurídica de
No puede pasarse por alto que
desahogar medios de prueba en la
mencionada audiencia, como es el caso
el principio de inmediación logra la
del estado de México, al señalar en la actualización del lenguaje no verbal
fracción IV del numeral 160 adjetivo, que bajo su triple dimensión: kinestésico
en el acto de la declaración del imputado, —de movimiento—, proxémico —de
el juez hará de su conocimiento la ubicación— y paralingüístico.
posibilidad de incorporar datos de Podemos afirmar válidamente que la
prueba y rendir su declaración, en inmediación provee las condiciones
correlación al penúltimo párrafo del materiales que posibilitarán el
artículo 296 procedimental, cuando lenguaje no verbal; robusteciendo, en
indica que en el plazo constitucional el
consecuencia, la información que la
imputado tendrá derecho a anunciar los
palabra aporta con motivo del
datos de prueba que a su interés
convenga, relacionados con el hecho
delictuoso y su probable intervención en 2
En palabras de Darío Echandía, de
el mismo. Asimismo, el legislador de acuerdo con este principio debe haber
Tabasco tomó semejante postura cuando una inmediata comunicación (sin
en el último párrafo del artículo 309 intermediaros) entre el juez y las
adjetivo, determina que solo podrá personas que obran en el proceso, los
ampliarse el plazo cuando se requiera hechos que en él deben hacerse constar y
para el nombramiento de un nuevo los medios de prueba que se utilicen. En
abogado o para imponerse del contenido ECHANDÍA, Darío, Teoría general del
de los antecedentes de la investigación y proceso, Segunda edición, Universidad,
estar en condiciones de efectuar una Buenos Aires 1997, p. 68.
defensa correcta.
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lenguaje verbal, y que bajo un Ahora bien, en lo que interesa, a

régimen de audiencias se presenta de la inmediación se suma el principio
manera oral, en distinción a la forma de contradicción, como criterio
preponderantemente escrita que bajo orientador que determinará la
la óptica del expediente regía el posibilidad jurídica de contestar la
procedimiento ahora llamado postura de la contraparte, exista o no
tradicional. controversia. Así, a la contradicción la
Bajo lo expuesto, al tenor de la estudiamos bajo un doble aspecto:
inmediación se puede determinar: formal, materializado como la simple
1. Que el juez debe actuar en posibilidad jurídica de contestar, a
contacto personal con las partes y con través de la oportunidad de actuar, y
los demás sujetos que intervienen en material, que implica la controversia
el proceso, sin intermediarios, y planteada al contenido de la postura
2. Que el juez ante quien se diversa.
desahogan los medios de prueba, será Conforme a la contradicción, las
el mismo que resuelva la cuestión partes podrán debatir los hechos y
planteada. argumentos jurídicos; asimismo,
controvertir cualquier medio de
Lo anterior es tomado en prueba. Bajo lo expuesto, en el
consideración por el reformador de la desahogo de medios de prueba en la
Constitución, al señalar en la fracción audiencia inicial, la contradicción se
II del apartado A del numeral 20 ejecuta a través de las siguientes
Constitucional‖que‖‚toda‖audiencia‖se‖ figuras:
desarrollará en presencia del juez, sin a) El contraexamen;
que pueda delegar en ninguna b) La utilización de
persona el desahogo y la valoración declaraciones anteriores, y
de las pruebas, la cual deberá c) La prueba de refutación3.
realizarse‖ de‖ manera‖ libre‖ y‖ lógica‛;‖‖
y en la fracción III del mencionado 3
Sin pasar por alto las modalidades
apartado y artículo, cuando indica: a que alude TARUFFO, en tratándose de la
‚para‖ los‖ efectos‖ de‖ la‖ sentencia‖ sólo‖ contradicción en el régimen probatorio
se considerarán como prueba aquellas (bajo la óptica del juicio oral), siendo las
que hayan sido desahogadas en la siguientes: a) posibilidad de contestar la
audiencia de juicio. La ley establecerá admisibilidad y relevancia de las pruebas
las excepciones y los requisitos para de la contraparte, b) proposición de
admitir en juicio la prueba anticipada, pruebas contrarias a las propuestas por la
otra parte, c) formación de la prueba
que por su naturaleza requiera
mediante la contradicción, y d)
desahogo‖previo‛.
posibilidad para las partes de intervenir
PÁGINA 126 DE 211
Constitucionalmente, la obtener la comparecencia de los

contradicción es declarada como testigos de descargo y que éstos sean
principio en el párrafo inicial del interrogados en las mismas
artículo 20, en cuyo apartado A condiciones que los testigos de cargo;
también se determinan diversos cláusula que es replicada en el
postulados que la desarrollan de artículo 8, numeral 2, inciso f),de la
manera inicial. Tal es el caso de la Convención Americana de los Derechos
fracción IV, al mencionar que el juicio Humanos, al determinar, que durante
se celebrará ante un juez que no haya el proceso, toda persona inculpada
conocido del caso previamente. La tiene derecho de interrogar a los
presentación de los argumentos y los testigos presentes en el tribunal y de
elementos probatorios se desarrollará obtener la comparecencia, como
de manera pública, contradictoria y testigos o peritos, de otras personas
oral; y la fracción VI, cuando se indica que puedan arrojar luz sobre los
que ningún juzgador podrá tratar hechos.
asuntos que estén sujetos a proceso
con cualquiera de las partes sin que II. El examen y el contraexamen en el
esté presente la otra, respetando en desahogo de testigos y peritos
todo momento el principio de
contradicción, salvo las excepciones A. El examen
que establece la propia Constitución. 1. Interrogatorio
En el contexto internacional y El interrogatorio es la primera
bajo la óptica procesal penal, el manifestación del examen a testigos y
principio de contradicción descansa peritos. Pretende solventar la calidad
en el incido e), del numeral 3, del del órgano de prueba, acreditar
artículo 13, del Pacto Internacional de situaciones fácticas, introducir
Derechos Civiles y Políticos, al evidencia material (objetos,
determinar que toda persona acusada instrumentos o productos del delito,
de un delito tendrá derecho, en plena entre otros), y obtener información
igualdad, entre otras, a la garantía relevante para la introducción de
mínima de interrogar o hacer otros medios de prueba. Éste se
interrogar a los testigos de cargo y a desarrollará mediante las preguntas
que formulará cada parte a su propio
y defenderse preventivamente sobre órgano de prueba. Es decir, que
todos los aspectos de la controversia que otorgada la protesta y realizada su
resultan de alguna forma relevantes para identificación, el juez concederá la
la decisión. En TARUFFO, M., La prueba de
palabra a la parte que propuso al
los hechos, Trotta, Madrid 2002, pp. 427 y
declarante para que lo interrogue y,
ss.
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con posterioridad, a los demás sujetos b) Deben cuidarse los tipos de

que intervienen en el proceso, preguntas;
respetándose siempre el orden c) Debe prepararse al órgano de
asignado. Sin embargo, la parte que prueba;
haya propuesto a un testigo o perito, d) El lenguaje a utilizar debe ser
durante su interrogatorio no podrá común y directo;
formular sus preguntas de manera tal e) Es menester escuchar al
que en ella pueda ir incluida, declarante;
implícita o explícitamente, la f) Se deben adelantar las
respuesta. debilidades y explicarlas;
A modo de síntesis, los objetivos g) No debe de leerse el examen;
del examen directo, son: y
a) Sustentar la habilitación del h) Es recomendable la
testigo o perito de manera flexible, utilización de apoyo gráfico.
específica y concreta;
b) Acreditar las proposiciones Las mismas reglas que
fácticas de la teoría del caso, determinan el desahogo de los
buscando la reproducción de la testigos, aplican para los peritos; sin
historia con la información embargo, como en estos últimos, el
estrictamente necesaria; alcance demostrativo de la
c) Acreditar e introducir en el información que aportan se
juicio los medios de prueba objetivos desprende de la forma en la que están
o materiales, como documentos y formuladas sus premisas y
objetos, y conclusiones, la generalidad de los
d) Obtener información interrogatorios que se realicen a los
relevante para el análisis de otro peritos, versarán sobre la
medio de prueba. metodología utilizada para llegar a
sus conclusiones o para disminuir su
De igual forma, deberá crédito, en atención al grado de
ponderarse el orden de los testigos, experiencia, capacidad técnica y
de los testimonios y la conveniencia o conocimientos que manifieste. En
inconveniencia de que el imputado efecto, la esencia de la prueba pericial
declare o guarde silencio, sin olvidar es la generación de opiniones
las herramientas esenciales para científicas, técnicas o artísticas, sujetas
ejecutar el examen directo, conforme al rigor metodológico conforme al
a las cuales: cual el perito se legitima para
a) El testigo es el protagonista; pronunciarse con autoridad
académica sobre el punto en relación
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al cual declara, con excepción de los novio, quien llamaba por celular,
peritos prácticos, quienes comparecen llorando.
al proceso a declarar sobre materias Agente del Ministerio Público
no reguladas, virtud a lo cual, el (Dirigiéndose al testigo):
— Además de lo que ha
fundamento de su alcance probatorio,
narrado, ¿qué notó de irregularidad
generador de convicción, será la
cuando entró a la casa? (cerrada).
experiencia y el grado de detalle que Testigo (Dirigiéndose al juez):
en sus manifestaciones proporcione. — Que Juan, el ex novio de
En el examen, al testigo o perito Blanca, olía a alcohol.
le serán dirigidas preguntas abiertas Agente del Ministerio Público
(con el informe sobre algún hecho e (Dirigiéndose al testigo):
incluso, en el caso de los peritos, — ¿Cómo sabe Usted que
algún fenómeno o procedimiento Juan olía a alcohol? (cerrada).
empleado), cerradas (con el fin de Testigo (Dirigiéndose al juez):
centrar al declarante en una respuesta — Porque me acerqué a Juan
y para mí era inconfundible el olor
afirmativa o negativa), o de
a alcohol que tenía.
seguimiento (con el fin de vincular
actividades o momentos). Un ejemplo (Dirigiéndose al testigo):
de examen directo es el siguiente: — ¿Porqué era
Agente del Ministerio Público inconfundible? (cerrada).
(Dirigiéndose al testigo): Testigo (Dirigiéndose al juez):
—Señor Castillo, — Porque en primer lugar,
centrémonos en el día de los hechos me considero una persona con
(transición). buen olfato; además, el olor etílico
— ¿Qué sucedió esa mañana? en una persona que ha tomado es
(pregunta abierta). característico para cualquiera; y no
Testigo (Dirigiéndose al juez): obstante lo anterior, soy médico de
— Bueno, había decidido ir a guardia en el hospital general y
ver a mi amiga Blanca porque era conforme a la clínica, he
día de San Valentín y nos habíamos desarrollado la habilidad de
puesto de acuerdo para ir a detectar dicho olor, al ser un signo
desayunar. Entonces llegué a la propio a considerar en quienes
casa de Blanca y me percaté de que llegan al área de urgencias, sobre
algo no estaba bien, porque la todo lesionados en eventos de
puerta de su casa estaba abierta y tránsito.
todo estaba en silencio, lo que no es
común, ya que ella siempre
enciende la radio; entonces entré y
en la sala observé a Juan, su ex
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, que de forma más o menos

4
a) Toda pregunta versará sobre
general son las siguientes: un hecho específico;
b) Se desechará toda pregunta
sugestiva, capciosa, insidiosa o
4 confusa;
Como es el caso del artículo 368,
de la Iniciativa del Presidente de la
c) Se prohibirá toda pregunta
República, con proyecto de decreto para que tienda a ofender al declarante;
expedir el nuevo Código Federal de d) El juez podrá autorizar a los
Procedimientos Penales (ICFPP); artículo peritos y a los testigos expertos
362, del Código de Procedimientos Penales consultar los documentos necesarios
para el estado de Baja California (CPPBC); que ayuden a su memoria, los cuales
artículo 399, del Código de Procedimientos deberá ver y aprobar primero la
Penales para el estado de Chiapas (CPPChis); contraparte, y
artículo 361, del Código de Procedimientos e) Se excluirá toda pregunta que
Penales del estado de Chihuahua (CPPChih);
no sea pertinente.
artículo 384, del Código Procesal Penal del
estado de Durango (CPPDur); artículo 375,
de la Ley del Proceso Penal para el estado de
‚El interrogatorio
Guanjuato (LPPGto); artículo 396, del debe cumplir las
Código Procesal Penal para el estado de
Hidalgo (CPPHgo); artículo 373, del reglas que señala la
Código de Procedimientos Penales para el
estado de México (CPPEMex); artículo 305,
ley procesal que rige
del Código de Procedimientos Penales del el acto… El juez
estado de Michoacán de Ocampo (CPPMich)
—regulado de forma muy laxa—; podrá autorizar a
artículo 361, del Código de Procedimientos
Penales del estado de Morelos (CPPMor);
los peritos y a los
artículo 381, del Código Procesal Penal para testigos expertos
el estado de Nuevo León (CPPNL); artículo
376, del Código Procesal Penal para el estado consultar los
de Oaxaca (CPPOax); artículo 422, del documentos
Código de Procedimientos Penales para el
estado Libre y Soberano de Puebla (CPPPue); necesarios que
artículo 388, del Código Procesal Penal
Acusatorio para el estado de Tabasco
ayuden a su
(CPPTab); artículo 359, del Código memoria, los cuales
Procesal Penal para el estado de Yucatán
(CPPYuc) y el artículo 401, Código deberá ver y aprobar
Procesal Penal para el estado de Zacatecas
(CPPZac).
primero la
PÁGINA 130 DE 211 contraparte‛
La siguiente tabla resulta de utilidad para explicar de forma ilustrativa lo anterior:
A. Argumentativas
I. Por
generar
B. Contestadas
efectos
dilatorios
C. Impertinentes o irrelevantes
Preguntas
prohibidas 1. Compuestas
II. Por inducir a. Por dolo: - Ambiguas

a vicios de la A. Error
2. Formuladas engañosas o
voluntad en en términos capciosas - Vagas
el órgano de poco claros
prueba b. Por culpa: - Ambiguas
confusas - Vagas
1. Coactivas
B. Intimidación
2. Sugestivas
Podemos advertir que en una pregunta prohibida, con el

realidad el propósito de las reglas del propósito de que se declare dicha
examen aplican también al circunstancia y la consecuente
contraexamen (con excepción de las evitación de sus efectos, es la
preguntas sugestivas, que es la objeción. Sirva como muestra el
esencia de éste último) y busca, en la artículo 370 del ICFPP5 cuando indica
medida de lo posible, evitar la que:
pérdida de recursos (humano, La parte que no está interrogando
financiero y material) por dilatar el podrá objetar la pregunta de quién
acto procesal, y asimismo, que el interroga cuando viole alguna de
órgano de prueba se encuentre en las normas que regulan los
interrogatorios o
completa libertad para responder
contrainterrogatorios e incurra en
cuanta pregunta le sea formulada por
alguna de las prohibiciones
los litigantes.
5
Regla similar la encontramos en el
El instrumento procesal que
artículo 401 del CPPChis y en el artículo
permitirá evidenciar la existencia de
397 del CPPHgo.
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previstas‖ *<.+.‖ Si‖ el‖ juez‖ encuentra‖ Defensor (Dirigiéndose al

obvia la procedencia de la Juez):
pregunta, sin contestar al objetante, — Su Señoría, la pregunta es
de plano requerirá la respuesta demasiado clara, pues se refiere a
inmediata del testigo, de lo una casa habitación común, que
contrario después de escuchar a las como mencionó el testigo, es el
partes, decidirá si la objeción fue lugar donde vivía la víctima al
fundada o no. Contra esta momento de acontecer el homicidio
determinación no se admite recurso en una colonia residencial
alguno. cualquiera.
Juez:
Ejemplo de lo anterior es el a. (Dirigiéndose a las partes):
siguiente: — Me adhiero a la exposición
Defensa (Dirigiéndose al del agente del Ministerio Público,
testigo): por lo cual, ha lugar a la objeción.
— ¿Cómo es una casa b. (Dirigiéndose al Defensor):
habitación cualquiera, que se — Reformule.
encuentra en una colonia
residencial común? 2. Reinterrogatorio
Agente del Ministerio Público Ahora bien, la segunda manifestación
(Dirigiéndose al Juez): del examen, llamado reinterrogatorio,
— ¡Objeción su Señoría! se verifica para que el oferente del
Juez: medio de prueba se haga cargo de la
a. (Dirigiéndose al testigo):
información generada en el
— No conteste.
contrainterrogatorio. Se puede decir,
b. (Dirigiéndose al agente del
que la razón de ser de este segundo
Ministerio Público):
— Funde y motive su momento del examen es rehabilitar la
objeción. estrategia de litigación del oferente
Agente del Ministerio Público del medio de prueba, cuando
(Dirigiéndose al Juez): considere que aquella resultó
— De conformidad con la afectada, mermada o disminuida con
fracción II del numeral 368, de la motivo de la actuación del colitigante.
ICFPP —solo por citar un ejemplo
normativo—, la pregunta es B. El contraexamen
capciosa y por ende, induce al error
1. Contrainterrogatorio
al testigo.
La finalidad del contrainterrogatorio
Juez (Dirigiéndose al
es refutar, en todo o en parte, lo que
Defensor):
— ¿Alguna manifestación? el testigo o el perito han contestado
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en el interrogatorio 6. Para Defensa (Dirigiéndose al

contrainterrogar se puede utilizar testigo):
cualquier manifestación que hubiese — Oficial González, usted
hecho el declarante sobre los hechos manifestó en el interrogatorio que
en varias ocasiones, su compañero
(v. gr. ante la policía o ante el agente
de turno policial se había ostentado
del Ministerio Público). Asimismo, en
ante los habitantes de la colonia
tratándose del perito, se podrá donde acontecieron los hechos, con
utilizar cualquier argumento cargo diferente al que tiene en la
sustentado en principios, técnicas, corporación donde trabaja.
métodos o recursos acreditados en Testigo (Dirigiéndose al juez):
divulgaciones técnico-científicas — Así es.
calificadas, referentes a la materia de Defensa (Dirigiéndose al
controversia. testigo):
La esencia de esta figura son las — ¿Y eso lo impactó mucho?
preguntas cerradas y sugestivas, en Testigo (Dirigiéndose al juez):
— ¡Claro!
las cuales deberá siempre tomarse en
Defensa (Dirigiéndose al
consideración el control que el
testigo):
abogado debe manifestar, al igual que — ¡Claro! ¿Encaró a su
su protagonismo en este ejercicio compañero de turno señalándole lo
procesal. que había escuchado?
A diferencia del examen directo, Testigo (Dirigiéndose al juez):
que se recomienda estructurar en — No.
atención al orden cronológico; en el Defensa (Dirigiéndose al
contraexamen, la construcción de un testigo):
relato completo y creíble no tiene — ¿Le hizo saber de alguna
demasiada importancia, toda vez que manera que usted sabía lo que
estaba ocurriendo?
se busca resaltar aquellas porciones
Testigo (Dirigiéndose al juez):
de la declaración del testigo que
— No.
pueden ser desacreditadas o Defensa (Dirigiéndose al
aprovechadas. La estructura del testigo):
contraexamen, por lo tanto, es — Oficial González, ¿cuántas
esencialmente temática. Ejemplo de veces recuerda lo que su
un contrainterrogatorio es el compañero de turno hacía?
siguiente: Testigo (Dirigiéndose al juez):
— No‖ sé<‖ cinco<‖ quiz{s‖
seis veces.
6
Como lo señalan el artículo 369 testigo):
ICFPP y el numeral 400 CPPChis.
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— En cinco, quizás seis — Sí.

oportunidades, su compañero de Defensa (Dirigiéndose al
turno se hizo pasar por agente testigo):
policial de mayor jerarquía ante las — Y a los funcionarios que lo
personas de la colonia en comento atendieron, ¿los conocía?
y usted no‖hizo‖nada< Testigo (Dirigiéndose al juez):
Testigo (Dirigiéndose al juez): — No.
— No. Defensa (Dirigiéndose al
Defensa (Dirigiéndose al testigo):
testigo): — ¿Nunca los había visto?
— ¿No informó a su superior Testigo (Dirigiéndose al juez):
jerárquico? — Así es.
Testigo (Dirigiéndose al juez): Defensa (Dirigiéndose al
— No. testigo):
Defensa (Dirigiéndose al — Igual que el encargado de
testigo): recursos humanos que finalmente
— ¿No informó a nadie? realizó el trámite de su
Testigo (Dirigiéndose al juez): contratación.
— Estaba recién llegado; no Testigo (Dirigiéndose al juez):
sabía a quién recurrir. — Sí.
Defensa (Dirigiéndose al Defensa (Dirigiéndose al
testigo): testigo):
— Hablando de eso, usted — Y usted hizo todo ese
consiguió su empleo en la proceso solo, ¿verdad?
Secretaría de Seguridad Pública Testigo (Dirigiéndose al juez):
hace dos meses, ¿cierto? — Así es.
Testigo (Dirigiéndose al juez): Defensa (Dirigiéndose al
— Sí, hace como dos meses. testigo):
Defensa (Dirigiéndose al — Muchas veces tuvo que
testigo): tratar solo con personas que le
— Y seguramente buscó pedían documentos y datos sobre
trabajo en otros lugares, ¿no es así? su persona.
Testigo (Dirigiéndose al juez): Testigo (Dirigiéndose al juez):
— Bueno, entregué mi — Sí.
currículum en cuatro lugares más. Defensa (Dirigiéndose al
Defensa (Dirigiéndose al testigo):
testigo): — Y le solicitaron que cursara
— De manera que fue a un programa de capacitación.
cuatro lugares más en busca de Testigo (Dirigiéndose al juez):
empleo, ¿es eso correcto? — Sí.
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Defensa (Dirigiéndose al personas que viven en la colonia

testigo): donde investigaba, con un cargo
— Y le pedían que llenara gubernamental que no le
formatos. correspondía en la Secretaría donde
Testigo (Dirigiéndose al juez): trabaja?
— Sí. Testigo (Dirigiéndose al juez):
Defensa (Dirigiéndose al — No.
testigo):
— Y al parecer se pudo 2. Recontrainterrogatorio
entender con ellos, pues más de Como acontece con el
uno le tramitó su empleo. reinterrogatorio, esta figura también
Testigo (Dirigiéndose al juez): se presenta como una segunda
— Claro, obviamente. oportunidad a la contraparte del
oferente para interactuar con el
testigo):
declarante a fin de que se encuentre
— Pero tiempo después, con
dos meses trabajando en un lugar
en condiciones de trabajar con la
con personas que lo conocían, pues información que se produjo en el
lo habían entrevistado, capacitado reinterrogatorio, siempre en atención
y contratado, no fue capaz de a los principios de igualdad procesal
informar a su superior jerárquico, y contradicción.
contralor o supervisor en la
Secretaría de Seguridad Pública, III. Las declaraciones anteriores en la
cuando se dio cuenta que su audiencia inicial
compañero de oficina estaba Una vez atendidos los principios de
haciéndose pasar ante la vecinos de
inmediación y contradicción, al igual
la colonia residencial con un cargo
que los conceptos básicos del examen
que no le correspondía.
Testigo (Dirigiéndose a la
y contraexamen en el desahogo de
Defensa): medios de prueba como testigos y
— Es que usted tiene que peritos, estamos en aptitud de entrar
comprenderme. al estudio de las declaraciones que
Defensa (Dirigiéndose al obran en la carpeta inicial, con motivo
testigo): del registro o documentación de una
— Señor, estoy tratando de investigación que se está
comprenderlo, así que le ruego que desenvolviendo.
responda a mi pregunta; ¿contactó En efecto, la investigación está
a alguna persona para que le
en desarrollo, y nos encontramos en
ayudara con el hecho de que, un
la audiencia inicial donde habrán de
compañero de turno y patrulla
estaba haciéndose pasar ante
atenderse materias procesales
diversas, como el eventual control
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jurisdiccional respecto a una Morelos o Zacatecas, solo por citar

detención en flagrancia o urgencia algunas, han permitido el
que tuvo verificativo; la imputación ofrecimiento y el correspondiente
que el agente del Ministerio Público desahogo de medios de prueba en las
formula al gobernado audiencias preliminares,
correspondiente; la oportunidad que particularmente en aquella donde se
tiene el imputado de emitir una resuelve la situación jurídica del
declaración con la finalidad de imputado dentro del plazo
contestar el cargo materia de mencionado en el artículo 19
imputación; el debate y resolución constitucional, permisión jurídica que
sobre la situación jurídico-procesal en se considera alejada del estándar
que habrá de continuar el imputado, óptimo de diseño y operación de un
sea a través de un auto de vinculación esquema procesal acusatorio y oral,
a proceso o bien, de no vinculación habida cuenta que se busca que el
según sea el caso; el debate y desahogo de los medios de prueba, se
resolución sobre la imposición o no realice en el juicio y no en toda
imposición de medidas cautelares al audiencia, como es el caso de la
imputado; y finalmente, el debate y inicial, donde no son pocas la
pronunciamiento jurisdiccional en ocasiones en las que su duración (se
relación al plazo del cierre de la han registrado especímenes de hasta
investigación, entre otras materias. doce horas o más) y complejidad
Como ya se ha dicho, en el (múltiples testigos, documentos e
ámbito demostrativo, la regla general incluso peritos) las han convertido,
en las audiencias diversas al juicio, lastimosamente, en pequeñas
entre ellas la audiencia inicial, se basa audiencias de juicio, quedando alejada
en la incorporación de información la idea de abandonar el protagonismo
llamada datos de prueba (al menos e impacto del auto de vinculación o
conforme a la nomenclatura no vinculación del imputado a
constitucional y procesal mexicana), proceso, que sigue muy vivo, poco
que emanan de antecedentes de empático con la nueva dinámica
investigación, insertos en una carpeta o procesal; sin embargo, no ahondaré
legajo documentativo del agente del más en la materia, que muy bien
Ministerio Público. Empero, las leyes podría convertirse en tema de otro
procesales penales de aparición artículo.
primaria en el sistema jurídico Al respecto, y bajo la tónica del
mexicano, procedentes de las curso de capacitación en audiencias
entidades federativas como previas organizado por el Tribunal
Chihuahua, Oaxaca, Baja California, Superior de Justicia del Distrito
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Federal, que motivó mi intervención se podrá leer durante la declaración

docente en el tema, resulta válido de un perito, partes del informe que
indicar que jurídicamente es posible él hubiere elaborado.
ejecutar el principio de contradicción,
por lo que hace al desahogo de ‚…refrescar la
medios de prueba,
memoria es
independientemente del tipo de
audiencia de que se trate. Ahora bien, normalmente una
de las tres manifestaciones del
actividad ‘amigable’
principio en comento, al momento del
desahogo o producción de la prueba del abogado para con
(contraexamen, utilización de
el testigo, y esa es la
declaraciones anteriores y prueba de
refutación) me haré cargo de la razón por la que suele
segunda de ellas, es decir, la relativa a
tener lugar en el
la utilización de declaraciones que se
generaron y registraron con examen directo…‛
antelación al verificativo de la
audiencia. A. Para apoyo de memoria
En el examen de testigos y Las fallas en la memoria son
peritos, regularmente se hará uso de resultado natural y directo de la falta
la herramienta de litigación, conforme de preparación (sin que sea dable
a la cual, una vez que el acusado, el confundir preparación con
testigo o el perito hubieren prestado aleccionamiento) del órgano de prueba.
declaración, se podrá leer en el Este instrumento permite al
interrogatorio parte o partes de sus declarante imponerse de la
entrevistas o declaraciones anteriores información contenida en los registros
prestadas ante el Ministerio Público o de la investigación generada y que
el juez, respectivamente, en presencia motiva la audiencia en la cual
de su defensor, cuando fuere participa, siempre que haya
necesario para ayudar la memoria del intervenido en la elaboración o
respectivo acusado o testigo, para
demostrar o superar contradicciones CPPChih; 387 del CPPDur; 377 del
o para solicitar las aclaraciones LPPGto; 400 del CPPHgo; 375 del
pertinente7. Con los mismos objetivos CPPEMex; 307 del CPPMich; 364 del
CPPMor; 382 del CPPNL; 327 del
CPPOax; 425 del CPPPue; 390 del
7
Artículos 374 de la ICFPP; 365 del CPPTab; 361 del CPPYuc; y el 369 del
CPPBC; 404 del CPPChis; 365 del CPPZac.
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producción de dichos registros. perito, visible en la foja 15 de la

Ahora bien, regularmente este carpeta de investigación. Para ello,
solicito se permita a esta
ejercicio se presenta en el examen en Representación Social, dirigirme a la
atención a su finalidad habilitante, de Defensa con la finalidad de que
ahí la opinión de BAYTELMAN y DUCE constate lo anterior (en tanto muestra
‚<refrescar‖ la‖ memoria‖ es‖ la carpeta al Defensor con el
normalmente una actividad antecedente de investigación
referido).
‘amigable’‖ del‖ abogado‖ para‖ con‖ el‖ Defensa (Dirigiéndose al Juez):
testigo, y esa es la razón por la que — No tengo nada que
suele tener lugar en el examen manifestar.
directo<‛8 Un ejemplo de este Agente del Ministerio Público
ejercicio es el siguiente: (Dirigiéndose al perito):
— ¿Qué documento es este?
Perito (Dirigiéndose al juez):
(Dirigiéndose al perito):
— El informe en toxicología
— ¿Qué día practicó el que realicé.
examen toxicológico? Agente del Ministerio Público
Perito (Dirigiéndose al juez): (Dirigiéndose al perito):
— No recuerdo. — ¿Reconoce el documento?
Agente del Ministerio Público Perito (Dirigiéndose al juez):
(Dirigiéndose al perito): — Sí.
— Si usted contara con el Agente del Ministerio Público
informe que realizó ¿le ayudaría a (Dirigiéndose al perito):
— ¿Por qué lo reconoce?
recordar?
— Porque es mi firma.
— ¡Seguro! Agente del Ministerio Público
Agente del Ministerio Público (Dirigiéndose al perito):
(Dirigiéndose al Juez): — a. Lea para Usted, en
— Su Señoría, solicito que me silencio, el párrafo que le indico.
permita apoyar la memoria del perito. Mientras tanto, dicho agente
Juez (Dirigiéndose al agente del actúa de la siguiente manera:
Ministerio Público): 1. Señala la parte del
— Adelante. documento cuya lectura desea del
Agente del Ministerio Público perito;
(Dirigiéndose al Juez): 2. Permite que el perito lea en
— Obra un informe en silencio el segmento del documento
toxicología forense, realizado por el que le fue solicitado;
3. Retira el documento al
8
perito, y
BAYTELMAN, A. y DUCE, M., 4. Regresa a su lugar.
Litigación penal, juicio oral y prueba, — b. Ahora que ha leído el
Universidad Diego Portales, primera documento, le vuelvo a preguntar,
edición, Chile 2004, p. 149.
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¿qué día practicó el examen cual aparece la necesidad de

toxicológico? requerirle al órgano de prueba que
informe al tribunal las razones por las
— El veinticinco de octubre de
dos mil doce. cuales ha ampliado la extensión o
detalle respecto a su dicho (que con
B. Solicitud de aclaraciones antelación no había hecho), a fin de
pertinentes posibilitar con mayor facilidad la
Toca ahora abordar un ejercicio de convicción del tribunal y con ello
litigación oral, a través del cual se producir más amplio alcance
solicita al declarante la información demostrativo. Un ejemplo de lo
necesaria para aclarar o precisar anterior es el siguiente:
información novedosa que no había Agente del Ministerio Público
proporcionado en los actos de (Dirigiéndose al perito):
— ¿Qué día practicó el
investigación registrados en la
examen toxicológico?
carpeta respectiva; y no obstante, sí
aporta a lo largo de su intervención
— Al mediodía del
en la audiencia inicial9, razón por la veinticinco de octubre de dos mil
doce.
9
No olvidemos que la mencionada Agente del Ministerio Público
audiencia inicial se verifica en la (Dirigiéndose al Juez):
investigación, donde la búsqueda de — Su Señoría, le solicito
información está teniendo verificativo — permiso para pedir una aclaración
al menos eso se propone—, lo que al perito.
robustece la tesis que señala lo poco Juez (Dirigiéndose al agente
atractivo que resulta el desahogo de del Ministerio Público):
medios de prueba en momentos tan — Adelante.
iniciales, como es el referido acto Agente del Ministerio Público
procesal de tipo audiencia, en virtud de (Dirigiéndose al Juez):
que trastorna su finalidad. En efecto, el — Obra en la carpeta de
propósito de los actos procesales es investigación, un informe en
generar las condiciones necesarias para toxicología forense, realizado por el
que los tribunales tomen decisiones, y no perito, visible a foja 15. Para ello,
como acontece en la especie, donde las solicito se permita a esta
partes generen información para ser Representación Social dirigirme a
utilizada en momentos posteriores. Así la Defensa con la finalidad de que
encontramos que las audiencias iniciales constate lo anterior (en tanto
en muchas ocasiones se tergiversan en
actos de investigación, para entrevistar
(bajo el ropaje del interrogatorio y de la defensa o del Ministerio Público,
contrainterrogatorio) a testigos y peritos respectivamente.
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muestra la carpeta al Defensor con Perito (Dirigiéndose al agente

el antecedente de investigación del Ministerio Público):
referido). — No.
Defensa (Dirigiéndose al c. Sin embargo, hace unos
Juez): momentos ha mencionado que
— No tengo nada que realizó el informe al mediodía del
manifestar. veinticinco de octubre de dos mil
Agente del Ministerio Público doce. ¿Cierto?
(Dirigiéndose al perito): Perito (Dirigiéndose al agente
— ¿Qué documento es este? del Ministerio Público):
Perito (Dirigiéndose al juez): — Así es.
— El informe en toxicología — d. ¿Por qué ahora
que realicé. menciona el momento aproximado
Agente del Ministerio Público del día en que realizó dicha
(Dirigiéndose al perito): actividad y en el documento no lo
— ¿Reconoce el documento? hizo?
Perito (Dirigiéndose al juez): Perito (Dirigiéndose al juez):
— Sí. — No lo indiqué en el
Agente del Ministerio Público informe porque no lo creí
(Dirigiéndose al perito): necesario; sin embargo, en este
— ¿Por qué lo reconoce? momento lo mencioné porque es
Perito (Dirigiéndose al juez): diferente hablar que escribir,
— Porque es mi firma. considero que en el informe solo
Agente del Ministerio Público hay que anotar los datos
(Dirigiéndose al perito): estrictamente requeridos y eso fue
— a. Lea para Usted, en lo que hice: mencionar solo la
silencio, el párrafo que le indico. fecha, pero no el momento
Mientras tanto: aproximado en que lo realicé, como
1. Señala la parte del ahora lo hago.
documento cuya lectura desea del Agente del Ministerio Público
perito; (Dirigiéndose al perito):
2. Permite que el perito lea en — Muchas gracias.
silencio el segmento del documento
que le fue solicitado; C. Para superar contradicciones
3. Retira el documento al Así como la lectura de declaraciones
perito, y anteriores resulta de utilidad en el
4. Regresa a su lugar.
examen, para apoyar la memoria en
— b. Ahora que ha leído el
caso de olvidos o para solicitar la
protocolo, le pregunto, ¿se
aclaración pertinente por información
mencionó la hora aproximada en
que realizó el informe? novedosa que proporcionó el órgano
de prueba; una lógica similar presenta
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el ejercicio que ahora nos ocupa, pero perito, visible a foja 15. Para ello,
con un enfoque distinto, en el cual, la solicito se permita a esta
diferencia específica es que, mientras Representación Social dirigirme a
en la primera figura no hay respuesta la Defensa con la finalidad de que
constate lo anterior (en tanto
en virtud de la falla de memoria, se
muestra la carpeta al Defensor con
torna indispensable apoyar la misma;
el antecedente de investigación
y en la segunda forma, la respuesta referido).
involucra información adicional que Defensa (Dirigiéndose al
no fue registrada inicialmente en los Juez):
antecedentes de investigación; ahora — No tengo nada que
nos encontramos con un testigo o manifestar.
perito que ha generado una respuesta Agente del Ministerio Público
viciada o contradictoria, (Dirigiéndose al perito):
actualizándose la necesidad de — ¿Qué documento es este?
rehabilitar al declarante, al permitir Perito (Dirigiéndose al juez):
— El informe en toxicología
que él mismo proporcione la razón
que realicé.
por la cual se contradijo o falló. A
continuación, se muestra un ejercicio (Dirigiéndose al perito):
de ello: — ¿Reconoce el documento?
Agente del Ministerio Público Perito (Dirigiéndose al juez):
(Dirigiéndose al perito): — Sí.
— ¿Qué día practicó el Agente del Ministerio Público
examen toxicológico? (Dirigiéndose al perito):
Perito (Dirigiéndose al juez): g ¿Por qué lo reconoce?
— El veinte de octubre de dos Perito (Dirigiéndose al juez):
mil doce. — Porque es mi firma.
Agente del Ministerio Público Agente del Ministerio Público
(Dirigiéndose al Juez): (Dirigiéndose al perito):
— Su Señoría, le solicito — a. Lea para Usted, en
permiso para superar una silencio, el párrafo que le indico.
contradicción en la que ha Mientras tanto:
incurrido el perito. 1. Señala la parte del
Juez (Dirigiéndose al agente documento cuya lectura desea del
del Ministerio Público): perito;
— Adelante. 2. Permite que el perito lea en
Agente del Ministerio Público silencio el segmento del documento
(Dirigiéndose al Juez): que le fue solicitado;
— Obra en la carpeta de 3. Retira el documento al
investigación, un informe en perito, y
toxicología forense, realizado por el
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4. Se regresa a su lugar. 1. Corroborar;

— b. Ahora que ha leído el 2. Acreditar;
informe, le vuelvo a preguntar, 3. Confrontar, y
¿qué día practicó la necrocirugía? 4. Acabar.
Perito (Dirigiéndose al agente
del Ministerio Público):
Corroborar:
— El veinticinco de octubre
de dos mil doce.
testigo):
c. ¿Porque se equivocó al
— Usted manifestó que la
mencionar la fecha?
noche previa a la muerte de Blanca,
no había tomado su pastilla para
— Porque estoy nervioso;
dormir, ¿cierto?
además realizo más de seis
informes diarios y me confundí.
— Así es.
Solicito una disculpa.
Acreditar:
D. Lectura de declaraciones
anteriores para evidenciar
Juez):
contradicciones — Su Señoría, solicito que se
Ahora bien, en el contraexamen, la me permita evidenciar una
utilización de lectura de declaraciones contradicción en la que ha
anteriores10, será básicamente para incurrido el testigo.
demostrar o evidenciar Juez (Dirigiéndose a la
contradicciones en que haya incurrido Defensa):
el declarante, sin permitir que éste se — Adelante.
rehabilite. Defensa (Dirigiéndose al
La fórmula para ejecutar esta Juez):
— Obra en la carpeta de
figura de litigación oral, se centra
investigación, una entrevista que
básicamente en las siguientes
Eleazar Hernández Flores, agente
acciones: ministerial, realizó al testigo en la
mañana del día veinticinco de
10
Artículos 374 de la ICFPP; 365 del octubre de dos mil doce, la cual es
CPPBC; 404 del CPPChis; 365 del visible a foja 11. Para ello, solicito
CPPChih; 387 del CPPDur; 377 de la se me permita dirigirme al agente
LPPGto; 400 del CPPHgo; 375 del del Ministerio Público con la
CPPEMex; 307 del CPPMich; 364 del finalidad de que constate lo
CPPMor; 382 del CPPNL; 327 del anterior (en tanto muestra la
CPPOax; 425 del CPPPue; 390 del carpeta al agente del Ministerio
CPPTab; 361 del CPPYuc; y 369 del Público con el antecedente de
CPPZac. investigación referido).
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Agente del Ministerio Público hace veinticinco años, ya que

(Dirigiéndose al Juez): padezco de insomnio. (El testigo va
— No tengo nada qué a querer justificarse con motivo de
manifestar. la contradicción en que incurrió,
Defensa (Dirigiéndose al razón por la cual fue expuesta en la
testigo): audiencia).
— ¿Reconoce este
documento? Acabar:
Testigo (Dirigiéndose a la Defensa (Dirigiéndose al
Defensa): testigo):
— Sí. — Muchas gracias. (Evitando
Defensa (Dirigiéndose al a toda costa que el testigo se
testigo): rehabilite o justifique; asimismo, de
— ¿Es esta su firma? ser necesario, le solicitará al órgano
(señalando el lugar de prueba que guarde silencio, e
correspondiente a la firma, en la incluso requerirá al tribunal para
entrevista en mención). que controle al declarante que no
Testigo (Dirigiéndose a la guarda silencio).
Defensa):
— Sí. IV. Consideraciones finales
El artículo que hemos concluido nos
Confrontar: ha permitido abordar someramente,
algunos conceptos básicos en el
testigo):
desahogo de los testigos y peritos,
— Lea en voz alta, por favor,
como son el examen, que se compone
la parte del documento que le estoy
señalando. básicamente del interrogatorio y de
Testigo (Dirigiéndose al juez), uno o varios reinterrogatorios, en la
para lo cual, lee en voz alta el medida que sean necesarios; y el
segmento de la entrevista que le fue contraexamen, que habrá de constar de
solicitado: un contrainterrogatorio y de los
— Estoy muy triste porque recontrainterrogatorios que se
ayer en la noche le tuve que colgar requieran.
a Blanca el teléfono. Ahora, unas Lo anterior nos permite
horas después la veo muerta. Fue la
dimensionar el impacto que genera el
última vez que hablé con ella; sin
desahogo de medios de prueba en la
embargo, no podía hablar más, me
audiencia preliminar: producir actos
estaba quedando dormido, en
virtud de que había tomado procesales de tal envergadura y con
rivotril, que es mi pastilla para tal ímpetu en los esfuerzos de los
dormir, como lo he hecho desde litigantes, que los convierte en quasi
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juicios. Con independencia de ello, la pueden generar; sin embargo,

tónica es clara, en la medida que permitirá introducir y quizá generar
existan testigos y peritos en una interés en el lector, para adentrarse en
audiencia, estarán sentadas las esta nueva forma (al menos en el
condiciones para hacer uso de México contemporáneo) de concebir
declaraciones que con antelación al los procesos penales y la interacción
acto procesal hubieren rendido, de de quienes en ellos intervienen.
suerte que podrá apoyárseles en la
memoria, solicitarles que aclaren o
aporten las razones por las cuales Fuentes consultadas
proporcionan información adicional a
la originalmente otorgada, auxiliarlos Bibliografía
para que superen contradicciones en
las que hayan incurrido; o bien, BAYTELMAN, Andrés y DUCE,
evidenciar dichas contradicciones, sin Mauricio, Litigación penal, juicio
la posibilidad de que puedan oral y prueba, Universidad Diego
rehabilitarse. Portales, Chile 2004.
ECHANDÍA, Darío, Teoría general del
‚en la medida que proceso, Segunda edición,
existan testigos y Universidad, Buenos Aires 1997.
TARUFFO, Michele, La prueba de los
peritos en una hechos, Trotta, Madrid 2002.
audiencia, estarán
Legislación
sentadas las
condiciones para Código de Procedimientos Penales
hacer uso de California.
declaraciones‛ Código de Procedimientos Penales
Podemos darnos cuenta que en Código de Procedimientos Penales
solo unas cuartillas (donde se procuró del Estado de Chihuahua.
teorizar poco en aras de privilegiar la Código Procesal Penal del Estado de
ilustración de los aspectos básicos de Durango.
la intervención de declarantes en la Código Procesal Penal para el Estado
audiencia), resulta imposible atender de Hidalgo.
todos los pormenores que las cuatro Código de Procedimientos Penales
figuras de litigación en comento para el Estado de México.
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Ocampo.
de Nuevo León.
de Oaxaca.
de Puebla.
Código Procesal Penal Acusatorio
para el Estado de Tabasco
de Yucatán.
de Zacatecas.
Iniciativa del Presidente Felipe de

proyecto de decreto que expide
Ley del Proceso Penal para el Estado

de Guanajuato.
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ASPECTOS TEÓRICOS Y PRÁCTICOS DE LA ACUSACIÓN Y

DEPURACIÓN DEL PROCESO: LA AUDIENCIA
INTERMEDIA
Federico Carlos SOTO ACOSTA**
Introducción
Los comentarios que enseguida estaré redactando, giran en torno a la participación
que‖sostuve‖en‖el‖‚Primer‖Programa‖de‖Capacitación‖en‖Reforma‖Procesal‖Penal‖en‖
México‛,‖ organizado‖ por‖ El‖ Consejo‖ de‖ la‖ Judicatura‖ del‖ Distrito‖ Federal,‖ El‖
Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, La Unidad Especial para la
Implementación de las Reformas Constitucionales en Materia Penal del Tribunal
Superior de Justicia del Distrito Federal, El Centro de Estudios de Justicia de las
Américas (CEJA) y El Instituto de Justicia Procesal Penal A. C., al que fui invitado
para‖ conversar‖ sobre‖ los‖ temas‖ relativos‖ a‖ ‚Aspectos‖ teóricos‖ y‖ pr{cticos‖ de‖ la‖
acusación‛‖así‖como‖la‖‚Depuración‖del‖proceso:‖La‖audiencia‖intermedia‛.
No pretendo realizar un profundo y exhaustivo análisis de las diversas
instituciones que giran en torno a los dos temas que me correspondió abordar, en
todo caso, sólo recordaré los aspectos más interesantes que surgieron en el
intercambio de apreciaciones durante la mañana de mi intervención con los
asistentes al taller.
* Ponencia‖ presentada‖ en‖ el‖ seminario‖ taller‖ ‚Programa‖ de‖ capacitación‖ en‖ la‖
Reforma‖Procesal‖Penal‖en‖México.‖Litigio‖en‖Audiencias‖Previas‛,‖celebrado‖en‖la‖ciudad‖
** Licenciatura en Derecho por la Facultad de Derecho de la Universidad Autónoma
de Zacatecas, Maestría en Ciencias Penales, con Especialidad en Administración de Justicia

Penal, por la Universidad Iberoamericana, León, Guanajuato, México. Postgraduado de la
Universidad de Salamanca, España, en la especialidad de Derecho Penal. Maestría en
Derecho Constitucional y Amparo. Becario del Centro de Estudios de Justicia para las
Américas (CEJA), en donde realizó el curso para capacitadores en instrumentos para la
implementación de la reforma procesal penal, obteniendo la certificación del CEJA como
capacitador en el nuevo sistema de justicia penal. Actualmente ocupa el cargo de Director
General del Instituto de la Defensoría Pública del estado de Zacatecas.
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Para el abordaje de los temas Aspectos teóricos y prácticos de la

tratados, me apoyaré como techo acusación
normativo del Código Modelo del El objeto de análisis es la acusación.
Proceso Penal Acusatorio para los Aplicando la técnica de interpretación
Estados de la Federación (modelo literal o lingüística, esta se define
CONATRIB)1 y del Proyecto de como la acción y efecto de acusar; la
Código Federal de Procedimientos imputación de un delito o falta; la
Penales (modelo SETEC)2. pretensión ejercida ante la
Este documento, por razón de jurisdicción penal, de una sentencia
método, también contiene una parte condenatoria mediante la aportación
subjetiva, pues realizaré algunas de pruebas que destruyan la
reflexiones que en la práctica de las presunción de inocencia del
audiencias en el juzgado de garantías imputado; la posibilidad que tiene
y Tribunal de Juicio Oral del distrito cualquier persona para, en las
judicial de la capital del estado de condiciones establecidas por la ley,
Zacatecas se presentaron y ameritan promover la acción penal,
algún comentario puntual. independientemente de resultar
perjudicada por el delito o falta
supuestamente cometidos3.
1
Código Modelo del Proceso Penal La acusación está ligada al
Acusatorio para los Estados de la plazo de cierre de la investigación,
Federación, Primera Edición, 2009. según se puede apreciar en el artículo
Comisión Nacional de Tribunales 308 del Código de CONATRIB, pues
Superiores de Justicia de los Estados el Ministerio Público deberá concluir
Unidos Mexicanos y Fondo Jurica. con la investigación preliminar dentro
2
Denominación que resulta
del plazo señalado por el juez, o
cuestionable, pues no se hace una clara
solicitar justificadamente su prórroga,
distinción entre los conceptos de
procedimientos, proceso o etapas, al
si no ocurre esta segunda opción (la
grado‖ que‖ en‖ el‖ artículo‖ 4‖ señala‖ ‚El‖ prórroga), entonces el ministerio
procedimiento‖ ser{‖ acusatorio‖ y‖ oral‛;‖ público deberá tomar la decisión de
luego, más adelante, el artículo 164 ejercer una de las diversas opciones
dispone‖ que‖ ‚el‖ procedimiento‖ que tiene, a saber:
comprende‖las‖etapas‖(sic)‛,‖de‖modo‖tal‖
que queda en la indeterminación se es
una serie de procedimientos lo que
compone el proceso, si son etapas del 3
Diccionario de la Lengua
procedimiento o son procedimientos, Española. Segunda Edición, en
como la propia denominación del texto www.lema.rae.es
normativo lo sugiere.
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1. Solicitar el sobreseimiento En las condiciones apuntadas,

parcial o total del proceso; al cerrarse la investigación por el
2. Solicitar la suspensión o, ministerio público, tiene este sujeto
3. Formular la acusación, procesal la opción de concretizar el
cuando estime que la ejercicio de la acción penal a través de
investigación le proporciona la acusación.
fundamento serio para el Es oportuno recordar aquí que,
enjuiciamiento del imputado la dogmática jurídico procesal penal
contra quien se hubiere que explica al modelo inquisitivo,
formalizado la dicha continental europeo reformado
acusación. (modelo francés), no es útil para
Como puede verse, el acto explicar las diversas instituciones
procesal que antecede a la acusación procesales y momentos concretos que
es el cierre de la investigación y de los se presentan en el curso del proceso
resultados de ella dependerá la toma penal del modelo acusatorio y oral,
estratégica de la decisión del bajo esta última afirmación, seguiré
ministerio público investigador. Para haciendo una serie de señalamientos
la toma de tal decisión, el ministerio que pueden chocar con el
público tiene el término de diez días, entendimiento del modelo
dentro de los cuales se determinará el tradicional, pero que tienen, sin duda,
curso que tomará el proceso. la concepción dogmática (si se
El modelo de proceso penal prefiere –científica–) del modelo
acusatorio legislado en el proyecto de acusatorio oral.
Código Federal de Procedimientos La acusación tiene una serie de
Penales (SETEC) sigue los pasos del requisitos de forma y de fondo. Para
ya señalado modelo de la el modelo de CONATRIB, la
CONATRIB. En efecto, en el artículo acusación deberá contener en forma
418 señala que concluido el plazo clara y precisa:
para el cierre de la investigación, el a) La individualización del
ministerio público dentro de los diez o de los acusados y de su
días siguientes podrá: defensor;
I. Solicitar el b) El nombre y el domicilio
sobreseimiento parcial o total; del tercero objetivamente
II. Solicitar la suspensión responsable, si existe, y su
del proceso; vínculo con el hecho atribuido
III. Solicitar acuerdos para al imputado;
la reparación y, c) La relación clara,
IV. Formular la acusación. precisa, circunstanciada y
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específica de los hechos diferenciación, pues se puede exigir al

atribuidos, en modo y lugar y ministerio público la corrección de los
su calificación jurídica; vicios formales y requerir su
d) La relación de las corrección.
circunstancias modificatorias Entendemos que el vicio es la
de la responsabilidad penal mala calidad, el defecto o daño físico
que concurrieren, aún en las cosas, así que, el vicio formal se
subsidiariamente de la petición referirá a la falta o ausencia de alguno
principal; de los requisitos que se exigen para
e) La participación que se formalizar la acusación, sin entrar al
atribuye al acusado; fondo de su contenido material, pues
f) La expresión de los esa será la materia sustantiva de las
preceptos legales aplicables; dos etapas procesales relevantes que
g) Los medios de prueba siguen, a saber, la audiencia
que el ministerio público intermedia y la audiencia de debate.
piensa producir en el juicio, así Y es así, que detectado el vicio, puede
como la prueba anticipada que obligarse al ministerio público a que
se haya desahogado en la fase lo corrija, esto es, lo enmiende,
de investigación; subsane, repare; nos parece que la
h) El monto estimado de la teleología de esta posibilidad, se
reparación del daño; localiza en la fijación concreta y
i) La pena en el caso en precisa de la litis por los sujetos
que el ministerio público la procesales, como en el caso, la
solicite; y acusación está en manos del
j) En su caso, la solicitud ministerio público, y habrá de
de que se aplique el proceso contener ciertos requisitos exigidos
abreviado. expresamente por la norma, la falta o
defecto de forma de uno de ellos, dará
Similares exigencias se lugar a señalarlo y, de ser el caso,
apuntan en el texto del artículo 429 exigir su corrección. Nos parece un
del Proyecto de Código Federal de escenario poco aconsejable para la
Procedimientos Penales. parte contraria a los intereses del
Como ya lo hemos expuesto en ministerio público, exigir la
líneas arriba, la acusación así exigida corrección de vicios substanciales o
por el legislador contiene aspectos materiales de la acusación, cuando los
formales o de forma y aspectos puede capitalizar a su favor o
materiales o de fondo, es importante beneficio durante la audiencia
tomar en consideración esta
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intermedia y aún más, durante la ofrecer la prueba de declaración de

audiencia de debate. testigos, deberá cuidarse de presentar
Otro tema que resulta muy la lista detallada de los testigos,
interesante recordar es el relativo a la individualizándolos con sus nombres,
oferta probatoria, pues para el apellidos, profesión u oficio y el
ministerio público es el momento en modo de localizarlos, la misma regla
que hace el descubrimiento de su se aplica para la oferta de la prueba
arsenal probatorio con el que pericial, pues debe individualizarse a
pretende ir a la audiencia de debate. los peritos, y lo que es muy
En este tema, señalamos que al hacer importante, acreditarlos exhibiendo
la oferta probatorio el ministerio desde ya los documentos que
público debe hacerse cargo de revelar permitan constatar la experticia del
de manera concreta y específica el perito5.
objeto de la prueba, sin brindar Por otra parte, la acusación
mayor información sobre su sólo podrá referirse a hechos y
contenido ya que eso es propio del personas incluidos en el auto de
momento de su desahogo, sin vinculación formal a proceso, aun
embargo, si es un requisito cuando se efectúe una distinta
indispensable hacerse cargo de clasificación jurídica. Lo que no podrá
indicar en qué consiste el objeto de la ocurrir, es la variación de los hechos
probanza; esto es así, porque durante pues precisamente eso ha sido la
la audiencia intermedia, al depurarse
la prueba y discutirse los temas sobre
su admisibilidad, el Juez de Garantías anteriores, coetáneos y posteriores a los
o de Control debe tener en claro cuál hechos‖materia‖de‖la‖acusación<‛.
5
En este tema existe una práctica
será su objeto, para estar en
inadecuada en algunos tribunales, pues
posibilidades de pronunciarse
los agentes del ministerio público se
respecto de su admisibilidad, dada su reservan los documentos con los que se
pertinencia, sobreabundancia o no, acredita su experticia y genera un debate
licitud o ilicitud, sea o no dilatoria; así en la audiencia intermedia en la que
que revelar el objeto de la prueba luego, en ese momento, pretenden
resulta de la mayor importancia, exhibir dichos documentos, o lo que es
evitando utilizar formulas dogmáticas peor, lo hacen en la audiencia de debate,
que nada ayudan a esclarecer el lo que podría evitarse si desde el
objeto de la prueba4. De otra parte, al ofrecimiento probatorio se acompañan
los documentos con los que se acredita al
perito, con el objeto de que el proceso de
4
Es deseable evitar formular como la acreditación en la audiencia de debate
‚<‖ el‖ testigo‖ se‖ referir{‖ a‖ hechos‖ se facilite en aras de una litigación ágil.
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fuente de investigación. No obstante, para ese momento procesal, sin que

el ministerio público o el acusador por ello se estime que se están
particular podrán formular variando los hechos en perjuicio del
alternativamente o subsidiariamente debido proceso penal y de la defensa
circunstancias del hecho que del acusado.
permitan clasificar al comportamiento Otro aspecto a cuidar es la
del imputado como una infracción precisión del monto, estimado de la
distinta, a fin de posibilitar su reparación del daño, recordemos que
correcta defensa, pero esas son aspectos que luego el ministerio
circunstancias deberán extraerse de público no podrá subsanar y el costo
los hechos que fueron materia de la de no hacerse cargo de ellos es
vinculación a proceso y que en ese importante.
momento, no fueron destacadas por
el ministerio por no ser relevantes
En el esquema que enseguida se ofrece, se establecen los puntos más importantes que la
acusación debe contener:
ASPECTOS PRÁCTICOS DE LA ACUSACIÓN

 La individualización del acusado y de su defensor;
 El relato circunstanciado de los hechos atribuidos y de sus modalidades, así
como su calificación jurídica;
 La autoría o participación que se atribuye al imputado;
 La expresión de los preceptos legales aplicables;
 Los medios de prueba que el Ministerio Público se propone producir en el
juicio;
 La pena que el Ministerio Público solicite;
 La acción para obtener la reparación del daño;
 Víctima u ofendido;
 Demandado civil;
 Motivo de la Acción, daño y perjuicio;
 Monto de las partidas y,
 Pruebas que la sustenten.
por el código CONATRIB6, nos indica

Depuración del proceso: La que presentada la acusación, el Juez
audiencia intermedia
Respecto de la audiencia intermedia y 6
Artículo 324 del Código Modelo
su importancia, el modelo seguido
del Proceso Penal Acusatorio para los
Estados de la Federación.
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de Control del conocimiento debe continuación el lector podrá observar

ordenar la notificación a todos los el diagrama que explica este
intervinientes y los citará, dentro de momento procesal:
las veinticuatro horas siguientes, a la
audiencia de preparación del juicio, la
que deberá tener lugar en un plazo no ‚el código
inferior a veinticinco ni superior a
treinta y cinco días. Por su parte el modelo de la
Proyecto de Código Federal de CONATRIB,
Procedimientos Penales7 señala que amplía, en
presentada la acusación, el juez beneficio de las
competente ordenará su notificación a
las partes y los citará a la audiencia partes, los
intermedia, la que deberá tener lugar plazos en los
en un plazo que no podrá ser menor a
veinte ni exceder treinta días. que podrán
Como el lector podrá observar ejercer sus
se detecta una diferencia en los plazos
fijados por ambos códigos, sin facultades, al
embargo, lo importante a destacar es realizar la
que dichos espacios de tiempo tienen
como finalidad que las partes ejerzan celebración de
las diversas facultades que tienen en la audiencia
el inter de la celebración de la
audiencia intermedia; en nuestra intermedia
consideración, al respecto, el código hasta no antes
modelo de la CONATRIB, amplía, en
beneficio de las partes, los plazos en del día
los que podrán ejercer sus facultades, veinticinco y
al realizar la celebración de la
audiencia intermedia hasta no antes marcar como
del día veinticinco y marcar como día día máximo
máximo hasta el día treinta y cinco. A
hasta el día
7
Artículo 430 del Proyecto de
treinta y
Código Federal de Procedimientos cinco.‛
Penales.
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Tramitación de la Acusación Art. 336
Acusación
MP JUEZ
Ministerio Público
Audiencia
24 horas
20 – 30
Notificar días
Acusado, Victima, Ofendido
Ahora bien, en términos generales la audiencia intermedia prepara los temas

fundamentales para la audiencia de debate; básicamente se fija el objeto de debate,
se determinan los sujetos que intervendrán en la audiencia de juicio oral y se
establecen las pruebas que tendrán verificativo en la máxima de las audiencias del
proceso, todo ello ante el Juez de Control o Juez de Garantía, lo anterior se grafica
en la siguiente lámina:
Etapa Intermedia
Escrito
Acusación )Fijar el objetivo del debate
Escrito )Determinar Sujetos intervinientes
Defensa
)Pruebas que van a ser examinadas
Audiencia
Intermedia
Juez de Garantía
Si se desea una mayor especificidad tratan en la audiencia intermedia,

de los temas trascendentes que se diríamos que son los siguientes:
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1. Se tramitan las peticiones sobre 5. Es la última oportunidad

las correcciones formales de la procesal para intentar una
acusación; salida alterna o el juicio
2. Se realiza por el Juez de abreviado;
Control la validez y 6. Se determina la competencia
pertinencia de las pruebas del Tribunal de Juicio Oral que
ofrecidas por los sujetos habrá de llevar a cabo la
procesales; audiencia de debate y,
3. Se lleva a cabo el control de 7. Señalar los hechos que no
congruencia entre el auto de serán objeto de debate y que
vinculación a proceso y la irán, por vía de acuerdos
acusación; probatorios, directos a la
redacción de la sentencia.
4. Se plantean y resuelven las
incidencias previas al juicio;
Lo señalado puede expresarse gráficamente en la siguiente lámina:
 El Control por parte del Juez de Garantía

de la corrección formal de la acusación o
acusaciones.
 El control de la validez y pertinencia de las
pruebas ofrecidas por las partes.
 El control de la congruencia entre el auto de
vinculación al proceso y la acusación (el
M.P. puede presentar distinta calificación
FUNCIONES DE LA jurídica de esos hechos).
ETAPA  Resolver las incidencias previas al juicio.
INTERMEDIA  Ultima oportunidad procesal para terminar
anticipadamente el proceso a través de una
salida alternativa o un procedimiento
especial.
 Fijar el Tribunal competente y las personas
que deben intervenir en el juicio.
 Señalar hechos que no deberán ser
discutidos en el juicio ( acuerdos
probatorios).
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De los temas antes señalados, Bajo estas exigencias, el Juez de

sin duda que el más debatido Control, luego de examinar las
actualmente es el relativo al control pruebas ofrecidas por los sujetos
de la validez y pertinencia de las procesales y de escuchar el debate
pruebas ofrecidas, aspecto en el que que en torno a ello generen, ordenará
me ocuparé enseguida. fundadamente la exclusión de
De entrada, debemos señalar aquellas que deban serlo por
que existe el principio de la libertad impertinentes, sobre abundantes,
probatoria, expresamente señalado dilatorias y las que tengan por objeto
por los Códigos Procesales8. Este probar o acreditar hechos notorios.
principio nos dice que podrá Artículo especial requiere el
utilizarse cualquier medio de prueba análisis de los temas relacionados con
permitido, salvo prohibición expresa las pruebas que hubiesen sido
de la ley. declaradas nulas o las obtenidas o
Para ser admisible la prueba producidas ilícitamente, aspectos que
deberá referirse directa o requieren de un examen más
indirectamente al objeto del debate profundo y que escaparía a los
precisado en la audiencia intermedia, propósitos de este documento
esto es, la prueba deberá ser útil para introductorio, pues necesario
dirimir la controversia, esto es, la resultaría hacernos cargo de las
pertinencia de la prueba deberá estar distintas y variadas teorías que se han
presente. construido en torno a la ilicitud
Los Tribunales tendrán la probatoria y sus excepciones.
facultad de limitar a los sujetos No obstante lo anterior, sí
procesales los medios de prueba quiero hacer énfasis en la discusión
ofrecidos, para evitar la que se ha generado en la práctica
sobreabundancia de la prueba y diaria en los juzgados de garantías
concentrar la atención del debate respecto de la ilicitud probatoria; nos
durante toda la audiencia. parece que la clave del tema gira en
Los Tribunales también tienen torno a las expresiones utilizadas por
la facultad de prescindir de la prueba el legislador al ordenar la exclusión
ofrecida para acreditar hechos probatoria ilícita.
notorios. El Código Procesal Penal
Modelo de CONATRIB al respecto
dispone:
8
Artículo 253 del Código Modelo
de CONATRIB y Artículo 354 del
Proyecto de Código Federal de
PÁGINA 155 DE 211

Artículo 252. Prueba ilícita bajo estos momentos concretos en la

1. Los medios de prueba sólo tendrán obtención, producción y reproducción
valor si han sido obtenidos por un medio de los medios de prueba se encuentra
lícito e incorporados al proceso conforme su naturaleza lícita o ilícita, situación
a las disposiciones de este Código. que debe cuidar especialmente el Juez
Por su parte el Proyecto de de Garantías o de Control cuando
Código Federal de Procedimientos abre a debate una alegación de
Penales señala: prueba ilícita, especialmente cuando
Artículo 291. Licitud ésta (la prueba) aún no ha sido
probatoria obtenida, producida o reproducida.
Los datos y las pruebas deberán ser
Por otro lado, la teoría de la prueba
obtenidos, producidos y reproducidos
ilícita, en sus orígenes, aparece como
por medios lícitos e incorporados en el
proceso penal del modo que autoriza este
un debate jurisprudencial, que luego
código. es recogido en la legislación e
Los textos traídos a cuenta, nos incorporado como estándar del
revelan los verbos bajo los cuales debido proceso legal, al plantear su
debe cuidarse la licitud o ilicitud de la exclusión en sistemas democráticos
prueba, a saber: obtener, producir o de derecho.
reproducir. En nuestra consideración
Para cumplir con los propósitos de este trabajo sobre la participación que
tuvimos en el taller, nos parece de utilidad anexar el esquema que revela el
flujograma de la audiencia intermedia:
AUDIENCIA INTERMEDIA
SECUENCIA
Propuestas de
Correcciones de
Individualización Salidas Alternas o Exposición de
formas de la
de intervinientes Procedimiento Acusación M.P.
acusación
Abreviado
Exposición de
Invitar a defensa y Excepciones de
Acuerdos pruebas que previo y especial
Debate y Probatorios pretende pronunciamiento
Resolución producir
sobre
Exclusión Invitar a
de Pruebas acuerdo sobre Cuestión
Incidental
Auto de
reparación de Apertura
daño pendiente
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Concluimos señalando la sistema (Jueces y Magistrados), están

importancia extraordinaria que tiene las definiciones y camino que
la etapa intermedia, su tratamiento y seguirán estos temas tan relevantes
cómo es que se han generado para el establecimiento del nuevo
experiencias en torno a los debates de sistema de justicia procesal penal en
temas nuevos para nuestra tradición México, tarea de alta responsabilidad,
jurídica, como en el caso de la prueba pero que nuestros juzgadores sabrán
ilícita. afrontar con elevada concepción de la
Estamos convencidos que en necesidad de cambiar nuestro sistema
manos de los jueces operadores del de justicia penal.
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LA PRUEBA ILÍCITA: SU EXCLUSIÓN DEL JUICIO ORAL

Sumario. Presentación. I. Ofrecimiento de los medios de prueba por las partes. II.
Admisión de los medios de prueba por el juez de control; A. Los acuerdos
probatorios; B. La exclusión de medios de prueba. Consideraciones finales. Fuentes
consultadas.
Presentación
Este último artículo relativo al ‚Programa de Capacitación en la Reforma Procesal Penal
en México. Litigio en Audiencias Previas‛, versará sobre una de las principales
funciones del juez de control, como garante del debido proceso penal, en atención
al propósito que guarda en la admisión de medios de prueba que fueron ofrecidos
por las partes. Si bien es cierto la actividad probatoria se desenvuelve a través de
diversos momentos, como son la obtención, registro, conservación, ofrecimiento,
admisión, desahogo y valoración; será el quinto de éstos en donde los atributos del
material demostrativo serán atendidos a fin de determinar su ingreso, o no, en los
actos procesales que tengan verificativo para la toma de decisiones 1.

Ponencia‖presentada‖en‖el‖seminario‖taller‖‚Programa‖de‖capacitación‖en‖la‖

federativas. Fue asesor externo y capacitador de la UNESIRP. Actualmente es Profesor-
Investigador en el Instituto Nacional de Ciencias Penales.
1
Diversos debates se han generado en torno a la ilicitud probatoria. La primer
postura establece que la ilicitud es tema propio de la admisión, en tanto debe impedirse que
el tribunal que decidirá sobre la absolución o condena, conozca de manera alguna el
elemento de prueba obtenido mediante la actividad ilícita; no obstante, una segunda tesis
determina que el tribunal de sentencia, en la valoración de la prueba, está en aptitud de
restar eficacia a la ilicitud, al contar con plenitud jurisdiccional para ponderar no sólo la
información que emane del medio, sino la información relativa a su obtención, registro y
conservación.
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Dicho lo anterior, se atenderá insumos que habrán de operar en la

el ofrecimiento de los medios de posterior audiencia de juicio.
prueba en la acusación, y las diversas
posturas en torno a la ratio essendi del I. Ofrecimiento de los medios de
fenómeno de exclusión-admisión, al prueba por las partes
igual que los supuestos que en forma Se afirma lo siguiente: los medios de
homologada, se han determinado prueba son ofrecidos una vez
para considerar la ilicitud y concluida la investigación, en el
tratamiento que puede otorgarse momento escrito de la etapa
conforme a la protección de los intermedia (o fase, como se presenta
derechos fundamentales de quienes en la iniciativa de mérito). Este
participan en el proceso penal. momento procedimental, que inicia
No se pase por alto que, el con la acusación ministerial (requisito
ofrecimiento de medios de prueba que emana de la naturaleza
por las partes y la admisión que de acusatoria, propia de un proceso
éstos realice el juzgador puede penal de partes, que condiciona la
presentarse en audiencias iniciales o apertura del juicio a la interposición
preliminares como aquella en la que de la acusación por el órgano de
se resuelve la situación jurídica del persecución penal), que debe señalar,
imputado dentro del plazo en lo que nos ocupa, de forma clara y
mencionado en el artículo 19 precisa: ‛…los medios de prueba que el
Constitucional, en virtud de haber Ministerio Público pretende presentar en
solicitado a la defensa el desahogo de el juicio, así como la prueba anticipada
testigos, peritos o documentos, entre que se haya desahogado en la fase de
otros elementos de convicción; o bien, investigación….‛ 2.
en audiencias donde existe la
posibilidad jurídica de imponer, 2
Como es el caso del artículo 429,
modificar, sustituir o cancelar fracción VI, de la Iniciativa del Presidente
medidas cautelares, sólo por citar de la República, con proyecto de decreto
algunas de ellas. Sin embargo, el tema para expedir el nuevo Código Federal de
a tratar se centrará en el momento Procedimientos Penales (ICFPP); artículo
procesal ordinario o natural en donde 294, fracciones VI y VII, del Código de
regularmente acontecen los debates y Procedimientos Penales para el Estado de
resoluciones relativos a la exclusión o Baja California (CPPBC); artículo 369,
admisión de medios de prueba, como inciso g, del Código de Procedimientos
es la audiencia intermedia, conforme Penales para el Estado de Chiapas
(CPPChis); artículo 294, fracciones VII y
a su objetivo depurador de los
VIII, del Código de Procedimientos
Penales del Estado de Chihuahua
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Si la acusación no cumple con este la corrección de los vicios

requisito o lo ha cumplido de modo denunciados3.
deficiente, la víctima, ofendido, el Por otra parte, en el
acusador o su defensor, en la procedimiento penal acusatorio se
oportunidad que señala la ley, podrá podrá ofrecer cualquier medio de
promover la incidencia encaminada a prueba, incluso los generados por
medios informáticos, telemáticos,
(CPPChih); artículo 316, fracciones VI y electrónicos, ópticos o que sean
VII, del Código Procesal Penal del Estado producto de cualquier otra tecnología,
de Durango (CPPDur); artículo 296, siempre y cuando no vayan en contra
fracción VII, de la Ley del Proceso Penal del derecho, dejando esta calificación
para el Estado de (LPPGto); artículo 329, a criterio de la autoridad
fracción VI –únicamente se refiere a jurisdiccional. De acuerdo con el
medios relativos a la individualización sistema propuesto, tiene el carácter de
de sanciones-, del Código Procesal Penal
testigo toda persona que debe
para el Estado de Hidalgo (CPPHgo);
comparecer a juicio para declarar
artículo 307, fracciones VII y IX, del
Código de Procedimientos Penales para
sobre hechos que les consten en un
el Estado de México (CPPEMex); artículo caso determinado. La aportación al
258, fracción VII, del Código de juicio y a la teoría del caso de la parte
Procedimientos Penales del Estado de que los ofrezca, será producida con
Michoacán de Ocampo (CPPMich); relación a la información que puedan
artículo 292, fracciones VII y VIII, del proporcionar y a la credibilidad que
Código de Procedimientos Penales del puedan generar en el tribunal o en el
Estado de Morelos (CPPMor); artículo juzgador.
317, fracciones VII y VIII, del Código Ahora bien, la norma procesal
Procesal Penal para el Estado de Nuevo
en términos generales establece que
León (CPPNL); artículo 292, fracción VII,
‚<la‖ preparación‖ del‖ juicio‖ tiene‖ por‖
del Código Procesal Penal para el Estado
de Oaxaca (CPPOax); artículo 358,
objeto el ofrecimiento y admisión de
fracciones VII y IX, del Código de
3
Procedimientos Penales para el Estado Artículos 431, fracción II y 433,
Libre y Soberano de Puebla (CPPPue); fracción II, de la ICFPP; 374 de la ICFPP;
artículo 331, fracciones VIII y IX, del 365 del CPPBC; 404 del CPPChis; 365 del
Código Procesal Penal Acusatorio para el CPPChih; 387 del CPPDur; 377 de la
Estado de Tabasco (CPPTab); artículo LPPGto; 400 del CPPHgo; 375 del
304, fracciones VII y IX, del Código CPPEMex; 307 del CPPMich; 364 del
Procesal Penal para el Estado de Yucatán CPPMor; 382 del CPPNL; 327 del
(CPPYuc) y el artículo 334, fracciones VI CPPOax; 425 del CPPPue; 390 del
y IX, inciso e, Código Procesal Penal para CPPTab; 361 del CPPYuc; y el artículo
el Estado de Zacatecas (CPPZac). 369 del CPPZac.
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los medios de prueba, así como la La anterior norma, está

depuración de los hechos estrechamente relacionada con el
controvertidos que serán materia del diverso dispositivo que taxativamente
juicio‖ oral‛4. Para efectos del ordena la legalidad de los medios de
ofrecimiento se parte de la cláusula prueba que habrán de ser ofrecidos, al
de libertad probatoria, cuando define indicar que cualquier dato o prueba
que‖ ‚<podr{n‖ probarse‖ los‖ hechos‖ y‖ obtenidos con violación de los
las circunstancias de interés derechos humanos ser{́‖nulo , sin
tendientes a demostrar la existencia considerar violatorio de derechos
del delito y la plena responsabilidad humanos, aquel dato o prueba que
penal del acusado, o su inocencia, por provenga de una fuente independiente,
cualquier medio de prueba permitido. es decir, cuando su naturaleza sea
Se admitirá como prueba en los autónoma de la prueba considerada
términos del artículo 20 de la como ilícita y se puede llegar a ella
Constitución Política de los Estados por medios legales sin que exista
Unidos Mexicanos, todo aquello que conexión entre éstas; exista un vínculo
se ofrezca como tal, incluso por atenuado, o su descubrimiento sea
medios digitales, siempre que pueda inevitable, en virtud de que aún y
ser pertinente y no vaya contra el cuando haya resultado de una prueba
derecho,‖a‖juicio‖del‖juez‖o‖tribunal‛5. ilícita, habría sido obtenida por otros
medios probatorios a los que le
dieron origen.
4
Artículos 428 de la ICFPP; 299 del Precisado lo anterior, al entrar
CPPBC; 371 del CPPChis; 299 del en materia, encontramos que en el
CPPChih; 321 del CPPDur; 338 del ofrecimiento de los testimonios, el
CPPHgo; 326 del CPPEMex; artículo 2,
sujeto procesal ministerial deberá
fracción II del CPPMich; 297 del
individualizarlos en el escrito de
CPPMor; 321 del CPPNL; 362 del
CPPPue; 333 del CPPTab; 306 del
acusación; presentando una lista con
CPPYuc; y el artículo 335 del CPPZac. nombres, apellidos y domicilios;
Las leyes procesales en materia penal de señalando además, la materia sobre la
los estados de Guanajuato y Oaxaca no que habrán de recaer sus
contemplan la cláusula en comento. declaraciones. Salvo que se deba
5
Artículos 354 de la ICFPP; 330 del resguardar la identidad y otros datos
CPPBC; 289 del CPPChis; 330 del personales de la víctima u ofendido
CPPChih; 352 del CPPDur; 302 de la cuando ésta sea menor de edad o se
LPPGto; 369 del CPPHgo; 341 del
CPPEMex; 185 del CPPMich; 332 del
CPPMor; 355 del CPPNL; 334 del CPPTab; 202 del CPPYuc; y el artículo
CPPOax; 391 del CPPPue; 251 del 376 del CPPZac.
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trate de delitos de violación, secuestro en el entendido de que, al ofrecerse el

o trata de personas; o cuando a juicio medio de prueba, deberá adjuntarse
del juez sea necesario para su el referido informe con la finalidad de
protección, salvaguardando en todo que los diversos sujetos procesales
caso los derechos de la defensa. estén en aptitud de conocer, con
Cuando el Ministerio Público ofrezca certeza, el contenido del mismo, a fin
como prueba el testimonio de una de preparar adecuadamente sus
persona en cuyo favor se haya estrategias de litigación (activa, en
decretado un criterio de oportunidad, tratándose de la víctima u ofendido; y
se encontrará obligado a informar a la pasiva, por lo que hace al acusado y su
defensa sobre esta circunstancia y a defensor) desde el punto de vista
anexar, en su escrito de acusación, la técnico. Al respecto, la iniciativa en
resolución mediante la cual se haya comento, que cito como muestra,
decretado aplicar el criterio de señala:
oportunidad. En todo caso, deberán
tomarse las medidas para resguardar Artículo 357. Ofrecimiento de
la reserva de identidad de la víctima prueba pericial
u ofendido6. Cuando, para el examen de
Ahora bien, debemos mencionar personas, hechos, objetos o
circunstancias relevantes para la
que la prueba de peritos consiste
causa fuere necesario o conveniente
esencialmente en la declaración oral
contar con conocimientos
sobre el informe previamente realizado, especiales en alguna ciencia, arte,
de lo que se desprende la prohibición técnica u oficio, las partes podrán
de ser introducido en la audiencia de ofrecer la pericial como medio de
debate de juicio oral, mediante su prueba7.
lectura; de ahí que, no procede ofrecer
como prueba pericial el informe 7
En este sentido, no se puede pasar
escrito, cuya oportunidad para la por alto un aparente matiz al principio de
entrega es la etapa de investigación, inmediación, que define el artículo 358,
de la ICFPP en estudio, al mencionar que
6
Artículos 356 de la ICFPP; 296 del las partes en el proceso podrán ofrecer la
CPPBC; 370 del CPPChis; 296 del práctica de pericias, las cuales podrán
CPPChih; 318 del CPPDur; 297 de la desahogarse por lectura al debate si se
LPPGto; 333 del CPPHgo; 308 del hubieren seguido las reglas sobre prueba
CPPEMex; 259 del CPPMich; 294 del anticipada, quedando a salvo la
CPPMor; 319 del CPPNL; 334 del posibilidad de exigir la declaración del
CPPOax; 360 del CPPPue; 332 del perito durante el debate.
CPPTab; 305 del CPPYuc; y el artículo Al ofrecerse indicios sometidos a
334 delCPPZac. custodia, deberán anexarse los
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Se puede observar que a los medios prueba material, encontramos que

de prueba inanimados se les otorga podrán ofrecerse como prueba
un tratamiento diferenciado, en documental los textos, escritos,
atención a su carácter intrínseco. Así, imágenes y símbolos que puedan
por lo que hace a los documentos8 y la percibirse por medio de los sentidos y
que se encuentren registrados o
documentos respectivos que acrediten, plasmados en cualquier medio
en su caso, la cadena de custodia. No mecánico o electrónico y, en general,
obstante, de manera excepcional, las a todo soporte material que contenga
periciales para detectar alcohol en la información sobre algún hecho,
sangre o narcóticos u otras de similar aunque carezca de suscripción, sin
naturaleza, así como los certificados de que pueda negarse esa condición a las
lesiones, podrán ser desahogados en el publicaciones de prensa y a toda
juicio oral mediante la sola presentación pieza que sea aceptada generalmente
del informe o certificado respectivo. Sin
como medio de convicción. Ahora
embargo, si en la audiencia intermedia
bien, si las partes ofrecen prueba
alguna de las partes solicitare la
comparecencia del perito a juicio oral no
documental, especificarán la fuente y
podrá ser substituida por la presentación adjuntarán una copia del documento.
de dicho informe o certificado. Si ofrecen prueba material, deberán
Las disposiciones previstas en este describirla y señalar su fuente. Al
artículo no serán aplicables en los casos ofrecerse indicios sometidos a
de excepción que establece este Código. custodia, deberán anexarse los
8
Se presenta aplicable el artículo documentos respectivos que
363 de dicha iniciativa, que trata los acrediten, en su caso, la cadena de
métodos de autenticación e custodia. En caso de que los datos de
identificación, conforme al cual: ‚…las
prueba o la prueba se encuentren
partes y el juez, a solicitud de aquéllas,
contenidos en medios digitales,
podrán requerir informes a cualquier persona
o entidad pública o privada para demostrar la
electrónicos, ópticos o de cualquier
autenticidad e identificación de un otra tecnología; la parte que la ofrezca
documento…‛ y continúa: ‚…la deberá proporcionar o facilitar los
identificación de los documentos…, se instrumentos necesarios para su
probará por métodos como los siguientes: I. reproducción, o indicar dónde
Reconocimiento de la persona que lo ha pueden reproducirse en el supuesto
elaborado, manuscrito, mecanografiado, de que, la autoridad ante quien se
impreso, firmado, producido o visto; II.
Reconocimiento de la parte contra la cual se
aduce; III. Mediante certificación expedida
por la entidad certificadora de firmas digitales informe de experto en la respectiva
de personas físicas o morales, o IV. Mediante disciplina.‛
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presenten, no cuente con la capacidad cada parte podrá formular las

técnica para hacerlo. solicitudes, observaciones y
Presentada la acusación, el juez planteamientos que estime relevantes,
competente ordenará su notificación a con relación a los medios de prueba
las partes y las citará a la audiencia ofrecidos por las demás, respecto de
intermedia, la que deberá tener lugar los‖cuales‖el‖juez‖se‖pronunciar{‛ 9.
en un plazo que no podrá ser menor a Las mencionadas solicitudes,
veinte ni exceder de treinta días. Al observaciones y planteamientos, se
acusado y a la víctima u ofendido se refieren al régimen de depuración de
les entregará copia de la acusación, los medios de prueba, a través de: a)
además se le pondrán a su los acuerdos probatorios; y b) las
disposición para ser consultados, incidencias de exclusión de los
todos los antecedentes acumulados medios de prueba ofrecidos por la
durante la investigación. contraparte.
En lo relativo al ofrecimiento
A. Los acuerdos probatorios
de medios de prueba por el acusado,
Esta figura procesal, se encuentra
se evidencia claramente una
definida de manera homogénea en los
excepción a la igualdad procesal en
ordenamientos procesales
tópicos de tiempo y forma. De tiempo,
mencionados en el presente artículo,
habida cuenta que se permite al
cuando‖establecen‖que‖‚<se entiende
referido sujeto procesal, ofrecer sus
por acuerdos probatorios los
medios de prueba en la audiencia
celebrados entre el Ministerio Público
intermedia o de preparación del juicio
y el imputado y su defensor, sin
oral; de forma, al permitírsele hacerlo
oposición fundada de la víctima u
oralmente. No obstante, fuera de tales
ofendido, para aceptar como
cuestiones, deberán estar satisfechas
las mismas exigencias que se
direccionan al Ministerio Público.
II. Admisión de los medios de 9

Artículos 438 de la ICFPP; 311 del
prueba por el juez de control CPPBC; 311 del CPPChih; 333 del
En atención a la naturaleza acusatoria CPPDur; 340 de la LPPGto; 351 del
del procedimiento penal, es necesario CPPHgo; 323 del CPPEMex; 312 del
que el presente tema se inicie CPPMor; 337 del CPPNL; 306 del
conforme a la norma adjetiva que CPPOax; 374 del CPPPue; 342 del
establece la dinámica de admisión, CPPTab; 316 del CPPYuc; y el artículo
349 del CPPZac. Los códigos adjetivos de
cuando‖ señala‖ que‖ ‚<durante la
Chiapas y Michoacán no incorporan de
audiencia de preparación del juicio,
manera expresa esta cláusula procesal.
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probados alguno o algunos de los se refiere el numeral de la iniciativa

hechos‖o‖sus‖circunstancias‛10. federal, que señala:
El instrumento de depuración
del caudal probatorio que estamos Artículo 293. Reglas para la
analizando, al encontrarse basada en admisión de los medios de prueba
la figura del acuerdo de voluntades, Para ser admisibles, los medios de
se sustenta en la teoría general de acto prueba deberán ser pertinentes, es
decir, referirse, directa o
jurídico, atento al cual, de
indirectamente, al objeto de la
conformidad con la tesis francesa, es
investigación y deberán ser útiles
la manifestación de voluntad que se hace para el esclarecimiento de los
con el fin de crear, transmitir, modificar o hechos. El juez podrá limitar los
extinguir una obligación o un derecho, y medios de prueba en los siguientes
que produce el efecto deseado por su supuestos:
autor, porque el derecho sanciona esa I. Cuando resulten manifiestamente
voluntad11. Basta decir que la impertinentes, para demostrar un
depuración los hechos, en vía de hecho o una circunstancia;
consecuencia adelgazará el contenido II. Cuando resulten notoriamente
probatorio del procedimiento, de lo abundantes para probar el mismo
hecho;
que resultarán medios de prueba de
III. Cuando sean ofrecidos para
admisión innecesaria.
probar un hecho público y notorio,
y
B. La exclusión de medios de prueba IV. Cuando se trate de delitos de
En este tópico necesariamente carácter sexual y la prueba
debemos partir de las reglas de pretenda rendirse sobre la conducta
admisión de medios de prueba a que sexual anterior o posterior de la
víctima, a menos que sea
10
manifiestamente justificado. En
Artículos 441 de la ICFPP; 313 del estos casos, se adoptarán las
CPPBC; 379 del CPPChis; 313 del medidas necesarias para garantizar
CPPChih; 335 del CPPDur; 339 de la la integridad física y emocional de
LPPGto; 350 del CPPHgo; 326 del la víctima.
CPPEMex; 268 del CPPMich; 314 del En el delito de violación, el
CPPMor; 339 del CPPNL; 309 del consentimiento no podrá inferirse
CPPOax; 376 del CPPPue; 344 del del silencio o de la falta de
CPPTab; 319 del CPPYuc; y el artículo resistencia de la víctima.
352 del CPPZac.
11
GUTIÉRREZ Y GONZÁLEZ, E., Acotado lo anterior, se nos
Derecho de las obligaciones, 13ª edición presenta oportuno hacer mención a
corregida y actualizada, Ed. Porrúa,
las incidencias de exclusión de los
México 2001, p. 161.
PÁGINA 165 DE 211

medios de prueba ofrecidos por el Del mismo modo, el juez excluirá

colitigante; categoría que se funda en los medios de prueba que
las causales que señala el artículo 443 provengan de actuaciones o
de la ICFPP. diligencias que hayan sido
declaradas ilícitas por haber sido
Artículo 443. Exclusión de medios obtenidos con inobservancia de
de prueba para la audiencia del derechos humanos de conformidad
debate. con lo establecido en este Código.
El juez, luego de examinar los Cuando el juez excluya, rechace o
medios de prueba ofrecidos y inadmita una prueba deberá fundar
escuchar a los sujetos que hubieren y motivar oralmente su decisión y
comparecido a la audiencia contra ésta procederá el recurso de
intermedia, ordenará apelación, el cual deberá ser
fundadamente que se excluyan de admitido en efecto suspensivo.
ser rendidos en la audiencia de
juicio oral, aquellos medios de En adición a lo expuesto, debe
prueba impertinentes y los que atenderse el diverso supuesto de
tengan por objeto acreditar hechos exclusión de medios de prueba
públicos y notorios. considerados inadmisibles por la ley
Si el juez estima que la testimonial que, si bien es cierto, no se establece
y documental ofrecida produciría en el artículo en cita, el mismo
efectos puramente dilatorios en la aparece en la mayoría de leyes
audiencia del debate, dispondrá adjetivas. La inadmisibilidad se
también que la parte que la ofrezca
presenta de manera absoluta, en tanto
reduzca el número de testigos o de
no admita excepciones; y relativa,
documentos, cuando mediante
ellos desee acreditar los mismos
cuando exista la posibilidad de
hechos o circunstancias que no admisión, siempre que se justifique
guarden pertinencia sustancial con por el oferente.
la materia que se someterá a juicio.
‚Cuando el juez excluya, rechace o inadmita una prueba

deberá fundar y motivar oralmente su decisión y contra ésta
procederá el recurso de apelación, el cual deberá ser admitido
en efecto suspensivo.‛
PÁGINA 166 DE 211

El siguiente cuadro permitirá entender con mayor claridad los supuestos en

comento:
Violatorias de derechos humanos

En vía directa:
Vulneran las reglas Provenientes de actuaciones o diligencias
mínimas declaradas nulas
Medios de de interacción procesal Absoluta
prueba (ilicitud strictu sensu) Por inadmisibilidad Relativa
susceptibles de Sobreabundantes
exclusión
(ilicitud lato Impertinentes
En vía de consecuencia:
sensu) generan efectos Por referirse a hechos
dilatorios públicos
Innecesarias Por referirse a hechos
notorios
Por referirse a hechos
incontrovertidos
Los supuestos de exclusión Los supuestos de excepción a

considerados de estricta ilicitud son: la regla, son abordados por el chileno
los que se obtuvieron, registraron o Héctor Hernández Basualto12, quien
conservaron con inobservancia de señala, por lo que hace al primero de
derechos humanos, los que provengan de los mismos, que ‚desde antiguo se ha
actuaciones o diligencias que hubieren reconocido que no debe excluirse la
sido declaradas nulas, y los que la prueba que tiene su origen en una fuente
propia ley considera como independiente de la ilicitud inicial, por la
inadmisibles (donde el juicio de sencilla razón que en estos casos
inadmisibilidad lo otorga el legislador simplemente dicha prueba no es un fruto
y no el juzgador) Mientras en el de la ilicitud‛. Esta excepción opera
primer y tercer caso, no se plantea cuando, no obstante la ilegalidad del
alguna exigencia formal previa; en el acto o sus consecuencias, se puede
segundo supuesto, para excluir el arribar a medios de prueba lícitos,
medio de prueba se requiere que no tienen relación con la
previamente de la resolución judicial
que haya declarado la ilicitud de la 12
HERNÁNDEZ,‖H.,‖‚La‖excusión‖de‖
actuación o diligencia con ocasión de la prueba ilícita en el Nuevo Proceso
la cual se obtuvo la evidencia y la Penal Chileno‛, 2ª reimpresión, dentro de
correspondiente nulidad. la Colección de Investigaciones Jurídicas de la
Universidad Alberto Hurtado, Chile 2005,
pp. 21 y ss.
PÁGINA 167 DE 211

violación a la norma. Es decir, que efecto disuasivo de la

aún suprimiendo hipotéticamente el exclusión.
acto viciado se puede arribar 3. Acto libre de voluntad. La
igualmente a sus consecuencias, de lo intervención de un acto libre
que resultará improcedente la de voluntad puede purgar el
exclusión cuando exista alguna causa vicio, debiendo tenerse en
de investigación diversa que con cuenta que las advertencias de
seguridad permita arribar al mismo Miranda no bastan por sí solas
elemento, y que dicha vía indagatoria para evaluar la voluntariedad
se encuentre comprobada. De lo en estos casos.
anterior afirmamos que la fuente 4. Gravedad e intencionalidad de
independiente se sustenta en el la ofensa. A mayor gravedad
pasado. de la ofensa y a menos
Ahora bien, en lo relativo al accidental sea ésta, mayor debe
segundo supuesto, el mismo autor ha ser el efecto disuasivo y mayor
señalado la existencia de cinco el alcance de la regla de
criterios de presentación: exclusión.
5. Naturaleza de la evidencia
1. Proximidad temporal. derivada, conforme a la cual,
Mientras más breve sea el cierto tipo de evidencia es, por
tiempo que media entre la su propia naturaleza, más
ilegalidad y la obtención de la susceptible de saneamiento
prueba, mayores posibilidades que‖ otra.‖ Particularmente‖ *<+,‖
existen de que ésta sea sería más fácil sanear la prueba
declarada viciada. testimonial que la prueba
2. Extensión de la cadena causal. material, por dos razones:
Mientras más factores primero, porque los testigos
intervengan entre la ilegalidad suelen aparecer por su propia
inicial y la incautación de la voluntad, en tanto que los
evidencia, más posibilidades objetos inanimados deben ser
existen de la admisibilidad de descubiertos por otros; y
la evidencia. Mientras más segundo, porque las
alejada de la ilicitud se probabilidades de obtener
encuentre la evidencia, es prueba testimonial por medios
menos probable que la policía legales son mayores, razón por
la entienda como un fruto de la cual la policía tiene menos
aquélla, con lo que se reduce el incentivos para violar la
PÁGINA 168 DE 211

Constitución en orden a tratamiento normativo, sin que ello

obtener‖su‖testimonio‛. signifique restarle importancia;
Finalmente, en el tercer rubro, simplemente se busca evitar la
el autor de referencia nos dice que incorporación del medio de prueba
‚tampoco‖ se‖ excluye‖ aquella‖ prueba‖ ilícito a la audiencia de debate, con la
que si bien en concreto no se obtuvo finalidad de prevenir la formación de
de forma independiente de la prejuicios en el tribunal de juicio. El
obtenida ilegalmente, en todo caso iba supuesto del descubrimiento
a ser descubierta por medios inevitable aplica cuando la actividad
legales‛13. ilícita y sus consecuencias se hubieran
Podemos observar que el conocido por otros caminos que en el
legislador aborda el juicio de futuro, indefectiblemente se hubiesen
admisión del medio de prueba en presentado no obstante la actuación
forma preponderante, colocando el irregular.
juicio de valoración en un segundo La diferencia entre los
plano por lo que hace a su supuestos de fuente independiente y
el descubrimiento inevitable, estriba
13
El autor chileno, op cit., p. 24, en la existencia previa, del primero; y
ejemplifica esta categoría con el caso Nix la actualización factible, futura, que
vs.Williams (467 U.S. 431 [1984]), en el no requiere una línea de investigación
cual, la policía obtiene ilegalmente del distinta, previa y comprobada, sino
imputado (en violación del derecho a la sólo una concatenación hipotética, del
asistencia de abogado, esto es, de la Sexta segundo.
Enmienda) la información sobre el lugar Tal y como se mencionó en el
en que se encuentra el cadáver de la tema relativo a los acuerdos
víctima, información en virtud de la cual
probatorios, en el particular se
se descubre el cuerpo. Sin embargo, la
presenta la misma tónica, toda vez
Corte declaró admisible la prueba
relacionada con el cadáver porque éste
que la exclusión probatoria tiene un
inevitablemente iba a ser descubierto impacto directo e inmediato en el
"dentro de corto tiempo" y juicio de admisión que realiza el juez
"esencialmente en la misma condición", de control en la audiencia intermedia,
ya que 200 agentes estaban realizando un en virtud de que los medios de
cuidadoso operativo de búsqueda que prueba excluidos, consecuentemente
incluía el lugar donde se encontraba el no serán admitidos en el auto de
cadáver. También aquí, como se puede apertura de juicio oral.
ver, el nexo causal entre la ilegalidad y el Ahora bien, los medios de
hallazgo de determinada evidencia es
prueba considerados por la ley como
innegable, pero una consideración
inadmisibles, eventualmente podrán
hipotética‖permitiría‖restarle‖relevancia‛.‖
PÁGINA 169 DE 211

ser tomados en consideración, menos que sea manifiestamente

siempre que el oferente justifique la justificado; en estos casos, se
admisión, situación que no siempre adoptarán las medidas de protección
ocurre. Por lo tanto, encontramos dos adecuadas para la víctima15.
tipos de medios inadmisibles: unos de La primera de las hipótesis de
forma absoluta; otro, relativa. La exclusión que se sustenta en la
inadmisibilidad absoluta la eficacia dilatoria, trata de los medios
encontramos en supuestos que de prueba sobreabundantes. En efecto,
determinan la imposibilidad de se señala que si el juez estima que la
invocar, dar lectura, o incorporar testimonial y documental ofrecida,
como medio de prueba al juicio oral, produciría efectos puramente
ningún antecedente que tuviere dilatorios en la audiencia del debate,
relación con la proposición, discusión, dispondrá también que la parte que
aceptación, procedencia, rechazo o ofrezca, reduzca el número de
revocación de una suspensión del testigos o de documentos, cuando
proceso a prueba, de un acuerdo mediante ellos desee acreditar los
reparatorio o de la tramitación de un mismos hechos o circunstancias que
procedimiento abreviado14. Por su no guarden pertinencia sustancial con
parte, la inadmisibilidad relativa, la materia que se someterá a juicio.
aparece de manera clara cuando Tal supuesto necesita de la
legislador establece que en los casos concurrencia de las siguientes
de delitos contra la libertad y exigencias: a) que se trate únicamente
seguridad sexuales y el normal de los medios de prueba de carácter
desarrollo psicosexual, el Juez testimonial o documental; y b) que
excluirá la prueba que pretenda mediante ellos se quisieren acreditar
rendirse sobre la conducta sexual unos mismos hechos o circunstancias
anterior o posterior de la víctima, a
15
Artículos 293, fracción IV ICFPP;
14
Artículos 377 de la ICFPP; 367 del penúltimo párrafo del artículo 367
CPPBC; 407 del CPPChis; 367 del CPPBC; penúltimo párrafo del artículo
CPPChih; 389 del CPPDur; penúltimo 314 CPPChih; penúltimo párrafo del
párrafo del artículo 352 del CPPHgo; 377 artículo 336 CPPDur; artículo 402
del CPPEMex; 310 del CPPMich; 367 del CPPHgo; y penúltimo párrafo del
CPPMor; 380 del CPPOax; 427 del artículo 377 CPPPue. No aparece el
CPPPue; 393 del CPPTab; 363 del mencionado supuesto en los códigos
CPPYuc; y el artículo 405 del CPPZac. procedimentales de los Estados de
Resulta criticable la ausencia de esta Chiapas, Guanajuato, México,
cláusula en la legislación procesal penal Michoacán, Morelos, Nuevo León,
de Guanajuato y Nuevo León. Oaxaca, Tabasco, Yucatán y Zacatecas.
PÁGINA 170 DE 211
que no guarden pertinencia sustancial El segundo de los supuestos de

con la materia que se someterá a medios de prueba que generarían
conocimiento del tribunal de juicio 16. efectos dilatorios, trata de los medios
de prueba impertinentes; es decir,
16 aquellos que no guardan relación
Al respecto, HORVITZ y LÓPEZ, en
Derecho Procesal Penal Chileno, tomo II,…p.
alguna con los hechos materia de la
47, manifiestan que: ‚…esta segunda acusación o los alegados por la
exigencia ha generado, dificultades defensa, esto es, cuando no existe
interpretativas, al mencionar que la ninguna relación, lógica o jurídica,
composición de la norma establece la duda si entre el hecho y el medio de prueba17.
la misma contiene requisitos copulativos o se La admisibilidad de medios de
trata de hipótesis alternativas y, por tanto, prueba pertinentes o relevantes es
independientes entre sí. De este modo, la una exigencia del principio de
norma admitiría las dos siguientes lecturas: economía procesal: ningún
1) la ausencia de la exigencia de pertinencia
ordenamiento jurídico admite el
sustancial se plantea tanto respecto de los
derroche de actividades procesales
hechos como de las circunstancias que se
pretenden probar, lo que significa que sólo se
consistentes en la introducción de
podrá reducir la prueba ofrecida en exceso pruebas que a priori se presentan
cuando ella sirva para acreditar hechos o inútiles para la determinación de los
circunstancias que no obstante ser hechos. Es importante distinguir que
pertinentes…,no lo son de modo relevante y no sólo es pertinente o relevante el
directo con la materia del juzgamiento. Tal
sería el caso, por ejemplo, si se quisiese
presentar numerosos testigos o documentos del juicio. En efecto, no parece razonable ni
para acreditar la irreprochable conducta conveniente que deba recibirse toda la prueba
anterior del acusado, circunstancia atenuante ofrecida que se halle en esta hipótesis, si su
de la responsabilidad penal; y 2) la norma rendición pudiera prolongar excesivamente el
contempla dos hipótesis alternativas que juicio y no aportara elementos nuevos al
autorizan la reducción de prueba: a) que se tribunal para formar su convicción. Es
trate de prueba destinada a probar unos preciso observar, sin embargo, que tratándose
mismos hechos, o b) que se trate de de la prueba testimonial, la circunstancia de
circunstancias que no guarden pertinencia que los testigos declaren sobre unos mismos
sustancial con la materia que se someterá a hechos no debería determinar necesariamente
conocimiento del tribunal de juicio oral en lo su reducción, pues es posible que los hayan
penal…‛ y se pronuncian al respecto, presenciado, apreciado o percibido desde
precisando: ‚…esta interpretación nos diferentes perspectivas y ello fuera relevante
parece la correcta, pues permite reducir la para su valoración global.‛
17
prueba superabundante que se ofrece para CLARIÁ, J., Tratado de derecho
acreditar unos mismos hechos, aunque procesal penal, Tomo V, Ed. Ediar, Buenos
guarden pertinencia sustancial con la materia Aires 1962, p. 27.
PÁGINA 171 DE 211

medio de prueba sobre los hechos resolver fundadamente, en base a las

materia de la acusación o la defensa argumentaciones planteadas en la
(prueba directa) sino que también audiencia. Su tarea involucra un
puede serlo aquel que verse sobre juicio de anticipación hipotética en un
hechos secundarios, esto es, de los doble sentido: por un lado debe
que puedan lógicamente derivarse de conjeturar que la prueba ofrecida
consecuencias probatorias del hecho tenga un resultado positivo y que, por
principal (prueba indirecta). tanto, sea capaz de producir
La pertinencia no sólo es un elementos de conocimiento sobre el
requisito para la prueba de cargo, hecho a determinar. Esta conjetura
pues si el acusado ha esgrimido una sería suficiente para afirmar la
defensa que se opone activamente a la pertinencia o relevancia de la prueba
del Ministerio Público (por ejemplo, que se propone para acreditar el
alega legítima defensa), no podría hecho o hechos principales del caso.
ofrecer medios de prueba para Tratándose de hechos secundarios, en
acreditar hechos incompatibles o no cambio, debe presuponerse también
pertinentes con esa línea de defensa. un resultado positivo y verificarse si
El medio de prueba ha de ser tal hecho puede constituirse en la
manifiestamente impertinente; ello premisa de una posible inferencia
significa que la impertinencia del relativa a algún hecho principal.
mismo aparezca en forma evidente,
del sólo análisis de la exposición que, ‚El medio de prueba ha de
por escrito presenten las partes en el ser manifiestamente
momento procesal que precede a la
audiencia intermedia, u oralmente en impertinente; ello significa
la audiencia misma, si así lo efectúa el que la impertinencia del
acusado18. No obstante, el debate que
precede a la resolución jurisdiccional mismo aparezca en forma
puede mostrar la relación existente
evidente, del sólo análisis
entre el medio de prueba y el hecho.
En tal caso, será el juez quien deberá de la exposición que, por
18
escrito presenten las partes
En consecuencia, el control de
pertinencia obligará a mostrar la en el momento procesal que
estrategia de defensa del acusado cada
vez que ofrezca medios de prueba, toda precede a la audiencia
vez que, de lo contrario, corre el riesgo de intermedia u oralmente en
que puedan ser excluidos del
procedimiento. la audiencia misma…‛
PÁGINA 172 DE 211
Por último, abordaremos los las argumentaciones planteadas en la

medios de prueba considerados misma audiencia y con base a la
innecesarios, que de admitirse legislación procesal.
generarían efectos dilatorios, y por Se admitirá como prueba, todo
ende, son susceptibles de exclusión. aquello que se ofrezca como tal,
Al respecto, el juez podrá excluir incluso por medios digitales, siempre
aquellos medios de prueba que que pueda ser pertinente y no vaya
pretenden acreditar hechos públicos y contra el derecho, a juicio del juez o
notorios. Tienen tal carácter, primero, tribunal.
los hechos generalmente conocidos, Bajo este tenor, existen medios
como los sucesos de la naturaleza (un de prueba que pueden ser
temporal, un eclipse de luna) y los inadmitidos con el propósito de
acontecimientos históricos (el evitar la incorporación de
asesinato de judíos en campos de información ilícita a la audiencia de
concentración durante la 2a Guerra debate; y con la finalidad de prevenir
Mundial); así como, en general, todos la formación de prejuicios en el
aquellos hechos de los cuales tribunal de juicio. Por ello, en el
"normalmente tienen conocimiento las presente artículo se hace referencia,
personas sensatas o sobre los que ellas se de manera breve, a diversos tipos de
pueden informar en fuentes confiables pruebas que, el juez podría excluir al
(mapas, enciclopedias y similares)" 19. Si considerarlas inadmisibles, como
existe duda sobre el carácter público o violatorias de derechos humanos, o
notorio del hecho, corresponde por provenir de actuaciones o
ordenar sus medios de prueba a fin diligencias declaradas nulas;
de no afectar la libertad de valoración asimismo, por producir efectos
del hecho por parte del tribunal del dilatorios al resultar
juicio. sobreabundantes, impertinentes o
innecesarias.
Consideraciones finales
Podemos advertir que, los medios de Fuentes consultadas
prueba son un elemento fundamental
en la audiencia intermedia, y será el Bibliografía
juez quien resolverá fundadamente,
sobre su admisibilidad o no, en base a GUTIÉRREZ Y GONZÁLEZ, E., Derecho de
las obligaciones, 13ª edición
19
corregida y actualizada, Ed.
ROXIN, C., Derecho procesal penal,
Porrúa, México 2001.
trad. de la 25 ed. alemana, Editores del
Puerto, Buenos Aires 2000, p. 187.
PÁGINA 173 DE 211

HERNÁNDEZ, H., La excusión de la Código Procesal Penal para el Estado

prueba ilícita en el Nuevo Proceso de Oaxaca.
Penal Chileno, 2ª reimpresión, Código de Procedimientos Penales
dentro de la Colección de para el Estado Libre y Soberano
Investigaciones Jurídicas de la de Puebla.
Universidad Alberto Hurtado, Código Procesal Penal Acusatorio
Chile 2005. para el Estado de Tabasco
CLARIÁ, J., Tratado de derecho procesal Código Procesal Penal para el Estado
penal, Tomo V, Ed. Ediar, de Yucatán.
Buenos Aires 1962. Código Procesal Penal para el Estado
ROXIN, C., Derecho procesal penal, trad. de Zacatecas.
de la 25 ed. alemana, Editores
del Puerto, Buenos Aires 2000. Iniciativa del Presidente Felipe de
Legislación proyecto de decreto que expide
Código de Procedimientos Penales Procedimientos Penales.
California. Ley del Proceso Penal para el Estado
del Estado de Chihuahua.
Código Procesal Penal del Estado de
Durango.
de Hidalgo.
para el Estado de México.
Ocampo.
de Nuevo León.
PÁGINA 174 DE 211

SERVICIOS PREVIOS AL JUICIO Y DECISIÓN JUDICIAL

Ana Dulce AGUILAR GARCÍA
Resumen
Los Servicios Previos al Juicio (en adelante SPJ), constituyen una institución que
poco a poco se ha integrado a los sistemas de justicia penal acusatorios en México,
con el fin de proporcionar información de calidad al proceso a través de las partes
–Ministerio Público y Defensa–, y supervisar a personas liberadas bajo alguna de
las medidas alternativas a la prisión preventiva, reguladas en los distintos códigos
procesales nuevos.
Desde su implantación en los estados de Morelos, Baja California y
recientemente Puebla, pocas veces se ha analizado el impacto de los servicios que
proporcionan los SPJ en la decisión judicial, decisión que, ante los nuevos
principios procesales, debe estar fundada en información de calidad. Por lo tanto,
el propósito de este documento es presentar una serie de argumentos que
intentarán justificar la importancia de una oficina de evaluación del riesgo procesal
y supervisión de medidas cautelares para la actividad de los jueces.
Abstract
The Pretrial Services agencies constitute an institution that has been integrated
gradually to the new criminal adversarial systems in México, with the aim to
provide quality information to the proceedings through the parties –prosecution
and defense–; and supervise people released upon bail, by imposing any of the
available alternatives to pretrial detention set forth by the new criminal procedural
codes.

Maestra en Derechos Humanos por la Universidad de Europa Central, en Budapest,
Hungría. Es‖ profesora‖ titular‖ de‖ la‖ materia‖ ‚Sistemas‖ Políticos‖ Contempor{neos‛‖ en‖ la‖
Escuela Libre de Derecho, de la‖que‖es‖egresada;‖coautora‖del‖libro‖‚Servicios‖Previos‖al‖
Juicio.‖ Manual‖ de‖ Implementación‛.‖ Es‖ Directora‖ de‖ Proyectos‖ del‖ Instituto‖ de‖ Justicia‖
Procesal Penal, A.C. (IJPP) y su representante para la Campaña Global por la Justicia
Previa al Juicio en América Latina, de Open Society Justice Initiative.
ana.aguilar@presunciondeinocencia.org.mx
PÁGINA 175 DE 211

Since its implementation in the

states of Morelos, Baja California, and
very recently in Puebla, the impact of integridad física del imputado; el arraigo,
en su propio domicilio o en el de otra
the services that such institution
persona, sin vigilancia alguna o con las
provides on the judicial adjudication
modalidades que el juez disponga; la
process has not been analyzed in prohibición de concurrir a determinadas
depth. Therefore, the objective of this reuniones o de visitar ciertos lugares; la
paper is to present a series of prohibición de convivir, acercarse o
arguments that intend to justify the comunicarse con personas determinadas,
importance of an institution assess the siempre que no se afecte el derecho de
risk of failure to appear in the trial, defensa; la separación inmediata del
and supervises people released upon domicilio, cuando se trate de violencia
bail, for the adjudication activity. intrafamiliar o delitos contra la libertad y
el desarrollo psicosexual y cuando la
víctima conviva con el imputado;
Conceptos clave:
internamiento en un centro de salud u
Medidas cautelares1, prisión
hospital psiquiátrico, en los casos en que
preventiva , riesgos procesales .
2 3
el estado de salud del adolescente así lo
amerite, y la suspensión de derechos.
1
Medidas de carácter procesal (ver artículo 167 del Código de
que tienen como fin asegurar la presencia Procedimientos Penales para el estado de
de una persona en el proceso penal y Baja California).
2
contrarrestar los riesgos que ella puede Medida cautelar privativa de
representar para la sociedad, la víctima y libertad de personas sujetas a proceso
para la obstaculización del proceso. penal antes de ser encontrados culpables.
3
Algunos ejemplos de estas medidas (ver Disposiciones normativas que rigen
artículo 176 del Código de la aplicación de las medidas cautelares de
Procedimientos Penales para el estado de acuerdo a las condiciones particulares de
Morelos) son: la prisión preventiva; la la persona imputada con un delito. Los
presentación de una garantía económica; códigos procesales acusatorios vigentes
la prohibición de salir del país, de la señalan que estos riesgos pueden ser de
localidad en la cual reside o del ámbito tres tipos (ver artículo 170 del Código de
territorial que fije el juez; la obligación de Procedimientos Penales para el estado de
someterse al cuidado o vigilancia de una Baja California): 1. Riesgo de
persona o institución determinada, que sustracción.- significa la posibilidad de
informe regularmente al juez; la que la persona imputada no se presente
obligación de presentarse periódicamente en su juicio, 2. Riesgo para la víctima,
ante el juez o ante la autoridad que él testigos o comunidad: se refiere a la
designe; la colocación de localizadores probabilidad de que la persona imputada
electrónicos, sin que pueda mediar pueda cometer un delito doloso en contra
violencia o lesión a la dignidad o de víctimas, testigos y comunidad y, 3.
PÁGINA 176 DE 211
Introducción autoridad, restricción de salir de la

El nuevo sistema de justicia penal localidad o del país, someterse a la
acusatorio prevé una serie de vigilancia de persona o autoridad,
medidas cautelares alternativas a la monitoreo electrónico, suspensión de
prisión preventiva, que van más allá derechos, etc.
de la garantía económica. Estas Sin embargo, desde la entrada
medidas incluyen, por ejemplo, la en vigencia del nuevo sistema la mala
presentación periódica ante alguna gestión de las medidas cautelares en
México ha traído consigo
Riesgo de obstaculización del proceso: se percepciones de impunidad con
refiere a la posibilidad de que el respecto al nuevo sistema de justicia –
imputado destruya, modifique, oculte o muchas veces legítimas– bajo el
falsifique evidencia; o influya en testigos, término‖de‖‚puerta‖giratoria‛.‖Son‖los‖
coimputados o peritos para que no jueces quienes reciben el golpe
declaren o tengan comportamientos
mediático y cuyas resoluciones han
reticentes. Catálogo de delitos graves;
sido cuestionadas por la retórica
Lista constitucional de delitos de alto
impacto social que no admiten medidas
oficial que enarbola el populismo
cautelares en libertad; Servicios previos punitivo. Es esta misma retórica la
al juicio/Unidades de medidas cautelares; que promueve desde la incorporación
Instituciones que ejecutan mecanismos de catálogos de delitos graves que no
de evaluación del riesgo procesal y admiten la libertad de una persona
vigilancia de personas sujetas a medidas imputada mientras dura su juicio,
cautelares en libertad que contribuyen a hasta modificaciones normativas que
la racionalización de la prisión reducen la discrecionalidad de los
preventiva y a preservar la seguridad jueces para dictar medidas cautelares.
ciudadana; Evaluación del riesgo
En este sentido, veo necesario
procesal; Mecanismo de carácter actuarial
justificar la existencia de SPJ como
que predice el riesgo procesal de una
persona imputada con un delito;
instancia auxiliar dentro del proceso,
Servicios previos al juicio/Unidad de desde el punto de vista de uno de sus
Medidas Cautelares; Instituciones de objetivos, que es apoyar y reforzar las
carácter administrativo que llevan a cabo resoluciones judiciales en la materia.
las funciones de evaluación del riesgo A menudo se olvida que los
procesal y supervisión de medidas SPJ fueron creados para asistir la
cautelares; Supervisión de medidas función de adjudicación en las fases
cautelares; Mecanismo de vigilancia de previas al juicio –en perspectiva
personas imputadas que enfrentan el comparada–, su creación se fundó en
proceso penal en libertad, bajo
la necesidad de atender el problema
condiciones impuestas por la autoridad
de contar únicamente con la
judicial.
PÁGINA 177 DE 211

posibilidad de prisión preventiva o de con el fin de estar en la capacidad de

garantizar económicamente la retroalimentar a los jueces y
libertad, con el impacto directo que apoyarlos en el dictado de medidas
ello conllevaba para los imputados más adecuadas al caso concreto.
pobres4. También, este trabajo intentará
Al parecer, dadas las proponer una serie de lineamientos para
necesidades inmediatas de atender el estrechar la disparidad entre decisiones
problema de gestión que ha sobre casos parecidos, elevar la
racionalidad en la toma de la decisión y,
representado la aplicación de las
por lo tanto, promover mayor equidad en
medidas cautelares en América
esta fase del proceso penal.
Latina, se ha olvidado el impacto de Igualmente, se presentará un
los SPJ en la toma de decisiones a modelo ya adoptado legislativamente en
nivel jurisdiccional. Y sin embargo, México que incorpora los SPJ dentro de
los jueces cuestionan la legitimidad la estructura del poder judicial como
de la introducción de información servicio auxiliar al juez, como una opción
generada por una institución distinta que legitima a los SPJ como mecanismos
a las partes para el dictado de una auxiliares para la función jurisdiccional.
medida, y por el otro lado no dejan de
plantearse la preocupación del 1. ¿Qué son los Servicios Previos
impacto de sus resoluciones cuando al Juicio?
no se cuenta con información El sistema acusatorio incluye una
suficiente. serie de medidas cautelares que se
Por lo tanto, este trabajo aplican con fines procesales, las
pretende explicar el rol de los SPJ en cuales tienen el objetivo central de
relación a la responsabilidad judicial que el imputado que enfrenta un
de justicia y eficacia de las decisiones proceso en libertad comparezca a
previas al juicio, en términos de todas las audiencias requeridas, así
demostrar la legitimidad de la como a su posible juicio, y no
función de evaluación y la necesidad represente un riesgo para la víctima o
de recabar información sobre comunidad durante el proceso. Con
supervisión de medidas en libertad este diseño normativo, las partes
acuden a la audiencia de medidas
4
Ver GOLDKAMP, John S., Judicial cautelares donde el Ministerio
responsibility for pretrial release decision Público propone la imposición de
making and the information role of pretrial éstas –con la carga de probar la
services. March 1999, disponible en necesidad de cautela– y la Defensa
[http://www.pretrial.org/Docs/Do contra argumenta. Con la información
cuments/archived%20research/goldkamp
93fp.pdf]
PÁGINA 178 DE 211
provista por las partes, el Juez decide las medidas cautelares más
la medida cautelar más apropiada. apropiadas; y 2) la supervisión para
Los Servicios Previos al Juicio asegurar el cumplimento de las
son programas de gestión condiciones impuestas por el juez en
concentrados en generar información caso de que decida una medida en
de calidad para la imposición y libertad7.
ejecución de medidas cautelares El modelo integral de los SPJ
idóneas. inicia su operación desde el momento
En una perspectiva en que una persona es detenida y
comparada, observamos que los SPJ puesta a disposición del Ministerio
cuentan con distintos nombres Público –en el proceso penal
alrededor del mundo. Por ejemplo en mexicano–, momento en el cual se
el Reino Unido se llaman ‚bail notifica a la oficina de SPJ, cuyos
supervision and information related representantes se trasladan al lugar
services‛‖ (servicios‖ de‖ información‖ y‖ donde la persona está detenida y le
supervisión de medidas cautelares); realizan la entrevista de evaluación
en‖Australia‖‚bail assessment programs‛ de riesgo procesal. Una vez hecho
(programas para la evaluación de esto, se recaban datos adicionales
medidas cautelares) y en Sudáfrica sobre el proceso actual y procesos
‚pretrial services‛‖ (servicios‖ previos‖ al‖ anteriores y se verifica la veracidad
juicio)5. de toda la información recopilada.
Los SPJ cumplen dos funciones Concluido este proceso se genera un
centrales que no pueden o deben ser reporte que se envía a las partes para
separadas: 1) la evaluación para que éstas la introduzcan durante la
identificar vínculos comunitarios y audiencia de medidas cautelares. El
posibles riesgos procesales6 y reporte se incorpora a la carpeta de
proporcionar información de calidad investigación.
y confiable a las partes para debatir Hecho lo anterior y con base en
el reporte, las partes introducen la
5
CARRASCO,‖ Javier,‖ ‚Unidad de información proporcionada durante
Medidas Cautelares: Modelo de Servicios la audiencia de medida cautelar a
Previos al Juicio‛,‖ Nuevo‖ Sistema‖ de‖
Justicia Penal, Consejo de Coordinación
para la Implementación del Sistema de
7
Justicia Penal, Año II, Número III, Junio AGUILAR, Ana y CARRASCO,
2011, México, p. 20. Javier, Servicios Previos al Juicio. Manual de
6
Riesgos objetivos establecidos en implementación. Proyecto Presunción de
los códigos, que no tienen que ver con Inocencia en México-Instituto de Justicia
criterios de peligrosidad. Procesal Penal. México 2011.
PÁGINA 179 DE 211

través del debate para que el juez Judiciales para el mismo estado en el
tome la decisión respectiva. artículo 6º, fracción XVI, otorga a la
Secretaría de Seguridad Pública, a
La función del juez en la través de la Subsecretaría del Sistema
determinación de una medida Estatal Penitenciario, la atribución de:
cautelar ‚Realizar‖la‖evaluación‖de‖riesgo‖para‖
Uno de los mayores retos que ha recomendar a las partes las medidas
enfrentado la implementación de los cautelares idóneas, con el objeto de
Servicios Previos al Juicio (en que estas le proporcionen dicha
adelante SPJ) es la controversia entre información‖al‖Juez‖de‖Garantía.‛
los jueces sobre la etapa de evaluación Una vez hecho esto, el
de riesgos procesales. De manera problema de legitimidad deviene –o
general, los cuestionamientos su percepción– de la falta de
identificados se han dado en conocimiento de la metodología
referencia a lo siguiente: detrás de la elaboración del
instrumento de evaluación de riesgos.
a. La legitimidad de la toma Por ello, es importante que los jueces
de una decisión fundada en estén involucrados en el proceso de
información provista por un implementación de los SPJ para que
tercero ajeno a las partes. conozcan todos los protocolos detrás
de los procesos de evaluación y
La primera posible respuesta a supervisión8.
este cuestionamiento es que las La función de los SPJ no se
competencias de los SPJ, como puede entender independientemente
institución pública, deben estar de la decisión judicial de medida
previstas por la ley o cualquier otro cautelar. Es ésta la que le da
tipo de ordenamiento jurídico, según legitimidad a los SPJ y no al revés9.
la jurisdicción de que se trate. Así, la preocupación constante de los
Por ejemplo, el Código de jueces de tomar las decisiones más
Procedimientos Penales del estado de adecuadas, en particular en aquellos
Baja California, México establece en casos de delitos de alto impacto
su‖numeral‖154,‖p{rrafo‖cuarto:‖‚Para social, debe fundarse en la mejor
la imposición de medidas cautelares, información disponible, provista por
se podrá escuchar la opinión del las partes en audiencia,
órgano que para tal efecto se independientemente de la fuente. Por
establezca‖en‖la‖Ley‛.
Adicionalmente, la Ley de
8
Ejecución de Penas y Medidas AGUILAR y CARRASCO, op. cit.
9
GOLDKAMP, op. cit.
PÁGINA 180 DE 211
lo tanto, el mecanismo de evaluación jueces– si son correctamente

de riesgos procesales de los SPJ, eleva implementados bajo estándares
la probabilidad de que los jueces metodológicos estrictos y con la
tomen decisiones más racionales posibilidad de ser evaluados
sobre la medida cautelar. constantemente (ver tabla 1.)
Los SPJ ganan legitimidad –y
en consecuencia, la confianza de los
Tabla 1. La evaluación de riesgos procesales paso a paso.
graves que no admiten libertad

b. La limitación de la cautelar que incluso establecen la
discrecionalidad del juez en la obligación constitucional de los jueces
decisión de una medida de imponerla oficiosamente en cierto
cautelar, agregada a las tipo de delitos10.
limitaciones ya existentes en
materia de prisión preventiva. 10
El artículo 19 constitucional
vigente establece en el segundo párrafo:
En México y en otros países, la
‚<El‖juez‖ordenar{‖la‖prisión‖preventiva,‖
decisión del juez en materia de oficiosamente, en los casos de
prisión preventiva como medida delincuencia organizada, homicidio
cautelar está limitada ya sea por la doloso, violación, secuestro, delitos
existencia de catálogos de delitos cometidos con medios violentos como
PÁGINA 181 DE 211

Así, una de las preocupación Esto no es poca cosa pues es

de los jueces ante la posibilidad de papel‖ del‖ juez‖ ‚predecir‛‖ una‖
existencia de los SPJ es la de que éstos conducta futura del imputado.
constituyan un elemento que limite su Recordemos que la medida cautelar,
discrecionalidad también en la que tiene fines eminentemente
determinación de una medida procesales, busca la comparecencia
cautelar en libertad. Este temor es del imputado a su juicio y
legítimo si consideramos que la ley contrarrestar los riesgos que su
también impone condiciones para el libertad cautelar pueda generar para
dictado de medidas cautelares en la víctima y la sociedad en general.
libertad11. Así, típicamente, la predicción
De hecho, a pesar de que la ley de los jueces está basada en los
–o Constitución– pueda señalar siguientes factores de riesgo –listados
limitaciones para la imposición de de manera general pero no
medidas cautelares en libertad, dichas exhaustiva–:
limitaciones pueden ser no más que
presunciones que admiten –prueba en  Antecedentes penales;
contrario– como es el caso de la  Cumplimiento de otras
existencia de riesgos de fuga, para la condiciones judiciales previas,
víctima, o para la sociedad. como la asistencia a audiencias;
 Historia de abuso y adicción a
sustancias diversas;
 Condiciones de salud mental;
armas y explosivos, así como delitos  Seriedad de la conducta
graves que determine la ley en contra de imputada y posible pena a
la seguridad de la nación, el libre
imponer;
desarrollo de la personalidad y de la
 Empleo;
salud.‛
11
Por ejemplo, el mismo artículo 19
 Arraigo comunitario (tiempo
de la Constitución Mexicana expresa que de residencia en el lugar, con quién
la‖prisión‖preventiva‖procede‖‚<cuando‖ vive, estado civil, dependientes
otras medidas cautelares no sean económicos, etc.);
suficientes para garantizar la  Peligro para la víctima (vive
comparecencia del imputado en el juicio, con la víctima o cerca de su
el desarrollo de la investigación, la domicilio, etc.);
protección de la víctima, de los testigos o  Peligro para la sociedad (riesgo
de la comunidad, así como cuando el de comisión de un delito mientras
imputado esté siendo procesado o haya
esté en libertad durante el juicio), y
sido sentenciado previamente por la
comisión de un delito doloso‛.
PÁGINA 182 DE 211
 Riesgos de obstaculización del libertad en causas de conductas

proceso (intimidación a testigos o graves – como delincuencia
destrucción de evidencia). organizada – han sido exitosamente
concluidos después de la intervención
Como podemos ver, todo lo de los SPJ en sus funciones de
anterior representa categorías a las evaluación de riesgos procesales y
que los fiscales y la defensa, en su supervisión de condiciones en
momento, deben dar contenido libertad (ver cuadro 1.)
objetivo a través de la información
que tengan disponible. Entre más y
mejor sea la calidad de esta
información, mayor probabilidad de ‚la
contar con una decisión judicial más
idónea sobre la medida cautelar. En creación de los
sentido contrario, la falta de
información confiable afecta la
SPJ se funda en
decisión judicial en la medida en la la necesidad de
que no puede subsanar las faltas de
las partes debido al principio de mejorar las
igualdad de armas sin que esto
impida que dicte una resolución decisiones de los
distinta a la que solicita el fiscal jueces para
porque éste no pruebe la necesidad
de cautela. hacerlas más
De esta manera, la creación de
los SPJ se funda en la necesidad de justas y
mejorar las decisiones de los jueces efectivas, no
para hacerlas más justas y efectivas12,
no para violentar la independencia y para violentar
autonomía de una decisión cien por
ciento jurisdiccional. la
Datos de la Unidad de
independencia y
Medidas Cautelares para
Adolescentes del estado de Morelos autonomía de
(UMECA) indican que la decisión
judicial de medida cautelar en una decisión
cien por ciento
12
GOLDKAMP, op.cit., p. 29.
jurisdiccional.‛
PÁGINA 183 DE 211
Caso de éxito
Una adolescente acusada de delitos asociados a delincuencia organizada – delitos

graves, federales y considerados de alto impacto social – fue detenida con su novio y
otros adultos en un vehículo robado dentro del cual encontraron drogas. Gracias a la
entrevista de evaluación, la UMECA descubrió que la adolescente estaba en el cuadro
de honor de su escuela preparatoria con un promedio académico de 9.6 y que contaba
con una red de apoyo familiar y arraigo comunitario. Por cuestiones administrativas el
reporte inicial de evaluación no fue aceptado en la audiencia ya que el fiscal alegó que
no estaba firmado por la persona correcta y por lo tanto solicitó, y le fue concedida, la
prisión preventiva. Una semana después la defensa solicitó la revisión de la medida
cautelar y con el reporte firmado debidamente el juez concedió la medida de arraigo
domiciliario con el permiso de ir a la escuela y trabajar en la etapa vacacional. La
adolescente cumplió con todas las condiciones en libertad bajo la supervisión de la
UMECA, y al finalizar su juicio se le dictó una sentencia condenatoria que cumple
exitosamente en libertad.
Cuadro 1
La Asociación Americana de
Colegios de Abogados (ABA, por su
Una vez que el problema de
siglas en inglés) cuenta con una serie
falta de información se subsana por el
de estándares que guían el proceso de
auxilio de los SPJ, entonces el juez se
toma de decisión sobre medidas
topa ante otro problema que es el de
cautelares13. Algunas de estas pautas
ponderar la información disponible,
son:
que puede incrementarse
 Respecto de los propósitos de
considerablemente con el reporte de
la decisión de medida cautelar de
los SPJ. Aquí sí entonces, la discreción
proteger el proceso y a la víctima,
judicial toma partido, pues tendrán
testigos y comunidad, los jueces
que equilibrar los factores de riesgo
deben favorecer la libertad, ya
con base en los datos provistos por las
que la privación de libertad
partes.
previa al juicio, por su dureza en
La función de evaluación de
términos económicos y
riesgos es un mecanismo actuarial
psicológicos, interfiere con la
pero no exacto, por lo tanto, es
recomendable que los propios jueces
expidan criterios y pautas que los
auxilien en la determinación de
medidas cautelares más idóneas al 13
ABA Standards for Criminal Justice,
caso concreto. Pretrial Release. American Bar
Association-Criminal Justice Standards
Committee 3d. Ed. USA 2007.
PÁGINA 184 DE 211
habilidad del imputado de condiciones no sean suficientes

defenderse14. para lograr este propósito17.
 La decisión de medida  La decisión de medida cautelar
cautelar debe imponer las puede incluir el uso de
condiciones menos restrictivas alternativas como tratamientos
que aseguren la presencia del contra adicciones, de salud
imputado en juicio y la seguridad mental u otros mecanismos de
de la comunidad. Cuando estas monitoreo de los imputados18.
condiciones no sean suficientes  La prisión preventiva es una
para cumplir con los propósitos excepción pero en caso de ser
de la medida cautelar, los impuesta porque el imputado
imputados podrán ser sujetos a represente un riesgo sustancial si
prisión preventiva bajo se le libera, debe ser monitoreada
procedimientos especiales . 15
y susceptible de ser revisada en
 Los principios que guían la todo momento durante el
decisión de medida cautelar bajo procedimiento . 19
las condiciones menos restrictivas  Las personas en prisión

favorecen el uso de órdenes preventiva tendrán preferencia en
judiciales de comparecencia en la programación de sus
lugar de la detención previa al audiencias y juicio .
20
juicio16.  La naturaleza de la conducta

 Las distintas jurisdicciones que se imputa no debe ser
deben favorecer la liberación considerada aisladamente como
cautelar bajo protesta y, en factor determinante en la decisión
general, la liberación bajo de medida cautelar; en todo caso,
condiciones no monetarias. En debe considerarse en conjunto
todo caso, las condiciones con otros factores de riesgo21.
impuestas se determinarán  La decisión de medida cautelar
tomando en cuenta las no debe ser influenciada por la
circunstancias particulares del opinión pública22.
imputado en cuestión. La garantía  La política de favorecer la
económica debe ser utilizada libertad sobre la prisión
únicamente para asegurar la
17
presencia en juicio y cuando otras Estándar 10-1.4.
18
Estándar 10-1.5.
19
Estándar 10-1.6.
14 20
Estándar 10-1.1. Ídem.
15 21
Estándar 10-1.2. Estándar 10-1.7.
16 22
Estándar 10-1.3. Estándar 10-1.8.
PÁGINA 185 DE 211

preventiva tiene como prisión preventiva versus libertad

consecuencia el reconocimiento provisional bajo garantía
explícito de la necesidad de económica acecha (ver cuadro 2.)
supervisión comunitaria de los Para delinear esas pautas los
imputados bajo medida cautelar jueces se pueden apoyar en la
en libertad23. información empírica generada
 Los servicios previos al juicio por la recolección de datos que
cumplen con la función de hagan los SPJ, tema que se tratará
recabar y presentar información más adelante.
consistente con las políticas de los
juzgados además de elaborar
recomendaciones sobre medidas ‚Los servicios
cautelares y condiciones de previos al juicio
supervisión, así solicitadas por el
juez.24 cumplen con la
Finalmente, si los lineamientos función de recabar
judiciales en materia de
determinación de medidas y presentar
cautelares no están fundados en información
la evaluación periódica de sus
decisiones con base en datos consistente con las
empíricos, es muy probable que políticas de los
se generen prejuicios de
peligrosidad incorrectos que juzgados además
afectan típicamente a personas de elaborar
con menos recursos o en situación
de vulnerabilidad25. Si a ello recomendaciones
agregamos las limitaciones sobre medidas
legislativas a su actuar, entonces
el peligro de volver al sistema de cautelares y
23
condiciones de
Estándar 10-1.9.
24
Estándar 10.1.10. Este último supervisión, así
estándar será discutido en el siguiente
inciso de esta sección debido a la
solicitadas por el
polémica que surge a partir de considerar juez.‛
que los jueces no pueden recibir la
información directamente los SPJ.
25
GOLDKAMP, op. cit.
PÁGINA 186 DE 211
Cuadro 226.
Las consecuencias de la decisión judicial de medida cautelar
La determinación de una medida cautelar impacta de manera importante la vida y

economía de una persona, ya sea que se dicte una medida de prisión o una medida en
libertad.
Históricamente, el uso indiscriminado de la prisión preventiva ha acarreado costos

sociales y económicos de gran dimensión.
La percepción de las cárceles como “escuelas del crimen” contradice el abuso de la

prisión preventiva como medida cautelar, pues de ser cierto, entonces estamos ante el
encarcelamiento de alguien, que hasta ese momento es inocente, que podría aprender
prácticas delictivas mientras es sentenciado. Incluso sin tomar en cuenta este típico
argumento de la opinión pública, el encarcelamiento de personas inocentes hasta que no
se demuestra su culpabilidad ha demostrado tener consecuencias irreparables para quien
lo sufre, tales como la pérdida de empleo, desintegración familiar, afectación a la imagen
y a la salud, etc.
Adicionalmente, otros estudios de investigación han encontrado que el abuso de la

prisión preventiva también genera otro tipo de incentivos perversos como por ejemplo, la
presión para negociar una sentencia condenatoria a cambio de concluir el proceso más
rápidamente; el incremento en la probabilidad de ser condenado o ser sentenciado a una
condena en prisión; dificultades para contar con una defensa adecuada en la fase previa
al juicio; etc.
Pero también las medidas cautelares en libertad que son dictadas sin tomar en cuenta las
condiciones particulares de la persona imputada en concreto pueden generar costos tanto
a ésta como al proceso. A la persona le generará costos si el acatamiento de la medida se
vuelve de tal manera oneroso que le es imposible cumplir con las condiciones impuestas
(por ejemplo, la presentación ante el juzgado un día a la semana para una persona que
vive a dos horas del lugar de firma, lo que le implicaría el costo de transportación y la
pérdida de ingreso por falta al trabajo).
26
Ver ZEPEDA, Guillermo; ¿Cuánto cuesta la prisión sin condena? Costos económicos y
sociales de la prisión preventiva en México. Open Society Justice Initiative. México 2010,
FITZGERALD, Robert E. y MARSHALL, Peter, Towards a more objective basis for bail decision
making. Documento presentado en el 3er Simposio Nacional sobre el Delito en Australia.
Ubicando los límites del sistema de justicia australiano. Instituto Australiano de
Criminología. Canberra 1999.; FAHNESTOCK, Kathryn et al; El uso de la prisión preventiva en
Nuevo León: estudio cuantitativo. Renace-Open Society Justice Initiative. México 2010.
PÁGINA 187 DE 211

Los SPJ no pueden ser incorporados a la estructura de los poderes judiciales ya que ello
atenta con el principio de igualdad de armas del sistema acusatorio.
La decisión sobre la institución a orgánicamente ni a la defensa ni a la

la que se subordinarán los SPJ es fiscalía.
una de las primeras decisiones En respuesta a este
que se debe tomar cuando inicia cuestionamiento, en primer lugar se
su proceso de implementación – debe entender que los SPJ – como se
en caso de que no se trate de un menciona arriba – cumplen funciones
órgano con autonomía auxiliares de los jueces en la
presupuestal y de gestión –. determinación de la medida cautelar.
Dependiendo de la jurisdicción, En segundo lugar, el reporte de
los SPJ se han integrado evaluación de riesgos, por cuestiones
indistintamente a dependencias del metodológicas debe enviarse a las
poder ejecutivo encargadas del partes para que lo conozcan antes de
sistema penitenciario o de seguridad la audiencia, por lo que ni el principio
pública; igualmente se ha de igualdad de armas ni ningún otro
incorporado a estructuras del Poder se ven violentados. Además, los fines
Judicial como órgano auxiliar e, de los SPJ, independientemente de la
incluso, se ha licitado el servicio para institución a la que pertenezcan, no
ser proporcionado por organizaciones pueden subsumirse a los propios de
de la sociedad civil. dicha institución. Los SPJ tienen
atribuciones específicas que deben
En México, el principio de proteger su neutralidad y autonomía
igualdad de armas se ha interpretado de gestión por encima de cualquier
de manera tan estricta que se interés.
cuestiona la incorporación de los SPJ En vista de lo anterior, el estado
a los poderes judiciales. Se dice que de Hidalgo en México incorporó los
como el juez está impedido para SPJ como servicios auxiliares al
conocer información que no sea Consejo de la Judicatura local, órgano
provista por las partes en audiencia, del poder judicial estatal. La
es‖ ‚imposible‛‖ que‖ conozca‖ un‖ regulación de los SPJ se da desde el
reporte de evaluación de riesgos Código de Procesal Penal27 en los
previo a la audiencia. En todo caso, siguientes términos:
los SPJ deben mantener neutralidad y
por lo tanto no deben pertenecer
27
La reforma al sistema de justicia
penal del estado de Hidalgo aún no está
PÁGINA 188 DE 211
Artículo 235.- Notificación a la Artículo 132-D.-. La Oficina de

Oficina de Servicios Auxiliares para Servicios Auxiliares para Medidas
Medidas Cautelares Cautelares tendrá las siguientes
En caso de aprehensión por orden facultades y obligaciones:
judicial, o de detención por flagrancia o I.- Entrevistar al imputado
caso urgente, el Ministerio Público previamente a la realización de cualquier
notificará a la oficina de Servicios audiencia sobre medidas cautelares, para
Auxiliares para Medidas Cautelares para obtener información relevante para
que pueda entrevistar al aprehendido o decidir sobre las medidas cautelares.
detenido antes de la audiencia de la Antes de empezar la entrevista, el
vinculación a proceso28. funcionario del servicio auxiliar debe
hacerle saber el objetivo de la entrevista,
Dichos Servicios Auxiliares, de que tiene derecho a que su defensor esté
acuerdo a la Ley Orgánica del Poder presente durante la misma, que puede
Judicial del estado de Hidalgo 29 están abstenerse de suministrar información y
regulados de la siguiente forma: que aquélla que proporcione no podrá
ser usada para demostrar su
Sección Tercera De la Oficina de culpabilidad. La entrevista se podrá
Servicios Auxiliares de Medidas llevar a cabo sin la presencia del
Cautelares defensor, si el imputado lo consiente;
Artículo 132-C.-. La Oficina de II.- Verificar la información
Servicios Auxiliares para Medidas proporcionada por el imputado y
Cautelares es un órgano auxiliar del recolectar aquella otra que sea relevante
Consejo de la Judicatura que tiene por para decidir o modificar las medidas, de
objeto proporcionar a los jueces de modo tal que éstas resulten adecuadas
control y de juicio oral la información para que el imputado cumpla con sus
necesaria para decidir sobre la necesidad obligaciones procesales. La información
de imponer, modificar o extinguir deberá incluir datos sobre la historia
medidas cautelares, de modo que el personal del imputado, sus lazos con la
imputado cumpla con sus obligaciones comunidad, relaciones familiares,
procesales. amistades, empleos, lugares de
residencia, estudios, antecedentes
penales, y cualquier otra información
pertinente;
vigente, pero el paquete de leyes fue III.- Elaborar reportes para el Juez
aprobado en febrero de 2011. que contengan la información recabada
28
Ver [http://www.congreso- en sus indagaciones, así como sus
hidalgo.gob.mx/Contenido/Leyes/05bis.d observaciones y recomendaciones sobre
oc] la necesidad y el tipo de medidas
29
Disponible en cautelares que sería necesario imponer al
[http://www.congreso- imputado para asegurar la protección e
hidalgo.gob.mx/Contenido/Leyes/75.doc]
PÁGINA 189 DE 211

integridad de la víctima, de los testigos o II.- Realizar visitas no anunciadas en

de terceros; el desarrollo de la los domicilios o lugares de trabajo de los
investigación o la comparecencia del imputados;
imputado al proceso. En caso de urgencia III.- Requerir que los imputados
el reporte podrá hacerse de manera proporcionen muestras para detectar el
verbal en una audiencia ante el Juez con posible uso de alcohol, en su caso, o de
la presencia de las partes. Cuando la drogas prohibidas;
publicidad afecte innecesariamente los IV.- Supervisar que las personas e
derechos del imputado, a solicitud de instituciones a las que el Juez encargue el
éste, la audiencia podrá celebrarse en cuidado del imputado, cumplan las
privado, siempre que sea grabada y obligaciones contraídas; y solicitar a los
preservada en el registro, bajo reserva, imputados informes y reportes que sean
hasta que no exista justificación para necesarios para verificar el cumplimiento
levantarla; de las condiciones impuestas;
IV.- Entregar a las partes, al inicio de V.- Revisar y recomendar el cambio
la audiencia en la que se discutan de las condiciones de las medidas
medidas cautelares, copias de los impuestas al imputado, de oficio o a
reportes relacionados con las mismas y solicitud de parte, cuando cambien las
recogerlos al término de la audiencia; circunstancias originales que sirvieron de
V.- Supervisar y dar seguimiento a base para imponer la medida;
las medidas cautelares impuestas, VI.- Informar al Juez de cualquier
distintas a la prisión preventiva, vigilar el violación a las medidas y condiciones
estricto cumplimiento por parte del impuestas y recomendar las
imputado de las obligaciones impuestas, modificaciones que estime pertinentes;
y hacer recomendaciones sobre cualquier VII. Realizar estudios estadísticos
cambio que amerite alguna modificación sobre el nivel del cumplimiento y
de las medidas; y efectividad de las medidas cautelares
VI. Las demás que determine la impuestas por los jueces;
Ley o demás disposiciones aplicables. VIII.- Solicitar y proporcionar
información a las oficinas con funciones
Artículo 132-E.- Para cumplir con similares de la Federación o de los
sus facultades de supervisión y vigilancia Estados, y
de medidas cautelares, los servicios IX.- Las demás que determine la Ley
auxiliares podrán: o demás disposiciones aplicables.
I.- Establecer las condiciones y la
periodicidad en que los imputados deben Artículo 132-F-. Al frente de la
reportarse, canalizar a los imputados a Oficina de Servicios Auxiliares para
servicios sociales de asistencia, públicos o Medidas Cautelares habrá un Director
privados, en materia de salud, empleo, designado por el Pleno del Consejo de la
educación, vivienda y apoyo jurídico; Judicatura.
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Artículo 132-G-. Para ser Director de De acuerdo con la regulación

la Oficina de Servicios Auxiliares para anterior, vemos que tanto la
Medidas Cautelares se requiere: evaluación de riesgos procesales
I.- Tener veinticinco años cumplidos; como la supervisión son actividades
II.- Contar con título universitario
concebidas para auxiliar la toma de
afín a las tareas de su encomienda;
decisión judicial sobre medida
III.- No haber sido condenado en
sentencia ejecutoriada por delito doloso,
cautelar. Ya hemos visto cómo la
y evaluación constituye un mecanismo
IV.- Acreditar el proceso de selección que guía una decisión más racional,
que elabore el Consejo de la Judicatura. justa y efectiva, por lo que ahora cabe
preguntar ¿en qué medida la
Artículo 132-H-. Para ser supervisión impacta la decisión
entrevistador o supervisor de la Oficina judicial sobre la medida cautelar?
de Servicios Auxiliares para Medidas Si partimos de los fines
Cautelares se deberá: procesales y de protección de la
I.- Tener veinticinco años cumplidos;
seguridad ciudadana de las medidas
II.- Contar con título universitario
cautelares, debemos asumir que los
afín a las tareas de su encomienda;
III.- No haber sido condenado en
jueces también deben interesarse por
sentencia ejecutoriada por delito doloso, el resultado de sus decisiones. De
y hecho, no son pocos los que expresan
IV.- Acreditar el examen de aptitud preocupación por el impacto social de
que elabore el Consejo de la Judicatura. sus resoluciones. Entonces, al igual
Los funcionarios de la Oficina de que con la evaluación del riesgo
Servicios Auxiliares para Medidas procesal, es fundamental que los
Cautelares se someterán cada tres años a jueces conozcan también la
un examen de control de confianza. metodología y protocolos de acción
elaborados para la actividad de
supervisión (ver tabla 2.)
‚tanto la evaluación de riesgos procesales como la

supervisión son actividades concebidas para auxiliar la
toma de decisión judicial sobre medida cautelar.‛
PÁGINA 191 DE 211

Tabla 2. La supervisión paso a paso.
Por lo tanto, al dictar una mejores formas de supervisión

medida cautelar, se propone que los para cada medida cautelar;
jueces consideren dentro de los fines  La promoción de una
de su resolución30. respuesta inmediata y eficaz al
 La idoneidad de la medida incumplimiento de condiciones
dictada con base en la evaluación en libertad;
de riesgos, ajustada a los servicios  Generación de incentivos para
de supervisión disponibles en la el cumplimiento de condiciones
comunidad; por parte de la persona imputada
 Integración de evidencia durante la audiencia, y
empírica en su resolución de las  Fomentar la colaboración
efectiva entre todas las
30
Esta propuesta se elabora con instituciones del sistema de
base en lineamientos existentes en justicia penal.
Estados Unidos para sentenciar,
adaptados a resoluciones de medida Así, vemos cómo en la realidad
cautelar. Ver Arming the courts with no existe razón suficiente para
research: 10 evidence-based sentencing impedir la incorporación de los SPJ a
initiatives to control crime and reduce costs. la estructura judicial. Por el contrario,
The Pew Center of the States, Public
la integración a la estructura orgánica
safety policy brief. No. 8, May 2009
judicial facilita la toma de decisiones
disponible en
racionales basadas en evidencia
[http://www.pewcenteronthestates.org/u
ploadedFiles/Final_EBS_Brief.pdf] empírica. No obstante, esto sólo se
PÁGINA 192 DE 211

puede lograr a través del adecuado deben fundarse en evidencia

registro de información, como se empírica.
plantea en la siguiente sección. Esta evidencia empírica es la
que también indica cuáles son las
La importancia del registro y estrategias efectivas de manejo de
procesamientos de datos sobre riesgos; es decir, cuáles son las
evaluación de riesgos procesales y actividades de supervisión más
supervisión de medidas cautelares, adecuadas tomando en cuenta dos
para la toma de decisión judicial31. aspectos: 1) la medida cautelar
Es fundamental que los SPJ dictada; y 2) La persona imputada a
mantengan el registro de información la que se va a vigilar en libertad.
y la procesen con fines estadísticos Así, si el sistema da
para el análisis del desempeño del seguimiento a las condiciones
sistema de medidas cautelares. impuestas a una persona liberada
En el caso del instrumento de cautelarmente de modo que cumpla
evaluación de riesgos, éste requiere sin obstáculos con la asistencia a sus
un periodo de prueba constante al audiencias hasta que se le dicte
inicio, y la validación posterior cada sentencia, entonces podremos hablar
determinado tiempo para que se de un sistema eficaz. Esto incluye que
ajuste a la realidad prevaleciente. Ya en los casos de incumplimiento se
que está basado en información de identifiquen las razones de ello y se
carácter socio-ambiental, es lleven a cabo las modificaciones que
importante siempre tener en cuenta sean necesarias.
que las circunstancias de cada En teoría, si se concluye que las
jurisdicción son diferentes y razones de incumplimiento están
cambiantes. Por lo tanto, los ajustes relacionadas con el tipo de medida
impuesta, entonces los cambios se
tienen que dar desde la evaluación
31
misma, ya que es esta etapa la
Ver AGUILAR, Ana y CARRASCO,
generadora de la información objetiva
Javier, Unidad de Medidas Cautelares para
Adolescentes de Morelos. El reto de crear un en la que idealmente las partes basan
nuevo elemento dentro del sistema de justicia sus argumentos para que el juez tome
penal acusatorio. Documento presentado la mejor decisión. Lo mismo es
en el Seminario sobre tendencias aplicable respecto al objetivo de
recientes y buenas prácticas en la contrarrestar los riesgos procesales.
aplicación de tecnologías digitales al
proceso judicial. Asociación Mexicana de
Impartidores de Justicia. México 2011.
PÁGINA 193 DE 211

Conclusión Documento presentado en el

Los Servicios Previos al Juicio son una Seminario sobre tendencias
institución que puede contribuir al recientes y buenas prácticas en
mejor funcionamiento de del sistema la aplicación de tecnologías
de justicia penal al proporcionar digitales al proceso judicial.
información de calidad dentro del Asociación Mexicana de
proceso; también tienen el potencial Impartidores de Justicia. México
de contribuir a una mejor percepción 2011.
del sistema al contrarrestar ___________, Servicios Previos al Juicio.
suposiciones‖ de‖ ‚impunidad‛.‖ Manual de implementación.
Igualmente, contribuyen a disminuir Proyecto Presunción de
los costos económicos y sociales que Inocencia en México-Instituto de
ocasiona el uso irracional de la Justicia Procesal Penal. México
prisión preventiva. 2011.
Como se mencionó en CARRASCO,‖Javier,‖‚Unidad de Medidas
secciones anteriores los SPJ también Cautelares: Modelo de Servicios
son una fuente de retroalimentación Previos al Juicio‛,‖Nuevo‖Sistema‖
de las decisiones judiciales de medida de Justicia Penal, Consejo de
cautelar con base en la evidencia Coordinación para la
empírica producida a partir de los Implementación del Sistema de
datos estadísticos generados por Justicia Penal, Año II, Número
dicha institución con el fin de que el III, México 2011.
proceso de decisión de medida CASEY, Pamela M. et al., Using offender
cautelar sea lo más racional, justo y risk and needs assessment
equitativo posible. information at sentencing.
Guidance for courts from a
Fuentes consultadas National Working Group.
National Center for State Courts.
ABA Standards for Criminal Justice, USA 2011, disponible en
Pretrial Release. American Bar [http://www.ncsc.org/~/media/Fi
Association-Criminal Justice les/PDF/Services%20and%20Exp
Standards Committee 3d. Ed. erts/Areas%20of%20expertise/Se
USA 2007. ntencing%20Probation/RNA%20
AGUILAR, Ana y CARRASCO, Javier, Guide%20Final.ashx]
Unidad de Medidas Cautelares para DHAMI, Mandeep K., From discretion to
Adolescentes de Morelos. El reto de disagreement: explaining disparities
crear un nuevo elemento dentro del in judge´s pretrial decisions.
sistema de justicia penal acusatorio. Behavioral Sciences and the
PÁGINA 194 DE 211

Law. Behav. Sci. Law 23: 367– held in Canberra, March 1999,
386 (2005)Published online 17 disponible en
November 2004 in Wiley [http://www.aic.gov.au/events/a
InterScience ic%20upcoming%20events/1999/
(www.interscience.wiley.com). ~/media/conferences/outlook99/f
DOI: 10.1002/bsl.619. London itzgera.ashx]
2004, disponible en GOLDKAMP, John S., Judicial
[http://www.crim.cam.ac.uk/peo responsibility for pretrial release
ple/academic_research/mandeep decision making and the
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Diagnóstico de observación de March 1999, disponible en
audiencias de medida cautelar [http://www.pretrial.org/Docs/D
2008-2011. Proyecto Presunción ocuments/archived%20research/
de Inocencia en México de Open goldkamp93fp.pdf]
Society Justice Initiative. México The Pew Center of the States, Public
2011. Documento por publicar. safety policy brief, Arming the
FAHNESTOCK, Kathryn et al., El uso de courts with research: 10 evidence-
la prisión preventiva en Nuevo based sentencing initiatives to
León: estudio cuantitativo. Renace- control crime and reduce costs. No.
Open Society Justice Initiative. 8, May 2009, disponible en
México 2010, disponible en [http://www.pewcenteronthestat
[http://www.presunciondeinoce es.org/uploadedFiles/Final_EBS_
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Prision%20Preventiva_NL.pdf] ZEPEDA, Guillermo, ¿Cuánto cuesta la
FITZGERALD, Robert E., y MARSHALL, prisión sin condena? Costos
Peter, Towards a more objective económicos y sociales de la prisión
basis for bail decision making. preventiva en México, Open
Policy & Legislation Division Society Justice Initiative, México
Western Australia Ministry of 2010, disponible en
Justice. Paper presented at the [http://www.presunciondeinoce
3rd National Outlook ncia.org.mx/images/Costos%20
Symposium on Crime in Mexico_Final.pdf]
Australia, Mapping the
Boundaries‖ of‖ Australia’s‖
Criminal Justice System
convened by the Australian
Institute of Criminology and
PÁGINA 195 DE 211

LOS «TRIBUNALES MEDIÁTICOS»

EN EL OBSOLETO SISTEMA DE JUSTICIA PENAL
INQUISITORIO
Marco LARA KLAHR
Es inolvidable el gesto de Mariel Solís [23 años], mezcla de incredulidad,

vergüenza y pavor, cuando el 9 de julio de 2011 la Procuraduría General de Justicia
del Distrito Federal la «presentó» ante decenas de reporteros y camarógrafos,
atribuyéndole complicidad en el robo y asesinato del economista Salvador
Rodríguez y Rodríguez, cometido en agosto de 2009, en los alrededores de la
Ciudad Universitaria.
Entre las noticias del paisaje mediático mexicano que el público atiende con
mayor expectación predominan las «presentaciones». Diarios y otros impresos;
segmentos noticiosos de radio y televisión; interdiarios, agencias en línea, blogs y
redes sociales despliegan de rutina historias ilustradas sobre personas que la
policía o el Ejército capturó y pondrá a disposición del ministerio público, o que
llevar{‖ante‖el‖juez‖―solicit{ndole‖como‖medida‖cautelar,‖generalmente,‖su‖arraigo‖
o encarcelamiento «preventivo».
Reforzadas con comunicados de prensa y entrevistas a funcionarios
policiales, militares y/o judiciales, así como a los mismos imputados de delito, las

El presente texto conforma los capítulos 1 y 2 de ¡Son los derechos! Manual para
periodistas sobre el sistema penal acusatorio (Programa de Seguridad y Justicia USAID, México
2012), y se reproduce con autorización expresa de su autor. Este material fue presentado
en‖ la‖ ponencia‖ del‖ seminario‖ taller‖ ‚Programa‖ de‖ capacitación‖ en‖ la‖ Reforma‖ Procesal‖
Penal en México.‖ Litigio‖ en‖ Audiencias‖ Previas‛,‖ celebrado‖ en‖ la‖ ciudad‖ de‖ México‖ en‖
octubre de 2012.

Periodista judicial egresado de la UNAM, reportero independiente; Director del
Programa de Medios y Acceso a la Información del Instituto de Justicia Procesal Penal;
Director de otromexico, SC; editor de presunciondeinocencia.org.mx; Miembro del
Consejo Consultivo de El Universal. Pertenece al equipo latinoamericano que realiza el
Worlds Journalism Study (Universidad de Munich) y escribe el blog Edad Medi@tica.
PÁGINA 196 DE 211
«presentaciones» son apenas el 1. La Dirección General de

episodio climático y visible, la Comunicación Social de la
※pirotecnia‖ medi{tica‼‖ ―les‖ llama‖ Procuraduría del DF convocó a
Víctor Fernández1―‖ de‖ los‖ los periodistas «de la fuente» a
denominados «tribunales mediáticos» una conferencia de prensa para
o «paralelos». «presentar» a la supuesta
Cada día, parte importante de tercera cómplice del robo y
nuestra jornada laboral como asesinato de Rodríguez y
periodistas dedicados a la cobertura Rodríguez [67 años]. Es
informativa del delito y la violencia se probable que los
consume atendiendo conferencias de comunicadores institucionales
prensa, boletines y entrevistas tuvieran la certeza de que esta
relativas a dichas «presentaciones», noticia causaría gran
produciendo en consecuencia noticias expectativa en las redacciones
provenientes de una sola fuente. de los medios, por el prestigio
Vale la pena por ello tomarnos académico de la víctima, la
un momento para reflexionar acerca manera como fue asesinada
de las implicaciones de los ―de‖ un‖ tiro‖ en‖ el‖ pecho,‖
«tribunales paralelos», no solo en las durante un asalto a mediodía
personas «presentadas», sino para las al que sobrevivieron otros dos
víctimas, la legalidad, la calidad de la colegas―‖y‖la‖obvia‖resonancia‖
Justicia y nuestra ética profesional. pública cuando fue cometido el
El caso de Mariel nos muestra crimen, dos años atrás.
cómo se erigen, piedra sobre piedra, 2. Protagonizaron la
los «tribunales paralelos». No hay «presentación» motivo de la
nada de esto que los periodistas conferencia de prensa el fiscal
―editores,‖ coeditores,‖ reporteros,‖ para Homicidios Joel Díaz
fotorreporteros,‖ camarógrafos―‖ Escobar y, claro, la
ignoremos, pero alcanza una nueva «presentada», con uno de esos
dimensión a nuestros ojos si lo chalecos amarillos con franjas
miramos de forma contextual: verticales rojas encima que
evocan los sambenitos
inquisitoriales, y detrás el sello
institucional de la
1
«El bisturí de las estrellas» Procuraduría del DF.
[Prólogo], en THOMAS T. Noguchi, 3. A partir de esa tarde y durante
Cadáveres exquisitos, Global Rythm
los dos días posteriores [julio
Press/Ediciones Península, Barcelona
10 y 11], los principales medios
2011.
PÁGINA 197 DE 211

masivos dieron noticia de la LA JORNADA [julio 10]

captura [julio 8], presentación, Encabezado: «Detienen a
ejercicio de la acción penal y implicada en asesinato de
puesta en «prisión preventiva», catedrático»
en el Reclusorio Oriente, de Contenido: No obstante la
Mariel. «Cae mujer afirmación inculpatoria del
involucrada en homicidio de encabezado, en la entrada se
catedrático de la UNAM» fue hacía notar que Mariel estaba
el encabezado predominante «presuntamente involucrada».
en el tropel de notas Pero luego se validaba a la
publicadas‖ ―debido‖ a‖ que‖ la‖ fuente y volvía a criminalizarse
mayoría de los medios dentro a la «presentada», pues se
y fuera de la Ciudad de México apuntaba que «De acuerdo con
reprodujo el cable alusivo de la las‖investigaciones<‖vigiló a la
Agencia Notimex. víctima en el banco de donde
4. En una segunda conferencia de retiró 34 mil pesos» y «fue
prensa [julio 13], el identificada por las
subprocurador Jesús grabaciones de las cámaras de
Rodríguez Almeida amplió seguridad de la sucursal
ante los reporteros la bancaria, además de que sus
información sobre el caso, cómplices,‖quienes‖ya‖fueron<‖
pretendiendo reforzar el sentenciados, la señalaron
※tribunal‖ medi{tico‼‖ ―en‖ un‖ como la persona que les
momento en el que con informó que el afectado llevaba
creciente fuerza se una fuerte cantidad de dinero».
diseminaban a través de los
nuevos medios dudas sobre la GRUPO FÓRMULA Y EL
consistencia de las UNIVERSAL [julio 9]
imputaciones hechas por la Encabezado: «Cae mujer
Procuraduría del DF. involucrada en homicidio de
5. Al principio, en general, los catedrático de la UNAM»
medios noticiosos de la más Contenido: Tanto el consorcio
diversa ideología se ajustaron radiofónico como el diario y
impecablemente a la versión decenas de medios a través del
oficial acerca de la país, reprodujeron el cable de
culpabilidad de Mariel. Notimex, cabeceado de manera
Algunos ejemplos: incriminante al abrir
destacando la aprehensión de
PÁGINA 198 DE 211

Mariel como una proeza 6. En esa suerte de rito medieval,

policial: «Agentes judiciales sin que iniciara aun el juicio
lograron detener a Mariel Solís penal como corresponde en un
Martínez<‖ presuntamente‖ Estado de derecho, la
involucrada en el homicidio «condena mediática» fue
del catedrático de la UNAM dictada de forma inapelable, el
Salvador Rodríguez y «juicio» quedó cerrado y los
Rodríguez<‼,‖ lo‖ cual‖ reforzó‖ reporteros se marcharon a
en el penúltimo párrafo, al otros asuntos: para la
apuntar que «Con la mancuerna Procuraduría del
detención<‖ de‖ los‖ dos‖ DF-medios industriales, y
asaltantes‖ materiales<‖ y‖ el‖ seguramente para millones de
trabajo de inteligencia, se ciudadanos, Mariel era
consiguió finalmente la culpable. Pero, ¿lo era ante la
captura de la última ley, con base en una decisión
involucrada en los hechos». de los tribunales, según dicta la
Constitución?
AGENCIA PROCESO [julio 11]
Desde que se tuvo noticia de la
Encabezado: «Mariel Solís, una detención de Mariel Solís, cientos de
estudiante acusada de ciberactivistas desplegaron una
homicidio» campaña a través de las redes sociales
Contenido: Desde el principio virtuales, denunciando que estaba
la Agencia Proceso no solo siendo víctima de una arbitrariedad
evitó sumarse al «tribunal del Estado. Esto atrajo la atención de
medi{tico‼‖‖contra‖Mariel‖―en‖ los medios convencionales, que
el tibio encabezado, el enfoque habiendo consumado en un primer
y‖ el‖ lenguaje―,‖ sino‖ que‖ dio‖ momento el «juicio mediático», con
voz a familiares y amigos que los días fueron dando espacio a las
sostenían su inocencia, y versiones suspicaces de facebookeros,
denunció su detención «sin tuiteros y blogueros.
orden de aprehensión» y con El 14 de julio, menos de una
uso excesivo de la fuerza, así semana después de la detención, la
como la presión psicológica a Procuraduría del DF se desistió. Las
la que la sometieron agentes inconsistentes‖pruebas‖―un‖ video‖ de‖
judiciales «para que se la sucursal bancaria en cuya
confesara responsable». proximidad fue asesinado el
académico Rodríguez y Rodríguez, y
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la declaración de una persona que justicia será incapaz de demostrar

estaba en prisión, condenada debido plenamente.
a‖ aquel‖ hecho―fueron‖ rechazadas‖ Durante la última década,
por el juez, disponiendo la liberación desde el gobierno, la academia y la
de Mariel, que abandonó entonces el sociedad civil organizada se han
Reclusorio Oriente y atrajo de nueva producido en México indicadores
cuenta la atención de los medios, cada vez más precisos sobre la
interesados ahora en reivindicarla inoperancia del sistema de justicia
ante el público, siempre dentro de los penal, que bajo el modelo inquisitivo,
cánones del infoentretenimiento, ajeno a los estándares internacionales
mediante una suerte de telenovela de de derechos humanos, se enfoca en la
no-ficción. «presunción de culpabilidad»,
trasladando al imputado la
¿Con la «presunción de responsabilidad de demostrar su
culpabilidad» estamos más seguros? inocencia e imponiéndole el castigo
El desenlace mediático del caso de anticipado que implica «arraigarlo» o
Mariel Solís no es común; sabemos encarcelarlo sin haber sido juzgado y
que, por costumbre, concluido el condenado.
«juicio paralelo» la industria noticiosa A través de los «tribunales
y los periodistas abandonamos el medi{ticos‼‖―al‖descontextualizar‖un‖
asunto, olvidándonos de la víctima y fenómeno delictivo, atribuyéndolo
el detenido, habituando al público a además a la mala fe o negligencia de
ese estado emocional de avidez por los‖※presentados‼―,‖los‖periodistas‖y‖
nuevos «presentados» y olvido de los los medios no solo contribuimos a
ya mediáticamente juzgados y criminalizar y estigmatizar a miles de
condenados, cuya suerte, lo mismo ciudadanos, sino que llegamos a
que la de las víctimas, es confinada a legitimar un sistema de justicia penal
la desmemoria. incapaz y corrupto.
Desde su origen a mediados Al mismo tiempo,
del siglo XIX hasta hoy, entrado el invisibilizamos sus problemas
XXI, la prensa industrial ha fungido estructurales, que se expresan en un
como apéndice del sistema de justicia deficiente acceso de los mexicanos a
penal inquisitorio, convirtiendo en la‖ Justicia‖ ―víctimas‖ e‖ imputados‖ de‖
culpables de facto, a los ojos de la delito,‖ y‖ sus‖ familias―;‖ violación‖
comunidad, a ciudadanos imputados sistemática del debido proceso y otros
de delito cuya culpabilidad muchas derechos; no restitución del daño a las
veces el aparato de procuración de víctimas y sus familias; impunidad
generalizada, y prisiones
PÁGINA 200 DE 211

sobrepobladas, hacinadas, violentas y propicia y se sirve de los «tribunales

corruptas, imposibilitadas para mediáticos»:
cumplir su objetivo primordial de
reinserción social de las personas  De las 220,000 personas que, en
condenadas por haber delinquido. promedio, aloja de manera
En nuestro país, cada año miles permanente el sistema
de detenidos que son o podrían ser penitenciario, el 42% no ha sido
inocentes‖ ―porque‖ su‖ culpabilidad‖ juzgada ―est{‖ en‖ ※prisión‖
jam{s‖ ser{‖ demostrada―‖ entran‖ y‖ preventiva―‼.
salen de las prisiones y centros de  O sea, en este mismo momento
arraigo. La mayoría de ellos fueron hay un promedio de 92,400
juzgados previamente por los presos que podrían ser inocentes
«tribunales mediáticos», lo mismo o cuya culpabilidad quizá nunca
que cientos de acusados cuyos casos sea demostrada.
se desvanecieron casi desde el  Cada año son liberadas por
principio. falta de pruebas, en promedio,
Puesto que los periodistas 50,000 de las personas que
somos corresponsables de ese estado habían sido metidas en «prisión
de cosas, conviene que tengamos preventiva» por los jueces a
presentes indicadores básicos2 acerca solicitud del ministerio público.
de los costos que produce para las  Mantener a esas miles de
personas, sus familias y personas en «prisión
comunidades, y la sociedad y el preventiva», muchas veces
Estado en México el modelo innecesariamente, impone a la
inquisitivo de justicia penal que sociedad en su conjunto
―detenidos‖ y‖ sus‖ familias,‖
2
comunidades y‖ gobierno―un‖
Fuentes: Instituto de Justicia
costo económico de alrededor de
Procesal Penal [México],
10,000 millones de pesos
www.presunciondeinocencia.org.mx;
anuales.
ZEPEDA LECUONA, Guillermo,
 Debido a que por rutina, e
¿Cuánto nos cuesta la prisión sin
incentivado por el sistema
condena? Costos económicos y sociales de
inquisitorio, el ministerio
la prisión preventiva en México (Open
público solicita el
Society Justice Initiative, México,
encarcelamiento «preventivo»
2010) y Los mitos de la prisión
de los imputados de delito, las
preventiva en México, segunda edición
prisiones se mantienen sobre
(Open Society Justice Initiative,
pobladas y hacinadas, obligando
México 2010).
PÁGINA 201 DE 211

a los gobiernos estatales a gastar Un debate permanente en la sociedad

en el sistema penitenciario uno y dentro del gremio periodístico es si
de cada tres pesos asignados a la al menos la «presunción de
seguridad pública. culpabilidad‼‖ ―es‖ decir,‖ el‖ hecho‖ de‖
 Lejos de ser espacios para la que el sistema de justicia penal
reinserción social, las prisiones: inquisitorio encarcele
a) permiten a la delincuencia indiscriminadamente a las personas
organizada enrolar a presos y imputadas‖ de‖ delito―‖ permite‖ que‖
sus familias; gocemos como ciudadanos de mayor
b) producen un nivel de seguridad.
violencia debido al cual, por Es frecuente también escuchar
ejemplo, un preso tiene siete entre periodistas de diversas
veces más probabilidades de generaciones y especialidades la
morir asesinado que un afirmación de que exhibir, mediante
ciudadano en libertad; los «tribunales paralelos», a las
c) en ellas los presos y sus personas detenidas sirve para que el
familias sufren una pérdida público conozca a los criminales y
anual de 4.5 mil millones por pueda eventualmente denunciarlos si
improductividad, debido a las acaso fue víctima de ellos.
precarias opciones educativas y Análisis de organizaciones
laborales, ahondando sus civiles y el gobierno federal
condiciones de marginación; publicados a lo largo de 20113
d) una muestra de las
condiciones sanitarias
3 Fuentes: «Resultados de la
predominantes es el hecho de
ENVIPE de 2011», Instituto Nacional de
que, por ejemplo, entre la
Estadística y Geografía, septiembre, 2011;
población femenina la más
Delitos de alto impacto en México. En el
expuesta a contraer VIH es la marco de la reforma penal, evaluación del
que se encuentra bajo reclusión; desempeño del Ministerio Público en el
y combate contra el secuestro y estudio
e) el imperio de la corrupción analítico de cifras oficiales sobre extorsión,
hace que cada preso y su familia Instituto Ciudadano de Estudios sobre
deban pagar, en promedio, 16 Inseguridad, AC, mayo, 2011; Índice de
pesos diarios por servicios que víctimas visibles e invisibles de delitos graves,
tendrían que ser gratuitos, México Evalúa, Centro de Análisis de
causando un daño a su de por sí Políticas Públicas, AC, agosto, 2011;
Números rojos del sistema penal, Centro de
frágil economía.
Investigación para el Desarrollo AC,
octubre, 2011.
PÁGINA 202 DE 211
coinciden, sin embargo, en que el «por miedo al agresor», porque

sistema de justicia penal inquisitorio consideraron los trámites
es inoperante y, de hecho, podría «largos y difíciles», «por actitud
estar generando incentivos para hostil de la autoridad» o «por
delinquir, a causa de la impunidad miedo a que los extorsionaran».
creciente. No perdamos de vista los  En el 28.6% de los casos
siguientes resultados de dichos denunciados, las víctimas
análisis: consideraron que «No pasó
nada» o «No se resolvió».
Las víctimas del delito  Esta percepción no fue ajena a
 Cerca de la cuarta parte de las la realidad: solo en el 10% de los
personas mayores de 18 años fue casos denunciados fueron
víctima de al menos un delito (o dictadas órdenes de
sea 23,956 por cada 100,000 aprehensión, de las cuales se
habitantes). cumplió la mitad, y no más que
 Así, miembros del 36% de los el 6% de las personas
hogares mexicanos fueron denunciadas fueron presentadas
víctima del delito. ante una autoridad judicial.
 Finalmente, del 100% de los
La impunidad delitos denunciados, apenas en
 En el 80.7% de los casos, sin el 1.3% hubo personas
embargo, las víctimas encontradas culpables.
prefirieron no denunciar.  Toda esa impunidad implícita
 Sumando a quienes no tiene medida: las probabilidades
denunciaron o acudieron al de una persona que delinque de
ministerio público pero este no ser juzgada son del 1.7%.
inició averiguación previa,
resultó que el 92% de los delitos La percepción de inseguridad
cometidos no fueron  Tendencialmente, el 69.5% de
denunciados. Esto equivale a los ciudadanos se percibe
decir que solo fue denunciado el inseguro.
8% de los delitos cometidos.  Únicamente el 49.6%, menos
 Entre las razones aducidas por de la mitad, considera «muy y
los encuestados que dijeron no algo efectivo» el desempeño de
haber denunciado destacan el las autoridades.
que lo consideraron una
«pérdida de tiempo», tuvieron La creciente incidencia delictiva
«desconfianza en la autoridad»,
PÁGINA 203 DE 211

 Durante el último lustro (2007- y miles de ellas al final serán

2011), en el 100% de las absueltas por un juez, ¿significa
entidades federativas del país que estamos contribuyendo a
aumentó la comisión de al enviar a prisión a inocentes?
menos un tipo de delito  ¿Las confesiones auto-
violento. Por ejemplo, en el 27% inculpatorias que se le atribuyen
de ellas creció el promedio a los «presentados» podrían
mensual de homicidios; en el haber sido obtenidas mediante
24%, el de secuestros, y en el tortura cometida por policías y/o
19%, el de extorsión. militares?
 En México la incidencia  ¿Toda persona imputada de
delictiva por cada 100,000 delito que se nos «presenta», sea
habitantes triplica la de Estados o no condenada en el futuro,
Unidos. amerita ser puesta en «prisión
preventiva» o en muchos casos
Al pretender que en una democracia bastaría con que se le imponga
pueden obviarse el proceso judicial y una medida cautelar que solo
la decisión de los tribunales acerca de restrinja su libertad mientras se
inocencia o culpabilidad de una le sigue proceso?
persona acusada de un delito, las  ¿Cuál es nuestra
instituciones y los medios que responsabilidad como piezas de
montan los «tribunales paralelos» una maquinaria que somete a
invisibilizan la realidad mostrada por miles de nuestros
estas cifras, convirtiéndose al mismo conciudadanos imputados de
tiempo en parte del problema. Los delito y sus familias a un
periodistas también lo somos, pero sistema de justicia penal como el
quizá podamos cambiar si descrito?
empezamos respondiéndonos las  ¿El poco tiempo del que
siguientes preguntas de cara a los disponemos habitualmente para
«juicios mediáticos»: hacer nuestro trabajo atenúa esa
responsabilidad?
 ¿Cuántas de las personas que  A la par del castigo anticipado
la autoridad está que constituyen el «arraigo» o la
presentándonos para enjuiciarla prisión previa al juicio para el
mediáticamente irán a juicio y imputado, ¿el sistema de justicia
resultarán inocentes? penal está haciéndose cargo, con
 Si casi la mitad de las personas el mismo ímpetu, de que los
encarceladas no ha tenido juicio
PÁGINA 204 DE 211

derechos de la víctima y su
familia sean restituidos?
 ¿Nuestra función ante la
comunidad es la de fiscales o
jueces, o la de vigilar que el
sistema de justicia penal provea
Justicia respetando los derechos
de los imputados y las víctimas
de delito, y sus familias?
Finalmente, no olvidemos que

―como‖ha‖documentado‖la‖Comisión
de Derechos Humanos del Distrito
Federal en su «Recomendación
3/2012» a la Procuraduría General de
Justicia del Distrito Federal y al
procurador Jesús Rodríguez Almeida,
por la «Exhibición de personas,
publicidad de su información
confidencial y la contenida en los
expedientes de averiguación
previa‼―‖ las «presentaciones» de
personas imputadas de delito suelen
ser organizadas por las autoridades
policiales y judiciales con base en
prácticas previas que constituyen
tortura, tratos crueles y degradantes y
otros abusos sancionados a su vez por
leyes penales y causantes de severos
daños psicosociales en dichas
personas, sus familias y su
comunidad.
PÁGINA 205 DE 211

EL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL ACUSATORIO

Y EL ACCESO A LA INFORMACIÓN PARA LOS
PERIODISTAS
Impulsada por una ambiciosa reforma constitucional que entró en vigor en junio
de 2008, el sistema de justicia penal en México transita desde el actual modelo
inquisitorio hacia uno de tipo acusatorio. Al aprobar esa reforma, los legisladores
establecieron un periodo de ocho años para implementar los cambios estructurales
en los niveles federal y estatal.
Cuatro años después, la mayoría de las entidades federativas ha adecuado
ya su constitución local y varias de sus leyes y códigos, como primeros pasos hacia
la transformación, y en varias de ellas, como parte del mismo proceso, conviven el
viejo y el nuevo sistema. Hasta ahora, Chihuahua, Nuevo León, Baja California,
Durango, Zacatecas, Estado de México, Morelos, Yucatán y Oaxaca van a la cabeza
en cuanto a la implementación integral, sin que pueda decirse todavía que en
alguna de ellas el nuevo sistema funcione de manera óptima.
La modernización normativa y material del sistema es apenas una base,
pero por sí misma no vencerá las viejas prácticas del modelo inquisitorio. En el
capítulo sobre México del Informe Mundial 2012, bajo el apartado «Sistema de
Justicia Penal» [pp. 58-59], Human Rights Watch destaca como positivo el que en
México se aprobara una reforma constitucional que «incluye medidas esenciales
para promover un respeto más amplio de los derechos fundamentales, como la
inclusión‖de‖la‖garantía‖de‖presunción‖de‖inocencia‼‖―Artículo‖20‖constitucional.
Pero al mismo tiempo lamenta que «sólo unos pocos estados han
comenzado a adoptar cambios de fondo», de modo que prevalecen la corrupción,
la falta de capacitación, la insuficiencia de recursos públicos, el abuso policial y la
nula rendición de cuentas.
Sucede que modernizar el «modelo mental» de los actores que intervienen
en el sistema (policías, fiscales, defensores, jueces), tantas veces anclado al
decrépito modelo inquisitorio, tomará más tiempo y exigirá un mucho mayor
esfuerzo colectivo que reformar leyes y construir o adaptar edificios. La única
posibilidad de que esta transición derive en un nuevo sistema eficiente, justo y que
rinda cuentas es el cambio cultural dentro de las instituciones y la sociedad donde
estamos insertos los periodistas.
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La persistencia de los  Muchas veces somos severos

«tribunales mediáticos» es un síntoma críticos del desempeño de las
de las poderosas resistencias del instituciones y los servidores
sistema inquisitorio frente a los públicos del sistema de justicia
cambios estructurales en curso. La penal inquisitorio, pero nuestras
credibilidad de las «sentencias» y agendas editoriales y contenidos
«condenas» mediáticas de facto es tan noticiosos se basan casi
dudosa como el juzgar un hecho con exclusivamente en la
base nada más en aquello que se información proveniente de
atisba por una rendija. Los «juicios» ellos, obtenida por canales
ante la audiencia, basados en formales o informales.
fragmentos de realidad, pretenden  Llegamos a exaltar, por el
convencernos de que esa es la contrario, las supuestas virtudes
realidad incontrovertible. de las leyes y las instituciones tal
Los «tribunales paralelos» son, como estaban antes de la
en suma, una maquinaria que reforma, atribuyendo su mal
criminaliza, estigmatiza, denigra y funcionamiento al
discrimina masivamente a comportamiento de servidores
ciudadanos y ciudadanas todos los públicos.
días, contradiciendo los principios del  Descalificamos la reforma y su
debido proceso, los derechos de implementación sin hacer una
personalidad y la protección de datos inversión editorial para:
personales que el nuevo sistema a) revisarlas y discutir de
aspira‖a‖proteger‖―de‖acuerdo‖con‖el‖ cara al público;
espíritu de la reforma constitucional. b) mostrar sus ventajas y
Y no obstante, sobreviven desventajas;
inducidos por servidores públicos; c) compararlas respecto
consumados por los medios a través del estado de cosas en el modelo
de nosotros los periodistas; inquisitorio;
protagonizados lo mismo por d) dar voz a quienes
imputados que por víctimas de delito, proponen perfeccionarlas o
y presenciados por un público corregir las distorsiones;
mayoritariamente apático frente a la e) debatir acerca de los
arbitrariedad. intereses en juego;
En lo que toca a los medios f) hacer seguimiento de
informativos y los periodistas, este casos en el mediano y largo
complejo escenario plantea plazo;
interesantes paradojas; por ejemplo: g) revisar la manera como
están utilizándose los recursos
públicos;
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h) transparentar ante el sistema inquisitorio derivadas,

público el trasfondo de los en parte, de que los tribunales
«tribunales mediáticos» y sus eran espacios cerrados, poco
implicaciones para la legalidad, proclives a que el proceso y las
los derechos de los imputados y intervenciones de los operadores
las víctimas, el erario público y de dicho sistema tuviera
la ética comunicacional; visibilidad.
i)denunciar ante la ciudadanía
posibles casos donde haya Lo que hoy vemos… y lo que
retrocesos hacia el modelo podremos ver
inquisitorio, violación de El sistema penal acusatorio en
derechos humanos, ineficiencia, proceso de implementación abre una
arbitrariedad o corrupción; ventana de oportunidad a los medios
j) capitalizar las ventajas de noticiosos y a los periodistas para
acceso a la información que asumir el rol de watchdog sobre el
ofrecen, con la finalidad de avance de la implementación y si
elevar la calidad y la veracidad mejora la calidad de la Justicia que el
de las noticias que proveemos a Estado nos provee a los mexicanos a
la comunidad. través de sus instituciones.
 En los estados con mayor Durante las etapas procesales,
avance en la implementación, en el sistema de justicia penal de tipo
desaprovechamos las inquisitorio los periodistas podemos
posibilidades que nos ofrece el ver apenas lo que los funcionarios nos
nuevo sistema en cuanto a permiten de manera discrecional.
acceso a la información, No tenemos más que las
presionando para que «presentaciones», comunicados,
prevalezcan las atropelladas entrevistas y filtraciones
«presentaciones» de detenidos, extraídas de averiguaciones previas y
aunque sea de manera expedientes, donde nos ofrecen
extraoficial, mediante arreglos información a cuentagotas, no
con funcionarios públicos, necesariamente porque les preocupe
buscando eludir las restricciones resguardar aquello que podría afectar
impuestas por el juez para los derechos de los imputados o las
proteger los derechos de víctimas de delito, el curso de la
imputados y víctimas. investigación‖ o‖ el‖ juicio‖ mismo‖ ―por‖
 Por primera vez en la historia, el contrario, muchas veces este tipo de
los periodistas podremos información nos es entregada
acceder a las audiencias, pero deliberadamente―,‖ sino‖ para‖
seguimos arraigados en manipular nuestras noticias.
prácticas periodísticas del
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Por otra parte, los periodistas seguimiento‖ noticioso‖ ―en‖ la‖

no somos policías, fiscales ni jueces. actualidad algo casi imposible, en
Al menos en el ámbito de las noticias, general, por la opacidad del proceso,
nuestro papel no es el de aclarar la demora de los juicios y el grosor de
delitos, encontrar a los responsables y los expedientes judiciales, aparte de
castigarlos de cara al público, que las poderosas fuerzas
apegados a los cánones de los contrarreformistas, dentro y fuera del
«tribunales paralelos». Una misión propio sistema, que intentan que esto
realista y más estimulante es la de permanezca.
vigilar‖ ―y‖ denunciar‖ cuando‖ no‖ El Artículo 20 constitucional
ocurra‖así―‖que‖el‖sistema‖de‖justicia‖ ―merced‖ a‖ la‖ reforma‖ de‖ 2008―‖
penal respete los derechos de impone que el sistema de justicia
imputados y víctimas; encuentre y penal acusatorio se base en cinco
castigue a los verdaderos culpables, principios procesales: publicidad,
de modo que no sigan siendo inmediación, concentración,
criminalizados inocentes ni miles de contradicción y continuidad. ¿En qué
delitos queden impunes; se encargue puede beneficiarnos como periodistas
de que el daño a la víctima sea que estos principios se cumplan? ¿Por
resarcido; y se asegure de que el qué ofrecen una gran oportunidad de
culpable cumpla su pena en acceso a la información? ¿Cómo
condiciones justas y dignas para él y permitirán elevar la calidad y
su familia, en prisiones cuyos veracidad de la información que
servicios y atmósfera le permitan, al recibirá nuestro público? Las
final, reintegrarse a su comunidad. respuestas están en el mandato
Hoy la cobertura noticiosa del constitucional:
delito tiene mucho de acto de fe.
Conforme sea adecuadamente  El principio de publicidad
implementado, el sistema de justicia impone al sistema de justicia
penal acusatorio nos abrirá a medios penal acusatorio que las
y periodistas espacios de visibilidad audiencias durante las cuales se
para conocer a fondo los casos y a sus desahoga el juicio sean públicas;
diferentes protagonistas; los en los estados pioneros los
pormenores de cada proceso; el periodistas ya pueden
desenlace hasta la imposición y la reportearlas in situ ―con‖ las‖
aplicación de la pena a los obvias reservas dictadas por los
sentenciados, y la restitución a las jueces para proteger los
víctimas, con las reservas impuestas derechos de imputados y
por los jueces para proteger los víctimas, incluidos los casos
derechos de las partes, en un tiempo referidos a adolescentes en
razonable que hace viable el conflicto con la ley penal.
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 El principio de contradicción, Tras años de resistencia al cambio, en

al garantizar que las partes en estados como Baja California,
litigio‖ y‖ sus‖ representantes‖ ―el‖ Chihuahua, Nuevo León y Morelos
ministerio público, del lado de la muchos medios y periodistas se dicen
víctima, y el defensor, del lado frustrados porque el nuevo sistema
del‖ imputado―‖ tengan‖ acusatorio no ha conseguido erradicar
condiciones equitativas para prácticas del inquisitorio.
presentar su respectiva verdad, Como muestra, leamos las
nos permite como periodistas principales preocupaciones de colegas
presentar las noticias chihuahuenses mencionadas durante
equilibradas. el Taller de Periodismo El Sistema
 Merced a los principios de Penal y el Acceso a la Información.
inmediación, concentración y Desafíos y Alcances [Chihuahua,
continuidad, respectivamente, Chihuahua, marzo 16-17, 2012]:
los jueces deberán estar
presentes a lo largo del juicio; el 1. Quienes desde el gobierno
periodo de presentación de implementan el sistema de
pruebas estará acotado, y el justicia acusatorio han
juicio tendrá que realizarse en menospreciado su
audiencias continuas. Lo operativización política;
anterior nos permitirá conocer reformaron leyes e instituciones,
los argumentos y las decisiones y capacitaron como sea a los
de los jueces, así como seguir de operadores, pero desdeñaron la
principio a fin cada caso, sin sensibilización y
demoras de meses. Cada vez profesionalización sistemática
será menos creíble la de un actor tan relevante como
justificación de que «¡Los los periodistas. Un colega lo
periodistas no tenemos el describió así: «Hemos vivido
tiempo de esperar a los jueces!»4 . este proceso aislados y eso ha
producido reticencias del
gremio», mientras que otro
consideró que lo anterior fue
parte de una estrategia
4
LARA KLAHR, Marco, No más deliberada de desinformación.
«pagadores».Guía de periodismo sobre 2. Los periodistas siguen
presunción de inocencia y reforma del sistema teniendo lagunas sobre la
de justicia penal, Proyecto Presunción de «complejidad técnica» del
Inocencia en México de Open Society
sistema implementado.
Justice Initiative/Embajada Británica en
3. Hay prácticas
México/Article 19, México 2011, p. 24.
comunicacionales de la policía
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municipal, la Fiscalía General el espíritu garantista del sistema

del Estado, la Policía Federal y el acusatorio.
Ejército contrarias al espíritu de 11. En los medios prevalecen
la reforma. enfoques y agendas
4. Los jueces llegan a comunicar fundamentados en la
de manera ineficaz y autoritaria denigración y juzgamiento de
sus decisiones de imponer personas imputadas de delito y
reservas de información durante hasta de las víctimas5.
las audiencias públicas, y temen
aparecer en televisión Pero como se ha insistido, el
razonando sus decisiones. cambio cultural será lento y arduo, y
5. Las audiencias públicas en muchos sentidos depende de que
muchas veces son simulaciones el proceso de implementación sea
donde los ministerios públicos acuciosamente vigilado por los
acuden no a debatir, sino a leer medios y los periodistas como parte
escritos, como en el viejo de una agenda editorial proactiva.
sistema. Una forma de desempeñar esta
6. No hay reglas claras sobre la función de watchdog es la de informar
información que debe ser sobre los casos judiciales de forma
reservada. oportuna, veraz, contextual, integral y
7. En las instituciones que al mismo tiempo respetuosa de los
intervienen en el sistema no hay derechos de víctimas y acusados,
comunicadores profesionales conociendo sus particularidades
que hayan sido periodistas y procesales para transmitirlas con
comprendan sus necesidades. eficacia a la comunidad.
8. En ciertas coyunturas, la
agenda de los políticos avasalla
las decisiones judiciales y las
reglas de respeto a los derechos
que impone el sistema
acusatorio.
9. Al final, la desconfianza en el
sistema persiste y eso no
permite a los periodistas
comprender y transmitir
siquiera las razones legítimas de
la reforma.
10. El periodismo está inmerso 5
LARA KLAHR, Marco, «La 'mala
en una tradición jurídica prensa' del sistema penal acusatorio» en
inquisitoria que conjura contra www.lasillarota.com.
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Revista Digital de la Reforma Penal

Justicia democrática y legitimación social

Una nueva agenda para la prisión preventiva en América Latina

Los retos de la implementación, operación y consolidación de

Los retos de la implementación, operación y consolidación de

La investigación y la audiencia inicial en el procedimiento penal

Servicios previos al juicio y decisión judicial

Los tribunales mediáticos en el obsoleto sistema

Unidad Especial para la Implementación de las Reformas Constitucionales en Materia Penal

Año I, No. 2, Febrero 2013

Justicia democrática y legitimación social........................................................................ 7

Una nueva agenda para la prisión preventiva en América Latina............................... 19

Los retos de la implementación, operación y consolidación de la reforma al

Retos de la implementación, operación y consolidación de la reforma al sistema

Formas anticipadas de terminación del proceso.............................................................. 74

La investigación y la audiencia inicial en el procedimiento penal ordinario,

Lectura de declaraciones anteriores en la audiencia inicial.......................................... 124

Aspectos teóricos y prácticos de la acusación y depuración del proceso.................... 146

La prueba ilícita: Su exclusión del juicio oral.................................................................. 158

Servicios previos al juicio y decisión judicial................................................................. 175

«Los Tribunales mediáticos» en el obsoleto sistema de justicia penal

Queremos empezar por agradecer a todos aquellos que nos han

Rafael Santa Ana Solano

JUSTICIA DEMOCRÁTICA Y LEGITIMACIÓN SOCIAL

Sumario: Introducción.- ¿Por qué puedo juzgar?- La justicia como un poder al

debe existir, de lo contrario sus realizan día a día solicitud de los

quiere satisfacer sus egos y no se trata

en mayorías sino en garantías y respeto a la Constitución Política y a

determinada decisión. SALAS, señala debe de ninguna manera significar

adoptó al comercio y a la educación jurídica, a una comprensible por

términos sencillos y comprensibles, La reforma procesal en América

delimitarán si el proceso es implementación de los procesos por

Por lo anterior, y partiendo de aquella que es comprendida por sus

UNA NUEVA AGENDA PARA LA PRISIÓN PREVENTIVA EN

prisión preventiva, en reemplazo de ido acompañadas de procesos de

el artículo que encabeza la reformas de las que ya hemos

vigencia de las legislaciones más liberales más bien se han difundido y

resultado parecido se encontraría si internacional10 y me parece que estos

cuanto a la recepción de los principios consistente con algunas intuiciones

La agenda a la que nos procesos y la persistencia del método

Los déficits del proceso de ‚Unos de los {mbitos que

riesgo que se pretende precaver y las prisión preventiva. En todos los

Por otro lado, el cumplimiento Por lo tanto, parece

gravedad o en los que el imputado judiciales, a veces, anecdóticas, que

especial a aquellas de mayor El diálogo entre el sistema de

público su funcionamiento y los Pero además de la

LOS RETOS DE LA IMPLEMENTACIÓN, OPERACIÓN Y

SUMARIO: Preámbulo; Introducción; I. Breve diagnóstico de los problemas que

de México (UNAM), en Ciencias Penales y Política Criminal por el Instituto Nacional de

mesa Desafíos de la Justicia en América investigación posdoctoral en

Ambos temas se encuentran 2

intervención en dicho programa de actualmente la figura de la DO es

consiguiente, igualmente exigibles al Por otro lado, desde dentro del

inclusive llegan a atemorizar o corrupción un modo de «trabajo»

de todos los días las detenciones delitos de delincuencia organizada y el

controlan los hilos del poder son los

policíacos y militares, a las en su mayoría continúan sujetos a

México 2009, p. 12. debate muy serio alrededor del concepto

basada en las definiciones que al respecto apartado fueron consideradas las

(i) La reforma se encuentra (ii) México atraviesa un periodo

político y de un renovado impulso La creación de esta oficina

4) Departamento anticorrupción III. La diferenciación de un derecho