Trabajo unidad 4

Taller AA4 – informe de Auditoría

Actividad: Realización del informe y procedimiento de auditoría

Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso

organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3 o con otra auditoria que
conozca o haya participado, realice un informe de auditoría teniendo en cuenta
los puntos descritos en esta actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la

consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en el
botón del menú principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos
complementarios / Documentos complementarios unidad 4.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes

criterios:

a. Objetivos de la auditoría.

b. Alcance de la auditoría.

c. Identificación del cliente de auditoría.

d. Identificación del equipo auditor.

e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.

f. Criterios de auditoría.

g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.

h. Conclusiones de la auditoría.
i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la
auditoría.

OBJETIVOS DE AUDITORIA Verificar mediante auditoria interna que

se esté cumpliendo con el SGC de
CIELO V.I.P al suministrar materiales,
insumos y servicios.
ALCANCES Implementación del sistema de gestión
de calidad en la empresa CIELO V.I.P
CLIENTE AUDITADO Empresa CIELO V.I.P
LUGAR Y FECHA Ciudad de Cali 12 de Septiembre de
2018
CRITERIOS DE AUDITORIAS  SGC de CIELO V.I.P
 Política de gestión financiera
 Política de logística y servicio al
cliente
 Manual de procedimientos
 Política corporativa de CIELO V.I.P
HALLAZGOS DE LA AUDITORIA Y EVIDENCIAS
EVIDENCIAS  Implementando el SGC
 Documentación de todos los
procesos implementados

HALLAZGOS
 Se está implementando el SGC
 Poca documentación
 Falta de estudio de los trabajadores
 Políticas escasas

CONCLUSIONES Se debe mejorar las expectativas de

implementación del SGC y realizar
capacitaciones a los trabajadores para
una eficaz implementación.
DECLARACIONES La implementación se está haciendo de
manera moderna en las áreas
designada por la empresa por eso su
grado es bueno.
2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad,
teniendo en cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito
dispuesto en el numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015.
“La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de
tiempo planificados, de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del
Sistema de Gestión de la Calidad”.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.

 Realizando la actividad y teniendo en cuenta las anteriores, es necesario

que al finalizar la auditoria, el informe sea claro en cada detalle para fácil
entendimiento del auditado.
 Se reconoce la importancia de establecer mecanismos claros de comunicación
con el ente a auditar ya que esto facilita el proceso de auditoría.
 Es importante tener en cuenta cuales son las necesidades que quiere el
auditado sean satisfechas mediante el proceso de auditoría, ya que con
base a esto se planteara cual es la mejor manera en la que se puede
proceder para que se tengan los resultados esperados.
 Se debe garantizar que el proceso realizado es confidencial y que el
cómo son evaluados los diferentes procesos de la compañía auditada son los
pertinentes.

Envíe un archivo de texto con la actividad resuelta según las indicaciones dada en
la guía de aprendizaje de la semana 4.
Pasos para enviar este trabajo escrito:

1. Ir al menú del curso y dar clic en el enlace Actividad 4

2. Dar clic encima del título Taller Informe de auditoría
3. Luego clic en Examinar mi equipo, (anexa el archivo que lo tiene en su
computador ya desarrollado)
4. Cuando haya anexado el archivo del trabajo desarrollado debe dar clic en Enviar
botón a mano derecha. (espera la respuesta) y listo.
Mucho ánimo y éxitos..

Nota: Por favor No enviar evidencias ni trabajos al correo de la instructora, todo por la
plataforma..