GOBIERNO DE GUATEMALA

Secretaria de Planificación y Programación de la Presidencia

-SEGEPLAN-

ESPECIFICACIÓN DE REQUISITOS Y ACEPTACIÓN DE SOFTWARE

(DERCAS)
MÓDULO DE PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA INSTITUCIONAL (PEI) -
FORMULACIÓN
DE LA PLATAFORMA DE PLANIFICACIÓN EN EL MARCO DE
SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN.

Elaborado por: Ludwin Llamas

Norman Obando
Lily Orozco
Débora Moctezuma
Walter Vinicio Pérez Canto

Aprobado por: Edwin Wilfredo Cabnal Hernández

Coordinador SINIT
Lourdes Monzón
Directora de Planificación Territorial

GUATEMALA, Julio 2017.

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MÓDULO DE PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA INSTITUCIONAL (PEI).
PLATAFORMA DE PLANIFICACIÓN Y PROGRAMACIÓN
SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN

HISTORIAL DE REVISIÓN

HISTORIAL DE CAMBIOS

Rev. Pág. Sección Resumen del Responsable del Aprobó Fecha

cambio cambio

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HOJA DE APROBACIONES

<Responsable de aprobar> Fecha Firma

Edwin Cabnal XX/07/2017

Lourdes Monzón

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HISTORIAL DE REVISIÓN ______________________________________________________ 2

HISTORIAL DE CAMBIOS ______________________________________________________ 2

HOJA DE APROBACIONES _____________________________________________________ 2

1. MARCO CONCEPTUAL DE LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA INSTITUCIONAL

(PEI)__________________________________________________________________________ 4

2. INTRODUCCIÓN ___________________________________________________________ 4
2.1. PROPÓSITO _____________________________________________________________ 4
2.2. ALCANCE _______________________________________________________________ 5
2.3. DEFINICIONES, ACRÓNIMOS Y ABREVIATURAS ___________________________ 7
2.4 DOCUMENTOS DE REFERENCIA __________________________________________ 7

3. DESCRIPCIÓN GENERAL __________________________________________________ 8

3.1. PERSPECTIVA DEL PRODUCTO __________________________________________ 8
3.2. FUNCIONES DEL SISTEMA _______________________________________________ 9
3.3. CARACTERÍSTICAS DE LOS USUARIOS __________________________________ 11
3.4. RESTRICCIONES _______________________________________________________ 11
3.5. SUPOSICIONES Y DEPENDENCIAS_______________________________________ 11
3.6. REQUISITOS FUTUROS _________________________________________________ 12

4. REQUISITOS ESPECÍFICOS _______________________________________________ 13

4.1. REQUISITOS DE MÓDULOS PRE EXISTENTES. ____________________________ 13
4.2. REQUISITOS DE RENDIMIENTO __________________________________________ 13
4.3 ATRIBUTOS DEL SISTEMA. ______________________________________________ 13
4.4 RESTRICCIONES DE DISEÑO ______________________________________________ 14

ANEXO.1 ____________________________________________________________________ 15

MAPA MENTAL DE LA FORMULACIÓN DEL PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL

(PEI)_________________________________________________________________________ 15

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1. MARCO CONCEPTUAL DE LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

INSTITUCIONAL (PEI)
Su ámbito es el área de competencias institucional y su proyección es a medio o
largo plazo.
Con el Plan Nacional de Desarrollo K’atun se cuenta con las prioridades de
nación, en las 62 políticas públicas nacionales y el plan de general de gobierno y
su resultados estratégicos se definen un conjunto de lineamientos que unidos con
el mandato legal de las instituciones sirven como marco para la definición de
productos basados en los programas sustantivos en que este orientada la
institución.
Por lo tanto de la planificación estratégica institucional se basa en las políticas
públicas y da los insumos para la planificación operativa.
En el marco del Sistema de Seguimiento y Evaluación se definieron tres
plataformas.
La plataforma Políticas Públicas donde se define lo referente a la planificación
Estratégica a largo plazo y cuenta con los módulos de Políticas Públicas, módulo
K’atun y módulo de ODS. La Planificación General de Gobierno orientadas al Plan
nacional de desarrollo K’atun.
La Plataforma de Planificación que incluye los módulos de Planificación
Estratégica Institucional donde se pretende enmarcar este documento,
Planificación Operativa Multianual y Planificación Operativa Anual. Además del
Módulo de Banco de Indicadores.

2. INTRODUCCIÓN

En el presente documento se describen las Especificaciones de Requisitos que

debe cumplir el Software del “Modulo de Planificación Estratégica Institucional
(PEI) de la plataforma de planificación en el marco de Seguimiento y Evaluación”.
Mediante la presente se especifica el contenido que debe llevar la solución a
desarrollar.

2.1. PROPÓSITO

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El presente DERCAS tiene como audiencia principal: la Dirección de Planificación

Territorial (DPT), Dirección de Planificación Sectorial (DPS), Dirección del
Sistema Nacional de Información Territorial (SINIT), los cuales son los entes
responsables para su aprobación y visto bueno respectivamente, en función de
que este documento sirva de marco para el diseño y desarrollo del “Modulo de
Planificación Estratégica Institucional (PEI) de la plataforma de planificación en el
marco de Seguimiento y Evaluación”.

2.2. ALCANCE

Actualmente la Segeplan está contemplando en el marco de Seguimiento y

Evaluación construir una plataforma informática de Planificación que contiene los
módulos de Planificación Estratégica Institucional PEI, Planificación Operativa
Multianual POM y Planificación Operativa Anual POA.
En el marco de Seguimiento y Evaluación se pretende que el módulo de
Planificación Estratégica Institucional PEI este regida en base a la planificación
estratégica contenida en la plataforma de Políticas Públicas (Plan General de
Gobierno PGG y sus resultados REP, Políticas Publicas) y que no riña con el
marco legal de la institución.
En consecuencia el objetivo principal de esta solución consiste en brindar las
funciones necesarias que permita que la Dirección Municipal de Planificación –
DMP – y las Unidades de Planificación de las instituciones a través de una
plataforma informática, formular los productos según sus competencias en el
marco legal y lineamientos para la formulación del Plan Estratégico Institucional
PEI, el cual debe responder a la atención de una problemática que afecta a la
población objetivo de la institución, misma que se transforma en un REP de
acuerdo a las prioridades de país, planteada ya sea en un REP del PGG, Política
Pública.
En este marco, Segeplan desarrollará un módulo con el siguiente alcance:
 Creación de Plan Estratégico Institucional (PEI)
 Seleccionar las Metas de País/Resultado Estratégico de País (14
formulados) al cual le va asociar productos. (Esto debido a que aún no
están definidas las MEDs) Las MED o REP deberán automáticamente
mostrar su territorialización. Se debe considerar el desarrollo para la
administración o gestión de las REP y la territorialización de los mismos
(*excel)

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 Agregar el indicador y que contenga los atributos que se definen conforme

la ficha del indicador (Asignar la Línea base de las MED o REP)
 Seleccionar el Programa (Se requiere el catálogo de programas que se
definen a nivel estratégico y que las municipalidades e instituciones
utilizarán)
 Seleccionar productos estratégicos priorizados para el período del PEI. Al
realizar esta selección los indicadores asociados a los productos
estratégicos se heredan como atributos al igual que la territorialidad
asociado al REP/MED y también los responsables y corresponsables.
 Crear producto institucional que responde a los siguientes campos:
1. Meta (cantidad)
2. Unidad de medida
3. Bien o servicio
 Los indicadores asociados a los productos institucionales deberán ser
creados por las mismas instituciones y también los responsables y
corresponsables y definir el territorio.
 Vincular el producto institucional a sus competencias institucionales. Esto lo
realizará seleccionando el marco legal (el articulado especifico, pueden ser
varios, es necesario alimentar el módulo de base legal).
 Seleccionar los productos institucionales (ya existe un catálogo) de
competencia delegada que apliquen en su territorio, la institución rectora
debe de autorizar y proporcionar un medio de verificación para subirlo al
sistema.
 Asignar el responsable y corresponsable del producto.
 Impresión del Plan Estratégico Institucional (PEI) según el formato que se
especifique y con base a los datos con que se cuente en el sistema. Para
cumplimiento de las leyes establecidas y el cual entregan a instituciones
(CGC, Segeplan)
 Segeplan puede realizar observaciones a los productos definidos durante la
etapa formulación del PEI. Para esto se presentará los elementos
contemplados en una matriz, con la opción de ingresar comentarios u
observaciones a los mismos.
 Vinculación de la información para crear el plan Operativo Multianual
(POM).

La creación de los roles, accesos, permisos y restricciones se debe realizar a

través del módulo de Seguridad creado en el marco de Seguimiento y Evaluación.

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2.3. DEFINICIONES, ACRÓNIMOS Y ABREVIATURAS

Término Definición
Segeplan/Segeplán Secretaría de Planificación y
Programación de la Presidencia
SPOT Subsecretaria de Planificación y
Ordenamiento Territorial
SINIT Sistema Nacional de Información
Territorial
DPT Departamento de Planificación
Territorial
CGC Contraloría General de Cuentas
MINFIN Ministerio de Finanzas Públicas
REP Resultados Estratégicos de Pais
PEI Planificación Estratégica Institucional
POM Planificación Operativa Multianual
POA Planificación Operativa Anual
MVC Modelo–Vista–Controlador (MVC) es
un patrón de arquitectura de software,
que separa los datos y la lógica del
negocio, que buscan facilitar la tarea
de desarrollo de aplicaciones y su
posterior mantenimiento.
PostgreSQL Sistema de Administración de Base de
Datos de código libre.
WEB Término utilizado para identificar los
portales, sitios, páginas cuyo acceso es
a través de Internet.

2.4 DOCUMENTOS DE REFERENCIA

 Código Municipal
 Guía de Gestión por Resultados
 Ley orgánica del presupuesto
 Lineamientos generales de Política
 Normas del Sistema de inversión pública
 Política de cooperación internacional No Reembolsable
 Normas para la administración del aporte a los consejos departamentales
de desarrollo

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3. DESCRIPCIÓN GENERAL

En esta sección se realiza una descripción detalla del “Modulo de Planificación

Estratégica Institucional (PEI) de la plataforma de planificación en el marco de
Seguimiento y Evaluación”, focalizándose en las funciones que realizará, así como
en aquellas restricciones generales que afecta el mismo.

3.1. PERSPECTIVA DEL PRODUCTO

El “Modulo de Planificación Estratégica Institucional (PEI) contenida en la

plataforma de planificación en el marco del Sistema de Seguimiento y Evaluación”,
interactuará con varios productos de software. Dichos productos son los
siguientes:
1. Plataforma
 IDE Sencha Architect 3.2 y el framework ExtJS en su versión 5.1.

 La arquitectura de la aplicación sigue un patrón MVC con

modelos, vistas y controladores, el cual divide la interfaz de
usuario de una aplicación en tres partes distintas, ayudando a
organizar el código base en representaciones lógicas de
información dependiendo de su función.

o El modelo describe un formato común para los datos que

se utilizan en la aplicación. Los modelos se utilizan
normalmente con Stores y se asocian a grillas u otros
componentes para presentar datos.

o La Vista representa cualquier tipo de componente para

desplegar datos.

o Los controladores son las piezas centrales de una

aplicación MVC y se utilizan para ser el intermediario entre
la capa del modelo y la vista.

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2. Servidor Web
 Apache (con soporte para lenguaje cliente servidor PHP)

3. Base de Datos
 PostgreSQL

3.2. FUNCIONES DEL SISTEMA

El “Modulo de Planificación Estratégica Institucional (PEI) de la plataforma de

planificación en el marco del Sistema de Seguimiento y Evaluación” tendrá como
objetivo específico la automatización de las tareas que a continuación se detallan:

1. Vincular al Macroproceso de Políticas Públicas a través de los REP (debido

a que aún está en proceso la formulación de los MEDs)

2. Vincular el “Modulo de Planificación Estratégica Institucional (PEI) de la

plataforma de planificación en el marco del Sistema Seguimiento y
Evaluación” a la plataforma de seguridad (implica asignación de roles,
privilegios, institución).

3. Ingresar un nuevo Plan Estratégico Institucional (PEI) a la institución del

usuario que se identificó con sus credenciales por medio de la plataforma
de Seguridad (siempre y cuando tenga privilegios) que contenga las
siguientes elementos.
a. Temporalidad (cinco años)

4. Seleccionar el REP al cual va asociar, heredar la territorialidad del mismo

(debe de considerarse la territorialidad del REP porque actualmente no se
tiene, solicitarlo a Sectorial)

5. Seleccionar el Programa (Se requiere el catálogo de programas que las

municipalidades y las instituciones públicas utilizaran, y esto debe ser
proporcionado por DPT y DPS)

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6. Identificar si quiere crear un producto de competencia propia o delegada.

7. Seleccionar de un listado la competencia (catálogo de competencias)

8. Crear productos estratégicos por medio de un asistente dado una plantilla

asociado a la competencia seleccionada anteriormente.
a. La plantilla para creación de productos para los planes institucionales
y municipales considera los siguientes elementos:
i. Especificación del bien o servicio que recibirá el beneficiario
directo
ii. Meta
iii. Unidad de Medida
iv. Responsable del producto (unidad administrativa de la
institución)
v. Corresponsable del producto (unidad administrativa de la
institución)
vi. Asignación del Nivel Territorial (Nacional, Regional,
Departamental y Municipal)

9. Adjuntar documento de autorización del ente rector que servirá como medio
de verificación. (se requiere incluirlo en la normativa para solicitarlo en el
sistema)

10. Generar el Plan Estratégico Institucional (PEI) según formatos oficiales que
debe indicar Segeplan.

11. Proporcionar la información pertinente para crear el POM de la institución a

partir de Plan Estratégico Institucional (PEI).

12. Crear la plantilla para definir la temporalidad de los Planes Estratégicos

Institucionales.

13. Segeplan puede realizar observaciones a los productos definidos durante la

etapa formulación del PEI y tener un espacio con un formato oficial (el cual
debe de ser proporcionado) para realizar observaciones o comentarios de
todo el PEI.

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3.3. CARACTERÍSTICAS DE LOS USUARIOS

Los usuarios del Módulo de Plan Estratégico Institucional (PEI) se asignarán en el

módulo seguridad defino en el marco del Sistema de Seguimiento y Evaluación
según las necesidades y los requerimientos recibidos.
Los roles identificados son los siguientes:
Digitador: Ingreso de Datos al Sistema
Consulta: Permite consultar la información, pero no realizar ninguna modificación.
Revisor: Permite realizar observaciones a los productos definidos en la etapa de
Formulación del PEI.

3.4. RESTRICCIONES

1. El módulo de Plan Estratégico Institucional (PEI) va vinculado al módulo

de seguridad y su acceso es vía WEB (Internet)

2. La configuración principal seguirá los criterios definidos en el marco de

del Sistema de Seguimiento y Evaluación.

3. Plantilla de vista se aplicará el diseño definido para el Sistema de

Seguimiento y Evaluación.

4. Se aplicará los lineamientos especificados en el Documento de

Estandarización para Desarrollo, creado en el marco del Sistema de
Seguimiento y Evaluación.

3.5. SUPOSICIONES Y DEPENDENCIAS

 Para la creación y administración de usuarios que utilizaran el módulo de

PEI se supone y depende que el Módulo de Seguridad es funcional.

 Que la infraestructura informática soporte las conexiones de todos los

usuarios que asignen las instituciones (147) y las municipalidades (340)

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para que ingresen al sistema y realicen las peticiones de

consulta/modificación de datos (con base a los permisos).

 El módulo para la gestión de MED (REP), en la Plataforma de Políticas

Públicas, debe de existir, ser funcional, y proporcionar los datos
necesarios para realizar la vinculación con los productos (estratégicos
en el futuro y ahora con los institucionales).

 El módulo de Programas Estratégicos que las municipalidades y las

instituciones públicas utilizarán debe ser conceptualizado y desarrollado.

 El módulo de Productos Estratégicos que las municipalidades y las

instituciones públicas utilizarán debe ser conceptualizado y desarrollado.

 El módulo de base legal debe ser puesto en producción para que las
instituciones ingresen el articulado que les compete para poder realizar la
vinculación de su producción institucional con sus competencias.

 El módulo de indicadores debe ser alimentado para crear y asociar los

indicadores a los MED (REP).

 Para la asignación de responsables de la producción institucional

(productos), las instituciones previamente deben de ingresar su
estructura institucional (organigrama) al Módulo de Estructura
Institucional.

 La selección del REP va depender del archivo en Excel que actualmente

utiliza y proporciona la DPT para la planificación a los gobiernos locales.
Esto debido a que no se tiene un módulo que administre los PDM-POT.
Se espera que esto sea temporal, pero se ve necesario crear este
módulo.

3.6. REQUISITOS FUTUROS

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4. REQUISITOS ESPECÍFICOS
4.1. REQUISITOS DE MÓDULOS PRE EXISTENTES.

 Módulo en la Plataforma de Políticas Públicas que realice la

administración de los REP y Programas para poder realizar la vinculación
de los productos estratégicos.
 La plataforma de seguridad del Sistema de Seguimiento y Evaluación
debe de estar en producción para permitir realizar la configuración de la
aplicación para los distintos accesos.
 El Módulo de Estructura Institucional debe estar en producción para que
las instituciones ingresen su estructura institucional. Adicionalmente se
debe de realizar una programación anual de la meta del producto.

4.2. REQUISITOS DE RENDIMIENTO

Para garantizar el tiempo de respuesta del Módulo, en relación a las peticiones de

servicios que los usuarios realicen desde el INTERNET, se debe garantizar una
conexión superior a 2mbps de banda ancha y para los usuarios clientes una
conexión mínima de 1mbps. El tiempo de servicio exigido debe cumplirse tanto en
la Intranet como en Internet, salvo en el caso de congestión de la red.

4.3 ATRIBUTOS DEL SISTEMA.

4.3.1 Usabilidad
El sistema será fácil de usar, es decir, amigable e intuitivo.

4.3.2 Escalabilidad
El sistema contempla requerimientos de crecimiento para usuarios tanto internos
como externos como componentes o sub módulos.

4.3.3 Consistencia
El sistema dispondrá de los mecanismos necesarios para garantizar la integridad
de los datos.

4.4.4 Interfaz Gráfica

El sistema utilizará los colores e iconos adecuados.

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4.3.5 Tolerancia a Fallas

En caso de error en el sistema el sistema informará del mismo al usuario.

4.3.6 Tiempo de Respuesta

Se estima un tiempo de respuesta rápido, con la infraestructura informática
adecuada.

4.4 RESTRICCIONES DE DISEÑO

Debe de utilizarse como base el Documento de Estandarización para

Desarrollo elaborado por SINIT.

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ANEXO.1

MAPA MENTAL DE LA FORMULACIÓN DEL PLAN ESTRATÉGICO

INSTITUCIONAL (PEI)

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