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CONDUCTA ETICA Y LEGAL EN LA APLICACIÓN DE LA LEY I.
INTRODUCCIÓN La historia de la humanidad ha representado – y
sigue haciéndolo – un proceso de progresiva afirmación de la dignidad
personal. Las luchas sociales en reclamo de justicia y libertad son
expresión de tal proceso. El estado democrático representa la
legalidad, la razón, el orden y la seguridad. Su naturaleza democrática
y sus finalidades los invisten de un carácter de superioridad moral que
es un o de los elementos básicos de su legitimidad. De allí la
importancia de recalcar que: 1. Es obligación del Estado – y por ende
de la Policía Nacional – ser el protector de los Derechos Humanos 2.
Para la salud democrática del país es fundamental que las
transgresiones cometidas contra los Derechos Humanos sean
sancionados de acuerdo a ley. La democracia esta vinculada a otros
dos ideales que tienen importancia para la labor policial: a. El imperio

del derecho b. La promoción y protección de los Derechos Humanos 1

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En realidad los ideales son interdependientes, pues la mejor manera
de proteger los Derechos Humanos son los procesos democráticos
eficaces y el estado de derecho; además, los derechos y libertades
 que son indispensables tanto para los procesos democráticos como
ara el estado de derecho. Un aspecto significativo de la labor policial
en las democracias que debe mencionarse en estas observaciones
iniciales es la “labor policial democrática”. Se trata de un concepto
importante pues la labor policial es uno de los medios por los que se
gobierna un Estado. Puesto que los procesos y formas de gobierno
democráticos son Derechos Humanos fundamentales, la noción de
labor policial democrática se basa en esos derechos. La función de
aplicación de la ley es un servicio público creado por la ley, que
implica responsabilidades para mantener y hacer cumplir la ley,
mantener el orden público y prestar ayuda y asistencia en situaciones
de excepción. El derecho interno confiere también los poderes y las
facultades necesarios para el desempeño efectivo de las
responsabilidades de la aplicación de la ley. Sin embargo, estas bases
legales son, en si, insuficientes para garantizar una práctica legal y no
arbitraria de la aplicación de la ley: sirven únicamente de marco y

crean responsabilidades. 2

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El desempeño correcto y eficaz de la labor de los organismos
encargados de hacer cumplir la ley depende de la calidad y la
capacidad de actuación de cada uno de sus funcionarios. Hacer
 cumplir la ley no es una profesión que consisten en aplicar modelos
de soluciones a modelos de problemas que ocurren en intervalos
periódicos. Se trata más bien del arte de entender la letra y el espíritu
de la ley así como las circunstancias específicas de un problema que
hay que resolver. Los funcionarios de hacer respetar la ley deberían
ser capaces de discernir los incontables matices del gris, y no
simplemente limitarse a distinguir entre lo blanco y lo negro y el bien y
el mal. II. ETICA Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley
no sólo tienen que conocer los poderes y facultades que les confiere
la ley, sino que también deben comprender los efectos perjudiciales, y
potencialmente corruptores, que éstos pueden tener. Al aplicar la ley,
se presentan muchas situaciones en que dichos funcionarios y los
ciudadanos a quienes prestan servicios se encuentran en posiciones
contrarias. Con mucha frecuencia, los funcionarios encargados de
hacer cumplir la ley están obligados a actuar para impedir o investigar
una clara infracción de la ley; pero 3

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esas actuaciones han de ser completamente lícitas y no arbitrarias. En
estas situaciones, los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley
sienten o perciben desequilibrio o injusticia entre la libertad en lo penal
y el deber de aplicar la ley. Sin embargo, han de entender que es
 justamente esa percepción lo que les distingue de los delincuentes. Si
los encargados de hacer respetar la ley recurrieran a prácticas
contrarias a la ley o sobrepasen los poderes y las facultades legales,
no habría distinción entre ambos. La amenaza que pesaría entonces
sobre la seguridad y protección públicas tendrían consecuencias
potencialmente devastadoras para la sociedad. El factor humano no
debe poner en peligro la necesidad de legalidad y de no arbitrariedad.
Para ello, los encargados de hacer cumplir la ley tienen que
desarrollar las actitudes y conductas personales necesarias para
desempeñar sus funciones correctamente. Los encargados de hacer
cumplir la ley no sólo deben poseer estas características
individualmente, sino que deben también trabajar colectivamente para
fomentar y mantener una imagen de la institución que infunda
credibilidad y confianza. En casi todas las sociedades, se reconoce la
necesidad de que los profesionales en los ámbitos médico y jurídico
respeten un código de ética profesional. El ejercicio de ambas

profesiones está sujeto a normas cuya aplicación controlan 4

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comités de supervisión con poderes de tipo judicial. La razón más
comúnmente aducida para explicar la existencia de tales códigos y
comités es que esas profesiones se basan en la confianza depositada
 por el cliente. Los ciudadanos que ponen su bienestar social y físico
conciudadanos necesitan garantías y protección. Tales garantías
atañen al trato o a los servicios correctos y profesionales, incluida la
confidencialidad de la información, así como a la protección contra las
posibles consecuencias de actuaciones negligentes o contra la
revelación de informaciones confidenciales a terceros. Aunque casi
todos estos atributos también son válidos para los funcionarios
encargados de hacer cumplir la ley, en la mayoría de los países aún o
existe un código de ética profesional en que se prevea un organismo o
mecanismo de vigilancia. II.1 DEFINICIÓN Por ética suele entenderse:
“… disciplina que trata de lo bueno y lo malo, y de los deberes y
obligaciones morales … conjunto de valores o principios morales …
principios de conducta de una persona o de un grupo (profesional) …
estudio del carácter general de la moral y de las elecciones morales

específicas … reglamentos o normas que rigen 5

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conducta de los miembros de una profesión … calidad moral de las
medidas tomadas; corrección.” II.2 Etica personal, ética de grupo y
ética profesional Las definiciones mencionadas anteriormente pueden
aplicarse a tres niveles, con distintas implicaciones. La ética personal
es la moral, los valores y las creencias de un individuo. Es la ética del
 funcionario encargado de hacer cumplir la ley la que fija, en primer
lugar, la línea de conducta que ha de seguir en una situación
específica. La experiencia, la educación y la formación pueden influir
positiva y negativamente en la ética personal. Las presiones del
entorno también influyen mucho en la formación de la ética personal.
Es importante que no basta con que un funcionario sepa que sus
acciones han de ser lícitas y no arbitrarias. La ética personal (la
consideración personal de lo que está bien o mal, de lo que es
correcto o incorrecto) de cada funcionario tiene que estar en
consonancia con las disposiciones legales para que la conducta
seguida sea correcta. La orientación, la vigilancia y el control del
desempeño de las funciones son elementos importantes para lograrlo.
En la práctica, los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley

trabajan en grupo o en pareja, en 6

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circunstancias a veces difíciles y/o peligrosas, las veinticuatro horas
del día, y los siete días de la semana. Esos factores pueden,
fácilmente, hacer que se desarrolle un comportamiento de grupo, unos
modelos subculturales (es decir jergas, costumbres, “nosotros frente a
ellos”, etc.) y la consiguiente presión sobre el grupo, ejercida
especialmente sobre los recién llegados, para que se adapten a la
 cultura del grupo. En este sentido, el individuo, que actúa según su
ética personal, puede verse confrontado por una “ética de grupo”
establecida y quizás opuesta, y con la consiguiente presión para que
la acepte o rechace. Ha de quedar claro que la calidad moral de la
ética de grupo no es necesariamente mejor que la de la ética
personal, y viceversa. Por consiguiente, es indispensable que los
dirigentes de las instituciones de aplicación de la ley controlen las
actitudes y comportamientos, no sólo por lo que atañe a la ética
personal, sino también a la ética de grupo. Cuando vamos al médico o
consultamos a un abogado por razones personales y privadas,
generalmente no nos percatamos de que este acto en sí denota gran
confianza. Creemos, y esperamos, que se respetará nuestra intimidad
y que nuestro caso se tratará confidencialmente. Lo que, realmente,

nos da 7

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seguridad de la existencia y el respeto de un código de “ética
profesional” , un conjunto de normas codificadas para los miembros
de una profesión determinada. Los profesionales en el campo médico
y jurídico son ampliamente conocidos por tener ese tipo de códigos de
ética profesional, cuyas normas se asemejan en todos los países del
mundo. No está ampliamente reconocido que la profesión de
 aplicación de la ley haya tomado una medida similar, pues no se ha
codificado claramente ni aceptado universalmente un conjunto de
normas que regulen la conducta de los funcionarios encargados de
hacer cumplir la ley. Sin embargo, en el sistema de las Naciones
Unidas, así como en el Consejo de Europa, se han elaborado
instrumentos internacionales que abordan la cuestión de la conducta
ética y legal en la aplicación de la ley. III. LOS DERECHOS
POLÍTICOS Y EL PAPEL DE LA POLICIA Los derechos políticos,
como: Derecho a la libertad de pensamiento, de conciencia y de
religión, Derecho a la libertad de opinión y de expresión, los Derechos
a la libertad de reunión y asociación pacíficas, reconocidos en normas
internacionales que obligan jurídicamente a los 8

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Estados Partes en los diversos tratados, tienen repercusiones en la
política y la práctica de la labor policial. En muchos aspectos, la
policía puede considerarse como la promotora de los derechos
políticos pues permite que las personas los disfruten. Ello entraña: -
Asegurar un equilibrio adecuado entre el orden público y el ejercicio
de esos derechos por personas o grupos. - Mantener la imparcialidad
y no discriminar a los individuos o los grupos que pretenden disfrutar
de sus derechos En un sentido más amplio, la policía debe de
 mantener el orden social (la paz y la tranquilidad social) de modo que
los procesos políticos puedan desarrollarse constitucionalmente y
legítimamente; y las personas puedan disfrutar de los derechos
políticos necesarios para esos procesos. De hecho el artículo 28 de la
Declaración Universal de Derechos Humanos, dice así: “Toda persona
tiene derecho a que se establezca un orden social internacional en el
que los derechos y libertades proclamados en esta Declaración se
hagan plenamente efectivos” El mantenimiento del orden social es
una de las funciones primordiales de la Policía. 9

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IV. LA LABOR POLICIAL RECEPTIVA La policía debe ser receptiva y
debe conocer las necesidades y expectativas de la población. Es
evidente que la población necesita y espera de la policía que : -
Prevenga y detecte los delitos - Mantenga el orden público Pero estas
son necesidades y expectativas sumamente amplias. La policía
también debe de examinar: - Los medios por los que la población
desea que se alcancen estos objetivos (es decir de modo lícito y
humano) - Las necesidades y expectativas concretas que tiene la
población en un momento y lugar dados. Incumbe a los mandos
policiales la responsabilidad de comprender las necesidades y
expectativas de la población a la que sirven, ejercer su propio juicio
 profesional y tener ambos en cuenta cuando elaboren políticas y
estrategias de actuación policial. V. CONDUCTA POLICIAL ETICA
Las normas internacionales de Derechos Humanos que conciernen a
las fuerzas del Orden ofrecen una base sólida para una labor policial
ética y lícita. No obstante, algunas normas guardan particular relación

con la ética policial y 10

 11. Universidad Policial “Antonio José de Sucre” Derechos Humanos

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algunas plantean cuestiones de ética para los organismos y los
agentes encargados de hacer cumplir la ley. Los Derechos Humanos
se basan en el concepto del respeto a la dignidad inherente a la
persona humana. Estos derechos son inalienables; no pueden ser
sustraídos a ninguna persona. Incumbe claramente a la Policía, en su
calidad de órgano encargado de velar por el cumplimiento de la ley,
obedecer las leyes, inclusive las promulgadas para promover y
proteger los Derechos Humanos. Con ello, se respeta el principio
subyacente en el que se basan esas leyes, el principio de respeto a la
dignidad humana, y se reconoce el carácter inalienable de los
Derechos Humanos de todas las personas. Las bases de la conducta
policial ética son, por tanto, el respeto de la ley, el respeto de la
dignidad humana y, por medio de ellos, el respeto de los Derechos
Humanos. Las prácticas de aplicación de la ley han de ajustarse a los
 principios de legalidad, necesidad y proporcionalidad. Todas deben
basarse en la ley. El recurso a ella ha de ser inevitable, dadas las
circunstancias de un caso determinado, y su repercusión debe
ajustarse a la gravedad de la infracción y al objetivo legítimo
perseguido. La relación entre la aplicación práctica de la ley, así como

la percepción 11

 12. Universidad Policial “Antonio José de Sucre” Derechos Humanos

Escuela Superior de Policías Tte. Dr. Ing. William I.A. Llanos Torrico y
la experiencia de los derechos y libertades o la calidad de vida, en
general, en una sociedad, son temas que aún no han sido objeto de
suficiente reflexión y atención. VI. PRINCIPIOS ESENCIALES 1. Los
Derechos Humanos emanan de la dignidad inherente a la persona
humana. 2. Los policías respetarán y cumplirán la ley en todo
momento 3. Los policías cumplirán en todo momento los deberes que
les impone la ley, sirviendo a su comunidad y protegiendo a todas las
personas contra actos ilegales, en concordancia con el alto nivel de
responsabilidad exigido por su profesión. 4. Los policías no cometerán
ningún acto de corrupción. También se opondrán rigurosamente a
todos los actos de esta índole y los combatirán 5. Los policías
informarán sobre las violaciones de leyes, códigos y conjuntos de
principios que promueven y protegen los Derechos Humanos 6. Todas
 las actividades de la Policía observarán los principios de legalidad,
necesidad, no discriminación, proporcionalidad y humanidad. 12

 13. Universidad Policial “Antonio José de Sucre” Derechos Humanos

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VII. ASPECTOS GENERALES DE LA CONDUCTA POLICIAL ETICA
7. Principios Fundamentales La labor de velar por el cumplimiento de
a ley y mantener el orden público debe ser compatible con lo
siguiente: a. El respeto y el cumplimiento de la ley b. El respeto de la
dignidad de la persona humana c. El respeto y la protección de los
Derechos Humanos Estos son los tres principios fundamentales en los
que se basa una labor policial ética de los que se derivan todos los
demás requisitos y disposiciones específicos para una labor policial
lícita. 8. Disposiciones específicas sobre la conducta policial ética La
cuestión de la ética profesional en la aplicación de la ley ha sido
moderadamente abordada en instrumentos internacionales sobre
derechos humanos o justicia penal, principalmente en el Código de
Conducta para funcionarios encargados de hacer cumplir la ley
(Código de Conducta), aprobado por la Asamblea General de las
Naciones Unidas en su Resolución No. 34/169 de 17 de diciembre de

1979. En dicha resolución se declara que la índole de las 13

 14. Universidad Policial “Antonio José de Sucre” Derechos Humanos

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 funciones de la aplicación de la ley en defensa del orden público, y la
forma en que éstas se ejercen, tienen una repercusión directa en la
calidad de vida tanto de los individuos como de la sociedad en su
conjunto. Mientras que destaca la importancia de las funciones que
desempeñan los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, la
Asamblea General también pone de relieve los posibles abusos que
entraña el ejercicio de esos deberes. El Código de conducta no es un
tratado, pero pertenece a la categoría de instrumentos de autoridad
que proporcionan orientación a los Gobiernos en cuestiones
relacionadas con los derechos humanos y la justicia penal. Cabe
señalar, que como reconocen los autores, esas normas carecen de
valor práctico, a menos que su contenido y significado, mediante la
educación y la capacitación y mediante la vigilancia, pasen a ser parte
del credo de todo funcionario en cargado de hacer cumplir la ley. El
“Código de Conducta para Funcionarios encargados de hacer cumplir
la Ley”,consta de ocho artículos, cada uno de ellos con un comentario

explicativo, y puede resumirse como sigue: 14

 15. Universidad Policial “Antonio José de Sucre” Derechos Humanos

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Artículo1. Exige que los funcionarios encargados de hacer cumplir la
Ley cumplan labores que les impone la ley. La expresión “funcionarios
encargados de hacer cumplir la ley” se define en el comentario e
 incluye a todos los agentes de la ley que ejercen funciones de policía,
especialmente la facultad de detención. Artículo 2. Exige a los
funcionarios encargados de hacer cumplir la ley el respeto y la
protección de la dignidad humana y el mantenimiento y la defensa de
los Derechos Humanos. En el comentario se enumeran los
instrumentos internacionales que conciernen a su labor. Artículo 3.
Dice que los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley podrán
usar la fuerza solo cuando sea estrictamente necesario y en la medida
en que lo requiera el desempeño de sus tareas. El comentario se
refiere al principio de proporcionalidad en el principio. Artículo 4. Exige
que los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley mantengan en
secreto las cuestiones de carácter 15

 16. Universidad Policial “Antonio José de Sucre” Derechos Humanos

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confidencial de que tengan conocimiento, a menos que el
cumplimiento del deber o las necesidades de justicia exijan
estrictamente lo contrario. Artículo 5. Afirma la prohibición absoluta de
la tortura u otros tratos o penas crueles, inhumanos o degradantes.
Afirma también que ningún agente del orden podrá invocar la orden de
un superior o circunstancias especiales, como estado de guerra o
amenaza de seguridad nacional, como justificación de la tortura.
Artículo 6. Dice que los funcionarios encargados de hacer cumplir la
 ley asegurarán la plena protección de la salud de las personas bajo
custodia. Artículo 7. Prohíbe que los funcionarios encargados de
hacer cumplir la ley cometan acto alguno de corrupción. Artículo 8.
Exige que los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley
respeten la ley y el Código de Conducta y hagan todo cuanto esté a
su alcance por impedir toda violación de ellos. También están

obligados a informar a sus superiores toda violación del Código. 16

 17. Universidad Policial “Antonio José de Sucre” Derechos Humanos

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Las “ordenes de un superior” y las “circunstancias especiales” a que
se refiere el artículo 5 del código y la información sobre violaciones del
Código a que se refiere el artículo 8 tienen calara importancia con
relación a la ética de la labor policial. El Código de Conducta puede
considerarse un Código de Ética que ofrece directrices sobre el
cumplimiento de la obligación legal de proteger y promover los
derechos humanos como lo reafirma también algunas de esas
obligaciones. CONCLUSIONES Es evidente que el cumplimiento por
la policía de las disposiciones de los instrumentos de Derechos
Humanos que se han detallado en el presente manual, garantizará
una conducta policial ética y lícita en las esferas a las que se refieren
a cuestión de interés específico a tomarse en cuenta para el cabal
desempeño de la función policial. Por ejemplo, la cuestión de
 responsabilidad individual, como en el caso de los funcionarios
superiores que pueden dar ordenes ilícitas y de los otros funcionarios
que reciben esas ordenes, es sumamente importante en una
organización jerárquica y bien organizada. Así, la responsabilidad

individual reside tanto en el 17

 18. Universidad Policial “Antonio José de Sucre” Derechos Humanos

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individuo que da ordenes ilícitas como en el individuo que comete un
acto ilícito por más que se lo haya ordenado un superior. En cuanto a
las disposiciones que exigen a los agentes de policía denunciar las
violaciones de los Derechos Humanos, los instrumentos no solo
establecen la obligación de comunicarlas en forma de norma
internacional, sino que también indican cuando un funcionario
encargado de hacer cumplir la ley puede y debe recurrir a instancias
exteriores al organismo encargado de hacer cumplir la ley. La
prohibición de invocar circunstancias especiales y de emergencia para
justificar actos ilegales o contrarios a la ética por parte de la policía, es
sumamente significativa. Cuando se producen circunstancias
excepcionales, así como cuando se producen las emergencias
públicas, la policía puede estar sometida a considerables presiones
para ser eficaz y “conseguir resultados”. Esta presión puede proceder
de los medios políticos, de la opinión pública o del propio organismo
 encargado de hacer cumplir la ley. En estas situaciones se plantean
dilemas tanto éticos como jurídicos para que el agente de policía
individual, y las normas internacionales, que son sumamente claras al
respecto, constituyen un punto de referencia valiosísimo tanto como
para los agentes del orden como para los organismos en que trabajan.
En esencia, el requisito de que la conducta policial sea ética significa
que los policías deben esforzarse por ser eficaces y al mismo tiempo

respetar la ley, la dignidad humana y los Derechos 18

 19. Universidad Policial “Antonio José de Sucre” Derechos Humanos

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Humanos. La garantía de una labor policial es en parte una cuestión
de competencia profesional y técnica, pero, cualquiera que sea ese
nivel de competencia, el máximo de eficacia no se conseguirá sin el
apoyo y la cooperación activa del público. Ese apoyo y cooperación
son más probables de conseguir cuando la labor policial es legítima y

humana. 19