Proceso de auditoría de un SGC.

Gabriel F. Belmar Villegas

Gestion de Calidad

Instituto IACC

29 de octubre de 2018
 Desarrollo

1.- Defina con sus propias palabras los conceptos de trazabilidad y certificación en el contexto de

un SGC.

La trazabilidad se puede definir como: “aquellos procedimientos preestablecidos y

autosuficientes que permiten conocer el histórico, la ubicación y la trayectoria de un producto o

lote de productos a lo largo de la cadena de suministros en un momento dado, a través de

herramientas determinadas”.

En pocas palabras podemos decir que la trazabilidad es la capacidad de seguir un producto a lo

largo de la cadena de suministros, desde su origen hasta su estado final como artículo de

consumo.

El concepto de trazabilidad es de una gran importancia en los Sistemas de Gestión tradicionales

como ISO 9000-2015 que nos habla de la necesidad de una trazabilidad para garantizar la calidad

y de los emergente como en seguridad alimentaria.

Dicha trazabilidad consiste en asociar sistemáticamente un flujo de información a un flujo físico

de mercancías de manera que pueda relacionar en un momento dado la información requerida

relativa a los lotes o grupos de productos determinados.

Sí, podemos considerar 3 tipos distintos de trazabilidad:

1.-Trazabilidad ascendente, identifica los productos recibidos en la empresa reflejados en algún

tipo de información como fecha, lote, vencimiento, etc.

2.-Trazabilidad de procesos, Identifica trazabilidad en el interior de la empresa.

3.-Trazabilidad descendente, identifica los productos expendidos por la empresa, reflejados en

algún tipo de información como fecha, lote, destino, clientes, vencimientos, etc.
La trazabilidad nos aporta ventajas, beneficios y mejoras ya que nos proporciona control por lote

o partida, mejoras en la gestión de stock, además nos permite detectar, acotar y analizar

problemas.

CERTIFICACION: Certificación de calidad se relaciona con establecer una norma entre las

partes que representan un interés sobre un producto entre estas partes encontramos clientes,

proveedores, compradores, y otros los cuales se enfocan en establecer un consenso sobre las

características básicas y mínimas que con las cuales debe cumplir el producto o servicio.

La certificación de calidad se logra como consiguiente de un proceso de una serie de auditorías

realizadas por auditores calificados por una entidad de certificación quienes tienen la labor de

garantizar que un proceso o producto se ajuste y adapte a las características de la norma que se

tomó como referencia.

2.- Genere un listado con al menos 4 beneficios que se pueden identificar al realizar este proceso

y relaciónelos con las funciones de la auditoría.

Se pueden destacar las siguientes:

MEJOR COMUNICACIÓN INTERNA: Mediante reuniones que establecen y transmiten los

indicadores obtenidos por las auditorias se logra generar mejor comunicación interna ya que se

fomenta mantener la comunicación de información en las operaciones individuales como

generalizadas, evitando así tomar decisiones u acciones incorrectas por falta de información.

IDENTIFICAR DEFICIENCIAS: Mediante auditorias sobre los procesos de la empresa se

permite identificar las deficiencias en las actividades planificadas. De esta manera se identifican

las posibles diferencias entre los procesos e instrucciones establecidas con el funcionamiento,

esto permite lograr evitar riesgos sobre los objetivos establecidos.

DAR SOLUCIONES A INCONFORMIDADES: Establecer auditorías internas de calidad nos

permite además de conocer, analizar, entregar planteamientos de acciones preventivas y

correctivas basadas en fundamentos establecidos logrando realizar acciones en tiempo reducido y

adecuado logrando una constante mejora continua de los procesos en la empresa.

COMPARACION: Establecer auditorias y procedimientos de gestión de calidad nos permite

generar la correspondiente comparación entre la documentación y las practicas observadas.

También podemos mencionar que todos los eslabones en los procesos que serán auditados serian:

• Control individualizado por partida y lote

• Mejora de la gestión de Stocks y Producto almacenado

• Controlar la evolución del producto. Herramienta fundamental del sistema de calidad

• Permite detectar, acotar y analizar problemas con gran celeridad.

• Retirar selectivamente productos con alguna incidencia.

Un sistema de trazabilidad bien implantado permite en caso de una crisis alimentaria acortar el

tiempo de reacción lo que disminuye los costes y la producción a retirar.

3.- La gerencia de la empresa donde se usted trabaja lo ha escogido como auditor líder para la

primera auditoría interna de la norma ISO 9001/2015 que se acaba de implementar. Para cumplir

con la tarea encomendada, usted deberá generar un plan de auditoría, con la siguiente

información:

JV-INGENIERIA Y SERVICIOS

CONTROL CALIDAD- SUPERVISOR PRODUCCION-ABASTECIMIENTO.

PRODUCTO: INSTALACION DE LUMINARIA PUBLICAS

CUMPLIMIENTO: CONTRATO SPOT, NORMA ELECTRICA 4/2003.

CONFORMIDAD: PROCEDIMIENTO INSTALACION DE LUMINARIAS

MATRIZ DE RIEGO

DESEMPEÑO: CALIDAD, EJECUCION EN MENOR PLAZO.

FRECUENCIA AUDITORIA: semestral - ENFOCADA EN DESEMPEÑO

1- PLANIFICACION DE PROGRAMA: Planteamiento de calendario de auditoria

semestral.

2- PLANIFICACION DE LA AUDITORIA PROCESO: Planificar y confirmar con

encargados de procesos. En este punto se debe generar la colaboración entre auditor y encargado

de cada proceso.

3- REALIZACION DE AUDITORIA: Reunir la información necesaria.

4- INFORMAR SOBRE AUDITORIA: Los encargados del proceso deben mantener

informado sobre las áreas que presenten problemas

5- SEGUIMIENTO MEJORAS: Un acontecimiento relevante es mantener el control y

seguimiento sobre los problemas encontrados y el acontecer de las mejoras.

PROCEDIMIENTO CONSTRUCCION DE INSTALACION LUMINARIAS

REGISTRO Y CONTROL INSUMOS “CERTIFICACION DE EQUIPOS”

REGISTRO CONTROL AVANCES – GANTT

REGISTRO PROTOCOLO ENTREGA DE SERVICIO

 Bibliografía

IACC SEMANA N°6 2018

RECURSOS ADICIONALES