Línea de Conducción

FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS
EN EL MARCO DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA
Dr. Ing° Alex A. Herrera Viloche

aalexhv@hotmail.com
Formulación y Evaluación de Proyectos en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública

1
TEMARIO
 Principales conceptos del Sistema Nacional de Inversión Pública

 A quienes aplica el Sistema Nacional de Inversión Pública
 Órganos conformantes del SNIP y sus funciones
 Aplicación de convenios
 Ciclo del proyecto
 Variaciones de un proyecto durante la fase de inversión
Curso en Formulación y Evaluación de Proyectos en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública
2
Antecedentes
Antes no hacíamos estudios de PRE INVERSIÓN…
Expediente Ejecución
Idea
Técnico de Obra
PROYECTOS NO RENTABLES
PROYECTOS NO SOSTENIBLES
SOLUCIONES INAPROPIADAS
PROYECTOS SOBREDIMENSIONADOS
INVERSIONES NO PRIORITARIAS
DUPLICIDAD DE INVERSIONES
Diagnóstico de la situación actual
 Es necesaria la participación de la población

OPINIÓN Entrevista Personal
NO
NO
RECOGIDA
SI
SI NO
ESCUCHA
DIVERSAS
OPINIONES
EVITAR ASUMIR UNA

TOMADO DE LA PRESENTACIÓN PARA CAPACITACIÓN DE FORMULADORES
MINISTERIO DE AGRICULTURA
ACTITUD SOBERBIA
4. PARTICIPACIÓN DE LA POBLACIÓN
DIVERSAS
TÉCNICAS PARA
RECOGER
INFORMACIÓN
DE LA
POBLACIÓN
TOMADO DE LA PRESENTACIÓN PARA CAPACITACIÓN DE FORMULADORES

MINISTERIO DE AGRICULTURA
UBICACIÓN DEL
Dirección General de Política de Inversiones (DGPI)

Ente rector del SNIP peruano
Es la más alta autoridad técnico-

normativa del SNIP a nivel
nacional: dicta las normas
técnicas, métodos y
procedimientos que rigen a los
PIPs
Ministerio de Economía y
Finanzas
Viceministerio de Viceministerio de
Economía Hacienda
DGPIP DGPI DGDFAS DGMFLPP DGAEICIP DGPP DGETP DGGRP DGCP
8
En cada En cada
En cada
Gobierno Gobierno
Sector
Regional Local
Órgano Resolutivo
Ministro Presidente Alcalde

Oficina de Programación e Inversiones
Unidad(es) Formuladora(s)
Unidad(es) Ejecutora(s)
10
10
¿Qué es el SNIP?
Es un sistema administrativo del Estado peruano que

certificar la calidad de los proyectos de inversión pública con el
objeto de optimizar el uso de los recursos destinados a
inversión pública.
El SNIP es de cumplimiento obligatorio de todos los niveles de

gobierno (nacional, regional y local), según corresponda (así
como a sus empresas y demás órganos pertenecientes o
adscritos a éstos).
El SNIP durante las distintas fases del ciclo del proyecto

presenta principios, métodos, procedimientos y normas
técnicas .
11
Objetivos del SNIP
OBJETIVO DEL SNIP
EFICIENCIA SOSTENIBILIDAD MAYOR IMPACTO SOCIO -

ECONOMICO
en la utilización de los en la cobertura y/o calidad de la Las intervenciones, generen

recursos públicos provisión de los servicios y/o un crecimiento de la
destinados a inversión. bienes públicos intervenidos economía del país que se ve
con los PIPs. reflejado en el bienestar
social de la población.
12
¿Por qué es necesario el SNIP?
Para gastar bien los recursos públicos.
Para garantizar proyectos de inversión

socialmente rentables, efectivos y
sostenibles.
Para reducir lo más rápido posible nuestros

déficit de infraestructura y servicios
básicos.
MARCO NORMATIVO DELSNIP
MARCO NORMATIVO ACTUAL
 Ley Nº 27293, modificada por las Leyes Nos. 28522 y 28802 y

por los D. Leg Nos1005 y 1091.
 Reglamento del SNIP, aprobado por DS Nº 102-2007-EF,
modificado por DS N°185-2007-EF, DS N° 038-2009-EF y
Cuadragésima Quinta DF de la Ley de Presupuesto del Sector
Público para el año fiscal 2010.
 Directiva General del SNIP, aprobada por RD Nº 003-2011-
EF/68.01.
 RM delegaciones PIP con endeudamiento interno, RM Nº 314-
2007-EF/15.
14
MIRADOR DE TAMBOPATA, MADRE DE DIOS
Mirador de más de 40m de altura.

Costo: Dos millones de nuevos soles Mantenimiento:
200 mil nuevos soles mensuales.
La construcción dispone de un ascensor que no se
encuentra operativo por los altos costos de
electricidad.
Fuente: DNPP, DGAES, MEF.

¿Cómo funciona el SNIP?
PROYECTO DE INVERSIÓN
PROBLEMA SOLUCION
 IDENTIFICACIÓN  RENTABILIDAD SOCIAL

 ANÁLISIS  SOSTENIBILIDAD
 DIMENSIONAMIENTO  CONSISTENCIA CON POLÍTICAS
Ciclo del Proyecto
Analizar antes de desembolsar Recursos Públicos.
IDEA
S/.
“Secuencia de pasos que todo PIP, por Ley, debe cumplir; o mejor dicho, la forma
cómo el país ha decidido hacer inversión”
¿Qué es un PIP? Definición Normativa:
Toda intervención limitada en el tiempo.
Que utiliza total o parcialmente recursos públicos.
Con el fin de crear, ampliar, mejorar, o recuperar la capacidad productora de

bienes o servicios de la entidad pública. *
Cuyos beneficios se generen durante la vida útil del proyecto y son

independientes de los de otros proyectos.
* Toda entidad o empresa del sector público no financiero que use recursos públicos para la ejecución de proyectos de inversión.
Diagnóstico de la Situación Actual
El diagnóstico es el estudio mediante el cual se recoge la información
necesaria para realizar una correcta identificación del problema central del
proyecto
¿Qué buscamos con un diagnóstico?

Buscamos entender las condiciones actuales en las que se brinda la
prestación de servicios.
Es una “fotografía” de la localidad al momento del diseño del proyecto
El Diagnóstico responde a la pregunta

¿En qué condición se encuentra el bien o servicio en
la localidad?
El Problema Central
El problema central es aquella situación negativa que afecta a un sector de la
población
¿Qué características debe cumplir un problema central
adecuadamente identificado?
Requiere Debe justificarse que el problema debe ser
intervención Pública afrontado por el Estado y no por el sector
privado
Debe ser específico para poder ser atendido

Suficientemente por UN SÓLO proyecto de inversión pública
específico
Debe ser suficientemente general, de modo

Suficientemente que admita varias alternativas de solución,
general
delineadas a partir del análisis de causas
Árbol de Problemas (Causa-Efecto)
EFECTO ÚLTIMO
EFECTO EFECTO
INDIRECTO 1 INDIRECTO 2
EFECTO DIRECTO EFECTO DIRECTO

1 2
PROBLEMA CENTRAL
CAUSA CAUSA
DIRECTA 1 DIRECTA 2
CAUSA CAUSA
INDIRECTA 1 INDIRECTA 2
Análisis de demanda
El análisis de demanda consiste en identificar y proyectar a lo largo del horizonte de evaluación.
A partir de:
A partir de: Se calcula:
La cantidad demandada del

la población
servicio que se desea brindar
demandante
Se busca responder a las preguntas:
¿Qué determina la demanda?

¿Qué factores influyen en la determinación de la demanda?
¿Cómo se comporta la demanda en el tiempo?
Análisis de Oferta
El Análisis de Oferta consiste en 4 puntos:
1. Diagnóstico de la situación actual de la oferta de servicios.
2. Identificación de los recursos físicos y humanos disponibles, los cuales
se encuentran directamente vinculados con los proyectos alternativos.
3. Los estándares óptimos de uso de los recursos físicos y humanos.
4. Identificación y proyección de la oferta optimizada.
El análisis de oferta radica en identificar y proyectar la capacidad con la que

se cuenta actualmente para brindar los servicios deseados. Trabaja sobre la
base de la oferta optimizada.
Oferta Optimizada debe estar en las mismas unidades de medida que la
demanda efectiva con proyecto.
Balance Oferta - Demanda
Luego de identificar el tamaño de la demanda del servicio que se

generaría con la presencia del proyecto, y la oferta optimizada actual de
servicios, es necesario identificar en qué medida la demanda está
siendo satisfecha por la capacidad de oferta actual.
El balance oferta-demanda se realiza para identificar la

brecha existente entre la demanda por un bien o
servicio y la capacidad óptima de oferta de dicho bien
o servicio.
Evaluación del proyecto
¿Por qué es necesario evaluar?
Independientemente de si es evaluación privada o social, la
evaluación nos permite:
 Verificar, para cada una de las alternativas, que los beneficios

derivados de la solución del problema central son mayores a
los costos en los que se incurre para solucionarlo.
 Estimar el retorno de cada una de las alternativas y decidir
por aquella que nos ofrece la mayor rentabilidad.
Metodologías de Evaluación
La Evaluación social del proyecto se puede desarrollar de dos

maneras:
Cuando los beneficios

sociales se pueden expresar
Costo - Beneficio
en términos monetarios y
son fáciles de medir.
Cuando no es posible
expresar los beneficios
Costo - Efectividad sociales en términos
monetarios, o su medición
es muy compleja.
CONCEPTOS BASICOS
a. Recursos Públicos
b. Proyecto de Inversion Pública
c. Conglomerado
d. Programa de Inversión Pública
27
Recursos Públicos
Se consideran Recursos Públicos a:
 Todos los recursos financieros y no financieros.
de propiedad del Estado o que administran las Entidades

del Sector Público.
 Los recursos financieros comprenden todas las fuentes de

financiamiento.
 Incluye a los recursos provenientes de cooperación técnica

no reembolsable (donaciones y transferencias).
 Incluye a todos los que puedan ser recaudados, captados o

incorporados por las Entidades sujetas a las normas del
SNIP.
28
Proyecto de Inversión Pública
Toda intervención limitada en el tiempo
Que utiliza total o parcialmente recursos públicos
Con el fin de crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad

productora de bienes o servicios de una Entidad
Cuyos beneficios se generen durante la vida útil del proyecto
Son independientes de los de otros proyectos

Debe constituir:
1. Una solución integral a un problema vinculado a los fines y
competencias de una Entidad
2. Puede ejecutarse en más de un ejercicio presupuestal, conforme al
cronograma de ejecución de los estudios de preinversión.
29
Casos que NO SON PIPs
 Intervenciones que sean gastos de operación y

mantenimiento.
 Reposición de activos que:
 (i) se realice en el marco de las inversiones programadas
de un proyecto declarado viable;
 (ii) no implique ampliación de capacidad para la provisión
de servicios.
La reposición de activos es el reemplazo de un activo cuyo tiempo de

operación ha superado su periodo de vida útil o ha sufrido daños por
factores imprevisibles que afectan la continuidad de sus
operaciones.
30
Conglomerado
 Conglomerado.
Es un conjunto de PIPs de pequeña escala que comparten características similares en
cuanto a diseño, tamaño o costo unitario y que corresponden a una misma función y
programa, de acuerdo al Clasificador Funcional Programático.
Solo puede ser un componente de un Programa de Inversión.

31
Programa de Inversion
 Programa de Inversión. Es un conjunto de PIP y/o Conglomerados que
se complementan, tienen un objetivo común.
Los GR y GL solo pueden formular Programas que se
enmarquen en sus competencias.
FUNCIÓN PROGRAMA SUB PROGRAMA
SANEAMIENTO RURAL
SANEAMIENTO SANEAMIENTO
SANEAMIENTO URBANO
DISTRIBUCIÓN/TRANSMISIÓN
Ver Anexos SNIP-06 : /GENERACIÓN DE ENERGÍA
ELÉCTRICA
Contenidos mínimos para ENERGÍA ENERGÍA ELÉCTRICA
ELECTRIFICACIÓN
RURAL/GENERACIÓN DE ENERGIA
Perfil Programa de NO CONVENCIONAL
Inversión y SNIP-08 : ATENCION MEDICA
BASICA/SERVICIOS DE
Contenidos mínimos para SALUD INDIVIDUAL
DIAGNOSTICO Y TRATAMIENTO
CONTROL DE RIESGOS Y DAÑOS
Factibilidad Programa de SALUD PARA LA SALUD /REGULACIÓN Y
CONTROL SANITARIO
Inversión CONTROL EPIDEMIOLÓGICO
SALUD COLECTIVA REGULACIÓN Y CONTROL
SANITARIO
EDUCACIÓN INICIAL JARDINES
ENSEÑANZA PRIMARIA/
EDUCACIÓN PRIMARIA EDUCACIÓN DE MENORES CON
OCUPACIÓN TEMPRANA
EDUCACION Y
EDUCACIÓN BÁSICA EDUCACIÓN BÁSICA ESPECIAL /
CULTURA
ESPECIAL / ALTERNATIVA ALTERNATIVA
FORMACION OCUPACIONAL
EDUCACIÓN SECUNDARIA
FORMACION GENERAL
EDUCACIÓN SUPERIOR SUPERIOR NO UNIVERSITARIA
32
APLICACION DEL SNIP A GOBIERNOS LOCALES
 A los GLs ya incorporados.

 A los que se incorporen voluntariamente (Acuerdo del
Concejo Municipal).
 A aquellos que vayan a concertar una operación de
endeudamiento externo para un PIP.
 Los Gobiernos Locales que sean incorporados por
Resolución de la DGPI.
33
Incorporación Voluntaria de GL
Requisitos:
Tener acceso a Internet;
Compromiso del Concejo Municipal de
apoyar el fortalecimiento capacidades en su
Gobierno Local
Tener en su Presupuesto Institucional para
proyectos, un monto no menor a S/.4
millones sustentado por la Oficina de Ppto.
34
Incorporación Voluntaria de GL
 La incorporación es irreversible.
 Aplican SNIP para solo para PIP nuevos.
NO son PIP nuevos los que a la fecha del Acuerdo de Concejo:
 Se encuentren en ejecución.
 Cuenten con un estudio definitivo o expediente técnico vigente (no
más de 3 años desde su culminación).
 Se tenga un contrato suscrito para elaborar el ED ó ET, ó está en
proceso de elaboración por administración directa. Tienen 1 año
para terminarlo.
35
OTROS AMBITO DE APLICACIÓN DEL SNIP
 Entidades y empresas del Sector Público No Financiero.

 Los Proyectos de los GL no sujetos al SNIP que luego de
su ejecución, la O y M estará a cargo de una Entidad
sujeta al SNIP, deberán ser formulados por éstas últimas y
declarados viables por el órgano del SNIP que resulte
competente.
A los proyectos de las instituciones perceptoras de
cooperación técnica internacional, cuando una Entidad
sujeta al SNIP deba asumir los gastos de O y M.
 A los PIP de las mancomunidades municipales, cuando al
menos 1 de los GL que la integran está sujeto al SNIP
36
ÓRGANOS DEL SNIP
ESTRUCTURA Y FUNCIONES
37
ESTRUCTURA DE LOS ORGANOS DEL SNIP
R
e
l
Presidente de la
a Presidentes
• Órganos • Ministros Alcaldes Mancomunidad
c Regionales
Resolutivos Municipal
i
ó
Ente n
Rector
T
é Oficinas de Programación e Inversiones (OPI)
c
n
DGPI i
c
o
Unidades Formuladoras (UF)
F
u
n
c
i Unidades Ejecutoras (UE)
o
n
a
l
38
1 DGPI ( Dirección General de Política de Inversiones)
 Declara la viabilidad de los PIP cuya fuente de financiamiento
sea operaciones de endeudamiento u otra que conlleve el
aval o garantía del Estado, pudiendo delegar, esta atribución
total o parcialmente.
 Realiza evaluaciones muestrales, cada año, sobre la calidad

de las declaraciones de viabilidad que otorguen los órganos
competentes del SNIP.
 Brinda asistencia técnica y capacita en la metodología de

identificación, formulación y evaluación de proyectos a las UF y
OPI.
 En caso de discrepancia entre OPI y/o UF, determina la

metodología, estudios adicionales y parámetros de formulación y
evaluación de un proyecto
39
2 ORGANO RESOLUTIVO
Designar al órgano encargado de realizar las

funciones de OPI en su Sector, Gobierno Regional o
Local, el cual debe ser uno distinto a los órganos
encargados de la formulación y/o ejecución de los
proyectos.
Designa al Responsable de la OPI, debiendo recaer
en una persona que cumpla con el Perfil Profesional
aprobado por DGPI. (Anexo SNIP 14)
40
Autoriza la elaboración de EXPEDIENTE TECNICO o
ESTUDIO DEFINITIVO y ejecución de PIP viables.
Ambas autorizaciones se pueden realizar en un solo
acto.
Los PIPs viables en su PIA se consideran ya
autorizados y no requieren autorización expresa,
salvo para aquellos PIP que implican modificación
presupuestaria (puede ser objeto de delegación).
41
 Puede delegar, previa opinión favorable de su OPI, la facultad para
evaluar y declarar la viabilidad a favor de la máxima autoridad de las
Entidades adscritas a su Sector, GR o GL, siempre que cumplan con
las condiciones mínimas siguientes:
 Contar con un equipo de por lo menos 02 profesionales

especializados en los proyectos objeto de la delegación.
 Experiencia mínima de 02 años en evaluación de proyectos,
aplicando las normas y metodología del SNIP.
 No tener la calidad de UE, salvo para el caso de los
conglomerados autorizados.
42
3 Oficina de Programación e Inversiones (OPI)
Es el órgano técnico del SNIP en cada Sector, Gobierno Regional y Gobierno

Local.
En el nivel de Gobierno Nacional, sus competencias están relacionadas
tanto al ámbito institucional del Sector, como a la Responsabilidad Funcional
que le sea asignada.
En el nivel Regional o Local, sus competencias están relacionadas al ámbito
institucional del Gobierno Regional o Gobierno Local, en el marco de sus
competencias, establecidas por la normatividad de la materia.
Principales funciones de la OPI
Declara la viabilidad de los PIP o Programas de Inversión que no se
financien con endeudamiento.
Las OPI Sectoriales aprueban los estudios de preinversión de los

proyectos financiados con endeudamiento y Programas de Inversión.
43
Principales funciones de la OPI
En el caso de los GR y GL, la OPI sólo está facultada para evaluar y declarar la viabilidad
de los PIP o Programas de Inversión que formulen las UF pertenecientes o adscritas
a su nivel de gobierno.
Declara la viabilidad de los PIP o Programas de Inversión que se financien con recursos
provenientes de operaciones de endeudamiento, siempre que haya recibido la delegación de
facultades.
Solicitar a las UF y/o Ejecutoras la información que requiera del PIP.
Aprueba expresamente los TdRs cuando la UF contrate la elaboración de los
estudios de preinversión.
Promueve la generación y fortalecimiento de capacidades del personal de la OPI

de su Sector, Gobierno Regional o Local, así como de sus UF y UE.
Actualmente se ha delegado a OPIs Regionales y Locales para PIPs que se financien con endeudamiento interno,
con monto de inversión igual o menor de S/.10 millones de nuevos soles.
44
Principales responsabilidades de la OPI
Determina si la intervención propuesta se enmarca en la definición de PIP.
Verificar en el Banco de Proyectos que no exista un PIP registrado con los mismos
objetivos, beneficiarios, localización geográfica y componentes, del que será
evaluado, a efectos de evitar la duplicación de proyectos, debiendo realizar las
coordinaciones correspondientes.
Responsable de la OPI
 Suscribir los Informes Técnicos de evaluación, así como los formatos que
correspondan.
 Visar los estudios de preinversión.
 Velar por la aplicación de las recomendaciones que formule la DGPM, así como,
cumplir con los lineamientos que dicha Dirección emita.
 La persona designada como Responsable de una OPI NO puede formar parte
directa o indirectamente de una UF ni de una UE.
De acuerdo a la Ley Nº 29951, Ley de Presupuesto para el sector público año 2013, la
OPI tiene como responsabilidad el registros de los avances físicos y financieros de
los proyectos en INFObras.
45
4
Unidad Formuladora (UF)
Es cualquier órgano o dependencia de las Entidades, registrada ante la

DGPM por la OPI (el registro es informático).
Su registro debe corresponder a criterios de capacidades y especialidad :
Requisitos para el registro de la UF:
 Contar con profesionales especializados en la materia

de los proyectos cuya formulación le sea encargada.
 Deben tener por lo menos 01 (un) año de experiencia en
evaluación de proyectos, aplicando las normas y
metodología del SNIP.
46
Funciones y responsabilidades de la UF
FUNCIONES:
Elabora, suscribe y registra los estudios de preinversión.
Poner a disposición de DGPI u OPI toda la información del PIP, en caso sea solicitada.
Las UF-GR y UF-GL, solamente pueden formular proyectos que se enmarquen en las
competencias de su nivel de Gobierno. Realizar las coordinaciones y consultas necesarias con la
entidad respectiva para evitar la duplicación de proyectos
Elabora los TdRs cuando se contrate la elaboración de los estudios de preinversión, siendo
responsable por el contenido de dichos estudios; ó
Elabora el Plan de Trabajo cuando la elaboración de los estudios de preinversión la realice la
propia UF
Ver Anexo SNIP-23: Pautas
para formular TdRs o Planes
de Trabajo para la
elaboración de estudios de
preinversión
47
Funciones y responsabilidades de la UF
Cuando los gastos de O y M están a cargo de una entidad distinta a la que pertenece la UF, solicita la
opinión favorable de dichas entidades antes de remitir el Perfil para su evaluación.
Levantar las observaciones planteadas por la OPI o por la DGPI.
Considerar, en la elaboración de los estudios, los Parámetros y Normas Técnicas para Formulación
(Anexo SNIP-09), así como los Parámetros de Evaluación (Anexo SNIP-10)
Para asegurar la sostenibilidad del PIP: Verifica que se cuenta con el saneamiento físico legal
correspondiente o con los arreglos institucionales respectivos para la implementación del PIP.
En el caso de los GR y GL, verifica que la localización geográfica del PIP corresponda a su
circunscripción territorial, salvo que se trate de un PIP de alcance intermunicipal o de influencia
interregional.
Para el registro del Perfil, deberá incluir escaneados:
Los TdRs o el plan de trabajo, según sea el caso, y
el Informe de aprobación de la OPI.
RECORDAR:
Cuando los gastos de O&M están a cargo de una entidad distinta a la que pertenece la UF del PIP, debe solicitar la
opinión favorable de dicha entidad antes de remitir el Perfil para su evaluación.
48
5
Unidad Ejecutora ( UE)
Cualquier órgano o dependencia de las Entidades, con capacidad legal para ejecutar Proyectos de
Inversión Pública de acuerdo a la normatividad presupuestal vigente.
Es la responsable de la fase de inversión, aun cuando alguna de las acciones que se realizan en esta
fase, sea realizada directamente por otro órgano o dependencia de la Entidad. Además está a cargo
de la evaluación ex post del proyecto.
FUNCIONES:
 Ejecuta el PIP autorizado por el Órgano Resolutivo, o el que haga sus veces.
 Elabora el expediente técnico o supervisa su elaboración, cuando no sea realizado
directamente por éste órgano.
 Tiene a su cargo la evaluación ex post del PIP.
RESPONSABILIDADES:
 La UE debe ceñirse a los parámetros bajo los cuales fue otorgada la viabilidad para disponer
y/o elaborar los estudios definitivos y para la ejecución del PIP, bajo responsabilidad de la
autoridad que apruebe dichos estudios y del responsable de la UE.
 Elabora y suscribe el Formato SNIP -15, informando sobre la consistencia entre el ED o ET
detallado y el estudio de preinversión por el que se otorgó la viabilidad.
 Informa OPORTUNAMENTE al órgano que declaró viabilidad, toda modificación en la fase
de inversión.
 Elaborar el Informe de Cierre.
49
CONVENIOS
Convenio SNIP 11
Convenio SNIP 12
Convenio SNIP 13
50
Convenio SNIP 11
OBJETO: GL sujeto al SNIP encarga la evaluación de sus PIP a otro GL
sujeto al SNIP o a su GR.
1. Si se encarga a otro GL, debe ser colindante al encargante o estar
en su mismo departamento.
GL encargante ÚNICAMENTE puede tener vigente un convenio de este
tipo a la vez.
 GL encargante al incorporarse informa a DGPI que no tiene OPI y que
ha suscrito este Convenio.
2. Funciones que se encargan:

 Evaluación del PIP y Verificación de viabilidad
 Registros en el BP relacionados
 En general todas las que deba hacer una OPI
 La OPI encargada registra Convenio en el BP
OJO: La DGPI remite la clave de acceso al BP a la OPI encargada

51
Convenio SNIP 12
OBJETO: GL sujeto al SNIP formula, evalúa y declara viable
PIPs de GL no sujeto.
1. GL no sujeto no puede suscribir este Convenio con más de un

GL sujeto al SNIP
2. Si GL no sujeto se incorpora no puede formular PIPs que

fueron rechazados mientras estuvo vigente este Convenio
3. OPI del GL sujeto al SNIP registra el convenio en el BP
4. Cuando UF registra PIP del GL no sujeto, en el BP, debe dejar

constancia del Convenio en la Ficha de Registro del PIP
52
Convenio SNIP 13
GN ó GR pueden formular PIPs de competencia
OBJETO:
municipal exclusiva, siempre que firmen este
Convenio con el GL respectivo
1. Debe indicarse expresamente el PIP objeto del Convenio
2. La UF que formula PIP de competencia municipal exclusiva,

registra Convenio en el BP
53
Ciclo del Proyecto
Idea
Preinversión Inversión
Postinversión
Perfil Estudios
Definitivos/
Expediente Operación Fin
y Mantenimiento
Técnico
Factibilidad
Evaluación
Ejecución Ex post
Retroalimentación
54
FASE DE PREINVERSIÓN
55
FASE DE PRE INVERSION
Evaluar la conveniencia de ejecutar un PIP,
PROPOSITO determinándose que es socialmente rentable,
sostenible y pertinente con sus respectivos
lineamientos de política.
TOMAR EN CUENTA QUE:
 La elaboración del estudio a nivel de Perfil tiene carácter obligatorio; y,
 Culmina con la declaratoria de viabilidad del PIP.
Niveles de Perfil simplificado: montos de inversión menores o iguales

a S/.1’200,000.
estudios Perfil: mayores de S/.1’200,000 y menores o iguales a
requeridos S/.10 millones.
Factibilidad: mayores a S/. 10 millones.
56
CONSIDERACIONES PARA FORMULAR ESTUDIOS DE PREINVERSION
 El órgano responsable de la evaluación del PIP, podrá recomendar

estudios adicionales a los requeridos para dar la viabilidad,
dependiendo de las características o de la complejidad del proyecto.
Los estudios de preinversión consideran:
 Los Parámetros y Normas Técnicas para Formulación (Anexo

SNIP-09)
 los Parámetros de Evaluación (Anexo SNIP-10),
 la programación multianual de inversión pública del Sector, GR o

GL, según corresponda, para evaluar tanto la probabilidad de
su ejecución como el período de ejecución del PIP.
57
CONSIDERACIONES PARA FORMULAR ESTUDIOS DE PREINVERSION
 Los estudios y sus anexos tienen carácter de

Declaracion Jurada, y su veracidad es de
estricta responsabilidad de la UF, siendo
aplicables las responsabilidades que determine
la Contraloria General de la Republica y la
legislación vigente.
 El órgano que declaró la viabilidad del PIP es el

responsable de la custodia de los estudios
conforme al marco legal vigente.
58
CONSIDERACIONES PARA EVALUAR ESTUDIOS DE PREINVERSIÓN
Para PIPs menores <= S/.1’200,000 :
 Cuando se declara la viabilidad de un PIP se remite copia a
DGPI de:
 Formato SNIP 06
 Formato SNIP 09 (Declaración de Viabilidad)

 Plazo para envío de información: 05 días hábiles
59
EVALUACIÓN DE PROYECTOS “MAYORES” > 1’200,000
 Cuando se declara la viabilidad de un PIP se

remite copia a DGPI de:
 Formato SNIP 09 (Declaración de
Viabilidad)
 Informe Técnico.
 Plazo para envío de información: 05 días

hábiles.
60
DECLARACIÓN DE VIABILIDAD
La viabilidad de un proyecto es requisito previo a la

fase de inversión. Se aplica a un PIP que a través de
estudios de preinversión evidenció:
 Ser socialmente rentable,

 sostenible y
 compatible con los Lineamientos de Política y con

los Planes de Desarrollo respectivos.
61
SÓLO PODRÁ OTORGARSE VIABILIDAD SI:
 La intervención es un PIP, de acuerdo a las definiciones

establecidas.
 No se trata de un PIP fraccionado.
 La UF tiene las competencias legales para formular el PIP.
 La OPI tiene la competencia legal para declarar la viabilidad
del PIP.
 Los PIP no están sobredimensionados respecto a la demanda
prevista y los beneficios del proyecto no están
sobreestimados
62
DECLARACIÓN DE VIABILIDAD (DV)
Para el registro de la DV del PIP deberá incluir en la

Ficha de Registro del PIP:
El archivo electrónico del estudio de preinversión que
sustenta la viabilidad,
el Resumen Ejecutivo del estudio escaneado
1
1
el Informe Técnico de declaración de viabilidad

escaneado.
63
TIEMPO INDICADO PARA REALIZAR LA EVALUACIÓN
DE ESTUDIOS DE PREINVERSIÓN
Estudios de Monto Total de Días para la
Preinversión Inversión (S/.) evaluación
(Hábiles)
Perfil Simplificado o Menor Hasta 1’200.000.00 10

PERFIL
Perfil De 1’200.000.00 hasta 30

10’000.000.00
Factibilidad Mayor a 10’000.000.00 40
* Para los TdRs son 15 días hábiles

64
FASE DE INVERSIÓN
65
FASE DE INVERSIÓN
 Se habilita la fase de Inversión apenas el PIP haya sido declarado viable por la OPI
correspondiente.
 Culmina cuando el PIP fue totalmente ejecutado, liquidado y, de corresponder, transferido a
la Entidad responsable de su operación y mantenimiento, determinándose así el cierre del
PIP.
 Se elabora los estudios técnicos de detalle del PIP que incluye
dimensionamiento, plan de implementación, presupuesto
DISEÑO detallado y costos unitarios por componentes, especificaciones
técnicas, medidas de mitigación de impacto ambiental, medidas
de reducción de riesgos de desastres, requerimientos de
operación y mantenimiento del PIP, principalmente.
ETAPAS  Inicia con los procesos respectivos de adquisiciones y/o
contrataciones de los bienes, servicios u obras requeridas para
dicho efecto.
 Implementación de los componentes previstos en los estudios
técnicos de detalle (ejecución física de acciones /actividades
EJECUCIÓN programadas para ejecutar).
 Supervisión, seguimiento y monitoreo de los avances (metas
programadas vs. logros alcanzados) físicos y financieros de la
implementación de los componentes previstos del PIP.
El cierre de la ejecución del proyecto constituye el fin de la fase de
Inversión.
66
INFORME DE CONSISTENCIA – FORMATO SNIP 15
Se informa si existe consistencia en:
 Objetivo del PIP;

 Monto de inversión;
 Localización geográfica y/o área de influencia
 Alternativa de solución
 Metas asociadas a la capacidad de producción del
servicio;
 Tecnología de producción; y
 Plazo de ejecución.
67
INFORME DE CONSISTENCIA – FORMATO SNIP 15
Cuando corresponda (PIP involucra obra), debe

consignarse las fórmulas de reajuste de precios.
El BP ha habilitado un campo para el registro de la

fórmula de reajuste.
También debe informarse sobre modalidad de

ejecución
68
Modificaciones en la Fase
de Inversión
69
MODIFICACIONES NO SUSTANCIALES
MODIFICACIONES NO SUSTANCIALES
• Aumento en metas asociadas a la capacidad de producción del

servicio.
• Aumento en metrados.
• Cambio en tecnología de producción.
• Cambio de la alternativa de solución por otra prevista en el estudio.
• Cambio de localización geográfica dentro de ámbito de influencia del
PIP.
• Cambio de modalidad de ejecución.
• Resultado del proceso de selección.
• Plazo de ejecución.
70
VARIACIONES EN FASE DE INVERSIÓN SIN VV
MONTO DV % VARIACIÓN
Menor o igual a S/.3 Millones No más de 40%
Mayor a S/.3 Millones y Menor o igual No más de 30%

a S/.6 Millones
Mayor a S/.6 Millones No más de 20%
Las variaciones que se presenten las registra el Órgano que

DECLARÓ VIABILIDAD en el Formato SNIP 16, en el plazo
máximo de 03 días hábiles.
71
MODIFICACIONES SUSTANCIALES
 Cambio en el objetivo del PIP.
 Cambio de la alternativa de solución por otra no prevista

en el estudio de pre inversión.
 Cambio del ámbito de influencia.
72
FASE DE POST INVERSIÓN
73
Fase de Post inversión
Post-inversión Evaluación Ex Post: Pautas, contenidos mínimos, casos de
aplicación
Impactos
Impactos Indirectos
Impactos Directos Estudio
de
Propósito (Objetivo Central) Seguimiento Ex- Impacto
Operación y Mantenimiento , Utilización Post Evaluación de
Resultados
Componentes (Productos)
Ejecución Evaluación de
Culminación
Insumos
Documentación y Asegurar operación y Evaluación integral con Medir impactos

Propósito reflejo inmediato de la mantenimiento adecuado. los cinco criterios. directores/indirectos y
ejecución. sostenibilidad.
Tiempo A la culminación 1-2 años después de la 3-5 años después de la Depende de las
culminación culminación características de PIP
Todos Seleccionados - Según límites, todos o Seleccionados

Ámbito de (Detalle y simplificado) muestra. (uno o un grupo de PIPs)
Aplicación
Eficiencia y pertinencia Sostenibilidad - Pertinencia, eficiencia, Eficacia, sostenibilidad,

Criterios eficacia, sostenibilidad, impactos directos e
impactos directos indirectos
OTRAS VINCULACIONES CON
EL SNIP
75
VIGENCIA DE ESTUDIOS DE PREINVERSIÓN Y ET
 Se mantiene plazo: 3 AÑOS.
 UF debe actualizar el estudio de preinversión y remitirlo a la
OPI correspondiente,
 OPI realiza una nueva evaluación y comunica su resultado a
la DGPI.
 Si el PIP continúa siendo viable, se deshabilitará la viabilidad
anterior del PIP para que UF registre la información
actualizada en el Banco de Proyectos, y
 OPI registra la nueva evaluación y nueva declaración de
viabilidad.
76
Ley Nº 29951 –Ley de Ppto. 2013
Usos del Canon y Regalía Minera
 Los GR y GL pueden utilizar hasta un 20% para mantenimiento de
la infraestructura generada por los proyectos de impacto regional y
local.
 Los GR y GL pueden usar hasta el 5% para la formulación y
evaluación de estudios de preinversión perfiles de PIP en sus
PDC.
 Las entidades que no reciban canon, sobrecanon o regalía minera
o que reciban anualmente MENOS de S/.1 millón de nuevos soles,
pueden usar hasta el 8% del Grupo Genérico Gasto 5. Inversiones,
para formulación y evaluación perfiles.
77
Clasificador de Gastos: Perfil y Factibilidad
A partir del presente año fiscal , los gastos de Preinversión (Perfil y
Factibilidad ) se afectan a Gastos de Capital, tienen por finalidad
obtener un conocimiento e información sobre intervenciones
posibles, y desde el punto de vista de acumulación de capital
generar un acervo de conocimiento y acumulación de información,
lo que se constituye en capital intangible, por ende los recursos que
se orienten a este fin son gastos de capital.
cadena del gasto

2.6.8 Otros Gastos de Activos No Financieros
2.6.8.1. Otros Gastos de Activos No Financieros
2.6.8.1.2 Estudio de Preinversión
2.6.8.1.2.1 Estudio de Preinversión
78
¡¡MUCHAS GRACIAS!!
79

Línea de Conducción

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FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS

EN EL MARCO DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA

Dr. Ing° Alex A. Herrera Viloche

Formulación y Evaluación de Proyectos en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública

 Principales conceptos del Sistema Nacional de Inversión Pública

Antes no hacíamos estudios de PRE INVERSIÓN…

 Es necesaria la participación de la población

EVITAR ASUMIR UNA

TOMADO DE LA PRESENTACIÓN PARA CAPACITACIÓN DE FORMULADORES

Dirección General de Política de Inversiones (DGPI)

Es la más alta autoridad técnico-

DGPIP DGPI DGDFAS DGMFLPP DGAEICIP DGPP DGETP DGGRP DGCP

Ministro Presidente Alcalde

Es un sistema administrativo del Estado peruano que

El SNIP es de cumplimiento obligatorio de todos los niveles de

El SNIP durante las distintas fases del ciclo del proyecto

EFICIENCIA SOSTENIBILIDAD MAYOR IMPACTO SOCIO -

en la utilización de los en la cobertura y/o calidad de la Las intervenciones, generen

Para gastar bien los recursos públicos.

Para garantizar proyectos de inversión

Para reducir lo más rápido posible nuestros

 Ley Nº 27293, modificada por las Leyes Nos. 28522 y 28802 y

Mirador de más de 40m de altura.

Fuente: DNPP, DGAES, MEF.

 IDENTIFICACIÓN  RENTABILIDAD SOCIAL

Toda intervención limitada en el tiempo.

Que utiliza total o parcialmente recursos públicos.

Con el fin de crear, ampliar, mejorar, o recuperar la capacidad productora de

Cuyos beneficios se generen durante la vida útil del proyecto y son

¿Qué buscamos con un diagnóstico?

Es una “fotografía” de la localidad al momento del diseño del proyecto

El Diagnóstico responde a la pregunta

Debe ser específico para poder ser atendido

Debe ser suficientemente general, de modo

EFECTO DIRECTO EFECTO DIRECTO

A partir de: Se calcula:

La cantidad demandada del

Se busca responder a las preguntas:

¿Qué determina la demanda?

El análisis de oferta radica en identificar y proyectar la capacidad con la que

Luego de identificar el tamaño de la demanda del servicio que se

El balance oferta-demanda se realiza para identificar la

 Verificar, para cada una de las alternativas, que los beneficios

La Evaluación social del proyecto se puede desarrollar de dos

Cuando los beneficios

b. Proyecto de Inversion Pública

d. Programa de Inversión Pública

 Todos los recursos financieros y no financieros.

de propiedad del Estado o que administran las Entidades

 Los recursos financieros comprenden todas las fuentes de

 Incluye a los recursos provenientes de cooperación técnica

 Incluye a todos los que puedan ser recaudados, captados o

Que utiliza total o parcialmente recursos públicos

Con el fin de crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad

Cuyos beneficios se generen durante la vida útil del proyecto

Son independientes de los de otros proyectos

 Intervenciones que sean gastos de operación y

La reposición de activos es el reemplazo de un activo cuyo tiempo de

Solo puede ser un componente de un Programa de Inversión.

 A los GLs ya incorporados.

NO son PIP nuevos los que a la fecha del Acuerdo de Concejo:

 Entidades y empresas del Sector Público No Financiero.

 Realiza evaluaciones muestrales, cada año, sobre la calidad

 Brinda asistencia técnica y capacita en la metodología de