2CEXAM 模擬試題

證券及期貨從業員資格考試卷(二)

14-Nov-17
13:43:08
1 在香港金融市場的存在是為了滿足以下哪些功能? 章節 1
I.市場集資、投資及進行風險管理的平台
II. 提供就業機會
III.釐定價格的途徑
IV. 變現投資的途徑
A I, II, IV 小章節 1

B I, III, IV 部分 1

C II, III 題庫號 1

D II, III, IV 答案 B 熱門

提供就業機會並不是金融市場能單獨滿足的功能，因此也不是金融市場在香港存在的主要原因。

2 廣泛的金融產品及服務反映香港作為國際金融中心的地位，下列哪項需要或要求是需要被滿足 章節 1
的﹖
I. 投資機會的需要
II. 本地人的工作機會
III. 移居國外的人的工作機會
IV. 保險及再保險需要
A I, IV 小章節 1

B I, III, IV 部分 1

C II, III 題庫號 780

D I, II, IV 答案 A 熱門

香港種類繁多的金融產品及服務亦是香港作為國際金融中心有力的證明。這些產品及服務旨在滿足投資、獲得資本與收益
及集資的需求，並促進現金及資本流動、保障資本及投資（例如：對沖）、保管及保安、投機及保險等。金融市場亦提供
了釐定價格及變現投資的途徑。

3 全球化以及科技的進步令投資者 章節 1
I. 能夠更快地參與不同市場
II. 能夠從不同市場間套戥
III. 能夠從不同投資產品間套戥
IV. 能夠透過分散投資增加投資回報
A I, II, III 小章節 1

B II, III, IV 部分 1

C I, III, IV 題庫號 1034

D I, II, III, IV 答案 A 熱門

全球化及科技進步有助投資者迅速從一個市場轉至另一市場，從而在市場、產品及交易中進行套戥活動。

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 4 證監會採納以下哪一種規管方針? 章節 1

A 評審結果為本，旨在減少以及消除對投資者不利的投資產品。 小章節 1

B 披露為本，旨在增加金融市場的透明度。 部分 2

C 風險為本，旨在對被證監會視為存在最高風險的範疇給予較多規管關注。 題庫號 787

D 自由為本，旨在為香港的投資者提供最多的自由度。 答案 C 熱門

證監會在闡釋其監管制度時，會用到“以風險為本”一詞。這基本上表示其監管著重於對市場及參與者構成最大風險的領
域。

5 證監會採納以下哪一種規管方針，即對存在最高風險的範疇給予較多規管關注？ 章節 1

A 披露為本 小章節 1

B 評審結果為本 部分 2

C 風險為本 題庫號 786

D 事實為本 答案 C 熱門

證監會在闡釋其監管制度時，會用到“以風險為本”一詞。這基本上表示其監管著重於對市場及參與者構成最大風險的領
域。

6 證監會採納下列哪一項規管方針？ 章節 1

A 披露為本 小章節 1

B 透明為本 部分 2

C 風險為本 題庫號 785

D 事實為本 答案 C 熱門

證監會在闡釋其監管制度時，會用到“以風險為本”一詞。這基本上表示其監管著重於對市場及參與者構成最大風險的領
域。

7 風險為本的監管制度指? 章節 1

A 對市場中最高風險的範疇給予較多規管關注。 小章節 1

B 對市場中最低風險的範疇給予較多規管關注。 部分 2

C 針對市場的前線監督進行監管。 題庫號 784

D 針對市場的物流運作進行監管。 答案 A 熱門

證監會在闡釋其監管制度時，會用到“以風險為本”一詞。這基本上表示其監管著重於對市場及參與者構成最大風險的領
域。

8 證監會採取哪類方法來監管市場中介人？ 章節 1

A 評審結果為本 小章節 1

B 風險為本 部分 2

C 披露為本 題庫號 783

D 法規為本 答案 B 熱門

證監會在闡釋其監管制度時，會用到“以風險為本”一詞。這基本上表示其監管著重於對市場及參與者構成最大風險的領
域。

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 9 證監會屬於香港的： 章節 1

A 政府部門 小章節 1

B 監管機構 部分 2

C 運營者 題庫號 782

D 立法機關 答案 B 熱門

證監會乃根據《證券及期貨事務監察委員會條例》（現已廢除並併入《證券及期貨條例》）依法成立。證監會為獨立機
構，並非政府公務員體系或部長制的一部分。然而，如上文第 2 節所述，證監會須向政府報告並對其負責。其被認為是證
劵及期貨市場中主要的監管機構。

10 在香港，金融監管一般會以下列那兩類理念為本﹖ 章節 1
I. 評審結果為本
II. 懲罰為本
III. 披露為本
IV. 報酬為本
A I, II 小章節 1

B I, III 部分 2

C II, IV 題庫號 8

D III, IV 答案 B 熱門

在香港並沒有懲罰為本和報酬為本的監管理念。評審結果的目的是減少不受歡迎的投資產品及項目，讓投資者不能參與以
保障投資者安全。披露為本則為儘量披露各項投資產品的缺點及優點，讓投資者在有足夠資訊下作出決定。

11 證監會對證券及期貨市場的監管方針以 章節 1

A 評審結果為本 小章節 1

B 懲罰為本 部分 2

C 披露為本 題庫號 10

D 風險為本 答案 D 熱門

證監會的監管理念以風險為本。意思是指規則更重視對市場及參與者構成最大風險的範圍。

12 在香港，證券期貨業的主要監管機構為： 章節 1

A 金管局 小章節 1

B 財政司 部分 2

C 證監會 題庫號 781

D 港交所 答案 C 熱門

證監會乃根據《證券及期貨事務監察委員會條例》（現已廢除並併入《證券及期貨條例》）依法成立。證監會為獨立機
構，並非政府公務員體系或部長制的一部分。然而，如上文第 2 節所述，證監會須向政府報告並對其負責。

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 13 以下哪項關於香港金融監管架構的描述為正確的? 章節 1

A 以財政司司長為首，財政司司長對監管機構均具有全部有效權力。 小章節 1

B 監管機構有制約平衡制度，確保持有利益者的權益不受侵犯。 部分 3

C 監管機構會聘用政府員工作短期合約員工，應付監管要求。 題庫號 172

D 監管機構有酌情權確定所有行政事宜。 答案 B 熱門

由戴維森擔任主席的證劵業檢討委員會大體上的觀點是需要: (e.) 有制約平衡制度，即由一獨立於政府的委員會負責監管交

易所，而政府僅在該委員會未能施行妥善監管時才加以干預。

14 以下哪類人士屬於資產管理行業的服務提供者? 章節 1
I. 基金公司
II. 核數師
III. 基金管理公司
IV. 股票經紀
A I, III, IV 小章節 1

B I, II 部分 4

C I, II, III 題庫號 1499

D II, III, IV 答案 A 熱門

常見的服務提供者包括：
(a) 基金公司；(b) 基金管理公司； (c.) 股票經紀

15 以下哪類人士屬於資產管理行業的服務提供者? 章節 1
I.銀行
II. 受託人
III.代管人
IV. 財務策劃師
A I, II, III 小章節 1

B I, II, III, IV 部分 4

C II, III, IV 題庫號 1500

D I, II, IV 答案 B 熱門

常見的服務提供者包括：
(d) 銀行； (e.) 受託人； (f) 保管人； (g) 財務策劃師

16 以下哪類人士不是資產管理行業的服務提供者? 章節 1

A 核數師 小章節 1

B 基金經理 部分 4

C 股票經紀 題庫號 5

D 獨立理財顧問 答案 A 熱門

資產管理意即替其他人管理證券期貨組合或房地產信託。核數師並不管理資產，只核對帳目。基金經理管理集體投資計
劃，即為一個群體管理證券期貨組合或房地產信託，所以屬於資產管理行業的服務提供者。股票經紀可以為客戶買賣集體
投資計劃也可以為客戶管理證券組合，因此屬於資產管理行業的服務提供者。獨立理財顧問主要為客戶提供買賣集體投資
計劃或其他證券期貨的買賣意見，因此屬於資產管理行業的服務提供者。

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 17 以下哪一種活動屬於金融中介人所提供的金融服務? 章節 1

A 陳先生投資大量資本開辦 2CEXAM 補習公司。 小章節 1

B 陳先生為病重的朋友義務管理大量資產，包括投資證券期貨。 部分 6

C 陳先生為老婆的姊姊提供貸款周轉，並只收取遠低於銀行貸款的利息。 題庫號 4

D 陳先生為英國銀行建設銀行簽訂租約。 答案 C 熱門

金融中介人必須在為其他人(第三者)進行金融交易中收取報酬才算金融中介服務。開辦補習公司並不是為第三者提供金融服
務，因此不算金融中介服務。為朋友義務管理資產，因為沒有收取報酬，因此不算經營業務，因此不屬於金融服務。為一
家銀行簽訂租約，租約並不是金融工具而是地產相關的合約，因此不屬於金融中介服務。為其他人提供貸款而收取利息，
利息屬於報酬的一種，因此屬於金融中介服務。

18 以下哪類活動屬於香港主要的金融服務活動? 章節 1
I. 為客戶在聯交所進行證券買賣活動
II. 為證券買賣提供融資以及貸款
III. 成為證券介紹代理人
IV. 進行股票借貸業務
A I, II, III 小章節 1

B II, III, IV 部分 6

C I, III, IV 題庫號 789

D I, II, III, IV 答案 D 熱門

以上所有活動均由香港金融公司提供的。

19 以下哪一類不是香港主要的金融服務? 章節 1

A 從事證券借貸 小章節 1

B 管理客戶資產 部分 6

C 操作自動化交易服務 題庫號 790

D 為信託提供意見 答案 D 熱門

此服務不是由香港金融參與者提供的。

20 以下哪類人士/ 機構不屬於香港證券投資服務以及證券諮詢服務的服務供應商? 章節 1

A 基金經理 小章節 1

B 證券介紹代理人 部分 7

C 包銷商 題庫號 792

D 機構投資者 答案 D 熱門

機構投資者是參與者，而非服務供應商。

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 21 以下哪類人士/ 機構是香港證券投資服務以及證券諮詢服務的服務供應商? 章節 1
I. 一位在聯交所為客戶買賣的中介人
II. 一位為外國中介人買賣聯交所股票的中介人
III. 證券包銷商
IV. 保險公司
A I, II, III 小章節 1

B II, III, IV 部分 7

C I, III, IV 題庫號 791

D I, II, III, IV 答案 A 熱門

作為本節定義部分的總結，進行第 1 類受規管活動的人士分類如下：
(a) 聯交所參與者，不論其參與聯交所或以外的交易所的活動；
(b) 其他在香港進行證券交易的證券交易商；
(c.) 上述人士的持牌代表；
(d) 就此活動獲證監會註冊的認可財務機構（及其與公眾進行交易並名列於金管局備存的紀錄冊上為受聘於從事該等活動的
職員）；
(e.) 就第 1 類受規管活動獲發牌（作為證券交易商）的投資組合經理；及
(f) 證券介紹代理人（見下文第 8.13 節）。

22 以下哪位機構或個人可以藉憲報公告將新金融產品訂明為屬於（或不屬於）證券或期貨合約? 章節 1

A 銀監會 小章節 1

B 證監會 部分 32

C 財政司 題庫號 793

D 金管局 答案 C 熱門

財政司司長獲賦予權力，可藉憲報公告：
(a) 將新金融產品訂明為屬於（或不屬於）證券或期貨合約，及將新金融安排訂明為集體投資計劃，並因此而將其納入監管
範圍（《證券及期貨條例》第 392 及 393 條）；或
(b) 為判斷金融產品是否落入場外衍生工具產品的定義中而訂明任何證券市場、期貨市場、結算所或任何類型的文書（《證
券及期貨條例》第 392A 條）。

23 請按重要性順序(從最重要開始)排列以下條例，規則及守則： 章節 1

A 條例>規則>守則 小章節 2

B 條例>守則>規則 部分

C 規則>條例>守則 題庫號 794

D 守則>規則>條例 答案 A 熱門

條例是須依法執行的，規則和指引是強制性執行的。守則在香港不具法律效力，只有在其他國家才具有法律效力。

24 《證券及期貨條例》是規管以下哪一個市場的主要法律文件? 章節 1

A 香港證券業市場 小章節 2

B 香港證券市場 部分 1

C 香港金融市場 題庫號 1035

D 香港金融業中介人市場 答案 B 熱門

《證券及期貨條例》是規管香港證券市場的主要法律文件。

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 25 以下哪項為財政司可以對集體投資計劃以及證券行駛的權力? 章節 1

A 財政司司長有權根據《證券及期貨條例》第392條訂明某些權益、權利或財產屬於《證券及期貨 小章節 2
條例》所規定之“證券”或“集體投資計劃"。
B 財政司司長有權不根據《證券及期貨條例》第392條訂明某些權益、權利或財產屬於《證券及期 部分 1
貨條例》所規定之“證券”或“集體投資計劃"。
C 財政司司長對證券及集體投資計劃並無行政相關的權力 題庫號 221

D 財政司司長有權根據《證券及期貨條例》第392條訂明內的權益、權利或財產屬於集體投資計 答案 A 熱門
劃。
財政司司長獲賦予權力，可藉憲報公告：
(a) 將新金融產品訂明為屬於（或不屬於）證券或期貨合約，及將新金融安排訂明為集體投資計劃，並因此而將其納入監管
範圍（《證券及期貨條例》 第 392 及 393 條）。

26 以下哪一項屬於《證券及期貨條例》賦與證監會的權力? 章節 1
I. 制定有關附屬法例的權力
II. 發出守則及指引的權力
III. 修改證券及期貨條例的權力
IV. 推翻證券及期貨條例的權力
A I, II 小章節 2

B I, III 部分 2

C II, IV 題庫號 1036

D I, II, III 答案 A 熱門

第 VII 部賦予證監會權力訂立附屬法例（《證券及期貨條例》第 168 條）及／或守則 （《證券及期貨條例》第 169 條）。

27 證監會頒布的規則，如客戶證券規則屬於： 章節 1

A 有法律效力的附屬法例 小章節 2

B 操守準則 部分 2

C 主體法律 題庫號 847

D 無法律效力的指引 答案 A 熱門

主要附屬法例
1.1 《證券及期貨（財政資源）規則》
1.2 《證券及期貨（客戶證券）規則》
1.3 《證券及期貨（客戶款項）規則》
1.4 《證券及期貨（備存紀錄）規則》
1.5 《證券及期貨（成交單據、戶口結單及收據）規則》
1.6 《證券及期貨（帳目及審計）規則》
及其他更多。

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 28 美國工商高風險投資基金是一所從事證監會第9類活動的持牌法團，屬於一個集體投資計劃。美 章節 1
國工商高風險投資基金過去數周不斷發出在報章上發出廣告，說明美國工商高風險投資基金屬
於證監會認可的集體投資計劃，後來美國工商高風險投資基金的負責人發現美國工商高風險投
資基金並未獲證監會認可。以上的情況屬於?
A 違反操守準則 小章節 2

B 違反證券及期貨條例 部分 3

C 違反單位信託守則 題庫號 635

D 違反基金經理操守準則 答案 B 熱門

與若干事宜有關之廣告、邀請及載有向公眾作出邀請的文件（統稱為“廣告”），只有經證監會認可，或屬可豁免情況，
方可發出。違反該條文即屬犯罪。

29 以下哪個守則載有對獲證監會發牌或註冊，且業務涉及全權管理集體投資計劃（不論是否已獲 章節 1
認可）的人士的操守規定?
A 《單位信託守則》 小章節 2

B 《證券及期貨條例》 部分 3

C 《基金經理操守準則》 題庫號 420

D 《上市規則》 答案 C 熱門

《基金經理操守準則》適用於以委託形式管理集體投資計劃的中介人（不論該集體投資計劃是否已獲證監會認可）及其代
表（“基金經理”）。

30 適用於所有資產管理業人士的守則及指引包括? 章節 1
I.《中介人守則》
II. 《操守準則》
III.《內部監控指引》
IV. 《防止洗黑錢及恐怖分子籌資活動的指引》
A I, II, III, IV 小章節 2

B I, II 部分 3

C I, II, III 題庫號 415

D II, III, IV 答案 D 熱門

在題目中被排除了的選項一並不是一個真正存在的守則，其餘三項則是存在並且適用於資產管理人的。

31 《證券及期貨條例》授予證監會權力就下列哪些事項制訂詳細的規則? 章節 1
I. 財政資源
II. 處理客戶款項及其他客戶資產
III. 備存帳目及紀錄
IV. 審計事宜
A I, II, III 小章節 2

B I, II 部分 3

C II, III, IV 題庫號 190

D I, II, III, IV 答案 D 熱門

《證券及期貨條例》授予證監會權力可就下列各項制訂詳細的規則：
(a) 財政資源；
(b) 處理客戶款項及其他客戶資產；
© 備存帳目及紀錄；及
(d) 審計事宜。

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 32 在香港主要監管資產管理業的法例為 章節 1

A 銀行業條例 小章節 2

B 集體投資計劃條例 部分 3

C 僱佣條例 題庫號 179

D 證券及期貨條例 答案 D 熱門

適用於資產管理業的主要條例有《證劵 及期貨條例》、《強制性公積金計劃條例》("《強積金條例》")、《職業退休計劃條
例》、《保險業條例》，其次是《銀行業條例》、《僱佣條例》、《稅務條例》及《受託人條例》。

33 《證券及期貨條例》的目標在於提供一個具備下列哪些特點的監管架構? 章節 1
I. 推廣公平、有秩序及高透明度的市場
II. 富靈活性，能適應新產品及其他革新，以及更先進的科技基礎設施
III. 由擁有足夠權力與判斷力的監管機關負責執行，而該監管機關的運作具備高透明度，並透
過適當的制衡機制向利益相關者負責
IV. 符合中國標準，能與中國法例慣例接軌，但又切合本地的需要及情況。
A I, II, III 小章節 2

B II, III 部分 3

C II, III, IV 題庫號 171

D I, II, III, IV 答案 A 熱門

《證劵及期貨條例》的目標在於提供一個具備下列特點的監管架構：
(a.) 推廣公平、有跌序及高透明度的市場；
(b.) 富靈活性，能適應新產品及其他革新，以及更先進的科技基礎設施；
(c.) 由擁有足夠權力與判斷力的監管機關負責執行，而該監管機關的運作具備高透明度，並透過適當的制衡機制向利益相關
者負責。

34 以下哪類規條，操守準則以及指引與資產管理行業有直接關係? 章節 1
I.《基金經理操守準則》
II. 《單位信託守則》
III.《證監會強積金產品守則》
IV. 《證券及期貨條例》
A I, II, III, IV 小章節 2

B I, II 部分 3

C I, II, III 題庫號 652

D II, III, IV 答案 A 熱門

以上這些準則以及指引皆規管及訂定專業人士及公司進行資產管理活動時行為的範圍及標準。

35 證監會所發行的規範、準則及指引： 章節 1

A 具有法律效力，並覆蓋任何其他適用法律的規定。 小章節 2

B 具有法律效力，但不覆蓋任何其他適用法律的規定。 部分 3

C 不具備法律效力，但覆蓋任何其他適用法律的規定。 題庫號 773

D 並無法律效力，也不會凌駕於任何適用法例的條文。 答案 D 熱門

因市場失當行為而蒙受損失的人士可透過法院向違規者提出民事訴訟，以爭取賠償。《證券及期貨條例》規定，市場失當
行為審裁處的裁斷在私人民事訴訟中可獲接納為證據。

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 36 以下哪項正確描述證監會的行為守則及指引的法定地位? 章節 1

A 沒有法定地位，但如未遵守有關行為守則及指引則會影響證監會決定中介人是否仍屬繼續持牌 小章節 2
或獲註冊的適當人選。
B 有法定地位，因此如未遵守有關行為守則及指引則會影響證監會決定中介人是否仍屬繼續持牌 部分 3
或獲註冊的適當人選。
C 沒有法定地位，而未遵守有關行為守則及指引則不會影響證監會決定中介人是否仍屬繼續持牌 題庫號 83
或獲註冊的適當人選。
D 有法定地位，但如未遵守有關行為守則及指引則會影響證監會決定中介人是否仍屬繼續持牌或 答案 A 熱門
獲註冊的適當人選。
證監會可能會對涉嫌違反《證劵及期貨條例》及任何附屬法例、守則及指引的行為進行查詢或調查：
(d.) 守則及指引並不具備法律效力，故在法律上不可強制執行。然而，證監會可引用總體原則 (即持牌人或註冊人如違反守
則或指引可能會使人質疑其是否適合繼續獲發牌或註冊的適當人選) 懲處違反這些守則或指引的持牌人或註冊人。

37 香港金融管理局的職責包括﹕ 章節 1
I. 保障保單持有人的利益
II. 維持貨幣穩定
III. 提高金融系統的效率與健全性
IV. 確定銀行系統安全及穩定
A I, III 小章節 2

B II, III 部分 3

C II, III, IV 題庫號 22

D II, IV 答案 C 熱門

金管局須維持貨幣穩定、確保銀行體系的安全及穩定，以及促進金融體系的效率、健全性與發展。

38 以下哪項描述正確描述證監會的行為守則及指引的法定地位? 章節 1
I. 守則屬於附屬法例，因此有法定地位
II. 指引屬於附屬法例，因此有法定地位
III. 守則不屬於附屬法例，因此違反守則不會導致有關人士承擔司法或其他程序之法律責任
IV. 指引不屬於附屬法例，因此違反守則不會導致有關人士承擔司法或其他程序之法律責任
A I, II 小章節 2

B II, IV 部分 3

C II, III 題庫號 85

D III, IV 答案 D 熱門

證監會可能會對涉嫌違反《證劵及期貨條例》及任何附屬法例、守則及指引的行為進行查詢或調查：
(d.) 守則及指引並不具備法律效力，故在法律上不可強制執行。然而，證監會可引用總體原則 (即持牌人或註冊人如違反守
則或指引可能會使人質疑其是否適合繼續獲發牌或註冊的適當人選) 懲處違反這些守則或指引的持牌人或註冊人。

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