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Y COMUNICACIÓN ENTRE
MINISTERIO PÚBLICO
Y POLICÍA
Introducción 9
CAPÍTULO I
El artículo 21 constitucional, su modificación
en la reforma de 2008 y su impacto en la relación
ministerio público-policía investigadora 15
El Código Nacional y su definición
en la relación ministerio público-policía investigadora 19
CAPÍTULO II
Ministerio público-policía investigadora: momentos
críticos de coordinación y comunicación en casos de flagrancia 33
Primera edición: agosto de 2014
La comunicación, coordinación
y registro de la actuación policial 35
Diseño de interiores y portada: Héctor Montes de Oca / www.serif.com.mx
Formas de Aviso y comunicación con el ministerio público 35
DR © 2014, Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo
Actividades de coordinación entre la policía-el ministerio público 37
Internacional (usaid).
Criterios sugeridos para la intervención policial 37
Impreso y hecho en México
Causa probable de la detención 39
Documentación de actividades por parte de la policía 39
Queda rigurosamente prohibida la reproducción total o parcial de esta
Procedimiento de detención 40
obra sin la autorización de usaid.
CAPÍTULO III
6 Elementos de coordinación y comunicación entre el ministerio público y la
policía investigadora 53
El protocolo de investigación criminal 54
Modelo Denmark de análisis de casos graves 55
Modelo de análisis de caso “Denmark modificado” 56
Organización y estrategia de investigación criminal 57
Acreditar la posible existencia del delito 58
Identificación e individualización del posible imputado 59
Investigación para acreditar la probable responsabilidad 59
El plan de trabajo 61
Unidades de investigación especializadas 63
Unidad especializada de investigación
y persecución del delito (en conjunto) 67
Fuentes 73
9
INTRODUCCIÓN
1 En su artículo 3º Fracción XI, el Código Nacional de Procedimientos Penales la define como “Los cuerpos de Policía
especializados en la investigación de delitos del fuero federal o del fuero común, así como los cuerpos de seguridad pública
de los fueros federal o común, que en el ámbito de sus respectivas competencias actúan todos bajo el mando y conducción
del Ministerio Público para efectos de la investigación, en términos de lo que disponen la Constitución, este Código y demás
disposiciones aplicables” Véase http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/CNPP.pdf, disponible el 5 de abril de 2014.
CAPÍTULO I
El artículo 21 constitucional, su
modificación en la reforma de 2008
y su impacto en la relación ministerio
público-policía investigadora
“La investigación y persecución de los delitos “La investigación de los delitos corresponde
Como hemos mencionado, la “conducción y mando” prevista en el 21 cons-
incumbe al Ministerio Público, el cual se auxiliará al Ministerio Público y a las policías, las cuales titucional sigue sin precisarse, aunque si nos remitimos a otro articulado del
con una policía que estará bajo su autoridad y actuarán bajo la conducción y mando de aquél mismo código, encontraremos que dentro de sus obligaciones el ministerio pú-
mando inmediato.” en el ejercicio de esta función”
blico tiene la de coordinar a las policías y los servicios periciales durante la in-
De la anterior comparación entre ambos textos se evidencian dos aspectos vestigación3, es decir, una de sus principales tareas será la de orientar el trabajo
dignos de consideración: por un lado, claramente la policía ya no es «auxiliar» de investigación que detectives y expertos forenses desarrollen, manteniéndolos
del ministerio público en la investigación de los delitos; la nueva redacción es- en el cauce adecuado, toda vez que uno de los principales problemas a los que
tablece su responsabilidad compartida, de modo que no solo uno u otro tienen se enfrenta la fiscalía es que generalmente la información que le proporcionan
la obligación de realizar una investigación profesional y científica —aparte de policías y peritos no le es útil, ya que no aporta nada para acreditar la existencia
los otros aspectos que enmarca la Constitución en el tema—, sino que ambos de un hecho delictivo, la identificación de la persona imputada, su probable res-
tienen el deber de investigar. ponsabilidad y alguna posible causa excluyente de responsabilidad penal.
Por otro lado, queda por precisar a qué se refiere el artículo 21 reformado Hoy la mayoría de los datos que ofrecen los policías investigadores no son
cuando establece la “conducción y mando”: la redacción anterior mencionaba utilizados por el fiscal, principalmente por ser intrascendentes para los fines que
“bajo su autoridad y mando inmediato”, lo cual es comprensible porque se con- se persiguen y, en muchos otros casos, por ser obtenidos de manera ilegal. Es por
sideraba a la policía como auxiliar del ministerio público, asumiéndose que se
3 Véase “Capítulo. V Ministerio Público”, artículo 127, del Código Nacional de Procedimientos Penales.
7 La Ley General del Sistema Nacional de Seguridad Pública establece los lineamientos de base en el tema de la estructura 9 Con la entrada en vigor del sistema penal acusatorio y adversarial, al sistema todavía prevaleciente en la mayor parte del
jerárquica policial, mientras que las entidades federativas cuentan con sus propias leyes estatales de seguridad pública. país, que es mixto de tendencia inquisitiva, se le ha denominado también “sistema tradicional”.
8 Al respecto, es importante considerar la afirmación de Torres Estrada (2012) en el sentido de que “En caso de negligencia 10 Por “cifra negra” se entiende todos aquellos posibles hechos delictivos en los que la víctima o testigos deciden no denunciar
o dilación de la policía para realizar la diligencia ordenada por el Ministerio Público, éste podrá motivar a los órganos de ante la autoridad, de modo que no se inicia una investigación criminal formal. Véase http://www.inegi.org.mx/inegi/contenidos/
control internos de las corporaciones policiacas para la imposición de las sanciones a los policías omisos o negligentes”. espanol/prensa/boletines/boletin/comunicados/especiales/2013/septiembre/comunica15.pdf, disponible el 14 de mayo de 2014.
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CAPÍTULO II
Ministerio público-policía investigadora:
momentos críticos de coordinación y
comunicación en casos de flagrancia
CAPÍTULO III
pia ruta crítica, duplicará esfuerzos y seguirá sin alcanzar el resultado espera-
do: resolver el caso.
Elementos de coordinación y
comunicación entre el ministerio
público y la policía investigadora
de la identificación de los elementos del tipo penal descritos en el código sustan- MODELO DENMARK DE ANÁLISIS DE CASOS GRAVES
tivo, ubicando claramente a cada uno de ellos en un proceso estructurado, a En su obra Ethical Investigation: A practical guide for police officers, Denmark esta-
partir de un orden lógico de investigación, de tal manera que, una vez acredita- blece una serie de estándares y parámetros para conducir investigaciones cri-
do el primer elemento del tipo penal, pasemos a la investigación del segundo, el minales complejas de forma eficiente y sistemática, destacando principios que
tercero y el siguiente, hasta completar la descripción típica. permiten desarrollar estructuradamente todo el proceso.
Para Escudero (2011) “los partidarios de la dogmática penal ven con cierto Es importante insistir en que este modelo responde a la necesidad de estruc-
lamento que actualmente los programas de capacitación a todos los operadores turar adecuadamente la investigación de casos graves y complejos, toda vez que
jurídicos se centran básicamente en el conocimiento y dominio de la práctica la cantidad de tiempo requerida para la planeación y análisis de la investigación
forense del nuevo sistema, en alguno casos, dejando totalmente de lado, ya ni según esta metodología no sería redituable ni aconsejable para delitos menores
en segundo plano, los aspectos de la parte general del Derecho Penal”. En cierto que deben ser tratados de forma distinta, por medios no convencionales.
modo, el autor tiene razón, toda vez que actualmente la gran mayoría de los Mientras la policía se oriente adecuadamente a la indagatoria tomando en
cuenta los elementos combinados del modelo Denmark y los protocolos de in-
26 La concepción y diseño del protocolo de investigación criminal parte del orden determinado por la teoría del delito, vestigación criminal, los resultados serán favorables.
tomando como base los elementos de la descripción típica, antijurídica y culpable; además, incorpora otros elementos para
el desarrollo de la indagatoria, como la identificación de la persona imputada y el nexo causal entre dicha identificación y la
conducta delictiva de la que es probable responsable, misma que en el protocolo se presenta como la investigación conducente 27 Dependiendo del autor y la corriente académica, las competencias pueden entenderse como los conocimientos, valores y
a los medios, oportunidad y motivo, aspectos que serán explicados más adelante. destrezas necesarios para desempeñar una función, y genéricamente engloban los “tres saberes”: saber ser, saber hacer y saber
conocer.
I. En un primer paso se analiza la información disponible, es decir, los hechos ORGANIZACIÓN Y ESTRATEGIA DE INVESTIGACIÓN CRIMINAL
conocidos y de los cuales se tiene evidencia suficiente para acreditarlos, o La organización y estrategia de la investigación criminal se fundan en los si-
al menos los datos de prueba que permitan establecer una o más líneas de guientes dos principios: 1) iniciar la investigación por el principio, y 2) no inves-
investigación. tigar lo que no sea necesario.
II. Como segundo paso se identifican las necesidades de información para es- Principio 1. Iniciar la investigación por el principio
tar en posibilidad de avanzar en la indagatoria. Para complementar esta “Claro”, “es obvio”, “ya lo hacemos”, “sí, lo hacemos así, pero no tan estruc-
etapa es necesario hacer un recorrido por el esquema del protocolo de in- turado, pero sí, se hace así”, son algunas de las respuestas típicas cuando se
vestigación, precisando cuáles son los datos de prueba que hacen falta para plantea este principio ante investigadores o agentes del ministerio público. Y es
comprobar el o los elementos del tipo penal. que pudiera sonar tan obvio y tan simple que ¡quién no lo entiende!
III. En el tercer paso deben identificase las posibles fuentes de donde emana- La respuesta la tiene León (2013a) cuando afirma, según vimos páginas
rían los datos de prueba faltantes. Tomando esto en consideración, debe- atrás, que más del 98% de los delitos queda impune. Si comprendiéramos tan bien
mos establecer que en la investigación criminal las fuentes de información todo lo anterior, como pretendemos, no tendríamos esas estadísticas de terror.
son prácticamente ilimitadas, en virtud del esquema de libertad probatoria Por este motivo se hace necesario plantear como pasos durante la primera
propio del nuevo sistema de justicia penal. etapa de la investigación los siguientes:
Procedimientos necesarios:
• De comunicación interna
ASISTENTE ANALISTA
ADMINISTRATIVO CRIMINAL • Entre ministerio público y policía investigador
• Entre ministerios públicos
• Entre policías investigadores
• De registro
BINOMIO MINISTERIO BINOMIO MINISTERIO BINOMIO MINISTERIO • De las investigaciones
PÚBLICO-POLICÍA PÚBLICO-POLICÍA PÚBLICO-POLICÍA
INVESTIGADOR INVESTIGADOR INVESTIGADOR • De evaluación, seguimiento y control estadístico
• Con base en estándares de operación
Binomios de trabajo:
EXPERTO EXPERTO EXPERTO
FORENSE FORENSE FORENSE • Lo conforman el ministerio público y la policía investigadora y cada uno de
los primeros encabeza un binomio; es decir, cada binomio se compone de
un ministerio público y dos o más policías investigadores
Analista criminal
• Su trabajo es recopilar la información de los casos que recibe la unidad.
• Someter la información al proceso de análisis necesario para generar infor-
mación útil a los investigadores.
• Informar a investigadores y ministerios públicos de los hallazgos del análisis.
Experto forense
• Se encarga de apoyar al área técnica y científica donde sea requerido por el
investigador a cargo del caso, según su campo de especialidad.
• Reporta al policía investigador y al ministerio público los resultados.
FUENTES