第 ４ 卷第 ４ 期 经 济 学 报 Ｖｏ

ｌ．４，Ｎｏ．４：１３８－１５０
２０１７ 年 １２ 月 Ｃｈ
ｉｎａ
　Ｊｏｕｒｎａ
ｌ　ｏ
ｆ　Ｅｃｏｎｏｍｉ
ｃｓ Ｄｅｃ
ｅ ｍｂｅ
ｒ　２０１７

集中供暖对中国空气污染影响的实证研究１
李金珂２ 　 曹静３

　　 摘 　 要 　 近年 来 关 于 集 中 供 暖 对 空 气 污 染 和 健 康 影 响 的 话 题 备
受关注，同时不断有 人 呼 吁 南 方 也 推 出 集 中 供 暖，因 此 精 确 估 计 集 中
供暖对中国大气环 境 的 影 响 至 关 重 要。 本 文 利 用 全 国 ２３０ 个 城 市 的
空气污染和气象数 据，采 用 断 点 回 归 的 方 法，研 究 集 中 供 暖 对 多 种 空
１）集中供暖 的开始 直 接 导 致 多
气污染物浓度的影响。研究结果发现：
５、
种空气 污 染 物 浓 度 显 著 上 升，其 中ＰＭ２． ＰＭ１０、
ＳＯ２ 、ＮＯ２ 以 及 ＣＯ
１４８μｇ／ｍ３ 、
分别上 升 １４． ７８８μｇ／ｍ３ 、
１５． ６２６μｇ／ｍ３ 、
１８． ９．８６３μｇ／ｍ３ 和
２２１ｍｇ／ｍ３ ，分 别 为 非 供 暖 期 均 值 的 ２６．
０． ７９％ 、 ７３％ 、
１４． １０％ 、
７４．
８５％ ，该结果均在 ５％ 水 平 上 显 著；
４５％ 和 ２０．
３０． ２）集 中 供 暖 的 结 束
３）在 改
使得空气污染物浓 度 平 缓 降 低，但 未 带 来 显 著 的 非 连 续 变 化；
变带宽以及拟合方法的情况下估计 结 果 也较为 稳健。 实 证 结 果 表 明，
中国的集中供暖显著加剧了空气污染水平，造 成中国 空气 污 染 的 首 要
污染物ＰＭ２．
５浓 度 在 供 暖 开 始 后 增 加 将 近 三 成，
ＳＯ２ 浓 度 增 加 超 过
７０％ 。因此在优化集中供暖相关政策时，应综合考虑其环境成本。

关键词 　 集中供暖；空气污染；断点回归；
ＰＭ２．
５
DOI:10.16513/j.cnki.cje.2017.04.006

0　 引言

无论在发达国家还是发展中国家，空气 污 染已经成为 危 害健康 的不 可 忽 视

的因素。ＯＥＣＤ　
Ｏｕｔ
ｌｏｏｋ（
２０１２）研 究 表 明，每 年 大 约 有 １５０ 万 人 因 为 空 气 污 染
而过早死亡，远高于诸如 疟 疾 和 水 污 染 等 因 素 导 致 的 死 亡 人 数，其 中 中 国 约 占
３０ 万，印度为 １２ 万。报告预 计 这 个 数 字 在 ２０５０ 年 会 增 加 到 ３５０ 万 人，主 要 发
生在诸如中国和印度这 样 的 发 展 中 国 家。 大 量 公 共 健 康、流 行 病 学、生 态 学 和
经济学文献也针对空气污染 对 健 康 的 影 响 做 了 大 量 的 统 计 与 实 证 研 究 （
Ｐｏｐｅ，

７１１７３１３０ 和 ７１４２２０１３）及 清 华 大 学 自 主 科 研 计 划 的 资 助。 感 谢
１ 本文得到国家自然科学基金项目（
匿名审稿人以及清华大学经济管理学院李宏彬教授和孟岭生教授的宝贵意见和建议。
２ 李金珂，清华大学经济管理学院经济系博士研究生，
Ｅ－ｍａ
ｉｌ：
ｌ
ｉｊｋ．
１２＠ｓ
ｅｍ．
ｔｓｉ
ｎｇｈｕａ． ｃｎ。
ｅｄｕ．
３ 曹静，清华大学经济管理学院经济系副教授，
Ｅ－ｍａ
ｉｌ：
ｃａｏ
ｊｉｎｇ＠ｓ
ｅｍ．
ｔｓｉ
ｎｇｈｕａ． ｃｎ。
ｅｄｕ．
　 　 　
第４卷第４期 　　　 李 金 珂 　 曹 静 ：集 中 供 暖 对 中 国 空 气 污 染 影 响 的 实 证 研 究 １３９
　

１９８９；Ｃｈａｙ　
ａｎｄ　
Ｇｒｅ
ｅｎｓ
ｔｏｎｅ，２００３；Ｃｈｅｎ　
ｅｔａ
　ｌ．，２０１３；Ａｒ
ｃｅｏ　
ｅｔａ
　ｌ．，２０１６；Ｈｅ
ｅ
ｔ　ｌ．，２０１６；Ｋｎ
ａ ｉｔｔ
ｅｌｅ
　ｔａ
　ｌ．，２０１６）。
中国是燃 煤 大 国，集 中 供 暖 主 要 依 靠 烧 煤。 煤 的 燃 烧 会 产 生 大 量ＳＯ２ 、
ＮＯ２ 、烟尘和粉尘，煤的不完全燃烧会产生 ＣＯ，中国很多供暖企业数量多、规模
小，环境管制的成本高，导 致 很 多 供 暖 企 业 或 者 没 有 安 装 合 规 的 环 保 除 尘 设 备
和脱硫设备，或者这些末 端 治 理 装 置 没 有 有 效 投 入 使 用，因 此 集 中 供 暖 对 空 气
质量造成了不可忽视的 负 面 影 响。 虽 然 大 气 科 学 有 很 多 大 气 扩 散 模 型 研 究 过
污染物排放清单由于取暖季的不同带来的空气 质 量的 变化，但 经济学上 考 察 因
果关系的研究仍非常有限，本文试图利用断 点回 归 的方法 估 计该 政策 对全 国 范
围空气质量的影响。
研究集中供暖对空 气 污 染 的 影 响 在 实 证 上 面 临 一 些 难 题。 首 先 是 气 象 条
件的干扰。集中供暖所处的 冬 季 由 于 一 些 气 象 因 素 的 影 响 ① ，会 导 致 空 气 污 染
物不易扩散，所以遗漏气象变量会导致估 计结果的 偏 误。其 次是集中供 暖 本 身
的内生性问题。集中供暖的城市主要位于秦岭—淮河以北，而重工业等高污染行
业也更多分布在这些城市，因此遗漏城市的这些信息也会造成回归结果的偏误。
部分文献研究了集中 供 暖 对 空 气 污 染 的 影 响。Ｃｈｅｎ　
ｅｔａ
　ｌ．（
２０１３）利 用 秦
岭—淮河作为中国集中供暖的分界线，采用 断 点回归的方法 发现北 方因 为 烧 煤
供暖 ＴＳＰ 增加 ５５％ ，并使得北方 人 均 预 期 寿 命 减 少 ５．
５ 年。 但 该 文 章 利 用 年
度平均值进行实证研究，并 未 区 分 供 暖 期 和 非 供 暖 期，可 能 无 法 准 确 估 计 集 中
供暖对空气污染的影响。Ｌ
ｉａｎｇ　
ｅｔａ
　ｌ．（
２０１５）利用 供暖 开 始或结 束 前 后 两 周 的
５数据，在剔除了气象因素之 后，发 现 集 中 供 暖 使 得ＰＭ２．
ＰＭ２． ５浓 度 增 加 ３１％
到 １８３％ 。但该文章只选取了 ５ 个供暖城市，并不具有全国代表性；并且该 文章
所用数据只包括ＰＭ２．
５一 种 污 染 物，无 法 全 面 分 析 对 其 他 空 气 污 染 物 的 影 响；
此外因为空气污染本身有着较强的周期性，该研究 并未控制 集中供 暖 前后空 气
污染本身的趋势，得到的结果可能会有 偏误。总结而言，利用全 国 范围 的 数 据，
剔除可能干扰空气污染的若干气象和时间趋势 因素 后，精确估 计集中供 暖 对 各
种空气污染物浓度影响的研究尚不充分。
本文试图从时间维度，利用全国范围的 数据 并采用 断点 回归的 方法 估 计 集
中供暖对中国空气污染 的 影 响。 我 们 将 所 有 供 暖 城 市 集 中 供 暖 开 始 或 结 束 的
那一周作为基准，控制了 可 能 干 扰 空 气 污 染 的 若 干 气 象 变 量，分 别 拟 合 集 中 供
暖开始或结束前后的空气污染趋势，估计集 中供 暖 带来的空 气质 量的 非连 续 变
化。本文提出的断点回归 的 方 法 较 好 地 帮 助 我 们 识 别 集 中 供 暖 对 空 气 污 染 的
直接影响。

① 例如冬天更易发生逆温天气，该天气阻碍了空气污染向高空的扩散，进而污染物更容易积聚。
　 　 　
１
　４０ 经 济 学 报 ２０１７ 年 １２ 月

1　 数据

1.1　 污染数据

　　 我们收集了全国各个空气监测站的 历 史 数据，包括 从 ２０１３ 年 １０ 月 １ 日 到

５、
２０１５ 年 ６ 月 ３０ 日的ＰＭ２． ＰＭ１０、
ＳＯ２ 、
ＮＯ２ 以及 ＣＯ 的数据，频率为小 时。 监
测点主要设在城市地区，包括 ３３９ 个地级市。

1.2　 气象数据

气象数据来源于中 国 气 象 数 据 网，囊 括 ２９２ 个 地 级 市，其 中 ２３９ 个 地 级 市

拥有城市地区数据。实证分析中主要涉及的变 量包括 降雨 量、平均 风 速、气 压、
最低和最高气温，这些因素都可能直接影响 空气污染 物的浓度。气象数据 的 频
率为天。

1.3　 匹配规则

首先只保留拥有城市地区 数 据 的 地 级 市 ① ，然 后 将 位 于 同 一 个 地 级 市 的 监
测点数据取污染物浓度和气象变量的均 值，并将 数据 频率 变为 星期。最终 得 到
了 ２３０ 个地级市从 ２０１３ 年 １０ 月 １ 日到 ２０１５ 年 ６ 月 ３０ 日的每星期的污染数据
和气象数据 ② 。其中 １０５ 个 城 市 为 供 暖 城 市，
１２５ 个 为 非 供 暖 城 市。 各 个 变 量
的描述性统计见表 １。

表 １　 主要变量的描述性统计

变量 观测值 均值 标准误
供暖
是否在供暖期 １２９０１　 ０．
２３８　 ０．
４２６
空气污染物浓度

５（
ＰＭ２． μｇ／ｍ ）
３
１２８９８　 ５７．
７９　 ３６．
０６
ＰＭ１０（
μｇ／ｍ
３）
１２８９８　 １００．
６　 ５９．
５０
ＳＯ２（
μｇ／ｍ ）
３
１２８９８　 ３１．
６１　 ２８．
７５
ＮＯ２（
μｇ／ｍ ）
３
１２８９８　 ３３．
４３　 １６．
７０
ＣＯ（
ｍｇ／ｍ３） １２８９８　 １．
１６９　 ０．
６３６

① 因为污染数据的监测点基本都在城市地区。
② 该数据为非平衡面板数据，主要 原 因 有 二：一 是 空 气 污 染 监 测 点 每 年 都 有 增 加，二 是 存 在 部 分 监
测点污染数据或气象数据的缺失。
　 　 　
第４卷第４期 　　　 李 金 珂 　 曹 静 ：集 中 供 暖 对 中 国 空 气 污 染 影 响 的 实 证 研 究 １４１
　

续表
变量 观测值 均值 标准误
天气变量
降雨量（
０．１ｍｍ） １２９０１　 １７２．
２　 ３２７．
５
气压（
０．１ｈＰａ） １２９０１　 ９６４４　 ７４７．
５
平均风速（
０．１ｍ／ｓ） １２９０１　 ２２．
３８　 ９．
３４９
最低气温（
０．１℃ ） １２９０１　 ９１．
８５　 １１１．
３
最高气温 （
０．１℃ ） １２９０１　 １８７．
４　 １０３．
１

我们进一步将样本城市按照是否有集 中供 暖分为供 暖城 市和非供 暖 城 市，

然后把供暖城市的样本按照是否处在供 暖期分 别 统计 各种 污染 物浓度，这一 结
果展示在表 ２ 中。不难看 出，相 比 于 非 供 暖 城 市，供 暖 城 市 各 种 污 染 物 浓 度 都
要更高一些，其中ＳＯ２ 最明显，供暖城市约是非供暖城市的两倍。 当然 这个 差别
可能不完全是集中供暖造成的，相比于非供 暖城 市，供暖 城 市的重 工 业更 多，进
而空气污染更严重。再来看供暖城市在供 暖期和 非供暖 期 污染 物浓 度的 差 别，
５ 种 污 染 物 在 供 暖 期 都 更 高，尤 其 是ＳＯ２ ，供 暖 期 是 非 供 暖 期 的 将 近
类似地，
５ 倍，ＰＭ　
２． １０的影响也很大，供暖期 是 非 供 暖 期 的 １．
５ 倍。 当 然 这 也 不 能 完
全归因于集中供暖，冬季因为一些气象因 素 的 影 响 ，会 导 致 空 气 污 染 物 不 易 扩
散，空气污染也会更严重。集中供暖多大程度 上能 解释表 ２ 中污 染物 浓度 分 组
比较的差异呢？这就需要 利 用 回 归 的 方 法 剔 除 可 能 干 扰 估 计 集 中 供 暖 对 空 气
质量影响的因素。

表 ２　 污染物浓度在供暖与非供暖城市、供暖期和非供暖期的差异

按照是否有集中供暖划分 供暖城市按照是否在供暖期划分
变量 均值
供暖城市 非供暖城市 供暖期 非供暖期

５（
ＰＭ２． μｇ／ｍ
３）
５７．
７９　 ６３．
７２　 ５２．
３８　 ７４．
６７　 ５２．
８２
ＰＭ１０（
μｇ／ｍ ）
３
１００．
６　 １２０．
３４　 ８２．
６３　 １３３．
５３　 １０７．
２０
ＳＯ２（
μｇ／ｍ ）
３
３１．
６１　 ４２．
５０　 ２１．
６８　 ５９．
９１　 ２５．
１５
ＮＯ２（
μｇ／ｍ
３）
３３．
４３　 ３６．
７９　 ３０．
３７　 ４１．
２０　 ３２．
３９
ＣＯ（
ｍｇ／ｍ３） １．
１６９　 １．
３２　 １．
０３　 １．
５９　 １．
０６

2　 研究设计

我们首先采用传统的最小二乘法来估计以下回归方程：
ｏ
ｐｌｌ
ｕｔｉ
ｏｎｉｙｗ ＝α＋β＊ ｈ
ｅａｔ
ｉｎｇｉｗ ＋ＺｉｗΠ ＋ηｉ ＋δｙｍ ＋εｉｙｗ （
１）
其 中ｐｏ
ｌｌｕ
ｔｉｏｎｉｙｗ 为 第ｉ 个 城 市 第 ｙ 年 第 ｗ 星 期 某 种 空 气 污 染 物 的 浓 度；
ｈｅａ
ｔｉｎｇｉｗ 为第ｉ 个城市第ｙ 年第 ｗ 周是否提供集中供暖，如果城市ｉ 为非供暖
　 　 　
１
　４２ 经 济 学 报 ２０１７ 年 １２ 月

城市，该变量一直为 ０，如果城市ｉ 为供 暖 城 市，只 有 第 ｗ 周 为 供 暖 周 时 该 变 量

才为 １，否则为 ０；
Ｚｉｗ 为天气控制变量，包括 降雨 量、气 压、平 均 风 速 以 及 最 高 最
低气温 ５ 个变量的一次 方 和 二 次 方 ① 。ηｉ为 城 市 固 定 效 应，
δｙｍ 为 年—月 固 定 效
应，
εｉｙｗ 为随机干扰项。
该回归方程中，β 衡量了集中供暖对空 气污 染的 影响。在控 制了 回 归 中 其
他控制变量后，对β 的一致估计要 求εｉｙｗ 中 不可 观测 因素 不能与ｈｅ
ａｔｎｇｉｗ 相 关。
ｉ
但是这一假设可能面临着挑战。比如集中供 暖的 时间是 冬 季较 为寒冷 的 天 气，
冷空气下沉，逆温现象频发，较高的暖空气覆盖着较低的冷空气，阻碍污染物扩
散，因此遗漏这些天气 变 量 会 导 致 回 归 结 果 的 偏 误。 同 时，提 供 集 中 供 暖 的 北
方城市有较大比例的是重 工 业 比 较 集 中 的 城 市，本 身 空 气 污 染 物 浓 度 较 高，如
果不解决这些内生性问题，也会造成回归结果的偏误。
为了克服简单的最小二乘法可能带来 的遗漏变 量偏 误，本文 采用 断 点 回 归
方法来解决集中供暖可能带来的内生性问题，从而获得更加精确的结果。
断点回归设计（ Ｒｅｇ
ｒｅｓ
ｓｉｏｎ　
Ｄｉｓ
ｃｏｎ
ｔｉｎｕ
ｉｔｙ，简称 ＲＤ ）最初 由 Ｔｈ
ｉｓｔ
ｌｅｔ
ｈｗａ
ｉｔｅ
Ｃａｍｐｂｅ
ａｎｄ　 ｌｌ（
１９６０）提出，用于在一个可观测到的变量到达一个已 知临 界值则
会受到干预的类似实验环境中来进行实 证 研究。该方法 的 核心 假设 在于，在 临
界值处其他因素均是连续变化，因此很接近 临界 值 之前 的样 本是 接近 临界 值 之
后样本很好的对照组。这 个 方 法 目 前 被 大 量 经 济 学 和 政 策 评 估 的 实 证 研 究 所
采用（ Ａｎｇｒ
ｉｓｔａｎｄ　
　 Ｌａｖｙ，１９９９；Ｂｌ
ａｃｋ，１９９９；Ｖａｎ　
Ｄｅｒ　
Ｋｌａｕｗ，２００２；Ｍｅｎｇ，
ａ
２０１３；Ｌｉｅ
　ｔ　ｌ．，２０１５）。
ａ
我们收集了环境 污 染 物 监 测 的 城 市 中 所 有 存 在 集 中 供 暖 的 城 市 在 ２０１３、
２０１４ 以及 ２０１５ 年集中供暖开 始 及 结 束 的 时 间。 为 了 方 便 分 析，我 们 将 所 有 城
市集中供暖开始（或结束）的 那 一 周 定 义 为 第 ０ 周，接 下 来 一 周 为 第 １ 周，集 中
供暖开始的前一周为 －１ 周，以此类推，这样就可以将所有提供集中供暖 的城市
放在同一个坐标轴上来 分 析。 因 为 数 据 精 确 到 周，第 ０ 周 未 必 每 天 都 有 供 暖，
这一周的数据会有一定的误导性，因此 删 掉第 ０ 周的 数据。我们 采用确 定 的 断
点回归（Ｓｈａ
ｒ ＲＤ），用不同阶多项式拟合集中供暖开始或结束前后 的各 种污染
ｐ　
物浓度，进而研究在集中 供 暖 开 始 或 结 束 的 那 一 周 污 染 物 浓 度 是 否 发 生 突 变。
具体而言，我们估计如下方程：
ｐｏ
ｌｌｕ
ｔｉｏｎｉｙｗ ＝α＋β＊ ｈｅ
ａｔｎｇｉｗ ＋ｆ（
ｉ ｘｉｗ ）＋ＺｉｗΠ ＋εｉｙｗ （
２）
其中ｐｏ
ｌｌｕ
ｔｉｏｎｉｙｗ 为 第ｉ 个 城 市 第 ｙ 年 第 ｗ 星 期 某 种 空 气 污 染 物 的 浓 度；
ｈｅ
ａｔｉ ｆ（
ｎｇｉｗ 为第ｉ 个城市第ｙ 年第 ｗ 周是否提供集 中供 暖的 虚拟 变量； ｘｉｗ ）是
第ｉ 个城市第 ｗ 星期的一个函数，在后续的实证部分 我们 采用 非参数 拟合 的方

① 改变天气变量多次项的阶数不会造成估计系数大小和方向的明显变化。
　 　 　
第４卷第４期 　　　 李 金 珂 　 曹 静 ：集 中 供 暖 对 中 国 空 气 污 染 影 响 的 实 证 研 究 １４３
　

法来估计；
Ｚｉｗ 为天气控制变量，包括降雨量、气压、平 均 风 速 以 及 最 高 最 低 气 温
５ 个变量的一次方和二次方 ① ；
εｉｙｗ 为随机干扰项。
β 衡量了在排除了空气污 染 本 身 的 时 间 趋 势 以 及 气 象 因 素 的 干 扰 后，集 中
供暖对空气污染的直接影响。对β 的一致估 计要 求 除 了 集 中 供 暖 之 外，其 他 因
素在集中供暖开始或结束的前后均是连续变化。

3　 实证结果

表 ３ 展示的是 ＯＬＳ 回归 结 果 ② 。 样 本 为 所 有 匹 配 城 市 的 基 于 周 频 率 的 数
据，主要自变量是表示提供集 中 供 暖 的 虚 拟 变 量。５ 种 污 染 物 浓 度 在 集 中 供 暖
０６％ 。
期间都 有 显 著 的 上 升。 其 中ＳＯ２ 上 升 幅 度 最 大，约 为 全 国 均 值 的 ７７．
５、
ＰＭ２． ＰＭ１０、
ＮＯ２ 和 ＣＯ 上 升 比 例 分 别 为 ２３．３４％ 、２２．８４％ 、１２．０１％ 和
６１％ ，并都在 １％ 水平上显著。回归结果的方向和预期较为一致。煤 的燃烧
２３．
直接会产生大量的ＳＯ２ 、
ＮＯ２ 以及粉尘，而煤的不完全燃烧会产生 ＣＯ，这 些污染
物经过一系列理化反应，则会造成ＰＭ２．
５以及 ＰＭ１０的上升。根据前文所述，简
单的 ＯＬＳ 回归可能带来回归结果的偏误。下面 则采用 断 点 回 归 的 方 法 来 研 究
集中供暖对空气污染的影响。

表 ３　 集中供暖对空气污染影响的 ＯＬＳ 估计

（
１） （
２） （
３） （
４） （
５）
解释变量
５／（
ＰＭ２． μｇ／ｍ ３）
ＰＭ１０／（
μｇ／ｍ ３）
ＳＯ２／（
μｇ／ｍ ３）
ＮＯ２／（
μｇ／ｍ ３）
ＣＯ／（
ｍｇ／ｍ３）

４９＊＊＊
１３． ９８＊＊＊
２２． ３６＊＊＊
２４． ０１５＊＊＊
４． ２７６＊＊＊
０．
供暖
（
２．０９５） （
２．９６６） （
２．３１５） （
０．７６６） （
０．０４３２）
城市固定效应 是 是 是 是 是
年—月固定效应 是 是 是 是 是
天气变量 二次方 二次方 二次方 二次方 二次方

Ｎ　 １２８９８　 １２８９８　 １２８９８　 １２８９８　 １２８９８

Ｒ２　 ０．
６２７　 ０．
６３６　 ０．
７０８　 ０．
７６３　 ０．
６３５

　　 注：括号内为稳健标准差。 ＊＊＊ ，＊＊ ，＊ 分别表示 １％ ，

５％ 和 １０％ 的显著性水平。

下面我们通过绘制取 暖 前 后 的 散 点 与 断 点 图 来 直 观 观 察 在 集 中 供 暖 开 始
或结束前后空气污染的 变 化 趋 势。 图 １ 展 示 了 集 中 供 暖 开 始 前 后 空 气 污 染 物
浓变化的情况。５ 种污染物浓 度 总 体 都 呈 现 上 升 的 趋 势，这 和 冬 季 更 容 易 出 现

① 改变天气变量多次项的阶数不 会 造 成 估 计 系 数 大 小 和 方 向 的 明 显 变 化。 因 为 篇 幅 限 制，相 应 结
果未放入正文。
１），相应估计结果即为参数β 的点估计。
② 对应的是回归方程为式（
　 　 　
１
　４４ 经 济 学 报 ２０１７ 年 １２ 月

图 １　 集中供暖开始前后 ８ 周污染物浓度变化

阻碍污染物扩散的天气有 关，另 外 随 着 气 温 下 降，取 暖 需 要 燃 烧 煤 的 程 度 也 更

多。但在集中供暖开始之 后，污 染 物 浓 度 发 生 了 明 显 的 非 连 续 上 升，我 们 的 实
证方法则是精确估计在过滤了集中供暖前后 的 趋势 并 且控 制了 天气因素 之 后，
污染物浓度发生了多少非连续变化，该变化 可以 解 释为集中供 暖 对空 气污 染 的
直接影响。
图 ２ 则展示了集中供暖结束前后污染物浓度的变化。各污染物浓度和 图 １
的趋势恰好相反，但在 集 中 供 暖 结 束 时 断 点 并 不 明 显。 可 能 的 原 因 是，随 着 天
气的变暖，虽然集中供暖并未完全停止，但 火力则 是逐渐 降低，相 应的 污染 物 浓
度则是平滑下降而不是突然下降。当然集 中供 暖 开始时 也 有类似 特点，但 并 不
突出。因此，利用断点回归方法得到的估计结 果可以 认为是 估计集中供 暖 对 空
气污染影响的一个下限。
图 １ 和图 ２ 只展示了一个直观的结果，考虑 到天气变量 有可能 呈非 线 性 的
规律，在回归分析中我们 进 一 步 控 制 了 天 气 变 量 的 一 次 方 和 二 次 方，从 而 可 以
更好地估计排除了天气因素后集中供暖对空气污染的影响。
断点 回 归 的 一 个 前 提 是，除 了 集 中 供 暖 之 外，其 他 因 素 在 集 中 供 暖 开 始 或
结束时都是连续变化的。为了检测这个假 设的成 立，表 ４ 和 表 ５ 展示 了将 天 气
　 　 　
第４卷第４期 　　　 李 金 珂 　 曹 静 ：集 中 供 暖 对 中 国 空 气 污 染 影 响 的 实 证 研 究 １４５
　

图 ２　 集中供暖结束前后八周污染物浓度的变化

２）的回归结果 ① ，并未发现这些变量存 在断 点。 其中 集中
变量作为因变量对式（
供暖开始前后趋势的拟合采用学术界广泛使用的局部线性拟合（
ｌｏｃ
ａｌｌ
　ｉｎｅ
ａｒ）方
法（
Ｇｅｌｍａｎ　
ａｎｄ
　Ｉｍｂｅｎｓ，２０１４），带宽为最小化 ＭＳＥ 的 最 优 带 宽。 我 们 可 以 合
理推断，在集中供暖开始或结束前后，其他 因素 均 是连续 变化，只 有集 中供 暖 这
个因素发生了突变，空气污染的突变则是由集中供暖导致的。

表 ４　 集中供暖的开始对天气变量影响的断点回归估计

（
１） （
２） （
３） （
４） （
５）
解释变量
降雨量（
０．１ｍｍ） 气压（
０．１ｈＰａ） 平均风速（
０．１ｍ／ｓ） 最低气温（
０．１℃） 最高气温（
０．１℃）
４４．
６９８ －４０．
７６８ －１．
０６１　 ３．
５３０　 ４．
７７０
供暖
（ ０９１）
３２． （ ５９６）
６１． （
１．８７８） （
７．５３３） （
８．６４７）
Ｎ　 ４５１２　 ４５１２　 ４５１２　 ４５１２　 ４５１２

　　 注：括号内为稳健标准差。 ＊＊＊ 、＊＊ 、＊ 分别表示 １％ ，

５％ 和 １０％ 的显著性 水 平。 拟 合 方 法 为 局 部
线性拟合，带宽为最小化 ＭＳＥ 的最优带宽。

① 对应的估计结果即为参数β 的点估计。
　 　 　
１
　４６ 经 济 学 报 ２０１７ 年 １２ 月

表 ５　 集中供暖的结束对天气变量影响的断点回归估计

（
１） （
２） （
３） （
４） （
５）
解释变量
降雨量（
０．１ｍｍ） 气压（
０．１ｈＰａ） 平均风速（
０．１ｍ／ｓ） 最低气温（
０．１℃） 最高气温（
０．１℃）
１６．
３７８ －６．
０２６ －０．
２４５　 ９．
７７１　 １０．
２６７
供暖
（ ６８４）
１０． （ ２２５）
７４． （
１．５７４） （
６．４４８） （
７．３３７）
Ｎ　 ５５４８　 ５５４８　 ５５４８　 ５５４８　 ５５４８

　　 注：括号内为稳健标准差。 ＊＊＊ 、＊＊ 、＊ 分别表示 １％ ，

５％ 和 １０％ 的显著性 水 平。 拟 合 方 法 为 局 部
线性拟合，带宽为最小化 ＭＳＥ 的最优带宽。

接下 来 进 行 本 文 实 证 研 究 的 最 终 结 果 部 分。 表 ６ 展 示 了 集 中 供 暖 开 始 对
空气污染影响的断点回归结果 ① 。结果表明，集中供暖的开始直 接造 成ＰＭ２．
５、
ＰＭ１０、
ＳＯ２ 、
ＮＯ２ 以 及 ＣＯ 分 别 上 升 １４． ／ｍ３ 、
１４８μｇ １５． ／ｍ３ 、
７８８μｇ １８． ／ｍ３ 、
６２６μｇ
８６３μｇ／ｍ３ 和 ０．
９． ２２１ｍｇ／ｍ３ ，分 别 为 非 供 暖 期 均 值 的 ２６．
７９％ 、 ７３％ ，
１４．
１０％ 、
７４． ８５％ ，所有回归结果均在 ５％ 水 平 上 显 著。 该 结 果 与 理
４５％ 和 ２０．
３０．
论预期较为一致。煤的燃烧直接会产生 大量的ＳＯ２ 、
ＮＯ２ 以 及 粉 尘，而煤的不完
全燃烧会产生 ＣＯ，这些污染物经过一系列理化反应，则会造成ＰＭ２．
５以及 ＰＭ　
１０
的上 升。 从 百 分 比 的 角 度 来 看 供 暖 对ＳＯ２ 的 影 响 最 大，供 暖 的 开 始 直 接 导 致
１０％ 。这个结果从一定程度上佐 证了 部 分 供 暖 企 业 或 者 没 有
ＳＯ２ 浓度上升 ７４．
安装合规的环保除尘设备和脱硫设备，或者这 些 末 端治理装 置没 有有 效投 入 使
用的事实。值得一提的是， ５是 造 成 中 国 雾 霾 的 首 要 因 素，近 年 来 也 受 到
ＰＭ２．
了学界和大众的高度关注。其他因素保持不变的条件下， ５浓度在供暖开
ＰＭ２．
１４８μｇ／ｍ３ ，约为美国ＰＭ２．
始后增加了 １４． ５日均一级标准的 １．
１８ 倍，其影响 不
容小觑。

表 ６　 集中供暖的开始对空气污染影响的断点回归估计

（
１） （
２） （
３） （
４） （
５）
解释变量
５／（
ＰＭ２． μｇ／ｍ
３）
ＰＭ１０／（
μｇ／ｍ
３）
ＳＯ２／（
μｇ／ｍ
３）
ＮＯ２／（
μｇ／ｍ
３）
ＣＯ／（
ｍｇ／ｍ３）
１４８＊＊＊
１４． ７８８＊＊
１５． ６２６＊＊＊
１８． ８６３＊＊＊
９． ２２１＊＊＊
０．
供暖
（
４．５５４） （
６．７６７） （
４．７３３） （
３．５６２） （
０．０８０）
天气变量 二次方 二次方 二次方 二次方 二次方

Ｎ　 ４５１０　 ４５１０　 ４５１０　 ４５１０　 ４５１０

　　 注：括号内为稳健标准差。 ＊＊＊ 、＊＊ 、＊ 分别表示 １％ 、

５％ 和 １０％ 的显著性 水 平。 拟 合 方 法 为 局 部
线性拟合，带宽为最小化 ＭＳＥ 的最优带宽。

表 ７ 则展示了集中供暖结束对空气污染的 影响。与图 ２ 一致，集 中 供 暖 结

１）的估计。对应的估计结果即为参数β 的
① 对应的是各种污染物浓度作为自变量对回归方程为式（
点估计。
　 　 　
第４卷第４期 　　　 李 金 珂 　 曹 静 ：集 中 供 暖 对 中 国 空 气 污 染 影 响 的 实 证 研 究 １４７
　

束并未使得 ５ 种污染物浓度发生显著 的 非 连 续变化。可 能 的解 释如 前文 所 述，

随着气温的回升，供暖火力逐渐减小，进而伴随着空气质量的连续改善。

表 ７　 集中供暖的结束对空气污染影响的断点回归估计

（
１） （
２） （
３） （
４） （
５）
解释变量
５／（
ＰＭ２． μｇ／ｍ ３）
ＰＭ１０／（
μｇ／ｍ ３）
ＳＯ２／（
μｇ／ｍ ３）
ＮＯ２／（
μｇ／ｍ ３）
ＣＯ／（
ｍｇ／ｍ３）

０．
０６３ －３．
７９７ ２９１＊＊
－５． １．
２３７　 ０．
０５８
供暖
（
３．０９１） （
８．４９９） （
２．５１９） （
１．７７７） （
０．０５７）
天气变量 二次方 二次方 二次方 二次方 二次方

Ｎ　 ５５４６　 ５５４６　 ５５４６　 ５５４６　 ５５４６

　　 注：括号内为稳健标准差。 ＊＊＊ 、＊＊ 、＊ 分别表示 １％ 、

５％ 和 １０％ 的显著性 水 平。 拟 合 方 法 为 局 部
线性拟合，带宽为最小化 ＭＳＥ 的最优带宽。

集中供暖对空气污染的影响分为两个 维度。一个 是斜 率的 纬 度，即 随 着 集

中供暖火力的改变，空气 污 染 物 浓 度 随 着 时 间 变 化 的 斜 率 会 发 生 变 化，这 个 维
度的影响利用断点回归的方法并不能测量出，因为 我们 会分 别 拟合 集 中供 暖 开
始或结束前后污染物浓度的变化趋势。换 句话说，因为供 暖火 力连续 变化 导 致
的空气污染程度 连 续 变 化，无 法 和 其 他 因 素 造 成 的 空 气 污 染 时 间 趋 势 分 离 开
来。另一个是截距的纬度，这 一 部 分 断 点 回 归 方 法 可 以 直 接 捕 捉 到，因 为 断 点
回归的本质就是在拟合 事 件 发 生 前 后 的 趋 势 之 后 衡 量 两 者 截 距 的 差 异。 但 集
中供暖无论开始还是结束，都 不 可 避 免 地 伴 随 着 火 力 的 连 续 变 化，同 时 集 中 供
暖对空气污染的影响也会 有 一 定 的 滞 后 性，因 此 可 以 认 为，我 们 的 实 证 结 果 是
集中供暖对空气污染影响估计的一个下限。
接下 来 我 们 进 行 稳 健 性 检 验，观 察 在 改 变 带 宽 的 条 件 下 估 计 结 果 的 方 向、
大小和显著程度是否发生明 显 变 化 ① 。 在 原 来 带 宽 为 最 小 化 ＭＳＥ 的 最 优 带 宽
的基础上，我们将带宽分别替 换 为 最 优 带 宽 的 ０．
８ 倍 和 １．
２ 倍，估 计 结 果 较 为
稳健，详见表 ８ 和表 ９。

表 ８　 集中供暖的开始对空气污染影响断点回归估计的稳健性检验

（
１） （
２） （
３） （
４） （
５）
带宽
５／（
ＰＭ２． μｇ／ｍ ３）
ＰＭ１０／（
μｇ／ｍ ３）
ＳＯ２／（
μｇ／ｍ３） ＮＯ２／（
μｇ／ｍ３） ＣＯ／（
ｍｇ／ｍ３）

１４８＊＊＊
１４． ７８８＊＊
１５． ６２６＊＊＊
１８． ８６３＊＊＊
９． ２２１＊＊＊
０．
最优带宽
（
４．５５４） （
６．７６７） （
４．７３３） （
３．５６２） （
０．０８０）
＊＊＊ ＊＊＊ ＊＊＊ ＊＊＊
１７．
６０５ ２５．
４５８ １７．
１５７ ９．
８６３ ２５１＊＊＊
０．
８ 倍最优带宽
０．
（
５．０２４） （
８．４２２） （
５．９７０） （
３．５６２） （
０．０９３）

① 我们还做了改变拟合方法（由局部线性拟合改为局部多 项 式 拟 合）以 及 改 变 控 制 变 量 的 稳 健 性 检
验，结果也较为稳健。因为篇幅限制，相应结果未放入正文。
　 　 　
１
　４８ 经 济 学 报 ２０１７ 年 １２ 月

续表
（
１） （
２） （
３） （
４） （
５）
带宽
５／（
ＰＭ２． μｇ／ｍ３） ＰＭ１０／（
μｇ／ｍ３） ＳＯ２／（
μｇ／ｍ３） ＮＯ２／（
μｇ／ｍ３） ＣＯ／（
ｍｇ／ｍ３）

０５６＊＊＊
１５． １５５＊＊＊
１７． ８７６＊＊＊
１７． ３３３＊＊＊
９． ２２１＊＊＊
０．
２ 倍最优带宽
１．
（
４．０２５） （
６．０２７） （
４．１６７） （
２．７５０） （
０．０７３）
Ｎ　 ４５１０　 ４５１０　 ４５１０　 ４５１０　 ４５１０

　　 注：括号内为稳健标准差。 ＊＊＊ 、＊＊ 、＊ 分 别 表 示 １％ 、

５％ 和 １０％ 的 显 著 性 水 平。 拟 合 阶 数 根 据
ＡＩＣ 准则选择，带宽为最小化 ＭＳＥ 的最优带宽，以及最优带宽的 ０．
８ 倍和 １．
２ 倍带宽。

表 ９　 集中供暖的结束对空气污染影响断点回归估计的稳健性检验

（
１） （
２） （
３） （
４） （
５）
带宽
５／（
ＰＭ２． μｇ／ｍ
３）
ＰＭ１０／（
μｇ／ｍ
３）
ＳＯ２／（
μｇ／ｍ
３）
ＮＯ２／（
μｇ／ｍ
３）
ＣＯ／（
ｍｇ／ｍ３）
０．
０６３ －３．
７９７ ２９１＊＊
－５． １．
２３７　 ０．
０５８
最优带宽
（
３．０９１） （
８．４９９） （
２．５１９） （
１．７７７） （
０．０５７）
－１．
５０１ －４．
５０３ －４．
５４５　 １．
１２１　 ０．
０３２
８ 倍最优带宽
０．
（
３．３６６） （
９．５９３） （
２．８６６） （
２．１９６） （
０．０６５）
０．
２３８ －２．
６６２ －２．
９３４　 １．
０６８　 ０．
０２５
２ 倍最优带宽
１．
（
２．８８７） （
７．７７１） （
２．３３８） （
１．５１９） （
０．０５３）
Ｎ　 ５５４６　 ５５４６　 ５５４６　 ５５４６　 ５５４６

　　 注：括号内为稳健标准差。 ＊＊＊ 、＊＊ 、＊ 分别表示 １％ 、

５％ 和 １０％ 的显著性 水 平。 拟 合 方 法 为 局 部
线性拟合，带宽为最小化 ＭＳＥ 的最优带宽，以及最优带宽的 ０．
８ 倍和 １．
２ 倍带宽。

4　 结论与讨论

本文利用 ２０１３—２０１５ 年间中 国 ２３０ 个 城 市 的 周 频 率 的 污 染 和 气 象 数 据，

利用断点回归的计 量 方 法 研究集中供暖对空气质量的 影响。研究 结果 表明，在
控制了天气以及污染物本身时间趋势后，集中供暖的开始直接导致多种空气污染
５、
物浓度显著上升，其中ＰＭ２． ＰＭ１０、
ＳＯ２ 、
ＮＯ２ 以及 ＣＯ 分别上升 １４． ／ｍ３ 、
１４８μｇ
７８８μｇ／ｍ３ 、
１５． ６２６μｇ／ｍ３ 、
１８． ９．８６３μｇ／ｍ３ 和 ０．
２２１ｍｇ／ｍ３ ，分 别 为 非 供 暖 期 均
７９％ 、
值的 ２６． ７３％ 、
１４． １０％ 、
７４． ８５％ 。其中ＳＯ２ 受到影响最 大，
４５％ 和 ２０．
３０．
增加幅度超过 ７０％ 。同时构成中国雾霾首要因素ＰＭ２．
５，其浓度增加了将近 三
成，该影响不容小觑。集 中 供 暖 结 束 时 由 于 气 象 条 件 往 往 改 善 了，或 者 供 暖 火
力逐渐减小，空气质量的影响变化则比较连续。
空气污染已经成为威胁人类健康的重 要环境 问 题，而集 中供 暖则 是 造 成 中
国空气污染的重要原因，导致中国北方城 市在取暖季 长时间的 雾霾 现象。 我 们
的研究从实证角度，测算 了 集 中 供 暖 对 空 气 质 量 的 影 响 程 度，因 此 改 善 集 中 供
暖设备的燃烧效率，加强 供 暖 燃 煤 的 脱 硫 除 尘 等 末 端 治 理 设 施 的 使 用，实 现 逐
　 　 　
第４卷第４期 　　　 李 金 珂 　 曹 静 ：集 中 供 暖 对 中 国 空 气 污 染 影 响 的 实 证 研 究 １４９
　

渐由烧煤供暖转向依 靠 诸 如 天 然 气 等 清 洁 能 源，具 有 重 大 的 实 践 意 义。 另 外，
目前很多南方地方在讨论南方集中供暖，本文 从空 气污染的 角度 分析 了集 中 供
暖的环境成本，可以为改进集中供暖的政策 以及 是 否推出南 方集 中供 暖相 关 政
策的制定提供参考。

参考文献

Ａｎｇ
ｒｉｓ
ｔ　 Ｄ，Ｌａｖｙ　
Ｊ　 Ｖ．１９９９．Ｕｓ
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ｍａｉｍｏｎ
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１１４（
２）：５３３－５７５．
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２）：５７７－５９９．
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１
　５０ 经 济 学 报 ２０１７ 年 １２ 月

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Ｊｏｕ
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ｌｔｈ，７９（
５）：６２３－６２８．
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ｌｅｔ
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ｅ　 ｌｌ　Ｄ　Ｔ．１９６０．Ｒｅｇ
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ｌｏｇｙ，５１（
６）：３０９－３１７．
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ｖｉｅｗ ，４３（
４）：１２４９－１２８７．

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