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“LA INVESTIGACIÓN PENAL PREPARATORIA”

INTRODUCCIÓN:
En este capítulo desarrollaremos la primera etapa en el proceso penal: la investigación penal
preparatoria. Tal como ya lo hemos visto en capítulos anteriores, una vez que el proceso se ha
puesto en marcha, sea a través de una denuncia o de oficio, ya no es posible retractar la acción
puesta en marcha.

Así, el Ministerio Público Fiscal (o el Juez de instrucción –control-, según analizaremos más
adelante) deberá recabar todas las pruebas que considere pertinentes y útiles para arribar a la
verdad de los hechos. Recabadas las pruebas, se llega a una fase crítica, en la que el Fiscal de
Instrucción hace una reflexión y análisis sobre los elementos probatorios con los que cuenta y, si
estima que existe probabilidad sobre la existencia del hecho y participación del imputado,
formulará la acusación, es decir requerirá la causa a juicio a través del decreto fundado de citación
a juicio, elevando la causa a fin de que el Tribunal pertinente juzgue a los acusados y dicte
sentencia. Ahora bien, si por el contrario el Fiscal de Instrucción estima que existen elementos de
prueba que permiten arribar a la certeza (negativa en este caso) de que el imputado no ha
participado, o que el hecho no ha existido, o se da alguna de las otras causales previstas por el
ordenamiento procesal (348 y 350 del C.P.P. Cba.) deberá solicitar el sobreseimiento.

El único caso en que el Fiscal podrá cerrar una causa penal, es cuando se de alguno de los
supuestos del art. 334 del CPP Cba., en el que puede ordenar su archivo. ¿Cuáles son los
motivos? Si bien los desarrollaremos más abajo, los mencionaremos brevemente: cuando no se
puede proceder (por ejemplo: en un caso de lesiones leves la víctima no remueve el obstáculo
legal –recordemos que en los casos de acción pública de instancia privada el ministerio público no
puede actuar de oficio sino a “instancia” de parte interesada), o cuando el hecho denunciado no
encuadre en figura penal (si en la causa se imputó a alguna persona, no procede el archivo sino el
sobreseimiento). En estos casos el fiscal debe resolver mediante decreto fundado, ordenando el
archivo de las actuaciones.

INVESTIGACIÓN PENAL PREPARATORIA

La Constitución Nacional como requisito previo a la imposición de la pena, establece la

realización de un juicio que comienza con una acusación y termina con una sentencia que puede
condenar o absolver.

Antes del juicio esta la etapa de investigación penal preparatoria, la cual puede tener inicio de
oficio o por medio de una denuncia.

La investigación penal preparatoria, tiene como finalidad evitar que el delito produzca
consecuencia ulteriores (ej. se fue tentado que no se consume) y recabar las pruebas que sirvan
como base a la acusación o el pedido de sobreseimiento.

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 Por regla, la investigación penal preparatoria está a cargo del Fiscal de Instrucción. La
excepción se da en aquellos casos en que el imputado tenga privilegios constitucionales, casos en
los que la investigación estará a cargo del juez de instrucción (de control) y se denominará
investigación jurisdiccional.

DIFERENCIAS
Características de la investigación penal Características del juicio
preparatoria

• es escrita: porque todo lo que se • es oral. Sólo se consigna en acta

realiza durante la investigación queda aquello que las partes solicitan
labrado en actas. Por ejemplo: toda la
declaración del testigo se consigna en
acta

• es limitadamente pública: a) porque • es público. Sólo tienen prohibido el

antes de la declaración del imputado es acceso los menores de 14 años, los
secreta no sólo para el imputado sino dementes y los ebrios. Por razones
también para las otras partes de seguridad, orden, higiene,
b) porque después de la declaración moralidad o decoro, la Cámara
del imputado sigue siendo secreta para podrá ordenar también el
los extraños al proceso, ya que sólo alejamiento de toda persona cuya
tienen acceso a la investigación las presencia no fuere necesaria o
partes y no los terceros, salvo los limitar la admisión a un determinado
abogados que tengan un interés número. Pero esto será excepcional.
legitimo
c) porque también después de la
declaración del imputado, si el fiscal
tuviese un temor fundado de que el
acceso de las partes a la causa va a
perjudicar el descubrimiento de la
verdad, podría impedir que las partes
conozcan lo que se está haciendo,
ordenando el “secreto de sumario”
hasta por diez días. Este plazo se
puede prorrogar por diez días más,
pero el Fiscal se lo deberá pedir al juez:
es lo que se llama prórroga del secreto.

*Es relativamente contradictoria: A la • Es netamente contradictoria: la

investigación penal se la denomina
inquisitoria porque no hay igualdad
entre las partes para ofrecer la prueba,
presenciarla y discutirla.
contradicción es la posibilidad de
refutar la pretensión de la parte
contraria en un pie de igualdad con
las mismas facultades. Es la
posibilidad en igualdad de
condiciones que tienen las partes
para: a) ofrecer prueba,
b) presenciar su producción y
c) discutir el valor de la misma.

-2-
 INICIO DE LA INVESTIGACIÓN PENAL PREPARATORIA:
Tal como ya lo manifestamos, la investigación puede iniciarse de oficio o mediante la denuncia
de un particular.

La denuncia es la comunicación al Ministerio Público o sus órganos auxiliares, de un

supuesto hecho delictivo, de acción pública. Si se trata de una acción pública promovible de oficio,
la denuncia puede ser formulada por cualquier persona, sin que interese el medio por el cual se ha
tomado conocimiento del hecho que se denuncia (claro está que debe tratarse siempre de un
origen legítimo, no lo será por ejemplo aquel conocimiento al que se arribó interceptando papeles
o comunicaciones privadas sin la orden pertinente). En los delitos de acción pública dependiente
de instancia privada, sólo podrán denunciar aquellas personas que sean los titulares de la facultad
de instar (art. 6 del C.P.P. Cba.).-

El Código establece los requisitos que deberá contener la denuncia, los cuales son
exigibles en la medida de lo posible y sin que su inobservancia acarree la sanción de
inadmisibilidad. La denuncia requiere la verificación de los datos del denunciante. ¿Resultará
posible entonces que se formule una denuncia anónima? El dato anónimo no se encuentra
regulado por el código como denuncia, lo cual no evita que pueda dar origen a una investigación
policial o judicial como fuente extraprocesal de información, siempre que reúna las exigencias de
legitimidad previstas para las pruebas que pretendan utilizarse en el proceso. Así, el Tribunal
Superior de Justicia de Córdoba, sostiene que, además de la legitimidad del dato, el mismo debe
ser también anónimo para el acusador, ya que si éste se reserva la identidad evitando que el
imputado pueda interrogarlo bajo la verdadera identidad, se estaría vulnerando el principio del
contradictorio1.

La denuncia debe contener una relación circunstanciada del hecho, precisándolo cuanto
más se pueda (circunstancias de tiempo, modo y lugar) y, si es posible, se deben indicar los
posibles partícipes y damnificados.

Características de la investigación penal preparatoria:

Hay superioridad del Fiscal, en relación a otras partes, porque:

1) El Fiscal es quien tiene la iniciativa probatoria, es quien lleva a cabo la prueba. Vale
recordar que, no obstante no se impone al imputado el “deber” de aportar pruebas, éste
puede aportar diligencias probatorias, a las que el Fiscal no podrá pasar por alto, debiendo
corroborar la “versión” que de los hechos realiza el imputado, recabando las pruebas que
considere necesarias, salvo que las considere impertinentes o inútiles.
2) El Fiscal es quien decide si las pruebas ofrecidas por las partes son útiles y pertinentes
(relacionadas al hecho que se está investigando)
¿Qué pasa si el querellante particular le dice al fiscal que quiere que se le tome
declaración testimonial a tres personas, porque conocen el hecho y el Fiscal le dice que no
es útil? El querellante particular puede presentar oposición ante el Juez de instrucción

1
Causa “Sánchez” (Sent. Nro. 45, 8/6/00, publicada en Pensamiento Penal y Criminológico, Revista de Derecho Penal
Integrado, Mediterránea, Córdoba, nª 1, 2000, p. 261)

-3-
 (control). Si el juez resuelve a favor del Fiscal considerando que le asiste razón, el
querellante particular podrá apelar ante la Cámara de Acusación. En una situación similar
se encuentra la defensa del imputado
3) El Fiscal puede diligenciar prueba sin avisar a las partes, es decir, no está obligado a
notificar a las partes de las medidas probatorias que va a realizar, por ejemplo no les tiene
que comunicar cada vez que va a tomar una declaración testimonial. Sobre éste punto,
cabe hacer la salvedad de aquellos casos en que la defensa solicita la participación en los
actos instructorios, caso en los que el defensor debe concurrir diariamente a la oficina a fin
de notificarse de los actos procesales que se realizarán, para así poder presenciarlos; igual
ocurre con el caso del querellante particular, en los que la ley los faculta para estar
presente en los actos e incluso intervenir en ellos. Vale aclarar que existen pruebas a las
que se les otorga el carácter de definitivas e irreproductibles (art. 308 C.P.P. Cba.). Las
pruebas definitivas e irreproductibles son aquellas que por su naturaleza y características
no podrán ser repetidas en el juicio, por lo que para realizarlas se debe notificar a los
abogados de todas las partes, permitiendo el control por parte de ellos. Tal característica
puede derivar de una imposibilidad material posterior (por ejemplo en el caso de testigo
que por su edad o enfermedad no podrá declarar en el juicio), por alteración en las
condiciones entre la primera realización y la posterior (por ejemplo en la autopsia) o por la
pérdida o disminución de la eficacia convictiva que implica su reiteración (por ejemplo el
reconocimiento en rueda de personas, no se puede poner al mismo imputado frente al
mismo testigo, porque el testigo ya vio a la persona que tenía que reconocer).

Ahora bien, ¿cuál será el único acto definitivo e irreproductible que por razones obvias no
requiere de la notificación a las partes? El allanamiento, ya que en este caso, si tal medida
se diera a conocer a cualquiera de las partes, se correría el riesgo de que el procedimiento
se viera frustrado.

POLICÍA JUDICIAL

La investigación de los delitos, por ser una actividad que integra la persecución penal, debe
ser iniciada como principio general, por orden del Ministerio Público, ya que el Juez, aún en los
casos excepcionales que practica la investigación preparatoria, necesita para investigar del
requerimiento del fiscal. Ese principio, tiene su razón de ser en que el Fiscal de Instrucción es
quien ejerce la acción durante la investigación preparatoria, se exceptúa sólo en los casos de
urgencia, vale decir, cuando la demora que importaría la intervención del fiscal en la decisión
inicial de investigar tenga como consecuencia probable la pérdida de prueba útil y eficaz que
pueda obtener la Policía Judicial por sí misma y sin necesidad de la intervención de aquel o de un
juez. En esta excepcional situación, la Policía judicial tiene el deber de iniciar autónomamente la
investigación, de oficio o por denuncia, en los delitos de acción pública promovibles de oficio, o
sólo si la denuncia ha sido formulada por quien se encuentra legitimado, en los delitos
dependientes de instancia privada. Pero, en cualquier caso deberá efectuar la comunicación de
inmediato al fiscal.

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 La policía colabora con el Ministerio Público en sus tareas de investigar los delitos de
acción pública, impidiendo que los cometidos sean llevados a consecuencias ulteriores,
individualizando a los culpables y reuniendo pruebas útiles para estos fines2.

¿Cuáles son los presupuestos de actuación en la intervención de la policía judicial?

-procede en dos casos:

en caso de URGENCIA: cuando la policía toma conocimiento de un hecho delictivo y no
está el Fiscal en el lugar del hecho
por DELEGACION: cuando el fiscal delega en la policía la actividad de investigación

Aún en estos dos casos, la policía judicial no puede realizar cualquier acto en la etapa de
la investigación policial. Sólo puede realizar los actos que el C.P.P. Cba. autoriza en el art.
324.
1- recibir denuncias
2- cuidar que el cuerpo (ejemplo cadáver de la víctima), instrumentos –elementos que se
habrían utilizado para su realización- (ejemplo los proyectiles del arma presuntamente
disparada), efectos –provecho obtenido por los intervinientes- (ejemplo dinero que
habría sido sustraído) y rastros del delito (ejemplo manchas de sangre) sean
conservados mediante los resguardos correspondientes, manteniéndolos inalterables,
hasta que el Fiscal de Instrucción arribe al lugar del hecho (cuando el Fiscal no llega, la
policía judicial preservará las evidencias que allí se encuentren mediante la
intervención del personal técnico)
3- si hubiere peligro de que cualquier demora comprometa el éxito de la investigación,
pueden hacer constar el estado de personas, cosas y lugares, mediante inspecciones,
planos, fotografías, exámenes técnicos y demás operaciones que aconseje la policía
científica. Estos son los llamados informes técnicos policiales, que son operaciones
técnicas de la policía en el marco de la investigación de un hecho delictivo que tiene
naturaleza eminentemente descriptiva, por ejemplo: acta de inspección ocular para
hacer constar el estado de lugar, cosas o personas
4- Allanar con orden del juez y sin orden en los casos excepcionales que regula el C.P.P.
(medidas de coerción auxiliar)
5- Requisar (medida de coerción auxiliar), en caso de urgencia, ya que por regla requiere
de decreto fundado del fiscal o del juez si es éste quien realiza la investigación. La
urgencia se da si la solicitud de la orden judicial trae aparejado, por la demora, el riesgo
de desaparición o alteración de las cosas que el destinatario de la requisa portaría
consigo.
6- Hacer secuestros urgentes o impostergables (medida de coerción que recae sobre
cosas)
7- Si fuere indispensable, ordenar la clausura del local en el que se suponga por indicios
vehementes de que allí se cometió un delito grave
8- Arrestar
9- Interrogar sumariamente a los testigos
10- Hacer citaciones
11- Recibir declaración al imputado sólo cuando él lo pida y cuando esté presente el
defensor (es decir, en iguales circunstancias que en sede judicial)
12- Citar y aprehender al presunto culpable de un delito

2
Cfr. Cafferata Nores José I. – Tarditti, Aída, “Código Procesal Penal de la Provincia de Córdoba – Comentado”, Tomo
2, pág 39 y sgte., edit. Mediterránea, Córdoba 2003.

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 DIFERENCIAS ENTRE LA POLICIA JUDICIAL Y LA POLICÍA
PREVENTIVA:

POLICIA JUDICIAL POLICIA PREVENTIVA

• actúa en la investigación para: • con su actividad procura evitar que

se cometan delitos. Por ejemplo: en
-individualizar a los autores de un
la entrada de una cancha de fútbol
hecho o la custodia en la puerta de un
banco
-impedir que el delito produzca efectos
ulteriores
- impedir que el delito que empezó a
cometerse se
consume

• sus atribuciones se encuentran

reguladas en el
art.324 CPP

Si bien tanto las funciones como las instituciones de la policía judicial y la administrativa se
encuentran bien discriminadas, en la práctica, tanto la policía preventiva como la judicial confluyen
en realizar los actos que el código le atribuye a la policía judicial en el art. 324.

Es decir, que el C.P.P. Cba. autoriza expresamente a la policía de la provincia (o preventiva) a

realizar todos los actos de la policía judicial, ya sea porque no hay policía judicial (como sucede en
el interior de la provincia) o porque no pueden llegar al lugar.

El C.P.P. Cba. establece que cuando la policía preventiva realice alguno de estos actos, se la
considera que esta actuando en calidad de policía judicial y, por lo tanto, queda bajo las órdenes
de los jueces y fiscales por los cuales está actuando. Por ejemplo, en Córdoba Capital la que
recibe las declaraciones es la institución de la policía judicial, en una unidad judicial del Poder
Judicial que se encuentra a cargo un ayudante fiscal que es el encargado de tomar la declaración.

En cambio, en muchos lugares del interior de la provincia, en donde aún no existen las
unidades judiciales, ni ayudantes fiscales, quien recibe las declaraciones es la policía de la
provincia (es decir, la policía administrativa) y la autoridad que toma la declaración es el comisario
que esta a cargo de la dependencia.

Hemos dicho ya que la investigación penal preparatoria, por regla estará a cargo del Ministerio
Público Fiscal, y excepcionalmente es jurisdiccional, a cargo del Juez de Instrucción (Control).

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 No obstante, cuando la investigación la realiza el Fiscal de Instrucción, junto a éste existe
un órgano jurisdiccional, que es el “juez de control” o de instrucción, cuya función será la de
tutelar las garantías y dirimir los conflictos que se susciten entre el fiscal y alguna de las partes.-

ACTOS QUE NO PUEDE DISPONER EL FISCAL SIN ORDEN DEL JUEZ

-allanamiento (arts. 203 y 204 C.P.P. Cba.)
-incomunicación del imputado (art. 273 C.P.P. Cba.)
-intercepción, apertura y examen de correspondencia (arts. 214 y 215 C.P.P. Cba.)
-intervención de comunicaciones (art. 216 C.P.P. Cba.)
-internación del imputado (art. 287 C.P.P. Cba.)
-sobreseimiento (art. 348 C.P.P. Cba.)
-medidas cautelares reales (hipotecas) (arts. 532 y 534 C.P.P. Cba.)
-prórroga del secreto de las actuaciones (art. 312 C.P.P. Cba.)

INVESTIGACIÓN JURISDICCIONAL:
Para enjuiciar a una persona que tiene privilegios constitucionales es necesario primero
quitarle la inmunidad según el procedimiento correspondiente, ya que según el tipo de inmunidad
será el tipo de procedimiento. Por ejemplo: en un juez (que no sea miembro del Tribunal Superior)
el procedimiento será mediante un jury de enjuiciamiento, en cambio para un legislador es el juicio
político.

Art. 14 C.P.P. Cba. establece que si se formulare requerimiento de investigación jurisdiccional

contra un legislador, magistrado o funcionario sujeto a desafuero, a juicio político, enjuiciamiento o
juicio de destitución, el tribunal competente practicará la investigación jurisdiccional, y podrá
ordenar todas las medidas previstas en el C.P.P., salvo las del Art. 208 (requisa) y 216
(intervención de comunicaciones), pero no podrá conducir al imputado por la fuerza pública, ni
detenerlo, ni disponer la elevación de la causa a juicio, sin solicitar previamente el allanamiento de
su inmunidad ante quien corresponda.

La norma genera un problema de interpretación porque según lo que dice, el legislador debe
ser investigado por un juez, pero éste artículo está tácitamente derogado ya que es anterior a la
última reforma constitucional de la provincia y en ésta los legisladores sólo tienen inmunidad de
opinión, pero no tienen mas fueros, por tanto, se estableció jurisprudencialmente que los
legisladores serán investigados por fiscales.

Otra reforma de la Constitución de la Provincia de Córdoba, con la cual fue reformado el

código, es que antes, las personas que tenían privilegios constitucionales, tenían inmunidad de
proceso, no se podía iniciar un proceso penal hasta que no fueran destituidos pero, ahora, la
inmunidad es sólo de arresto y de juicio. Es decir, antes la inmunidad era más amplia, ya que ni
siquiera se podía iniciar el proceso si primero no se removía el obstáculo constitucional, pero
ahora se puede imputar a una persona que tiene inmunidades, se la puede investigar y hasta se la
puede acusar, pero lo que no se puede hacer es elevar la causa a juicio, es decir que cuando la
acusación esta firme, recién ahí se procederá a pedir la destitución del funcionario investigado.

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 Tampoco pueden ser detenidos ni ordenar la prisión preventiva sin antes pedir la destitución
del funcionario.

Si fue aprehendido en flagrancia, el Tribunal dará cuenta inmediatamente al órgano

competente, con información sumaria del hecho. Si éste rechazare el desafuero o hubieren
transcurrido cuatro meses (caso de Juicio Político) o noventa días (Jurado de Enjuiciamiento sin
que la Cámara se hubiere expedido, el Tribunal competente pondrá inmediatamente en libertad al
imputado y declarará por auto que no se puede proceder ordenando el archivo de las actuaciones.
El art. 95 de la Constitución Provincial al que remite la norma, fue derogado por la reforma de
2001.

ARCHIVO
Frente a la noticia de la supuesta comisión de un hecho delictivo, por regla, ese hecho
debe ser investigado. Sin embargo, en dos supuestos se pueden archivar las actuaciones.

El archivo procede:

1. Cuando en los comienzos de una investigación el hecho anoticiado no encuadra en

ninguna figura penal (es atípico). Para la aplicación de esta causal, es requisito
indispensable que no se haya formalizado una imputación en contra de una persona, ya
que en ese caso el fiscal deberá instar el sobreseimiento al Juez de Control, cerrando
definitiva e irrevocablemente el proceso a favor de esa persona.

2. Cuando frente al hecho anoticiado no se pueda proceder. Ello puede devenir en virtud de
obstáculos definitivos (inmunidad de opinión de los legisladores, inimputabilidad y otros
supuestos de no punibilidad en razón de la edad) u transitorios (ej. en los casos en los que
la instancia fue formulada por una persona que no se encuentra legitimada y no procede la
persecución de oficio, o en los que la noticia criminis proviene de una fuente anónima ilegal
y no puede encauzarse en otra fuente legítima).

Cuando la investigación penal preparatoria le corresponde al Fiscal, el archivo es

ordenado por el mismo Fiscal. En cambio, cuando se presenta una denuncia ante el Fiscal de
Instrucción contra una persona que goza de privilegios constitucionales, si el Fiscal entiende
que el hecho no encuadra en figura penal, o no se puede proceder, no puede ordenar él
mismo el archivo de la causa, sino que debe pedirle al juez de Instrucción (Control) la
desestimación y el archivo de la denuncia.

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