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EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

UNTELS
AUDITORIA

AUDITORIA AL
AULA DE INNOVACION
DE LA I.E. Nº 7237
“PERÚ-VALLADOLID”
“DE LAS ARENAS HASTA LA GLORIA”

Por:

- Adama Sierra, Stephanie Carol. - Huamaní Palacios, Cristhian Joel.

- Barrientos Apumayta, Esteban. - Vásquez Padilla, Aharon Omar.

- Colchado Yturriaga, Jaime.

EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA

Docente: Ing. Eleazar Obed Torres Jiménez. VES, diciembre de 2018

Docente: Ing. Eleazar Obed Torres Jiménez MOODLE 1


EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

ÍNDICE

I. TRAMITAR LAS CARTAS DE PRESENTACION ............................................................................. 3


1.1. Carta para La Empresa Auditora G01.SAC ........................................................................ 3
1.2. Memorándum para Las instancias de la institución ......................................................... 5
II. TRABAJO DE CAMPO ................................................................................................................ 6
2.1. Evaluar el plan detallado de la aplicación ........................................................................ 6
2.2. Evaluar o Comprobar la adecuada inserción de data a la aplicación ............................... 6
2.3. Evaluar los procedimientos relacionados con la aplicación ............................................. 6
2.4. Evaluar los accesos de la aplicación ................................................................................. 6
2.5. Evaluación del cumplimiento del correcto uso de la aplicación....................................... 6
III. INFORMES PRELIMINARES DE AVANCE .................................................................................... 7
3.1. Informe preliminar 1....................................................................................................... 27
3.2. Informe preliminar 2....................................................................................................... 34

Docente: Ing. Eleazar Obed Torres Jiménez MOODLE 2


EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

I. TRAMITAR LAS CARTAS DE PRESENTACION

1.1. Carta para La Empresa Auditora G01.SAC

Villa El Salvador, 04 de octubre del 2018

OFICIO Nº 073-2018

Ing. Barrientos Apumayta Esteban

AUDITOR GENERAL DE SISTEMAS

Presente. -

ASUNTO: CARTA CREDENCIAL PARA LA REALIZACION DE AUDITORIA

Con singular agrado me dirijo a usted, para saludarlo cordialmente, al mismo tiempo que le
menciono los siguientes:

Resuelto en la Dirección de la institución el 02/10/2018. Vistos, la carta CARTA DE


PRESENTACION DE PLAN DE AUDITORIA-C-002-G01 y el INFORME Nº 004 –G01, que pone a
consideración la aprobación del Plan de auditoría al aula de innovación tecnológica de la institución
educativa para el año 2018, que consolida las acciones de control para todas las aplicaciones del
aula de innovación, contando con la aprobación de la dirección de la institución.

CONSIDERANDO:

El informe de priorización de todas las aplicaciones que usa el aula de innovación Perú Valladolid.

El Plan General de Auditoria de Sistemas presentado por el grupo auditor G01.

SE RESUELVE:

Hacer la entrega de carta credencial a la Empresa G01.SAC para llevar a cabo la auditoria en
nuestra institución educativa, para lo cual se adjunta la carta en mención.

Agradeciéndole, anticipadamente por su gentil asistencia, hago oportuna la ocasión para


expresarle las muestras de mi especial deferencia y estima personal.

Atentamente,

___________________________
MG. LUIS YATACO RAMIREZ
DIRECTOR DE LA IE 7237

Nota: Se adjunta CARTA C003-PV

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EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

CARTA C003-PV

CREDENCIAL DE AUDITORIA

Villa El Salvador, 04 de octubre del 2018

Sr. Ing. Barrientos Apumayta Esteban

AUDITOR GENERAL DE SISTEMAS

Por acuerdo de la Dirección de la institución el 02/10/2018 llevado a cabo en nuestra Institución


Educativa se Acredita a la empresa G01.SAC. En representación de su gerente general SR. Ing.
Barrientos Apumayta Esteban, para la realización de la auditoria en nuestras instalaciones. En el
periodo comprendido de realización del 09 de octubre al 31 de diciembre 2018.

Con la presente credencial podrá acceder y realizar sus actividades sin ninguna limitación en
nuestra facultad.

Agradeciéndole, anticipadamente por su gentil asistencia, hago oportuna la ocasión para


expresarle las muestras de mi especial deferencia y estima personal.

Atentamente,

___________________________
MG. LUIS YATACO RAMIREZ
DIRECTOR DE LA IE 7237

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1.2. Memorándum para Las instancias de la institución

MEMORANDO MULTIPLE Nº 100

A los:

Coord. Aula de Innovación Tecnológica

Sres. Docentes.

Del: Mg. Luis Yataco Ramirez - Director de la IE 7237

Asunto: Acceso a la empresa G01.SAC a nuestra aula de Innovación Tecnológica para la


realización de la auditoria externa.

Fecha: Villa El Salvador, 04 de octubre del 2018


____________________________________________________________________________
Estimados colegas,

Por acuerdo de la Dirección de la institución el 02/10/2018 llevado a cabo en nuestra Institución se


Acredita a la empresa G01.SAC. En representación de su gerente general SR Ing. Barrientos
Apumayta Esteban, Para la realización de la auditoria en nuestras instalaciones, aula de
innovación tecnológica. En el periodo comprendido de realización del 09 de octubre al 31 de
diciembre 2018.

Por el cual se les comunica brindar todas las facilidades a la empresa auditora para la realización
de las labores encomendadas. Los empleados de la empresa presentaran la carta credencial para
identificarse y realizar sus labores encomendadas.

Agradeciéndole, anticipadamente por su gentil servicio, hago oportuna la ocasión para expresarle
las muestras de mi especial deferencia y estima personal.

Atentamente,

___________________________
MG. LUIS YATACO RAMIREZ
DIRECTOR DE LA IE 7237

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II. TRABAJO DE CAMPO

En este apartado se procedió a la recolección de la documentación e


información acorde a los objetivos del cronograma, para lo cual se entrevistó
con el director, con la coordinadora del aula de innovación de la institución. En
tal sentido se adjunta la documentación recolectada.

2.1. Evaluar el plan detallado de la aplicación


Instructivo para plataforma Moodle del aula de innovación
Crear curso en Moodle
Manual de gestión del Moodle
Manual Moodle para el docente

2.2. Evaluar o Comprobar la adecuada inserción de data a la aplicación


Inserción de data a la plataforma Moodle

2.3. Evaluar los procedimientos relacionados con la aplicación


Evaluar los procedimientos de la plataforma Moodle

2.4. Evaluar los accesos de la aplicación


Accesos a Moodle 2018

2.5. Evaluación del cumplimiento del correcto uso de la aplicación.


Evaluación al docente del uso del Moodle

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III. INFORMES PRELIMINARES DE AVANCE

En esta sección se desarrolla cuestiones previas como la realización del chequeo de


los documentos por parte del usuario, la realización de las entrevistas con cada
usuario, la comprobación del funcionamiento del sistema y la realización de la
evaluación integral. Para luego elaborar los informes Preliminares.

CUESTIONES PREVIAS A LOS INFORMES PRELIMINARES

a) Del chequeo de la Documentación presentada por los usuarios

Evaluar el plan de trabajo al detalle de la plataforma Moodle

OBJETIVO 01

Documentos fuentes Verificación


de entrega
1.1. Evaluar cómo se utiliza la aplicación Moodle
ENTREVISTA CON LA COORDINADORA DEL AULA DE
INNOVACION TECNOLOGICA
Solicitar y revisar la documentación del Moodle
Manual del Moodle /
Documentos de base de datos del Moodle
1.2. Evaluar la configuración del el uso de la aplicación
Moodle
Configura la plataforma del Moodle
Gestiona las tareas del Moodle /
Utiliza los recursos de Moodle /
1.3. Evaluar el actividades del uso de la aplicación Moodle
Planificación curricular y empleo del Moodle /
Evidencia en su programación Curricular el uso de Moodle
Incluye recursos Moodle en su unidad didáctica. /
Presenta oportunamente su sesión de aprendizaje. /
Realiza coordinaciones previas con el docente de innovación /
tecnológica.
1.4. Evaluar el funcionamiento de la aplicación Moodle en el
rendimiento académico
Integra recursos Moodle en las actividades pedagógicas. /
Cumple con el horario establecido. /
Promueve en los alumnos el uso de los recursos Moodle.
Promueve el acceso a comunidades virtuales.
Diseña el uso del portal Moodle.

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EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

Evaluar o comprobar la adecuada inserción de data a la plataforma Moodle

OBJETIVO 02

Documentos fuentes Verificación


de entrega
2.1. Evaluar la documentación, como base de los
participantes
El contenido se ajusta al usuario a quien va dirigido.
El contenido está dividido en unidades y/o secciones adecuadas de /
información
El contenido tiene una secuencia de instrucciones consistente
2.2. Evaluar la documentación , las estrategias utilizadas
son apropiadas para alcanzar los objetivos
EL contenido es claro /
El contenido es preciso
El contenido es legible
El contenido es consistente con los objetivos del curso
2.3. Evaluar inserción de los recursos didácticos
multimedia y virtuales en la programación de las
asignaturas.
Los enlaces a otros materiales están debidamente relacionados
El contenido contribuye a la motivación /

2.4. Evaluar los competencias académicas mediante el


recurso Moodle
Los niveles de exigencia de los contenidos contribuyen al logro de los
objetivos
La interacción de los usuarios es relevante
2.5. Evaluar la documentación, los recursos utilizados son
apropiados con los resultados conseguidos
El contenido presenta errores conceptuales
La cantidad de actividades planteadas es razonable para cada /
sesión.

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EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

Evaluar los procedimientos relacionados con la plataforma Moodle

OBJETIVO 03

Documentos fuentes Verificación


de entrega
3.1. Evaluar la temporización y secuenciación de los
contenidos
La guía de estudio presenta una secuencia definida
La estructura presentada permite el logro de los objetivos del curso /
La estructura de la guía didáctica es consistente
3.2. Evaluar los recursos de multimedia moodle son
apropiados y coherentes con los contenidos.
Las estrategias instruccionales utilizadas son las más apropiadas al
contenido
Las actividades desarrolladas son consistentes con su
fundamentación teórica
Las actividades planteadas se adaptan a las exigencias del curso /

3.3. Evaluar el uso de los recursos didácticos virtuales por


los alumnos
El contenido tiene una secuencia institucional consistente
Las instrucciones dadas al usuario son claras y precisas desde el
punto de vista metodológico
Las evaluaciones planteadas corresponden con el contenido y las
exigencias del curso
3.4. Evaluar el procedimiento para realizar copias de
seguridad a las asignaturas virtuales.
¿Se han adoptado medidas de seguridad para el personal y
usuarios?
¿Se ha instruido a estas personas sobre qué medidas tomar en caso
de que alguien pretenda entrar sin autorización?
¿Existen manuales y políticas de mitigación de riesgos?
¿Se han adoptado medidas de seguridad para el personal y
usuarios?

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EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

Evaluar los accesos de la plataforma Moodle

OBJETIVO 04

Documentos fuentes Verificación


de entrega
4.1. Evaluar si las herramientas de comunicación son
efectivas
¿Resulto fácil contactar con el tutor? /
¿Resulto fácil contactar con el alumno? /
¿Los mensajes fueron respondidos oportunamente?
¿Se respuesta rápida sobre el contenido de algún tema?
¿La interacción entre alumnos fue la adecuada?
¿La interacción entre profesores fue la adecuada?
¿La interacción entre alumnos - profesores fue la adecuada? /

4.2. Evaluar los foros de debates son accesibles y


estructuradas
¿Se incentivó Ia interacción en grupo?
¿Pudo contribuir a los grupos de debate?
¿Ayudaron estos grupos de debate a desarrollar técnicas?
¿Ayudaron estos grupos de debate a desarrollar conocimientos? /
¿ Ayudaron estos grupos de debate a desarrollar comprensión’?
¿Estuvo Ia conferencia estructurada apropiadamente’?
¿Se dirigió Ia discusión adecuadamente?
4.3. Evaluar la reacción y acceso a los blog (portafolio de
los estudiantes)
¿Estaban incluidos los vínculos a otros sitios?
¿Funcionaron siempre todos lo hipervínculos?
¿Era fácil navegar por los contenidos? /
¿Todas las herramientas funcionaron correctamente?
4.4. Evaluar el diseño de la interfaz homogénea y atractiva.
¿Las imágenes utilizadas son coherentes con los temas planteados
en cada unidad?
¿La presentación de la página principal del curso es clara?
¿El aspecto gráfico del sitio es agradable (colores, tipo de letra,
identidad visual)?
¿EI espacio en la pantalla es usado apropiadamente?
¿El aspecto estético del curso es agradable?
¿Las fuentes utilizadas en todos los textos son de fácil lectura? /

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EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

Evaluar el cumplimiento del correcto uso de la plataforma Moodle

OBJETIVO 05

Documentos fuentes Verificación


de entrega
5.1. Evaluar la navegabilidad de los contenidos
ENTREVISTA CON EL DOCENTE QUE UTILIZA EL AULA DE
INNOVACION TECNOLOGICA
Los alumnos se mantienen atentos y respetuosos ante la participación /
del docente o sus compañeros
Son colaboradores y solidarios en el trabajo en equipo
Emplean vocabulario tecnológico de acuerdo al grado.
Empelan recursos Moodle en su aprendizaje escolar /
5.2. Evaluar los recursos multimedia y enlaces externos del
Moodle
Hacen el uso adecuado del internet o páginas web.
Socializan los logros o productos alcanzados utilizando los recursos
Moodle.
Respetan los trabajos producidos por sus compañeros empleando
comentarios constructivos
Aprovechan los contendidos del portal Moodle. /
Los alumnos llegan a culminar los productos asignados.
Utilizan los redes sociales para fines educativos
5.3. Evaluar los recursos, herramientas y actividades del
Moodle
Participa en las capacitaciones que organiza el Aula de Innovación
Participa en las capacitaciones virtuales diversas
Posee cuentas en SHARED 4.
Posee cuenta en YouTube
Posee cuenta en Google
Posee cuentas en Facebook, Twitter, etc
Cuenta con Blog personal o de su área curricular.
Posee cuentas en alguna biblioteca digital nacional o internacional
Cuenta con una página web propia.
Forma parte de un grupo virtual académico o comunicativo.

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EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

b) De la realización de las entrevistas.

Evaluar el plan de trabajo al detalle de la plataforma Moodle

OBJETIVO 01

Documentos fuentes Verificación


de entrega
1.1. Evaluar cómo se utiliza la aplicación Moodle
ENTREVISTA CON LA COORDINADORA DEL AULA DE /
INNOVACION TECNOLOGICA
Solicitar y revisar la documentación del Moodle
Manual del Moodle
Documentos de base de datos del Moodle
1.2. Evaluar la configuración del el uso de la aplicación
Moodle
Configura la plataforma del Moodle
Gestiona las tareas del Moodle
Utiliza los recursos de Moodle
1.3. Evaluar el actividades del uso de la aplicación Moodle
Planificación curricular y empleo del Moodle
Evidencia en su programación Curricular el uso de Moodle
Incluye recursos Moodle en su unidad didáctica.
Presenta oportunamente su sesión de aprendizaje.
Realiza coordinaciones previas con el docente de innovación
tecnológica.
1.4. Evaluar el funcionamiento de la aplicación Moodle en el
rendimiento académico
Integra recursos Moodle en las actividades pedagógicas.
Cumple con el horario establecido.
Promueve en los alumnos el uso de los recursos Moodle.
Promueve el acceso a comunidades virtuales.
Diseña el uso del portal Moodle.

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EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

Evaluar o comprobar la adecuada inserción de data a la plataforma Moodle

OBJETIVO 02

Documentos fuentes Verificación


de entrega
2.1. Evaluar la documentación, como base de los
participantes
El contenido se ajusta al usuario a quien va dirigido.
El contenido está dividido en unidades y/o secciones adecuadas de
información
El contenido tiene una secuencia de instrucciones consistente
2.2. Evaluar la documentación , las estrategias utilizadas
son apropiadas para alcanzar los objetivos
EL contenido es claro
El contenido es preciso
El contenido es legible
El contenido es consistente con los objetivos del curso
2.3. Evaluar inserción de los recursos didácticos
multimedia y virtuales en la programación de las
asignaturas.
Los enlaces a otros materiales están debidamente relacionados
El contenido contribuye a la motivación

2.4. Evaluar los competencias académicas mediante el


recurso Moodle
Los niveles de exigencia de los contenidos contribuyen al logro de los
objetivos
La interacción de los usuarios es relevante
2.5. Evaluar la documentación, los recursos utilizados son
apropiados con los resultados conseguidos
El contenido presenta errores conceptuales
La cantidad de actividades planteadas es razonable para cada
sesión.

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EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

Evaluar los procedimientos relacionados con la plataforma Moodle

OBJETIVO 03

Documentos fuentes Verificación


de entrega
3.1. Evaluar la temporización y secuenciación de los
contenidos
La guía de estudio presenta una secuencia definida
La estructura presentada permite el logro de los objetivos del curso
La estructura de la guía didáctica es consistente
3.2. Evaluar los recursos de multimedia moodle son
apropiados y coherentes con los contenidos.
Las estrategias instruccionales utilizadas son las más apropiadas al
contenido
Las actividades desarrolladas son consistentes con su
fundamentación teórica
Las actividades planteadas se adaptan a las exigencias del curso

3.3. Evaluar el uso de los recursos didácticos virtuales por


los alumnos
El contenido tiene una secuencia institucional consistente
Las instrucciones dadas al usuario son claras y precisas desde el
punto de vista metodológico
Las evaluaciones planteadas corresponden con el contenido y las
exigencias del curso
3.4. Evaluar el procedimiento para realizar copias de
seguridad a las asignaturas virtuales.
¿Se han adoptado medidas de seguridad para el personal y
usuarios?
¿Se ha instruido a estas personas sobre qué medidas tomar en caso
de que alguien pretenda entrar sin autorización?
¿Existen manuales y políticas de mitigación de riesgos?
¿Se han adoptado medidas de seguridad para el personal y
usuarios?

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EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

Evaluar los accesos de la plataforma Moodle

OBJETIVO 04

Documentos fuentes Verificación


de entrega
4.1. Evaluar si las herramientas de comunicación son
efectivas
¿Resulto fácil contactar con el tutor?
¿Resulto fácil contactar con el alumno?
¿Los mensajes fueron respondidos oportunamente?
¿Se respuesta rápida sobre el contenido de algún tema?
¿La interacción entre alumnos fue la adecuada?
¿La interacción entre profesores fue la adecuada?
¿La interacción entre alumnos - profesores fue la adecuada?

4.2. Evaluar los foros de debates son accesibles y


estructuradas
¿Se incentivó Ia interacción en grupo?
¿Pudo contribuir a los grupos de debate?
¿Ayudaron estos grupos de debate a desarrollar técnicas?
¿Ayudaron estos grupos de debate a desarrollar conocimientos?
¿ Ayudaron estos grupos de debate a desarrollar comprensión’?
¿Estuvo Ia conferencia estructurada apropiadamente’?
¿Se dirigió Ia discusión adecuadamente?
4.3. Evaluar la reacción y acceso a los blog (portafolio de
los estudiantes)
¿Estaban incluidos los vínculos a otros sitios?
¿Funcionaron siempre todos lo hipervínculos?
¿Era fácil navegar por los contenidos?
¿Todas las herramientas funcionaron correctamente?
4.4. Evaluar el diseño de la interfaz homogénea y atractiva.
¿Las imágenes utilizadas son coherentes con los temas planteados
en cada unidad?
¿La presentación de la página principal del curso es clara?
¿El aspecto gráfico del sitio es agradable (colores, tipo de letra,
identidad visual)?
¿EI espacio en la pantalla es usado apropiadamente?
¿El aspecto estético del curso es agradable?
¿Las fuentes utilizadas en todos los textos son de fácil lectura?

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EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

Evaluar el cumplimiento del correcto uso de la plataforma Moodle

OBJETIVO 05

Documentos fuentes Verificación


de entrega
5.1. Evaluar la navegabilidad de los contenidos
ENTREVISTA CON EL DOCENTE QUE UTILIZA EL AULA DE /
INNOVACION TECNOLOGICA
Los alumnos se mantienen atentos y respetuosos ante la participación
del docente o sus compañeros
Son colaboradores y solidarios en el trabajo en equipo
Emplean vocabulario tecnológico de acuerdo al grado.
Empelan recursos Moodle en su aprendizaje escolar
5.2. Evaluar los recursos multimedia y enlaces externos del
Moodle
Hacen el uso adecuado del internet o páginas web.
Socializan los logros o productos alcanzados utilizando los recursos
Moodle.
Respetan los trabajos producidos por sus compañeros empleando
comentarios constructivos
Aprovechan los contendidos del portal Moodle.
Los alumnos llegan a culminar los productos asignados.
Utilizan los redes sociales para fines educativos
5.3. Evaluar los recursos, herramientas y actividades del
Moodle
Participa en las capacitaciones que organiza el Aula de Innovación
Participa en las capacitaciones virtuales diversas
Posee cuentas en SHARED 4.
Posee cuenta en YouTube
Posee cuenta en Google
Posee cuentas en Facebook, Twitter, etc
Cuenta con Blog personal o de su área curricular.
Posee cuentas en alguna biblioteca digital nacional o internacional
Cuenta con una página web propia.
Forma parte de un grupo virtual académico o comunicativo.

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c) De la comprobación del funcionamiento de la aplicación.

Es el acto de desplazarse presencialmente al área con la finalidad de


comprobar alguna sospecha, duda, contradicción en algún o algunos
componentes y subcomponentes de todos los objetivos propuestos en la
auditoria, los cuales resultará el listado de cheking.

Evaluar el plan de trabajo al detalle de la plataforma Moodle

OBJETIVO 01

Documentos fuentes Verificación


de entrega
1.1. Evaluar cómo se utiliza la aplicación Moodle
ENTREVISTA CON LA COORDINADORA DEL AULA DE
INNOVACION TECNOLOGICA
Solicitar y revisar la documentación del Moodle
Manual del Moodle
Documentos de base de datos del Moodle /
1.2. Evaluar la configuración del el uso de la aplicación
Moodle
Configura la plataforma del Moodle
Gestiona las tareas del Moodle
Utiliza los recursos de Moodle
1.3. Evaluar el actividades del uso de la aplicación Moodle
Planificación curricular y empleo del Moodle
Evidencia en su programación Curricular el uso de Moodle
Incluye recursos Moodle en su unidad didáctica.
Presenta oportunamente su sesión de aprendizaje.
Realiza coordinaciones previas con el docente de innovación
tecnológica.
1.4. Evaluar el funcionamiento de la aplicación Moodle en el
rendimiento académico
Integra recursos Moodle en las actividades pedagógicas.
Cumple con el horario establecido.
Promueve en los alumnos el uso de los recursos Moodle.
Promueve el acceso a comunidades virtuales.
Diseña el uso del portal Moodle.

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EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

Evaluar o comprobar la adecuada inserción de data a la plataforma Moodle

OBJETIVO 02

Documentos fuentes Verificación


de entrega
2.1. Evaluar la documentación, como base de los
participantes
El contenido se ajusta al usuario a quien va dirigido.
El contenido está dividido en unidades y/o secciones adecuadas de
información
El contenido tiene una secuencia de instrucciones consistente
2.2. Evaluar la documentación , las estrategias utilizadas
son apropiadas para alcanzar los objetivos
EL contenido es claro
El contenido es preciso
El contenido es legible
El contenido es consistente con los objetivos del curso
2.3. Evaluar inserción de los recursos didácticos
multimedia y virtuales en la programación de las
asignaturas.
Los enlaces a otros materiales están debidamente relacionados
El contenido contribuye a la motivación

2.4. Evaluar los competencias académicas mediante el


recurso Moodle
Los niveles de exigencia de los contenidos contribuyen al logro de los
objetivos
La interacción de los usuarios es relevante
2.5. Evaluar la documentación, los recursos utilizados son
apropiados con los resultados conseguidos
El contenido presenta errores conceptuales
La cantidad de actividades planteadas es razonable para cada
sesión.

Docente: Ing. Eleazar Obed Torres Jiménez MOODLE 18


EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

Evaluar los procedimientos relacionados con la plataforma Moodle

OBJETIVO 03

Documentos fuentes Verificación


de entrega
3.1. Evaluar la temporización y secuenciación de los
contenidos
La guía de estudio presenta una secuencia definida
La estructura presentada permite el logro de los objetivos del curso
La estructura de la guía didáctica es consistente
3.2. Evaluar los recursos de multimedia moodle son
apropiados y coherentes con los contenidos.
Las estrategias instruccionales utilizadas son las más apropiadas al
contenido
Las actividades desarrolladas son consistentes con su
fundamentación teórica
Las actividades planteadas se adaptan a las exigencias del curso

3.3. Evaluar el uso de los recursos didácticos virtuales por


los alumnos
El contenido tiene una secuencia institucional consistente
Las instrucciones dadas al usuario son claras y precisas desde el
punto de vista metodológico
Las evaluaciones planteadas corresponden con el contenido y las
exigencias del curso
3.4. Evaluar el procedimiento para realizar copias de
seguridad a las asignaturas virtuales.
¿Se han adoptado medidas de seguridad para el personal y
usuarios?
¿Se ha instruido a estas personas sobre qué medidas tomar en caso
de que alguien pretenda entrar sin autorización?
¿Existen manuales y políticas de mitigación de riesgos?
¿Se han adoptado medidas de seguridad para el personal y
usuarios?

Docente: Ing. Eleazar Obed Torres Jiménez MOODLE 19


EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

Evaluar los accesos de la plataforma Moodle

OBJETIVO 04

Documentos fuentes Verificación


de entrega
4.1. Evaluar si las herramientas de comunicación son
efectivas
¿Resulto fácil contactar con el tutor?
¿Resulto fácil contactar con el alumno?
¿Los mensajes fueron respondidos oportunamente?
¿Se respuesta rápida sobre el contenido de algún tema?
¿La interacción entre alumnos fue la adecuada?
¿La interacción entre profesores fue la adecuada?
¿La interacción entre alumnos - profesores fue la adecuada?

4.2. Evaluar los foros de debates son accesibles y


estructuradas
¿Se incentivó Ia interacción en grupo?
¿Pudo contribuir a los grupos de debate?
¿Ayudaron estos grupos de debate a desarrollar técnicas?
¿Ayudaron estos grupos de debate a desarrollar conocimientos?
¿ Ayudaron estos grupos de debate a desarrollar comprensión’?
¿Estuvo Ia conferencia estructurada apropiadamente’?
¿Se dirigió Ia discusión adecuadamente?
4.3. Evaluar la reacción y acceso a los blog (portafolio de
los estudiantes)
¿Estaban incluidos los vínculos a otros sitios?
¿Funcionaron siempre todos lo hipervínculos?
¿Era fácil navegar por los contenidos?
¿Todas las herramientas funcionaron correctamente?
4.4. Evaluar el diseño de la interfaz homogénea y atractiva.
¿Las imágenes utilizadas son coherentes con los temas planteados
en cada unidad?
¿La presentación de la página principal del curso es clara?
¿El aspecto gráfico del sitio es agradable (colores, tipo de letra,
identidad visual)?
¿EI espacio en la pantalla es usado apropiadamente?
¿El aspecto estético del curso es agradable?
¿Las fuentes utilizadas en todos los textos son de fácil lectura?

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EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

Evaluar el cumplimiento del correcto uso de la plataforma Moodle

OBJETIVO 05

Documentos fuentes Verificación


de entrega
5.1. Evaluar la navegabilidad de los contenidos
ENTREVISTA CON EL DOCENTE QUE UTILIZA EL AULA DE
INNOVACION TECNOLOGICA
Los alumnos se mantienen atentos y respetuosos ante la participación
del docente o sus compañeros
Son colaboradores y solidarios en el trabajo en equipo
Emplean vocabulario tecnológico de acuerdo al grado.
Empelan recursos Moodle en su aprendizaje escolar
5.2. Evaluar los recursos multimedia y enlaces externos del
Moodle
Hacen el uso adecuado del internet o páginas web.
Socializan los logros o productos alcanzados utilizando los recursos
Moodle.
Respetan los trabajos producidos por sus compañeros empleando
comentarios constructivos
Aprovechan los contendidos del portal Moodle.
Los alumnos llegan a culminar los productos asignados.
Utilizan los redes sociales para fines educativos
5.3. Evaluar los recursos, herramientas y actividades del
Moodle
Participa en las capacitaciones que organiza el Aula de Innovación
Participa en las capacitaciones virtuales diversas
Posee cuentas en SHARED 4.
Posee cuenta en YouTube
Posee cuenta en Google
Posee cuentas en Facebook, Twitter, etc
Cuenta con Blog personal o de su área curricular.
Posee cuentas en alguna biblioteca digital nacional o internacional
Cuenta con una página web propia.
Forma parte de un grupo virtual académico o comunicativo.

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EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

d) De la evaluación de la aplicación Moodle.

En esta sección se determina cada componente y subcomponente si


cumple o no cumple con los requisitos propuestos por el mismo cliente,
dando como resultado “/” un cheking siendo favorable y “X” No favorable o
No conforme.

Evaluar el plan de trabajo al detalle de la plataforma Moodle

OBJETIVO 01

Documentos fuentes Verificación


de entrega
1.1. Evaluar cómo se utiliza la aplicación Moodle
ENTREVISTA CON LA COORDINADORA DEL AULA DE /
INNOVACION TECNOLOGICA
Solicitar y revisar la documentación del Moodle X
Manual del Moodle X
Documentos de base de datos del Moodle X
1.2. Evaluar la configuración del el uso de la aplicación
Moodle
Configura la plataforma del Moodle X
Gestiona las tareas del Moodle X
Utiliza los recursos de Moodle X
1.3. Evaluar el actividades del uso de la aplicación Moodle
Planificación curricular y empleo del Moodle X
Evidencia en su programación Curricular el uso de Moodle X
Incluye recursos Moodle en su unidad didáctica. X
Presenta oportunamente su sesión de aprendizaje. X
Realiza coordinaciones previas con el docente de innovación X
tecnológica.
1.4. Evaluar el funcionamiento de la aplicación Moodle en el
rendimiento académico
Integra recursos Moodle en las actividades pedagógicas. X
Cumple con el horario establecido. X
Promueve en los alumnos el uso de los recursos Moodle. X
Promueve el acceso a comunidades virtuales. X
Diseña el uso del portal Moodle. X

Docente: Ing. Eleazar Obed Torres Jiménez MOODLE 22


EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

Evaluar o comprobar la adecuada inserción de data a la plataforma Moodle

OBJETIVO 02

Documentos fuentes Verificación


de entrega
2.1. Evaluar la documentación, como base de los
participantes
El contenido se ajusta al usuario a quien va dirigido. X
El contenido está dividido en unidades y/o secciones adecuadas de X
información
El contenido tiene una secuencia de instrucciones consistente X
2.2. Evaluar la documentación , las estrategias utilizadas
son apropiadas para alcanzar los objetivos
EL contenido es claro X
El contenido es preciso X
El contenido es legible X
El contenido es consistente con los objetivos del curso X
2.3. Evaluar inserción de los recursos didácticos
multimedia y virtuales en la programación de las
asignaturas.
Los enlaces a otros materiales están debidamente relacionados X
El contenido contribuye a la motivación X

2.4. Evaluar los competencias académicas mediante el


recurso Moodle
Los niveles de exigencia de los contenidos contribuyen al logro de los X
objetivos
La interacción de los usuarios es relevante X
2.5. Evaluar la documentación, los recursos utilizados son
apropiados con los resultados conseguidos
El contenido presenta errores conceptuales X
La cantidad de actividades planteadas es razonable para cada X
sesión.

Docente: Ing. Eleazar Obed Torres Jiménez MOODLE 23


EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

Evaluar los procedimientos relacionados con la plataforma Moodle

OBJETIVO 03

Documentos fuentes Verificación


de entrega
3.1. Evaluar la temporización y secuenciación de los
contenidos
La guía de estudio presenta una secuencia definida X
La estructura presentada permite el logro de los objetivos del curso X
La estructura de la guía didáctica es consistente X
3.2. Evaluar los recursos de multimedia moodle son
apropiados y coherentes con los contenidos.
Las estrategias instruccionales utilizadas son las más apropiadas al X
contenido
Las actividades desarrolladas son consistentes con su X
fundamentación teórica
Las actividades planteadas se adaptan a las exigencias del curso X

3.3. Evaluar el uso de los recursos didácticos virtuales por


los alumnos
El contenido tiene una secuencia institucional consistente X
Las instrucciones dadas al usuario son claras y precisas desde el X
punto de vista metodológico
Las evaluaciones planteadas corresponden con el contenido y las X
exigencias del curso
3.4. Evaluar el procedimiento para realizar copias de
seguridad a las asignaturas virtuales.
¿Se han adoptado medidas de seguridad para el personal y X
usuarios?
¿Se ha instruido a estas personas sobre qué medidas tomar en caso X
de que alguien pretenda entrar sin autorización?
¿Existen manuales y políticas de mitigación de riesgos? X
¿Se han adoptado medidas de seguridad para el personal y X
usuarios?

Docente: Ing. Eleazar Obed Torres Jiménez MOODLE 24


EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

Evaluar los accesos de la plataforma Moodle

OBJETIVO 04

Documentos fuentes Verificación


de entrega
4.1. Evaluar si las herramientas de comunicación son
efectivas
¿Resulto fácil contactar con el tutor? X
¿Resulto fácil contactar con el alumno? X
¿Los mensajes fueron respondidos oportunamente? X
¿Se respuesta rápida sobre el contenido de algún tema? X
¿La interacción entre alumnos fue la adecuada? X
¿La interacción entre profesores fue la adecuada? X
¿La interacción entre alumnos - profesores fue la adecuada? X

4.2. Evaluar los foros de debates son accesibles y


estructuradas
¿Se incentivó Ia interacción en grupo? X
¿Pudo contribuir a los grupos de debate? X
¿Ayudaron estos grupos de debate a desarrollar técnicas? X
¿Ayudaron estos grupos de debate a desarrollar conocimientos? X
¿ Ayudaron estos grupos de debate a desarrollar comprensión’? X
¿Estuvo Ia conferencia estructurada apropiadamente’? X
¿Se dirigió Ia discusión adecuadamente? X
4.3. Evaluar la reacción y acceso a los blog (portafolio de
los estudiantes)
¿Estaban incluidos los vínculos a otros sitios? X
¿Funcionaron siempre todos lo hipervínculos? X
¿Era fácil navegar por los contenidos? X
¿Todas las herramientas funcionaron correctamente? X
4.4. Evaluar el diseño de la interfaz homogénea y atractiva.
¿Las imágenes utilizadas son coherentes con los temas planteados X
en cada unidad?
¿La presentación de la página principal del curso es clara? X
¿El aspecto gráfico del sitio es agradable (colores, tipo de letra, X
identidad visual)?
¿EI espacio en la pantalla es usado apropiadamente? X

Docente: Ing. Eleazar Obed Torres Jiménez MOODLE 25


EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

¿El aspecto estético del curso es agradable? X


¿Las fuentes utilizadas en todos los textos son de fácil lectura? X

Evaluar el cumplimiento del correcto uso de la plataforma Moodle

OBJETIVO 05

Documentos fuentes Verificación


de entrega
5.1. Evaluar la navegabilidad de los contenidos
ENTREVISTA CON EL DOCENTE QUE UTILIZA EL AULA DE /
INNOVACION TECNOLOGICA
Los alumnos se mantienen atentos y respetuosos ante la participación X
del docente o sus compañeros
Son colaboradores y solidarios en el trabajo en equipo X
Emplean vocabulario tecnológico de acuerdo al grado. X
Empelan recursos Moodle en su aprendizaje escolar X
5.2. Evaluar los recursos multimedia y enlaces externos del
Moodle
Hacen el uso adecuado del internet o páginas web. X
Socializan los logros o productos alcanzados utilizando los recursos X
Moodle.
Respetan los trabajos producidos por sus compañeros empleando X
comentarios constructivos
Aprovechan los contendidos del portal Moodle. X
Los alumnos llegan a culminar los productos asignados. X
Utilizan los redes sociales para fines educativos X
5.3. Evaluar los recursos, herramientas y actividades del
Moodle
Participa en las capacitaciones que organiza el Aula de Innovación X
Participa en las capacitaciones virtuales diversas X
Posee cuentas en SHARED 4. X
Posee cuenta en YouTube X
Posee cuenta en Google X
Posee cuentas en Facebook, Twitter, etc X
Cuenta con Blog personal o de su área curricular. X
Posee cuentas en alguna biblioteca digital nacional o internacional X
Cuenta con una página web propia. X
Forma parte de un grupo virtual académico o comunicativo. X

Docente: Ing. Eleazar Obed Torres Jiménez MOODLE 26


EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

EVIDENCIA DE AUDITORIA

Auditoria sistemas.mp4

3.1. Informe preliminar 1

INFORME PRELIMINAR DE
AVANCE I

2018

Docente: Ing. Eleazar Obed Torres Jiménez MOODLE 27


EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

INFORME Nº 001- ING. VÁSQUEZ PADILLA AHARON

Para : Ing. Barrientos Apumayta Esteban

AUDITOR GENERAL DE SISTEMAS

Ing. Colchado Iturriaga Jaime

JEFE DE AUDITORIA DE SISTEMAS

Asunto : ENTREGA DEL INFORME PRELIMINAR I

OBJETIVO I, OBJETIVO II, OBJETIVO III, OBJETIVO IV, OBJETIVO V

De : Ing. Vásquez Padilla Aharon

JEFE DE COMISION DE AUDITORIA DE SISTEMAS

Ref. : Examen Especial – al Sistema Moodle del aula de innovación

Fecha : 04 de Diciembre de 2018

Por medio del presente, me es oportuno saludarle y hacer de su conocimiento que se está
haciendo entrega del informe preliminar I, con las respectivas observaciones a fin de que tomen
conocimiento y las acciones correspondientes del levantamiento de observaciones.

Docente: Ing. Eleazar Obed Torres Jiménez MOODLE 28


EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

OBSERVACIONES DEL EXAMEN DE ESPECIAL AL SISTEMA MOODLE DEL AULA DE


INNOVACIÓN

REFERENCIA: OBJETIVO 1

OBSERVACIÓN Nº 1

ESCASA DOCUMENTACION DEL SISTEMA MOODLE

Condición.-
Como resultado de las evaluaciones al PLAN DE TRABAJO AL DETALLE DE LA PLATAFORMA
MOODLE comprendido en los periodos del día 18/09/18 al 30/11/18 a horas 4:00 p.m., SE
DETERMINA que no cumplen con todo el objetivo 1 del plan de auditoría. Que abarca los
siguientes: 1.1 EVALUAR CÓMO SE UTILIZA LA APLICACIÓN MOODLE NO SE ENCONTRÓ LA
DOCUMENTACIÓN, 1.2 EVALUAR LA CONFIGURACIÓN DEL EL USO DE LA APLICACIÓN
MOODLE, 1.3 EVALUAR EL ACTIVIDADES DEL USO DE LA APLICACIÓN MOODLE y 1.4
EVALUAR EL FUNCIONAMIENTO DE LA APLICACIÓN MOODLE EN EL RENDIMIENTO
ACADÉMICO.

Criterio.-
Un sistema que maneja información de alumnos, clases, sesiones de enseñanza debe contar con
la documentación solicitada y consignada en el objetivo 1 del Plan y Cronograma de Auditoria.

Causa.-
No hay evidencias de la programación Curricular el uso de la plataforma Moodle
Por ende no se consideró los documentos al detalle conforme al Objetivo 1, del Plan de auditorías.

Efecto.-
Para el caso de auditoria de EVALUAR EL PLAN DE TRABAJO AL DETALLE DE LA
PLATAFORMA MOODLE resultaría nulo.

Docente: Ing. Eleazar Obed Torres Jiménez MOODLE 29


EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

Recomendación.-
Se recomienda en la brevedad posible cursar los documentos a los anteriores jefes de las oficinas
en examen a fin de que puedan descargar y aclarar con documentos comprobados respecto al
OBJETIVO I de la presente auditoria.

REFERENCIA: OBJETIVO 2

OBSERVACIÓN Nº 2

NO EXISTE UNA ADECUADA INSERCIÓN DE DATA A LA PLATAFORMA MOODLE

Condición.-
Como resultado de las evaluaciones a la ADECUADA INSERCIÓN DE DATA A LA PLATAFORMA
MOODLE comprendido en los periodos del día 18/09/18 al 30/11/18 a horas 4:00 p.m., SE
DETERMINA que no cumplen con todo el objetivo 2 del plan de auditoría. Que abarca los
siguientes: 2.1 EVALUAR LA DOCUMENTACIÓN, COMO BASE DE LOS PARTICIPANTES, 2.2
EVALUAR LA DOCUMENTACIÓN, LAS ESTRATEGIAS UTILIZADAS SON APROPIADAS PARA
ALCANZAR LOS OBJETIVOS, 2.3 EVALUAR INSERCIÓN DE LOS RECURSOS DIDÁCTICOS
MULTIMEDIA Y VIRTUALES EN LA PROGRAMACIÓN DE LAS ASIGNATURAS, 2.4 EVALUAR
LOS COMPETENCIAS ACADÉMICAS MEDIANTE EL RECURSO MOODLE y 2.5 EVALUAR LA
DOCUMENTACIÓN, LOS RECURSOS UTILIZADOS SON APROPIADOS CON LOS
RESULTADOS CONSEGUIDOS.

Criterio.-
Un sistema que maneja información de alumnos, clases, sesiones de enseñanza debe contar con
la adecuada inserción de data a la plataforma Moodle.

Causa.-
No hay evidencias de las competencias académicas mediante el recurso Moodle.
Por ende no se consideró los documentos al detalle conforme al Objetivo 2, del Plan de auditorías.

Efecto.-
Para el caso de auditoria de EVALUAR LA ADECUADA INSERCIÓN DE DATA A LA
PLATAFORMA MOODLE resultaría nulo.

Recomendación.-

Docente: Ing. Eleazar Obed Torres Jiménez MOODLE 30


EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

Se recomienda en la brevedad posible cursar los documentos a los anteriores jefes de las oficinas
en examen a fin de que puedan descargar y aclarar con documentos comprobados respecto al
OBJETIVO II de la presente auditoria.

REFERENCIA: OBJETIVO 3

OBSERVACIÓN Nº 3

NO CUENTA CON LOS PROCEDIMIENTOS RELACIONADOS CON LA PLATAFORMA


MOODLE

Condición.-
Como resultado de las evaluaciones a los PROCEDIMIENTOS RELACIONADOS CON LA
PLATAFORMA MOODLE comprendido en los periodos del día 18/09/18 al 30/11/18 a horas 4:00
p.m., SE DETERMINA que no cumplen con todo el objetivo 3 del plan de auditoría. Que abarca
los siguientes: 3.1 EVALUAR LA TEMPORIZACIÓN Y SECUENCIACIÓN DE LOS CONTENIDOS,
3.2 EVALUAR LOS RECURSOS DE MULTIMEDIA MOODLE SON APROPIADOS Y
COHERENTES CON LOS CONTENIDOS, 3.3 EVALUAR EL USO DE LOS RECURSOS
DIDÁCTICOS VIRTUALES POR LOS ALUMNOS y 3.4 EVALUAR EL PROCEDIMIENTO PARA
REALIZAR COPIAS DE SEGURIDAD A LAS ASIGNATURAS VIRTUALES.

Criterio.-
Un sistema que maneja información de alumnos, clases, sesiones de enseñanza debe contar con
un adecuado uso de los recursos didácticos virtuales por los alumnos.

Causa.-
No hay evidencias de los procedimientos relacionados con la plataforma Moodle.
Por ende no se consideró los documentos al detalle conforme al Objetivo 3, del Plan de auditorías.

Efecto.-
Para el caso de auditoria de EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS RELACIONADOS CON LA
PLATAFORMA MOODLE resultaría nulo.

Recomendación.-

Docente: Ing. Eleazar Obed Torres Jiménez MOODLE 31


EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

Se recomienda en la brevedad posible cursar los documentos a los anteriores jefes de las oficinas
en examen a fin de que puedan descargar y aclarar con documentos comprobados respecto al
OBJETIVO III de la presente auditoria.

REFERENCIA: OBJETIVO 4

OBSERVACIÓN Nº 4

NO CUENTA CON LOS ACCESOS DE LA PLATAFORMA MOODLE

Condición.-
Como resultado de las evaluaciones a los ACCESOS DE LA PLATAFORMA MOODLE
comprendido en los periodos del día 18/09/18 al 30/11/18 a horas 4:00 p.m., SE DETERMINA que
no cumplen con todo el objetivo 4 del plan de auditoría. Que abarca los siguientes: 4.1 EVALUAR
SI LAS HERRAMIENTAS DE COMUNICACIÓN SON EFECTIVAS, 4.2 EVALUAR LOS FOROS
DE DEBATES SON ACCESIBLES Y ESTRUCTURADAS, 4.3 EVALUAR LA REACCIÓN Y
ACCESO A LOS BLOG y 4.4 EVALUAR EL DISEÑO DE LA INTERFAZ HOMOGÉNEA Y
ATRACTIVA.

Criterio.-
Un sistema que maneja información de alumnos, clases, sesiones de enseñanza debe contar con
un adecuado acceso tanto a los blogs como a los usuarios de alumno y docente.

Causa.-
No hay evidencias donde se implementen políticas de acceso a la plataforma Moodle.
Por ende no se consideró los documentos al detalle conforme al Objetivo 4, del Plan de auditorías.

Efecto.-
Para el caso de auditoria de EVALUAR EL ACCESOS DE LA PLATAFORMA MOODLE resultaría
nulo.

Recomendación.-

Docente: Ing. Eleazar Obed Torres Jiménez MOODLE 32


EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

Se recomienda en la brevedad posible cursar los documentos a los anteriores jefes de las oficinas
en examen a fin de que puedan descargar y aclarar con documentos comprobados respecto al
OBJETIVO IV de la presente auditoria.

REFERENCIA: OBJETIVO 5

OBSERVACIÓN Nº 5

NO CUENTA CON EL CORRECTO USO DE LA PLATAFORMA MOODLE

Condición.-
Como resultado de las evaluaciones al CORRECTO USO DE LA PLATAFORMA MOODLE
comprendido en los periodos del día 18/09/18 al 30/11/18 a horas 4:00 p.m., SE DETERMINA que
no cumplen con todo el objetivo 5 del plan de auditoría. Que abarca los siguientes: 5.1 EVALUAR
LA NAVEGABILIDAD DE LOS CONTENIDOS, 5.2 EVALUAR LOS RECURSOS MULTIMEDIA Y
ENLACES EXTERNOS DEL MOODLE y 5.3 EVALUAR LOS RECURSOS, HERRAMIENTAS Y
ACTIVIDADES DEL MOODLE.

Criterio.-
Un sistema que maneja información de alumnos, clases, sesiones de enseñanza debe contar con
una adecuada navegabilidad de los contenidos, recursos y enlaces del Moodle.

Causa.-
No hay evidencias del adecuado uso de la plataforma Moodle.
Por ende no se consideró los documentos al detalle conforme al Objetivo 5, del Plan de auditorías.

Efecto.-
Para el caso de auditoria de EVALUAR EL CORRECTO USO DE LA PLATAFORMA MOODLE
resultaría nulo.

Recomendación.-

Docente: Ing. Eleazar Obed Torres Jiménez MOODLE 33


EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

Se recomienda en la brevedad posible cursar los documentos a los anteriores jefes de las oficinas
en examen a fin de que puedan descargar y aclarar con documentos comprobados respecto al
OBJETIVO V de la presente auditoria.

___________________________
Ing. Vásquez Padilla Aharon
JEFE DE COMISIÓN DE AUDITORÍA DE SISTEMAS

3.2. Informe preliminar 2

INFORME PRELIMINAR DE
AVANCE II

2018

Docente: Ing. Eleazar Obed Torres Jiménez MOODLE 34


EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

INFORME Nº 002- ING. VÁSQUEZ PADILLA AHARON

Para : Ing. Barrientos Apumayta Esteban

AUDITOR GENERAL DE SISTEMAS

Ing. Colchado Iturriaga Jaime

JEFE DE AUDITORIA DE SISTEMAS

Jefe de oficina del aula de innovación, jefe de oficina de informática

Asunto : ENTREGA DEL INFORME PRELIMINAR II

OBJETIVO I, OBJETIVO II, OBJETIVO III, OBJETIVO IV, OBJETIVO V

De : Ing. Vásquez Padilla Aharon

JEFE DE COMISION DE AUDITORIA DE SISTEMAS

Ref. : Examen Especial – al Sistema Moodle del aula de innovación

Fecha : 10 de Diciembre de 2018

Por medio del presente, me es oportuno saludarle y hacer de su conocimiento que se está
haciendo entrega del informe preliminar II, con las respectivas observaciones a fin de que tomen
conocimiento que se deben subsanar dichas observaciones a la brevedad posible para un mejor
proceso de la auditoria.

Docente: Ing. Eleazar Obed Torres Jiménez MOODLE 35


EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

OBSERVACIONES DEL EXAMEN DE ESPECIAL AL SISTEMA MOODLE DEL AULA DE


INNOVACIÓN

REFERENCIA: OBJETIVO 1

OBSERVACIÓN Nº 1

ESCASA DOCUMENTACION DEL SISTEMA MOODLE

Condición.-
Como resultado de las evaluaciones al PLAN DE TRABAJO AL DETALLE DE LA PLATAFORMA
MOODLE comprendido en los periodos del día 18/09/18 al 30/11/18 a horas 4:00 p.m., SE
DETERMINA que no cumplen con todo el objetivo 1 del plan de auditoría. Que abarca los
siguientes: 1.1 EVALUAR CÓMO SE UTILIZA LA APLICACIÓN MOODLE NO SE ENCONTRÓ LA
DOCUMENTACIÓN, 1.2 EVALUAR LA CONFIGURACIÓN DEL EL USO DE LA APLICACIÓN
MOODLE, 1.3 EVALUAR EL ACTIVIDADES DEL USO DE LA APLICACIÓN MOODLE y 1.4
EVALUAR EL FUNCIONAMIENTO DE LA APLICACIÓN MOODLE EN EL RENDIMIENTO
ACADÉMICO.

Criterio.-
Un sistema que maneja información de alumnos, clases, sesiones de enseñanza debe contar con
la documentación solicitada y consignada en el objetivo 1 del Plan y Cronograma de Auditoria.

Causa.-
No hay evidencias de la programación Curricular el uso de la plataforma Moodle
Por ende no se consideró los documentos al detalle conforme al Objetivo 1, del Plan de auditorías.

Efecto.-

Docente: Ing. Eleazar Obed Torres Jiménez MOODLE 36


EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

Para el caso de auditoria de EVALUAR EL PLAN DE TRABAJO AL DETALLE DE LA


PLATAFORMA MOODLE resultaría nulo.

Recomendación.-
Se recomienda en la brevedad posible cursar los documentos a los anteriores jefes de las oficinas
en examen a fin de que puedan descargar y aclarar con documentos comprobados respecto al
OBJETIVO I de la presente auditoria.

REFERENCIA: OBJETIVO 2

OBSERVACIÓN Nº 2

NO EXISTE UNA ADECUADA INSERCIÓN DE DATA A LA PLATAFORMA MOODLE

Condición.-
Como resultado de las evaluaciones a la ADECUADA INSERCIÓN DE DATA A LA PLATAFORMA
MOODLE comprendido en los periodos del día 18/09/18 al 30/11/18 a horas 4:00 p.m., SE
DETERMINA que no cumplen con todo el objetivo 2 del plan de auditoría. Que abarca los
siguientes: 2.1 EVALUAR LA DOCUMENTACIÓN, COMO BASE DE LOS PARTICIPANTES, 2.2
EVALUAR LA DOCUMENTACIÓN, LAS ESTRATEGIAS UTILIZADAS SON APROPIADAS PARA
ALCANZAR LOS OBJETIVOS, 2.3 EVALUAR INSERCIÓN DE LOS RECURSOS DIDÁCTICOS
MULTIMEDIA Y VIRTUALES EN LA PROGRAMACIÓN DE LAS ASIGNATURAS, 2.4 EVALUAR
LOS COMPETENCIAS ACADÉMICAS MEDIANTE EL RECURSO MOODLE y 2.5 EVALUAR LA
DOCUMENTACIÓN, LOS RECURSOS UTILIZADOS SON APROPIADOS CON LOS
RESULTADOS CONSEGUIDOS.

Criterio.-
Un sistema que maneja información de alumnos, clases, sesiones de enseñanza debe contar con
la adecuada inserción de data a la plataforma Moodle.

Causa.-
No hay evidencias de las competencias académicas mediante el recurso Moodle.
Por ende no se consideró los documentos al detalle conforme al Objetivo 2, del Plan de auditorías.

Efecto.-

Docente: Ing. Eleazar Obed Torres Jiménez MOODLE 37


EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

Para el caso de auditoria de EVALUAR LA ADECUADA INSERCIÓN DE DATA A LA


PLATAFORMA MOODLE resultaría nulo.

Recomendación.-
Se recomienda en la brevedad posible cursar los documentos a los anteriores jefes de las oficinas
en examen a fin de que puedan descargar y aclarar con documentos comprobados respecto al
OBJETIVO II de la presente auditoria.

REFERENCIA: OBJETIVO 3

OBSERVACIÓN Nº 3

NO CUENTA CON LOS PROCEDIMIENTOS RELACIONADOS CON LA PLATAFORMA


MOODLE

Condición.-
Como resultado de las evaluaciones a los PROCEDIMIENTOS RELACIONADOS CON LA
PLATAFORMA MOODLE comprendido en los periodos del día 18/09/18 al 30/11/18 a horas 4:00
p.m., SE DETERMINA que no cumplen con todo el objetivo 3 del plan de auditoría. Que abarca
los siguientes: 3.1 EVALUAR LA TEMPORIZACIÓN Y SECUENCIACIÓN DE LOS CONTENIDOS,
3.2 EVALUAR LOS RECURSOS DE MULTIMEDIA MOODLE SON APROPIADOS Y
COHERENTES CON LOS CONTENIDOS, 3.3 EVALUAR EL USO DE LOS RECURSOS
DIDÁCTICOS VIRTUALES POR LOS ALUMNOS y 3.4 EVALUAR EL PROCEDIMIENTO PARA
REALIZAR COPIAS DE SEGURIDAD A LAS ASIGNATURAS VIRTUALES.

Criterio.-
Un sistema que maneja información de alumnos, clases, sesiones de enseñanza debe contar con
un adecuado uso de los recursos didácticos virtuales por los alumnos.

Causa.-
No hay evidencias de los procedimientos relacionados con la plataforma Moodle.
Por ende no se consideró los documentos al detalle conforme al Objetivo 3, del Plan de auditorías.

Efecto.-

Docente: Ing. Eleazar Obed Torres Jiménez MOODLE 38


EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

Para el caso de auditoria de EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS RELACIONADOS CON LA


PLATAFORMA MOODLE resultaría nulo.

Recomendación.-
Se recomienda en la brevedad posible cursar los documentos a los anteriores jefes de las oficinas
en examen a fin de que puedan descargar y aclarar con documentos comprobados respecto al
OBJETIVO III de la presente auditoria.

REFERENCIA: OBJETIVO 4

OBSERVACIÓN Nº 4

NO CUENTA CON LOS ACCESOS DE LA PLATAFORMA MOODLE

Condición.-
Como resultado de las evaluaciones a los ACCESOS DE LA PLATAFORMA MOODLE
comprendido en los periodos del día 18/09/18 al 30/11/18 a horas 4:00 p.m., SE DETERMINA que
no cumplen con todo el objetivo 4 del plan de auditoría. Que abarca los siguientes: 4.1 EVALUAR
SI LAS HERRAMIENTAS DE COMUNICACIÓN SON EFECTIVAS, 4.2 EVALUAR LOS FOROS
DE DEBATES SON ACCESIBLES Y ESTRUCTURADAS, 4.3 EVALUAR LA REACCIÓN Y
ACCESO A LOS BLOG y 4.4 EVALUAR EL DISEÑO DE LA INTERFAZ HOMOGÉNEA Y
ATRACTIVA.

Criterio.-
Un sistema que maneja información de alumnos, clases, sesiones de enseñanza debe contar con
un adecuado acceso tanto a los blogs como a los usuarios de alumno y docente.

Causa.-
No hay evidencias donde se implementen políticas de acceso a la plataforma Moodle.
Por ende no se consideró los documentos al detalle conforme al Objetivo 4, del Plan de auditorías.

Efecto.-
Para el caso de auditoria de EVALUAR EL ACCESOS DE LA PLATAFORMA MOODLE resultaría
nulo.
Docente: Ing. Eleazar Obed Torres Jiménez MOODLE 39
EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

Recomendación.-
Se recomienda en la brevedad posible cursar los documentos a los anteriores jefes de las oficinas
en examen a fin de que puedan descargar y aclarar con documentos comprobados respecto al
OBJETIVO IV de la presente auditoria.

REFERENCIA: OBJETIVO 5

OBSERVACIÓN Nº 5

NO CUENTA CON EL CORRECTO USO DE LA PLATAFORMA MOODLE

Condición.-
Como resultado de las evaluaciones al CORRECTO USO DE LA PLATAFORMA MOODLE
comprendido en los periodos del día 18/09/18 al 30/11/18 a horas 4:00 p.m., SE DETERMINA que
no cumplen con todo el objetivo 5 del plan de auditoría. Que abarca los siguientes: 5.1 EVALUAR
LA NAVEGABILIDAD DE LOS CONTENIDOS, 5.2 EVALUAR LOS RECURSOS MULTIMEDIA Y
ENLACES EXTERNOS DEL MOODLE y 5.3 EVALUAR LOS RECURSOS, HERRAMIENTAS Y
ACTIVIDADES DEL MOODLE.

Criterio.-
Un sistema que maneja información de alumnos, clases, sesiones de enseñanza debe contar con
una adecuada navegabilidad de los contenidos, recursos y enlaces del Moodle.

Causa.-
No hay evidencias del adecuado uso de la plataforma Moodle.
Por ende no se consideró los documentos al detalle conforme al Objetivo 5, del Plan de auditorías.

Efecto.-
Para el caso de auditoria de EVALUAR EL CORRECTO USO DE LA PLATAFORMA MOODLE
resultaría nulo.

Docente: Ing. Eleazar Obed Torres Jiménez MOODLE 40


EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

Recomendación.-
Se recomienda en la brevedad posible cursar los documentos a los anteriores jefes de las oficinas
en examen a fin de que puedan descargar y aclarar con documentos comprobados respecto al
OBJETIVO V de la presente auditoria.

___________________________
Ing. Vásquez Padilla Aharon
JEFE DE COMISIÓN DE AUDITORÍA DE SISTEMAS

3.3. Informe preliminar 3

INFORME PRELIMINAR DE
AVANCE III

2018
Docente: Ing. Eleazar Obed Torres Jiménez MOODLE 41
EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

INFORME Nº 003- ING. VÁSQUEZ PADILLA AHARON

Para : Ing. Barrientos Apumayta Esteban

AUDITOR GENERAL DE SISTEMAS

Ing. Colchado Iturriaga Jaime

JEFE DE AUDITORIA DE SISTEMAS

Director de I.E. N°7237 PV, Coordinador del aula de innovación

Asunto : ENTREGA DEL INFORME PRELIMINAR III

OBJETIVO I, OBJETIVO II, OBJETIVO III, OBJETIVO IV, OBJETIVO V

De : Ing. Vásquez Padilla Aharon

JEFE DE COMISION DE AUDITORIA DE SISTEMAS

Ref. : Examen Especial – al Sistema Moodle del aula de innovación

Fecha : 14 de Diciembre de 2018

Por medio del presente, me es oportuno saludarlos y hacer su conocimiento que se está haciendo
entrega del informe preliminar III con las respectivas observaciones a fin de que tomen
conocimiento y las acciones correspondientes del levantamiento de observaciones, haciendo
énfasis que se remitieron dos informes preliminares a las instancias correspondientes y hasta la
fecha no se ha recibido ninguna documento formal levantando las observaciones, cabe mencionar
que si hasta el 18 de diciembre del año 2018 no presentaran algún documento para subsanar lo

Docente: Ing. Eleazar Obed Torres Jiménez MOODLE 42


EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

mencionado, se procederá a la Coordinar con el Área Auditada (Es decir con los jefes de la
institución).

OBSERVACIONES DEL EXAMEN DE ESPECIAL AL SISTEMA MOODLE DEL AULA DE


INNOVACIÓN

REFERENCIA: OBJETIVO 1

OBSERVACIÓN Nº 1

ESCASA DOCUMENTACION DEL SISTEMA

Condición.-
Como resultado de las evaluaciones al PLAN DE TRABAJO AL DETALLE DE LA PLATAFORMA
MOODLE comprendido en los periodos del día 18/09/18 al 30/11/18 a horas 4:00 p.m., SE
DETERMINA que no cumplen con todo el objetivo 1 del plan de auditoría. Que abarca los
siguientes: 1.1 EVALUAR CÓMO SE UTILIZA LA APLICACIÓN MOODLE NO SE ENCONTRÓ LA
DOCUMENTACIÓN, 1.2 EVALUAR LA CONFIGURACIÓN DEL EL USO DE LA APLICACIÓN
MOODLE, 1.3 EVALUAR EL ACTIVIDADES DEL USO DE LA APLICACIÓN MOODLE 1.4
EVALUAR EL FUNCIONAMIENTO DE LA APLICACIÓN MOODLE EN EL RENDIMIENTO
ACADÉMICO.
Criterio.-
Un sistema que maneja información de alumnos, clases, sesiones de enseñanza debe contar con
la documentación solicitada y consignada en el objetivo 1 del Plan y Cronograma de Auditoria.
Causa.-
No hay evidencias de la programación Curricular el uso de la plataforma Moodle
Por ende no se consideró los documentos al detalle conforme al Objetivo 1, del Plan de auditorías.
Efecto.-

Docente: Ing. Eleazar Obed Torres Jiménez MOODLE 43


EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

Para el caso de auditoria de EVALUAR EL PLAN DE TRABAJO AL DETALLE DE LA


PLATAFORMA MOODLE resultaría nulo.
Recomendación.-
Se recomienda en la brevedad posible cursar los documentos a los anteriores jefes de las oficinas
en examen a fin de que puedan descargar y aclarar con documentos comprobados respecto al
OBJETIVO I de la presente auditoria.

REFERENCIA: OBJETIVO 2

OBSERVACIÓN Nº 2

NO EXISTE UNA ADECUADA INSERCIÓN DE DATA A LA PLATAFORMA MOODLE

Condición.-
Como resultado de las evaluaciones a la ADECUADA INSERCIÓN DE DATA A LA PLATAFORMA
MOODLE comprendido en los periodos del día 18/09/18 al 30/11/18 a horas 4:00 p.m., SE
DETERMINA que no cumplen con todo el objetivo 2 del plan de auditoría. Que abarca los
siguientes: 2.1 EVALUAR LA DOCUMENTACIÓN, COMO BASE DE LOS PARTICIPANTES, 2.2
EVALUAR LA DOCUMENTACIÓN, LAS ESTRATEGIAS UTILIZADAS SON APROPIADAS PARA
ALCANZAR LOS OBJETIVOS, 2.3 EVALUAR INSERCIÓN DE LOS RECURSOS DIDÁCTICOS
MULTIMEDIA Y VIRTUALES EN LA PROGRAMACIÓN DE LAS ASIGNATURAS, 2.4 EVALUAR
LOS COMPETENCIAS ACADÉMICAS MEDIANTE EL RECURSO MOODLE y 2.5 EVALUAR LA
DOCUMENTACIÓN, LOS RECURSOS UTILIZADOS SON APROPIADOS CON LOS
RESULTADOS CONSEGUIDOS.

Criterio.-
Un sistema que maneja información de alumnos, clases, sesiones de enseñanza debe contar con
la adecuada inserción de data a la plataforma Moodle.

Causa.-
No hay evidencias de las competencias académicas mediante el recurso Moodle.
Docente: Ing. Eleazar Obed Torres Jiménez MOODLE 44
EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

Por ende no se consideró los documentos al detalle conforme al Objetivo 2, del Plan de auditorías.

Efecto.-
Para el caso de auditoria de EVALUAR LA ADECUADA INSERCIÓN DE DATA A LA
PLATAFORMA MOODLE resultaría nulo.

Recomendación.-
Se recomienda en la brevedad posible cursar los documentos a los anteriores jefes de las oficinas
en examen a fin de que puedan descargar y aclarar con documentos comprobados respecto al
OBJETIVO II de la presente auditoria.

REFERENCIA: OBJETIVO 3

OBSERVACIÓN Nº 3

NO CUENTA CON LOS PROCEDIMIENTOS RELACIONADOS CON LA PLATAFORMA


MOODLE

Condición.-
Como resultado de las evaluaciones a los PROCEDIMIENTOS RELACIONADOS CON LA
PLATAFORMA MOODLE comprendido en los periodos del día 18/09/18 al 30/11/18 a horas 4:00
p.m., SE DETERMINA que no cumplen con todo el objetivo 3 del plan de auditoría. Que abarca
los siguientes: 3.1 EVALUAR LA TEMPORIZACIÓN Y SECUENCIACIÓN DE LOS CONTENIDOS,
3.2 EVALUAR LOS RECURSOS DE MULTIMEDIA MOODLE SON APROPIADOS Y
COHERENTES CON LOS CONTENIDOS, 3.3 EVALUAR EL USO DE LOS RECURSOS
DIDÁCTICOS VIRTUALES POR LOS ALUMNOS y 3.4 EVALUAR EL PROCEDIMIENTO PARA
REALIZAR COPIAS DE SEGURIDAD A LAS ASIGNATURAS VIRTUALES.

Criterio.-
Un sistema que maneja información de alumnos, clases, sesiones de enseñanza debe contar con
un adecuado uso de los recursos didácticos virtuales por los alumnos.

Causa.-
No hay evidencias de los procedimientos relacionados con la plataforma Moodle.
Por ende no se consideró los documentos al detalle conforme al Objetivo 3, del Plan de auditorías.
Docente: Ing. Eleazar Obed Torres Jiménez MOODLE 45
EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

Efecto.-
Para el caso de auditoria de EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS RELACIONADOS CON LA
PLATAFORMA MOODLE resultaría nulo.

Recomendación.-
Se recomienda en la brevedad posible cursar los documentos a los anteriores jefes de las oficinas
en examen a fin de que puedan descargar y aclarar con documentos comprobados respecto al
OBJETIVO III de la presente auditoria.

REFERENCIA: OBJETIVO 4

OBSERVACIÓN Nº 4

NO CUENTA CON LOS ACCESOS DE LA PLATAFORMA MOODLE

Condición.-
Como resultado de las evaluaciones a los ACCESOS DE LA PLATAFORMA MOODLE
comprendido en los periodos del día 18/09/18 al 30/11/18 a horas 4:00 p.m., SE DETERMINA que
no cumplen con todo el objetivo 4 del plan de auditoría. Que abarca los siguientes: 4.1 EVALUAR
SI LAS HERRAMIENTAS DE COMUNICACIÓN SON EFECTIVAS, 4.2 EVALUAR LOS FOROS
DE DEBATES SON ACCESIBLES Y ESTRUCTURADAS, 4.3 EVALUAR LA REACCIÓN Y
ACCESO A LOS BLOG y 4.4 EVALUAR EL DISEÑO DE LA INTERFAZ HOMOGÉNEA Y
ATRACTIVA.

Criterio.-
Un sistema que maneja información de alumnos, clases, sesiones de enseñanza debe contar con
un adecuado acceso tanto a los blogs como a los usuarios de alumno y docente.

Causa.-
No hay evidencias donde se implementen políticas de acceso a la plataforma Moodle.
Por ende no se consideró los documentos al detalle conforme al Objetivo 4, del Plan de auditorías.

Efecto.-
Docente: Ing. Eleazar Obed Torres Jiménez MOODLE 46
EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

Para el caso de auditoria de EVALUAR EL ACCESOS DE LA PLATAFORMA MOODLE resultaría


nulo.

Recomendación.-
Se recomienda en la brevedad posible cursar los documentos a los anteriores jefes de las oficinas
en examen a fin de que puedan descargar y aclarar con documentos comprobados respecto al
OBJETIVO IV de la presente auditoria.

REFERENCIA: OBJETIVO 5

OBSERVACIÓN Nº 5

NO CUENTA CON EL CORRECTO USO DE LA PLATAFORMA MOODLE

Condición.-
Como resultado de las evaluaciones al CORRECTO USO DE LA PLATAFORMA MOODLE
comprendido en los periodos del día 18/09/18 al 30/11/18 a horas 4:00 p.m., SE DETERMINA que
no cumplen con todo el objetivo 5 del plan de auditoría. Que abarca los siguientes: 5.1 EVALUAR
LA NAVEGABILIDAD DE LOS CONTENIDOS, 5.2 EVALUAR LOS RECURSOS MULTIMEDIA Y
ENLACES EXTERNOS DEL MOODLE y 5.3 EVALUAR LOS RECURSOS, HERRAMIENTAS Y
ACTIVIDADES DEL MOODLE.

Criterio.-
Un sistema que maneja información de alumnos, clases, sesiones de enseñanza debe contar con
una adecuada navegabilidad de los contenidos, recursos y enlaces del Moodle.

Causa.-
No hay evidencias del adecuado uso de la plataforma Moodle.
Por ende no se consideró los documentos al detalle conforme al Objetivo 5, del Plan de auditorías.

Efecto.-

Docente: Ing. Eleazar Obed Torres Jiménez MOODLE 47


EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

Para el caso de auditoria de EVALUAR EL CORRECTO USO DE LA PLATAFORMA MOODLE


resultaría nulo.

Recomendación.-
Se recomienda en la brevedad posible cursar los documentos a los anteriores jefes de las oficinas
en examen a fin de que puedan descargar y aclarar con documentos comprobados respecto al
OBJETIVO V de la presente auditoria.

___________________________
Ing. Vásquez Padilla Aharon
JEFE DE COMISIÓN DE AUDITORÍA DE SISTEMAS

IV. COORDINAR CON EL AREA AUDITADA

ACTA DE SESION DE COORDINACION 001

Con fecha 21 de diciembre del 2018, siendo 10:00 a.m. se reunieron los siguientes señores
como sigue: En representación de la empresa G01.SAC Ing. Barrientos Apumayta Esteban,
AUDITOR GENERAL DE SISTEMAS y, Ing. Colchado Iturriaga Jaime, JEFE DE AUDITORIA DE
SISTEMAS y en representación de la Institución auditada el Mg. Luis Yataco Ramirez Director
de la I.E. N° 7237. Cito en el lugar de la oficina del Director, en el cual se pone en conocimiento
los siguientes:

Por parte de la Empresa G01.SAC

- Avance de la auditoria en referencia al Informe Preliminar III (se adjunta dicho informe).

- La no presentación de documentos por parte de los encargados de las oficinas a fin de


levantar las observaciones.

Por parte de la Institución Auditada.

- Manifiesta que se cumpla las actividades acorde al cronograma de auditoria.

Se levanta la sesión de coordinación siendo a las 12:30 pm del 15 de mayo del 2009.
Docente: Ing. Eleazar Obed Torres Jiménez MOODLE 48
EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

Para lo cual firman:

_____________________ __________________
ING. BARRIENTOS APUMAYTA ESTEBAN MG. LUIS YATACO RAMIREZ
G01.SAC DIRECTOR DE LA IE 7237

V. PREPARAR EL INFORME PRELIMINAR

NO CONFORMIDADES DEL EXAMEN DE ESPECIAL AL SISTEMA


MOODLE DEL AULA DE INNOVACIÓN

REFERENCIA: OBJETIVO 1
NO CONFORMIDAD Nº 1
ESCASA DOCUMENTACION DE LA APLICACIÓN
Condición. -
Como resultado de las evaluaciones al PLAN DE TRABAJO AL DETALLE DE LA PLATAFORMA
MOODLE comprendido en los periodos del día 18/09/18 al 30/11/18 a horas 4:00 p.m., SE
DETERMINA que no cumplen con todo el objetivo 1 del plan de auditoría. Que abarca los
siguientes: 1.1 EVALUAR CÓMO SE UTILIZA LA APLICACIÓN MOODLE NO SE ENCONTRÓ LA
DOCUMENTACIÓN, 1.2 EVALUAR LA CONFIGURACIÓN DEL EL USO DE LA APLICACIÓN
MOODLE, 1.3 EVALUAR EL ACTIVIDADES DEL USO DE LA APLICACIÓN MOODLE 1.4
EVALUAR EL FUNCIONAMIENTO DE LA APLICACIÓN MOODLE EN EL RENDIMIENTO
ACADÉMICO.
Criterio. -
Un sistema que maneja información de alumnos, clases, sesiones de enseñanza debe contar con
la documentación solicitada y consignada en el objetivo 1 del Plan y Cronograma de Auditoria.
Causa. -
No hay evidencias de la programación Curricular el uso de la plataforma Moodle

Docente: Ing. Eleazar Obed Torres Jiménez MOODLE 49


EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

Por ende, no se consideró los documentos al detalle conforme al Objetivo 1, del Plan de auditorías.
Efecto. -
Para el caso de auditoria de EVALUAR EL PLAN DE TRABAJO AL DETALLE DE LA
PLATAFORMA MOODLE resultaría nulo.
Recomendación. -
Se recomienda en la brevedad posible cursar los documentos a los anteriores jefes de las oficinas
en examen a fin de que puedan descargar y aclarar con documentos comprobados respecto al
OBJETIVO I de la presente auditoria.

REFERENCIA: OBJETIVO 2
NO CONFORMIDAD Nº 2
NO EXISTE UNA ADECUADA INSERCIÓN DE DATA A LA PLATAFORMA
MOODLE
Condición. -
Como resultado de las evaluaciones a la ADECUADA INSERCIÓN DE DATA A LA PLATAFORMA
MOODLE comprendido en los periodos del día 18/09/18 al 30/11/18 a horas 4:00 p.m., SE
DETERMINA que no cumplen con todo el objetivo 2 del plan de auditoría. Que abarca los
siguientes: 2.1 EVALUAR LA DOCUMENTACIÓN, COMO BASE DE LOS PARTICIPANTES, 2.2
EVALUAR LA DOCUMENTACIÓN, LAS ESTRATEGIAS UTILIZADAS SON APROPIADAS PARA
ALCANZAR LOS OBJETIVOS, 2.3 EVALUAR INSERCIÓN DE LOS RECURSOS DIDÁCTICOS
MULTIMEDIA Y VIRTUALES EN LA PROGRAMACIÓN DE LAS ASIGNATURAS, 2.4 EVALUAR
LOS COMPETENCIAS ACADÉMICAS MEDIANTE EL RECURSO MOODLE y 2.5 EVALUAR LA
DOCUMENTACIÓN, LOS RECURSOS UTILIZADOS SON APROPIADOS CON LOS
RESULTADOS CONSEGUIDOS.

Criterio. -
Un sistema que maneja información de alumnos, clases, sesiones de enseñanza debe contar con
la adecuada inserción de data a la plataforma Moodle.

Causa. -
No hay evidencias de las competencias académicas mediante el recurso Moodle.

Docente: Ing. Eleazar Obed Torres Jiménez MOODLE 50


EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

Por ende, no se consideró los documentos al detalle conforme al Objetivo 2, del Plan de auditorías.

Efecto. -
Para el caso de auditoria de EVALUAR LA ADECUADA INSERCIÓN DE DATA A LA
PLATAFORMA MOODLE resultaría nulo.

Recomendación. -
Se recomienda en la brevedad posible cursar los documentos a los anteriores jefes de las oficinas
en examen a fin de que puedan descargar y aclarar con documentos comprobados respecto al
OBJETIVO II de la presente auditoria.

REFERENCIA: OBJETIVO 3
NO CONFORMIDAD Nº 3
NO CUENTA CON LOS PROCEDIMIENTOS RELACIONADOS CON LA
PLATAFORMA MOODLE
Condición. -
Como resultado de las evaluaciones a los PROCEDIMIENTOS RELACIONADOS CON LA
PLATAFORMA MOODLE comprendido en los periodos del día 18/09/18 al 30/11/18 a horas 4:00
p.m., SE DETERMINA que no cumplen con todo el objetivo 3 del plan de auditoría. Que abarca
los siguientes: 3.1 EVALUAR LA TEMPORIZACIÓN Y SECUENCIACIÓN DE LOS CONTENIDOS,
3.2 EVALUAR LOS RECURSOS DE MULTIMEDIA MOODLE SON APROPIADOS Y
COHERENTES CON LOS CONTENIDOS, 3.3 EVALUAR EL USO DE LOS RECURSOS
DIDÁCTICOS VIRTUALES POR LOS ALUMNOS y 3.4 EVALUAR EL PROCEDIMIENTO PARA
REALIZAR COPIAS DE SEGURIDAD A LAS ASIGNATURAS VIRTUALES.

Criterio. -
Un sistema que maneja información de alumnos, clases, sesiones de enseñanza debe contar con
un adecuado uso de los recursos didácticos virtuales por los alumnos.

Causa. -
No hay evidencias de los procedimientos relacionados con la plataforma Moodle.
Por ende, no se consideró los documentos al detalle conforme al Objetivo 3, del Plan de auditorías.

Docente: Ing. Eleazar Obed Torres Jiménez MOODLE 51


EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

Efecto. -
Para el caso de auditoria de EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS RELACIONADOS CON LA
PLATAFORMA MOODLE resultaría nulo.

Recomendación. -
Se recomienda en la brevedad posible cursar los documentos a los anteriores jefes de las oficinas
en examen a fin de que puedan descargar y aclarar con documentos comprobados respecto al
OBJETIVO III de la presente auditoria.

REFERENCIA: OBJETIVO 4
NO CONFORMIDAD Nº 4
NO CUENTA CON LOS ACCESOS DE LA PLATAFORMA MOODLE
Condición. -
Como resultado de las evaluaciones a los ACCESOS DE LA PLATAFORMA MOODLE
comprendido en los periodos del día 18/09/18 al 30/11/18 a horas 4:00 p.m., SE DETERMINA que
no cumplen con todo el objetivo 4 del plan de auditoría. Que abarca los siguientes: 4.1 EVALUAR
SI LAS HERRAMIENTAS DE COMUNICACIÓN SON EFECTIVAS, 4.2 EVALUAR LOS FOROS
DE DEBATES SON ACCESIBLES Y ESTRUCTURADAS, 4.3 EVALUAR LA REACCIÓN Y
ACCESO A LOS BLOG y 4.4 EVALUAR EL DISEÑO DE LA INTERFAZ HOMOGÉNEA Y
ATRACTIVA.

Criterio. -
Un sistema que maneja información de alumnos, clases, sesiones de enseñanza debe contar con
un adecuado acceso tanto a los blogs como a los usuarios de alumno y docente.

Causa. -
No hay evidencias donde se implementen políticas de acceso a la plataforma Moodle.
Por ende, no se consideró los documentos al detalle conforme al Objetivo 4, del Plan de auditorías.

Efecto. -
Para el caso de auditoria de EVALUAR EL ACCESOS DE LA PLATAFORMA MOODLE resultaría
nulo.

Docente: Ing. Eleazar Obed Torres Jiménez MOODLE 52


EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

Recomendación. -
Se recomienda en la brevedad posible cursar los documentos a los anteriores jefes de las oficinas
en examen a fin de que puedan descargar y aclarar con documentos comprobados respecto al
OBJETIVO IV de la presente auditoria.

REFERENCIA: OBJETIVO 5
NO CONFORMIDAD Nº 5
NO CUENTA CON EL CORRECTO USO DE LA PLATAFORMA MOODLE
Condición. -
Como resultado de las evaluaciones al CORRECTO USO DE LA PLATAFORMA MOODLE
comprendido en los periodos del día 18/09/18 al 30/11/18 a horas 4:00 p.m., SE DETERMINA que
no cumplen con todo el objetivo 5 del plan de auditoría. Que abarca los siguientes: 5.1 EVALUAR
LA NAVEGABILIDAD DE LOS CONTENIDOS, 5.2 EVALUAR LOS RECURSOS MULTIMEDIA Y
ENLACES EXTERNOS DEL MOODLE y 5.3 EVALUAR LOS RECURSOS, HERRAMIENTAS Y
ACTIVIDADES DEL MOODLE.

Criterio. -
Un sistema que maneja información de alumnos, clases, sesiones de enseñanza debe contar con
una adecuada navegabilidad de los contenidos, recursos y enlaces del Moodle.

Causa. -
No hay evidencias del adecuado uso de la plataforma Moodle.
Por ende, no se consideró los documentos al detalle conforme al Objetivo 5, del Plan de auditorías.

Efecto. -
Para el caso de auditoria de EVALUAR EL CORRECTO USO DE LA PLATAFORMA MOODLE
resultaría nulo.

Docente: Ing. Eleazar Obed Torres Jiménez MOODLE 53


EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

Recomendación. -
Se recomienda en la brevedad posible cursar los documentos a los anteriores jefes de las oficinas
en examen a fin de que puedan descargar y aclarar con documentos comprobados respecto al
OBJETIVO V de la presente auditoria.

______________________________ __________________________

Ing. Barrientos Apumayta Esteban Ing. Colchado Iturriaga Jaime

AUDITOR GENERAL DE SISTEMAS JEFE DE AUDITORIA DE SISTEMAS

VI. PRESENTAR EL INFORME PRELIMINAR

INFORME PRELIMINAR DE
AUDITORIA

APLICADO AL SISTEMA
MOODLE DEL AULA DE
INNOVACIÓN

I.E 7237 PERU-VALLADOLID


Docente: Ing. Eleazar Obed Torres Jiménez MOODLE 54
EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

2018

INFORME Nº 004 –G01

Para: MG. LUIS YATACO RAMIREZ


Sr. Director I.E Nº 7237 “PERÚ- VALLADOLID”.

Asunto: ENTREGA DEL INFORME PRELIMINAR PREVIO AL INFORME FINAL


OBJETIVO I, OBJETIVO II, OBJETIVO III, OBJETIVO IV, OBJETIVO V

De: Ing. Barrientos Apumayta Esteban


AUDITOR GENERAL DE SISTEMAS

Ing. Colchado Iturriaga Jaime


JEFE DE AUDITORIA DE SISTEMAS

Ref.: Examen Especial – A LA APLICACIÓN MOODLE

Fecha: 15 de Diciembre del 2018

Por medio del presente, me es oportuno saludarlo y hacer su conocimiento que se está haciendo
entrega del informe Final de la Auditoría Realizada con las respectivas no conformidades. Dicho
examen se inició el 18 de Setiembre del 2018 y Finalizo el 30 de noviembre del 2018. Así mismo
se menciona que el examen fue aplicado al Sistema Moodle del aula de Innovación cuyo
responsable es la Coord. Aula de Innovación. Dicho examen corresponde al año escolar 2018 con
sus respectivas fechas de tolerancias a fin de poder contar con la documentación y la oportunidad
del levantamiento de informaciones.

CONCLUSION:

Docente: Ing. Eleazar Obed Torres Jiménez MOODLE 55


EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

EL resultado del examen realizado al Sistema Moodle del aula de Innovación de la I.E 7237 Perú
- Valladolid con sus responsable Coord. Aula de Innovación. Es DESAPROBATORIO ó NO
CALIFICA.

NO CONFORMIDADES DEL EXAMEN DE ESPECIAL AL SISTEMA


MOODLE DEL AULA DE INNOVACIÓN

REFERENCIA: OBJETIVO 1
NO CONFORMIDAD Nº 1
ESCASA DOCUMENTACION DE LA APLICACIÓN
Condición. -
Como resultado de las evaluaciones al PLAN DE TRABAJO AL DETALLE DE LA PLATAFORMA
MOODLE comprendido en los periodos del día 18/09/18 al 30/11/18 a horas 4:00 p.m., SE
DETERMINA que no cumplen con todo el objetivo 1 del plan de auditoría. Que abarca los
siguientes: 1.1 EVALUAR CÓMO SE UTILIZA LA APLICACIÓN MOODLE NO SE ENCONTRÓ LA
DOCUMENTACIÓN, 1.2 EVALUAR LA CONFIGURACIÓN DEL EL USO DE LA APLICACIÓN
MOODLE, 1.3 EVALUAR EL ACTIVIDADES DEL USO DE LA APLICACIÓN MOODLE 1.4
EVALUAR EL FUNCIONAMIENTO DE LA APLICACIÓN MOODLE EN EL RENDIMIENTO
ACADÉMICO.
Criterio. -
Un sistema que maneja información de alumnos, clases, sesiones de enseñanza debe contar con
la documentación solicitada y consignada en el objetivo 1 del Plan y Cronograma de Auditoria.
Causa. -

Docente: Ing. Eleazar Obed Torres Jiménez MOODLE 56


EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

No hay evidencias de la programación Curricular el uso de la plataforma Moodle


Por ende, no se consideró los documentos al detalle conforme al Objetivo 1, del Plan de auditorías.
Efecto. -
Para el caso de auditoria de EVALUAR EL PLAN DE TRABAJO AL DETALLE DE LA
PLATAFORMA MOODLE resultaría nulo.
Recomendación. -
Se recomienda en la brevedad posible cursar los documentos a los anteriores jefes de las oficinas
en examen a fin de que puedan descargar y aclarar con documentos comprobados respecto al
OBJETIVO I de la presente auditoria.

REFERENCIA: OBJETIVO 2
NO CONFORMIDAD Nº 2
NO EXISTE UNA ADECUADA INSERCIÓN DE DATA A LA PLATAFORMA
MOODLE
Condición. -
Como resultado de las evaluaciones a la ADECUADA INSERCIÓN DE DATA A LA PLATAFORMA
MOODLE comprendido en los periodos del día 18/09/18 al 30/11/18 a horas 4:00 p.m., SE
DETERMINA que no cumplen con todo el objetivo 2 del plan de auditoría. Que abarca los
siguientes: 2.1 EVALUAR LA DOCUMENTACIÓN, COMO BASE DE LOS PARTICIPANTES, 2.2
EVALUAR LA DOCUMENTACIÓN, LAS ESTRATEGIAS UTILIZADAS SON APROPIADAS PARA
ALCANZAR LOS OBJETIVOS, 2.3 EVALUAR INSERCIÓN DE LOS RECURSOS DIDÁCTICOS
MULTIMEDIA Y VIRTUALES EN LA PROGRAMACIÓN DE LAS ASIGNATURAS, 2.4 EVALUAR
LOS COMPETENCIAS ACADÉMICAS MEDIANTE EL RECURSO MOODLE y 2.5 EVALUAR LA
DOCUMENTACIÓN, LOS RECURSOS UTILIZADOS SON APROPIADOS CON LOS
RESULTADOS CONSEGUIDOS.

Criterio. -
Un sistema que maneja información de alumnos, clases, sesiones de enseñanza debe contar con
la adecuada inserción de data a la plataforma Moodle.

Docente: Ing. Eleazar Obed Torres Jiménez MOODLE 57


EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

Causa. -
No hay evidencias de las competencias académicas mediante el recurso Moodle.
Por ende, no se consideró los documentos al detalle conforme al Objetivo 2, del Plan de auditorías.

Efecto. -
Para el caso de auditoria de EVALUAR LA ADECUADA INSERCIÓN DE DATA A LA
PLATAFORMA MOODLE resultaría nulo.

Recomendación. -
Se recomienda en la brevedad posible cursar los documentos a los anteriores jefes de las oficinas
en examen a fin de que puedan descargar y aclarar con documentos comprobados respecto al
OBJETIVO II de la presente auditoria.

REFERENCIA: OBJETIVO 3
NO CONFORMIDAD Nº 3
NO CUENTA CON LOS PROCEDIMIENTOS RELACIONADOS CON LA
PLATAFORMA MOODLE
Condición. -
Como resultado de las evaluaciones a los PROCEDIMIENTOS RELACIONADOS CON LA
PLATAFORMA MOODLE comprendido en los periodos del día 18/09/18 al 30/11/18 a horas 4:00
p.m., SE DETERMINA que no cumplen con todo el objetivo 3 del plan de auditoría. Que abarca
los siguientes: 3.1 EVALUAR LA TEMPORIZACIÓN Y SECUENCIACIÓN DE LOS CONTENIDOS,
3.2 EVALUAR LOS RECURSOS DE MULTIMEDIA MOODLE SON APROPIADOS Y
COHERENTES CON LOS CONTENIDOS, 3.3 EVALUAR EL USO DE LOS RECURSOS
DIDÁCTICOS VIRTUALES POR LOS ALUMNOS y 3.4 EVALUAR EL PROCEDIMIENTO PARA
REALIZAR COPIAS DE SEGURIDAD A LAS ASIGNATURAS VIRTUALES.

Criterio. -
Un sistema que maneja información de alumnos, clases, sesiones de enseñanza debe contar con
un adecuado uso de los recursos didácticos virtuales por los alumnos.

Causa. -
No hay evidencias de los procedimientos relacionados con la plataforma Moodle.
Por ende, no se consideró los documentos al detalle conforme al Objetivo 3, del Plan de auditorías.
Docente: Ing. Eleazar Obed Torres Jiménez MOODLE 58
EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

Efecto. -
Para el caso de auditoria de EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS RELACIONADOS CON LA
PLATAFORMA MOODLE resultaría nulo.

Recomendación. -
Se recomienda en la brevedad posible cursar los documentos a los anteriores jefes de las oficinas
en examen a fin de que puedan descargar y aclarar con documentos comprobados respecto al
OBJETIVO III de la presente auditoria.

REFERENCIA: OBJETIVO 4
NO CONFORMIDAD Nº 4
NO CUENTA CON LOS ACCESOS DE LA PLATAFORMA MOODLE
Condición. -
Como resultado de las evaluaciones a los ACCESOS DE LA PLATAFORMA MOODLE
comprendido en los periodos del día 18/09/18 al 30/11/18 a horas 4:00 p.m., SE DETERMINA que
no cumplen con todo el objetivo 4 del plan de auditoría. Que abarca los siguientes: 4.1 EVALUAR
SI LAS HERRAMIENTAS DE COMUNICACIÓN SON EFECTIVAS, 4.2 EVALUAR LOS FOROS
DE DEBATES SON ACCESIBLES Y ESTRUCTURADAS, 4.3 EVALUAR LA REACCIÓN Y
ACCESO A LOS BLOG y 4.4 EVALUAR EL DISEÑO DE LA INTERFAZ HOMOGÉNEA Y
ATRACTIVA.

Criterio. -
Un sistema que maneja información de alumnos, clases, sesiones de enseñanza debe contar con
un adecuado acceso tanto a los blogs como a los usuarios de alumno y docente.

Causa. -
No hay evidencias donde se implementen políticas de acceso a la plataforma Moodle.
Por ende, no se consideró los documentos al detalle conforme al Objetivo 4, del Plan de auditorías.

Efecto. -

Docente: Ing. Eleazar Obed Torres Jiménez MOODLE 59


EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

Para el caso de auditoria de EVALUAR EL ACCESOS DE LA PLATAFORMA MOODLE resultaría


nulo.

Recomendación. -
Se recomienda en la brevedad posible cursar los documentos a los anteriores jefes de las oficinas
en examen a fin de que puedan descargar y aclarar con documentos comprobados respecto al
OBJETIVO IV de la presente auditoria.

REFERENCIA: OBJETIVO 5
NO CONFORMIDAD Nº 5
NO CUENTA CON EL CORRECTO USO DE LA PLATAFORMA MOODLE
Condición. -
Como resultado de las evaluaciones al CORRECTO USO DE LA PLATAFORMA MOODLE
comprendido en los periodos del día 18/09/18 al 30/11/18 a horas 4:00 p.m., SE DETERMINA que
no cumplen con todo el objetivo 5 del plan de auditoría. Que abarca los siguientes: 5.1 EVALUAR
LA NAVEGABILIDAD DE LOS CONTENIDOS, 5.2 EVALUAR LOS RECURSOS MULTIMEDIA Y
ENLACES EXTERNOS DEL MOODLE y 5.3 EVALUAR LOS RECURSOS, HERRAMIENTAS Y
ACTIVIDADES DEL MOODLE.

Criterio. -
Un sistema que maneja información de alumnos, clases, sesiones de enseñanza debe contar con
una adecuada navegabilidad de los contenidos, recursos y enlaces del Moodle.

Causa. -
No hay evidencias del adecuado uso de la plataforma Moodle.
Por ende, no se consideró los documentos al detalle conforme al Objetivo 5, del Plan de auditorías.

Efecto. -

Docente: Ing. Eleazar Obed Torres Jiménez MOODLE 60


EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

Para el caso de auditoria de EVALUAR EL CORRECTO USO DE LA PLATAFORMA MOODLE


resultaría nulo.

Recomendación. -
Se recomienda en la brevedad posible cursar los documentos a los anteriores jefes de las oficinas
en examen a fin de que puedan descargar y aclarar con documentos comprobados respecto al
OBJETIVO V de la presente auditoria.

______________________________ __________________________

Ing. Barrientos Apumayta Esteban Ing. Colchado Iturriaga Jaime

AUDITOR GENERAL DE SISTEMAS JEFE DE AUDITORIA DE SISTEMAS

Docente: Ing. Eleazar Obed Torres Jiménez MOODLE 61


EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

VII. ESPERAR RESPUESTA AL INFORME PRELIMINAR

VILLA EL SALVADOR, 30 de noviembre del 2018

OFICIO Nº 05 – G01

Ing. Barrientos Apumayta Esteban

AUDITOR GENERAL DE SISTEMAS

Presente.

ASUNTO: RESPUESTA AL INFORME PRELIMINAR

Con singular agrado me dirijo a usted, para saludarlo cordialmente, al mismo tiempo que le

menciono los siguientes:

Resuelto en el equipo de auditoria 30/11/2018. Vistos, la carta DE PRESENTACIÓN DE PLAN DE


AUDITORIA-C-003 y el INFORME No 004-12 –SA. que pone a consideración el informe preliminar
previo a la elaboración del informe final de auditoria, se resuelve.

SE RESUELVE:

- Proceder con la presentación del Informe Final de Auditoria.

Agradeciéndole, anticipadamente por su gentil asistencia, hago oportuna la ocasión para

expresarle las muestras de mi especial deferencia y estima personal.

Atentamente,

___________________________
MG. LUIS YATACO RAMÍREZ
DIRECTOR DE LA IE 7237

Docente: Ing. Eleazar Obed Torres Jiménez MOODLE 62


EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

VIII. PREPARAR Y PRESENTAR EL L INFORME FINAL DE AUDITORIA

CARTA DE PRESENTACIÓN DEL INFORME FINAL AUDITORIA Nº AUDITORIA-C-002-

Villa El Salvador, 30 de noviembre del 2018

Sr. Director I.E Nº 7237 “PERÚ- VALLADOLID”.


MG. LUIS YATACO RAMÍREZ

Ref. Presentación del Informe final de auditoria.

De nuestra consideración: De acuerdo a lo señalado en la referencia, nos es grato


informar a usted que conforme al programa de auditoras y al acuerdo preliminar
celebrado entre su entidad y la Universidad Nacional Tecnológica de Lima Sur. Se
cumple con presentar el informe final de auditoria. En muestra de mi especial
consideración se suscribe de Ud.

___________________________
Ing. Barrientos Apumayta Esteban

AUDITOR GENERAL DE SISTEMAS

Docente: Ing. Eleazar Obed Torres Jiménez MOODLE 63


EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

INFORME Nº 06 – G01

Para: MG. LUIS YATACO RAMÍREZ


Sr. Director I.E Nº 7237 “PERÚ- VALLADOLID”.

Asunto: ENTREGA DEL INFORME FINAL

De: Ing. Barrientos Apumayta Esteban


AUDITOR GENERAL DE SISTEMAS

Ing. Colchado Iturriaga Jaime


JEFE DE AUDITORIA DE SISTEMAS

Ref.: Examen Especial – A LA APLICACIÓN MOODLE

Fecha: 15 de diciembre del 2018

Por medio del presente, me es oportuno saludarlo y hacer su conocimiento que se está haciendo
entrega del informe Final de la Auditoría Realizada con las respectivas no conformidades. Dicho
examen se inició el 18 de Setiembre del 2018 y Finalizo el 30 de noviembre del 2018. Así mismo
se menciona que el examen fue aplicado al Sistema Moodle del aula de Innovación cuyo
responsable es la Coord. Aula de Innovación. Dicho examen corresponde al año escolar 2018 con
sus respectivas fechas de tolerancias a fin de poder contar con la documentación y la oportunidad
del levantamiento de informaciones.

CONCLUSIÓN:
EL resultado del examen realizado al Sistema Moodle del aula de Innovación, con sus
responsables Coordinador General del aula de innovación tecnológica. Es desaprobatoria o no
califica.

RECOMENDACIONES:
Se sugiere a la Autoridad Máxima de la Facultad, proceder al deslinde de responsabilidades en
funciones de las no conformidades de los Objetivos de la Auditoria Aplicada, Acudiendo a la
Instancia de Control Interno de la Universidad.

PEDIDO:
AL haber culminado la Auditoria se pide Sr. Decano el Pago a mi representada por los Honorarios
para lo cual se presenta la Cuenta Bancaria del BCP 49.255449 - 459 de la empresa G01.SAC, asi
mismo se adjunta la Factura Correspondiente.

Docente: Ing. Eleazar Obed Torres Jiménez MOODLE 64


EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

NO CONFORMIDADES DEL EXAMEN DE ESPECIAL AL SISTEMA


MOODLE DEL AULA DE INNOVACIÓN

REFERENCIA: OBJETIVO 1
NO CONFORMIDAD Nº 1
ESCASA DOCUMENTACION DE LA APLICACIÓN
Condición. -
Como resultado de las evaluaciones al PLAN DE TRABAJO AL DETALLE DE LA PLATAFORMA
MOODLE comprendido en los periodos del día 18/09/18 al 30/11/18 a horas 4:00 p.m., SE
DETERMINA que no cumplen con todo el objetivo 1 del plan de auditoría. Que abarca los
siguientes: 1.1 EVALUAR CÓMO SE UTILIZA LA APLICACIÓN MOODLE NO SE ENCONTRÓ LA
DOCUMENTACIÓN, 1.2 EVALUAR LA CONFIGURACIÓN DEL EL USO DE LA APLICACIÓN
MOODLE, 1.3 EVALUAR EL ACTIVIDADES DEL USO DE LA APLICACIÓN MOODLE 1.4
EVALUAR EL FUNCIONAMIENTO DE LA APLICACIÓN MOODLE EN EL RENDIMIENTO
ACADÉMICO.
Criterio. -
Un sistema que maneja información de alumnos, clases, sesiones de enseñanza debe contar con
la documentación solicitada y consignada en el objetivo 1 del Plan y Cronograma de Auditoria.
Causa. -
No hay evidencias de la programación Curricular el uso de la plataforma Moodle
Por ende, no se consideró los documentos al detalle conforme al Objetivo 1, del Plan de auditorías.
Efecto. -
Para el caso de auditoria de EVALUAR EL PLAN DE TRABAJO AL DETALLE DE LA
PLATAFORMA MOODLE resultaría nulo.
Recomendación. -
Se recomienda en la brevedad posible cursar los documentos a los anteriores jefes de las oficinas
en examen a fin de que puedan descargar y aclarar con documentos comprobados respecto al
OBJETIVO I de la presente auditoria.

Docente: Ing. Eleazar Obed Torres Jiménez MOODLE 65


EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

REFERENCIA: OBJETIVO 2
NO CONFORMIDAD Nº 2
NO EXISTE UNA ADECUADA INSERCIÓN DE DATA A LA PLATAFORMA
MOODLE
Condición. -
Como resultado de las evaluaciones a la ADECUADA INSERCIÓN DE DATA A LA PLATAFORMA
MOODLE comprendido en los periodos del día 18/09/18 al 30/11/18 a horas 4:00 p.m., SE
DETERMINA que no cumplen con todo el objetivo 2 del plan de auditoría. Que abarca los
siguientes: 2.1 EVALUAR LA DOCUMENTACIÓN, COMO BASE DE LOS PARTICIPANTES, 2.2
EVALUAR LA DOCUMENTACIÓN, LAS ESTRATEGIAS UTILIZADAS SON APROPIADAS PARA
ALCANZAR LOS OBJETIVOS, 2.3 EVALUAR INSERCIÓN DE LOS RECURSOS DIDÁCTICOS
MULTIMEDIA Y VIRTUALES EN LA PROGRAMACIÓN DE LAS ASIGNATURAS, 2.4 EVALUAR
LOS COMPETENCIAS ACADÉMICAS MEDIANTE EL RECURSO MOODLE y 2.5 EVALUAR LA
DOCUMENTACIÓN, LOS RECURSOS UTILIZADOS SON APROPIADOS CON LOS
RESULTADOS CONSEGUIDOS.

Criterio. -
Un sistema que maneja información de alumnos, clases, sesiones de enseñanza debe contar con
la adecuada inserción de data a la plataforma Moodle.

Causa. -
No hay evidencias de las competencias académicas mediante el recurso Moodle.
Por ende, no se consideró los documentos al detalle conforme al Objetivo 2, del Plan de auditorías.

Efecto. -
Para el caso de auditoria de EVALUAR LA ADECUADA INSERCIÓN DE DATA A LA
PLATAFORMA MOODLE resultaría nulo.

Recomendación. -
Se recomienda en la brevedad posible cursar los documentos a los anteriores jefes de las oficinas
en examen a fin de que puedan descargar y aclarar con documentos comprobados respecto al
OBJETIVO II de la presente auditoria.

Docente: Ing. Eleazar Obed Torres Jiménez MOODLE 66


EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

REFERENCIA: OBJETIVO 3
NO CONFORMIDAD Nº 3
NO CUENTA CON LOS PROCEDIMIENTOS RELACIONADOS CON LA
PLATAFORMA MOODLE
Condición. -
Como resultado de las evaluaciones a los PROCEDIMIENTOS RELACIONADOS CON LA
PLATAFORMA MOODLE comprendido en los periodos del día 18/09/18 al 30/11/18 a horas 4:00
p.m., SE DETERMINA que no cumplen con todo el objetivo 3 del plan de auditoría. Que abarca
los siguientes: 3.1 EVALUAR LA TEMPORIZACIÓN Y SECUENCIACIÓN DE LOS CONTENIDOS,
3.2 EVALUAR LOS RECURSOS DE MULTIMEDIA MOODLE SON APROPIADOS Y
COHERENTES CON LOS CONTENIDOS, 3.3 EVALUAR EL USO DE LOS RECURSOS
DIDÁCTICOS VIRTUALES POR LOS ALUMNOS y 3.4 EVALUAR EL PROCEDIMIENTO PARA
REALIZAR COPIAS DE SEGURIDAD A LAS ASIGNATURAS VIRTUALES.

Criterio. -
Un sistema que maneja información de alumnos, clases, sesiones de enseñanza debe contar con
un adecuado uso de los recursos didácticos virtuales por los alumnos.

Causa. -
No hay evidencias de los procedimientos relacionados con la plataforma Moodle.
Por ende, no se consideró los documentos al detalle conforme al Objetivo 3, del Plan de auditorías.

Efecto. -
Para el caso de auditoria de EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS RELACIONADOS CON LA
PLATAFORMA MOODLE resultaría nulo.

Recomendación. -
Se recomienda en la brevedad posible cursar los documentos a los anteriores jefes de las oficinas
en examen a fin de que puedan descargar y aclarar con documentos comprobados respecto al
OBJETIVO III de la presente auditoria.

Docente: Ing. Eleazar Obed Torres Jiménez MOODLE 67


EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

REFERENCIA: OBJETIVO 4
NO CONFORMIDAD Nº 4
NO CUENTA CON LOS ACCESOS DE LA PLATAFORMA MOODLE
Condición. -
Como resultado de las evaluaciones a los ACCESOS DE LA PLATAFORMA MOODLE
comprendido en los periodos del día 18/09/18 al 30/11/18 a horas 4:00 p.m., SE DETERMINA que
no cumplen con todo el objetivo 4 del plan de auditoría. Que abarca los siguientes: 4.1 EVALUAR
SI LAS HERRAMIENTAS DE COMUNICACIÓN SON EFECTIVAS, 4.2 EVALUAR LOS FOROS
DE DEBATES SON ACCESIBLES Y ESTRUCTURADAS, 4.3 EVALUAR LA REACCIÓN Y
ACCESO A LOS BLOG y 4.4 EVALUAR EL DISEÑO DE LA INTERFAZ HOMOGÉNEA Y
ATRACTIVA.

Criterio. -
Un sistema que maneja información de alumnos, clases, sesiones de enseñanza debe contar con
un adecuado acceso tanto a los blogs como a los usuarios de alumno y docente.

Causa. -
No hay evidencias donde se implementen políticas de acceso a la plataforma Moodle.
Por ende, no se consideró los documentos al detalle conforme al Objetivo 4, del Plan de auditorías.

Efecto. -
Para el caso de auditoria de EVALUAR EL ACCESOS DE LA PLATAFORMA MOODLE resultaría
nulo.

Recomendación. -
Se recomienda en la brevedad posible cursar los documentos a los anteriores jefes de las oficinas
en examen a fin de que puedan descargar y aclarar con documentos comprobados respecto al
OBJETIVO IV de la presente auditoria.

Docente: Ing. Eleazar Obed Torres Jiménez MOODLE 68


EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

REFERENCIA: OBJETIVO 5
NO CONFORMIDAD Nº 5
NO CUENTA CON EL CORRECTO USO DE LA PLATAFORMA MOODLE
Condición. -
Como resultado de las evaluaciones al CORRECTO USO DE LA PLATAFORMA MOODLE
comprendido en los periodos del día 18/09/18 al 30/11/18 a horas 4:00 p.m., SE DETERMINA que
no cumplen con todo el objetivo 5 del plan de auditoría. Que abarca los siguientes: 5.1 EVALUAR
LA NAVEGABILIDAD DE LOS CONTENIDOS, 5.2 EVALUAR LOS RECURSOS MULTIMEDIA Y
ENLACES EXTERNOS DEL MOODLE y 5.3 EVALUAR LOS RECURSOS, HERRAMIENTAS Y
ACTIVIDADES DEL MOODLE.

Criterio. -
Un sistema que maneja información de alumnos, clases, sesiones de enseñanza debe contar con
una adecuada navegabilidad de los contenidos, recursos y enlaces del Moodle.

Causa. -
No hay evidencias del adecuado uso de la plataforma Moodle.
Por ende, no se consideró los documentos al detalle conforme al Objetivo 5, del Plan de auditorías.

Efecto. -
Para el caso de auditoria de EVALUAR EL CORRECTO USO DE LA PLATAFORMA MOODLE
resultaría nulo.

Recomendación. -
Se recomienda en la brevedad posible cursar los documentos a los anteriores jefes de las oficinas
en examen a fin de que puedan descargar y aclarar con documentos comprobados respecto al
OBJETIVO V de la presente auditoria.

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Ing. Barrientos Apumayta Esteban Ing. Colchado Iturriaga Jaime

AUDITOR GENERAL DE SISTEMAS JEFE DE AUDITORIA DE SISTEMAS

Docente: Ing. Eleazar Obed Torres Jiménez MOODLE 69


EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA INFORMÁTICA UNTELS

Docente: Ing. Eleazar Obed Torres Jiménez MOODLE 70