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UNIVERSIDAD NACIONAL

“SANTIAGO ANTUNEZ DE MAYOLO”

ESCUELA DE POSTGRADO

Doctorado en Derecho

PROYECTO DE INVESTIGACION

LA MOTIVACIÓN DE LAS RESOLUCIONES JUDICIALES


DE PRISIÓN PREVENTIVA Y SU RELACIÓN CON LA
VULNERACIÓN DE LAS GARANTÍAS CONSTITUCIONALES
EN LOS JUZGADOS DE INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
DE LA PROVINCIA DE HUARAZ, PERIODO 2014-2016.

Responsable de la investigación:
xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
Asesor:

Dr. xxxxxxxxxxxxxxxxxxx

Huaraz – Perú

2014

Código Unesco:

1
RESUMEN

La presente investigación de carácter empírico – jurídico tiene por

finalidad analizar e interpretar para luego determinar cómo las resoluciones

judiciales emanadas de los juzgados de la investigación preparatoria relacionadas

al instituto de la prisión preventiva (provisional) vulneran derechos

fundamentales como la libertad personal de un individuo que se presume inocente,

así como los límites que de acuerdo al derecho constitucional y a los instrumentos

internacionales de derechos humanos, trazan los principios de presunción de

inocencia y de proporcionalidad y la relación que se debe establecer entre éstos.

Asimismo, la investigación está orientada al análisis documental de las

resoluciones judiciales relacionado a la prisión preventiva; que para el caso de los

juzgados de la investigación preparatoria en donde se viene aplicando el nuevo

Código Procesal Penal caracterizado por su sistema garantista, adversarial y

respetuoso de los Derechos fundamentales; contrariamente vulnera las garantías

constitucionales del individuo.

La hipótesis de trabajo que nos planteamos se plasma evidenciar la relación

existente entre la motivación de las resoluciones judiciales de prisión preventiva

con la vulneración de las garantías constitucionales en los juzgados de

investigación preparatoria de la provincia de Huaraz; estudio que comprenderá el

periodo 2011-2013.

En el desarrollo del estudio emplearemos las técnicas de análisis

documental, el fichaje y la observación son sus respectivos instrumentos.

Palabras claves: Derechos fundamentales, garantías constitucionales, presunción

de inocencia, prisión preventiva, resoluciones judiciales.

2
ÍNDICE

Página

I. GENERALIDADES

1.1. Carátula 01

1.2. Resumen 02

1.3. Índice 03

II. MARCO CONCEPTUAL 05

2.1. Justificación del problema 10

2.2. Marco Teórico 20

2.2.1. Antecedentes 20

2.2.2. Bases teóricas 20

2.2.3. Definición de términos 51

2.3. Definición del Problema 53

2.4. Objetivos 56

2.4.1. Objetivo general 56

2.4.2. Objetivos específicos 57

2.5. Formulación de Hipótesis 58

2.5.1. Variables 59

2.5.2. Operacionalización de Variables 59

III. METODOLOGÍA 61

3.1. Tipo y nivel de Investigación 62

3.2. Métodos de Investigación 62

3.3. Fases de Investigación 67

3.4. Plan de recolección de la información y/o diseño estadístico 69

3
3.4.1. Población 67

3.4.2. Muestra 68

3.5. Técnicas e Instrumento(s) de recolección de la información 71

IV. ADMINISTRATIVO 73

4.1. Cronograma 73

4.2. Presupuesto 74

V. REFERENCIA BIBLIOGRÁFICA 75

VI. ANEXOS 78

4
II. MARCO CONCEPTUAL

2.1. Justificación del problema

2.1.1. Justificación Filosófica

La argumentación jurídica, como modelo de racionalidad para la toma de

decisiones, debe su configuración a postulados filosóficos de los cuales

toma su estructura interna, así como su esquema de fundamentación. A

continuación analizaremos dos de ellos: La teoría consensual de la verdad

y el Discurso práctico general

 La teoría consensual de la verdad

Respecto a las teorías de la verdad, existen distintos modelos que, desde la

Antigüedad hasta nuestros días, han intentado definirla. Así podemos

mencionar a la teoría aristotélica clásica de la correspondencia, la misma

que, luego de su desarrollo tomista y kantiano, llega a su versión definitiva

con los planteamientos lógicos de Tarski. Dicha teoría sostiene que la

veracidad de una premisa depende de su correspondencia con la realidad.

Para demostralo, Tarski formula su famoso postulado: “El enunciado que

dice: La nieve es blanca, es verdadero, si y solo si, la nieve es blanca”1.

1
TARSKI, A. “Der Wahrheitsbegriff in den formalisierten Sprachen”. En: K. Berka y L. Kreiser
(ed.) Logik-Texte. Kommentierte Auswahl zur Geschichte der modernen Logik. 4. Aufl.,
Akademie Verlag, Berlin, 1986, §1. [Originalmente publicado en 1936]; cfr. también Die
semantische Konzeption der Wahrheit und die Grundlagen der Semantik, 1944, pág. 59.

5
Otra de las teorías que se ocupan del concepto de verdad es la teoría del

consenso. Dicha teoría fue elaborada por Jürgen Habermas, quien sostiene

que la verdad, como concepto abstracto, no existe. La verdad es más bien el

resulta- do del consenso que se da entre los individuos sobre un mismo

objeto al cual se pretende atribuir un determinado predicado. Así, nosotros

sabemos que algo es cierto solo como resultado de un consenso que llevó a

una hipótesis definitoria a ser la característica que define al objeto.

Habermas afirma respecto de su teoría de la verdad: “Yo solo puedo

atribuir a un objeto un predicado si también cualquier otro que pudiera

entablar un diálogo conmigo, atribuyera al mismo objeto el mismo

predicado. Para diferenciar las proposiciones verdaderas de las falsas tomo

como referencia el enjuicia- miento de los demás, concretamente de todos

los demás con los que yo pudiera entablar un diálogo (con lo que incluyo

contrafácticamente a todos los interlocutores que yo podría encontrar si mi

historia vital fuera coextensiva con la historia del género humano). La

condición de verdad de las proposiciones es el acuerdo potencial de todos

los demás”2.

Ahora bien, este no es el lugar para discutir acerca de las teorías de la

verdad, lo que importa es retener que las teorías de la verdad sirven para

fundamentar la corrección de una premisa que será aceptada por los

destinatarios de esta.

2
HABERMAS, Jürgen. “Wahrheitstheorien”. En: Winkligkeit und Reflexion, Festschrift für W.
Schulz. H. Fahrenbach (ed.), Pfullin- gen, 1973, págs. 220, 242 y ss.

6
La teoría de la argumentación jurídica, por razones más que obvias, parte

del concepto de verdad habermasiano, es decir, la ver- dad como fruto del

consenso. Para que exista consenso debe existir deliberación, una acción

comunicativa, es decir, un procedimiento donde se ensayen argumentos con

el fin de llegar a determinar la certidumbre del concepto que se busca

determinar como cierto. Dicho proceso se da en dos campos ilimitados, es

decir, el tiempo y el espacio. Aquí Habermas, siguiendo a Kant, sostiene

que la verdad es de- terminada por estos dos conceptos absolutos: tiempo y

espacio. Por lo que la discusión no se limita a un determinado punto en el

tiempo ni a un determinado lugar en el espacio, sino que se viene dando

desde el momento en que alguien se preguntó por la verdad o falsedad de

una determinada premisa.

Es por eso que el proceso argumentativo supone necesariamente una teoría

consensual de la verdad, ya que la decisión es el resultado de un proceso

deliberativo. La argumentación jurídica entonces es un procedimiento

decisorio que se basa en un sistema consensual de la verdad.

 El discurso práctico general

El discurso práctico general fue desarrollado por Habermas, sobre la base

de su teoría con- sensual de la verdad. El discurso es práctico porque está

referido a cuestiones sobre lo que hay que hacer u omitir, o lo que puede

ser hecho u omitido libremente. Es decir, es práctico porque está referido a

cuestiones deontológicas (lo que está obligado, prohibido o permitido). El

7
discurso es general, porque es aplicable a cualquier procedimiento

decisorio que tenga por fin un resultado racional.

Ahora bien, el discurso práctico general (o ideal) presupone ciertas

condiciones para que la discusión o deliberación se lleve a cabo a ese

nivel:

a. Todos los participantes potenciales en el discurso deben tener la

misma posibilidad de utilizar actos de habla comunicativos, de

manera que puedan iniciar un discurso en cualquier momento, así

como perpetuarlo con réplicas y contrarréplicas, preguntas y

respuestas.

b. Todos los participantes en un discurso de- ben tener la misma

posibilidad de realizar interpretaciones, aseveraciones, recomen-

daciones, explicaciones, así como justificaciones, y problematizar,

fundamentar o contradecir la pretensión de validez de estas, de

manera que ninguna opinión anterior se sustraiga continuamente de

ser tematizada y criticada.

c. Solo se admiten al discurso hablantes que tengan, en cuanto actores,

las mismas posibilidades de utilizar actos de habla representativos, es

decir, de expresar sus opiniones, sentimientos e intenciones.

d. Solo se admite en el discurso hablantes que tengan, en cuanto actores,

las mismas posibilidades de usar actos de habla regulativos, es decir,

8
de ordenar y oponerse, de permitir y prohibir, prometer y retirar pro-

mesas, rendir y exigir cuentas, etc.3

Estas condiciones se pueden resumir como las condiciones del discurso

ideal: tiempo ilimitado, inclusión ilimitada de todos los participantes

posibles, ausencia absoluta de coacción, conocimiento y claridad

absoluta acerca de los temas discutidos y datos empíricos relacionados a

estos, libertad para incluir y excluir argumentos, capacidad de

intercambiar roles y ausencia absoluta de prejuicios4.

Estas características definen al discurso práctico general o ideal, ahora

bien, en contraposición a dicho tipo de discurso existe el discurso

práctico real, que se caracteriza por las limitaciones que la realidad

supone, es decir, tiempo limitado, inclusión parcial, conocimiento y

claridad limitada, limitada capacidad de intercambiar roles, existencia de

prejuicios, etc. Lo que se exige es como mínimo que no exista coacción

ni amenaza a través de la fuerza.

El discurso ideal nunca se ha llevado a cabo, es un ideal regulativo al

que se debe aspirar llegar, lo que sí es posible es un discurso real, dicho

discurso deberá aspirar al ideal regulativo representado por el discurso

ideal. Lo cual supone una pretensión de correción racional.

3
Ibídem, p. 255.
4
ALEXY, Robert “Probleme der Diskurstheorie”. En: Recht, Vernunft und Diskurs. Suhrkamp,
Frankfurt am Main 1995, p. 113; Teoría de la argumentación jurídica. CEPC, Madrid, 1997,
pág. 412.

9
Concluyentemente, podemos señalar que la teoría de la argumentación

jurídica tiene dos aspectos fundamentales: la justificación interna, la cual

implica que la conclusión se derive directamente, a través de un

silogismo jurídico, de las premisas; y la justificación ex- terna, que

implica la justificación de las premisas empleadas en la justificación

interna.

La racionalidad del discurso jurídico no reporta una única respuesta

correcta, es más bien una estructura argumentativa que garantiza la

racionalidad de la decisión pero no su corrección interna.

Un sistema jurídico en tanto garantice la racionalidad de sus decisiones a

través de una teoría de la argumentación jurídica, proporcionará mayor

seguridad y estabilidad a este. Es por eso que existe una relación

intrínseca entre seguridad jurídica y argumentación jurídica.

2.1.2. Justificación Epistemológica

El trabajo de investigación se enmarca dentro de una línea

epistemológica vinculada al positivismo metodológico o conceptual y

la filosofía analítica5. Una concepción analítica del derecho “impulsa a

quien la asume a no dar por sentado el valor moral de la ley, a exigir los

5
El término “filosofía analítica” puede referirse a: (a) Una tradición de hacer filosofía (Ver
Hans-Johann Glock, What Is Analytic Philosophy (Cambridge University Press, 2008, pág.
205) caracterizada por un énfasis en la claridad y la argumentación, comúnmente alcanzadas a
través de la lógica formal y el análisis del lenguaje, y por un gran respeto por las ciencias
naturales. (H. Glock, "Was Wittgenstein an Analytic Philosopher?", Metaphilosophy, 35:4
(2004), pp. 419-444 y Colin McGinn, The Making of a Philosopher: My Journey through
Twentieth-Century Philosophy) (b) Algunos desarrollos en la filosofía de inicios del siglo XX,
tales como el trabajo de Bertrand Russell y Gottlob Frege, y el positivismo lógico. En este
sentido, la filosofía analítica tiene compromisos filosóficos específicos (algunos rechazados
por filósofos analíticos contemporáneos), en concreto.

10
datos empíricos constitutivos del significado de los términos jurídicos,

a prestar preferente atención a la estructura lógica del discurso acerca del

derecho y a buscar un modelo teórico coherente capaz de explicar

unívocamente los acontecimientos sociales y, a la vez, de servir de

fundamento a la construcción de argumentos que todos puedan entender y

cuyo valor comparativo todos puedan juzgar con independencia de sus

propios deseos”6.

Considerando que la epistemología como disciplina filosófica se encarga

del estudio del conocimiento científico (ciencia) y esta a su vez tiene como

elementos de estudio a la teoría científica, método científico y la

investigación científica; respecto a uno de ellos, como es el método de

estudio, debemos tener en cuenta que la argumentación jurídica, emplea el

método de la ponderación, entendida a su vez como técnica argumentativa

y de resolución de conflictos.

La ponderación –señala Alexy7, es objeto del tercer subprincipio del

principio de proporcionalidad -en sentido estricto- , que trata de la

optimización relativa a las posibilidades jurídicas. El objeto de los dos

primeros subprincipios (idoneidad y necesidad) –del principio de

proporcionalidad-, es la optimización relativa de las posibilidades fácticas.

Lo que se trata de evitar frente a una situación fáctica de conflicto,

son los costos que pueden recaer sobre los derechos fundamentales y los

6
Guibourg, Ricardo A. (2008): “ Una concepción analítica del derecho”, en Botero
Bernal, Andrés (comp.), Filosofía del derecho argentina. Bogotá: Temis, pág. 10.
7
Alexy, Robert. La construcción de los derechos fundamentales. Buenos Aires, 2010.

11
fines del legislador. La ponderación se realiza por intermedio de la llamada

“optimalidad de Pareto”.

La ley de ponderación –señala Alexy8, puede sintetizarse en la

siguiente regla: “cuanto mayor sea el grado de no satisfacción o

restricción de un principio, tanto mayor tiene que ser la importancia de la

satisfacción del otro”.

La ley de ponderación se divide en tres etapas: 1) determinar el grado de

no satisfacción o restricción de un principio, 2) determinar la importancia

de la satisfacción del principio contrario y 3) determinar si la importancia

del principio contrario, justifica la no satisfacción o restricción del otro

principio.

Los tres etapas implicarían “juicios racionales”: primero la intensidad,

luego la importancia de las razones que justifican la interferencia y

tercero la relación entre ambas. Sin la realización de estos juicios -

señala Alexy (2009)-, las críticas de Habermas y Schlink (autores que

consideran irracional el método de la ponderación) serían correctas.

Lo que trata de demostrar Alexy, es la posibilidad de efectuar juicios

racionales donde el juez pueda determinar el grado de importancia del

derecho fundamental que debe optimizarse. Alexy pone como ejemplo un

fallo del Tribunal Constitucional de la República Federal Alemana sobre

advertencias a la salud. El Tribunal catalogó a la obligación de los

8
Alexy, Robert. La construcción de los derechos fundamentales. Buenos Aires, 2010, pág.
30

12
productores de tabaco de poner en sus productos advertencias sobre el

peligro para la salud que implica fumar, como interferencia

relativamente leve en la libertad de profesión. Por el contrario una

prohibición total de cualquier tipo de productos de tabaco debería contar

como una interferencia grave. En el medio de casos de esta índole, leves y

graves, pueden ser encontrados casos en los cuales la intensidad de

interferencia es media. De esta manera surge una escala con los grados

“leve”, “medio” y “grave””. El ejemplo –señala Alexy9 nuestra que la

intensidad de la interferencia puede ser determinada con la ayuda de esta

escala.

La triádica de valores (leve, media y grave), señala Alexy, no es

suficiente para demostrar que el método de la ponderación es racional.

“Para ello, es necesario demostrar que este tipo de clasificaciones

pueden ser insertadas en un sistema inferencial o sistema deductivo

que como un todo está relacionado con el concepto de corrección”.10

Con la ayuda de la lógica proposicional, de predicados y deóntica, ,

propone un sistema deductivo conocido como “justificación interna” que

podría ser incluido –según Alexy- como teoría del discurso jurídico.

2.1.3. Justificación teórica

Del resultado de la investigación se podrá dejar sentado que el cargar

todo el problema de la comisión reiterativa de delitos, a la detención

9
Ibid. pág. 31.
10
Ibid. pág. 32

13
preventiva no hace sino desnaturalizar esta medida, que se constituye en un

instrumento procesal, al cual no se le pueden asignar finalidades punitivas o

de defensa social.

La presente investigación permitirá dilucidar la relación existente

entre la motivación de las resoluciones judiciales de prisión preventiva con

la vulneración de las garantías constitucionales en los juzgados de

investigación preparatoria de la provincia de Huaraz en el periodo 2011-

2013, de este modo a través de esta investigación podremos saber si esta

medida no vulnera o deja sin efecto la vigencia del Principio de Presunción

de Inocencia.

A través del estudio de la finalidad de la detención preventiva, y ésta

al tener como límite al Principio de Presunción de Inocencia, podremos

determinar si nuestro proceso penal está enmarcado dentro de un Estado

Democrático y de Derecho, o sino por el contrario en un estado Autoritario,

donde las personas se ven afectados en sus Derechos fundamentales.

La sociedad en relación a la finalidad que se le asigne a la detención

preventiva, puede ser objeto de arbitrariedades, ya que se desvirtuaría la

situación jurídica de inocente por la de una situación de culpabilidad,

tomando como culpable a toda persona sin haber previamente una sentencia

condenatoria.

A través del estudio de la finalidad de la detención preventiva, y ésta

al tener como límite al Principio de Presunción de Inocencia, podremos

14
determinar si nuestro proceso penal está enmarcado dentro de un Estado

Democrático y de Derecho, o sino por el contrario en un estado Autoritario,

donde las personas carecen de garantías frente a la imputación de la

comisión de un acto delictivo.

Del resultado de la investigación se podrá dejar sentado que el cargar

todo el problema de la comisión reiterativa de delitos, a la detención

preventiva no hace sino desnaturalizar esta medida, que se constituye en un

instrumento procesal, al cual no se le pueden asignar finalidades punitivas o

de defensa social.

Frente a la tendencia actual en Latinoamérica hacia la dureza del

sistema penal y hacia una mayor extensión de la prisión preventiva como

un mecanismo que se estima esencial para la garantía de la seguridad

ciudadana, convirtiéndose incluso la prisión preventiva en el principal

instrumento de prevención general y de prevención especial de la

criminalidad.

Además, la consideración de que la prisión preventiva de las personas

que hayan de ser juzgadas no debe ser la regla general conforme lo dispone

el artículo 9.3 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos

debemos tener en cuenta que en el procedimiento penal sólo se recurrirá a la

prisión preventiva como último recurso, este criterio está establecido en las

Reglas mínimas de las Naciones Unidas sobre las medidas no privativas de

la libertad, conocidas como Reglas de Tokio.

15
Nuestra preocupación por esta temática parten no sólo de las crecidas

cifras estadísticas sino el examen de cómo opera la imposición de la Prisión

preventiva sugieren que, si bien esta medida no es la regla general, tampoco

es utilizada, en verdad, como último recurso. Nosotros consideramos que en

cierto número de casos es, más bien, el primero, es decir, es puesta en

práctica como si fuese la regla.

Sobre el particular podemos indicar lo que ocurre rutinariamente en

América Latina en donde el fiscal y el juez intervinientes en el caso

prefiguran la responsabilidad del procesado, apenas iniciado el proceso, y

adoptan la Prisión preventiva en todos aquellos casos en que el delito revista

determinada importancia –según la pena que pudiere corresponderle– y la

responsabilidad parezca probable. En este cuadro de la realidad del

enjuiciamiento penal, donde las causas se acumulan hasta desbordar la

capacidad del aparato judicial, imponer la Prisión preventiva como una de

las usanzas burocráticas abarrota las prisiones de detenidos sin condena que,

en su mayor parte, no pueden pagar un abogado que se encargue de activar

el proceso.

En cierta medida, este cuadro se configura a partir de normas de

derecho interno que en determinados países no limitan los supuestos de la

Prisión preventiva a los previstos en las normas internacionales, esto es, a los

casos de peligro procesal: riesgo de fuga y posibilidad de que la libertad del

acusado haga factible la alteración de elementos probatorios. En el caso

peruano, el numeral 3 del artículo 253 del Código procesal penal incluye

16
entre los fines de la medida cautelar “evitar el peligro de reiteración

delictiva”, si bien la jurisprudencia ha focalizado el uso de la Prisión

preventiva en torno al objetivo de “Asegurar la futura ejecución penal”. Algo

similar ocurre en Colombia, donde el artículo 308 del Código de

procedimiento penal incluye entre las causales de procedencia de la PP la

circunstancia de que “el imputado constituye un peligro para la seguridad de

la sociedad o de la víctima”, una fórmula que padece de vaguedad y puede

dar lugar a interpretaciones extensivas, pero la Corte Constitucional ha

interpretado la institución de la Prisión preventiva de un modo que la

restringe de manera acorde con los instrumentos internacionales, esto es,

como una medida excepcional.

Es de notar que en nuestra realidad, la prisión preventiva, en cierto

número de casos, se impone en razón de presiones recibidas por fiscal y

juez y que se evidencian en las resoluciones judiciales que les impiden

actuar imparcialmente, en uso de la independencia que es propia del cargo.

Estas presiones operan en dos niveles. De un lado, un clima –tanto

interno como externo a las instituciones del sistema– que alienta la

utilización amplia de la Prisión preventiva e inhibe su reducción a medida

excepcional. De otro lado, diversas prácticas, que, en general en el

funcionamiento de la justicia, operan rutinariamente como formas de

discriminación en perjuicio de los más vulnerables y como privilegio a

favor de quienes tienen acceso a ciertos recursos, afectan de modo

significativo las decisiones adoptadas en torno a la prisión preventiva.

17
Finalmente, consideramos que por mandato constitucional todas las

resoluciones judiciales tienen que estar debidamente motivadas y/o

fundamentadas; más si están referidas a los derechos fundamentales;

consiguientemente, el estudio de las resoluciones judiciales emanadas de

los juzgados preparatorios de la ciudad de Huaraz en los casos de las

prisiones preventivas tienen que ser debidamente justificados a la luz de la

doctrina, jurisprudencia e instrumentos internacionales relacionados a los

derechos humanos.

2.1.3. Justificación práctica

Muy a pesar de la vigencia del nuevo Código Procesal Penal en

nuestro distrito judicial, la aplicación de la prisión preventiva como regla

y no como excepción en los juzgados de investigación preparatoria

responde a la presencia de una cultura inquisitiva que extiende su

dominio a todos los operadores penales en general y a los jueces en

particular, quienes violan el principio de excepcionalidad y

proporcionalidad que soporta la detención preventiva y la aplican sin más

a todo imputado sin detenerse en analizar el arraigo del imputado ni su

imposibilidad de perturbar la actividad probatoria.

El presente trabajo de investigación reviste importancia en vista que

la realidad jurídica se ha observado que los Juzgados de Investigación

Preparatoria de Huaraz vienen atendiendo un gran números de procesos

por delitos comunes en los que se han planteado requerimientos de Prisión

Preventiva, como medida coercitiva de naturaleza cautelar personal, los

18
mismos que no se estarían resolviendo adecuadamente y están siendo

declarados fundados teniendo en cuenta fines distintos al aseguramiento

del imputado en el desarrollo del proceso y su posterior participación en la

ejecución de la sentencia; generándose de ésta manera la afectación a la

garantía de la Presunción de Inocencia, al desnaturalizarse la finalidad de

dicha medida cautelar al considerarse la reiteración delictiva como una

finalidad de la Prisión Preventiva; además, si se tiene en cuenta que esta

finalidad también es considerado para imponer otras medidas cautelares

menos gravosas como la comparecencia con restricciones y la detención

domiciliaria. Como la Prisión Preventiva al tener la naturaleza de medida

cautelar para los fines propios del proceso penal, puede afectar la

presunción de inocencia del imputado.

Finalmente, consideramos que la presente investigación empírico –

jurídico servirá de antecedente y base teórica a futuras investigaciones

referidas al principio de la igualdad de armas dentro la investigación fiscal

y el proceso penal

2.1.4. Justificación legal

Se fundamenta en las siguientes normas legales:

 Constitución Política del Perú.

 Ley Universitaria N° 27333

 Estatuto de la UNASAM

 Reglamento General de la UNASAM

19
 -Reglamento de la Escuela de Postgrado de la UNASAM

2.1.5. Justificación Metodológica

Se empleará la metodología de la investigación científica como modelo

general y la metodología de la investigación jurídica, en particular,

desarrollando sus diferentes etapas, las técnicas e instrumentos de

recolección de datos y el diseño de investigación propio de esta

investigación.

2.2. MARCO TEÓRICO

2.2.1. ANTECEDENTES

Después de la revisión de la Biblioteca digital de la Universidad

Nacional Mayor de San Marcos, en la que se encuentran más de cien tesis;

no pudimos encontrar ningún trabajo similar o parecido a nuestro tema de

investigación.

Además, en la Universidad Nacional “Santiago Antúnez de Mayolo”

en la Biblioteca especializadas de la Escuela de Postgrado, sección doctoral,

cuyo inventario está realizado hasta el año 2011, no se ha podido encontrar

ningún trabajo igual o similar al nuestro; por lo que consideramos que

nuestro trabajo es novedoso y original.

2.2.2. BASES TEÓRICAS

2.2.2.1. Teoría General del Derecho: Teoría analítica

20
Para la teoría analítica el derecho constituye un lenguaje que nos sirve

para conocer la realidad jurídicamente considerada, misma que es una parte

de la realidad universal física. Todo objeto es real si puede medirse en

dimensiones matemáticas: volumen, peso, densidad (etc). Por tanto, el

derecho, al hablar de la realidad social, se vuelve un metalenguaje, que a su

vez es lenguaje objeto de la ciencia del derecho. Cualquier orden jurídico es,

por ende, un esquema de interpretación de la realidad que dice qué es

derecho; y es prescriptivo porque señala qué debe hacer el hombre.

Por otra parte, la ciencia jurídica, a diferencia del derecho, es

descriptiva y nos dice cómo es y cómo funciona el sistema normativo

coactivo, su único objeto de estudio. La teoría del derecho no debe ocuparse

de nociones fuera de su objeto de estudio, tales como los valores o las

causas sociales que motivan la creación de normas jurídicas. Dichas

nociones son el ámbito de investigación de la ética y la sociología. Es

pertinente aclarar que basta con conocer las bases del lenguaje del derecho,

su paradigma y reglas de creación y aplicación, para describirlo y proveer a

su eficacia.

Herbert Lionel Adolphus Hart constituye es uno de los filósofos

del Derecho más importantes del siglo XX, representante destacado del

positivismo jurídico contemporáneo, y se encuentra en la tradición el

utilitarismo y de la teoría analítica del Derecho.

La regla de reconocimiento es uno de los elementos más importantes

de su teoría, ya que es el instrumento con el que pretende resolver el tema de

21
la identificación del Derecho, esto es, del Ordenamiento jurídico que rige en

un determinado territorio y de las normas válidas que lo forman. Esto

supone reflexionar sobre el fundamento último del Derecho, tema central

para la Teoría del Derecho, y en el que se encuentran imbricados los

problemas fundamentales de la Filosofía del Derecho, debido a que, como

indica el profesor Ramos Pascua, «al planteárselo e intentar resolverlo

resultan implicados otros problemas básicos, tales como la obligatoriedad

jurídica, el de las llamadas fuentes del Derecho, el de la consideración del

orden jurídico como `sistema´, el de las relaciones entre el Derecho y la

moral y, en último extremo, el del propio concepto de Derecho como

conjunto de normas determinable en función de ciertos criterios».11

Hart afronta el problema de la validez desde un punto de vista que se

sitúa a medio camino entre la teoría kelseniana de la `norma fundamental´ y

el sociologismo y el empirismo de los realistas, a pesar de que formalmente

construye su concepción como superación de la teoría de J. Austin. Según el

pensamiento de Kelsen, una norma jurídica es válida cuando ha sido creada

de acuerdo a lo dispuesto en otra norma superior válida. Sin embargo, como

la remisión en la cadena de validez a otras normas no puede ser infinita, el

intento de fundamentar la validez de la última norma positiva debe

necesariamente vincularse, o bien a una norma presupuesta, o bien a un

criterio extrajurídico. Kelsen, por el peso que la filosofía neokantiana y su

distinción `ser-deber ser´ tienen en pensamiento, recurre a una norma

11
RAMOS PASCUA, J. A., La regla de reconocimiento en la teoría jurídica de H.L.A. Hart : un
intento de configuración del derecho como sistema normativo autónomo, Tecnos, Madrid,
1989, p. 17.

22
presupuesta, la `norma fundamental´, que estimaba como necesaria aceptar

para poder interpretar como normas jurídicas válidas determinadas reglas

que rigen la conducta humana. No obstante, esta doctrina kelseniana fue

objeto de numerosos comentarios y críticas, donde fundamentalmente se la

atacaba por su artifiosidad. La teoría de la regla de reconocimiento de Hart

supone, en cierta medida, una reformulación de la norma fundamental

kelseniana12, utilizando un nuevo aparato filosófico, la filosofía analítica del

lenguaje, y tratando de evitar el principal defecto de la norma fundamental,

su carácter hipotético. Para ello, Hart sustenta la existencia de la regla de

reconocimiento en un hecho, «una práctica compleja, pero normalmente

concordante, de los tribunales, funcionarios y particulares, al identificar el

Derecho por referencia a ciertos criterio»13. No es una hipótesis, y tampoco

se puede plantear su validez, simplemente es aceptada para ser usada para

identificar las normas de un sistema eficaz.

En su libro The concept of law, H:L:A Hart distingue entre reglas

primarias y reglas secundarias, usando dos diferentes criterios de distinción.

En primer lugar, las normas primarias imponen obligaciones, mientras que

las secundarias confieren potestades. Un ejemplo de norma secundaria sería

aquella que autoriza a los jueces decidir casos o al Congreso a dictar leyes.

Las normas penales y las de responsabilidad civil son típicos casos de

normas primarias. En segundo lugar, las normas primarias son sobre

12
Como señala RAMOS PASCUA, «si bien no es mera reproducción de la norma fundamental,
dado que recibe una muy diferente configuración, cumple una función muy semejante, al
tiempo que intenta evitar los defectos en que incurría aquélla y que la crítica había puesto
claramente de relieve», Ibid. pág. 28.
13
HART, H. El concepto de Derecho (1961), trad. G. Carrió, Abeledo-Perrot, Buenos Aires,
1998, pág. 137.

23
conductas en tanto que las secundarias son sobre otro tipo de reglas. Las

reglas secundarias autorizan a individuos o a grupos de personas crear,

modificar o extinguir normas.

Hart clasificó las normas secundarias en la siguiente forma:

a) Regla de reconocimiento: Sirve para identificar que normas

pertenecen a un sistema jurídico (el criterio de identificación sería

el de origen).

La existencia de la regla de reconocimiento se manifiesta o

se hace perceptible a través de la práctica general de funcionario

y ciudadanos de identificar las reglas jurídicas aplicando los

criterios correspondientes. Por tanto, para saber cuál es la regla de

reconocimiento de un sistema jurídico complejo es preciso acudir

a la observación de dicha práctica general, con objeto de

determinar cuál son los criterios que utiliza. Vemos, por

consiguiente, que la regla de reconocimiento está condicionada,

tanto en su existencia como en su contenido, por el hecho social

de la aceptación fáctica de los criterios en cuestión, aceptación

que a su vez se expresa mediante el hecho social externo de la

práctica generalizada de los funcionarios y ciudadanos14.

14
ROBLES MORCHÓN, G., “Hart: algunos puntos críticos”, DOXA, nº 21-II, 1998, pág. 394.

24
b) Reglas de cambio: Indican un procedimiento para que las reglas

primarias cambien en el sistema y así dinamizar el ordenamiento

jurídico.

c) Reglas de adjudicación: Dan competencia a órganos jurídicos

para que establezcan si se infringió o no una regla primaria.

2.2.2.2. Teoría de la Argumentación Jurídica

La toma de decisiones, ya sea a nivel jurídico o a nivel particular, está sujeta

a distintos grados y exigencias de racionalidad. Ahora bien, en la vida

cotidiana, las decisiones no necesariamente son el resultado de un

procedimiento racional o que haya seguido un determinado esquema

metodológico que reporte un resulta- do correcto o por lo menos aceptable.

Muchas veces tomamos una decisión sobre la base de nuestras inquietudes,

temores, deseos o por simple casualidad. Este tipo de decisiones tienen un

resultado poco predecible, muchas veces nos proporcionarán una decisión

acertada y no poca una decisión equivocada. Esto cae dentro de nuestra

esfera de libertad y es como generalmente asumimos los problemas que se

nos plantean.

Al respecto, en una valiosa contribución al estudio de la argumentación

jurídica, Atienza señala:15

15
Atienza, Manuel, Las Razones del Derecho, Centro de Estudios Constitucionales, Madrid,
1991, pág. 25

25
«... justificar una decisión en un caso difícil, significa algo más que efectuar

una operación deductiva consistente en extraer una conclusión a partir de

premisas normativas y fácticas.»

O, también:16

«La justificación interna es tan sólo cuestión de lógica deductiva, pero en la

justificación externa hay que ir más allá de la lógica en sentido estricto».

Un caso puede ser un «caso difícil», al menos, por:17

a) Problemas normativos: existen dudas sobre de qué manera hay que

entender los términos de una determinada formulación normativa; o

existen dudas sobre qué norma hay que aplicar a un caso x; o existen

dudas respecto de la inclusión de un objeto (hecho) x en la clase definida

por los supuestos previstos en una norma; b) Problemas fácticos: existen

dudas acerca de si un hecho x ha tenido lugar.

Si dejamos aparte a los problemas fácticos, la cuestión se centra en el

papel que desempeña la lógica en la solución de problemas de

ambigüedad, vaguedad y pluralidad normativa. Antes de responder a

este punto es importante remarcar algunos papeles que la lógica no

desempeña:

16
Ibid. Pág. 46
17
Atienza, Manuel, «Para una Teoría de la Argumentación Jurídica», en Doxa, nº 8, pág. 53
MacCormick, Neil, Legal Reasoning and Legal Theory, Clarendon Press, Oxford, 1978, pág.
65 y ss. Aarnio, Aulis, Lo Racional como Razonable, Centro de Estudios Constitucionales,
Madrid, 1991, Pg 23-25.

26
(i) En caso de ambigüedad, la lógica no nos proporciona un criterio para

identificar a la mejor (la más justa, la más correcta) de las

interpretaciones posibles de un texto legal;

(ii) en caso de vaguedad, la lógica no nos proporciona un criterio de

decisión respecto del alcance (extensión) de un concepto;

(iii) en caso de pluralidad normativa, la lógica no nos proporciona un

criterio para decidir acerca de la norma aplicable.

La lógica sólo proporciona un criterio para controlar la validez de una

inferencia. Por consiguiente, es compatible con la justificación externa

tanto de casos fáciles como de casos difíciles. Por ejemplo, respecto a la

justificación de las premisas de un argumento, Atienza afirma

acertadamente que:18

«... cuando se justifica una determinada decisión d, hay que ofrecer

razones particulares A, B, C, en favor de la misma, pero tales razones

particulares no son suficientes; se necesita además un enunciado

normativo general que indique que siempre que se den las circunstancias

A, B, C, debe tomarse la decisión X.

2.2.2.3. Teoría Específica:

2.2.2.3.1. Teoría de la motivación de las Resoluciones judiciales

18
Atienza. Manuel. Las Razones del Derecho, ob cit. pág. 141

27
Partimos por señalar que en un Estado constitucional de Derecho y

justicia la función más importante de las juezas y jueces, tanto de la justicia

ordinaria como de la justicia electoral, es garantizar los derechos de las

personas. Una de las garantías fundamentales del derecho al debido proceso

establece que los operadores de justicia estamos obligados a observar la

exigencia de que las resoluciones de los poderes públicos sean motivadas, es

decir, que no pueden ser adoptadas de manera arbitraria, sin razonar de

manera sólida y fundamentada. La motivación de las sentencias judiciales es

una garantía para las partes procesales y constituye un con- trol efectivo de

la actividad de los jueces.

La motivación, señala Colomer, “es sinónimo de justificación y por

ello la esencia de este concepto se encuentra en que su decisión es conforme

a derecho y ha sido adoptada con sujeción a la ley” 19


. No basta entonces

que se explique cual ha sido el proceso psicológico, sociológico para llegar

a la decisión sino demostrar o poner de manifiesto que las razones por las

que se tomó una decisión son aceptables desde la óptica del ordenamiento20.

Además, debemos entender que la obligación de motivar debidamente

como dice Ignacio Colomer, “es un principio constitucional y pilar esencial

de la jurisdicción democrática”. Y es que a diferencia del Antiguo

Régimen, en el que los órganos judiciales no estaban llamados a dar cuenta

de la interpretación y aplicación del Derecho, esto no puede considerarse

19
COLOMER HERNÁNDEZ, Ignacio. La motivación de las sentencias, sus exigencias
constitucionales y legales, Tirant lo Blanch, Valencia, 2003, p. 39
20
Ibid., p.154

28
admisible en una sociedad democrática, en la que justicia, igualdad y

libertad ascienden a la dignidad de principios fundamentales21.

La obligación de motivar cumple la finalidad de evidenciar que el

fallo es una decisión razonada en términos de Derecho y no un simple y

arbitrario acto de voluntad de quien está llamado a juzgar, en ejercicio de un

rechazable - en nuestra opinión- absolutismo judicial22.

Ahora bien, en términos concretos la obligación de motivar es una

garantía del principio de imparcialidad, en la medida que mediante ella

podemos conocer si el juez actuó de manera imparcial frente a las partes

durante el proceso. En el mismo sentido, la motivación es una garantía de

independencia judicial, en la medida que garantiza que el juez no determine

o solucione un caso por presión o intereses de los poderes externos o de los

tribunales superiores del Poder Judicial.

Igualmente, la obligación de motivar se constituye como límite a la

arbitrariedad del juez, permite además constatar la sujeción del juez a la ley

y que las resoluciones del juez puedan ser objeto de control en relación a si

cumplieron o no con los requisitos y exigencias de la debida motivación.

Tal como señala Florencio Mixán Mass23 desde el punto de vista

deóntico, específicamente desde el punto de vista del "deber-ser jurídico", la

motivación de las resoluciones judiciales constituye un deber jurídico,

21
Ibid. p. 71
22
MILLIONE, Cirio. El derecho a obtener una resolución de fondo en la jurisprudencia del
Tribunal Europeo de Derechos Humanos y del Tribunal Constitucional Español, p. 16
23
Florencio Mixán Mass. Debate Penal, N° 2, mayo – agosto 1987, Universidad Nacional de
Trujillo – Perú, págs. 193 – 203.

29
instituido por la norma jurídica de máxima jerarquía en el ordenamiento

jurídico nacional.

Agrega, que la demostración del aserto precedente está dada por la

prescripción prevista en la parte pertinente del Art. 233 de la Constitución

Política del Perú. Su finalidad es servir como una de las "garantías de la

administración de justicia". De modo que, concretizada que fuere el

supuesto de tener que expedir una resolución judicial, el Juez que la

debe expedir asume, ipso jure, el deber de motivarla adecuadamente.

Aquella parte de la proposición jurídica constitucional citada es la

siguiente:

"Artículo 233.-Son garantías de la administración de justicia:

"4. -La motivación escrita de las resoluciones, en todas las instancias,

con mención expresa de la ley aplicable y de los fundamentos en que se

sustenta"'24.

Además Mixán Mass indica que el sujeto obligado a motivar sus

resoluciones debe internalizar la idea de que es indispensable el manejo

concurrente y convergente de varios requisitos y condiciones ineludibles

para la motivación consistente de las decisiones jurisdiccionales. Algunas de

ellas puntualizamos a continuación:

1) Aplicación de un nivel adecuado de conocimientos.

24
Constitución Política del Perú, edición oficial, Lima-Perú, 1979. Ver también: Constitución de
1920 art. 154 y art. 227 de la Constitución de 1933.

30
Todo acto procesal es un acto consciente. Una resolución judicial es

un acto procesal. Por tanto, su emisión debe basarse en la aplicación

cuidadosa del conocimiento pertinente.

Una motivación requiere de la aplicación de conocimientos de

índole objetiva (de contenido fáctico) y jurídica.

Es bueno recordar que el conocimiento de la realidad objetiva

se desarrolla mediante niveles interactuantes: nivel sensorial que se

adquiere por mediación funcional de los "analizadores" (sentidos). El

nivel de conocimiento empírico comprende los procesos cognoscitivos:

sensación, percepción y representación. En cambio, el nivel lógico

(abstracto) del conocimiento está constituido por las formas del

pensamiento: concepto, juicio, raciocinio, razonamiento, hipótesis y teoría,

las que permiten alcanzar una mayor profundidad en el conocimiento

cualitativo de aquello que es objeto de la actividad cognoscitiva. Entre

ambos niveles del conocimiento se cumple una necesaria función de

interrelación.

Sin embargo, no es imposible, sino hasta frecuente, constatar que

muchos investidos de la potestad jurisdiccional, a pesar de tener instrucción

superior (de haber egresado de la Facultad de Derecho) no están en

condiciones de diferenciar con nitidez, por ejemplo, entre lo que es una

sensación y una percepción, ni menos recuerdan siquiera los diversos

tipos de inferencias y las correspondientes reglas e incluso permanecen

desactualizados en lo concerniente a conocimientos jurídicos; etc. En tal

31
situación deplorable les resultará difícil poder argumentar con rigor

una resolución judicial. Para subsanar tales deficiencias hace falta

que el Estado diseñe una política de reactualización, profundización

e innovación de conocimientos de los funcionarios judiciales que lo

requieran.

La complejidad de la motivación se acrecienta en proporción

directa a la complejidad del caso a resolver y también según el nivel

jerárquico que debe expedirla.

El conocimiento jurídico especializado que se requiere debe ser

permanentemente reforzado por los de nivel filosófico, lógico y los

correspondientes a las áreas de las ciencias naturales y sociales que resulten

pertinentes para una idónea fundamentación de la solución del caso sub-

judice. No se trata de que el magistrado sea un omnisapiente, sino,

adecuadamente especializado en el área jurídica que le toca desempeñarse

y convenientemente informado en asuntos de cultura general como

complemento necesario para un desempeño idóneo. Las explicaciones

especializadas desde el punto de vista científico, técnico, le serán

proporcionados, en el modo y forma de ley, por los peritos; pero, para no

ser manipulado debe tener su propia y conveniente información al

respecto y así poder otorgarle veracidad o no a dichos dictámenes en

función del contexto de lo actuado en el proceso. Además, jugarán papel

importante las reglas de la experiencia individual y social pertinentes para el

caso.

32
La prescripción constitucional citada tiene al acierto de exigir la

concurrencia y convergencia de dos elementos en la motivación de las

resoluciones jurisdiccionales. En efecto, preceptúa que la motivación

escrita debe contener:

"Los fundamentos en que se sustenta y la mención expresa de la ley

aplicable".

La motivación de la resolución judicial entraña, en el fondo, una

necesaria argumentación y ésta sólo es posible, en rigor, mediante las

correspondientes y múltiples inferencias exigidas por el caso concreto.

Esas inferencias podrán ser de tipo enunciativo (sujetos a los cánones de la

lógica común) y de tipo jurídico (sujetos a las reglas de las lógica

jurídica), hasta concluir en la inferencia jurídica definitoria en el caso

singular.

La motivación no es tal por la cantidad enorme y superabundante de

conocimiento "desparramado", sino, por la calidad, profundidad y

pertinencia del conocimiento aplicado para solventar la argumentación.

Tanto desde el punto de vista objetivo-subjetivo (óntico fáctico) como

jurídico, el enfoque cognoscitivo de aquello que es, materia de resolución

se ha de efectuar basado en el conocimiento riguroso del contenido del

proceso y en atención a la finalidad del procedimiento, etc. El sentido de la

resolución constituye el contenido de la conclusión de la inferencia

jurídica aplicada, en definitiva, para la decisión jurídica. Por lo tanto

33
aquel debe guardar estricta coherencia con los fundamentos glosados que,

en el fondo, constituyen sus premisas.

La simple yuxtaposición de afirmaciones o negaciones, la mera

enumeración de folios, las aserciones superficiales y caóticas, las citas

impertinentes, etc., etc. son modales absolutamente extraños al concepto

jurídico de motivación de las resoluciones.

En la práctica, la carga de la rigurosa motivación, basada en una

estricta argumentación mediante correcta inferencia, es imputable de

manera inexcusable a quienes con título de abogado han sido nombrados

para ejercer la potestad jurisdiccional.

De acuerdo a la prescripción constitucional la motivación de las

resoluciones es obligatoria "en todas las instancias", esto es, desde Juzgado

de Paz hasta la Corte Suprema. Entonces, la obligación de fundamentar la

resolución es universal (se exige a todo juez) pero la calidad de la

fundamentación no puede ser exigible por igual a todos; pues, un Juez de

Paz que, en muchos casos no tiene ni instrucción primaria, fundamentará

sus resoluciones valiéndose de su inteligencia, de las reglas de la

experiencia individual y social adquiridas en su comunidad. A un Juez

de Paz sin formación jurídica no se le puede exigir una motivación

basada en una combinación de inferencias enunciativas y jurídicas. Los

casos que conocen los Juzgados de Paz son relativamente simples,

fácilmente perceptibles y analizables aplicando el sentido común, la

34
regla de la experiencia, la intuición; y la formalidad prevista también

está desprovista de complicaciones técnico-jurídicas.

2) Coherencia en la argumentación.

La motivación entendida y valorada desde el punto de vista lógico

implica necesariamente una argumentación, y, la argumentación es tal sólo

cuando sea estructurada coherentemente; esto es, sin incurrir en

contradicciones, en el desorden de ideas, en falacias, en una mera

yuxtaposición numerativa de folios o de afirmaciones o negaciones

formuladas mecanicistamente (sin derivar las respectivas significaciones

probatorias) o en una frondosa, enrevesada y superficial acumulación de

disgresiones sin mayor relación con el caso a resolver.

La argumentación debe ser estructurada con tal esmero que la

trama interna de la misma, al final, permita derivar con toda naturalidad y

fluidez la conclusión: el sentido de la resolución.

Una argumentación coherente es una argumentación predispuesta a

la consistencia. Si dicha coherencia está vitalizada por un conocimiento

jurídico especializado necesario para el caso que, a su vez, esté

complementado por conocimientos teóricos extrajurídicos, así como por la

aplicación de las reglas de la experiencia, el nivel de inteligencia y hasta

intuitiva del encargado de resolver el caso. Si convergen la coherencia y el

conocimiento adecuado en la argumentación, la motivación resultará

consistente.

35
La coherencia exige la aplicación natural y pertinente de las

leyes y reglas lógicas. Según la naturaleza del punto a resolver las

inferencias aplicables pueden ser muchas o pocas y de naturaleza tanto

enunciativa como jurídica. Entre las enunciativas pueden requerirse tanto

de silogismos como de una inducción amplificante o completa, inferencia

por analogía, inferencia por silogismo hipotético, etc., etc. Igualmente,

puede ocurrir que sea necesaria más de una inferencia jurídica durante

la argumentación hasta concluir en la que determine la estructura lógico-

jurídica de la resolución.

La argumentación incide necesariamente tanto en el aspecto objetivo

como en lo jurídico del caso.

3) La pertinencia.

Entre el caso materia de la resolución y la argumentación

(motivación) debe existir una relación directa. La significación de las

(p. 199) formas de pensamiento aplicada en la disgresión del caso debe

estar referida a aquello que es objeto de la resolución y desde el

punto de vista que toca resolver. Toda forma del pensamiento que no

corresponde al problema objeto de la resolución resulta extraña a él: es

impertinente.

Lo impertinente se divorcia de aquello que es objeto del

discernimiento y desnaturaliza la argumentación (la fundamentación).

También las operaciones cognoscitivas (observación, comparación, análisis,

36
síntesis, abstracción, concretización, etc.) así como los métodos

cognoscitivos (hipotético-deductivo, inductivo, axiomático, analógico,

etc.) deben también ser aplicados con todo rigor y pertinencia para

Por otro lado, el Tribunal Constitucional peruano ha establecido el

derecho a la debida motivación de las resoluciones judiciales25: “el derecho

a la debida motivación de las resoluciones importa que los jueces, al

resolver las causas, expresen las razones o justificaciones objetivas que los

llevan a tomar una determinada decisión. Esas razones, (...) deben provenir

no sólo del ordenamiento jurídico vigente y aplicable al caso, sino de los

propios hechos debidamente acreditados en el trámite del proceso. Sin

embargo, la tutela del derecho a la motivación de las resoluciones judiciales

no debe ni puede servir de pretexto para someter a un nuevo examen las

cuestiones de fondo ya decididas por los jueces ordinarios.

En tal sentido, (...) el análisis de si en una determinada resolución

judicial se ha violado o no el derecho a la debida motivación de las

resoluciones judiciales debe realizarse a partir de los propios fundamentos

expuestos en la resolución cuestionada, de modo que las demás piezas

procesales o medios probatorios del proceso en cuestión sólo pueden ser

evaluados para contrastar las razones expuestas, mas no pueden ser objeto

de una nueva evaluación o análisis. Esto, porque en este tipo de procesos al

juez constitucional no le incumbe el mérito de la causa, sino el análisis

externo de la resolución, a efectos de constatar si ésta es el resultado de un

25
EXP. N.° 00728-2008-PHC/TC. LIMA, Giuliana Flor de María, Llamoja Hilares

37
juicio racional y objetivo donde el juez ha puesto en evidencia su

independencia e imparcialidad en la solución de un determinado conflicto,

sin caer ni en arbitrariedad en la interpretación y aplicación del derecho, ni

en subjetividades o inconsistencias en la valoración de los hechos”.

El derecho a la debida motivación de las resoluciones judiciales es una

garantía del justiciable frente a la arbitrariedad judicial y garantiza que las

resoluciones no se encuentren justificadas en el mero capricho de los

magistrados, sino en datos objetivos que proporciona el ordenamiento

jurídico o los que se derivan del caso. Sin embargo, no todo ni cualquier

error en el que eventualmente incurra una resolución judicial constituye

automáticamente la violación del contenido constitucionalmente protegido

del derecho a la motivación de las resoluciones judiciales.

Asimismo el Tribunal Constitucional peruano en el Exp. N.° 03179-

2004-AA/TC. FJ 23, ha precisado que el canon interpretativo que le permite

al Tribunal Constitucional realizar, legítimamente, el control constitucional

de las resoluciones judiciales ordinarias está compuesto, en primer lugar,

por un examen de razonabilidad; en segundo lugar, por el examen de

coherencia; y, finalmente, por el examen de suficiencia.

a) Examen de razonabilidad.– Por el examen de razonabilidad, el

Tribunal Constitucional debe evaluar si la revisión del (...) proceso

judicial ordinario es relevante para determinar si la resolución

judicial que se cuestiona vulnera el derecho fundamental que está

siendo demandado.

38
b) Examen de coherencia.– El examen de coherencia exige que el

Tribunal Constitucional precise si el acto lesivo del caso concreto

se vincula directamente con (...) la decisión judicial que se impugna

(...).

c) Examen de suficiencia.– Mediante el examen de suficiencia, el

Tribunal Constitucional debe determinar la intensidad del control

constitucional que sea necesaria para llegar a precisar el límite de la

revisión [de la resolución judicial], a fin de cautelar el derecho

fundamental demandado.

2.2.2.3.2. Teoría Institucional de los Derechos Fundamentales

Según refiere nuestro Tribunal constitucional26, el concepto de

derechos fundamentales comprende “tanto los presupuestos éticos como los

componentes jurídicos, significando la relevancia moral de una idea que

compromete la dignidad humana y sus objetivos de autonomía moral, y

también la relevancia jurídica que convierte a los derechos en norma básica

material del Ordenamiento, y es instrumento necesario para que el individuo

desarrolle en la sociedad todas sus potencialidades. Los derechos

fundamentales expresan tanto una moralidad básica como una juridicidad

básica.” (Peces-Barba, Gregorio. Curso de Derechos Fundamentales. Teoría

General. Madrid: Universidad Carlos III de Madrid. Boletín Oficial del

Estado, 1999, pág. 37).

26
EXP. N.° 1417-2005-AA/TC

39
Consecuentemente, si bien el reconocimiento positivo de los derechos

fundamentales (comúnmente, en la Norma Fundamental de un

ordenamiento) es presupuesto de su exigibilidad como límite al accionar del

Estado y de los propios particulares, también lo es su connotación ética y

axiológica, en tanto manifiestas concreciones positivas del principio-

derecho de dignidad humana, preexistente al orden estatal y proyectado en

él como fin supremo de la sociedad y del Estado (artículo 1º de la

Constitución).

Es por ello que el Capítulo I del Título I de la Constitución,

denominado “Derechos Fundamentales de la Persona”, además de reconocer

al principio-derecho de dignidad humana como el presupuesto jurídico de

los demás derechos fundamentales (artículo 1º) y de enumerar a buena parte

de ellos en su artículo 2º, prevé en su artículo 3º que dicha enumeración no

excluye los demás derechos reconocidos en el texto constitucional (vg. los

derechos fundamentales de carácter social y económico reconocidos en el

Capítulo II y los políticos contenidos en el Capítulo III), “ni otros de

naturaleza análoga o que se fundan en la dignidad del hombre, o en los

principios de soberanía del pueblo, del Estado democrático de derecho y de

la forma republicana de gobierno”.

De esta manera, la enumeración de los derechos fundamentales

previstos en la Constitución, y la cláusula de los derechos implícitos o no

enumerados, da lugar a que en nuestro ordenamiento todos los derechos

fundamentales sean a su vez derechos constitucionales, en tanto es la propia

40
Constitución la que incorpora en el orden constitucional no sólo a los

derechos expresamente contemplados en su texto, sino a todos aquellos que,

de manera implícita, se deriven de los mismos principios y valores que

sirvieron de base histórica y dogmática para el reconocimiento de los

derechos fundamentales.

Así, por ejemplo, con relación al derecho a la verdad el Tribunal

Constitucional ha sostenido que “nuestra Constitución Política reconoce, en

su artículo 3º, una `enumeración abierta´ de derechos fundamentales que, sin

estar en el texto de la Constitución, surgen de la dignidad del hombre, o en

los principios de soberanía del pueblo, del Estado democrático de derecho o

de la forma republicana de gobierno.

Así, el derecho a la verdad, aunque no tiene un reconocimiento

expreso en nuestro texto constitucional, es un derecho plenamente

protegido, derivado (...) de la obligación estatal de proteger los derechos

fundamentales y de la tutela jurisdiccional. (...) [E]l Tribunal Constitucional

considera que, en una medida razonablemente posible y en casos especiales

y novísimos, deben desarrollarse los derechos constitucionales implícitos,

permitiendo así una mejor garantía y respeto a los derechos del hombre,

pues ello contribuirá a fortalecer la democracia y el Estado, tal como lo

ordena la Constitución vigente.

El Tribunal Constitucional considera que si bien detrás del derecho a

la verdad se encuentran comprometidos otros derechos fundamentales,

como la vida, la libertad o la seguridad personal, entre otros, éste tiene una

41
configuración autónoma, una textura propia, que la distingue de los otros

derechos fundamentales a los cuales se encuentra vinculado, debido tanto al

objeto protegido, como al telos que con su reconocimiento se persigue

alcanzar” (STC 2488-2002-HC/TC, Fundamentos 13 a 15).

Consecuentemente, expresos o implícitos, los derechos fundamentales

pertenecen al ordenamiento constitucional vigente.

El Tribunal constitucional agrega Por su parte, los derechos

fundamentales, como objetivo de autonomía moral, sirven para “designar

los derechos humanos positivizados a nivel interno, en tanto que la fórmula

derechos humanos es la más usual en el plano de las declaraciones y

convenciones internacionales” (Pérez Luño, Antonio. Derechos Humanos.

Estado de Derecho y Constitución. 4ta. ed. Madrid: Tecnos, 1991, p 31).

A lo cual cabe agregar que, según la Cuarta Disposición Final y

Transitoria de la Constitución, los derechos fundamentales reconocidos en

la Constitución, deben ser interpretados de conformidad con los tratados

sobre derechos humanos ratificados por el Perú.

2.2.2.3.3. Prisión preventiva

El ordenamiento procesal peruano dispensa un tratamiento bifurcado a

la prisión preventiva, ya que en él coexisten dos sistemas de enjuiciamiento

criminal: por un lado, el inquisitivo reformado –consagrado en el Código de

Procedimientos Penales de 1940-, que en cuanto a la prisión preventiva está

regido por el Código Procesal Penal de 1991 –de corte acusatorio-; por el

42
otro, el acusatorio-adversarial –establecido en el Nuevo Código Procesal

Penal de 2004 que rige en 16 distritos judiciales del Perú y en el subsistema

anticorrupción de Lima.

La regulación de la prisión preventiva en el Código Procesal Penal de

1991 fue aprobado en virtud del Decreto Legislativo Nº 63827 se sancionó el

Código Procesal Penal de 1991, el mismo que entró en vigencia solo en 22

artículos, dentro de los cuales se encuentra el artículo 135 establece:

“Artículo 135º

El Juez puede dictar mandato de detención si atendiendo a los

primeros recaudos acompañados por el Fiscal Provincial sea posible

determinar:

1. Que existen suficientes elementos probatorios de la comisión de un delito

doloso que vincule al imputado como autor o partícipe del mismo. No

constituye elemento probatorio suficiente la condición de miembro de

directorio, gerente, socio, accionista, directivo o asociado cuando el

delito imputado se haya cometido en el ejercicio de una actividad

realizada por una persona jurídica de derecho privado

2. Que la sanción a imponerse sea superior a los cuatro años de pena

privativa de la libertad; y,

27
Promulgado el 25 de abril de 1991 y publicado el 27 de abril de 1991.

43
3. Que existan suficientes elementos probatorios para concluir que el

imputado intenta eludir la acción de la justicia o perturbar la actividad

probatoria. No constituye criterio suficiente para establecer la intención

de eludir a la justicia, la pena prevista en la Ley para el delito que se le

imputa. En todo caso, el Juez Penal podrá revocar de oficio el mandato

de detención previamente ordenado cuando nuevos actos de

investigación pongan en cuestión la suficiencia de las pruebas que dieron

lugar a la medida”.

Al respecto, el artículo 143º agrega:

“Se dictará mandato de comparecencia cuando no corresponda la

medida de detención”.

Por otra parte, el artículo 268° del Código Procesal Penal de 2004

establece los requisitos o presupuestos que deben concurrir ineluctablemente

para que el juez pueda ordenar la prisión preventiva: a) causa suficiente

(fundados y graves elementos de convicción que vinculen al imputado como

autor o partícipe de un delito); b) prognosis de pena superior a 4 años (que

la pena a imponerse por el delito imputado supere los 4 años de pena

privativa de libertad) ; y c) peligro procesal (peligro de que el imputado en

libertad pueda huir o perturbar la actividad probatoria).

Además, en disposiciones siguientes el Código Procesal Penal se

encarga de desarrollar los criterios para determinar cuándo existe peligro de

44
fuga (artículo 269) o peligro de perturbación de la actividad probatoria

(artículo 270).

Sin duda uno de los mecanismos más severos con los que cuenta el

proceso penal para lograr la eficacia del mismo es la medida cautelar de la

prisión preventiva, es decir la forma en que el Estado priva de la libertad

personal al sujeto al que se le imputa un determinado delito, con el fin de

que no obstaculice el normal desarrollo del proceso penal. Es por ello que

cualquier estudio que se haga con referencia a la limitación de la libertad

personal del imputado dentro del proceso penal se encuentra de por si

justificado.

Por otro lado, desde la perspectiva doctrinaria, la prisión preventiva -o

el sometimiento por parte del Estado de una persona sospechosa de haber

cometido un delito a una medida de privación de libertad previa a la

comprobación judicial de culpabilidad- suele describirse como un

enfrentamiento entre dos intereses igualmente valiosos: por un lado, la

defensa del principio de presunción de inocencia, por el cual nadie puede ser

considerado ni tratado como culpable hasta que sea comprobada su

responsabilidad; por el otro, la responsabilidad del Estado de cumplir su

obligación de perseguir y castigar la comisión de hechos delictivos y la

violación de valores jurídicos protegidos, mediante la garantía de que el

imputado estará presente durante el juicio en su contra, la investigación se

45
pueda llevar a cabo sin obstaculizaciones indebidas y que aquellos que sean

encontrados penalmente responsables cumplan con la pena impuesta.28

Los riesgos son claros en ambos sentidos: una persona sometida a

prisión preventiva que resulta siendo inocente verá su derecho a la libertad

seriamente restringido, además del daño inevitable a sus relaciones

familiares, sociales y laborales. Por otro lado, una persona que enfrenta un

proceso en libertad con intención de boicotearlo podría con relativa facilidad

frustrar la obtención de justicia, sea mediante la fuga o la manipulación y/o

obstaculización de la actividad probatoria.

Víctor Cubas Villanueva, señala que la prisión preventiva es una

medida coercitiva de carácter personal, provisional y excepcional, que dicta

el Juez de la Investigación Preparatoria en contra de un imputado en virtud

de la cual de restringe su libertad individual ambulatoria, para asegurar los

fines del proceso penal; agrega, que este mandato está limitado a los

supuestos que la ley prevé29.

Víctor Raúl Reyes Alvarado, Vocal Superior (P) de la Sala de

Apelaciones de la Corte Superior de Justicia de Huaura, citando a la

Academia de la Magistratura, define la prisión preventiva como la medida

cautelar de carácter personal, cuya finalidad acorde con su naturaleza es la

de garantizar el proceso en sus fines característicos y cumplimiento de la

futura y eventual pena que pudiera imponerse.

28
De la Jara, Ernesto y otros. La Prisión preventiva en el Perú: ¿Medida cautelar o pena
anticipada?. Lima: Instituto de Defensa Legal, 2013, p. 07.
29
CUBAS VILLANUEVA, Víctor. “Las Medidas de Coerción”. En: Nuevo Código Procesal
Común. Diplomado Internacional en Derecho Penal y Análisis del NCPP. APECC. 2005. p. 5

46
Por su parte, Horvtiz Lennon y López Masle, autores Chilenos,

señalan que la prisión preventiva consiste en la privación temporal de la

libertad ambulatoria de una persona, mediante su ingreso a un centro

penitenciario, durante la sustanciación de un proceso penal con el objeto de

asegurar los fines del procedimiento30.

Binder, al respecto, nos dice que no sería admisible

constitucionalmente la prisión preventiva si no se dan otros requisitos

(además de la existencia del hecho y de la participación del imputado

en él): los llamados “requisitos procesales”. Agrega, que estos requisitos

se fundan en el hecho de ese encarcelamiento preventivo sea directa y

claramente necesario para asegurar la realización del juicio o para asegurar

la imposición de la pena31.

Coincidiendo con Reyes Alvarado, podemos decir que la prisión

preventiva debe entenderse como el ingreso del imputado a un centro

penitenciario para evitar que evada a la acción de la justicia o produzca

entorpecimiento o destrucción de la actividad probatoria. Por lo que no tiene

como finalidad requisitoriar al imputado dictándose órdenes para su

ubicación y captura32.

30
HORVITZ LENNON, María Inés y LÓPEZ MASLE, Juan. “Derecho Procesal Penal Chileno”.
Tomo I. Editorial Jurídica de Chile. 2005. Pág. 389.
31
BINDER M. Alberto. “Introducción al Derecho Procesal Penal”. Ad Hoc S.R.L. Abril, 1993.p.
198.
32
REYES ALVARADO, Víctor Raúl. Ob. Cit. P. 187.

47
Así, la prisión preventiva en el Nuevo Código Procesal Penal, como

dice Muñoz Conde y Moreno Catena33, es el patrón más importante entre las

instituciones procesales para valorar el carácter democrático de un Estado,

porque en ella se refleja más que en ninguna otra institución, más incluso

que en la propia pena, la ideología que subyace a un ordenamiento jurídico

determinado34.

La forma como se viene poniendo en práctica la prisión preventiva en

nuestro país el problema responde a la cultura inquisitiva que extiende su

dominio a todos los operadores penales en general y a los jueces en

particular, quienes afectan el principio de proporcionalidad y

excepcionalidad que soporta la detención preventiva y la aplican sin más a

todo imputado sin detenerse en analizar el arraigo del imputado ni su

imposibilidad de perturbar la actividad probatoria; originando de este modo

la vulneración de garantías constitucionales como: la presunción de

inocencia y el derecho de defensa. La prisión preventiva es considerada hoy

en día como regla general y no como excepción en los procesos penales

peruanos.

El principio de proporcionalidad deriva como consecuencia de la

presunción de inocencia, pues ésta exige que los procesados reciban trato de

inocentes o, por lo menos, que no reciban un trato peor que los condenados.

Se trata de impedir que la situación del individuo aún inocente sea peor que

33
REYES ALVARADO, Víctor Raúl. “Las medidas de coerción procesal personal en el NCPP
del 2004”. En:Actualidad Jurídica N° 163. Gaceta Jurídica. 2007. P. 183.
34
MUÑOZ CONDE, F. y V. MORENO CATENA, “La prisión Provisional en el derecho
Español”, en La Reforma Penal y Penitenciaria, Santiago de Compostela, 1980, p. 344.

48
la de la persona ya condenada, es decir, de prohibir que la coerción

meramente procesal resulte más gravosa que la propia pena.

Se ha indicado que resulta inconveniente el uso de la prisión

preventiva en caso de delitos que se castigan con penas poco severas, pues a

menudo, en estos casos, “el tiempo que transcurre hasta la realización del

juicio resulta más prolongado que la propia pena prevista para el delito”35.

La aplicación efectiva del principio de proporcionalidad exige que el juez

realice una comparación entre la medida cautelar y la pena eventualmente

aplicable al caso.

En lo concerniente a la excepcionalidad debemos indicar que como

consecuencia ineludible de los derechos que asisten al imputado a lo largo

de la tramitación del proceso y, especialmente, el que consagra la presunción

de inocencia (art. II), la libertad ha de ser la regla, debiendo el inculpado

permanecer en esta situación de forma ordinaria. Solo, pues,

excepcionalmente, y cuando sea estrictamente necesario y no puedan

alcanzarse los fines propuestos mediante otras disposiciones menos intensas,

podrá acordarse la limitación de libertad en que toda prisión preventiva se

traduce.36

35
BOVINO Alberto, “El encarcelamiento preventivo en los Tratados de Derechos Humanos,
programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo”, Argentina, Ed. del Puerto, 2006. p. 458.
36
Asencio Mellado, Jose Maria. La regulación de la prisión preventiva en el Código Procesal Penal
del Perú. Lima: Instituto de Ciencia procesal Penal, p. 4. trabajo se ha realizado en el marco del
proyecto de investigación «La reforma de la justicia penal» (BJU2003-00192), concedido por el
Ministerio de Ciencia y Tecnología al Área de Derecho Procesal de la Universidad de Alicante y
confinando por el Fondo Europeo de Desarrollo Regional.

49
A lo indicado debemos agregar que la prisión preventiva produce en el

sujeto activo del delito, un efecto estigmatizador, que ataca a la forma de

vida; y, por eso se afirma que la esta medida privativa de la libertad es el

sello que se le pone a un sujeto por una infracción y porque actúa en contra

de las normas sociales y jurídicas; sello estigmatizador o marca jurídica

para toda la vida; ya que este carácter que se impone a un sujeto es un

general imprescriptible. El carácter estigmatizador tiene consecuencias en la

persona que ha infringido la ley en aspectos sociales, jurídicos y

penitenciarios.

Debemos tener en cuenta que debido a que el proceso penal requiere

del dictado por parte del juez de determinadas medidas para asegurar el

cumplimiento de sus fines, se vale de los medios de coerción procesal o

también llamadas medidas cautelares para cumplir con tal cometido. Una de

estas medidas cautelares es la prisión preventiva, que, de suyo, representa la

medida más gravosa para la libertad, de ahí que su aplicación debe aplicarse

excepcionalmente, ya que de otro modo devendría en arbitraria y,

consiguientemente, repulsiva del orden jurídico.

Sobre el particular, la Corte Interamericana de Derechos Humanos se

ha pronunciado, indicando:

“La detención preventiva, al ser la medida más severa, sólo se debe

aplicar excepcionalmente” 37. Por tanto, “está limitada por los principios de

37
Corte IDH. Caso Palamara Iribarne Vs. Chile. Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 22
de noviembre de 2005. Serie C No. 135, párr. 196; Caso Acosta Corte IDH. Caso Acosta
Calderón Vs. Ecuador. Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 24 de junio de 2005. Serie

50
legalidad, presunción de inocencia, necesidad y proporcionalidad,

indispensables en una sociedad democrática”

2.2.3. DEFINICIÓN DE TÉRMINOS

 DERECHOS HUMANOS.- Conjunto de facultades e instituciones que,

en cada momento histórico, concretan las exigencias de la dignidad, la

libertad y la igualdad humana, las cuales deben ser reconocidas

positivamente por los ordenamientos jurídicos a nivel nacional e

internacional38.

 DERECHO DE IGUALDAD.- Constitucionalmente la igualdad ha de

leerse como una aspiración normativa de gran importancia, que

representa un estándar básico del contenido de la dignidad humana. En

esta línea, la igualdad a que nos referimos no implica una falsa identidad

entre todos los seres humanos, sino que apunta al reconocimiento de una

equivalente dignidad atribuible a toda persona -minimum de humanidad

respecto del cual no cabe distinciones39, y que es merecedora de una

especial protección frente a otros entes y bienes existentes.

 GARANTIAS CONSTITUCIONALES.- Instrumentos procesales

protectores para la defensa del ordenamiento constitucional. Artículos de

C No. 129, párr. 74, y Caso Tibi Vs. Ecuador. Excepciones Preliminares, Fondo, Reparaciones
y Costas. Sentencia de 7 de septiembre de 2004. Serie C No. 114, párr. 106.
38
Pérez Luño, Antonio. Los Derechos Fundamentales. Madrid: Editorial Tecnos 7ª ed.; 1998; p.
23.
39
Cfr. Petzold-Pernía, Hermann. La igualdad como fundamento de los derechos de la persona
humana. En: "Anuario de Filosofía Jurídico Social", N° 1 O, Argentina, 1990. págs. 211-212,
Citada en la Constitución Comentada de 1993/Análisis Artículo por Artículo, T.I, Director
Gutiérrez Walter, Gaceta Jurídica, Lima-Perú, 2006.

51
la parte dogmática de la constitución sobre los derechos y libertades del

ciudadano, que se consideran fundamentales en dicho ordenamiento

constitucional40.

 INCULPADO.- Procesado en una investigación de un delito, como

presunto autor del mismo. Al respecto Hernán Figueroa Estremadoyro

refiriéndose al procesado, dice: “El inculpado de un delito contra el cual

se ordena auto de procedimiento”41.

 MOTIVACIÓN DE LAS RESOLUCIONES.- el Tribunal Constitucional

ha señalado que “la motivación de una decisión no solo consiste en

expresar la norma legal en la que se ampara, sino fundamentalmente en

exponer suficientemente las razones de hecho y el sustento jurídico que

justifican la decisión tomada”42 .

 PRINCIPIO DE LEGALIDAD.- El principio de legalidad en materia

penal significa que la utilización precisa y cierta de la norma penal, al

caso dado, descarta cualquier tipo de interpretación basada en la

costumbre, en el derecho de los jueces y en la analogía con otras leyes43.

 PRISION PREVENTIVA.- es el patrón más importante entre las

instituciones procesales para valorar el carácter democrático de un

Estado, porque en ella se refleja más que en ninguna otra institución, más

40
Chanamé Orbe, Rául. Diccionario de Derecho Constitucional. Lima, Edit. San Marcos, p. 121.
41
Figueroa Estremadoyro, Hernán. Diccionario Jurídico, Editorial Inkari. E.I.R.L.
42
Tribunal Constitucional Peruano. Exp. N.º 03283-2007-PA/TC, FJ.3
43
Köhler, Michael, Sreafrecht, Allgemaeiner Teil , Springer-Verlag, Berlín, Heidel - berg, Nueva
York, 1997, p. 90

52
incluso que en la propia pena, la ideología que subyace a un

ordenamiento jurídico determinado44.

2.3. DEFINICIÓN DEL PROBLEMA

La prisión preventiva (provisional) o el sometimiento por parte del

Estado de una persona sospechosa de haber cometido un delito a una medida

de privación de libertad previa a la comprobación judicial de culpabilidad

suele describirse como un enfrentamiento entre dos intereses igualmente

valiosos: por un lado, la defensa del principio de presunción de inocencia,

por el cual nadie puede ser considerado ni tratado como culpable hasta que

sea comprobada su responsabilidad; por el otro, la responsabilidad del

Estado de cumplir su obligación de perseguir y castigar la comisión de

hechos delictivos y la violación de valores jurídicos protegidos, mediante la

garantía de que el imputado estará presente durante el juicio en su contra, la

investigación se pueda llevar a cabo sin obstaculizaciones indebidas y que

aquellos que sean encontrados penalmente responsables cumplan con la

pena impuesta.

Los riesgos son claros en ambos sentidos: una persona sometida a

prisión preventiva que resulta siendo inocente verá su derecho a la libertad

seriamente restringido, además del daño inevitable a sus relaciones

familiares, sociales y laborales. Por otro lado, una persona que enfrenta un

proceso en libertad con intención de boicotearlo podría con relativa

44
MUÑOZ CONDE, F. y V. MORENO CATENA, “La prisión Provisional en el derecho
Español”, en La Reforma Penal y Penitenciaria, Santiago de Compostela, 1980, p. 344.

53
facilidad frustrar la obtención de justicia, sea mediante la fuga o la

manipulación y/o obstaculización de la actividad probatoria.

Además, con la entrada en vigencia del nuevo código en nuestro

distrito judicial ha implicado la instauración de numerosos cambios en

materia de procesos penales, dirigidos a encontrar el equilibrio entre una

mayor eficiencia procesal -por un lado-, y el pleno respeto a las garantías

judiciales-constitucionales de sus actores, por el otro. En este sentido, la

principal característica de dicha reforma procesal penal es el reemplazo del

modelo inquisitivo por el modelo acusatorio: se establece una metodología

basada en la oralidad como garantía principal del proceso penal para la

obtención y el procesamiento de la información para adoptar decisiones

jurisdiccionales.

Por otro lado, a lo largo de la audiencia frente a un juez de

investigación preparatoria, llevada a cabo usualmente alrededor de 24 horas

después de la detención, tanto el fiscal como el juez motivarán y justificarán

los supuestos materiales y de cautela necesarios para imponer prisión

preventiva al imputado, y el abogado defensor los refutará, pero en ningún

momento se cuestionará durante dicha audiencia si la captura y/o detención

del imputado fue llevada a cabo siguiendo las más elementales garantías

de un debido proceso.

Debemos tener presente que el principio de instrumentalidad establece

que las medidas coercitivas o cautelares sólo serán aplicadas para garantizar

los fines del proceso penal. En lo que concierne a la prisión preventiva

54
específicamente, su instrumentalidad se encuentra en asegurar el correcto

desenvolvimiento del proceso penal garantizando la presencia del imputado

y la correcta actividad probatoria. No necesariamente derivará en la

consecución de una condena.

Podría decirse que el altísimo porcentaje de personas en prisión

preventiva que fueron luego encontradas culpables sería reflejo del éxito del

principio de instrumentalidad de la medida cautelar, en el sentido de que

cumplió su propósito de permitir una correcta investigación de los hechos

(sin obstaculizaciones indebidas), y aseguró a su vez la presencia del

imputado hasta el momento de condena. Esto podría encontrar confirmación

en el bajo número de apelaciones.

Sin embargo, hoy en día la prisión preventiva suele ser interpretada

durante el juicio oral como un indicio o evidencia adicional respecto de la

culpabilidad del imputado. En efecto, la imposición de la medida de prisión

preventiva, a través de las resoluciones judiciales sin la debida motivación,

puede surtir un efecto perjudicial en la objetividad y decisión del juez de

condena. Cuando esto ocurre el carácter instrumental de la medida cautelar

se pierde y se convierte en un catalizador de condenas.

Frente a lo indicado, nos planteamos los siguientes problemas de

investigación jurídica:

2.3.1. Problema General

 ¿Cuál es el tratamiento de judicial de la motivación de las resoluciones

judiciales de prisión preventiva en relación a la afectación de las

55
garantías constitucionales en los Juzgados de Investigación Preparatoria

de la provincia de Huaraz, periodo 2012-2013?.

2.3.2. Problemas Específicos

 ¿Qué aspectos consideraron los jueces cuando decidieron por el mandato

de prisión preventiva en los Juzgados de Investigación Preparatoria y si

estos respetaron las garantías del imputado?

 ¿Los presupuestos del mandato de detención y el derecho fundamental a

la debida motivación de las resoluciones judiciales fueron cumplidos en

la resolución de prisión preventiva en los Juzgados de Investigación

Preparatoria de la provincia de Huaraz?.

 ¿Qué deficiencias presentan la motivación de las resoluciones judiciales

en el mandato de prisión preventiva y cuál es su repercusión en la

vulneración de las garantías constitucionales del imputado?

 ¿Cuáles son los factores que originan una motivación deficiente de las

resoluciones judiciales donde se ordena la prisión preventiva y cómo

afecta las garantías constitucionales de los imputados?

2.4. Objetivos

2.4.1. Objetivo general

Determinar y analizar el tratamiento de judicial de la motivación de las

resoluciones judiciales de prisión preventiva en relación a la afectación de

las garantías constitucionales en los Juzgados de Investigación Preparatoria

de la provincia de Huaraz, periodo 2012-2013.

56
2.4.2. Objetivos específicos

 Identificar y examinar los aspectos que consideraron los jueces cuando

decidieron por el mandato de prisión preventiva en los Juzgados de

Investigación Preparatoria y si estos respetaron las garantías del

imputado.

 Establecer y describir si los presupuestos del mandato de detención y el

derecho fundamental a la debida motivación de las resoluciones

judiciales fueron cumplidos en la resolución de prisión preventiva en los

Juzgados de Investigación Preparatoria de la provincia de Huaraz.

 Identificar y explicar las deficiencias presentan la motivación de las

resoluciones judiciales en el mandato de prisión preventiva y cuál es su

repercusión en la vulneración de las garantías constitucionales del

imputado.

 Identificar y explicar los factores que originan una motivación deficiente

de las resoluciones judiciales donde se ordena la prisión preventiva y

cómo afecta las garantías constitucionales de los imputados.

2.5. Formulación de Hipótesis

2.5.1. Hipótesis General

El tratamiento judicial de la motivación de las resoluciones judiciales de

prisión preventiva en relación a la afectación de las garantías

constitucionales por parte de los magistrados, es deficiente y limitada;

toda vez que dichas resoluciones no cumplen con las exigencias y

57
parámetros de la garantía constitucional de la debida motivación,

incurriendo en motivaciones deficientes y aparentes; consecuentemente,

vulneran las garantías constitucionales de los acusados en los Juzgados

de Investigación Preparatoria de la provincia de Huaraz, periodo 2012-

2013

2.5.2. Hipótesis Específicas

 Los aspectos que consideraron los jueces cuando decidieron por el

mandato de prisión preventiva fueron aspectos de orden formal

(principio de legalidad) por la necesidad de garantizar la sujeción de

una persona para que en su momento pueda hacerse efectiva las

consecuencias jurídicas del delito.

 Formalmente los presupuestos del mandato de detención son

cumplidas, pero no se adecuan a los postulados de necesidad,

adecuación, discrecionalidad y gradualidad, así como al principio de

presunción de inocencia , garantías que no están siendo consideradas

en el mandato de la prisión preventiva de los Juzgados de

Investigación Preparatoria de la provincia de Huaraz.

 Las debilidades o deficiencias que presentan la motivación de las

resoluciones judiciales en la prisión preventiva es que no poseen una

argumentación necesaria y suficiente para el caso concreto:

argumentos de naturaleza fáctica, argumentos jurídicos y argumentos

valorativos; Todos estos no están formulados y concatenados

rigurosamente mediante la aplicación de principios lógicos

58
pertinentes y de las reglas lógicas de los tipos de inferencias tanto

enumerativas como jurídicas.

 Existen factores de orden cognitivo como causa de una motivación

deficiente de las resoluciones judiciales que originan una motivación

deficiente de las resoluciones judiciales donde se ordena la prisión

preventiva, lo que origina que la motivación no sea clara y cómo

afecta las garantías constitucionales de los imputados.

2.5.1. Variables

INDEPENDIENTE (X): Motivación de las resoluciones judiciales

DEPENDIENTE (Y): Garantías constitucionales en el proceso penal

INTERVIENTES (Z): Operadores del Derecho

2.5.2. Operacionalización de Variables45

VARIABLES DEFINICIÓN DEFINICIÓN INDICADORES


CONCEPTUAL OPERACIONAL
X Forma como los  Permitirá identificar los  Argumentación
magistrados de los fundamentos de hecho necesaria y
INDEPENDIENTE
Juzgados de la  Permitirá identificar los suficiente.
Motivación investigación fundamentos de derecho  Argumentos de
preparatoria  Identificación de la naturaleza óptica
prevalente en las
resuelven la petición doctrina aplicada al caso. (fáctica)
resoluciones de la prisión  Identificación de la  Argumentos
preventiva en un jurisprudencia aplicada al jurídicos
judiciales
proceso penal. caso.  Argumentos
 Descripción de la valorativos
dogmática jurídica del  Clases de
caso. motivación.
 Principio de

45
La operacionalización de las variables solo es necesario cuando las variables van a ser
medidas, (y eso se realizan en investigaciones cuantitativas o jurídicas sociales) en nuestro caso
no pretendemos hacer eso, solo describir las variables tal y conforme se presentan en la
realidad a partir de la doctrina. Fundamentos tomados de RAMOS SUYO Juan Abraham
(2004). “Elabore su tesis en Derecho: Pre y Postgrado”, Editorial San Marcos, Lima, p. 208.

59
congruencia
 Descripción de la
decisión.
 Fundamentos
doctrinarios.
 Fundamentos
jurisprudenciales

Y Afectación del Permitirá identificar las:  Principio de


DEPENDIENTE derecho a la libertad  Restricciones a la libertad razonabilidad
afectación de las personal y la personal  Principio de
garantías presunción de  Vulneraciones del legalidad
constitucionales. inocencia. principio de inocencia.  Principio de
necesidad
 Principio de
adecuación
 Principio de
discrecionalidad.
 Principio de
gradualidad
 Principio de
presunción de
inocencia

60
III. METODOLOGÍA

3.1. Tipo y diseño de investigación

3.1.1. Tipo de investigación:

Corresponderá a una investigación jurídica Mixta46: Dogmática-

Empírica, en su dimensión dogmática tiene por finalidad ampliar y

profundizar conocimientos sobre el problema de investigación planteado, es

decir la audiencia de control de la acusación fiscal sobre delitos cometidos

por funcionarios público – Colusión y Peculado- sobre los mecanismos

alternativos de resolución de conflicto penal y su dimensión empírica

busca analizar el tratamiento judicial y aplicación de parte de los fiscales y

jueces del juzgado de investigación preparatoria de la ciudad de Huaraz en

base a la unidad de análisis se podrá determinar los problemas y sus

consecuencias jurídicas.

3.1.2 Tipo de diseño

Corresponderá a la denominada No Experimental47, debido a que

carecerá de manipulación intencional de la variable independiente, además

no poseerá grupo de control ni experimental; su finalidad será estudiar el

hecho jurídico identificado en el problema después de su ocurrencia.

46
SOLÍS ESPINOZA, Alejandro (1991). Metodología de la Investigación Jurídico Social. Lima,
pp. 54 y ss.
47
ROBLES TREJO, Luis y otros (2012). Fundamentos de la investigación científica y jurídica.
Lima, Editorial Fecatt, p. 34.

61
3.1.3. Diseño General:

Se empleará el diseño Transversal48, cuya finalidad será recolectas

datos del hecho jurídico en un solo momento o en un tiempo único. Su

propósito es describir variables y analizar su incidencia e interrelación en un

momento dado; en el presente caso, está delimitado temporalmente para el

periodo 2013.

3.1.4. Diseño específico:

Se empleará el diseño Causal-Explicativo49, toda vez que se

identificara las causas de la ocurrencia de las variables, categorías o

conceptos en un momento determinado, y luego se explicará el

comportamiento de las mismas en función de la relación causa-efecto.

3.2. Métodos de investigación50.

Los métodos específicos a emplearse en la investigación serán:

 Método Dogmático.- Encaminada al estudio e investigación de la doctrina

con la finalidad de realizar abstracciones (instrumentos lógicos, inducción,

deducción, análisis, síntesis, analogía, comparación), con la finalidad de

pulir los aportes de los juristas o lo que aparece en el campo normativo,

estudiar las instituciones del Derecho con la finalidad de realizar

construcciones correctamente estructuradas y proponerlas para su

48
HERNANDEZ SAMPIERI, Roberto y otros (2010). Metodología de la Investigación, México,
Editorial McGrawHill, p. 151.
49
Ibíd., p. 155.
50
ZELAYARAN DURAND, Mauro (2000). Metodología de la investigación jurídica. Lima,
Ediciones Jurídicas, pp. 65 y ss.

62
utilización. El Derecho al estar conformado por instituciones, estos pueden

ser explicados para el método dogmático en términos jurídicos sin apelar a

consideraciones políticas, ideológicas o éticas. Este método se empelara en

nuestra investigación para tratar de entender el problema de investigación

a la luz de la doctrina y los planteamientos teóricos de los juristas.

 Método hermenéutico. La hermenéutica jurídica presupone

necesariamente el manejo de los conceptos, nociones y dogmas que

conforman la ciencia del Derecho. Los aplicadores del derecho tienen la

enorme pero a la vez honrosa responsabilidad de otorgar sentido, a través

de sus resoluciones judiciales, a la voluntad soberana del pueblo. En

sentido amplio, éste método trata de observar algo y buscarle significado.

En sentido estricto, siempre que los datos o las partes de un todo se presten

a diferentes interpretaciones. En ese sentido, siendo nuestro objeto de

estudio susceptible de diversas interpretaciones será necesario para poder

hacer la teorización de nuestro trabajo emplear este método.

 Existen muchos métodos de interpretación (sistemático, histórico,

funcional, restrictivo exegético, sociológico, etcétera) empero, la solución

correcta a la dicotomía debe ser siempre congruente y compatible con los

anhelos e ideales de la sociedad de que se trate para que de esa forma se

obtenga un sistema jurídico válido y a la vez eficaz (válido en cuanto no

contraría la norma fundamental y eficaz en cuanto a que se respeta y

cumpla) capaz de garantizar la vigencia del Estado de Derecho; por ello la

interpretación hermenéutica niega la posibilidad de significados múltiples

y contrastantes; en todo caso, la coherencia depende de la conformidad de

63
la interpretación con el todo del sistema normativo que se presume integro,

sin lagunas jurídicas; por ello el intérprete del derecho dispone con

anticipación del sentido que constituyen la tradición jurídica que persiguen

los sentimientos de una nación.

 Método de la Argumentación Jurídica.- La argumentación jurídica es el

medio con el cual se sustenta el Derecho. La argumentación jurídica es la

forma organizada de demostrar lógicamente por medio de un razonamiento

formulado con el propósito de conseguir la aceptación o rechazo de una

tesis o teoría determinada. La aceptación o rechazo de esa tesis dependerá

de la eficacia o ineficacia de la argumentación que le sirve de apoyo. En

los procesos judiciales es necesario establecer por medio de la

argumentación jurídica, el que se pueda probar los hechos, valiéndose de

ciertos medios o indicios, que a menudo se contraponen unos a otros. La

argumentación jurídica infiere, de los indicios, la existencia o inexistencia

de otros hechos que son considerados, por la experiencia, como la única

explicación práctica posible de tales indicios.

 Método Exegético.- Tiene por objeto de estudio a la norma jurídica y cuya

finalidad es captarlas y comprenderlas dirigiéndolas a la idealidad; tiene

además las características de ser puramente formal o conceptual, en donde

se libere a la Ciencia Jurídica de elementos extraños pertenecientes a otras

disciplinas. Este método será aplicado en nuestro trabajo, toda vez que se

hará el estudio la de normatividad vigente sobre nuestro problema de

investigación.

64
 Método fenomenológico51.- Para este método los fenómenos sociales y

jurídicos pueden ser objeto del conocimiento mediante la percepción de

sus procesos de manifestación en el contexto de la realidad social, hasta el

conocimiento de su naturaleza o esencia, que lo distingue de otros hechos

o fenómenos en su dimensión histórica, es decir, en sus modificaciones y

cambios en el tiempo y en el espacio geográfico y social, las que

determinan la validez de las concepciones, normas e instituciones.

 Método matemático.- La investigación por su naturaleza mixta, trabajara

con datos empíricos que requiere su representación numérica, en

consecuencia se empleara las matemáticas para poder representar dichos

datos o información –cuantificación numérica-, a lo que la investigación

social denomina proceso de matematización de la ciencia.

 Método estadístico.- En nuestros días, la estadística se ha convertido en

un método efectivo para describir con exactitud los valores de datos

económicos, políticos, sociales, psicológicos, biológicos o físicos, y sirve

como herramienta para relacionar y analizar dichos datos. El trabajo

estadístico consistirá en reunir, tabular los datos, e interpretarlos. En la

presente investigación se empleará solo la estadística descriptiva que

analiza, estudia y describe a la totalidad de individuos o elementos de una

población. Su finalidad es obtener información, analizarla, elaborarla y

simplificarla lo necesario para que pueda ser interpretada cómoda y

rápidamente y, por tanto, pueda utilizarse eficazmente para el fin que se

desee. El proceso que se seguirá, consistirá de los siguientes pasos: a)

51
Ibíd., p. 107.

65
Selección de caracteres dignos de ser estudiados, b) Mediante encuesta o

medición, obtención del valor de cada individuo en los caracteres

seleccionados, c) Elaboración de tablas de frecuencias, mediante la

adecuada clasificación de los individuos dentro de cada carácter y d)

Representación gráfica de los resultados (elaboración de gráficas

estadísticas).

Respecto al proceso o los momentos o fases de la investigación, estos se

plasmaran de la siguiente manera:

a) Planteamiento del problema: Comprenderá la individualización y

descripción del problema, el planteamiento de una hipótesis directriz o

de trabajo, y la adopción de métodos para el conocimiento del

problema.

b) Construcción: Es la búsqueda de las fuentes del conocimiento

jurídico, en ella observamos la fijación critica de un texto, critico de

veracidad y trascendencia y sobre los datos contenidos veremos la

extracción y fijación sobre materiales, sujetos y fuentes y la

agrupación de los datos obtenidos.

Papel fundamental es la ordenación de las fuentes, la cual puede ser:

- Bibliográficos: Datos sobre las fuentes.

- Bibliografía: Datos sobre autores y/o personas.

- Nemotécnicas: son citas, resúmenes u observaciones sobre materias

determinados o que tienen alguna relación.

66
- Webgrafia: Datos sobre fuentes del internet.

c) Discusión: Donde se realizara la revisión crítica de los materiales

obtenidos; se adoptan tesis y los métodos para su demostración, la

tesis conduce a un plan de exposición y reagrupamiento del material

según sea el plan proyectado por la síntesis unitaria del desarrollo de

la tesis.

d) Informe final: el mismo que será redactado siguiendo el estilo y

técnica de Vancuver, que es el más adecuado para la presentación de

informes científicos en las ciencias sociales.

3.3. Plan de recolección de la información y/o diseño estadístico

3.3.1. Población

A. Universo Físico: La delimitación geográfica estará constituida por los

Juzgados de Investigación Preparatoria y las Fiscalías Corporativas

Anticorrupción del Distrito Judicial de Ancash.

B. Universo Social: La Población o Universo accesible está conformado

por 02 jueces de Investigación Preparatoria y 10 Fiscales y 50 abogados penalistas

y 50 expedientes judiciales sometidas a la audiencia preliminar de control de la

acusación fiscal.

N = 112 (Magistrado, Abogados, Carpetas fiscales)

Dónde:

67
N1 = 02 --- Jueces de Investigación Preparatoria

N2 = 10 --- Fiscales

N3 = 50 --- Abogados penalistas

N4 = 50 --- Expedientes judiciales.

C. Universo temporal: El periodo de estudio corresponderá a los años

2012 al 2013.

3.3.2. Muestra

Se empleará:

 Tipo: No Probabilística52, en vista que la muestra de estudio será

intencionada, es decir, se tomarán como muestra de observación no

todos los expedientes de los procesos penales, sino los referidos a

la prisión preventiva en los Juzgados correspondientes.

 Técnica muestral: Estratificada No proporcional53

 Marco muestral: Jueces de Investigación preparatoria, Fiscales,

abogados litigantes en casos penales y carpetas fiscales.

 Tamaño muestral:

52
A veces el muestreo probabilístico resulta excesivamente costoso y se acude a métodos no
probabilísticos, aun siendo conscientes de que no sirven para realizar generalizaciones
(estimaciones inferenciales sobre la población), pues no se tiene certeza de que la muestra
extraída sea representativa, ya que no todos los sujetos de la población tienen la misma
probabilidad de ser elegidos. En general se seleccionan a los sujetos siguiendo determinados
criterios procurando, en la medida de lo posible, que la muestra sea representativa.
53 Este tipo de muestreo consiste en dividir la población en diferentes grupos, o estratos, y se
toman de cada uno de ellos una muestra aleatoria simple. Es decir primero, se divide el
universo social jurídico en estratos, según criterios que se ajustan al planteamiento hipotético;
segundo se toma la muestra al azar, dentro de cada estrato. En este caso se han divido por la
labor funcional: Juez, fiscal, Abogado. (ZELAYARAN DURAND, Mauro, Op. cit. p. 176)

68
 Personas: jueces de investigación preparatoria y 10 fiscales

 Documentos: 10 sentencias judiciales.

 Unidad de análisis:

 Personas (Jueces de investigación preparatoria de la ciudad de

Huaraz, Fiscales anticorrupción y Abogados penalistas que

litigan en los juzgado investigación preparatoria de Huaraz) y

objetos (Expedientes judiciales).

 Doctrina y jurisprudencia penal y procesal penal.

3.4. Estrategias o procedimientos de recogida, análisis e interpretación de

información.

Estrategias o procedimientos de recogida de información

 Para recopilar la información necesaria y suficiente para alcanzar los

objetivos de la investigación se empleará la Técnica Documental, cuyos

instrumentos serán las fichas Textuales y de Resumen y la Técnica del

Análisis documental, con su instrumento la Ficha de análisis. Además

de la encuesta para conocer la apreciación de los jueces y abogados.

 Para sistematizar la información en un todo coherente y lógico, es decir,

ideando una estructura lógica, un modelo o una teoría que integre esa

información, se empleara el Método de la Argumentación Jurídica.

 Para la obtención de información de la presente investigación se hará a

través del enfoque cualitativo lo que permitirá recoger opiniones y

valoraciones sobre el problema planteado. Es por esta razón que la

presente investigación no perseguirá la generalización estadística sino la

69
aprehensión de particularidades y significados aportados en la

jurisprudencia, doctrina y el derecho comparado.

Pero complementariamente, se empleará el enfoque cuantitativo para

procesar y representar los datos empíricos que se obtengan.

Análisis e interpretación de la información

Análisis de contenido.

Cuyos pasos a seguir son:

a) Selección de la información que será estudiada;

b) Selección de las categorías que se utilizarán;

c) Selección de las unidades de análisis, y

d) Selección del sistema de medición e interpretación

Criterios:

Los criterios a seguir en el presente proceso de investigación será el

siguiente:

 Identificación del lugar donde se buscara la información.

 Identificación y registro de las fuentes de información.

 Recojo de información de la información en función a los objetivos

de investigación, empleando técnicas e instrumentos de

investigación pertinentes.

 Sistematización de la información.

70
 Análisis y evaluación de la información

3.5. Técnicas e instrumentos.

En el recojo de la información emplearemos:

TÉCNICA INSTRUMENTO

Análisis documental Análisis de contenido

Observación Fichas de observación – Listas de cotejo

Bibliográfica Fichas: Textual, de resumen, de

comentario.

Encuesta Cuestionario de encuesta

Para el estudio de la normatividad se realizará a través de los métodos

exegético y hermenéutico, para tener una visión sistemática e integral del

problema de estudio.

Finalmente para la validación de las hipótesis, se formulará en base al logro

de los objetivos de investigación, cuyo diseño de trabajo operacional, implica

trabajar con la información encontrada en las diversas fuentes a fin de procesar

dicha información con la técnica de la argumentación jurídica.

3.6. Contexto.

El lugar donde se desarrollará la investigación será la ciudad de Huaraz,

durante el año 2013.

3.7. Unidad de Análisis o informantes.

71
La unidad de análisis en la presente investigación estará conformada por:

 Contenido de las carpetas fiscales sometidas a la audiencia de

control de la acusación fiscal.

 Opinión de los magistrados y abogados.

 Contenido de la doctrina, jurisprudencia y normatividad.

La estructura de la unidad de análisis estará conformada por:

- Unidad temática: consiste en el tema del contenido que se va a

analizar.

- Unidades de registro: en esta etapa se delimitan y dan curso al

análisis de categorías. Aquí se cuentan las apariciones de las

referencias, las que estarán delimitadas según los objetivos.

3.8. Análisis estadístico de la información

Los datos obtenidos con los instrumentos antes descritos fueron ordenados,

clasificados, interpretados y representados de acuerdo al sistema estadístico

descriptivo.

72
IV. ADMINISTRATIVO

4.1. Cronograma

2013 2014
ACTIVIDADES
M A M J J A S O N D E F
Revisión Bibliográfica
* Búsqueda y adquisición
X
de bibliografía
Elaboración del proyecto
* Antecedentes y
formulación del X X
problema
* Elaboración del X X
instrumento
* Presentación y
sustentación del proyecto
X
Ejecución del proyecto
Captación de datos
* Aplicación del
instrumento de
recolección de la
información X
Procesamiento y Análisis
* Procesamiento de los X
datos
* Análisis e interpretación X
* Discusión de los X X
resultados
Elaboración del informe
final
* Revisión general de los X
resultados
* Preparación del informe X X
final
Publicación
* Presentación y X
sustentación del informe
final

73
4.2. Presupuesto

CÓDIGO DESCRIPCIÓN CANTIDAD COSTO TOTAL


UNITARIO

5.3.11.39 REMUNERACIONES S/.1500.00


Asesor de Tesis 01 1200.00 1200.00
Personal de Apoyo 01 300.00 300.00

5.3.11.51 BIENES DE INVERSIÓN S/. 1050.00


Impresora 01 500.00 500.00
Mobiliarios 02 250.00 500.00
Engrampador 01 30.00 30.00
Perforador. 01 20.00 20.00

5.3.11.30 BIENES DE CONSUMO: S/. 300.00


 Papel A4 80 grs. 02 millar 30.00 60.00
 Tinta para 01 cartucho 100.00 100.00
impresora
 Cds 01 caja 10.00 10.00
 Cuaderno de campo 05 unidades 5.00 5.00
 Lapicero 06 unidades 1.00 5.00
 Corrector 02 unidades 5.00 10.00
02 unidades 5.00 10.00
 Resaltador.

5.3.11.39 SERVICIOS S/. 500.00


 Copias 2000 pág. 0.10 200.00
 Empastado 05 20.00 100.00
 Servicios de
Internet 100 horas 1.00 100.00
 Movilidad pasajes. 100.00

10% de imprevistos
S/.500.00
TOTAL S/. 4000.00

4.3. Financiamiento

La presente investigación será autofinanciada.

74
V. BIBLIOGRAFÍA

 Alberto M Binder Introducción al Derecho Procesal Penal. Pág. 333. Editorial

Ad – Hoc. Segunda Edición , 2005.

 Ángeles Caballero, César. La Investigación Jurídica. Lima: Editorial San

Marcos, 1993.Assmann, jürgen. Panel MPF y MPD penal: principio de

igualdad de armas. Ponencia extraida de:

http://www.xxivjornadasmpsalta.com.ar/Files/FileManager/Igualdad%20de%2

0Armas.pdf. Consultado el 10/02/201131

 Bramont Arias, Luis y García Contizano, María Del Carmen. Manual de

Derecho Penal. Parte Especial. Lima-Perú: Editorial San Marcos. 4ta. Edición.

1998.

 Cafferata Nores, José. Ministerio Público Fiscal: perfil funcional, situación

institucional y persecución penal (en la nueva legislación argentina), s/n de

página. Materiales de Lectura.

 Cafferata Nores, José I., Proceso penal y Derechos Humanos. Buenos Aires:

CELS, Editores del Puerto s.r.l., 2000.

 Carocca Pérez Alex, La Defensa Penal Pública, Editorial Lexis Nexos. Primera

Edición, Septiembre 2002; y del mismo autor “Garantías Constitucional de la

Defensa Procesal”, Barcelona 1998.

 Carocca Pérez. Garantía constitucional de la defensa procesal. Barcelona: José

María Bosch Editor; 1998.

 Castillo Alva, José Luis. La prueba, reforma del proceso penal y derechos

fundamentales. Lima: Jurista Editores, primera edición marzo 2007.

 Cubas Villanueva, Víctor. El proceso penal. Teoría y práctica. Lima:

75
Editorial Palestra, Tercera Edición, 1998.

 Figueroa Estremadoyro, Hernán. Diccionario Jurídico, Editorial Inkari.

E.I.R.L.

 García Del Rio, Flavio. Manual de Derecho Penal. Editorial Ediciones legales

Iberoamérica E.I.R.L. Segunda Edición. 2002.

 García Ramírez, Sergio, El Debido Proceso en la Jurisprudencia de la Corte

Interamericana de Derechos Humanos, en Derecho Procesal Contemporáneo,

Libro de Conferencias y Ponencias de las XXII Jornadas Iberoamericanas de

Derecho Procesal. Santiago de Chile: RIL Editores, 2010, p. 31.

 Gelsi Bidart, Adolfo. Proceso Penal, Aproximación a los Fundamentos.

Uruguay: FCU, 1996.

 Hurtado Pozo, José. Manual de Derecho Penal-Parte General I. Lima:

Editorial Grijley, 2005.

 Horvitz Lennon, María Inés y López Masle Julián, “Derecho procesal penal

chileno” tomo I Editora Jurídica de Chile enero 2005.

 Jiménez De Azua, Luis, Principios Del Derecho Penal. La Ley y El Delito.

Buenos Aires, Argentina: Abeledo–Perrot: 4ta, 2005.

 Maier, Julio B. J., Derecho procesal Penal. Fundamentos. Buenos Aires: Ed.

Del Puerto S.R.L. Tomo I., 2ª edición, 3ª reimpresión, 2004.

 Mill, Rita, Criminalidad organizada .Dificultades probatorias. En Revista de

Derecho Procesal Penal. La prueba en el proceso penal-II, 2009-2, Ed.

Rubinzal-Culzoni, Santa Fe, 2010, p. 41 y ss.

 Oré Guardia, Arsenio. Manual de Derecho Procesal Penal. Lima – Perú:

Editorial Alternativas, 2º Edición, 1999.

76
 Oré Guardia, Arsenio. Estudios de derecho procesal penal. Lima: Ed.

Alternativa, 1993.

 Peña Cabrera, Alonso y Frisancho Aparicio, Manuel. Derecho penal – Parte

General. Lima: Editorial Jurista Editores, Primera Edición, 2003.

 Peña Cabrera, Raúl. Tratado de derecho Penal. Lima-Perú: Editorial

Importadores S.A, Volumen III. Parte Especial, 1988.

 Pérez Luño, Antonio. Los Derechos Fundamentales. Madrid: Editorial Tecnos

7ª ed.; 1998.

 Pérez Pinzón, Álvaro Orlando. Los principios generales del proceso penal.

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 Petzold-Pernía, Hermann. La igualdad como fundamento de los derechos de la

persona humana. En: "Anuario de Filosofía Jurídico Social", N° 1 O,

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1993/Análisis Artículo por Artículo, T.I, Director Gutiérrez Walter, Gaceta

Jurídica, Lima-Perú, 2006.

 Prado Saldarriaga Víctor. Todo Sobre el Código Penal. Lima: Edit. Idemsa,

1996.

 Salinas Vargas, Carlos Miguel. Análisis del Principio de gratuidad,

imparcialidad e igualdad de armas en el Código Procesal Penal. Lima: Alerta

informativa, Loza avalos Abogados. En: www.lozaavalos.com.pe/alerta

informativa.

 San Martin Castro, César. Derecho procesal penal.volumen I. Lima: Grijley,;

1999.

77
 Tesis de la./J. 138/2011 (9ª), registro: 160 612. Averiguación previa. Las

transgresiones cometidas durante esta fase constituyen violaciones procesales

en términos del artículo 160 de la ley de amparo. http://ius.scjn.gob.

mx/paginas/DetalleGeneral (última consulta el 10 de febrero de 2013)

 Vélez Mariconde, Alfredo. Derecho Procesal Penal. Argentina: Editorial

Córdoba, T.II, 1986.

 Vélez Mariconde, Alfredo. Derecho Procesal Penal, T.II, Argentina: Editorial

Córdoba; 1986; Actualizada por los Drs. Manuel N. Ayán y José I. Cafferata

Nores.

 STC N° 02748 – 2010 – PHC/TC –LIMA caso “Alexander Mosquera

Izquierdo” F. 3

 Corte Interamericana de Derechos Humanos. OC 18-03 de 17 de septiembre de

2.003. par. 101.

 Corte Interamericana de Derechos Humanos. OC-16/99 de 1 de Octubre de

1999.

 CIDH, art. 8, 2, d) y PIDCP art. 14, 2, d).

 PIDCP art. 14,2, d).

 Tribunal Constitucional español. Sentencia 128/2003 Citado por JAEN Vallejo,

Manuel. Derechos fundamentales del proceso penal. Ediciones Gustavo

Ibáñez. Bogotá. 2.004.

VI. ANEXOS

78
TÍTULO: LA MOTIVACIÓN DE LAS RESOLUCIONES JUDICIALES DE PRISIÓN PREVENTIVA Y SU RELACIÓN CON
LA VULNERACIÓN DE LAS GARANTÍAS CONSTITUCIONALES EN LOS JUZGADOS DE INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA DE LA PROVINCIA DE HUARAZ, PERIODO 2012-2013.

PROBLEMA OBJETIVOS HIPÓTESIS VARIABLES METODOLOGÍA


Problema General Objetivo General Hipótesis General Variable TIPO:
Independiente: Investigación Empírico jurídica
¿Cuál es el tratamiento Determinar y analizar el El tratamiento judicial de la DISEÑO:
de judicial de la tratamiento de judicial de motivación de las resoluciones Motivación No experimental, transversal y descriptivo-
motivación de las la motivación de las judiciales de prisión preventiva prevalente en las explicativo.
resoluciones judiciales resoluciones judiciales de en relación a la afectación de las resoluciones MÉTODOS DE INVESTIGACIÓN:
de prisión preventiva en prisión preventiva en garantías constitucionales por judiciales Dogmático, Hermenéutico, De la
relación a la afectación relación a la afectación parte de los magistrados, es Argumentación Jurídica, Exegético y
de las garantías de las garantías deficiente y limitada; toda vez fenomenológico.
Indicadores:
constitucionales en los constitucionales en los que dichas resoluciones no ESTRATEGIAS O PROCEDIMIENTOS
Juzgados de Juzgados de cumplen con las exigencias y DE RECOGIDA DE INFORMACIÓN:
 Argumentación 1. Para recoger la información necesaria y
Investigación Investigación parámetros de la garantía
necesaria y suficiente para alcanzar los objetivos de la
Preparatoria de la Preparatoria de la constitucional de la debida
suficiente. investigación se empleará la Técnica
provincia de Huaraz, provincia de Huaraz, motivación, incurriendo en
 Argumentos de Documental, cuyos instrumentos serán la
periodo 2012-2013?. periodo 2012-2013. motivaciones deficientes y naturaleza
Problemas Específicos Objetivos Específicos aparentes; consecuentemente, fichas Textuales y de Resumen.
óptica (fáctica) 2. Para sistematizar la información en un
vulneran las garantías
 Argumentos todo coherente y lógico, es decir, ideando
 ¿Qué aspectos  Identificar y examinar constitucionales de los acusados
jurídicos una estructura lógica, un modelo o una
consideraron los jueces los aspectos que en los Juzgados de Investigación
 Argumentos teoría que integre esa información, se
cuando decidieron por consideraron los Preparatoria de la provincia de valorativos
Huaraz, periodo 2012-2013 empleara el Método de la Argumentación
el mandato de prisión jueces cuando  Clases de
Hipótesis Específicas Jurídica.
preventiva en los decidieron por el motivación. Para la obtención de información de la
Juzgados de mandato de prisión  Principio de presente investigación se hará a través del
Investigación preventiva en los Los aspectos que consideraron congruencia enfoque cualitativo lo que permitirá recoger
Preparatoria y si estos Juzgados de los jueces cuando decidieron  Descripción de opiniones o valoraciones sobre el
respetaron las Investigación por el mandato de prisión la decisión.
preventiva fueron aspectos de problema planteado. Es por esta razón que
garantías del Preparatoria y si estos  Fundamentos la presente investigación no perseguirá la

79
imputado? respetaron las orden formal (principio de doctrinarios. generalización estadística sino la
 ¿Los presupuestos del garantías del legalidad) por la necesidad de  Fundamentos aprehensión de particularidades y
mandato de detención y imputado. garantizar la sujeción de una jurisprudencial significados aportados en la jurisprudencia
el derecho fundamental  Establecer y describir persona para que en su es y doctrina.
a la debida motivación si los presupuestos momento pueda hacerse ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN DE LA
de las resoluciones del mandato de efectiva las consecuencias Variable INFORMACIÓN:
judiciales fueron detención y el jurídicas del delito. Dependiente a) selección de la comunicación que será
cumplidos en la derecho fundamental estudiada;
resolución de prisión a la debida motivación Formalmente los presupuestos Afectación de las b) selección de las categorías que se
preventiva en los de las resoluciones del mandato de detención son garantías utilizarán;
Juzgados de judiciales fueron cumplidas, pero no se adecuan c) selección de las unidades de análisis, y
constitucionales.
Investigación cumplidos en la a los postulados de necesidad, d) selección del sistema de recuento o de
Preparatoria de la resolución de prisión adecuación, discrecionalidad y medida
provincia de Huaraz?. preventiva en los Indicadores: TÉCNICA:
gradualidad, así como al
 ¿Qué deficiencias Juzgados de principio de presunción de Investigación documental: bibliografía.
presentan la motivación Investigación inocencia , garantías que no  Principio de Investigación empírica: Análisis
de las resoluciones Preparatoria de la están siendo consideradas en razonabilidad documental
judiciales en el provincia de Huaraz. el mandato de la prisión  Principio de INSTRUMENTOS:
mandato de prisión  Identificar y explicar preventiva de los Juzgados de legalidad - Fichas (Bibliográfica, Textual, Resumen y
preventiva y cuál es su las deficiencias Investigación Preparatoria de la  Principio de de análisis).
repercusión en la presentan la provincia de Huaraz. necesidad - Análisis de contenido, encuesta,
vulneración de las motivación de las  Principio de cuestionario.
garantías resoluciones judiciales adecuación CONTEXTO:
Las debilidades o deficiencias
constitucionales del en el mandato de
que presentan la motivación de  Principio de El lugar donde se desarrollará la
imputado? prisión preventiva y discrecionalidad investigación será la ciudad de Huaraz.
las resoluciones judiciales en la
 ¿Cuáles son los cuál es su repercusión prisión preventiva es que no . No existe una delimitación de la muestra
factores que originan en la vulneración de poseen una argumentación  Principio de de estudio, debido a la naturaleza de la
una motivación las garantías gradualidad investigación porque los alcances son a
necesaria y suficiente para el
deficiente de las constitucionales del
caso concreto: argumentos de  Principio de nivel nacional, además porque no re
resoluciones judiciales imputado. presunción de recogerán datos empíricos para su
naturaleza fáctica, argumentos
donde se ordena la  Identificar y explicar inocencia tratamiento, por ello no se emplearan
jurídicos y argumentos
prisión preventiva y los factores que valorativos; Todos estos no INTERVIENTES técnicas de análisis estadístico.
cómo afecta las originan una (Z): Operadores UNIDAD DE ANÁLISIS O
están formulados y
garantías motivación deficiente del Derecho INFORMANTES:

80
constitucionales de los de las resoluciones concatenados rigurosamente La unidad de análisis en la presente
imputados? judiciales donde se mediante la aplicación de investigación estará conformada por:
 ordena la prisión principios lógicos pertinentes y Documentales: Doctrina, Jurisprudencia y
preventiva y cómo de las reglas lógicas de los Normatividad.
afecta las garantías tipos de inferencias tanto ANÁLISIS DE DATOS.
constitucionales de enumerativas como jurídicas. Los datos que se obtengan serán
los imputados. evaluados en base al ala teoría de la
Existen factores de orden argumentación jurídica, toda vez que el
cognitivo como causa de una Derecho puede concebirse como
motivación deficiente de las argumentación, ya que desde cualquier
resoluciones judiciales que perspectiva la actividad de todo jurista
originan una motivación cuando aplica el Derecho consiste
deficiente de las resoluciones fundamentalmente en argumentar. La
judiciales donde se ordena la habilidad para presentar buenos
prisión preventiva, lo que argumentos a fin de justificar una postura;
origina que la motivación no el fin básico de la teoría de la
sea clara y cómo afecta las argumentación jurídica no es la de
garantías constitucionales de mostrarles cosas nuevas a los juristas,
los imputados. sino recordarles a los juristas lo que ya
saben pero orientándoles siempre a la
mejora continua de su actuar, siempre en
beneficio de la sociedad.

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