Documentación de Auditorias.

Auditoria Interna de Calidad

Instituto IACC

14 de mayo de 2017
 Desarrollo

1.-

En el documento I se refiere al Programa Anual de Auditorías Internas, porque es un documento

que instala una guía general y la profundidad de la tarea que realizará el equipo de auditoría para
un tiempo fijo. El Plan Anual de Auditoría debe especificar cada labor que lo forma y puntualizar
de manera global la acción ejecutora, los objetivos y alcance de la auditoria, las estimaciones de
recursos.
En el Documento II, se refiere a un Plan de Auditoria, ya que es una definición de las labores y
determina los detalles concertados de una auditoria donde indican los procesos, la fecha, la hora,
los responsables, detalla al equipo auditor y el tipo de documentos a auditar.
En el Documento III, se refiere a una Lista de Verificación para Auditoria y es una de las
maneras más objetivas de estimar el estado de lo que se plantea a la auditoria.
 XLISTA DE VERIFICACION DE SGI
ESTATUS
Norma
ISO
Concepto SI NO No En OBSERVACIONES
9001: Iniciada
Iniciada
proceso
Terminado
2008
Sistema de Gestión
4
de Calidad
4,1 Requisitos generales
¿Se encuentran
identificados los
4,1
procesos?

¿Se hay determinado

la secuencia e
4,1 interacción de los
procesos?

¿Están determinados
los criterios y los
métodos necesarios Parte del equipo de producción no
para asegurarse que la conoce la documentación de trabajo,
4,1 X X
operación de los y han trabajado de acuerdo a lo que
procesos del SGC es les explican sus compañeros
efectiva?

¿Existe información
disponible para
apoyar la operación y
4,1
vigilancia de los
procesos?

¿Los procesos se
miden, vigilan y
analizan tomando
acciones apropiadas
4,1
para alcanzar los
resultados y la mejora
continua?

¿Se realiza la
En la sala de producción mantienen
medición, el
el procedimiento P1V1, y en el
4,1 seguimiento y el X X
listado maestro indican como la
análisis de los
versión vigente P1V2
procesos del SGC?
Requisitos de la
4,2
documentación
4.2.1 Generalidades
 ¿La política y los
objetivos de la calidad
están debidamente Los objetivos de calidad no están
4.2.1 X X
documentados y documentados
controlados?

¿Se tienen
documentados los
procedimientos
4.2.1
incluidos en un
Manual de calidad

4.2.2 Manual de calidad

¿El manual incluye el
alcance del sistema de
4.2.2
gestión de la calidad?

¿El manual incluye o

cita a todos los
4.2.2 procedimientos
documentados?

¿El manual de
Calidad describe la
El manual de calidad no menciona la
4.2.2 interacción de los X X
interacción de los procesos
procesos del SGC?

Control de
4.2.3
documentos
¿Se ha establecido un
La empresa ABC, mantiene un
procedimiento
sistema de registro en papel, los
4.2.3 documentado para el X X
formularios no tienen codificación,
control de los
ni versión
documentos?
¿Se aprobaron los
documentos para su
4.2.3
manejo antes de su
uso?
¿Los listados de
documentos En ventas se evidencia el
existentes se procedimiento V1V10, y en el
4.2.3 X X
encuentran listado maestro indican como la
correctamente versión vigenteV1V12
actualizados?
¿Los documentos son
4.2.3 legibles e
identificables?
4.2.4 Control de registros
 En el manual de calidad no se
¿Se han establecido
menciona el destino de los registros
los registros de
4.2.4 X X de calidad, los registros de
calidad de la
cotizaciones, los contratos, entre
organización?
otros
¿Existe un
Los registro de control de
procedimiento
temperatura del periodo mayo-junio
4.2.4 documentado para el X X
2013, se quemaron con ácido y están
control de los
incomprensibles
registros?

Bibliografía

IACC (2013). Documentación de la auditoria interna. Auditoria interna de Calidad. Semana 4

Norma Internacional ISO 9001. Sistemas de gestión de la Calidad-Requisitos. Disponible:

http://www.umc.edu.ve/pdf/calidad/normasISO/ISO_9001(ES)_CERT_2008_final.pdf