LOS ESTADOS DE EXCEPCION

José Reynaldo López Viera

Abogado y Politologo por la UIGV, Estudios concluidos de Maestria en Derecho Constitucional por la UNFV y estudios
de Maestria en Politica Jurisdiccional por la PUCP
Miembro de la Asociación Mundial de Justicia Constitucional
Miembro de la Asociación Peruana de Derecho Constitucional
Catedrático de Postgrado en la Maestría de Derecho Constitucional en la Univ. José Carlos Mariátegui
Conferencista Nacional e Internacional
Facebook: Reynaldo Jose Lopez Viera
Correo: lopezvierajosereynaldo.gmail.com
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 EL ORDEN INTERNO

 Definición

“Consiste en aquella situación de normalidad ciudadana que se

acredita y mantiene dentro de un Estado, cuando se desarrollan
las diversas actividades individuales y colectivas sin que se
produzcan perturbaciones o conflictos. Hace referencia a la
situación de tranquilidad, sosiego y paz dentro del territorio
nacional, la cual debe ser asegurada y preservada por el órgano
administrador del Estado para que se cumpla o materialice el
orden público y se afirme la Defensa Nacional” (EXP. N.º 0017-
2003-AI/TC)
 EL ORDEN INTERNO

 Comprende 3 aspectos:

a) La seguridad ciudadana (protección de la vida, integridad

física y moral, patrimonio, etc.).

b) La estabilidad de la organización política (resguardo de la

tranquilidad, quietud y paz pública, respeto de la autoridad
pública).

c) El resguardo de las instalaciones y servicios públicos

esenciales (edificaciones públicas e instalaciones que cubren
necesidades vitales y primarias de la comunidad, tales como el
agua, la energía eléctrica, etc.).
 NORMALIDAD CONSTITUCIONAL

 “Se sustenta necesariamente en el desarrollo de la relación

Estado-ciudadanía con sujeción a pautas jurídicas previamente
establecidas y de alcance general. Implica el desenvolvimiento
de la actividad del Estado dentro del marco de competencias
delimitadas con precisión por la Constitución y demás normas
derivadas de aquella, y el que los ciudadanos desplieguen sus
actividades ordinarias con el goce efectivo de los derechos a
que dicha normatividad –en sentido lato- les reconoce”
Manuel García Pelayo [Derecho constitucional comparado.
Madrid: Revista de Occidente, 1984]
 NORMALIDAD CONSTITUCIONAL
 “La situación extraordinaria se configura por la alteración del
normal desenvolvimiento del aparato estatal y/o de las actividades
ciudadanas, y cuya gravedad hace imprescindible la adopción de
medidas excepcionales. Y si bien puede predeterminarse en su
naturaleza y consecuencias políticas, sociales o económicas, no
puede precisarse cuándo se desarrollará. Dentro de ese singular e
inusual contexto, el Estado hace frente a la perturbación
ocasionada por dicho “clima” de anormalidad empleando, para tal
efecto, recursos excepcionales para conjurar y eliminar, rápida y
eficazmente, los factores de alteración. En ese sentido, Óscar
Alzaga [La Constitución española de 1979. Madrid: Ediciones del
Foro, 1978] anota que la supresión, limitación o restricción de los
derechos ciudadanos tiene como objeto la salvaguarda futura de la
plenitud del ejercicio del poder político y de los intereses
ciudadanos”.
 ¿QUE ES UN REGIMEN DE EXCEPCION?
 El régimen de excepción conceptualmente hace referencia a
aquellas “competencias de crisis” que la Constitución otorga al
Estado con el carácter de extraordinarias, a efectos de que
pueda afrontar hechos, sucesos o acontecimientos que, por su
naturaleza, ponen en peligro el normal funcionamiento de los
poderes públicos o amenazan la continuidad de las instituciones
estatales y los principios básicos de convivencia dentro de una
comunidad política.

 Dicho régimen se traduce en competencias especiales que

asume el jefe del Ejecutivo, para poner fin, por medios
jurídicos, a la situación de excepción que se ha producido, o
para precaverse de ella en caso de que sea inminente.
 ¿QUE ES UN REGIMEN DE EXCEPCION?
 Para otorgar legitimidad a las competencias de excepción,
existen dos condiciones:

a) Que su otorgamiento se produzca cuando se acredite que

el orden institucional y la seguridad del Estado se encuentran en
severo peligro. En ese contexto, deben haberse presentado
condiciones políticas, sociales, económicas o de fuerza mayor
provenientes de la naturaleza, que no pueden ser controladas a
través de los medios ordinarios con que cuenta el Estado.
b) Que la aplicación de las medidas extraordinarias tenga
carácter temporal, es decir, que no se extienda más allá del
tiempo estrictamente necesario para el restablecimiento de la
normalidad constitucional y, por tanto, de la vigencia rediviva de
la normalidad ordinaria del Estado.
 CARACTERISTICAS DEL REGIMEN DE
EXCEPCION

a) Concentración del poder, con permisión constitucional,

en un solo detentador –normalmente el jefe del Ejecutivo–,
mediante la concesión de un conjunto de competencias
extraordinarias, a efectos de que la acción estatal sea tan rápida
y eficaz como lo exijan las graves circunstancias de anormalidad
que afronta la comunidad política. Fruto de ello es el
acrecentamiento de las atribuciones de las Fuerzas Armadas y
de la Policía.

b) Existencia o peligro inminente

de una grave circunstancia de anormalidad, cuyo origen
puede ser de naturaleza político-social, o deberse a situaciones
de fuerza mayor o a crisis económicas. Tales los casos de
guerra exterior, guerra civil, revueltas, motines, revoluciones,
cataclismos, maremotos, inflaciones, deflaciones, etc.
 CARACTERISTICAS DEL REGIMEN DE
EXCEPCION

c) Imposibilidad de resolver las situaciones de anormalidad a

través del uso de los procedimientos legales ordinarios.

d) Transitoriedad del régimen de excepción. Habitualmente, su

duración se encuentra prevista en la Constitución o en las leyes
derivadas de esta; o en su defecto, regirá por el tiempo
necesario para conjurar la situación de anormalidad. La
prolongación indebida e inexcusable del régimen de excepción,
además de desvirtuar su razón de ser, vulnera la propia
autoridad política
 CARACTERISTICAS DEL REGIMEN DE
EXCEPCION

e) Determinación espacial del régimen de excepción. La acción

del Estado, premunido de competencias reforzadas, se
focalizará en el lugar en donde se producen las situaciones de
anormalidad. De allí que se precise que la medida tiene carácter
nacional, regional, departamental o local.

f) Restricción transitoria de determinados derechos

constitucionales.

g) Aplicación, con criterio de proporcionalidad y

razonabilidad, de aquellas medidas que se supone permitirán el
restablecimiento de la normalidad constitucional. Dichas
medidas deben guardar relación con las circunstancias
existentes en el régimen de excepción.
 CARACTERISTICAS DEL REGIMEN DE
EXCEPCION

h) Finalidad consistente en defender la perdurabilidad y cabal

funcionamiento de la organización político-jurídica.

i) Control jurisdiccional expresado en la verificación jurídica de

la aplicación de los principios de razonabilidad y
proporcionalidad del acto restrictivo o suspensivo de los
derechos fundamentales de la persona, y en el cumplimiento
del íter procedimental exigido por la Constitución para
establecer su decretamiento; así como en el uso del control
político parlamentario para que se cumplan los principios de
rendición de cuentas y de responsabilidad política.
 CORTE INTERAMERICANA DE DERECHOS
HUMANOS OC 8/87

La Corte Interamericana de Derechos Humanos estableció la

legalidad excepcional, en los términos de que: “estando
suspendidas las garantías, algunos de los límites legales de la
actuación del poder público pueden ser distintos de los vigentes
en condiciones normales, pero no deben considerarse
inexistentes ni debe [...] entenderse que el gobierno esté
investido de poderes abstractos [...].

Teniendo en cuenta que los tres presupuestos de la normalidad

son: a) La situación de anormalidad; b) El acto estatal necesario;
y, c) La legalidad excepcional.
 LA EXCEPCION EN EL SISTEMA
UNIVERSAL DE LOS DERECHOS HUMANOS
PACTO INTERNACIONAL DE DERECHOS CIVILES
Y POLÍTICOS
-
Artículo 4: “En situaciones excepcionales que pongan en peligro la vida
de la nación y cuya existencia haya sido
proclamada oficialmente, los Estados Partes en el
presente Pacto podrán adoptar disposiciones que, en la
medida estrictamente limitada a las exigencias de la
situación, suspendan las obligaciones contraídas en
virtud de este Pacto, siempre que tales disposiciones
no sean incompatibles con las demás obligaciones que
les impone el derecho internacional y no entrañen
discriminación alguna fundada únicamente en motivos
de raza, color, sexo, idioma, religión u origen social.”
LA EXCEPCION EN EL SISTEMA INTERAMERICANO
DE LOS DERECHOS HUMANOS
CONVENCION AMERICANA SOBRE DERECHOS HUMANOS
Artículo 27.- Suspensión de Garantías
La disposición precedente no autoriza la suspensión de los siguientes derechos:
• Derecho al Reconocimiento de la Personalidad Jurídica
• Derecho a la Vida
• Derecho a la Integridad Personal
• Prohibición de la Esclavitud y Servidumbre
• Principio de Legalidad y de Retroactividad
• Libertad de Conciencia y de Religión
• Protección a la Familia
• Derecho al Nombre
• Derechos del Niño
• Derecho a la Nacionalidad, y
• Derechos Políticos,
• Ni de las garantías judiciales indispensables para la protección de tales
derechos.
LA EXCEPCION EN EL SISTEMA INTERAMERICANO
DE LOS DERECHOS HUMANOS

CONVENCION AMERICANA
SOBRE DERECHOS HUMANOS

Artículo 27.- Suspensión de Garantías

“Todo Estado parte que haga uso del derecho de suspensión
deberá informar inmediatamente a los demás Estados Partes en
la presente Convención, por conducto del Secretario General de
la
Organización de los Estados Americanos, de las
disposiciones cuya aplicación haya suspendido, de
los motivos que hayan suscitado la suspensión y de
la fecha en que haya dado por terminada tal
suspensión.”
 CONSTITUCION POLITICA DE 1993

a) Artículo 137°.- Estados de excepción. Estado de Emergencia y

Estado de Sitio

b) Artículo 165°.- Finalidad de las Fuerzas Armadas: Garantizar la

independencia, la soberanía y la integridad territorial de la
República. Asumen el control del orden interno de conformidad
con el artículo 137 de la Constitución

c) Artículo 200°.- Acciones de Garantía Constitucional: El ejercicio

de las acciones de hábeas corpus y de amparo no se suspende
durante la vigencia de los regímenes de excepción a que se
refiere el artículo 137 de la Constitución.
 CONSTITUCION POLITICA DE 1993

 Ley N° 24150 (DOEP 07/JUN/1985) Normas que deben cumplirse

en los Estados de Excepción en que las FFAA asumen el control
del orden interno

 Decreto Legislativo N° 1095 (DOEP 01/SET/2010) Reglas de

empleo y uso de la fuerza por parte de las FFAA en el territorio
nacional

 Exp. N° 0017-2003-AI/TC Acción de inconstitucionalidad

interpuesta por la Defensoría del Pueblo contra diversos
artículos de la Ley N° 24150

 Opinión Consultiva OC-8/87 (CIDH). Habeas Corpus bajo

suspensión de garantías
 CONSTITUCION POLITICA DE 1993

 Los Estado de Excepción son mecanismos constitucionales que

permiten poner en suspenso la vigencia de ciertos derechos
fundamentales y cuya causa radica en la existencia de factores
internos o externos que ponen en grave riesgo la integridad del
Estado y que tiene como finalidad restaurar entre otras cosas la
seguridad del Estado.

 El Congreso es el órgano encargado de evaluar si la declaración

del estado de excepción es una necesidad; es decir si las
medidas tomadas son indispensables para asegurar el
restablecimiento del orden público, la seguridad nacional y la
normalidad.
 EL ESTADO DE EMERGENCIA

 Es una institución constitucional que permite al Poder Ejecutivo

afrontar situaciones de gravedad que pueden desestabilizar el
orden constitucional.

 Puede restringirse o suspenderse el ejercicio de los derechos

constitucionales relativos a la:
a) Libertad y seguridad personales,
b) Inviolabilidad del domicilio,
c) Libertad de reunión y de tránsito

 El Presidente de la República puede encargar el control del

orden interno a las FFAA
 EL ESTADO DE EMERGENCIA

 Control llevado a cabo por las FFAA debe ejercerse bajo los
principios de razonabilidad y proporcionalidad conforme a su
naturaleza y lo dispuesto en el Art. 200° de la CPE.

 Plazo: 60 días

 La Constitución ha confiado a las Fuerzas Armadas la función de

“garantizar la independencia, la soberanía y la integridad
territorial de la República” [art. 163] y, “sobre esta finalidad
primordial”, la de asumir excepcionalmente “el control del orden
interno en los estados de excepción” [art. 137.1], cuando así lo
disponga el Presidente de la República, además de participar
“en el desarrollo económico y social del país y en la defensa
civil, conforme a ley” [art. 171].
 LAS FFAA EN LOS ESTADO DE EXCEPCION
DECRETO LEGISLATIVO N° 1095

 La finalidad de las FFAA es garantizar la independencia, soberanía e

integridad territorial de la República. [art. 163]
 La intervención de las Fuerzas Armadas en defensa del Estado de
Derecho y protección de la sociedad se realiza dentro del territorio
nacional con la finalidad de:
a) Hacer frente a un grupo hostil, conduciendo operaciones militares, previa
declaración del Estado de Emergencia, cuando las Fuerzas Armadas
asumen el control del orden interno; o,
b) Proporcionar apoyo a la Policía Nacional, previa declaración del Estado
de Emergencia, con la finalidad de restablecer el orden interno ante
otras situaciones de violencia; o,
c) Prestar apoyo a la Policía Nacional, en casos de tráfico ilícito de drogas,
terrorismo o protección de instalaciones estratégicas para el
funcionamiento del país, servicios públicos esenciales y en los demás
casos constitucionalmente justificados cuando la Policía sea
sobrepasada en su capacidad de control del orden interno, sea
previsible o existiera peligro de que ello ocurriera.
LAS FFAA EN LOS ESTADO DE EXCEPCION
PRINCIPIO DE INTERPRETACION DE CORRECCION FUNCIONAL

Señala que la Constitución debe ser

interpretada de tal forma que las funciones
de cada órgano no se vean alteradas, por
lo tanto las competencias
complementarias de las FFAA deben
ser de subsidiaridad, tal como ocurre en
el caso del control del orden interno donde
existe otro órgano competente, en este
caso la PNP
(EXP. N.º 0017-2003-AI/TC)
LAS FFAA EN LOS ESTADO DE EXCEPCION
 La ejecución de las labores propias del “control del orden
interno”, en un estado de normalidad constitucional, es de
competencia de la Policía Nacional del Perú, según dispone el
artículo 166° de la Constitución: “La Policía Nacional tiene por
finalidad fundamental garantizar, mantener y restablecer el
orden interno.”

 El carácter especializado del control del orden interno constituye

un límite a las facultades o atribuciones que la Constitución o la
ley asignan a los órganos encargados de su cuidado.

 De acuerdo al Principio de Corrección Funcional otorgar esta

tarea a órganos con distinta finalidad como las FFAA se basa en
criterios de necesidad y subsidiaridad.
LAS FFAA EN LOS ESTADO DE EXCEPCION
 El principio básico será que en situaciones de normalidad las
Fuerzas Policiales tienen el control del orden interno, y en los
estados de excepción serán las FFAA las encargadas del mismo.

 Es el Presidente de la República quien define si las FFAA

asumen el control del orden interno o si continúa en manos de
las fuerzas policiales, evaluando si la gravedad de la situación
amerita tal decisión; dicha decisión es un acto de gobierno no
justificable pero que es objeto de control parlamentario.

 Es un deber primordial del Estado es garantizar que las

personas que se encuentran en las zonas declaradas en
emergencia conozcan las medidas adoptadas por los órganos
competentes destinadas a pacificar esa parte del territorio
nacional.
 EL ESTADO DE SITIO
 El Estado de Sitio se declara cuando se presentan circunstancias más
graves que las que permiten declarar el Estado de Emergencia. Así, en
el artículo 137.2 de la CP93 se señala que el Estado de Sitio se puede
decretar en caso de invasión, guerra exterior, guerra civil, o peligro
inminente de que se produzcan.

 El Estado de Sitio también debe ser declarado por el Presidente de la

República, con acuerdo del Consejo de Ministros, y el plazo de su
instauración no puede exceder de cuarenta y cinco días.

 Sí se puede prorrogar el Estado de Sitio, se entiende, si se mantiene

las circunstancias que motivaron su declaración. Sin embargo, en
aplicación de lo prescrito en la parte final del artículo 137 de la CP93,
su prórroga no se hace con un nuevo Decreto del Ejecutivo, como se
hace para el caso de prórroga del Estado de Emergencia, sino que se
tendrá que aprobar por el Congreso, el cual, al decretarse el Estado de
Sitio, debe reunirse de pleno derecho.

 LOS PROCESOS CONSTITUCIONALES Y
LOS ESTADO DE EXCEPCION

 En el artículo 200, penúltimo párrafo de la CP93, se ha señalado que

“el ejercicio de las acciones de hábeas corpus y amparo no se
suspende durante la vigencia de los regímenes de excepción a que se
refiere el artículo 137 de la Constitución”. Se agrega, luego, “cuando
se interponen acciones de esta naturaleza en relación con derechos
restringidos o suspendidos, el órgano jurisdiccional competente
examina la razonabilidad y la proporcionalidad del acto restrictivo. No
corresponde al juez cuestionar la declaración del estado de
emergencia ni de sitio”

 Ni siquiera las graves circunstancias que justifican la declaración de

un estado de sitio son motivos legítimos para que se instaure lo que,
en rigor, constituiría un gobierno militar. Si el mantenimiento del
Estado, el gobierno y sus instituciones democráticas son los objetivos
principales de las Fuerzas Armadas cuando actúan defendiendo el
territorio nacional, tales fines no pueden propenderse justamente
anulándolos (EXP. N.º 0017-2003-AI/TC)
 LOS PROCESOS CONSTITUCIONALES Y
LOS ESTADO DE EXCEPCION
 En el artículo 23 del Código Procesal Constitucional, aprobado por Ley
Nº 28237, se señala, también, lo siguiente: “Razonabilidad y
proporcionalidad.- Los procesos constitucionales no se suspenden
durante la vigencia de los regímenes de excepción. Cuando se
interponen en relación con derechos suspendidos, el órgano
jurisdiccional examinará la razonabilidad y proporcionalidad del acto
restrictivo, atendiendo a los siguientes criterios:
1) Si la demanda se refiere a derechos constitucionales que no han
sido suspendidos;

2) Si tratándose de derechos suspendidos, las razones que sustentan

el acto restrictivo del derecho no tienen relación directa con las
causas o motivos que justificaron la declaración del régimen de
excepción; o,

3) Si tratándose de derechos suspendidos, el acto restrictivo del

derecho resulta manifiestamente innecesario o injustificado
atendiendo a la conducta del agraviado o a la situación de hecho
evaluada sumariamente por el juez.
 CUESTIONES FINALES

 ¿En qué ámbito geográfico tiene vigencia la restricción de los

derechos constitucionales durante un Régimen de Excepción?
Según se señala en el párrafo final del artículo 23 del Código
Procesal Constitucional, la suspensión de los derechos
constitucionales tendrá vigencia y alcance únicamente en los
ámbitos geográficos especificados en el decreto que declara el
régimen de excepción.

 STC N° 1805-2007-PHD/TC, Caso: Francisco Javier Casas

Chardon.