UNIVERSIDAD NACIONAL MAYOR DE SAN MARCOS

UNIDAD DE POSGRADO

INFORME DE AUDITORIA

CORPORACIÓN ACEROS AREQUIPA S.A.

CURSO : AUDITORIA INTERNA

DOCENTE : MSc. EDGAR LLAMOCA PAREDES

PRESENTADO POR:

 CHOQUE COLLADO, ROLANDO

 MAGNO ESPINOZA, JORGE LUIS

 PALOMINO ALEGRÍA, MARCELL AGUSTO

 ZAMBRANO FALCON, JOEL DIÓGENES

ENERO 2019
 ÍNDICE

1. INTRODUCCIÓN.

2. PROCESO DE EVALUACIÓN

3. RESPONSABLE DEL ÁREA O PROCESO AUDITADO

4. OBJETIVO

5. ALCANCE

6. EQUIPO AUDITOR

7. FORTALEZAS

8. OPORTUNIDADES DE MEJORA

9. REDACCION DE NO CONFORMIDADES Y OBSERVACIONES

10. RECOMENDACIONES
1. INTRODUCCIÓN.

La presente auditoria del “Sistema de Gestión de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio

Ambiente” fue realizada por el equipo Auditor de la Universidad Nacional Mayor de “SAN
MARCOS”., con el fin de evaluar el nivel /grado de implementación de este, siendo el objetivo
principal de verificar el nivel de cumplimiento de los requisitos establecidos en el Sistema de
Gestión de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente, además de los requisitos legales
y otros requisitos propios de la organización.

Los miembros del equipo auditor, desea expresar su agradecimiento a todo el personal
supervisor y trabajador por el apoyo y facilidades prestadas durante el desarrollo del proceso.

2. PROCESO DE EVALUACIÓN

Descripción de la Evaluación y Herramientas de Auditoría.

Del 05 al 07 de Diciembre se llevó a cabo en la sede de Pisco la auditoria interna del

Sistema de Gestión de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente de acuerdo a los
requisitos de la norma ISO 14001:2015 - OHSAS 18001:2007.

3. RESPONSABLE DEL ÁREA O PROCESO AUDITADO

 Carlos Rodríguez

4. OBJETIVO

Verificar el nivel de cumplimiento de los requisitos establecidos en el Sistema de Gestión

de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente CORPORACION ACEROS AREQUIPA,
además de los requisitos legales y otros requisitos propios de la organización.

5. ALCANCE Y CRITERIOS DE EVALUACION

Alcance: Comprendieron los procesos (áreas) Fabricación de hierro esponja, palanquillas de

acero, barras de construcción, barras laminadas en caliente, perfiles laminados, barras
laminadas en frío y acero dimensionado, a fin de identificar el estado actual y las oportunidades
de mejora.

Criterios de Evaluación: Requisitos de la Norma ISO 14001:2015 & Norma OHSAS

18001:2007 Documentación del Sistema de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente.

6. EQUIPO AUDITOR

Auditores :
 Palomino Alegría, Marcell Augusto.
 Choque Collado, Rolando.
 Magno Espinoza, Jorge Luis.
 Zambrano Falcón, Joel Diógenes.

El proceso de evaluación incluyó entrevistas a personas entendidas en los diferentes

procedimientos, estándares y actividades del Sistema de Gestión. Se incluyó a las siguientes
personas:

• José Castilla
• Ricardo Gutiérrez
7. FORTALEZA

Predisposición del personal a participar de la auditoría, colaboración en todo momento,

están convencidos que su participación y predisposición a mostrar la información solicitada
contribuiría a mejorar la calidad de la auditoria.
Se evidenció interés del personal en implementar y mantener el sistema de gestión de
Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente.
El compromiso de las jefaturas en la asignación de recursos y establecimiento de medidas de
control.
El compromiso del equipo auditor en la participación del proceso.

8. OPORTUNIDADES DE MEJORA
Se debe reforzar el proceso de identificación de peligros y evaluación de riesgos de las
actividades rutinarias o no rutinarias, se evidenció que existen áreas que no han identificado
peligros-aspectos asociados a sus actividades:
Podemos mencionar:
 Peligro de explosión por uso de gas natural (refractarios).
 Peligro de cargas suspendidas (horno de recalentamiento).
 Peligros por manipulación de aceite mineral (taller de transporte).
 Actividades en campo (tópico).
 Peligros de tránsito peatonal por cambios en las instalaciones (Gestión de calidad).
También se evidencia debilidades en la Identificación de peligros y evaluación de los
riesgos en los cambios o propuestas de cambios, si bien existen los lineamientos estos aún no
se vienen aplicando, así mismo se requiere adecuar los lineamientos a la nueva organización
para la gestión integral de proyectos:
 Producción de cal dolomítica reactiva (hierro esponja).
 Sistema de transporte de palanquillas-puente peatonal de productos en proceso.
 Implementación de cuchara (acería).
Es necesario implementar un medio para el control de registros de capacitación, que permita
evidenciar las actividades de formación en materia de SSO y MA, en la actualidad no se tiene
una estadística real de las capacitaciones ejecutadas ni el control de la capacitación del
personal involucrado, es importante establecer los medios que permitan controlar y hacer un
seguimiento adecuado y oportuno para cumplir con el Art. 35 de la ley 29783 que establece que
para mejorar el conocimiento sobre la seguridad y salud en el trabajo el empleador debe
realizar no menos de cuatro capacitaciones al año en materia de seguridad y salud en el
trabajo.
El seguimiento y medición regular del desempeño de la SST programada para los meses de
Febrero y Mayo mediante la aplicación de la guía de evaluación SSO no se ejecutó de acuerdo
a lo programado, la no ejecución de esta actividad afecta la medición y retroalimentación del
desempeño de SSO en los diferentes procesos.

No se evidencia el seguimiento de la implementación de todas las acciones correctivas

identificados en las investigaciones de accidentes, no se completa el ciclo con la actualización
de las matrices de gestión de riesgos y PETS asociados: Maestranza, Refractarios, Acabados,
Mantenimiento Laminación.

La empresa no tiene licencia para reusó de las aguas facultativas. Se evidencia que
actualmente se hace uso del agua de las lagunas facultativas y de las plantas de lodos
activados para riego.
 9. REDACCION DE NO CONFORMIDADES Y OBSERVACIONES

HALLAZGOS (NO CONFORMIDADES)

TIPO DE
ITEM DESCRIPCION DE HALLAZGO EVIDENCIA CRITERIO INCUMPLIMIENTO
HALLAZGO
El requisito 4.5.1 establece que la No se ejecutó la evaluación de
organización debe establecer, SSO de las siguientes secciones:
implementar y mantener uno o
varios procedimientos para hacer De la evaluación de Febrero:
seguimiento y medir de forma - Horno Eléctrico
regular el desempeño de la SST. El - Almacén de insumos
procedimiento CPSG004SE
"Procedimiento de gestión de De la evaluación de Mayo:
seguridad y salud ocupacional" - Almacén de Productos
Rev.02 hace referencia a la guía de Terminados
evaluación de SSO y en el Programa - Metálicos
anual de SSO CRSG020SE se define
4.5.1
la frecuencia de ejecución de las No
(OHSAS Seguimiento y
1 evaluaciones de SSO. conformidad
18001) medición del Mayor
desempeño
- En el programa anual de SSO -
2018 se planificó ejecutar las
evaluaciones de SSO en los meses
de Febrero y Mayo se evidencia que
de 30 secciones a evaluar en el mes
de Marzo se realizó la evaluación a 5
secciones y en el mes de Junio se
evaluaron 18. No se cumplió con la
evaluación en las fechas planificadas
ni con evaluación del total de
secciones.

El requisito 4.4.7 establece que la En Simulacro de fuga de gas

organización debe establecer, natural en el proceso productivo
implementar y mantener un y en la zona de almacenamiento,
procedimiento para: Identificar las solo se tiene evidencia de
situaciones de emergencias, así simulacro de fuga de gas en el
mismo establece que debe realizar comedor efectuado el 27.05.2018
pruebas periódicas de su - Vientos Paracas, no se ejecutó
procedimiento para responder la simulacro. 4.4.7
situación de emergencia. - Fuga de Oxigeno, no se ejecutó (OHSAS Preparación y No
2 conformidad
simulacro. 18001) respuesta ante Mayor
- El documento CDSG004SG "Plan - Vandalismo, no se ejecutó emergencias
de contingencia y respuesta a simulacro.
emergencias" Rev. 01 identifica 11
situaciones de emergencia, sin
embargo no se han realizado pruebas
periódicas (simulacros) de todas las
situaciones.
 El punto 7.2 del documento El 26 de Febrero se ejecuta el
CDSG004SG "Plan de contingencia simulacro de sismo y tsunami,
y respuesta a emergencias" Rev. 01 definiéndose en la planificación
establece que el Jefe de SSO evalúa 12 observadores, sin embargo
los resultados de los simulacros solo se mantiene las fichas de
programados para poner a prueba los observación CRSG039SE de 5
procedimientos. observadores; se planifica 4.4.7
simular las situaciones de Preparación y No
(OHSAS
3 conformidad
El informe de simulacro y las fichas emergencia de incendio en una 18001) respuesta ante Mayor
de observadores no guardan relación de las fajas transportadoras en la emergencias
con la planificación del mismo. planta de procesos alternativos y
derrame de materiales peligrosos
(hidrocarburos) en ACEDIM, el
informe del simulacro no
contempla información sobre
dichas situaciones.
En el procedimiento para el control Se evidencia que los documentos
de los documentos CPSG002SG en PPSG003SA, PPSG005SA y
el punto 6.2 de control de PISG006SA datan con fecha de
documentos del sistema de gestión, 2012/01.
ítem 5 "cambio en la
documentación", establece que los 7.5 No
4 procedimientos deben de (ISO Información conformidad
14001) Mayor
actualizarse cada 3 años y las Documentada
instrucciones cada 2 años.
En el sistema Goldenbelt, se ha
encontrado documentos que no
cumplen con los plazos de
actualización.
El requisito 4.4.5 establece que los Se evidencia que 12 de 14 PETS
documentos se deben revisar y han superado el plazo de
actualizar cuando sea necesario. vigencia establecido (2 años):
El procedimiento de control de - PDPA004ME PETS
documentos CPSG002SG establece Preparación de maquina
4.4.5 No
que los otros documentos (incluidos Fragmentadora, rev.05 - 2013/03 (OHSAS
5 18001)
Información conformidad
PETS) de no existir cambios se - PDPA006ME PETS Operación Mayor
Documentada
validan cada 2 años. en la bahía de consumo, Rev. 02
- 2013/03
- PDPA009ME PETS
Evacuación de escorias calientes,
Rev. 03 - 2013/03
El requisito 4.5.3.1 define que la En el reporte del accidente
organización debe establecer, ocurrido el 30.03.2015 se
implementar y mantener uno o menciona como medidas
varios procedimientos para: sugeridas para evitar la
a) Registrar, investigar y analizar los repetición del accidente:
incidentes para determinar las Modificar la MGR de
deficiencias de SST subyacentes y Reparación del Horno Eléctrico
otros factores que podrían causar o de Refractarios y el PETS
4.5.3.1 No
contribuir a la aparición de PDPA009RF Reparación en
6 (OHSAS Investigación conformidad
incidentes. Caliente del Horno Eléctrico, 18001) Mayor
de incidentes
b) Identificar la necesidad de una Incluir actividad de colocación
acción correctiva. de ventiladores y los riesgos
detectados (caídas a un mismo
El área no ha realizado en su nivel y caída de cargas
totalidad la implementación de las suspendidas). Y su difusión a
medidas sugeridas como acciones todo el personal de refractarios.
correctivas para evitar la recurrencia
del incidente.
 El requisito 4.4.2 establece que la El registro de capacitación
organización debe identificar sus CRRH015RH del 23.06.2015
necesidades de formación asociadas tiene fecha adulterada y aparece
con sus riesgos de SSO y su sistema como asistente y firmante el Sr. 4.4.2
de gestión de SSO. Florián Paredes que ya no labora Competencia, No
7 Debe proporcionar formación o en la empresa (OHSAS formación y conformidad
18001) Mayor
emprender otras acciones para toma de
satisfacer éstas necesidades. conciencia
No se cumple con la capacitación de
las matrices de gestión de riesgos del
taller de transporte pesado.
El requisito 4.3.1 f) estable que el Se evidencia que la matriz de
procedimiento para la identificación gestión de riesgos CRSG017SG
4.3.1
de peligros y evaluación de riesgo 06/2015; en la actividad 3
Identificación
debe tener en cuenta: incluir la "Cambio de aceite" no se ha
de peligros, No
"infraestructura, equipos y identificado el peligro de
8 (OHSAS evaluación de conformidad
materiales en el lugar de trabajo, manipuleo/contacto de aceite 18001) Menor
riesgos y
provisto por la organización u otros" mineral, considerando que en la
determinación
hoja MSDS del aceite están
de controles
establecidos los peligros y las
medidas de control.
El requisito 4.4.2 establece que la En las hojas de registros de
organización debe identificar las capacitación no se encuentra la
necesidades de formación firma del operador de turno Sr.
relacionadas con sus riesgos para la Richard Franco, ni el Sr. Aldo
SSO, debe proporcionar formación y Condori.
emprender otras acciones para En los registros de capacitación 4.4.2
satisfacer estas necesidades, evaluar de las hojas MSDS de los Competencia, No
9 la eficacia de la formación y debe productos químicos para (OHSAS formación y conformidad
Menor
mantener los registros asociados. tratamiento de las aguas de acería 18001) toma de
no se encontró la firma del conciencia
No se cumple con la capacitación a operador de turno Sr. Richard
todo el personal de la Planta de Franco., sin embargo la matriz de
Agua. gestión de riesgos se está
considerado la capacitación al
100% de las hojas MSDS.
El requisito 4.4.2 establece que la Cilindros y Guiados, Refractarios
organización debe identificar las y Planta de agua mantiene sus
necesidades de formación registros de capacitación en el
relacionadas con sus riesgos para la área, pues no existe un sistema
SSO, debe proporcionar formación y de retroalimentación de gestión
emprender otras acciones para humana en referencia al record
satisfacer estas necesidades, evaluar de capacitación y personal
4.4.2
la eficacia de la formación y debe capacitado.
Competencia,
mantener los registros asociados. La oficina de gestión de
formación y
proyectos remitió registros de
toma de
No existe un correcto control de capacitación sin embargos estos (OHSAS No
conciencia
10 registros para evidenciar las no fueron remitidos y no tiene 18001) conformidad
7.2 Mayor
actividades de formación en materia una constancia de los datos de la (ISO
14001) Competencia,
de SSO y MA, no se tiene una capacitación ni los asistentes.
formación y
estadística real de las capacitaciones El área de mantenimiento
toma de
ejecutadas ni el control de la mecánico laminación ha
conciencia
capacitación del personal generado una herramienta propia
involucrado. el área manifiesta para el control de la capacitación,
contar con un software PACAPSAP considerando que Gestión
plan anual de capacitación el cual Humana no puede retroalimentar
aún no se encuentra implementado. en forma sistemática información
de las capacitaciones y público
objetivo capacitado.
 HALLAZGOS (OBSERVACIONES).
TIPO DE
ITEM DESCRIPCION DE HALLAZGO EVIDENCIA CRITERIO INCUMPLIMIENTO
HALLAZGO
Existen algunas matrices de Las matrices de Almacén
gestión de riesgos de SSO y MA, de Productos Terminados,
4.3.1
que no tienen identificados los Almacén de Insumos,
Identificación de
peligros y valorados los riesgos de Servicios Auxiliares.
peligros,
las actividades que realizan fuera
1 (OHSAS evaluación de OBSERVACIÓN
del lugar de trabajo y que están
18001) riesgos y
bajo el control de la organización.
determinación de
En la revisión de matrices se debe
controles
identificar las áreas que deben
considerar esta evaluación,
El no clorar es un potencial para
que la calidad de agua en la carga
Se evidencia en
orgánica esté fuera de
inspección de campo de 4.4.6 Controles
2 especificación, aumento de (OHSAS OBSERVACIÓN
las lagunas facultativas operacionales
coliformes fecales y totales, riesgo 18001)
que no se está clorando.
de exposición al personal de áreas
verdes y operador de lagunas.
Se entrevistó a dos personas,
acerca de política del SIG,
demostrando conocimiento y
buena interpretación de la misma.
Sin embargo; no se pudo No existe registro de
4.2 Política
3 evidenciar algún registro de difusión de Política del (OHSAS OBSERVACIÓN
SST / MA
capacitación sobre la difusión de la SIG. 18001)
Política del SIG. Se sugiere
ejecutar charlas sobre la Política
del SIG y evidenciar con registros
de capacitación.
No se han implementado controles Se evidenció supresor de
asociados con peligros pico utilizado en la
identificados: Oficina del Almacén de
Suministros sobre el piso,
dichos dispositivos deben
estar asegurados en la
pared.
4.4.6 Controles
4 Falta delimitar la zona de (OHSAS OBSERVACIÓN
operacionales
la máquina sierra vaivén; 18001)
y además colocar una
señal de uso obligatorio
de careta facial para la
operación de la máquina.
Incluir el rotulado a la
zona del kit antiderrame.
Se sugiere al área, realizar un Se pudo evidenciar que
ordenamiento del cableado de los existen condiciones 4.4.6 Controles
5 equipos de cómputo a los inseguras en el cableado (OHSAS OBSERVACIÓN
operacionales
tomacorrientes. de las oficinas. 18001)

Los recipientes que contienen Se evidenció

materiales peligrosos no cuentan contenedores de (OHSAS
4.4.6 Controles
con contención secundaria para diferentes medidas como 18001) /
6 operacionales OBSERVACIÓN
casos de derrames. galonera con terokal y (ISO
8.1 Controles
cilindros sin dicha 14001)
operacionales
contención.
10. RECOMENDACIONES
Incluir en el proceso de revisión y actualización de documentos del Sistema Integrado de Gestión a
los dueños de proceso de manera que los lineamientos establecidos se apliquen a diferentes
procesos considerando la naturaleza de los mismos.
Se recomienda que el proceso de revisión de matrices de gestión de riesgos por parte de SSO y
MA deba ser más exhaustivo como medio de soporte para la gestión de riesgos.
Se recomienda que el registro de la conformidad de la implementación de las acciones correctivas
de las SAC's generadas por accidentes sean verificadas y registradas por el personal de SSO.