9/9/2016 G.R. No.

 162894

Today is Friday, September 09, 2016

Republic of the Philippines
SUPREME COURT
Manila

SECOND DIVISION

G.R. No. 162894             February 26, 2008

RAYTHEON INTERNATIONAL, INC., petitioner, 
vs.
STOCKTON W. ROUZIE, JR., respondent.

D E C I S I O N

TINGA, J.:

Before this Court is a petition for review on certiorari under Rule 45 of the 1997 Rules of Civil Procedure which
seeks  the  reversal  of  the  Decision1 and Resolution2  of  the  Court  of  Appeals  in  CA­G.R.  SP  No.  67001  and  the
dismissal of the civil case filed by respondent against petitioner with the trial court.

As culled from the records of the case, the following antecedents appear:

Sometime in 1990, Brand Marine Services, Inc. (BMSI), a corporation duly organized and existing under the laws
of  the  State  of  Connecticut,  United  States  of  America,  and  respondent  Stockton  W.  Rouzie,  Jr.,  an  American
citizen,  entered  into  a  contract  whereby  BMSI  hired  respondent  as  its  representative  to  negotiate  the  sale  of
services  in  several  government  projects  in  the  Philippines  for  an  agreed  remuneration  of  10%  of  the  gross
receipts. On 11 March 1992, respondent secured a service contract with the Republic of the Philippines on behalf
of BMSI for the dredging of rivers affected by the Mt. Pinatubo eruption and mudflows.3

On  16  July  1994,  respondent  filed  before  the  Arbitration  Branch  of  the  National  Labor  Relations  Commission
(NLRC)  a  suit  against  BMSI  and  Rust  International,  Inc.  (RUST),  Rodney  C.  Gilbert  and  Walter  G.  Browning  for
alleged nonpayment of commissions, illegal termination and breach of employment contract.4 On 28 September
1995,  Labor  Arbiter  Pablo  C.  Espiritu,  Jr.  rendered  judgment  ordering  BMSI  and  RUST  to  pay  respondent’s
money  claims.5  Upon  appeal  by  BMSI,  the  NLRC  reversed  the  decision  of  the  Labor  Arbiter  and  dismissed
respondent’s complaint on the ground of lack of jurisdiction.6 Respondent elevated the case to this Court but was
dismissed in a Resolution dated 26 November 1997. The Resolution became final and executory on 09 November
1998.

On  8  January  1999,  respondent,  then  a  resident  of  La  Union,  instituted  an  action  for  damages  before  the
Regional Trial Court (RTC) of Bauang, La Union. The Complaint,7 docketed as Civil Case No. 1192­BG, named
as  defendants  herein  petitioner  Raytheon  International,  Inc.  as  well  as  BMSI  and  RUST,  the  two  corporations
impleaded  in  the  earlier  labor  case.  The  complaint  essentially  reiterated  the  allegations  in  the  labor  case  that
BMSI verbally employed respondent to negotiate the sale of services in government projects and that respondent
was not paid the commissions due him from the Pinatubo dredging project which he secured on behalf of BMSI.
The complaint also averred that BMSI and RUST as well as petitioner itself had combined and functioned as one
company.

In its Answer,8 petitioner alleged that contrary to respondent’s claim, it was a foreign corporation duly licensed to
do business in the Philippines and denied entering into any arrangement with respondent or paying the latter any
sum  of  money.  Petitioner  also  denied  combining  with  BMSI  and  RUST  for  the  purpose  of  assuming  the  alleged
obligation  of  the  said  companies.9  Petitioner  also  referred  to  the  NLRC  decision  which  disclosed  that  per  the
written  agreement  between  respondent  and  BMSI  and  RUST,  denominated  as  "Special  Sales  Representative
Agreement," the rights and obligations of the parties shall be governed by the laws of the State of Connecticut.10
Petitioner  sought  the  dismissal  of  the  complaint  on  grounds  of  failure  to  state  a  cause  of  action  and  forum  non
conveniens and prayed for damages by way of compulsory counterclaim.11

http://www.lawphil.net/judjuris/juri2008/feb2008/gr_162894_2008.html 1/6
9/9/2016 G.R. No. 162894

On 18 May 1999, petitioner filed an Omnibus Motion for Preliminary Hearing Based on Affirmative Defenses and
for Summary Judgment12 seeking the dismissal of the complaint on grounds of forum non conveniens and failure
to  state  a  cause  of  action.  Respondent  opposed  the  same.  Pending  the  resolution  of  the  omnibus  motion,  the
deposition of Walter Browning was taken before the Philippine Consulate General in Chicago.13

In an Order14  dated  13  September  2000,  the  RTC  denied  petitioner’s  omnibus  motion.  The  trial  court  held  that
the  factual  allegations  in  the  complaint,  assuming  the  same  to  be  admitted,  were  sufficient  for  the  trial  court  to
render  a  valid  judgment  thereon.  It  also  ruled  that  the  principle  of  forum  non  conveniens  was  inapplicable
because the trial court could enforce judgment on petitioner, it being a foreign corporation licensed to do business
in the Philippines.15

Petitioner  filed  a  Motion  for  Reconsideration16  of  the  order,  which  motion  was  opposed  by  respondent.17  In  an
Order dated 31 July 2001,18 the trial court denied petitioner’s motion. Thus, it filed a Rule 65 Petition19 with the
Court of Appeals praying for the issuance of a writ of certiorari and a writ of injunction to set aside the twin orders
of the trial court dated 13 September 2000 and 31 July 2001 and to enjoin the trial court from conducting further
proceedings.20

On 28 August 2003, the Court of Appeals rendered the assailed Decision21 denying the petition for certiorari for
lack of merit. It also denied petitioner’s motion for reconsideration in the assailed Resolution issued on 10 March
2004.22

The  appellate  court  held  that  although  the  trial  court  should  not  have  confined  itself  to  the  allegations  in  the
complaint and should have also considered evidence aliunde in resolving petitioner’s omnibus motion, it found the
evidence  presented  by  petitioner,  that  is,  the  deposition  of  Walter  Browning,  insufficient  for  purposes  of
determining whether the complaint failed to state a cause of action. The appellate court also stated that it could
not rule one way or the other on the issue of whether the corporations, including petitioner, named as defendants
in the case had indeed merged together based solely on the evidence presented by respondent. Thus, it held that
the issue should be threshed out during trial.23 Moreover, the appellate court deferred to the discretion of the trial
court  when  the  latter  decided  not  to  desist  from  assuming  jurisdiction  on  the  ground  of  the  inapplicability  of  the
principle of forum non conveniens.

Hence, this petition raising the following issues:

WHETHER  OR  NOT  THE  COURT  OF  APPEALS  ERRED  IN  REFUSING  TO  DISMISS  THE  COMPLAINT
FOR FAILURE TO STATE A CAUSE OF ACTION AGAINST RAYTHEON INTERNATIONAL, INC.

WHETHER OR NOT THE COURT OF APPEALS ERRED IN REFUSING TO DISMISS THE COMPLAINT ON
THE GROUND OF FORUM NON CONVENIENS.24

Incidentally,  respondent  failed  to  file  a  comment  despite  repeated  notices.  The  Ceferino  Padua  Law  Office,
counsel  on  record  for  respondent,  manifested  that  the  lawyer  handling  the  case,  Atty.  Rogelio  Karagdag,  had
severed relations with the law firm even before the filing of the instant petition and that it could no longer find the
whereabouts  of  Atty.  Karagdag  or  of  respondent  despite  diligent  efforts.  In  a  Resolution25  dated  20  November
2006, the Court resolved to dispense with the filing of a comment.

The instant petition lacks merit.

Petitioner  mainly  asserts  that  the  written  contract  between  respondent  and  BMSI  included  a  valid  choice  of  law
clause,  that  is,  that  the  contract  shall  be  governed  by  the  laws  of  the  State  of  Connecticut.  It  also  mentions  the
presence  of  foreign  elements  in  the  dispute  –  namely,  the  parties  and  witnesses  involved  are  American
corporations and citizens and the evidence to be presented is located outside the Philippines – that renders our
local  courts  inconvenient  forums.  Petitioner  theorizes  that  the  foreign  elements  of  the  dispute  necessitate  the
immediate application of the doctrine of forum non conveniens.

Recently in Hasegawa v. Kitamura,26 the Court outlined three consecutive phases involved in judicial resolution of
conflicts­of­laws  problems,  namely:  jurisdiction,  choice  of  law,  and  recognition  and  enforcement  of  judgments.
Thus,  in  the  instances27  where  the  Court  held  that  the  local  judicial  machinery  was  adequate  to  resolve
controversies with a foreign element, the following requisites had to be proved: (1) that the Philippine Court is one
to  which  the  parties  may  conveniently  resort;  (2)  that  the  Philippine  Court  is  in  a  position  to  make  an  intelligent
decision as to the law and the facts; and (3) that the Philippine Court has or is likely to have the power to enforce
its decision.28

On  the  matter  of  jurisdiction  over  a  conflicts­of­laws  problem  where  the  case  is  filed  in  a  Philippine  court  and
where the court has jurisdiction over the subject matter, the parties and the res, it may or can proceed to try the

http://www.lawphil.net/judjuris/juri2008/feb2008/gr_162894_2008.html 2/6
9/9/2016 G.R. No. 162894

case  even  if  the  rules  of  conflict­of­laws  or  the  convenience  of  the  parties  point  to  a  foreign  forum.  This  is  an
exercise of sovereign prerogative of the country where the case is filed.29

Jurisdiction over the nature and subject matter of an action is conferred by the Constitution and the law30 and by
the  material  allegations  in  the  complaint,  irrespective  of  whether  or  not  the  plaintiff  is  entitled  to  recover  all  or
some of the claims or reliefs sought therein.31 Civil Case No. 1192­BG is an action for damages arising from an
alleged breach of contract. Undoubtedly, the nature of the action and the amount of damages prayed are within
the jurisdiction of the RTC.

As  regards  jurisdiction  over  the  parties,  the  trial  court  acquired  jurisdiction  over  herein  respondent  (as  party
plaintiff)  upon  the  filing  of  the  complaint.  On  the  other  hand,  jurisdiction  over  the  person  of  petitioner  (as  party
defendant) was acquired by its voluntary appearance in court.32

That  the  subject  contract  included  a  stipulation  that  the  same  shall  be  governed  by  the  laws  of  the  State  of
Connecticut  does  not  suggest  that  the  Philippine  courts,  or  any  other  foreign  tribunal  for  that  matter,  are
precluded  from  hearing  the  civil  action.  Jurisdiction  and  choice  of  law  are  two  distinct  concepts.  Jurisdiction
considers  whether  it  is  fair  to  cause  a  defendant  to  travel  to  this  state;  choice  of  law  asks  the  further  question
whether the application of a substantive law which will determine the merits of the case is fair to both parties.33
The choice of law stipulation will become relevant only when the substantive issues of the instant case develop,
that is, after hearing on the merits proceeds before the trial court.

Under  the  doctrine  of  forum  non  conveniens,  a  court,  in  conflicts­of­laws  cases,  may  refuse  impositions  on  its
jurisdiction where it is not the most "convenient" or available forum and the parties are not precluded from seeking
remedies elsewhere.34 Petitioner’s averments of the foreign elements in the instant case are not sufficient to oust
the trial court of its jurisdiction over Civil Case No. No. 1192­BG and the parties involved.

Moreover, the propriety of dismissing a case based on the principle of forum non conveniens  requires  a  factual

determination; hence, it is more properly considered as a matter of defense. While it is within the discretion of the
trial court to abstain from assuming jurisdiction on this ground, it should do so only after vital facts are established,
to determine whether special circumstances require the court’s desistance.35

Finding no grave abuse of discretion on the trial court, the Court of Appeals respected its conclusion that it can
assume jurisdiction over the dispute notwithstanding its foreign elements. In the same manner, the Court defers
to the sound discretion of the lower courts because their findings are binding on this Court.

Petitioner  also  contends  that  the  complaint  in  Civil  Case  No.  1192­BG  failed  to  state  a  cause  of  action  against
petitioner. Failure to state a cause of action refers to the insufficiency of allegation in the pleading.36 As a general
rule, the elementary test for failure to state a cause of action is whether the complaint alleges facts which if true
would justify the relief demanded.37

The complaint alleged that petitioner had combined with BMSI and RUST to function as one company. Petitioner
contends that the deposition of Walter Browning rebutted this allegation. On this score, the resolution of the Court
of Appeals is instructive, thus:

x x x Our examination of the deposition of Mr. Walter Browning as well as other documents produced in the
hearing shows that these evidence aliunde are not quite sufficient for us to mete a ruling that the complaint
fails to state a cause of action.

Annexes  "A"  to  "E"  by  themselves  are  not  substantial,  convincing  and  conclusive  proofs  that  Raytheon
Engineers and Constructors, Inc. (REC) assumed the warranty obligations of defendant Rust International
in  the  Makar  Port  Project  in  General  Santos  City,  after  Rust  International  ceased  to  exist  after  being
absorbed by REC. Other documents already submitted in evidence are likewise meager to preponderantly
conclude  that  Raytheon  International,  Inc.,  Rust  International[,]  Inc.  and  Brand  Marine  Service,  Inc.  have
combined into one company, so much so that Raytheon International, Inc., the surviving company (if at all)
may be held liable for the obligation of BMSI to respondent Rouzie for unpaid commissions. Neither these
documents clearly speak otherwise.38

As  correctly  pointed  out  by  the  Court  of  Appeals,  the  question  of  whether  petitioner,  BMSI  and  RUST  merged
together requires the presentation of further evidence, which only a full­blown trial on the merits can afford.

WHEREFORE, the instant petition for review on certiorari is DENIED. The Decision and Resolution of the Court of
Appeals in CA­G.R. SP No. 67001 are hereby AFFIRMED. Costs against petitioner.

SO ORDERED.

http://www.lawphil.net/judjuris/juri2008/feb2008/gr_162894_2008.html 3/6
9/9/2016 G.R. No. 162894

DANTE O. TINGA
Associate Justice

WE CONCUR:

*ANTONIO T. CARPIO
Associate Justice
Acting Chairperson
**ANGELINA SANDOVAL­GUTIERREZ CONCHITA CARPIO MORALES
Associate Justice Associate Justice

PRESBITERO J. VELASCO, JR.
Associate Justice

ATTESTATION

I  attest  that  the  conclusions  in  the  above  Decision  had  been  reached  in  consultation  before  the  case  was
assigned to the writer of the opinion of the Court’s Division.

ANTONIO T. CARPIO
Associate Justice
Acting Chairperson

CERTIFICATION

Pursuant  to  Section  13,  Article  VIII  of  the  Constitution,  and  the  Division  Chairperson’s  Attestation,  it  is  hereby
certified  that  the  conclusions  in  the  above  Decision  had  been  reached  in  consultation  before  the  case  was
assigned to the writer of the opinion of the Court’s Division.

REYNATO S. PUNO
Chief Justice

Footnotes
* Acting Chairperson.

** As replacement of Justice Leonardo A. Quisumbing who inhibited himself per Administrative Circular No.
84­2007.
1 Rollo, pp. 42­46. Dated 28 August 2003; penned by Associate Justice Arsenio J. Magpale and concurred
in by Associate Justices Bienvenido L. Reyes, Acting Chairperson of the Special Ninth Division, and
Rebecca De Guia­Salvador.
2 Id. at 47. Dated 10 March 2004.

3 Id. at 48­49.

4 Id. at 61­62.

5 Id. at 63­74.

6 Id. at 75­90.

7 Id. at 48­54.

8 Id. at 91­99.

9 Id. at 94.

http://www.lawphil.net/judjuris/juri2008/feb2008/gr_162894_2008.html 4/6
9/9/2016 G.R. No. 162894

10 Id. at 96.

11 Id. at 97­98.

12 Id. at 100­111.

13 Records, Vol. I, pp. 180­238.

14 Rollo, pp. 127­131.

15 Id. at 130.

16 Id. at 132­149.

17 Id. at 150­151.

18 Id. at 162.

19 Id. at 163­192.

20 Id. at 191.

21 Supra note 1.

22 Supra note 2.

23 Id. at 44.

24 Id. at 18.

25 Id. at 318.

26 G.R. No. 149177, 23 November 2007.

27 Bank of America NT & SA v. Court of Appeals, 448 Phil. 181 (2003); Puyat v. Zabarte, 405 Phil. 413
(2001); Philsec Investment Corporation v. Court of Appeals, G.R. No. 103493, 19 June 1997, 274 SCRA
102.

28 The Manila Hotel Corp. v. NLRC, 397 Phil. 1, 16­17 (2000); Communication Materials and Design, Inc. v.
CA, 329 Phil. 487, 510­511 (1996).

29 Agpalo, Ruben E. CONFLICT OF LAWS (Private International Law), 2004 Ed., p. 491.

30 Heirs of Julian Dela Cruz and Leonora Talaro v. Heirs of Alberto Cruz, G.R. No. 162890, 22 November
2005, 475 SCRA 743, 756.

31 Laresma v. Abellana, G.R. No. 140973, 11 November 2004, 442 SCRA 156, 168.

32 See Arcelona v. CA, 345 Phil. 250, 267 (1997).

33 Hasegawa v. Kitamura, supra note 26.

34 Bank of America NT & SA v. Court of Appeals, supra note 27.

35 Philsec Investment Corporation v. Court of Appeals, supra note 27 at 113.

36 Bank of America NT & SA v. Court of Appeals, supra note 27 at 194.

37 Banco Filipino Savings and Mortgage Bank v. Court of Appeals, G.R. No. 143896, 8 July 2005, 463
SCRA 64, 73.

38 Rollo, p. 44.

http://www.lawphil.net/judjuris/juri2008/feb2008/gr_162894_2008.html 5/6
9/9/2016 G.R. No. 162894

The Lawphil Project ­ Arellano Law Foundation

http://www.lawphil.net/judjuris/juri2008/feb2008/gr_162894_2008.html 6/6