UNIVERSIDAD PERUANA UNION

FACULTAD DE INGENIERIA Y ARQUITECTURA

ESCUELA DE INGENIERIA AMBIENTAL

INFORME
Implementación de la ISO 14001 de Gestión Ambiental en la Empresa Emapa San
Martín

PROFESOR RESPONSABLE
Mg. Murga Gonzalez Iselli Josilyn Nohely

AUTORES
Díaz Alegría Peter
Guevara Astonitas, Jose Esteban
Melendrez Moreto, Nesli Areli
Neyra Rengifo, Carolith
Peñaherrera Mora Melody Gabriela
Romero Pinedo Karola
Morales 2018

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 ÍNDICE GENERAL
1. INTRODUCCIÓN .......................................................................................................................... 4
2. OBJETIVOS ................................................................................................................................... 6
2.1. Objetivo General ......................................................................................................................... 6
2.2. Objetivos Específicos.................................................................................................................. 6
3. ALCANCE ...................................................................................................................................... 7
4. DEFINICIONES ............................................................................................................................. 7
5. PROCEDIMIENTOS NECESARIOS PARA UNA ISO 14001..................................................... 9
5.1. PROCEDIMIENTOS .................................................................................................................. 9
5.2. IMPLEMENTACIÓN DE LOS PROCESOS DE LA EMPRESA EMAPA SAN MARTÍN
CON LA ISO 14001 ............................................................................................................................. 11
5.2.1. De los Órganos de alta dirección .......................................................................................... 11
5.2.1.1. Junta General de Accionista .............................................................................................. 11
5.2.2. Directorio .............................................................................................................................. 11
5.2.3. Del órgano de control Institucional ....................................................................................... 11
5.2.4. De los Órganos de Asesoramiento ........................................................................................ 12
5.2.4.1. Oficina de Planificación y Presupuesto............................................................................. 12
5.2.4.2. Oficina de Asesoría Jurídica ............................................................................................. 12
5.2.5. Órganos de Apoyo ................................................................................................................ 12
5.2.5.1. Oficina de Imagen Institucional y Educación Sanitaria .................................................... 12
5.2.5.2. Oficina de Informática y Sistemas .................................................................................... 12
5.2.5.3. Oficina de Control de calidad de Agua Potable ................................................................ 13
5.2.6. Gerencia de Administración y Finanzas ............................................................................... 13
5.2.6.1. Área de Contabilidad ........................................................................................................ 13
5.2.6.2. Área de Recursos Humanos .............................................................................................. 13
5.2.6.3. Área de Recursos Financieros ........................................................................................... 13
5.2.6.4. Área de Logística .............................................................................................................. 14
5.2.7. Órganos de Línea .................................................................................................................. 14
5.2.7.1. Gerencia de Operaciones .................................................................................................. 14
5.2.7.2. Área de producción ........................................................................................................... 14
5.2.7.3. Área de Distribución, Mantenimiento y Recolección ....................................................... 14
5.2.7.4. Área de catastro Técnico ................................................................................................... 14
5.2.7.5. Área de estudios ................................................................................................................ 15
5.2.7.6. Área de obras y liquidaciones ........................................................................................... 15
5.2.7.7. Área de Mantenimiento Electromecánico ......................................................................... 15
5.2.8. Gerencia Comercial .............................................................................................................. 15

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5.2.8.1. Área de Comercialización ................................................................................................. 15
5.2.8.2. Área de Catastro y Micromediación ................................................................................. 15
5.2.8.3. Área de Facturación .......................................................................................................... 16
5.2.8.4. Área de Cobranza .............................................................................................................. 16
6. REGISTROS ................................................................................................................................. 16
7. CONTROL DE CAMBIOS .......................................................................................................... 16

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1. INTRODUCCIÓN

La Empresa Municipal de Servicios de Agua Potable y Alcantarillado de San Martín

Sociedad Anónima – EMAPA San Martín S.A., cuyo accionario está conformada por las
municipalidades Provinciales de: San Martin, Moyobamba, Lamas, Mariscal Cáceres,
Huallaga y Rioja, con autonomía administrativa y financiera, con la operación y
mantenimiento con los servicios de agua potable y alcantarillado de San Martin, está basada
en la Ley Nº 26338 y su Reglamento, así como sus modificatorias Decreto Supremo Nº 016-
2005-VIVIENDA, y por su Estatuto Social aprobado por la Junta General de Accionistas.
El documento de gestión, Manual de Organización y Funciones (MOF) de EMAPA San
Martín S.A., es un instrumento técnico normativo de gestión Institucional, cuyo objeto es
facilitar la orientación hacia la Visión, Misión y Objetivos de EMAPA San Martín S.A.

El Manual de Organización y Funciones es considerado como un documento de consulta,

información y como un instrumento de gestión administrativa para establecer campos
funcionales, precisar responsabilidades y como un medio para efectuar el proceso de
dirección y control empresarial. También se utilizará para familiarizarse con la estructura
orgánica y con los diferentes niveles jerárquicos que conforman esta organización. Su
consulta permite identificar con claridad las funciones y responsabilidades de cada una de
las áreas que la integran y así evitar la duplicidad de funciones. Su permanente aplicación
por parte de los miembros de la Alta Dirección, ejecutivos y trabajadores de la Empresa,
permitirá que la dirección y gestión se orienten a lograr la óptima productividad y calidad
de los servicios que EMAPA San Martín S.A. brinda a sus clientes.

En la actualidad, se ha despertado un gran interés por la conservación del medio ambiente

y el equilibro sostenido entre las diversas actividades humanas y el entorno natural. Es por
ello, que cada quien, tiene la posibilidad de contribuir en la construcción de un mundo mejor.
Una forma segura de gestionar con éxito una organización o una actividad consiste en
conseguir el involucramiento de las personas en ese compromiso. Más que procesos de
"Reingeniería" deberíamos hablar y pensar en la "rehumanización" de las empresas y
organizaciones. Particularizando en el contexto local, este documento describe una
experiencia de trabajo en una empresa insignia de la Región San Martín: La Empresa
EMAPA SAN MARTÍN S.A., una de las primeras plantas de tratamiento de agua potable
de la región en recibir la certificación ISO 14001 a su Sistema de Gestión Ambiental.

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En esta oportunidad, este trabajo está orientado a contribuir en la implementación y
mantenimiento del Sistema de Gestión Ambiental de la empresa basado en la norma ISO
14001 cuyo alcance contempla la planta de tratamiento de agua potable de la ciudad de
Tarapoto, Región San Martín. La metodología desarrollada consistió inicialmente en
conocer y familiarizarse con los aspectos ambientales de la empresa para comprender hacia
dónde se deben enfocar los esfuerzos de la empresa, por mitigar los impactos generados y
prevenir la contaminación.

Posteriormente, se procedió a identificar aspectos por mejorar y a proponer y aplicar

opciones orientadas a superar las dificultades encontradas y a fortalecer el sistema de gestión
ambiental de la empresa. A través de este trabajo se presenta una descripción general de la
empresa con sus principales deficiencias desde el punto de vista ambiental, para proceder a
explicar el alcance del trabajo desarrollado en la práctica empresarial, en diversos aspectos
que contribuyeron al proceso de mejora continua del sistema de gestión ambiental de la
planta de tratamiento de agua Potable EMAPA SAN MARTÍN S.A.

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2. OBJETIVOS

2.1. Objetivo General

Mejorar los procesos de la Empresa EMAPA SAN MARTÍN con un sistema de gestión
ambiental, cumpliendo con las exigencias de la norma ISO 14001, para la satisfacción
de los requerimientos y expectativas de los clientes, en el producto final, así como
reducir de los tiempos de entrega.

2.2. Objetivos Específicos

 Minimizar los impactos ambientales generados en los diferentes procesos que cuenta
EMAPA SAN MARTÍN S.A., mediante el establecimiento de planes de control
ambiental.
 Fomentar la toma de conciencia entre los colaboradores, ya que ellos constituyen la
parte más importante en el manejo, día a día del Sistema Integrado de Gestión.
 Cumplir estrictamente las leyes, regulaciones vigentes a fines de la empresa en
cuanto a calidad de los productos, medio ambiente, seguridad y salud ocupacional.
 Promover la mejora continua en cada uno de los procesos.
 Incrementar el desempeño de los colaboradores.

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3. ALCANCE

Un Sistema de Gestión Ambiental según la ISO 14001:2015 es vital para su buen

funcionamiento y mejora continua de los procesos. El crecimiento de la atención hacia los
efectos de la empresa sobre el medioambiente ha hecho conformidad con ISO 14001:2015, una
norma voluntaria e internacionalmente reconocida de Sistemas de Gestión Ambiental (SGA).

El Sistema de Gestión Ambiental según la ISO 14001:2015, es la herramienta que permite a las
organizaciones formular una política y unos objetivos, teniendo en cuenta los requisitos legales
y la información relativa a sus aspectos e impactos ambientales. Se define como aquella parte
del sistema de gestión global de la organización que incluye la estructura organizativa, las
actividades de planificación, los procedimientos, los procesos y los recursos para desarrollar,
implantar, lograr, revisar y mantener la política ambiental.

4. DEFINICIONES

Medio Ambiente: El entorno del sitio en que opera una organización, incluyendo el aire, el
agua, el suelo, los recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y su interrelación.

Sistema de Gestión Ambiental: Aquella parte del sistema de gestión global que incluye la
estructura organizativa, las actividades de planificación, las responsabilidades, las prácticas, los
procedimientos, los procesos y los recursos para desarrollar, implementar, realizar, revisar y
mantener la política ambiental.

Objetivo Ambiental: Meta ambiental global, cuantificada cuando sea factible, surgida de la
política ambiental, que una organización se propone lograr.

Certificación: Proceso mediante el cual una entidad debidamente acreditada confirma la

capacidad de una empresa o producto para cumplir con las exigencias de una norma.

Aspecto Ambiental: Elementos de entrada y salida, de las actividades, productos o servicios

que pueden interactuar positiva o negativamente con el ambiente. Estos pueden consumirse,
generarse, ser reales o potenciales (pueden ocurrir en ciertas circunstancias). Un aspecto
ambiental significativo, es aquel que tiene un impacto ambiental significativo.

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Aspecto Ambiental de Entrada: Está relacionado al consumo directo o indirecto de un recurso
natural y de materia prima o productos cuyo uso daña al ambiente.

Aspecto Ambiental de Salida: Elementos de un proceso, subproceso, producto o actividad que

puede interactuar con el ambiente.

Impacto Ambiental: Cualquier cambio en el ambiente, sea adverso o benéfico; resultante de

manera total o parcial de las actividades, productos o servicios.

Magnitud del Impacto Ambiental: Alcance del daño producido al ambiente.

Severidad del Impacto Ambiental: Grado del daño producido al ambiente.

Comunicación Interna: Es la gestión de la comunicación dentro de la empresa y se orienta

fortalecer la comunicación entre los diferentes niveles y funciones de la organización con
especial atención a la gestión ambiental.

Comunicación Externa: Es la gestión de la comunicación con los medios de comunicación y los

públicos externos. Documentos del Sistema de Gestión Ambiental: Se incluye dentro de este
concepto a los documentos tales como:

 Manuales, Procedimientos, Instrucciones,

 Programas, Especificaciones técnicas, Formatos, Registros y otros.

Bienes o Servicios Críticos: Aquel bien o servicio, seleccionado bajo los siguientes criterios:
Ambiente, Material peligroso que puede causar un impacto irreversible al ambiente. · Servicio
que puede generar impactos ambientales significativos o incumplimientos de normativa
ambiental.

No Conformidad: Incumplimiento de requisitos especificados.

Potencial No Conformidad: Situación y/o condiciones que pueden provocar una no

conformidad.

Acción Correctiva: Acción tomada para eliminar las causas de una no conformidad real.

Acción Preventiva: Acción tomada para eliminar las causas de una no conformidad potencial.

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Oportunidad de Mejora: Formato donde se registra la no conformidad las acciones a tomar y
el reporte de la verificación de las acciones tomadas.

Auditoría del Sistema de Gestión Ambiental: Examen sistemático e independiente para

determinar si las actividades y resultados referentes al medio ambiente cumplen con las
disposiciones preestablecidas y si éstas han sido implementadas de manera efectiva y son
adecuadas para lograr los objetivos.

5. PROCEDIMIENTOS NECESARIOS PARA UNA ISO 14001

El mercado actual, la globalización, los costos en permanente aumento, etc., presionan a las
Empresas a trabajar día a día sobre la mejora en la rentabilidad, la eficacia y eficiencia.

El hecho de que la empresa EMAPA SAN MARTÍN implemente un Sistema de Gestión es

importante, pues se transforma en una excelente herramienta para colaborar en la mejora de los
objetivos mencionados.

5.1. PROCEDIMIENTOS

 Identificación y evaluación de los aspectos ambientales en los que el objetivo es asegurar

que la organización conoce e identifica en todo momento los distintos aspectos
ambientales de sus actividades y de sus impactos ambientales que se encuentran
asociados, evaluándolos para establecer el grado de significancia. Se debe asegurar de que
se mantiene actualizado el inventario o registro de los aspectos ambientales que han sido
identificados, para establecer los que generan o pueden generar aspectos significativos
sobre el medio ambiente. Se deben asegurar que todos los aspectos ambientales y sus
impactos significativos se encuentran definidos y se establecen los objetivos ambientales
necesarios.
 Control operacional en el que el objetivo es identificar aquellas operaciones y actividades
asociadas con aspectos ambientales que se generan, con la finalidad de planificar dichas
actividades, en la que se incluye el control del servicio y el mantenimiento para asegurar
que se gestionen con las condiciones especificadas dentro del procedimiento y cumpliendo
con la legislación vigente en cada momento.

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 Análisis del ciclo de vida, es la gran novedad de la norma ISO 14001 2015. Se deberá
analizar el impacto ambiental que se generan por las actividades de la empresa en todo el
ciclo de vida del producto o servicio prestado, abarcando las necesidades de analizar y
evaluar los aspectos ambientales en todas las etapas que pueden estar bajo control o
influencia de la empresa, incluyendo desde los proveedores de las materias primas para
finalizar la vida del producto o servicio, pasando por todos los procesos que tiene la
organización, transporte, etc. Se puede hacer un procedimiento a parte o bien incorporarlo
en el de la identificación y evaluación de los diferentes aspectos ambientales.

 Buenas prácticas ambientales en la que el objetivo será especificar todas las buenas
prácticas que lleva a cabo la organización, como las acciones necesarias para minimizar
los residuos o las emisiones, el cambio técnico de los proceso, etc.

 Aspectos ambientales en situación de emergencia y plan de emergencias en el que el

objetivo será identificar y evaluar todos los aspectos ambientales en situación de
emergencia y establecer la sistemática de identificar y dar respuesta ante situaciones de
emergencia en cualquier instalación de la empresa para prevenir y reducir los impactos
asociados. También se debe establecer las responsabilidades del personal ante situaciones
de este tipo y establecer todos los mecanismos para conseguir los medios necesarios para
luchar contra las emergencias.

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5.2. IMPLEMENTACIÓN DE LOS PROCESOS DE LA EMPRESA EMAPA SAN
MARTÍN CON LA ISO 14001

La Empresa prestadora de servicio de Agua Potable Emapa San Martín S.A se encuentra
ubicado en Jr. Federico Sánchez N° 900- Tarapoto- San Martín. El sistema de
abastecimiento del reservorio central cuenta con 8 reservorios que abastecen a la ciudad de
Tarapoto, La Banda de Shilcayo y Morales.

5.2.1. De los Órganos de alta dirección

5.2.1.1. Junta General de Accionista

La Junta General de Accionistas es el órgano de mayor jerarquía de la empresa, está
integrado por los accionistas a través de sus representantes legales o apoderados
designados por Acuerdo de Concejo, quienes participan en la Junta Obligatoria Anual
y en las Juntas Extraordinarias. Los representantes solo podrán tomar decisiones,
cuando estas se generen en las respectivas Juntas y estén legalmente aprobados.

PONER QUE MEJORAS SE HAN REALIZO CON LA IMPLEMENTACIÓN DE

LA ISO 14001

5.2.2. Directorio
El Directorio es el órgano responsable de la Dirección de la Empresa ante la Junta General
de Accionistas, aprueba los objetivos, políticas y planes generales de la empresa; con
excepción de las funciones reservadas por la Ley General de Sociedades o por el Estatuto
se atribuyan a la Junta General de Accionistas.

PONER QUE MEJORAS SE HAN REALIZO CON LA IMPLEMENTACIÓN DE LA

ISO 14001

5.2.3. Del órgano de control Institucional

Es el responsable de cautelar y fortalecer los sistemas administrativos y operativos con
acciones y actividades de control previo, simultáneo y posterior, contra los actos y prácticas

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indebidas o de corrupción, propendiendo al debido y transparente logro de los fines,
objetivos y metas institucionales.

PONER QUE MEJORAS SE HAN REALIZO CON LA IMPLEMENTACIÓN DE LA

ISO 14001

5.2.4. De los Órganos de Asesoramiento

5.2.4.1. Oficina de Planificación y Presupuesto

Es el responsable de la administración integral del sistema de planificación,
organización y presupuesto de una empresa.

PONER QUE MEJORAS SE HAN REALIZO CON LA IMPLEMENTACIÓN DE

LA ISO 14001

5.2.4.2. Oficina de Asesoría Jurídica

Es el responsable de emitir opinión de carácter jurídico-legal a la Alta Dirección y a
los demás órganos de la Empresa.

PONER QUE MEJORAS SE HAN REALIZO CON LA IMPLEMENTACIÓN DE

LA ISO 14001

5.2.5. Órganos de Apoyo

5.2.5.1. Oficina de Imagen Institucional y Educación Sanitaria

Es el responsable de la imagen interna y externa, así como de las comunicaciones en la
Empresa.
PONER QUE MEJORAS SE HAN REALIZO CON LA IMPLEMENTACIÓN DE
LA ISO 14001

5.2.5.2. Oficina de Informática y Sistemas

Es el apoyo con tecnologías de información y sistemas de la Empresa.

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 PONER QUE MEJORAS SE HAN REALIZO CON LA IMPLEMENTACIÓN DE
LA ISO 14001

5.2.5.3. Oficina de Control de calidad de Agua Potable

Es el encargado de controlar y supervisar la calidad de agua potable que la entidad brinda
a sus usuarios.

PONER QUE MEJORAS SE HAN REALIZO CON LA IMPLEMENTACIÓN DE

LA ISO 14001 O AMPLIACIONES

5.2.6. Gerencia de Administración y Finanzas

Es el encargado de la administración de los recursos de la Empresa para el uso eficiente de
los recursos brindados.
PONER QUE MEJORAS SE HAN REALIZO CON LA IMPLEMENTACIÓN DE LA
ISO 14001 O AMPLIACIONES

5.2.6.1. Área de Contabilidad

Es la unidad orgánica que registra, controla y ordena todas las actividades económicas
de la empresa.
PONER QUE MEJORAS SE HAN REALIZO CON LA IMPLEMENTACIÓN DE
LA ISO 14001 O AMPLIACIONES

5.2.6.2. Área de Recursos Humanos

Es la unidad orgánica que brinda el apoyo en la administración de los recursos humanos
de la empresa.
PONER QUE MEJORAS SE HAN REALIZO CON LA IMPLEMENTACIÓN DE
LA ISO 14001 O AMPLIACIONES

5.2.6.3. Área de Recursos Financieros

Es el apoyo técnico al Gerente de Administración y Finanzas; encargado de registrar el
destino de los recursos financieros en la empresa.

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 PONER QUE MEJORAS SE HAN REALIZO CON LA IMPLEMENTACIÓN DE LA
ISO 14001 O AMPLIACIONES

5.2.6.4. Área de Logística

Es el encargado de brindar apoyo logístico en todas las actividades de la empresa.
PONER QUE MEJORAS SE HAN REALIZO CON LA IMPLEMENTACIÓN DE
LA ISO 14001 O AMPLIACIONES

5.2.7. Órganos de Línea

5.2.7.1. Gerencia de Operaciones

Es encargado de los procesos de producción, distribución, mantenimiento de la
infraestructura, así como las actividades inherentes a los estudios y obras.
PONER QUE MEJORAS SE HAN REALIZO CON LA IMPLEMENTACIÓN DE
LA ISO 14001 O AMPLIACIONES

5.2.7.2. Área de producción

Responsable de los procesos de producción de agua potable.
PONER QUE MEJORAS SE HAN REALIZO CON LA IMPLEMENTACIÓN DE
LA ISO 14001 O AMPLIACIONES

5.2.7.3. Área de Distribución, Mantenimiento y Recolección

Responsable de la supervisión, distribución de agua potable y alcantarillado sanitario
en el ámbito de influencia de la entidad.
PONER QUE MEJORAS SE HAN REALIZO CON LA IMPLEMENTACIÓN DE
LA ISO 14001 O AMPLIACIONES

5.2.7.4. Área de catastro Técnico

Responsable de elaborar y actualizar la información catastral del sistema de agua
potable, alcantarillado sanitario y otras instalaciones de la entidad.
PONER QUE MEJORAS SE HAN REALIZO CON LA IMPLEMENTACIÓN DE
LA ISO 14001 O AMPLIACIONES

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 5.2.7.5. Área de estudios
Dirigir y controlar los estudios formulados por administración directa o por terceros,
en base al Plan Maestro Optimizado, el Sistema Nacional de Inversión Pública, el
Reglamento Nacional de Edificaciones y otras normas técnicas vigentes.
PONER QUE MEJORAS SE HAN REALIZO CON LA IMPLEMENTACIÓN DE
LA ISO 14001 O AMPLIACIONES

5.2.7.6. Área de obras y liquidaciones

Es el encargado de la ejecución de obras de saneamiento en la entidad.
PONER QUE MEJORAS SE HAN REALIZO CON LA IMPLEMENTACIÓN DE
LA ISO 14001 O AMPLIACIONES

5.2.7.7. Área de Mantenimiento Electromecánico

Es el responsable de brindar condiciones de funcionamiento a la infraestructura y
equipo.
PONER QUE MEJORAS SE HAN REALIZO CON LA IMPLEMENTACIÓN DE
LA ISO 14001 O AMPLIACIONES

5.2.8. Gerencia Comercial

Es el encargado de los procesos de comercialización de los servicios de agua potable,
alcantarillado sanitario y tratamiento de aguas servidas en el ámbito de la Empresa.
PONER QUE MEJORAS SE HAN REALIZO CON LA IMPLEMENTACIÓN DE
LA ISO 14001 O AMPLIACIONES

5.2.8.1. Área de Comercialización

Encargado de la comercialización de los servicios de saneamiento en la Empresa.
PONER QUE MEJORAS SE HAN REALIZO CON LA IMPLEMENTACIÓN DE
LA ISO 14001 O AMPLIACIONES

5.2.8.2. Área de Catastro y Micromediación

Responsable de la identificación y localización de clientes, así como de la instalación
de micromediación.

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 PONER QUE MEJORAS SE HAN REALIZO CON LA IMPLEMENTACIÓN DE
LA ISO 14001 O AMPLIACIONES

5.2.8.3. Área de Facturación

Encargado de procesar los importes a cobrar de los servicios prestados por la Empresa.
PONER QUE MEJORAS SE HAN REALIZO CON LA IMPLEMENTACIÓN DE
LA ISO 14001 O AMPLIACIONES

5.2.8.4. Área de Cobranza

Encargado de cobrar los servicios prestados por la Empresa.
PONER QUE MEJORAS SE HAN REALIZO CON LA IMPLEMENTACIÓN DE
LA ISO 14001 O AMPLIACIONES

6. REGISTROS

7. CONTROL DE CAMBIOS

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