Professional Documents
Culture Documents
1/201 2
84
Universitatea “Constantin Brâncuși” din Târgu-Jiu, Facultatea de RelațiiInternaționale, Drept și Științe Administrative
Annals of the „Constantin Brâncuşi” University of Târgu Jiu, Letters and Social Sciences Series, Issue 1/2012
152
Analele Universităţii “Constantin Brâncuşi” din Târgu Jiu, Seria Litere și Ştiinţe Sociale, Nr. 1/201 2
viaţa juridică europeană unele principii noi şi European life some new common principles to
comune pe care să le respecte statele europene be respected by European countries in their
în legislaţia lor penală naţională. national criminal legislation.
Asemenea reguli au fost adoptate, de Such rules have been adopted, for
pildă, prin Convenţia Europeană a Drepturilor example, by the European Convention on
Omului. Sub această formă, dreptul penal Human Rights. As such, European criminal law
european este rezultatul activităţii Consiliului is the result of the activity of the Council of
Europei, dar reguli similare au fost introduse şi Europe, but similar rules have been introduced
prin activitatea Uniunii Europene. Ar intra în by the European Union's activities. Numerous
sfera dreptului penal european şi numeroasele Conventions of cooperation and mutual support
Convenţii de cooperare şi întrajutorare also fall in the sphere of European criminal
reciprocă, conţinând reguli de drept penal law, containing rules of criminal law designed
menite să reglementeze activitatea statelor to regulate the activity of the Member States of
membre ale Consiliului Europei şi ale Uniunii the Council of Europe and the European Union,
Europene în direcţia combaterii mai eficiente a so as to be more effective in fighting crimes
infracţiunilor care aduc atingere intereselor affecting the common interests of states
comune ale statelor făcând parte din aceste belonging to these organizations.
organizaţii. Thus, we can speak of a European
În felul acesta, am putea vorbi de un drept criminal law provisions covering three broad
penal european cuprinzând trei mari categorii categories: those resulting from the work of the
de dispoziţii: cele rezultate din activitatea Council of Europe, those concerning the
Consiliului Europei, cele privitoare la activity of the European Union and those
activitatea Uniunii Europene şi cele care resulting from cooperation agreements
rezultă din Convenţiile de cooperare încheiate concluded within the two organizations.
în cadrul celor două organizaţii. Leaving aside the fact that the basic EU
Lăsând la o parte faptul că tratatele de treaties do not include any provision for the
bază ale UE nu conţin nici o normă de powers to establish an "authentic” system of
competenţă care să permită instituirea unui European supranational criminal law 107, the
sistem „autentic” de drept penal european attempts to develop a Community criminal law
supranaţional85, încercările de a se realiza un have been hampered by some obstacles, such
drept penal comunitar au fost îngreunate şi de as:
unele obstacole, cum ar fi: - it is deemed that the exercise of justice,
- se consideră că exercitarea justiţiei, mai especially criminal one, is an attribute of
85
H. Satzger, Internationales und Europäisches Strafrecht, Ed. Nomos, Baden-Baden, 2009, cap. 7, parag. 7 şi urm. Din acest
considerent, activitatea în materie penală a CE/UE poate consta doar în armonizarea normelor de drept intern ale statelor membre,
prin impunerea unor standarde, de care statele membre trebuie să ţină seama la configurarea dreptului penal intern pentru atingerea
unor deziderate precum: protejarea intereselor originale - în mod deosebit a celor de natură financiară - ale Comunităţii, respectiv
ale Uniunii, , transpunerea politicilor comunitare, deci atingerii scopurilor cerute de doctrina „effet utile ", specifică dreptului CE,
dar şi combaterea criminalităţii transfrontaliere, ca un interes comun al tuturor statelor membre (F. Zimmermann, Probleme de
aplicare a cerinţelor comunitare în sistemul naţional de drept penal, CDP nr. 2/2009, p. 118).
107
H. Satzger, Internationales und Europäisches Strafrecht, Nomos Publishing House, Baden-Baden, 2009, ch. 7, para. 7 and
following. For this reason, criminal activity of EC / EU can only consist in harmonizing national rules of the Member States, by
imposing standards that Member States should take into account when configuring national criminal law to achieve goals such as :
safeguarding original interests - particularly those of a financial nature - of the Community, namely the Union, transporting EU
policies, so the achievement of the goals required by the doctrine of "effet utile" specific to EC law, and combating cross-border
crime, as common interest to all Member States (F. Zimmermann, Probleme de aplicare a cerinţelor comunitare în sistemul
naţional de drept penal (Problems Implementing EU Requirements in National Criminal Law), CDP no. 2/2009, p. 118).
Annals of the „Constantin Brâncuşi” University of Târgu Jiu, Letters and Social Sciences Series, Issue 1/2012
153
Analele Universităţii “Constantin Brâncuşi” din Târgu Jiu, Seria Litere și Ştiinţe Sociale, Nr. 1/201 2
ales a celei penale, constituie un atribut al sovereignty of each Member State, as well as
suveranităţii fiecărui stat membru, ca şi politica foreign policy and minting money;
externă şi baterea monedei; - criminal law is a manifestation of
- legea penală este o manifestare a culturii national culture, an expression of the
naţionale, expresie a particularităţilor modului particularities of existence and behavior of each
de a fi şi de a se comporta a fiecărui popor, iar nation, and unifying efforts could be
eforturile de unificare ar putea fi considerate o considered a breach of their culture;
atingere adusă propriei culturi; - criminal codes in EU countries contain
- codurile penale din ţările Uniunii conţin different provisions due to the national
reglementări diferite datorită particularităţilor peculiarities of criminal law.
naţionale ale dreptului penal86. However, the criminal law of each
Cu toate acestea, dreptul penal al fiecărei member country must play an important role in
ţări membre trebuie să joace un rol important the functioning of the European Union, so
în funcţionarea Uniunii Europene, astfel că national criminal law must adapt to EU
legislaţiile penale naţionale trebuie să se requirements, by receiving Community
adapteze cerinţelor Uniunii, receptând legis- legislation in the field.
laţia comunitară din domeniu. European criminal law has gradually
Dreptul penal european s-a dezvoltat developed, both within the Council of Europe
treptat, atât sub egida Consiliului Europei, cât and especially in the European Union. The
şi, mai ales, în cadrul Uniunii Europene. fundamental elements underlying EU criminal
Elementele fundamentale, ce stau la baza law are the strengthening of judicial
dreptului european penal, sunt întărirea cooperation between States and harmonization
cooperării judiciare între state şi apropierea of national laws. Thus, three aspects of
legislaţiilor naţionale. Astfel, sunt recunoscute European criminal law are recognized:
trei aspecte ale dreptului penal european87: - Cooperation between police and judicial
- cooperarea între Autorităţile judiciare şi authorities;
de poliţie; - Human rights, an area in which criminal
- drepturile omului, un domeniu în care law plays a paramount role;
dreptul penal ocupă un loc primordial; - European Union law, which, though it is
- dreptul Uniunii Europene, care, deşi nu not, in principle, a criminal law, involves many
este, în principiu, un drept penal, implică aspects of criminal law.
numeroase aspecte de drept penal. In fact, European criminal law stricto
De fapt, dreptul european penal stricto sensu currently has its matter headquarters in
sensu îşi are în prezent sediul materiei în Titlul Title VI of the Treaty on European Union
VI din Tratatul privind instituirea Uniunii "Police and judicial cooperation in criminal
Europene „Cooperarea poliţienească şi matters" (art. 29-42), which is the third Pillar of
judiciară în materie penală" (art. 29-42), care the Union Thus, art. 29 par. 1 of TEU states
constituie cel de-al treilea Pilon al Uniunii that one of the fundamental objectives of the
Astfel, art. 29 parag. 1 din TUE statuează că European Union is "to provide its citizens with
unul din obiectivele fundamentale ale Uniunii a high level of safety within an area of
Europene este „să asigure cetăţenilor săi un freedom, security and justice, by developing
86
M. Basarab, Partea generală a Codului penal român într-o perspectivă europeană, RDP nr. 1/2004, p. 25.
87
Jean Pradel, Geert Corstens, Droit pénal européen, Dalloz, Paris, 1999, p. 6-8.
Annals of the „Constantin Brâncuşi” University of Târgu Jiu, Letters and Social Sciences Series, Issue 1/2012
154
Analele Universităţii “Constantin Brâncuşi” din Târgu Jiu, Seria Litere și Ştiinţe Sociale, Nr. 1/201 2
nivel ridicat de protecţie într-un spaţiu de common action in the field of police
libertate, securitate şi justiţie, elaborând o cooperation and criminal justice, preventing
acţiune în comun în domeniul cooperării racism and xenophobia and fighting these
poliţieneşti şi judiciare în materie penală, phenomena ". In accordance with the
prevenind rasismul şi xenofobia şi luptând cu provisions of the second paragraph of Art. 29
aceste fenomene". În conformitate cu of the TEU, this objective is achieved by
prevederile celui de-al doilea paragraf al art. 29 preventing crime, organized, but not only, and
din TUE, acest obiectiv este atins prin the fight against this phenomenon, mainly
prevenirea criminalităţii, organizate, dar nu terrorism, trafficking in persons and offenses
numai, şi lupta împotriva acestui fenomen, în against children, drug trafficking, arms
principal a terorismului, traficului de fiinţe trafficking, corruption and fraud by the
umane şi a infracţiunilor împotriva copiilor, following means:
traficului de droguri, traficului de arme, closer cooperation between police
corupţiei şi fraudei, prin următoarele forces, customs authorities and other competent
mijloace88: authorities of the Member States, both directly
cooperare mai strânsă între forţele de and through the European Police Office
poliţie, Autorităţile vamale şi celelalte (Europol);
autorităţi competente din statele membre, closer cooperation between judicial and
deopotrivă direct şi prin intermediul Oficiului other competent authorities of the Member
European de Poliţie (Europol); States, including the European Judicial
o cooperare mai strânsă între Cooperation Unit (Eurojust);
Autorităţile judiciare şi celelalte autorităţi harmonization, as much as needed, of
competente din statele membre, inclusiv rules on criminal matters in the Member States.
Unitatea europeană de cooperare judiciară
(Eurojust);
apropierea, atât cât este nevoie, a
normelor de drept penal ale statelor membre.
Characteristics of European criminal
Caracterele dreptului penal european law
1 ) Dreptul penal european este un drept 4 ) European Criminal Law is a
penal convenţional, adică rezultat al voinţei conventional criminal law, meaning it is a
suverane a statelor de a stabili reguli represive result of the sovereign will of states to establish
comune. Între state se încheie convenţii legi, şi common repressive rule. Agreements laws are
nu convenţii contracte; ca urmare, nu concluded between states, not conventions
funcţionează principiul reciprocităţii, statele contracts; as a result, the principle of
fiind obligate să respecte convenţia, chiar dacă reciprocity does not work, states are required to
unele nu o respectă. comply with the Convention, even if some do
2) Dreptul penal european ocupă un loc not.
primordial în ierarhia naţională a surselor de 5) European criminal law plays a
drept. Aşa, de pildă, în unele state, dispoziţiile primordial role in the national hierarchy of
Convenţiei Europene a Drepturilor Omului nu sources of law. So, for example, in some states,
88
Florin Răzvan Radu, Cooperarea judiciară internaţională şi europeană în materie penală – îndrumar pentru practicieni,
Wolters Kluwer, Bucureşti, 2009, p. 112.
Annals of the „Constantin Brâncuşi” University of Târgu Jiu, Letters and Social Sciences Series, Issue 1/2012
155
Analele Universităţii “Constantin Brâncuşi” din Târgu Jiu, Seria Litere și Ştiinţe Sociale, Nr. 1/201 2
sunt încorporate în ordinea juridică internă, the provisions of the European Convention on
însă, în practică, au o mare importanţă (Marea Human Rights are not incorporated into
Britanie, Irlanda), judecătorii interpretând domestic law, but in practice, the are highly
legislaţia naţională în lumina acestei Convenţii. significant (UK, Ireland), the courts
Alte state au încorporat Convenţia Europeană a interpreting national law in the light of this
Drepturilor Omului în legislaţia naţională, Convention. Other states have incorporated the
individul putând să o invoce direct în faţa European Convention on Human Rights into
instanţei. national law, and individuals may invoke it
Legislaţia comunitară are prioritate faţă de directly to the court.
dreptul naţional; ea se aplică imediat şi este Community law takes precedence over
obligatorie pentru statele membre. Ca urmare, national law, it is applied immediately and it is
dreptul comunitar paralizează norma naţională mandatory for Member States. Therefore,
contrară, judecătorul naţional fiind obligat să Community law paralyzes contrary national
aplice norma comunitară89. norm, the national court is bound to apply
3) Dreptul penal european are la bază Community standards.
Convenţia Europeană a Drepturilor Omului, 6) European criminal law is based on the
dispoziţiile acesteia se reflectă în întreaga European Convention on Human Rights, its
activitate normativă a Consiliului Europei şi a provisions are reflected throughout the
Uniunii Europene. legislative activity of the Council of Europe
Deşi, principial, domeniul penal nu face and the European Union.
obiectul unificării legislative la nivel european, Although, in principle, the criminal law is
întrucât legea penală este considerată în not subject to European legislative unification,
continuare o expresie a suveranităţii naţionale since criminal law is still seen as an expression
a fiecărui stat membru, apropierea legislaţiilor of national sovereignty of each Member State,
penale naţionale face parte dintre cerinţele the harmonization of the national criminal laws
obiective ale unei riposte eficiente, organizate is part of the objective requirements of an
şi unificate a statelor împotriva criminalităţii90. effective, organized and unified retaliation of
Pentru funcţionarea şi realizarea obiectivelor Member States against crime. For the operation
Uniunii Europene, cât şi pentru apărarea and achievement of the objectives of the
valorilor comune, este necesară menţinerea European Union and to safeguard the common
unei ordini juridice în spaţiul format de statele values, it is necessary to maintain a legal order
Uniunii. Această ordine este guvernată, în in the space formed by the EU states. This
prezent, cu preponderenţă, de reglementări order is now predominantly governed by the
penale ale statelor membre, cât şi de Criminal regulations of Member States and EU
reglementări ale Uniunii, care sunt în continuă regulations, which are constantly growing, both
ascensiune, atât din punct de vedere al in terms of volume and importance of the fight
volumului, cât şi al importanţei în lupta cu against crime.
infracţionalitatea. EU Member States have therefore their
Statele membre ale Uniunii Europene own criminal legislation, which would form the
posedă, în consecinţă, reglementări proprii cu so-called criminal Community law, and by
89
George Antoniu, Drept penal european – note de curs, Ed. Academica Brâncuşi, Tg-Jiu, 2005, p. 4-5.
90
George Antoniu, ACTIVITATEA NORMATIVĂ PENALĂ A UNIUNII EUROPENE (I), ÎN RDP NR. 1/2007, P. 9.
Annals of the „Constantin Brâncuşi” University of Târgu Jiu, Letters and Social Sciences Series, Issue 1/2012
156
Analele Universităţii “Constantin Brâncuşi” din Târgu Jiu, Seria Litere și Ştiinţe Sociale, Nr. 1/201 2
caracter penal, care ar forma aşa-numitul drept including in national law regulations of
comunitar penal, iar prin includerea în common interest, it can be said to create the so-
legislaţia internă a unor reglementări de interes called criminal Community Law, all these
comun se poate spune că s-a creat aşa-numitul regulations applying in principle within each
drept penal comunitar, toate aceste State that has adopted them. There are also
reglementări aplicându-se, în principiu, pe criminal regulations of the EU institutions,
teritoriul fiecărui stat care le-a adoptat. Există which are directly applicable, which are the
însă şi reglementări cu caracter penal ale foundation for the creation of Community
instituţiilor Uniunii Europene, care au criminal law.
aplicabilitate directă, acestea fiind la baza All these criminal regulations adopted by
formării dreptului comunitar penal. the Member States and the Community
Toate aceste reglementări cu caracter institutions, although they still do not have a
penal adoptate de statele membre şi de unitary character, could be ascribed to the
instituţiile comunitare, deşi încă nu au un notion of criminal law of the European Union,
caracter unitar, ar putea fi subsumate noţiunii which is currently the instrument by which we
de drept penal al Uniunii Europene, acesta act to prevent and combat crime across the
fiind momentan instrumentul cu ajutorul căruia Union.
se acţionează pentru prevenirea şi combaterea Criminal law of the European Union is a
fenomenului infracţional în spaţiul Uniunii. branch of the Union law which is governed by
Dreptul penal al Uniunii Europene este o the same general principles that result both
ramură a dreptului Uniunii care este guvernată from constitutive treaties and other
de aceleaşi principii generale ce se desprind fundamental acts, as well as from the most
din tratatele constitutive şi din celelalte acte advanced regulations of the Member States.
fundamentale, cât şi din cele mai avansate This is to protect the legal order of the
reglementări ale statelor membre. Acesta are European Union, in conjunction with national
rolul de a apăra ordinea juridică a Uniunii criminal law of the Member States, which it
Europene, în strânsă legătură cu dreptul penal influences in the sense that it improves an
naţional al statelor membre, pe care îl harmonizes domestic criminal procedures, to
influenţează în sensul perfecţionării şi unifor- facilitate collaboration between states in the
mizării normelor penale interne, spre a facilita fight against crime affecting the interests of the
colaborarea statelor în lupta contra Union, of member countries and their citizens.
criminalităţii care afectează interesele Uniunii,
ale ţărilor membre şi ale cetăţenilor acestora. 2. Harmonization of Romanian
Criminal Law with EU legislation
2. Armonizarea legislaţiei penale Romania’s joining the European Union
române cu legislaţia comunitară requires, among other crucial conditions, the
Aderarea României la Uniunea Europeană need to harmonize the Romanian legislation
presupune, printre alte condiţii hotărâtoare, şi with Community law in all spheres of
pe aceea a punerii de acord a legislaţiei române economic, political and social life.
cu legislaţia comunitară, în toate domeniile One such requirement is imposed by
vieţii economice, politice şi sociale. current realities. It is known that in the EU,
O atare cerinţă este obiectiv impusă de based on the constitutive treaties (original
realităţile actuale. Se ştie că în cadrul Uniunii Community law) and other regulations
Annals of the „Constantin Brâncuşi” University of Târgu Jiu, Letters and Social Sciences Series, Issue 1/2012
157
Analele Universităţii “Constantin Brâncuşi” din Târgu Jiu, Seria Litere și Ştiinţe Sociale, Nr. 1/201 2
91
George Antoniu, Armonizarea legislaţiei penale române cu legislaţia comunitară, în SDR, nr. 3-4/2003, p. 237.
Annals of the „Constantin Brâncuşi” University of Târgu Jiu, Letters and Social Sciences Series, Issue 1/2012
158
Analele Universităţii “Constantin Brâncuşi” din Târgu Jiu, Seria Litere și Ştiinţe Sociale, Nr. 1/201 2
92
Petre Buneci, Constantin Duvac, Ovidiu Dobleagă, Ocrotirea prin mijloace penale şi procesual penale a intereselor financiare ale
Uniunii Europene, Ed. Pro Universitaria, Bucureşti, 2008, p. 54-55.
Annals of the „Constantin Brâncuşi” University of Târgu Jiu, Letters and Social Sciences Series, Issue 1/2012
159
Analele Universităţii “Constantin Brâncuşi” din Târgu Jiu, Seria Litere și Ştiinţe Sociale, Nr. 1/201 2
93
George Antoniu, op.cit, în SDR, nr. 3-4/2003, p. 238.
Annals of the „Constantin Brâncuşi” University of Târgu Jiu, Letters and Social Sciences Series, Issue 1/2012
160
Analele Universităţii “Constantin Brâncuşi” din Târgu Jiu, Seria Litere și Ştiinţe Sociale, Nr. 1/201 2
Uniunii Europene, lupta contra toxicomaniei, clemencies of the criminal offenses, in the filed
contra fraudei de dimensiuni internaţionale, of organized crime, terrorism and drug
cooperarea judiciară şi poliţienească în lupta trafficking.
contra terorismului, a traficului ilegal de In this way, the cooperation of Member
organe şi a altor forme de criminalitate. Aceste States is designed to gradually lead to the
prevederi sunt reluate în Tratatul de la removal, as far as possible, of the major
Amsterdam şi în Tratatul de la Nisa (februarie differences in the treatment of these criminal
2002), prevăzându-se, printre altele, şi acts and to unified efforts to establish joint
obligaţia statelor membre să adopte măsuri measures to suppress serious forms of
progresive, stabilind reguli minimale privind international crime.
clementele constitutive ale infracţiunilor, în European integration processes related to
domeniul crimei organizate, a terorismului şi a legal and criminal matters, are realities for our
traficului de droguri94. country, which has chosen to join the European
In felul acesta, cooperarea statelor membre Union.
este concepută să conducă treptat la Although criminal law is of the
înlăturarea, pe cât posibil, a deosebirilor competence of the Member States, the Court of
majore în privinţa tratamentului penal al Justice of the European Union provides that
acestor fapte şi la unirea eforturilor pentru national regulations do not indirectly constitute
stabilirea unor măsuri comune de reprimare a an obstacle to the objectives of the Community
formelor grave ale criminalităţii internaţionale. Treaties. The review by the Court of Justice
Procesele integrării europene, legate de corrects the excesses of states and harmonizes
materia juridico-penală, reprezintă realităţi şi national regulations.
pentru ţara noastră, care şi-a formulat opţiunea National criminal legislation of member
de a adera la Uniunea Europeană. countries suffers from strong influence of the
Deşi dreptul penal este de competenţa community legislation in the efforts to achieve
statelor, Curtea de Justiţie a Uniunii Europene the aims of the European Union. Also
asigură ca reglementările naţionale să nu community legislation resorts to rules of
constituie un obstacol indirect la realizarea criminal laws of the member countries for the
obiectivelor tratatelor comunitare. Prin enforcement of the measures ordered by the
controlul efectuat, Curtea de Justiţie corectează European Union, as EU law is currently lacking
excesele statelor şi contribuie la armonizarea a full enforcement mechanism. This task, with
reglementărilor naţionale. some exceptions regarding competition, is
Legislaţia penală naţională a ţărilor entrusted to Member States, to ensure that
membre suferă influenţe puternice din partea Community law is complied with and executed,
legislaţiei comunitare în demersurile de the EU being considered in this area, more than
realizare a scopurilor Uniunii Europene. De body of conception than one of execution.
asemenea, legislaţia comunitară apelează la The positive influence of Community rules
reglementările penale ale ţărilor membre în on national criminal law can be achieved in 3
vederea executării măsurilor dispuse de ways. .
organele Uniunii Europene, în prezent dreptul The first method, called the national
comunitar fiind lipsit de un mecanism integral method is that in which the Member State of
94
Petre Buneci, Constantin Duvac, Ovidiu Dobleagă, op. cit., p. 57.
Annals of the „Constantin Brâncuşi” University of Târgu Jiu, Letters and Social Sciences Series, Issue 1/2012
161
Analele Universităţii “Constantin Brâncuşi” din Târgu Jiu, Seria Litere și Ştiinţe Sociale, Nr. 1/201 2
de executare. Această îndatorire, cu unele the European Union, when finding a violation
excepţii în materie de concurenţă, este of the Community rule, assimilates such
încredinţată statelor membre, astfel că dreptul offense with an offense existent in national law
comunitar se serveşte de legislaţiile naţionale and applies the penalty provided in the text
pentru a asigura respectarea regulilor sale şi de respectively, ensuring execution of the sentence
a garanta executarea, Uniunea Europeană fiind by the convicted person. Thus, EU institutions
considerată, în acest domeniu, mai mult organ do not prescribe, nor impose and ensure the
de concepţie, decât de executare95. execution of criminal sanctions, these tasks are
Influenţa pozitivă a regulilor comunitare left to Member States. In this case, the rule of
asupra legii penale naţionale se poate realiza conduct, the precept belongs to community
prin 3 metode96. law, while the prescription, imposition and
O primă metodă, denumită şi metoda enforcement of the criminal sanction belongs to
naţională, este aceea în care statul membru al national law.
Uniunii Europene, constatând o violare a unei Another method in which national
reguli comunitare, procedează la asimilarea legislation is influenced by the Community
faptei respective cu una dintre infracţiunile rules is that Community law requires Member
existente în legea naţională şi aplică pedeapsa States to penalize an infringement of
prevăzută în textul respectiv, asigurând şi Community law which it defines itself. The
executarea pedepsei de către persoana Member Stat must apply the sanction, as
condamnată. Astfel, instituţiile Uniunii required by Community law. Unlike the first
Europene nu prescriu, nu impun şi nu asigură method, where the sanction was different from
executarea sancţiunilor penale, aceste îndatoriri state to state according to existing national
fiind lăsate la latitudinea statelor membre. In legislation or legislation adopted for applying
această situaţie, regula de conduită, preceptul Community law, in this method the penalty is
face parte din dreptul comunitar, în timp ce the same in all Member States for a given
prescrierea, impunerea şi executarea sancţiunii violation. This method provides not only a
penale aparţin legii naţionale. uniform sanctioning of violations, but it also
O altă metodă prin care este influenţată realizes a unified description of infringements,
legislaţia naţională de regulile comunitare este which are provided in the very Community law
cea potrivit căreia legislaţia comunitară impune (Directive or Regulation), achieving a stronger
statelor membre obligaţia de a sancţiona o involvement of Community law in national
încălcare a dreptului comunitar pe care ea criminal law. Sanctions are applied by national
însăşi o defineşte. Statul membru aplică courts and are nationally executed.
obligatoriu sancţiunea, aşa cum a fost cerută de A third way to manifest positive influence
legea comunitară. Spre deosebire de prima of Community rules on national criminal law
modalitate, unde sancţiunea era diferită de la involves the application of sanctions (penalties)
un stat la altul în funcţie de legislaţia naţională by the very Community institutions for the
existentă sau adoptată special pentru aplicarea infringed of Community rules. Thus, the three
dispoziţiei comunitare, în această modalitate constitutive treaties provide that the executive
sancţiunea este aceeaşi în toate statele membre body of the European Communities, European
pentru o anumită încălcare. Această metodă Commission, apply fines in case of
95
Jean Pradel, Geert Corstens, op. cit., p. 407.
96
Gavril Paraschiv, Drept penal al Uniunii Europene, Ed. CH Beck, Bucureşti, 2008, p. 5.
Annals of the „Constantin Brâncuşi” University of Târgu Jiu, Letters and Social Sciences Series, Issue 1/2012
162
Analele Universităţii “Constantin Brâncuşi” din Târgu Jiu, Seria Litere și Ştiinţe Sociale, Nr. 1/201 2
Annals of the „Constantin Brâncuşi” University of Târgu Jiu, Letters and Social Sciences Series, Issue 1/2012
163
Analele Universităţii “Constantin Brâncuşi” din Târgu Jiu, Seria Litere și Ştiinţe Sociale, Nr. 1/201 2
lăsate la latitudinea statelor membre. În acest obtained by false certain community facilities;
caz, regulile de conduită fac parte din dreptul in these cases, national authorities do not need
comunitar, în timp ce sancţiunea şi modul de a specific incrimination rule of Community
executare a acesteia aparţin legii naţionale. law. Likewise, fraud committed against the
Această obligaţie a statelor, şi anume de a financial interests of the European
folosi legea naţională pentru sancţionarea Communities is punished as if it were a
încălcărilor de drept comunitar nu rezultă national tax offense. It is known that the
numai din dreptul comunitar derivat Member States of the European Communities
(regulamente şi directive ale instituţiilor are required to give a percentage of VAT to
comunitare), dar şi din dreptul comunitar European Communities. Therefore, a fraud on
originar (regulile prevăzute în Tratatele VAT penalizes both the respective states and
constitutive ale Comunităţilor Europene), the European Communities.
deoarece fiecare stat membru are obligaţia să Member States may also use another
aducă la îndeplinire obiectivele Comunităţilor technique to meet the national requirement. For
Europene, folosind, în acest scop, legislaţia sa example, the national legislature may provide,
naţională (dacă nu se foloseşte de o altă in a special text, that violation of certain rules
metodă de traducere în legislaţie a prevederilor of the EC Treaty attract criminal liability and
dreptului comunitar). sentencing (integration by reference).
Aşa, de pildă, se folosesc incriminările de Likewise, the national legislature could make
fals, înşelăciune din legea naţională dacă o community provisions into national ones and to
întreprindere a obţinut prin fals anumite provide a sanction (direct integration or
înlesniri comunitare; în aceste cazuri incorporation).
autorităţile naţionale nu au nevoie de o normă But the national legislature may sanction
de incriminare specifică dreptului comunitar. the infringement of the Community rules and
Tot astfel, fraudele comise împotriva standards by means of a general reference; in
intereselor financiare ale Comunităţilor this case integration by general reference is
Europene sunt sancţionate ca şi cum ar fi vorba achieved.
de o infracţiune fiscală naţională. Se ştie că If the Rules (adopted by the Council or the
statele membre al Comunităţilor Europene sunt Commission) is mandatory for Member States
obligate să cedeze un procent din TVA in all respects, it leaves little much room for
Comunităţilor Europene. De aceea, o fraudă cu expression of the national initiative, directives
privire la plata TVA dezavantajează atât statele adopted by the same national institutions leave
respective, cât şi Comunităţile Europene. the same initiative regarding the forms and
Statele membre pot folosi şi o altă tehnică means of applying the provisions of the
de satisfacere a obligaţiei naţionale. De pildă, Directive.
legiuitorul naţional poate să prevadă, într-un This means that, compared to the
text special, că încălcarea unei anumite reguli directives, the national method of meeting the
din Tratatul Comunităţii Europene atrage EU requirements is the preferred method par
răspunderea penală şi aplicarea unei pedepse excellence. A final clause, which can be found
(integrare prin referire). Tot astfel, legiuitorul since 1990 in all Council Directives requires
naţional ar putea să transforme dispoziţiile Member States to make explicit reference to
comunitare într-o dispoziţie naţională şi să o Directive rules adopted nationally in order to
prevadă sub sancţiune (integrare directă sau bring out a directive; in this case, the
Annals of the „Constantin Brâncuşi” University of Târgu Jiu, Letters and Social Sciences Series, Issue 1/2012
164
Analele Universităţii “Constantin Brâncuşi” din Târgu Jiu, Seria Litere și Ştiinţe Sociale, Nr. 1/201 2
97
George Antoniu, Drept penal european – note de curs, Ed. Academica Brâncuşi, Tg-Jiu, 2005, p. 49.
Annals of the „Constantin Brâncuşi” University of Târgu Jiu, Letters and Social Sciences Series, Issue 1/2012
165
Analele Universităţii “Constantin Brâncuşi” din Târgu Jiu, Seria Litere și Ştiinţe Sociale, Nr. 1/201 2
situaţie, regulamentul sau directiva comunitară repression of that crime among all Member
prevede, descrie fapta susceptibilă de sancţiuni States (just as the national method). The
într-un mod mult mai precis, însă sancţiunile advantage for Community institutions is that
sunt pronunţate de instanţa naţională şi the prosecution is mandatory. But an
executate tot pe plan naţional. Astfel, art. 194 unification in terms of the constituent elements
al Tratatului Comunităţii Europene pentru of the offense is not achieved, ithe intervention
Energia Atomică prevede că fiecare stat of supporting causes, of the nature of duration
membru trebuie să privească orice încălcare a of penalties etc. which may differ in each
obligaţiei de păstrare a secretului ca o atingere national legislation, even if it is the same
adusă secretelor sale protejate, atât sub offense.
aspectul fondului, cât şi asupra competenţei But this matter raises a question of
legislaţiei naţionale în materia atingerilor aduse principle. Theoretically, a Community
securităţii statului sau divulgării secretului regulation may contain a provision requiring
profesional. Statul membru va urmări pe states to punish criminally a violation of the
autorul unei asemenea încălcări ţinând de regulation. At most, the Regulation could
jurisdicţia sa, la cererea oricărui stat interesat provide that a violation has to be regarded by
sau a Comisiei. Un alt exemplu îl constituie Member States as a violation of national
art. 27 din Statutul Curţii Europene de Justiţie criminal law wherever the Community interest
care prevede că fiecare stat va privi orice would correspond to an interest protected by
încălcare a jurământului martorului sau a national criminal law. But what if the
expertului ca o infracţiune comisă în faţa unei Community interest is not protected by national
instanţe naţionale; la cererea Curţii, statul va criminal law? The question is to know if and
urmări pe toţi autorii unei asemenea încălcări how European Communities could require
în faţa instanţelor naţionale competente. Member States to use criminal sanctions even
Aceste tehnici de asimilare a unei violări a where national law sanctions otherwise
dreptului comunitar originar cu încălcarea legii interests similar to community ones.
penale naţionale (printr-o ficţiune juridică) It was argued that the constituent treaties,
garantează, fireşte, represiunea egală a providing for the obligation of Member States
aceluiaşi fapt între toate statele membre to take appropriate action to achieve the goals
(întocmai ca şi metoda naţională). Avantajul of such treaties would allow, by default that in
pentru instituţiile comunitare este şi acela că a regulation the state’ obligation to criminally
urmărirea penală devine obligatorie. Nu se punish those who do not comply with
realizează însă o unificare în ceea ce priveşte Community Rule be provided. A second
elementele constitutive ale infracţiunii, a opinion claims that as criminal justice is part of
intervenţiei cauzelor justificative, a naturii the national culture of each member state, the
duratei sancţiunilor etc, care pot să difere în decision to criminally punish the violation of
fiecare legislaţie naţională, chiar dacă este Community law is part of this culture.
vorba de aceeaşi faptă. Therefore, it would not be possible to oblige
Dar, în această materie se ridică o Member States of the European Communities,
problemă de principiu. Teoretic, un regulament by means of secondary Community law, to
comunitar poate conţine o dispoziţie care să follow the path of the criminal sanction.
oblige statele să sancţioneze penal încălcarea Moreover, states that have adopted the
regulamentului. Cel mult, regulamentul ar principle of opportunity of criminal
Annals of the „Constantin Brâncuşi” University of Târgu Jiu, Letters and Social Sciences Series, Issue 1/2012
166
Analele Universităţii “Constantin Brâncuşi” din Târgu Jiu, Seria Litere și Ştiinţe Sociale, Nr. 1/201 2
putea prevedea ca o încălcare a sa să fie privită prosecution should abandon it. On the other
de statele membre ca o încălcare a legii penale hand, there are large differences between
naţionale ori de câte ori un interes comunitar ar countries in terms of criminal policy,
corespunde cu un interes ocrotit penal în sanctioning systems, suspension of sentence,
dreptul naţional98. Dar dacă interesul parole etc.; removing these differences within
comunitar nu este ocrotit penal în legea the process of harmonization of national laws
naţională? Problema care se pune este aceea de in order to avoid uneven repression would
a şti dacă şi în ce mod Comunităţile Europene attract the suppression of an important part of
ar putea să oblige statele membre la folosirea the specific character of national criminal law.
sancţiunii penale chiar acolo unde dreptul
naţional sancţionează în alt mod interese C. Community Method .
similare cu cele comunitare. The third method of influencing the
Într-o opinie s-a susţinut că tratatele criminal laws of the Member States of the
constitutive, prevăzând obligaţia statelor European Union is to impose criminal
membre de a lua măsurile corespunzătoare spre sanctions by the Community institutions
a realiza scopurile tratatelor, ar permite, directly, without having to recourse to national
implicit, ca printr-un regulament să fie laws. In this respect there are the provisions of
prevăzută obligaţia statelor de a sancţiona the Treaties of the European Community in the
penal pe cei care nu respectă norma matter of competition (art. 87). In the bodies of
comunitară99. A doua teză susţine că justiţia the treaties are indicated the facts which are
penală, făcând parte din cultura naţională a incompatible with the Common Market, and
fiecărei ţări membre, hotărârea de a reprima, pe therefore are prohibited (ie agreements between
cale penală, violarea dreptului comunitar face enterprises, associations of enterprises and any
parte din această cultură. De aceea, n-ar fi practice liable to affect trade between Member
posibilă obligarea statelor membre de către States, to prevent, restrict or distort the free
Comunităţile Europene, prin mijlocirea competition, exploiting a dominant position in
dreptului comunitar derivat, de a urma calea the common market, etc.), Treaties provide that
sancţiunii penale. Altfel, statele care au adoptat Community bodies (the Council, the
principiul oportunităţii urmăririi penale ar Commission) will take any measures, by
trebui să renunţe la acesta. Pe de altă parte, regulations and directives, useful for the
există mari deosebiri între state în ceea ce practical implementation of these principles,
priveşte politica penală, sistemele de including the imposition of fines and
sancţionare, de suspendare a executării restrictions.
pedepsei, a liberării condiţionate etc; By virtue of those provisions, the Council
înlăturarea acestor diferenţe în cadrul adopted Regulation no. 17/62 of February 6
procesului de apropiere a legislaţiilor 1962, attributing the Commission, among other
naţionale, spre a evita o represiune inegală, ar things, with the power to impose sanctions
atrage suprimarea unei părţi importante din (fines). Against this measure, the person
specificul dreptului penal naţional100. sanctioned can appeal to the Court of First
98
K.Tiederman, Europäisches Gemeinschaftstrecht und Strafrecht, Neue Juristiche Wochenschrift, 1993, p.23-51.
99
H. Johannes, Das Strafrecht im Bereich der Europäischen Gemeinschaften, Europarecht, 1968, p. 63-126.
100
C.A.Huet, Droit penal, Paris, Dalloz, 1987, p. 1-15; R. Fornasier, Le pouvoir répressif des Communautés Européennes et la
protection de leurs intérets financiers, în Revue du Marché Commun, 1982, p. 398-413.
Annals of the „Constantin Brâncuşi” University of Târgu Jiu, Letters and Social Sciences Series, Issue 1/2012
167
Analele Universităţii “Constantin Brâncuşi” din Târgu Jiu, Seria Litere și Ştiinţe Sociale, Nr. 1/201 2
101
George Antoniu, Drept penal european..., op. cit., p. 56.
Annals of the „Constantin Brâncuşi” University of Târgu Jiu, Letters and Social Sciences Series, Issue 1/2012
168
Analele Universităţii “Constantin Brâncuşi” din Târgu Jiu, Seria Litere și Ştiinţe Sociale, Nr. 1/201 2
102
Jean Pradel, Geert Corstens, op. cit., p. 503.
108
ROMANIA RATIFIED THE LISBON TREATY WITH THE LAW NO. 13/2008 (OFFICIAL GAZETTE NO 107 OF
FEBRUARY 12 2008).
Annals of the „Constantin Brâncuşi” University of Târgu Jiu, Letters and Social Sciences Series, Issue 1/2012
169
Analele Universităţii “Constantin Brâncuşi” din Târgu Jiu, Seria Litere și Ştiinţe Sociale, Nr. 1/201 2
103
Ibidem, p. 504-505.
104
ROMÂNIA A RATIFICAT TRATATUL DE LISABONA PRIN LEGEA NR. 13/2008 (M. OF. NR. 107 DIN DATA DE 12 FEBRUARIE 2008).
Annals of the „Constantin Brâncuşi” University of Târgu Jiu, Letters and Social Sciences Series, Issue 1/2012
170
Analele Universităţii “Constantin Brâncuşi” din Târgu Jiu, Seria Litere și Ştiinţe Sociale, Nr. 1/201 2
Annals of the „Constantin Brâncuşi” University of Târgu Jiu, Letters and Social Sciences Series, Issue 1/2012
171
Analele Universităţii “Constantin Brâncuşi” din Târgu Jiu, Seria Litere și Ştiinţe Sociale, Nr. 1/201 2
cooperarea poliţienească şi judiciară în materie support and strengthen the actions of police
penală cu dimensiune transfrontalieră, authorities and other law enforcement services
Parlamentul European şi Consiliul, hotărând of the Member States and their mutual
prin directive în conformitate cu procedura cooperation in preventing and combating
legislativă ordinară, pot stabili norme minime serious crime affecting two or more Member
care să ia în considerare diferenţele existente States, terrorism and forms of crime which
între tradiţiile juridice şi sistemele de drept ale affect a common interest covered by a Union
statelor membre. Acestea se referă la: policy.
- admisibilitatea reciprocă a probelor între Thus, from the perspective of the Reform
statele membre; Treaty, we can assist, in time, to the increasing
- drepturile persoanelor în procedura Europeanization of national law.
penală; Serious steps have been taken in this
- drepturile victimelor criminalităţii; regard, in an area that appeared, some years
- alte elemente speciale ale procedurii ago, that it could not be influenced by
penale pe care Consiliul le-a identificat în Community law, such as criminal law
prealabil printr-o decizie; pentru adoptarea (admitting minimum requirements for its
acestei decizii Consiliul hotărăşte în harmonization at least in the matter of
unanimitate, după aprobarea Parlamentului terrorism, organized crime and human
European. trafficking) or the creation of a Community
Parlamentul European şi Consiliul, legal area (especially for tracking fraud in EU
hotărând în conformitate cu procedura funds) or in civil law (the draft of the European
legislativă ordinară, pot stabili măsuri pentru a Civil Code).
încuraja şi sprijini acţiunea statelor membre în In other words, we wonder how far can
domeniul prevenirii criminalităţii, excluzând we go with legislative harmonization? We
orice armonizare a actelor cu putere de lege şi cannot harmonize the entire law of Member
a normelor administrative ale statelor States, because each state has its own
membre105. personality and specificity, with the opinion
EUROJUST va avea în continuare that too much Community law has been
misiunea de a susţine şi consolida coordonarea enforced.
şi cooperarea dintre autorităţile naţionale de
cercetare şi urmărire penală în legătură cu REFERENCES
formele grave de criminalitate care afectează 1. Andreşan St. B.- Grigoriu, Drept comunitar, Ed.
C.H.Beck, Bucureşti, 2007, pp. 180- 181.
două sau mai multe state membre ori care
2. Dauses Manfred,
impun urmărirea penală pe baze comune, prin Drepturilefundamentalecaelemente ale ordinii de drept a
operaţiuni întreprinse de autorităţile statelor UniuniiEuropene, în „Dreptul", nr. 9/2006
membre şi de EUROPOL, cât şi prin informaţii 3. Pop Maria - Floarea, Noile valenţe ale
furnizate de acestea. cetăţeniei europene după Tratatul de la Lisabona:
Importanţa Cartei drepturilor fundamentale, în vol.
EUROPOL îşi va menţine misiunea de a
Tratatul de la Lisabona. UE către reforma instituţională
susţine şi consolida acţiunea autorităţilor şi consens, Editura Dacia, 2008.
poliţieneşti şi a altor servicii de aplicare a legii 4. Selejan B. - Guţan, Protecţia europeană a
din statele membre, precum şi cooperarea drepturilor omului, Ediţia a III-a revăzută şi adăugită,
Editura C.H. Beck, Bucureşti, 2008
105
Gavril Paraschiv, op. cit., p. 135-140.
Annals of the „Constantin Brâncuşi” University of Târgu Jiu, Letters and Social Sciences Series, Issue 1/2012
172
Analele Universităţii “Constantin Brâncuşi” din Târgu Jiu, Seria Litere și Ştiinţe Sociale, Nr. 1/201 2
106
David Edward, L’avenir de l’Europe – une perspective juridique, Congresul Academiei de Drept European, Trier, 27-29
septembrie 2007.
Annals of the „Constantin Brâncuşi” University of Târgu Jiu, Letters and Social Sciences Series, Issue 1/2012
173