COMUNA POIANA STAMPEI

JUDEŢUL SUCEAVA
Telefon: 0230/575177; Fax: 0230/575177
e-mail: poiana stampei@valioo.com
www. poianastampei. ro
PRIM AR

DISPOZIŢIE

privind constituirea Comisiei de monitorizare^ coordonare si îndrumare metodologica a dezvoltării

sistemului de control intern managerial al Primăriei Comunei Poiana Stampei

Ing. Mezdrea Viiuţ, Primar, ales in condiţiile stabilite prin Legea nr. 67/2004 pentru alegerea
autoritarilor administraţiei publice locale,
Având în vedere:
- referatul nr. 5637 din 21.06.2018 întocmit de secretarul comunei;
- prevederile art. 4 alin. 1 din Ordonanţa Guvernului nr. 119/1999 privind controlul
intem/managerial şi controlui financiar preventiv, republicată, cu modificările şi completările ulterioare
- prevederile art. 2 si 3 din Ordinul secretarului general al Guvernului nr. 600/2018 pentru
aprobarea Codului controlului intem/managerial al entităţilor publice, cu actualizările şi modificările
ulterioare
In temeiul art. 68. aiin. 1 din Legea 215/2001 privind administraţia publica locala, republicată,
cu modificările şi completările ulterioare

DISPUN:

A rt. I. Se constituie comisia de monitorizare, coordonare si îndrumare metodologica a

implementării şi dezvoltării sistemului de control intern managerial, denumită în continuare Comisia de
monitorizare din cadrul Primăriei Comunei Poiana Stampei, în componenţa din Anexa nr. 1 care face
parte integranta din prezenta Dispoziţie.

Art. 2, Secretariatul tehnic al Comisiei de monitorizare din cadrul Primăriei Comunei Poiana
Stampei este asigurat de doamna Rogojan Mîrela, Şef Serviciu Financiar Contabil.

Art. 3. în vederea stabilirii modului de organizare şi funcţionare al Comisiei de monitorizare la

nivelul Primăriei Comunei Poiana Stampei, acesta va elabora Regulamentul de organizare şi
funcţionare al Comisiei de monitorizare, care va fî integrat în documentaţia sistemului de control intern
managarial.

Art. 4. în vederea îndeplinirii cerinţelor Ordinului Secretarului General al Guvernului 600/2018,

persoana responsabilă cu gestionarea resurselor umane la nivelul Primăriei comunei Poiana Stampei, va
revizui fişele de post pentru întregul personal, prin adăugarea atribuţiilor privind implementarea şi
dezvoltarea sistemului de control intern managerial la nivelul Primăriei Comunei Poiana Stampei.

Art. 5, Orice alte dispoziţii cu prevederi contrare în acest sens se abrogă, la data intrării in vigoare a
prezentei dispoziţii.

A rt. 6. Prevederile prezentei Dispoziţii vor fi aduse la îndeplinire de către compartimentele din
cadrul Primăriei Comunei Poiana Stampei.
 COMUNA POIANA STAMPEI
JUDEŢUL SUCEAVA
Telefon: 0230/575177; Fai: 0230/575177
e-mail: poiana stampei@vahoo.com
www.poianastam pei. ro
PRIM AR

A r t 7. Secretarul Comunei Poiana Stampei va comunica prezenta dispoziţie entităţii publice

ierarhic superioare, precum si tuturor compartimentelor de specialitate din cadrul Primăriei Comunei
Poiana Stampei.

PRIMAR , Avizat pentru legalitate

Ing. MEZDREA VILUŢ p. S. Secretarul comunei,
Tătaru^Mirela

Poiana Stampei* 21 iunie 2018

N r 75

)
 COMUNA POIANA STAMPEI
JUDEŢUL SUCEAVA
Telefon: 0230/575177; Fax: 0230/575177
e-mail: poiana stampel@vahoo.com
www.poiaDastampei.ro
PRIM AR

ANEXA nr. 1 la Dispoziţia nr. 75 din 21.06.2018

COM PONENTA

Comisiei de monitorizare din cadrul Primăriei Comunei Poiana Stampei:

Nr. f Calitatea Com pa rtim ent\Servi ciu 1 Nume şi Funcţia E-mail

C rt în Prenum e Telefon
Comisia
SC1/M
1. Preşedinte Secretar comună IVAN ALINA Secretar ivan.alina 14@yahoo.com
comună 0743438705
2. Secretariat Financiar Contabil ţi ROGOJAN Şef rogojan.m irela@yahoo. com
tehnic Administrativ MIRELA Serviciu 0733018933
3. Membru Juridic TĂTARU Consilier mirelarusu 1986@yahoo.com
MIRELA juridic 0740122797
4. Membru Asistenţă socială ŢÎCŞA ticsa doina@yahoo.com
DOINA Consilier 0741643630
ŞTEFANIA
5. Membru Urbanism şt amenajarea TĂTARU Consilier ingtataruvasi le@yahoo .ro
teritoriului VASILE 0730615178
6. Membru Financiar-C ontabil şi CHIFORESCU Consilier marcela, chi forescu@yahoo.com
Administrativ MARCELA 0757209744
7. Membru Cultură Chiforescu Consilier petrica.chiforescu@yahoo.com
Petrică 0742619121
3. Membru Achiziţii Publice Lionte Dana Consilier 1iontedana@yahoo.com
0740056261
 COMUNA POIANA STAMPEI
JUDEŢUL SUCEAVA
Telefon: 0230/575177; Fax: 0230/575177
e>mail: poiana stampei@vahoo.com
www. poianastam pei.ro

Nr. 5637 din 21.06.2018

aprobă,
a Viluţ

REFERAT

Potrivit Ordonanţei Guvernului nr. I I 9/1999, privind controlul inte^m an& geriaP şi controlul
financiar preventiv, republicată, cu modificările şi completările ulterioare:

Art. 4. alin, f 11 mConducătorul entităţii publice trebuie sâ asigure elaborarea, aprobarea, aplicarea şi
perfecţionarea structurilor organizatorice, reglementărilor metodologice, procedurilor şi criteriilor de
evaluare, pentru a satisface cerinţele generale şi specifice de control intern/managerial. ”

Ţinând cont de:

- prevederile art. 2 si 3 din Ordinul secretarului general al Guvernului nr. 600/2018 pentru
aprobarea Codului controlului intem/managerial al entităţilor publice, cu actualizările şi
modificările ulterioare
Art, 2. - Conducătorulfiecărei entităţi publice dispune, ţinând cont de particularităţile cadrului
legal de organizare şi de funcţionare, precum şi de standardele de control intern managerial, măsuri
necesare pentru implementarea şi dezvoltarea sistemului de control intern managerial.

A rt 5. - (1) în vederea monitorizării, coordonării şi îndrumării metodologice a implementării şi

dezvoltării sistemului de control intern managerial, conducătorul entităţii publice constituie, prin act
de decizie internă, o structură cu atribuţii în acest sens, denumită Comisia de monitorizare.
(2) Comisia de monitorizare cuprinde conducătorii compartimentelor incluse în primul nivel de
conducere din structura organizatorică a entităţii publice, cu excepţia compartimentului de erudit
public intern; în cazul entităţilor publice locale care nu au o structură organizatorică dezvoltată,
Comisia de monitorizare poate cuprinde reprezentanţi ai compartimentelor, desemnaţi de către
conducătorul entităţii publice.
(3) Comisia de monitorizare este coordonată de către un preşedinte, care poate f i conducătorul
entităţii sau o altă persoană de conducere cu autoritate, delegată de acesta şi asistată de un secretariat
tehnic.
(4) Modul de organizare şi de lucru al Comisiei de monitorizare se află în responsabilitatea
preşedintelui acesteia şi se stabileşte în funcţie de volumul şi de complexitatea proceselor şi
activităţilor, pe baza Regulamentului de organizare şi funcţionare al Comisiei, care se actualizează ori
de câte ori este cazul.
(5) Preşedintele Comisiei de monitorizare asigură conducerea şedinţelor, conform ordinii de zi,
şi aprobă minutele şedinţelor şi, după caz, hotărârile acestora. în funcţie de tematica ordinii de zi a
şedinţelor, la solicitarea preşedintelui Comisiei de monitorizare pot participa şi alte persoane în
calitate de invitaţi.
 COMUNA POIANA STAMPEI
JUDEŢUL SUCEAVA
Telefon: 0230/575177; Fai: 0230/575177
e-mail: poiana stampei@vahoo.com
www.poianastamoei.ro

(6) Comisia de monitorizare coordonează procesul de actualizare a obiectivelor generate şi

specifice, a activităţilor procedurale, a procesului de gestionare a riscurilor, a sistemului de
monitorizare a performanţelor, a situaţiei procedurilor şi a sistemului de monitorizare şi de raportare,
respectiv informare către conducătorul entităţii publice.
Având în vedere modificări te legislative ce au intervenit, este necesară actualizarea dispoziţiei
privind constituirea Comisiei de monitorizare, coordonare si îndrumare metodologica a dezvoltării
sistemului de control intern managerial al Primăriei Comunei Poiana Stampei

întocmit,
p. S. Secretar conuftă - Tătaru Mírela

)
Primăria Comunei Poiana Stampei

APROB
PRIMAR

AVIZAT

PREŞEDINTELE CO M ISIEI DE MONITORIZARE

SECRETAR COMUNA
IVAN ALINA

REGULAMENTUL DE ORGANIZARE ŞI FUNCŢIONARE

A COMISIEI DE MONITORIZARE DIN CADRUL
PRIMĂRIA COMUNEI POIANA STAMPEI
 CAPITOLUL I
Dispoziţii generale

Art. L - Scopul Comisiei de monitorizare îl constituie crearea, implementarea şi

dezvoltarea unui sistem de control intern managerial integrat în cadrul Primăriei Comunei
Poiana Stampei care să asigure atingerea obiectivelor instituţiei într-un mod eficient, eficace
şi economic.
Art. 2. - Activitatea Comisiei de monitorizare se desfăşoară în conformitate cu
prevederile O rdinului secretarului general al Guvernului nr. 600/2018 privind aprobarea
C odului controlului intern m an a g eria l a l entităţilor p u b lic e şi ale prezentului Regulament.

Art. 3 . - Obiectul prezentului Regulament îl constituie modul de organizare şi

funcţionare a Comisiei de monitorizare.

>
CAPITOLUL II
Structura organizatorică a Comisiei de monitorizare

Art. 4 . - (1) Componenţa Comisiei de monitorizare se stabileşte prin dispoziţie a

Primarului Comunei Poiana Stampei şi este următoarea:
a) preşedinte - viceprimaruLsecretarul Comunei Poiana Stampei după caz;
b) membri - conducătorii/coordonatoriî de compartimente din Primăria Comunei
Poiana Stampei.
(2) Secretariatul tehnic al Comisiei de monitorizare este numit de Primarul Comunei
Poiana Stampei la propunerea preşedintelui Comisiei de monitorizare.
(3) în absenţa preşedintelui Comisiei de monitorizare, lucrările şedinţelor sunt prezidate
de persoana desemnată de acesta cu acordul Primarului Comunei Poiana Stampei.

CAPITOLUL III
Atribuţii
SECŢIUNEA 1
A tribuţiile Comisiei de monitorizare

Art. 5 . - (1) Comisia de monitorizare are următoarele atribuţii:

a) monitorizează, coordonează şi îndrumă metodologic permanent activitatea de
control intern managerial din cadrul entităţii publice în vederea implementării regulilor

2 din?
 minimale de management cuprinse în standardele de control intern managerial;
b) elaborează şi supune spre aprobare conducătorului entităţii publice p r o g r a m u l de
dezvoltare a sistem ului de control intern m anageriaP',

c) coordonează procesul de elaborare a obiectivelor generale şi specifice, precum şi a

indicatorilor de performanţă ai entităţii publice;
d) coordonează inventarierea activităţilor procedurabile din cadrul entităţii publice pe
domenii de activitate, precum şi elaborarea/revizia procedurilor de sistem/operaţionale;
e) identifică, inventariază şi stabileşte măsurile de control pentru asigurarea diminuării
riscurilor asociate funcţiilor sensibile şi prezintă conducătorului entităţii publice spre aprobare
in v e n ta r u l şi po litica de gestionare a fu n c ţiilo r sensibile''\

f) coordonează procesul de management al riscurilor;

g) analizează şi prioritizează riscurile semnificative prin stabilirea profilului de risc şi
} a limitei de toleranţă la risc, şi le supune, anual, spre aprobare conducătorului entităţii publice;
h) analizează, avizează şi supune spre aprobare conducătorului entităţii publice
„Registrul de riscuri p e entitate “ şi p l a n t ă p r iv in d im plem entarea m ăsurilor de control p e n tru

riscurile sem nificative ” ;

i) monitorizează şi coordonează permanent activităţile de punere în aplicare a

măsurilor de control al riscurilor;
j) propune conducătorului entităţii publice noi acţiuni sau revizuiri de termene, atunci
când apar disfuncţii în implementarea măsurilor de control al riscurilor;
k) propune conducătorului entităţii publice raportarea riscurilor care nu pot fi
controlate prin măsuri interne, pe cale ierarhică, până la entitatea publică care poate asigura
managementul acestora;
\ 1) analizează, avizează şi supune spre aprobare conducătorului entităţii publice
raportările şi informările/ situaţiile centralizatoare prevăzute de legislaţia în domeniu.
(2) Potrivit solicitării Comisiei de monitorizare, conducătorii/ coordonatorii de
compartimente au următoarele atribuţii principale:
a) stabilesc obiectivele specifice şi indicatorii de performanţă ai compartimentului,
precum şi activităţile necesare îndeplinirii acestora potrivit responsabilităţilor;
b) dispun măsurile necesare pentru stabilirea activităţilor care pot fi transpuse în
proceduri de sistem/ operaţionale şî a persoanelor responsabile cu întocmirea acestora;
c) desemnează responsabilul cu riscurile la nivelul compartimentului;
d) identifică, evaluează şi prioritizează riscurile care pot afecta atingerea obiectivelor
generale/ specifice ale compartimentului şi formulează propuneri privind măsurile de control al

3 d in 7
 riscurilor;
e) transmit secretariatului tehnic al Comisiei de monitorizare propuneri pentru
R e g is tr u l de riscuri p e entitate ”, precum şi măsurile de control pentru riscurile semnificative;

f) reevaluează riscurile anual sau ori de câte ori situaţia o impune, semnalează apariţia
unor noi riscuri şi fac propuneri în sensul diminuării acestora sau a exploatării oportunităţilor;
g) elaborează şi transmit secretariatului tehnic al Comisiei de monitorizare R aportul
p r iv in d desfăşurarea p r o c e s u lu i de gestionare a riscurilor”;

h) elaborează şi transmit secretariatului tehnic al Comisiei de monitorizare R a p o r tu l

p r iv in d m onitorizarea p e rfo rm a n ţe lo r

i) elaborează şi transmit secretariatului tehnic al Comisiei de monitorizare

„C hestionarul de a u toevaluare a sta d iu lu i de im plem entare a standardelor de control intern

m a n a g e r ia l.

) (3) Personalul implicat pune în aplicare măsurile stabilite pentru implementarea şi

dezvoltarea sistemului de control intern managerial.

SECŢIUNEA a 2-a
A tribuţiile preşedintelui Comisiei de monitorizare

Art. 6. - Preşedintele Comisiei de monitorizare are următoarele atribuţii:

a) conduce şedinţele Comisiei de monitorizare;
b) emite ordinea de zi, şi după caz, hotărârile şedinţelor;
c) analizează şi avizează p r o g r a m u l de dezvoltare a sistem ului de control intern
m a n a g e ria l

| d) analizează şi avizează procedurile de sistem/ operaţionale;

e) analizează şi avizează „Registrul d e riscuri p e entitate ” şi „Planul de im plem entare
a m asurilor de c o n tr o l

f) analizează şi aprobă in fo r m a r e a p r iv in d desfăşurarea p ro c e su lu i de gestionare a

riscurilor ” ;

g) analizează şi aprobă i n fo r m a r e a p r iv in d m onitorizarea p e rfo rm a n ţe lo r ”;

h) analizează şî aprobă „ S itu a ţia sin tetică a rezultatelor a u to e v a lu ă r ii ’;
i) analizează şî aprobă „Situaţia centralizatoare p r iv in d sta d iu l im plem entării şi
d ezvo ltă rii s iste m u lu i de c o n tro l intern m a n a g eria l ia data de 3 L î2.2G xi r” ;

j) avizează „R aportul a su p ra sistem ului de control intern m anagerial la data de 31

decem brie 2 0 x x '\

4 din 7
 S E C Ţ IU N E A a S-a

A trib u ţiile sec reta ria tu lu i te h n ic a i C om isiei de m o n ito riza re

Art. 7. - Secretariatul tehnic al Comisiei de monitorizare are următoarele atribuţii:

a) elaborează proiectele ordinii de zi ale şedinţelor Comisiei de monitorizare pe baza
precizărilor preşedintelui;
b) transmite ordinea de zi a şedinţei, precum şi documentele care fac obiectul
analizelor în cadrul şedinţei Comisiei de monitorizare, tuturor membrilor acesteia, cu cel puţin
5 zile înaintea datei de desfăşurare a şedinţei;
c) întocmeşte lista cu persoanele convocate/invitate la şedinţă, pe baza dispoziţiilor
primite sau a propunerilor membrilor Comisiei de monitorizare şi o supune aprobării
preşedintelui;
d) pregăteşte documentele de lucru pentru şedinţele Comisiei de monitorizare şi
întreprinde măsurile organizatorice necesare pentru desfăşurarea în condiţii corespunzătoare a
acestora;
e) elaborează minutele şi după caz, hotărârile şedinţelor, pe care le transmite, după
aprobare, tuturor membrilor acesteia/persoanelor interesate;
f) analizează conformitatea procedurilor de sistem/ operaţionale cu reglementările în
domeniu şi ţine evidenţa acestora;
g) elaborează „ R egistrul de risc u ri p e e n t i t a t e pe baza registrelor de riscuri primite
de la conducătorii/coordonatorii de compartimente;
h) elaborează p l a n u l de im p lem en ta re a m ăsurilor de control a l riscurilor
sem n ifica tive ”, pe baza măsurilor de control transmise de către conducătorii/coordonatoriî de

compartimente;
i) elaborează in fo r m a r e a p r iv in d d esfăşurarea p ro cesu lu i de gestionare a

risc u rilo r ", pe baza rapoartelor anuale privind desfăşurarea procesului de gestionare a

riscurilor de la nivelul structurilor dîn cadrul entităţii publice;

j) elaborează i n fo r m a r e a a n u a lă p r iv in d m onitorizarea p e r f o r m a n ţ e l o r pe baza
rapoartelor transmise de către conducătorii/coordonatoriî de compartimente;
k) elaborează „Situaţia sin te tic ă a rezu lta te lo r a u to eva lu ă rii
l) elaborează „Situaţia c en tra liza to a re p r iv in d stadiui im plem entării şi dezvoltării
sistem u lu i d e c o n tro l intern m a n a g e ria l la d a ta de 3 L 1 2 .2 0 x x ' \

m ) e!aborează R a p o r t u l a su p ra sistem u lu i de control intern m anagerial ia data de 31

5 din 7
 decembrie 20xx".

CAPITOLUL III
Organizarea şedinţelor şi mecanismul de luare a deciziilor

Art. 8. - (1) Comisia de monitorizare îşi desfăşoară activitatea în şedinţe ordinare sau
în şedinţe extraordinare, ori de câte ori situaţia o impune.
(2) Convocarea membrilor Comisiei de monitorizare se face la solicitarea
preşedintelui sau a două treimi din numărul membrilor acesteia.
(3) Pentru asigurarea consilierii/ asistenţei de specialitate, la solicitarea preşedintelui
pot participa şl alte persoane din cadrul entităţii publice sau din afara acesteia.
Art. 9. - (1) Absenţa de la şedinţa Comisiei de monitorizare se motivează în scris
către preşedinte.
(2) în situaţiile prevăzute la alin. (1), membrui/membrîi Comisiei de monitorizare
are/au obligaţia de a delega, în scris, un înlocuitor.
Art. 1 0 .- (!) Comisia de monitorizare îşi desfăşoară activitatea în prezenţa a cel
puţin două treimi din numărul membrilor săi.
(2) Comisia de monitorizare adoptă hotărâri prin votul majorităţii membrilor
prezenţi.
(3) în cazul în care se constată egalitate de voturi, hotărâtor va fi votul exprimat de
către preşedintele Comisiei de monitorizare.
Art. Î L - (1) Documentele care fee obiectul analizelor se transmit secretariatului tehnic
al Comisiei de monitorizare, de către compartimentele emitente, cu cel puţin 10 zile înaintea datelor
de desfăşurare ale şedinţelor Comisiei de monitorizare.
(2) Informările/ rapoartele care se analizează în şedinţele Comisiei de monitorizare se
finalizează, de regulă, cu propuneri, responsabilităţi şi termene de finalizare.
(3) Documentele Comisiei de monitorizare se păstrează la secretariatului tehnic al
Comisiei de monitorizare, iar la sfârşitul anului se arhivează, conform reglementărilor în domeniu.

CAPITOLUL IV
Dispoziţii finale

Art. 12. - Comisia de monitorizare cooperează cu toate compartimentele din cadrul

entităţii publice în vederea creării unui sistem integrat de control intern managerial.

6 din?
 Ari. 1 3 .- Respectarea prevederilor prezentului Regulament reprezintă sarcină de
serviciu pentru membrii Comisiei de monitorizare.
Art. 14. - Prezentul Regulament de organizare şi funcţionare al Comisiei de
monitorizare se comunică şi/ sau se publică, după caz, pe reţeaua informatică a Primăriei
Comunei Poiana Stampei şi se aduce la cunoştinţa întregului personal.

7 din 7
 APROBAT,
CONDUCĂTORUL ENTITĂŢII PUBLICE,
............. ___________
{semnătură şi ştampilă)
Nr:.....7.?............/Data

AVIZAT,
PREŞEDINTELE C O M ISIEI DE M ONITORIZARE
...... ..................................................................... x- , 'w p r / w

PR O G R A M DE DEZVOLTARE A SISTEM ULUI DE CONTROL INTERN M ANAG ERIAL

- ANUL 2018“

O b iec tiv e le en tităţii p u b lic e în do m en iu l sistem ului de control intern m an ag erialsu n t urm ătoarele:
1. A sig u rarea im p lem en tării şi utilizării cu eficienţă a in stru m en telo r d e control intern m an ag erial, în v ed e rea info rm ării o p erativ e,
co recte şi la tim p a co n d u cerii entităţii p u b lice p en tru a deţine un bun control asupra ac tiv ităţilo r şi acţiu n ilo r o rg an izate şi d esfăşu rate
în cadrul acesteia;
2. D e z v o lta re a a c tiv ităţilo r d e p re v en ire şi control pentru protejarea resu rselo r alocate îm p o triv a p ierd erilo r, risip ei, ab u zu lu i, ero rilo r
sau fraudelor;
3. Proiectarea/ reproiectarea, la nivelul fiecărui compartiment, a indicatorilor de performanţă pentru fiecare obiectiv specific, în scopul
utilizării rezultatelor relevate de monitorizarea acestora în procesul decizional;
4. Id e n tific are a, an a liz a şi ev a lu a rea riscu rilo r ca re pot afecta o b ţin erea rezu ltatelo r şi atin g erea o b iectiv elo r, stab ilirea m ăsu rilo r de
co n tro l şi a re sp o n sa b ilită ţilo r în ac est sens, m o n ito rizarea co n stan tă a procesului;
5. Pregătirea p ro fe sio n a lă a personalului de conducere şi de execuţie din cadrul entităţii publice, în domeniul sistemului de control
intern managerial.

I din 7
' N r. • :MVŢ1
Standard ■ .............. •. v '
Crt.
T, Mcdi ni de control
■ . 1- Standardul 1 - Etică, Asigurarea că toţi angajaţii noi de la nivelul entităţii 31.12.2018 Consilierul de etică
integritate publice au luat cunoştinţă de conţinutul Codului de Comisia de monitorizare
conduită
M onitorizarea respectării regulilor de conduită de către toţi 31.12.2018 Consilierul de etică
angajaţii entităţii publice Com isia de monitorizare
Actualizarea pe site-ul entităţii publice a declaraţiilor de 31.12.2018 Consilierul de etică
"> avere, de interese şi a bunurilor primite cu titlu gratuit; Compartimentul f f
publicarea Codului de conduită actualizat, în cazul în care
acesta a suferit modificări.
7:''*<
M onitorizarea aplicării corespunzătoare a procedurii de 31 J2 .2 0 1 8 Conducătorul entităţii publice
sistem privind gestionarea petiţiilor la nivelul entităţii Comisia de m onitorizare
publice
Monitorizarea aplicării corespunzătoare a procedurii de 31.12.2018 Conducătorul entităţii publice
sistem privind semnalarea neregulilor Comisia de monitorizare
2. Standardul 2 - Publicarea pe site-ul entităţii publice a prevederilor 31.12.2018 Compartimentul 1T,
Atribuţii, funcţii, Regulamentului de organizare şi funcţionare al entităţii Compartimentul responsabil cu
sarcini publice, actualizat gestionarea resurselor umane
M onitorizarea aplicării corespunzătoare a procedurii de 31.12.2018 Conducătorul entităţii
sistem privind funcţiile sensibile şi stabilirea politicii Com isia de monitorizare
adecvate de gestionare a acestora
M enţinerea unei corelaţii clare între obiectivele specifice şi 31.12.2018 Conducătorii/ coordonatorii de
atribuţiile compartimentului, respectiv între acestea din compartim ente
urmă şi atribuţiile posturilor din cadrul compartimentelor
Prelucrarea documentelor organizatorice în cadrul cărora 31.12.2018 Conducătorii/ coordonatorii de
sunt cuprinse misiunea, viziunea şi obiectivele generale ale compartimente,
entităţii publice, obiectivele specifice ale Personalul angajat
i- /■'- compartimentelor respectiv atribuţiile posturilor, cu toţi
noii angajaţi; în cazul în care au loc modificări şi
completări procesul se extinde către toţi angajaţii
Implicarea activă a conducătorilor/ coordonatorilor de 31.12, 2018 Conducătorii/ coordonatorii de
compartimente în identificarea sarcinilor cu un grad ridicat compartimente

2 din 7
 N r,
S ta n d a rd
C rt. J ’îtespon sa bili -f ' ?J 2
de complexitate şi sprijinirea salariaţilor responsabili de
aceste sarcini, prin oferirea soluţiilor concrete de lucru
M onitorizarea aplicării corespunzătoare a procedurii de 31.112018 Conducătorul entităţii publice
sistem privind întocmirea şi actualizarea fişelor posturilor Comisia de monitorizare
Standardul 3 - Asigurarea echilibrului între competenţele angajaţilor şi 31.12.2018 Conducătorul entităţii publice
Competenţă, sarcinile încredinţate acestora Conducătorii/ coordonatorii de
perform anţă compartim ente

Asigurarea recrutării personalului în baza unei evaluări 31.122018 Compartimentul responsabil cu

care să pună de acord cunoştinţele, abilităţile şi experienţa gestionarea resurselor umane
candidaţilor cu sarcinile/ atribuţiile posturilor vacante Conducătorii/ coordonatorii de
compartimente
M onitorizarea aplicării corespunzătoare a procedurii de 31.12. 2018 Conducătorul entităţii publice
sistem privind evaluarea performanţelor profesionale Comisia de m onitorizare
individuale ale angajaţilor
M onitorizarea respectării planului anual de perfecţionare 31 .11 2018 Compartimentul responsabil cu
profesională elaborat pe baza rezultatelor evaluării gestionarea resurselor umane
performanţelor profesionale Comisia de monitorizare
Standardul 4 - Efectuarea unor analize privind structura organizatorică, 31.12.2018 Conducătorul entităţii publice
Structura încadrarea cu personal, adaptarea structurii organizatorice Comisia de monitorizare
organizatorică la modificările intervenite în interiorul şi în exteriorul
entităţii publice
Asigurarea fluxurilor informaţionale corespunzătoare între 31.12, 2018 Conducătorul entităţii publice
compartimentele din structura organizatorică astfel încât să Comisia de monitorizare
fie facilitate procesele de supraveghere şi de realizare a
activităţilor
:■■■■^
■ .■ M onitorizarea aplicării corespunzătoare a procesului de 31.12.2018 Conducătorul entităţii publice
delegare instituit la nivelul entităţii publice Comisia de monitorizare
ML P e rfo rm a n ţa şi m anagem entul riscului
■ 5. Standardul 5 - Analiza obiectivelor generale ale entităţii publice şi 31.112018 Conducătorul entităţii publice
Obiective specifice ale compartimentelor acesteia, prin prisma Com isia de monitorizare,
m odificărilor intervenite în structura ipotezelor/ premiselor Conducătorii/ coordonatorii de

3 din 7
 ' 'N r / ■■■■■ ■■.■;
Standard ; '^Termen i.. Responsabili ""
C rt.
care au stat la baza fixării acestora compartimente

Asigurarea diseminării informaţiilor referitoare la 31.12.2018 Conducătorul entităţii publice

obiectivele generale ale entităţii publice şi specifice ale Com isia de m onitorizare,
compartimentelor, către toţi angajaţii indiferent de nivelul Conducătorii/ coordonatorii de
de încadrare a! acestora compartimente
6; :'i: Standardul 6 - întocm irea strategiilor în cadrul cărora sunt stabilite 31.12.2018 Conducătorul entităţii publice
; ,v r ; Planificarea obiectivele generale ale entităţii publice îm preună cu Comisia de monitorizare
Cmy.
activităţile care determină realizarea acestora pe termen
m ediu şi lung, în concordanţă cu resursele posibil de alocat
- JT. . : - - V

Planificarea anuală a activităţilor care determină realizarea 31.12,2018 Conducătorii/ coordonatorii de

obiectivelor specifice ale entităţii publice în raport cu compartimente
.. .
resursele disponibile Com isia de m onitorizare
M onitorizarea îndeplinirii planurilor strategice şi anuale şi 31.12.2018 Conducătorul entităţii publice
actualizarea acestora atunci când apar modificări ale Com isia de monitorizare,
obiectivelor, resurselor, altor elemente Conducătorii/ coordonatorii de
compartimente
Monitorizarea permanentă a modului de coordonare a 31.12.2018 Conducătorul entităţii publice
deciziilor şi acţiunilor compartimentelor Conducătorii/ coordonatorii de
compartimente
" 7. Standardul 7 - Asigurarea elaborării de către conducătorii/ coordonatorii 31.12.2018 Conducătorul entităţii publice
,r ■ . ,\- M onitorizarea compartimentelor, a unui sistem de monitorizare a Comisia de monitorizare
perform anţelor perform anţelor adaptat dimensiunii şi specificului Conducătorii/coordonatorii de
\ activităţii compartimentului şi corelat cu modul de acces a compartimente
angajaţilor la resurse
Raportarea modului de atingere a obiectivelor specifice 31.12.2018 Com isia de monitorizare,
prin măsurarea gradului de realizare a indicatorilor de Conducătorii/coordonatorii de
" ■ni", 5,|<.• ■• • 7 :
perform anţă compartim ente
! -.x1**
întocm irea informării privind monitorizarea 31.12.2018 Secretariatul tehnic al Comisiei de
‘v , -.-V
perform anţelor la nivelul entităţii publice monitorizare
¿ ¿ î' ■ Conducătorul entităţii publice
Intervenţia în timp util asupra indicatorilor de performanţă 3 U 2 , 2018
în sensul ajustării acestora atunci când apar deviaţii sau Comisia de m onitorizare

4 din 7
 Nr. .
Crt. Standard '* Termen.’ Responsabili
abateri de la rezultatele aşteptate Conducătorii/ coordonatorii de
compartimente
;r s. ' Standardul 8 - Revizuirea procedurii de sistem privindmanagementul 31.12,2018 Comisia de monitorizare
Managementul riscurilor
' ■'v"'.V1--îi riscului
Asigurarea desemnării responsabililor cu riscurilor la 31.12.2018 Conducătorul entităţii publice
nivelul fiecărui compartiment şi responsabil izarea Comisia de monitorizare
corespunzătoare a acestora Conducătorii/ coordonatorii de
compartimente
■py^:-r Monitorizarea gradului de îndeplinire a măsurilor de 31.12.2018 Comisia de monitorizare
control aferente riscurilor semnificative
Raportarea asupra desfăşurării procesului de management 31.12,2018 Conducătorii/ coordonatorii de
V■V'.' ■■■■
' al riscurilor la nivelul fiecărui compartiment compartimente
întocmirea informării privind desfăşurarea procesului de 31.12. 2018 Secretariatul tehnic al Comisiei de
gestionare a riscurilor la nivelul entităţii publice monitorizare
IIL Activităţi de control
9. Standardul 9 - Revizuirea procedurii de sistem privind elaborarea 31.12.2018 Comisia de monitorizare
Proceduri procedurilor
Monitorizarea tuturor situaţiilor în care, din cauza 31.12.2018 Conducătorul entităţii publice
numărului mic dc salariaţi, se limitează posibilitatea de Conducătorii/ coordonatorii dc
aplicare a separării atribuţiilor şi responsabilităţilor compartimente
Asigurarea unei evidenţe a abaterilor de la procedurile 31.12.2018 Comisia de monitorizare,
aprobate Conducătorii/ coordonatorii de
compartimente
Menţinerea unui control adecvat al accesului la resurse 31.12. 2018 Conducătorul entităţii publice
Conducătorii/ coordonatorii de
compartimente
••vio; ; Standardul 10 - Asigurarea respectării în cadrul entităţii publice a 31.12.2018 Comisia de monitorizare,
'VrV: ‘ Supravegherea următoarelor reguli: Conducătorii/ coordonatorii dc
.""'"i T
t.‘jV1/ ; - comunicarea către fiecare angajat a atribuţiilor, compartimente
■;■" J-1'.Ü■■. ■
.■ responsabilităţilor şi limitelor de competenţe în cazul
^ :j ;; J ■■ postului pe care îl ocupă;
- evaluarea sistematică a activităţii fiecărui angajat pentru

5 din 7
 N r/ •
Crt. Standard |v ^ ClReşpoitsabili ■■■;■,1■■■
identificarea din timp a abaterilor;
- analiza şi aprobarea rezultatelor activităţii.
11. Standardul 11 - Monitorizarea aplicării corespunzătoare a procedurii de 31.12.2018 Conducătorul entităţii publice
Continuitatea sistem privind continuitatea activităţii şi inventarierea Comisia de monitorizare
activităţii activităţilor generatoare de întreruperi
Elaborarea, diseminarea, actualizarea şi monitorizarea 3U2.2018 Conducătorii/coordonatorii de
Planului de continuitate a activităţii compartimente
Comisia de monitorizare
IV. Informarea si comunicarea
■12. Standardul 12 - Asigurarea unei circulaţii rapide, în toate sensurile şi cu 31.12.2018 Conducătorii/ coordonatorii de
Informarea şi costuri reduse a informaţiilor, prin eliminarea compartimente
comunicarea paralelismelor, a totosirii simultane a mai multor canale de Comisia de monitorizare
comunicaţie sau a retransmiterii aceleiaşi informaţii prin
acelaşi canal, de mai multe ori
Monitorizarea respectării limitelor de responsabilitate şi a 31.12.2018 Conducătorul entităţii publice
delegărilor de autoritate în procesul de comunicare Conducătorii/ coordonatorii de
compartimente
Asigurarea încadrării sistemelor IT în măsurile obligatorii 31.12.2018 Conducătorul entităţii publice
de securitate şi în regulile privind protecţia datelor Comisia de monitorizare
personale
■ü-is:;.;; Standardul 13- Monitorizarea aplicării corespunzătoare a procedurii de 31.12.2018 Comisia de monitorizare
Gestionarea sistem privind activitatea de înregistrare, expediere,
documentelor redactare, îndosariere, clasificare şi protejare a
■ 'L■ t documentelor
Monitorizarea aplicării corespunzătoare a procedurii de 3U2.2018 Conducătorul entităţii publice
sistem privind arhivarea documentelor Comisia de monitorizare
Asigurarea cadrului necesar privind accesul angajaţilor la 31.12.2018 Conducătorul entităţii publice
documentele clasificate
Standardul 14 - Monitorizarea aplicării corespunzătoare a procedurii 31.12.2018 Comisia de monitorizare
Raportarea contabilă operaţionale privind organizarea şî conducerea
şi financiară contabilităţii

6 din 7
 Nr. ••
Crt. Standard Responsabili j '■■?
■-
Monitorizarea aplicării corespunzătoare a procedurii 31.12.2018 Comisia de monitorizare
operaţionale privind întocmirea şi raportarea contabilă şi
financiară
Asigurarea verificării periodice a modului de aplicare a 31.12.2018 Conducătorul/ coordonatorul
actelor normative din domeniul financiar-contabiî şi al compartimentului financiar-
controlului intern contabiî
V. Eval nare şi audit
15. Standardul 15 - Organizarea şi derularea procesului de autoevaluare a 31.12.2018 Conducătorul entităţii publice
Evaluarea sistemului SCIM şi finalizarea acestuia prin măsuri care să fie Comisia de monitorizare
de control intern
HTţs , ji* sX- ' A- reflectate în Programul de dezvoltare
managerial Raportarea anuală şi monitorizarea progreselor privind 31.12.2018 Conducătorul entităţii publice
stadiul de dezvoltare SCIM Comisia de monitorizare
Standardul 16 - Audit Efectuarea de misiuni de audit intern care să aibă ca 31.12.2018 Compartimentul Audit Intern
intern rezultat asigurarea cu privire la eficienţa şi eficacitatea
managementului riscurilor, a controlului intern şi a
proceselor de guvernanţă
Dispunerea de măsuri necesare remedierii deficienţelor 31.12.2018 Conducătorul entităţii publice
identificate de auditorii interni

7 din 7