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I. PRINCIPIOS QUE DETERMINAN LA VALIDEZ ESPACIAL DE LA LEY PENAL

Para fijar la aplicación de la ley penal en un determinado espacio es necesario comprender un

conjunto de principios jurídicos que determinan tal aplicación. Es decir, son principios recogidos
por las legislaciones penales con el objeto de regular el imperio de la ley penal.

De lo expuesto se deduce, entonces, que no se trata de estudiar el ámbito territorial de la ley,

pues su ámbito de aplicación es mucho más extenso que el concepto de territorio, comprendido
éste como la base física sobre la cual se asienta el Estado, estrictamente determinado y limitado
por sus fronteras.

Los principios a los que hemos hecho referencia son:

1] PRINCIPIO TERRITORIAL

Se formula expresando que la ley penal es aplicable a los delitos cometidos en el territorio del
Estado. Significando que la ley penal de un país determinado rige en el ámbito espacial sobre el
cual ejerce su soberanía dicho Estado; dentro de esos límites tal ley se aplica al autor del hecho
delictuoso, con pres- cindencia de que éste sea nacional o extranjero, domiciliado o transeúnte.

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JORGE ZAVAI-A EGAS

Deducimos, en consecuencia, que el principio territorial se fundamenta en la soberanía, vale

decir, en aquel concepto que proclama la no dependencia de los Estados.

Este principio territorial se conjuga con una regla general que es necesario tener presente, el de
la "impenetrabilidad del orden jurídico". Principio, que así formulado, significa que la ley penal
de otro Estado no tiene imperio en el territorio del Estado donde se cometió el delito.

2] PRINCIPIO REAL O DE DEFENSA

Fundamentado en el interés nacional perjudicado, o lo que es lo mismo, cuando un Estado es
perjudicado en sus intereses vitales y propios, la ley penal que se aplica es la de ese Estado.
Luego, si un sujeto comete un delito en el extranjero, por ejemplo, la falsificación de la moneda
en otro Estado, perjudicando un interés nacional, la ley penal aplicable es la del Estado
perjudicado, en el ejemplo propuesto, la del titular del instrumento falsificado.

3] PRINCIPIO DE LA PERSONALIDAD O NACIONALIDAD

Según el cual la ley del país a que el Individuo pertenece es la que debe aplicarse, así un
ecuatoriano, un peruano, cualquiera que sea el lugar donde cometió el delito, debe ser juzgado
por la ley ecuatoriana y peruana, respectivamente. Es decir, que según este principio la ley penal
de cada país sigue al nacional a donde quiera que vaya, es el efecto principal de la teoría de la
dependencia personal de cada súbdito a su Estado.

Este principio, dice Soler, por sus alcances se distingue en activo y pasivo. Activo cuando la ley
penal es aplicable al nacional, sin importar el bien jurídico atacado por éste. Pasivo cuando la
ley se aplica al nacional que delinque en el extranjero, sólo cuando el bien jurídico atacado es
también nacional o cuando su titular es un connacional.

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DERECHO PENAL Y LEY

4] PRINCIPIO DE LA UNIVERSALIDAD O JUSTICIA MUNDIAL

Se formula al tenor de lo que expresa Fontán Balestra: "Cada Estado, como miembro de la
comunidad internacional, debe proceder a juzgar a todo delincuente que detenga en su
territorio, cualquiera sea su nacionalidad y el lugar de ejecución del delito" Entendemos que la
funda mentación teórica emitida por Sebastián Soler es de mucha claridad, por lo que la
transcribimos textualmente:

"Para fundar teóricamente este principio, se parte de la base de que la naturaleza de la ley penal
hace que ella sea aplicable a acciones de extraordinaria inmoralidad, que afectan por igual la
cultura de todas las naciones de la moderna comunidad internacional y que, en consecuencia,
las artificiales limitaciones que los otros principios determinan no tienen, en definitiva, más
consecuencia que debilitar a todos los Estados en su defensa contra la delincuencia, que para
todos es igualmente peligrosa".

II. PRINCIPIOS RECONOCIDOS POR LA LEY PENAL

ECUATORIANA

El artículo 14 del COIP en su numeral lprescribe que sus normas se aplicarán a:

1. Toda infracción cometida dentro del territorio nacional".

Como se observa es la adopción clara del principio territorial para la aplicación de la ley penal
ecuatoriana y para poder hacer el análisis debemos partir por necesidad lógica del concepto de
territorio.

La palabra territorio no debe entenderse en su sentido natural, físico, sino en un concepto

diferente a éste, por ser eminentemente jurídico. El territorio ecuatoriano comprende acorde
con el artículo 4 de la CRE:
El espacio continental y marítimo;

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JORGE ZAVALA EGAS

Las islas adyacentes;

El mar territorial;

El archipiélago de Galápagos;

El suelo;

La plataforma submarina;

El subsuelo; y,

El espacio suprayacente continental, insular y marítimo.

Luego, cualquier individuo, nacional o extranjero, domiciliado o transeúnte que cometa delito
dentro de esos límites será juzgado y sancionado de acuerdo a la ley ecuatoriana.

El numeral 2 del artículo 14 dice:

Cuando las infracciones cometidas fuera del territorio ecuatoriano, en los siguientes casos:

a) Cuando la infracción produzca efectos en el Ecuador o en los lugares sometidos a su

jurisdicción.

b) Cuando la infracción penal es cometida en el extranjero, contra una o varias personas

ecuatorianas y no ha sido juzgada en el país donde se la cometió.

c) Cuando la infracción penal es cometida por las o los servidores públicos mientras
desempeñan sus funciones en gestiones oficiales.

d) Cuando la infracción penal afecta bienes jurídicos protegidos por el Derecho

Internacional, a través de instrumentos internacionales ratificados por el Ecuador, siempre que
no se haya iniciado su juzgamiento en otra jurisdicción.

e) "Cuando las infracciones constituyan graves violaciones a los derechos humanos, de

acuerdo con las reglas procesales establecidas en este Código".

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DERECHO PENAL Y LEY

En estos dos últimos numerales se reconoce la validez del Principio de la Universalidad o Justicia
Mundial según el cual, cualquier delito que afecte a la comunidad internacional queda sometido
al imperio de la ley penal ecuatoriana.

El numeral 3 prescribe:

"Las infracciones cometidas a bordo de naves o aeronaves militares o mercantiles de bandera o

matrícula ecuatoriana.
Se distingue las embarcaciones ecuatorianas en aquellas que son de guerra y las mercantes. Pero
esta distinción si bien fue la utilizada en el pasado, actualmente ha sido superada por aquella
que diferencia las embarcaciones en públicas y de los particulares.

Y a base de esta distinción proponemos las siguientes conclusiones adoptadas por el Tratado de
Montevideo de 1889 (Tratado que no fue suscrito por el Ecuador, más si lo fue el de 1933 en
que se acogen los mismos principios):

Los delitos cometidos a bordo de los buques públicos del Estado son siempre juzgados por la ley
de la nación a que pertenecen, aun cuando el hecho delictuoso se haya cometido en las aguas
jurisdiccionales del otro Estado. (Arts. 8o. y 9o. del Tratado de Montevideo).

En lo que respecta a los delitos cometidos en barcos pertenecientes a los particulares, se sigue
la regla de que la ley ecuatoriana sólo se debe aplicar cuando, al momento de la comisión del
delito, el buque se encontraba fuera de las aguas jurisdiccionales de cualquier Estado -o dentro
de las aguas jurisdiccionales del Ecuador (por el principio territorial). Mas, cuando el delito se
comete a bordo de una nave ecuatoriana de un particular, que está dentro de las aguas
jurisdiccionales de otro Estado, es aplicable la ley de este Estado que ejerce la jurisdicción.

En cuanto a los delitos cometidos en aeronaves ecuatorianas es muy difícil emitir un criterio
rigurosamente admitido por todos los Estados, pero se puede decir que las conclusiones son:

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JORGE ZAVALA EGAS

Cuando la aeronave es militar y el delito se comete en vuelo, la ley penal aplicable es la de la

nacionalidad de la nave;

Cuando el delito se cometa sobre aeronave no militar en vuelo la ley aplicable es la del Estado
subyacente; si la nave no descendiera en ese Estado puede ser de aplicación las normas del lugar
en que se hace el primer aterrizaje;

En los casos en que el delito perpetrado a bordo lesione bienes o intereses jurídicos del Estado
subyacente, el hecho delictuoso queda sometido a la ley de ese Estado, cualquiera que sea la
naturaleza de la aeronave;

Cuando la aeronave, al momento de cometerse el delito, se encuentra posada en el territorio

de un Estado o en sus aguas jurisdiccionales, la Ley aplicable es la de ese territorio.

Estas son las conclusiones que generalmente se aplican en los casos de delitos cometidos a
bordo de aeronaves aun cuando lo más práctico es que en estos casos se regulen por convenios
directos entre los diversos países.

El numeral 4 del mismo artículo 14 enuncia:

"Las infracciones cometidas por las o los servidores de las Fuerzas Armadas en el extranjero,
sobre la base del principio de reciprocidad"

El Principio Real o de Defensa también es reconocido por nuestra ley penal y se expone haciendo
constar dos principios: III.

III. TEORÍAS SOBRE EL LUGAR DEL DELITO EN LA

APLICACIÓN DE LA LEY PENAL

El lugar y el tiempo en que una infracción penal se inicia y se consuma no tiene que ser
necesariamente el mismo. Puede suceder y de hecho, generalmente, sucede, que una infracción
iniciada en determinado ámbito espacial se consuma en otro lugar distinto. Pues bien, cuando
tal cosa sucede, siendo ambos

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DERECHO PENAL Y LEY

lugares en distinta jurisdicción, se plantea la cuestión de averiguar cuál es la ley aplicable. Al

respecto, en doctrina se han formulado diversas teorías:

1. La doctrina de iniciación del Acto, que tiene como núcleo de solución el lugar donde se
realizó el movimiento corporal. FONTÁN BALESTRA dice: "Sus sostenedores se fundan en que lo
que da lugar a la acción represiva no es el acto prohibido por la ley penal en sí mismo, sino el
hecho de cometerlo, el hecho de obrar de manera contraria al orden establecido por el
legislador". Los partidarios de esta doctrina, cuyo iniciador es Franz VON LISZT, mantienen el
punto de vista de que la ley penal aplicable es la del lugar donde aconteció la manifestación de
voluntad.

2. La Doctrina de la Consumación o Resultado Final, lo contrario de la anterior. Los

partidarios de ésta mantienen el punto de vista de que la ley penal aplicable es la del lugar donde
se consuma el delito. Este es el principio reconocido por la legislación penal ecuatoriana, el que
le permite defenderse de aquellos delitos que afectan bienes o intereses ecuatorianos.

3. La Teoría de la Unidad o de la Equivalencia, expuesta por MAYER, quien sostiene que el

hecho punible se considera perpetrado, indistintamente donde tiene lugar la manifestación de
voluntad y donde se desarrolla la actividad delictuosa, y también el lugar donde se produjo el
resultado.

IV. PRINCIPIO DE LA PERSONALIDAD O NACIONALIDAD Y SU APLICACIÓN EN EL ARTÍCULO

15 DEL

CÓDIGO PENAL ECUATORIANO

El principio de la personalidad tiene como principal efecto el que se determine la Ley aplicable
en base de la nacionalidad del autor. Este principio si bien no es reconocido en toda su

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y J ‘/-AVAUi fr*AS

integridad por ningún pal*» del mundo, turne curta aplicación en algunas legislaciones Hn la
nuestra se lo reconoce en el artículo 15:

"las normas de este Código se apluarán a todas las personas nacionales o extranjeras que
cometan i ni facciones penales"

V. APLICACIÓN DE LEY PENAL EXTRANJERA

Por principio la ley penal extranjera no es aplicable dentro del ámbito especial sobre el cual
ejerce su soberanía el Estado