Curso de Capacitación a Distancia

Monitoreo y Evaluación de Programas y Proyectos Sociales

Lectura Nº 03

“Fundamentos del Monitoreo y la Evaluación”

Jaqueline Berumen Milburn (2010).

En: “Monitoreo y Evaluación de Proyectos”.
Medellín - Colombia. Escuela Latinoamericana de Cooperación y Desarrollo.
Cuadernos de Cooperación para el Desarrollo No. 3. 126 pág. pp. 19 – 28.

Lectura Perteneciente a:
UNIDAD I: INTRODUCCIÓN AL MONITOREO Y EVALUACIÓN
Lección Nº 02: Conceptos Básicos de M&E de Proyectos Sociales

Orientaciones de la Lectura:

El presente texto nos proporciona de una manera

bastante didáctica, algunos conceptos utilizados
en los sistemas de Monitoreo y Evaluación de
proyectos sociales, marcando con ello una
introducción al diseño de los mismos.

El presente texto ha sido seleccionado para el uso exclusivo de los participantes del Curso “Monitoreo y
Evaluación de Programas y Proyectos Sociales”. Queda prohibida la reproducción por cualquier medio o
procedimiento, total o parcialmente, fuera del marco del presente curso.
Capítulo 1
Fundamentos
del monitoreo y la evaluación
 Fundamentos del monitoreo y la evaluación Página 21

1.1 Importancia y función ta forma reducen las posibilidades de fracaso

y ahorran recursos y tiempo al posibilitar la
del monitoreo y adopción oportuna de medidas correctivas.
la evaluación - Fortalecer la toma de decisiones y la pla-
Es bien sabido que la implementación de un pro- neación: permiten aprender de los logros y las
grama o proyecto social o de desarrollo, de aten- 
 
=~ 

 
ción humanitaria, de fortalecimiento de capaci-
dades o de incidencia no garantiza por sí mismo
la consecución de los objetivos planteados ni un
impacto positivo en la vida de las personas. Las
buenas intenciones, los programas o proyectos de
de decisiones y al diseño de iniciativas presen-
tes o futuras (para suspender, reformular o
multiplicar un proyecto). Asimismo, permiten
aproximar los proyectos a la realidad y a los
resultados alcanzables.
;{




por sí solos no garantizan resultados positivos. - Contribuir al aprendizaje: permiten a la
organización y a los involucrados en el proceso
Para aumentar las posibilidades de efectividad de
aprender de la experiencia, con lo cual no sólo
cualquier programa o proyecto social es necesario
se mejoran las acciones posteriores sino que
contar con un diseño y una planeación cuidadosos,
=

=
 
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 se contribuye al aprendizaje institucional y al
MyE apropiados. Si bien la planeación adecuada aprendizaje social.

=

@

;+ - Avanzar hacia el empoderamiento: el
inalterable: si nuestro proyecto no está funcio- monitoreo y la evaluación permiten fortalecer
nando o si las circunstancias han cambiado, los las capacidades de la población involucrada, de
planes deben cambiar también. El MyE permite
los socios locales, del equipo encargado de la
darnos cuenta si los planes están fallando o si hay
ejecución y de la misma organización, ya que


;
 
'

 
!
favorece el conocimiento de la problemática,
oportunidad de analizar y tomar decisiones sobre

 

?


>
=
 de los procesos y de las estrategias.

El monitoreo y la evaluación generan información - Mejorar la rendición de cuentas: permiten

para mejorar la acción, reorientarla o hacer una a las organizaciones responsables informar a
planeación futura mucho más asertiva y efectiva.    

  
Sin un monitoreo y una evaluación efectivos, no de los recursos y el impacto de los proyectos.
=
 
 
 
 +  & `=  
"@  ==<

encaminando en la dirección correcta, si el pro- y político de las iniciativas.
greso o los cambios logrados se deben a nuestra
- Contribuir al conocimiento general: el

 = W 
  
>  

en la planeación a futuro (Programa de Naciones análisis de la evaluación permite compartir con
Unidas para el Desarrollo [PNUD], 2009). otros, difundir los aprendizajes y las mejores
prácticas, contribuyendo al conocimiento gene-
El monitoreo y la evaluación sirven para: ral de los procesos y proyectos de desarrollo.
- Mejorar el desempeño: permiten la Esto puede servir tanto a la misma organización
detección de problemas de un proyecto en como a otras organizaciones o instituciones
etapas iniciales de la implementación, y de es- gubernamentales y académicas.
Página 22 Monitoreo y Evaluación de Proyectos

1.2 Definiciones básicas de  


  
^
  
 
= 
y la sostenibilidad (Organisation for Economic
monitoreo y evaluación Development /Development Assistance Commi-
tee [OECD/DAC], 2002). La evaluación, además
El monitoreo es un proceso continuo y sistemá-
de determinar la medida en que se ha logrado el
tico para obtener y analizar información sobre el
cumplimiento de los objetivos de un proyecto ya
avance hacia la consecución de las metas y obje-

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= X  

' = `
     
  [ = ~W ' 
 

' 
 
 
 
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 >
=     
 
yecto y de su primer impacto a través del proceso
 ^ 
  '
 
 -
de recolección de datos y de sus análisis, informe to fundamental para la toma de decisiones, pues
y uso de la información” (Gosparini et al., 2004). = 
   !
  
  -
El monitoreo es un proceso continuo durante gias del propio trabajo, proporcionando valiosos
toda la vida de un proyecto y proporciona a las insumos para la planeación futura.
personas involucradas los insumos necesarios para Los criterios básicos para la evaluación de un pro-

 
 
=;=
  

- yecto tienen que ver con la pertinencia (de los
dades y amenazas, de manera que se faciliten los =  
 
 
   

ajustes al proyecto y se direccionen. @
 =
 
 [ -
El monitoreo nos sirve, entre otras cosas, para ciencia (de los procesos de conversión de insumos
conocer:  [  
X ?" 
 =-
yecto puede producir los resultados esperados),
- Si los recurs  
   
  el impacto (cómo contribuye a la introducción de

 ~ cambios a largo plazo) y sostenibilidad (perma-
nencia o durabilidad de los cambios introducidos).
- Si el personal encargado de la ejecución tiene
 
 
 =
  
~ Como se puede ver, el monitoreo y la evaluación
están interrelacionados pero son procesos dis-
- Si el plan de trabajo ha sido implementado en
tintos. Mientras que el monitoreo es un proceso
los tiempos y en la forma planeada;
continuo y permanente en la ejecución del pro-
- Si las actividades realizadas son coherentes con yecto, la evaluación se realiza en periodos esta-
los planes de trabajo; blecidos, entre lapsos más largos. El monitoreo
es un proceso continuo de análisis, observación
- Si estamos progresando para avanzar hacia los
y sugerencias de ajustes para asegurar que el pro-
resultados u objetivos propuestos;
yecto esté encaminado a alcanzar su objetivo. La
- Si la respuesta de la población involucrada en evaluación, por su parte, permite la formulación
las actividades del proyecto es positiva; de conclusiones acerca de lo que se observa a
una escala mayor, del diseño del proyecto y sus
- Si hay participación y aceptación de las activi-
impactos (Ortegón, Pacheco y Prieto, 2005).
dades y los procesos, y
Los procesos de monitoreo y de evaluación son
- Si existen circunstancias o eventos inesperados.
complementarios: la evaluación depende en gran
La evaluación    =

 medida de la información reportada y recolec-
más sistemática y objetiva posible, de un proyecto tada de forma periódica a través de los sistemas
  
^ =
 
 + - de monitoreo. Sin embargo, cada proceso tiene
cución o resultados. Su propósito es determinar @
  = W  !
 ;
@  

la pertinencia y el cumplimiento de los objetivos, fundamentales que se resumen en la Tabla 1.
 Fundamentos del monitoreo y la evaluación Página 23

Tabla 1. Diferencias entre el monitoreo y la evaluación

Monitoreo Evaluación
Valoración más profunda enfocada en el aprendi-
Función Información para la gestión del proyecto.
zaje y la rendición de cuentas.
Enfoque en los resultados, objetivos e impacto
Enfoque Revisión del progreso del proyecto.
más amplio y a largo plazo.
Información proviene de la recolección de datos
Insumos Levantamiento de datos/información.
para el monitoreo, para la línea base, etc.
Continuo, durante toda la implementación
Tiempo `  = W  
 = 
del proyecto.
Evaluadores internos o externos al proyecto (o a
Responsable Equipo responsable del proyecto.
la organización ejecutora).
Presentación menos estandarizada y enfocada en
Presentación directa con base en formatos
Presentación menos temas, pero analizados con mayor profun-
estandarizados.
didad.
Más amplia: partes involucradas, donantes, opinión
Difusión Entre el equipo del proyecto y los usuarios.
=<
  
Fuente: Elaboración propia con base en información de Gosparini et al., 2004.

Otros instrumentos nanciamiento e implementación. La valoración

está encaminada a determinar la pertinencia,
Existen otras actividades de revisión de proyectos
'


" 





? 
 @
 = W  @? 
socioeconómica, así como la sostenibilidad pre-
particular, y por lo tanto no deben confundirse
vista de la propuesta.
con el monitoreo y la evaluación. Estas son:
- Revisión: es una valoración periódica de todo
- Auditoría: valoración de los procesos y pro-
el diseño metodológico del proyecto para re-
cedimientos administrativos para asegurar el
troalimentar la planeación y la gestión y hacer
 
     
  
recomendaciones de acciones correctivas. Una

  

 
@
 
revisión puede devenir en una evaluación sobre
respeto a las políticas, normas y criterios pre-
 >
  ;
' 
  
viamente establecidos. El objetivo de la audi-
profundidad y de análisis.
toría se limita a examinar la conformidad con
las obligaciones contractuales. La pregunta guía - Investigación: <? &

=-
de la auditoría es: ¿Estamos siguiendo los pro- fundo y sistemático para desarrollar un tema
cedimientos adecuados? = W  

 

 -
neralmente la investigación documental sirve
- Estudio de factibilidad: es una valoración
de insumo para la evaluación, pero por sí sola
crítica de una propuesta de proyecto con el
 
 = 

 
 

  ' -
Página 24 Monitoreo y Evaluación de Proyectos

Figura 1. M y E en el Ciclo del Proyecto

s)NCORPORAR
s%VALUACIØNY APRENDIZAJESDE
EMPLEODELOS OTROSPROYECTOS
RESULTADOS
Evaluación Identificación

s$EFINICIONES
DELA-ETODOLOGIA
Ejecución Diseño o DE-Y%
s-ONITOREO y Seguimiento Formulación
2ECOLECCIØN
!NÉLISISY
s$ISE×ODEL
3ISTEMATIZACIØN
3ISTEMADE-Y%
DE$ATOS

Fuente: Elaboración propia con base en Comisión Europea (CE), 2002

1.3 Monitoreo y evaluación En el ciclo del proyecto, el MyE se debe considerar

desde la etapa de diseño y formulación, planeando
en el ciclo del proyecto los componentes del proyecto de tal forma que
En esta sección analizamos el papel del monitoreo se tomen en cuenta, se faciliten y garanticen pro-
y la evaluación en el proceso de diseño y desa- cesos de MyE. La etapa de planeación y diseño es

=
Z
'




 crucial para todo el desarrollo del proyecto, pues
y los principios básicos de la formulación y la




 



 sistema
planeación del proyecto con base principalmente
en la metodología del marco lógico. Si bien este
tema por sí solo conformaría un manual, es nece-
sario mencionarlo para poder comprender todo
el proceso de MyE en cada nivel de la lógica de
intervención del proyecto.
de MyE, estableciendo claramente la información
disponible antes de la intervención (línea base) y
determinando las necesidades de información (a
través de la formulación de indicadores) que per-
mitan ir midiendo avances, efectividad e impacto.
N


+


=





plan de MyE==




=
W 
El proceso de diseño y desarrollo de un proyecto
cómo se deberán organizar las actividades, respon-
puede resumirse de manera sencilla en el Ciclo del
sabilidades y recursos para realizar el monitoreo
Proyecto. Este ciclo consiste en una serie de pasos
durante el desarrollo del proyecto.
estrechamente vinculados entre sí y acomodados
=


?





 - Este monitoreo se realizará periódica y sistemá-
ción del problema, la planeación del proyecto, su ticamente durante todo el tiempo de implemen-
ejecución y seguimiento, y la evaluación que nor- tación del proyecto. Esto implica el seguimiento





&




 
 de las actividades y revisión de los objetivos, así
de futuros proyectos (ver Figura 1). como la recolección, sistematización y análisis de
 Fundamentos del monitoreo y la evaluación Página 25

datos. Posteriormente, se lleva a cabo el proceso
de evaluación, como una etapa misma del ciclo del
proyecto. La evaluación producirá información
que es fundamental para la rendición de cuentas,
la implementación de recomendaciones y mejo-
 

- Que los planes del proyecto prevean activida-
des de monitoreo y evaluación adecuadas, y
que exista un plan de monitoreo y evaluación
con métodos, procedimientos y personas res-
=



rar el desempeño. Estos aprendizajes pueden ser
valiosos tanto para determinar las necesidades de
reformulación del mismo proyecto o para ser con-
siderados en la formulación de otros proyectos.
1.4 El Monitoreo y la
Evaluación en la etapa de
formulación del proyecto
Los primeros pasos de MyE se toman desde la etapa
de formulación del proyecto. En esta etapa, las per-
 
- Que las lecciones y las buenas prácticas apren-
didas de los proyectos anteriores se incluyan
en el proyecto actual.
1.5 La planeación a través
del Marco Lógico
Existen distintos enfoques para la planeación de
proyectos o programas de desarrollo, siendo algu-
nos de los más comunes el Enfoque de Marco Lógi-
X`/[





sonas que formulan el proyecto tienen la responsa-
bilidad de asegurar que su diseño lo haga evaluable
y que disponga de un buen sistema de MyE. Un
proyecto bien diseñado, con una cadena de efectos
clara, será fácilmente monitoreado y evaluado. Un
proyecto que no cumpla con esta característica
muy probablemente fallará en la consecución de
sus objetivos (o en la demostración de los mismos).
Asegurar la evaluabilidad es por lo tanto el primer
control de calidad que se debe realizar sobre los
documentos de formulación de un nuevo proyec-
to. Incluye cuatro momentos principales, que se
recomienda asegurar en la etapa de diseño:
- Que la lógica de intervención sea coherente




^
=
Objetivos (ZOPP, por su sigla en alemán) y la Ges-
tión Basada en Resultados (GBR)3. En este manual,
nos centraremos en el Enfoque de Marco Lógico,
por ser uno de los más ampliamente utilizados por
diversos donantes bilaterales y multilaterales y por
facilitar el diseño, la ejecución de los proyectos y
procesos paralelos de MyE.
La Metodología de Marco Lógico es un enfoque de
análisis, diseño, planeación, ejecución y evaluación
de proyectos que busca, a través de una matriz,
resumir de manera global la lógica de funciona-
miento de todo un proyecto o programa. Esta
metodología está basada en la planeación por ob-
jetivos y orientada a facilitar la participación de los
;=


y clara, que el diseño de los resultados, los >


<
=>


{

objetivos, las actividades y las estrategias esté =
=




;
^=&






 de desempeño del proyecto, puntos de referencia
e indicadores. Al determinar los indicadores y sus
„ …

 
/`
@ 


;
 - 
=





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-
tivo con relación a los resultados y objetivos blecen las condiciones para futuras evaluaciones y
del proyecto, y que existan los medios para ajustes al proyecto. Esto ayuda a formular, desde
'

 
'




 un inicio, el plan de MyE del proyecto que incluye
el proceso de evaluación (Ortegón et al., 2005).

3. Para un análisis más detallado sobre los distintos enfoques de gestión de proyectos de desarrollo, ver el capítulo 1 del manual
“Formulación de proyectos: enfoques, procesos y herramientas” (Londoño, 2009), en donde se explican los antecedentes his-
tóricos, las herramientas y las características principales de cada uno.
Página 26 Monitoreo y Evaluación de Proyectos

Tabla 2. Estructura de la Matriz de Marco Lógico

LOGICA HORIZONTAL
LOGICA VERTICAL

Lógica de Intervención Indicadores / 

  
 
 Supuestos
Objetivo General
+ 
'`= W 
Resultados
Actividades Medios Costes
Condiciones Previas

` ;W=' > 

<
 = Las actividades que se llevarán a cabo para produ-
 = 
 
 
@
 = cir los resultados; los resultados que se producen
 
 
 
 =   < - a partir del proyecto permitirán la realización del
te en cuatro tipos de análisis: el de involucrados, el + 
' = W ' ^
^ = 
de problemas, el de objetivos y el de estrategias. 
 ; + 
' = W  =& -
Cada uno de estos análisis se puede desarrollar a 

+ 
';  `<
 
través de talleres y ejercicios participativos con la = >
= 
 =
 ? 
-
población involucrada4. En la etapa de planeación, cunstancias ajenas al proyecto que deben existir
estos análisis se retoman para diseñar el proyecto para que puedan implementarse las actividades
y el plan operativo para su ejecución. y puedan producirse los resultados y objetivos
Todo este trabajo de diseño se resume en la matriz = W  + 
';  N 


de marco lógico (ver Tabla 2), que sintetiza lo que se describen de forma breve los componentes de
el proyecto pretende hacer (Resultados, Objeti- esta lógica vertical.
' = W + 
';   [ '
Objetivo general: es la descripción de la con-
a hacer (Actividades), cuáles son los supuestos
tribución del proyecto a un problema más amplio
claves (Hipótesis) y cómo serán monitoreados y
'X
 _   ' 
 
[ (sectorial, regional o nacional). El objetivo general,
los insumos y productos del proyecto. 
"   =  -
te el contexto y la problemática general en la cual
1.5.1 La lógica de inter vención el proyecto se introduce, y describe el impacto
que se espera tener en el largo plazo. Se espera
La lógica de intervención indica la estructura de
?  =  
  
;
 
'
todo el proyecto y permite analizar las relaciones
  = 
=
?  =  W
de causalidad de forma vertical:

 &
 =;X
' =-
- Objetivo general yectos o medidas, desde distintos actores, pueden
„ + 
' = W  


 = 
 
 [

- Resultados Ob
  responde al problema cen-

 
     
   @   

- Actividades 
 ?  ?
 ; = 

4. Para más información ver: CE, 2002; Food and Agriculture Organisation [FAO], 2001; Guijt y Woodhill, 2002, y Ortegon et
al., 2005. Varios ejemplos sobre los ejercicios de árbol de problemas, así como tipos de Marco Lógico se pueden encontrar en
Fundación CIDEAL, 2001.
 Fundamentos del monitoreo y la evaluación Página 27

`




"






- de la Comisión Europea, por ser una de las más

==

`+

'
=
W  utilizadas en la cooperación internacional. Sin
está dirigido a reducir las causas que generan el embargo, es recomendable tener en cuenta que
problema central que el proyecto busca resolver. existen diferencias en la terminología de cada
organización o donante: algunos denominan al
Resultados: son los componentes que deberá
Objetivo general como Fin, Finalidad (CIDA, DFID)
=

=
'
^
^

u Objetivo de desarrollo (PNUD). Los Objetivos
de vida. Si se producen los resultados, se podrá
 ^
+

'
=
W 
=
`
=
W =



"+

'

-
una formulación correcta, todos los resultados diatos (PNUD) u Objetivos del proyecto (SIDA).






=
; Finalmente, los resultados también son denomi-

 +

'
=
W    @ 
; =  <

 =  XK% ] 
conseguirlo. Si un resultado planteado depende
más de factores externos que del propio proyecto,
no es un resultado adecuado. Los responsables
del proyecto deben responder por la consecución
de cada uno de los resultados.
Un objetivo o resultado correctamente planteado,
debe ser:
„ `=
Mundial, CIDA y DFID).
La lógica horizontal de la matriz permite evaluar o
medir los alcances del proyecto y es, por lo tanto,
la parte central del monitoreo y de la evaluación.
Está formada por:
Indicadores: son descripciones operativas de
los objetivos y resultados del proyecto en tér-
W X
 

 

@=- minos de cantidad, calidad, grupos metas, tiempo
ticular deseada). y localización. Los indicadores sirven para medir
y dar seguimiento a lo que queremos lograr con
- Medible.
el proyecto, presentando información necesaria
- Realista en el contexto y con los recursos dis- para determinar el progreso hacia el logro de
ponibles. las metas establecidas. Los indicadores de activi-
dades se representan con los recursos y medios
- Pertinente (responde a los problemas pre-
empleados para llevar a cabo las actividades. Por





 >
 


ser un componente fundamental del sistema de

;
 
'[
MyE, los indicadores se verán con mayor detalle
„ K



=

 @
> en el capítulo 4.
límite de cumplimiento.
 
establecen en dónde
Actividades: son todas las acciones que se de- y cómo se pueden obtener los datos y comprobar
berán llevar a cabo para producir los resultados la información para el cálculo de los indicadores.


=


=




-
Supuestos o hipótesis: a partir de un análisis
teriales y humanos. Las actividades dependerán



;







de las estrategias seleccionadas en el diseño del
y políticos que pueden limitar o hacer que fra-
proyecto. Deben ser realistas en tiempo y recur-
case el proyecto, se desarrollan los supuestos,
sos y considerar el contexto local, así como las
expresados como hipótesis positivas que deben
condiciones previas necesarias.
cumplirse para poder avanzar en las actividades,
Los términos empleados por distintos donantes resultados y objetivos. Los supuestos son exter-
para cada nivel de la lógica de intervención pueden nos: no dependen ni pueden ser controlados por
'
`



=
 
 
 el proyecto. El MyE debe prestar especial atención
Página 28 Monitoreo y Evaluación de Proyectos

al cumplimiento de las hipótesis pertinentes y

darles seguimiento a lo largo del proyecto, y en
la evaluación revisar si han cambiado las hipótesis
planteadas en un principio. El tener en cuenta las
hipótesis ayuda a revisar y prever lo necesario para
una mayor viabilidad del proyecto y sostenibilidad
de sus resultados e impacto.
Como ya se mencionó, un diseño de calidad de
la Matriz de Marco Lógico es fundamental para
poder llevar a cabo un monitoreo y una evaluación
adecuados y pertinentes. Si el diseño de la lógi-
ca de intervención no es claro y los indicadores
están mal formulados, el proceso de MyE será
sumamente complejo y será muy difícil para el
equipo y el responsable del proyecto analizar el
=;  =  
 
  
 
de cambios en la acción.