ACTIVIDAD 1

RICHARD ALEXANDER BLANCO GOMEZ

CÓDIGO 1081809552

TUTOR

FREDDY ANTONIO HORTA RODRIGUEZ

 SENA

CURSO AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD - NTC ISO 9001(1508863)

13 DE AGOSTO DEL 2017
Actividad: Principios y Tipos de auditoría, Usted hace parte del equipo auditor
elegido por la empresa donde labora, por sus conocimientos sobre el tema de
auditoría así como por su entusiasmo para colaborar con la mejora del Sistema de
gestión de Calidad y la determinación de la eficacia del mismo. Como documento
base para su preparación como auditor interno la empresa definido usar la norma
ISO 19001 en su última versión, donde están las indicaciones requeridas para
realizar un buen proceso de auditoría y que usted lo encuentra en el material de
apoyo del programa.

La empresa le solicita que presente un plan de trabajo o propuesta expresado en

los siguientes puntos: (documento en Word)

1. Defina con sus propias palabras e ilustre por medio de un ejemplo ¿Cómo
evidenciaría el cumplimiento de los 6 principios de auditoría en la empresa
donde labora o en otra empresa? Escriba su respuesta en la siguiente
tabla:

Empresa:

Principio de auditoria ¿Cómo se evidenciaría la aplicación

de este principio en una auditoría
liderada por usted?
Actuar de una forma ética sincera y el principio de la
1. Integridad verdad en todo momento

Informando de los obstáculos significativos encontrados

2. Presentación Ecuánime durante la auditoría interna y de las opiniones
divergentes sin resolver entre el equipo auditor y el
 auditado. Expresando la comunicación de forma sincera,
exacta, objetiva, clara y completa.
Ejecutar los trabajos y la redacción de los informes con la
3. Debido cuidado ética profesional.
profesional

Teniendo en cuenta la confidencialidad sobre la

4. Confidencialidad información obtenida en la auditoria y sus actuaciones.

Manteniendo un perfil siempre neutro y siempre ser

5. Independencia objetivos, especialmente frente a la propia estructura
administrativa.
Recopilar las pruebas de control y de procedimientos
6. Enfoque basado en la sustantivos.
evidencia

2. Defina mínimo 3 tipos de auditoría a ejecutar en la empresa en la cual

labora (u otra empresa si es el caso) y establezca los siguientes aspectos

Empresa:
Tipo de Aspectos
auditoría a Objetivo de Alcance de Criterios Equipo Cliente de
ejecutar la auditoría la auditoría de Auditor la
auditoría auditoría
Estas
auditorías
Determinar si legales
los deberán ser
procedimientos realizadas por
utilizados y las entidades
medidas de especializadas
La evaluación
control interno que cuenten
del control
están de con la
Revisión de interno tiene
acuerdo con autorización de
documentos como objetivo
las normas que la autoridad
que soportan primordial
Auditoria de le son laboral Todas las
legal, técnica evaluar el
Cumplimiento aplicables y si competente Empresas
financiera y sistema de
dichos del lugar
contablemente control interno,
procedimientos donde
la operaciones su aplicabilidad
están operando radiquen sus
y su
de manera instalaciones
funcionalidad
efectiva y son principales
adecuados según está
para el logro de previsto en el
los objetivos artículo 23 del
de la entidad reglamento de
los servicios
de prevención
Debe considerar Deben A conformidad Estas
Auditoria de la posibilidad de distinguir del sistema a auditorías Todas las
certificación que una claramente de dicha norma legales Empresas
empresa quiera entre el o deberán der
 ir más allá del cumplimiento o especificación realizadas por
cumplimiento de incumplimiento técnica entidades
los riesgos de los especializadas
legales y decida requisitos que cuenten
implantar un legales y con la
sistema de aquellos otros autorización de
prevención que requisitos que la autoridad
se ajuste a los la empresa laboral
requisitos voluntariamente competente
establecidos en se autoimpone del lugar
una ya ( que están donde
determinada incluidos en la radiquen sus
norma u otra norma o instalaciones
especificación especificación principales
técnica de técnica elegida según está
referencia pero no tienen previsto en el
por qué estar artículo 23 del
contemplados reglamento de
en la normativa los servicios
legal aplicable de prevención
Estas
auditorías
legales
deberán der
realizadas por
entidades
especializadas
En la que se En la que se que cuenten
Planificación de audita audita con la
las actividades el cumplimiento el cumplimiento autorización de
preventivas y la de las de las la autoridad
organización de obligaciones obligaciones laboral Todas las
Auditoria legal
los recursos impuestas por impuestas por competente Empresas
para realizar la Ley de la la ley de del lugar
estas Prevención de prevención de donde
actividades Riesgos riesgos radiquen sus
Laborales. laborales instalaciones
principales
según está
previsto en el
artículo 23 del
reglamento de
los servicios
de prevención

3. Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.

La implementación de la Auditoría es muy importe debido a que nos permite

comprobar que los procesos implicados en la empresa se lleven a cabo de manera
efectiva. Además es necesario implementar Auditoría interna y externa para
detectar las fallas y falencias que existen en el cumplimiento de los procesos y las
normas correspondientes, para así tomar las medidas necesarias y corregir los
errores con el fin de no volver a cometerlos.
Para entregar la evidencia solicitada, debe seguir la siguiente ruta:

 En el menú de opciones del curso, sección Actividades:

o Actividad 1
 Evidencia AA1-Ev3: Informe ejecutivo