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1. Introducción
2. Jerarquía de Documentos HSEC
3. Estándares de Administración HSEC
Estándar 1
Estándar 2
Estándar 3
Estándar 4
Estándar 5
Estándar 6
Estándar 7
Estándar 8
Estándar 9
Estándar 10
Estándar 11
Estándar 12
Estándar 13
Estándar 14
Estándar 15
4. Definiciones
5. Documentos Relevantes
Antecedentes
BHP Billiton posee y opera una variada gama de negocios en diferentes países y culturas en el
mundo que, por su naturaleza, podrían afectar la salud y seguridad de las personas, el medio
ambiente o la comunidad. De acuerdo a lo declarado en la Carta Constitutiva de BHP Billiton,
tenemos un compromiso superior con el desarrollo sostenible y buscamos cumplir con éste a
través de la administración efectiva de HSEC. Aspiramos a Cero Daño y procuramos asegurar
que nuestro negocio contribuya con beneficios duraderos para la sociedad a través de la
consideración de los aspectos de salud, seguridad, sociales, medioambientales, éticos y
económicos en todas las decisiones y actividades de la Compañía.
Estos estándares forman la base para el desarrollo y aplicación de los sistemas de administración
HSEC en todos los niveles de BHP Billiton. Aunque los ámbitos HSEC están interrelacionados y
son co-dependientes, se reconoce que las habilidades y procesos que se requieren para
administrar estos asuntos podrían variar según el contexto.
Aplicación
Allí donde BHP Billiton no tiene la responsabilidad operacional, pero sí tiene intereses invertidos, o
donde se involucran activos significativos de BHP Billiton, estos Estándares se ponen a
disposición del operador para que se puedan aplicar estándares comparables de administración
HSEC.
Es importante destacar que, aunque los requerimientos HSEC han sido integrados en estos
Estándares, la decisión de cumplir con ellos a través de un sólo sistema integrado o a través de
sistemas separados, será a discreción de los negocios individuales.
Alcance
El alcance de estos Estándares abarca todos los aspectos y actividades operacionales que tienen
el potencial de afectar la salud, seguridad, medio ambiente y comunidad (HSEC), ya sea en forma
positiva o negativa. La terminología de “Salud, Seguridad, Medio ambiente y Comunidad” (HSEC)
se ha utilizado a través de los Estándares con el fin de destacar cuatro componentes claves del
desarrollo sostenible. Estos son:
Las áreas relacionadas de seguridad personal y de los activos no son específicamente tratadas
por los Requerimientos de Desempeño de estos Estándares. No obstante, se dispone de pautas
equivalentes a las de HSEC para su uso en las operaciones. Para más detalles favor referirse la
Intranet de Protección de Activos de BHP Billiton (BHP Billiton Asset Protection Intranet)
http://assetprotection.bhpbilliton.net/main/home.asp
Estos Estándares son revisados por lo menos cada tres años o de acuerdo a lo requerido por el
Estándar 3 – Administración de Riesgos y Cambios. Si se requiere, son actualizados y vueltos a
emitir de acuerdo a los requerimientos de control de documentos del Estándar 2 –Requerimientos
Legales, Compromisos y Control de Documentos.
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Sustainable
Development
Policy
Los Procedimientos y Protocolos para todo BHP Billiton son de naturaleza obligatoria en todas las
operaciones y actividades controladas por BHP Billiton. Estos documentos abordan áreas
específicas (Ej. Reportes corporativo de desempeño, control de riesgos fatales, investigación de
incidentes, etc.) donde es importante que se realicen las actividades en forma consistente en todo
BHP Billiton.
Las Pautas (Guidelines) para todo BHP Billiton son de asesoría y entregan orientación a los
negocios de BHP Billiton para la efectiva implementación de estos estándares.
Los Sistemas de Administración HSEC basados en cada negocio podrían consistir en documentos
tanto obligatorios como de asesoría. Estos sólo se aplican a las operaciones y actividades
controladas por el negocio pertinente.
Los Procedimientos Operacionales HSEC son aplicables dentro de las operaciones donde son
emitidos, y tienen como finalidad el soporte de la Carta Constitutiva de BHP Billiton, Política de
Desarrollo Sostenible y estos Estándares.
Las copias de los procedimientos, protocolos, pautas y herramientas HSEC para todo BHP Billiton
se encuentran en la intranet de BHP Billiton en:
http://hsec.bhpbilliton.net/Bb/standards/standards.asp.
MEJORAMIENTO
CONTINUO
Revisión de Administración
Management Review
SD Policy
Política and Standards
y Estándares
15 Monitoring,
Monitoreo, Auditoría
Audits and
y Revisión
Reviews 1 Leadership
1. and Accountability
Liderazgo y Responsabilidad por
La Toma de Decisiones
Chequeo
Checking Planificación
Planning
2.Legal
2 Requirements,
Requerimientos Commitments
Legales, Compromisos
15 Monitoring, Audits and
Monitoreo, Auditoría Reviews
y Revisión and Document
y Control Control
de Documentos
3 Risk and Change
Administración Management
de Riesgos y Cambios
Implementación
Implementation yand
Operación
Operation 4 Planificación,
Planning, GoalsObjetivos y Metas
and Targets
5 Awareness,
Conciencia, Competencia
Competence andy Comportamiento
Behaviour
6 Salud
Healtheand
Higiene
Hygiene
77 Comunicación,
Communication, Consulta y Participación
Consultation and Participation
8 Business Conduct, Human Rights and
8 Conducta de Negocios, Derechos Humanos y
Community Development
Desarrollo Comunitario
9 Diseño,
Design, Construction
Construcción and
y Puesta
Commissioning
en Marcha
Operaciones
10 Operation andy Maintenance
Mantención
11 Suppliers, Contractors
Proveedores, andyPartners
Contratistas Socios
12 Stewardship
Pericia en el Manejo del Producto
1313Reporte
Incidente Reporting
Investigación
andde Incidentes
Investigation
Administración
14 Crisis de Crisis
and Emergency y Emergencias
Management
Lo restante de esta sección especifica los Requerimientos de Desempeño para cada uno de los
15 Estándares de Administración HSEC.
Para cada Estándar se han identificado los Requerimientos de Desempeño alineados con los
criterios de Excelencia Operacional de la Compañía
1.1 BHP Billiton mantiene una Política de Desarrollo Sostenible que es la apropiada dada la
naturaleza, escala e impactos HSEC de las actividades, productos, servicios y
compromisos de la compañía. La Política se encuentra disponible para las partes
interesadas.
1.2 La Política de Desarrollo Sostenible es aprobada por la Oficina del CEO (Chief Executive)
y estos estándares son aprobados por el Comité Operativo.
1.3 El Directorio de BHP Billiton busca garantías de la conformidad con estos estándares y
revisa en forma regular asuntos en torno al desempeño, riesgos y estrategia HSEC.
1.4 La gerencia de cada sitio u operación define y documenta el alcance del sistema de
administración HSEC para ésta.
1.5 Los gerentes tienen la responsabilidad por el desempeño HSEC de sus negocios, la
implementación de la Política de Desarrollo Sostenible y alcanzar el cumplimiento de los
Requerimientos de Desempeño de estos Estándares a través de sistemas de
administración diseñados para medir e impulsar el mejoramiento continuo en el
desempeño HSEC.
1.6 Los gerentes entregan recursos suficientes para apoyar la administración efectiva de
HSEC, la implementación y mantención de los sistemas de administración HSEC, y la
provisión de asesoría HSEC especializada.
1.7 Los gerentes demuestran un liderazgo visible y compromiso proactivo hacia la excelencia
HSEC a través del ejemplo personal por medio de la promoción de iniciativas, la
motivación de un fuerte trabajo en equipo en todos los niveles y la realización de
inspecciones en terreno, revisiones y observaciones de comportamiento de manera
frecuente.
1.8 Los roles y responsabilidades HSEC de los empleados y contratistas son definidos,
documentados, comunicados, actualizados, entendidos y aplicados.
1.9 El liderazgo HSEC efectivo es un pre-requisito para un ascenso. Las actividades, metas
y objetivos HSEC específicos y medibles están incluidos en los planes de desempeño y
en los sistemas de evaluación para todos los empleados.
1.10 Existen sistemas para asegurar que los empleados y contratistas estén conscientes de
los comportamientos HSEC esperados y tienen un claro entendimiento de las
consecuencias de las conductas inapropiadas.
2.1 Existen sistemas para identificar y tener acceso a todas las leyes, reglamentos,
aprobaciones, licencias, permisos y otros requerimientos HSEC aplicables (ej. códigos,
cartas, políticas, estándares, protocolos, compromisos), y se documentan en un registro
de cumplimiento que es revisado y mantenido al día.
2.2 El cumplimiento con los requerimientos legales y otros se demuestra mediante la
implementación de procedimientos documentados que aseguran la comunicación de
requerimientos específicos, evaluación periódica, mantención de documentos y
preparación de reportes.
2.3 Donde la legislación local no requiera un nivel de desempeño HSEC adecuado, las
actividades se realizan de una manera consistente con estos Estándares, con estándares
y prácticas internacionales relevantes, tomando debida cuenta de las sensibilidades
sociales y culturales.
2.4 Existen sistemas para asegurar que los documentos HSEC son controlados. Las versiones
actuales de los documentos pertinentes se encuentran disponibles y son comprensibles
para el usuario según sea requerido. Los documentos de fuentes externas necesarios para
la planificación y operación del sistema de administración HSEC se registran y se
mantienen al día.
2.5 Existen sistemas para asegurar que se establezcan y mantengan archivos de documentos
HSEC que sean precisos, legibles e identificables. Las fichas médicas se mantienen bajo
confidencialidad por profesionales de la salud pertinentes.
2.6 Los documentos y registros HSEC son identificados, guardados en forma segura,
fácilmente recuperables han sido clasificados con plazos de retención sobre la base de
requerimientos legales y/o la preservación de conocimiento. Se asignan custodios
responsables. La eliminación es de acuerdo al Manual de Eliminación de Registros de
BHP Billiton.
2.7 Los elementos fundamentales del sistema de administración HSEC y su interacción,
incluyendo índices o mapas que entregan orientación sobre los documentos relacionados,
son descritos y se mantienen en papel o en forma electrónica.
Requerimientos de Desempeño
3.1 Los procesos de administración de riesgos HSEC se aplican a todas las actividades que
BHP Billiton controla o puede influenciar.
3.2 Los riesgos y oportunidades HSEC son evaluados, priorizados y administrados según sea
la naturaleza, escala e impactos HSEC de las operaciones y actividades. Este proceso
toma en cuenta la salud y seguridad, los derechos humanos, el entorno físico, ecológico,
social y cultural, la biodiversidad, los requerimientos legales y otros aplicables, como
también, las repercusiones financieras. Los eventos de baja probabilidad y alta
consecuencia son específicamente identificados y evaluados. La jerarquía de control es
utilizada en el desarrollo de actividades de mitigación de riesgos.
3.4 Los riesgos HSEC se registran y mantienen en un registro de riesgos. Éstos son revisados
y actualizados por lo menos una vez al año y luego de un incidente significativo,
aprendizaje y cambios, ó más a menudo si la naturaleza del riesgo lo requiere.
3.5 Los riesgos HSEC son evaluados por el nivel correspondiente de administración,
consistente con la importancia del riesgo. Las decisiones de administración de riesgo se
documentan haciendo un seguimiento de la implementación de las acciones que resultan
de éstas.
3.6 Allí donde BHP Billiton mantenga un riesgo, pasivo u obligación HSEC después de un
cierre o venta de activos, los planes de administración son documentados, asignándose
responsabilidades y haciendo un seguimiento de las acciones.
3.7 Existen sistemas de administración del cambio para administrar los riesgos HSEC
asociados con cambios planificados ó ante la ocurrencia de cambios no planificados ya
sean permanentes, temporales o resultado de un cambio gradual. Estos sistemas abordan
entre otros, cambio tales como de personal, organizaciones, actividades, procesos,
instalaciones, entorno físico, equipamiento, tecnología, procedimientos, leyes, normativas,
estándares, materiales, productos, sistemas y servicios.
3.8 Los sistemas de administración del cambio aseguran que los empleados o contratistas
autorizados aprueben los cambios ya sea en forma permanente o por un período definido,
una vez que el nivel de riesgo HSEC haya demostrado ser aceptable. El plazo de un
cambio temporal no se puede exceder sin revisión y aprobación.
3.9 Los sistemas de administración del cambio aseguran que los cambios se comunican y son
entendidos por todos aquellos que podrían ser afectados, incluyendo a las partes
interesadas externas.
3.10 Los sistemas de administración del cambio aseguran que las acciones de administración
del cambio se han completado, los resultados deseados se han validado y que se
identifican y administran los riesgos no deseados o adicionales que pueden resultar del
cambio. La documentación es actualizada para reflejar de manera adecuada el cambio,
4.1 Existen sistemas que aseguran que HSEC es una parte integral de la planificación de
negocios en base a la identificación de temas, riesgos y oportunidades HSEC
significativos.
4.2 BHP Billiton fija para toda la Compañía, objetivos, metas e indicadores HSEC proactivos
y reactivos que son medibles, documentados, comunicados, monitoreados y revisados.
Son consistentes con la Política de Desarrollo Sostenible y consideran los intereses de
las partes interesadas.
4.3 Los negocios y operaciones fijan anualmente objetivos, metas e indicadores HSEC
proactivos y reactivos que son medibles, documentados, comunicados, monitoreados y
revisados. Son consistentes con las metas HSEC para todo BHP Billiton, toman en
cuenta los riesgos HSEC significativos, los requerimientos legales y otros. Consideran
alternativas tecnológicas, requerimientos del negocio y los intereses de las partes
interesadas.
4.4 Los planes y programas que incluyen responsabilidades, recursos y plazos para lograr los
objetivos y las metas HSEC, con sistemas para monitorear y reportar de manera regular
sobre el progreso. Estos se actualizan y comunican según la ocurrencia de cambios,
modificaciones o nuevos desarrollos.
4.5 La información sobre el desempeño HSEC es utilizada para refinar los planes, objetivos y
metas para mejorar la administración del riesgo y su desempeño.
5.1 Se conducen y documentan inducciones que abordan los objetivos, peligros, riesgos
controles y comportamientos HSEC relevantes para los empleados, contratistas y visitas
al comienzo de su contratación o de una visita. Las inducciones también abarcan la
Carta Constitutiva, la Política de Desarrollo Sostenible, la Guía de Conducta de Negocios
y estos Estándares, al nivel de detalle correspondiente con la naturaleza del trabajo ó la
visita.
5.2 Como parte de las competencias más amplias requeridas para los empleados y
contratistas, las competencias HSEC son identificadas, documentadas y revisadas
periódicamente.
5.3 Los criterios de reclutamiento para empleados y contratistas incluyen una evaluación del
grado de consciencia, competencias, comportamientos y desempeño HSEC, y fomentan
la diversidad.
5.4 Existen sistemas para identificar, priorizar, planificar, documentar y monitorear el
cumplimiento de las necesidades de capacitación para que los empleados y contratistas
sean competentes para cumplir con sus responsabilidades HSEC. Todos los gerentes se
capacitan en liderazgo HSEC.
5.5 Los empleados y contratistas reciben capacitación y tutoría para la identificación,
evaluación, control y eliminación de peligros, comportamientos y situaciones de riesgo,
incluyendo las consecuencias HSEC de las no conformidades con procedimientos
operacionales específicos.
5.6 Existe un proceso de observación conductual en el trabajo que compromete a todo el
personal y cubre todas las actividades que refuerzan los comportamientos HSEC
deseados y corrige comportamientos riesgosos.
5.7 Los datos de los procesos de observación conductual se analizan y utilizan para
identificar, planificar, implementar y hacer el seguimiento de las iniciativas y de las
acciones correctivas correspondientes.
5.8 Se lleva a cabo capacitación transcultural para los empleados y contratistas que
interactúan con personas de culturas diferentes, incluyendo pueblos indígenas.
Requerimientos de Desempeño
6.8 Existen iniciativas para promover y alentar un estilo de vida seguro y saludable. Los
programas de asistencia a empleados son accesibles.
6.9 Los peligros, en torno a la salud de las comunidades relacionados a las operaciones de
BHP Billiton son identificados, evaluados y comunicados. Se implementan medidas de
control para administrar los riesgos. Las autoridades de salud pública y otras relevantes
son comprometidas en este proceso de manera apropiada.
6.10 Los riesgos para el personal y sus dependientes que los acompañan en viajes ó
asignaciones relacionadas con el trabajo, en otras localidades ó países, son identificados y
administrados en forma efectiva.
7.1 Existen sistemas para identificar a las partes interesadas y para asegurar el desarrollo
proactivo de estrategias, incluyendo procesos de consulta para identificar y atender sus
preocupaciones y expectativas. Se considera el contexto local y los factores culturales y
sociales locales con la finalidad de facilitar el entendimiento y diálogo informado.
7.2 La Política de Desarrollo Sostenible, estos Estándares, y la información relevante
relacionada con materias, riesgos, planes y desempeño HSEC se comunican en forma
regular en toda la organización a todas las personas que trabajan para o por cuenta de
BHP Billiton y a las partes interesadas externas. Los sistemas consideran medios de
consulta, retroalimentación y monitoreo de las acciones de seguimiento.
7.3 Los empleados y contratistas participan (o tienen representación) en el desarrollo,
implementación, revisión y mejoramiento de las iniciativas y programas HSEC, el
establecimiento de objetivos y metas HSEC y la revisión y verificación del desempeño
HSEC. Se fomenta la participación de las partes interesadas externas en las actividades
relevantes. Se registra la participación de los empleados, contratistas y partes interesadas
externas.
7.4 Se mantiene un proceso de consulta y comunicación proactivo y abierto con gobiernos,
autoridades y otras organizaciones con el fin de contribuir al desarrollo de políticas
públicas, legislación e iniciativas de educación relevantes en relación con el desarrollo
sostenible.
7.5 La información y aprendizajes HSEC se comparte entre todos los proyectos y operaciones
de BHP Billiton y, donde corresponda, con las partes interesadas externas.
7.6 Se deja constancia en un registro, de las preocupaciones, quejas y comunicaciones
externas relevantes relacionadas con los aspectos HSEC de las operaciones de BHP
Billiton. Al mismo tiempo éstas se reconocen e investigan, informando los resultados a los
grupos interesados relevantes. Existen mecanismos para resolver conflictos que pudieran
surgir, por medio de la consulta y participación en forma directa con las partes
interesadas o sus intermediarios.
8.1 Existen sistemas para asegurar que los empleados y contratistas estén familiarizados con
la Guía de Conducta de Negocios de BHP Billiton y cumplan con sus requerimientos.
8.2 Existen sistemas para asegurar que los artículos de la Declaración Universal de
Derechos Humanos de las Naciones Unidas sean evaluados, priorizados e
implementados según sean aplicables a la esfera de influencia de la organización. Los
empleados y contratistas reciben capacitación para asegurar que están familiarizados y
cumplen con los Artículos pertinentes a sus actividades.
8.3 Donde se requiera personal de seguridad, existen sistemas para asegurar que éste esté
familiarizado y opere de de acuerdo a los Principios Voluntarios de Estados Unidos y
Reino Unido sobre Seguridad y Derechos Humanos.
9.1 Toll-gating y los procesos asociados de due diligence consideran la calidad de las
estrategias de evaluación y administración de riesgos HSEC como parte de la aprobación
de proyectos.
9.2 En el desarrollo de proyectos se toma en cuenta los aprendizajes de proyectos anteriores,
operaciones actuales y otras fuentes pertinentes para mejorar el desempeño HSEC.
Se considera el diseño y prácticas innovadoras.
9.3 Los estándares técnicos para el diseño, construcción y puesta en marcha cumplen con la
legislación, códigos y estándares relevantes de la industria. Se utilizan sólidas prácticas
de ingeniería y principios de administración de riesgo. .
9.4 Donde BHP Billiton puede controlar ó influir en el diseño y selección de infraestructura,
equipamiento y procesos nuevos, se toman en cuenta los requerimientos conocidos y
proyectados HSEC y de la vida del proyecto como también la provisión para el
desmantelamiento, disposición y cierre.
9.5 Las revisiones de diseño para la constructibilidad, operabilidad y mantenibilidad de nueva
infraestructura, equipamiento y sistemas, aseguran que los riesgos HSEC y otras
consideraciones son identificadas, tratadas y documentadas en forma efectiva.
10.7 Los riesgos introducidos por operaciones simultáneas son evaluados y administrados.
10.8 Se establecen documentan y mantienen sistemas para asegurar la integridad continua
de la infraestructura y equipamiento. Estos incluyen procedimientos para mantención,
inspección, prueba, calibración, monitoreo de administración y certificación del
equipamiento con las frecuencias apropiadas de acuerdo al nivel de riesgo y para los
requerimientos legales y del fabricante. Se mantienen los registros asociados.
10.9 Los equipos críticos que están recién instalados o se encuentran fuera de servicio por
mantención o modificación están sujetos a inspecciones y pruebas documentadas
previas a su uso con el fin de asegurar que se mantiene su integridad operacional.
10.10 Existen sistemas para probar y mantener la disponibilidad y eficacia de los sistemas de
protección.
10.11 Existen sistemas para administrar y documentar de manera formal la aplicación de
procedimientos de aislamiento y desactivación temporal de sistemas de seguridad y
protección por medio del uso de mecanismos de superposición e inhibición.
11.1 Los proveedores, contratistas y socios están sujetos a evaluaciones HSEC basadas en
el riesgo, previo al establecimiento de relaciones contractuales, tomando en cuenta la
naturaleza de sus productos, actividades o servicios como también su desempeño
HSEC anterior.
11.2 Los contratos incluyen las obligaciones HSEC apropiadas requiriendo de manera
específica a los contratistas que implementen sistemas que aborden estos Estándares,
la administración de riesgos HSEC y el cumplimiento con la legislación HSEC relevante.
Se estipulan las consecuencias de no-cumplimiento.
11.3 Los socios de negocios, proveedores de bienes y servicios, y clientes son alentados a
establecer y mantener sistemas consistentes con estos Estándares
11.4 Las relaciones jerárquicas, líneas de comunicación, responsabilidades e interfaces de
sistemas para HSEC son establecidas y documentadas entre proveedores, contratistas ó
socios y BHP Billiton.
11.5 Como parte del sistema más amplio de administración de contratistas, existen procesos
que aseguran que el desempeño HSEC de proveedores, contratistas y socios y su
cumplimiento con las obligaciones HSEC especificadas en sus contratos sea
monitoreado y reportado.
11.6 Previo a la adquisición, arriendo ó leasing de equipos o materiales que tengan impactos
potenciales HSEC, se revisan y documentan sus especificaciones para verificar la
idoneidad para la finalidad de su uso con el fin de prevenir la introducción de riesgos
HSEC significativos.
11.7 Los proveedores y contratistas entregan información sobre los peligros asociados con
sus equipos, productos y servicios, previo a la entrega o inicio de los trabajos, y en
cualquier momento en que ocurran cambios.
11.8 Se considera la creación de oportunidades de negocios para proveedores y contratistas
locales, apoyando su capacidad para cumplir con los requerimientos de estos
Estándares.
14.1 Existen sistemas para identificar las situaciones con potencial de emergencia y sus
impactos, incluyendo aquellas asociadas con actividades vecinas.
14.2 Los planes que definen respuestas (incluyendo la mitigación de los impactos HSEC)
ante escenarios previsibles de emergencia son documentados, accesibles, comunicados
y revisados. Los planes definen los roles y responsabilidades para los empleados y
contratistas.
14.3 Los planes de respuesta frente a una emergencia están alineados con el Sistema de
Administración de Crisis y Emergencias de BHP Billiton, los requerimientos de
continuidad de negocio de la Compañía y las organizaciones de apoyo externas,
tomando en cuenta sus capacidades de respuesta.
14.4 Los recursos, incluyendo equipos y dispositivos de alerta requeridos para respuestas de
emergencia y actividades continuas de recuperación, son identificados, mantenidos,
probados y están disponibles.
14.5 Los empleados, contratistas, visitas y partes interesadas externas según corresponda
son capacitados y entienden los planes de respuesta de emergencias, sus roles y
responsabilidades, y el uso de los recursos de respuesta a emergencias.
15.2 Las operaciones efectúan inspecciones y auditorias HSEC con una frecuencia
correspondiente al nivel de riesgo HSEC, e informan los resultados a las partes
interesadas según corresponda. Las auditorias se conducen de manera de asegurar la
objetividad e imparcialidad apropiadas.
15.3 En cada sitio u operación se realizan auto evaluaciones anuales para determinar el grado
de conformidad con los Protocolos de Control de Riesgo Fatal. Se preparan e
implementan planes de mejoramiento para abordar las no conformidades.
15.4 En cada sitio u operación se realizan auto evaluaciones anuales para establecer el grado
de conformidad con estos Estándares (a menos que se realice una auditoría corporativa
en el mismo año fiscal.) Se preparan e implementan planes de mejoramiento para
abordar las no conformidades.
15.5 Existen sistemas para identificar, informar, responder y administrar las no conformidades
y oportunidades de mejora. Las no conformidades son investigadas y se implementan
acciones correctivas y preventivas y se revisa su efectividad a fin de evitar su
recurrencia.
15.7 Cada tres años se realizan auditorias corporativas en todos las operaciones y niveles
organizacionales para determinar el grado de conformidad con estos Estándares. Las
auditorias pueden ser más frecuentes dependiendo del perfil de riesgo HSEC de la
organización y la historia de desempeño de la misma. Los equipos de auditoría son
integrados por auditores independientes de la parte de la organización que está siendo
auditada. Se preparan y ejecutan planes de mejoramiento de desempeño para abordar
las no conformidades.
15.8 La Política de Desarrollo Sostenible y estos Estándares son revisados a lo menos cada
tres años y cambiados según sea requerido.
Las siguientes son definiciones de términos usados en los Estándares de Administración HSEC de
BHP Billiton:
Acción correctiva: Una acción implementada para eliminar la causa de una no conformidad o
incidente con el fin de prevenir su recurrencia. La acción correctiva es en proporción con la
severidad de la no conformidad o incidente.
Acción preventiva: Una acción implementada para prevenir la ocurrencia de una no-conformidad
o incidente. La acción preventiva debe ser en proporción a la severidad de la no-conformidad o
incidente potencial.
Actividad crítica: Una actividad o actividades donde conductas fuera del desempeño esperado
tienen el potencial de resultar en un Evento de Accidente Mayor.
Administración del cambio: El proceso sistemático para afrontar el cambio para administrar el
riesgo HSEC.
Alcance: Define los límites dentro de los cuales se aplica el Sistema de Administración HSEC.
Abarca el grado y oportunidad para administrar un sitio u operación o actividad controlada en
conformidad con la Política de Desarrollo Sostenible y la naturaleza, escala e impactos HSEC
asociados. Incluye el área abarcada por el sitio u operación o actividad y/o en la cual el sitio,
operación o actividad tiene influencia o control.
Biodiversidad: La variabilidad de los organismos vivos de todas las fuentes incluyendo, entre
otras cosas, los ecosistemas terrestres, marinos y otros acuáticos y los complejos ecológicos de
los que forman parte; esto incluye la diversidad dentro de las especies, entre las especies y de los
ecosistemas.
Cambio: Una desviación, ya sea permanente, temporal o gradual de una línea de base
actualmente establecida, o cualquier cosa que es, o podría ser, sustituida por alguna otra. Esto
incluye cambios al personal, procesos, sistemas, infraestructura y equipamiento, tecnologías,
documentos, riesgos, legislación, compromisos, obligaciones, otros requerimientos, y los factores
medioambientales, físicos o sociales externos que afectan a, o son afectados por, la organización.
Cierre: El proceso y actividades relacionadas con el cese de la vida operacional de una operación
después de una decisión de cerrar la operación, la que termina después de la desmantelación,
rehabilitación y, si se requiere, remediación.
Contratista: Un individuo, empresa u otra entidad legal que realiza trabajos o servicios conforme
a un contrato de servicios. Esto incluye a los subcontratistas.
Crisis: Una amenaza real o potencial a la capacidad de largo plazo de BHP Billiton para realizar
sus negocios debido al impacto en la seguridad de sus empleados, contratistas o del público, el
medio ambiente, operabilidad y activos, imagen y reputación o responsabilidad.
Cuasi pérdida: Una cuasi pérdida es cualquier suceso o situación que hubiese podido causar,
pero no lo hace, potenciales consecuencias adversas para las personas, el medio ambiente, la
propiedad, la reputación ó una combinación de éstas.
Daño: Un impacto adverso significativo y/o de duración prolongada, sobre las personas, el medio
ambiente o la comunidad.
Datos de diseño: Cualquiera información usada durante, o como registro de, el desarrollo de una
instalación que defina el recurso, proceso, producto, equipamiento, operación, distribución o
control de la instalación. Esto podría incluir, pero sin limitarse a: la base del diseño, diagramas de
flujo del proceso, planos de cañería e instrumentación, modelos, planos, diagramas de líneas
simples, isométricos, planos de construcción, filosofías de operaciones y control, planos de
distribución, cálculos de diseño, datos del sitio, estándares de diseño, especificaciones
(incluyendo para materias primas y productos), hojas de datos de diseño, medios de procesos,
materiales, diagramas de causa y efecto, estudios de incendio y seguridad, datos del fabricante,
manuales del fabricante de operación y mantención, secuencias de detención de emergencia y
registros de equipos críticos.
Desarrollo sostenible: Desarrollo que cumple con las necesidades del presente sin comprometer
la capacidad de futuras generaciones para cumplir con sus propias necesidades.
Documentos controlados: Documentos controlados son aquellos que son pertinentes al sistema
de administración HSEC, planificación efectiva, operación y control de riesgos, y en existencia
para asegurar el mejoramiento continúo. Estos documentos, pueden ser internos o externos, y
deben estar actualizados, específicamente identificables, modificados (con cambios y estados de
modificación registrados) y pueden ser cambiados solamente mediante un proceso de cambios
formalizado, asegurando que sólo las versiones actuales se encuentran disponibles para los
usuarios. El control de documentos incluye el retiro oportuno de documentos obsoletos para evitar
su uso involuntario.
Emergencia: Un suceso anormal que puede presentar una amenaza a la seguridad o salud de los
empleados, clientes, o comunidades locales, o que puede causar daños a activos o al medio
ambiente.
Empleado: Una persona que trabaja para BHP Billiton bajo un contrato de trabajo.
Esfera de influencia: Término usado para describir el grado de influencia que BHP Billiton tiene
con respecto a los derechos humanos en sus diversas relaciones con las partes interesadas (por
ejemplo a través de toda la compañía, un negocio, sitio y proyecto.) En términos generales hay
dos niveles de influencia según se aplican a las faenas de BHP Billiton:
1. Control y responsabilidad directa por los derechos humanos, tal como los de los
empleados y contratistas.
2. Influyendo y contribuyendo al cumplimiento de los derechos humanos junto con otros tales
como los proveedores.
Se reconoce sin embargo, que en ciertas circunstancias puede también ser apropiado contribuir a
la promoción de los derechos humanos, por ejemplo, con los gobiernos anfitriones.
Estándar: Obligatorio en todas las faenas y operaciones de BHP Billiton y forman la base para el
desarrollo y aplicación de los Sistemas de Administración HSEC en todos los niveles de BHP
Billiton.
Evaluación de riesgo: La evaluación sistemática del grado de riesgo que presenta una actividad
u operación. El proceso de usar los resultados del análisis de riesgo para priorizar y/o comparar
los criterios o objetivos de riesgo aceptables.
Evento de accidente mayor: Cualquier incidente con el potencial de conducir a cualquiera de los
siguientes resultados:
• una fatalidad
• efectos ambientales graves, incluyendo detrimento en el funcionamiento del ecosistema;
• problemas sociales significativos continuos
• Atención adversa significativa de parte de los medios nacionales u Organizaciones No
Gubernamentales (NGO), o pérdida de licencia para operar.
Gerente: Cualquier empleado o contratista de BHP Billiton que tiene a otras personas reportando
a él o ella, o que tiene la autoridad para asignar recursos.
Herramientas: Dan asistencia práctica para cumplir con los requerimientos de estos Estándares,
Procedimientos y Pautas.
Influencia: Donde la gerencia de BHP Billiton pueda ejercer presión para mejorar el desempeño
HSEC mediante su participación en la actividad pero puede no ser el operador o tener la
capacidad contractual para hacer cumplir los Estándares de Administración HSEC.
Jerarquía de control: Una serie de controles que deberían aplicarse en el siguiente orden (se
puede considerar varias de estas opciones y aplicarlas en forma individual o combinada):
• Eliminar: la completa eliminación del peligro
• Sustituir: reemplazo del material o proceso por uno menos peligroso
• Rediseñar: rediseñar el equipamiento o procesos de trabajo
• Separar: aislamiento del peligro mediante guardas ó su confinamiento
• Administrativo: entregar controles como capacitación, procedimientos, etc.
• Elementos de protección personal/Dispositivo de control de contaminación: Uso de EPP de
la talla correcta y/o equipos apropiados de control de contaminación en donde otros
controles no son prácticos; EPP y los dispositivos de control de contaminación incluyen
equipamiento de minimización de impacto tales como material de limpieza de derrames o
medidas de supresión de polvo.
Medio ambiente: El entorno en el cual opera BHP Billiton, incluyendo aire, agua, tierra, recursos
naturales, flora, fauna, hábitat, ecosistemas, biodiversidad, seres humanos (incluyendo artefactos
humanos, lugares culturalmente significativos y aspectos sociales) y su interacción. El medio
ambiente en este contexto se extiende desde dentro de una operación hacia el sistema global.
Objetivo (Goal): Una posición estratégica de largo plazo que ha sido establecida y que se debe
alcanzar para administrar satisfactoriamente un tema HSEC.
Operaciones simultáneas (SIMOPS): Cualquier instancia donde una actividad de trabajo en una
localidad particular tiene el potencial de impactar en, o ser impactado por, otras actividades en el
mismo lugar al mismo tiempo, incluyendo las operaciones existentes en el lugar. Los ejemplos
incluyen actividades de construcción o demolición dentro o adyacentes a la infraestructura
operativa, más de una actividad de mantención programada al mismo tiempo y el uso de una
máquina de perforación ó workover en una instalación existente.
Participación: Un proceso mediante el cual las partes interesadas ejercen influencia y comparten
el control sobre las iniciativas, decisiones y recursos que los impactan. La participación puede
tener varias formas, desde un nivel base de intercambio de información y consulta, hasta
mecanismos avanzados de colaboración y empoderamiento que entrega más influencia y control a
las partes interesadas.
Pauta (Guideline): Documentos de consulta para entregar orientación a los negocios de BHP
Billiton sobre la implementación efectiva de estos Estándares.
Pericia en el Manejo del Producto: Un enfoque holístico para identificar, administrar y reducir los
impactos HSEC durante el ciclo de vida relacionados con los recursos, procesos, materiales y
productos de BHP Billiton, incluyendo la participación y el compartir responsabilidades con los
proveedores y clientes, donde corresponda.
Practicable: El alcance en que las acciones son técnicamente factibles, considerando costos, el
conocimiento actual y las mejores prácticas conocidas. (Ver también ALARP.)
Procedimiento: Una manera especificada de llevar a cabo una actividad o proceso. Los
procedimientos pueden o no estar documentados. Nótese que un Procedimiento de BHP Billiton
es obligatorio para todas los sitios y operaciones de BHP Billiton; estos documentos abordan
áreas específicas (Ej. informes de desempeño corporativo, administración de riesgo, investigación
de incidentes, etc.) donde es importante que las actividades se lleven a cabo en forma consistente
en todo BHP Billiton.
Proceso “tal Como fue construido” (“as-built”): Un proceso para identificar y realizar
actualizaciones a la documentación y datos del diseño (incluyendo, pero sin limitarse a, las
especificaciones, cálculos, planos, bosquejos, manuales de operación y mantención, etc.) para
reflejar la configuración final instalada y operativa.
Producto: Artículos, materiales y desechos que resultan de los procesos y actividades del sitio.
Proveedor: Una entidad comercial que entrega bienes y/o servicios integrales a, y utilizados
en/para la producción de los productos y servicios de BHP Billiton.
Pueblos indígenas: Aquellas personas que son los descendientes de habitantes originales de un
país o región, con una identidad social o cultural distinta que podría ser vulnerable o estar en
desventaja en el contexto social y económico actual.
Razonablemente práctico: El grado de riesgo creado por una actividad particular balanceada de
acuerdo al tiempo, costos y la dificultad física de tomar medidas para evitar el riesgo, tomando en
cuenta el conocimiento técnico actual y las mejores prácticas de la industria.
Recursos: Los recursos pueden incluir a los recursos humanos y habilidades especializadas,
infraestructura organizacional y física, equipamiento, tecnología y recursos financieros.
Registro de equipos críticos: Un resumen conciso de todo los equipos críticos, incluyendo su
función de diseño (incluyendo límites operacionales), una identificación única, estándares
requeridos de desempeño (ej. confiabilidad mínima) y requerimientos de mantención.
Registros: Información registrada, de cualquier forma, creada o recibida y mantenida por una
organización o persona en la transacción de negocios o en la conducción de asuntos HSEC y
mantenida como evidencia de tal actividad. Un registro electrónico ocurre donde lo anterior es
representado en una forma apropiada para su recuperación, procesamiento y comunicación por
un computador. Los registros se distinguen de otras formas de documentación tales como la
Información por su relación intrínseca con el negocio ó la actividad HSEC que representan. Esta
relación es esencial para definir un registro y es solamente posible cuando existen los vínculos
entre el contenido, estructura y contexto. Un registro se crea; un registro no puede representar.
Los registros pueden incluir pero no estar limitados a resultados de monitoreos HSEC, evidencia
de capacitación, resultados de auditorias, auto evaluaciones e inspecciones y reportes de
calibración.
Riesgo Inminente: Un evento o situación que puede ocurrir en cualquier momento, que podría
llevar a un incidente significativo.
Riesgo significativo: Un riesgo que causa o tiene el potencial para causar impacto o daño que
podría resultar en un incidente significativo.
Situación de riesgo: Una situación física en el lugar de trabajo que podría llevar a un incidente o
lesión si no es corregida.
Socios: Incluye joint ventures , agencias de Gobierno y otras partes interesadas que ejecutan
proyectos o programas de trabajo con BHP Billiton, excluyendo a los contratistas.
Tollgate: Sistema o procedimiento de revisión que se debe cumplir antes de proceder con la
siguiente etapa de un proyecto o proceso.
Visita: Una persona que visita un sitio de BHP Billiton y que no es un empleado o contratista de la
Compañía en ese lugar.
Documentos Externos
• Legislación local pertinente y aplicable
• ISO14001
• OHSAS18001
• SA8000
• ISO9000
• Marco de Desarrollo Sostenible de la Comisión Internacional de Minería y Metales (ICMM)
• Comisión de Minerales de Australia “ Valor Perdurable – Marco de Desarrollo Sostenible de
la Industria Australiana de Minerales”
• La Declaración Universal de Derechos Humanos de las Naciones Unidas
• Principios Voluntarios sobre la Seguridad y Derechos Humanos
• Pautas del Banco Mundial sobre Reubicación Involuntaria
• Contrato Global
Documentación Relevante
Documentos Externos:
• Legislación local relevante y aplicable
• ISO 14001
• OHSAS 18001
• SA 8000
• ISO 9000
• Marco de Desarrollo Sostenible del Consejo Internacional sobre Minería y Metales
(ICMM)
• “Valor Perdurable – Marco de la Industria Australiana de Minerales para el Desarrollo
Sostenible” del Consejo de Minerales de Australia
• Declaración Universal de Derechos Humanos de las Naciones Unidas
• Principios Voluntarios Sobre Seguridad y Derechos Humanos de los Estados Unidos y
Reino Unidos
• Directiva Operacional del Banco Mundial sobre reasentamiento involuntario
• Pacto Global de las Naciones Unidas
Copias de los documentos de todo BHP Billiton, incluyendo los procedimientos, protocolos,
pautas y herramientas HSEC, que están relacionados directa o indirectamente, con estos
Estándares de Administración HSEC, se pueden encontrar en la Intranet de BHP Billiton
http://bhpbilliton.net/default.asp. A continuación se entrega un resumen de las referencias
pertinentes.