EVALUACIÓN INICIAL DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

INFORMACION GENERAL
FECHA DE REALIZACIÓN:
N° DE SEDES
CLASE DE RIESGO:
N° DE TRABAJADORES
DEPENDIENTES:
N° DE TRABAJADORES
INDEPENDIENTES CONTRATISTA
ARL
PROCESOS / ACTIVIDADES
CRITERIOS DE EVALUACION

Se debe calificar de acuerdo con el nivel de "Cumplimiento real" evidenciado durante la evaluación inicial se deberá tener en cuenta lo siguiente;
(0) Si la actividad no se a establecido, ni ejecutado y no se tienen procedimientos para ello.
(3) Si se ha documentado pero no se implementa ni se mejora.
(5) si el requerimiento se evidencia establecido, documentado y es implementado, pero no se toman medidas de mejoramiento.
(10) Si el requerimiento se establece, se documenta, se ejecuta y evidencias medidas de mejoramiento.
NOTA: Por lo menos en un año o cuando sea necesario, repita la evaluación en SST y realice un análisis comparativo del avance.

Artículo aplicable CALIFICACIÓN

1072/15 ASPECTO A EVALUAR
Real % Cump General
P PLANEAR
P1 ASPECTOS GENERALES DE PLANEACIÓN

Artículo 2.2.4.6.4.
Artículo 2.2.4.6.8. N11 ¿Se tiene manual de seguridad y salud en el trabajo con caracterización de condiciones de
Artículo 2.2.4.6.12. N2
salud y análisis estadístico de accidentalidad en los dos últimos años? 0
Artículo 2.2.4.6.16. N7
Artículo 2.2.4.6.16. P1

SUBTOTAL 0
P2 EVALUACIÓN INICIAL SGSST
Artículo 2.2.4.6.16 La empresa ha realizado evaluación inicial del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en
Artículo 2.2.4.6.17 N2.1. el Trabajo y se han priorizado los aspectos a intervenir.
SUBTOTAL 0
P3 POLÍTICA SST
Artículo 2.2.4.6.5. ¿Cuenta con una política escrita o documentada con alcance a todos los trabajadores y 0
Artículo 2.2.4.6.12. N1 sedes?

La política SST Incluye el compromiso de implementar y mejorar continuamente, es

Artículo 2.2.4.6.6.
Artículo 2.2.4.6.8. (N 1) específica a la empresa, a la naturaleza de sus riesgos, esta firmada por el representante, 0
fechada, publicada, difundida y sea revisada una vez al año.

Artículo 2.2.4.6.7.
¿La política incluye como objetivo la identificación de peligros, valoración de riesgos y 0
establecimiento de controles de forma sistemática y el cumplimiento legal?

SUBTOTAL 0
P4 PLANIFICACIÓN DE RECURSOS

Artículo 2.2.4.6.8. N4 ¿Se definen los recursos financiero, técnicos y de personal necesarios para el SG-SST?
Artículo 2.2.4.6.17.N2.5 (Presupuesto Programado Vs Ejecutado)

SUBTOTAL 0
P5 REQUISITOS LEGALES APLICABLES
 EVALUACIÓN INICIAL DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

Artículo 2.2.4.6.8. N5 ¿Se tiene un procedimiento documentado para la identificación, revisión, evaluación y
Artículo 2.2.4.6.12. N15
Artículo 2.2.4.6.16. N1 actualización de los requisitos legales aplicables al SG-SST así como la Matriz de Requisitos
Artículo 2.2.4.6.17. N1.1 Legales Aplicables a MERCA ÉXITO EL HOGAR?

SUBTOTAL 0

P6
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, VALORACIÓN DE RIESGOS Y ESTABLECIMIENTO DE
CONTROLES

Artículo 2.2.4.6.8. N6
Artículo 2.2.4.6.12. N3 Se cuenta con un procedimiento de identificación de peligros, valoración de riesgos y
Artículo 2.2.4.6.15. P1 y P2 establecimiento de controles de forma jerárquica (Eliminación, Sustitución, Ingeniería,
Artículo 2.2.4.6.16. N2 Administración y EPP), así como la respectiva matriz de peligros y riesgos actualizada o
Artículo 2.2.4.6.16. N4 revisada una vez al año.
Artículo 2.2.4.6.24.

SUBTOTAL 0
P7 PLAN ANUAL DE TRABAJO

Artículo 2.2.4.6.8. N7 ¿Se ha definido y documentado un plan de Anual de Trabajo donde se establezcan
Artículo 2.2.4.6.12. N5
Artículo 2.2.4.6.17. N2.3 actividades, metas, responsabilidades, recursos y cronograma de actividades del SG-SST? Y
Artículo 2.2.4.6.17 P2 ¿está firmado por el representante y encargado del SST de la empresa?

SUBTOTAL 0
P8 OBJETIVOS DE LA SST

¿Se tienen documentados los objetivos del SST? Y están:

* Alineados a la política y la naturaleza de los riesgos de la organización.
Artículo 2.2.4.6.12. N1
Artículo 2.2.4.6.17 N 2.2 * Son claros, medibles, cuantificables y tienen metas definidas para su cumplimiento.
Artículo 2.2.4.6.18. N1 * Son adecuados para las características, el tamaño y la actividad económica
Artículo 2.2.4.6.18. N2 * Son coherentes con el de plan de trabajo anual y sus prioridades.
Artículo 2.2.4.6.18. N3 * Son compatibles con el cumplimiento de la normatividad vigente aplicable en materia de
Artículo 2.2.4.6.18. N3 riesgos laborales.
Artículo 2.2.4.6.18. N4
Artículo 2.2.4.6.18. N5 * Los objetivos están documentados y son comunicados.
* Son revisados y evaluados periódicamente, mínimo una (1) vez al año y actualizados de ser
necesario

SUBTOTAL 0
P9 DOCUMENTACIÓN Y REGISTROS

Se tiene un procedimiento(s) documentado(s) para el control de documentos y registros que

Artículo 2.2.4.6.12. P2 garanticen su revisión, actualización, comunicación y disposición; así como su legibilidad,
Artículo 2.2.4.6.13.
Artículo 2.2.4.6.12. N4 identificación, almacenamiento, conservación (listado de registros a conservar por 20 años),
accesibilidad, protección física y/o perdida.

Artículo 2.2.4.6.12. N7
Se cuenta con listado de procedimientos (protocolos) de trabajo seguro y estos están 0
documentados y registro de entrega de procedimientos y fichas técnicas de seguridad?
 EVALUACIÓN INICIAL DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

Artículo 2.2.4.6.12. N14

¿Se evidencia un programa de inspecciones a instalaciones, maquinas y/o equipos junto con 0
sus respectivos soportes de implementación?

SUBTOTAL 0
TOTAL PLANEAR 25% 0.0%
H HACER
H1 COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y CONSULTA
Artículo 2.2.4.6.8. N2 ¿Se asignan, se documentan y comunican las responsabilidad en SG-SST?
Artículo 2.2.4.6.8. N3 Se documenta la Rendición de Cuentas anual?

¿Se tiene un procedimiento de comunicaciones internas y externas? Donde se incluya:

Artículo 2.2.4.6.8. N9 * La solicitud de los registros relativos a la salud de los trabajadores.
Artículo 2.2.4.6.12. N10 Recibir, documentar y responder todas comunicación interna y externa.
Artículo 2.2.4.6.15. P3
Artículo 2.2.4.6.14. * Comunicado a todos los trabajadores y contratistas.
Artículo 2.2.4.6.12. P3 * Define los canales de recolección y atención de ideas de SST en los trabajadores de la
empresa.

SUBTOTAL 0
H2 PROGRAMAS SST/RIESGO PRIORITARIO - CONTROL OPERACIONAL

Artículo 2.2.4.6.12.N13 De acuerdo con la priorización de los riesgos ¿Se cuenta con programas de vigilancia
Artículo 2.2.4.6.24 P3 epidemiológica (PVE) y/o Seguridad e Higiene industrial? Ejemplo: PVE Riesgo Psicosocial. 0
Artículo 2.2.4.6.16. N6 La empresa cuenta con evaluación de puestos de trabajo.

Artículo 2.2.4.6.8. N8 De acuerdo al análisis de riesgos ¿Se tienen implementados programas de riesgo prioritarios 0
Artículo 2.2.4.6.12.N16 con sus respectivos soportes y gestión de las actividades?
SUBTOTAL 0
H3 PROGRAMA DE CAPACITACIÓN Y ENTRENAMIENTO SST

Artículo 2.2.4.6.8. N9
Artículo 2.2.4.6.11.
Artículo 2.2.4.6.12.N6 ¿Se cuenta con un programa de capacitación en aspectos de SST de la empresa y la ARL?
Artículo 2.2.4.6.9. * Se ejecuta el programa de capacitación y entrenamiento.
Artículo 2.2.4.6.11. * Es revisado anualmente.
Artículo 2.2.4.6.16. N5 * Se tiene y se ejecuta un programa de inducción y reinducción a trabajadores.
Artículo 2.2.4.6.25 N9 * Se practica inducción a los contratistas y visitantes.
Artículo 2.2.4.6.28 N5
Artículo 2.2.4.6.28 N4

Artículo 2.2.4.6.11.
¿Se tienen definidos los requisitos de conocimiento por niveles (Cargos) de la organización?,
Ej.: matriz de competencias y/o conocimientos.

Artículo 2.2.4.6.35
El responsable de la ejecución del SG-SST cuentan con el curso obligatorio virtual de 50
Horas en SG-SST por el SENA VIRTUAL?
SUBTOTAL 0
H4 RECURSOS DE PERSONAL - COMPETENCIAS

¿Se cuenta con personal responsable en administración de la SST (Vigía en SST)? Donde se
Artículo 2.2.4.6.8. N10
incluyan responsabilidades de: 3
Planeación, organización, desempeño a la gestión SST, promoción de la participación y
actualización anual.

Artículo 2.2.4.6.10. ¿Se cuenta con un manual de funciones, responsabilidades y competencias en SST de los 0
Artículo 2.2.4.6.11. trabajadores?
SUBTOTAL 3
H5 PROGRAMA DE USO, MANTENIMIENTO Y REPOSICIÓN DE EPP

Artículo 2.2.4.6.12. N8
Artículo 2.2.4.6.24
H6
Artículo 2.2.4.6.25
Artículo 2.2.4.6.25 N6
Artículo 2.2.4.6.12. N12
Artículo 2.2.4.6.16. N3
Artículo 2.2.4.6.25 (y sus subnumerales)
Artículo 2.2.4.6.25 N10
Artículo 2.2.4.6.25 N11
H7
Artículo 2.2.4.6.16. N2
Artículo 2.2.4.6.26.
H8
Artículo 2.2.4.6.24 P2
H9
Artículo 2.2.4.6.27
Artículo 2.2.4.6.28
Artículo 2.2.4.6.28 N1
Artículo 2.2.4.6.28 N2
Artículo 2.2.4.6.28 N6
EVALUACIÓN INICIAL DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Se tiene un procedimiento de selección, uso, mantenimiento y reposición de EPP?
* Se tienen una matriz de EPP por cargos. 0
*Se cuenta con registros de entrega y/o reposición de EPP.
* Se tiene matriz de calidad de EPP.
SUBTOTAL 0
PLAN DE PREVENCIÓN, PREPARACIÓN Y RESPUESTA A EMERGENCIAS
¿Se tiene formulado un plan de prevención, preparación y respuesta ante emergencias para
responder ante eventos desastrosos (PPPRAE)? que contenga:
* Análisis de vulnerabilidad.
* Recursos disponibles para atención de emergencias.
* Listado de redes y planes de atención y ayuda mutua
* Se tienen Planes Operativos Normalizados (PON's)
* Se tienen acciones para reducir la vulnerabilidad frente a las amenazas.
* Se inspeccionan los equipos de prevención y atención a emergencias.
¿Se han realizado simulacros como mínimo una vez al año con la participación de todos los
trabajadores?
¿La empresa tiene conformada, entrenada las brigadas de emergencias con su respectiva
dotación (equipos de atención de emergencia)?
SUBTOTAL 0
GESTIÓN DEL CAMBIO
Se tiene procedimiento de gestión del cambio e incluye cambios e introducción de nuevos
procesos, métodos de trabajo, cambios de instalaciones, de legislación, de personal y 0
evolución del conocimiento de la SST.
SUBTOTAL 0
PROGRAMA DE MANTENIMIENTO DE EQUIPOS
¿La empresa cuenta con un programa de mantenimiento de equipos y herramientas de
acuerdo con las inspecciones realizadas?
SUBTOTAL 0
ADQUISICIONES Y CONTRATACIÓN
¿La empresa cuenta con un procedimiento que garantice, identifique, y evalúen las
especificaciones relativas a las compras o adquisiciones de productos y servicios, las
disposiciones relacionadas con el cumplimiento del SG-SST por parte de la empresa?
¿La empresa asegura el cumplimiento de las normas de seguridad y salud en el trabajo por
parte de los proveedores, trabajadores dependientes, trabajadores cooperados,
trabajadores en misión, contratistas y sus trabajadores o subcontratistas, durante el
desempeño de las actividades objeto del contrato?
¿Se evalúan periódicamente los aspectos de SST a los proveedores y se mantienen canales
de comunicación para la gestión de la SST con los proveedores comprados, trabajadores en
misión, contratistas y sus trabajadores o subcontratistas?
 EVALUACIÓN INICIAL DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

¿Se verifica antes del inicio y periódicamente, el cumplimiento de la obligación de afiliación

Artículo 2.2.4.6.28 N3 al Sistema General de Riesgos Laborales, considerando la rotación del personal por parte de
los proveedores, contratistas y subcontratistas de conformidad con la normatividad vigente?

SUBTOTAL 0
H10 SERVICIOS PRIVADOS DE SST

Artículo 2.2.4.6.41 ¿La empresa o persona natural cuenta con una persona o empresa encargada del SG-SST 10
Artículo 2.2.4.6.40 que cumpla con los requisitos mínimos que el ministerio de salud y protección social?

¿La persona encargada del SG-SST cuenta con licencia o registro para operar servicios de
Artículo 2.2.4.6.42
seguridad y salud en el trabajo 10

Artículo 2.2.4.6.42
¿sujetarse en la ejecución de actividades de seguridad y salud en el trabajo al programa de 3
medicina, higiene y seguridad del trabajo de la respectiva empresa

SUBTOTAL 23
TOTAL HACER 35% 3.8%
V VERIFICAR
V1 INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, ACCIDENTES Y ENFERMEDADES LABORALES

Artículo 2.2.4.6.12. N11

Artículo 2.2.4.6.32
Artículo 2.2.4.6.32 N1 Se cuenta con un procedimiento de reporte, investigación y tratamiento de accidentes de
Artículo 2.2.4.6.32 N2
Artículo 2.2.4.6.32 N4 trabajo y enfermedades laborales de acuerdo con la Resolución 1401 de 2007.
Artículo 2.2.4.6.32 N3
Artículo 2.2.4.6.32 P2

SUBTOTAL 0
V2 INDICADORES DE GESTIÓN

¿La empresa ha definido indicadores de gestión para evaluar la estructura, proceso y

resultados del SG-SST? Los cuales deben incluir:
Artículo 2.2.4.6.17. N2.4
Artículo 2.2.4.6.19. Hoja de Vida del Indicador o, Ficha Técnica que contenga; Definición del indicador,
Interpretación, límite, método de cálculo, fuente de la información, periodicidad del reporte,
personas que dependen del resultado

Artículo 2.2.4.6.20
¿La empresa ha definido indicadores de gestión para evaluar la ESTRUCTURA (IE) del SG-
SST?

Artículo 2.2.4.6.21 ¿La empresa ha definido indicadores de gestión para evaluar el PROCESO (IP) del SG-SST?

Artículo 2.2.4.6.22 ¿La empresa ha definido indicadores de gestión para evaluar el RESULTADO (IR) del SG-SST?

Artículo 2.2.4.6.16. N8
¿La empresa cuenta con un registro y seguimiento de los indicadores definidos en el SG-SST
del año anterior?

SUBTOTAL 0
V3 AUDITORIA INTERNA DEL SG-SST
Artículo 2.2.4.6.29 ¿Se realizan auditorias anuales planificadas con el comité paritario o vigía de seguridad y 0
Artículo 2.2.4.6.30 salud en el trabajo ?
 EVALUACIÓN INICIAL DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

El programa de auditoria comprende la definición de la idoneidad de la persona que sea

auditora, el alcance de la auditoria, la periodicidad, la metodología y la presentación de
Artículo 2.2.4.6.29 informes y debe tomarse en consideración resultados de auditorias previas. La selección del 0
personal auditor no implicara necesariamente aumento en la planta de cargos existentes, los
auditores no deben auditar su propio trabajo.

SUBTOTAL 0
TOTAL VERIFICAR 20% 0.0%
A ACTUAR
A1 MEJORA CONTINUA

Artículo 2.2.4.6.24 P4
¿La empresa tiene un mecanismo de corrección de condiciones inseguras que representen 0
en el lugar de trabajo de acuerdo con las condiciones específicas y riesgos asociados?

SUBTOTAL 0
A2 ACCIONES PREVENTIVAS Y CORRECTIVAS

Se cuenta con un procedimiento de toma de acciones preventivas, correctivas y de mejora

continua el cual oriente a:
Artículo 2.2.4.6.33 1) Identificar y analizar las causas de las No Conformidades potenciales y reales.
Artículo 2.2.4.6.17. N1.3
Artículo 2.2.4.6.34 2) La adopción , comprobación de la eficacia y documentación de las medidas preventivas
y/o correctivas.
3) mejoras de todos los componentes del SG-SST y designación de los recursos necesarios.

¿Se cuenta con un seguimiento y análisis a los reportes de No conformidades y toma de

Artículo 2.2.4.6.33 P2 acciones Correctivas Preventivas y de Mejora, el cual permita ver el análisis de la causa de la
misma?
SUBTOTAL 0
A3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

¿La empresa cuenta con un procedimiento para realizar la revisión por la dirección con un a
periodicidad mínima de 1 vez al año?
Artículo 2.2.4.6.31 Se tienen informes de revisiones por la dirección anterior donde se concluya el
cumplimiento de la política, objetivos SST, estadísticas de accidentalidad y enfermedad
laboral, así como estadísticas de indicadores de estructura, proceso y resultados.

SUBTOTAL 0
TOTAL ACTUAR 20% 0.0%
GRAN TOTAL EVALUACIÓN INICIAL 100% 3.8%

La empresa no cuenta con un sistema de gestión en seguridad y salud en el trabajo, teniendo en cuenta la revisión inicial se ha identificado un
porcentaje bajo de avance y a continuación se anuncia de manera general las actividades identificadas enmarcados en el ciclo PHVA y fundamentadas
en decreto único de reglamentario del sector trabajo. 1. Realizar la identificación de peligros, valoración de
riesgo y determinación de controles. 2.Realizar una identificación de requisitos legales aplicables.
3. Documentar una política para el SG-SST
4. Estructura de los objetivos del SG-SST
5. Definir un mecanismo de seguimiento (indicadores de gestión)
6.Estrucutar el plan de trabajo anual. 7. Diseñar el manual
de funciones y responsabilidades. 8. Establecer los mecanismos para el
OBSERVACIONES
control de la documentación y los registros. 9.Programas de capacitación.
10. Definir las actividades de los programas para la gestión se los riesgos
prioritarios(Actividades de de medicina preventiva, medicina del trabajo, higiene industrial y seguridad industrial.)
11. Definir los mecanismos para la gestion de compras y sumistros.
12. Definir los mecanismos de documentacion. 13.
Establecer un programa, plan y procedimiento de auditorias. 14. Procedimiento para
investigar y reportar accidentes/incidentes. 15. Definir mecanismos para la revision
por la direccion al sistema de gestion. 16.Definior las acciones de mejora ( preventivas y correctivas
al sistema)
 EVALUACIÓN INICIAL DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

La empresa no cuenta con un sistema de gestión en seguridad y salud en el trabajo, teniendo en cuenta la revisión inicial se ha identificado un
porcentaje bajo de avance y a continuación se anuncia de manera general las actividades identificadas enmarcados en el ciclo PHVA y fundamentadas
en decreto único de reglamentario del sector trabajo. 1. Realizar la identificación de peligros, valoración de
riesgo y determinación de controles. 2.Realizar una identificación de requisitos legales aplicables.
3. Documentar una política para el SG-SST
4. Estructura de los objetivos del SG-SST
5. Definir un mecanismo de seguimiento (indicadores de gestión)
6.Estrucutar el plan de trabajo anual. 7. Diseñar el manual
de funciones y responsabilidades. 8. Establecer los mecanismos para el
OBSERVACIONES
control de la documentación y los registros. 9.Programas de capacitación.
10. Definir las actividades de los programas para la gestión se los riesgos
prioritarios(Actividades de de medicina preventiva, medicina del trabajo, higiene industrial y seguridad industrial.)
11. Definir los mecanismos para la gestion de compras y sumistros.
12. Definir los mecanismos de documentacion. 13.
Establecer un programa, plan y procedimiento de auditorias. 14. Procedimiento para
investigar y reportar accidentes/incidentes. 15. Definir mecanismos para la revision
por la direccion al sistema de gestion. 16.Definior las acciones de mejora ( preventivas y correctivas
al sistema)

¿La empresa esta certificada o en proceso de

certificación en alguna norma? ¿Cual? No posee certificación en sistemsas de gestión normalizados.

RESPONSABLE SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO:

NOMBRE DARY LUCERO ALMEIDA SIERRA
FIRMA
C.C 63559049
RESPONSABLE EMPRESA:
NOMBRE WILFRED FERNANDO ROA JAIMES
FIRMA
C.C