Área de Responsabilidad: 
 
PROCEDIMIENTO  TODAS 
 

SEGUIMIENTO Y MEDICION 
 
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PG‐UCH‐SIG‐08 
 

1. OBJETIVO: 
• Establecer  mecanismos  para  asegurar  el  seguimiento  y  medir  de  forma  regular  las 
características  más  importantes  de  las  operaciones  y  actividades  de  IESA  S.A.  que 
puedan tener un impacto significativo sobre el medio ambiente, así  como los  riesgos 
que puedan afectar la seguridad y salud de los trabajadores. 
• Asegurar el seguimiento del desempeño y de los controles operacionales del SIG. 
 
2. ALCANCE: 
Dirigido a realizar la medición y seguimiento a todos los procesos desarrollados por IESA 
S.A. incluidos en el Alcance del SIG. 
 
3. DEFINICIONES: 
3.1 Actividad  Crítica:  Operación  asociada  con  los  peligros  y  aspectos  ambientales 
significativos, que al ser controlado permite la eliminación o reducción de las causas 
de los riesgos e impactos ambientales significativos.  
3.2 Característica clave: Característica medible de las actividades y servicios que indica si 
nuestro  comportamiento  ambiental  se  encuentra  dentro  de  los  parámetros 
deseados. 
3.3 Desempeño: Resultados medibles del SIG, relacionados con el control de los riesgos 
de  salud,  seguridad  y  los  aspectos  ambientales  de  la  organización,  en  base  a  su 
política y objetivos en materia de Seguridad, Salud en el Trabajo y del Ambiente. 
Nota  1:  La  medición  del  desempeño  incluye  la  medición  de  la  eficacia  de  los  controles  de  la 
organización. 
Nota 2: En el contexto de los sistemas de gestión de SIG, los resultados se pueden medir respecto a la 
política del SSTA, los objetivos de SIG de la organización y otros requisitos de desempeño de la SSTA. 
3.4 Indicador:  Parámetro relacionado a las características claves que permite evaluar el 
desempeño del sistema  ambiental. 
3.5 Equipo  de  Medición:  Instrumento  de  medición,  software,  patrón  de  medición, 
material  de  referencia  o  equipos  auxiliares  o  combinación  de  ellos  necesarios  para 
llevar a cabo un proceso de medición. 
3.6 Mantenimiento:  Operaciones  que  permiten  tener  operativo  los  instrumentos  de 
control y medición. 
3.7 Seguimiento:  Conjunto  de  mediciones  analizados  en  un  periodo  de  tiempo  dado, 
cuyo objetivo es determinar si se tiene capacidad para controlar un proceso. 
3.8 Proceso de Medición: Conjunto de operaciones que permiten  determinar el valor de 
una magnitud. 
3.9 SIG: Sistema Integrado de Gestión de IESA S.A., el mismo que integra los sistemas de 
gestión de seguridad, salud en el trabajo y  del Ambiente. 
 
  
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4. RESPONSABILIDADES: 
4.1 Representante de la Alta Dirección (RAD): 
Responsable de aprobar el presente documento y propiciar su aplicación. 
4.2 Jefe de Seguridad y Medio Ambiente: 
Realizar los monitoreos establecidos dentro del presente procedimiento 
Realizar  el  seguimiento  y  control  al  reporte  de  monitores  de  los  agentes  físicos, 
químicos y biológicos 
4.3 Ingenieros / Técnicos supervisores 
Realizar los monitoreos de agentes químicos (gases en las labores) 
4.4 Coordinador del SIG: 
        Seguimiento al cumplimiento de los indicadores de gestión 
4.5 Facilitadora del SIG: 
Evidenciar todos los registros resultantes de la aplicación del presente procedimiento 
 
5. PROCEDIMIENTO: 
 

5.1 Identificación de las Necesidades de Medición y Seguimiento para el SIG 
Para  identificar  las  necesidades  de  medición  y  seguimiento  en  los  procesos 
desarrollados por IESA S.A. se toma en cuenta lo siguiente: 
• Medidas  cuantitativas  y  cualitativas  para  el  seguimiento  y  medición  del 
desempeño 
• Seguimiento y cumplimiento de los Objetivos, Metas y Programas del SIG 
• Seguimiento de la eficacia de los controles operacionales,  
• Seguimiento  y  corrección  de  los  actos,  condiciones,  incidentes,  Inspecciones  y 
capacitaciones. 
• Medición y seguimiento de los agentes físicos, químicos y biológicos 
• Medición y seguimiento de los indicadores de desempeño del SIG 
 
5.1.1 Medidas  cuantitativas  y  cualitativas  para  el  seguimiento  y  medición  del 
desempeño 
Para  el  seguimiento  y  medición  del  buen  desempeño  del  SIG  está  en  función  de  lo  
siguiente:  
 
• Índices  de  Seguridad:  IESA  S.A.  –  Obra  Uchucchacua  en  coordinación  con  EL 
CLIENTE  se  ha  establecido  los  siguientes  índices  de  seguridad  para  su  respectivo 
seguimiento, los cuales figuran en las Estadísticas de Seguridad Mensual. 
 
 
  
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INDICE DE SEGURIDAD  META 
Índice de Frecuencia (IF)  Menor igual a 3.9 
Índice de Severidad (IS)  Menor Igual  a 140 
Índice de Accidentabilidad (IA)  Menor Igual a 0.55 
 

• Seguimiento  del  desempeño  de  la  supervisión:  En  el  Formato  PG‐UCH‐SIG‐08‐
F02 Índice  de Buen Desempeño, se registra el  desempeño en seguridad  y  medio 
ambiente de los Supervisores y  Jefes de Área en función al cumplimiento de las 
herramientas de gestión descritas en el siguiente cuadro: 
Supervisión 
HERRAMIENTA DE GESTION 
Mina  Superficie 
Informe de observación planeada de tarea (OPT)  3  1 
Capacitaciones y/o Inducción  6  2 
Reporte de Actos y Condiciones / Incidentes  10  2 
Inspección Planeada  3  2 
Libreta IPER  40  2 
 

El  Desempeño  de  la  supervisión  se  evaluará  de  acuerdo  a  las  herramientas  de 
gestión presentadas según la tabla siguiente: 
 
ESCALA DE CALIFICACION 
 
  100%  Desempeño normal 
  80 a 99%  Desempeño regular 
  50 a 79%  Desempeño bajo 
 
< 50%  Desempeño insuficiente 
 
Nota: Las medidas a aplicar como resultado de la evaluación del desempeño de los Supervisores 
será  informado  por  el  Área  de  Seguridad  y  Medio  Ambiente  al  Área  de  Administración  para 
registro y gestión, así mismo tomar las medidas del caso.. 
 

5.1.2 Seguimiento y cumplimiento de los objetivos, metas y programas del SIG 
El seguimiento de cumplimiento de los objetivos, metas y programas es realizado por 
el  Coordinador  del  SIG  mensualmente,  a  fin  de  evidenciar  su  respectivo 
cumplimiento. 
 

5.1.3 Seguimiento a la eficacia de  los Controles Operacionales 
Para  asegurar  que  los  controles  operacionales  reduzcan  o  minimicen  los  riesgos  e 
impactos  ambientales  de  IESA  S.A  se  realiza  el  seguimiento  de  la  eficacia  de  los 
  
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controles  operacionales,  para  ello  se  elabora  la  Matriz  de  Control  Operacional  y 
Monitoreo, considerando lo siguiente: 
• Los peligros y aspectos ambientales significativos 
• Impacto o consecuencia 
• Los Procesos definidos en el alcance del SIG 
• Actividad Critica 
• Características claves  
• Criterio de operación 
• Documento y/o registro relacionado 
• Puesto clave asociado 
• Los indicadores que permitirán evaluar el desempeño 
• Criterio de desempeño 
• Frecuencia, responsable y registros relacionados 
 
5.1.4 Seguimiento  y  corrección  de  los  actos,  condiciones  subestandares, 
incidentes, inspecciones y capacitaciones. 
Para el seguimiento de actos, condiciones sub estándar e incidentes se registra en el 
formato PG‐UCH‐SIG‐08‐F03 Recuento de Reporte de Incidentes, Actos y Condiciones 
Sub Estándar, a fin de verificar su cumplimiento. 
La  programación  de  las  inspecciones  se  realiza  de  acuerdo  al  Formato  PG‐UCH‐SIG‐
08‐F04  Programa  Mensual  de  Inspecciones,  el  cumplimiento  del  inspecciones 
realizadas  en  campo  se  plasman  en  el  Formato  PG‐UCH‐SIG‐08‐F05  Inspección 
Planeada,  asimismo  para  el  seguimiento  de  las  acciones  correctivas  planteadas  se 
realiza  a  través  del  Formato  PG‐UCH‐SIG‐08‐F06  Registro  de  Seguimiento  de 
Inspecciones. 
Para  evaluar  el  índice  de  las  reuniones  de  seguridad  diaria  y  las  capacitaciones  se 
registra en el formato PG‐UCH‐SIG‐08‐F07  Índice de Capacitación. 
 
5.1.5 Medición y monitoreo de los agentes físicos, químicos y biológicos 
En cuanto a la medición y monitoreo de los agentes físicos, químicos y biológicos se 
realiza de acuerdo a lo siguiente: 
 
™ Monitoreo de Ruido: Los indicadores para el monitoreo del nivel de ruido en las 
labores se registran en decibeles (db), según lo establecido en el Art. 96º del D.S. 
Nº 055‐2010‐EM. 
 
 
  
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Nivel de ruido en la Escala “A”  Tiempo de Exposición 
82 decibeles  16 horas/día 
85 decibeles  8 horas/día 
88 decibeles  4 horas/día 
91 decibeles  1½ horas/día 
94 decibeles  1 hora/día 
97 decibeles  ½ hora/día 
100 decibeles  ¼ hora/día 
 

No debe exponerse al personal a ruido continuo, intermitente o de impacto por 
encima de un nivel ponderado de 140 dB. 
El nivel de ruido es medido y monitoreado con el Decibelímetro de EL CLIENTE, 
que  nos  permiten  registrar  los  decibeles  en  labores  críticas  de  IESA  S.A.  para 
luego  tomar  las  medidas  de  control  pertinentes  en  caso  de  tener  registros 
elevados  en  los  puntos  muestreados  y  cumplir  con  las  medidas  de  control 
establecidos por el Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional. 
El  Programa  Anual  de  Monitoreo  de  ruido  y  los  registros  respectivos  son 
realizados por EL CLIENTE. 
 
™ Monitoreo  de  Gases  en  las  labores  de  Interior  Mina:  Los  indicadores  en  los 
agentes químicos son los Límites Máximos Permisibles (LMP), establecidos en el 
Art. 103º del D.S. Nº 055‐2010‐EM. 
 

GASES  Límites Máximos Permisibles (LMP) 
Oxígeno (O2)  mínimo 19.5% 
Monóxido de Carbono (CO)  máximo 25 ppm 
Gases Nitrosos (NOx)  máximo 5 ppm 
 
Las  evaluaciones  de  gases  en  las  labores,  será  realizado  diariamente  por  los 
supervisores  de  guardia  o  personal  capacitado,  los  cuales  son  medidos  con  el 
equipo de Monitoreo de Gases de IESA S.A. o de EL CLIENTE, a fin de determinar 
y  registrar  las  concentraciones  en  las  labores  para  luego  tomar  medidas  de 
control pertinentes. 
En caso de registrar valores que superan los LMP, se realizarán re‐monitoreo de 
las labores observadas con el objetivo de verificar que  los valores estén dentro 
de los LMP, caso contrario no se permitirá el ingreso a la labor y se aislará con la 
respectiva señalización. 
  
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Los  datos  obtenidos  son  registrados  en  el  Formato  PG‐UCH‐SIG‐08‐F08 

Monitoreo de Gases en Labores.  
El equipo utilizado para medir los gases es mantenido en forma periódica, el cual 
tiene  un  certificado  de  calibración,  dicho  proceso  se  describe  en  el 
procedimiento PG‐UCH‐SIG‐09 Calibración de Equipos de Medición.  
 
™ Monitoreo  de  emisión  de  gases  de  vehículos  livianos  y  equipos  diesel:  El 
monitoreo  y  medición  de  la  emisión  de  CO,  en  los  vehículos  livianos  y  equipos 
diesel,  se  realiza  teniendo  como  referencia  el  valor  de  500  ppm  como  LMP, 
establecido en el Art. 104 del D.S. Nº055‐2010‐EM.  
El  Programa  Anual  de  Monitoreo  de  medición  de  estos  equipos  y  sus  registros 
respectivos lo realiza EL CLIENTE. 
 
™ Monitoreo  de  agentes  biológicos:  Los  agentes  biológicos  tales  como  mohos, 
hongos,  bacterias  y  otros  agentes  que  puedan  presentarse  en  las  labores  e 
instalaciones, lo realiza EL CLIENTE. 
El  Programa  Anual  de  Monitoreo  de  medición  de  estos  agentes  y  sus  registros 
respectivos lo realiza EL CLIENTE. 
 
Los  registros  de  los  monitoreos  realizados  por  EL  CLIENTE  son  facilitados  al  Jefe  de 
Seguridad y Medio Ambiente para realizar el seguimiento oportuno de los controles. 
 
5.1.6 Medición y seguimiento de los indicadores de desempeño del SIG 
El seguimiento a los indicadores de  desempeño del SIG se realizara mediante el PG‐
UCH‐SIG‐08‐F01 Matriz de Indicadores para Evaluación del SIG, en el que se detalla el 
rango  de  cumplimiento  para  cada  indicador,  así  mismo  estos  indicadores  son 
propuestos por cada responsable del proceso y compilada por la Facilitadora SIG. 
Para el análisis de los indicadores se hará uso del Método del Semáforo, los que son 
plasmados en el Formato PG‐UCH‐SIG‐08‐F09 Reporte de Indicadores de Desempeño. 
 
5.2 Elaboración y Ejecución del Programa de Medición y Seguimiento 
El Área de Seguridad y Medio Ambiente de IESA S.A. elabora en el Formato PG‐UCH‐
SIG‐08‐F10  Programa  Anual   de  monitoreo  de  gases  en  labores  de  interior  mina.  El 
Programa de medición y seguimiento se analiza y actualiza anualmente o cuando las 
circunstancias lo requiera o a solicitud de las partes interesadas. 
El personal que efectúa la medición y el monitoreo estará entrenado y lo efectuara 
con  equipos  calibrados,  en  caso  de  solicitar  el  apoyo  de  El  CLIENTE  y  efectuar  el 
monitoreo se hará en conjunto con el Jefe de Seguridad y Medio Ambiente de IESA 
  
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SEGUIMIENTO Y MEDICION 
 
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PG‐UCH‐SIG‐08 
 

S.A. para confrontar la cifra de medición con los Límites Máximos Permisibles (según 
el Art. 103º del D.S. Nº 055‐2010‐EM). 
 
5.3 Equipos de Medición 
El  Jefe  de  Seguridad  y  Medio  Ambiente  identificará  los  equipos  de  seguimiento  y 
medición  asociados al  desempeño  del  SIG  a  través  de  indicadores  establecidos  por 
IESA  S.A.,  las  cuales  serán  tratadas  de  manera  especial  en  el  Procedimiento  de 
Calibración de Equipos de Medición. 
 
5.4 Evaluación 
Los  resultados  que  se  registran  en  el  Formato  PG‐UCH‐SIG‐08‐F07  Reporte  de 
Monitoreo de Gases en Labores serán revisados y analizados por el Jefe de Seguridad 
y Medio Ambiente.  
Así mismo los resultados de la evaluación de los indicadores del SIG son registrados 
en el PG‐UCH‐SIG‐09‐F09 Reporte  de Indicadores de Desempeño. 
En  el  caso  de  que  los  monitoreos  e  indicadores  no  cumplan  el  rango  de  gestión 
establecido se procederá tal como lo indica el Procedimiento de No Conformidades, 
Acción  Correctiva  y  Preventiva,  con  el  fin  de  determinar  las  causas  que  lo  estén 
originando y asegurar el cumplimiento de los mismos. 
 
6. CONTROL DE REVIONES: 
 

Nº  FECHA  DESCRIPCION DEL CAMBIO 

00  14/03/2012  Revisión Inicial 

Modificación  del  Ítem  5.1.5  y  se  ha  incrementado  el 
01  02/07/2012 
monitoreo de agentes biológicos 
     
 
7. REGISTROS ASOCIADOS: 
PG‐UCH‐SIG‐08‐F01 Matriz de Indicadores para la Evaluación del SIG 
PG‐UCH‐SIG‐08‐F02 Índice de Buen Desempeño 
PG‐UCH‐SIG‐08‐F03 Recuento de Reporte de Incidentes, Actos y Condiciones Subestándar 
PG‐UCH‐SIG‐08‐F04 Programa mensual de Inspecciones 
 PG‐UCH‐SIG‐08‐F05 Inspección Planeada 
PG‐UCH‐SIG‐08‐F06 Registro de Seguimiento de las Inspecciones Diarias 
PG‐UCH‐SIG‐08‐F07 Índice de Capacitación 
PG‐UCH‐SIG‐08‐F08 Monitoreos de Gases en las Labores 
  
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SEGUIMIENTO Y MEDICION 
 
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PG‐UCH‐SIG‐08 
 

PG‐UCH‐SIG‐09‐F09 Reporte  de Indicadores de Desempeño 
PG‐UCH‐SIG‐08‐F10 Programa Anual de Monitoreos de Gases en Interior Mina 
 
8. ANEXOS: 
No Aplica 
 
9. DOCUMENTOS DE REFERENCIA: 
Ley 29783, Ley de Seguridad y Salid en el Trabajo 
D.S. N° 055‐2010‐EM, Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minería 
OHSAS 18001:2007, Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional 
ISO 14001:2004, Sistema de Gestión Ambiental 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
ELABORADO POR  REVISADO POR:  APROBADO POR: 

Ing. Ana María Povis Zelaya  Ing. Juan Ayosa Siancas  Ing. Hubert Socola Negrón 

FACILITADORA DEL SIG  COORDINADOR DEL  SIG  RAD 

Fecha: 28/06/2012  Fecha: 30/06/2012  Fecha: 02/07/2012