UNIVERSIDAD CENTROAMERICANA

FACULTAD DE CIENCIA, TECNOLOGÍA Y AMBIENTE

DEPARTAMENTO DE DESARROLLO TECNOLÓGICO
INGENIERÍA EN CALIDAD AMBIENTAL

Auditoría Ambiental

Temas:

* Clase Práctica de Hallazgos y no conformidades

Elaborado por:

* Karen Valeria Cárcamo Ruíz

* Scarleth Judith Gómez Laguna

Docente:

Ing. Keila Jiménez

Managua, Nicaragua
Viernes, 16 de julio de 2010
 Clase Práctica de Hallazgos y no conformidades
¿Cuál Elemento del ISO 14001 o Manual SGA?

1-)En la revisión documental se apreció que los resultados de la caldera se mantenían altos
antes de la carburación y más bajos después de ella (pero constantes), al ir el auditor con el
operador a entrevistarlo, mencionó que conocía el procedimiento de manejo del equipo y
que los resultados salían bajos porque la caldera se había carburado.

De acuerdo a la ISO 14,001: 2004, en su Criterio 4.4.6 indica el establecimiento de criterios

operacionales en los procedimientos, lo que indica que la empresa debe de contar con un
procedimiento que debe estar documentado en su manual de operación, sin embargo en la
revisión documental los resultados de la caldera se mantenían altos antes de la carburación
y más bajos después de ella (pero constantes), como no se contaba con más información
que la suministrada y se considera insuficiente, queda limitado a una observación.

2- ) En el almacén general, el auditor encontró 2 tachos (tambores, barriles, garrafas) de

combustibles al costado de 5 baterías y a dos metros de un paquete grande de estopa
(nueva, sin usar). El auditor observó una advertencia prohibiendo almacenaje de
combustibles cerca de fuentes de ignición.

ISO 14,001: 2004, Criterio 4.4.6 indica que la Organización de establecer, implementar y
mantener uno o varios procedimientos documentados para controlar situaciones en las que
su ausencia podría llevar a desviaciones de la política, los objetivos y metas ambientales.
Sin embargo en el almacén general, se encontró 2 tachos (tambores, barriles, garrafas) de
combustibles al costado de 5 baterías y a dos metros de un paquete grande de estopa
(nueva, sin usar). El auditor observó una advertencia prohibiendo almacenaje de
combustibles cerca de fuentes de ignición, por lo que es uno no-conformidad.

Se observó una advertencia prohibiendo almacenaje combustibles cerca de fuentes de

ignición. La ISO 14,001 en su acápite 4.4.6 inciso a-) el establecimiento, implementación y
mantenimiento de uno o varios procedimientos documentados para controlar situaciones en
las que su ausencia podría llevar a desviaciones de la política, los objetivos y metas
ambientales; es por ello que es una no conformidad.

3- ) En la revisión física se apreció que un almacén al aire libre no cuenta con lo siguiente:

◦ letrero que lo identifique

◦ separación de residuos

◦ identificación de los mismos

Debería haber señalización para conocer que se encuentra en el almacén, como no se cuenta
con suficiente información es un hallazgo.observacion

4- ) En las entrevistas se apreció que un operador separaba la basura, al preguntarle porqué

lo hacía, señaló que así se lo habían ordenado.

ISO 14,001: 2004, Criterio 4.4.2

Se observo a un operador separando la basura, sin embargo en la entrevista respondió que

lo hacia por mandato. La ISO 14,001 en su acápite 4.4.2 dice que:
La organización debe asegurarse de que cualquier persona que realice tareas para ella o en
su nombre, que
Potencialmente pueda causar uno o varios impactos ambientales significativos identificados
por la organización, sea competente tomando como base una educación, formación o
experiencia adecuados, y debe mantener los registros asociados.

La organización debe identificar las necesidades de formación relacionadas con sus

aspectos ambientales y su sistema de gestión ambiental. Debe proporcionar formación o
emprender otras acciones para satisfacer estas necesidades, y debe mantener los registros
asociados. Por ende es una no conformidad.

5- ) En un área se estaba descargando material con ciertas características de peligrosidad,

parte del material se encontraba en el suelo, cercano al drenaje pluvial.

ISO 14,001: 2004, Criterio 4.4.6

La empresa debe establecer procedimientos que en cuya ausencia podría llevar a

desviaciones de la política, la observación es una no conformidad. La ISO 14,001 en su
acápite 4.4.6 inciso a-) el establecimiento, implementación y mantenimiento de uno o
varios procedimientos documentados para controlar situaciones en las que su ausencia
podría llevar a desviaciones de la política, los objetivos y metas ambientales.

6- ) En el área respectiva se presentaron los resultados de los estudios de aire anuales, pero
en dicho estudio no presentaba la hoja de calibración del equipo.

No cuentan con registros de calibración de los equipos la observación es una no

conformidad. La ISO 14,001 en su acápite 4.5.1 La organización debe establecer,
implementar y mantener uno o varios procedimientos para hacer el seguimiento y medir de
forma regular las características fundamentales de sus operaciones que pueden tener un
impacto significativo en el medio ambiente. Los procedimientos deben incluir la
documentación de la información para hacer el seguimiento del desempeño, de los
controles operacionales aplicables y de la conformidad con los objetivos y metas
ambientales de la organización.

La organización debe asegurarse de que los equipos de seguimiento y medición se utilicen

y mantengan calibrados o verificados, y se deben conservar los registros asociados.

7- ) En la inspección visual de una planta se apreció que los diques de contención de los
tanques de almacenamiento de materiales peligrosos son tan pequeños que de ocurrir un
derrame la mayoría del material saldría del dique.

La organización debe de estar preparada ante emergencias o un plan de contingencia. , la

observación es una no conformidad. La ISO 14,001 en su acápite 4.4.7 la organización debe
establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para identificar
situaciones potenciales de emergencia y accidentes potenciales que pueden tener impactos
en el medio ambiente y cómo responder ante ellos.
La organización debe responder ante situaciones de emergencia y accidentes reales y
prevenir o mitigar los impactos ambientales adversos asociados.
La organización debe revisar periódicamente, y modificar cuando sea necesario sus
procedimientos de preparación y respuesta ante emergencias, en particular después de que
ocurran accidentes o situaciones de emergencia.
La organización también debe realizar pruebas periódicas de tales procedimientos, cuando
sea factible.

8- ) Una MSDS (Hoja de Datos de Seguridad del Material) indica la manera de empacar
los contenedores de un material para reutilizarlos con el mismo material ya agotado
(utilizado). Sin embargo, la práctica real y el ITA correspondiente no coinciden con esta
indicación.

La empresa no sigue los procedimientos establecidos en documento de control operacional.

La ISO 14,001 en su acápite 4.4.6 inciso a-) el establecimiento, implementación y
mantenimiento de uno o varios procedimientos documentados para controlar situaciones en
las que su ausencia podría llevar a desviaciones de la política, los objetivos y metas
ambientales; inciso b-) y el establecimiento de criterios operacionales en los
procedimientos. La observación es una no conformidad.

¿Qué Más Información Necesita el Auditor para Determinar Si Hay Una No

Conformidad?

9- ) El auditor encuentra en el área del tanque de combustible una mancha grande de (lo
que aparece como) suelo contaminado.

Debería saber cuando ocurrió (tiempo), si hay registros, si cuentan con medidas correctivas,
las circunstancias que se dieron observación y registro
10- ) El auditor encuentra en el área de almacenamiento de materias primas materiales de
empaque y embalaje que no fueron incluidos en la lista de aspectos ambientales.

La empresa no tomo en cuenta las materias primas (materiales de empaque y embalaje) en

la lista de aspectos ambientales. La ISO 14,001 en su acápite 4.3.1 la organización debe
establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para:
a) identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios que pueda
controlar y aquellos sobre los que pueda influir dentro del alcance definido del sistema de
gestión ambiental, teniendo en cuenta los desarrollos nuevos o planificados, o las
actividades, productos y servicios nuevos o modificados; y
b) determinar aquellos aspectos que tienen o pueden tener impactos significativos sobre el
medio ambiente (es decir, aspectos ambientales significativos). La organización debe
documentar esta información y mantenerla actualizada. La organización debe asegurarse de
que los aspectos ambientales significativos se tengan en cuenta en el establecimiento,
implementación y mantenimiento de su sistema de gestión ambiental. Por lo tanto es una no
conformidad.

11- ) El auditor encuentra que el registro que muestra la persona responsable está
actualizado menos que no contiene un dato requerido por el procedimiento o ITA
correspondiente.

No se esta cumpliendo con los manuales de operación de la empresa. La ISO 14,001 en su

acápite 4.5.4 la organización debe establecer y mantener los registros que sean necesarios,
para demostrar la conformidad con los requisitos de su sistema de gestión ambiental y de
esta Norma Internacional, y para demostrar los resultados logrados.
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para
la identificación, el almacenamiento, la protección, la recuperación, el tiempo de retención
y la disposición de los registros.Los registros deben ser y permanecer legibles,
identificables y trazables. Por lo tanto es una no conformidad.