UNIVERSIDAD CENTROAMERICANA

FACULTAD DE CIENCIA, TECNOLOGÍA Y AMBIENTE

DEPARTAMENTO DE DESARROLLO TECNOLÓGICO
INGENIERÍA EN CALIDAD AMBIENTAL

Auditoría Ambiental

Temas:

* Clase Práctica de Hallazgos y no conformidades

Elaborado por:

* Karen Valeria Cárcamo Ruíz

* Scarleth Judith Gómez Laguna

Docente:

Ing. Keila Jiménez

Managua, Nicaragua
Viernes, 16 de julio de 2010
 Clase Práctica de Hallazgos y no conformidades
¿Cuál Elemento del ISO 14001 o Manual SGA?

1-)En la revisión documental se apreció que los resultados de la caldera se mantenían

altos antes de la carburación y más bajos después de ella (pero constantes), al ir el
auditor con el operador a entrevistarlo, mencionó que conocía el procedimiento de
manejo del equipo y que los resultados salían bajos porque la caldera se había
carburado.

De acuerdo a la ISO 14,001: 2004, en su Criterio 4.4.6 indica el establecimiento de criterios

operacionales en los procedimientos, lo que indica que la empresa debe de contar con un
procedimiento que debe estar documentado en su manual de operación, sin embargo en la
revisión documental los resultados de la caldera se mantenían altos antes de la carburación
y más bajos después de ella (pero constantes), como no se contaba con más información
que la suministrada y se considera insuficiente, queda limitado a una observación.

2- ) En el almacén general, el auditor encontró 2 tachos (tambores, barriles, garrafas)

de combustibles al costado de 5 baterías y a dos metros de un paquete grande de
estopa (nueva, sin usar). El auditor observó una advertencia prohibiendo almacenaje
de combustibles cerca de fuentes de ignición.

De acuerdo a la ISO 14,001: 2004, en su Criterio 4.4.6 indica que la Organización debe
establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos documentados para
controlar situaciones en las que su ausencia podría llevar a desviaciones de la política, los
objetivos y metas ambientales. Sin embargo en el almacén general, se encontró 2 tachos
(tambores, barriles, garrafas) de combustibles al costado de 5 baterías y a dos metros de un
paquete grande de estopa (nueva, sin usar). El auditor observó una advertencia prohibiendo
almacenaje de combustibles cerca de fuentes de ignición, por la situación antes descrita es
una no conformidad con respecto al criterio 4.4.6.

3- ) En la revisión física se apreció que un almacén al aire libre no cuenta con lo

siguiente:

◦ letrero que lo identifique

◦ separación de residuos

◦ identificación de los mismos

Como no se cuenta con la suficiente información de lo que hay en el almacén por carecer
de los letreros correspondientes e identificación del mismo queda limitado a una
observación.

4- ) En las entrevistas se apreció que un operador separaba la basura, al preguntarle

porqué lo hacía, señaló que así se lo habían ordenado.

De acuerdo a la ISO 14,001: 2004, en su Criterio 4.4.2 la organización debe asegurarse de

que cualquier persona que realice tareas para ella o en su nombre, debe de ser competente
tomando como base una educación, formación o experiencia adecuados, y debe mantener
los registros asociados; en la entrevista realizada al operario se percibió el
desconocimiento del porque realizaba esa actividad, indicando una no conformidad.

5- ) En un área se estaba descargando material con ciertas características de

peligrosidad, parte del material se encontraba en el suelo, cercano al drenaje pluvial.

De acuerdo a la ISO 14,001: 2004, en su Criterio 4.4.6 La empresa debe establecer

procedimientos que en cuya ausencia podría llevar a desviaciones de la política, los
objetivos y metas ambientales, en el área de descarga no se percibió el procedimiento que
se debería implementar con los materiales con características de peligrosidad, lo cual
indica que es una no conformidad.

6- ) En el área respectiva se presentaron los resultados de los estudios de aire anuales,

pero en dicho estudio no presentaba la hoja de calibración del equipo.

De acuerdo a la ISO 14,001: 2004, en su Criterio 4.5.1 la organización debe asegurarse de

que los equipos de seguimiento y medición se utilicen y mantengan calibrados o
verificados, y se deben conservar los registros asociados. Lo cual no sucede en este caso ya
que no se cuenta con la hoja de calibración del equipo en los resultados de estudios de aire
anules indicando de esta forma que es una no conformidad.

7- ) En la inspección visual de una planta se apreció que los diques de contención de

los tanques de almacenamiento de materiales peligrosos son tan pequeños que de
ocurrir un derrame la mayoría del material saldría del dique.

De acuerdo a la ISO 14,001: 2004, en su Criterio 4.4.7 la organización debe establecer,

implementar y mantener uno o varios procedimientos para identificar situaciones
potenciales de emergencia y accidentes potenciales que pueden tener impactos en el medio
ambiente y cómo responder ante ello, se debe realizar pruebas periódicas de tales
procedimientos, cuando sea factible. Lo cual muestra que los diques de contención de los
tanques de almacenamiento de materiales peligrosos, no lo tienen, indicando así una no
conformidad

8- ) Una MSDS (Hoja de Datos de Seguridad del Material) indica la manera de

empacar los contenedores de un material para reutilizarlos con el mismo material ya
agotado (utilizado). Sin embargo, la práctica real y el ITA correspondiente no
coinciden con esta indicación.

De acuerdo a la ISO 14,001: 2004, en su Criterio 4.4.6 la empresa no sigue los

procedimientos establecidos en el documento de control operacional que es el
establecimiento, implementación y mantenimiento de uno o varios procedimientos para
controlar situaciones en las que su ausencia podría llevar a desviaciones de la política, los
objetivos y metas ambientales; demostrando que en la práctica real no coinciden con esta
indicación lo cual muestra una no conformidad.

¿Qué Más Información Necesita el Auditor para Determinar Si Hay Una No

Conformidad?

9- ) El auditor encuentra en el área del tanque de combustible una mancha grande de

(lo que aparece como) suelo contaminado.

Debe saber cuando ocurrió (tiempo), si hay registros, si cuentan con medidas correctivas,
las circunstancias que se dieron y si esto sucedió antes de la implementación de l sistema
de gestión ambiental, por lo tanto es una observación.

10- ) El auditor encuentra en el área de almacenamiento de materias primas

materiales de empaque y embalaje que no fueron incluidos en la lista de aspectos
ambientales.

De acuerdo a la ISO 14,001: 2004, en su Criterio 4.3.1 la organización debe establecer,

implementar y mantener uno o varios procedimientos para: identificar los aspectos
ambientales de sus actividades, productos y servicios que pueda controlar y determinar
aquellos aspectos que tienen o pueden tener impactos significativos sobre el medio
ambiente, se debe documentar esta información y mantenerla actualizada para asegurar que
los aspectos ambientales significativos se tengan en cuenta en el establecimiento,
implementación y mantenimiento de su sistema de gestión ambiental. Los cuales no fueron
incorporados en las materias primas materiales de empaque y embalaje indicando una no
conformidad.

11- ) El auditor encuentra que el registro que muestra la persona responsable está
actualizado menos que no contiene un dato requerido por el procedimiento o ITA
correspondiente.De acuerdo a la ISO 14,001: 2004, en su Criterio 4.5.4 la organización
debe establecer y mantener los registros que sean necesarios, para demostrar la
conformidad con los requisitos de su sistema de gestión ambiental y de esta Norma
Internacional, los registros deben permanecer legibles, identificables y trazables, lo cual no
es lo que sucede con la persona responsable del registro de la empresa, porque ella no
actualiza un dato que es requerido por el procedimiento o ITA correspondiente, por lo tanto
es una no conformidad.