SITUACION VERDADERO FALSO REQUISITO

Para un SGA la organización debe asegurarse que sus 10.3 DE LA

proveedores y contribución a la eficacia del SGA X NORMA ISO
incluido los beneficios de una mejora del desempeño 14001:2015
ambiental
En coherencia con el ciclo de vida de un 8.1 DE LA
producto/servicio la organización debe determinar X NORMA ISO
los requisitos ambientales para la compra de sus 14001:2015(b)
productos y servicios según corresponda.
La evaluación de cumplimiento de los requisitos 9.2.1 DE LA
legales y otros requisitos de un SGA debe determinar X NORMA ISO
la frecuencia con que se evaluara su cumplimiento. 14001:2015
La planificación de un programa de auditoria para un 9.2.2 DE LA
SGA debe considerar la importancia de inversión de X NORMA ISO
los procesos para definir su alcance y aplicabilidad. 14001:2015

La organización debe examinar su procedimiento de 8.2 DE LA

respuesta a emergencia de manera periódica e X NORMA ISO
involucrar partes interesadas relevantes 14001:2015

La organización debe determinar la competencia 7.2 DE LA

necesaria de las personas que realizan trabajo bajo el X NORMA ISO
control, que afecta a su desempeño ambiental y su 14001:2015(a)
capacidad de cumplir sus requisitos legales y otros.
La organización debe considerar el cómo puede 6.2.2 DE LA
integrar las acciones para el logro de sus objetivos X NORMA ISO
ambientales a los procesos de negocio de la 14001:2015
organización.
Los objetivos ambientales deben ser medibles 6.2.1 DE LA
X NORMA ISO
14001:2015

CASO 1 DE NO CONFORMIDAD

En la organización que está siendo al auditor observa que esta cuenta con un método la que
permite determinar sus aplicaciones, tener acceso y evaluar el cumplimiento de sus requisitos
legales y otros requisitos aplicables a su SGA y que tiene información documentada con el
resultado tanto de la determinación de aplicabilidad y del acceso, el auditor pregunta sobre la
frecuencia con la que la organización realiza la evaluación del cumplimiento y en que esta se
encuentra a la que el auditor responde que desconoce tanto del resultado de la evaluación como
del estado actual del cumplimiento que con seguridad esa información la tendrá disponible para
el día de mañana

SI EXISTE SUFICIENTE EVIDENCIA PARA DECLARAR UNA NO CONFORMIDAD

SOLUCION: La norma ISO 14001:2015

9.1.2 Evaluación del cumplimiento

La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios para evaluar
el cumplimiento de sus requisitos legales y otros requisitos.
Existe una No Conformidad ya que el auditor desconoce del resultado de la evaluación y que
estará disponible el día siguiente lo que la organización debe determinar la frecuencia con la
que se evaluará el cumplimiento emprender las acciones necesarias y mantener el conocimiento
y compresión de su estado de cumplimiento.

CASO 2 DE NO CONFORMIDAD

El auditor visita el área de lavandería de la organización que esta siendo auditada y observa
que el personal de área está colocando los uniformes limpios y planchados en un estante que
supera los 3 metros de altura, al observar esta novedad el auditor consulto sobres los
controles operacionales definidos por la organización, para el desarrollo seguro de esta
actividad, el auditor responde que debe realizar de manera previa un registro de trabajo en
altura y el uso de arnés de seguridad(protección sobre caídas ), el auditor consulta sobre la
elaboración del registro como sobre la disponibilidad del equipo de protección mencionada,
al que el auditado responde a lo que llego a la organización no ha sido necesario la
implementación de los controles mencionados por que consideran trabajar de manera segura

SI EXISTE SUFICIENTE EVIDENCIA PARA DECLARAR UNA NO CONFORMIDAD

SOLUCION: La norma ISO 14001:2015

8.1 Planificación de control operacional

La organización debe establecer, implementar, controlar y mantener los procesos necesarios

para satisfacer los requisitos del sistema de gestión ambiental y para implementar las acciones
determinadas en los apartados 6.1 y 6.2, mediante:

- el establecimiento de criterios de operación para los procesos;

- la implementación del control de los procesos de acuerdo con los criterios de operación.

NOTA: Los controles pueden incluir controles de ingeniería y procedimientos. Los controles se
pueden implementar siguiendo una jerarquía (por ejemplo, de eliminación, de sustitución,
administrativa) y se pueden usar solos o combinados.

La organización debe controlar los cambios planificados y examinar las consecuencias de los
cambios no previstos, tomando acciones para mitigar los efectos adversos, cuando sea necesario.

La organización debe asegurarse de que los procesos contratados externamente estén

controlados o que se tenga influencia sobre ellos. Dentro del sistema de gestión ambiental se
debe definir el tipo y grado de control o influencia que se va a aplicar a estos procesos.

En coherencia con la perspectiva del ciclo de vida, la organización debe:

a) establecer los controles, según corresponda, para asegurarse de que sus requisitos
ambientales se aborden en el proceso de diseño y desarrollo del producto o servicio,
considerando cada etapa de su ciclo de vida;

b) determinar sus requisitos ambientales para la compra de productos y servicios, según

corresponda;

c) comunicar sus requisitos ambientales pertinentes a los proveedores externos, incluidos los
contratistas;
d) considerar la necesidad de suministrar información acerca de los impactos ambientales
potenciales significativos asociados con el transporte o la entrega, el uso, el tratamiento al fin
de la vida útil y la disposición final de sus productos o servicios.

La organización debe mantener la información documentada en la medida necesaria para tener

la confianza en que los procesos se han llevado a cabo según lo planificado.

La organización establece la planificación y control operacional de sus procesos pero no se ha

implementado, controlado mantenido los mismos para satisfacer los requisitos de
mantenimiento.

CASO 3 DE NO CONFORMIDAD

En una organización dedicada a la impresión y fotocopiado de información a gran escala, se está

probando la máquina multifunción DigitalPrint 2015, esta le permite a la Organización reducir el
tiempo de producción en un 75%, lo que deja disponibilidad para obtener más contratos de
impresión y fotocopiado, han transcurrido 2 semanas con buenos resultados; sin embargo al
finalizar la 2da semana el Auditor observa el registro de Control de Producción en donde se
reporta un deterioro en la calidad de impresión y fotocopiado del equipo, al consultar esta
novedad la Organización informa que ha decidido no comunicar de esta novedad al Proveedor
del Equipo ya que solo quedan semanas más para concluir con el tiempo de prueba y determinar
si se adquiere o no dicho equipo multifunción.

NO EXISTE SUFICIENTE EVIDENCIA PARA DECLARAR UNA NO CONFORMIDAD

SOLUCION:

# DE REQUISITO PREGUNTA EVIDENCIA O REQUISITO

ESPERADO
7.5.1 ¿Qué tipos de documento o Existe evidencia de
ISO 14001:2015 registro tiene la organización documentación, debido a
para el control del producto que existe registros de
terminado? control de producción
8.1 ¿Qué criterios se establecen Existe información acerca del
ISO 14001:2015 para la operación del tiempo de producción y
proceso de fotocopiado del calidad de la impresión y
equipo adquirido? fotocopiado
6.1.2 ¿Mediante que parámetro se Existe evidencias del
ISO 14001:2015 determinó la condición deterioro de la calidad de
anormal que presenta el impresión en el fotocopiado
equipo de fotocopiado?
7.4.1 ¿Debido a que razón se La organización se basa
ISO 14001:2015 decide no comunicar de la legalmente en el tiempo de
novedad presentada al prueba que existe para cada
proveedor del equipo? equipo
9.1.1 ¿Qué métodos tiene La organización cuenta con
ISO 14001:2015 implementado la una documentación de
organización para la registro de producción
medición, análisis y
evaluación para verificar
resultados validos en los
procesos?
ELABORE UN PLAN DE AUDITORIA

EMPRESA: Empresa “NOMBRE DE LA EMPRESA”

ORGANIZACIÓN: Empresa “NOMBRE DE LA EMPRESA”

FECHA DE LA VISITA: “FECHA DE VISITA”

NUMERO DE VISITA: 01

DIRECCION: “UBICACIÓN DE LA EMPRESA”

AUTOR LIDER: “TU NOMBRE”

ESTANDAR (NORMATIVA): Cumplimiento de la Norma ISO 14001:2015 SISTEMAS DE GESTIÓN

AMBIENTAL

LENGUAJE DE LA AUDITORIA: español

MIEMBROS DEL EQUIPO AUDITOR: “PONEMOS UNOS 6 NOMBRES”

OBJETIVO DE LA AUDITORIA: Realizar un plan de auditoria en la Empresa “…….” Controlando los

impactos producidos por la empresa al medio y aplicar las medidas preventivas y correctivas
para dichos impactos.

N° FECHA HORA AUDITOR AREA/DPTO/PROCESO/FUNCION CONTACTO

1 14/2/2018 9:00 NOMBRE Dpto de Producción: Controlar la NOMBRE
producción existente y deficiente DEL
de lo producido. INGENIERO
ENCARGADO
2 14/2/2018 10.00 NOMBRE Área de Control de Calidad: NOMBRE
Productos que no cumplen con DEL
las normas de calidad INGENIERO
establecidas y por esto pueden ENCARGADO
ocasionar impactos ambientales.
3 14/2/2018 11:00 NOMBRE Etiquetado y Empacado: NOMBRE
Generación de residuos DEL
INGENIERO
ENCARGADO
4 14/2/2018 12:00 NOMBRE Dpto de Ventas: Realizar un NOMBRE
control de inventarios DEL
INGENIERO
ENCARGADO

FIRMA DEL AUDITOR FIRMA DEL AUDITADO FECHA

LIDER
ELABORE UN PROGRAMA DE AUDITORIA

OBJETIVO: Realizar las actividades de control para la auditoria, así como establecer fechas para
elaborar un Plan de Gestión Ambiental basado en la Norma ISO 14001:2015.

ALCANCE: La auditoría se llevará a cabo en el Área de Control de Calidad, Departamento de

producción, Departamento de ventas y Área de Gestión de Residuos y Generación de Ruido.

RIESGOS: Que la empresa no cuente con los documentos necesarios.

RECURSOS: Documentación

Auditor

Grupo Auditor

Check List, etc

AUDITORIA OBJETIVO ALCANCE CRITERIOS METODOLOGIA AUDITOR FECHA

LIDER

Área de Verificar el Descripción Normativa Documentación 14/2/2018

Procesos cumplimiento detallada de basada en
de Normas las la Norma
para el proceso actividades ISO
de …… del proyecto 14001:
2015

Área de Verificar que Descripción Normativa Verificacion in 14/2/2018

Generación procedimientos detallada de basada en situ en la
de Residuos se les da a los las la Norma empresa
residuos que la actividades ISO
empresa del proyecto 14001:
genera 2015

Áreas Verificar el Evaluación Normativa Documentación 14/2/2018

Verdes cumplimiento de impactos basada en
de Normas ambientales la Norma
para el cuidado significativos ISO
del medio 14001:
ambiente 2015

Generación Verificar que Cumplir con Normativa Inspección al 14/2/2018

de Ruido los operarios los basada en personal
de maquinaria requisitos la Norma
estén puestos establecidos ISO
los equipos de 14001:
protección 2015
personal y
seguridad en el
trabajo